第一篇：水運工程突發(fā)事件風險管理的研究

水運工程突發(fā)事件風險管理的研究

摘要：水運工程項目開放時間長，占用資金多以及各種環(huán)境的不確定性而存在經(jīng)濟風險、政策風險、自然風險、管理風險，給水運工程開發(fā)帶來很大的不穩(wěn)定性。本文利用層次分析法對水運工程項目面對的各種可能風險因素進行定性和定量相結合分析，依照其隸屬關系，在各層次內(nèi)部運用判斷矩陣計算，求出各指標的風險權重，建立相對應的風險管理方案。該方案對水運工程風險回避、風險分散以及風險轉移具有指導意義，從而有效降低風險的危害性。

1緒論

1.1 研究背景與研究意義

1.2 國內(nèi)外研究情況水運工程突發(fā)事件風險管理應用現(xiàn)狀及發(fā)展方向

2.1水運工程突發(fā)事件的種類及特點

2.2突發(fā)事件常用的風險管理辦法

2.3突發(fā)事件風險管理辦法的缺陷

3基于層次分析模型的水路工程突發(fā)事件風險管理的研究

3.1 層次分析法的基本原理及其特點

3.2 層次分析模型的建立

3.3 層次分析模型在水路工程突發(fā)事件風險管理中的應用結論

第二篇：突發(fā)事件風險管理100分..

1、現(xiàn)代政府應急管理的發(fā)展趨勢是重視風險管理。

正確

錯誤

2、政府應急管理的突出問題是風險防范意識不強、存在重處置輕預防現(xiàn)象。

正確

錯誤

3、我國是世界上兩大自然災害帶復合的低自然災害風險區(qū)。

正確

錯誤

4、國家突發(fā)公共事件總體應急預案編制依據(jù)憲法及有關法律、行政法規(guī)。

正確

錯誤

5、《國家突發(fā)公共事件總體應急預案》所稱突發(fā)公共事件是指突然發(fā)生，造成或者可能造成重大人員傷亡、財產(chǎn)損失、生態(tài)環(huán)境破壞和嚴重社會危害，危及公共安全的緊急事件。

正確

錯誤

6、《國家突發(fā)公共事件總體應急預案》不適用于涉及跨省級行政區(qū)劃的，或超出事發(fā)地省級人民政府處置能力的特別重大突發(fā)公共事件應對工作。

正確

錯誤

7、國務院是突發(fā)公共事件應急管理工作的最高行政領導機構。

正確

錯誤

8、對于先期處置未能有效控制事態(tài)的特別重大突發(fā)公共事件，要及時啟動相關預案。

正確

錯誤

9、現(xiàn)場的應急處置工作一般由現(xiàn)場應急指揮機構負責。正確

錯誤

10、國務院辦公廳設國務院應急管理辦公室，履行值守應急、信息匯總和綜合協(xié)調(diào)職責，發(fā)揮運轉樞紐作用。

正確

錯誤

11、風險溝通主要目的是降低人們的主觀風險認知水平。

正確

錯誤

12、在時間維度上，越接近高風險時段，心理越不平靜。

正確

錯誤

13、《中華人民共和國突發(fā)事件應對法》所稱突發(fā)事件，是指突然發(fā)生，造成或者可能造成嚴重社會危害，采取應急處置措施以應對的自然災害、事故災難、公共衛(wèi)生事件和社會安全事故。

正確

錯誤

14、縣級以上地方各級人民政府對本行政區(qū)域內(nèi)登記的危險源、危險區(qū)域，應按照國家有關規(guī)定及時向社會發(fā)布。

正確

錯誤

15、國務院在總理領導下研究、決定和部署特別重大突發(fā)事件的應對工作。

正確

錯誤

16、國務院和縣級以上地方各級人民政府是突發(fā)事件應對工作的行政領導機關，其辦事機構及具體職責由國務院規(guī)定。

正確

錯誤

17、公民、法人和其他組織無義務參與突發(fā)事件應對工作。正確

錯誤

18、應急預案制定機關應當根據(jù)實際需要和情勢變化，適時修訂應急預案。

正確

錯誤

19、突發(fā)事件的分級標準由國務院或者國務院確定的部門制定。

正確

錯誤

20、在空間維度上，越接近低風險地點，心理越平靜。

正確

錯誤

21、在強化問責制同時，對應急處置中一些決策行為堅決不能“寬恕”。

正確

錯誤

22、“池州事件”發(fā)生于2005年6月26日。

正確

錯誤

23、發(fā)達國家突發(fā)事件風險管理的新發(fā)展即風險政務。

正確

錯誤

24、社區(qū)“影響工程”是美國風險管理的典范之一。

正確

錯誤

25、“廣東烏坎事件”發(fā)生于2010年6月11日。

正確

錯誤 26、2007年7月1日發(fā)生了“廈門PX事件”。

正確

錯誤

27、重大動物疫情風險管理不屬于公共衛(wèi)生事件風險管理的主要類型。

正確

錯誤 28、2000年我國一次死亡10人以上重特大事故有171起。

正確

錯誤 29、2000年至2011年間我國一次死亡10人以上重特大事故發(fā)生最少的是2009年。

正確

錯誤 30、2002年我國一次死亡10人以上重特大事故有129起。

正確

錯誤

31、啟東事件是于2012年7月發(fā)生在中華人民共和國江蘇省啟東市的一起大規(guī)模（）。

政治事件

群體事件

醫(yī)療事件

以上均錯誤

32、（）已形成了以內(nèi)閣辦公室、財政部和政府貿(mào)易辦公室為核心的統(tǒng)一、協(xié)同的“風險政務”模式。

英國

美國

加拿大

日本 33、2007年2月，美國聯(lián)邦審計署在（）中把國土安全風險管理和績效管理、聯(lián)邦財政支持掛鉤?！稇蔑L險管理原則指引聯(lián)邦投資》

