第一篇：湖北省股權(quán)托管業(yè)務(wù)規(guī)則

湖北省股權(quán)托管業(yè)務(wù)規(guī)則

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范非上市股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）股權(quán)登記托管，維護(hù)股東及其公司的合法權(quán)益，推動(dòng)公司股份安全、有序流動(dòng)，促進(jìn)公司發(fā)展，根據(jù)國(guó)家《公司法》、《證券法》和國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定，制定本業(yè)務(wù)規(guī)則。

第二條 湖北省股權(quán)托管中心是經(jīng)湖北省政府批準(zhǔn)設(shè)立的，為非上市股份有限公司股份提供集中登記、存管服務(wù)，不以營(yíng)利為目的、具有普遍社會(huì)公信力的唯一機(jī)構(gòu)法人。秉承“誠(chéng)信、專業(yè)、高效、規(guī)范”的服務(wù)宗旨，為公司及其股東提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

第三條 湖北省境內(nèi)國(guó)有控股、參股非上市股份有限公司，應(yīng)依照規(guī)定委托湖北省股權(quán)托管中心（以下簡(jiǎn)稱中心）對(duì)本公司的股份進(jìn)行登記托管，以確認(rèn)股權(quán)權(quán)屬，提高股東名冊(cè)的公信力和公示性。

第四條 中心開(kāi)辦的股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)包括股權(quán)登記和股份存管兩類業(yè)務(wù)：

（一）股權(quán)登記業(yè)務(wù)包括：股權(quán)初始登記、股權(quán)變更登記、股權(quán)注銷登記、股權(quán)質(zhì)押登記。

（二）股份存管業(yè)務(wù)包括：股份掛失、股份查詢、股東資料變更、股份證明、代理股權(quán)權(quán)益分派、股份存管信息披露。

第五條 中心股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)范圍包括：湖北省境內(nèi)依法設(shè)立并注冊(cè)登記的國(guó)有控股、參股及非公有經(jīng)濟(jì)控股的各類非上市公司全部股份，包括國(guó)家股、法人股、個(gè)人股及其他各類股權(quán)。

第六條 公司委托中心辦理股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)認(rèn)同并遵守本業(yè)務(wù)規(guī)則。

第七條 公司在辦理股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)時(shí)，公司及其股東應(yīng)對(duì)所提交全部文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，不存在虛假陳述和重大遺漏。

第八條 中心為公司提供股份持有人名冊(cè)和相關(guān)資料。公司確認(rèn)中心托管的股東名冊(cè)是公司股權(quán)狀況的最直接證明。公司及其股東的股權(quán)變動(dòng)應(yīng)在中心進(jìn)行，確保公司自備的股東名冊(cè)應(yīng)與中心托管的股東名冊(cè)保持一致。

經(jīng)公司同意，中心可以對(duì)外提供關(guān)于公司基本信息的查詢業(yè)務(wù)。

第二章 股權(quán)登記業(yè)務(wù)

第一節(jié) 股權(quán)初始登記

第九條 股權(quán)初始登記是指公司股東的股權(quán)在中心的首次登記。股權(quán)初始登記由公司統(tǒng)一辦理。

第十條 辦理股權(quán)初始登記時(shí)，公司應(yīng)向中心提出股權(quán)登記托管申請(qǐng)、簽訂股權(quán)托管協(xié)議書(shū)，同時(shí)還需向中心提交下列文件資料：

（一）股權(quán)托管申請(qǐng)書(shū)；

（二）公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件；

（三）具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于股款交納的驗(yàn)資證明；

（四）公司最近一次的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

（五）資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；

（六）法律意見(jiàn)書(shū)及公司章程；

（七）發(fā)起人營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本和自然人身份證及復(fù)印件；

（八）有關(guān)中介機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照和工作人員執(zhí)業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件；

（九）以國(guó)有資產(chǎn)出資的，需要提供國(guó)有產(chǎn)權(quán)單位同意出資的批復(fù)；

（十）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件；

（十一）法定代表人授權(quán)委托書(shū)；

（十二）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（十三）股東名冊(cè)資料；

（十四）中心要求應(yīng)提供的其他文件資料。

第十一條公司提交的股東名冊(cè)應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）股東姓名或名稱；

（二）身份證號(hào)碼或營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼；

（三）股東住址；

（四）持股數(shù)量；

（五）股權(quán)性質(zhì)；

（六）所占比例。

第十二條 公司應(yīng)對(duì)上述文件、資料及其內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)，并加蓋公章予以確認(rèn)。

第十三條 股權(quán)初始登記的程序包括：公司提出登記托管申請(qǐng)；簽訂托管協(xié)議；中心審核相關(guān)文件資料，辦理股權(quán)登記托管三個(gè)階段。

第十四條 股權(quán)初始登記采用電腦集中存儲(chǔ)登記的形式辦理。中心在完成電腦集中存儲(chǔ)登記后，向公司出具電腦打印的股東登記托管名冊(cè)，并向公司的股東統(tǒng)一出具托管帳戶和股權(quán)證持有卡。

第十五條 股東名冊(cè)記載下列內(nèi)容：

（一）托管帳戶；

（二）股東姓名或名稱；

（三）身份證號(hào)或營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)；

（四）股東住址；

（五）持股數(shù)量；

（六）股權(quán)性質(zhì)。

第十六條 托管帳戶記載下列內(nèi)容:

（一）托管帳戶號(hào)；

（二）股東姓名或名稱；

（三）身份證號(hào)或營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)；

（四）開(kāi)戶日期；

（五）注意事項(xiàng)。

第十七條 股權(quán)證持有卡記載下列內(nèi)容：

（一）公司全稱；

（二）公司簡(jiǎn)稱；

（三）股東姓名或名稱；

（四）托管帳戶號(hào)；

（五）股份數(shù)額；

（六）股權(quán)性質(zhì)；

（七）托管日期；

（八）注意事項(xiàng)。

第二節(jié) 股權(quán)變更登記

第十八條 股權(quán)變更登記具體內(nèi)容包括：股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記、增資減資變更登記、遺產(chǎn)繼承股權(quán)變更登記、離婚分割股權(quán)變更登記、司法機(jī)關(guān)強(qiáng)制執(zhí)行股權(quán)變更登記。

第十九條 公司的個(gè)人股東辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）轉(zhuǎn)讓雙方身份證、托管帳戶原件及復(fù)印件；

（二）轉(zhuǎn)讓方股權(quán)證持有卡原件。

第二十條 公司的法人股東辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）轉(zhuǎn)讓雙方簽訂轉(zhuǎn)讓過(guò)戶協(xié)議書(shū)；

（二）雙方法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件；

（三）雙方法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件；

（四）雙方法定代表人授權(quán)委托書(shū)；

（五）雙方經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（六）雙方托管帳戶原件及復(fù)印件；

（七）轉(zhuǎn)讓方股權(quán)證持有卡原件；

（八）轉(zhuǎn)讓方如是股份有限公司或有限責(zé)任公司，須出具董事會(huì)同意轉(zhuǎn)讓的決議；

（九）轉(zhuǎn)讓股份如是國(guó)有股，需要有關(guān)部門審批的，應(yīng)提供同意轉(zhuǎn)讓的批準(zhǔn)文件。

第二十一條 增資減資變更登記是指公司基于法定事由并依照法定程序?qū)ζ涔杀驹鰷p變動(dòng)情況予以登記。

第二十二條 公司在辦理股本增資變更登記手續(xù)時(shí)應(yīng)向中心提交下列資料：

（一）公司增資擴(kuò)股方案；

（二）公司章程修改案；

（三）股東大會(huì)關(guān)于增資擴(kuò)股的決議文本；

（四）公司歷史沿革批復(fù)復(fù)印件；

（五）公司最近一次的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

（六）出資資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；

（七）驗(yàn)資報(bào)告（增資部分）；

（八）有關(guān)中介機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照和工作人員執(zhí)業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件；

