第一篇：淺析建設項目的審批制與核準制

淺析建設項目的審批制與核準制

2004年，當臨汾熱電項目按照建設項目審批的要求，全面開展各項工作的時候，7月1日中國第一部《行政許可法》開始實施。與此同時，國發(fā)【2004】20號文《國務院關于投資體制改革的決定》正式發(fā)布。這部法律和這個決定的實施對我國的行政管理和投資體制的改革產生了巨大的影響，也對當時臨汾熱電的前期工作產生了直接的影響。伴隨著國家經濟體制多層面、多方位的重大改革，臨汾熱電從2003年元月原國家經貿委立項，到2006年12月國家發(fā)改委核準批復的過程，恰好經歷了建設項目由審批制到核準制改革的過程。無論從觀念還是具體操作的方方面面，都要求從事發(fā)電廠項目前期工作的同志，做到結合項目自身情況、把握政策趨向、明確工作重點、完善各項手續(xù)，從而保證項目前期工作的順利開展。

面對目前的工作，回顧經過的這個全過程，頗有一番感觸和體會。在此就建設項目的審批制和核準制的異同之處，談談自己的看法。

首先，《行政許可法》和《國務院關于投資體制改革的決定》（以下簡稱《決定》）的發(fā)布實施，經歷了極其艱苦和復雜的過程，有人稱之為“十年磨一劍”。《行政許可法》 從1996年開始著手研究起草到2003年8月27日由全國人大常委會通過，歷時7年。而投資體制的改革的工作，實際上從黨的十一屆三中全會以后，伴隨著經濟體制的改革從1979年就已經逐步開始。1992年黨的十四大，提出了社會主義的市場經濟，投資體制的改革進入了新的時期。朱镕基就任總理之初，就把它列入其任期內的五項改革中的第二位。之后，經過多方努力和反復論證，直到溫家寶任總理之后的2003年12月，國務院才通過了《決定》。但盡管如此，直到八個月之后才得以公布?？梢娺@項改革影響之大、困難之大、意義之大！

《行政許可法》對行政許可的設定和實施進行了規(guī)范。在通常情況下，行使設定的機關不得行使實施權，行使實施權的機關不應具有設定權。在這一方面的作用，關鍵是將行政許可的設定權與實施權給予了嚴格分離。同時對政府實施行政許可的范圍和方式提出了明確的要求。也就是說，哪些事情要經過批準的，哪些不要經過批準，都有了重大的改革。

投資體制的改革，主要在于突破傳統(tǒng)體制的束縛，進而形成投資主體多元化、投資來源多渠道、投資決策多層次、投資方式多樣化的格局，有力地推動我國社會生產力的發(fā)展。《決定》的頒布為建立適應社會主義市場經濟要求的新型投資體制奠定了基礎。

《決定》明確指出，深化投資體制改革的總體目標，是最終建立市場引導投資、企業(yè)自主決策、銀行獨立審貸、融資方式多樣、中介服務規(guī)范、宏觀調控有效的新型投資體制。就是要改革政府對企業(yè)投資的管理制度, 按照“誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔風險”的原則, 合理界定政府投資職能。進一步確立企業(yè)在投資活動中的主體地位，落實企業(yè)投資自主權；營造各類投資主體公平競爭的市場環(huán)境；促進各類資本要素的合理流動。第一次明確規(guī)定，變審批制為核準制和登記備案制。第二，實行核準制是投資體制改革的重大制度創(chuàng)新。

核準制與審批制比較，相同之處是，依然要通過相當?shù)恼顿Y主管部門審核批準。但主要在審核的范圍、審核的角度、審核的內容、審核的程序四個方面存在著重大的區(qū)別：

1、審核的范圍不同

需要核準的項目是指企業(yè)不使用政府性資金投資建設的重大項目和限制類的固定資產投資項目，對于企業(yè)不使用政府投資建設的項目，一律不再實行審批制。需要核準的項目，由國務院發(fā)布項目目錄予以界定。核準的主體是政府投資主管部門。

2、審核的角度不同。

在審批制之下，政府既從社會管理者的角度又從投資所有者的角度，來對企業(yè)的投資項目進行審核；在核準制的情況下，政府只是從公共管理的角度審核企業(yè)的投資項目，主要是

1、外部性、公共性，2、宏觀性、戰(zhàn)略性，3、經濟、社會、資源、環(huán)境等綜合性三個方面進行審核。

3、審核的內容不同。

在核準制下審核的主要是，“維護經濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷”等方面的內容，而對項目的市場前景、經濟效益、資金來源和產品技術方案等方面的內容，由企業(yè)自主進行。

4、審核的程序不同。在過去實行審批制的情況下，企業(yè)投資項目一般要經過批準《項目建議書》或者叫《預科研》即立項審批，然后是《可行性研究報告》的審批和《開工報告》等政府的審批環(huán)節(jié)。而在核準制的情況下，政府只審核企業(yè)投資《項目核準申請報告》一個環(huán)節(jié)。

根據(jù)《目錄》規(guī)定，燃煤火電廠，包括燃煤的熱電廠，是屬于由國務院投資主管部門，即國家發(fā)改委核準的項目。臨汾熱電項目即屬此列。

第三，《項目核準申請報告書》和《可行性研究報告》

《可行性研究報告》是審批制時期上報的必備材料和審查的對象?！犊尚行匝芯繄蟾妗返木幹苾热荩粌H包括項目的廠址選擇、工程技術方案、產品方案、市場前景、盈利能力等內容，還包括了國家的宏觀經濟政策、產業(yè)政策和相關的準入條件等內容。投資體制改革之后，可行性研究報告的主要功能是滿足企業(yè)自主投資決策的需要，其內容和深度可由企業(yè)根據(jù)決策需要和項目情況相應確定。這些內容都應該是企業(yè)自主投資決策的內部事項。并且在核準制情況下不需要投資主管部門審批。在核準制情況下，上報和審批的對象是《項目核準申請報告書》。對《項目核準申請報告書》的編制要求，一是對編制單位的資質要求。二是對內容的要求。編制的內容中肯定會涉及企業(yè)以及項目的相關內容，但與《可行性研究報告》相比，有著根本的不同。

