第一篇：申請股權(quán)登記托管材料

申請股權(quán)登記托管，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：

1、《公司基本情況登記表》；

2、《股權(quán)托管申請表》；

3、公司股東大會、董事會關(guān)于股權(quán)集中托管的決議原件；

4、公司設(shè)立批文及股權(quán)變動批文的原件及復(fù)印件；

5、涉及國有股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)提供國資部門核發(fā)的《國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證》等有關(guān)文件；

6、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本、組織機構(gòu)代碼證、法定代表人身份證復(fù)印件；

7、公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高管人員的名單、身份證復(fù)印件及持股情況說明；

8、公司蓋章的《股東名冊》；

9、經(jīng)辦人的授權(quán)書及其身份證復(fù)印件；

10、公司蓋章的最近二年財務(wù)報表及分紅情況說明；

11、公司蓋章的最新章程及最新簡介；、股權(quán)托管協(xié)議書；(4份)

13、省產(chǎn)交所要求提供的其它材料。

第二篇：股權(quán)登記托管申請書要點

股權(quán)登記托管申請書

安徽省股權(quán)交易所：

為了規(guī)范公司股權(quán)管理，切實維護股東的合法權(quán)益，本公司依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)參考安交所業(yè)務(wù)規(guī)則,申請在貴所辦理股權(quán)登記托管。

在辦理股權(quán)登記托管手續(xù)過程中，我公司承諾向安交所提供的全部資料真實、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假陳述和重大遺漏。

申請人（公章）：

法定代表人（簽章）:

年

月 日

第三篇：股權(quán)登記托管服務(wù)合同

股權(quán)登記托管協(xié)議

股登字第（）號

甲方：

乙方：

為明確責(zé)任，恪守信用，甲乙雙方本著平等、自愿、誠信的原則簽訂本合同，以便共同遵守。

第一條 按照《中華人民共和國公司法》與《中華人民共和國證券法》有關(guān)股權(quán)規(guī)范管理的規(guī)定，甲方委托乙方作為股權(quán)登記托管服務(wù)機構(gòu)，乙方負責(zé)為甲方進行股權(quán)登記及托管資料的管理并向甲方提供股權(quán)查詢、股權(quán)證明等服務(wù)。

甲方委托乙方登記托管的股本為萬股。

第二條 股權(quán)登記服務(wù)的內(nèi)容：本合同簽訂后，根據(jù)甲方提供的股東名冊，乙方審核甲方提供的所有托管相關(guān)資料，并對甲方股東名冊進行復(fù)核后,辦理股權(quán)登記托管。乙方僅對甲方提供的身份證明文件是否有效、申請表所填寫的內(nèi)容與身份證明文件相關(guān)內(nèi)容是否一致進行核查，不為甲方所提供資料作出真實性判斷或保證。在辦理股權(quán)登記過程中，甲方應(yīng)保證其所提供的有關(guān)資料真實、準(zhǔn)確、完整、及時，否則由甲方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。1乙方在其電腦系統(tǒng)內(nèi)為甲方辦理股權(quán)集中存儲的初始登記。4 甲方應(yīng)當(dāng)對乙方錄入的股權(quán)登記托管資料予以確認并對確認結(jié)果負責(zé)。甲乙雙方一致確認，乙方托管的股東名冊是甲方股權(quán)狀況的直接證明。除非有相反的有效證據(jù)，公司自備的股東名冊不得對抗乙方托管的股東名冊。甲方保證自備的股東名冊和乙方托管的股東名冊保持一致，否則任何可能的責(zé)任由甲方自行承擔(dān)。乙方在收到甲方開戶費用后,向甲方集中發(fā)放托管帳戶和股權(quán)證持有卡。甲方有效身份證明有重大變化時，應(yīng)當(dāng)及時向乙方申請變更。否則因此導(dǎo)致的經(jīng)濟損失和法律責(zé)任由甲方自負。甲方在甲方高管人員任免、變動后，及時通知乙方辦理甲方高管人員持股的轉(zhuǎn)讓凍結(jié)和轉(zhuǎn)讓解凍登記。