（九）委托分派紅股申請(qǐng)書(shū)；

（十）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件；

（十一）法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件；

（十二）法定代表人授權(quán)委托書(shū)；

（十三）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（十四）中心要求應(yīng)提供的其他文件資料。

第二十三條 公司收購(gòu)、回購(gòu)股份而辦理減資變更登記手續(xù)時(shí)應(yīng)向中心提交下列資料：

（一）公司減資方案；

（二）公司章程修改案；

（三）股東大會(huì)關(guān)于股權(quán)收購(gòu)、回購(gòu)的決議文本；

（四）公司歷史沿革批復(fù)復(fù)印件；

（五）公司最近一次的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

（六）有關(guān)中介機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照和工作人員執(zhí)業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件；

（七）回購(gòu)內(nèi)部職工股、職工持股會(huì)或工會(huì)持股的，需要提供回購(gòu)清理專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告；

（八）減少注冊(cè)資本和回購(gòu)內(nèi)部職工股、職工持股會(huì)或工會(huì)持股的，還需要提供在公開(kāi)發(fā)行媒體上的公告；

（九）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件；

（十）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件；

（十一）法定代表人授權(quán)委托書(shū)；

（十二）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（十三）中心要求應(yīng)提供的其他文件資料。

第二十四條 辦理遺產(chǎn)繼承股權(quán)變更登記時(shí)，股份繼承人應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）經(jīng)過(guò)公證的遺產(chǎn)繼承協(xié)議或法院相關(guān)判決書(shū)或調(diào)解書(shū)；

（二）被繼承人的股權(quán)證持有卡原件和托管帳戶原件及復(fù)印件；

（三）被繼承人死亡證明或法院宣告死亡裁定書(shū)；

（四）股權(quán)繼承人身份證及托管帳戶原件及復(fù)印件。

第二十五條 辦理離婚分割股權(quán)變更登記時(shí)，申請(qǐng)人應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）離婚財(cái)產(chǎn)分割協(xié)議（受讓方如單方提出變更申請(qǐng)，應(yīng)提供相關(guān)公證手續(xù)或法院相關(guān)判決書(shū)或調(diào)解書(shū)）；

（二）原股東的股權(quán)證持有卡原件；

（三）離婚證書(shū)復(fù)印件；

（四）離婚雙方身份證、托管帳戶原件及復(fù)印件（受讓人單方提出變更申請(qǐng)的，需提供其本人身份證、托管帳戶原件及復(fù)印件）。

第二十六條 辦理法院強(qiáng)制執(zhí)行股權(quán)變更登記時(shí)，人民法院執(zhí)行人員應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）法院執(zhí)行人員的工作證原件及復(fù)印件；

（二）法院出具的協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)；

（三）法院生效判決書(shū)和調(diào)解書(shū)；

（四）股權(quán)受讓方身份證、托管帳戶原件及復(fù)印件。

第三節(jié) 股權(quán)注銷登記

第二十七條 本實(shí)施細(xì)則中股權(quán)注銷登記適用于以下情況：

（一）公司與持有公司股份的其他公司合并；

（二）公司依據(jù)法律和公司章程的規(guī)定解散；

（三）公司破產(chǎn)終結(jié);公司因回購(gòu)減資而部分注銷股份的，適用本規(guī)則第二十三條的規(guī)定。

第二十八條 公司辦理股權(quán)注銷登記應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）公司股權(quán)注銷登記申請(qǐng)書(shū)；

（二）股東大會(huì)關(guān)于股權(quán)注銷的決議文本；

（三）同意公司被兼并、解散的政府批文或法院相關(guān)破產(chǎn)終結(jié)裁定書(shū)；

（四）全體股東的股權(quán)證持有卡原件；

（五）依法應(yīng)提供的其他文件資料。

第四節(jié) 股權(quán)質(zhì)押登記

第二十九條 股權(quán)質(zhì)押登記是指公司的股東按照擔(dān)保法規(guī)定，將其所持有的該股權(quán)作為債權(quán)擔(dān)保而在中心辦理質(zhì)押擔(dān)保登記手續(xù)。

第三十條 公司股權(quán)的質(zhì)押擔(dān)保合同自在中心登記之日起生效。

第三十一條 辦理公司股權(quán)的質(zhì)押登記應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）質(zhì)押雙方出具質(zhì)押登記申請(qǐng)書(shū)；

（二）雙方出具質(zhì)押登記聲明書(shū)；

（三）雙方簽訂質(zhì)押協(xié)議或質(zhì)押合同；

（四）雙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件；

（五）雙方法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件；

（六）雙方法定代表人授權(quán)委托書(shū)；

（七）雙方經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（八）出質(zhì)方托管帳戶原件及復(fù)印件；

（九）出質(zhì)方股權(quán)證持有卡原件；

（十）出質(zhì)方如是股份有限公司或有限責(zé)任公司，須出具董事會(huì)同意出質(zhì)的決議；

（十一）出質(zhì)股份如是國(guó)有股，需要有關(guān)部門審批的，應(yīng)出具同意質(zhì)押的批準(zhǔn)文件。

第三十二條 股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保合同應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）擔(dān)保的主債權(quán)的種類、數(shù)額；

（二）債務(wù)人履行債務(wù)的期限；

（三）股權(quán)質(zhì)押的擔(dān)保期間；

（四）設(shè)定質(zhì)押股份的數(shù)量和金額；

（五）質(zhì)押擔(dān)保的范圍；

（六）當(dāng)事人認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)。

第三十三條 股權(quán)質(zhì)押的擔(dān)保期間由出質(zhì)方和質(zhì)權(quán)方協(xié)商確定。

第三十四條 股權(quán)質(zhì)押登記后，中心應(yīng)對(duì)設(shè)定質(zhì)押的股權(quán)予以凍結(jié)，并向雙方當(dāng)事人出具股權(quán)質(zhì)押凍結(jié)通知單。

第三十五條 股權(quán)質(zhì)押的擔(dān)保期屆滿而質(zhì)權(quán)人尚未實(shí)現(xiàn)債權(quán)的，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)辦理?yè)?dān)保期間的延續(xù)手續(xù)。

第三十六條 質(zhì)權(quán)方實(shí)現(xiàn)債權(quán)或者雙方協(xié)商解除股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保后，到中心辦理解除股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)。

第三十七條 辦理解除質(zhì)押登記應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）質(zhì)押雙方出具解除質(zhì)押登記申請(qǐng)書(shū)；

（二）雙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件；

（三）雙方法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件；

（四）雙方法定代表人授權(quán)委托書(shū)；

（五）雙方經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（六）雙方股權(quán)質(zhì)押凍結(jié)證明單。

第三章 股權(quán)存管業(yè)務(wù)

