第一篇：標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)流程

標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨流程

2013-06-24 15:21:40 作者： 來源： 瀏覽次數(shù)：153 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨：簡(jiǎn)稱標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)，指持有方向相反的同一月份合約的客戶協(xié)商一致并向交易所提出申請(qǐng)，獲得交易所批準(zhǔn)后，分別將各自持有的合約按交易所規(guī)定的價(jià)格（平倉(cāng)價(jià)，買賣雙方可協(xié)商）由交易所代為平倉(cāng)，同時(shí)按雙方協(xié)議價(jià)格（轉(zhuǎn)讓價(jià)）進(jìn)行與期貨合約標(biāo)的物數(shù)量相當(dāng)、品種相同、方向相同的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的交換行為。

鄭商所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)流程：合約存續(xù)期內(nèi)可申請(qǐng)（CF/PM最后交易日除外）

填寫《期轉(zhuǎn)現(xiàn)授權(quán)書（買方/賣方）》，截止辦理時(shí)間為每一交易日14：30。鄭商所分通過交易所期貨公司結(jié)算和客戶雙方自行結(jié)算。客戶自行結(jié)算的貨款劃轉(zhuǎn)與增值稅發(fā)票的傳遞皆由雙方客戶自行處理，期貨公司不負(fù)責(zé)代收代付及審核，辦理當(dāng)日收市后交易所平倉(cāng)，次日倉(cāng)單即可過戶。倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓通過交易所期貨公司結(jié)算的，雙方辦理當(dāng)日收市后交易所平倉(cāng)，次日買方保證金賬戶凍結(jié)全額貨款，結(jié)算時(shí)扣除相應(yīng)全額貨款，賣方在申請(qǐng)次日結(jié)算后收80%貨款，倉(cāng)單過戶給買方。至買方收到增值稅發(fā)票后，賣方再收到剩余的20%貨款。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)通過交易所和期貨公司結(jié)算的，需對(duì)雙方均收取手續(xù)費(fèi)。

大商所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)流程：合約上市至交割月前一月倒數(shù)第三個(gè)交易日內(nèi)可申請(qǐng)

填寫《期轉(zhuǎn)現(xiàn)授權(quán)書（買方/賣方）》及購(gòu)銷合同，截止辦理時(shí)間為每一交易日11：30，材料原件需補(bǔ)寄至交易所備案，大商所各部門會(huì)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請(qǐng)進(jìn)行審批。大商所的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)只能選擇通過交易所期貨公司結(jié)算，并對(duì)申請(qǐng)期轉(zhuǎn)現(xiàn)的買賣雙方收取一定標(biāo)準(zhǔn)的手續(xù)費(fèi)。其流程為：買方客戶應(yīng)在申請(qǐng)前一日將全額貨款打入買方會(huì)員保證金賬戶，提出申請(qǐng)當(dāng)日其貨款即刻凍結(jié)，申請(qǐng)成功當(dāng)日收市后平倉(cāng)并劃扣貨款，同時(shí)獲得標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單。賣方客戶在申請(qǐng)成功當(dāng)日收市后由交易所平倉(cāng)并劃入80%貨款，同時(shí)將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單過戶至買方賬戶。至買方收到增值稅發(fā)票后，賣方再收剩余的20%貨款。

上期所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)流程：合約上市至最后交易日前兩個(gè)交易日內(nèi)可申請(qǐng)

上期所期轉(zhuǎn)現(xiàn)必須通過電子倉(cāng)單系統(tǒng)。

第一步：通過期貨公司申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)

辦理標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)業(yè)務(wù)的買賣雙方會(huì)員（客戶）達(dá)成協(xié)議后，應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)，通過標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)，由其中任意一方會(huì)員提交期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請(qǐng)，另一方確認(rèn)后，經(jīng)交易所批準(zhǔn)實(shí)施期轉(zhuǎn)現(xiàn)。

第二步：經(jīng)交易所審核通過后，實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)

買賣雙方標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)的結(jié)算可以通過雙方自行辦理，也可以通過交易所期貨公司辦理。通過交易所期貨公司結(jié)算的，按交割標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。