9甲方每是否分紅，以及分紅安排情況所形成的書面決議，定時知會乙方備案。除法律規(guī)定的情形外，乙方應(yīng)對甲方股權(quán)登記托管保密，不得轉(zhuǎn)借第三人使用。否則導(dǎo)致的經(jīng)濟損失和法律責(zé)任由乙方承擔(dān)。

第三條 股權(quán)查詢服務(wù)的內(nèi)容:

1、應(yīng)甲方或甲方股東的要求，乙方為其提供股東資料查詢服務(wù)。

2、股東資料查詢的范圍有：（1）股東名冊；（2）股權(quán)結(jié)構(gòu)；（3）股東持股資料；（4）其他相關(guān)資料。

3、甲方或甲方股東辦理股權(quán)查詢時，應(yīng)提供以下函件：（1）申

請函;（2）對經(jīng)辦人員的授權(quán)委托書；（3）經(jīng)辦人員的身份證件；（4）股東托管帳戶

4、應(yīng)司法機關(guān)和其他執(zhí)法人員的要求，乙方應(yīng)依法為其辦理股東資料查詢。

第四條 股權(quán)證明服務(wù)的內(nèi)容

1、應(yīng)甲方及甲方股東的請求和證明事項，并根據(jù)股權(quán)資料的真實記載，乙方依法為甲方及甲方股東出具股權(quán)證明書。

2、甲方或甲方股東辦理股權(quán)證明時，應(yīng)提供以下函件：（1）申請函;（2）對經(jīng)辦人員的授權(quán)委托書；（3）經(jīng)辦人員的身份證件；（4）乙方認為應(yīng)提供的其他資料。

第五條 在托管期間，甲方認同并遵守乙方制訂的股權(quán)登記托管相關(guān)規(guī)定及其操作辦法。

第六條 股權(quán)托管服務(wù)費條款

股權(quán)登記托管費為元（人民幣，下同）。在本合同簽訂后的三個工作日內(nèi)，甲方應(yīng)向乙方支付股權(quán)登記托管費。從第二年開始,每年六月一日前，甲方應(yīng)向乙方交納人民幣元托管管理年費。

第七條 出現(xiàn)下列情況，本合同應(yīng)予終止：

1、甲乙雙方協(xié)議解除本合同；

2、甲方轉(zhuǎn)為境內(nèi)上市股份有限公司;

3、甲方發(fā)生破產(chǎn)、解散以及其他主體消亡情況。

第八條 雙方必須認真執(zhí)行本協(xié)議。如任何一方違約，均應(yīng)承擔(dān)甲方注冊資本金額1％的違約金。

第九條 本合同未盡事宜及在履行本合同過程中所產(chǎn)生的爭議由雙方協(xié)商解決；協(xié)商不成的，依法律程序解決。

第十條 本合同一式兩份，甲乙雙方各持一份。本合同自甲乙雙方簽章之日起生效。

甲方（公章）：

法定(授權(quán))代表人:

年 月 日

乙方（公章）： 法定（授權(quán)）代表人：年 月 日

第四篇：重慶市股權(quán)登記托管管理暫行辦法

1、重慶市股權(quán)登記托管管理暫行辦法

（已經(jīng)重慶市政府第73次常務(wù)會議通過）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范非上市股份有限公司股權(quán)管理，明晰股權(quán)關(guān)系，維護股東合法權(quán)益，為多層次資本市場建設(shè)打好基礎(chǔ)，依據(jù)《中華人民共和國公司法》及其他法律、行政法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的股權(quán)登記托管是指經(jīng)重慶市人民政府授權(quán)的股權(quán)登記托管機構(gòu)接受公司或股東的委托，管理公司股東名冊、辦理股權(quán)登記托管、提供股權(quán)托管服務(wù)的活動。本辦法所稱公司是指非上市股份有限公司。

第三條 本辦法所稱的股權(quán)登記托管機構(gòu)是經(jīng)重慶市人民政府批準(zhǔn)設(shè)立并授權(quán)在重慶市范圍內(nèi)開展公司股權(quán)登記托管服務(wù)的唯一機構(gòu)，即重慶股份股權(quán)登記托管機構(gòu)。

