第一篇：IPO注冊(cè)制和核準(zhǔn)制概念與區(qū)別

IPO注冊(cè)制和核準(zhǔn)制概念與區(qū)別

一、概念

注冊(cè)制是指證券發(fā)行申請(qǐng)人依法將與證券發(fā)行有關(guān)的一切信息和資料公開, 制成法律文件,送交主管機(jī)構(gòu)審查, 主管機(jī)構(gòu)只負(fù)責(zé)審查發(fā)行申請(qǐng)人提供的信息和資料是否履行了信息披露義務(wù)的一種制度。其最重要的特征是：在注冊(cè)制下證券發(fā)行審核機(jī)構(gòu)只對(duì)注冊(cè)文件進(jìn)行形式審查, 不進(jìn)行實(shí)質(zhì)判斷。如果公開方式適當(dāng), 證券管理機(jī)構(gòu)不得以發(fā)行證券價(jià)格或其他條件非公平, 或發(fā)行者提出的公司前景不盡合理等理由而拒絕注冊(cè)。注冊(cè)制主張事后控制。注冊(cè)制的核心是只要證券發(fā)行人提供的材料不存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏 , 即使該證券沒有任何投資價(jià)值，證券主管機(jī)關(guān)也無權(quán)干涉，因?yàn)樽栽干袭?dāng)被認(rèn)為是投資者不可剝奪的權(quán)利。

核準(zhǔn)制即所謂的實(shí)質(zhì)管理原則，以歐洲各國(guó)的公司法為代表。依照證券發(fā)行核準(zhǔn)制的要求，證券的發(fā)行不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券管理機(jī)構(gòu)制定的若干適于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件。符合條件的發(fā)行公司，經(jīng)證券管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后方可取得發(fā)行資格，在證券市場(chǎng)上發(fā)行證券。這一制度的目的在于禁止質(zhì)量差的證券公開發(fā)行。

二、評(píng)價(jià)

1、注冊(cè)制更利于市場(chǎng)三大功能發(fā)揮

新股發(fā)行體制改革的初衷和最后目標(biāo)，均在于更好地發(fā)揮資本市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)、融資、資源配置等三大基礎(chǔ)功能，對(duì)定價(jià)、交易干預(yù)過多，不利于價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的實(shí)現(xiàn)；發(fā)行節(jié)奏由行政手段控制，不利于融資功能的實(shí)現(xiàn)；上市門檻過高，審核過嚴(yán)，則不利于資源配置功能的實(shí)現(xiàn).注冊(cè)制與核準(zhǔn)制相比，發(fā)行人成本更低、上市效率更高、對(duì)社會(huì)資源耗費(fèi)更少，資本市場(chǎng)可以快速實(shí)現(xiàn)資源配置功能。

注冊(cè)制最大的好處在于把發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)交給了主承銷商，把合規(guī)要求的實(shí)現(xiàn)交給了中介機(jī)構(gòu)，把信披真實(shí)性的實(shí)現(xiàn)交給了發(fā)行人

2、發(fā)行注冊(cè)制也并非來者不拒。

美國(guó)證監(jiān)會(huì)接到發(fā)行人申請(qǐng)后，會(huì)就其提交的材料提出反饋意見，中介機(jī)構(gòu)和發(fā)行人則需進(jìn)行有針對(duì)性的答復(fù)，一般意見反饋和答復(fù)少則三四次，多則七八次，直至證監(jiān)會(huì)不再有其他問題才會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)。從時(shí)間上看，美國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核最快2個(gè)月，一般3到6個(gè)月時(shí)間方能完成，交易所審核僅需1到1個(gè)半月，時(shí)間包含在證監(jiān)會(huì)審查期內(nèi)。

倫敦UKLA審核發(fā)行人材料時(shí)，也需經(jīng)過一讀、二讀、三讀的意見反饋和回復(fù)，之后需有一定等級(jí)、兩個(gè)以上審核委員簽字后才能獲得發(fā)行批文。發(fā)行審核環(huán)節(jié)通常也需時(shí)3到6個(gè)月?！叭绻x之后還有問題，將繼續(xù)進(jìn)行多輪意見反饋，如果發(fā)行人一直無法完成反饋回復(fù)，發(fā)審環(huán)節(jié)就會(huì)被無限期拖延下去。”

3、核準(zhǔn)制不等于非市場(chǎng)化

注冊(cè)制與核準(zhǔn)制并非僅由市場(chǎng)成熟程度決定，而是具有一定的歷史背景和現(xiàn)實(shí)原因，是監(jiān)管理念、市場(chǎng)分布、控制層次等多方面因素共同作用的結(jié)果，把核準(zhǔn)制和非市場(chǎng)化直接畫等號(hào)并不科學(xué)。無論是注冊(cè)制還是核準(zhǔn)制，是否市場(chǎng)化的標(biāo)準(zhǔn)在于市場(chǎng)買賣雙方是否能夠?qū)崿F(xiàn)真實(shí)意愿的表達(dá)。

三、核準(zhǔn)制和注冊(cè)制的比較

1、發(fā)行指標(biāo)和額度

無

無

2、發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)

有

有

3、主要推薦人

中介機(jī)構(gòu)

中介機(jī)構(gòu)

4、對(duì)發(fā)行做出實(shí)質(zhì)判斷的主體

中介機(jī)構(gòu)、證監(jiān)會(huì)

中介機(jī)構(gòu)

5、發(fā)行監(jiān)管性制度

中介機(jī)構(gòu)和證監(jiān)會(huì)分擔(dān)實(shí)質(zhì)性審核職責(zé)