《國家風險登記冊》

《業(yè)務可持續(xù)性調(diào)查報告：中斷與抗逆力》

以上均錯誤 34、2008年，美國國土安全部成立風險管理與分析辦公室，強化國土安全風險管理，推進（）。

風險管理完美化

風險管理標準化

風險管理集約化

風險管理績效化

35、（）將風險管理實踐擴展到整個政府的結構、過程和文化中。

信息管理層次

危機管理層次

具體業(yè)務風險管理層次

綜合風險管理層次

36、《中華人民共和國突發(fā)事件應對法》的施行日期是（）。

39324 39387 39448 39447

37、據(jù)《中華人民共和國突發(fā)事件應對法》的規(guī)定，市人民政府應對突發(fā)事件的工作原則是（）。

處置為主、預防為輔

預防為主、預防與應急相結合預防為主、處置為輔

處置與預防并重

38、國務院和（）以上地方人民政府是突發(fā)事件應對工作的行政領導機關。

省級

地市級

縣級

鄉(xiāng)鎮(zhèn)級

39、突發(fā)事件預警信息最高級別為Ⅰ級，用（）來表示。

橙色

紅色

黃色

藍色

40、應急響應是在事故發(fā)生后立即采取的應急與救援行動，包括（）。

信息收集與應急決策

應急隊伍的建設

事故損失評估

應急預案的演練

41、胡錦濤同志在（）上的講話中指出，推動建立重大工程項目建設和重大政策制定的社會穩(wěn)定風險評估機制，從源頭上預防和減少社會矛盾發(fā)生。

黨的十八大

十七屆五中全會第一次全體會議

十七屆五中全會第二次全體會議

以上均錯誤

42、海洋災害主要包括（）。

風暴潮和赤潮及滸苔

水土流失和風暴潮

土地沙漠化和赤潮及滸苔 水土流失和土地沙漠化

43、以下不屬于生物災害的是（）。

環(huán)境事故引發(fā)的生態(tài)環(huán)境災害

農(nóng)作物病蟲害

森林病蟲害

草原蝗蟲鼠害

44、根據(jù)突發(fā)公共事件的發(fā)生過程、性質和機理，突發(fā)公共事件主要分類不包括（）。

地震災害

事故災難

公共衛(wèi)生事件

社會安全事件

45、各類突發(fā)公共事件的分級中，Ⅳ級表示（）。

特別重大

重大

較大

一般

46、應急響應是在事故發(fā)生后立刻采取應急與救援行動，其中包括（）。

信息收集與應急決策

應急隊伍的建設

事故損失評估

應急預案的演練

47、各地區(qū)、各部門針對各種可能發(fā)生的突發(fā)事件完善（）機制。

信息報告

預測預警 信息發(fā)布

評估

48、恢復工作應在事故發(fā)生后立刻進行，使事故（）恢復到相對安全的基本狀態(tài)后逐步恢復到正常狀態(tài)。

發(fā)生區(qū)域

影響生產(chǎn)

引發(fā)地區(qū)

影響區(qū)域

49、應急演練的基本任務是檢驗、評價，并（）應急能力。

保持

論證

協(xié)調(diào)

保護

50、胡錦濤在（）上的講話中提出，開展地質災害隱患排查，推行自然災害風險評估，建立基層防御組織體系，強化重點目標安全防范，切實做好山洪、泥石流、滑坡、城市內(nèi)澇等災害防御工作。

黨的十八大

十七屆五中全會第一次全體會議

十七屆五中全會第二次全體會議

以上均錯誤

51、據(jù)《突發(fā)事件應對法》規(guī)定，如某單位未按照規(guī)定采取預防措施，導致發(fā)生嚴重突發(fā)事件，某縣人民政府可以對其處于最高（）的罰款。

5萬元 10萬元 15萬元 20萬元

52、各類突發(fā)公共事件的分級中，Ⅲ級表示（）。特別重大

重大

較大

一般

53、《突發(fā)事件應對法》指出：縣人民政府應對突發(fā)事件的工作原則是（）。

處置為主、預防為輔

預防為主、預防與應急相結合預防為主、處置為輔

處置與預防并重

54、《突發(fā)事件應對法》指出：可以預警的自然災害、事故災難和公共衛(wèi)生事件的預警級別分為四級，分別是（）顏色標示。

紅、橙、黃、藍

紅、黃、橙、綠

紅、黃、綠、藍

黃、紅、橙、藍

55、各類突發(fā)公共事件的分級中，Ⅱ級表示（）。

特別重大

重大

較大

一般

56、《突發(fā)事件應對法》指出：新聞媒體擅自發(fā)布有關突發(fā)事件的真實信息，有關人民政府及其部門有權利對其做出（）的處理決定。

警告

罰款

停止其業(yè)務活動 以上三項都錯，無權對新聞媒體做出處理決定

57、《突發(fā)事件應對法》指出：縣人民政府應當在（）時向縣人大常委會作專項工作報告。

應急準備階段

應急處置工作結束

恢復重建工作結束

應急處置期間

58、《突發(fā)事件應對法》有7章（）。

70條 70條 60條 60條

59、各類突發(fā)公共事件的分級中，Ⅰ級表示（）。

特別重大

重大

較大

一般

60、（）指出，加快形成源頭治理、動態(tài)管理、應急處置相結合的社會管理機制。

黨的十八大

十七屆五中全會第一次全體會議

十七屆五中全會第二次全體會議

以上均錯誤

61、應急管理的理想境界：（）。

無急可應

有急能應 有急可應

無急能應

62、突發(fā)事件應對主要包括（）。

預防與應急準備

監(jiān)測與預警

應急處置與救援

事后恢復與重建 63、2010年8月9日，國土資源部部長徐紹史在國土資源系統(tǒng)舟曲搶險救災緊急會議上指出，舟曲泥石流災害主要原因有（）、地質災害固有的特征。