第四條 在重慶市境內(nèi)設(shè)立的國有控股、參股或其他經(jīng)濟成分的非上市股份有限公司的國家股、國有法人股、社會法人股、集體股、內(nèi)部職工股和社會個人股等各類股權(quán)，應(yīng)將其股份在股權(quán)登記托管機構(gòu)集中登記托管。公司在工商行政管理部門辦理工商變更登記、年檢等手續(xù)時，應(yīng)提交股權(quán)登記托管機構(gòu)出具的證明材料。

第五條 股權(quán)登記托管應(yīng)當(dāng)遵循集中統(tǒng)一、高效服務(wù)、整體托管、規(guī)范有序的原則。

第六條 重慶市股權(quán)登記托管管理委員會（以下簡稱“管委會”）負責(zé)對股權(quán)登記托管機構(gòu)的股權(quán)登記托管活動進行監(jiān)管。

第二章 股權(quán)登記托管機構(gòu)

第七條 股權(quán)登記托管機構(gòu)接受公司委托，管理公司的股東名冊，并提供下列業(yè)務(wù)：

（一）股權(quán)登記業(yè)務(wù)，包括初始登記、股權(quán)變更登記、股權(quán)質(zhì)押登記、撤銷托管登記、退出托管登記等；

（二）股權(quán)托管業(yè)務(wù)，包括代辦權(quán)益分派、掛失、股權(quán)查詢、股權(quán)凍結(jié)、信息披露、咨詢服務(wù)等。

第八條 股權(quán)登記托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時為公司或股東辦理股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)，并在規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)做好股權(quán)登記托管工作。股權(quán)登記托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為股權(quán)登記托管的安全運行，提供完善的場所設(shè)施、數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)和信息資料備份。

第九條 股權(quán)登記托管機構(gòu)及其工作人員對登記托管業(yè)務(wù)有關(guān)的數(shù)據(jù)和資料負有保密義務(wù)。

第三章 股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)

第十條 公司根據(jù)《中華人民共和國公司法》及公司章程的規(guī)定，對股權(quán)登記托管事項形成決議后，向股權(quán)登記托管機構(gòu)提出公司股權(quán)登記托管的申請。公司應(yīng)在工商注冊登記完成之日起30日內(nèi)向股權(quán)登記托管機構(gòu)提出公司股權(quán)登記托管的申請。

第十一條 公司或股東應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記托管機構(gòu)提交股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)所必需的材料，并對所提交材料的合法性、真實性、完整性、有效性負責(zé)。

第十二條 股權(quán)登記托管機構(gòu)與公司或股東簽訂股權(quán)登記及服務(wù)協(xié)議書后，對公司或股東所提交的材料進行審查，并對審查合格的進行股權(quán)登記托管。

第十三條 股權(quán)登記托管機構(gòu)為公司設(shè)立股東名冊，為股東開立股東賬戶并出具股東賬戶卡。股東賬戶的基本內(nèi)容包括股東名稱、股權(quán)名稱及數(shù)額、股權(quán)變更記錄、股權(quán)質(zhì)押記錄、股權(quán)分紅記錄等。

第十四條 公司股東合法持有的股權(quán)因轉(zhuǎn)讓、贈與、繼承等發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在變更事項發(fā)生后7個工作日內(nèi)到股權(quán)登記托管機構(gòu)辦理股權(quán)變更登記。股東未按規(guī)定辦理股權(quán)變更登記的，產(chǎn)生的責(zé)任及后果自行承擔(dān)。

第十五條 股東質(zhì)押其合法持有的股權(quán)，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立質(zhì)押合同，由股權(quán)登記托管機構(gòu)會同工商行政管理部門辦理質(zhì)押登記，對質(zhì)押登記后的股權(quán)由股權(quán)登記托管機構(gòu)進行凍結(jié)。

第十六條 發(fā)生質(zhì)權(quán)消滅事由的，質(zhì)押雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請注銷登記，由股權(quán)登記托管機構(gòu)會同工商行政管理部門辦理質(zhì)押注銷登記，并對質(zhì)押的股權(quán)解除凍結(jié)。

