第一篇：省級(jí)規(guī)劃審查要點(diǎn)

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省級(jí)林地保護(hù)利用規(guī)劃大綱審查要點(diǎn)

本要點(diǎn)適用于省級(jí)林地保護(hù)利用規(guī)劃大綱(以下簡(jiǎn)稱“規(guī)劃大綱”)的審查工作，內(nèi)蒙古、吉林、龍江、大興安嶺森工（林業(yè)）集團(tuán)公司、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)規(guī)劃大綱審查參照?qǐng)?zhí)行。

一、審查組織

規(guī)劃大綱審查工作由全國(guó)林地保護(hù)利用規(guī)劃編制工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織，成立審查小組，對(duì)規(guī)劃大綱進(jìn)行審查。審查小組由全國(guó)林地保護(hù)利用規(guī)劃編制領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位、相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业热藛T組成。

二、審查原則

規(guī)劃大綱審查工作要以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，立足于貫徹落實(shí)《全國(guó)林地保護(hù)利用規(guī)劃綱要（2010-2020年）》，堅(jiān)持嚴(yán)格保護(hù)、積極發(fā)展、科學(xué)經(jīng)營(yíng)、持續(xù)利用的方針，對(duì)規(guī)劃大綱的科學(xué)性、合理性、可操作性等提出意見。具體遵循以下原則：

（一）依法依規(guī)，注重實(shí)施。貫徹國(guó)務(wù)院關(guān)于“要把林地與耕地放在同等重要的位置，高度重視林地保護(hù)”的要求，既要嚴(yán)格遵循國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、政策制度和規(guī)程規(guī)范，又要兼顧各地經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和林地保護(hù)利用現(xiàn)狀及特點(diǎn)，確保規(guī)劃大綱既符合— 1 —

國(guó)家宏觀管理戰(zhàn)略布局，又便于在本行政區(qū)域進(jìn)行控制和實(shí)施。

（二）嚴(yán)格保護(hù)，突出重點(diǎn)。按照發(fā)展現(xiàn)代林業(yè)、建設(shè)生態(tài)文明、推動(dòng)科學(xué)發(fā)展的總體要求，嚴(yán)格保護(hù)現(xiàn)有林地資源，積極拓展綠色生態(tài)空間。對(duì)生態(tài)區(qū)位重要和生態(tài)脆弱區(qū)域林地，以及高效生產(chǎn)木材、木本糧油和生物質(zhì)能源等林地進(jìn)行重點(diǎn)保護(hù)。

（三）持續(xù)利用，提高效益。按照建設(shè)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會(huì)的要求，轉(zhuǎn)變林業(yè)發(fā)展和林地利用方式，科學(xué)利用林地，充分發(fā)揮林地生產(chǎn)力，促進(jìn)林地利用從粗放低效向集約高效轉(zhuǎn)變。

（四）優(yōu)化結(jié)構(gòu)，合理布局。滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)林地的多功能需求，優(yōu)化林地保護(hù)利用結(jié)構(gòu)與空間布局，統(tǒng)籌生態(tài)、生產(chǎn)、建設(shè)使用林地，明確區(qū)域林地利用方向和重點(diǎn)，合理配置林地資源。

（五）強(qiáng)化調(diào)控，科學(xué)管理。遵循自然規(guī)律和經(jīng)濟(jì)規(guī)律，創(chuàng)新林地保護(hù)利用管理機(jī)制，因地制宜，分區(qū)施策，分類管理，強(qiáng)化規(guī)劃實(shí)施保障措施，增強(qiáng)林地管理參與宏觀調(diào)控的有效性和針對(duì)性。

三、審查依據(jù)

（一）《森林法》、《森林法實(shí)施條例》和地方頒布的與森林資源保護(hù)相關(guān)的地方性法規(guī)和政策文件。

（二）《全國(guó)林地保護(hù)利用規(guī)劃綱要（2010-2020年）》及國(guó)函〔2010〕69號(hào)文件。

（三）國(guó)家和地方頒布的森林資源保護(hù)管理技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

（四）《省級(jí)林地保護(hù)利用規(guī)劃編制指導(dǎo)意見》。

（五）《全國(guó)主體功能區(qū)規(guī)劃》、《全國(guó)土地利用總體規(guī)劃綱要（2006—2020年）》。

（六）全國(guó)森林資源連續(xù)清查、地方森林資源規(guī)劃設(shè)計(jì)調(diào)查、公益林區(qū)劃界定和全國(guó)土地調(diào)查等成果。

（七）國(guó)家和地方國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃，全國(guó)造林綠化規(guī)劃，全國(guó)、區(qū)域林業(yè)發(fā)展區(qū)劃。

（八）其他有關(guān)資料。

四、審查重點(diǎn)

（一）基礎(chǔ)數(shù)據(jù)

1.審查規(guī)劃基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的客觀準(zhǔn)確性。規(guī)劃的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)要以符合規(guī)定的森林資源規(guī)劃設(shè)計(jì)調(diào)查成果和國(guó)家級(jí)公益林區(qū)劃界定成果等為基礎(chǔ)，以最新全國(guó)森林資源連續(xù)清查成果數(shù)據(jù)為總控，并結(jié)合國(guó)土、農(nóng)業(yè)、水利等部門調(diào)查成果，按規(guī)劃的林地分類將林地及森林資源現(xiàn)狀數(shù)據(jù)統(tǒng)一到規(guī)劃基準(zhǔn)年2009年，合理分解落實(shí)到縣級(jí)單位。

2.規(guī)劃基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，要包括反映林地現(xiàn)狀與結(jié)構(gòu)的地類、權(quán)屬、森林類別等數(shù)據(jù)；反映森林現(xiàn)狀及結(jié)構(gòu)的森林面積、森林覆蓋率、森林蓄積量和起源、林種等數(shù)據(jù)。

3.規(guī)劃基礎(chǔ)數(shù)據(jù)要明確林地質(zhì)量等級(jí)及劃分標(biāo)準(zhǔn)、林地生產(chǎn)率現(xiàn)狀，國(guó)家級(jí)公益林、地方公益林的數(shù)量及結(jié)構(gòu)分布，現(xiàn)有林業(yè)重點(diǎn)工程數(shù)量及實(shí)施范圍。

4.其他有關(guān)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。

（二）專題研究

1.規(guī)劃大綱要在充分開展專題研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行編制。2.專題研究要立足地方林地保護(hù)利用的實(shí)際，圍繞林地保護(hù)利用重大問題開展并形成專題報(bào)告。

3.專題研究要突出針對(duì)性、前瞻性和較強(qiáng)的指導(dǎo)作用。

（三）林地現(xiàn)狀評(píng)價(jià)

林地現(xiàn)狀分析評(píng)價(jià)要全面準(zhǔn)確，客觀體現(xiàn)本行政區(qū)域的特點(diǎn)、林地保護(hù)利用工作的成效，存在的突出矛盾和問題，并全面分析原因，論證編制林地保護(hù)利用規(guī)劃的必要性。

（四）指導(dǎo)思想

規(guī)劃大綱編制要以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持嚴(yán)格保護(hù)、可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的方針；要遵循自然規(guī)律和經(jīng)濟(jì)規(guī)律，堅(jiān)持合理布局、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、科學(xué)管理的原則；要體現(xiàn)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)發(fā)展與保護(hù)，節(jié)約集約使用林地原則，強(qiáng)化調(diào)控，嚴(yán)格林地用途管制制度。

（五）規(guī)劃目標(biāo)與任務(wù)

規(guī)劃大綱要充分考慮當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展基礎(chǔ)和自然資源環(huán)境條件，準(zhǔn)確把握未來(lái)林地利用和管理面臨的主要機(jī)遇與挑戰(zhàn)；要圍繞經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，以加強(qiáng)節(jié)能減排、提高林業(yè)應(yīng)對(duì)氣候變化能力為出發(fā)點(diǎn)，明晰林地保護(hù)和保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的規(guī)劃思路；要立足解決當(dāng)?shù)亓值乇Ｗo(hù)利用中的重大問題，提出林地?！?4 —

護(hù)利用的目標(biāo)任務(wù)、戰(zhàn)略重點(diǎn)和政策導(dǎo)向。規(guī)劃目標(biāo)要體現(xiàn)“雙增”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況，并明確規(guī)劃目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)途徑和可行性。

（六）結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化

圍繞發(fā)展現(xiàn)代林業(yè)、建設(shè)生態(tài)文明、推動(dòng)科學(xué)發(fā)展的要求，按分區(qū)、分類、分級(jí)、分等統(tǒng)籌安排，合理調(diào)整結(jié)構(gòu)。

1.在區(qū)域間差異性和區(qū)域內(nèi)一致性分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合全國(guó)、省級(jí)主體功能區(qū)規(guī)劃和林業(yè)發(fā)展區(qū)劃，合理進(jìn)行林地保護(hù)利用區(qū)劃，確定區(qū)域林地保護(hù)利用方向，體現(xiàn)區(qū)域布局的合理性。

2.統(tǒng)籌公益林地與商品林地結(jié)構(gòu)，優(yōu)先保護(hù)生態(tài)區(qū)位重要地區(qū)的林地，保障重點(diǎn)公益林建設(shè)，積極發(fā)展重點(diǎn)商品林基地；要積極保護(hù)天然林資源，科學(xué)調(diào)整天然林地與人工林地結(jié)構(gòu)。

3.按照《全國(guó)林地保護(hù)利用規(guī)劃綱要（2010-2020年）》提出的要求，制定林地保護(hù)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，明確不同保護(hù)等級(jí)規(guī)模和保護(hù)措施。

（七）指標(biāo)控制

規(guī)劃大綱必須落實(shí)《全國(guó)林地保護(hù)利用規(guī)劃綱要（2010-2020年）》提出的各項(xiàng)規(guī)劃指標(biāo)。指標(biāo)確定要符合當(dāng)?shù)貙?shí)際及需要，并分解落實(shí)到縣級(jí)單位。分解依據(jù)要充分，時(shí)序安排要合理。

1.林地保有量

林地保有量安排必須體現(xiàn)“應(yīng)保盡保”的原則，原則上保證森林“數(shù)量不減少、質(zhì)量有提高”。省級(jí)以上林業(yè)重點(diǎn)工程與重點(diǎn)生態(tài)建設(shè)項(xiàng)目用地必須保障和落實(shí)。

林地動(dòng)態(tài)平衡調(diào)整方案要切實(shí)可行，補(bǔ)充林地?cái)?shù)量要能滿足本轄區(qū)規(guī)劃期內(nèi)生態(tài)建設(shè)需求。符合退耕還林政策的生態(tài)重要區(qū)域、25度以上的耕地和生態(tài)脆弱區(qū)域的沙化耕地、能夠恢復(fù)植被條件的石漠化土地、退化土地等要納入補(bǔ)充林地范圍；廢棄工礦、廢棄山區(qū)村莊及村中空閑地等宜林閑置地要按照宜林則林的原則納入補(bǔ)充林地；違法毀林開墾的林地必須納入還林規(guī)劃。

2.森林保有量

森林保有量要滿足森林覆蓋率奮斗目標(biāo)的要求，體現(xiàn)對(duì)有林地和生態(tài)脆弱地區(qū)灌木林地的嚴(yán)格保護(hù)。

森林保護(hù)與發(fā)展要以改善當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)狀況為目標(biāo)，規(guī)劃宜林地造林、退化林地修復(fù)、森林植被恢復(fù)等內(nèi)容。

3.重點(diǎn)公益林地比率

重點(diǎn)公益林地規(guī)劃指標(biāo)要體現(xiàn)以生態(tài)建設(shè)為主的林業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，比率要科學(xué)合理。國(guó)家級(jí)公益林地范圍和面積不得擅自調(diào)整。

4.重點(diǎn)商品林地比率

重點(diǎn)商品林地規(guī)劃指標(biāo)要以維護(hù)生態(tài)安全為前提，優(yōu)先保障國(guó)家木材生產(chǎn)基地和其他林產(chǎn)品生產(chǎn)基地建設(shè)對(duì)林地的需求，合理確定。

5.占用征收林地定額

占用征收林地指標(biāo)要適度保障對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展有重大影響的能源、交通、水利等基礎(chǔ)設(shè)施及公共建設(shè)使用林地，控制城鄉(xiāng)建設(shè)使用林地，限制工礦開發(fā)占用林地，規(guī)范商業(yè)性經(jīng)營(yíng)使用林地。

