第一篇：承包商合同風(fēng)險管理研究

承包商合同風(fēng)險管理研究

摘要：工程合同全壽命周期內(nèi)都存在不同程度的風(fēng)險。大多數(shù)施工總承包單位僅僅注重合同履行過程中的項目管理與合同風(fēng)險管理，特別是關(guān)于履約過程中的各種工程索賠的管理。在招投標(biāo)與合同訂立階段的合同風(fēng)險管理常常被國內(nèi)的許多承包商所忽視，而在這階段不僅決定了承包商投標(biāo)決策的制定、還決定了業(yè)主與承包商之間權(quán)利義務(wù)的分配，因此本文選取這個角度作為合同全過程風(fēng)險管理分析的重點。

Abstract： There are different degrees of risk in the life cycle of the project contract.Most construction general contracting units focus only on project management and contract risk management in the process of contract fulfillment，particularly with respect to the management of various engineering claims in the performance process.Contract risk management is often overlooked by many contractors at the stage of bidding and contracting，but in fact，this stage not only determines the contractor's decision making，but also determines the distribution of rights and obligations between the owner and the contractor.This paper selects this perspective as the focus of the whole process risk management analysis.關(guān)鍵詞：合同；風(fēng)險管理；承包商；全過程

Key words： contract；risk management；contractor；whole process

中圖分類號：TU723.1 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2017）16-0065-03

投標(biāo)前的工程合同審查階段

工程合同審查是一項十分繁雜的技術(shù)性工作。要求合同管理人員熟悉工程相關(guān)的法律、法規(guī)，充分理解合同?l款。合同審查主要要做的工作包括審查合同的合法性、完善性，以及合同雙方權(quán)利與義務(wù)的關(guān)系分析、合同條款之間的聯(lián)系等。

1.1 合同合法性審查。通常由律師對工程合同的合法性進(jìn)行審查，以此來控制合同文件的有效性。工程合同的簽訂與實施必須在國家法律、法規(guī)的基礎(chǔ)上進(jìn)行，不得與之有相違背的地方。值得注意的是，不同的國家，對于不同類型的工程，工程法規(guī)的具體要求和內(nèi)容可能不相同。這種情況一般在招標(biāo)文件中會有特別的說明，承包商在審查合同時應(yīng)當(dāng)特別注意。

1.2 合同完備性審查。根據(jù)最新版的FIDIC合同條件的規(guī)定，工程合同的主要組成部分應(yīng)當(dāng)具有工程合同協(xié)議書、中標(biāo)通知書、合同通用條款、合同專項條款、施工圖紙、工程量清單等相關(guān)合同文件。因此工程合同審查首先應(yīng)對上述的各種合同文件、技術(shù)設(shè)計文件的齊全性進(jìn)行仔細(xì)審查，如果發(fā)現(xiàn)合同文件不夠齊全，應(yīng)及時向業(yè)主補(bǔ)充或者澄清。另外，還應(yīng)進(jìn)行合同條款完備性的審查，如合同條款是否齊全，各種問題是否都有明確規(guī)定、不漏項。否則會使合同雙方責(zé)任劃分不明確，對合同的解釋不一致而產(chǎn)生合同問題的爭端。

隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，工程合同管理也的發(fā)展、各種合同關(guān)系也逐漸變得越來越復(fù)雜，合同條款的各項規(guī)定也逐漸完善起來，各種標(biāo)準(zhǔn)的合同文件也在不斷地修改和補(bǔ)充。但是，沒有一分任何一分合同文本是絕對標(biāo)準(zhǔn)和完備的，因為每個工程都是不一樣的，具有各自不同的特性，工程內(nèi)容和要求也有很大的差異。其次，對于長期合作、工程項目相對簡單的合同雙方，雙方具有足夠的經(jīng)驗和信任，可以遵循工程慣例中常規(guī)的做法、規(guī)范，以簡化復(fù)雜的合同條款，降低合同成本。

1.3 合同雙方權(quán)利與義務(wù)關(guān)系的審查。一般工程合同雙方具有十分復(fù)雜的權(quán)利責(zé)任關(guān)系，合同應(yīng)公平合理地規(guī)定合同雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。由于工程合同是雙務(wù)合同，權(quán)利與義務(wù)是相互制約、互為前提的關(guān)系，如圖1所示。

合同雙方的任何一方得到一項權(quán)利的同時，必然要承擔(dān)與此相關(guān)的一項義務(wù)；當(dāng)他有一個必須完成的義務(wù)時，則必然又會有與此義務(wù)相關(guān)的一項權(quán)利，并且這項權(quán)利是以完成該項義務(wù)為必須的。業(yè)主與承包商之間的合同權(quán)利與義務(wù)關(guān)系也是如此，業(yè)主擁有一項合同權(quán)利時，則一定會對應(yīng)著承包商要付的一項義務(wù)；反之，承包商得到一項權(quán)利，又是對業(yè)主一項義務(wù)的對應(yīng)。

如果合同規(guī)定了業(yè)主可以行使一項權(quán)利，則需要具體分析業(yè)主實行該項權(quán)利會對承包商產(chǎn)生什么樣的影響，業(yè)主行使權(quán)利的同時必然伴隨著要盡到相應(yīng)的責(zé)任，而這個責(zé)任常?？梢员怀邪汤?，變成權(quán)利，同時對業(yè)主產(chǎn)生權(quán)利制約，這樣才能確保業(yè)主擁有權(quán)利的合理性；如果合同規(guī)定了承包商要完成一項任務(wù)，那么承包商應(yīng)當(dāng)仔細(xì)分析完成這項合同義務(wù)需要什么樣的條件，特別是需要業(yè)主提供的條件業(yè)主是否已經(jīng)提供，在這樣明確規(guī)定的前提下，雙方都具有各自的約束，才能平衡好合同雙方權(quán)利與義務(wù)的關(guān)系。

每一項工程項目的建設(shè)過程都具有其內(nèi)部活動之間的邏輯聯(lián)系，因此要進(jìn)行各個工程活動之間的合同所定義的邏輯關(guān)系的審查。若雙方的責(zé)任互為條件的，雙方的義務(wù)也存在某種邏輯關(guān)系。即雙方的每個任務(wù)都需要彼此之間的相互配合才能完成。例如，下圖所示的某工程設(shè)計和施工之間的責(zé)任邏輯關(guān)系，業(yè)主通過向承包商提供工程項目的勘察基礎(chǔ)資料，讓承包商完成工程設(shè)計中的一個部分，承包商完成設(shè)計任務(wù)之后必須向業(yè)主報告審查，通過業(yè)主認(rèn)準(zhǔn)之后才能進(jìn)行下一步的施工，每一個環(huán)節(jié)都需要相互之間的共同協(xié)調(diào)和配合，如圖2所示。

每一份工程合同的工程條款之間也具有內(nèi)在的邏輯關(guān)系，因此要進(jìn)行合同條款之間內(nèi)在聯(lián)系的審查。每一項合同條款所定義的合同要求或者合同問題都具有一定的內(nèi)在邏輯關(guān)系，通過這些內(nèi)在聯(lián)系共同形成一個有機(jī)整體，才能構(gòu)成一份完整的合同。例如合同條款規(guī)定的每一道工序的管理，包括關(guān)于工程質(zhì)量管理方面的程序、關(guān)于合同價格方面的規(guī)定、工程變更的規(guī)定這些相對應(yīng)的合同條款規(guī)定是相互聯(lián)系的，只有工程師對工程質(zhì)量檢查合格，并簽發(fā)了合格證書，才能進(jìn)入計價計量程序，工程變更確認(rèn)簽字之后，才能進(jìn)行工程款的結(jié)算。從這一點可以看出，合同管理人員應(yīng)當(dāng)十分注重合同的整體性，合同條款之間的內(nèi)在聯(lián)系、矛盾和不足。修改合同時若只對合同部分條款進(jìn)行補(bǔ)充、增加或刪減，而忽略了合同的整體性，則十分容易與合同其他部分產(chǎn)生相互矛盾的問題。工程合同訂立階段