第十七條 股權(quán)限售或解除限售的，公司應(yīng)依照股權(quán)登記托管機構(gòu)要求攜帶申請材料到股權(quán)登記托管機構(gòu)辦理限售登記或解除限售登記。

第十八條 發(fā)生下列情形之一的，股權(quán)登記托管機構(gòu)可以撤銷公司的登記托管：

（一）公司被批準(zhǔn)上市的；

（二）公司依法解散的；

（三）依法需要撤銷登記托管的其他情形。

第十九條 公司委托股權(quán)登記托管機構(gòu)權(quán)益分派的，應(yīng)當(dāng)與股權(quán)登記托管機構(gòu)簽訂委托協(xié)議，將權(quán)益分派方案提交股權(quán)登記托管機構(gòu)。采取資金分派方式的，公司應(yīng)在權(quán)益分派日前將足額資金劃入股權(quán)登記托管機構(gòu)指定的銀行賬戶。股權(quán)登記托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按委托協(xié)議的約定，將權(quán)益分派的資金劃入股東指定的銀行賬戶。

第二十條 股東遺失股東賬戶卡，應(yīng)當(dāng)持有效證件及時

到股權(quán)登記托管機構(gòu)辦理掛失手續(xù)。股權(quán)登記托管機構(gòu)在依申請受理掛失后辦理股權(quán)凍結(jié)。股東遺失股東賬戶卡未按規(guī)定向股權(quán)登記托管機構(gòu)辦理掛失手續(xù)產(chǎn)生的責(zé)任及后果由其自行承擔(dān)。

第二十一條 股權(quán)登記托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供下列股權(quán)查詢服務(wù)：

（一）公司查詢本公司的股東及股權(quán)；

（二）股東查詢其自有股權(quán)的變更情況、分紅情況及本公司的相關(guān)情況；

（三）司法機關(guān)及法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他部門依照法定的條件和程序進行查詢。第二十二條 有下列情形之一的，股權(quán)登記托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)凍結(jié)托管的股權(quán)：

（一）按照股權(quán)登記托管機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則凍結(jié)公司發(fā)起人的股權(quán)；

（二）按照股權(quán)登記托管機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則凍結(jié)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他人員的股權(quán)；

（三）已辦理質(zhì)押登記的股權(quán)；

（四）因股東賬戶卡掛失而應(yīng)當(dāng)凍結(jié)的股權(quán)；

（五）法律、法規(guī)及規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)凍結(jié)的股權(quán)。

第二十三條 股東知悉或應(yīng)當(dāng)知悉其股權(quán)被凍結(jié)的，應(yīng)于知悉或應(yīng)當(dāng)知悉之日起2個工作日內(nèi)攜帶凍結(jié)的相關(guān)材料到股權(quán)登記托管機構(gòu)辦理相關(guān)手續(xù)。

第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)在每年4月30日前，向股權(quán)登記托管機構(gòu)提交經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司的上一財務(wù)報告和由2名以上注冊會計師及所在事務(wù)所簽字、蓋章的審計報告，以備公司股東查閱。

第二十五條 股權(quán)登記托管機構(gòu)負責(zé)對公司的股東名冊進行管理，并依規(guī)定向公司提供準(zhǔn)確、完整的股東名冊。

第二十六條 股權(quán)登記托管機構(gòu)應(yīng)與國資、工商行政管理部門建立信息交換機制，確保股東名冊、股權(quán)變更、股權(quán)質(zhì)押、股權(quán)凍結(jié)、股權(quán)流轉(zhuǎn)登記的及時、準(zhǔn)確，切實維護股 東的合法權(quán)益。

第四章 監(jiān)督及違規(guī)責(zé)任

第二十七條 管委會履行如下職責(zé)：

（一）負責(zé)對股權(quán)登記托管機構(gòu)的股權(quán)登記托管工作進行監(jiān)管，對股權(quán)登記托管機構(gòu)違反本辦法的行為進行查處；