6.林地生產(chǎn)率

林地生產(chǎn)率指標(biāo)要綜合考慮林地潛力、森林經(jīng)營(yíng)模式、利用方式等因素，科學(xué)合理測(cè)算。

（八）林地用途管制

規(guī)劃大綱要本著節(jié)約集約使用林地的原則，科學(xué)合理預(yù)測(cè)建設(shè)用地對(duì)林地的需求，體現(xiàn)“優(yōu)化配置、有保有壓”的原則，重點(diǎn)保障必要的基礎(chǔ)設(shè)施和公共事業(yè)建設(shè)使用林地，嚴(yán)格控制經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目使用林地。臨時(shí)占用林地和災(zāi)毀林地要有恢復(fù)計(jì)劃和措施。

（九）林地保護(hù)

1.結(jié)合本行政區(qū)林地現(xiàn)狀、發(fā)展?jié)摿σ约吧鷳B(tài)建設(shè)和森林覆蓋率奮斗目標(biāo)的需求，規(guī)劃可行的補(bǔ)充林地后備資源途徑，發(fā)揮林地對(duì)生態(tài)安全的支撐作用。

2.圍繞森林保護(hù)目標(biāo)，明確保護(hù)有林地和國(guó)家特別規(guī)定灌木林地，遏制林地退化，實(shí)行森林占補(bǔ)平衡的政策措施。

3.按差別化管理要求，結(jié)合已完成的國(guó)家級(jí)、省級(jí)主體功能區(qū)（包括優(yōu)化開發(fā)區(qū)、重點(diǎn)開發(fā)區(qū)、限制開發(fā)區(qū)、禁止開發(fā)區(qū)）規(guī)劃成果，統(tǒng)籌調(diào)控本轄區(qū)的林地利用方向，落實(shí)差別化林地保護(hù)管理政策措施。

（十）林地利用

1.根據(jù)各地實(shí)際情況，提出林地質(zhì)量分等標(biāo)準(zhǔn)，明確不同等級(jí)林地的利用模式、規(guī)模和管理措施。

2.本著“科學(xué)經(jīng)營(yíng)、持續(xù)利用”的方針，加強(qiáng)宏觀調(diào)控，合理

轉(zhuǎn)變林業(yè)發(fā)展方式和林地利用方式，明確森林質(zhì)量工程、林產(chǎn)品基地用地規(guī)模與布局，提高林地生產(chǎn)率，促進(jìn)林地利用由粗放向集約高效轉(zhuǎn)變。

（十一）保障措施

規(guī)劃大綱要圍繞保障各項(xiàng)規(guī)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，從法律、經(jīng)濟(jì)、行政、技術(shù)等多個(gè)方面，擬定有針對(duì)性和可操作性的保障措施，強(qiáng)化規(guī)劃實(shí)施執(zhí)行力。

落實(shí)《全國(guó)林地保護(hù)利用規(guī)劃綱要（2010-2020年）》提出的各項(xiàng)保障措施，尤其要落實(shí)節(jié)約使用林地的價(jià)格調(diào)節(jié)機(jī)制、不同用地途徑的管理與調(diào)控政策等創(chuàng)新性林地管理政策措施，明確將約束性目標(biāo)指標(biāo)作為地方各級(jí)政府森林資源保護(hù)與發(fā)展目標(biāo)責(zé)任制考核的重要內(nèi)容，建立規(guī)劃實(shí)施監(jiān)測(cè)與評(píng)估機(jī)制和體系，確保規(guī)劃的執(zhí)行。

有關(guān)配套政策和措施的建議要符合有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，符合政府職能轉(zhuǎn)變和管理方式轉(zhuǎn)變的改革方向，有利于形成保護(hù)林地和發(fā)展森林資源的長(zhǎng)效機(jī)制，提高林地保護(hù)利用宏觀調(diào)控能力。

（十二）成果要求

規(guī)劃大綱要符合《省級(jí)林地保護(hù)利用規(guī)劃編制指導(dǎo)意見》、《林地保護(hù)利用規(guī)劃編制審查辦法》等相關(guān)要求，結(jié)構(gòu)清晰完整，說明簡(jiǎn)明扼要，統(tǒng)計(jì)表全面，專題研究報(bào)告有針對(duì)性。

(十三)協(xié)調(diào)與論證

1.規(guī)劃大綱須經(jīng)過專家咨詢和部門論證，經(jīng)本轄區(qū)省級(jí)林地保護(hù)利用規(guī)劃編制領(lǐng)導(dǎo)小組審查同意后上報(bào)。

2.規(guī)劃大綱編制要與當(dāng)?shù)匕l(fā)展改革、財(cái)政、國(guó)土、環(huán)保、城建、農(nóng)業(yè)、交通、水利等部門協(xié)調(diào)，對(duì)規(guī)劃目標(biāo)及林地規(guī)模、結(jié)構(gòu)、布局和相關(guān)政策等進(jìn)行溝通確認(rèn)，并與下級(jí)規(guī)劃進(jìn)行對(duì)接。

五、審查結(jié)果處理

審查單位應(yīng)當(dāng)將審查意見反饋給省級(jí)林業(yè)主管部門。規(guī)劃大綱通過審查的，省級(jí)林業(yè)主管部門依據(jù)審查意見，編制林地保護(hù)利用規(guī)劃。

規(guī)劃大綱未通過審查的，省級(jí)林業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)審查意見進(jìn)一步修改完善，重新申報(bào)。

主題詞：林地 規(guī)劃 大綱 審查 通知 抄送：國(guó)家林業(yè)局各派駐森林資源監(jiān)督機(jī)構(gòu)。本局發(fā)送：政法司、資源司。國(guó)家林業(yè)局辦公室

2011年4月14日印發(fā)

第二篇：工業(yè)園區(qū)規(guī)劃環(huán)評(píng)審查要點(diǎn)

一、重點(diǎn)審查園區(qū)產(chǎn)業(yè)定位、產(chǎn)業(yè)布局和發(fā)展規(guī)模

園區(qū)規(guī)劃環(huán)評(píng)中必須明確園區(qū)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向及主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)布局符合環(huán)保規(guī)定，園區(qū)為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展所能承受的最大發(fā)展規(guī)模。從而避免園區(qū)盲目發(fā)展、交叉污染、產(chǎn)業(yè)發(fā)展無(wú)序化和惡性競(jìng)爭(zhēng)。

二、重點(diǎn)審查環(huán)境容量、污染物排放總量

園區(qū)規(guī)劃環(huán)評(píng)中必須明確在特定的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和污染源分布條件下，園區(qū)所能承受的污染物最大排放量，并確定一定的環(huán)境目標(biāo)值下的主要污染物排放總量。從而避免在園區(qū)發(fā)展中單個(gè)建設(shè)項(xiàng)目符合環(huán)保要求，擺放到一起污染物排放超出總量，逐步形成重污染區(qū)域。

三、重點(diǎn)審查園區(qū)內(nèi)的水源、氣源、熱源、余熱利用和中水回用、工業(yè)廢水排放去向

園區(qū)規(guī)劃環(huán)評(píng)中必須明確統(tǒng)一規(guī)劃建設(shè)水源、氣源、熱源，充分考慮余熱綜合利用、中水回用，并且明確要求園區(qū)企業(yè)安裝中水回用設(shè)施、工業(yè)用水的重復(fù)利用率、企業(yè)生產(chǎn)廢水內(nèi)部處理后的去向、園區(qū)污水處理廠污水排放去向。從而避免園區(qū)過度開采地下水，上一個(gè)項(xiàng)目建一個(gè)鍋爐房，污水無(wú)序排放，實(shí)現(xiàn)節(jié)能和能源的綜合利用。

四、重點(diǎn)審查環(huán)境污染治理設(shè)施建設(shè)及園區(qū)環(huán)境監(jiān)測(cè)能力

園區(qū)規(guī)劃環(huán)評(píng)中必須明確園區(qū)污水處理廠、排渣場(chǎng)等環(huán)境污染治理設(shè)施建設(shè)地點(diǎn)、處理工藝和能力，并保證園區(qū)或園區(qū)所在地具備相應(yīng)的環(huán)境監(jiān)測(cè)能力。從而避免污水處理廠不能穩(wěn)定運(yùn)行，廢渣無(wú)序堆放，園區(qū)企業(yè)污染物排放無(wú)法監(jiān)測(cè)的問題。

五、重點(diǎn)審查園區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)鏈延伸

園區(qū)規(guī)劃環(huán)評(píng)中必須明確園區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)度、產(chǎn)業(yè)鏈延伸空間和產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。從而避免園區(qū)資源綜合利用水平低，產(chǎn)品的附加值低，不符合循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求。

六、重點(diǎn)審查園區(qū)清潔生產(chǎn)和入園產(chǎn)業(yè)的工藝水平

園區(qū)規(guī)劃環(huán)評(píng)中必須明確新上項(xiàng)目符合清潔生產(chǎn)要求，而且屬于國(guó)家鼓勵(lì)或支持的項(xiàng)目，生產(chǎn)工藝水平達(dá)到國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平或填補(bǔ)區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)空白，其污染防治工藝成熟。從而避免清潔生產(chǎn)水平低的項(xiàng)目，落后生產(chǎn)技術(shù)、工藝、設(shè)備和產(chǎn)品進(jìn)入園區(qū)。

七、重點(diǎn)審查園區(qū)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案和環(huán)境突發(fā)事件處置預(yù)案

園區(qū)規(guī)劃環(huán)評(píng)中必須明確園區(qū)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案，確定主要環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，環(huán)境保護(hù)的重點(diǎn)目標(biāo)，有效的應(yīng)急救援處置體系。避免潛在的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)隱患演變成惡性環(huán)境污染事故和突發(fā)環(huán)境事件，給國(guó)家和人民造成巨大的損失。

八、重點(diǎn)審查園區(qū)資源環(huán)境保障能力

園區(qū)規(guī)劃環(huán)評(píng)中必須明確土地資源、大氣環(huán)境、水環(huán)境等的承載力水平，找準(zhǔn)影響園區(qū)發(fā)展的關(guān)鍵性環(huán)境要素，提出有針對(duì)性的解決措施，從而避免因資源環(huán)境不足制約園區(qū)進(jìn)一步發(fā)展。

九、重點(diǎn)審查園區(qū)環(huán)保基礎(chǔ)設(shè)施完成時(shí)限

園區(qū)規(guī)劃環(huán)評(píng)中必須明確環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施完成的時(shí)限，無(wú)法確定的也要預(yù)留建設(shè)空間，并按照發(fā)展的階段及時(shí)建設(shè)完成。從而避免園區(qū)環(huán)?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)批而不建、久拖不建的問題，造成園區(qū)環(huán)境污染。

十、重點(diǎn)審查園區(qū)規(guī)劃優(yōu)化調(diào)整意見和建議

園區(qū)規(guī)劃環(huán)評(píng)中必須針對(duì)園區(qū)規(guī)劃不符合環(huán)境保護(hù)要求的章節(jié)提出規(guī)劃優(yōu)化調(diào)整的意見和建議。從而避免園區(qū)規(guī)劃不按照環(huán)評(píng)意見和建議進(jìn)行優(yōu)化調(diào)整的現(xiàn)象。

第三篇：修建性詳細(xì)規(guī)劃審查要點(diǎn)

修建性詳細(xì)規(guī)劃審查要點(diǎn)

（1）用地性質(zhì)：用地范圍內(nèi)的建筑性質(zhì)是否與我局給定的規(guī)劃設(shè)計(jì)條件相吻合，于現(xiàn)狀用地等原因不一致時(shí)，應(yīng)提出具體的審查意見，確需調(diào)整的應(yīng)變更規(guī)劃設(shè)計(jì)條件。

（2）規(guī)劃布局：審查建筑布置和空間安排是否合理，能否創(chuàng)造良好的外部空間形態(tài)和建筑景觀，與周邊地塊建筑布局的相互關(guān)系，各項(xiàng)公共服務(wù)設(shè)施及市政公用設(shè)施的布局、數(shù)量、規(guī)模是否符合相關(guān)法規(guī)和規(guī)范要求。

（3）現(xiàn)狀分析：注意研究分析周邊用地規(guī)劃情況，考慮新規(guī)劃與周邊用地和建筑的關(guān)系，提出合理的審查意見。核實(shí)用地坐標(biāo)是否與土地證坐標(biāo)一致，周圍道路系統(tǒng)坐標(biāo)是否與現(xiàn)狀一致。

（4）規(guī)劃指標(biāo)體系：對(duì)用地面積、容積率、綠地率、建筑密度、建筑控制高度、建筑紅線后退距離、交通出入口數(shù)量及方位、停車泊位等各項(xiàng)規(guī)劃指標(biāo)進(jìn)行審查。上述各項(xiàng)指標(biāo)的確定首先應(yīng)符合我局提出的規(guī)劃設(shè)計(jì)條件。