地質地貌原因

“5·12”地震震松了山體

氣象原因

瞬時的暴雨和強降雨

64、突發(fā)事件風險管理普遍無法得到重視的原因有（）。

風險管理是不確定的，應急管理是緊急迫切的。

風險管理是默默無聞的，應急管理是轟轟烈烈的風險管理是吃力不討好的，應急管理是雪中送炭的風險管理是確定的，應急管理是不緊急的。

65、我國幾乎所有種類的自然災害均有發(fā)生，各類災害風險的（）日顯突出。

突發(fā)性

并發(fā)性

關聯(lián)性

難以預見性

66、生態(tài)環(huán)境災害主要有（）。

水土流失 土地沙漠化

環(huán)境事故引發(fā)的生態(tài)環(huán)境災害

森林草原火災

67、我國自然災害風險的基本特征：（）。

災害風險種類多

頻度高

區(qū)域性、季節(jié)性強

災害損失嚴重

68、以下屬于事故災難風險管理的主要類型的是：（）。

供水供電供油供氣等城市生命線風險管理

通訊、信息網(wǎng)絡、特種設備等安全風險管理

核輻射事故風險管理

重大環(huán)境污染和生態(tài)破壞事故風險管理 69、以下屬于氣象水文災害的有（）。

臺風災害

暴雨洪澇災害

高溫熱浪災害

雷電災害

70、突發(fā)事件風險管理普遍無法得到重視解決的思路有（）。

問責前置

科普宣教

提拔使用

以上均正確

71、事故災難風險管理要做到（）。查明白

寫明白

講明白

聽明白

72、以下屬于公共衛(wèi)生事件風險管理的主要類型的是（）。

重大傳染病疫情風險管理

群體性不明原因疾病風險管理

重大食品安全事件風險管理

職業(yè)危害事件風險管理

73、社會安全事件風險管理主要包括：（）、民族宗教事件風險管理、規(guī)模較大的群體性突發(fā)事件風險管理。

重大刑事案件風險管理

涉外突發(fā)事件風險管理

恐怖襲擊事件風險管理

突發(fā)重大經(jīng)濟安全事件風險管理

74、當前，個體極端事件風險的種類主要有（）。

自衛(wèi)性抗爭

自殘性維權

報復性攻擊

泄憤性暴力

75、（）等西方國家已將“風險政務”納入公共管理的日常工作并發(fā)揮了實際作用。

英國

美國

加拿大

中國 76、全風險、全過程的“風險政務”模式的優(yōu)點主要有（）。

能夠確保最經(jīng)濟的應急管理成本

能夠實現(xiàn)統(tǒng)一高效的指揮和運作

能夠保證應急管理的基本需要

以上均正確

77、加拿大將對風險的認知和管理模式劃分為（）。

信息管理層次

危機管理層次

具體業(yè)務風險管理層次

綜合風險管理層次

78、當前，我國應不斷強化風險管理的基礎性地位，提高政府突發(fā)事件風險管理的（）水平。

科學化

規(guī)范化

信息化

系統(tǒng)化

79、《中華人民共和國突發(fā)事件應對法》的立法宗旨，以下選項正確的是（）。

預防和減少突發(fā)事件的發(fā)生

控制、減輕和消除突發(fā)事件引起的嚴重社會危害

規(guī)范突發(fā)事件應對活動

保護人民生命財產(chǎn)安全

80、《中華人民共和國突發(fā)事件應對法》的規(guī)定，突發(fā)事件的分級標準由（）制定。

全國人民代表大會

全國人大常務委員會

國務院 國務院部門

第三篇：成品油道路運輸突發(fā)事件的風險管理研究

成品油道路運輸突發(fā)事件的風險管理研究

【摘 要】西北公司成立于2008年，主要為西北地區(qū)中石化銷售企業(yè)提供成品油配送服務。單位下設7個配送中心和10個車隊，現(xiàn)有油罐車共計286輛，其中陜西116輛、新疆170輛。配送加油站共有421座，其中陜西316座、新疆105座。隨著石油石化工業(yè)的快速發(fā)展，以及各地區(qū)公路建設的加快，對經(jīng)濟發(fā)展、提高人民生活起到巨大的作用；但另一方面，我們應該看到，社會上成品油配送突發(fā)事故事件的發(fā)生頻率不斷升高，其對道路安全造成的危害也越來越明顯。?；奋囕v因交通事故翻車，致使大量?；芬后w泄漏，外泄的液體流入當?shù)睾铀?，造成當?shù)鼐用耧嬘盟艿轿廴?，在社會上造成極大的負面影響。

本文運用項目風險管理理論，以西北公司成品油運輸引發(fā)的突發(fā)事件為研究對象，通過對運輸各環(huán)節(jié)的危險識別，并對風險進行評估和分級，并制定防范風險發(fā)生的措施，將風險降低到最低，對今后西北公司突發(fā)事件管理作出一定探索性的研究工作。【關鍵詞】環(huán)境突發(fā)事件；成品油運輸；風險管理；風險識別

1.成品油運輸中風險識別

成品油運輸配送的風險主要來源于：人、車、管理和環(huán)境。

成品油運輸配送引發(fā)的突發(fā)環(huán)境事件具有以下特點：

（1）承載的汽柴油屬于危險化學品，存在易燃、易爆等理化特性，成分較復雜，一旦發(fā)生泄漏事故，處理難度非常大。

（2）駕駛油罐車的駕駛員存在駕駛技能和安全素養(yǎng)的差異，人為影響因素復雜。

（3）成品油配送路線地形復雜，有山區(qū)、平原、高原，不確定的風險因素較多，沿線水源較多，存在發(fā)生水體污染事件的可能性。

（4）成品油配送路線有長有短，配送路線較多，道路沿線風險點多的特點。

1.1風險識別指標體系的建立

按照評價指標的原則建立的項目風險識別指標體系，運用風險識別中的風險因素分解法，采用多級風險指標分類，主要有目標層、基準層和指標層3個層級。本文首先對基準層風險指標開展風險源危害因素的分類，再對成品油運輸進行全方位、全環(huán)節(jié)及全過程的詳細分析，初步得到的風險因素結果，專家們利用專業(yè)知識以及豐富實踐經(jīng)驗，對指標層的初步風險識別結果進行細致地討論。

經(jīng)過專家們的識別后，最后按風險源的特點將駕駛員操控失誤、車輛技術故障、管理失效、外部事件作為的基準層關鍵因素，經(jīng)專家咨詢，通過調(diào)查分析、分解、討論第一輪可能存在的風險因素，并去除那些影響弱微、作用小的風險因素，然后研究主要因素間的內(nèi)在關系，經(jīng)過多次研究，最后形成的統(tǒng)一意見。

1.2風險識別指標體系中各指標的含義

風險評價指標體系包括三個層次：第一層為目標層；第二層為基準層；第三層為指標層。

1.2.1 基準層各指標含義

（1）駕駛人員風險因素

駕駛人員風險因素。駕駛員的駕駛操作對安全系統(tǒng)起著確定性作用，這就說明駕駛員的操作存在客觀的重大隱患，會對整個運輸項目帶來直接風險，在實際工作中這些風險因素很難掌握和把控。

（2）車輛風險因素

成品油運輸過程主要的運輸工具是單車及半掛型油罐車，是汽柴油品運輸?shù)妮d體，在很大程度上車輛設備也會對成品油運輸引發(fā)突發(fā)事件帶來風險。

（3）管理風險因素

管理風險是指在成品油運輸引發(fā)突發(fā)事件的運作和管理過程中，由于項目中的管理不善，人為管理不到位，制度執(zhí)行不嚴格，不加強對人員、設備的監(jiān)督和管理，存在一定的管理風險。

（4）環(huán)境風險因素

預防成品油運輸環(huán)境風險，如特殊天氣風險，必須建立特殊天氣預警預報機制，做到早預防早準備，加強對車輛罐體、防靜電設施完好性檢查，防止泄露、雷擊、火災爆炸等事故的發(fā)生。執(zhí)行新的油品配送任務時車隊管理人員要做到事前預防，提前對油品配送線路進行踩點，進行實地勘查，重點對山體滑坡、氣候環(huán)境、路況、人員、道路車輛、等情況進行風險識別、評估，進而制定安全風險控制削減措施。

1.2.2 指標層各指標內(nèi)涵

（1）駕駛員駕駛操作水平：駕駛員在成品油運輸過程中起著關鍵作用，駕駛員駕駛水平高低直接決定發(fā)生突發(fā)事件可能性的大小，因此，在單位管理中駕駛員入口關管理顯得極為重要。

（2）駕駛員違章駕駛。人的不安全行為是主要危險因素，占交通事故80%以上，如：駕駛員酒后駕車、盜賣油品、違章超速、疲勞駕駛、不系安全帶、行車中接打手機或接發(fā)短信，吸煙、私搭乘客等各種違章行為是造成交通事故主要原因，因此必須對駕駛員進行風險識別與安全能力評價。