證監(jiān)會(huì)形式審核，中介機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)性審核

6、市場(chǎng)化程度

逐步市場(chǎng)化

完全市場(chǎng)化

7、發(fā)行效率：后者更高

8、制度背景

后者實(shí)現(xiàn)的國(guó)家一般市場(chǎng)化程度高，金融市場(chǎng)更加成熟、制度更加完善，監(jiān)管主體嚴(yán)格有效、發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)更自律，投資者素質(zhì)更高。

四、我國(guó)股票發(fā)行制度改革實(shí)踐

1988年以來，我國(guó)在證券發(fā)行審核方面，是地方法規(guī)分別規(guī)定證券發(fā)行審核辦法。

1992年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立，開始實(shí)行全國(guó)范圍的證券發(fā)行規(guī)模控制與實(shí)質(zhì)審查制度。

1996年以前，由國(guó)家下達(dá)發(fā)行規(guī)模，并將發(fā)行指標(biāo)分配給地方政府，以及中央企業(yè)的主管部門，地方政府或者中央主管部門在自己的管轄區(qū)內(nèi)，或者行業(yè)內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)上市的企業(yè)進(jìn)行篩選，經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查合格后，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。在執(zhí)行中，地方政府或者中央主管部門盡量將有限的股票發(fā)行規(guī)模，分配給更多的企業(yè)，造成了發(fā)行公司規(guī)模小，公司質(zhì)量差的情況。于是，1996年以后，開始實(shí)行”總量控制，集中掌握，限報(bào)數(shù)家”的辦法。就是地方政府或者中央主管部門根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)事先下達(dá)的發(fā)行指標(biāo)，審定申請(qǐng)上市的企業(yè)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)的企業(yè)的預(yù)選資料審核，合格以后，由地方政府或者中央主管部門根據(jù)分配的發(fā)行指標(biāo)，下達(dá)發(fā)行額度。審查不合格的，不能下達(dá)發(fā)行額度。企業(yè)得到發(fā)行額度以后，將正式材料上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)最后審定是否批準(zhǔn)企業(yè)發(fā)行證券。這是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。

1998年12月29日，第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過《中華人民共和國(guó)證券法》，自1999年7月1日起施行。

我國(guó)《證券法》第10條規(guī)定：”公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)或?qū)徟?，未?jīng)依法核準(zhǔn)或?qū)徟?，任何單位和個(gè)人不得向社會(huì)公開發(fā)行證券?！?/p>

《證券法》第11條第1款規(guī)定”公開發(fā)行股票，必須依照公司法規(guī)定的條件，報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，發(fā)行人必須向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交公司法規(guī)定的申請(qǐng)文件和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的有關(guān)文件?！?/p>

《證券法》第11條第2款還規(guī)定”發(fā)行公司債券，必須依照公司法規(guī)定的條件，報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門審批。發(fā)行人必須向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門提交公司法規(guī)定的申請(qǐng)文件和國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門規(guī)定的有關(guān)文件?！?/p>

總之，我國(guó)證券發(fā)行審核制度視證券的種類不同而不同：

1、對(duì)股票發(fā)行采取核準(zhǔn)制。

2、對(duì)債券發(fā)行采取審批制。

目前，我國(guó)的證券發(fā)行工作，從額度制和嚴(yán)格審批制向國(guó)際上普遍實(shí)行的核準(zhǔn)制過度。

1999年9月16日，《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)股票發(fā)行審核委員會(huì)條例》與2000年3月17日，《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》先后實(shí)施，我國(guó)股票發(fā)行審核制度市場(chǎng)化程度加快。在此基礎(chǔ)之上，股票發(fā)行價(jià)格也采取了市場(chǎng)定價(jià)方法，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不再對(duì)股票發(fā)行市盈率進(jìn)行限制。

第二篇：工程項(xiàng)目的審批制、核準(zhǔn)制、備案制區(qū)別和路條概念

工程項(xiàng)目的審批制、核準(zhǔn)制、備案制建設(shè)程序有什么區(qū)別

[來源：本站 | 作者：原創(chuàng) | 日期：2010年9月1日 | 瀏覽775 次] 字體:[大 中 小]

首先，《行政許可法》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》）的發(fā)布實(shí)施，經(jīng)歷了極其艱苦和復(fù)雜的過程，有人稱之為“十年磨一劍”?！缎姓S可法》 從1996年開始著手研究起草到2003年8月27日由全國(guó)人大常委會(huì)通過，歷時(shí)7年。而投資體制的改革的工作，實(shí)際上從黨的十一屆三中全會(huì)以后，伴隨著經(jīng)濟(jì)體制的改革從1979年就已經(jīng)逐步開始。1992年黨的十四大，提出了社會(huì)主義的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，投資體制的改革進(jìn)入了新的時(shí)期。朱镕基就任總理之初，就把它列入其任期內(nèi)的五項(xiàng)改革中的第二位。之后，經(jīng)過多方努力和反復(fù)論證，直到溫家寶任總理之后的2003年12月，國(guó)務(wù)院才通過了《決定》。但盡管如此，直到八個(gè)月之后才得以公布。可見這項(xiàng)改革影響之大、困難之大、意義之大！

《行政許可法》對(duì)行政許可的設(shè)定和實(shí)施進(jìn)行了規(guī)范。在通常情況下，行使設(shè)定的機(jī)關(guān)不得行使實(shí)施權(quán)，行使實(shí)施權(quán)的機(jī)關(guān)不應(yīng)具有設(shè)定權(quán)。在這一方面的作用，關(guān)鍵是將行政許可的設(shè)定權(quán)與實(shí)施權(quán)給予了嚴(yán)格分離。同時(shí)對(duì)政府實(shí)施行政許可的范圍和方式提出了明確的要求。也就是說，哪些事情要經(jīng)過批準(zhǔn)的，哪些不要經(jīng)過批準(zhǔn)，都有了重大的改革。