（5）道路交通系統(tǒng)（含公共停車場(chǎng)）：審查規(guī)劃確定的道路交通系統(tǒng)是否便捷，道路網(wǎng)密度、出入口的設(shè)置是否合理，道路口中心的坐標(biāo)、豎向標(biāo)高、斷面、縱坡等是否滿足規(guī)劃、規(guī)范及道路斷面是否滿足規(guī)范要求，是否符合管線綜合的設(shè)置要求。道路無(wú)障設(shè)計(jì)社會(huì)公共停車場(chǎng)的布局是否方便停車并減少對(duì)動(dòng)態(tài)交通的影響。綜合以上分析提出合理審查意見。

（6）綠化系統(tǒng)： 應(yīng)審查規(guī)劃的綠化系統(tǒng)是否符合有關(guān)部門劃定的綠線，綠化帶、視線通廊的設(shè)置是否合理，能否形成舒適優(yōu)美的綠化景觀和視覺通廊。綜合以上分析提出相應(yīng)的審查意見。

（7）管線綜合、市政公用設(shè)施、公共服務(wù)設(shè)施規(guī)劃：根據(jù)規(guī)劃確定的各項(xiàng)指標(biāo)及相應(yīng)的建筑容量和人口容量，審查市政公用設(shè)施（變電站、換熱站、燃?xì)庹{(diào)壓站等）及公共服務(wù)設(shè)施（公建、中小學(xué)、托幼、農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)、文化站、社區(qū)用房）的數(shù)量和規(guī)模是否滿足規(guī)范要求，服務(wù)半徑是否合理。

（8）經(jīng)專家評(píng)審項(xiàng)目審查意見應(yīng)與專家提出的意見相結(jié)合：提出合理審查意見。

（9）征求相關(guān)部門的意見：根據(jù)規(guī)劃選址意見書和建設(shè)用地規(guī)劃設(shè)計(jì)條件的要求，審查規(guī)劃的內(nèi)容是否符合中《小學(xué)布點(diǎn)規(guī)劃》、電力高壓線走廊、交通、環(huán)境保護(hù)水務(wù)、文物、國(guó)土資源、園林綠化等相關(guān)部門的意見，提出合理審查意見。

（10）編制成果：審查規(guī)劃說明書及圖則是否符合《城市規(guī)劃編制辦法》《城市規(guī)劃編制辦法實(shí)施細(xì)則》《居住區(qū)規(guī)范》的要求。

（11）綜合以上要點(diǎn)提出具體審查意見。

特別注意要表達(dá)清楚的內(nèi)容：自行車、地下停車位置數(shù)量、通透圍墻退紅線定點(diǎn)、社區(qū)醫(yī)療用房定點(diǎn)位、日照死角、公廁、垃圾中轉(zhuǎn)站及專項(xiàng)規(guī)劃中確定的設(shè)施，等等和開放空間的使用。圖紙蓋章前檢查分項(xiàng)圖紙齊全。

第四篇：工廠審查要點(diǎn)

工廠質(zhì)量保證能力要求

在國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布的強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施規(guī)則中，對(duì)于認(rèn)證產(chǎn)品進(jìn)行合格評(píng)定的一個(gè)重要部分就是對(duì)工廠質(zhì)量保證能力的評(píng)價(jià)。

《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證工廠質(zhì)量保證能力要求》是工廠質(zhì)量保證能力檢查的依據(jù)，它共包括十個(gè)要素(十個(gè)要素及理解要點(diǎn)見附件)。

一、質(zhì)量保證能力要求的主要內(nèi)容

1.對(duì)認(rèn)證產(chǎn)品進(jìn)行合格評(píng)定的一個(gè)重要內(nèi)容是對(duì)工廠質(zhì)量保證能 力進(jìn)行評(píng)價(jià)，以確定工廠是否具有生產(chǎn)與經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)合格的樣品一致的產(chǎn)品的綜合能力。認(rèn)證規(guī)則中明確規(guī)定了工廠質(zhì)量保證能力要求，包括對(duì)產(chǎn)品、關(guān)鍵零部件和/或原材料，工廠應(yīng)進(jìn)行檢測(cè)的項(xiàng)目及其頻次等。

2.工廠應(yīng)按照工廠質(zhì)量保證能力要求建立質(zhì)量管理體系，至少應(yīng)包括以下文件化程序：

（1）認(rèn)證標(biāo)志的保管使用控制程序；（2）產(chǎn)品變更控制程序；（3）文件和資料控制程序；（4）質(zhì)量記錄控制程序；（5）供應(yīng)商選擇評(píng)定和日常管理程序；（6）關(guān)鍵零部件和材料的檢驗(yàn)或驗(yàn)證程序；（7）關(guān)鍵零部件和材料的定期確認(rèn)檢驗(yàn)程序；（8）生產(chǎn)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)制度;

1（9）例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)程序；（10）不合格品控制程序；（11）內(nèi)部質(zhì)量審核程序。

3.還應(yīng)有與質(zhì)量活動(dòng)有關(guān)的各類人員的職責(zé)和相互關(guān)系、認(rèn)證產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證產(chǎn)品質(zhì)量計(jì)劃或類似文件、必要的工藝作業(yè)指導(dǎo)書、儀器設(shè)備操作規(guī)程等。

4.工廠應(yīng)具備生產(chǎn)相應(yīng)產(chǎn)品的生產(chǎn)設(shè)備和/或工藝裝備、符合規(guī)定檢驗(yàn)要求的檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備以及與生產(chǎn)過程相適應(yīng)的環(huán)境條件。配備相應(yīng)的人力資源。

5.工廠應(yīng)建立符合要求的關(guān)鍵零部件和材料的供應(yīng)體系，以保證認(rèn)證產(chǎn)品的生產(chǎn)能夠得到合格的關(guān)鍵零部件和材料。

6.為保證產(chǎn)品持續(xù)滿足規(guī)定的要求，控制認(rèn)證產(chǎn)品質(zhì)量的文件和資料都應(yīng)受控，已經(jīng)的涉及產(chǎn)品一致性的文件的更改應(yīng)符合人證規(guī)定要求。

7.應(yīng)按程序嚴(yán)格控制不合格的產(chǎn)品，確保貼有人證標(biāo)志的產(chǎn)品符合標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)的要求方可出廠。

8.為了確保質(zhì)量保證能力和產(chǎn)品的一致性能夠持續(xù)地滿足認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求，工廠應(yīng)開展內(nèi)部質(zhì)量審核，自我考核質(zhì)量保證能力的符合性、有效性，并使之持續(xù)增強(qiáng)。

9.通過認(rèn)證地產(chǎn)品。使用認(rèn)證標(biāo)志及標(biāo)志管理應(yīng)符合規(guī)定要求，確認(rèn)使用標(biāo)志的產(chǎn)品，而不符和產(chǎn)品和發(fā)生變更但未經(jīng)過認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的產(chǎn)品不使用標(biāo)志。

10.質(zhì)量記錄使產(chǎn)品符合規(guī)定要求的證據(jù)，也使進(jìn)行追溯的基礎(chǔ)，工廠應(yīng)按程序規(guī)定對(duì)質(zhì)量記錄實(shí)施控制。

11.認(rèn)證過程中可能涉及到申請(qǐng)人、制造商、工廠等多個(gè)組織，而質(zhì)量保證能力要求所指的制造場(chǎng)地是生產(chǎn)或組裝產(chǎn)品的場(chǎng)所，并由認(rèn)證機(jī)構(gòu)建立跟蹤服務(wù)。

二、汽車產(chǎn)品的工廠檢查對(duì)于例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)的具體要求

1.例行檢驗(yàn)項(xiàng)目（要求100%）至少包括：外觀及裝配質(zhì)量和以下項(xiàng)目：（1）汽車：外觀及標(biāo)記、前照燈照射位置及光強(qiáng)、轉(zhuǎn)向輪側(cè)滑量及轉(zhuǎn)向角、制動(dòng)力及分配、車速表指示誤差、怠速排放或自由加速煙度等。（2）專用汽車：外觀及裝配質(zhì)量、制動(dòng)及下列項(xiàng)目 罐車：標(biāo)志、罐體容量、作業(yè)噪聲、導(dǎo)靜電裝置、消防裝置、抽油試驗(yàn) 起重舉升專用車：40次作業(yè)循環(huán)、100km行駛(自制底盤300km)、起升速度、靜載試驗(yàn)、穩(wěn)定性試驗(yàn)、系統(tǒng)壓力調(diào)定、作業(yè)噪聲 其它專用車: 按出廠檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)（加裝上裝后的整車匹配性能試驗(yàn)、專用裝置的相應(yīng)試驗(yàn)等）2.確認(rèn)檢驗(yàn)（按一定比例、頻次）至少應(yīng)包括：規(guī)定按批量或期限對(duì)所生產(chǎn)的產(chǎn)品按照實(shí)施規(guī)則的要求進(jìn)行外廓尺寸、轉(zhuǎn)向裝置、制

動(dòng)裝置、噪聲、無(wú)線電干擾、整車排放（Ⅰ型 Ⅲ型 Ⅳ型）、發(fā)動(dòng)機(jī)排放（排氣污染物、可見污染物）、刮水器和洗滌器（M1）、掛車的減壓制動(dòng)。(專用車輛確認(rèn)檢驗(yàn)項(xiàng)目另附)

三、產(chǎn)品一致性檢查：

產(chǎn)品一致性檢查是工廠檢查的主要內(nèi)容，通過一致性檢查可直接獲取工廠是否具備生產(chǎn)與型式試驗(yàn)合格樣品的特性一致的產(chǎn)品的能力的證據(jù)，從而對(duì)工廠是否具備“強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證工廠質(zhì)量保證能力要求”中的基本條件作出準(zhǔn)確的判定。1.一致性檢查的依據(jù)：（1）申請(qǐng)書

（2）認(rèn)證證書（監(jiān)督檢查時(shí)）（3）產(chǎn)品描述

（4）型式試驗(yàn)報(bào)告（必要時(shí)）（5）產(chǎn)品變更確認(rèn)文件（監(jiān)督檢查時(shí)）（6）認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn) 2.一致性檢查的內(nèi)容：

(1)產(chǎn)品名稱、型號(hào)、規(guī)格與產(chǎn)品描述、型式試驗(yàn)報(bào)告、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)是否一致；

（2）產(chǎn)品所使用的關(guān)鍵零部件、材料與經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn)的是否一致；

4（3）產(chǎn)品的特性與型式試驗(yàn)合格樣品的特性是否一致，是否符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求；

（4）產(chǎn)品描述中的其他項(xiàng)目的檢查。3.一致性檢查的方法

一致性檢查是采取抽樣檢查的方法。如工廠同時(shí)有多種產(chǎn)品申請(qǐng)/獲得認(rèn)證，則每種產(chǎn)品至少抽取一個(gè)樣品。樣品由檢查員抽取。（1）產(chǎn)品名稱、型號(hào)、規(guī)格與產(chǎn)品描述、型式試驗(yàn)報(bào)告、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)是否一致：

a.抽樣和檢查方法：

●初始工廠檢查時(shí)：從成品庫(kù)總抽取合格產(chǎn)品，或生產(chǎn)線的末端工廠認(rèn)為可以提交顧客的產(chǎn)品中抽取；依據(jù)“型式試驗(yàn)報(bào)告”、“產(chǎn)品描述”檢查銘牌、標(biāo)記、外包裝印刷、說明書等所描述的產(chǎn)品名稱、型號(hào)、規(guī)格，逐一核對(duì)是否與“申請(qǐng)書”、“型式試驗(yàn)報(bào)告”、“產(chǎn)品描述”或其它技術(shù)文件：認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、圖樣、標(biāo)樣、照片等是否一致；

●監(jiān)督檢查時(shí)：從成品庫(kù)或生產(chǎn)線末端抽取帶有CCC標(biāo)志的產(chǎn)品；依據(jù)“認(rèn)證證書”和“產(chǎn)品變更確認(rèn)文件”。b.處置：

●檢查中如發(fā)現(xiàn)型號(hào)規(guī)格不一致的產(chǎn)品，檢查員應(yīng)與企業(yè)確認(rèn)是否為認(rèn)證產(chǎn)品。如屬認(rèn)證產(chǎn)品，則作為不符合事實(shí)予以記錄； ●如企業(yè)表示屬非認(rèn)證產(chǎn)品，則要追蹤其用途。

5(2)認(rèn)證產(chǎn)品所使用的關(guān)鍵零部件、原材料與申請(qǐng)材料、產(chǎn)品描述報(bào)告 等是否一致： a.抽樣和檢查方法：