現(xiàn)如今工程承包市場的競爭越來越激烈，招標(biāo)程序與招標(biāo)文件也越來越完備，工程項目往往趨向于加大承包商的工程風(fēng)險與責(zé)任。承包商在招標(biāo)投標(biāo)過程中是處于買方位置，想要簽訂一個對承包商自身合理有利的文件往往十分的困難。因此，承包商必須在合同簽訂之間，非常仔細(xì)透徹地研究合同文件，對合同條款中不利的部分、要承擔(dān)哪些責(zé)任、可能帶來的風(fēng)險與問題是十分清楚的，并做好重復(fù)的準(zhǔn)備工作與應(yīng)對措施。

承包商在獲得招標(biāo)文件開始，就應(yīng)當(dāng)對工程合同條款的風(fēng)險進(jìn)行評估和分析。在投標(biāo)階段，承包商要對工程風(fēng)險作出全面的預(yù)測和分析。主要考慮三個方面的問題，第一，工程實施過程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險及風(fēng)險類型、風(fēng)險有何規(guī)律；第二，如果發(fā)生了風(fēng)險，會對工程項目實施過程中的工期、成本、質(zhì)量產(chǎn)生多大程度的影響，承包商會因此承擔(dān)多大的經(jīng)濟(jì)責(zé)任甚至法律責(zé)任；第三，如何制定出有效可行的風(fēng)險應(yīng)對策略來規(guī)避風(fēng)險。

在整個合同簽訂階段，承包商需要組織非常強(qiáng)有力的投標(biāo)班子，并且需要企業(yè)工作人員與項目人員的共同協(xié)調(diào)配合工作。在這個階段設(shè)計到的合同風(fēng)險管理工作主要有四個方面，第一，投標(biāo)及合同簽訂的決策工作，例如投標(biāo)方向的選擇、全面正確地分析招標(biāo)文件、投標(biāo)策略的確定、合同談判策略、合同簽訂決策等；第二，進(jìn)行合同談判工作，承包商應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要成立專門的合同談判小組，并從中選擇熟悉工程合同條款、有豐富的合同管理經(jīng)驗和能力的人作為主持人，主持相關(guān)的合同談判工作；第三，合同評審工作，通過對合同的分析與評審，為工程投標(biāo)報價的確定、報價策略的制定、合同談判與簽訂工作的進(jìn)行提供決策信息，并可以對合同風(fēng)險管理提出意見；第四，選擇分包單位，進(jìn)行工程項目的分包，包括專業(yè)工程分包、勞務(wù)工程分包、設(shè)備采購的分包等，制定相應(yīng)的分包合同，以及各個分包單位之間的組織、管理與協(xié)調(diào)工作。工程合同全工程風(fēng)險管理總結(jié)

工程合同風(fēng)險管理是一項十分系統(tǒng)、復(fù)雜的工作，在合同的不同階段有著不同的管理重點，歸納起來主要分為項目投標(biāo)前、項目投標(biāo)與合同談判階段、工程合同履行直到工程竣工階段、工程質(zhì)量缺陷責(zé)任期階段。承包商對于工程合同全過程管理以及其??施方案見表1。

對于承包商來說，全過程的合同風(fēng)險管理工作有幾下幾個方面的難點與挑戰(zhàn)：

第一，在整個建設(shè)工程全壽命周期內(nèi)，各個階段的工程項目建設(shè)任務(wù)是分別分別給不同的部門完成的，例如一般是由企業(yè)的開發(fā)部或者商務(wù)部進(jìn)行項目跟蹤階段的合同管理工作，由招投標(biāo)部門實施項目投標(biāo)前、項目投標(biāo)階段，在工程合同簽訂之后，又會將項目交給企業(yè)的項目部實施，當(dāng)項目竣工移交之后，又會有另外的部門跟蹤項目質(zhì)量保證期內(nèi)項目缺陷的維修、整改工作。不同的部門成員對于合同風(fēng)險的認(rèn)識水平、管理經(jīng)驗是不一樣的，如何能做到工程合同全壽命周期內(nèi)各個階段的合同管理工作有效的銜接，風(fēng)險管理知識的傳遞和共享，需要各個部門的團(tuán)隊協(xié)作和配合，并且落實好風(fēng)險管理措施。

第二，在工程項目合同風(fēng)險管理的全壽命周期內(nèi)，風(fēng)險是無時無刻都會存在變化的，隨著工程項目實施的進(jìn)行，可能會產(chǎn)生新的風(fēng)險并對項目造成難以預(yù)測的影響，因此要進(jìn)行隨時的合同風(fēng)險管理工作的預(yù)測、風(fēng)險應(yīng)對措施的制定工作。

第三，工程合同風(fēng)險管理的全壽命周期內(nèi)，不同階段有著不同風(fēng)險管理的難點與重點，也有著不同的風(fēng)險管理內(nèi)容與應(yīng)對措施，許多承包商在工程合同簽訂前并不重視合同的風(fēng)險管理，即不重視工程項目的調(diào)查和分析工作，未對合同進(jìn)行詳細(xì)的審查，因此直接影響其投標(biāo)報價策略，甚至簽訂合同的失誤，如簽訂一份風(fēng)險分配不合理的工程合同，在工程項目實施階段會產(chǎn)生大量的困難與爭端。

國際上許多知名的建筑企業(yè)、工程承包商都對工程合同的全過程風(fēng)險管理十分重視，并配有專門的部門、專業(yè)的合同風(fēng)險管理人員，并且做到全過程重視、全員工參與、全面的思維策略，這樣才能讓出全過程風(fēng)險管理工作取得成效。

參考文獻(xiàn)：

[1]王浩.國際工程項目承包商合同風(fēng)險評價研究[D].華北電力大學(xué)，2011.[2]金柱.機(jī)場建設(shè)工程項目承包商合同風(fēng)險管理研究[D].青島理工大學(xué)，2012.[3]張久國.論施工承包商工程合同風(fēng)險管理[J].科技資訊，2008（14）.

第二篇：淺談承包商的施工合同管理

淺談承包商的施工合同管理

蘇州市水利局 周鈺林

工程施工合同是業(yè)主與承包商確定相互權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。在施工過程中，一切施工 活動都是為了履行合同，在合同的約束和規(guī)范下，有關(guān)各方協(xié)調(diào)一致地開展工作，履行自己 的職責(zé)，進(jìn)行有效處理的合作，以保證工程項目的順利進(jìn)行。但筆者在近幾年的工作實踐中 發(fā)現(xiàn)一些承包商往往重合同的簽訂過程，輕簽訂合同后的管理，致使一些應(yīng)得的權(quán)利沒有及 時得到實現(xiàn)。

有這樣一個河道清淤的總價承包工程，合同中明確“除設(shè)計發(fā)生重大變化或業(yè)主另有要 求外，承所商應(yīng)承擔(dān)±5%的變化風(fēng)險”，即當(dāng)工程價款增減超過5%時，承包商是有權(quán)獲得自 超過部分起算的相應(yīng)增減款額。施中承包商遇到淤質(zhì)泥土層較厚，結(jié)算工程價款超過合同總 價的9%。但承包商自簽訂合同后，就沒有把施工實地情況同合同條件進(jìn)行過對比分析，直至 工程竣工驗收提交施工資料時，才偶然在合同中發(fā)現(xiàn)該項規(guī)定，由此造成了一場本可避免的 合同糾紛。

事實上，加強(qiáng)施工合同的管理既有利于承包商取得更多的經(jīng)濟(jì)效益，又有利于承包商實 現(xiàn)合同的目標(biāo)，提高自身的社會信譽(yù)，從而有利于在工程市場中站穩(wěn)腳跟，增強(qiáng)競爭力。

