第一篇：風(fēng)險管理是國際工程項目成功的關(guān)鍵

2014年第2期工程建設(shè)項目管理與總承包·風(fēng)險管理·

風(fēng)險管理是國際工程項目成功的關(guān)鍵

馮建國李克森

中交第二航務(wù)工程勘察設(shè)計院有限公司

摘要：伴隨著世界多極化、經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展；隨著國家對走出去戰(zhàn)略的大力實施，越來越多的國內(nèi)企業(yè)將主戰(zhàn)場轉(zhuǎn)向國外，投入到國際工程項目實施中。國際工程項目是充滿風(fēng)險的事業(yè)，而且在項目的生命周期中風(fēng)險無處不在、無時不有。它在給承包商帶來豐厚利潤的同時也帶來了巨大的風(fēng)險。如何進(jìn)行有效的風(fēng)險管理，對風(fēng)險進(jìn)行合理的控制與防范是國際工程項目成功的關(guān)鍵。關(guān)鍵詞：風(fēng)險管理；國際工程；風(fēng)險分析；合同管理引言

工程項目風(fēng)險是客觀存在的，工程承包商要在競爭中求發(fā)展，不得不加強對風(fēng)險的管理。在現(xiàn)代工程項目管理中，項目風(fēng)險的管理已成為研究的熱點之一。

國際工程項目是指那些跨越國界或工程項目參與主體來自不同國家，需按照國際上通用的項目管理模式及慣例通過國際性公開招標(biāo)、投標(biāo)競爭取得參與資格并進(jìn)行建設(shè)的工程項目。由于國際承包工程項目規(guī)模大、周期長和復(fù)雜性高等特點，在實施過程中存在著許多錯綜復(fù)雜的不確定因素，往往具有更大的風(fēng)險。風(fēng)險管理客觀地存在于國際工程項目管理的各個環(huán)節(jié)，因此，成功地進(jìn)行風(fēng)險管理對

[1]

國際工程承包的重要性不言而喻。國際工程項目的風(fēng)險分類[2]

國際工程項目風(fēng)險可以從項目外部環(huán)境、項目內(nèi)部結(jié)構(gòu)及項目合同等不同方面分類，主要包括政治風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、自然環(huán)境風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、合同風(fēng)險、HSE風(fēng)險等。2.1 政治風(fēng)險

在國際工程項目的風(fēng)險中，政治風(fēng)險是主要風(fēng)險，主要包括：戰(zhàn)爭和內(nèi)亂、政權(quán)更迭、政府違約拒付、國有化沒收外資、政府干預(yù)等。我國施工時企業(yè)國際工程大多集中在經(jīng)濟相對不發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)，由于所在國政局不穩(wěn)、政策多變、法律不健全等情況普遍存在，因而政治風(fēng)險較大。2.2 經(jīng)濟風(fēng)險

經(jīng)濟風(fēng)險主要指工程建設(shè)所在地的經(jīng)濟形勢和經(jīng)濟實力的變化以及市場需求波動的不確定性造成的工程承包建設(shè)中的風(fēng)險。主要有：外匯風(fēng)險、物價上漲和價格調(diào)整風(fēng)險、稅收歧視和地方保護(hù)、拖延付款、墊資風(fēng)險、保函風(fēng)險等。經(jīng)濟風(fēng)險并非基于項目本身，但通常會給承包商帶來巨大損失。2.3 自然環(huán)境風(fēng)險

自然環(huán)境風(fēng)險主要是指項目所在地的氣候條件變化對項目的影響，如嚴(yán)寒、酷暑、多雨等氣候條件以及特大暴雨、洪水、颶風(fēng)、海嘯、地震、沙塵暴等異常氣候和自然災(zāi)害，這些氣候條件的變化往往會給工程的實施帶來很大困難，增加額外支出，提高了項目成本。2.4 技術(shù)風(fēng)險

技術(shù)發(fā)現(xiàn)通常是承包商在履行合同過程中遇到的最多的風(fēng)險，它即包括承包商無法預(yù)知的不利的水文地質(zhì)條件風(fēng)險，也包括承包商自身、業(yè)主以及工程師等人為因素所產(chǎn)生的風(fēng)險。這些風(fēng)險將直接影響到工程施工的進(jìn)度、質(zhì)量、費用等方面。主要為如下幾個方面：設(shè)計和施工依據(jù)的基礎(chǔ)資料不全面準(zhǔn)確、設(shè)計內(nèi)容不完善或存在缺陷、對技術(shù)規(guī)范熟悉和理解不夠、材料設(shè)備的質(zhì)量不合格或供應(yīng)不及時、新材料新工藝的應(yīng)用導(dǎo)致的風(fēng)險，同時技術(shù)人員技術(shù)水平和經(jīng)驗也是技術(shù)風(fēng)險產(chǎn)生的重要原因。

2.5 合同風(fēng)險

合同風(fēng)險主要是指合同條款中的工期、成本、質(zhì)量要求所包含的風(fēng)險。其中工期風(fēng)險是指項目工期延誤而造成合同各方的損失和罰款；成本風(fēng)險是指財務(wù)成本增加、人工成本超支、材料費用上漲等等；質(zhì)量風(fēng)險是指設(shè)計、材料、工藝、施工等不能通過驗收，工程質(zhì)量未達(dá)標(biāo)準(zhǔn)或要求等。2.6 HSE風(fēng)險

國際工程承包企業(yè)在經(jīng)營管理中的HSE風(fēng)險意識淡薄，對建立HSE 管理體系的意義和作用理解不夠；很多企業(yè)的HSE的風(fēng)險管理基礎(chǔ)薄弱，管理水平不高，而且存在著重治理、輕預(yù)防的思想；同時人力、財力、物力投入不足；這些都是HSE風(fēng)險產(chǎn)生的直接原因。HSE的風(fēng)險主要體現(xiàn)在安全、進(jìn)度、質(zhì)量方面，最終影響到成本。國際工程項目的風(fēng)險特點

國際工程項目最大特征為復(fù)雜性、不確定性和由此產(chǎn)生的高風(fēng)險性，而且在國際工程項目的生命周期中風(fēng)險無處不在、無時不有。

國際工程項目高風(fēng)險的特點主要來自如下幾個原因：

①工程項目涉及多個專業(yè)和多個學(xué)科，從事國際工程的人員需要掌握技術(shù)、經(jīng)濟、管理、法律、金融、外貿(mào)、保險、財會、文化、風(fēng)俗習(xí)慣等多方面知識，對人才素質(zhì)的要求很高。

②國際工程項目是跨國經(jīng)濟活動，項目主體成員來自不同的國家、不同的民族、不同的社會文化和經(jīng)濟背景、不同利益攸關(guān)者的利益，因此項目主體往往在價值觀、行為標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則等方面存在許多差異，系目主體之間不容易相互理解，常常產(chǎn)生矛盾、糾紛。

③環(huán)境條件不同，即社會政治、經(jīng)濟、法律制度具有很大差異，往往造成項目管理工作范圍的擴大、持續(xù)時間的延長，組織與信息交流結(jié)構(gòu)不斷更新，同時必須按照國際慣例和行之有效權(quán)威機構(gòu)頒布的文件范本來實施項目管理。國際工程項目的風(fēng)險管理[3]

國際工程項目的風(fēng)險管理是對項目風(fēng)險進(jìn)行識別、分析和應(yīng)對的系統(tǒng)過程，即對風(fēng)險有充分的認(rèn)識后，選擇合適的風(fēng)險評估方法、建立風(fēng)險清單，進(jìn)行風(fēng)險識別；估計損失的大小及損失的概率等，進(jìn)而確定風(fēng)險管理策略，以求達(dá)到風(fēng)險控制的目的，使損失減少到最小程度。4.1 風(fēng)險識別

國際工程項目風(fēng)險管理過程中的第一步就是風(fēng)險識別，就是在風(fēng)險發(fā)生之前，通過分析、歸納和整理各種統(tǒng)計資料，對風(fēng)險的類型及風(fēng)險產(chǎn)生的原因、可能產(chǎn)生的后果做定性估計、感性認(rèn)識和經(jīng)驗判斷。風(fēng)險識別的步驟如下：

①確認(rèn)客觀存在的不確定性因素

首先要對將預(yù)測的因素進(jìn)行識別，判斷其是否存在不確定性，如果該因素是確定的，則不存在風(fēng)險；如果該因素是不確定的，就需判斷其是否客觀存在。

②建立風(fēng)險因素的初步清單

依據(jù)工程項目方案，結(jié)合項目的具體情況，對客觀存在的不確定性因素進(jìn)行分析整理，并結(jié)合以往類似項目提出的風(fēng)險清單，建立風(fēng)險因素的初步清單。

③風(fēng)險分類

風(fēng)險之間都有相關(guān)性，通過風(fēng)險分類，可對風(fēng)險有更深入的認(rèn)識，并根據(jù)風(fēng)險類別制定相應(yīng)的防范措施和控制方法。4.2 風(fēng)險評估

風(fēng)險評估是對已識別出的風(fēng)險進(jìn)行定性和定量分析，得出某一風(fēng)險的發(fā)生概率，其目的是評價風(fēng)險的可能影響及影響程度。風(fēng)險評估是風(fēng)險識別和風(fēng)險控制之間的紐帶，是風(fēng)險管理決策的基礎(chǔ)，是風(fēng)險管理的關(guān)鍵。

風(fēng)險評估的主要工作：一是收集數(shù)據(jù)，所采集的數(shù)據(jù)盡可能是客觀的和量化的；二是構(gòu)建風(fēng)險分析模型，針對風(fēng)險數(shù)據(jù)，采取合適的方法和模型分析風(fēng)險；三是對風(fēng)險分析給出結(jié)論，在不同風(fēng)險事件的不確定性已經(jīng)模型化后，評價這些風(fēng)險的全面影響。常見的風(fēng)險評估方法有調(diào)查和專家打分法、決策樹法、層次分析法和敏感性分析法。4.3 風(fēng)險控制

經(jīng)過風(fēng)險評估后，項目風(fēng)險一般會出現(xiàn)以下兩種情況：一是整體風(fēng)險超過評價基準(zhǔn)很多時，立即停止，取消項目；二是整體風(fēng)險超過評價基準(zhǔn)不多時，采取挽救措施。當(dāng)項目整體風(fēng)險水平在可接受范圍之內(nèi)，則不必改變項目原定計劃，而應(yīng)采取措施控制已識別的風(fēng)險，制定風(fēng)險應(yīng)對計劃。國際工程項目風(fēng)險管理常用的風(fēng)險控制措施有：風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險緩解和風(fēng)險自留等。4.3.1 風(fēng)險規(guī)避

風(fēng)險規(guī)避是通過變更工程項目計劃，消除風(fēng)險或風(fēng)險產(chǎn)生的條件，以達(dá)到保護(hù)工程項目的目標(biāo)不受風(fēng)險的影響或影響最小。規(guī)避風(fēng)險的常用方法有：終止法、工程法、和程序法等。

終止法是風(fēng)險規(guī)避的基本方法，主要用于應(yīng)對政治風(fēng)險。工程法是有形的規(guī)避風(fēng)險的方法，其以工程技術(shù)為手段，消除物質(zhì)性風(fēng)險的威脅，該法在規(guī)避項目安全風(fēng)險方面應(yīng)用較廣泛。程序法是無形的風(fēng)險規(guī)避方法，其要求用標(biāo)準(zhǔn)化、制度化和規(guī)范化的方式從事工程項目活動，以避免可能引發(fā)的風(fēng)險。

4.3.2 風(fēng)險轉(zhuǎn)移

國際工程項目的風(fēng)險控制措施中采用最多的是風(fēng)險轉(zhuǎn)移。風(fēng)險轉(zhuǎn)移是設(shè)法將風(fēng)險的結(jié)果連同對風(fēng)險應(yīng)對的權(quán)利和責(zé)任轉(zhuǎn)移給他方，由于各方的優(yōu)劣勢不一樣，對風(fēng)險承受的能力也不一樣，在某些環(huán)境下，風(fēng)險轉(zhuǎn)移者和接受風(fēng)險者會取得雙贏。風(fēng)險轉(zhuǎn)移一般可通過工程的發(fā)包與分包、工程保險及工程擔(dān)保來實現(xiàn)。4.3.3 風(fēng)險緩解

風(fēng)險緩解又稱減輕風(fēng)險，是指將工程項目風(fēng)險的發(fā)生概率或后果降低到某一可以接受的程度。風(fēng)險緩解的前提是承認(rèn)風(fēng)險事件的客觀存在，然后采取適當(dāng)措施降低風(fēng)險出現(xiàn)的概率或者消減風(fēng)險所造成的損失。其中分散風(fēng)險是風(fēng)險緩解的最有效措施，通過增加風(fēng)險承擔(dān)者，減輕每個個體承擔(dān)的風(fēng)險壓力。如聯(lián)合投標(biāo)承包大型復(fù)雜工程，這樣既能分散失標(biāo)損失，同時又能減輕中標(biāo)后項目實施過程中各方壓力。

4.3.4 風(fēng)險自留

風(fēng)險自留是一種風(fēng)險財務(wù)技術(shù)，其明知可能會有風(fēng)險發(fā)生，但在權(quán)衡了其他風(fēng)險應(yīng)對策略之后，出于經(jīng)濟性和可行性的考慮，仍將風(fēng)險留下，有時主動自留，有時被動自留。如果風(fēng)險損失真的出現(xiàn)，則依靠項目主體自己的財力，去彌補財務(wù)上的損失。這樣可以掌控主動權(quán)，風(fēng)險自留是一種主動積極的風(fēng)險控制方式，但是其面臨著某種程度的風(fēng)險和損失后果，應(yīng)慎重采用。有效實現(xiàn)風(fēng)險管理的路徑分析和建議

5.1 加強風(fēng)險觀念

首先要增強戰(zhàn)略性觀念，著眼于長遠(yuǎn)，從整體角度防范風(fēng)險；其次增強階段性觀念，針對工程項目周期內(nèi)每一階段風(fēng)險的特點，進(jìn)行風(fēng)險管理，最后還須增強系統(tǒng)性觀念，從整體上對風(fēng)險進(jìn)行把握，從變化中抓住風(fēng)險的發(fā)展趨勢。

5.2 加強人力資源管理，組建強有力的項目風(fēng)險管理班子

人為競爭之本，國際工程項目風(fēng)險管理目標(biāo)的順利實現(xiàn)，最重要的是要建立一個高素質(zhì)、高效率和高水平的項目管理團隊。工程項目風(fēng)險管理除涉及技術(shù)問題外，還涉及市場開發(fā)、合同管理、語言、法律、貨物采購、物資管理、保險、融資管理等多學(xué)科的知識，要想出色的完成項目目標(biāo)，就必須要有各類綜合知識和專業(yè)知識的高水平風(fēng)險管理人才。特別是項目經(jīng)理的選擇尤為重要，因為項目經(jīng)理是項目管理團隊的靈魂，其素質(zhì)和能力的高低，決定著工程項目的成敗。5.3 及時開展風(fēng)險管理工作

越早進(jìn)行風(fēng)險管理，對于項目來說就越有主動權(quán)和靈活性，花費的成本較低、耗用的時間較短，取得的效果越好。因此在項目最初階段就應(yīng)高度重視風(fēng)險識別和分析，對項目所在國進(jìn)行全面的了解和調(diào)研，了解該國的政治、經(jīng)濟等大的方面，還應(yīng)了解當(dāng)?shù)胤砂ǘ惙ā诠しā⒑炞C、清關(guān)環(huán)節(jié)，當(dāng)?shù)剡m用的建筑、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、民俗民風(fēng)、歷史文化、氣候地理、語言交通、勞動力水平及供應(yīng)情況、資源、原材料及施工機具等方面的情況。盡管前期調(diào)研會發(fā)生一些費用和時間，但為避免后期的風(fēng)險起到事半功倍的效果。在項目實施階段，建立風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險的變化動向，及早采取預(yù)防措施。在項目后期，總結(jié)風(fēng)險管理的經(jīng)驗和教訓(xùn)，歸檔，把風(fēng)險記錄保留，為后續(xù)項目實施提供借鑒。5.4 加強合同的風(fēng)險管理

工程合同是工程項目風(fēng)險管理的主要法律文件依據(jù)。工程項目的管理者必須具有強烈的風(fēng)險意識，學(xué)會從風(fēng)險分析的角度研究合同的每一個條款，對工程項目可能遇到的風(fēng)險因素有全面的了解。

合同既是項目執(zhí)行的法律文件，也是項目風(fēng)險管理的依據(jù)，應(yīng)當(dāng)在項目投標(biāo)、合同簽約、合同執(zhí)行的各個階段做好風(fēng)險管理。合同還是合同主體各方承擔(dān)風(fēng)險的一種界定，風(fēng)險分配以及發(fā)生風(fēng)險的處理辦法通常在合同中進(jìn)行了定義。5.5 加強與國際接軌，熟悉國際規(guī)則

國際工程項目的管理必須遵守國際規(guī)則，按國際規(guī)則辦事。這就要求國際工程項目的參與各方熟悉和掌握國際建筑市場狀況和動態(tài)，學(xué)習(xí)和借鑒國外先進(jìn)的經(jīng)驗，擴大視野，取長補短；了解和掌握FIDIC合同條款，按照國際慣例對工程項目進(jìn)行管理；充分利用FIDIC合同條款中關(guān)于保險條款的規(guī)定，最大限度的減少失誤和經(jīng)濟損失；學(xué)會按照國際慣例解決項目承包中的爭議問題，做好索賠工作。5.6加強工程項目風(fēng)險信息收集和處理