●從庫(kù)房或從零部件生產(chǎn)線抽取關(guān)鍵原材料或關(guān)鍵零件；對(duì)照“產(chǎn)品描述”報(bào)告、圖樣或配方等技術(shù)文件資料核對(duì)原材料、零部件的牌號(hào)、規(guī)格結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵特性或參數(shù)是否一致。

●或在生產(chǎn)線上隨機(jī)抽取在制的關(guān)鍵部件；對(duì)照“產(chǎn)品描述”報(bào)告、圖樣或配件等技術(shù)文件資料核對(duì)原材料、零部件的牌號(hào)、規(guī)格結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵特性或參數(shù)是否一致，當(dāng)需要解體部件分析零件時(shí)，應(yīng)請(qǐng)工廠人員操作。

●或從裝配線上抽取工廠認(rèn)為合格可進(jìn)入裝配的關(guān)鍵零部件、原材料；檢查所使用的關(guān)鍵零部件、原材料，逐一核對(duì)所使用的關(guān)鍵零件、原材料的生產(chǎn)廠、型號(hào)、牌號(hào)、規(guī)格及技術(shù)參數(shù)與產(chǎn)品描述是否一致，與“產(chǎn)品描述” 報(bào)告、圖樣、標(biāo)準(zhǔn)等資料記錄的內(nèi)容是否一致？零件一致性檢查的要點(diǎn)是涉及安全及環(huán)保要求的關(guān)鍵件?！窕驈膸?kù)房或裝配線抽取合格成品；檢查認(rèn)證產(chǎn)品所使用的原材料和 零件，逐一核對(duì)其生產(chǎn)廠、型號(hào)、規(guī)格、牌號(hào)、及技術(shù)參數(shù)與產(chǎn)品描述、圖樣、標(biāo)準(zhǔn)等資料記錄的相關(guān)內(nèi)容是否一致？零件一致性檢查的重點(diǎn)是涉及安全及環(huán)保的關(guān)鍵件。當(dāng)須解體檢查時(shí)，請(qǐng)工廠專業(yè)人員操作。b.處置：

●發(fā)現(xiàn)不一致的情形時(shí)，要作好記錄；

●依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)判定變更后的結(jié)構(gòu)是否仍滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。注意標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的眾多要求；

●“產(chǎn)品描述”、“型式試驗(yàn)報(bào)告”上未明確描述的情況。檢查員要根

據(jù)自身專業(yè)知識(shí)和標(biāo)準(zhǔn)要求判定所檢查樣品是否要進(jìn)行指定檢驗(yàn)，以

進(jìn)一步判定更改的結(jié)構(gòu)是否滿足求。

（3）指定檢驗(yàn)（一致性檢查的現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)項(xiàng)目）

指定檢驗(yàn)是認(rèn)證產(chǎn)品一致性檢查的一種手段。

產(chǎn)品一致性的控制效果最終應(yīng)體現(xiàn)在成品上，指定檢驗(yàn)的目的就是通過對(duì)工廠已檢合格的成品進(jìn)行指定項(xiàng)目的試驗(yàn)，從而判定工廠產(chǎn)品一致性控制的效果。

指定檢驗(yàn)的樣品應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的試驗(yàn)數(shù)量，在工廠成品庫(kù)或生產(chǎn)線末端抽取，但必須是工廠已檢合格的認(rèn)證產(chǎn)品。監(jiān)督檢查時(shí)應(yīng)是貼有CCC標(biāo)志的成品。

指定檢驗(yàn)的項(xiàng)目由檢查員根據(jù)產(chǎn)品的特點(diǎn)、工廠條件和檢查中發(fā)現(xiàn)的情況來(lái)確定，可以是例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)項(xiàng)目，也可以是認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求的其他項(xiàng)目。指定檢驗(yàn)通常是在工廠的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行，在檢查員觀察下由工人操作人員按成品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的條件和方法測(cè)試。如果某項(xiàng)目工廠無(wú)條件完成，而檢查員由充分證據(jù)認(rèn)為確有必要進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)，可報(bào)告認(rèn)證機(jī)構(gòu)，經(jīng)批準(zhǔn)后封樣送檢測(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)。

汽車產(chǎn)品認(rèn)證的指定檢驗(yàn)項(xiàng)目一般為在線檢測(cè)項(xiàng)目如外觀及裝配質(zhì)量、速度、制動(dòng)、排放、前照燈燈光、專用裝置等。（4）其他項(xiàng)目的檢查：

工廠的文件更改是否會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品不符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求；申請(qǐng)人、持證人與生產(chǎn)場(chǎng)所不同時(shí)，生產(chǎn)場(chǎng)所是否有變更。

附件：

對(duì)于認(rèn)證規(guī)則中的工廠能力檢查的要求理解要點(diǎn)

第一節(jié) 職責(zé)和資源

1.1 職責(zé)

工廠應(yīng)規(guī)定與質(zhì)量活動(dòng)有關(guān)的各類人員職責(zé)及相互關(guān)系,且工廠應(yīng)在組織內(nèi)指定一名質(zhì)量負(fù)責(zé)人,無(wú)論該成員在其他方面的職責(zé)如何,應(yīng)具有以下方面的職責(zé)和權(quán)限: a)負(fù)責(zé)建立滿足本文件要求的質(zhì)量體系,并確保其實(shí)施和保持;b)確保加貼強(qiáng)制性認(rèn)證標(biāo)志的產(chǎn)品符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求;c)建立文件化的程序,確保認(rèn)證標(biāo)志的妥善保管和使用;d)建立文件化的程序,確保不合格品和獲證產(chǎn)品變更后未經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)確認(rèn),不加貼強(qiáng)制性認(rèn)證標(biāo)志。

質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)具有充分的能力勝任本職工作。

理解要點(diǎn)：

1)工廠（Factory），制造商自己擁有的或受制造商雇傭委托其進(jìn)行生產(chǎn)、組裝活動(dòng)的物質(zhì)基礎(chǔ)，包括人員、場(chǎng)地、設(shè)施和設(shè)備；

2)影響認(rèn)證產(chǎn)品質(zhì)量的人員，至少包括：質(zhì)量負(fù)責(zé)人、和質(zhì)量活動(dòng)相關(guān)的各級(jí)管理人員、設(shè)計(jì)人員(如果有)、采購(gòu)人員、對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)的人員、按制造工藝流程進(jìn)行操作的人員、檢驗(yàn)/試驗(yàn)人員、設(shè)備維修保養(yǎng)人員、計(jì)量人員（如果有）、內(nèi)部審核人員（無(wú)論其他職責(zé)如何）、從事包裝、搬運(yùn)和儲(chǔ)存的人

員。各類人員都應(yīng)有相應(yīng)的職責(zé)，且各職責(zé)的接口應(yīng)清晰、明確；

3)指定的質(zhì)量負(fù)責(zé)人原則上應(yīng)是最高管理層的人員，至少是能直接同最高管理層溝通的人員。工廠可指派一名質(zhì)量負(fù)責(zé)人的代理人，當(dāng)質(zhì)量負(fù)責(zé)人不在時(shí)履行相應(yīng)職責(zé)；

4)質(zhì)量負(fù)責(zé)人（無(wú)論在其它方面的職責(zé)如何）應(yīng)被賦予覆蓋1.1 a)～d)的職責(zé)和權(quán)限。他/她應(yīng)具有相應(yīng)的質(zhì)量管理工作經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)歷，并得到相應(yīng)的授權(quán)，有能力協(xié)調(diào)、處理與認(rèn)證產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的事宜，熟悉相關(guān)認(rèn)證實(shí)施規(guī)則和認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)強(qiáng)制性認(rèn)證標(biāo)志的管理要求。

審查要點(diǎn)：

1)與質(zhì)量活動(dòng)有關(guān)的各類人員的職責(zé)和相互關(guān)系是否已規(guī)定，規(guī)定的充分性、適宜性、協(xié)調(diào)性如何；

2)工廠是否指定了質(zhì)量負(fù)責(zé)人，其是否被賦予了1.1 a)～d)規(guī)定的職責(zé)和權(quán)限；

3)通過對(duì)相關(guān)過程和活動(dòng)的審核，確定質(zhì)量負(fù)責(zé)人是否具有充分的能力勝任本職工作；

4)通過對(duì)相關(guān)過程和活動(dòng)的審核，評(píng)定各類人員職責(zé)的履行情況。

1.2 資源

工廠應(yīng)配備必須的生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)設(shè)備以滿足穩(wěn)定生產(chǎn)符合強(qiáng)制性認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品要求;應(yīng)配備相應(yīng)的人力資源,確保從事對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有影響工作的人員具備必要的能力;建立并保持適宜產(chǎn)品生產(chǎn)、檢驗(yàn)、試驗(yàn)、儲(chǔ)存等必備的環(huán)境。

理解要點(diǎn)：

1)本條款是對(duì)工廠資源的總要求，包括生產(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)設(shè)備、人力資源和工作環(huán)境；

2)人力資源的配備應(yīng)滿足質(zhì)量活動(dòng)對(duì)人員能力的要求； 3)工廠應(yīng)有足夠的生產(chǎn)及檢驗(yàn)設(shè)備，其技術(shù)性能、精度、運(yùn)行狀態(tài)等均能對(duì)認(rèn)證產(chǎn)品滿足強(qiáng)制性認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)提供保障； 4)工作環(huán)境是指保證認(rèn)證產(chǎn)品符合要求所需的環(huán)境，涉及生產(chǎn)、檢驗(yàn)、試驗(yàn)、存儲(chǔ)等環(huán)節(jié)，如：溫度、濕度、噪聲、振動(dòng)、磁場(chǎng)、照度、潔凈度、無(wú)菌、防塵等方面。工廠應(yīng)識(shí)別環(huán)境要求，并提供和管理資源以滿足要求；

5)無(wú)論是由于外部原因（如：認(rèn)證制度、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)等）或是內(nèi)部原因（人員變動(dòng)、設(shè)備更換、環(huán)境發(fā)生變化等），資源發(fā)生變化，工廠應(yīng)采取相應(yīng)的措施，保證認(rèn)證產(chǎn)品質(zhì)量滿足強(qiáng)制性認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求。審查要點(diǎn)：

1)工廠是否確定了對(duì)認(rèn)證產(chǎn)品質(zhì)量有影響的各崗位人員的能力要求，通過何種措施使人員滿足崗位能力要求，目前各崗位人員的能力是否符合要求；

2)通過對(duì)相關(guān)過程和活動(dòng)的審核，判定企業(yè)提供的資源是否充分和適宜，對(duì)資源是否實(shí)施了有效的管理和控制；

3)當(dāng)資源發(fā)生變化時(shí)，工廠是否有暢通的渠道以及時(shí)了解相應(yīng)的信息，是否能及時(shí)采取措施保證其資源滿足認(rèn)證產(chǎn)品穩(wěn)定生產(chǎn)

第二節(jié) 文件和記錄

2.1 工廠應(yīng)建立、保持文件化的認(rèn)證產(chǎn)品的質(zhì)量計(jì)劃或類似文件，以及為確保產(chǎn)品質(zhì)量的相關(guān)過程有效運(yùn)作和控制需要的文件。質(zhì)量計(jì)劃應(yīng)包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)過程、檢測(cè)及有關(guān)資源的規(guī)定，以及產(chǎn)品獲證后對(duì)獲證產(chǎn)品的變更（標(biāo)準(zhǔn)、工藝、關(guān)鍵件等）、標(biāo)志的使用管理等的規(guī)定。

產(chǎn)品設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范應(yīng)是質(zhì)量計(jì)劃的一個(gè)內(nèi)容，其要求應(yīng)不低于有關(guān)該產(chǎn)品的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求。理解要點(diǎn)：

1)關(guān)鍵件（Critical component），直接影響整機(jī)（車）產(chǎn)品認(rèn)證相關(guān)質(zhì)量的元器件、材料等。通常，這些關(guān)鍵件可以作為獨(dú)立的元器件供貨，并可按相關(guān)的獨(dú)立元器件標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢測(cè)和認(rèn)證；

2)工廠應(yīng)針對(duì)認(rèn)證產(chǎn)品建立并保持相關(guān)文件，文件的內(nèi)容應(yīng)覆蓋2.1條中的規(guī)定。當(dāng)產(chǎn)品和過程都比較簡(jiǎn)單時(shí)，可用質(zhì)量計(jì)劃把所有內(nèi)容包括進(jìn)去。若無(wú)法實(shí)現(xiàn)，可將上述規(guī)定寫入不同的文件中。如質(zhì)量計(jì)劃只規(guī)定由誰(shuí)及何時(shí)使用哪些程序和相關(guān)資