其中最主要的不同，是從以“技術經濟論證”為主 轉變?yōu)橐浴敖洕?、社會、資源、環(huán)境等綜合論證”為主。按照核準制的要求，國家核準機關對企業(yè)投資項目申請報告的審核，重點是屬于國家應該關注的事項，即從項目建設所引發(fā)的外部性、公共性問題等方面進行審核。所以編寫項目申請報告時，應針對政府公共管理的要求，對擬建項目從規(guī)劃布局、產業(yè)政策及行業(yè)準入、資源開發(fā)和綜合利用、節(jié)能、征地移民、生態(tài)環(huán)境、經濟和社會影響等方面進行綜合論證，為投資主管部門對企業(yè)投資項目進行核準提供依據(jù)。至于項目的市場前景、經濟效益、資金來源、產品技術方案等內容，就不再是項目申請報告中進行詳細分析和論證的內容。

2007年5月，國家發(fā)改委以發(fā)改投資[2007]1169號文，發(fā)布了《項目申請報告通用文本》；2008年6月，國家發(fā)改委發(fā)布2008年第37號公告，公布了《企業(yè)投資項目咨詢評估報告編寫大綱》。以上兩個文件就是項目核準申請報告編寫的依據(jù)，和核準評估的依據(jù)。

第四，必須提供的的支持性文件。

《核準申請報告書》是遞交到國家發(fā)改委的最終材料，包括對項目的論證說明和相關的支持性文件。核準的程序決定了前期工作的階段性安排，核準的內容決定了編制《核準申請報告書》的主要內容。通俗地說，做前期就是跑項目、跑批文。根據(jù)《決定》以及《企業(yè)投資項目核準暫行辦法》等配套文件對核準內容的要求，對論證的問題需要有相應的支持性文件予以說明。這就是我們常說的各種批文、協(xié)議、承諾以及有關附件、附圖及附表等。對這些支持性文件的要求，從審批制還是核準制方面看，差別不大。只是隨著社會經濟發(fā)展情況，對某項內容的細節(jié)方面有不同。比如，以前對煤源的提供只需要承諾文件，現(xiàn)在還要求提供煤礦的各種證照和手續(xù)。

必須取得的支持性文件中，最主要的有環(huán)評、土地、水土保持、城市規(guī)劃、上網協(xié)議，以及水、煤的來源、灰渣的處理利用等。其中環(huán)評是一票否決，并且歷時最長，內容最廣，涵蓋了以上提到的各項主要內容。用工程術語來說，應成為整個前期工作網絡進度的關鍵路徑。第五，關于“路條”

前已述及，項目核準的程序在國家發(fā)改委的層面上，只有對《核準申請報告書》審核的一個環(huán)節(jié)。但在實際的項目操作過程中，根據(jù)規(guī)定做各種評價報告、獲取相關支持性文件的時間和費用不是一筆小數(shù)字。如果最終不能獲得核準，那整個前期工作的投入就會造成浪費。因此，人們想到了審批制時期的“立項”。如果先立項，立項之后再全面深入地開展前期工作，把核準一步通過，變成了兩步走。在國家發(fā)改委正式核準之前，對項目來一個“同意開展前期工作”的批復或通知。這樣一來，所謂“路條”就誕生了。與此同時，諸如環(huán)評單位等從事各種評價的單位，他們的工作也都要等項目單位拿到路條以后才會開始。無論在《決定》還是在之后的正式的文件上，沒有對路條的定義，也沒有對拿到路條的條件和程序有明確的要求。在正式的材料里不用路條這個詞，但在項目的核準過程中，是一種約定俗成的稱呼，也是一個必須經過的程序。筆者無意對此做評價，只是想說明在項目核準的過程中，一定要注意把獲取路條的這個工作，做在其他工作的前面。否則會影響整個項目的前期工作的進展。第六，關于項目核準與循環(huán)經濟的關系

項目核準與循環(huán)經濟的關系本不是一個范疇的概念。但是綜上所述，國家投資主管部門，對項目的審核不僅是對項目本身，更多的是它的外部性、公共性、宏觀性、戰(zhàn)略性以及經濟、社會、資源、環(huán)境等綜合性等方面進行審核。發(fā)展循環(huán)經濟已成為經濟發(fā)展的國策，所以一個項目能否被核準，就不會只考慮項目本身，而決定于該項目的存在能否可持續(xù)發(fā)展。從另一個方面來看，對于火力發(fā)電廠來說，從燃料來源到電能輸送，再到終端用戶，本來就存在著事實上的上下游的產業(yè)鏈。在循環(huán)經濟的大環(huán)境下，發(fā)電廠企業(yè)要保證自身的生存和可持續(xù)發(fā)展，就不能再游離于其它產業(yè)而獨自生存。必須根據(jù)區(qū)域的、產業(yè)的優(yōu)勢和特點加入到循環(huán)經濟的產業(yè)鏈中。按照減量化、再利用、再循環(huán)的原則，達到資源高效利用的目的，做到物質和能量的循環(huán)和梯次使用，使企業(yè)增強核心競爭力，使項目增強可批性。

第二篇：審批制、核準制、備案制

（一）審批制

1、審批范圍。審批制適用于政府投資項目。政府投資項目是指全部或部分使用中央預算內資金、國債專項資金、省級預算內基本建設和更新改造資金投資建設的地方項目。

2、投資內容。政府投資主要用于社會公益事業(yè)、公共基礎設施和國家機關建設，改善農村生產生活條件，保護和改善生態(tài)環(huán)境，調整和優(yōu)化產業(yè)結構，促進科技進步和高新技術產業(yè)化。