（二）負責(zé)督促國有控股、參股的非上市股份有限公司、擬上市公司及進入重慶市擬上市儲備庫的企業(yè)按本辦法的規(guī)定辦理股權(quán)登記托管，負責(zé)督促公司辦理工商變更登記、年檢等手續(xù)時，提交股權(quán)登記托管的證明材料；

（三）對不按規(guī)定登記托管，造成國有資產(chǎn)損失及侵害股東權(quán)益的行為進行查處，并追究有關(guān)人員的責(zé)任；

（四）經(jīng)市政府授權(quán)由管委會行使的其他職責(zé)。

第二十八條 股權(quán)登記托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合管委會對股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，如實提供有關(guān)資料。

第二十九條 股權(quán)登記托管機構(gòu)有下列行為之一的，由管委會予以查處：

（一）違反本辦法規(guī)定的；

（二）向管委會或者有關(guān)部門隱瞞應(yīng)當(dāng)報告的情況，或者提供虛假、失實資料的。第三十條 股權(quán)登記托管機構(gòu)因工作疏忽、操作不當(dāng)或者違規(guī)行為造成公司或者股東損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；有違法行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第三十一條 公司有下列情形之一的，股權(quán)登記托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求其限期改正：

（一）辦理股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)時，提供虛假、失實材料的；

（二）在規(guī)定時間內(nèi)未向股權(quán)登記托管機構(gòu)提供經(jīng)審計的財務(wù)報告和審計報告，或者提供虛假、失實報告的。公司因違規(guī)造成其他主體損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；有違法行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第三十二條 股東辦理股權(quán)登記托管業(yè)務(wù)時，提供虛假、失實材料的，股權(quán)登記托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求其限期改正。股東因違規(guī)造成其他主體損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；有違法行為的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第五章 附則

第三十三條 有限責(zé)任公司可按自愿的原則在股權(quán)登記托管機構(gòu)進行股權(quán)登記托管。具體實施可參照本辦法執(zhí)行。

第三十四條 股權(quán)登記托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法，制訂股權(quán)登記托管的業(yè)務(wù)規(guī)則，并報管委會備案。在股權(quán)登記托管的基礎(chǔ)上，股權(quán)登記托管機構(gòu)可根據(jù)公司和股東需求依法開辦相關(guān)的新業(yè)務(wù)，并制定業(yè)務(wù)規(guī)則。

第三十五條 已注冊成立但尚未在股權(quán)登記托管機構(gòu)集中登記托管的非上市股份有限公司，自本辦法實施之日起60日內(nèi)到股權(quán)登記托管機構(gòu)辦理股權(quán)集中登記托管手續(xù)。第三十六條 本辦法由管委會負責(zé)解釋。

第三十七條 本辦法自發(fā)布之日起實施。原《重慶市人民政府關(guān)于重慶市聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所開展非上市股份公司股權(quán)托管登記業(yè)務(wù)的批復(fù)》（渝府［2005］117號）、《重慶市人民政府關(guān)于非上市股份有限公司國有股權(quán)托管登記有關(guān)問題的通知》（渝府［2007］90號），自本辦法發(fā)布之日廢止。

第五篇：內(nèi)蒙古產(chǎn)權(quán)交股權(quán)登記托管規(guī)則

內(nèi)蒙古產(chǎn)權(quán)交股權(quán)登記托管規(guī)則

時間：2010-06-22 14:48 來源：互聯(lián)網(wǎng) 我要評論(0)大家都在問(33,018人參與)

第一條 為建立和完善區(qū)域初級資本市場, 維護良好的地方金融秩序，進一步加強國有資產(chǎn)監(jiān)督管理力度，防止國有資產(chǎn)流失，規(guī)范非上市公司制企業(yè)股權(quán)登記托管，維護股東及公司的合法權(quán)益，促進股權(quán)安全、高效流動，根據(jù)《關(guān)于規(guī)范開展非上市股份有限公司、國有控股、國有參股有限責(zé)任公司股權(quán)集中登記托管工作的通知》及其它相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，內(nèi)蒙古產(chǎn)權(quán)交易中心(以下簡稱中心)特制定股權(quán)登記托管暫行規(guī)則。

第二條 本規(guī)則適用于以下類型的股權(quán)托管：

(一)非上市股份有限公司股權(quán);