一、要重視合同文件的管理

合同文件是合同管理的依據(jù)。因此，承包商必須詳細(xì)了解和非常熟悉合同文件。國際上 有FIDIC條款，我國的有關(guān)部委也制定了相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)合同文件文本，我們水利電力行業(yè)制定 并頒發(fā)了《水利水電土建工程施工合同條件》。

在施工合同中要盡可能地使用標(biāo)準(zhǔn)合同條款的合同文件，其具有明顯的優(yōu)點，一方面能 合理平衡合同有關(guān)各方之間的權(quán)利和義務(wù)，另一方面能公平地在合同各方之間分配風(fēng)險和責(zé) 任。合同當(dāng)事人遵守明確規(guī)定的義務(wù)，就會在很大程度上避免履約不佳、成本增加、以及由 于施工合同各方彼此之間缺乏所需的信任而引發(fā)的爭端。

工程承包是一項充滿風(fēng)險的活動。工程實施過程中，由于自然、社會條件復(fù)雜多變，影 響因素眾多，承包商將面臨很多投標(biāo)時難以或不可能完全確定的風(fēng)險。風(fēng)險一旦發(fā)生，就會 導(dǎo)致成本增加或工期延誤。因此承包商需要認(rèn)真研究合同文件，進(jìn)行有效的風(fēng)險分析。除了 要了解合同文件中已明確規(guī)定所應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險外，還要了解那些隱含在合同文件之中的風(fēng)險。分清有些風(fēng)險是由于出現(xiàn)不可抗拒的社會困素或自然因素帶來的；有些是由于條款有缺陷 引起的；有些是編寫合同者有意設(shè)置的。承包商進(jìn)行風(fēng)險分析的目的，一是能準(zhǔn)確地理解合 同，區(qū)分風(fēng)險責(zé)任，更好地圍繞合同目標(biāo)進(jìn)行工作；二是通過風(fēng)險分析，對一些可預(yù)測的風(fēng) 險事件作好合理的防范措施，盡可能地避免、轉(zhuǎn)移或減少損失；三是使風(fēng)險型條款合理化，力爭對責(zé)權(quán)利不平衡條款、單方面約束性條款作修改或限定，防止單獨承擔(dān)風(fēng)險。

二、要重視合同的變更管理

水利水電建設(shè)項目投資大，工期長，質(zhì)量要求高，建設(shè)環(huán)境復(fù)雜，受意外風(fēng)險的影響大，變更因素多，因此合同變更可能是最普遍的合同管理工作之一，每一項土建工程，或多或 少地不免會出現(xiàn)一些工程變更問題。如設(shè)計變更，由于施工現(xiàn)場條件變化而使施工的工作項 目超出了合同指標(biāo)的工程范圍，實際工程量同招標(biāo)文件中工程量清單所列工程的增減等。為 了使合同能更好地、順利地執(zhí)行，對合同的變更是完全必要的，但合同的變更，實質(zhì)是上對 合同的修改，是合同雙方新的要約和承諾，對合同實施影響很大。如合同變更有時會引起現(xiàn) 場施工的停滯、打亂施工安排、造成返工等損失。為了減少和避免日后發(fā)生爭議和扯皮，承 包商應(yīng)及時收集好相關(guān)變更資料，以確定變更引起的工期和價格的調(diào)整，維護(hù)自身的權(quán)利或 獲取應(yīng)得的利益。

三、要重視合同的索賠管理

當(dāng)前工程市場競爭激烈，承包商為了中標(biāo)，競爭壓價奪標(biāo)，中標(biāo)合同價往往在該工程計 劃成本以下。在合同實施中，承包商稍有疏忽，都有可能面臨嚴(yán)重虧損的局面。因此，承包 商不僅要充分利用自己的經(jīng)營水平科學(xué)管理，控制工程開支，嚴(yán)謹(jǐn)施工組織設(shè)計，合理發(fā)揮 技術(shù)和設(shè)備的優(yōu)勢，通過自身潛力的挖掘來贏得效益，而且也應(yīng)通過加強(qiáng)合同的索賠管理來 維護(hù)自己的利益。

在工程施工承包中，索賠是承包商要求補(bǔ)償損失的正當(dāng)方式，是維護(hù)當(dāng)事人合法利益的 一項根本性措施，通過索賠能使承包商在合同實施中的風(fēng)險得到合理的再分配，使施工合同 中的風(fēng)險分擔(dān)程度更趨于合理化。

因此，就承包商而言，尋找施工過程中可能出現(xiàn)的索賠機(jī)會，以索賠工作求得增加收入、節(jié)約投資，應(yīng)作為一種經(jīng)營上的管理活動。如小浪底工程施工過程中，適逢新的勞動法頒 布，新勞動法中有如此三條：①每周工作時間由原來的48小時改為40小時；②每月延長工作 時間不得超過這30小時；③安排勞動者延長工作時間的支付由原來工資的100%改為150%，休 息日由150%改為200%，法定假日由200%改為300%的工資報酬。據(jù)此，承包商提出因加班工資 的增加要求索賠額外支付的申請，后經(jīng)業(yè)主、工程師、承包商的反復(fù)協(xié)商，業(yè)主同意為經(jīng)過 工程師批準(zhǔn)的加班支付額外的報酬。

承包商在加強(qiáng)施工合同管理的同時，還應(yīng)做好合同資料和相關(guān)的工程技術(shù)資料的收集、整理和歸檔工作。這些工作，不僅是工程竣工驗收的需要，而且也是承包商執(zhí)行合同，處理和申請索賠時所需的有力依據(jù)。

變更

第三篇：證券公司風(fēng)險管理研究

摘要

證券公司是資本市場中最重要的中介機(jī)構(gòu)，證券公司的風(fēng)險管理水平直接關(guān)系到證券市場能否健康發(fā)展。2002年以來，我國股票市場的下跌導(dǎo)致了證券公司經(jīng)營風(fēng)險不斷暴露。文章通過對我國證券公司各類經(jīng)營風(fēng)險的系統(tǒng)分析，結(jié)合發(fā)達(dá)國家證券公司風(fēng)險管理的成熟經(jīng)驗，提出了我國證券公司風(fēng)險管理的一些具體建議。

關(guān)鍵詞：證券公司；風(fēng)險管理

一、當(dāng)前我國證券公司風(fēng)險管理中存在的主要問題

目前，我國證券公司的主營業(yè)務(wù)有證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券自營、資產(chǎn)管理、兼并收購、基金管理和咨詢，我國證券公司的經(jīng)營風(fēng)險主要來自于以上業(yè)務(wù)，如經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險、承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險和資產(chǎn)管理風(fēng)險等。

1.治理結(jié)構(gòu)缺陷導(dǎo)致風(fēng)險管理工作薄弱。我國證券公司雖然大多已經(jīng)改制成股份公司或有限責(zé)任公司，但其實際運作中仍具有濃厚的國有企業(yè)色彩。證券公司高管人員主要由政府任命，許多公司對高管人員未能建立起有效的約束機(jī)制，高管人員存在拍腦袋決策的現(xiàn)象。部分公司高管人員的個人私利左右著公司的經(jīng)營決策，給公司帶來巨大的損失。

2.風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)形同虛設(shè)。證券公司一般都設(shè)有風(fēng)險控制委員會，但在具體開展業(yè)務(wù)時，風(fēng)險控制委員會難以真正起到控制風(fēng)險的作用，許多公司高管人員的行為凌駕于風(fēng)險控制委員會之上，使得風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)形成虛設(shè)。

3.風(fēng)險管理制度不健全，執(zhí)行制度不嚴(yán)格。證券公司的風(fēng)險產(chǎn)生于其業(yè)務(wù)發(fā)展的各個環(huán)節(jié)中，許多公司在制定風(fēng)險管理制度時不夠細(xì)化，沒有對容易產(chǎn)生風(fēng)險的環(huán)節(jié)實施嚴(yán)密控制。有的公司雖然有風(fēng)險管理制度，但執(zhí)行制度不嚴(yán)格，從而造成風(fēng)險暴露。