投資體制的改革，主要在于突破傳統(tǒng)體制的束縛，進(jìn)而形成投資主體多元化、投資來源多渠道、投資決策多層次、投資方式多樣化的格局，有力地推動(dòng)我國(guó)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展?！稕Q定》的頒布為建立適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的新型投資體制奠定了基礎(chǔ)。

《決定》明確指出，深化投資體制改革的總體目標(biāo)，是最終建立市場(chǎng)引導(dǎo)投資、企業(yè)自主決策、銀行獨(dú)立審貸、融資方式多樣、中介服務(wù)規(guī)范、宏觀調(diào)控有效的新型投資體制。就是要改革政府對(duì)企業(yè)投資的管理制度, 按照“誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則, 合理界定政府投資職能。進(jìn)一步確立企業(yè)在投資活動(dòng)中的主體地位，落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)；營(yíng)造各類投資主體公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境；促進(jìn)各類資本要素的合理流動(dòng)。第一次明確規(guī)定，變審批制為核準(zhǔn)制和登記備案制。

第二，實(shí)行核準(zhǔn)制是投資體制改革的重大制度創(chuàng)新。

核準(zhǔn)制與審批制比較，相同之處是，依然要通過相當(dāng)?shù)恼顿Y主管部門審核批準(zhǔn)。但主要在審核的范圍、審核的角度、審核的內(nèi)容、審核的程序四個(gè)方面存在著重大的區(qū)別：

1、審核的范圍不同

需要核準(zhǔn)的項(xiàng)目是指企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大項(xiàng)目和限制類的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，對(duì)于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項(xiàng)目，一律不再實(shí)行審批制。需要核準(zhǔn)的項(xiàng)目，由國(guó)務(wù)院發(fā)布項(xiàng)目目錄予以界定。核準(zhǔn)的主體是政府投資主管部門。

2、審核的角度不同。

在審批制之下，政府既從社會(huì)管理者的角度又從投資所有者的角度，來對(duì)企業(yè)的投資項(xiàng)目進(jìn)行審核；在核準(zhǔn)制的情況下，政府只是從公共管理的角度審核企業(yè)的投資項(xiàng)目，主要是

1、外部性、公共性，2、宏觀性、戰(zhàn)略性，3、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源、環(huán)境等綜合性三個(gè)方面進(jìn)行審核。

3、審核的內(nèi)容不同。在核準(zhǔn)制下審核的主要是，“維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷”等方面的內(nèi)容，而對(duì)項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等方面的內(nèi)容，由企業(yè)自主進(jìn)行。

4、審核的程序不同。在過去實(shí)行審批制的情況下，企業(yè)投資項(xiàng)目一般要經(jīng)過批準(zhǔn)《項(xiàng)目建議書》或者叫《預(yù)科研》即立項(xiàng)審批，然后是《可行性研究報(bào)告》的審批和《開工報(bào)告》等政府的審批環(huán)節(jié)。而在核準(zhǔn)制的情況下，政府只審核企業(yè)投資《項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告》一個(gè)環(huán)節(jié)。

根據(jù)《目錄》規(guī)定，燃煤火電廠，包括燃煤的熱電廠，是屬于由國(guó)務(wù)院投資主管部門，即國(guó)家發(fā)改委核準(zhǔn)的項(xiàng)目。臨汾熱電項(xiàng)目即屬此列。第三，《項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告書》和《可行性研究報(bào)告》

《可行性研究報(bào)告》是審批制時(shí)期上報(bào)的必備材料和審查的對(duì)象?！犊尚行匝芯繄?bào)告》的編制內(nèi)容，不僅包括項(xiàng)目的廠址選擇、工程技術(shù)方案、產(chǎn)品方案、市場(chǎng)前景、盈利能力等內(nèi)容，還包括了國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)政策和相關(guān)的準(zhǔn)入條件等內(nèi)容。投資體制改革之后，可行性研究報(bào)告的主要功能是滿足企業(yè)自主投資決策的需要，其內(nèi)容和深度可由企業(yè)根據(jù)決策需要和項(xiàng)目情況相應(yīng)確定。這些內(nèi)容都應(yīng)該是企業(yè)自主投資決策的內(nèi)部事項(xiàng)。并且在核準(zhǔn)制情況下不需要投資主管部門審批。

在核準(zhǔn)制情況下，上報(bào)和審批的對(duì)象是《項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告書》。對(duì)《項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告書》的編制要求，一是對(duì)編制單位的資質(zhì)要求。二是對(duì)內(nèi)容的要求。編制的內(nèi)容中肯定會(huì)涉及企業(yè)以及項(xiàng)目的相關(guān)內(nèi)容，但與《可行性研究報(bào)告》相比，有著根本的不同。

其中最主要的不同，是從以“技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證”為主 轉(zhuǎn)變?yōu)橐浴敖?jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源、環(huán)境等綜合論證”為主。按照核準(zhǔn)制的要求，國(guó)家核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的審核，重點(diǎn)是屬于國(guó)家應(yīng)該關(guān)注的事項(xiàng)，即從項(xiàng)目建設(shè)所引發(fā)的外部性、公共性問題等方面進(jìn)行審核。所以編寫項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，應(yīng)針對(duì)政府公共管理的要求，對(duì)擬建項(xiàng)目從規(guī)劃布局、產(chǎn)業(yè)政策及行業(yè)準(zhǔn)入、資源開發(fā)和綜合利用、節(jié)能、征地移民、生態(tài)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響等方面進(jìn)行綜合論證，為投資主管部門對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目進(jìn)行核準(zhǔn)提供依據(jù)。至于項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來源、產(chǎn)品技術(shù)方案等內(nèi)容，就不再是項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告中進(jìn)行詳細(xì)分析和論證的內(nèi)容。