第一節(jié) 股份掛失

第三十八條 股權(quán)證持有卡丟失后，個(gè)人股東應(yīng)持本人身份證、托管帳戶原件及復(fù)印件，填寫掛失申請(qǐng)表在中心辦理掛失凍結(jié)手續(xù)。個(gè)人股東憑中心打印的凍結(jié)單，到報(bào)紙上刊登股權(quán)證持有卡遺失作廢聲明。聲明見(jiàn)報(bào)后十五日內(nèi)無(wú)人提出異議的，股東持有關(guān)報(bào)紙到中心辦理帳戶換號(hào)及補(bǔ)辦股權(quán)證持有卡手續(xù)。

第三十九條 法人股東辦理股權(quán)證持有卡掛失應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）法人單位出具股權(quán)證持有卡掛失申請(qǐng)；

（二）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件；

（三）法定代表人授權(quán)委托書(shū)；

（四）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件；

（五）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（六）托管帳戶原件及復(fù)印件；

法人單位填寫掛失申請(qǐng)表在中心辦理掛失凍結(jié)手續(xù)。法人單位憑中心打印的凍結(jié)單，到報(bào)紙上刊登股權(quán)證持有卡遺失作廢聲明。聲明見(jiàn)報(bào)后十五日內(nèi)無(wú)人提出異議的，法人單位持相關(guān)報(bào)紙到中心辦理帳戶換號(hào)及補(bǔ)辦股權(quán)證持有卡手續(xù)。

第四十條 托管帳戶丟失后，個(gè)人股東應(yīng)持身份證原件及復(fù)印件填寫掛失申請(qǐng)表在中心辦理掛失手續(xù)。如委托他人辦理時(shí)，還需出具經(jīng)公證授權(quán)的代理委托書(shū)及代辦人身份證原件及復(fù)印件。

第四十一條 法人股東辦理托管帳戶掛失應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）法人單位出具托管帳戶掛失申請(qǐng)；

（二）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件；

（三）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件；

（四）法定代表人授權(quán)委托書(shū)；

（五）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件。

第二節(jié) 股份查詢

第四十二條 個(gè)人股東查詢應(yīng)持本人身份證、托管帳戶原件及復(fù)印件，填寫查詢申請(qǐng)表在中心辦理查詢手續(xù)。對(duì)已死亡的投資者的家屬查詢?cè)摴蓶|資料的，應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)該股東死亡證明、托管帳戶；查詢?nèi)伺c該股東法律關(guān)系的有效法律文件，如戶口簿、結(jié)婚證；查詢?nèi)说纳矸葑C原件及復(fù)印件。

第四十三條 法人股東查詢應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）法人單位出具查詢申請(qǐng)；

（二）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件；

（三）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件；

（四）法定代表人授權(quán)委托書(shū)；

（五）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（六）托管帳戶原件及復(fù)印件。

第三節(jié) 資料變更

第四十四條 個(gè)人股東資料變更應(yīng)持本人新的身份證、托管帳戶、股權(quán)證持有卡原件及復(fù)印件，戶口所在地派出所出具的個(gè)人資料變更證明，填寫股東資料變更申請(qǐng)表，在中心辦理變更手續(xù)。如委托他人辦理時(shí)，還需出具經(jīng)公證授權(quán)的代理委托書(shū)及代辦人身份證原件及復(fù)印件。

第四十五條 法人股東辦理資料變更應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）法人單位出具股東資料變更申請(qǐng)；

（二）發(fā)證機(jī)關(guān)出具的法人單位注冊(cè)登記資料變更證明；

（三）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件；

（四）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件；

（五）法定代表人授權(quán)委托書(shū)；

（六）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（七）托管帳戶和股權(quán)證持有卡原件及復(fù)印件。

第四節(jié) 股份證明

第四十六條 股權(quán)證明業(yè)務(wù)是指根據(jù)公司及其股東的請(qǐng)求和證明事項(xiàng)，并依據(jù)股份資料的真實(shí)記載，中心為公司出具的股權(quán)托管證明文件。

第五節(jié)代理業(yè)務(wù)

第四十七條 公司委托中心辦理股份權(quán)益分派業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向中心提交以下資料：

（一）股東大會(huì)關(guān)于分紅派息的決議文本；

（二）委托分派申請(qǐng)書(shū)；

（三）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件；

（四）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件；

（五）法定代表人授權(quán)委托書(shū)；

（六）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件。

第四十八條 公司應(yīng)在分紅、派息前7個(gè)工作日內(nèi)將權(quán)益分派方案提交給中心。派息時(shí)，公司應(yīng)在派息日前3個(gè)工作日內(nèi)將派息款劃入指定的銀行帳戶。

第六節(jié) 信息披露

第四十九條 股權(quán)管理信息披露業(yè)務(wù)是指應(yīng)公司或其股東請(qǐng)求，僅就股份管理方面的有關(guān)事項(xiàng)，根據(jù)股份資料的真實(shí)記載，中心代理公司或其股東對(duì)外提供信息披露的服務(wù)。

第四章 附則

第五十條 在股權(quán)登記托管基礎(chǔ)上，中心可以根據(jù)公司需求提供特色業(yè)務(wù)服務(wù)。有限責(zé)任公司股權(quán)登記托管參照本規(guī)則執(zhí)行。

第五十一條 股權(quán)登記托管服務(wù)品種收費(fèi)應(yīng)按物價(jià)部門批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

第五十二條 本業(yè)務(wù)規(guī)則由中心負(fù)責(zé)解釋。

第五十三條 本業(yè)務(wù)規(guī)則自批準(zhǔn)之日起生效。

第二篇：股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)操作細(xì)則

股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)操作細(xì)則

第一章 公司股權(quán)登記托管服務(wù)

一、公司股權(quán)登記托管手續(xù)：

1、公司在股權(quán)托管前，先填寫《股權(quán)托管申請(qǐng)書(shū)》，然后與中心簽訂《股權(quán)托管協(xié)議書(shū)》。托管協(xié)議書(shū)一式二份，由雙方簽字蓋章后生效。

2、公司辦理股權(quán)登記托管，需向中心提供下列資料：

(1)公司股權(quán)托管申請(qǐng)書(shū)；

(2)股份有限公司股東名冊(cè)（含文本資料、磁盤資料）；

(3)授權(quán)委托書(shū)及被委托人身份證復(fù)印件；

(4)經(jīng)過(guò)工商年檢的公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、企業(yè)組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；

(5)企業(yè)法定代表人身份證明及身份證復(fù)印件；

(6)中心認(rèn)為應(yīng)提交的其他有關(guān)資料。

上述材料如為復(fù)印件，股份有限公司應(yīng)在復(fù)印件上加蓋公司印章，并且在提交材料時(shí)提供原件以供核對(duì)。

中心根據(jù)公司提供的登記文件、資料建立股東檔案。

二、股權(quán)質(zhì)押登記辦理手續(xù)：

股權(quán)質(zhì)押登記的申請(qǐng)人為出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人，雙方應(yīng)當(dāng)向中心提交下列文件：

1、企業(yè)股權(quán)質(zhì)押登記申請(qǐng)書(shū)；

3、借款合同、股權(quán)質(zhì)押合同；

4、出質(zhì)人須出具董事會(huì)同意出質(zhì)的決議（加蓋董事會(huì)公章）；

5、出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（加蓋單位公章）；

6、出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的法定代表人證明書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)（加蓋公章及法定代表人簽章）；

7、法定代表人身份證復(fù)印件、經(jīng)辦人身份人身份證原件及復(fù)印件；

8、出質(zhì)人的證券帳戶原件及復(fù)印件；

9、本中心規(guī)定的其他文件。

中心對(duì)提供的資料進(jìn)行審查后，辦理股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)，出具股權(quán)質(zhì)押登記證明。