4.風(fēng)險管理手段落后。我國證券公司的風(fēng)險管理主要依靠定性分析，憑經(jīng)驗進(jìn)行風(fēng)險控制，風(fēng)險管理手段落后。

二、我國證券公司風(fēng)險管理不善造成的后果

1.行業(yè)連續(xù)3年出現(xiàn)整體性虧損，而且虧損額逐年擴(kuò)大。2002年~2004年，證券公司已連續(xù)3年出現(xiàn)

行業(yè)整體性虧損。2003年平均每家券商虧損為80萬元；而2004年，平均每家券商虧損擴(kuò)大為1 200萬元。

2.資產(chǎn)質(zhì)量惡化。由于經(jīng)營管理不善，近幾年來，許多券商的資產(chǎn)質(zhì)量爭劇惡

化，如大鵬證券凈資產(chǎn)為-40億元，閩發(fā)證券凈資產(chǎn)為-220億元等。

3.多家券商被依法撤銷。2002年以來，已先后有中國經(jīng)濟(jì)開發(fā)信托投資公司（簡稱“中經(jīng)開”）、鞍山證券、大連證券、富有證券、佳木斯證券、新華證券等多家證券公司被關(guān)閉或撤銷。

三、證券公司風(fēng)險管理的國際經(jīng)驗借鑒

1.科學(xué)的風(fēng)險管理理念。國外證券公司認(rèn)為，業(yè)務(wù)的風(fēng)險不在于業(yè)務(wù)本身，而在于業(yè)務(wù)管理方式，違反紀(jì)律或是監(jiān)管方式上出現(xiàn)失誤最有可能引發(fā)風(fēng)險。讓每一個員工認(rèn)識到自身的工作崗位上可能存在的風(fēng)險，是風(fēng)險管理的根本。

2.健全的風(fēng)險管理組織結(jié)構(gòu)。美國投資銀行的風(fēng)險管制結(jié)構(gòu)一般是由審計委員會、執(zhí)行管理委員會、風(fēng)險監(jiān)視委員會、風(fēng)險政策小組、業(yè)務(wù)單位、公司風(fēng)險管理委員會及公司各種管制委員會等組成，這些委員會或部門的職能分別介紹如下：（1）審計委員會一般全部由外部董事組成，由其授權(quán)風(fēng)險監(jiān)視委員會制定公司風(fēng)險管理政策。（2）風(fēng)險監(jiān)視委員會一般由高級業(yè)務(wù)人員及風(fēng)險控制經(jīng)理組成，一般由公司風(fēng)險管理委員會的負(fù)責(zé)人兼任該委員會的負(fù)責(zé)人。該委員會負(fù)責(zé)監(jiān)視公司的風(fēng)險并確保各業(yè)務(wù)部門嚴(yán)格執(zhí)行識別、度量和監(jiān)控與其業(yè)務(wù)相關(guān)的風(fēng)險。（3）風(fēng)險政策小組則是風(fēng)險監(jiān)視委員會的一個工作小組，一般由風(fēng)險控制經(jīng)理組成并由公司風(fēng)險管理委員會的負(fù)責(zé)人兼任負(fù)責(zé)人。該小組審查和檢討各種風(fēng)險相關(guān)的事項并向風(fēng)險監(jiān)視委員會匯報。（4）公司最高決策執(zhí)行委員會為公司各項業(yè)務(wù)制定風(fēng)險容忍度并批準(zhǔn)公司重大風(fēng)險管理決定，包括由風(fēng)險監(jiān)視委員會提交的有關(guān)重要風(fēng)險政策的改變。公司最高決策執(zhí)行委員會特別關(guān)注風(fēng)險集中度和流動性問題。（5）公司風(fēng)險管理委員會是一個專門負(fù)責(zé)公司風(fēng)險管理流程的部門。該委員會的負(fù)責(zé)人一般直接向財務(wù)總監(jiān)報告，并兼任風(fēng)險監(jiān)視委員會和風(fēng)險政策小組的負(fù)責(zé)人，同時一般也是公司最高決策執(zhí)行委員會的成員。風(fēng)險管理委員會管理公司的市場風(fēng)險和信用風(fēng)險。風(fēng)險管理委員會還要掌握公司各種投資組合資產(chǎn)的風(fēng)險概況，并要開發(fā)出有關(guān)系統(tǒng)和風(fēng)險工具來執(zhí)行所有風(fēng)險管理功能，該委員會一般由市場風(fēng)險組、信用風(fēng)險組、投資組合風(fēng)險組和風(fēng)險基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)組等四個小組組成。

3.完善的公司治理結(jié)構(gòu)。美國證券公司完善的治理結(jié)構(gòu)主要體現(xiàn)在以下幾方面：（1）股權(quán)結(jié)構(gòu)合理。股權(quán)結(jié)構(gòu)決定治理結(jié)構(gòu)，美國證券公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)具有以下特征：①證券公司的股權(quán)極為分散。②美國投資銀行的股權(quán)具有高度的流動性。③美國投資銀行都擁有一定數(shù)量的內(nèi)部持股。（2）董事會結(jié)構(gòu)有利控制風(fēng)險。美國證券公司的董事會結(jié)構(gòu)具有以下特點：①董事會中外部董事占有重要位置且相對獨立。②董事會下設(shè)各種委員會以協(xié)助其經(jīng)營決策并行使監(jiān)督職能。（3）對經(jīng)理層的具有完善的監(jiān)督約束機(jī)制。美國證券公司對經(jīng)理層的約束機(jī)制通過以下方式實現(xiàn)：①在董事會下設(shè)立審計委員會或其他類似的調(diào)查稽核委員會，部分地代行監(jiān)事會的審計監(jiān)督職能。②完善的信息披露制度。③外部市場對經(jīng)理層具有很強(qiáng)的監(jiān)督與制約作用。

4.有效的激勵機(jī)制。一般來說，美國投資銀行的激勵機(jī)制具有以下特點：（1）激勵機(jī)制對高級管理人員實行重點傾斜。美國投資銀行對高管人員實行重點激勵，給予他們極為豐厚的待遇。美國五大投資銀行的董事長兼CEO總收入平均為1 752.4萬美元。（2）激勵工具多元化。美國投資銀行（如美林證券）在設(shè)計激勵機(jī)制時廣泛采用了流動性、收益性、風(fēng)險性和期限互不相同的多元化金融工具，并通過這些不同金融工具的組合運用以求達(dá)到最佳激勵效果。（3）激勵層次多樣化。如美林證券根據(jù)員工不同職級、不同服務(wù)年限、不同工作的特點，采取了多種不同的獎勵計劃，使員工從進(jìn)入公司到離退休、從年輕新手到資深專家都能享受不同的階段性激勵。

5.先進(jìn)的數(shù)量化的風(fēng)險管理手段。國外大型證券公司均設(shè)有全球性備用設(shè)施和資料系統(tǒng)計算在全球主要市場交易的營運風(fēng)險，可以使公司對全球市場變動的情形作出迅速反應(yīng)。有關(guān)部門也會利用特別報告控制營運風(fēng)險，指出對帳情況及讓本集團(tuán)鑒定需要額外抵押品的情況。該部根據(jù)交易性質(zhì)及風(fēng)險類型設(shè)立相應(yīng)的儲備金，以應(yīng)付營運失誤。

四、我國證券公司風(fēng)險管理的改進(jìn)措施

1.建立有效的風(fēng)險管理制度。證券公司應(yīng)該建立起一套系統(tǒng)的風(fēng)險管理制度，管理制度應(yīng)該監(jiān)控到分