由于工程項目風(fēng)險具有隱蔽性和不確定性，必須提高工程項目風(fēng)險的識別能力，加強工程項目風(fēng)險信息收集工作，掌握工程項目風(fēng)險的規(guī)律，建立

風(fēng)險管理體系。同時要運用先進(jìn)的項目管理軟件，實現(xiàn)工程項目風(fēng)險信息化，提高風(fēng)險管理水平。5.7 采取措施分散、轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險

由于工程項目中風(fēng)險不僅包含可控風(fēng)險，而且存在大量不可控風(fēng)險，可以通過向保險公司投保，將自然災(zāi)害、意外事故等風(fēng)險因素轉(zhuǎn)嫁給保險公司；對一些專業(yè)性很強，技術(shù)復(fù)雜難度大的項目，通過分包，將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給發(fā)包商；對外匯風(fēng)險可以通過外匯交易、買賣轉(zhuǎn)嫁給外匯專業(yè)銀行。5.8 合理索賠減輕風(fēng)險

索賠主要是指向業(yè)主的索賠。嚴(yán)格的按照合同要求組織施工是取得索賠權(quán)力的基礎(chǔ)，及時報告工程變更是取得索賠成功的關(guān)鍵，抓緊結(jié)算和催收工程款是索賠成功的主要渠道；按照合同條款進(jìn)行索賠是索賠成功的重要手段；搞好公關(guān)是索賠成功的有效途徑。

程，包括市場調(diào)查階段、投標(biāo)階段、簽約階段、準(zhǔn)備階段、實施階段、完工階段、運營階段，做好風(fēng)險管理，是國際工程項目成功的關(guān)鍵。

參考文獻(xiàn)

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第二篇：EPC 國際工程項目合同風(fēng)險管理

EPC國際工程項目合同培訓(xùn)總結(jié)

隨著國際工程形勢的發(fā)展以及我國工程承包企業(yè)邁入國際工程市場實施工程，熟悉市場、了解慣例、總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)的需要，培養(yǎng)國際工程項目管理人才已是當(dāng)今中國工程承包企業(yè)面臨的重要課題。

一、內(nèi)容及意義

國際工程市場是一個廣闊的市場，與國內(nèi)工程市場相比，國際工程市場具有明顯的區(qū)別，這主要反映在工程計價方法不同、工程合同主體具有多國性、工程實施影響因素多風(fēng)險大、技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)龐雜、采用嚴(yán)格的簽約合同條件和國際慣例（國際公認(rèn)的做法）管理等。進(jìn)入國際工程市場，僅僅按照國內(nèi)建設(shè)工程經(jīng)驗是不夠的，必須熟悉國際工程市場慣例，探索與總結(jié)與國內(nèi)工程市場不同情況下實施工程獲取經(jīng)營效益的做法。

二、要點

（一）EPC合同管理主要方面

1.項目設(shè)計管理

（1）國際上通常將設(shè)計劃分三個階段： 概念設(shè)計 CONCEPTUAL DESIGN；基本設(shè)計 ENGINEERING DESIGN；詳細(xì)設(shè)計 DETAIL DESIGN。

（2）設(shè)計成果文件是采購、施工、試運的主要依據(jù)。

（3）EPC設(shè)計管理的關(guān)鍵點是：工程設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)問題；設(shè)計各階段接口責(zé)任；對承包商的設(shè)計審查。

（4）完善的業(yè)主設(shè)計控制程序如下，最好將下述規(guī)定納入合同及設(shè)計管理協(xié)調(diào)文件的規(guī)定中：

? ?將承包商整個設(shè)計階段的文件歸類；

? ?規(guī)定哪些文件只是提交，供業(yè)主知情的；

? ?哪些文件需要業(yè)主審議，審議期限是什么；

? ?哪些文件需要業(yè)主批準(zhǔn)，批準(zhǔn)期限多久；

? ?設(shè)計文件審議與批復(fù)的最終循環(huán)次數(shù)要確定。

2.物資采購管理

管理的關(guān)鍵點：可靠貨源控制；制造過程監(jiān)控；采購速度控制；用第三方檢測。采在合同應(yīng)特別注意對物資采購工作進(jìn)行約定：采購的總體責(zé)任；供貨商名單確定；采購程序的確定；甲供材料的規(guī)定。

3.項目施工管理

在EPC合同中，“施工”的含義包括土建和機電安裝工作。有的EPC合同若包括的安裝工作比例很大，則有時被稱為“EPCI”，字母“I”為英文的“INSTALLATION”（安裝）的縮寫。關(guān)于“施工”的規(guī)定，一般是分散在合同條件、業(yè)主的要求、技術(shù)規(guī)程等合同文件中。

承包商的施工總體責(zé)任包括：

? 應(yīng)按合同規(guī)定對工程進(jìn)行正確放線（Setting Out）；

? 承包商應(yīng)提供足夠的管理人員；

? 承包商提供的施工人員必須具有適當(dāng)?shù)募寄懿⒕哂辛己玫穆殬I(yè)道德； ? 承包商的所有施工設(shè)備，一旦運到現(xiàn)場即被認(rèn)為是項目施工的與用設(shè)備。? 承包商應(yīng)以一種職業(yè)化的方式文明施工。

（二）合同法律風(fēng)險管理

1.合同文件組成及優(yōu)先順序

A 合同協(xié)議書；B 合同與用條件；C 合同通用條件；D 雙方簽訂的備忘錄及會議紀(jì)要、澄清函等；E 業(yè)主招標(biāo)文件和承包商投標(biāo)文件、圖紙、規(guī)范、工程量清單、業(yè)主要求、附件及附錄；F 其他構(gòu)成合同組成部分的文件。

合同適用法律

2.合同適用法律和主導(dǎo)語言

FIDIC條款：1.4法律和語言：合同應(yīng)使用條件中所述國家（及其他司法管轄區(qū)）的法律管轄。當(dāng)合同任何部分的文本采用一種以上語言編寫時，應(yīng)以與用條件中指定的主導(dǎo)語言文本為準(zhǔn)。通訊交流應(yīng)使用條件中指定的語言，如未指定，應(yīng)使用合同（及其大部分）編寫用的語言。

3.合同期間法律調(diào)整

FIDIC 條款 13.7因法律改變的調(diào)整，當(dāng)基準(zhǔn)日期后,工程所在國的法律有改變(包括使用新的法律,廢除及修改現(xiàn)有法律),及對此類法律的司法及政府解釋有改變,對承包商履行合同規(guī)定的義務(wù)產(chǎn)生影響時,合同價格應(yīng)考慮由上述改變造成的任何費用增減,進(jìn)行調(diào)整。

3.仲裁適用法律

? 國際工程合同適用國際仲裁作為最終爭議解決方式；

? 工程所在地、仲裁地、其他可供執(zhí)行財產(chǎn)所在地加入了《承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決的公約》；

? 在合同中，應(yīng)當(dāng)明確約定適用的國際仲裁規(guī)則；

? 在合同中應(yīng)當(dāng)明確約定仲裁地。仲裁地宜選擇業(yè)主及承包商所在國以外的國家及地區(qū)，但承包商應(yīng)注意工程所在國適用法律是否具有限制當(dāng)事人選擇仲裁地的強制性規(guī)定；

? 在合同中應(yīng)當(dāng)約定仲裁語言與合同主導(dǎo)語言一致；

4.保函適用法律

既然保函作為合同文件的一種延伸，那么除非合同雙方另有約定，保函的適用法律和司法管轄權(quán)應(yīng)①與合同文件保持一致。如果合同中明確規(guī)定及開具保函的銀行在保函中宣稱該保函適用國際商會的②“見索即付保函統(tǒng)一規(guī)則”（“統(tǒng)一規(guī)則”），那么保函的索賠程序則應(yīng)受上述規(guī)則的約束。

5.代理和聯(lián)合體適用法律

對于規(guī)模龐大、技術(shù)復(fù)雜的工程項目，可由幾家工程公司聯(lián)合起來投標(biāo)，這樣可以發(fā)揮各公司的特長和優(yōu)勢、增大融資能力、分擔(dān)風(fēng)險（聯(lián)帶責(zé)任），提高整體競爭能力，避免相互間過度競爭。工程所在國承包商參加JV，有利于競標(biāo)；也是 沖破地區(qū)、行業(yè)、國界封鎖,拓展市場的有效手段。

聯(lián)營體的缺點：內(nèi)部職責(zé)、工作范圍劃分不清時，易產(chǎn)生矛盾；出于各自利益的考慮，投標(biāo)價格可能偏高；管理層次多，決策慢。

(三)爭端解決與索賠

? 不怕爭議，不怕仲裁，隨時做好準(zhǔn)備應(yīng)對爭議：

? 回顧合同起草和項目歷史背景，把握項目目的解決分歧

? 從技術(shù)局面升至戰(zhàn)略局面，友好協(xié)商

? 非仲裁委員會的第三方協(xié)商

? 提交DAB / 仲裁前友好解決

? 仲裁

（四）合同和商務(wù)管理人員具備的條件：

? ?全面的法律知識（含屬地化）

? ?全面的合同構(gòu)架、合同關(guān)系能力

? ?較好的外語表達(dá)和書寫能力

? ?基本的技術(shù)了解（半個專家）

? ?較好的商務(wù)溝通和協(xié)調(diào)、發(fā)通、糾紛解 決技巧

第三篇：國際工程項目管理總結(jié)

國際工程項目管理總結(jié)

在國外做了4年的項目經(jīng)理，在這里我將對國際工程的理解程度以及對國際工程管理辦法進(jìn)行自我闡述：

一、在項目準(zhǔn)備前期

1.1 項目經(jīng)理

做好國際工程項目，實現(xiàn)預(yù)期的經(jīng)濟目標(biāo)，選好項目經(jīng)理是十分重要的。目前國際工程的項目經(jīng)理應(yīng)該具有以下幾方面的素質(zhì)：

（1）要有責(zé)任心，敢承擔(dān)風(fēng)險；要有團隊精神，關(guān)心下屬和工人，實事求是，言行一致，不要任人為親，鐵面無私，賞罰分明。要有正確的經(jīng)營管理理念，講求經(jīng)濟效益。

（2）具有工程項目的管理經(jīng)驗，決策果斷，善于溝通上下級關(guān)系、內(nèi)外關(guān)系、同事間關(guān)系，調(diào)動各方面積極性。有處理實際問題的能力。

（3）具有工程總承包項目管理的專業(yè)技術(shù)和相關(guān)的經(jīng)濟和法律知識，具有一定的外事經(jīng)驗和外語水平

（4）有堅強的毅力和意志，健康的情感，良好的心里素質(zhì)

同時建立施工項目經(jīng)理責(zé)任制，明確項目經(jīng)理的責(zé)、權(quán)、利，以確保項目取得最佳的經(jīng)濟效益。

1.2 項目經(jīng)理部

技術(shù)與質(zhì)量、成本與核算、勞務(wù)與物資、安全與文明施工、財務(wù)與合同的需要。

施工準(zhǔn)備階段項目經(jīng)理部的人員設(shè)置，功能上要滿足項目實施的計劃與調(diào)度、項目經(jīng)理部必須要做好以下幾方面工作：

1、對我方投標(biāo)書進(jìn)行透解性分析，全面掌握當(dāng)?shù)貓?zhí)行的規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。

2、對合同和我方所施工項目要進(jìn)行透徹了解。

3、建立規(guī)劃大綱：包括（1）工期計劃、成本計劃的制定（2）施工管理制度的制定（3）安全管理制度的制定。

4、建立施工項目部的主要管理制度

5、對施工項目設(shè)備進(jìn)行技術(shù)交底，施工工序進(jìn)行排列，做好施工機械進(jìn)場計劃。

6、對所施工工程進(jìn)行工程量以及我方所用工程附件費用進(jìn)行預(yù)算。

7、施工隊伍的選擇，做好工人的出國前考核工作、建立好工人檔案，對工人的熟練程度進(jìn)行調(diào)整。

8、對施工所用的材料進(jìn)行匯總，以及做好材料進(jìn)場計劃。

二、施工過程階段

2.1 項目的進(jìn)度控制

項目進(jìn)度控制的關(guān)鍵在于發(fā)現(xiàn)實際進(jìn)度和計劃進(jìn)度的偏差，解決影響施工進(jìn)度的主要問題。影響施工項目進(jìn)度的因素：

1、甲方的影響：甲方不能及時支付進(jìn)度款或者由于我方自身的原因工程量單報的不及時、與甲方合同、財務(wù)等部門關(guān)系處的不好造成在支付工程款中的麻煩等。

2、施工條件的影響：在客觀條件影響下，使工期發(fā)生了偏差，需要及時與甲方溝通，取得甲方認(rèn)可。

3、技術(shù)失誤：在技術(shù)交底過程中，要保持嚴(yán)肅、認(rèn)真的態(tài)度，使工人對施工工藝要求掌握程度達(dá)到100%。對各施工環(huán)節(jié)熟練掌握。

4、施工組織管理不利：在施工之前編制好施工計劃，主要對施工順序進(jìn)行反復(fù)推敲。

每天要定時召開項目生產(chǎn)調(diào)度會議，已明確第二天的工作任務(wù)和材料設(shè)備的需求情況，對施工管理制度進(jìn)行制定。

5、意外事件的出現(xiàn)：當(dāng)突發(fā)事件出現(xiàn)的時候，是避免不了的。這就要求在施工過程中要保持認(rèn)真的態(tài)度。

項目經(jīng)理部應(yīng)在施工進(jìn)度計劃完成后，及時進(jìn)行施工進(jìn)度控制總結(jié)，為進(jìn)度控制提供反饋信息?？偨Y(jié)依據(jù)的資料有：

1、施工進(jìn)度計劃。

2、施工進(jìn)度計劃執(zhí)行實際記錄。

2、施工進(jìn)度計劃檢查結(jié)果。

4、施工進(jìn)度計劃的調(diào)整資料。

總結(jié)的內(nèi)容有：合同工期目標(biāo)和計劃工期目標(biāo)完成情況、施工進(jìn)度控制經(jīng)驗、施工進(jìn)度計劃方法的應(yīng)用情況、施工進(jìn)度控制的改進(jìn)意見。

2.2 項目的質(zhì)量控制

在項目施工前首先要做好施工項目質(zhì)量計劃，要確定好質(zhì)量目標(biāo)，明確管理職責(zé)。此外要著重做好工程質(zhì)量的預(yù)控，工程質(zhì)量預(yù)控就是針對所設(shè)置的質(zhì)量控制點，事先分析在施工中可能發(fā)生的質(zhì)量問題和隱患，分析可能的原因，提出相應(yīng)的預(yù)防措施和對策，實現(xiàn)對工程質(zhì)量的主動控制。

在項目實施過程中，要使用PDCA循環(huán)的控制方法，主要分八個步驟：第一步，分析質(zhì)量現(xiàn)狀，找出存在的質(zhì)量問題；第二步，分析問題產(chǎn)生的原因和影響因素；第三步，找出影響質(zhì)量的主要因素；第四步，制定改善質(zhì)量的措施，提出行動計劃，并預(yù)計效果；第五步，組織對質(zhì)量計劃或措施的執(zhí)行；第六步，檢查采取措施的效果；第七步，總結(jié)經(jīng)驗，鞏固成績；第八步，提出尚未解決的問題。PDCA循環(huán)是不斷進(jìn)行的，每循環(huán)一次，就會實現(xiàn)一定的質(zhì)量目標(biāo)，解決一定的問題，這樣周而復(fù)始就會使工程質(zhì)量得到不斷的提高，從而使項目工程質(zhì)量得到保障。同時，要加強質(zhì)量管理制度，責(zé)任到人，堅決執(zhí)行“三檢”制度。

2.3項目的安全控制

安全控制方法：工作安全性分析（JSA）程序，工作安全性分析是對將要進(jìn)行的作業(yè)活動進(jìn)行危害性分析的過程，及將作業(yè)活動分解為一系列連續(xù)的步驟，分析識別每一個步驟的潛在危害，并采取相應(yīng)的措施笑出和控制這些危害。

實施工作安全性分析能夠識別施工中潛在的危害，確定相應(yīng)的工程措施，提供適當(dāng)?shù)膫€體防護(hù)裝置，以防止事故發(fā)生，防止人員受到傷害。

工作安全分析的準(zhǔn)備工作：

列出所有的基本風(fēng)險以及有關(guān)問題

1、要執(zhí)行的工作是什么？

2、需要什么樣的工具、設(shè)備和材料

3、需要什么樣的資質(zhì)和培訓(xùn)

4、誰最適合完成這個工作？

5、隱患可能會出在哪里？

6、誰可能會受到不良影響？

7、不良影響的嚴(yán)重程度？

8、不良影響發(fā)生的可能性多大？

9、采取什么措施來防止事件或事故的發(fā)生？

工作安全性分析的過程：

1、描述將要進(jìn)行的作業(yè)活動

2、列出所需要的設(shè)備、工具和材料

3、按順序列出作業(yè)步驟；

4、識別每項任務(wù)或步驟所伴隨的危害

根據(jù)對作業(yè)活動的觀察、掌握的事故資料以及經(jīng)驗，對于每一步驟要問可能發(fā)生什么事故，給自己提出問題，比如超作者會被什么東西打著、碰著；他會撞到什么東西；操作者會跌到嗎；有無危害暴露如毒氣、輻射、焊光、酸霧等