三、分紅派息辦理手續(xù)：

分紅派息是股份公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程。分紅派息主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種形式。股份公司自己或委托中心在指定的報(bào)刊上向社會(huì)發(fā)布分紅派息通知；向中心提供經(jīng)股東大會(huì)和主管機(jī)關(guān)審議通過(guò)的分紅派息方案及全額分紅派息資金，由中心根據(jù)托管的股東名冊(cè)直接劃入各股東的資金帳戶

應(yīng)提交的文件：

1、公司財(cái)務(wù)報(bào)告；

2、公司利潤(rùn)分配方案；

3、公司同意利潤(rùn)分配方案的決議；

4、代理分紅派息協(xié)議書(shū)；

5、本所要求的其他文件資料。

四、股本增減辦理手續(xù)：

公司股本增減，包括增發(fā)、送配、回購(gòu)、注銷。由公司持股東大會(huì)決議和批準(zhǔn)公司設(shè)立部門批準(zhǔn)股本增減的文件等材料到中心辦理相關(guān)手續(xù)。

辦理新增股權(quán)的登記手續(xù)應(yīng)提交的文件：

1、新增股權(quán)登記托管申請(qǐng)書(shū)；

2、公司同意增發(fā)新股或配股的決議；

3、增發(fā)新股、配股的批準(zhǔn)文件(指股份公司)；

4、增發(fā)新股或配股方案；

5、新增股東名冊(cè)及相應(yīng)的證明文件；

6、變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

7、增資擴(kuò)股登記托管協(xié)議書(shū)或代理股權(quán)配股協(xié)議書(shū)；

8、本所要求的其它文件資料。

有限責(zé)任公司、股份合作制企業(yè)的增資變更以工商信息查詢單為依據(jù)辦理。

五、股權(quán)非交易性過(guò)戶手續(xù)：

股權(quán)非交易性過(guò)戶是指符合法律規(guī)定和程序的因繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、行政劃撥、司法判決等原因而發(fā)生的股權(quán)變更。

（一）國(guó)有股權(quán)辦理財(cái)產(chǎn)分割、行政劃撥、司法判決等非交易過(guò)戶，雙方須提供下列文件：

1、雙方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本；

2、經(jīng)辦人身份證和法人授權(quán)委托書(shū)；

3、交易雙方的主管部門批準(zhǔn)文件和股東大會(huì)決議；

4、證明司法判決的有效法律文憑件；

5、中心要求的其他文件。

（二）自然人股東辦理繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、司法判決等非交易過(guò)戶，當(dāng)事人須提供下列文件：

1、當(dāng)事人雙方的身份證（原則上由本人親自辦理）；

2、能夠表達(dá)當(dāng)事人繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、司法判決有效的法律文件；

3、中心要求的其他文件。

中心對(duì)當(dāng)事人雙方提供的上述文件進(jìn)行確認(rèn)后，分別予以辦理非交易過(guò)戶手續(xù)。

六、股東賬戶查詢、掛失、補(bǔ)辦、變更、修改、銷戶手續(xù)：

應(yīng)提交的文件：

(一)法人股東(除賬戶掛失和補(bǔ)辦外，均須提供股東賬戶卡原件，掛失和補(bǔ)辦需本

人)

1、法人股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，2、法人代表授權(quán)委托書(shū)；

3、受托人身份證原件及復(fù)印件；

4、股東賬戶卡原件；

(二)自然人股東(除帳戶掛失和補(bǔ)辦外，均須提供股東賬戶卡原件，掛失和補(bǔ)辦需本人)

1、身份證原件及復(fù)印件；

2、股東賬戶卡原件；

八、相關(guān)人員要求查詢、凍結(jié)、解凍股權(quán)手續(xù)：

應(yīng)提交的文件：

(一)法人機(jī)構(gòu)

1、法人機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，2、法人機(jī)構(gòu)的法人代表授權(quán)委托書(shū)；

3、受托人身份證原件及復(fù)印件；

(二)自然人

1、身份證原件

2、相關(guān)部門的證明文件；

(三)執(zhí)法機(jī)構(gòu)

1、相關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)出具的協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)；

2、相關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)執(zhí)行人員的工作證明

3、相關(guān)執(zhí)法機(jī)構(gòu)執(zhí)行人員的身份證明；

4、依法應(yīng)提供的其他資料。

九、出具股權(quán)證明手續(xù)：

應(yīng)提交的文件：

(一)法人股東

1、法人機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，2、法人機(jī)構(gòu)的法人代表授權(quán)委托書(shū)；

3、受托人身份證原件及復(fù)印件；

4、法人股東賬戶卡；

(二)自然人股東

1、身份證原件及復(fù)印件；

2、相關(guān)部門的證明文件；

3、股東賬戶卡；

第三篇：浙江省股權(quán)托管業(yè)務(wù)規(guī)則(施行)

股權(quán)托管業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）

第一條 根據(jù)省政府辦公廳批復(fù)同意的省金融辦等七部門制定的《浙江省未上市公司股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)方案》（浙政辦函[2009]30號(hào)），為確保浙江省未上市公司股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)規(guī)范運(yùn)作，做好進(jìn)場(chǎng)公司股份托管工作，特制定本規(guī)則。

第二條 浙江股權(quán)托管服務(wù)有限公司（簡(jiǎn)稱“本公司”）是為全省各類企業(yè)提供股權(quán)托管服務(wù)的省級(jí)專業(yè)機(jī)構(gòu)。

第三條 本公司的主要功能是：

（一）進(jìn)場(chǎng)公司股份托管、股份確認(rèn)。

（二）為公司股東和進(jìn)場(chǎng)客戶開(kāi)立、管理股東賬戶。

（三）股份轉(zhuǎn)讓交易清算過(guò)戶。

（四）對(duì)因繼承、判決、贈(zèng)予及企業(yè)因兼并、破產(chǎn)清算、改制和司法裁定、司法協(xié)助執(zhí)行等引起的股東間持有的股份進(jìn)行非交易過(guò)戶。

（五）質(zhì)押股份鎖定、司法裁決股份凍結(jié)鎖定。

（六）提供分紅派息、送配股、轉(zhuǎn)增股本、增資擴(kuò)股、回購(gòu)減資服務(wù)。

（七）股份查詢、證明。

（八）按照工商部門的要求，代理進(jìn)場(chǎng)公司定期到工商部門辦理股份變更手續(xù)。

（九）向股東發(fā)放股東賬戶IC卡

（十）根據(jù)進(jìn)場(chǎng)公司的要求，定期提供股東清冊(cè)，核對(duì)股份信息。

第四條 進(jìn)場(chǎng)公司股份托管，主要是規(guī)范公司的股份管理，確認(rèn)股份權(quán)屬，提高股東名冊(cè)的公信力和公示性，維護(hù)股東的合法權(quán)益，促進(jìn)股份安全、順暢流動(dòng)。

第五條 進(jìn)場(chǎng)公司應(yīng)認(rèn)同本業(yè)務(wù)規(guī)則，并確認(rèn)托管的股東名冊(cè)是公司股份狀況的最直接證明，公司自備的股東名冊(cè)應(yīng)與托管后的股東名冊(cè)保持一致。