2007年5月，國(guó)家發(fā)改委以發(fā)改投資[2007]1169號(hào)文，發(fā)布了《項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告通用文本》；2008年6月，國(guó)家發(fā)改委發(fā)布2008年第37號(hào)公告，公布了《企業(yè)投資項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估報(bào)告編寫大綱》。以上兩個(gè)文件就是項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告編寫的依據(jù)，和核準(zhǔn)評(píng)估的依據(jù)。

第四，必須提供的的支持性文件。

《核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告書》是遞交到國(guó)家發(fā)改委的最終材料，包括對(duì)項(xiàng)目的論證說明和相關(guān)的支持性文件。核準(zhǔn)的程序決定了前期工作的階段性安排，核準(zhǔn)的內(nèi)容決定了編制《核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告書》的主要內(nèi)容。通俗地說，做前期就是跑項(xiàng)目、跑批文。根據(jù)《決定》以及《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行辦法》等配套文件對(duì)核準(zhǔn)內(nèi)容的要求，對(duì)論證的問題需要有相應(yīng)的支持性文件予以說明。這就是我們常說的各種批文、協(xié)議、承諾以及有關(guān)附件、附圖及附表等。對(duì)這些支持性文件的要求，從審批制還是核準(zhǔn)制方面看，差別不大。只是隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，對(duì)某項(xiàng)內(nèi)容的細(xì)節(jié)方面有不同。比如，以前對(duì)煤源的提供只需要承諾文件，現(xiàn)在還要求提供煤礦的各種證照和手續(xù)。

必須取得的支持性文件中，最主要的有環(huán)評(píng)、土地、水土保持、城市規(guī)劃、上網(wǎng)協(xié)議，以及水、煤的來源、灰渣的處理利用等。其中環(huán)評(píng)是一票否決，并且歷時(shí)最長(zhǎng)，內(nèi)容最廣，涵蓋了以上提到的各項(xiàng)主要內(nèi)容。用工程術(shù)語來說，應(yīng)成為整個(gè)前期工作網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度的關(guān)鍵路徑。第五，關(guān)于“路條”

前已述及，項(xiàng)目核準(zhǔn)的程序在國(guó)家發(fā)改委的層面上，只有對(duì)《核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告書》審核的一個(gè)環(huán)節(jié)。但在實(shí)際的項(xiàng)目操作過程中，根據(jù)規(guī)定做各種評(píng)價(jià)報(bào)告、獲取相關(guān)支持性文件的時(shí)間和費(fèi)用不是一筆小數(shù)字。如果最終不能獲得核準(zhǔn)，那整個(gè)前期工作的投入就會(huì)造成浪費(fèi)。因此，人們想到了審批制時(shí)期的“立項(xiàng)”。如果先立項(xiàng)，立項(xiàng)之后再全面深入地開展前期工作，把核準(zhǔn)一步通過，變成了兩步走。在國(guó)家發(fā)改委正式核準(zhǔn)之前，對(duì)項(xiàng)目來一個(gè)“同意開展前期工作”的批復(fù)或通知。這樣一來，所謂“路條”就誕生了。與此同時(shí)，諸如環(huán)評(píng)單位等從事各種評(píng)價(jià)的單位，他們的工作也都要等項(xiàng)目單位拿到路條以后才會(huì)開始。無論在《決定》還是在之后的正式的文件上，沒有對(duì)路條的定義，也沒有對(duì)拿到路條的條件和程序有明確的要求。在正式的材料里不用路條這個(gè)詞，但在項(xiàng)目的核準(zhǔn)過程中，是一種約定俗成的稱呼，也是一個(gè)必須經(jīng)過的程序。筆者無意對(duì)此做評(píng)價(jià)，只是想說明在項(xiàng)目核準(zhǔn)的過程中，一定要注意把獲取路條的這個(gè)工作，做在其他工作的前面。否則會(huì)影響整個(gè)項(xiàng)目的前期工作的進(jìn)展。第六，關(guān)于項(xiàng)目核準(zhǔn)與循環(huán)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系

項(xiàng)目核準(zhǔn)與循環(huán)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系本不是一個(gè)范疇的概念。但是綜上所述，國(guó)家投資主管部門，對(duì)項(xiàng)目的審核不僅是對(duì)項(xiàng)目本身，更多的是它的外部性、公共性、宏觀性、戰(zhàn)略性以及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源、環(huán)境等綜合性等方面進(jìn)行審核。發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國(guó)策，所以一個(gè)項(xiàng)目能否被核準(zhǔn)，就不會(huì)只考慮項(xiàng)目本身，而決定于該項(xiàng)目的存在能否可持續(xù)發(fā)展。從另一個(gè)方面來看，對(duì)于火力發(fā)電廠來說，從燃料來源到電能輸送，再到終端用戶，本來就存在著事實(shí)上的上下游的產(chǎn)業(yè)鏈。在循環(huán)經(jīng)濟(jì)的大環(huán)境下，發(fā)電廠企業(yè)要保證自身的生存和可持續(xù)發(fā)展，就不能再游離于其它產(chǎn)業(yè)而獨(dú)自生存。必須根據(jù)區(qū)域的、產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)加入到循環(huán)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)鏈中。按照減量化、再利用、再循環(huán)的原則，達(dá)到資源高效利用的目的，做到物質(zhì)和能量的循環(huán)和梯次使用，使企業(yè)增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力，使項(xiàng)目增強(qiáng)可批性。