危害主要包括：

設(shè)施的不安全狀態(tài)，包括可能導(dǎo)致事故發(fā)生和危害擴大的設(shè)計缺陷、工藝缺陷、設(shè)備缺陷、保護(hù)措施和安全裝置的缺陷。

人的不安全行動，包括不采取安全措施、錯誤的動作、不按規(guī)定的方法操作，某些不安全行為。

管理缺陷，包括安全監(jiān)察、檢查、事故防范、應(yīng)急管理、作業(yè)人員安排、防護(hù)用品缺少、工藝過程和操作方法等的管理。

5、分析每項危害的后果嚴(yán)重性和現(xiàn)有條件下發(fā)生的可能性

6、詳細(xì)說明對高中風(fēng)險將采取的消除或降低風(fēng)險的控制措施

危害辨識以后，需要制定消除或控制危害的對策。確定對策時，從工程控制、管理措施和個體防護(hù)三個方面加以考慮

2.4項目的成本控制

做好成本控制工作。首先要建立全員參加的責(zé)權(quán)利相結(jié)合的項目成本控制體系，項目經(jīng)理、各部門，各班組都附有成本控制的責(zé)任，在成本控制方面的業(yè)績要與工資獎金掛鉤，從而形成一個有效的成本控制責(zé)任網(wǎng)絡(luò)。

施工項目施工期間，控制成本的措施：

1、以施工圖預(yù)算控制成本支出，實行以收定支，這樣對人工費、材料費、鋼管腳手、機械使用費等進(jìn)行有效控制。

2、辦理施工任務(wù)單和限額購料單的管理。將施工任務(wù)單和限額領(lǐng)料單與施工預(yù)算進(jìn)行控制，指出差異，分析差異原因，并采取有效的糾偏措施。

3、建立資源消耗臺帳

4、建立項目成本審核簽證制度，控制成本費用的支出。沒發(fā)生一筆成本費用都要核查是否合理。審核成本費用支出，必須以有關(guān)規(guī)定和合同為依據(jù)。

5、定期開展統(tǒng)計核算、業(yè)務(wù)核算、會計核算同步檢查，防止項目成本盈虧異常。要做到，完成多少產(chǎn)值、消耗多少資源、發(fā)生多少成本三者同步。發(fā)現(xiàn)偏差、找出原因、立即整改、加強管理。

6、加強現(xiàn)場管理標(biāo)準(zhǔn)化，杜塞浪費漏洞。尤其是要加強現(xiàn)場平面布置管理、和現(xiàn)場安全生產(chǎn)管理。

2.5合同管理

合同管理的目標(biāo)就是項目管理的目標(biāo)，在一個項目中，有幾份甚至幾十份相互聯(lián)系、相互影響的合同，只有通過有效的合同管理才能保證各方面都圓滿的履行合同責(zé)任，進(jìn)而保證項目的順利進(jìn)行。

做好合同管理工作，不僅需要專職的合同管理人員和部門，而且要求參與項目管理的其它各種人員都必須精通合同，熟悉合同管理和索賠工作。

此外在項目執(zhí)行過程中一定要嚴(yán)格按照合同規(guī)定執(zhí)行，因此我們做為分包商在項目實施階段必須要做好一下工作：

1、按時提交各種保證：如履約保函、預(yù)付款保函等

2、按合同規(guī)定的日期開工

3、按照合同的工作范圍、技術(shù)規(guī)范、圖紙要求在開工后規(guī)定時間內(nèi)呈交施工進(jìn)度計劃。

4、保證施工質(zhì)量

5、按照合同規(guī)定及時辦理保險（包括對自己的工作人員和施工機械設(shè)備的保險），在工程條件發(fā)生變化（如延期、增加新項目等）也應(yīng)及時補辦保險，以免造成意外損失。

6、做好安全管理工作、在工程未交工前一定要保護(hù)好工程、材料、和沒有安裝的設(shè)備。

7、按照業(yè)主的要求，按時報送各類報表、辦理各種手續(xù)。

8、項目經(jīng)理部在履行合同的期間，應(yīng)注意收集記錄對方違約事實的證據(jù)，以便做為索賠的依據(jù)。

合同終止后，項目經(jīng)理部應(yīng)對從投標(biāo)開始直至合同終止的整個過程進(jìn)行合同管理評價，其主要內(nèi)容有：合同訂立過程情況評價、合同條款的評價，合同履行情況的評價，合同管理工作的評價。

需要強調(diào)的是項目實施中的所有合同的條款必須要同有經(jīng)驗的律師協(xié)商，爭得律師的建議，包括工人勞務(wù)合同，以免給項目的實施帶來不必要的麻煩。

2.6信息管理

項目的信息管理主要做好一下幾方面工作：

1、項目經(jīng)理部應(yīng)建立項目信息管理系統(tǒng)，對項目實施全方位、全過程信息化管理

2、項目經(jīng)理部中，可以在各部門中設(shè)信息管理員或兼職信息管理員，信息管理人員都需經(jīng)有資質(zhì)的單位培訓(xùn)后，才能承擔(dān)項目信息管理工作。

3、項目經(jīng)理部應(yīng)負(fù)責(zé)收集、整理、管理本項目范圍內(nèi)的信息，同時將信息準(zhǔn)確、完整及時的傳遞給使用單位和人員

4、項目信息收集應(yīng)隨工程的進(jìn)展進(jìn)行、確保真實準(zhǔn)確、具有實效性，經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人簽字，及時存入計算機中，納入項目管理系統(tǒng)內(nèi)。

2.7索 賠

索賠也是項目決算關(guān)鍵，做好施工索賠工作需要做到以下幾個方面的工作：

1、對于所提出的索賠，必須出示具有一定說服力的索賠依據(jù)，這也是決定索賠是否成功的關(guān)鍵因素。因此在施工期間一定要做好信息、公文、資料的收集、整理、存檔工作，這樣才能在索賠事件發(fā)生時，快速地調(diào)出真實、準(zhǔn)確、全面、有說服力、具有法律效力的索賠證據(jù)。索賠的一般依據(jù)主要如下：

1.1、構(gòu)成合同的原始文件：合同協(xié)議書、中標(biāo)函、投標(biāo)書、合同條件、規(guī)范、圖紙、以及標(biāo)價的工程量單

提出施工索賠時，必須明確說明所依據(jù)的合同條款

1.2、甲方或監(jiān)理的指示，應(yīng)切記：在合同規(guī)定時間內(nèi)，必須要求甲方或監(jiān)理以書面的形式確認(rèn)其口頭指示。

1.3、來往函件

1.4、會議記錄

1.5、現(xiàn)場的施工紀(jì)錄

1.6、工程財務(wù)記錄

2、做好項目施工索賠工作，要處理好和甲方的關(guān)系，同時離不開上級領(lǐng)導(dǎo)的支持和重視，上級領(lǐng)導(dǎo)之間的溝通、協(xié)調(diào)會對索賠工作起到重要作用。

3、在索賠報告提交之后，還應(yīng)該每隔一段時間主動向?qū)Ψ搅私馇闆r并督促對方快速處理，并根據(jù)甲方所提出的意見隨時提供補充資料。

三、工程竣工

工程的竣工具體要求：

1、工程已達(dá)到甲方竣工要求。

2、各個系統(tǒng)的功能說明，設(shè)備配備情況，以及圖紙配備齊全，達(dá)到完整的竣工資料。

如何搞好竣工結(jié)算：

1、公司領(lǐng)導(dǎo)的重視。

2、編制人員具備各種工程的規(guī)范。

3、商簽公平合同條款，為結(jié)算編制提供必要條件。

4、編制者的主動性與積極性是編好結(jié)算的保證。

5、全面收復(fù)相關(guān)資料，為結(jié)算編制提供充分的依據(jù)。

6、仔細(xì)分析，算全該算內(nèi)容是關(guān)鍵。

7、正確處理好與甲方的關(guān)系，是搞好結(jié)算的重要手段。

四、人員管理

加強對出國勞務(wù)人員的管理，充分調(diào)動工人的積極性，培養(yǎng)工人的團隊精神，在項目實施中是一個十分重要的，同時也是一個難以解決的問題。

因此加強對外派勞務(wù)的管理是項目經(jīng)理部的工作重點，具體措施如下：

1.加強自身的管理,要做到言出必行,不要忽悠工人.2.嚴(yán)格按照合同執(zhí)行、解決問題

3.在工作中嚴(yán)格勞動紀(jì)律,加強管理,做到罰不過夜,獎不隔天.4.做為項目經(jīng)理,要經(jīng)常定期走訪工人宿舍.,要在生活上,對工人多關(guān)心，國內(nèi)公司的管理人員要定期的同工人家屬保持溝通，問寒問暖。

5.明確伙食帳目,定期公開

6.加強合同管理,做到統(tǒng)一.細(xì)致, 把公司的規(guī)章制度包括安全/質(zhì)量等制度,以及公司在該地區(qū)的工程定額加在合同中,有必要請教律師.做到措詞嚴(yán)謹(jǐn).7.加強對工人出國前的考核,有必要同中介公司簽訂相關(guān)合同,或收取一定數(shù)量的抵押金.，或者我方直接同中介公司（或分包單位）簽訂合同，由中介公司或分包單位進(jìn)行管理。

8.加強對出國人員的國內(nèi)培訓(xùn),包括在外的穿著舉止的訓(xùn)練,比如在機場,在飛機上,經(jīng)該注意的必要事項等

9.國家出些政策,給予用人單位一定的支持,比如如有罷工記錄和遣返記錄的，將不再給予辦理出國簽證。

10.對于人員的考核,最好有該項目的負(fù)責(zé)人直接進(jìn)行考核.

第四篇：淺談國際工程項目商務(wù)管理

I

淺談國際工程項目商務(wù)管理

摘要：近年來，我國與亞非拉國家建立了多方合作關(guān)系，其中建筑領(lǐng)域的合作更是不計其數(shù)，國際工程也越來越多。經(jīng)過多年的探索與努力，我國已經(jīng)從實踐中取得了很多寶貴的國際工程工作經(jīng)驗。在國際工程中正確科學(xué)的進(jìn)行商務(wù)管理是成功的關(guān)鍵因素。合同是工程施工的基礎(chǔ)，一切活動的發(fā)生都應(yīng)與合同為依據(jù)，合同的恰當(dāng)管理是商務(wù)管理的核心和重點。商務(wù)管理人員在進(jìn)行合同管理分析的基礎(chǔ)上，為工程現(xiàn)場實施情況搜集證據(jù)制定對策，對工程產(chǎn)生的額外工程和不利風(fēng)險進(jìn)行及時的記錄和分析，以為后續(xù)的索賠工作提供證據(jù)支持。

關(guān)鍵詞：國際工程；商務(wù)管理；合同管理；索賠；風(fēng)險；對策

Abstract:During the recent years ,our country has built mutual cooperation relationships with Asia,Africa and Latin America.The cooperation in the construction field is countless ,there are more and more international projects.Our country has gained much valuable international experience from the practices of the international projects.Correct and scientific commercial management is the critical factor of a successful international project.Contract is the base of project construction,any construction actions should be according with the Contract.Appropriate management of Contract is the core and key point.The commercial managerial staff collect evidences and formulate corresponding countermeasure,making record and analysis for the extra construction and adverse risk and support evidence for the subsequent claim work in the base of the analysis and management of the Contract.Key Words:International project;commercial management;Contract management;claim;risk;countermeasure

I

引 言

中國在改革開放之后也開始融入世界經(jīng)濟體系，特別是1992年社會主義市場經(jīng)濟體制發(fā)展方向的確立和2001年加入世界貿(mào)易組織，一方面使中國市場成為全球市場的一個重要組成部分，另一方面也為中國企業(yè)走向世界市場，開展國際工程承包了制度基礎(chǔ)。隨著中國企業(yè)自身實力的提高和中國國內(nèi)市場競爭的日益加劇，越來越多的中國企業(yè)開始進(jìn)入國際工程承包市場。與國內(nèi)工程相比，國際工程所面臨的市場環(huán)境更加復(fù)雜，業(yè)務(wù)活動所受到的影響因素和不可控制因素更多，經(jīng)營風(fēng)險更大，涉及資金更多，一旦決策失誤，損失也更大，因此國際工程的商務(wù)管理對企業(yè)經(jīng)營能力的要求更高。國際工程商務(wù)管理工作因為其所處的外界環(huán)境與國內(nèi)大為不同，所以國際商務(wù)管理的工作難度要大于國內(nèi)。商務(wù)管理工作中的合同管理又是整個工程成敗的關(guān)鍵因素。多數(shù)專家指出，中國建筑公司在國際市場上的最大優(yōu)勢是成本低。國際律師事務(wù)所眾達(dá)國際法律事務(wù)所駐北京的合伙人艾浩利律師說：“他們的優(yōu)勢顯然是低廉的勞動力以及中國成本低廉的原材料[1]。”中國承包商投身國際市場往往以低價中標(biāo)，靠后期索賠來爭取合理利潤。國際工程大多是規(guī)模大、工期長、結(jié)構(gòu)復(fù)雜的工程項目。在施工過程中，由于受到水文氣象、地質(zhì)條件變化、匯率變化、通貨膨脹等其他不可預(yù)測性風(fēng)險的影響，以及規(guī)劃設(shè)計變更和人為干擾，在工程項目的工期、造價等方面都存在著變化的因素。因此，超出合同條件規(guī)定的事項可能層出不窮，這就使得合同管理中變更索賠任務(wù)很重，工作量很大。

本文以下內(nèi)容就國際工程項目商務(wù)管理、合同管理、風(fēng)險識別及對策以及項目索賠結(jié)合中國葛洲壩集團厄瓜多爾水電站項目進(jìn)行了分析和研究。國際項目商務(wù)管理

1.1 國際項目商務(wù)管理

國際項目商務(wù)管理是一個國際項目成敗的關(guān)鍵因素，由于外部環(huán)境的不同國際項目的商務(wù)管理工作不同于國內(nèi)，它具有其特有的性質(zhì)。

1.2 國際項目商務(wù)管理的分類

根據(jù)國際商務(wù)管理的主體不同，國際商務(wù)管理可分兩類：

（1）宏觀國際商務(wù)管理是指一國政府或行業(yè)主管部門，從一國整體利益角度出發(fā)，對從事國際商務(wù)活動的本國企業(yè)的經(jīng)營活動所進(jìn)行的限制、引導(dǎo)、幫助等各種活動。

（2）微觀國際商務(wù)管理是指某個企業(yè)或企業(yè)集團從自身利益角度出發(fā)，在從事國際商務(wù)活動的過程中尋找、分析、評價有利的市場機會和不利的市場風(fēng)險，作出相應(yīng)決策并加以實施的一系列管理過程 [2]811。

葛洲壩集團對外承包項目所涉及到的管理為微觀的國際商務(wù)管理。

1.3 國際項目商務(wù)管理的特點

商務(wù)管理分為國際和國內(nèi)兩種，由于國內(nèi)外的環(huán)境、政治、經(jīng)濟、人文等因素不同。國際商務(wù)管理與國內(nèi)商務(wù)管理有很大的區(qū)別，它有它獨特的特殊性 [2]12。1.3.1 語言不同

國內(nèi)商務(wù)涉及的是同一語言背景下、同一文化傳統(tǒng)下的不同的企業(yè)之間的商務(wù)活動；而一旦跨越國界，就會出現(xiàn)語言交流的困難。以CGGC南美洲厄瓜多爾的索普拉多拉水電站項目為例，該項目部地處南美洲，厄瓜多爾的本地語言為西班牙語。西班牙語在中國的教育中屬于小語種，學(xué)習(xí)的人不算很多，大部分的都以英語學(xué)習(xí)為主。在這樣的語言環(huán)境的國家中進(jìn)行工程承包建設(shè)難度可想而知。為解決語言不通的問題，項目部聘請了30多位的西班牙語翻譯。這些翻譯分配在項目部的各個部門，包括前方和后方。但還是有些不足之處，項目部的其他非翻譯人員也需要分出一些時間學(xué)習(xí)當(dāng)?shù)卣Z言。而在國內(nèi)就不存在語言上的溝通障礙。1.3.2 市場調(diào)查困難

從事國際商務(wù)活動，從管理者的角度出發(fā)，必須要對市場的需求意向進(jìn)行調(diào)查，而要在國際商務(wù)的背景下進(jìn)行調(diào)查是十分困難的。原因在于不同的民族、不同的語言、不同的文化背景下的很多東西是難以交流的，這就會使在陌生的環(huán)境下進(jìn)行的調(diào)查可能不太充分、不太順利，不僅是成本高昂，而且可能效果上會有很大的差異。1.3.3 交易接洽困難