源；認(rèn)證產(chǎn)品變更的管理、認(rèn)證標(biāo)志使用的管理在程序文件中規(guī)定；產(chǎn)品的設(shè)計(jì)目標(biāo)在相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范中規(guī)定；產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程，監(jiān)視和測(cè)量過程，資源配置和使用等在作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程等文件中規(guī)定；

3)本文所規(guī)定的產(chǎn)品設(shè)計(jì)目標(biāo)應(yīng)至少包括滿足強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求；

4)實(shí)現(xiàn)過程是指認(rèn)證產(chǎn)品生產(chǎn)過程。審查要點(diǎn)：

1)按上述要求查閱針對(duì)認(rèn)證產(chǎn)品制定的質(zhì)量計(jì)劃及相關(guān)的過程管理文件或程序文件，并在現(xiàn)場(chǎng)審查時(shí)，注意核實(shí)質(zhì)量計(jì)劃的可行性和有效性；

2)查閱標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范一覽表（或類似文件），確認(rèn)生產(chǎn)廠使用的標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范不低于強(qiáng)制性認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求。

2.2 工廠應(yīng)建立并保持文件化的程序以對(duì)本文件要求的文件和資料進(jìn)行有效的控制。這些控制應(yīng)確保：

a)文件發(fā)布前和更改應(yīng)由授權(quán)人批準(zhǔn)，以確保其適宜性；

b)文件的更改和修訂狀態(tài)得到識(shí)別，防止作廢文件的非預(yù)期使用；

c)確保在使用處可獲得相應(yīng)文件的有效版本。

理解要點(diǎn)：

該條款的理解基本和體系認(rèn)證的理解相同。

1)凡用于控制認(rèn)證產(chǎn)品質(zhì)量的文件和資料都應(yīng)受控；

2)文件和資料的受控主要體現(xiàn)在：文件和資料須經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)才可正式使用；在從事與認(rèn)證產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的活動(dòng)中應(yīng)使用經(jīng)批準(zhǔn)的文件和資料。

審查要點(diǎn)：

1)是否制定了文件和資料的控制程序；

2)查閱程序文件，其內(nèi)容是否覆蓋了2.2 a)～c)中的規(guī)定； 3)在現(xiàn)場(chǎng)審查時(shí)，注意核實(shí)其規(guī)定的要求是否得到落實(shí)。

2.3 工廠應(yīng)建立并保持質(zhì)量記錄的標(biāo)識(shí)、儲(chǔ)存、保管和處理的文件化程序，質(zhì)量記錄應(yīng)清晰、完整以作為產(chǎn)品符合規(guī)定要求的證據(jù)。

質(zhì)量記錄應(yīng)有適當(dāng)?shù)谋４嫫谙蕖?/p>

理解要點(diǎn)：

1)質(zhì)量記錄的管理要制度化、規(guī)范化，對(duì)產(chǎn)品的追溯性起重要作用的質(zhì)量記錄必須保留。也就是說，保留下來(lái)的質(zhì)量記錄要能起到證實(shí)認(rèn)證產(chǎn)品是否符合規(guī)定要求的作用。2)質(zhì)量記錄的控制要求：

a)對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)，可采用顏色、編號(hào)等方式。

b)對(duì)記錄的儲(chǔ)存，應(yīng)安排適宜的環(huán)境，防止記錄的損壞或丟失。

c)對(duì)記錄的保管，應(yīng)包括對(duì)記錄的防護(hù)和管理，使記錄易于查閱。

d)對(duì)記錄的處理，應(yīng)包括記錄最終如何銷毀的要求。

3)記錄的填寫要求是：字跡清晰，不隨意涂改，按規(guī)定更改，內(nèi)容完整。

4)所有質(zhì)量記錄都應(yīng)規(guī)定保存期限。保存期限的規(guī)定應(yīng)考慮認(rèn)證產(chǎn)品特點(diǎn)、法律法規(guī)要求、認(rèn)證要求、追溯期限等因素。

審查要點(diǎn)：

1)查閱管理質(zhì)量記錄的程序文件（或類似文件），程序?qū)|(zhì)量記錄的標(biāo)識(shí)、儲(chǔ)存、保管、處理是否進(jìn)行了規(guī)定，規(guī)定是否充分和適宜；

2)在現(xiàn)場(chǎng)審查中，可隨機(jī)抽取保存的質(zhì)量記錄（一般以近期的質(zhì)量記錄為宜）和現(xiàn)場(chǎng)使用的質(zhì)量記錄，確認(rèn)規(guī)定和實(shí)施的符合性；

3)是否所有質(zhì)量記錄都規(guī)定了保存期限，規(guī)定是否適宜； 4)質(zhì)量記錄的填寫是否清晰、完整。

第三節(jié) 采購(gòu)和進(jìn)貨檢驗(yàn)

3.1 供應(yīng)商的控制

工廠應(yīng)制定對(duì)關(guān)鍵元器件和材料的供應(yīng)商的選擇、評(píng)定和日常管理的程序，以確保供應(yīng)商具有保證生產(chǎn)關(guān)鍵元器件和材料滿足要求的能力。

工廠應(yīng)保存對(duì)供應(yīng)商的選擇評(píng)價(jià)和日常管理記錄。

理解要點(diǎn)：

1)供應(yīng)商（Suppliers)，對(duì)生產(chǎn)認(rèn)證產(chǎn)品的工廠提供元器件、材料或服務(wù)的企業(yè)或個(gè)人；

2)關(guān)鍵元器件和材料是指對(duì)產(chǎn)品的安全、環(huán)保、EMC、主要性能有較大影響的元器件和材料，如認(rèn)證實(shí)施規(guī)則中的“關(guān)鍵零部件清單”（有時(shí)可能不僅限于這些）；

3)工廠應(yīng)制定相應(yīng)的程序?qū)?yīng)商進(jìn)行控制，對(duì)選擇、評(píng)定和日常管理必須明確規(guī)定其控制方法；

4)供應(yīng)商的選擇包括確定供應(yīng)商范圍、制定選擇條件、明確選擇方法和程序等。如所采購(gòu)的產(chǎn)品涉及強(qiáng)制性認(rèn)證時(shí)，在選擇準(zhǔn)則中應(yīng)有這方面的要求；

5)供應(yīng)商的評(píng)定包括制定評(píng)定依據(jù)或準(zhǔn)則，明確合格評(píng)定要求或指標(biāo)，對(duì)評(píng)定人員的要求，對(duì)評(píng)定結(jié)果審批的權(quán)限和職責(zé)，以及執(zhí)行評(píng)定的方法和程序等。對(duì)各類采購(gòu)產(chǎn)品可采用不同的評(píng)定準(zhǔn)則；

6)供應(yīng)商的日常管理包括規(guī)定管理方式，確定控制程度（一般還是從嚴(yán)），明確出現(xiàn)問題時(shí)的處理方法等；

7)工廠應(yīng)保存的對(duì)供應(yīng)商選擇評(píng)價(jià)記錄包括合格供應(yīng)商名錄，供應(yīng)商質(zhì)保能力調(diào)查表等。工廠應(yīng)保存的日常管理記錄包括供貨業(yè)績(jī)，當(dāng)供應(yīng)商產(chǎn)品出現(xiàn)問題時(shí)，工廠要求其采取糾正措施及驗(yàn)證其實(shí)施的資料等；

8)以上記錄應(yīng)按⒉３條的要求進(jìn)行控制。審查要點(diǎn)：

1)是否制定了對(duì)供應(yīng)商的選擇、評(píng)價(jià)和日常管理的程序，選擇、評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則和日常管理的方法是否明確、適宜；

2)是否按程序的要求對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行了選擇、評(píng)定及日常管理； 3)是否保存了相應(yīng)的記錄。

3.2 關(guān)鍵元器件和材料的檢驗(yàn)/驗(yàn)證

工廠應(yīng)建立并保持對(duì)供應(yīng)商提供的關(guān)鍵元器件和材料的檢驗(yàn)或驗(yàn)證的程序及定期確認(rèn)檢驗(yàn)的程序，以確保關(guān)鍵元器件和材料滿足認(rèn)證所規(guī)定的要求。

關(guān)鍵元器件和材料的檢驗(yàn)可由工廠進(jìn)行，也可以由供應(yīng)商完成。當(dāng)由供應(yīng)商檢驗(yàn)時(shí)，工廠應(yīng)對(duì)供應(yīng)商提出明確的檢驗(yàn)要求。

工廠應(yīng)保存關(guān)鍵件檢驗(yàn)或驗(yàn)證記錄、確認(rèn)檢驗(yàn)記錄及供應(yīng)商提供的合格證明及有關(guān)檢驗(yàn)數(shù)據(jù)等。

理解要點(diǎn)：

1)工廠制定的檢驗(yàn)/驗(yàn)證程序中，應(yīng)明確規(guī)定對(duì)屬于關(guān)鍵元器件的外購(gòu)件、外協(xié)件進(jìn)行檢驗(yàn)/驗(yàn)證；應(yīng)制定關(guān)鍵元器件和材料的檢驗(yàn)/驗(yàn)證及定期確認(rèn)檢驗(yàn)的程序。工廠應(yīng)對(duì)供應(yīng)商提供的產(chǎn)品按程序的要求進(jìn)行檢驗(yàn)或驗(yàn)證；

2)定期確認(rèn)檢驗(yàn)是工廠為確保供應(yīng)商提供的產(chǎn)品持續(xù)符合要求而采取的確認(rèn)活動(dòng)。工廠應(yīng)明確其實(shí)施的時(shí)機(jī)、頻次及項(xiàng)目等；

3)工廠應(yīng)根據(jù)所采購(gòu)產(chǎn)品的重要性，自身的檢測(cè)能力，檢驗(yàn)成本及供應(yīng)商質(zhì)保能力等因素來(lái)確定檢驗(yàn)的方式和內(nèi)容。當(dāng)檢驗(yàn)是由供應(yīng)商進(jìn)行時(shí)，工廠應(yīng)對(duì)供應(yīng)商提出明確的檢驗(yàn)要求，如檢驗(yàn)的頻次、項(xiàng)目、方法等；

4)應(yīng)保存關(guān)鍵元器件檢驗(yàn)或驗(yàn)證記錄、確認(rèn)檢驗(yàn)記錄及供應(yīng)商提供的合格證明及有關(guān)檢驗(yàn)數(shù)據(jù)等； 5)記錄的控制應(yīng)符合2.3條的要求。審查要點(diǎn)：

1)是否制定了關(guān)鍵元器件和材料的檢驗(yàn)/驗(yàn)證及定期確認(rèn)檢驗(yàn)的程序，程序規(guī)定是否適宜；

2)按程序文件（或類似文件）規(guī)定的要求，查閱相關(guān)記錄，確認(rèn)其符合性和有效性。

3)當(dāng)由供應(yīng)商進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)，工廠是否對(duì)檢驗(yàn)提出了明確的要求。4)通過查閱生產(chǎn)廠對(duì)關(guān)鍵元器件合格率或類似內(nèi)容的統(tǒng)計(jì)信息確認(rèn)生產(chǎn)廠對(duì)關(guān)鍵元器件的檢驗(yàn)/驗(yàn)證控制程序是否可行或有效。

5)相關(guān)記錄是否保存，是否符合要求。

第四節(jié) 生產(chǎn)過程控制和過程檢驗(yàn)

4.1 工廠應(yīng)對(duì)關(guān)鍵生產(chǎn)工序進(jìn)行識(shí)別，關(guān)鍵工序操作人員應(yīng)具備相應(yīng)的能力，如果該工序沒有文件規(guī)定就不能保證產(chǎn)品質(zhì)量時(shí)，則應(yīng)制定相應(yīng)的工藝作業(yè)指導(dǎo)書，使生產(chǎn)過程受控。理解要點(diǎn)：

1)過程控制（Process control）,指從關(guān)鍵元器件、材料的采購(gòu)，直到加工出成品的全過程中對(duì)半成品、產(chǎn)品的質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)視、修正和控制的活動(dòng)；

2)過程檢驗(yàn)（Process testing），在過程控制中對(duì)關(guān)鍵元器件、材料，半成品，成品的規(guī)定參數(shù)進(jìn)行的檢測(cè)和驗(yàn)收； 3)工廠應(yīng)以明確的表達(dá)方式指明，哪些生產(chǎn)過程工序?qū)φJ(rèn)證產(chǎn)品的關(guān)鍵特性（安全、環(huán)保、EMC）起著重要的作用； 4)工廠應(yīng)對(duì)在關(guān)鍵工序崗位的人員能力提出具體要求，并保證在崗人員的能力符合規(guī)定的要求；