支機(jī)構(gòu)的管理、重要業(yè)務(wù)的管理等方面。

證券公司的不良資產(chǎn)很多都是分支機(jī)構(gòu)違規(guī)操作或越權(quán)經(jīng)營造成的，對分支機(jī)構(gòu)實行授權(quán)經(jīng)營，明確其業(yè)務(wù)范圍，才能控制分支機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的風(fēng)險。對營業(yè)部經(jīng)理、財務(wù)主管、電腦主管重要職位，從人事組織上進(jìn)行三權(quán)分離，直接對公司的總部負(fù)責(zé)，其任免、工資等與營業(yè)部全部脫鉤。

在重要業(yè)務(wù)的管理方面，證券公司應(yīng)建立資金管理制度、自營業(yè)務(wù)管理制度、證券承銷及資產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)管理制度、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度。同時，要健全重要的管理制約制度，如財務(wù)管理制度、電腦通信系統(tǒng)管理制度、稽查審計制度等。

2.加強(qiáng)對高層管理人員和重要崗位業(yè)務(wù)人員的資格審查和監(jiān)督管理。證券管理部門要加強(qiáng)對證券公司高層管理人員的資格審查，并力求不使之形式化。證券公司內(nèi)部也該建立對高管人員行為和職責(zé)的監(jiān)督約束機(jī)制，發(fā)揮獨立董事、公司內(nèi)審計機(jī)構(gòu)對高管人員的監(jiān)督和約束功能。

3.提高員工的風(fēng)險控制意識。在風(fēng)險管理中人的控制是十分重要的。在大力倡導(dǎo)建立風(fēng)險管理制度、，完善風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制的同時，強(qiáng)化員工的道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則、提高員工的執(zhí)業(yè)素質(zhì)是風(fēng)險管理和內(nèi)部控制能否取得成功的關(guān)鍵因素。

4.正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展和公司風(fēng)險承受能力之間的關(guān)系。在努力推動業(yè)務(wù)發(fā)展時，要控制好各項業(yè)務(wù)發(fā)展過程中產(chǎn)生的風(fēng)險：（1）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制：要規(guī)避經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險，就需要從傭金標(biāo)準(zhǔn)、客戶數(shù)量和結(jié)構(gòu)、交易量及其結(jié)構(gòu)各個方面進(jìn)行全面分析，使之優(yōu)化以創(chuàng)造最大利潤，同時規(guī)避經(jīng)紀(jì)風(fēng)險。（2）證券承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制：隨著證券發(fā)行中保薦人制度的實施，證券公司投行業(yè)務(wù)風(fēng)險越來越大，證券公司要加強(qiáng)對企業(yè)的研究，對企業(yè)的前景、業(yè)績、財務(wù)狀況以及市場具體情況等作出綜合判斷。（3）自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制：二級市場的價格波動以及證券公司制度的不完整性，使得證券公司的自營業(yè)務(wù)存在著較大的風(fēng)險。證券公司應(yīng)調(diào)整投資理念，重新定位投資業(yè)務(wù)，加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人才的培養(yǎng)和儲備，同時應(yīng)重視中短項目投資、組合投資、價值發(fā)現(xiàn)與價值再造，提高資金的使用效率和規(guī)避市場風(fēng)險。（4）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制：嚴(yán)格按照《證券法》和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定來開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在條件不成熟時，寧愿該項業(yè)務(wù)發(fā)展慢一點，也要做好風(fēng)險控制工作。

5.設(shè)立專門風(fēng)險管理機(jī)構(gòu)，并使其有效運轉(zhuǎn)。風(fēng)險管理委員會需建立嚴(yán)密的風(fēng)險管理流程，一般包括：

（1）成立一個正式的風(fēng)險管理組織，此組織能確定風(fēng)險監(jiān)管流程；（2）審計委員會（向風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé)）對公司整體風(fēng)險監(jiān)管流程進(jìn)行定期的審核；（3）確定明確的風(fēng)險管理政策和程序，并由定量分析工具來支持；（4）公司最高管理決策層明確規(guī)定風(fēng)險容忍程度，并且定期進(jìn)行檢討以確保公司的風(fēng)險承受與公司的各項業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略、資本結(jié)構(gòu)以及現(xiàn)在和預(yù)期的市場條件相一致；（5）在職責(zé)和分工明確的情況下，保持業(yè)務(wù)、行政管理和風(fēng)險管理之間的良好溝通和協(xié)調(diào)。

6.盡快應(yīng)用數(shù)學(xué)模型等先進(jìn)的風(fēng)險管理手段和工具。應(yīng)當(dāng)運用現(xiàn)代化的風(fēng)險管理技術(shù)，形成組織嚴(yán)密并能適時對風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)控的綜合風(fēng)險管理和控制模型。如借鑒證監(jiān)會國際組織“資本充足率”的框架和計量與管理風(fēng)險的VaR（Value—at—Risk）模型，提高風(fēng)險管理技術(shù)水平。

參考文獻(xiàn)：

1.南鳳蘭.中國證券公司風(fēng)險分析.金融理論與實踐，2006，（2）.2.馮玉明，劉娟娟.我國證券公司有效風(fēng)險管理體系探討.證券市場導(dǎo)報，2006，（1）.3.馮辭.淺析證券公司財務(wù)風(fēng)險管理.中國科技信息，2005，（4）.

第四篇：承包商施工索賠研究

網(wǎng)絡(luò)教育學(xué)院

本 科 生 畢 業(yè) 論 文（設(shè) 計）

題

目：

承包商施工索賠研究

學(xué)習(xí)中心： 重慶萬州奧鵬學(xué)習(xí)中心[16]VIP 層 次： ?？破瘘c本科 專 業(yè)： 土木工程 年 級： 2013年春季 學(xué) 號： ***4 學(xué) 生： 張永成 指導(dǎo)教師： 祝 雙 完成日期： 2014年11月29日

建筑工程施工合同示范文本下承包商施工索賠研究

內(nèi)容摘要

在工程建設(shè)過程中索賠是必然而且經(jīng)常發(fā)生的，是合同管理的重要組成部分。索賠既是當(dāng)事人的權(quán)利，也是保護(hù)和捍衛(wèi)自己正當(dāng)權(quán)益的手段。在工程中如果索賠運用得法，可變不利為有利，變被動為主動。在工程項目管理中，施工索賠是一項復(fù)雜的經(jīng)營管理工作。由于索賠涉及到業(yè)主和承包商的自身利益而受到雙方的高度重視。同時施工索賠也是承包商獲取利潤的重要途徑,是承包商保護(hù)自己并獲取利益的手段。工程索賠管理不僅是工程項目管理的重要組成部分，也是工程項目管理工程師熱點關(guān)注的領(lǐng)域。加強(qiáng)索賠管理，研究索賠方法，對規(guī)范合同管理，提高工程項目管理水平有著重要的現(xiàn)實意義。

關(guān)鍵詞：索賠；承包商；合同管理

I

建筑工程施工合同示范文本下承包商施工索賠研究

目 錄

內(nèi)容摘要...........................................................................................................................I 引

言.............................................................................................................................1 1 建筑工程施工合同示范文本中各方的權(quán)力與義務(wù).................................................2 1.1 勘察、設(shè)計合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任..................................................2 1.1.1 發(fā)包人的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任......................................................................2 1.1.2 勘察、設(shè)計人的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任...........................................................2 1.2 施工合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任..............................................................2 1.2.1 發(fā)包人的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任......................................................................3 1.2.2 承包人的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任......................................................................3 2 索賠.............................................................................................................................5 2.1 索賠概述...........................................................................................................5 2.2 施工索賠...........................................................................................................5 2.2.1 施工索賠的定義.......................................................................................5 2.2.2 施工索賠的分類.......................................................................................5 2.2.3 施工索賠的原因.......................................................................................9 3 工期索賠與費用索賠...............................................................................................11 3.1 工期索賠.........................................................................................................11 3.2 經(jīng)濟(jì)索賠.........................................................................................................11 4 施工索賠案例...........................................................................................................12 4.1 案例背景...........................................................................................................12 4.2 案例分析與評價...............................................................................................12 結(jié)