（3）按操作規(guī)程裝卸油。在成品油運輸全過程管理中，主要的操作規(guī)程就是油品裝卸操作規(guī)程，操作規(guī)程的執(zhí)行者是人，汽柴油以液態(tài)為主，由于特殊的理化性，存在易燃、易爆特性，裝卸過程中存在較大的安全風險，如人員裝卸技術水平?jīng)]有達到要求也會帶來風險。

（4）因車輛技術性能故障導致交通事故。因成品油運輸車輛比較特殊，因此對油罐車的車輛技術性能有較高的技術要求和規(guī)范，避免因車輛技術故障而發(fā)生車體爆炸和油品泄漏事故，或造成因油品泄漏的次生環(huán)境污染事故。

（5）罐體及安全輔助設施故障導致油品泄漏。油罐是成品汽柴油的運輸載體，油罐的裝卸油口、安全海底閥至關重要，若有缺陷和故障，容易發(fā)生油品泄漏事故，造成巨大污染。

（6）罐體是否正常年檢、車輛是否年年審和保養(yǎng)。油罐車的罐體是否按照國家壓力容器管理條例進行年檢，車輛是夠按照運管部門要求，每半年開展一次車輛二級維護保養(yǎng)，以上兩方面都會對運輸項目帶來風險，如不正常對罐體進行年檢，罐體存在壓力缺陷，極易發(fā)生油品泄漏事故。如車輛不在規(guī)定的車輛行駛里程范圍內(nèi)進行正常維護保養(yǎng)，一旦車輛技術性能出現(xiàn)問題，容易引發(fā)各種事故。

（7）是否對油品配送路線摸底，掌握實際情況。因成品油運輸路線較多，運輸業(yè)務隨市場的增大會增加新的油品配送站點，對新增的油品運輸路線，車隊的管理人員是否清楚，路沿線存在哪些道路風險是否掌握，如不能及時掌握實際情況，容易在新增路線執(zhí)行油品配送任務時發(fā)生交通事故，對運輸項目管理帶來一定風險。（8）新入職駕駛員的安全教育培訓是否到位。新入職駕駛員存在對單位不熟悉，業(yè)務流程不清楚，重點對油品裝卸點和油品配送路線不清楚，管理人員對新入職駕駛員的駕駛技能、責任心、安全素質等方面不了解，這些問題不及時解決和認真對待會對后期的油品配送埋下隱患和風險，因此，加強對新入職駕駛員的安全教育培訓顯得尤為重要。

（9）是否建立特殊天氣預警預報機制。預防成品油運輸特殊天氣風險，必須建立特殊天氣預警預報機制，做到早預防早準備，加強對車輛罐體、防靜電設施完好性檢查，防止泄露、雷擊、火災爆炸等事故的發(fā)生，施工現(xiàn)場，長途運輸要落實好防垮塌、防洪水、防中署、防中毒等各項防范措施。

（10）應急消防救援和緊急避險知識方面的培訓。充分作好防范應急準備及時發(fā)現(xiàn)和整改各類隱患，根據(jù)實際情況，制定和完善汛期突發(fā)事件應急預案。開展應急消防救援和緊急避險知識方面的培訓，提高員工應急搶險意識和處置能力。

2.項目的風險評價與分析

2.1 成品油運輸引發(fā)突發(fā)事件風險評價統(tǒng)計概率法的應用

（1）發(fā)生事故或危險事件的可能性（L）

LEC風險評價法的可能性分析主要分析成品油運輸引發(fā)事故風險發(fā)生的可能性，判斷的方法是根據(jù)實際發(fā)生事故或危險事件的可能性將風險可能性按表4.1劃分為如下5種分值：

即：10分，6分，3分，1分，0.5分；0分為E級，代表完全可能發(fā)生事故；6分代表D級，意思為相當可能；3分代表C級，代表可能，但不經(jīng)常發(fā)生事故；1分代表B級，表示發(fā)生事故的可能性??；0.5分代表A級，表示不可能發(fā)生事故。

（2）暴露于危險環(huán)境的頻次（E）

LEC風險評價法中的E表示暴露于危險環(huán)境的頻次，即成品油駕駛員暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度，將暴露頻次按表4.2劃分為如下5種分值：

即：10分，6分，3分，2分，1分；這5種分值分別代表：連續(xù)暴露，每天工作時間內(nèi)暴露，每周一次暴露，每月一次暴露，每年一次暴露。

（3）發(fā)生事故可能產(chǎn)生的后果（C）

LEC風險評價法中的C表示生事故可能產(chǎn)生的后果，即成品油運輸一旦發(fā)生事故可能會造成的后果，將產(chǎn)生的后果按表4.3劃分為如下6種分值：

分值分別為：100，40，15，7，3，1。發(fā)生事故可能產(chǎn)生的后果：100代表大災難，許多人死亡；40為災難，數(shù)人死亡；15為非常嚴重，1人死亡；7為嚴重，殘疾；3為重大，重傷；1代表引人注目。

在上面公式中字母D代表風險值，要取得所述的L、E、C三種因素的準確數(shù)據(jù)是相當復雜的過程。為了簡化評價過程，可采取半定量計值方法，給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以分值的乘積D來評價成品油運輸危險性的大小。

D值越大說明該系統(tǒng)危險性越大，需要增加安全措施，或改變發(fā)生事故的可能性，或減少人體暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度，或減輕事故損失，直至調(diào)整到可接受的范圍內(nèi)。表2.4 成品油運輸引發(fā)突發(fā)事件風險值定量度量

注：通常將D≥70的相關的危險源確定為高風險或不可容忍的危險源。（大于包含本數(shù)，小于不包含本數(shù)）

LEC風險評價法中的風險值（D）是分析一旦發(fā)生成品油突發(fā)事件產(chǎn)生的后果以及后果的嚴重程度，涉及因素包括受影響的人數(shù)、直接經(jīng)濟損失、對環(huán)境的污染程度、對社會和經(jīng)濟的影響程度，同時還要考慮風險承受及受控能力，將風險的風險值分為如上5級：

3.成品油運輸引發(fā)突發(fā)事件的風險應對策略

成品油運輸引發(fā)突發(fā)事件風險管理是一個不間斷、連續(xù)的的狀態(tài)，其風險也是不斷變換，因此對風險也要持續(xù)的管控。對已辨識的成品油運輸引發(fā)突發(fā)事件的風險要結合西北地區(qū)的特點采取相應的應對措施。

3.1回避風險具體措施

在成品油運輸路線選擇上，應遵守盡量遠離水源地和遠離市區(qū)的道路，不挑選路途近但卻要通過市區(qū)的路線，這樣可以減少和避免發(fā)生水體污染事故的可能。

3.2 減輕風險的具體措施

（1）加強對新入職駕駛員的管理，嚴把駕駛員入口關和堅持駕駛員安全能力評價，擇優(yōu)錄取，嚴防安全素質差的駕駛員進入駕駛員隊伍。對現(xiàn)有的駕駛員隊伍半年進行一次安全