3、投資方式。政府投資采取直接投資、資本金注注入、投資補助、貼息等投資方式。

4、審批權限。省發(fā)改部門是負責全省政府投資管理工作的主管部門；市、州、縣（市、區(qū)）發(fā)展改革部門是負責本行行政區(qū)域內的政府投資管理工作的主管部門。

政府投資項目根據(jù)建設性質、資金來源和投資規(guī)模，分別由國家、省級和市、州政府投資主管部門或由政府投資主管部門會同相關部門審批項目建議書、可行性研究報告、初步設計及概算。政府投資項目的可行性研究報告、初步設計，由政府投資主管部門委托有咨詢評估機構進行咨詢評估或評審；重大項目應當進行專家評議。咨詢評估沒有通過的不予審批。

政府投資300萬元及以上的建設項目，由省級投資主管部門審批項目建議書、可行性研究報告、初步設計及概算，并組織竣工驗收（初步設計概算總投資不得超過審定的可行性研究報告的總投資的10%。確需超過的，應當按程序重新報批可行性研究報告）。

政府投資300萬元以下的建設項目，按職責權限和隸屬關系由省直有關部門或市、州政府投資主管部門審批項目建議書、可行性研究報告、初步設計及概算，并組織竣工驗收。

（二）核準制

企業(yè)投資國務院《政府核準的投資項目目錄》中所列重大項目和限制類項目的，均應當向當?shù)赝顿Y主管請求核準。

進行核準的項目，應當向核準機關提交申請報告。申請報告應當由具備相應工程資質的機構編制。

（三）備案制

凡屬于《政府核準的投資項目目錄》以外的企業(yè)投資項目，均實行備案制?？偼顿Y在1億元以上的項目，由省發(fā)展改革部門備案；總投資在1億元以下的項目，由市（州）發(fā)展改革部門備案。

（四）三者的區(qū)別

備案制、核準制與審批制的區(qū)別主要體現(xiàn)在三個方面。第一，適用的范圍不同。審批制只適用于政府投資項目；核準制則適用于企業(yè)不使用政府資金投資建設的重大項目和限制類項目；備案制適用于企業(yè)投資的中小項目。第二，審核的內容不同。過去的審批制是對投資項目的全方位審批，而核準制只是政府從社會和經濟公共管理的角度審核，不負責考慮企業(yè)投資項目的市場前景、資金來源、經濟效益等因素。第三，程序環(huán)節(jié)不同。過去的審批制一般要經過項目建議書、可研報告、初步設計等多個環(huán)節(jié)，而核準制、備案制只有項目申請核準或備案一個環(huán)節(jié)。

第三篇：審批制核準制備案制

項目建設審批制、核準制、備案制

（一）審批制

1、審批范圍。審批制適用于政府投資項目。政府投資項目是指全部或部分使用中央預算內資金、國債專項資金、省級預算內基本建設和更新改造資金投資建設的地方項目。

2、投資內容。政府投資主要用于社會公益事業(yè)、公共基礎設施和國家機關建設，改善農村生產生活條件，保護和改善生態(tài)環(huán)境，調整和優(yōu)化產業(yè)結構，促進科技進步和高新技術產業(yè)化。

3、投資方式。政府投資采取直接投資、資本金注注入、投資補助、貼息等投資方式。

4、審批權限。省發(fā)改部門是負責全省政府投資管理工作的主管部門；市、州、縣（市、區(qū)）發(fā)展改革部門是負責本行行政區(qū)域內的政府投資管理工作的主管部門。

政府投資項目根據(jù)建設性質、資金來源和投資規(guī)模，分別由國家、省級和市、州政府投資主管部門或由政府投資主管部門會同相關部門審批項目建議書、可行性研究報告、初步設計及概算。政府投資項目的可行性研究報告、初步設計，由政府投資主管部門委托有咨詢評估機構進行咨詢評估或評審；重大項目應當進行專家評議。咨詢評估沒有通過的不予審批。

政府投資300萬元及以上的建設項目，由省級投資主管部門審批項目建議書、可行性研究報告、初步設計及概算，并組織竣工驗收（初步設計概算總投資不得超過審定的可行性研究報告的總投資的10%。確需超過的，應當按程序重新報批可行性研究報告）。

政府投資300萬元以下的建設項目，按職責權限和隸屬關系由省直有關部門或市、州政府投資主管部門審批項目建議書、可行性研究報告、初步設計及概算，并組織竣工驗收。

（二）核準制

企業(yè)投資國務院《政府核準的投資項目目錄》中所列重大項目和限制類項目的，均應當向當?shù)赝顿Y主管請求核準。進行核準的項目，應當向核準機關提交申請報告。申請報告應當由具備相應工程資質的機構編制。

（三）備案制

凡屬于《政府核準的投資項目目錄》以外的企業(yè)投資項目，均實行備案制。總投資在1億元以上的項目，由省發(fā)展改革部門備案；總投資在1億元以下的項目，由市（州）發(fā)展改革部門備案。

（四）三者的區(qū)別

備案制、核準制與審批制的區(qū)別主要體現(xiàn)在三個方面。第一，適用的范圍不同。審批制只適用于政府投資項目；核準制則適用于企業(yè)不使用政府資金投資建設的重大項目和限制類項目；備案制適用于企業(yè)投資的中小項目。第二，審核的內容不同。過去的審批制是對投資項目的全方位審批，而核準制只是政府從社會和經濟公共管理的角度審核，不負責考慮企業(yè)投資項目的市場前景、資金來源、經濟效益等因素。第三，程序環(huán)節(jié)不同。過去的審批制一般要經過項目建議書、可研報告、初步設計等多個環(huán)節(jié)，而核準制、備案制只有項目申請核準或備案一個環(huán)節(jié)。