5)并非所有的工序都需要工藝作業(yè)指導(dǎo)書。工藝作業(yè)指導(dǎo)書是否需要及其詳略程度與操作人員的能力、作業(yè)活動(dòng)的復(fù)雜程度等有關(guān)。只有在確認(rèn)沒有文件規(guī)定就不能保證認(rèn)證產(chǎn)品質(zhì)量時(shí)，工藝作業(yè)指導(dǎo)書才是必需的；

6)通常，工藝作業(yè)指導(dǎo)書應(yīng)明確工藝的步驟、方法、要求等，必要時(shí)，可包括對(duì)工藝過程監(jiān)控的要求。

審查要點(diǎn)：

1)通過查閱相關(guān)文件和現(xiàn)場(chǎng)觀察，確認(rèn)工廠是否明確了關(guān)鍵生產(chǎn)工序；

2)通過查閱關(guān)鍵工序操作人員的培訓(xùn)記錄，并結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況，判斷操作人員是否具備相應(yīng)的能力；

3)在現(xiàn)場(chǎng)審查時(shí)，注意在規(guī)定有工藝作業(yè)指導(dǎo)書的工序上，工藝作業(yè)指導(dǎo)書是否為有效版本，是否明確了控制要求。操作人員是否按工藝作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行操作。

4.2 產(chǎn)品生產(chǎn)過程中如對(duì)環(huán)境條件有要求，工廠應(yīng)保證工作環(huán)境滿足規(guī)定的要求。

理解要點(diǎn)：

1)環(huán)境條件包括：溫度、濕度、噪聲、振動(dòng)、磁場(chǎng)、照度、潔凈度、無(wú)菌、防塵等；

2)工廠應(yīng)識(shí)別認(rèn)證產(chǎn)品生產(chǎn)過程中為達(dá)到其符合要求所需的工作環(huán)境，應(yīng)提供和管理相應(yīng)的資源以確保工作環(huán)境滿足規(guī)定要求。工廠還應(yīng)對(duì)這些條件作出明確的規(guī)定，包括具體的參數(shù)及控制要求（如果有）；

3)在認(rèn)證產(chǎn)品生產(chǎn)過程中，必須確認(rèn)規(guī)定的條件已得到滿足，否則不能進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)。

審查要點(diǎn)：

1)通過詢問或查閱相關(guān)文件的方式確認(rèn)工廠是否識(shí)別出生產(chǎn)過程中對(duì)環(huán)境的要求；

2)按照規(guī)定的要求，采用查閱記錄和現(xiàn)場(chǎng)觀察的方法，確認(rèn)環(huán)境條件是否得到滿足。

4.3 可行時(shí)，工廠應(yīng)對(duì)適宜的過程參數(shù)和產(chǎn)品特性進(jìn)行監(jiān)控。

理解要點(diǎn)：

1)在以下兩種情況時(shí)，工廠應(yīng)對(duì)適宜的過程參數(shù)和產(chǎn)品特性進(jìn)行監(jiān)控：

a)過程的結(jié)果不能通過以后的檢驗(yàn)和試驗(yàn)完全驗(yàn)證，或者加工后無(wú)法測(cè)量或需實(shí)施破壞性測(cè)量才能得出結(jié)果； b)過程對(duì)最終產(chǎn)品的安全質(zhì)量、主要性能有重大影響。2)當(dāng)過程參數(shù)和產(chǎn)品特性失控會(huì)使認(rèn)證產(chǎn)品的質(zhì)量失去保障時(shí)，應(yīng)對(duì)此種可能做出相應(yīng)的補(bǔ)救規(guī)定；

3)當(dāng)過程參數(shù)和產(chǎn)品特性是以特定的軟件進(jìn)行監(jiān)控時(shí)，生產(chǎn)廠應(yīng)有相應(yīng)的措施或規(guī)定，保持軟件的正確使用，防止非正常使用。

審查要點(diǎn)：

1)通過查閱相關(guān)規(guī)定和調(diào)查詢問的方式，確定有無(wú)需要進(jìn)行監(jiān)控的過程參數(shù)和產(chǎn)品特性；

2)通過查閱相關(guān)記錄和現(xiàn)場(chǎng)觀察的方式，了解對(duì)過程參數(shù)和產(chǎn)品特性進(jìn)行監(jiān)控的情況，確認(rèn)其實(shí)施的符合性和有效性。

4.4工廠應(yīng)建立并保持對(duì)生產(chǎn)設(shè)備進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)的制度。

理解要點(diǎn)：

1)凡是和生產(chǎn)認(rèn)證產(chǎn)品相關(guān)的生產(chǎn)設(shè)備都須進(jìn)行維護(hù)和保養(yǎng)；

2)維護(hù)和保養(yǎng)制度中的規(guī)定應(yīng)確保生產(chǎn)設(shè)備正常運(yùn)轉(zhuǎn)，處于完好的技術(shù)狀態(tài)，并能生產(chǎn)出符合要求的認(rèn)證產(chǎn)品。

審查要點(diǎn)：

1)查閱與生產(chǎn)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)相關(guān)的文件，了解維護(hù)保養(yǎng)的要求； 2)按文件規(guī)定的要求，抽查維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃和記錄，確認(rèn)其計(jì)劃實(shí)施的符合性和有效性；

3)在現(xiàn)場(chǎng)通過觀察和詢問的方式了解生產(chǎn)設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)。

4.5工廠應(yīng)在生產(chǎn)的適當(dāng)階段對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)，以確保產(chǎn)品及零部件與認(rèn)證樣品一致。

理解要點(diǎn)：

1)工廠應(yīng)針對(duì)認(rèn)證產(chǎn)品的特點(diǎn)，在其形成的適當(dāng)階段設(shè)立檢驗(yàn)/試驗(yàn)點(diǎn)，并明確其要求；

2)在檢驗(yàn)/試驗(yàn)點(diǎn)上，須用明確的表示方法（如圖紙、圖片、模型、描述說明等）標(biāo)明認(rèn)證樣品的特點(diǎn)（如名稱、規(guī)格、型號(hào)、尺寸等）；

3)檢驗(yàn)的目的是為了確保認(rèn)證產(chǎn)品的一致性。審查要點(diǎn)：

1)通過查閱相關(guān)文件和詢問的方式，明確檢驗(yàn)/試驗(yàn)的工位（或類似檢驗(yàn)/試驗(yàn)點(diǎn)）；

2)通過在現(xiàn)場(chǎng)查閱記錄和觀察的方式，確認(rèn)其實(shí)施結(jié)果可否達(dá)到檢驗(yàn)的目的；

3)當(dāng)無(wú)法實(shí)現(xiàn)檢驗(yàn)?zāi)康臅r(shí)，請(qǐng)生產(chǎn)廠給出合理的解釋，并確認(rèn)其為實(shí)現(xiàn)檢驗(yàn)?zāi)康乃捎玫谋ＷC方式。

第五節(jié) 例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)

工廠應(yīng)制定并保持文件化的例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)程序，以驗(yàn)證產(chǎn)品滿足規(guī)定的要求。檢驗(yàn)程序中應(yīng)包括檢驗(yàn)項(xiàng)目、內(nèi)容、方法、判定等，并應(yīng)保存檢驗(yàn)記錄。具體的例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)要求應(yīng)滿足相應(yīng)產(chǎn)品的認(rèn)證實(shí)施規(guī)則的要求。

例行檢驗(yàn)是在生產(chǎn)的最終階段對(duì)生產(chǎn)線上的產(chǎn)品進(jìn)行的100%檢驗(yàn)，通常檢驗(yàn)后，除包裝和加貼標(biāo)簽外，不再進(jìn)一步加工。

確認(rèn)檢驗(yàn)是為驗(yàn)證產(chǎn)品持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)要求進(jìn)行的抽樣檢驗(yàn)。

理解要點(diǎn)：

1)例行檢驗(yàn)（Routine test），在生產(chǎn)的最終階段對(duì)產(chǎn)品的關(guān)鍵項(xiàng)目進(jìn)行的100%檢驗(yàn)，例行檢驗(yàn)后除進(jìn)行包裝和加貼標(biāo)簽外，一般不再進(jìn)一步加工。在有些認(rèn)證機(jī)構(gòu)的文件中稱為生產(chǎn)線試驗(yàn)（Production Line Test）是產(chǎn)品認(rèn)證工廠審查時(shí)普遍要求的項(xiàng)目，也是與其他認(rèn)證制度的工廠審查不同的項(xiàng)目。其目的是剔除產(chǎn)品在加工過程中可能對(duì)產(chǎn)品產(chǎn)生的偶然性損傷，以確保成品的質(zhì)量滿足規(guī)定的要求；

2)確認(rèn)檢驗(yàn)（Verification test）, 作為質(zhì)量保證措施的一部分，為驗(yàn)證產(chǎn)品是否持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)要求而由工廠計(jì)劃和實(shí)施的 23 一種定期抽樣檢驗(yàn)。其目的是考核認(rèn)證產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定性，從而驗(yàn)證工廠質(zhì)量保證能力的有效性；

3)認(rèn)證實(shí)施規(guī)則中對(duì)例行檢驗(yàn)、確認(rèn)檢驗(yàn)的要求有明確規(guī)定。工廠應(yīng)按認(rèn)證實(shí)施規(guī)則的要求制定文件化的例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)程序并執(zhí)行；

4)工廠制定的例行檢驗(yàn)的項(xiàng)目應(yīng)不少于認(rèn)證實(shí)施規(guī)則的要求，確認(rèn)檢驗(yàn)的頻次應(yīng)不低于認(rèn)證實(shí)施規(guī)則的要求。確認(rèn)檢驗(yàn)可由工廠進(jìn)行，也可由工廠委托具備能力的組織來(lái)完成；

5)例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)的記錄應(yīng)予以保存，其控制應(yīng)符合2.3條的要求。

審查要點(diǎn)：

1)是否制定文件化的例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)程序，其規(guī)定是否適宜；

2)是否按程序要求進(jìn)行例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)； 3)是否保存相關(guān)記錄。

第六節(jié) 檢驗(yàn)試驗(yàn)儀器設(shè)備

用于檢驗(yàn)和試驗(yàn)的設(shè)備應(yīng)定期校準(zhǔn)和檢查，并滿足檢驗(yàn)試驗(yàn)?zāi)芰Α?/p>

檢驗(yàn)和試驗(yàn)的儀器設(shè)備應(yīng)有操作規(guī)程，檢驗(yàn)人員應(yīng)能按操作規(guī)程要求，準(zhǔn)確地使用儀器設(shè)備。

理解要點(diǎn)：

1)生產(chǎn)廠應(yīng)根據(jù)規(guī)定的檢驗(yàn)試驗(yàn)要求來(lái)配備檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備，并確保這些設(shè)備的能力應(yīng)能滿足檢驗(yàn)試驗(yàn)的要求（如量程、精度、數(shù)量等）；

2)生產(chǎn)廠應(yīng)針對(duì)檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備制定并執(zhí)行相關(guān)規(guī)定； 3)生產(chǎn)廠配備的檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備及檢驗(yàn)人員應(yīng)能適應(yīng)檢驗(yàn)試驗(yàn)的需要。

審查要點(diǎn)：

1)查閱有關(guān)檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備的相關(guān)規(guī)定，并確認(rèn)其能否保證檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備滿足檢驗(yàn)試驗(yàn)?zāi)芰σ螅?/p>

2)在現(xiàn)場(chǎng)審查時(shí)，注意觀察檢驗(yàn)人員是否按操作規(guī)程使用儀器設(shè)備；

3)通過現(xiàn)場(chǎng)觀察和抽查檢驗(yàn)人員培訓(xùn)記錄等方式確認(rèn)檢驗(yàn)人員是否有能力準(zhǔn)確使用儀器設(shè)備。

6.1 校準(zhǔn)和檢定

用于確定所生產(chǎn)的產(chǎn)品符合規(guī)定要求的檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備應(yīng)按規(guī)定的周期進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定。校準(zhǔn)或檢定應(yīng)溯源至國(guó)家或國(guó)際基準(zhǔn)。對(duì)自行校準(zhǔn)的，則應(yīng)規(guī)定校準(zhǔn)方法、驗(yàn)收準(zhǔn)則和校準(zhǔn)周期等。設(shè)備的校準(zhǔn)狀態(tài)應(yīng)能被使用及管理人員方便識(shí)別。

應(yīng)保存設(shè)備的校準(zhǔn)記錄。

理解要點(diǎn):