能力評價工作，優(yōu)先考核合格的駕駛員駕駛汽油車。加強新聘駕駛員對成品油知識及職業(yè)道德培訓，轉變?nèi)说陌踩^念理念，培養(yǎng)人的安全意識，把員工培養(yǎng)成規(guī)范、理智的員工。采取外聘交警、油庫、加油站安全管理人員作教員試的安全培訓，講解和剖析身邊的事故案例、裝卸成品油安全注意事項等，通過培訓達到員工能夠認識風險、識別風險、控制風險的能力。

（2）嚴格執(zhí)行規(guī)章制度，規(guī)范員工的安全行為，一是加大違章的管理力度。對違反者予以爆光外，要切實利用好晨會和各種會議的機會，重點宣傳違章行為的產(chǎn)生、違章人員的心里特征、違章造成的嚴重的后果。二是提高違章處罰的獎罰激勵機制。對違章處罰作為衡量配送中心的工作業(yè)績的重要依據(jù)之一。三是采取多種形式鼓勵駕駛員進行相互監(jiān)督和自檢自查。讓駕駛員充分認識自身習慣性違章的不足，檢查自己，相互監(jiān)督。四是加強車輛GPS管理，嚴禁駕駛員進入繁華路段亂停亂放，嚴禁夜間超速，同時要防止因駕駛員貪圖私利盜賣油品導致火災事故的發(fā)生。

（3）加強車輛的嚴格管理。強制落實車輛一二級維護保養(yǎng)制度，加強平時對車輛的檢查，重點檢查車輛轉向、制動、輪胎、燈光、靜電帶、滅火器等重點部位。每月一次對車輛的安全技術狀況進行綜合全面檢查、測評，嚴防車輛帶病行駛。

（4）道路風險控制，車輛途徑的河流、水庫、湖泊等可能造成環(huán)境污染的路段，要制定具體嚴格的車輛行車規(guī)定及限速要求。要求駕駛員要按照操作規(guī)程。注意觀察，謹慎駕駛；嚴格執(zhí)行“三規(guī)一限”制度，即規(guī)定的時間、規(guī)定的線路、規(guī)定的地點、一限：車速限制。通過GPS，加強車輛實時跟蹤和重點車輛監(jiān)控，尤其是要加強車輛軌跡回放抽查工作。

4.結束語

風險管理是成品油運輸配送安全運輸?shù)年P鍵，也是維護社會秩序穩(wěn)定、人民生活安定和構建和諧社會的一項重要工作。要做好運輸配送工作，必須做到風險識別和風險評價、建立各類風險事前預防措施，把各類危險因素消滅在事前，必須要有回避風險、控制風險的管控能力，西北公司通過對運輸風險風險的管控，實現(xiàn)了各級管理者與駕駛員風險共同辨識、責任共同承擔、過程受控管理的管理方式，將人、車、管理和環(huán)境等環(huán)節(jié)的風險要素納入統(tǒng)一管理。今后，將對成品油運輸各個過程面臨的風險做進一步的研究，主要風險識別也要進一步重點化和規(guī)范化。

參考文獻：

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[2]秦大庸.劉之平.水利水電工程建設項目的風險管理.武漢水利電力大學學報1987.Zadeh.Fuzzy sete.Information and Control.1965，17（24）：238-253

第四篇：證券公司風險管理研究

摘要

證券公司是資本市場中最重要的中介機構，證券公司的風險管理水平直接關系到證券市場能否健康發(fā)展。2002年以來，我國股票市場的下跌導致了證券公司經(jīng)營風險不斷暴露。文章通過對我國證券公司各類經(jīng)營風險的系統(tǒng)分析，結合發(fā)達國家證券公司風險管理的成熟經(jīng)驗，提出了我國證券公司風險管理的一些具體建議。

關鍵詞：證券公司；風險管理

一、當前我國證券公司風險管理中存在的主要問題

目前，我國證券公司的主營業(yè)務有證券經(jīng)紀、證券承銷、證券自營、資產(chǎn)管理、兼并收購、基金管理和咨詢，我國證券公司的經(jīng)營風險主要來自于以上業(yè)務，如經(jīng)紀業(yè)務風險、承銷業(yè)務風險、自營業(yè)務風險和資產(chǎn)管理風險等。

1.治理結構缺陷導致風險管理工作薄弱。我國證券公司雖然大多已經(jīng)改制成股份公司或有限責任公司，但其實際運作中仍具有濃厚的國有企業(yè)色彩。證券公司高管人員主要由政府任命，許多公司對高管人員未能建立起有效的約束機制，高管人員存在拍腦袋決策的現(xiàn)象。部分公司高管人員的個人私利左右著公司的經(jīng)營決策，給公司帶來巨大的損失。

2.風險管理組織機構形同虛設。證券公司一般都設有風險控制委員會，但在具體開展業(yè)務時，風險控制委員會難以真正起到控制風險的作用，許多公司高管人員的行為凌駕于風險控制委員會之上，使得風險管理機構形成虛設。

3.風險管理制度不健全，執(zhí)行制度不嚴格。證券公司的風險產(chǎn)生于其業(yè)務發(fā)展的各個環(huán)節(jié)中，許多公司在制定風險管理制度時不夠細化，沒有對容易產(chǎn)生風險的環(huán)節(jié)實施嚴密控制。有的公司雖然有風險管理制度，但執(zhí)行制度不嚴格，從而造成風險暴露。

4.風險管理手段落后。我國證券公司的風險管理主要依靠定性分析，憑經(jīng)驗進行風險控制，風險管理手段落后。

二、我國證券公司風險管理不善造成的后果

1.行業(yè)連續(xù)3年出現(xiàn)整體性虧損，而且虧損額逐年擴大。2002年~2004年，證券公司已連續(xù)3年出現(xiàn)

行業(yè)整體性虧損。2003年平均每家券商虧損為80萬元；而2004年，平均每家券商虧損擴大為1 200萬元。

2.資產(chǎn)質量惡化。由于經(jīng)營管理不善，近幾年來，許多券商的資產(chǎn)質量爭劇惡

化，如大鵬證券凈資產(chǎn)為-40億元，閩發(fā)證券凈資產(chǎn)為-220億元等。

3.多家券商被依法撤銷。2002年以來，已先后有中國經(jīng)濟開發(fā)信托投資公司（簡稱“中經(jīng)開”）、鞍山證券、大連證券、富有證券、佳木斯證券、新華證券等多家證券公司被關閉或撤銷。

三、證券公司風險管理的國際經(jīng)驗借鑒

1.科學的風險管理理念。國外證券公司認為，業(yè)務的風險不在于業(yè)務本身，而在于業(yè)務管理方式，違反紀律或是監(jiān)管方式上出現(xiàn)失誤最有可能引發(fā)風險。讓每一個員工認識到自身的工作崗位上可能存在的風險，是風險管理的根本。