基 本 建 設 程 序

建設程序是指建設項目從設想、選擇、評估、決策、設計、施工到竣工驗收、投入生產整個建設過程中，各項工作必須遵循的先后次序的法則。

基本建設項目一般要經歷以下幾個階段的工作程序：

1、根據(jù)國民經濟和社會發(fā)展長遠規(guī)劃，結合行業(yè)和地區(qū)發(fā)展規(guī)劃的要求，提出項目建議書；

2、在勘察、試驗、調查研究及詳細技術經濟論證的基礎上編制可行性研究報告；

3、根據(jù)項目的咨詢評估情況，對建設項目進行決策；

4、根據(jù)可行性研究報告編制設計文件；

5、初步設計批準后，做好施工前的各項準備工作；

6、組織施工，并根據(jù)工程進度，做好生產準備；

7、項目按批準的設計內容建成并經竣工驗收合格后，正式投產，交付生產使用；

8、生產運營一段時間后（一般為兩年），進行項目后評價。

目前我國基本建設程序的內容和步驟主要有：前期工作階段，主要包括項目建議書、可行性研究、設計工作；建設實施階段，主要包括施工準備、建設實施；竣工驗收階段和后評價階段。

（一）前期工作階段

1、項目建議書：是要求建設某一具體項目的建議文件，是基本建設程序中最初階段的工作，是投資決策前對擬建設項目的輪廓設想。

2、可行性研究：項目建議書一經批準，即可著手進行可行性研究。是指在項目決策前，通過對項目有關的工程、技術經濟等各方面條件和情況進行調查、研究、分析，對各種可能的建設方案和技術方案進行比較論證，并對項目建成后的效益進行預測和評價的一種科學分析方法，由此考察項目技術上的先進性和實用性，經濟上的盈利性和合理性，建設的可能性和可行性。

3、設計工作：一般建設項目（包括工業(yè)、民用建筑、城市基礎設施、水利工程、道路工程等），設計過程劃分為初步設計和施工圖設計兩個階段。

（1）初步設計（基礎設計）。初步設計的內容是指項目的總體設計、布局設計，主要的工藝流程、設備的選項和安裝設計，土建工程量及費用的估算等。

（2）施工圖設計（詳細設計）。施工圖設計的主要內容是根據(jù)批準的初步設計，繪制出正確、完整和盡可能詳細的建筑、安裝圖紙。

（二）建設實施階段

1、施工準備。一是開工建設前的準備。主要內容包括組織征地、組織設備、組織招投標、簽訂施工合同等；二是項目開工審批。向項目主管部門及其授權機構申請項目開工審批。

2、建設實施。主要確定項目新開工建設時間；基本建設投資額；生產或使用準備等。

（三）竣工驗收階段

1、竣工驗收的范圍。按照上級批準的設計文件所規(guī)定的內容和施工圖紙的要求全部建成，工業(yè)項目經負荷運轉和生產考核能夠生產合格產品，非工業(yè)項目符合設計要求，能夠正常使用，都要及時組織驗收。

2、竣工驗收的依據(jù)。依據(jù)是經過上級審批機關批準的可行性研究報告、初步設計或擴大初步設計（技術設計）、施工圖紙和說明、設備技術說明書、招標投標文件和工程承包合同、施工過程的設計修改簽證、現(xiàn)行的施工技術驗收標準及規(guī)范以及主管部門有關審批、修改、調整文件等。

3、竣工驗收的準備。一是整理技術資料；二是繪制竣工圖紙；三是編制竣工決算?？⒐を炇毡仨毺峁┑馁Y料文件有：項目的審批文件、竣工驗收申請報告、工程決算報告、工程質量檢查報告、工程質量評估報告、工程質量監(jiān)督報告、工程竣工財務決算批復、工程竣工審計報告、其它需要提供的資料。

4、竣工驗收的程序和組織。建設項目的驗收可分為初步驗收和竣工驗收兩個階段進行。大中型、限額以上基本建設和技術改造項目，由國家發(fā)改委或國家發(fā)改委委托項目主管部門、地方政府部門組織驗收。小型項目、限額以下基本建設和技術改造項目由項目主管部門和地方政府部門組織驗收。

（四）后評價階段

建設項目評價是工程項目竣工投產、生產運營一段時間后，再對項目的立項決策、設計施工、生產運營等全過程進行系統(tǒng)評價的一種技術經濟活動。

項 目 投 資 管 理

（一）政策管理

1、用地審批

按照國務院投資體制改革的有關決定，土地預審成為各類建設項目審批、核準、備案的必備文件。對屬于國家限制用地目錄中涉及的農林機械等14個行業(yè)112類建設項目，國土部門實行有條件供地，投資主管部門實行有條件審批、核準；對屬于禁止供地目錄中所列的鋼鐵、建材、高檔別墅等15個行業(yè)96類建設項目，各級投資管理部門一律不得進行項目批準，國土資源管理部門一律不得辦理用地手續(xù)。

按照國家現(xiàn)行的土地管理政策，建設用地按兩種方式審批。一種是城市（城鎮(zhèn)）分批次用地，是指城市（城鎮(zhèn)）土地利用總體規(guī)劃確定的規(guī)劃區(qū)范圍內，將農用地和未利用地轉為建設用地，并將集體土地征收為國有土地的審批。我省此類用地除蘭州近郊四區(qū)需上報國務院審批以外，其他市縣一個批次征收耕地不超過35公頃，其他土地不超過70公頃的，由省政府審批。另一種是單獨選址建設項目用地，是指土地利用總體規(guī)劃確定的城市（城鎮(zhèn)）規(guī)劃區(qū)范圍以外，規(guī)劃確定項目（主要指交通、能源、水利、軍事等基礎設施項目）的農用地轉用和土地征收的審批。這類項目建設用地的審批和項目審批（核準、備案）的級別相一致。省政府和國務院在審批建設用地時。按法律規(guī)定收取兩種規(guī)費，即耕地開墾費、新增建設用地土地有償使用費。