這主要是因為各國存在比較大的空間距離，接洽費用比較高，時間消耗比較多。1.3.4 糾紛處理困難

國際商務(wù)活動缺乏共同的法規(guī)和管理機構(gòu)，一旦出現(xiàn)糾紛，不易順利解決。1.3.5 法律、風(fēng)俗習(xí)慣不同

各國往往在法律、風(fēng)俗習(xí)慣、宗教、信仰等方面存在很大差別，給國際商務(wù)活動的順利進(jìn)行帶來了困難。

1.3.6 商務(wù)活動的障礙多于國內(nèi)市場

1.4 國際商務(wù)活動要比國內(nèi)商務(wù)活動復(fù)雜

國際商務(wù)活動商業(yè)習(xí)慣復(fù)雜，國際匯兌復(fù)雜；各國貨幣和度量衡差別巨大；海關(guān)及其他貿(mào)易法規(guī)不同；貨物運輸和保險手續(xù)復(fù)雜。

1.5 國際商務(wù)活動風(fēng)險大

1.5.1 信用風(fēng)險

業(yè)務(wù)周期長，交易雙方財務(wù)狀況可能發(fā)生改變，資信會受到影響。厄瓜多爾索普拉多拉項目由于業(yè)主支付滯后的影響，項目部從2012年5月份開始一直存在資金短缺的情況，造成項目部資源投入受到限制，尤其是影響了機電設(shè)計制造的進(jìn)展。1.5.2 商業(yè)風(fēng)險

交易各方在經(jīng)營策略、戰(zhàn)略重心上的轉(zhuǎn)移會改變其對合作項目的投入，從而會給對方帶來風(fēng)險。

1.5.3 運輸風(fēng)險

運輸過程長、方式復(fù)雜，易于造成商品損壞、丟失等風(fēng)險。1.5.4 匯兌風(fēng)險

由匯率變化帶來的風(fēng)險。例如在南美的厄瓜多爾項目于2010年9月1日厄瓜多爾國家電力公司董事大會，通過2010年9月1日期第039/2010號決議，授權(quán)公司總經(jīng)理與中標(biāo)聯(lián)營體簽定保特-索普拉多拉水電站土建工程施工、機電設(shè)備設(shè)計、供貨、安裝、試驗及運行合同，中標(biāo)價格為672, 192, 188.48美元（大寫：六億七千二百一十九萬零二千一百八十八點四八美圓），不含增值稅，合同工期為1438天。簽訂合同的2010年人民幣兌美元匯率為1:6.622，而到了2014年人民幣兌美元匯率變?yōu)?:6.143，下降了0.479個百分點。由于主合同文件已經(jīng)規(guī)定匯率變化的風(fēng)險由中國公司自己承擔(dān)。因此由于匯率變化產(chǎn)生的風(fēng)險全部由承包商自己承擔(dān)。中國公司從2010年到2014年共要損失321,980,058.2819元人民幣。該項目由于各種原因?qū)е聼o法按合同規(guī)定的日期內(nèi)完工，工期延長了13個月之久，在此期間人民幣兌美元仍有升值的趨勢，承包商所承擔(dān)的匯率風(fēng)險還會加大。1.5.5 價格風(fēng)險

由于周期長，價格可能發(fā)生改變，超出預(yù)期，從而帶來風(fēng)險。根據(jù)厄瓜多爾《商報》8月7日消息，厄國家統(tǒng)計和普查局（INEC）8月6日公布數(shù)據(jù)顯示，厄瓜多爾去年7月至今年7月通貨膨脹率為4.11%，其中食品、軟飲料和交通費用上升對通貨膨脹影響最大。在全國城市中，基多和瓜亞基爾是通貨膨脹最嚴(yán)重的前兩個城市。政府經(jīng)濟部門計劃將本通貨膨脹率控制在3.2%左右。該國一年內(nèi)的通貨膨脹率同比增長了4.11%，承包商進(jìn)行工程建設(shè)的原材料、原材料運輸、生活供給等受到了一定程度的影響。1.5.6 政治風(fēng)險

政策改變或政局變化帶來的風(fēng)險。比如，突然發(fā)生戰(zhàn)爭；原來的政府下臺，新任政府上臺，那原來的政策法規(guī)是否會改變，這都會給企業(yè)經(jīng)營帶來風(fēng)險。在這點上，國際商務(wù)活動比國內(nèi)商務(wù)活動所面臨的風(fēng)險可能更大。合同管理

2.1 合同管理概述

國際工程是跨國之間的工程活動,這決定了國際工程管理主體的多樣性,以及國際工程合同管理的復(fù)雜性。國際通用的合同管理是采用靜態(tài)招投標(biāo)和動態(tài)的合同管理,即承包商按照業(yè)主所給投標(biāo)書中規(guī)定的地質(zhì)條件、相應(yīng)圖紙和工程量清單,依據(jù)當(dāng)時國際通用的價格水平、以及相關(guān)的法律條文規(guī)定進(jìn)行投標(biāo) [3]。合同管理主要包括合同前期管理和合同實施階段的管理兩部分。

1）合同前期管理。合同前期階段主要包括項目勘測設(shè)計、招投標(biāo)、合同談判和簽訂合同者四部分工作,做好此階段的工作,對合同實施以及后期索賠等事務(wù)的處理至關(guān)重要。(1)高瞻遠(yuǎn)矚,確保勘測設(shè)計高標(biāo)準(zhǔn),盡可能減少后期方案調(diào)整和設(shè)計變更,避免不必要損失?？睖y工作應(yīng)做到充分、準(zhǔn)確,這對設(shè)計和施工過程是很重要的。在合同條款中一般規(guī)定了業(yè)主對勘測資料的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。若勘測資料的錯誤帶給施工困難的,會給承包商索賠創(chuàng)造機會。在設(shè)計階段應(yīng)認(rèn)真審查設(shè)計方案、設(shè)計結(jié)果的準(zhǔn)確性、設(shè)計質(zhì)量,以及核對是否達(dá)到業(yè)主最初確定方案的預(yù)期效果。盡力確保后期招投標(biāo)之后不做大的設(shè)計變更,設(shè)計變更也會給工程承包商創(chuàng)造索賠機遇。

(2)精心編制招投標(biāo)文件,做好評標(biāo)工作。招投標(biāo)是整個招標(biāo)過程最重要的一環(huán)。招標(biāo)書作為投標(biāo)商編制投標(biāo)書的的依據(jù),應(yīng)該清晰完整表達(dá)業(yè)主單位的意愿,投標(biāo)書必須對標(biāo)書的內(nèi)容進(jìn)行實質(zhì)性響應(yīng)。招投標(biāo)文件將是評標(biāo)最重要的依據(jù),因此編制好招投標(biāo)文件十分重要。編制招投標(biāo)文件時要注意文件各內(nèi)容的一致性,避免自相矛盾,用詞嚴(yán)謹(jǐn),提供的資料可靠、詳細(xì)、客觀和全面。注意合理分擔(dān)業(yè)主方和承包方的風(fēng)險。評標(biāo)時,慎重對待“特低標(biāo)”,當(dāng)允許承包商以當(dāng)?shù)刎泿藕腿N外幣報價支付時,評標(biāo)過程中應(yīng)認(rèn)真核實外幣權(quán)重系數(shù)。

(3)合同制定和簽訂。國際工程合同是工程項目所有工作的核心和根本,國際工程項目中,業(yè)主和承包商都必須依照簽訂的合同中所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)完成工程任務(wù)。國際工程咨詢和承包已經(jīng)積累了相當(dāng)多的經(jīng)驗,其中不乏一批比較規(guī)范并在通行的合同范本,如國際通用的FIDIC(國際咨詢工程師聯(lián)合會)合同條件、ICE(英國土木工程師學(xué)會)合同條件 [4]等等,其中FIDIC是我國參與國際工程項目管理所依據(jù)的主要的合同條件。在合同制定時,應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行FIDIC相關(guān)條文,明確業(yè)主目標(biāo);編制合同時應(yīng)遵守如下原則:標(biāo)準(zhǔn)化原則,包括合同格式的標(biāo)準(zhǔn)化,相關(guān)條件和工作關(guān)系、程序的標(biāo)準(zhǔn)化;競爭擇優(yōu)的原則,采用競爭性招標(biāo)方式選擇工程承包商,合同條件和明確規(guī)定了招標(biāo)的程序和方法,充分確保競爭的公平性和可靠性;嚴(yán)格監(jiān)督,FIDIC合同條件的前提是業(yè)主方委托獨立的咨詢工程師進(jìn)行項目管理,確保項目受到嚴(yán)格監(jiān)督;依法管理,FIDIC合同條款明確規(guī)定了它解釋的法律法規(guī),以法律條文作為合同執(zhí)行的強有力保障。

2）合同實施期的管理。合同實施期的管理需要業(yè)主方和承包方依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、條例、合同文件履行各自的義務(wù),同時從項目成本、進(jìn)度、質(zhì)量等主要控制目標(biāo)出發(fā)，認(rèn)真分析權(quán)衡工程實施過程中的各種問題。

(1)業(yè)主方的合同管理。根據(jù)FIDIC合同條件,一旦業(yè)主方與承包商達(dá)成協(xié)議簽訂合同之后,除了仲裁或合同終止所要求的正式通知外合同不再要求雙方(業(yè)主方和承包方)進(jìn)行重復(fù)對話或聯(lián)系,而由業(yè)主從有資質(zhì)的單獨的工程咨詢單位中聘請工程師行使合同管理權(quán)。工程師作為業(yè)主方的代理人,應(yīng)履行職責(zé),在合同框架內(nèi)嚴(yán)格督促承包商履行合同所規(guī)定的義務(wù),切實維護(hù)業(yè)主利益;與此同時,工程師應(yīng)公平、公正、合理地處理工程中所遇到的問題和爭端;工程師負(fù)責(zé)充當(dāng)業(yè)主方和承包商之間聯(lián)系的紐帶;但一些重要的工程問題,如工程變更、工程款拖欠等,均應(yīng)由業(yè)主方負(fù)責(zé)審批。(2)承包商的合同管理。在合同實施階段,承包商的中心任務(wù)就是按照合同的約定,全面、切實地履行合同的義務(wù),主要包括承包商施工現(xiàn)場各項工作和承包商按照合同要求組織管理項目的各項工作。承包商施工現(xiàn)場的各項工作指由承包商現(xiàn)場施工項目經(jīng)理為主,進(jìn)行現(xiàn)場施工調(diào)配、協(xié)調(diào)和機構(gòu)管理的活動;承包商按照合同要求組織管理項目主要包括按照合同要求,準(zhǔn)確控制工程質(zhì)量、進(jìn)度等因素。

2.2 中國工程承包公司在工程項目合同管理方面的現(xiàn)狀

國際工程項目管理與國內(nèi)工程項目管理有很大的不同，如上所述，國際工程項目管理在人才需求、資源組織、施工方法和程序、語言溝通等方面，與國內(nèi)工程項目管理上有很大的差別，這些差異給中國的工程承包企業(yè)在國際工程項目管理中都增加了很多困難。但所有這些差別中，最大的還是在合同及合同管理的認(rèn)識和觀念上的差別。

曾經(jīng)有一個國外項目的英籍監(jiān)理在向其業(yè)主遞交的《竣工報告》中寫道：中國承包商似乎給當(dāng)?shù)厥袌鰩砹艘还尚迈r空氣，他們只關(guān)心工程本身，卻缺乏合同、工程法知識，合同觀念淡漠，工程的附加成本可能很大，但他們又不根據(jù)合同進(jìn)行有利的索賠而實際上他們具有實施任何一個項目的財力和實力，這對于業(yè)主確實是個極佳的選擇 [5]。

通過這件事例，可以看出中國企業(yè)在國際工程項目管理中，其合同觀念、意識以及合同管理水平在國際工程市場中的差距比其在施工技術(shù)、工藝、組織和標(biāo)準(zhǔn)等方面要大得多，合同管理工作已經(jīng)成為中國企業(yè)實施國際工程項目管理環(huán)節(jié)中最薄弱的一環(huán)。而且對于在計劃經(jīng)濟體制下成長起來的絕大多數(shù)中國工程公司、尤其是初涉國際工程市場的公司，這種現(xiàn)象更具有普遍性。

2.3 國際工程項目合同管理的內(nèi)容、特點及作用

國際工程合同管理是指參與國際工程項目的各方應(yīng)在合同實施過程中自覺地、認(rèn)真地遵守所簽訂合同的各項規(guī)定和要求，按照各自的職責(zé)，行使各自的權(quán)力，履行各自的

義務(wù)，維護(hù)各方的權(quán)利，發(fā)揚協(xié)作精神，處理好“伙伴關(guān)系”，做好各項管理工作，使項目目標(biāo)得到完整的體現(xiàn)。其本質(zhì)是以合同為保障機制，保證自己一方達(dá)到最佳利益，服務(wù)于整個項目管理目標(biāo)。合同管理的基礎(chǔ)是掌握合同知識和管理技能；合同管理的前提是企業(yè)內(nèi)部組織管理的井然有序；合同管理的行為包括合同簽訂、執(zhí)行、補救等[6]。2.3.1 國際工程合項目同管理的主要內(nèi)容

國際工程合同的管理是一個全過程的管理，一般包括以下幾方面內(nèi)容： 1）合同簽訂前的各項準(zhǔn)備工作。雖然合同尚未簽訂，但合同簽訂前各方面的準(zhǔn)備工作對簽訂合同、做好合同管理至關(guān)重要。這些準(zhǔn)備工作包括合同文件草案的準(zhǔn)備，特別是要做好投標(biāo)和合同文稿的最終定稿。在合同中既要體現(xiàn)商務(wù)和技術(shù)上的要求，有嚴(yán)謹(jǐn)明確的項目實施程序，又要明確合同雙方的義務(wù)和權(quán)利，對風(fēng)險的管理按照合同分擔(dān)的精神體現(xiàn)到合同中去。

2）合同實施階段管理

這一階段是實現(xiàn)合同內(nèi)容的重要階段，也是一個相當(dāng)長的時期。在這個階段中，合同管理的具體內(nèi)容十分豐富，一般都會得到締約各方的重視。

3）提倡協(xié)作精神

合同實施過程中應(yīng)該提倡項目中各方的協(xié)作精神，共同實現(xiàn)合同的既定目標(biāo)，在合同條件中，合同雙方的權(quán)利和義務(wù)有時表現(xiàn)為相互間存在矛盾、相互制約的關(guān)系，但實際上，實現(xiàn)合同的必然是一個相互協(xié)作解決矛盾的過程。一個成功的項目，必定是業(yè)主、承包商、以及工程師（或者監(jiān)理）按照一種項目伙伴關(guān)系（partnership）,以協(xié)作的團隊精神（team spirit）和雙贏（win-win）的思想來共同努力完成項目。在國際工程合同管理中，非常重視提倡這種精神。

4）合同實施后評價等幾方面的管理

合同實施后評價包括合同簽訂情況評價、合同執(zhí)行情況評價和關(guān)鍵合同條款分析，如對費用、工期、質(zhì)量的影響等。評價形成書面文件后用于工程總結(jié)，總結(jié)經(jīng)驗、吸取教訓(xùn)，是“知識管理”的一部分，用于提高今后項目的合同管理水平。2.3.2 國際工程項目合同管理的特點

第一，國際工程合同涉及的空間廣。國際工程一般至少跨越一個或者幾個國家，而中國的國際工程承包，一般都在非洲或者南美等國家，業(yè)主一般都是當(dāng)?shù)貒艺蛘咂髽I(yè)，而所需要的設(shè)備和物資大部分都從國內(nèi)采購，部分勞務(wù)當(dāng)?shù)夭少彛婕暗目臻g范圍大。

第二，合同實施風(fēng)險大。國際工程承包是一項高風(fēng)險的事業(yè)，承包商面臨的是不熟悉的經(jīng)濟環(huán)境、政治環(huán)境、自然環(huán)境、法律環(huán)境等等。對環(huán)境的不熟悉、對市場的不了解，加上一些國家政局不穩(wěn)，經(jīng)濟、稅收制度和法律經(jīng)常變化，使得國際工程承包合同的實施困難重重、風(fēng)險很大。

第三，合同管理工作難度大。國際工程大多跨越兩個國家，由于一般成熟的勞務(wù)分包商都實行勞務(wù)和采購屬地化，由于法律制度和文化的不同，超出合同條件規(guī)定的事項可能層出不窮，這就使得合同管理中變更索賠任務(wù)很重，工作量很大。

第四，合同實施過程復(fù)雜。國際工程項目從購買標(biāo)書到竣工驗收拿回質(zhì)保金，從局部完成到整體完成往往要經(jīng)歷幾百個甚至幾千個合同事件。在這個過程中如果稍有疏忽就可能造成經(jīng)濟損失。所以承包商必須保證合同在工程的全過程和每個環(huán)節(jié)上都順利完成[7]3032。

2.3.3 國際工程項目合同管理的作用

國際工程項目承包合同確定了工程項目的質(zhì)量、工期、費用三大目標(biāo)值，而合同目標(biāo)實際上也就是項目實施和管理的目標(biāo)，合同的這三大目標(biāo)值也正是承包商進(jìn)行項目管理中控制質(zhì)量、進(jìn)度和成本的主要依據(jù)，所以說，對承包商而言，工程項目管理是以合同管理為核心的。從最初業(yè)主與承包商的投標(biāo)報價、商務(wù)接洽、合同簽訂、合同實施到最后項目完成之后合同文件歸檔為止，合同管理滲透到項目管理和工程實施的全過程和各個方面，它作為其它工作的指南，對整個項目的實施起總控制和總保證作用。