第三篇：審批制、核準(zhǔn)制、備案制的區(qū)別

審批制、核準(zhǔn)制、備案制的區(qū)別

審批、核準(zhǔn)、備案，其實(shí)是政府行政許可的三種制度（出自《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，文中對(duì)行政許可制度的表述就只有這三種，其他字眼的行政許可制度出處沒有進(jìn)一步查詢，例如注冊(cè)、登記等），即稱為審批制、核準(zhǔn)制、備案制，也就是說政府允不允許你投資這個(gè)項(xiàng)目，以及通過什么形式對(duì)你進(jìn)行核查允許的一種制度。三種行政許可制度存在一定的區(qū)別：

一、適用對(duì)象上的區(qū)別

（1）審批制：企業(yè)使用政府投資建設(shè)的項(xiàng)目；

（2）核準(zhǔn)制：重大項(xiàng)目、限制類項(xiàng)目（從維護(hù)社會(huì)公共利益角度進(jìn)行核準(zhǔn)）；（ps：國(guó)家出臺(tái)《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2013年本）》（鏈接http://），相信大家也都能感受到貿(mào)易特區(qū)的便捷政策，這也是中國(guó)政府所提到的政府職能轉(zhuǎn)變，建設(shè)服務(wù)型政府、簡(jiǎn)政放權(quán)、“法無禁止即可為”精神的體現(xiàn)。

（二）針對(duì)境外投資項(xiàng)目

針對(duì)境外投資項(xiàng)目，之前也是實(shí)行核準(zhǔn)制，采用《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)暫行管理辦法》，但是目前已經(jīng)廢止，取而代之代之的是《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（鏈接http://004km.cn/zcfb/zcfbl/201404/W***013507.pdf），這是為了加快中國(guó)企業(yè)走出去的步伐，也是簡(jiǎn)政放權(quán)的體現(xiàn)，增強(qiáng)了企業(yè)的投資主體地位。

追加帖：關(guān)于先立項(xiàng)還是先環(huán)評(píng)的問題

所謂“立項(xiàng)”是一個(gè)過程，即項(xiàng)目經(jīng)過政府有關(guān)部門的批準(zhǔn)（即行政許可，包括了審批、核準(zhǔn)和備案），并列入政府計(jì)劃的過程叫項(xiàng)目立項(xiàng)。這個(gè)過程中要求項(xiàng)目業(yè)主向政府部門（發(fā)改委、經(jīng)貿(mào)局之類）提供相關(guān)立項(xiàng)材料。環(huán)評(píng)過程中經(jīng)常提到的項(xiàng)目有沒有立項(xiàng)，一般是指項(xiàng)目立項(xiàng)的政府部門相關(guān)批復(fù)下來了沒有、立項(xiàng)完成沒有。環(huán)評(píng)手續(xù)時(shí)立項(xiàng)過程中的一個(gè)不可或缺的部分，只是在立項(xiàng)過程中，環(huán)評(píng)根據(jù)項(xiàng)目行政許可制度的不同，所處的階段有所不同，在了解了環(huán)評(píng)所處階段后，我們環(huán)評(píng)人在寫報(bào)告的時(shí)候就可以根據(jù)項(xiàng)目判斷我們?cè)趯懎h(huán)評(píng)報(bào)告書的時(shí)候可以向業(yè)主要到一些什么材料（有些不按正規(guī)程序、或者有同步進(jìn)行的靈活處理情況除外），能夠附上一些什么附件：（1）審批制：先報(bào)送項(xiàng)目建議書，建議書批復(fù)下來后進(jìn)行環(huán)評(píng)（同時(shí)進(jìn)行規(guī)劃選址、土地預(yù)審等手續(xù)），然后編制可研，環(huán)評(píng)批復(fù)作為可研附件上報(bào)，政府部門給出可研批復(fù)，最后辦理規(guī)劃許可、用地等正式手續(xù)。

（2）核準(zhǔn)制：先進(jìn)行環(huán)評(píng)（同時(shí)進(jìn)行選址、土地預(yù)審等手續(xù)），然后編制核準(zhǔn)申請(qǐng)報(bào)告，環(huán)評(píng)作為申請(qǐng)報(bào)告附件，政府部門給出核準(zhǔn)批復(fù)，最后辦理規(guī)劃許可、用地等正式手續(xù)。（3）備案制：先上報(bào)備案申請(qǐng)表，備案成功后，進(jìn)行環(huán)評(píng)（同時(shí)辦理規(guī)劃許可、用地等正式手續(xù)）

第四篇：審批制和核準(zhǔn)制、備案制的區(qū)別

備案制、核準(zhǔn)制和審批制的區(qū)別

一、審批制和核準(zhǔn)制的區(qū)別：

審批制是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的產(chǎn)物，它的核心應(yīng)該是“審”，但缺乏了審什么？怎么審？達(dá)到什么條件就可以批這些公開、透明的內(nèi)容。核準(zhǔn)制是以《行政許可法》為依據(jù)，體現(xiàn)公開、透明、依法行政的原則。因此新政策對(duì)如何備案、核準(zhǔn)列出了詳細(xì)的標(biāo)準(zhǔn)和程序。新政策明確了，國(guó)家和地方都要按照一系列的條件來核準(zhǔn)或備案，如，專用汽車生產(chǎn)企業(yè)注冊(cè)資本不得低于2000萬元人民幣；新建汽車企業(yè)項(xiàng)目投資總額不得低于20億元人民幣等。