2、環(huán)境影響評價

項目環(huán)境影響評價包括規(guī)劃環(huán)境影響評價和建設項目環(huán)境影響評價兩部分內容?！陡拭C省建設項目環(huán)境影響評價文件分級審批規(guī)定》要求：（1）除應由國家環(huán)?？偩謱徟捻椖浚】偼顿Y在2000萬元及以上的建設項目，由省環(huán)保局負責審批其環(huán)境影響評價文件。（2）總投資在2000萬元以下的項目，由市、州或縣區(qū)環(huán)保行政主管部門負責的審批其環(huán)境影響評價文件。（3）總投資在2000萬元以上，根據(jù)國家環(huán)?？偩?4號令《建設項目分類管理》應該編制填報環(huán)境影響登記表的建設項目，可由省環(huán)保局視情況委托項目所在地市州環(huán)保局審批其環(huán)境影響評價文件。（4）總投資在2000萬元以下的化工、印染、釀造、化學制漿、農藥、電鍍、冶金、建材等嚴重污染環(huán)境的建設項目，不論投資規(guī)模，其環(huán)境影響評價文件都應由市州環(huán)保局審批。（5）凡涉及國家級自然保護區(qū)的建設項目，其環(huán)境影響評價文件由地方環(huán)保部門審批的，必須提前征求國家環(huán)?？偩只蚴…h(huán)保局的意見。

3、項目審計

按照國家有關規(guī)定，當前及今后一個時期，在審計目標上，重點突出績效審計，即對政府投資項目的審計，不僅僅局限于監(jiān)督財務收支的真實、完整和合法性方面，而是要將項目建成后產生的經濟效益和社會效益，作為審計評價的重要內容，重點揭示和查處因盲目決策、管理不善、虛假帽領等形成的低水平重復建設及財政性資金損失浪費等問題。

（二）程序管理

1、投資計劃。省級投資主管部門根據(jù)國民經濟和社會發(fā)展規(guī)劃及財政預算的總體要求，會同有關部門編制政府投資計劃。各級投資主管部門根據(jù)工程實際進展和投資計劃，及時下達和轉下投資計劃。

2、項目建設。政府投資項目應當按照批準的文件進行建設，不得隨意變更建設內容或調整概算總投資。確需調整概算總投資或對變更建設內容進行重大變更的，須報原審批部門批準。

項目的勘察設計、施工、監(jiān)理、設備采購等事項應當依法進行招標投標，并實行合同管理。

從2007年1月1日起,固定資產投資項目將執(zhí)行新的節(jié)能評估和審查制度。凡審批或核準項目，可研報告或申請核準報告必須包括節(jié)能分析篇（章），咨詢評估單位的評估報告必須有節(jié)能分析篇（章）的評估意見，政府投資部門的批復文件中必須包括節(jié)能分析篇（章）的批復內容。凡是可研報告或申請核準報告沒有編制節(jié)能分析篇（章）的項目，政府投資部門不予受理；對未進行節(jié)能審查或未通過節(jié)能審查的項目，一律不得審批或核準，更不得開工建設。

3、項目監(jiān)督。政府投資項目實行稽查特派員制度。對項目進行全過程獨立稽查。稽查報告和處理意見對項目單位和勘察、設計、監(jiān)理、施工、設備供應單位、有關管理部門具有約束力。

項目主管部門對項目建設進行全程監(jiān)督。

財政部門對政府投資項目計劃安排進行財務監(jiān)督，對單項工程結算、竣工決算進行投資評審，并批復竣工財務決算。

審計機關對政府投資項目的計劃下達、資金撥付、財務支出和工程實施等進行審計監(jiān)督。

建設部門對工程質量安全進行監(jiān)督。

行政監(jiān)察機關對涉及政府投資的各部門進行行政監(jiān)察。

4、后期管理。項目建成后，項目單位應于六個月內完成工程結算和竣工決算，辦理相關的財務決算審計、審批等手續(xù)，并按規(guī)定報請驗收。

項目單位應當在竣工驗收后及時向有關部門辦理產權登記手續(xù)。

[2007年國家產業(yè)投資導向] 一是推進農業(yè)產業(yè)化經營，發(fā)展高產、優(yōu)質、高效、生態(tài)、安全農業(yè)；積極發(fā)展畜牧業(yè)，因地制宜發(fā)展林果業(yè)；加強農田水利，改造中低產田，積極推行節(jié)水灌溉。二是加快建立鐵路、公路、民航、管道為主的綜合交通運輸網絡，進一步完善省內干線公路，大力推進農村公路建設；以大型高效機組為重點優(yōu)化發(fā)展煤電，有序開發(fā)水電，積極發(fā)展風能、太陽能、生物質能，構筑穩(wěn)定、經濟、清潔的能源供應體系；推進寬帶通信網、數(shù)字電視網和下一代互聯(lián)網建設。三是依托重點建設工程，通過自主創(chuàng)新、引進技術、合作開發(fā)、聯(lián)合制造等方式，振興我省裝備制造業(yè)，特別是在大型石油化工、高檔數(shù)控機床、自動化控制、集成電路設備、節(jié)能降耗裝備等領域，要多上項目，上好項目。四是大力發(fā)展信息、生物、新材料、新能源、航空航天等高新技術產業(yè)。五是規(guī)范和提升商貿、餐飲、住宿等傳統(tǒng)服務業(yè)，大力發(fā)展金融、保險、物流、法律服務、會計、知識產權、技術咨詢等現(xiàn)代服務業(yè)。同時，要大力發(fā)展循環(huán)經濟，提高資源綜合利用，建設資源節(jié)約和環(huán)境友好型社會。要加大對落后工藝技術和裝備的淘汰力度，限制省外低效落后技術和產品的盲目引進。

[名詞解釋]

國債資金項目：是指凡是全部或部分使用國債資金投資建設的項目，不論項目建設規(guī)模的大小、國債資金使用多少，統(tǒng)稱為國債資金項目。

“三同時”制度：對環(huán)境有影響的一切新建、改建、擴建的基本建設項目、技術改造項目、區(qū)域開發(fā)項目或自然資源開發(fā)項目，其防治污染和生態(tài)破壞的設施，必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投產使用的制度。