2.4 如何做好合同管理工作

如何更好地提高中國施工企業(yè)的合同管理水平,使合同管理工作更加規(guī)范化、系統(tǒng)化,以盡快適應(yīng)國際工程要求,成為真正具有國際水平的承包商。

1)樹立合同意識

首先應(yīng)該明確:實施工程即是履行合同,我們?yōu)楣こ趟龅囊磺卸疾贿^是在履行一個或多個合同。這就要求項目的管理者必須具備基本的合同意識,時時以一種合同觀來審視和處理項目實施過程中的事件及各種關(guān)系。在做決定時,不僅要考慮技術(shù)上的合理性或可行性,同時還要考慮隨之而來的合同效應(yīng)。好的合同意識體現(xiàn)在“做”與“不做”的取舍上,如在設(shè)計優(yōu)化的問題上,如果對我們有利且不會在技術(shù)上留后遺癥的則應(yīng)積極爭取,但還要綜合考慮諸如工程師/業(yè)主審核論證、我方再進(jìn)行改進(jìn)需要時間等負(fù)面因素;對于變更項目,雖然我們有義務(wù)實施,但若對我方不利,則可嘗試用諸如打足風(fēng)險來提高成本的方法迫使業(yè)主取消變更。國際工程承包中切記不要讓自己的職業(yè)準(zhǔn)則取代合

同要求,特別要注意“價責(zé)對等”,即:業(yè)主付什么錢,我干什么活。例如,如果標(biāo)書里寫明要修800 m的籬笆墻,如果承包商施工時出于好心,認(rèn)為籬笆墻防不了小偷,于是脫離標(biāo)書的要求去建成了磚墻,最后計量支付時承包商可能只好認(rèn)虧。當(dāng)然,“價責(zé)對等”還體現(xiàn)在處理好質(zhì)量和成本的關(guān)系而沒有必要超質(zhì)量施工,要避免和扭轉(zhuǎn)為爭名譽、搶工期而不計成本地上設(shè)備、拼人力、投資金、提質(zhì)量的粗放型管理方式。按照合同,如果承包商澆的混凝土比合同中要求的標(biāo)號高,業(yè)主只會按原低標(biāo)號的混凝土價格支付;在FIDIC合同的管理中,質(zhì)量的真正定義應(yīng)為“按照規(guī)范施工”,也就是說承包商要不折不扣地按合同的設(shè)計和規(guī)定的技術(shù)規(guī)范進(jìn)行施工。

2)建立健全合同管理的組織機構(gòu)

有了正確的合同意識,還必須建立完善的組織機構(gòu)去保障合同的有效執(zhí)行。按照國內(nèi)項目的做法,合同部的主要職責(zé)是對內(nèi)、對外的統(tǒng)計結(jié)算,最多再賦予計劃的職能。而在大型國際工程中,合同部至少應(yīng)具備計量和計價(Measurement& Payment)、索賠和變更(Variation& Claims)、進(jìn)度和計劃(Planning& Scheduling)[8]等三大功能,這樣才能保證合同管理的全面性和及時性。當(dāng)然,合同部的建制在不影響工作效率和工作連續(xù)性的前提下,根據(jù)項目實施的階段性特點也可進(jìn)行合理調(diào)整,或增或減,以有效利用有限的人力資源。項目在界定合同部的職能時,還應(yīng)充分考慮它與其他部門的工作銜接。因為不管多完善的建制,它都遠(yuǎn)不是項目管理的全部,其效率和成就離不開其它部門的密切配合。事實上,由于整個項目部的日常工作都在圍繞著同一主題———履行合同,所以,整個項目部的內(nèi)部工作關(guān)系必然是一個部門之間實時互動、密切合作的暢通網(wǎng)絡(luò)。另外,根據(jù)實際工作的體會,合同部的工作應(yīng)由項目班子成員直接領(lǐng)導(dǎo),并明確其職責(zé)和權(quán)力,這樣將更有利于協(xié)調(diào)合同部和其他部門的工作并增強整個項目部對合同事件的快速反應(yīng)和處理能力。

3)加強合同的理解和運用

合同條款是合同各方必須遵守的法律,因此,合同管理人員必須認(rèn)真地學(xué)習(xí)、掌握和理解合同,才能避免合同管理的盲目性,而這僅僅是合同管理的第一步,吃透和用活合同才是合同管理的升華和提高。這不僅要求合同的使用者有一定的知識及經(jīng)驗的積累,還要有一定的合同敏感性。強調(diào)吃透合同是因為我們隨時可能會涉及合同條款,強調(diào)用活合同是由于我們的合同管理工作不能只停留在事物的表象,往往還須透過現(xiàn)象看到本質(zhì)。這就要求我們的合同管理人員首先要下一番功夫充分理解和掌握合同,并將合同內(nèi)容及相關(guān)知識用到實際工作中去,在實踐中學(xué)習(xí),在學(xué)習(xí)中成長。有一種觀點:“合同工程師主要是通過實際工作而不是學(xué)校培養(yǎng)的,沒有一所大學(xué)能夠直接培訓(xùn)出合格的合同工程師來”。

4)積極溝通與交流

合同管理本身就是一個不斷溝通與交流的過程。在溝通與交流中發(fā)現(xiàn)問題,又通過溝通與交流解決問題。溝通與交流可以是口頭的,也可以是書面的?？陬^方式的優(yōu)點在于人性化、直接、靈活,減少了與工程師和業(yè)主之間的距離感,而書面形式則更正規(guī)、更具實證性等。在實際工作中,有很多方案的修改、價格的確定或協(xié)議都是在“會晤”中達(dá)成的。當(dāng)然,口頭交流的結(jié)果往往要以書面的形式來確認(rèn),從而形成對雙方都有約束力的文件,它們是相輔相成的關(guān)系,在合同管理實踐中應(yīng)因時因地予以靈活運用。

溝通與交流應(yīng)鍥而不舍,不可因?qū)Ψ降囊淮位亟^而放棄努力,合同管理中也應(yīng)如此。例如,如果我們致函工程師闡明因其圖紙?zhí)峁┭诱`導(dǎo)致我方施工進(jìn)度滯后,并因此提出我方的索賠意向與要求,工程師回函辯解導(dǎo)致這種滯后是由于我方水泥供應(yīng)不及時等原因造成的,從而拒絕了我方的索賠。在這種情況下,我們應(yīng)堅持不懈地與之溝通交流,擺事實、講道理,哪怕形成爭議也不放棄通過爭端裁決委員會(DAB)甚至仲裁來維護(hù)我方正當(dāng)?shù)暮贤瑱?quán)益。合同管理中的溝通與交流涉及不同層面的單位和個人,因此,這種交流與溝通應(yīng)構(gòu)成一個多層面、多渠道的立體雙向互動網(wǎng)絡(luò)。對內(nèi)建立信息交流機制,要求和鼓勵管理層及作業(yè)層所有員工及時反映各種動態(tài)與問題,獻(xiàn)計獻(xiàn)策,以便決策層適時做出合理的反映。對外應(yīng)加強聯(lián)絡(luò),捕捉信息,前瞻性地處理諸如方案報批、風(fēng)險及索賠預(yù)警等事項,為項目實施創(chuàng)造一個有利的外部環(huán)境。

5)完善文檔管理

在合同執(zhí)行過程中,各種文檔資料的管理也是一項非常重要的工作。它不僅影響日常的工作信息交流,更重要的是它是變更和索賠不可缺少的支持材料。為了達(dá)到索賠的目的,承包商要進(jìn)行大量的索賠論證工作來證明自己擁有索賠的權(quán)利,而且所提出的索賠款額是準(zhǔn)確的,即論證索賠權(quán)和索賠款額。對于所有的施工索賠而言,以下10個方面的資料是不可缺少的: ①招標(biāo)文件;②投標(biāo)報價文件;③合同協(xié)議書及其附屬文件;④來往信件;⑤會議記錄;⑥施工現(xiàn)場記錄;⑦工程財務(wù)記錄;⑧現(xiàn)場氣象和地質(zhì)記錄;⑨市場信息資料;⑩工程所在國家的政策法令文件。

在上述各項記錄中,要重點說明的是施工現(xiàn)場記錄,它主要包括施工日志、施工檢查記錄、工時記錄、質(zhì)量檢查記錄、設(shè)備或材料使用記錄、施工進(jìn)度記錄或者工程照片、錄相等,這些記錄都是很重要的第一手材料。而往往在實際施工中各級現(xiàn)場施工人員并沒有認(rèn)真地填寫,從而造成一些變更或索賠事件很難有據(jù)可查,影響了索賠工作的開展。這就需要項目部采取一些強制措施,加強施工人員在這方面的意識。

2.5 厄瓜多爾水電站工程合同管理實踐

厄瓜多爾索普拉多拉目部的合同管理工作并非一帆風(fēng)順,也是經(jīng)歷了很長時間的摸

索和不斷的調(diào)整才形成了目前較為適應(yīng)本工程特點的管理模式。索普拉多拉水電站項目是葛洲壩集團第二工程有限公司參建的南美洲第一個大型國際工程,在此之前,該公司也有過有一定程度的國際工程合同管理的經(jīng)驗。在工程的開始階段,各項合同管理制度基本上是沿用其他已有國際工程的模式,再加上從事合同管理的人員較少并且業(yè)務(wù)水平參差不齊,在工作中不可避免地碰到了上述提到的種種問題,主要體現(xiàn)在：

1)合同意識不強,對于出現(xiàn)的合同問題反應(yīng)不及時；2)組織結(jié)構(gòu)不健全,缺乏專業(yè)人員,變更索賠工作不能全面開展； 3)對合同條款的理解不透徹,不能正確、靈活地運用到合同事件的處理中；4)文檔管理不完善,僅對往來函件和圖紙等進(jìn)行了存檔整理,而對其他現(xiàn)場施工資料等沒有及時、全面地記錄。

雖然項目部領(lǐng)導(dǎo)層也意識到了其中的一些問題并采取了一定的措施,但由于缺乏足夠的大型國際工程經(jīng)驗和其他條件的限制,合同管理工作沒能全面和深入地開展,僅能滿足日常管理的需要。總體而言,項目前期的合同管理工作還處于摸索階段。隨著工程的進(jìn)展,施工中出現(xiàn)的變更索賠事件越來越多、也越來越復(fù)雜,為此,項目部予以高度重視并邀請了國際和國內(nèi)的多位合同管理專家到現(xiàn)場參與和指導(dǎo)工作,在他們的推動下，項目部從組織機構(gòu)、工作流程、合同觀念培養(yǎng)等方面入手,對合同管理工作做了比較全面的調(diào)整和改進(jìn),建立了適應(yīng)國際工程的合同管理模式并培養(yǎng)了一批具有較高業(yè)務(wù)水平的合同管理人員,從而基本扭轉(zhuǎn)了被動的合同管理局面。從那時起,項目部的合同管理工作逐步走向了正軌,在工程結(jié)算、索賠變更、DAB工作等方面取得了較大的成績。國際工程項目合同的風(fēng)險管理

國際工程項目投資大、建設(shè)周期長、工作內(nèi)容復(fù)雜。工程項目實施過程中，合同必然面對政治、經(jīng)濟、技術(shù)、市場、法律、自然等眾多風(fēng)險，這些風(fēng)險因素會對承包商的經(jīng)濟效益產(chǎn)生重大影響。因此承包商應(yīng)該在承攬工程項目中正確分析、評價風(fēng)險因素，既要采取合理的方法以避免或減輕風(fēng)險的不利影響，把風(fēng)險損失控制到最低程度，還要利用風(fēng)險并采用合理的規(guī)避辦法，從中獲取更大的利益。

3.1 風(fēng)險研究的目的和意義

在國際上對工程項目進(jìn)行風(fēng)險分析、評價、控制已經(jīng)成為慣例，除了對工程本身的風(fēng)險加以估計和預(yù)測外，還要對工程所在地的政治、經(jīng)濟和社會的各項影響因素進(jìn)行分析，以及國際市場環(huán)境分析和預(yù)測。如對各種不同的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)測和辨識，并采取有效的手段避免或減小風(fēng)險，用以獲得很好的經(jīng)濟效果，同時有助于企業(yè)管理水平和競爭能力的提高。針對上面所提到的國際工程承包市場的大環(huán)境，以當(dāng)前我國承包企業(yè)在風(fēng)險

管理中面對風(fēng)險時所表現(xiàn)出來的不足，必須對我國國際工程承包商的風(fēng)險管理進(jìn)行比較深入的研究，以便提高我國承包商的風(fēng)險管理能力和水平，更好的參與國際工程承包市場的競爭。風(fēng)險管理是工程項目管理中不可缺少的一部分。對于國際工程承包的風(fēng)險，我們要進(jìn)行科學(xué)的分析和預(yù)測，及時采取有效地措施，將風(fēng)險帶來的損失減到最小，并最大可能的利用風(fēng)險給我們帶來的經(jīng)濟效益。然而，在當(dāng)前我國的工程項目風(fēng)險管理研究中，多數(shù)研究是站在業(yè)主的角度對工程項目進(jìn)行投資風(fēng)險分析，而對承包商的風(fēng)險研究尚且不多，所以本文就從承包商的角度對其風(fēng)險管理進(jìn)行研究。我們針對我國國際工程承包商風(fēng)險管理進(jìn)行研究的目的，就是力求能夠找到一套適合我國承包商進(jìn)行風(fēng)險管理的體系以提高管理效率，并且能夠準(zhǔn)確的識別出國際工程中承包商可能遇到的各種復(fù)雜繁瑣的風(fēng)險來源，并建立比較科學(xué)的風(fēng)險評價指標(biāo)體系，然后用科學(xué)有效的方法對指標(biāo)體系中的風(fēng)險進(jìn)行合理的評價，以此確定風(fēng)險應(yīng)對策略。當(dāng)前風(fēng)險管理已經(jīng)成為衡量企業(yè)管理水平的一項重要指標(biāo)，是提高管理水平的主要途徑之一。因此我國參與國際工程的承包商必須不斷提高自身的風(fēng)險管理水平，通過良好的風(fēng)險管理為企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟效益，增強企業(yè)自身競爭力，使我國建筑業(yè)與國際市場盡快接軌。

3.2 風(fēng)險的特征

1）風(fēng)險具有客觀性也具有客觀性

風(fēng)險既具有主觀性也具有客觀性。風(fēng)險是一種客觀存在的事物，它的存在不以人的意志為轉(zhuǎn)移，在人類的實踐活動中，風(fēng)險無時不有、無處不在，風(fēng)險存在于人類賴以生存的社會環(huán)境中，它并不會因為人們對它的態(tài)度而轉(zhuǎn)移或消失。風(fēng)險的主觀性表現(xiàn)在不同的主觀判斷對未來可能發(fā)生的事件持不同的看法，必然導(dǎo)致不同的決策意見和不同的實施方案。所以，風(fēng)險是各種主客觀因素的結(jié)合，具有主客觀的雙重性。

2）風(fēng)險具有可預(yù)測性

人們對風(fēng)險的發(fā)生并不是一無所知的，可以通過以往資料的統(tǒng)計數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，通過采用一些手段、工具或技術(shù)對風(fēng)險進(jìn)行預(yù)測，判斷風(fēng)險發(fā)生的可能性及風(fēng)險造成損失的大小，從而對可能發(fā)生的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)測和衡量。

3）要掌握了風(fēng)險管理的科學(xué)理論，系統(tǒng)分析產(chǎn)生風(fēng)險的內(nèi)外因素，恰當(dāng)運用技術(shù)方法和工具手段，就可以有效地管理風(fēng)險。

3.3 風(fēng)險的類型

風(fēng)險和利潤總是并存的，它們相互對立又相互依存。在一項工程中，既沒有脫離風(fēng)險的純利潤，也沒有毫無利潤的純風(fēng)險。

3.3.1 政治風(fēng)險

政治風(fēng)險是指承包市場所處的不穩(wěn)定的國家和地區(qū)的政治背景可能給承包商造成的嚴(yán)重?fù)p失，多數(shù)情況下它是難以預(yù)測的。國際工程承包一個顯著的特點是承包工程深受工程所在國政局的影響，在不穩(wěn)定的國家或地區(qū)承接工程，承包商通?？赡軙蛘物L(fēng)險而遭受嚴(yán)重?fù)p失。政治風(fēng)險在國際工程承包中是具有決定性影響的風(fēng)險因素,如果一個國家或地區(qū)政局不穩(wěn)，就會帶來諸如權(quán)利更換、種族沖突、利益爭奪、局部戰(zhàn)爭等風(fēng)險可能性，從而影響工程項目的實施，給承包商帶來不可預(yù)知的損失。國際工程項目承包的政治風(fēng)險歸結(jié)起來主要有以下幾種：

主權(quán)風(fēng)險是指一個國家或地區(qū)政府為了保護(hù)其自身的利益所采取的不受其他外來法律約束的行為而給投資者造成損失的風(fēng)險。它主要包括以下三種情形：

1）主權(quán)國家在因其自身的經(jīng)濟和財政狀況發(fā)生危機而無法向債權(quán)人清償債務(wù)時，不能像公司企業(yè)那樣通過宣告破產(chǎn)或變賣主權(quán)來清償債務(wù)，而常采取損害投資者利益的辦法來擺脫債務(wù)；