2.健全的風險管理組織結構。美國投資銀行的風險管制結構一般是由審計委員會、執(zhí)行管理委員會、風險監(jiān)視委員會、風險政策小組、業(yè)務單位、公司風險管理委員會及公司各種管制委員會等組成，這些委員會或部門的職能分別介紹如下：（1）審計委員會一般全部由外部董事組成，由其授權風險監(jiān)視委員會制定公司風險管理政策。（2）風險監(jiān)視委員會一般由高級業(yè)務人員及風險控制經(jīng)理組成，一般由公司風險管理委員會的負責人兼任該委員會的負責人。該委員會負責監(jiān)視公司的風險并確保各業(yè)務部門嚴格執(zhí)行識別、度量和監(jiān)控與其業(yè)務相關的風險。（3）風險政策小組則是風險監(jiān)視委員會的一個工作小組，一般由風險控制經(jīng)理組成并由公司風險管理委員會的負責人兼任負責人。該小組審查和檢討各種風險相關的事項并向風險監(jiān)視委員會匯報。（4）公司最高決策執(zhí)行委員會為公司各項業(yè)務制定風險容忍度并批準公司重大風險管理決定，包括由風險監(jiān)視委員會提交的有關重要風險政策的改變。公司最高決策執(zhí)行委員會特別關注風險集中度和流動性問題。（5）公司風險管理委員會是一個專門負責公司風險管理流程的部門。該委員會的負責人一般直接向財務總監(jiān)報告，并兼任風險監(jiān)視委員會和風險政策小組的負責人，同時一般也是公司最高決策執(zhí)行委員會的成員。風險管理委員會管理公司的市場風險和信用風險。風險管理委員會還要掌握公司各種投資組合資產(chǎn)的風險概況，并要開發(fā)出有關系統(tǒng)和風險工具來執(zhí)行所有風險管理功能，該委員會一般由市場風險組、信用風險組、投資組合風險組和風險基礎結構組等四個小組組成。

3.完善的公司治理結構。美國證券公司完善的治理結構主要體現(xiàn)在以下幾方面：（1）股權結構合理。股權結構決定治理結構，美國證券公司的股權結構具有以下特征：①證券公司的股權極為分散。②美國投資銀行的股權具有高度的流動性。③美國投資銀行都擁有一定數(shù)量的內(nèi)部持股。（2）董事會結構有利控制風險。美國證券公司的董事會結構具有以下特點：①董事會中外部董事占有重要位置且相對獨立。②董事會下設各種委員會以協(xié)助其經(jīng)營決策并行使監(jiān)督職能。（3）對經(jīng)理層的具有完善的監(jiān)督約束機制。美國證券公司對經(jīng)理層的約束機制通過以下方式實現(xiàn)：①在董事會下設立審計委員會或其他類似的調(diào)查稽核委員會，部分地代行監(jiān)事會的審計監(jiān)督職能。②完善的信息披露制度。③外部市場對經(jīng)理層具有很強的監(jiān)督與制約作用。

4.有效的激勵機制。一般來說，美國投資銀行的激勵機制具有以下特點：（1）激勵機制對高級管理人員實行重點傾斜。美國投資銀行對高管人員實行重點激勵，給予他們極為豐厚的待遇。美國五大投資銀行的董事長兼CEO總收入平均為1 752.4萬美元。（2）激勵工具多元化。美國投資銀行（如美林證券）在設計激勵機制時廣泛采用了流動性、收益性、風險性和期限互不相同的多元化金融工具，并通過這些不同金融工具的組合運用以求達到最佳激勵效果。（3）激勵層次多樣化。如美林證券根據(jù)員工不同職級、不同服務年限、不同工作的特點，采取了多種不同的獎勵計劃，使員工從進入公司到離退休、從年輕新手到資深專家都能享受不同的階段性激勵。

5.先進的數(shù)量化的風險管理手段。國外大型證券公司均設有全球性備用設施和資料系統(tǒng)計算在全球主要市場交易的營運風險，可以使公司對全球市場變動的情形作出迅速反應。有關部門也會利用特別報告控制營運風險，指出對帳情況及讓本集團鑒定需要額外抵押品的情況。該部根據(jù)交易性質及風險類型設立相應的儲備金，以應付營運失誤。

四、我國證券公司風險管理的改進措施

1.建立有效的風險管理制度。證券公司應該建立起一套系統(tǒng)的風險管理制度，管理制度應該監(jiān)控到分

支機構的管理、重要業(yè)務的管理等方面。

證券公司的不良資產(chǎn)很多都是分支機構違規(guī)操作或越權經(jīng)營造成的，對分支機構實行授權經(jīng)營，明確其業(yè)務范圍，才能控制分支機構產(chǎn)生的風險。對營業(yè)部經(jīng)理、財務主管、電腦主管重要職位，從人事組織上進行三權分離，直接對公司的總部負責，其任免、工資等與營業(yè)部全部脫鉤。

在重要業(yè)務的管理方面，證券公司應建立資金管理制度、自營業(yè)務管理制度、證券承銷及資產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務管理制度、經(jīng)紀業(yè)務管理制度。同時，要健全重要的管理制約制度，如財務管理制度、電腦通信系統(tǒng)管理制度、稽查審計制度等。

2.加強對高層管理人員和重要崗位業(yè)務人員的資格審查和監(jiān)督管理。證券管理部門要加強對證券公司高層管理人員的資格審查，并力求不使之形式化。證券公司內(nèi)部也該建立對高管人員行為和職責的監(jiān)督約束機制，發(fā)揮獨立董事、公司內(nèi)審計機構對高管人員的監(jiān)督和約束功能。

3.提高員工的風險控制意識。在風險管理中人的控制是十分重要的。在大力倡導建立風險管理制度、，完善風險監(jiān)控機制的同時，強化員工的道德規(guī)范和行為準則、提高員工的執(zhí)業(yè)素質是風險管理和內(nèi)部控制能否取得成功的關鍵因素。

4.正確處理好業(yè)務發(fā)展和公司風險承受能力之間的關系。在努力推動業(yè)務發(fā)展時，要控制好各項業(yè)務發(fā)展過程中產(chǎn)生的風險：（1）經(jīng)紀業(yè)務的風險控制：要規(guī)避經(jīng)紀業(yè)務的風險，就需要從傭金標準、客戶數(shù)量和結構、交易量及其結構各個方面進行全面分析，使之優(yōu)化以創(chuàng)造最大利潤，同時規(guī)避經(jīng)紀風險。（2）證券承銷業(yè)務的風險控制：隨著證券發(fā)行中保薦人制度的實施，證券公司投行業(yè)務風險越來越大，證券公司要加強對企業(yè)的研究，對企業(yè)的前景、業(yè)績、財務狀況以及市場具體情況等作出綜合判斷。（3）自營業(yè)務的風險控制：二級市場的價格波動以及證券公司制度的不完整性，使得證券公司的自營業(yè)務存在著較大的風險。證券公司應調(diào)整投資理念，重新定位投資業(yè)務，加強自營業(yè)務人才的培養(yǎng)和儲備，同時應重視中短項目投資、組合投資、價值發(fā)現(xiàn)與價值再造，提高資金的使用效率和規(guī)避市場風險。（4）資產(chǎn)管理業(yè)務的風險控制：嚴格按照《證券法》和中國證監(jiān)會的相關規(guī)定來開展資產(chǎn)管理業(yè)務，在條件不成熟時，寧愿該項業(yè)務發(fā)展慢一點，也要做好風險控制工作。