1)校準(zhǔn)（Calibration）,在規(guī)定的條件下，為確定測(cè)量?jī)x器所指示的量值或?qū)嵨锪烤叩馁x值與對(duì)應(yīng)的由測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)所復(fù)現(xiàn)值之間關(guān)系的一組操作。校準(zhǔn)一般不進(jìn)行結(jié)果合格與否的判定； 2)檢定（Verification），通過測(cè)量和提供客觀證據(jù)，表明規(guī)定的要求已經(jīng)得到滿足的一組確認(rèn)。檢定與測(cè)量?jī)x器的管理有關(guān)，檢定提供了一種方法，用來(lái)證明測(cè)量?jī)x器的指示值與被測(cè)量已知值之間的偏差，并使其始終小于有關(guān)測(cè)量?jī)x器管理標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程所規(guī)定的最大允差。根據(jù)測(cè)量結(jié)果做出合格、降級(jí)使用、停用、恢復(fù)使用等決定；

3)溯源（Traceability）,通過一條具有規(guī)定不確定度的不間斷的比較鏈，使測(cè)量結(jié)果或測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)的值能夠與規(guī)定的參考標(biāo)準(zhǔn)（國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)）聯(lián)系起來(lái)的可能性或過程； 4)生產(chǎn)廠應(yīng)針對(duì)檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備的具體情況或特定要求，規(guī)定其校準(zhǔn)或檢定周期；

5)生產(chǎn)廠應(yīng)選擇具有相應(yīng)資格的校準(zhǔn)和/或檢定機(jī)構(gòu)（無(wú)論是本機(jī)構(gòu)內(nèi)部或外部的）對(duì)檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)和/或檢定； 6)在檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備上使用表明校準(zhǔn)狀態(tài)的標(biāo)識(shí)。對(duì)于不能投入使用的檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備，一定要有醒目的標(biāo)識(shí)，以防非預(yù)期使用。

審查要點(diǎn)：

1)查閱檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備一覽表，確認(rèn)其中的信息（包括校準(zhǔn)或檢定周期、校準(zhǔn)或檢定狀態(tài)等）是否滿足要求；

2)通過計(jì)量溯源圖，計(jì)量機(jī)構(gòu)的聲明或類似文件了解溯源情況； 3)如有自行校準(zhǔn)的情況，應(yīng)查閱其規(guī)定，并確認(rèn)是否合理、有效；

4)抽查現(xiàn)場(chǎng)使用的檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備是否有校準(zhǔn)或檢定記錄，是否有易于識(shí)別的校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)；

5)抽查保存的校準(zhǔn)或檢定記錄，確認(rèn)記錄是否保存完好。

6.2 運(yùn)行檢查

對(duì)用于例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)的設(shè)備除應(yīng)進(jìn)行日常操作檢查外，還應(yīng)進(jìn)行運(yùn)行檢查。當(dāng)發(fā)現(xiàn)運(yùn)行檢查結(jié)果不能滿足規(guī)定要求時(shí)，應(yīng)能追溯至已檢測(cè)過的產(chǎn)品。必要時(shí)，應(yīng)對(duì)這些產(chǎn)品重新進(jìn)行檢測(cè)。應(yīng)規(guī)定操作人員在發(fā)現(xiàn)設(shè)備功能失效時(shí)需采取的措施。

運(yùn)行檢查結(jié)果及采取的調(diào)整等措施應(yīng)記錄。

理解要點(diǎn)：

1)運(yùn)行檢查（Functional check），定期對(duì)檢測(cè)儀器設(shè)備進(jìn)行的功能性檢查，以判斷該儀器能否用于進(jìn)行產(chǎn)品檢測(cè)和質(zhì)量判斷；

2)當(dāng)檢驗(yàn)/試驗(yàn)儀器設(shè)備的好壞直接影響產(chǎn)品質(zhì)量時(shí)，則不僅要求該儀器設(shè)備要按有關(guān)規(guī)定定期校準(zhǔn)，確保儀器設(shè)備準(zhǔn)確。此外，還要求對(duì)儀器設(shè)備在兩次校準(zhǔn)期間以簡(jiǎn)單有效的方法確定設(shè)備功能是否正常；

3)需進(jìn)行運(yùn)行檢查的設(shè)備限于進(jìn)行例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)的設(shè)備；

4)工廠應(yīng)明確需進(jìn)行運(yùn)行檢查的設(shè)備，同時(shí)規(guī)定其檢查的要求、內(nèi)容、頻次和方法，使能做到一旦發(fā)現(xiàn)設(shè)備功能失效時(shí)，可將上次檢測(cè)過的認(rèn)證產(chǎn)品追回重新檢測(cè)；

5)當(dāng)檢測(cè)設(shè)備在使用或運(yùn)行檢查中發(fā)現(xiàn)失準(zhǔn)或失效時(shí)，工廠應(yīng)對(duì)以往檢測(cè)結(jié)果的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，并采取必要的措施； 6)有關(guān)的運(yùn)行檢查、評(píng)價(jià)結(jié)果及采取的措施須有記錄。審查要點(diǎn)：

1)對(duì)用于例行檢驗(yàn)和確認(rèn)檢驗(yàn)的設(shè)備是否規(guī)定了運(yùn)行檢查程序，其中的檢查要求是否明確；

2)用于運(yùn)行檢查的樣件是否進(jìn)行了有效控制；

3)通過查閱運(yùn)行檢查記錄和詢問的方式，了解運(yùn)行檢查是否按要求得到實(shí)施，并保存了相應(yīng)的記錄；

4)通過查閱相關(guān)規(guī)定和詢問設(shè)備操作人員的方式，了解操作人員在發(fā)現(xiàn)設(shè)備功能失效時(shí)，是否并如何采取措施；

5)工廠對(duì)發(fā)現(xiàn)設(shè)備失效時(shí)所采取的評(píng)價(jià)方法及相應(yīng)措施是否適當(dāng)；

6)抽查運(yùn)行檢查記錄，并與現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況相比較； 7)設(shè)備失效時(shí)的結(jié)果評(píng)價(jià)及處理措施是否進(jìn)行了記錄。

第七節(jié) 不合格品的控制

工廠應(yīng)建立不合格品控制程序，內(nèi)容應(yīng)包括不合格品的標(biāo)識(shí)方法、隔離和處置及采取糾正、預(yù)防措施。經(jīng)返修、返工后的產(chǎn)

品應(yīng)重新檢測(cè)。對(duì)重要部件或組件的返修應(yīng)作相應(yīng)的記錄，應(yīng)保存對(duì)不合格品的處置記錄。

理解要點(diǎn)：

1)不合格品的概念應(yīng)涉及產(chǎn)品形成的各個(gè)階段或步驟； 2)不合格品應(yīng)有標(biāo)識(shí)，與合格品分區(qū)存放；

3)當(dāng)不合格由內(nèi)部產(chǎn)生時(shí)，需及時(shí)糾正，并防止類似不合格再次發(fā)生；

4)關(guān)鍵元器件的返工、返修，應(yīng)按規(guī)定作好記錄；

5)應(yīng)針對(duì)不合格的性質(zhì)（如個(gè)別、批量、偶然性）及嚴(yán)重程度進(jìn)行原因分析，必要時(shí)應(yīng)采取相應(yīng)的糾正、預(yù)防措施。

審查要點(diǎn)：

1)查閱不合格品的控制程序，確認(rèn)其內(nèi)容是否滿足要求； 2)在現(xiàn)場(chǎng)審查的全過程，都應(yīng)注意對(duì)不合格品的控制是否按規(guī)定的要求在執(zhí)行；

3)對(duì)發(fā)現(xiàn)的不合格品是否按規(guī)定進(jìn)行了標(biāo)識(shí)、隔離和處置； 4)重點(diǎn)查閱進(jìn)貨檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)和最終檢驗(yàn)的不合格品記錄并注意其處置情況；

5)隨機(jī)抽查返工、返修品的記錄，確認(rèn)其操作是否按規(guī)定執(zhí)行； 6)注意調(diào)查關(guān)鍵元器件和完成品的不合格品率是否超出正常范圍；

7)對(duì)需要采取糾正和/或預(yù)防措施的不合格是否按規(guī)定采取了相應(yīng)的有效措施，效果如何。

第八節(jié) 內(nèi)部質(zhì)量審核

工廠應(yīng)建立文件化的內(nèi)部質(zhì)量審核程序，確保質(zhì)量體系的有效性和認(rèn)證產(chǎn)品的一致性，并記錄內(nèi)部審核結(jié)果。

對(duì)工廠的投訴尤其是對(duì)產(chǎn)品不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的投訴，應(yīng)保存記錄，并應(yīng)作為內(nèi)部質(zhì)量審核的信息輸入。

對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)采取糾正和預(yù)防措施，并進(jìn)行記錄。

理解要點(diǎn)：

1)預(yù)防措施（Preventive action)，為了防止?jié)撛诘牟缓细袂闆r的發(fā)生消除其發(fā)生的原因所采取的行動(dòng)；

2)糾正措施（Corrective action)，對(duì)于已出現(xiàn)的不合格消除其后果以及產(chǎn)生的原因所采取的活動(dòng)；

3)生產(chǎn)廠在進(jìn)行內(nèi)審時(shí)，除了審核體系的有效性外，應(yīng)將保持認(rèn)證產(chǎn)品的一致性作為內(nèi)審的重要內(nèi)容之一；

4)工廠應(yīng)根據(jù)質(zhì)量體系運(yùn)行的實(shí)際情況（如過程的復(fù)雜性、重要性、運(yùn)行情況及以往審核的結(jié)果）策劃審核方案。應(yīng)收集顧客的投訴，特別是對(duì)認(rèn)證產(chǎn)品質(zhì)量的投訴，并作為每次內(nèi)審的輸入信息。審核的頻次應(yīng)確保一年內(nèi)的審核覆蓋《工廠質(zhì)量保證能力要求》的全部?jī)?nèi)容；

5)對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問題，有關(guān)部門應(yīng)及時(shí)采取糾正和預(yù)防措施，審核人員對(duì)糾正和預(yù)防措施的實(shí)施結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證和評(píng)價(jià)；

6)內(nèi)部審核時(shí)，特別注意對(duì)產(chǎn)品一致性控制的有效性進(jìn)行審核； 7)每次內(nèi)審應(yīng)有審核報(bào)告，對(duì)質(zhì)量體系運(yùn)行的有效性及產(chǎn)品一致性做出評(píng)價(jià)。

審查要點(diǎn)：

1)抽查最近

一、兩年的內(nèi)審記錄，重點(diǎn)查閱對(duì)認(rèn)證產(chǎn)品一致性和體系有效性的審核結(jié)果；

2)在查閱內(nèi)審記錄時(shí)，注意其中的內(nèi)審輸入信息中是否包括投訴信息，特別是對(duì)認(rèn)證產(chǎn)品不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的投訴，要予以重點(diǎn)關(guān)注；

3)通過抽查記錄、詢問調(diào)查和現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的方式，確認(rèn)內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的問題是否得到有效糾正，認(rèn)為有可能影響產(chǎn)品質(zhì)量的隱患是否采取了相應(yīng)的預(yù)防措施。

第九節(jié) 認(rèn)證產(chǎn)品的一致性

工廠應(yīng)對(duì)批量生產(chǎn)產(chǎn)品與型式試驗(yàn)合格的產(chǎn)品的一致性進(jìn)行控制，以使認(rèn)證產(chǎn)品持續(xù)符合規(guī)定的要求。

工廠應(yīng)建立產(chǎn)品關(guān)鍵元器件和材料、結(jié)構(gòu)等影響產(chǎn)品符合規(guī)定要求因素的變更控制程序，認(rèn)證產(chǎn)品的變更（可能影響與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的符合性或型式試驗(yàn)樣機(jī)的一致性）在實(shí)施前應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)申報(bào)并獲得批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。

理解要點(diǎn)：

1)認(rèn)證產(chǎn)品的一致性（Compliance of product），使用認(rèn)證標(biāo)志的產(chǎn)品在設(shè)計(jì)、結(jié)構(gòu)和所使用的關(guān)鍵元器件、材料方面與型式試驗(yàn)樣品一致的程度；

2)生產(chǎn)廠應(yīng)制定并執(zhí)行對(duì)于認(rèn)證產(chǎn)品變更的控制程序（或類似文件），明確規(guī)定無(wú)論由于何種原因引起認(rèn)證產(chǎn)品發(fā)生變更，都應(yīng)在變更前向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出變更申請(qǐng)；

3)凡涉及認(rèn)證產(chǎn)品的變更應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)做出申報(bào)，提供相應(yīng)的變更詳細(xì)資料；