2）主權(quán)國家可以隨時根據(jù)需要，單方面采取停止或延期付款的行為；當(dāng)資本輸入國與輸出國兩個政府處于政治敵對、戰(zhàn)爭或經(jīng)濟大戰(zhàn)狀態(tài)時，其中一國可能單方面給予另一國各種形式的制裁或雙方相互制裁，從而影響承包商的投資經(jīng)營活動。

3）當(dāng)工程所在國主權(quán)受到侵害時，其政府可能隨時凍結(jié)或沒收承包商的資產(chǎn)，廢棄合同、拒付債務(wù)，這種情況下承包商無法及時求助于司法機關(guān)或仲裁機構(gòu)，或者雖有裁決但無法申請執(zhí)行。在以上情形的政治環(huán)境中，對于參與國際工程的承包商來說，主權(quán)風(fēng)險是相當(dāng)大的，應(yīng)該引起我國國際工程承包商的足夠重視。

戰(zhàn)爭或內(nèi)亂指工程所在國由于政局動蕩、民族或宗教派別沖突，發(fā)生革命、戰(zhàn)爭或內(nèi)亂等原因而造成建設(shè)項目可能被終止或毀約，或者是由于這些原因而使工程不得不中止施工，因而施工期限被拖延，成本大幅增加[9]。盡管在 FIDIC 合同條款中對于這類風(fēng)險進(jìn)行了比較明確的規(guī)定，承包商在發(fā)生此類風(fēng)險時可以向業(yè)主要求支付一定數(shù)額的補償費用，但由于合同雙方的利益沖突以及業(yè)主和承包商的不平等地位，承包商很難得到實際發(fā)生損失的全部補償。這類風(fēng)險是政治風(fēng)險中偶然性最大、最難以預(yù)測的一類風(fēng)險，其對承包商造成的損失往往較大。前段時間利比亞政局動蕩就對我國在利比亞從事承包工程的企業(yè)造成了相當(dāng)大的影響。合同擱淺、項目停止、駐地遭襲、大規(guī)模人員撤離等，此次**對中國企業(yè)造成的損失是顯而易見的。利比亞是中國對外承包工程業(yè)務(wù)的重要市場之一。**發(fā)生前，利比亞國內(nèi)正掀起一輪建設(shè)高潮，以彌補其被制裁期間的建設(shè)停滯。為配合 2009 年利比亞革命勝利 40 周年，其政府還上馬了一大批形象工程和政績工程。中國公司大規(guī)模進(jìn)入利比亞始于 2007 年，截至本次**發(fā)生前，在利比亞有 75 家中國企業(yè)承建 50 個工程承包項目，涉及金額 188 億美元。這些企業(yè)中包括 13

家央企，投資主要集中在房屋建設(shè)、配套市政、鐵路建設(shè)、石油和電信領(lǐng)域。在本次利比亞國內(nèi)沖突中，中資企業(yè)中有十多人受傷，企業(yè)工地、營地遭到襲擊搶劫，直接經(jīng)濟損失達(dá) 15 億元人民幣，再加上中國企業(yè)在利比亞的項目，中國承包商的總體損失預(yù)計將超過 200 億元。國有化、沒收與征用工程所在國政府根據(jù)本國政治和經(jīng)濟的需要，頒布國有化政策或法律，直接對外國在該國的資產(chǎn)宣布沒收或占用，或強行將承包的工程收歸國有，但是并不代替原工程業(yè)主履行業(yè)務(wù)。有時候國家會給予被沒收財產(chǎn)的承包商一定的經(jīng)濟補償，但這部分補償費用遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到承包商的投入水平，而且往往不能夠全部兌現(xiàn)。國有化在中東和南美洲就曾經(jīng)發(fā)生過，主要是體現(xiàn)在石油、天然氣、礦產(chǎn)資源等工程上。這里就以玻利維亞石油天然氣資源的國有化為例，2006 年 5 月 1 日玻利維亞總統(tǒng)莫拉萊斯簽署最高法令，宣布對本國石油天然氣資源實行國有化，并派軍隊控制了全國的油氣田。同時表示“從現(xiàn)在起，石油天然氣已回歸我們了，所有的油井、油氣管道、煉油廠和加20油站都收歸國有，并且都處于本國武裝力量和警察的保護(hù)之下，外國掠奪我們資源的的時代結(jié)束了”。措施包括軍隊和玻利維亞國營石油礦業(yè)公司的工程人員進(jìn)駐外國公司經(jīng)營的天然氣油田，要求這些外國公司在 6 個月內(nèi)和玻利維亞政府簽署新的協(xié)議，宣布國家將謀求取得更多的銷售所得，外國公司將生產(chǎn)和控制權(quán)交給玻利維亞國營石油礦業(yè)公司，然后從這家玻利維亞國有企業(yè)獲得部分利潤。如果外國公司不愿意接受這樣的條件，那么他們必須離開玻利維亞，但是玻利維亞政府不會沒收這些外國公司的財產(chǎn)。雖然其國有化進(jìn)程遇到了挫折，但當(dāng)時的一些企業(yè)卻受到了不同程度的影響。3.3.2 自然環(huán)境風(fēng)險

自然環(huán)境風(fēng)險是指因自然力的不規(guī)則變化產(chǎn)生的現(xiàn)象而對國際工程承包所造成的風(fēng)險，如地震、海嘯、泥石流、龍卷風(fēng)以及各種瘟疫等，它們的形成具有不可控制性，屬于不可抗力的范疇，但是可以采取相應(yīng)的措施來進(jìn)行預(yù)防和減輕。這些自然災(zāi)害往往突如其來，而給施工帶來預(yù)想不到的困難，使承包商無法按照原來的施工計劃和施工方案進(jìn)行施工，給承包商帶來損失。具體表現(xiàn)為：

1）不可抗力風(fēng)險：不可抗力是由于強烈的環(huán)境變化，使施工條件變化致使工期拖延，施工費用增加，即使承包商依據(jù)合同獲得工期和費用的補償也使得承包商無法按照原來的施工進(jìn)度計劃進(jìn)行。

2）惡劣的施工條件：惡劣的施工條件是以承包商現(xiàn)有的施工設(shè)備或者技術(shù)無法進(jìn)行施工，造成工期延誤，以及額外費用的增加，而給承包商帶來不可預(yù)料的損失。

3）不利的地理位置：不利的地理位置是指工程所在地交通不便，或者在承包商運送材料過程中所受限制較多，而使承包商可能遭受的損失。尤其是近年來，隨著環(huán)境的

惡化，各種自然災(zāi)害時有發(fā)生，在承攬國際工程時，承包商一定要認(rèn)真對待隨時可能發(fā)生的自然環(huán)境風(fēng)險。3.3.3 社會文化風(fēng)險

社會文化風(fēng)險是指工程所在國的語言文化、宗教差異、民風(fēng)民俗、社會治安、歷史等社會背景對工程建設(shè)帶來的風(fēng)險。如在中東地區(qū)承包工程時就必須把當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗習(xí)慣作為應(yīng)該考慮的一個風(fēng)險因素。因為在這些穆斯林國家，每年都會有齋月，在齋月里成年的穆斯林必須嚴(yán)格把齋，直到太陽西沉人們才進(jìn)餐，這樣他們白天基本上不工作或工 作效率低下因此會影響工程的施工進(jìn)度。再者就是在承接國際工程時必須考慮當(dāng)?shù)氐纳鐣伟惨约爱?dāng)?shù)厝嗣駥ξ覈邪痰膽B(tài)度，這些都是潛在的風(fēng)險因素，有時候也不得不考慮。

3.3.4 經(jīng)濟風(fēng)險

經(jīng)濟風(fēng)險主要是指工程建設(shè)所在地的經(jīng)濟形勢和經(jīng)濟實力的變化以及市場需求波動的不確定性造成的工程承包建設(shè)中的風(fēng)險，經(jīng)濟風(fēng)險的種類歸納起來主要有以下幾種：

1）通貨膨脹

通貨膨脹是一個威脅到全世界的問題，這個問題在某些發(fā)展中國家情況尤為嚴(yán)重，特別是在 2008 年金融危機爆發(fā)后，在許多國家都引發(fā)的不同程度的通貨膨脹問題。就國際工程承包而言，如果項目所在國出現(xiàn)嚴(yán)重的通貨膨脹，將會擾亂國家正常的經(jīng)濟秩序，使該國投資環(huán)境惡化，承包商將會為此承擔(dān)很大的風(fēng)險。比如承包商與業(yè)主如果在 工程實施前就工程造價簽訂的承包合同中不含物價調(diào)整條款，一旦在合同執(zhí)行過程中發(fā)生通貨膨脹，承包商將承擔(dān)因物價上漲帶來的設(shè)備費、材料費等全部損失。

2）外匯風(fēng)險

在國際工程承包商的經(jīng)濟風(fēng)險中，由于外匯匯率的波動造成的外匯風(fēng)險表現(xiàn)得尤為明顯，是國際工程承包中風(fēng)險管理的重點內(nèi)容。一方面，在國際工程承包中，有些業(yè)主要求合同計價和支付采用本國貨幣，而此類貨幣存在貶值的可能性較大，給承包商執(zhí)行合同帶來潛在的經(jīng)濟風(fēng)險。另一方面，一個大型工程項目特別是包括采購在內(nèi)的項目，設(shè)備、材料可能需要從多個國家和地區(qū)采購，承包商在支付采購費時就涉及到多種貨幣，相應(yīng)就存在貨幣之間的相互匯兌，如果在此期間出現(xiàn)匯率的波動，承包商往往會遭受很大的經(jīng)濟損失。

3）利率風(fēng)險

利率風(fēng)險是指由于利率波動使資產(chǎn)價值或利息收入減少，或者使負(fù)債利息支出增加的可能性，對承包商來說，經(jīng)常面臨的利率風(fēng)險是借款利息成本增加的可能性。由于金融市場的動蕩不定，主要貸款貨幣利率也會經(jīng)常波動，過去幾年間，美元利率曾高達(dá)10%，也曾出現(xiàn)過一年連續(xù)加息七次的情況，長期利率變化也徘徊在 5-14%之間。這樣大幅度的利率變動對于我國國際工程承包商來說，在項目融資和項目履約收匯期間無疑會遇到很大的利率風(fēng)險。如果企業(yè)在參與國際工程承包時不注重風(fēng)險管理，不根據(jù)企業(yè)的定價結(jié)構(gòu)將可能產(chǎn)生的成本、風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁出去，不采取相關(guān)的措施去積極應(yīng)對可能出現(xiàn)的利率風(fēng)險，隨時有可能使工程項目和企業(yè)本身招致重大損失。

4）換匯控制

有些國家對承包商兌換硬通貨匯往國外實行嚴(yán)格的限制政策，即使承包商要購買進(jìn)口材料設(shè)備，也必須經(jīng)過嚴(yán)格的審批手續(xù)。有些國家可能允許在簽訂合同前事先商定一個換回數(shù)額比例，使承包商可以采購進(jìn)口材料，但是仍然不允許將正當(dāng)?shù)睦麧檽Q成硬通貨匯出。有些國家雖然允許換匯和寄出，但規(guī)定必須在若干年以后才可以進(jìn)行，往往這 個限制時間會很長，承包商為此會承擔(dān)一定的風(fēng)險。

5）金融危機

金融危機對工程承包的影響不經(jīng)常發(fā)生，但是一旦發(fā)生其影響是相當(dāng)大，并且持續(xù)時間較長。由于承包業(yè)務(wù)的特殊性，決定了其受金融危機影響的滯后性，不會像商品貿(mào)易那樣立竿見影。但是由于金融危機的影響，會使投資減少，對基本建設(shè)行業(yè)的影響較為持久深遠(yuǎn)。在 2008 年由美國次貸危機引發(fā)的全球性金融危機發(fā)生后，許多在建項 目叫停，招投標(biāo)項目減少，參與國際工程承包的企業(yè)新簽合同額減少。金融危機的影響主要有:（1）工程承包投資規(guī)?？赡軙s水。經(jīng)濟危機發(fā)生后，在全球范圍內(nèi)，對基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資規(guī)模影響可能不會像其他行業(yè)那么大，但增速趨緩是必然趨勢。首先是由于國外政府自有資金流動不足，自有資金投資項目會縮水；其次是國際金融機構(gòu)的投資有可能會減少；再者就是國內(nèi)金融機構(gòu)出于規(guī)避風(fēng)險考慮會采取更加謹(jǐn)慎的貸款政策。國際工程承包市場競爭可能會加劇。由于投資減少，整個建筑行業(yè)流動資金不足，國際承包工程市場會出現(xiàn)萎縮，之前涌入建筑行業(yè)的部分外資叫停了很多在建項目，而西方國家內(nèi)需不旺，進(jìn)而將力量轉(zhuǎn)向第三世界，從而加劇市場競爭。

（2）企業(yè)面臨更大的財務(wù)風(fēng)險。金融危機加大了企業(yè)的匯率風(fēng)險，2008 年金融風(fēng)暴導(dǎo)致的經(jīng)濟匯率方面的表現(xiàn)十分明顯，全球金融波動造成匯率變化無常，國際承包工程以外匯結(jié)算，周期長、跨度大，承建的項目無論以美元、歐元還是以當(dāng)?shù)刎泿沤Y(jié)算，都可能使企業(yè)面臨匯率風(fēng)險。3.3.5 合同風(fēng)險

合同風(fēng)險主要是指合同的不確定性，承包商往往要承擔(dān)由以下原因?qū)е碌娘L(fēng)險。1)合同中風(fēng)險分配不均，業(yè)主通過合同條款將大部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給承包商。2）合同條款不全面、不完整，沒有將合同雙方的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系全面表達(dá)清楚，沒有預(yù)計到合同實施過程中可能發(fā)生的各種情況，在合同的執(zhí)行中導(dǎo)致承包商的損失。

3）合同條款不清楚、不細(xì)致、不嚴(yán)密，承包商不能清楚地理解合同內(nèi)容，造成損失。這跟招標(biāo)文件的語言表達(dá)、承包商的外語水平、專業(yè)理解能力和工作態(tài)度等有關(guān)。

4）在對合同中出現(xiàn)的問題的認(rèn)證和處理上，業(yè)主和工程師具有很大的權(quán)力，承包商往往處于被動地位。為了避免或減少上述因素帶來的不利經(jīng)濟后果，承包商一定要高度重視合同條件，組織合同專業(yè)人員，結(jié)合項目實際情況以及相關(guān)國際通用條款和項目所在國的法律法規(guī)，系統(tǒng)地分析研究合同條件，以避免或減少在合同條件中的被動局面和不利地位。

3.3.6 環(huán)境保護(hù)風(fēng)險

在當(dāng)今世界各國越來越重視環(huán)境保護(hù)的大背景下，環(huán)境保護(hù)風(fēng)險是承包國際工程的承包商們面臨的一項新風(fēng)險，在一些環(huán)境保護(hù)要求較高的發(fā)達(dá)國家，如果承包商在施工過程中違反了工程所在國的環(huán)境保護(hù)法的相關(guān)規(guī)定，可能面臨著政府的高額罰款。這是我國承包商需要引起重視的一類風(fēng)險，雖然國內(nèi)也一直在強調(diào)工程建設(shè)項目施工過程中的環(huán)境保護(hù)問題，并且出臺了相關(guān)的法律法規(guī)，但從目前的情況來看，執(zhí)行力度還是不夠好，造成了我國承包商的環(huán)境保護(hù)意識比較淡薄，但是當(dāng)我國的承包商承建國際工程項目時，情況往往就不是這樣了。3.3.7 技術(shù)風(fēng)險

技術(shù)風(fēng)險是指承包商承建項目時碰到各類技術(shù)問題，以及由此引發(fā)的風(fēng)險因素。雖然目前我國承包商的施工技術(shù)水平達(dá)到了一定的高度，但是由于我國在有些工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面還沒有完全與國際接軌，加上工程技術(shù)人員語言方面的障礙，使其對國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范難以真正地理解和掌握。這些因素都不同程度上影響工程進(jìn)度計劃的執(zhí)行，影響預(yù)期的經(jīng)濟目標(biāo)。首先在投標(biāo)階段，因工程專業(yè)技術(shù)人員對國際標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范掌握的局限性，在有限的時間內(nèi)難以系統(tǒng)全面理解工程意圖，對工程設(shè)備材料技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、項目實物工程量等認(rèn)識和估計不足，近而影響商務(wù)報價。同時在外文條款翻譯中，由于翻譯不懂專業(yè)，可能會對合同和招標(biāo)文件中的專業(yè)術(shù)語出現(xiàn)翻譯錯誤，因此給承包商帶來風(fēng)險損失。其次，由于科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，新的結(jié)構(gòu)、新型材料的使用等，可能使承包商的機械設(shè)備不能適應(yīng)工程的建設(shè)、施工方法相對落后，從而增加工程施工費用。再者就是業(yè)主方的技

術(shù)要求不合理或過于苛刻，工程量說明不清楚，或有些地區(qū)工程技術(shù)規(guī)范條款復(fù)雜，我 國參與國際工程的承包商對其理解不透，再加上國內(nèi)習(xí)慣施工作法影響，不仔細(xì)研究則會給施工造成損失。為了避免或減少因技術(shù)方面的因素影響承包商的預(yù)期經(jīng)濟目標(biāo)，承包商必須加強自身專業(yè)技術(shù)隊伍建設(shè)，加強對國際標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范方面 的培訓(xùn)和人才培養(yǎng)。在某些必要的情況下，承包商可以聘請咨詢公司，共同完成工程技術(shù)方面的工作，以減少技術(shù)方面的相關(guān)風(fēng)險。