買賣雙方自行結(jié)算的，貨款由雙方自行交付，標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的轉(zhuǎn)讓過程同自行結(jié)算的電子倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓流程，或采用提貨后自行交付的方式。

要求交易所期貨公司結(jié)算的，應(yīng)通過期貨公司會(huì)員進(jìn)行，期轉(zhuǎn)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程如下： 1）賣方客戶授權(quán)。賣方客戶應(yīng)先通過標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單授權(quán)給賣方會(huì)員以辦理期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割業(yè)務(wù)?？蛻艨沙蜂N授權(quán)，但是，交易所駁回申請(qǐng)或會(huì)員撤銷申請(qǐng)后，對(duì)應(yīng)倉(cāng)單應(yīng)由會(huì)員退還給客戶；

2）賣方會(huì)員提交倉(cāng)單。賣方會(huì)員在規(guī)定期限內(nèi)通過標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單提交給交易所； 3）交易所分配倉(cāng)單。交易所將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單分配給買方會(huì)員； 4）買方客戶交款至買方會(huì)員保證金賬戶；

5）買方會(huì)員交款至交易所，交易所釋放分配到該會(huì)員名下的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，并將貨款付給賣方會(huì)員；

6）買方會(huì)員分配倉(cāng)單：買方會(huì)員應(yīng)在取得標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單后3個(gè)工作日內(nèi)，通過標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)將分配到其名下的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單再分配給買方客戶。如買方會(huì)員不能按時(shí)分配標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單，應(yīng)向交易所報(bào)告原因。

7）增值稅發(fā)票流轉(zhuǎn)與上期所交割流程一致。

第二篇：期轉(zhuǎn)現(xiàn)常見問題

期轉(zhuǎn)現(xiàn)常見問題

1．何時(shí)可以申請(qǐng)期轉(zhuǎn)現(xiàn)？

期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請(qǐng)時(shí)間為該合約上市之日起至交割月份前一個(gè)月倒數(shù)第三個(gè)交易日（含當(dāng)日）。

標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)要在交易日11：30前提交申請(qǐng)。

2．客戶想申請(qǐng)期轉(zhuǎn)現(xiàn)，需要提交哪些材料？

雙方客戶應(yīng)向交易所提交下屬材料：期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請(qǐng)、現(xiàn)貨買賣協(xié)議、相關(guān)貨款證明、相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單（或入庫(kù)單或存貨單）等貨物持有證明。

會(huì)員可以通過大商所網(wǎng)站（.cn）/業(yè)務(wù)指引/交割業(yè)務(wù)指引/業(yè)務(wù)資料欄目下載《期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請(qǐng)表》。

3．期轉(zhuǎn)現(xiàn)審批時(shí)限？

采用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)時(shí)，交易所在申請(qǐng)當(dāng)日內(nèi)予以審批。

采用非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)時(shí)，交易所在收到申請(qǐng)后的三個(gè)交易日內(nèi)予以審批。

4．期轉(zhuǎn)現(xiàn)批準(zhǔn)日當(dāng)天，交易雙方的持倉(cāng)按照什么價(jià)格平倉(cāng)？

批準(zhǔn)日結(jié)算時(shí)，交易所將交易雙方的期轉(zhuǎn)現(xiàn)持倉(cāng)按協(xié)議價(jià)格進(jìn)行結(jié)算處理，產(chǎn)生的盈虧計(jì)入當(dāng)日平倉(cāng)盈虧。

5．交易所負(fù)責(zé)買賣雙方的倉(cāng)單交收和貨款支付嗎？

標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)中，交易所負(fù)責(zé)買賣雙方的倉(cāng)單交收和貨款支付；非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)中，交易所不負(fù)責(zé)貨物交收和貨款支付，由雙方客戶自行約定。

6．客戶申請(qǐng)了標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)，什么時(shí)候能拿到貨款/倉(cāng)單？

標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)在批準(zhǔn)日結(jié)算后，賣方拿到貨款，買方接到倉(cāng)單。