第六條 進(jìn)場(chǎng)公司申請(qǐng)股份托管，應(yīng)提交下列資料：

1、公司股份托管申請(qǐng)表及其附表；

2、公司法定代表人授權(quán)委托書(shū)；

3、公司同意股權(quán)登記托管的董事會(huì)決議和股東會(huì)決議；

4、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

5、公司組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；

6、公司章程；

7、股東名冊(cè)文本及電子文檔；(包括法人股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書(shū)和自然人股東的身份證復(fù)印件)

8、工商信息查詢單。

第七條 進(jìn)場(chǎng)公司應(yīng)確保所提交全部文件和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假陳述和重大遺漏。

第八條 進(jìn)場(chǎng)公司須與本公司簽定《股權(quán)托管協(xié)議書(shū)》。

第九條 進(jìn)場(chǎng)公司股份托管后的各項(xiàng)后續(xù)服務(wù)，按照本公司《股權(quán)托管業(yè)務(wù)操作細(xì)則》執(zhí)行。

第十條 進(jìn)場(chǎng)公司的現(xiàn)金分紅、送紅股和轉(zhuǎn)增股本（減資）由本公司與進(jìn)場(chǎng)公司簽訂協(xié)議代為辦理。根據(jù)國(guó)家有關(guān)股息紅利個(gè)人所得稅的規(guī)定，紅利個(gè)人所得稅由本公司代扣代繳。第十一條 進(jìn)場(chǎng)公司股份托管服務(wù)費(fèi)和股東賬戶開(kāi)戶費(fèi)，以及后續(xù)服務(wù)收費(fèi)，執(zhí)行浙江省物價(jià)局浙價(jià)服〔2003〕106號(hào)文件規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

第十二條 在股份托管的基礎(chǔ)上，可根據(jù)進(jìn)場(chǎng)公司的需求依法開(kāi)辦新的業(yè)務(wù)品種，并制定相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則。

第十三條 本規(guī)則由浙江股權(quán)托管服務(wù)有限公司負(fù)責(zé)解釋。

第十四條 本規(guī)則自公布之日起施行。

浙江股權(quán)托管服務(wù)有限公司

第四篇：安徽省產(chǎn)權(quán)交易中心股權(quán)托管業(yè)務(wù)規(guī)則

安徽省產(chǎn)權(quán)交易中心股權(quán)托管業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）

2006年8月28日

第一章 總 則

第一條 安徽省產(chǎn)權(quán)交易中心（以下簡(jiǎn)稱省產(chǎn)交中心）是經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立、省工商局核準(zhǔn)、安徽省國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)授權(quán)，為企業(yè)股權(quán)托管、轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)平臺(tái)的交易機(jī)構(gòu)。

第二條 為加強(qiáng)企業(yè)股權(quán)規(guī)范管理,維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益,促進(jìn)股權(quán)有序流轉(zhuǎn),根據(jù)證監(jiān)會(huì)[2001]5號(hào)文、新《公司法》139條、省政府及省國(guó)資委的有關(guān)規(guī)定，省產(chǎn)交中心特制定股權(quán)托管業(yè)務(wù)規(guī)則。

第三條 股權(quán)登記托管是指省產(chǎn)交中心作為具有普遍社會(huì)公信力的獨(dú)立主體，經(jīng)安徽省政府批準(zhǔn)，接受非上市公司及其股東委托，依法從事股權(quán)登記和股份管理的工作。

第四條 省產(chǎn)交中心開(kāi)辦的股權(quán)托管業(yè)務(wù)范圍主要是，非上市股份有限公司的股權(quán)、有限責(zé)任公司的股權(quán)、可辦理股權(quán)托管的其他股權(quán)，具體包括國(guó)家股、法人股、自然人股、工會(huì)及職工持股會(huì)持股。

第五條 省產(chǎn)交中心開(kāi)辦的股權(quán)托管業(yè)務(wù)包括股權(quán)登記和股份管理兩類業(yè)務(wù)。

（一）股權(quán)登記業(yè)務(wù)：包括股權(quán)初始登記、股權(quán)變更登記、股權(quán)注銷登記、股權(quán)質(zhì)押登記等。

（二）股份管理業(yè)務(wù)：包括股權(quán)證持有卡掛失、托管帳戶掛失、股份查詢、股東資料變更、股份證明、代理股權(quán)權(quán)益分派、股權(quán)管理信息披露等。

第六條 申請(qǐng)股權(quán)托管的公司應(yīng)認(rèn)同本業(yè)務(wù)規(guī)則，并確認(rèn)省產(chǎn)交中心托管的股東名冊(cè)是公司股權(quán)狀況的最直接證明。公司自備的股東名冊(cè)應(yīng)與省產(chǎn)交中心托管的股東名冊(cè)一致。

第七條 在辦理股權(quán)托管業(yè)務(wù)時(shí)，公司及其股東應(yīng)保證所提交的全部文件和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假陳述和重大遺漏。

第八條 經(jīng)公司認(rèn)可，省產(chǎn)交中心可以對(duì)外辦理公司基本信息的查詢業(yè)務(wù)。

第九條 申請(qǐng)股權(quán)托管的公司須與省產(chǎn)交中心簽訂《股權(quán)托管協(xié)議書(shū)》。

第二章 股權(quán)登記業(yè)務(wù)

第一節(jié) 股權(quán)初始登記

股權(quán)初始登記是指公司股東的股權(quán)在省產(chǎn)交中心的首次登記。股權(quán)初始登記的主要內(nèi)容包括:公司基本情況、股東基本情況、取得股權(quán)日期、法人股東的營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)碼或自然人股東身份證號(hào)碼等。

第十條 辦理股權(quán)初始登記時(shí)，公司的第一大股東應(yīng)向省產(chǎn)交中心提出股權(quán)登記申請(qǐng)、簽訂《股權(quán)登記協(xié)議書(shū)》，并提交下列文件資料：

（一）《股權(quán)托管申請(qǐng)書(shū)》及《股權(quán)托管明細(xì)表》；

（二）政府有關(guān)部門關(guān)于公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件；

（三）具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于股款交納的驗(yàn)資證明；

（四）公司最近一次的財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；

（五）經(jīng)工商登記部門核準(zhǔn)并蓋章的公司章程；

（六）公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本原件及復(fù)印件；

（七）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件；

（八）法定代表人授權(quán)委托書(shū)及經(jīng)辦人身份證原件；

（九）含國(guó)有股權(quán)的公司應(yīng)出具國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)核發(fā)的《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證》；

（十）法律意見(jiàn)書(shū)；

（十一）創(chuàng)立大會(huì)的會(huì)議記錄；

（十二）辦理公司股本增、減手續(xù)的還應(yīng)提供批準(zhǔn)公司設(shè)立部門的批準(zhǔn)股本增、減的文件；

（十三）公司最新的股權(quán)證；

（十四）省產(chǎn)交中心要求提供的其他文件資料。

第十一條 公司提交的《股權(quán)托管明細(xì)表》應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：股東姓名或名稱、身份證號(hào)碼或營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼、股東住址、持股數(shù)量、股權(quán)性質(zhì)、所占比例。公司應(yīng)對(duì)上述文件、資料及其內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)，并加蓋公章予以確認(rèn)。

第十二條 股權(quán)初始登記采用電腦集中存儲(chǔ)登記的形式辦理。省產(chǎn)交中心在完成電腦集中存儲(chǔ)登記后，向公司出具電腦打印的《股東登記托管名冊(cè)》，并向公司的股東統(tǒng)一出具托管帳戶和股權(quán)證持有卡。