3.4 風(fēng)險應(yīng)對

風(fēng)險應(yīng)對可從改變風(fēng)險因素的性質(zhì)、風(fēng)險發(fā)生的概率或風(fēng)險后果大小三個方面，提出多種策略。國際工程項目中，主要采用的措施包括風(fēng)險回避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、減輕風(fēng)險、風(fēng)險自留四種。

1）風(fēng)險回避。風(fēng)險回避是指當(dāng)項目風(fēng)險潛在威脅發(fā)生的可能性太大，不利后果也很嚴(yán)重，又無其他策略來減輕，主動放棄項目或改變項目目標(biāo)與行動方案，從而消除風(fēng)險或產(chǎn)生風(fēng)險的條件，達(dá)到回避風(fēng)險的一種策略。在國際工程項目選擇階段，對于己識別的政治風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險、社會風(fēng)險，通過風(fēng)險澄清、獲取信息、加強溝通、聽取專家意見的方式進(jìn)行風(fēng)險評價，如果發(fā)現(xiàn)項目的實施將面臨巨大的威脅，項目管理班子又沒有其他可用的措施控制風(fēng)險，甚至保險公司亦有可能認(rèn)為風(fēng)險太大拒絕承保，這時就應(yīng)當(dāng)考慮放棄在風(fēng)險極高的工程承包市場中投標(biāo)，避免巨大的經(jīng)濟損失。而在項目實施階段，通過增加項目資源或時間，采用一種熟悉的、而不是創(chuàng)新的方法，或避免使用一個不熟悉的分包商，來達(dá)到風(fēng)險規(guī)避的目的。

風(fēng)險回避是風(fēng)險管理技術(shù)中最簡單的一種方法，但也是較為消極的一種，通過中斷風(fēng)險源，這種方法確實最徹底地回避了項目中存在的重大風(fēng)險，但是徹底地放棄項目也就丟掉了各種機會。因此，國際工程項目公司應(yīng)在充分認(rèn)識風(fēng)險，對風(fēng)險出現(xiàn)的可能性及其產(chǎn)生的后果充分了解的情況下，綜合考慮各方面因素，以決定是否回避風(fēng)險。

2）風(fēng)險轉(zhuǎn)移。風(fēng)險轉(zhuǎn)移是設(shè)法將某風(fēng)險的結(jié)果連同對風(fēng)險進(jìn)行應(yīng)對的權(quán)利轉(zhuǎn)移給第三方。轉(zhuǎn)移風(fēng)險只是將管理風(fēng)險的責(zé)任轉(zhuǎn)移給另一方。它不能消除風(fēng)險，也不能降低風(fēng)險發(fā)生的概率和不利后果的大小。國際工程承包中，風(fēng)險轉(zhuǎn)移將工程項目本身面臨的損失風(fēng)險轉(zhuǎn)移給其他個人或單位去承擔(dān)，這是最為有效的風(fēng)險應(yīng)對方法。采用這種策略所付出的代價大小取決于風(fēng)險發(fā)生的可能性和危害程度的大小。當(dāng)項目的資源有限，不能實行減輕和預(yù)防策略，或風(fēng)險發(fā)生的可能性較低，但一旦發(fā)生其損害很大時可采用此策略。轉(zhuǎn)移風(fēng)險主要有五種方式：出售、發(fā)包、開脫責(zé)任合同、利用合同中的轉(zhuǎn)移責(zé)任條款、保險與擔(dān)保。

3）風(fēng)險減輕。也稱為風(fēng)險緩解，是指設(shè)法將某一負(fù)面風(fēng)險事件的發(fā)生概率或其后

果降低到可以承受的限度。相對于風(fēng)險回避而言，風(fēng)險緩解措施是一種積極的風(fēng)險處理手段，也是應(yīng)對無預(yù)警信息項目風(fēng)險的主要措施之一。

4）風(fēng)險自留。這種手段意味著項目團隊決定以不變的項目計劃去應(yīng)對某一風(fēng)險，或項目團隊不能找到其它合適的風(fēng)險應(yīng)對策略。主動的風(fēng)險自留是指項目管理者在識別和衡量風(fēng)險的基礎(chǔ)上，對各種可能的風(fēng)險處理方式進(jìn)行比較，權(quán)衡利弊，從而決定將風(fēng)險留置內(nèi)部，即由項目班子自己承擔(dān)風(fēng)險損失的全部或部分。一般是在風(fēng)險事件造成的損失數(shù)額不大，不影晌項目大局時，項目班子將損失列為項目的一種費用。國際項目變更與索賠

4.1 概述

在經(jīng)濟合同的實施過程中，索賠是指合同一方就對方不履行或未能正確履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受到損失，向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求。工程合同條件賦予承包商進(jìn)行索賠的權(quán)利，可使承包商獲得合理的經(jīng)濟損失補償，從而有效地保護(hù)承包商的合同利益。實踐證明，如果善于利用合同條件進(jìn)行施工索賠，其索賠款收入金額可能大于投標(biāo)報價書中的利潤款額。因而，施工索賠是承包商維護(hù)自身合同利益的關(guān)鍵性途徑。在建筑工程承包行業(yè)的激烈競爭中，工程承包公司為了中標(biāo)，往往降低報價以戰(zhàn)勝競爭對手。在這種情況下，如果不善于索賠，以減少自身的損失，就可能無法生存下去。但是，為了成功地進(jìn)行施工索賠，承包商必須具備先進(jìn)的合同管理，尤其是索賠管理水平。實踐證明 ：索賠成功率最大的承包公司，就是合同管理水平最高的公司。為了成功地進(jìn)行施工索賠，承包公司和工程項目的所有管理人員應(yīng)嚴(yán)格進(jìn)行施工管理，科學(xué)地控制工程開支，系統(tǒng)地積累各種資料，正確地編寫索賠報告，策略性地進(jìn)行索賠談判等等。同時，通過這些工作實踐，可以培養(yǎng)出一大批優(yōu)秀的建筑工程施工管理人員，從而為提高工程承包公司的經(jīng)營管理水平，提高企業(yè)效益。

4.2 索賠的可行性

工程索賠是指由于業(yè)主原因引起合同條件變化或發(fā)生承包商和業(yè)主不可控制的因素而遭受損失時,承包商向業(yè)主提出補償要求的一種行為.由于現(xiàn)代建筑朝著高層化、大型化、多功能化方向發(fā)展,承包工程的復(fù)雜性和綜合性大大增加,對項目功能要求越來越高,使得工程設(shè)計出現(xiàn)錯誤,遺漏和變更單項增多。另外,專業(yè)化施工分工越來越細(xì)，施工專業(yè)隊伍之間協(xié)作關(guān)系越來越密切,各專業(yè)承包商之間的配合要求及協(xié)作程度越來越高,業(yè)主的一個失誤或延誤都可能造成其他承包商的重大損失。

4.3 承包商開展工程索賠的意義

工程索賠是工程承包企業(yè)經(jīng)營管理的一個重要組成部分,是主動的、正常的經(jīng)營管理行為。索賠管理水平高低標(biāo)志著一個建筑承包企業(yè)的經(jīng)營管理水平的高低。

1)工程索賠有利于提高工程承包項目的經(jīng)濟效益和增強企業(yè)的生存能力

進(jìn)行工程索賠,是承包商行使自己正當(dāng)權(quán)益的行為,不僅虧損工程可進(jìn)行索賠,盈利工程也可以進(jìn)行索賠,這樣才能更好地提高承包工程項目的經(jīng)濟效益。通過對部分工程項目虧損情況的分析可以發(fā)現(xiàn),虧損的部分原因往往就是合同規(guī)定的承包商的權(quán)益沒有得到保障所致。由于某些工程項目管理人員索賠觀念淡薄,使得正當(dāng)?shù)暮侠硭髻r沒有及時向業(yè)主提出,業(yè)主的違約行為沒有受到應(yīng)有的懲罰而侵犯了承包商的正當(dāng)權(quán)益。

2)有利于提高承包商的競爭能力

在工程投標(biāo)階段,要善于發(fā)現(xiàn)標(biāo)書中潛在的索賠問題(如設(shè)計圖紙錯誤、漏項、地質(zhì)條件的變化等)而不立即通知業(yè)主,并且降低可能會刪除的部分項目的單價,這樣有利于承包商降低投標(biāo)價格,提高中標(biāo)率.另一方面,中標(biāo)后,可以在工程施工階段有目的地準(zhǔn)備詳盡的資料適時提出索賠,保證工程利潤,從而提高建筑承包企業(yè)在建筑市場上的競爭能力。

3)有利于提高工程質(zhì)量,杜絕重大偷工減料,以次充好質(zhì)量事故的發(fā)生

由于建筑工程承包市場的激烈競爭,目前承包商大都采用低價中標(biāo)策略。企業(yè)行為的宗旨是獲取最大利潤,如果在施工過程中由于種種原因產(chǎn)生的正當(dāng)合理的索賠不去積極爭取,卻又想獲取一定的利潤,便很容易誤入歧途,如采用偷工減料,以次充好的方法來提高利潤。為了應(yīng)付建筑質(zhì)量監(jiān)督管理部門的質(zhì)量檢查,又不惜花重金行賄,不僅搞得建筑市場烏煙瘴氣,而且使工程竣工后達(dá)不到質(zhì)量要求,留下質(zhì)量隱患。承包商若積極主動進(jìn)行合理的工程索賠,則有利于提高工程質(zhì)量.因為承包商主動提出索賠,首先要保證自己所做的工程按質(zhì)按量完成,“打鐵先得自身硬”,否則會有遭受業(yè)主反索賠的風(fēng)險。由于建筑企業(yè)開展工程索賠,業(yè)主在施工過程中便不能隨意提出變更工程項目,圖紙確 認(rèn)、工序確認(rèn)等環(huán)節(jié)也不能隨意拖延,各種協(xié)調(diào)管理工作必須有條不紊地進(jìn)行,從而可有效地提高工作效率,否則承包商就會提出索賠要求。

4.4 工程索賠的方法

4.4.1 強烈的索賠意識是索賠成功的先導(dǎo)

施工單位應(yīng)該具有強烈的索賠意識，要不失時機地創(chuàng)造索賠條件，索賠是合同雙方正當(dāng)權(quán)利合法權(quán)利的要求，沒有“談虎色變”的必要。由于目前很多施工單位對索賠的

認(rèn)識不足，也沒有認(rèn)識到市場由初期“靠關(guān)系”轉(zhuǎn)化到“關(guān)系加合同”，除非迫不得已，一般不會索賠把索賠當(dāng)作一種“亡羊補牢”的工作，認(rèn)為這樣有失“面子”，更別談創(chuàng)造索賠的機會了。雖然近些年，從總體上講，施工單位索賠的意識有所加強，且取得了一定的進(jìn)步，但是在實際實施過程中仍存在很多問題。索賠問題產(chǎn)生的原因是多方面的，如何主動創(chuàng)造索賠機會、化被動為主動？施工過程中因投標(biāo)“失誤”導(dǎo)致難以克服的困難，單方面要求改變用料或改換施工做法是常事，但承包商如果一開始就借此提出索賠要求，則很難被采納，應(yīng)有計劃地逐步去實現(xiàn)，把其真實意圖隱藏在建議之中，利用一切可能利用的條件，有意識地創(chuàng)造索賠機會，待條件成熟時再提出來，達(dá)到其預(yù)期目的。施工單位要有風(fēng)險意識，主動創(chuàng)造索賠機會，抓住機遇，利用風(fēng)險進(jìn)行索賠。有些施工單位索賠的動機不正確，僅把索賠作為一種補償自己蒙受不合理損失的手段，自己遭受損失后，才想到了索賠，往往得不償失，造成材料、設(shè)備和工期的浪費，因此，對于施工單位來講，應(yīng)主動創(chuàng)造索賠機會，抓住機遇，利用風(fēng)險進(jìn)行索賠。4.4.2 合同管理是索賠成功的依據(jù)

索賠必須以合同（或招標(biāo)文件）的條款、施工圖紙為準(zhǔn)繩。遇到索賠事件時，工程師必須以完全獨立的身份，站在客觀公正的立場上審查索賠要求的正當(dāng)性，必須對合同條件、協(xié)議條款等有詳細(xì)的了解，以合同為依據(jù)公平處理合同雙方的利益糾紛。由于合同文件的內(nèi)容相當(dāng)廣泛，包括合同協(xié)議、圖紙、合同條件、工程量清單以及許多來往函件和變更通知，有時會形成自相矛盾，或作不同解釋，導(dǎo)致合同糾紛。中國人常說“先君子后小人”，但是根據(jù)施工合同做工程項目時，應(yīng)該完全反其道而行之，做到“先小人后君子”。如果在履約過程中發(fā)生扯皮或糾紛，誰能出示文字證據(jù)，誰就占據(jù)有利地位。在進(jìn)場施工之初就要把學(xué)習(xí)合同、理解合同、掌握合同、使用合同作為一項重要的工作，要熟讀合同。在工作中要經(jīng)常翻閱合同條款，將合同條款靈活運用于施工管理及變更索賠中。

合同是施工的依據(jù)和基礎(chǔ)，要嚴(yán)格按照合同辦事，目前建筑市場過于向買方傾斜，競爭更加激烈，工程合同價格中的利潤成份逐漸減少，甚至無利可圖，合同風(fēng)險增大，條件苛刻。承包商如果沒有有力地進(jìn)行合同管理，則很難實現(xiàn)工程盈利，稍有不慎即會造成工程虧損。因此，市場競爭越激烈，越要重視合同和合同管理。4.4.3 嚴(yán)密準(zhǔn)確的索賠證據(jù)是索賠成功的基礎(chǔ)

索賠要靠證據(jù)說話，沒有證據(jù)或證據(jù)不足，索賠是難以成功的。索賠證據(jù)的搜集整理需要一個嚴(yán)密、細(xì)致的過程，如果沒有詳細(xì)嚴(yán)密的索賠證據(jù)，即使抓住了合同履行中 的索賠機會，但拿不出索賠證據(jù)或證據(jù)不充分，則索賠要求往往難以成功或被大打折扣，或者拿出的證據(jù)漏洞百出，前后自相矛盾，經(jīng)不起對方的推敲和置疑，不僅不能促成索賠要求成功實現(xiàn)，反而會被對方作為反索賠的證據(jù)，使自己在索賠問題上處于極為不利的地位。因此，施工中必須要完善手續(xù)，收集有效的證據(jù)是搞好索賠管理中不可忽視的重要部分。

4.4.4 及時提出索賠是索賠成功必不可少的內(nèi)容

應(yīng)及時、合理地處理索賠。任何將問題擱置下來，留待以后處理的想法將會帶來意想不到的后果。如果承包方的合理索賠要求長時間得不到解決，單項工程的索賠積累下來，有時會影響承包方的資金周轉(zhuǎn)，使其不得不放緩速度，從而影響整個工程的進(jìn)度。此外，在索賠的初期和中期，可能只是普通的信件往來，拖到后期綜合索賠，將會使矛盾進(jìn)一步復(fù)雜化，往往還牽涉到利息、預(yù)期利潤補償、工程結(jié)算以及責(zé)任的劃分。4.4.5 充分利用朋友關(guān)系進(jìn)行變更索賠是索賠成功的紐帶

良好的朋友關(guān)系只是爭取良好效益的基礎(chǔ)。爭取好的效益要靠在施工過程中、在合同管理中發(fā)掘變更索賠的事件，認(rèn)真做好變更索賠基礎(chǔ)資料。朋友的價值在于不違背合同條件下，可以要求具體辦事人員批準(zhǔn)變更索賠資料。根據(jù)哲學(xué)理論，外因是變化的條件，內(nèi)因是變化的根據(jù)，內(nèi)因通過外因而起作用。良好的朋友關(guān)系是辦理更多變更索賠的條件，是外因；根據(jù)合同條件及時主動地提出變更索賠資料是爭取效益的基礎(chǔ)，是內(nèi)因。只有這樣才能取得變更索賠的成功[10]。

4.5 工程索賠的策略

工程索賠是一個復(fù)雜的過程，它需要從事工程索賠工作的人員具有較高的綜合素質(zhì)，應(yīng)熟悉法律，同時要有較強的應(yīng)變能力和靈活性，應(yīng)具有專業(yè)知識和豐富的施工經(jīng)驗 ；并在談判中表現(xiàn)出一定的藝術(shù)性、靈活性，要講究策略，要準(zhǔn)備做出讓步，要力求索賠的解決切合實際。這樣，才有可能使索賠盡快解決，并使雙方都基本滿意，最終提高工程索賠的成功率，獲得合理的經(jīng)濟補償。4.5.1 索賠的策略與方法

1）必須認(rèn)真閱讀并簽好工程承包合同的每一條款

承包商與業(yè)主之間的權(quán)力和責(zé)任是建立在雙方簽訂的合同的基礎(chǔ)上,合同文件對雙方都具法律約束力。只要合同文件沒有限制索賠的條款并存在能提索賠的事實,就可以