7．期轉(zhuǎn)現(xiàn)的手續(xù)費(fèi)按照什么標(biāo)準(zhǔn)收??？

標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)手續(xù)費(fèi)按交割手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取，不再另收交易手續(xù)費(fèi)。

非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)手續(xù)費(fèi)按交易手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取。

8．當(dāng)日新建的持倉(cāng)可以申請(qǐng)期轉(zhuǎn)現(xiàn)嗎？

可以。

9．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)與非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)有什么區(qū)別？

標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)在申請(qǐng)當(dāng)日審批，非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)在三個(gè)交易日內(nèi)審批。

標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)收取交割手續(xù)費(fèi)，非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)收取交易手續(xù)費(fèi)。

標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)中，交易所負(fù)責(zé)買賣雙方的倉(cāng)單交收和貨款支付；非標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單期轉(zhuǎn)現(xiàn)中，交易所不負(fù)責(zé)貨物交收和貨款支付。

第三篇：轉(zhuǎn)倉(cāng)委托書

轉(zhuǎn)倉(cāng)申請(qǐng)

TO：

茲有我司一票進(jìn)口貨物，999-93499313，現(xiàn)委托貴站將此票貨物轉(zhuǎn)至深圳市一申國(guó)際貨運(yùn)代理有限公司監(jiān)管倉(cāng)，請(qǐng)給予辦理，謝謝！

2011年6月24日

第四篇：倉(cāng)管流程（定稿）

倉(cāng)管工作及流程

一、請(qǐng)購(gòu)

1、原材料：

（1）由客服根據(jù)訂單填寫材料采購(gòu)申請(qǐng)表，經(jīng)相關(guān)人員（客服主管、銷售員）審核后進(jìn)行采購(gòu)。（2）由倉(cāng)管根據(jù)倉(cāng)庫(kù)余量填寫采購(gòu)申請(qǐng)表適時(shí)補(bǔ)貨。

2、輔助材料：

（1）由生產(chǎn)、后道部根據(jù)需求填寫后道采購(gòu)申請(qǐng)表，經(jīng)相關(guān)人員（后道主管、生產(chǎn)主管）審核后進(jìn)行采購(gòu)。

（2）由倉(cāng)管根據(jù)倉(cāng)庫(kù)余量填寫采購(gòu)申請(qǐng)表適時(shí)補(bǔ)充。

二、驗(yàn)收入庫(kù)

1、原材料入庫(kù)步驟：

（1）倉(cāng)管員核對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)單與送貨單，進(jìn)行物料清點(diǎn)；（2）驗(yàn)收出現(xiàn)問題及時(shí)與供應(yīng)商溝通，進(jìn)行退換貨；（3）驗(yàn)收合格貨物放入倉(cāng)庫(kù)指定位置；

（4）每件入庫(kù)商品張貼標(biāo)簽，并注明供應(yīng)商、材料名稱、規(guī)格、入庫(kù)時(shí)間；（5）入庫(kù)后通知申請(qǐng)人材料已送達(dá)；（6）入庫(kù)后填寫入庫(kù)單，并記行電子檔錄入。

2、輔助材料入庫(kù)步驟：

（1）倉(cāng)管員核對(duì)采購(gòu)申請(qǐng)單及送貨單（收據(jù)）進(jìn)行物料清點(diǎn)；（2）商品分類存放指定位置；（3）電子檔錄入。

3、客戶來料：

（1）亞克力來料由客服負(fù)責(zé)清點(diǎn)，成品出庫(kù)；

（2）批量卷材由倉(cāng)管進(jìn)行統(tǒng)計(jì)計(jì)錄，表格寫明客戶名稱、材料名稱、規(guī)格、數(shù)量，并存放指定位置后將表格交至相關(guān)客服，詳見附件六。

三、出庫(kù)