4)未經(jīng)批準(zhǔn)的變更，不能在變更產(chǎn)品上加貼認(rèn)證標(biāo)志。審查要點(diǎn)：

1)當(dāng)有批量產(chǎn)品生產(chǎn)時(shí)，依據(jù)型式試驗(yàn)合格樣品的描述，確認(rèn)批量生產(chǎn)出來(lái)的認(rèn)證產(chǎn)品和樣品是否一致；

2)通過樣品描述，確認(rèn)是否有變更；如有變更，是否經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)；

3)在對(duì)生產(chǎn)廠進(jìn)行日常監(jiān)督時(shí)，應(yīng)確認(rèn)加貼認(rèn)證標(biāo)志的產(chǎn)品是否與型式試驗(yàn)合格的樣品相一致，變更是否經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)； 4)在現(xiàn)場(chǎng)審查時(shí)，不僅要關(guān)注整機(jī)的一致性，還包括關(guān)鍵元器件的一致性。

第十節(jié) 包裝、搬運(yùn)和儲(chǔ)存

工廠所進(jìn)行的任何包裝、搬運(yùn)操作和儲(chǔ)存環(huán)境應(yīng)不影響產(chǎn)品符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求。

理解要點(diǎn)：

1)生產(chǎn)廠應(yīng)明確需包裝的認(rèn)證產(chǎn)品的包裝要求，所采用的包裝材料、包裝方法、包裝過程不能對(duì)已符合標(biāo)準(zhǔn)要求的認(rèn)證產(chǎn)品產(chǎn)生任何不利影響。包裝表面的標(biāo)識(shí)應(yīng)符合中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)； 2)生產(chǎn)廠對(duì)認(rèn)證產(chǎn)品的搬運(yùn)應(yīng)做出明確規(guī)定，防止因搬運(yùn)操作不當(dāng)、搬運(yùn)工具不適當(dāng)、搬運(yùn)人員不熟悉搬運(yùn)要求等原因造成認(rèn)證產(chǎn)品不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的要求。為確保搬運(yùn)質(zhì)量，對(duì)搬運(yùn)人員應(yīng)進(jìn)行培訓(xùn)，使其掌握必要的技能；

3)生產(chǎn)廠應(yīng)針對(duì)產(chǎn)品的特點(diǎn)設(shè)定適宜的儲(chǔ)存環(huán)境，保證儲(chǔ)存的產(chǎn)品不因儲(chǔ)存條件不適合而造成損壞。審查要點(diǎn)：

1)在現(xiàn)場(chǎng)審查時(shí)，通過查閱與包裝、搬運(yùn)和儲(chǔ)存相關(guān)的規(guī)定，抽查相關(guān)記錄和現(xiàn)場(chǎng)觀察等方式，確認(rèn)其規(guī)定是否正確實(shí)施； 2)認(rèn)證產(chǎn)品在包裝、搬運(yùn)和儲(chǔ)存期間是否出現(xiàn)過嚴(yán)重的質(zhì)量問題；

3)操作人員是否明確產(chǎn)品包裝、搬運(yùn)和儲(chǔ)存的相關(guān)要求，特別是特殊物資的控制要求。

第五篇：入黨材料審查要點(diǎn)

入黨材料審查要點(diǎn)

一、《入黨申請(qǐng)書》和思想?yún)R報(bào)

1、《入黨申請(qǐng)書》的結(jié)尾必須手簽姓名并注明時(shí)間。

2、發(fā)展對(duì)象遞交的所有《入黨申請(qǐng)書》都應(yīng)隨其他入黨材料一起上報(bào)，包括第一份入黨申請(qǐng)書。

二、《入黨積極分子培養(yǎng)考察寫實(shí)簿》和《黨校學(xué)員登記表》

1、“培養(yǎng)考察寫實(shí)欄”是記錄自確定為入黨積極分子起至確定為發(fā)展對(duì)象階段的培養(yǎng)考察情況，一般每半年記錄一次，主要內(nèi)容包括培養(yǎng)人的培養(yǎng)措施、考察對(duì)象的思想進(jìn)步過程、在學(xué)習(xí)、工作和生活中發(fā)揮先鋒模范作用的情況，存在的缺點(diǎn)，下一步努力方向等。

所有培養(yǎng)聯(lián)系人的意見都應(yīng)由培養(yǎng)人手簽姓名。

2、確定為入黨積極分子的時(shí)間距離確定為發(fā)展對(duì)象的時(shí)間至少 要滿一年，入黨積極分子至少要培養(yǎng)一年以上，才能被確定為發(fā)展對(duì)象。

3、確定為發(fā)展對(duì)象的各項(xiàng)程序（團(tuán)員推優(yōu)、培養(yǎng)人意見、民意測(cè)驗(yàn)、支部委員會(huì)確定為發(fā)展對(duì)象的意見）時(shí)間應(yīng)該接近組織發(fā)展時(shí)間，能夠做到準(zhǔn)確反映發(fā)展對(duì)象最近階段內(nèi)的表現(xiàn)。

4、公示程序要在黨總支預(yù)審?fù)ㄟ^之后，并且接收預(yù)備黨員的支部大會(huì)召開之前進(jìn)行。公示內(nèi)容的格式要嚴(yán)格按照要求整理（見《發(fā)展細(xì)則》），貼在《公示情況登記表》內(nèi)的公示原文只需提供該發(fā)展對(duì)象個(gè)人的情況部分。

三、政審材料和自傳

1、《入黨志愿書》中說明的父母親及主要社會(huì)關(guān)系的情況（包括姓名、政治面貌、工作單位和職業(yè)等）與外調(diào)材料中的情況要一致。

2、外調(diào)證明信的開具時(shí)間均要早于黨支部的綜合政審材料整理

時(shí)間，保證要在切實(shí)收到外調(diào)證明信后再得出政審結(jié)論。

3、政審過程中外調(diào)對(duì)象如果有工作單位，須由工作單位出具證明材料；如果沒有工作單位，可由居住地黨組織出具證明材料。

4、外調(diào)證明信須有基層黨委蓋章才具備證明效力，只有行政印章或者黨支部或總支印章不符合政審要求。

5、自傳應(yīng)該內(nèi)容詳細(xì)，包括個(gè)人和家庭主要成員、主要社會(huì)關(guān)系的情況、個(gè)人歷史（一般從上小學(xué)或七周歲時(shí)寫起）、思想成熟發(fā)展過程（寫明各段時(shí)間對(duì)黨組織的認(rèn)識(shí)和思想變化）等。

6、自傳結(jié)尾必須手簽姓名并注明時(shí)間。

四、最主要的一項(xiàng)獲獎(jiǎng)證書復(fù)印件和成績(jī)單

五、《入黨志愿書》

《入黨志愿書》的填寫應(yīng)在以上所有程序完成之后進(jìn)行。

1、《入黨志愿書》第1頁(yè)“學(xué)歷”欄內(nèi)應(yīng)填寫“本科在讀”或者“研究生在讀”；“學(xué)位或職稱”一欄如果沒有內(nèi)容填寫，應(yīng)注明“無(wú)”。

2、“入黨志愿”內(nèi)應(yīng)是“我志愿加入”，而非“我志愿加入”。

3、“入黨志愿”著重闡述本人對(duì)黨的綱領(lǐng)、性質(zhì)、宗旨、指導(dǎo)思想、黨員義務(wù)和權(quán)利的認(rèn)識(shí)和理解，實(shí)事求是地表達(dá)本人對(duì)黨的認(rèn)識(shí)、入黨動(dòng)機(jī)和對(duì)入黨問題的態(tài)度，要反映思想發(fā)展和認(rèn)識(shí)提高的過程，并對(duì)自己的優(yōu)缺點(diǎn)作出分析，具體表明自己如何爭(zhēng)取做一名合格共產(chǎn)黨員的決心和努力方向。

“入黨志愿”的寫作中存在以下問題：a.對(duì)黨的性質(zhì)的闡述不準(zhǔn)確（中國(guó)共產(chǎn)黨是中國(guó)工人階級(jí)的先鋒隊(duì)，同時(shí)是中國(guó)人民和中華民族的先鋒隊(duì)，是中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)核心，代表中國(guó)先進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展要求，代表中國(guó)先進(jìn)文化的前進(jìn)方向，代表中國(guó)最廣大人民的根本利益）；b.對(duì)黨的行動(dòng)指南的表述不準(zhǔn)確（馬克思列寧主義、毛澤東思想、鄧小平理論和“三

個(gè)代表”重要思想）；c.關(guān)于入黨動(dòng)機(jī)的表述與端正的入黨動(dòng)機(jī)仍然存在差距（端正的入黨動(dòng)機(jī)是要為共產(chǎn)主義和中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)奮斗終身，全心全意為人民服務(wù)）；d.論述黨的發(fā)展歷史時(shí)沒有論及當(dāng)下黨的思想理論新成果（如“科學(xué)發(fā)展觀”）和發(fā)展進(jìn)程(如十七大的召開)，顯示了對(duì)黨的認(rèn)識(shí)的滯后性；e.“入黨志愿”中較多時(shí)政評(píng)論，沒有談及自身思想成長(zhǎng)成熟的過程；f.沒有全面分析自身的優(yōu)缺點(diǎn)；g.“入黨志愿”內(nèi)容過于簡(jiǎn)略；h.發(fā)展對(duì)象在填寫“入黨志愿”時(shí)一般不宜作“我……已經(jīng)基本符合一名中共黨員的標(biāo)準(zhǔn)”的表述。

4、《入黨志愿書》本人經(jīng)歷一欄填寫不完整，沒有包括現(xiàn)階段經(jīng)歷。

5、《入黨志愿書》中第5頁(yè)任何一欄如果沒有內(nèi)容填寫，應(yīng)注明“無(wú)”，不得空白。

6、《入黨志愿書》中“主要社會(huì)關(guān)系情況”欄目需要注意的問題：a.正常情況下不能為空（“主要社會(huì)關(guān)系”是指本人的旁系親屬和與本人關(guān)系密切或本人受其影響較大的親友等）；b.政審中函調(diào)的主要社會(huì)關(guān)系情況應(yīng)該在《入黨志愿書》中“主要社會(huì)關(guān)系”一欄中對(duì)應(yīng)體現(xiàn);c.有工作單位的要寫明工作單位名稱，沒有工作單位的應(yīng)寫明具體所在地名稱；d.假設(shè)父母已離異或亡故的，也須注明。

7、《入黨志愿書》第7頁(yè)“需要向黨組織說明的問題”一欄如果沒有內(nèi)容填寫，應(yīng)注明“無(wú)”。

8、入黨志愿書個(gè)人簽名時(shí)間晚于介紹人意見填寫時(shí)間，組織程序不規(guī)范。

9、入黨介紹人意見必須由介紹人本人填寫，不得由他人代替，并且應(yīng)準(zhǔn)確寫明發(fā)展對(duì)象的姓名，不要全部用“該”或“其”等代替。

10、《入黨志愿書》中入黨介紹人意見欄內(nèi)介紹人單位、職務(wù)或

職業(yè)的說明應(yīng)盡量詳細(xì)，不擔(dān)任職務(wù)的一般要具體到學(xué)院、年級(jí)、專業(yè)或班級(jí)。

11、《入黨志愿書》中支部大會(huì)決議的填寫內(nèi)容是：（1）支部大會(huì)討論的意見和結(jié)論，包括對(duì)發(fā)展對(duì)象的思想、學(xué)習(xí)、工作等方面的評(píng)價(jià)以及組織對(duì)其是否已具備一名中國(guó)共產(chǎn)黨黨員條件的結(jié)論；（2）簡(jiǎn)要敘述支部大會(huì)的基本情況，包括應(yīng)到人數(shù)、應(yīng)到正式黨員數(shù)、實(shí)到人數(shù)、實(shí)到正式黨員數(shù)、采取的表決方式、表決時(shí)贊成、反對(duì)和棄權(quán)的人數(shù)、表決結(jié)果等；（3）最后寫明支部名稱，支部書記簽名或蓋章，簽名須摁手印，落款日期應(yīng)是支部大會(huì)召開的日期。

12、總支審查意見一欄中應(yīng)準(zhǔn)確寫明發(fā)展對(duì)象的姓名，不要全部用“該”或“其”等代替。

13、《入黨志愿書》中如果有整頁(yè)替換修改的，應(yīng)在新舊頁(yè)之間加蓋黨總支印章，以示證明。望今后黨組織在組織發(fā)展對(duì)象填寫《入黨志愿書》時(shí)加強(qiáng)指導(dǎo)，盡量避免換頁(yè)情況。

附注：入黨材料要求使用16k紙張，應(yīng)盡量按照要求實(shí)行。