論.............................................................................................................................14 參考文獻(xiàn).........................................................................................................................15

II

建筑工程施工合同示范文本下承包商施工索賠研究

引 言

改革開放以來，我國建筑業(yè)發(fā)展迅速，建筑市場逐步與國際接軌，一些國際上通行的做法逐漸為業(yè)界所接受，施工索賠便是其中一種，它最初是由國際工程承包市場引入國內(nèi)的。工程建設(shè)索賠在國際工程承包市場中已司空見慣，它是一種以合同和法律為依據(jù)處理損失補(bǔ)償?shù)恼?dāng)行為。隨著我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和工程建設(shè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，工程實施環(huán)境越來越復(fù)雜，工程合同履行過程中面臨的風(fēng)險因素也越來越多。合同的談判及簽定是合同雙方第一次明確了各自分擔(dān)風(fēng)險的責(zé)任，在合同履行過程中發(fā)生的各種施工索賠則是合同雙方對工程風(fēng)險的合理再分擔(dān)，施工合同管理的重要內(nèi)容之一就是施工索賠管理。

本論文主要分為四大部分。第一部分介紹了建筑工程施工示范文本下合同中各方的權(quán)力與義務(wù)；第二部分是對施工索賠相關(guān)概念、特征、分類、程序等相關(guān)問題的論述；第三部分是對工期索賠和費用索賠這二種索賠的論述；第四部分結(jié)合相關(guān)索賠案例，對索賠做了進(jìn)一步的論述。

索賠不僅是承包商綜合管理能力的具體體現(xiàn)，更是承包商保護(hù)其利益的最基本的管理行為和保本創(chuàng)收的一種必要手段。

但是，目前在我國對索賠的認(rèn)識和運用還有許多不足，不管是業(yè)主還是承包商、監(jiān)理單位都沒有充分意識到索賠條款(或權(quán)力)是保護(hù)合同雙方合法利益，約束合同雙方履行合同義務(wù)，承擔(dān)風(fēng)險責(zé)任的重要手段，以致合同雙方都不能合理運用索賠這一有力的手段來保護(hù)自己的合法權(quán)益。因此，加強(qiáng)施工合同索賠管理不管是對業(yè)主、承包商，還是對監(jiān)理工程師都有十分重要的意義。

建筑工程施工合同示范文本下承包商施工索賠研究 建筑工程施工合同示范文本中各方的權(quán)力與義務(wù) 1.1 勘察、設(shè)計合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任

勘察、設(shè)計合同是承包人進(jìn)行勘察設(shè)計，發(fā)包人支付價款的合同。工程勘察是根據(jù)建設(shè)工程的要求，查明、分析、評價建設(shè)場地的地質(zhì)環(huán)境特征和巖土工程條件，編制建設(shè)工程勘察文件的活動，包括工程測量、地質(zhì)狀況和水文地質(zhì)調(diào)查等工作。工程設(shè)計是根據(jù)建設(shè)工程的要求，對建設(shè)工程所需的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境等條件進(jìn)行綜合分析、論證，并編制建設(shè)工程設(shè)計文件的活動，包括設(shè)計工程結(jié)構(gòu)、繪制施工圖紙、選用設(shè)備材料和預(yù)算工程價款等工作?？辈?、設(shè)計是建設(shè)活動的首要環(huán)節(jié)，直接決定工程質(zhì)量。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面勘察、設(shè)計合同以明確權(quán)利義務(wù)和責(zé)任，合同內(nèi)容包括提交有關(guān)基礎(chǔ)資料和文件（包括概預(yù)算）的期限、質(zhì)量要求、費用以及其他協(xié)作條件等條款。1.1.1 發(fā)包人的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任

（1）按照合同約定向承包人提供開展勘察、設(shè)計工作所需的技術(shù)資料和工作條件。因發(fā)包人變更計劃、提供資料不準(zhǔn)確、或者未按照期限提供必需勘察、設(shè)計工作條件而造成返工、停工或修改的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)按照勘察人、設(shè)計人實際消耗的工作量增加勘察、設(shè)計費并賠償損失。

（2）按合同約定向勘察、設(shè)計人支付勘察、設(shè)計費。發(fā)包人未履行付款義務(wù)的，勘察、設(shè)計人可以拒絕交付工作成果；逾期付款的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)遲延履行的違約責(zé)任。

（3）不得擅自修改勘察、設(shè)計成果，不得擅自許可他人使用。擅自修改勘察設(shè)計成果造成質(zhì)量缺陷的，應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)責(zé)任。1.1.2 勘察、設(shè)計人的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任

（1）按照合同約定按期完成勘察、設(shè)計工作，并提交工作成果；對勘察、設(shè)計成果負(fù)瑕疵擔(dān)保責(zé)任?？辈臁⒃O(shè)計成果不符合質(zhì)量要求或者未按照期限提交勘察、設(shè)計文件造成工期拖延的，勘察、設(shè)計人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完善勘察、設(shè)計，減收或者免收費用并賠償損失。

（2）按合同約定完成協(xié)作事項。設(shè)計人應(yīng)當(dāng)配合施工，進(jìn)行設(shè)計交底，解決施工人對設(shè)計文件的疑問；參與工程質(zhì)量事故分析和工程竣工驗收等工作。

1.2 施工合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任

建筑工程施工合同示范文本下承包商施工索賠研究

施工合同是承包人完成工程建設(shè)與安裝任務(wù)，發(fā)包人驗收合格后支付工程款的合同。工程施工是將建筑材料和勞務(wù)物化于建筑產(chǎn)品中的過程，是將設(shè)計文件付諸實施的過程，是工程建設(shè)的中心環(huán)節(jié)。施工合同的內(nèi)容包括工程范圍、建設(shè)工期、中間交工工程的開工和竣工時間、工程質(zhì)量、工程造價、技術(shù)資料交付時間、材料和設(shè)備供應(yīng)責(zé)任、撥款和結(jié)算、竣工驗收、質(zhì)量保修范圍和質(zhì)量保證期、雙方相互協(xié)作等條款。

1.2.1 發(fā)包人的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任

（1）按照合同約定做好施工前準(zhǔn)備工作，提供原材料、設(shè)備、場地、資金和技術(shù)資料。發(fā)包人未按照約定的時間和要求提供的，承包人可以順延工程日期并有權(quán)要求賠償停工、窩工的損失。

（2）與承包人相互配合，保證工程建設(shè)順利進(jìn)行。因發(fā)包人原因致使工程中途停建、緩建的，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)及時采取彌補(bǔ)措施以減少損失，并賠償承包人因此造成的停工、窩工、倒運、機(jī)械設(shè)備調(diào)遷、材料和構(gòu)件積壓等實際損失和費用。

（3）組織工程驗收。隱蔽工程在隱蔽以前，發(fā)包人接到通知后應(yīng)對及時檢查，沒有及時檢查造成工期拖延的，承包人可以順延工期，并有權(quán)要求賠償停工、窩工的損失。建設(shè)工程竣工后，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)根據(jù)施工圖紙、施工驗收規(guī)范和質(zhì)量檢驗標(biāo)準(zhǔn)及時進(jìn)行驗收。建設(shè)工程竣工經(jīng)驗收合格后，方可交付使用；未經(jīng)驗收或者驗收不合格的，不得交付使用。

（4）接受建設(shè)工程并且按照約定支付工程價款。建筑工程完成并經(jīng)驗收合格，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)及時接受并支付工程價款。未支付價款的，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未支付的，承包人可以根據(jù)《合同法》286條行使優(yōu)先權(quán)，以工程折價或者拍賣的價款優(yōu)先受償。