5.設立專門風險管理機構，并使其有效運轉。風險管理委員會需建立嚴密的風險管理流程，一般包括：

（1）成立一個正式的風險管理組織，此組織能確定風險監(jiān)管流程；（2）審計委員會（向風險管理委員會負責）對公司整體風險監(jiān)管流程進行定期的審核；（3）確定明確的風險管理政策和程序，并由定量分析工具來支持；（4）公司最高管理決策層明確規(guī)定風險容忍程度，并且定期進行檢討以確保公司的風險承受與公司的各項業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略、資本結構以及現(xiàn)在和預期的市場條件相一致；（5）在職責和分工明確的情況下，保持業(yè)務、行政管理和風險管理之間的良好溝通和協(xié)調(diào)。

6.盡快應用數(shù)學模型等先進的風險管理手段和工具。應當運用現(xiàn)代化的風險管理技術，形成組織嚴密并能適時對風險進行監(jiān)控的綜合風險管理和控制模型。如借鑒證監(jiān)會國際組織“資本充足率”的框架和計量與管理風險的VaR（Value—at—Risk）模型，提高風險管理技術水平。

參考文獻：

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第五篇：內(nèi)控-重大風險和突發(fā)事件應急管理

企業(yè)內(nèi)部控制—重大風險和突發(fā)事件應急管理

一、業(yè)務目標

1.防范、控制和化解公司在復雜多變的經(jīng)營環(huán)境中的重大風險和突發(fā)事件。

2.加強公司對重大風險和突發(fā)事件的管理，有效預防和及時處理重大風險和突發(fā)事件，提高公司保障生產(chǎn)安全、處置突發(fā)事件的能力。

3.降低重大風險和突發(fā)事件對公司財產(chǎn)、資金損失。

4.預警與應急處理機制，符合國家相關法律法規(guī)和公司規(guī)章制度。

二、業(yè)務風險

1.重大風險和突發(fā)事件的發(fā)生嚴重影響公司戰(zhàn)略的執(zhí)行與實現(xiàn)。2.重大風險和突發(fā)事件影響公司正常經(jīng)營活動。

3.重大風險和突發(fā)事件造成重大人員、財產(chǎn)損失。

4.違反國家相關法律、法規(guī)和公司內(nèi)控制度，可能遭受外部經(jīng)濟處罰，造成公司經(jīng)濟損失和信譽損失，影響公司社會形象。

三、業(yè)務范圍

本業(yè)務流程主要描述公司應對重大風險和突發(fā)事件的業(yè)務流程。

重大風險和突發(fā)事件是指與公司生產(chǎn)經(jīng)營相關的、突然發(fā)生的，可能造成公司的正常經(jīng)營受到影響甚至無法繼續(xù)經(jīng)營的自然災害、重大意外事故，導致公司財產(chǎn)、人員以及投資者利益受到嚴重損失，產(chǎn)生區(qū)域性或全國性社會影響，可能導致或轉化為嚴重影響證券市場穩(wěn)定，從而需要采取應急處置措施的事件。

四、業(yè)務流程步驟及控制點 1.重大風險和突發(fā)事件分級

1.1.特別嚴重事件：公司全面爆發(fā)風險，涉及范圍廣泛，無法繼續(xù)經(jīng)營，導致公司財產(chǎn)、人員遭受嚴重損失，造成區(qū)域性甚至全國性的重大影響；

1.2.嚴重事件：公司爆發(fā)大規(guī)模風險，涉及范圍廣泛，無法正常經(jīng)營，導致公司財產(chǎn)遭受較大損失。

1.3.較重事件：公司發(fā)生重大突發(fā)風險，正常經(jīng)營受到影響，公司財產(chǎn)遭受一定程度的損失，有可能導致或轉化為嚴重影響證券市場穩(wěn)定的重大突發(fā)事件； 1.4.一般事件：公司發(fā)生突發(fā)風險，正常經(jīng)營受到一定影響，可能導致公司財產(chǎn)、人員遭受損失。

2.重大和突發(fā)事件機構設置與職責

2.1.公司應結合實際情況，依法、科學、合理建立健全公司重大風險和突發(fā)事件工作責任制和管理制度，建立安全員管理制度和獎懲制度，及時化解潛在風險，防患于未然。

2.2.成立重大和突發(fā)事件應急處置工作小組，由總經(jīng)理和各部門經(jīng)理組成，總經(jīng)理任組長，對公司重大和突發(fā)事件負全責。負責領導、檢查、監(jiān)督、處理公司重大風險和突發(fā)事件的管理及處置工作，公司人行經(jīng)理任副組長，在總經(jīng)理指導下，負責組織公司重大風險和突發(fā)事件的具體管理，并向總經(jīng)理報告工作。

2.2.1.應急處置工作小組及辦公室主要職責包括：

（1）擬定突發(fā)事件應急管理方案并組織指揮處理重大風險和突發(fā)事件及其善后的各項工作的實施；

（2）決定啟動和終止重大風險和突發(fā)事件處理系統(tǒng)；

（3）與總部保持通訊聯(lián)系，與外部政府相關管理部門保持工作銜接；（4）收集、整理、分析突發(fā)事件相關信息資料及發(fā)生的原因；（5）協(xié)調(diào)和處理重大風險和突發(fā)事件處置過程中對外宣傳報道工作；（6）及時趕赴事發(fā)現(xiàn)場，組織對事故現(xiàn)場的管理，并向公司管理層和地方政府相關部門報告突發(fā)事件基本情況，不能瞞報、遲報和謊報情況。作好后勤保障，穩(wěn)定現(xiàn)場情況，避免事態(tài)擴大；

（7）定期或及時評估重大風險；

（8）調(diào)查分析事故原因，編寫事故報告，提出對相關責任人的處理建議，報公司管理層審議；

（9）其他相關工作。

2.3.公司應正確處理發(fā)展與穩(wěn)定的關系，加強風險防范，管理層應認真履行相關職責。

3.重大風險和突發(fā)事件處置原則 公司對重大風險和突發(fā)事件的處置以“預防為主、常備不懈、預防與應急相結合”為原則，實行統(tǒng)一領導、統(tǒng)一組織、分類管理、分級負責、居安思危、快速反應、措施果斷、協(xié)同配合，做到切實可行、積極應對。