核準(zhǔn)制與審批制的區(qū)別是什么？

答：第一，適用的范圍不同。審批制，只適用于政府投資項(xiàng)目和使用政府性資金的企業(yè)投資項(xiàng)目；核準(zhǔn)制，則適用于企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大項(xiàng)目、限制類項(xiàng)目。

第二，審核的內(nèi)容不同。過去的審批制，政府既從社會(huì)管理者角度，又從投資所有者的角度審核企業(yè)的投資項(xiàng)目；核準(zhǔn)制，政府只是從社會(huì)和經(jīng)濟(jì)公共管理的角度審核企業(yè)的投資項(xiàng)目，審核內(nèi)容主要是“維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷”等方面，而不再代替投資者對(duì)項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等進(jìn)行審核。

益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行審查。對(duì)于外商投資項(xiàng)目，政府還要從市場(chǎng)準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行審查。

二、核準(zhǔn)制和備案制的區(qū)別

（一）改革項(xiàng)目審批制度，落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)。徹底改革現(xiàn)行不分投資主體、不分資金來源、不分項(xiàng)目性質(zhì)，一律按投資規(guī)模大小分別由各級(jí)政府及有關(guān)部門審批的企業(yè)投資管理辦法。對(duì)于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項(xiàng)目，一律不再實(shí)行審批制，區(qū)別不同情況實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制。其中，政府僅對(duì)重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目從維護(hù)社會(huì)公共利益角度進(jìn)行核準(zhǔn)，其他項(xiàng)目無論規(guī)模大小，均改為備案制，項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并依法辦理環(huán)境保護(hù)、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃等許可手續(xù)和減免稅確認(rèn)手續(xù)。對(duì)于企業(yè)使用政府補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸、貼息投資建設(shè)的項(xiàng)目，政府只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。各地區(qū)、各部門要相應(yīng)改進(jìn)管理辦法，規(guī)范管理行為，不得以任何名義截留下放給企業(yè)的投資決策權(quán)利。

（二）規(guī)范政府核準(zhǔn)制。要嚴(yán)格限定實(shí)行政府核準(zhǔn)制的范圍，并根據(jù)變化的情況適時(shí)調(diào)整。《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》（以下簡(jiǎn)稱《目錄》）由國(guó)務(wù)院投資主管部門會(huì)同有關(guān)部門研究提出，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施。未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，各地區(qū)、各部門不得擅自增減《目錄》規(guī)定的范圍。

《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》

作為我國(guó)投資體制改革的破題之舉，2004年7月25日，國(guó)家正式公布了《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》(以下簡(jiǎn)稱《決定》)。與此同時(shí)，《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄(2004年本)》(以下簡(jiǎn)稱《目錄》)也于同日公布。

根據(jù)《決定》和《目錄》顯示，政府僅對(duì)重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目從維護(hù)社會(huì)公共利益角度進(jìn)行核準(zhǔn)，即包括農(nóng)林水利、能源、交通、電信產(chǎn)業(yè)、社會(huì)事業(yè)、外商投資等在內(nèi)的十三個(gè)領(lǐng)域，按不同規(guī)模，分別由國(guó)務(wù)院投資主管部門和地方投資主管部門“核準(zhǔn)”。

而其他項(xiàng)目無論規(guī)模大小，均改為備案制，項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并依法辦理環(huán)境保護(hù)、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃等許可手續(xù)和減免稅確認(rèn)手續(xù)。政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄(2004年本)

簡(jiǎn)要說明：

(一)本目錄所列項(xiàng)目，是指企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大和限制類固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。(二)企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)本目錄以外的項(xiàng)目，除國(guó)家法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院專門規(guī)定禁止投資的項(xiàng)目以外，實(shí)行備案管理。

(三)國(guó)家法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院有專門規(guī)定的項(xiàng)目的審批或核準(zhǔn)，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。(四)本目錄對(duì)政府核準(zhǔn)權(quán)限作出了規(guī)定。其中：

1．目錄規(guī)定“由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)”的項(xiàng)目，由國(guó)務(wù)院投資主管部門會(huì)同行業(yè)主管部門核準(zhǔn)，其中重要項(xiàng)目報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)。

2．目錄規(guī)定“由地方政府投資主管部門核準(zhǔn)”的項(xiàng)目，由地方政府投資主管部門會(huì)同同級(jí)行業(yè)主管部門核準(zhǔn)。省級(jí)政府可根據(jù)當(dāng)?shù)厍闆r和項(xiàng)目性質(zhì)，具體劃分各級(jí)地方政府投資主管部門的核準(zhǔn)權(quán)限，但目錄明確規(guī)定“由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)”的，其核準(zhǔn)權(quán)限不得下放。

3．根據(jù)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要和不同行業(yè)的實(shí)際情況，可對(duì)特大型企業(yè)的投資決策權(quán)限特別授權(quán)。(五)本目錄為2004年本。根據(jù)情況變化，將適時(shí)調(diào)整。

一、農(nóng)林水利

農(nóng)業(yè)：涉及開荒的項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

水庫(kù)：國(guó)際河流和跨省(區(qū)、市)河流上的水庫(kù)項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目由地方政府投資主管部門核準(zhǔn)。

其他水事工程：需中央政府協(xié)調(diào)的國(guó)際河流、涉及跨省(區(qū)、市)水資源配置調(diào)整的項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主

系分別由國(guó)務(wù)院行業(yè)主管部門或省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。(二)公路。

公路：國(guó)道主干線、西部開發(fā)公路干線、國(guó)家高速公路網(wǎng)、跨省(區(qū)、市)的項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目由地方政府投資主管部門核準(zhǔn)。