第十三條 股東名冊(cè)記載下列內(nèi)容：

（一）托管帳戶；

（二）股東姓名或名稱；

（三）身份證號(hào)碼或營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼；

（四）股東住址；

（五）持股數(shù)量；

（六）股權(quán)性質(zhì)；

（七）托管機(jī)構(gòu)蓋章。

第十四條 托管帳戶記載下列內(nèi)容:

（一）托管帳戶號(hào)；

（二）股東姓名或名稱；

（三）身份證號(hào)或營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)；

（四）開(kāi)戶日期；

（五）托管機(jī)構(gòu)蓋章；

（六）注意事項(xiàng)。

第十五條 股權(quán)證持有卡記載下列內(nèi)容：

（一）股票全稱；

（二）股票簡(jiǎn)稱；

（三）股東姓名或名稱；

（四）托管帳戶號(hào)；

（五）股份數(shù)額；

（六）股權(quán)性質(zhì)；

（七）托管日期；

（八）托管機(jī)構(gòu)蓋章；

（九）注意事項(xiàng)。第二節(jié) 股權(quán)變更登記

第十六條 股權(quán)變更登記：包括交易過(guò)戶登記和非交易過(guò)戶登記。

交易過(guò)戶登記業(yè)務(wù)：包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記、股權(quán)臵換變更登記、股權(quán)增、減變更登記和債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)變更登記。

非交易過(guò)戶登記業(yè)務(wù)：包括贈(zèng)與股權(quán)變更登記、離婚分割股權(quán)變更登記、遺產(chǎn)繼承變更登記和司法機(jī)關(guān)強(qiáng)制執(zhí)行股權(quán)變更登記。

第十七條 公司辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記時(shí)，應(yīng)提交以下材料：(一)出讓方和受讓方共同出具的《股權(quán)變更登記申請(qǐng)書(shū)》；

(二)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，涉及國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的必須經(jīng)省產(chǎn)交中心鑒證；(三)出讓方的《股權(quán)證》或出資額證明書(shū)(以下統(tǒng)稱股權(quán)證明)；(四)含國(guó)有股權(quán)的公司應(yīng)出具國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)核發(fā)的《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證》；

(五)同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)文件；(六)授權(quán)委托書(shū)；

(七)其他應(yīng)提交的材料。

第十八條 股權(quán)臵換是指在兩個(gè)或兩個(gè)以上公司之間，各方股東將各自的股權(quán)基于一定的對(duì)價(jià)進(jìn)行相互交換從而取得對(duì)方的股權(quán)。股權(quán)臵換變更登記按轉(zhuǎn)讓變更登記手續(xù)辦理。

第十九條 股權(quán)增、減變更登記是指公司基于法定事由并依照法定程序?qū)ζ涔杀驹?、減資后股權(quán)變動(dòng)的登記。辦理股權(quán)增、減變更登記手續(xù)時(shí)，應(yīng)提交以下材料：

(一)《股權(quán)變更登記申請(qǐng)書(shū)》；

(二)依照《公司法》及公司章程出具的增、減資決議或有關(guān)批準(zhǔn)文件；(三)中介機(jī)構(gòu)出具的審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告或產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；(四)含國(guó)有股權(quán)的公司應(yīng)出具國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)核發(fā)的《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證》；

(五)股東名冊(cè)和股權(quán)證明；(六)授權(quán)委托書(shū)；

(七)其他應(yīng)提交的材料。

第二十條 債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)登記是基于債權(quán)人將其對(duì)債務(wù)人所享有的合法債權(quán)依法轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)債務(wù)人的投資并增加債務(wù)人注冊(cè)資本的行為而進(jìn)行的股權(quán)變更登記手續(xù)。債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)包括股權(quán)產(chǎn)生和債權(quán)消滅兩個(gè)法律過(guò)程。債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)登記按股權(quán)增、減變更登記手續(xù)辦理。

第二十一條 辦理贈(zèng)與股權(quán)變更登記時(shí),應(yīng)提交以下材料：(一)《股權(quán)變更登記申請(qǐng)書(shū)》；(二)股權(quán)贈(zèng)與協(xié)議書(shū)或有關(guān)文件；(三)贈(zèng)與雙方的身份證明文件；(四)贈(zèng)與方的股權(quán)證明；(五)授權(quán)委托書(shū)；

(六)其他應(yīng)提交的材料。

第二十二條 辦理離婚分割股權(quán)變更登記時(shí)，應(yīng)提交以下材料：(一)《股權(quán)變更登記申請(qǐng)書(shū)》；

(二)離婚證書(shū)或法院相關(guān)的調(diào)解書(shū)、判決書(shū)；(三)離婚財(cái)產(chǎn)分割協(xié)議；(四)原股東的股權(quán)證明；(五)雙方身份證明；(六)授權(quán)委托書(shū)；

(七)其他應(yīng)提交的材料。

第二十三條 辦理遺產(chǎn)繼承股權(quán)變更登記時(shí)，應(yīng)提交以下材料：(一)《股權(quán)變更登記申請(qǐng)書(shū)》；(二)遺產(chǎn)繼承的證明文件；(三)被繼承人的股權(quán)證明；(四)授權(quán)委托書(shū)；

(五)其他應(yīng)提交的材料。

第二十四條 辦理司法機(jī)關(guān)強(qiáng)制執(zhí)行股權(quán)變更登記時(shí)，執(zhí)行人員應(yīng)提交以下材料：

(一)法院出具的協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)；(二)法院生效的調(diào)解書(shū)或判決書(shū)；(三)執(zhí)行人員的工作證；(四)其他應(yīng)提交的材料。

第二十五條 省產(chǎn)交中心受理股權(quán)變更登記申請(qǐng)后，經(jīng)審查符合變更條件的，應(yīng)出具《股權(quán)變更登記證明》和變更后的《股權(quán)證》。公司憑中心出具的《股權(quán)變更登記證明》到工商等部門辦理相關(guān)變更手續(xù)。

第三節(jié) 股權(quán)注銷登記

第二十六條 股權(quán)注銷登記適用于以下情況：

（一）公司與持有公司股份的其他公司合并的；

（二）公司依據(jù)法律和公司章程的規(guī)定解散的；

（三）公司破產(chǎn)終結(jié)。

第二十七條 公司辦理股權(quán)注銷登記應(yīng)提交以下資料：

（一）公司股權(quán)注銷登記申請(qǐng)書(shū)；

（二）股東大會(huì)關(guān)于股權(quán)注銷的決議文本；

（三）同意公司被兼并、解散的政府批文或法院相關(guān)破產(chǎn)終結(jié)裁定書(shū)；

（四）全體股東的股權(quán)證持有卡原件；

（五）依法應(yīng)提供的其他文件資料。

第四節(jié) 股權(quán)質(zhì)押登記

第二十八條 股權(quán)質(zhì)押登記是指公司的股東按照擔(dān)保法規(guī)定，將其所持有的該股權(quán)作為債權(quán)擔(dān)保而在省產(chǎn)交中心辦理質(zhì)押擔(dān)保登記手續(xù)。

第二十九條 股權(quán)持有人辦理股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)，其出質(zhì)股權(quán)的股份有限公司或有限責(zé)任公司應(yīng)在省產(chǎn)交中心辦理股權(quán)托管手續(xù)。