4.預警、應急及事后處理

4.1.應急處置工作小組、公司各部門對日常工作中發(fā)現(xiàn)的有可能導致或轉化為重大風險和突發(fā)事件的各類風險信息及時開展跟蹤、分析、監(jiān)測及評估，加強信息報告和預警。

4.2.重大風險和突發(fā)事件發(fā)生后，公司所屬各部門負責人，應在第一時間向應急處置工作小組成員進行匯報并在第一線了解跟蹤事件發(fā)生和變化的全過程，及時向公司應急處置工作小組報告事件信息，并提供專業(yè)分析意見，采取有效的應急措施，防止事態(tài)發(fā)展，最大限度地減少損失和影響程度。

4.3.應急處置工作小組應當迅速做出應急反應，研究并提出處置方案和建議，按照政府有關部門和證券監(jiān)管部門的決策，具體組織實施各項應急措施，并結合實際情況進行處置，完善應急手段和措施。

4.4.重大風險和突發(fā)事件發(fā)生后，公司應急處置工作小組根據(jù)要求和重要性，統(tǒng)一對外發(fā)布信息，未經(jīng)核實和授權，任何人不得隨意對外透露相關信息。重大風險和突發(fā)事件處理完畢后，公司應嚴格遵照相關規(guī)定，及時公平地向所有投資者披露公司的重大突發(fā)事件，有針對性的提供公司相關內(nèi)容及情況，批駁謠言，報告真相。在投資者中樹立公平、誠信的公司形象，切實保護投資者的合法權益。

4.5.重大風險和突發(fā)事件發(fā)生后，公司在應急處置工作小組的統(tǒng)一指揮下，按國家的有關部門和證券監(jiān)管部門規(guī)定和要求，及時開展處置工作；在處置過程中，公司應對可能產(chǎn)生的連鎖事件作出評估，采取相應措施。

4.6.公司應對本制度規(guī)定的特別嚴重事件、嚴重事件、較重事件類重大風險和突發(fā)事件予以高度關注。事件涉及的部門和單位應在上述突發(fā)事件發(fā)生30分鐘內(nèi)，將事件情況、已采取的措施、聯(lián)絡人及聯(lián)系方式等報告至應急處置工作小組，由應急處置工作小組再上報相關部門。事件涉及的公司部門應在上述突發(fā)事件發(fā)生的3小時內(nèi)將詳細情況書面報告至應急處置工作小組，應急處置工作小組在接到書面報告后，及時向相關部門遞交該書面報告。4.7.發(fā)生本制度一般事件類重大風險和突發(fā)事件時，應急處置工作小組應及時整理書面資料報總部。

4.8.對于重大突發(fā)事件中的傷亡人員、應急處置工作人員，以及緊急調(diào)集、征用有關單位及個人的物資，應急處置工作小組應當按照規(guī)定給予撫恤、補助、補償或相關援助；協(xié)調(diào)有關部門做好疫病防治、環(huán)境污染消除工作以及保險理賠工作。

4.9.重大風險和突發(fā)事件發(fā)生后，公司領導應立即取消出差、休假等，主要負責人應迅速返回工作崗位，按照職責立即開展工作，研究事件發(fā)生的原因、趨勢和可能出現(xiàn)的后果并提出解決事件的建議，采取相應措施。

4.10.重大風險和突發(fā)事件結束后，公司及各部門應及時總結該事件處置過程中的經(jīng)驗教訓，評估應急預案的實施效果，形成書面報告，并對應急預案進行修改和完善。

4.11.對重大風險和突發(fā)事件處理進行責任分解，并納入公司績效考核體系。依據(jù)相關規(guī)定對相關責任人進行批評、處罰，后果嚴重的還要給予黨紀、政紀及司法程序方面的處置。

4.12.公司應當建立重大風險和事故舉報制度，公布統(tǒng)一的舉報電話和郵箱地址。

4.13.建立重大風險和事故獎懲制度。5.重大風險和突發(fā)事件包括

5.1.違反國家相關法律、法規(guī)對公司造成重大社會影響，導致巨額索賠，致使公司遭受經(jīng)濟損失，投資者利益遭受損害。

5.2.因公司產(chǎn)品質量或環(huán)境衛(wèi)生出現(xiàn)問題，導致群體性中毒事件發(fā)生，造成企業(yè)形象受到嚴重損害。

5.3.公司網(wǎng)絡遭受黑客攻擊和計算機發(fā)生病毒，造成公司信息不暢，導致業(yè)務中斷、客戶流失。

5.4.公司出現(xiàn)資不抵債的情況，償債能力突然惡化，嚴重影響公司經(jīng)營。5.5.公司內(nèi)部關系惡化，出現(xiàn)集體上訪事件，社會影響惡劣。

5.6.公司管理層突然辭職，主要負責人失蹤或被司法機關采取強制措施。5.7.公司發(fā)生重大安全事故，重大資產(chǎn)流失。5.8.公司信息披露出現(xiàn)重大遺漏，造成股價出現(xiàn)異常波動，引發(fā)媒體報導。5.9.其他重大風險和突發(fā)事件。6.應急保證

6.1.應急處置工作小組根據(jù)處置需要，召集參與處置人員開展工作，被召集的人員應服從應急處置工作小組的指揮。

6.2.公司在重大風險和突發(fā)事件處置過程中，應保證24小時專人值班，保持通訊的暢通；同時做好交易、登記、結算、通訊系統(tǒng)的各項準備工作，建立備份系統(tǒng)，并定期檢查，保證設備安全、可用。同時，要及時對技術系統(tǒng)進行全面升級和完善，提高系統(tǒng)應對突發(fā)事件的能力。

6.3.公司對相關工作人員定期進行基本知識培訓，開展經(jīng)常性的法律、法規(guī)及預防、預警、避險、避災常識等宣傳教育活動和活動有效性的測試。

7.編制突發(fā)事件專題調(diào)查處理報告，報告內(nèi)容包括： 7.1.事件發(fā)生時間、性質和影響范圍； 7.2.對公司可能造成的損失或影響程度； 7.3.已經(jīng)采取的控制措施；

7.4.對引發(fā)事件原因的分析。要求客觀準確，實事求是。7.5.下一步采取的防范措施。7.6.對相關責任人進行處理的建議。

7.7.事故報告應分別報公司經(jīng)營管理層、當?shù)卣嚓P部門。8.事件調(diào)查的信息披露應按照上市公司相關規(guī)定執(zhí)行。

五、相關制度目錄

《中華人民共和國突發(fā)事件應對法》 《中華人民共和國公司法》 《中華人民共和國證券法》 《上市公司內(nèi)部控制指引》

六、主要控制點

1.重大和突發(fā)事件機構設置與職責 2.重大風險和突發(fā)事件處置原則

3.預警、應急及事后處理，事后報告分析及整改，以及應急保障措施等。

七、相關檢查資料

應急領導小組名單及職責權限、應急事件的舉報信、重大和突發(fā)事件的處理程序及保障措施制度、重大突發(fā)事件的分析報告及處理措施以及事后整改報告等。