獨(dú)立公路橋梁、隧道；跨境、跨海灣、跨大江大河(通航段)的項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目由地方政府投資主管部門核準(zhǔn)。(三)水運(yùn)。

煤炭、礦石、油氣專用泊位：新建港區(qū)和年吞吐能力200萬噸及以上項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

集裝箱專用碼頭；由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

內(nèi)河航運(yùn)：千噸級(jí)以上通航建筑物項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目由地方政府投資主管部門核準(zhǔn)。(四)民航。

新建機(jī)場(chǎng)：由國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)。

擴(kuò)建機(jī)場(chǎng)：總投資10億元及以上項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項(xiàng)目按隸屬關(guān)系由國(guó)務(wù)院行業(yè)主管部門或地方政府投資主管部門核準(zhǔn)。

擴(kuò)建軍民合用機(jī)場(chǎng)：由國(guó)務(wù)院投資主管部門會(huì)同軍隊(duì)有關(guān)部門核準(zhǔn)。

四、信息產(chǎn)業(yè)

電信：國(guó)內(nèi)干線傳輸網(wǎng)(含廣播電視網(wǎng))、國(guó)際電信傳輸電路、國(guó)際關(guān)口站、專用電信網(wǎng)的國(guó)際通信設(shè)施及其他涉及信息安全的電信基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

郵政：國(guó)際關(guān)口站及其他涉及信息安全的郵政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

電子信息產(chǎn)品制造：衛(wèi)星電視接收機(jī)及關(guān)鍵件、國(guó)家特殊規(guī)定的移動(dòng)通信系統(tǒng)及終端等生產(chǎn)項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

五、原材料

鋼鐵：已探明工業(yè)儲(chǔ)量5000萬噸及以上規(guī)模的鐵礦開發(fā)項(xiàng)目和新增生產(chǎn)能力的煉鐵、煉鋼、軋鋼項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其他鐵礦開發(fā)項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

有色：新增生產(chǎn)能力的電解鋁項(xiàng)目、新建氧化鋁項(xiàng)目和總投資5億元及以上的礦山開發(fā)項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其他礦山開發(fā)項(xiàng)目由省級(jí)政府投資主管部門核準(zhǔn)。

石化：新建煉油及擴(kuò)建一次煉油項(xiàng)目、新建乙烯及改擴(kuò)建新增能力超過年產(chǎn)20萬噸乙烯項(xiàng)目，由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

化工原料：新建PTA、PX、MDI、TDI項(xiàng)目，以及PTA、PX改造能力超過年產(chǎn)10萬噸的項(xiàng)目，由國(guó)務(wù)

教育、衛(wèi)生、文化、廣播電影電視：大學(xué)城、醫(yī)學(xué)城及其他園區(qū)性建設(shè)項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

旅游：國(guó)家重點(diǎn)風(fēng)景名勝區(qū)、國(guó)家自然保護(hù)區(qū)、國(guó)家重點(diǎn)文物保護(hù)單位區(qū)域內(nèi)總投資5000萬元及以上旅游開發(fā)和資源保護(hù)設(shè)施，世界自然、文化遺產(chǎn)保護(hù)區(qū)內(nèi)總投資

3000萬元及以上項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

體育：Fl賽車場(chǎng)由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

娛樂：大型主題公園由國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)。

其他社會(huì)事業(yè)項(xiàng)目：按隸屬關(guān)系由國(guó)務(wù)院行業(yè)主管部門或地方政府投資主管部門核準(zhǔn)。

十一、金融

印鈔、造幣、鈔票紙項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

十二、外商投資

《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中總投資(包括增資)1億美元及以上鼓勵(lì)類、允許類項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)核準(zhǔn)。

《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中總投資(包括增資)5000萬美元及以上限制類項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)核準(zhǔn)。

國(guó)家規(guī)定的限額以上、限制投資和涉及配額、許可證管理的外商投資企業(yè)的設(shè)立及其變更事項(xiàng)；大型外商投資項(xiàng)目的合同、章程及法律特別規(guī)定的重大變更(增資減資、轉(zhuǎn)股、合并)事項(xiàng)，由商務(wù)部核準(zhǔn)。

上述項(xiàng)目之外的外商投資項(xiàng)目由地方政府按照有關(guān)法規(guī)辦理核準(zhǔn)。

十三、境外投資

中方投資3000萬美元及以上資源開發(fā)類境外投資項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)核準(zhǔn)。

中方投資用匯額1000萬美元及以上的非資源類境外投資項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)核準(zhǔn)。

上述項(xiàng)目之外的境外投資項(xiàng)目，中央管理企業(yè)投資的項(xiàng)目報(bào)國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、商務(wù)部備案；其他企業(yè)投資的項(xiàng)目由地方政府按照有關(guān)法規(guī)辦理核準(zhǔn)。

國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)外投資開辦企業(yè)(金融企業(yè)除外)由商務(wù)部核準(zhǔn)。

第五篇：審批制、核準(zhǔn)制、備案制區(qū)別

備案制、核準(zhǔn)制和審批制的區(qū)別

一、審批制和核準(zhǔn)制的區(qū)別：

審批制是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的產(chǎn)物，它的核心應(yīng)該是“審”，但缺乏了審什么？怎么審？達(dá)到什么條件就可以批這些公開、透明的內(nèi)容。核準(zhǔn)制是以《行政許可法》為依據(jù)，體現(xiàn)公開、透明、依法行政的原則。因此新政策對(duì)如何備案、核準(zhǔn)列出了詳細(xì)的標(biāo)準(zhǔn)和程序。新政策明確了，國(guó)家和地方都要按照一系列的條件來核準(zhǔn)或備案，如，專用汽車生產(chǎn)企業(yè)注冊(cè)資本不得低于2000萬元人民幣；新建汽車企業(yè)項(xiàng)目投資總額不得低于20億元人民幣等。