(二)股份合作制企業(yè)股權(quán);

(三)有限責(zé)任公司股權(quán);

(四)依法可辦理托管登記的其他股權(quán)或相關(guān)權(quán)益。

第三條 本規(guī)則所述股權(quán)托管是指中心接受公司及其股東委托，由中心通過電子化股權(quán)登記系統(tǒng)代為置備股東名冊，并為公司股東開立股權(quán)賬戶，記載并確認股東對股份的所有權(quán)及其相關(guān)權(quán)益的產(chǎn)生、變更、消滅的法律行為。

第四條 公司或股東辦理托管業(yè)務(wù)時應(yīng)當(dāng)按本規(guī)則規(guī)定向中心提供有關(guān)材料，并保證所提交材料真實、準(zhǔn)確、完整、有效，不存在虛假陳述和重大遺漏。

第五條 股權(quán)托管應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，遵循整體托管和規(guī)范運行的原則。

第二章 股權(quán)托管機構(gòu)

第六條 中心是內(nèi)蒙古自治區(qū)政府相關(guān)部門指定的在自治區(qū)范圍內(nèi)開展股權(quán)登記托管工作的唯一機構(gòu)。中心接受公司或其股東的委托，進行下列托管業(yè)務(wù)：

(一)股權(quán)托管登記業(yè)務(wù)：包括股權(quán)托管初始登記、股權(quán)托管變更登記、股權(quán)托管注銷登記;

(二)股權(quán)托管服務(wù)業(yè)務(wù)：包括股權(quán)賬戶開戶、股權(quán)登記托管卡掛失、股權(quán)凍結(jié)、代理分紅派息、股權(quán)信息查詢、公司信息披露、股權(quán)證明、股權(quán)質(zhì)押登記、股權(quán)信托登記等;

(三)其他服務(wù)業(yè)務(wù)：代理公司增發(fā)、配股與減資回購，向公司提供改制重組策劃、投融資咨詢等服務(wù)。

第七條 中心應(yīng)提供完善的場地、設(shè)施、信息系統(tǒng)和業(yè)務(wù)制度，保證托管登記資料的安全，對應(yīng)當(dāng)保密的信息履行保密義務(wù)。中心應(yīng)將業(yè)務(wù)原始材料妥善保留二十年。

第三章 股權(quán)托管登記業(yè)務(wù)

第八條 股權(quán)托管初始登記

公司辦理股權(quán)托管應(yīng)提交股權(quán)托管初始登記所需材料。

中心審核材料并決定受理后，應(yīng)與公司簽訂《股權(quán)托管協(xié)議書》。辦理股權(quán)托管初始登記業(yè)務(wù)，應(yīng)向公司出具股東名冊，為公司股東開立股權(quán)賬戶并發(fā)放股權(quán)登記托管卡。

中心應(yīng)確保其股權(quán)登記系統(tǒng)錄入的股東名冊與公司確認的股東名冊相符。股權(quán)托管初始登記后，公司自備股東名冊的，應(yīng)確保與中心登記的股東名冊保持一致。

第九條 股權(quán)托管變更登記

股權(quán)托管變更登記是指因發(fā)生交易或非交易過戶變動，公司股本變化(增發(fā)、減資回購、配股等)的非過戶變動，以及股權(quán)質(zhì)押、公司合并分立、司法裁判、仲裁等情形導(dǎo)致公司或者股東的股權(quán)數(shù)量、股權(quán)權(quán)屬狀態(tài)發(fā)生變化時進行的登記。

公司股權(quán)或股東持有的股權(quán)因上述原因發(fā)生變動的，應(yīng)當(dāng)在變動原因發(fā)生后10個工作日內(nèi)到中心辦理股權(quán)變更登記。

公司或股東未按照本條前款規(guī)定辦理股權(quán)變更登記的，造成的損失由其自行承擔(dān)。

第十條 股權(quán)托管注銷登記

發(fā)生下列情形之一的，公司應(yīng)辦理股權(quán)托管注銷登記手續(xù)：

(一)公司被合并不再存續(xù);(二)公司依照法律和公司章程規(guī)定解散;(三)公司破產(chǎn)終結(jié);(四)公司轉(zhuǎn)為境內(nèi)上市公司。