項目建設“四制”：是指國家在建設項目中施行的項目法人制、招投標制、工程監(jiān)理制和合同管理制為主要內容的項目管理制度。

政府投資項目“代建制”：是指政府投資項目經過規(guī)定的程序，委托有相應資質的工程管理公司或具備相應工程管理能力的其它企業(yè)，代理投資人或建設單位組織和管理項目的建設。

“兩免一補”政策：近年來我國政府對農村義務教育階段貧困家庭學生就學實施的一項資助政策。主要內容是對農村義務教育階段貧困家庭學生“免雜費、免書本費、逐步補助寄宿生生活費”。

國家西部地區(qū)“兩基”攻堅計劃：為貫徹《國務院關于進一步加強農村教育工作的決定》，進一步推進西部大開發(fā)，實現(xiàn)西部地區(qū)基本普及九年義務教育、基本掃除青壯年文盲攻堅目標而制定的工作計劃。

西新工程：2000年9月15日，黨中央的負責同志跟全國民主黨派人士、工商聯(lián)負責同志和無黨派人士座談，聽取他們考察西部情況的匯報，在匯報中他們突出地提出了西部地區(qū)聽廣播看電視難的問題，這一問題提出來以后引起了江總書記的高度重視，要求有關部門從資金、技術和人力各方面采取有效措施，切實改善西部地區(qū)的廣播電視條件?！白岦h和國家的聲音傳入千家萬戶，讓中國的聲音傳向世界各地。”是江總書記對廣播電視新時期工作提出的要求，為此，黨中央決定實施建國以來規(guī)模最大的廣播電視覆蓋工程—“西新工程”；西藏等邊緣地區(qū)廣播電視工程。

兩個確保：確保企業(yè)離退休人員基本養(yǎng)老金按時足額發(fā)放,確保國有企業(yè)下崗職工基本生活費按時足額發(fā)放。

少生快富工程：在農牧區(qū)穩(wěn)定現(xiàn)行生育政策的基礎上，政府通過經濟獎勵的辦法，鼓勵少生，對自愿少生一個孩子并采取安全適宜的長效節(jié)育措施的夫婦給予一次性經濟獎勵，并引導和幫助這些家庭把獎勵資金用于發(fā)展生產、勤勞致富。

教育三項保障機制：國民教育經費保障機制、國民教育教師保障機制和國民享受教育權利保障機制。

“萬村千鄉(xiāng)”市場工程：商務部為加快農村市場體系建設，構建符合中國國情的新型現(xiàn)代流通網絡，提出在國內開展“萬村千鄉(xiāng)”市場工程建設。主要以企業(yè)為主體，政府推動與市場機制相結合，運用現(xiàn)代流通方式，引導城市連鎖超市向農村延伸，發(fā)展“農家店”，建立新型農村市場流通網絡，改善農村消費環(huán)境，保障農民方便消費、放心消費。“萬村千鄉(xiāng)”市場工程的目標是從2005年開始，力爭用三年時間，在試點區(qū)域培育出25萬家左右的農家店，形成以城區(qū)店為龍頭、鄉(xiāng)鎮(zhèn)店為骨干、村級店為基礎的農村消費經營網絡，逐步縮小城鄉(xiāng)消費差距。2005年，商務部核準湖北省“萬村千鄉(xiāng)”市場工程試點縣市24個，核準試點企業(yè)21家。恩施市被商務部核準為試點縣市，恩施全農化肥農藥專營有限公司被核準為試點企業(yè)?！靶鸥９こ獭保菏切罗r村商務信息服務體系建設工程項目的簡稱，是指為把公共商務信息為方式，以促進農副產品和生產生活資料流通，發(fā)展對外貿易為主要目的，以公益性、非盈利性為基本特征的公共服務產品。

新型農村合作醫(yī)療參合率：指參合農民占農業(yè)人口數(shù)的比率。試點縣為臨夏市，康樂縣，永靖縣。試點農村人口數(shù)為447113萬人，參合農民數(shù)398515人，參合率為89.13%。

鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院五制：院長競聘制，職工全員聘用制，資格準入制，崗位責任制，績效工資制。

教育三項制度：全州教育系統(tǒng)內采用全員聘用制，崗位責任制，績效工資制。

農村“六小”工程：節(jié)水灌溉、人畜飲水、鄉(xiāng)村道路、農村沼氣、農村水電、草場圍攔建設項目。

第四篇：審批制、核準制、備案制的區(qū)別

審批制、核準制、備案制的區(qū)別

審批、核準、備案，其實是政府行政許可的三種制度（出自《國務院關于投資體制改革的決定》，文中對行政許可制度的表述就只有這三種，其他字眼的行政許可制度出處沒有進一步查詢，例如注冊、登記等），即稱為審批制、核準制、備案制，也就是說政府允不允許你投資這個項目，以及通過什么形式對你進行核查允許的一種制度。三種行政許可制度存在一定的區(qū)別：

一、適用對象上的區(qū)別

（1）審批制：企業(yè)使用政府投資建設的項目；

（2）核準制：重大項目、限制類項目（從維護社會公共利益角度進行核準）；（ps：國家出臺《政府核準的投資項目目錄（2013年本）》（鏈接http://），相信大家也都能感受到貿易特區(qū)的便捷政策，這也是中國政府所提到的政府職能轉變，建設服務型政府、簡政放權、“法無禁止即可為”精神的體現(xiàn)。

（二）針對境外投資項目

針對境外投資項目，之前也是實行核準制，采用《境外投資項目核準暫行管理辦法》，但是目前已經廢止，取而代之代之的是《境外投資項目核準和備案管理辦法》（鏈接http://004km.cn/zcfb/zcfbl/201404/W***013507.pdf），這是為了加快中國企業(yè)走出去的步伐，也是簡政放權的體現(xiàn)，增強了企業(yè)的投資主體地位。