進(jìn)行索賠。工程承包合同通常由甲方委托有經(jīng)驗的工程咨詢顧問和法律專家起草,其合同的條款往往對業(yè)主有利,并在合同中加入限制索賠條款。有些承包商急于接工程,往往對業(yè)主起草合同條款不仔細(xì)閱讀而草率簽訂下來,后來往往吞下苦果。一般來講,引起承包商索賠的原因是合同基礎(chǔ)條件的變化使承包商遭受額外損失。合同基礎(chǔ)條件是指承包商在投標(biāo)或簽訂合同時作為其確定合同價格、工期和履行合同的基礎(chǔ)條件(如合同文件的規(guī)范(質(zhì)量要求)、圖紙、工程范圍、工程量、交地日期、施工工期、地質(zhì)條件和天氣等現(xiàn)場條件,材料價格,業(yè)主提供的材料或設(shè)備,指定分包商和供應(yīng)商的按時履約等)。涉及到上述合同基礎(chǔ)條件的條款雙方必須在合同中明確,承包商必須高度重視.工程承包合同文件是建設(shè)工程索賠最直接的法律依據(jù)。

2）注重方式，適當(dāng)讓步

在索賠談判中，乙方要爭取在一個友好和諧的氣氛中提出索賠要求。索賠時用詞要委婉，避免使用強硬的、不友好的、抗議性的語言，不能因為語言傷了和氣影響雙方感情，導(dǎo)致索賠失敗。索賠要本著有理、有節(jié)、友好協(xié)商的原則，必要時采取適當(dāng)?shù)淖尣?，放棄一些小的索賠意向，以免因小失大。但讓步不能輕易提出，要讓對方感到這個讓步是很艱難的，需要對方也做出相應(yīng)讓步。但是，一定要向甲方提出這些“小事”，這并非斤斤計較、寸利必得，而是讓甲方注意到乙方熟悉和了解合同條款，注重保護(hù)自己的利益不容侵犯，從而在心理上壓倒對方，挫傷對方的銳氣和信心，讓對方產(chǎn)生一種對乙方敬畏的心理壓力，達(dá)到不戰(zhàn)而屈人之兵的目的。所謂索賠策略的靈活性是指在索賠談判中針對具體情況，審時度勢，使索賠能夠得到順利的解決而采取的一種策略。靈活性主要表現(xiàn)在，談判中針對不同情況的變化而采取相應(yīng)變化的策略，這個變化的策略就是在談判的言談中要有一定的藝術(shù)性，要控制好談判的方向、氣氛，要準(zhǔn)確能夠有條件的讓步。要盡力將被動變?yōu)橹鲃樱瑺幦『推浇鉀Q，最終實現(xiàn)乙方的目的。讓步的藝術(shù)性是指在談判中能夠?qū)㈧`活性熟練運用的精彩表現(xiàn)，是理論和實踐長期沉淀的結(jié)果。甚至可以做到運用對方的論點來為自己爭取利益，使對方難以反駁，從中收到意想不到的效果，并令對方佩服、滿意。

3）知己知彼，百戰(zhàn)不怠

摸清對方真實意圖、實際利益和可能賠償?shù)淖罡咧?，達(dá)到知彼。同時隱藏自己索賠實際值即索賠底線，達(dá)到彼不知己，為自己在談判中的讓步留下余地。由于自己的索賠期望值一般高于實際損失值，經(jīng)過談判，乙方做出一些讓步，好像受到很大損失，但這卻使對方反索賠人員對自己的工作感到滿意，使問題易于解決。

4）變主動為被動，力爭和平解決

在工程承包過程中，承包商常常處于不利的和被動的地位。從根本上說，這是由于建筑市場激烈競爭造成的，合同從簽訂起就不平等，主要表現(xiàn)在對承包商單方面約束性

條款上，而這些條款幾乎都與索賠有關(guān)。這種現(xiàn)象在分包工程承包合同中最為明顯。要變被動為主動并力爭和平解決，僅靠讓步的策略是不夠的，還需根據(jù)具體情況，靈活運用合理的步驟、合理的手段，扭轉(zhuǎn)、改善被動局面。例如，在注意按工程師指令辦事，盡可能不給工程師留下把柄的同時要先發(fā)制人，爭取主動，首先提出索賠要求，使對方花許多時間和精力分析研究我方的索賠報告，打亂對方的工作步驟，爭取索賠主動權(quán)[11]。

2)變更及新增項目的索賠技巧

在工程施工過程中,要善于辯識哪些屬于變更或新增項目。對于變更項目和新增項目的索賠談判應(yīng)在其施工開始之前進(jìn)行。若在新增項目和變更項目完工后才開始索賠談判,業(yè)主往往會有意拖誕談判時間,并將新增和變更項目的單價定得過低并拖延付款,使得承包商進(jìn)退兩難。在變更和新增項目談判中,業(yè)主往往會以其他承包公司同類項目較低的價格來壓低承包商的索賠金額。面對這種情況,一方面,承包商的索賠人員可以找出索賠計價時間的不同,人工單價、材料單價的不同等來反駁對方；另一方面,也可利用其他承包公司同類項目較高的價格來說服業(yè)主接受承包商的價格。

在索賠談判中,還應(yīng)該注重討價還價的技巧。在費用索賠談判中,不要輕易暴露自己所能接受的最后價格。對于有些證據(jù)確鑿的費用,如材料費、人工費,一定要堅持,不輕易讓步；對于比較靈活的費用,在必要時可作出讓步.在談判過程作出讓步時,可分步讓步,而不要一下退到最低價格。如果一次讓步較多,業(yè)主會認(rèn)為索賠費用水分太多,不真實,還可繼續(xù)降低,這反而容易使索賠陷入僵局。

3)在工程投標(biāo)階段要善于發(fā)現(xiàn)一些潛在的索賠問題(如圖紙設(shè)計的漏項或錯誤,地質(zhì)條件的變化等等)而不立即通知業(yè)主,并且降低可能會被刪除部分項目的單價。這樣一方面可降低工程報價,另一方面,承包商中標(biāo)后可在工程施工階段,有目的地準(zhǔn)備詳盡的資料,適時提出索賠。對工程項目中明顯的設(shè)計遺漏或失誤,應(yīng)及時主動向業(yè)主和監(jiān)理方提出。若故意隱瞞,到后來以此進(jìn)行索賠,反而有欺詐之嫌,導(dǎo)致索賠失敗。

4)對一些金額較小的索賠應(yīng)予放棄

在實際工程施工中經(jīng)常會出現(xiàn)一些數(shù)額較小索賠項目,承包商苦斤斤計較,反而會使承包商與業(yè)主的關(guān)系下融洽,因小失大.承包商雖然不正式提出索賠要求,但應(yīng)書面通知業(yè)主和監(jiān)理方所發(fā)生的變更金額,這樣有利于在大的索賠項目中取得主動。4.5.2 建立合理高效的工程索賠的管理制度及控制方式是工程索賠的必由之路

工程索賠爭端是一個全球性的問題，工程索賠意識最高的是美英兩國，其次是其他歐洲國家及英聯(lián)邦(包括過去的)國家。以尊崇儒家學(xué)說的亞洲國家最不傾向于索賠。帶爭議的索賠在美國許多州非常流行。在過去幾年里，由于上訴費用和時間要求日益增長，業(yè)主不得不拋棄仲裁方式，而爭議審議會、調(diào)解以及快速簡單的仲裁系統(tǒng)被廣

泛建立和采用。在加拿大，由于承包商只提出索賠要求及其因果關(guān)系，而不要求提出索賠金額，仲裁條款幾乎不被采用，相反由合同顧問委員會來協(xié)助爭議的解決。在英國，索賠爭議主要來源于低質(zhì)量的合同文件及設(shè)計變更。在土木工程中，索賠主要與地下地質(zhì)條件有關(guān)。由于傳統(tǒng)的固定總價合同經(jīng)常引起索賠爭議，像美國一樣，英國已開始大量使用[12]。

工程索賠是一項復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強的工作，是項目管理的重要內(nèi)容，因此，工程索賠對于工程承包方來說是十分重要的，應(yīng)加以重視和研究，承包方只有認(rèn)真學(xué)習(xí)索賠知識，不斷提高索賠意識，正確、合理地進(jìn)行索賠，才能有效、合理地維護(hù)自身的合法權(quán)益。

參考文獻(xiàn)

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第五篇：淺談工程項目安全風(fēng)險管理

淺談工程項目安全風(fēng)險管理

工程項目安全管理是項目工作的重中之重。管生產(chǎn)必須管安全，生產(chǎn)必須安全，安全促進(jìn)生產(chǎn)，只有協(xié)調(diào)好安全與生產(chǎn)的辯證關(guān)系，才能保正“安全第一，預(yù)防為主”的方針落到實處。

好的安全管理經(jīng)驗是財富，事故的教訓(xùn)同樣是財富，它會使你刻骨銘心，使你變得更聰明。我們要從事故教訓(xùn)中總結(jié)出經(jīng)驗來，今后就會避免發(fā)生同樣的錯誤。分析以往各類事故案例原因可以發(fā)現(xiàn)，有99%是責(zé)任事故，只有1%是意外事故。由此可見，我們天天講安全，抓安全，但安全事故仍時有發(fā)生，其根本原因在于項目安全責(zé)任不夠明確,全員安全教育不深透,安全管控不到位，制度執(zhí)行力不夠,預(yù)防措施有漏洞。如何防范安全風(fēng)險，杜絕事故發(fā)生，本人認(rèn)為要著重抓好以下四方面的工作：

一是健全安全管理體系，完善管理制度，明確管理責(zé)任。目前施工企業(yè)項目安全管理體系還跟不上科學(xué)發(fā)展、安全發(fā)展的需要，制度還需完善，責(zé)任還需進(jìn)一步細(xì)化、明確。

1、機構(gòu)配備方面：一般工程項目部都設(shè)有安全領(lǐng)導(dǎo)小組，配備了安全總監(jiān)和安質(zhì)部，但架子隊和勞務(wù)班組僅配備兼職安全員，且多數(shù)未經(jīng)培訓(xùn)并取得上崗證，更談不上有安全管理經(jīng)驗，導(dǎo)致施工現(xiàn)場安全監(jiān)控不力。施工安全僅靠項目部安質(zhì)人員巡視是不夠的，因為架子隊和勞務(wù)班組是安全的基礎(chǔ)，安全基礎(chǔ)抓扎實與否是整個項目安全生產(chǎn)的基礎(chǔ)。筆者建議在勞務(wù)班

組也配備專職安全員，并定期對他們進(jìn)行安全知識培訓(xùn)和考核，使安全機構(gòu)人員配備跟上項目安全管理的需要。

2、安全管理制度方面：項目部制定安全管理制度要遵循國家安全法規(guī)和行業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)，要完善以下制度:安全生產(chǎn)責(zé)任制度、安全生產(chǎn)教育制度、安全生產(chǎn)例會制度、安全生產(chǎn)檢查制度、傷亡事故管理制度、安全生產(chǎn)獎懲制度、施工現(xiàn)場安全管理制度、勞保用品發(fā)放使用制度、安全技術(shù)措施及計劃管理制度、特殊作業(yè)安全管理制度、環(huán)境保護(hù)及工業(yè)衛(wèi)生工作管理制度、交通安全管理制度、勞務(wù)人員健康檢查制度。

3、安全管理責(zé)任方面：項目部要建立安全生產(chǎn)責(zé)任體系，除項目經(jīng)理為第一責(zé)任人全盤負(fù)責(zé)外，安全總監(jiān)、各部（室）負(fù)責(zé)人、架子隊長、班組長、安全員、具體操作人員都要有詳細(xì)的責(zé)任分工。要責(zé)任到人，相互配合、各司其職，形成縱向到底，橫向到邊的安全責(zé)任保證體系，使各項安全工作有人抓、有人管、有人做，讓大家明白自己在責(zé)任體系中應(yīng)該做哪些事,負(fù)多大責(zé)任。

二是安全防范工作的重點是抓預(yù)防、抓源頭。安全是個系統(tǒng)工程，預(yù)防工作是龍頭，是過程控制的保障。筆者認(rèn)為要從施工準(zhǔn)備階段開始,從源頭著手抓預(yù)防。首先要根據(jù)工程項目專業(yè)特點,選擇有資質(zhì)、有經(jīng)驗且近三年內(nèi)無安全事故記錄的勞務(wù)隊來承擔(dān)施工，干過同類工程的隊伍優(yōu)應(yīng)先錄用，因為這樣的勞務(wù)隊有一定的安全基礎(chǔ)，出事故的概率會小很多。其次是農(nóng)民工進(jìn)場后、上崗前的安全教育培訓(xùn)工作一定進(jìn)行，不能走過場，且要有計劃、有落實、有考核。通過安全教育培訓(xùn)，使安全意識達(dá)到全員入腦的程度，每個工人都能熟練掌握安

全操作技能，自覺遵守勞動紀(jì)律，嚴(yán)格按安全操作程序施工，做到不傷害別人，也不被別人傷害，并最終達(dá)到約束控制勞動者的不安全行為，消除或減少人主觀上的安全隱患。特別要強調(diào)的是特殊工種持證上崗和高、險、難作業(yè)工人須經(jīng)身體檢查合格后方可作業(yè)的規(guī)定要成為鐵的紀(jì)律。再是項目在編寫和優(yōu)化施工方案的同時要編寫安全施工方案，對長大隧道、高空作業(yè)、深水基坑要編制專項安全施工方案，必要時請有關(guān)專家對方案進(jìn)行評審。開工前施工負(fù)責(zé)人應(yīng)向全體施工人員進(jìn)行入場前的安全技術(shù)交底，并逐級簽發(fā)安全交底任務(wù)單，將項目《安全包保責(zé)任書》逐級簽發(fā)到每個工人，一級保一級，可有效規(guī)避企業(yè)部分安全風(fēng)險。此外，項目要給全體施工人員投保意外傷害保險，可轉(zhuǎn)移部分風(fēng)險損失。總之，安全源頭工作做好了，安全預(yù)防工作就完成了一大半。

三是抓好施工過程的安全控制。過程安全控制是安全工作的關(guān)鍵。多數(shù)安全事故都發(fā)生在施工過程中，所以過程安全控制是安全工作中的難點和重點。安全的控制對象有勞動者、勞動手段與勞動對象以及勞動條件，因此項目部要依法、依規(guī)制定科學(xué)有效的，能夠給予勞動者勞動安全、身體健康的保障措施，并要堅持全員、全過程、全方位、全天候的“四全”動態(tài)管理，還要積極改善施工工藝，改進(jìn)設(shè)備性能，改善勞動條件，規(guī)范物的狀態(tài)，以消除和減輕其對勞動者的威脅以及避免財產(chǎn)損失；專職安全員要全程跟班監(jiān)控，及時糾正違規(guī)、違章作業(yè)行為，及時發(fā)現(xiàn)和消除安全隱患；項目經(jīng)理要把安全控制工作放在首位來抓，要親自巡查現(xiàn)場安全管控事宜，定期組織召開安全

例會，分析總結(jié)安全現(xiàn)狀，完善安全措施，落實整改工作。對容易發(fā)生傷亡事故的重點管控部位，如隧道掌子面施工、橋梁高空作業(yè)、臨時用電、深基坑防護(hù)、吊裝作業(yè)等必須有相應(yīng)的安全防護(hù)措施和規(guī)章制度作保障。項目部要把安全措施費用?？顚Ｓ?，確保安全防護(hù)及勞保用品及時發(fā)放到位，并強制性要求勞務(wù)班組按規(guī)范做好防護(hù)措施和正確使用勞保用品。項目每個月要有安全工作總結(jié)評比，對安全工作先進(jìn)單位和個人給予獎勵；對因工作疏忽造成安全事故或存在安全隱患的單位和個人給予處罰，嚴(yán)重者重罰，罰得其心痛、長記性；對存在安全隱患的工點，要立即責(zé)令停工，限期整改到位后方可復(fù)工?！皩幾鰫喝?，不做罪人；寧聽罵聲，不聽哭聲”，只有用鐵的手碗對待違規(guī)、違章作業(yè)，才能扼住隱患苗頭。

四是項目部要制定一套安全事故應(yīng)急預(yù)案，做到有備無患。項目進(jìn)場后，要主動與地方醫(yī)院、消防單位取得聯(lián)系，必要時邀請他們共同參加應(yīng)急演練活動。此舉在于萬一工地發(fā)生事故，會得到他們的理解和支持，避免媒體輿論給企業(yè)造成負(fù)面影響。如若發(fā)生事故，要積極面對，及時組織搶險，將事故損失降到最低限度，并按“四不放過”的原則對事故進(jìn)行調(diào)查處理。一些項目發(fā)生安全事故往往只是封鎖消息，私下處理了事，事故原因得不到深查，事故責(zé)任人未受到應(yīng)有的處理，責(zé)任人和職工群眾未從事故中汲取教訓(xùn)和接受教育，事故的教訓(xùn)也未得到很好的總結(jié)，這樣極其不利于企業(yè)的安全發(fā)展。

工程項目安全防范工作涉及面廣，工作內(nèi)容多，是一項系統(tǒng)工作。當(dāng)前我們面臨的安全管理和安全技術(shù)創(chuàng)新問題還有待在今后安全工

作實踐中摸索、總結(jié)、提高。