1.2.2 承包人的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任

（1）按照施工合同和設(shè)計文件嚴(yán)格施工。嚴(yán)格按照工程設(shè)計圖紙、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和施工合同進(jìn)行施工，不得擅自修改工程設(shè)計，不得偷減料。對建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備和商品混凝土應(yīng)當(dāng)進(jìn)行檢驗，未經(jīng)檢驗或者檢驗不合格的，不得使用。因施工人原因致使建設(shè)工程質(zhì)量不符合約定的，應(yīng)當(dāng)在合理期限內(nèi)無償修理或者返工、改建。

（2）接受發(fā)包人的必要監(jiān)督。發(fā)包人在不妨礙承包人正常作業(yè)的情況下，可

建筑工程施工合同示范文本下承包商施工索賠研究

以隨時對作業(yè)進(jìn)度和工程質(zhì)量進(jìn)行檢查。承包人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行協(xié)助和支持發(fā)包人的監(jiān)督工作，接到整改指令后及時進(jìn)行修復(fù)或返工。

（3）按期完成和交付合格工程。完成和交付合格工程是發(fā)包人的締約目的，也是承包人取得工程款的前提。因承包人原因致使建設(shè)工程質(zhì)量不符合約定的，發(fā)包人有權(quán)要求施工人在合理期限內(nèi)無償修理或者返工、改建。承包人拒絕的，發(fā)包人可以要求承包人支付修復(fù)費用或請求減少工程價款。經(jīng)過修理或者返工、改建后，造成逾期交付的，施工人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

（4）保修責(zé)任和損害賠償責(zé)任。建設(shè)工程實行質(zhì)量保修制度。建筑工程竣工驗收后，在保修范圍和保修期限內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量問題的，承包人應(yīng)當(dāng)及時履行保修義務(wù)，因保修不及時造成人身或財產(chǎn)損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。因承包人原因致使建設(shè)工程在合理使用期限內(nèi)造成人身和財產(chǎn)損害的，承包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。

建筑工程施工合同示范文本下承包商施工索賠研究 索賠

2.1 索賠概述

從廣義的角度講，索賠是指在合同的實施過程中，合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苈男泻贤?guī)定的義務(wù)而受到損失，或一方在對方要求或同意時，盡了比原合同約定的更多的義務(wù)，因而向?qū)Ψ教岢鲑r償要求。

2.2 施工索賠

2.2.1 施工索賠的定義

施工索賠是在施工過程中，承包商根據(jù)合同和法律的規(guī)定，對并非由于自己 的過錯所造成的損失，或承擔(dān)了合同規(guī)定之外的工作所付的額外支出，承包商向 業(yè)主提出在經(jīng)濟(jì)或時間上要求補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。從廣義上講，施工索賠還包括業(yè)主對 承包商的索賠，通常稱為反索賠。

項目施工索賠的本質(zhì)是按照承包合同的約定、法律法規(guī)規(guī)定或國際慣例，當(dāng)一方受到特定損失時，為了彌補(bǔ)受損方不應(yīng)承擔(dān)的額外損失，由另一方給予賠償（當(dāng)有過錯時）或補(bǔ)償（當(dāng)無過錯時），使合同雙方風(fēng)險分擔(dān)趨于合理。在建筑工程中，索賠是合同雙方經(jīng)常發(fā)生的正常管理業(yè)務(wù)行為，是合同當(dāng)事人就自己受到的損失依法求償?shù)臋?quán)利。但在在實踐中存在較多的主要是承包商的索賠。2.2.2 施工索賠的分類

施工索賠分類的方法很多，從不同的角度，有不同的分類方法。如按索賠的

有關(guān)當(dāng)事人可分為：承包商同業(yè)主之間的索賠，承包商同分包商之間的索賠，承 包商同供貨商之間的索賠，承包商向保險公司索賠。按索賠的業(yè)務(wù)范圍分類可分 為施工索賠，即在施工過程中的索賠；商務(wù)索賠，指在物資采購、運輸過程中的 索賠。按索賠的對象分類可分為索賠和反索賠等等。本書主要介紹與處理索賠有 關(guān)的幾種分類方法。

1、按索賠的目的，索賠可分為工期索賠和經(jīng)濟(jì)索賠

這種分類方法，是施工索賠業(yè)務(wù)中通用的稱呼方法。當(dāng)提出索賠時，要明確 提出是工期索賠還是經(jīng)濟(jì)索賠，前者是要求得到工期的延長，后者是要求得到經(jīng) 濟(jì)補(bǔ)償。當(dāng)然，在索賠報告論證的文件中，也是為達(dá)此目的提出論證材料和合同

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依據(jù)。

2、按索賠處理方式和處理時間不同，可分為單項索賠和一攬子索賠

⑴ 單項索賠。它是指在工程實施過程中，出現(xiàn)了干擾原合同的索賠事件，承 包商為此一事件提出的索賠。如業(yè)主發(fā)出設(shè)計變更指令，造成承包商成本增加、工期延長。承包商為變更設(shè)計這一事件提出索賠要求，就可能是單項索賠。應(yīng)當(dāng) 注意，單項索賠往往在合同中規(guī)定必須在索賠有效期內(nèi)完成，即在索賠有效期內(nèi) 提出索賠報告，經(jīng)監(jiān)理工程師審核后交業(yè)主批準(zhǔn)。如果超過規(guī)定的索賠有效期，則該索賠無效。因此對于單項索賠，必須有合同管理人員對日常的每一個合同事 件跟蹤，一旦發(fā)現(xiàn)問題即應(yīng)迅速研究是否對此提出索賠要求。

⑵ 一攬子索賠，又稱總索賠。它是指承包商在工程竣工前后，將施工過程中 已提出但未解決的索賠匯總在一起，向業(yè)主提出一份總索賠報告的索賠。

這種索賠是在合同實施過程中，一些單項索賠問題比較復(fù)雜，不能立即解決，經(jīng)雙方協(xié)商同意留待以后解決。有的是業(yè)主對索賠遲遲不作答復(fù)，采取拖延的辦 法，使索賠談判曠日持久，或有的承包商對合同管理的水平差，平時沒有注意對 索賠的管理，忙于工程施工，當(dāng)工程快完工時，發(fā)現(xiàn)自己虧了本，或業(yè)主不付款 時，才準(zhǔn)備進(jìn)行索賠，甚至提出仲裁或訴訟。

由于以上原因，在處理一攬子索賠時，因許多干擾事件交織在一起，影響因 素比較復(fù)雜，有些證據(jù)已事過境遷，責(zé)任分析和索賠值的計算發(fā)生困難，使索賠 處理和談判很艱難。加上一攬子索賠的金額較大，往往需要承包商作出較大讓步 才能解決。

因此，承包商在進(jìn)行施工索賠時，一定要掌握索賠的有利時機(jī)，力爭單項索 賠，使索賠在施工過程中一項一項地單項解決。對于實在不能單項解決，需要一 攬子索賠的，也應(yīng)力爭在施工建成移交之前完成主要的談判與付款。如果業(yè)主無 理拒絕和拖延索賠，承包商還約束業(yè)主的合同“武器”。否則，工程移交后，承包 商就失去了約束業(yè)主的“王牌”，業(yè)主就有可能“賴帳”，使索賠長期得不到解決。