追加帖：關于先立項還是先環(huán)評的問題

所謂“立項”是一個過程，即項目經過政府有關部門的批準（即行政許可，包括了審批、核準和備案），并列入政府計劃的過程叫項目立項。這個過程中要求項目業(yè)主向政府部門（發(fā)改委、經貿局之類）提供相關立項材料。環(huán)評過程中經常提到的項目有沒有立項，一般是指項目立項的政府部門相關批復下來了沒有、立項完成沒有。環(huán)評手續(xù)時立項過程中的一個不可或缺的部分，只是在立項過程中，環(huán)評根據(jù)項目行政許可制度的不同，所處的階段有所不同，在了解了環(huán)評所處階段后，我們環(huán)評人在寫報告的時候就可以根據(jù)項目判斷我們在寫環(huán)評報告書的時候可以向業(yè)主要到一些什么材料（有些不按正規(guī)程序、或者有同步進行的靈活處理情況除外），能夠附上一些什么附件：（1）審批制：先報送項目建議書，建議書批復下來后進行環(huán)評（同時進行規(guī)劃選址、土地預審等手續(xù)），然后編制可研，環(huán)評批復作為可研附件上報，政府部門給出可研批復，最后辦理規(guī)劃許可、用地等正式手續(xù)。

（2）核準制：先進行環(huán)評（同時進行選址、土地預審等手續(xù)），然后編制核準申請報告，環(huán)評作為申請報告附件，政府部門給出核準批復，最后辦理規(guī)劃許可、用地等正式手續(xù)。（3）備案制：先上報備案申請表，備案成功后，進行環(huán)評（同時辦理規(guī)劃許可、用地等正式手續(xù)）

第五篇：審批制和核準制、備案制的區(qū)別

備案制、核準制和審批制的區(qū)別

一、審批制和核準制的區(qū)別：

審批制是計劃經濟下的產物，它的核心應該是“審”，但缺乏了審什么？怎么審？達到什么條件就可以批這些公開、透明的內容。核準制是以《行政許可法》為依據(jù)，體現(xiàn)公開、透明、依法行政的原則。因此新政策對如何備案、核準列出了詳細的標準和程序。新政策明確了，國家和地方都要按照一系列的條件來核準或備案，如，專用汽車生產企業(yè)注冊資本不得低于2000萬元人民幣；新建汽車企業(yè)項目投資總額不得低于20億元人民幣等。

核準制與審批制的區(qū)別是什么？

答：第一，適用的范圍不同。審批制，只適用于政府投資項目和使用政府性資金的企業(yè)投資項目；核準制，則適用于企業(yè)不使用政府性資金投資建設的重大項目、限制類項目。

第二，審核的內容不同。過去的審批制，政府既從社會管理者角度，又從投資所有者的角度審核企業(yè)的投資項目；核準制，政府只是從社會和經濟公共管理的角度審核企業(yè)的投資項目，審核內容主要是“維護經濟安全、合理開發(fā)利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷”等方面，而不再代替投資者對項目的市場前景、經濟效益、資金來源和產品技術方案等進行審核。

益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進行審查。對于外商投資項目，政府還要從市場準入、資本項目管理等方面進行審查。

二、核準制和備案制的區(qū)別

（一）改革項目審批制度，落實企業(yè)投資自主權。徹底改革現(xiàn)行不分投資主體、不分資金來源、不分項目性質，一律按投資規(guī)模大小分別由各級政府及有關部門審批的企業(yè)投資管理辦法。對于企業(yè)不使用政府投資建設的項目，一律不再實行審批制，區(qū)別不同情況實行核準制和備案制。其中，政府僅對重大項目和限制類項目從維護社會公共利益角度進行核準，其他項目無論規(guī)模大小，均改為備案制，項目的市場前景、經濟效益、資金來源和產品技術方案等均由企業(yè)自主決策、自擔風險，并依法辦理環(huán)境保護、土地使用、資源利用、安全生產、城市規(guī)劃等許可手續(xù)和減免稅確認手續(xù)。對于企業(yè)使用政府補助、轉貸、貼息投資建設的項目，政府只審批資金申請報告。各地區(qū)、各部門要相應改進管理辦法，規(guī)范管理行為，不得以任何名義截留下放給企業(yè)的投資決策權利。

（二）規(guī)范政府核準制。要嚴格限定實行政府核準制的范圍，并根據(jù)變化的情況適時調整。《政府核準的投資項目目錄》（以下簡稱《目錄》）由國務院投資主管部門會同有關部門研究提出，報國務院批準后實施。未經國務院批準，各地區(qū)、各部門不得擅自增減《目錄》規(guī)定的范圍。

《政府核準的投資項目目錄》

作為我國投資體制改革的破題之舉，2004年7月25日，國家正式公布了《國務院關于投資體制改革的決定》(以下簡稱《決定》)。與此同時，《政府核準的投資項目目錄(2004年本)》(以下簡稱《目錄》)也于同日公布。

根據(jù)《決定》和《目錄》顯示，政府僅對重大項目和限制類項目從維護社會公共利益角度進行核準，即包括農林水利、能源、交通、電信產業(yè)、社會事業(yè)、外商投資等在內的十三個領域，按不同規(guī)模，分別由國務院投資主管部門和地方投資主管部門“核準”。

而其他項目無論規(guī)模大小，均改為備案制，項目的市場前景、經濟效益、資金來源和產品技術方案等均由企業(yè)自主決策、自擔風險，并依法辦理環(huán)境保護、土地使用、資源利用、安全生產、城市規(guī)劃等許可手續(xù)和減免稅確認手續(xù)。政府核準的投資項目目錄(2004年本)

簡要說明：

(一)本目錄所列項目，是指企業(yè)不使用政府性資金投資建設的重大和限制類固定資產投資項目。(二)企業(yè)不使用政府性資金投資建設本目錄以外的項目，除國家法律法規(guī)和國務院專門規(guī)定禁止投資的項目以外，實行備案管理。