核準(zhǔn)制與審批制的區(qū)別是什么？

第一，適用的范圍不同。審批制，只適用于政府投資項(xiàng)目和使用政府性資金的企業(yè)投資

項(xiàng)目；核準(zhǔn)制，則適用于企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大項(xiàng)目、限制類項(xiàng)目。

第二，審核的內(nèi)容不同。過去的審批制，政府既從社會(huì)管理者角度，又從投資所有者的角度審核企業(yè)的投資項(xiàng)目；核準(zhǔn)制，政府只是從社會(huì)和經(jīng)濟(jì)公共管理的角度審核企業(yè)的投資項(xiàng)目，審核內(nèi)容主要是“維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷”等方面，而不再代替投資者對(duì)項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等進(jìn)行審核。

第三，審核的程序不同。審批制，一般要經(jīng)過批準(zhǔn)“項(xiàng)目建議書”、“可行性研究報(bào)告”和“開工報(bào)告”三個(gè)環(huán)節(jié)，而核準(zhǔn)制只有“項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告”一個(gè)環(huán)節(jié)。從一定意義上講，實(shí)行核準(zhǔn)制是我國(guó)固定資產(chǎn)投資管理的一項(xiàng)重大制度創(chuàng)新。為保證這一制度的順利實(shí)施，作為《決定》的附件，公布了《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2004年本）》。

實(shí)行企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)制是投資體制改革的重大舉措，其內(nèi)容是：凡企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的項(xiàng)目，政府一律不再審批，而是針對(duì)少數(shù)重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目，從維護(hù)社會(huì)公共利益的角度，實(shí)行核準(zhǔn)制。政府有關(guān)部門制定嚴(yán)格規(guī)范的核準(zhǔn)制度，明確核準(zhǔn)的范圍、內(nèi)容、申報(bào)程序和辦理時(shí)限，并向社會(huì)公布，提高辦事效率，增強(qiáng)透明度。

核準(zhǔn)制與審批制的主要區(qū)別是：(1)政府直接管理的企業(yè)投資項(xiàng)目數(shù)量大幅度減少。核準(zhǔn)項(xiàng)目的范圍，由《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》嚴(yán)格限定，并根據(jù)變化的情況適時(shí)調(diào)整?！赌夸洝酚蓢?guó)務(wù)院投資主管部門會(huì)同有關(guān)行業(yè)主管部門研究提出，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施。未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，各地區(qū)、各部門不得擅自增減核準(zhǔn)范圍。(2)程序簡(jiǎn)化。企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，僅須向政府提交“項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告”，而無需報(bào)批項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告和開工報(bào)告。(3)政府管理的角度改變。政府主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行審查。對(duì)于外商投資項(xiàng)目，政府還要從市場(chǎng)準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行審查。

二、核準(zhǔn)制和備案制的區(qū)別

（一）改革項(xiàng)目審批制度，落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)。

徹底改革現(xiàn)行不分投資主體、不分資金來源、不分項(xiàng)目性質(zhì)，一律按投資規(guī)

模大小分別由各級(jí)政府及有關(guān)部門審批的企業(yè)投資管理辦法。對(duì)于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項(xiàng)目，一律不再實(shí)行審批制，區(qū)別不同情況實(shí)行核準(zhǔn)制和備案制。其中，政府僅對(duì)重大項(xiàng)目和限制類項(xiàng)目從維護(hù)社會(huì)公共利益角度進(jìn)行核準(zhǔn)，其他項(xiàng)目無論規(guī)模大小，均改為備案制，項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并依法辦理環(huán)境保護(hù)、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃等許可手續(xù)和減免稅確認(rèn)手續(xù)。對(duì)于企業(yè)使用政府補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸、貼息投資建設(shè)的項(xiàng)目，政府只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。各地區(qū)、各部門要相應(yīng)改進(jìn)管理辦法，規(guī)范管理行為，不得以任何名義截留下放給企業(yè)的投資決策權(quán)利。

（二）規(guī)范政府核準(zhǔn)制。要嚴(yán)格限定實(shí)行政府核準(zhǔn)制的范圍，并根據(jù)變化的情況適時(shí)調(diào)整?！墩藴?zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》（以下簡(jiǎn)稱《目錄》）由國(guó)務(wù)院投資主管部門會(huì)同有關(guān)部門研究提出，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施。未經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，各地區(qū)、各部門不得擅自增減《目錄》規(guī)定的范圍。

企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，僅需向政府提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，不再經(jīng)過批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告和開工報(bào)告的程序。政府對(duì)企業(yè)提交的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。對(duì)于外商投資項(xiàng)目，政府還要從市場(chǎng)準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。政府有關(guān)部門要制定嚴(yán)格規(guī)范的核準(zhǔn)制度，明確核準(zhǔn)的范圍、內(nèi)容、申報(bào)程序和辦理時(shí)限，并向社會(huì)公布，提高辦事效率，增強(qiáng)透明度。

（三）健全備案制。對(duì)于《目錄》以外的企業(yè)投資項(xiàng)目，實(shí)行備案制，除國(guó)家另有規(guī)定外，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。備案制的具體實(shí)施辦法由省級(jí)人民政府自行制定。國(guó)務(wù)院投資主管部門要對(duì)備案工作加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)督，防止以備案的名義變相審批。

參考資料：《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》國(guó)發(fā)［2004］20號(hào)