第四章 股權(quán)托管服務(wù)業(yè)務(wù)

第十一條 股權(quán)賬戶開戶

公司在委托中心辦理股權(quán)托管初始登記時，應(yīng)統(tǒng)一為公司股東辦理股權(quán)賬戶開戶手續(xù)。

公司新增股東、擬受讓公司股權(quán)的法人、自然人或其他組織，可以直接向中心申請開立股權(quán)賬戶。

中心向股東出具股權(quán)登記托管卡。股東可憑股權(quán)登記托管卡在中心查詢其股權(quán)賬戶情況，辦理股權(quán)轉(zhuǎn)(受)讓登記手續(xù)，領(lǐng)取紅利等。

第十二條 股權(quán)登記托管卡掛失

股東遺失股權(quán)登記托管卡，應(yīng)當(dāng)持有效身份證件到中心及時辦理掛失手續(xù)。中心依申請受理掛失，即時辦理股權(quán)賬戶凍結(jié)。

股東遺失股權(quán)登記托管卡未按前款規(guī)定向中心申請掛失、辦理股權(quán)賬戶凍結(jié)而造成損失的，中心不承擔(dān)責(zé)任;但中心應(yīng)當(dāng)依申請或者要求向前述股東或有關(guān)部門提供相關(guān)證明材料。

第十三條 代理分紅派息

公司委托中心分紅派息的，應(yīng)當(dāng)與中心簽訂委托協(xié)議，將權(quán)益分派方案提交中心，并在分紅派息日前將足額資金劃入中心指定的銀行賬戶。中心依分紅派息方案確權(quán)后，按委托協(xié)議的約定，將分紅派息的資金劃入股東的資金賬戶。

第十四條 股權(quán)信息查詢

中心提供下列股權(quán)信息查詢服務(wù)：

(一)公司查詢本公司的股東及股權(quán)情況;

(二)股東查詢其自有股權(quán)的過戶情況、分紅情況及所持股權(quán)標(biāo)的公司的相關(guān)情況;

(三)經(jīng)公司或股東同意，債權(quán)人或者利益相關(guān)方對股權(quán)進行查詢;

(四)司法機關(guān)及法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他部門的依法查詢。

第十五條 股權(quán)凍結(jié)

有下列情形之一的，中心將凍結(jié)相應(yīng)被托管的股權(quán)：

(一)公司自成立之日起一年內(nèi)，其發(fā)起人股東所持有的股權(quán);(二)公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理等高級管理人員受《公司法》或公司章程限制轉(zhuǎn)讓的股權(quán);

(三)已辦理質(zhì)押登記，并在質(zhì)押期限內(nèi)的股權(quán);

(四)因股權(quán)登記托管卡掛失而應(yīng)當(dāng)凍結(jié)的股權(quán);

(五)依司法機關(guān)或其他有權(quán)機構(gòu)通知應(yīng)當(dāng)凍結(jié)的股權(quán);

(六)法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)凍結(jié)的其他股權(quán)。

第十六條 信息披露

(一)公司應(yīng)當(dāng)在每一會計結(jié)束后的四個月內(nèi)，向中心提交經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司上一財務(wù)報告。

(二)中心可接受公司委托，通過信息發(fā)布平臺向公司股東披露公司信息，包括：公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告。

(三)公司委托中心向社會公眾披露公司信息，須按中心要求的條件和格式提交相關(guān)材料，中心審查合格后，進行公開披露。

(四)公司還應(yīng)根據(jù)中心的要求披露其他相關(guān)信息。

第十七條 股權(quán)質(zhì)押登記

股東質(zhì)押其合法持有的股權(quán)，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立質(zhì)押合同，并向中心辦理股權(quán)質(zhì)押登記。中心對質(zhì)押的股權(quán)進行凍結(jié)。