第三十條 辦理股權(quán)質(zhì)押的申請(qǐng)人分別為出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人，雙方向省產(chǎn)交中心提交下列文件：

1、出質(zhì)人《股權(quán)質(zhì)押登記申請(qǐng)書(shū)》；

2、出質(zhì)人股權(quán)《質(zhì)押登記聲明書(shū)》；

3、借款合同；

4、股權(quán)質(zhì)押合同；

5、出質(zhì)人董事會(huì)（股東會(huì)）同意出質(zhì)的決議；

6、出質(zhì)人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋單位公章），法定代表人授權(quán)委托書(shū)（加蓋公章及法定代表人簽章），經(jīng)辦人身份證復(fù)印件；

7、出質(zhì)人的股權(quán)托管憑證及股東帳戶原件；

8、出質(zhì)人出質(zhì)的是有限責(zé)任公司的股權(quán)，須有該有限責(zé)任公司全體股東放棄優(yōu)先認(rèn)購(gòu)股權(quán)的承諾書(shū)。

9、其他應(yīng)提交的材料。

第三十一條 股權(quán)質(zhì)押登記后，省產(chǎn)交中心應(yīng)對(duì)設(shè)定質(zhì)押的股權(quán)予以凍結(jié)，并在原股權(quán)證明上注明質(zhì)押的股權(quán)數(shù)量和期限。

第三十二條 省產(chǎn)交中心向出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人出具股權(quán)質(zhì)押登記證。

第三十三條 質(zhì)押期滿，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人在資金清償問(wèn)題上無(wú)異議的，在質(zhì)押股權(quán)期滿十日內(nèi)，持股權(quán)質(zhì)押登記證到省產(chǎn)交中心辦理終結(jié)手續(xù)。

第三十四條 質(zhì)押期滿，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人在資金清償問(wèn)題上有異議的，質(zhì)押期滿十日內(nèi)，雙方協(xié)商，達(dá)成新的協(xié)議后，省產(chǎn)交中心協(xié)助雙方按新協(xié)議處臵質(zhì)押股權(quán)。雙方協(xié)商無(wú)效時(shí)，中心根據(jù)質(zhì)權(quán)人的要求，按《股權(quán)質(zhì)押登記聲明書(shū)》中出質(zhì)人的承諾，將出質(zhì)人所持股權(quán)，劃轉(zhuǎn)至質(zhì)權(quán)人名下。

第三十五條 質(zhì)權(quán)人有權(quán)處臵省產(chǎn)交中心劃轉(zhuǎn)的股權(quán)，省產(chǎn)交中心協(xié)助質(zhì)權(quán)人辦理工商股權(quán)過(guò)戶手續(xù)。

第三十六條 股權(quán)質(zhì)押的擔(dān)保期間屆滿而質(zhì)權(quán)人尚未實(shí)現(xiàn)債權(quán)的，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)提前辦理?yè)?dān)保期間的延期手續(xù)。質(zhì)權(quán)人實(shí)現(xiàn)債權(quán)或協(xié)商解除股權(quán)質(zhì)押擔(dān)保的，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)及時(shí)辦理股權(quán)質(zhì)押登記注銷手續(xù)。

第三章 股權(quán)管理業(yè)務(wù)

第三十七條 股權(quán)證持有卡丟失后，個(gè)人股東應(yīng)持本人身份證、托管帳戶原件及復(fù)印件，填寫掛失申請(qǐng)表在省產(chǎn)交中心辦理掛失凍結(jié)手續(xù)。個(gè)人股東憑省產(chǎn)交中心打印的凍結(jié)單，到報(bào)紙上刊登股權(quán)證持有卡遺失作廢聲明。聲明見(jiàn)報(bào)后十五日內(nèi)無(wú)人提出異議的，股東持有關(guān)報(bào)紙到省產(chǎn)交中心辦理帳戶換號(hào)及補(bǔ)辦股權(quán)證持有卡手續(xù)。

第三十八條 法人股東辦理股權(quán)證持有卡掛失應(yīng)提交以下資料：

（一）法人單位出具股權(quán)證持有卡掛失申請(qǐng)；

（二）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件；

（三）法定代表人授權(quán)委托書(shū)；

（四）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件；

（五）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（六）托管帳戶原件及復(fù)印件。

法人單位填寫掛失申請(qǐng)表在省產(chǎn)交中心辦理掛失凍結(jié)手續(xù)。法人單位憑中心打印的凍結(jié)單，到報(bào)紙上刊登股權(quán)證持有卡遺失作廢聲明。聲明見(jiàn)報(bào)后十五日內(nèi)無(wú)人提出異議的，法人單位持相關(guān)報(bào)紙到省產(chǎn)交中心辦理帳戶換號(hào)及補(bǔ)辦股權(quán)證持有卡手續(xù)。

第三十九條 托管帳戶丟失后，個(gè)人股東應(yīng)持身份證原件及復(fù)印件填寫掛失申請(qǐng)表在省產(chǎn)交中心辦理掛失手續(xù)。如委托他人辦理時(shí)，還需出具經(jīng)公證授權(quán)的代理委托書(shū)及代辦人身份證原件及復(fù)印件。

第四十條 法人股東辦理托管帳戶掛失應(yīng)提交以下資料：

（一）法人單位出具托管帳戶掛失申請(qǐng)；

（二）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及及復(fù)印件；

（三）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件；

（四）法定代表人授權(quán)委托書(shū)；

（五）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件。

第四十一條 個(gè)人股東查詢應(yīng)持本人身份證、托管帳戶原件及復(fù)印件，填寫查詢申請(qǐng)表在本中心辦理查詢手續(xù)。對(duì)已死亡的投資者的家屬查詢?cè)摴蓶|資料的，應(yīng)當(dāng)核驗(yàn)該股東死亡證明、托管帳戶；查詢?nèi)伺c該股東法律關(guān)系的有效法律文件，如戶口簿、結(jié)婚證；查詢?nèi)说纳矸葑C原件及復(fù)印件。

第四十二條 法人股東查詢應(yīng)提交以下資料：

（一）法人單位出具查詢申請(qǐng)；

（二）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件；

（三）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件；

（四）法定代表人授權(quán)委托書(shū)；

（五）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（六）托管帳戶原件及復(fù)印件。

第四十三條 個(gè)人股東資料變更應(yīng)持本人新的身份證、托管帳戶原件及復(fù)印件，戶口所在地派出所出具的個(gè)人資料變更證明，填寫股東資料變更申請(qǐng)表，在省產(chǎn)交中心辦理變更手續(xù)。如委托他人辦理時(shí)，還需出具經(jīng)公證授權(quán)的代理委托書(shū)及代辦人身份證原件及復(fù)印件。

第四十四條 法人股東辦理資料變更應(yīng)向省產(chǎn)交中心提交以下資料：

（一）法人單位出具股東資料變更申請(qǐng)；

（二）發(fā)證機(jī)關(guān)出具的法人單位注冊(cè)登記資料變更證明；

（三）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)原件及復(fù)印件；

（四）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件；

（五）法定代表人授權(quán)委托書(shū)；

（六）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件；

（七）托管帳戶原件及復(fù)印件。

第四十五條 股份證明業(yè)務(wù)是指根據(jù)公司及其股東的請(qǐng)求和證明事項(xiàng)，并依據(jù)股份資料的真實(shí)記載，省產(chǎn)交中心依法為公司出具股權(quán)托管證明，為股東出具股權(quán)證持有卡。