(三)國家法律法規(guī)和國務院有專門規(guī)定的項目的審批或核準，按有關規(guī)定執(zhí)行。(四)本目錄對政府核準權限作出了規(guī)定。其中：

1．目錄規(guī)定“由國務院投資主管部門核準”的項目，由國務院投資主管部門會同行業(yè)主管部門核準，其中重要項目報國務院核準。

2．目錄規(guī)定“由地方政府投資主管部門核準”的項目，由地方政府投資主管部門會同同級行業(yè)主管部門核準。省級政府可根據(jù)當?shù)厍闆r和項目性質，具體劃分各級地方政府投資主管部門的核準權限，但目錄明確規(guī)定“由省級政府投資主管部門核準”的，其核準權限不得下放。

3．根據(jù)促進經濟發(fā)展的需要和不同行業(yè)的實際情況，可對特大型企業(yè)的投資決策權限特別授權。(五)本目錄為2004年本。根據(jù)情況變化，將適時調整。

一、農林水利

農業(yè)：涉及開荒的項目由省級政府投資主管部門核準。

水庫：國際河流和跨省(區(qū)、市)河流上的水庫項目由國務院投資主管部門核準，其余項目由地方政府投資主管部門核準。

其他水事工程：需中央政府協(xié)調的國際河流、涉及跨省(區(qū)、市)水資源配置調整的項目由國務院投資主

系分別由國務院行業(yè)主管部門或省級政府投資主管部門核準。(二)公路。

公路：國道主干線、西部開發(fā)公路干線、國家高速公路網、跨省(區(qū)、市)的項目由國務院投資主管部門核準，其余項目由地方政府投資主管部門核準。

獨立公路橋梁、隧道；跨境、跨海灣、跨大江大河(通航段)的項目由國務院投資主管部門核準，其余項目由地方政府投資主管部門核準。(三)水運。

煤炭、礦石、油氣專用泊位：新建港區(qū)和年吞吐能力200萬噸及以上項目由國務院投資主管部門核準，其余項目由省級政府投資主管部門核準。

集裝箱專用碼頭；由國務院投資主管部門核準。

內河航運：千噸級以上通航建筑物項目由國務院投資主管部門核準，其余項目由地方政府投資主管部門核準。(四)民航。

新建機場：由國務院核準。

擴建機場：總投資10億元及以上項目由國務院投資主管部門核準，其余項目按隸屬關系由國務院行業(yè)主管部門或地方政府投資主管部門核準。

擴建軍民合用機場：由國務院投資主管部門會同軍隊有關部門核準。

四、信息產業(yè)

電信：國內干線傳輸網(含廣播電視網)、國際電信傳輸電路、國際關口站、專用電信網的國際通信設施及其他涉及信息安全的電信基礎設施項目由國務院投資主管部門核準。

郵政：國際關口站及其他涉及信息安全的郵政基礎設施項目由國務院投資主管部門核準。

電子信息產品制造：衛(wèi)星電視接收機及關鍵件、國家特殊規(guī)定的移動通信系統(tǒng)及終端等生產項目由國務院投資主管部門核準。

五、原材料

鋼鐵：已探明工業(yè)儲量5000萬噸及以上規(guī)模的鐵礦開發(fā)項目和新增生產能力的煉鐵、煉鋼、軋鋼項目由國務院投資主管部門核準，其他鐵礦開發(fā)項目由省級政府投資主管部門核準。

有色：新增生產能力的電解鋁項目、新建氧化鋁項目和總投資5億元及以上的礦山開發(fā)項目由國務院投資主管部門核準，其他礦山開發(fā)項目由省級政府投資主管部門核準。

石化：新建煉油及擴建一次煉油項目、新建乙烯及改擴建新增能力超過年產20萬噸乙烯項目，由國務院投資主管部門核準。

化工原料：新建PTA、PX、MDI、TDI項目，以及PTA、PX改造能力超過年產10萬噸的項目，由國務

教育、衛(wèi)生、文化、廣播電影電視：大學城、醫(yī)學城及其他園區(qū)性建設項目由國務院投資主管部門核準。

旅游：國家重點風景名勝區(qū)、國家自然保護區(qū)、國家重點文物保護單位區(qū)域內總投資5000萬元及以上旅游開發(fā)和資源保護設施，世界自然、文化遺產保護區(qū)內總投資

3000萬元及以上項目由國務院投資主管部門核準。

體育：Fl賽車場由國務院投資主管部門核準。

娛樂：大型主題公園由國務院核準。

其他社會事業(yè)項目：按隸屬關系由國務院行業(yè)主管部門或地方政府投資主管部門核準。

十一、金融

印鈔、造幣、鈔票紙項目由國務院投資主管部門核準。

十二、外商投資

《外商投資產業(yè)指導目錄》中總投資(包括增資)1億美元及以上鼓勵類、允許類項目由國家發(fā)展和改革委員會核準。

《外商投資產業(yè)指導目錄》中總投資(包括增資)5000萬美元及以上限制類項目由國家發(fā)展和改革委員會核準。

國家規(guī)定的限額以上、限制投資和涉及配額、許可證管理的外商投資企業(yè)的設立及其變更事項；大型外商投資項目的合同、章程及法律特別規(guī)定的重大變更(增資減資、轉股、合并)事項，由商務部核準。

上述項目之外的外商投資項目由地方政府按照有關法規(guī)辦理核準。

十三、境外投資

中方投資3000萬美元及以上資源開發(fā)類境外投資項目由國家發(fā)展和改革委員會核準。

中方投資用匯額1000萬美元及以上的非資源類境外投資項目由國家發(fā)展和改革委員會核準。

上述項目之外的境外投資項目，中央管理企業(yè)投資的項目報國家發(fā)展和改革委員會、商務部備案；其他企業(yè)投資的項目由地方政府按照有關法規(guī)辦理核準。

國內企業(yè)對外投資開辦企業(yè)(金融企業(yè)除外)由商務部核準。