質(zhì)押登記期間，質(zhì)押雙方當(dāng)事人協(xié)商解除質(zhì)押合同的，中心將依申請注銷質(zhì)押登記。

質(zhì)押雙方當(dāng)事人在質(zhì)押登記期滿前，未向中心提出延長質(zhì)押登記申請的，質(zhì)押登記自期滿后自動注銷。

質(zhì)押登記注銷后，中心應(yīng)當(dāng)對質(zhì)押的股權(quán)解除凍結(jié)。

第五章 其他服務(wù)業(yè)務(wù)

第十八條 中心根據(jù)公司委托，除代理公司增發(fā)、配股、減資回購等股權(quán)服務(wù)業(yè)務(wù)外，還可向公司提供股權(quán)掛牌交易、改制重組策劃、投融資咨詢等服務(wù)。

第六章 附則

第十九條 公司或股東有下列情形之一的，中心有權(quán)要求其限期改正：

(一)辦理股權(quán)托管業(yè)務(wù)時，提供虛假、失實材料的;

(二)在規(guī)定時間內(nèi)未向中心提供經(jīng)審計的財務(wù)報告，或者提供虛假、失實報告的。公司或股東因上述違規(guī)行為造成其他主體損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任;涉及違反刑事法律的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。

第二十條 中心依據(jù)自治區(qū)發(fā)改委批準(zhǔn)的收費標(biāo)準(zhǔn)，向公司及其股東收取股權(quán)托管的相關(guān)費用。

第二十一條 中心依據(jù)本規(guī)則，制訂股權(quán)托管登記的業(yè)務(wù)實施細則和業(yè)務(wù)流程，并報相關(guān)部門審核備案。

第二十二條 本規(guī)則由中心負責(zé)解釋和修改。

第二十三條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實行。

內(nèi)蒙古產(chǎn)權(quán)交易中心：

你中心《關(guān)于內(nèi)蒙古產(chǎn)權(quán)交易中心股權(quán)登記托管收費標(biāo)準(zhǔn)的請示》（內(nèi)產(chǎn)交綜字 [2007]8 號）收悉。

根據(jù)原國家計委等六部委發(fā)布《中介服務(wù)收費管理辦法》等管理規(guī)定，參照市場同類業(yè)務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)，現(xiàn)就

你公司接受股權(quán)登記托管收費批復(fù)如下：

一、服務(wù)項目收費標(biāo)準(zhǔn)

1、登記托管費：初始登記費按總股本的2‰一次性收取；托管服務(wù)年費按總股本的0.5‰收取。

2、質(zhì)押登記費：按照質(zhì)押股本的2.5‰向出質(zhì)方收取。

3、變更登記費

（1）掛牌交易費：股權(quán)掛牌轉(zhuǎn)讓初費（含登記托管費、咨詢保薦費、評估費）按公司股本總額的5‰收取，股權(quán)掛牌轉(zhuǎn)讓年費按股本總額的3‰收取，掛牌交易傭金向雙方各收取成交額的1.5‰

（2）非掛牌交易過戶費：股東之間協(xié)議過戶每股按0.015元向雙方分別收取，繼承、司法判決非交易過戶費按100元/筆單方收取，贈予、離婚分割等非交易過戶費按100元/筆向雙方收取。

二、其他服務(wù)項目收費：

1.股東資料變更登記費：法人股東100元/戶，個人股東10元/戶；

2.股權(quán)登記托管卡、股權(quán)帳戶卡掛失費：法人股東100元/戶，個人股東10元/戶； 3.股權(quán)證明服務(wù)費每份50元；

4.代理分紅派息手續(xù)費：按照紅利總額的2％收??； 5.股權(quán)信托：第一年信托傭金按信托股本的1.5‰向委托方收取,以后每年信托傭金按信托股本的0.5‰向委托方收取。

三、以上核定的股權(quán)托管服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)為最高限價，股權(quán)托管企業(yè)同委托方在最高限價以內(nèi)協(xié)商確定

具體收費標(biāo)準(zhǔn)。收費單位應(yīng)做好收費項目和收費標(biāo)準(zhǔn)的公示工作，自覺接受價格主管部門和社會監(jiān)督。

四、本批復(fù)核定收費標(biāo)準(zhǔn)試行期二年，試行期滿后另行申報。