第四十六條 公司委托省產(chǎn)交中心辦理股份權(quán)益分派業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)提交以下資料：

（一）股東大會(huì)關(guān)于分紅派息的決議文本；

（二）委托分派紅利、紅股申請(qǐng)書(shū)；

（三）營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（四）法定代表人身份證明和身份證復(fù)印件；

（五）法定代表人授權(quán)委托書(shū)；

（六）經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件。

第四十七條 公司應(yīng)在分紅、派息前7個(gè)工作日內(nèi)將權(quán)益分派方案提交給省產(chǎn)交中心。派息時(shí)，公司應(yīng)在派息日前3個(gè)工作日內(nèi)將派息款劃入指定的銀行帳戶。

第四十八條 股權(quán)管理信息披露業(yè)務(wù)是指應(yīng)公司或其股東請(qǐng)求，僅就股份管理方面的有關(guān)事項(xiàng)，根據(jù)股份資料的真實(shí)記載，省產(chǎn)交中心依法代理公司或其股東對(duì)外提供信息披露的服務(wù)。

第四章 附 則

第四十九條 在股權(quán)登記托管基礎(chǔ)上，省產(chǎn)交中心可以根據(jù)公司需求依法開(kāi)辦新的登記品種，并制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

第五十條 股權(quán)托管的收費(fèi)由省產(chǎn)交中心與公司根據(jù)省物價(jià)局的有關(guān)文件在《股權(quán)托管協(xié)議書(shū)》中確定。

第五十一條 本業(yè)務(wù)規(guī)則由省產(chǎn)交中心負(fù)責(zé)解釋。

第五十二條 本業(yè)務(wù)規(guī)則自公布之日起生效。

第五篇：股權(quán)托管協(xié)議書(shū)

股份托管協(xié)議

甲方：（委托方）

乙方：浙江產(chǎn)權(quán)交易所有限公司（受托方）

甲方是

乙方是經(jīng)浙江省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的、為全省非上市企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)平臺(tái)的省級(jí)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，并經(jīng)省工商局核準(zhǔn)具有從事股權(quán)托管、轉(zhuǎn)讓的資格。

現(xiàn)甲乙雙方就甲方委托乙方對(duì)其全部股份進(jìn)行托管、提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的相關(guān)事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成本協(xié)議：

一、股份托管、轉(zhuǎn)讓的數(shù)量和期限：

（一）甲方委托乙方進(jìn)行集中統(tǒng)一托管的股份數(shù)量為萬(wàn)股。其中： 自然人股萬(wàn)股。法人股萬(wàn)股。

（二）甲方委托乙方進(jìn)行股權(quán)托管服務(wù)的期限為：自本協(xié)議簽署之日起暫定為年，即自年月日起至年月日止。

期限屆滿前30日內(nèi)，如果甲方?jīng)]有書(shū)面通知乙方不再延長(zhǎng)委托期限，則視為甲方同意委托期限自動(dòng)續(xù)延。續(xù)延的總期限不超過(guò)年,即至年月日止。年期滿，雙方另行簽訂股份托管協(xié)議。

二、股份托管的內(nèi)容和規(guī)則：

（一）乙方提供的股份托管服務(wù)的內(nèi)容：

1、為甲方每位股東發(fā)放《股東帳戶卡》、《股份托管憑證》。

2、每半年向甲方提供一次股東名冊(cè)和持股情況。

3、提供包括股份查詢、證明、掛失、補(bǔ)辦、凍結(jié)、修改和銷戶等帳戶服務(wù)，以及紅利分發(fā)、送配股份、股份質(zhì)押、股份凍結(jié)、股份變更等后續(xù)服務(wù)。

4、提供包括股份繼承、贈(zèng)予、分割、轉(zhuǎn)讓等股份非交易過(guò)戶和股權(quán)轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

5、提供包括增資擴(kuò)股、減資縮股、股東退股等服務(wù)。

（二）股份托管的辦理規(guī)則：

乙方提供股份托管服務(wù)的具體辦理規(guī)則以及各項(xiàng)服務(wù)所需文件，以《浙江產(chǎn)權(quán)交易所股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)操作細(xì)則》為準(zhǔn)。為便于操作，在具體辦理時(shí)可根據(jù)甲方合理要求進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。

(三)、甲方應(yīng)向乙方提供以下文件資料：

1、公司股權(quán)托管申請(qǐng)表；

2、公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件；

3、營(yíng)業(yè)執(zhí)照和公司章程復(fù)印件；

4、股東名冊(cè)；

5、乙方要求的其他文件。

三、股份托管服務(wù)的收費(fèi)及支付方式：

（一）乙方提供股份托管服務(wù)所收取的費(fèi)用包括：股份托管手續(xù)費(fèi)、股東開(kāi)戶費(fèi)。

1、股份托管手續(xù)費(fèi)萬(wàn)元。計(jì)算(分段)方式為：

股本5000萬(wàn)以下×收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)2‰=元；

股本5000萬(wàn)至10000萬(wàn)×收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為1‰=元。

股本10000萬(wàn)至萬(wàn)×收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為0.8‰=元。

2、甲方股東開(kāi)戶費(fèi)元。計(jì)算方式為：

自然人股東戶×收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)30元=元；

法人股東戶×收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)200元=元；

3、兩項(xiàng)合計(jì)元。

（二）該費(fèi)用由甲方在本協(xié)議簽署后支付50%，剩余50%在乙方向甲方移交全部《股東帳戶卡》和《股份托管憑證》后，向乙方繳納。該費(fèi)用為一次性費(fèi)用，即本協(xié)議提前解除時(shí)該費(fèi)用不退還甲方；本協(xié)議續(xù)延時(shí)，甲方也無(wú)須另行繳納。

四、其他約定：

（一）甲方股份托管后的分紅派息、送配股、增資擴(kuò)股、減資縮股等相關(guān)手續(xù)和法律文件及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，由雙方及有關(guān)各方另行簽訂協(xié)議辦理。

（二）甲方股東股份的質(zhì)押，因其手續(xù)的復(fù)雜及風(fēng)險(xiǎn)性，相關(guān)手續(xù)和法律文件及其收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，雙方與有關(guān)各方另行簽訂協(xié)議辦理。

（三）甲方有權(quán)在本協(xié)議期限內(nèi)決定是否繼續(xù)進(jìn)行股權(quán)托管。

五、違約責(zé)任：

（一）因乙方提供的股權(quán)托管服務(wù)缺陷，造成甲方、或甲方股東損失的，受損方有權(quán)要求乙方承擔(dān)彌補(bǔ)損失的責(zé)任。

（二）因甲方提供的托管資料有誤，構(gòu)成甲方、或甲方股東損失的，責(zé)任和損失由甲方自負(fù)。對(duì)乙方造成損失的，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)彌補(bǔ)損失的責(zé)任。

六、附則：

（一）本協(xié)議在履行中產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議或糾紛，雙方協(xié)商解決不成的，各方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提出訴訟，并由敗訴方承擔(dān)訴訟費(fèi)用和勝訴方的律師費(fèi)用。

（二）本協(xié)議經(jīng)雙方蓋章、簽字后即行生效。

（三）本協(xié)議正本一式四份，雙方各執(zhí)二份。

甲方：（章）乙方：（章）

浙江產(chǎn)權(quán)交易所有限公司

法定代表人：法定代表人：

(授權(quán)代表)(授權(quán)代表)

年月日年月日