1、倉(cāng)管員對(duì)倉(cāng)庫(kù)所有貨物負(fù)保管之責(zé)，貨物按類擺放整齊；

2、白班領(lǐng)料者至倉(cāng)管處登記領(lǐng)料；

3、晚班由主管負(fù)責(zé)登記次日與倉(cāng)管進(jìn)行交接；

4、客戶來料由生產(chǎn)部人員自行記錄使用情況表；

四、盤點(diǎn)

1、倉(cāng)管每日上午與晚班主管進(jìn)行交接，確認(rèn)當(dāng)日材料庫(kù)存，并及時(shí)錄入電子檔；

2、每月25號(hào)進(jìn)行材料盤點(diǎn)，并登記電子檔，次月1號(hào)前將盤點(diǎn)表交出納入賬。

第五篇：倉(cāng)管基本流程

基本流程

1.對(duì)于倉(cāng)管備件方面

首先收到采購(gòu)人員發(fā)送過來的“到貨通知單”-----接收供應(yīng)商送來的備機(jī)備件（按照到貨通知單嚴(yán)格核對(duì)產(chǎn)品代碼和數(shù)量）-----填寫“收貨確認(rèn)單”并交給工程師檢測(cè)----工程師檢測(cè)合格后在“收貨確認(rèn)單”上簽字，工程師當(dāng)天測(cè)試完畢需要當(dāng)天發(fā)貨，待工程師出具檢測(cè)報(bào)告后，根據(jù)檢測(cè)報(bào)告和到貨通知單的內(nèi)容做“發(fā)貨確認(rèn)單”郵件傳送給相應(yīng)采購(gòu)人員并抄送物流專員和吳燕子。月末庫(kù)存盤點(diǎn)：物流專員會(huì)發(fā)送庫(kù)存盤點(diǎn)表，嚴(yán)格按照實(shí)際庫(kù)存盤點(diǎn)，盤完將數(shù)量填寫回傳。2．對(duì)于調(diào)撥

首先收到物流專員發(fā)送過來的“調(diào)撥單”---根據(jù)調(diào)撥單上面的“出入庫(kù)倉(cāng)位”調(diào)撥備件或整機(jī)---包裝好后發(fā)貨---做調(diào)撥出庫(kù)單并發(fā)送給物流專員

附：關(guān)于整機(jī)或者比較貴重的備件調(diào)撥，發(fā)貨時(shí)是否需要保價(jià)、如何包裝及選用哪個(gè)物流公司一定要得到物流專員的認(rèn)可，并將整機(jī)配置統(tǒng)一發(fā)郵件給物流專員詢問如何保價(jià)后方可發(fā)貨。3．對(duì)于北京工程師保修借用出庫(kù)

首先要求工程師在本子上做登記（必須要求每一項(xiàng)都填寫完整）----將備件給工程師----做北京保修借用出庫(kù)單并傳送給物流專員。附：工程師從客戶處換回備件后記得叫工程師在本子上做庫(kù)存核銷

如果是可以修理的備件分別發(fā)到廈門李明山處或者江西南昌李工處修理，并做備件送修記錄單發(fā)送給物流專員并抄送李洪剛。

行政考勤

打開門禁考勤管理程序---管理員密碼111111—考勤管理模塊（鬧鐘）---原始數(shù)據(jù)瀏覽—選定考勤用控制器“1”---選日期（是從上個(gè)月的26號(hào)到本月的25號(hào)為一個(gè)統(tǒng)計(jì)周期）----重新提取記錄---提取記錄---統(tǒng)計(jì)考勤表---統(tǒng)計(jì)日期（是從上個(gè)月的26號(hào)到本月的25號(hào)為一個(gè)統(tǒng)計(jì)周期）----統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)----全部明細(xì)表----輸出報(bào)表 嚴(yán)格按照輸入的報(bào)表和外出登記本做考勤記錄，做完后發(fā)送給謝君梅并抄送張雅君

（附：如果機(jī)器有問題，統(tǒng)計(jì)輸出報(bào)表后為空的，那么重新打開門禁管理程序----系統(tǒng)維護(hù)---硬件操作---選中控制器----提取刷卡記錄---然后再重新按照上面程序操作統(tǒng)計(jì)）