3、按索賠發(fā)生的原因分類

按索賠發(fā)生的原因分類，會有很多很多。盡管每種索賠都有獨特的原因，但 可以把這些原因按其特征歸納為四類：即延期索賠、工程變更索賠、施工加速索

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賠和不利現(xiàn)場條件索賠。

⑴ 延期索賠。延期索賠主要表現(xiàn)在由于業(yè)主的原因不能按原定計劃的時間進(jìn) 行施工所引起的索賠。

由于材料和設(shè)備價格的上漲，為了控制建設(shè)的成本，業(yè)主往往把材料和設(shè)備 自己直接訂貨，再供應(yīng)給施工的承包商，這樣業(yè)主則要承擔(dān)因不能按時供貨，而 導(dǎo)致工程延期的風(fēng)險。如某公司為了建設(shè)一個生產(chǎn)工廠，與一家設(shè)備安裝公司簽 訂承包合同，其中比較昂貴的三個鍋爐由業(yè)主直接供貨。按合同規(guī)定，三個鍋爐 應(yīng)在開工后的第三個月、第六個月、第九個月先后運到施工現(xiàn)場，工程一年內(nèi)完 工，合同總價100萬美元。在最初的六個月內(nèi)，已順利安裝第一個，在準(zhǔn)備接著 安裝第二個時，設(shè)備安裝公司接到通知，因生產(chǎn)廠家的工人罷工，余下的鍋爐不 能及時地供給，何日供貨不能確定，致使鍋爐安裝工作拖延六個月，共花了18個 月的時間才完工。

建筑法規(guī)的改變最容易造成延期索賠。如某大學(xué)的醫(yī)院要建設(shè)一附屬機(jī)構(gòu)，在醫(yī)院和附屬機(jī)構(gòu)之間要埋設(shè)一條電纜管道，按設(shè)計圖紙是埋設(shè)4英寸的管道，當(dāng)工程完成到1/3時，市政府頒布了新的建筑法規(guī)，應(yīng)埋設(shè)5英寸的管道，這樣 造成工程返工，需要清除原管道，重購新管道，使工程拖延10天，勞務(wù)成本、材 料成本、設(shè)備租金、現(xiàn)場管理費增加，承包商索賠金額達(dá)數(shù)萬美元。

還有設(shè)計圖紙和規(guī)范的錯誤和遺漏，設(shè)計者不能及時提交審查或批準(zhǔn)圖紙，引起延期索賠的事件更是屢見不鮮。

⑵ 工程變更索賠。工程變更索賠是指對合同中規(guī)定工作范圍的變化而引起的 索賠。其責(zé)任和損失不如延期索賠那么容易確定，如某分項工程所包含的詳細(xì)工 作內(nèi)容和技術(shù)要求、施工要求很難在合同文件中用語言描述清楚，設(shè)計圖紙也很 難對每一個施工細(xì)節(jié)的要求都說得清清楚楚。另外設(shè)計的錯誤和遺漏，或業(yè)主和 設(shè)計者主觀意志的改變都會向承包商發(fā)布變更設(shè)計的命令從而引起索賠。

設(shè)計變更引起的工作量和技術(shù)要求的變化都可能被認(rèn)為是工作范圍的變化，為完成此變更可能增加時間，并影響原計劃工作的執(zhí)行，從而可能導(dǎo)致工期和費 用的增加。

⑶ 施工加速索賠。施工加速索賠經(jīng)常是延期或工程變更索賠的結(jié)果，有時也

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被稱為“趕工索賠”，而施工加速索賠與勞動生產(chǎn)率的降低關(guān)系極大，因此又稱為 勞動生產(chǎn)率損失索賠。

如果業(yè)主要求承包商比合同規(guī)定的工期提前，或者因工程前段的工期拖延，要求后一階段工程彌補(bǔ)已經(jīng)損失的工期，使整個工程按期完工。這樣，承包商可 以因施工加速成本超過原計劃的成本而提出索賠，其索賠的費用一般應(yīng)考慮加班 工資、雇用額外勞動力、采用額外設(shè)備、改變施工方法、提供額外監(jiān)督管理人員 和由于擁擠、干擾加班引起的疲勞的勞動生產(chǎn)率損失所引起的費用的增加。在國 外的許多索賠案例中對勞動生產(chǎn)率損失的索賠通常數(shù)量很大，但一般不易被業(yè)主 接受。這就要求承包商在提交施工加速索賠報告中提供施工加速對勞動生產(chǎn)率的 消極影響的證據(jù)。

⑷ 不利現(xiàn)場條件索賠。不利的現(xiàn)場條件是指合同的圖紙和技術(shù)規(guī)范中所描述 的條件與實際情況有實質(zhì)性的不同或雖合同中未作描述，是一個有經(jīng)驗的承包商 無法預(yù)料的。一般是地下的水文地質(zhì)條件，也包括某些隱藏著的不可知的地面條 件。有人認(rèn)為，因為現(xiàn)場條件不可能確切預(yù)知，是施工項目中的固有風(fēng)險因素，承包商應(yīng)把此種風(fēng)險包括在投標(biāo)報價中，出現(xiàn)了不利的現(xiàn)場條件應(yīng)由承包商負(fù)責(zé)。因此，幾乎所有的業(yè)主都會在合同中寫入某些“開脫責(zé)任條款”，如有的合同中寫 道：“因合同工作的性質(zhì)或施工過程中遇到的不可預(yù)見情況所造成的一切損失均由 承包商自己承擔(dān)”。但實際上，如果承包商證明業(yè)主沒有給出某地段的現(xiàn)場資料，或所給的資料與實際相差甚遠(yuǎn)，或所遇到的現(xiàn)場條件是一個有經(jīng)驗的承包商不能 預(yù)料的，那么承包商對不利現(xiàn)場條件的索賠應(yīng)能成功。

不利現(xiàn)場條件索賠近似于工程變更索賠，然而又不大像大多數(shù)工程變更索賠。不利現(xiàn)場條件索賠應(yīng)歸咎于確實不易預(yù)知的某個事實。如現(xiàn)場的水文、地質(zhì)條件 在設(shè)計時全部弄得一清二楚幾乎是不可能的，只能根據(jù)某些地質(zhì)鉆孔和土樣試驗 資料來分析和判斷。要對現(xiàn)場進(jìn)行徹底全面的調(diào)查將會耗費大量的成本時間，一 般業(yè)主不會這樣做，承包商在短短的投標(biāo)報價時間內(nèi)更不可能做這種現(xiàn)場調(diào)查工 作。這種不利現(xiàn)場條件的風(fēng)險由業(yè)主來承擔(dān)是合理的。

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2.2.3 施工索賠的原因

據(jù)國外資料統(tǒng)計，施工索賠無論在數(shù)量或金額上，都在穩(wěn)步增長。如在美國 有人統(tǒng)計了由政府管理的22項工程，發(fā)生施工索賠的次數(shù)達(dá)427次，平均每項工 程索賠約20次，索賠金額約占總合同額的6%左右，索賠成功率占93%。

施工索賠發(fā)生的原因大致有以下四個方面：

1、建筑過程的難度和復(fù)雜性增大

隨著社會的發(fā)展，出現(xiàn)了越來越多的新技術(shù)、新工藝，業(yè)主對項目建設(shè)的質(zhì) 量和功能要求越來越高，越來越完善。因而使設(shè)計難度不斷增大，另一方面施工 過程也變得更加復(fù)雜。

由于設(shè)計難度加大，要求設(shè)計人員在設(shè)計圖紙中規(guī)范使用不出差錯。盡善盡 美是不可能的，因而往往在施工過程中隨時發(fā)現(xiàn)問題，隨時解決，需要進(jìn)行設(shè)計 變更，這就會導(dǎo)致施工費用的變化。

2、合同文件（包括技術(shù)規(guī)范）前后矛盾和用詞不嚴(yán)謹(jǐn)

一般在合同協(xié)議書中列出的合同文件，如果發(fā)現(xiàn)某幾個文件的解釋和說明有 矛盾，可按合同文件的優(yōu)先順序，排在前面的文件的解釋說明更具有權(quán)威性，盡 管這樣還可能有些矛盾不好解決，如在某高速公路的施工規(guī)范中在路基的“清理 與掘除”和“道路填方”的施工要求的提法不一致，在“清理與掘除”中規(guī)定：“凡 路基填方地段，均應(yīng)將路堤基底上所有樹根、草皮和其他有機(jī)雜質(zhì)清除干凈”。而 在“道路填方”中規(guī)定：“除非工程師另有指示，凡是修建的道路路堤高度低于1m 的地方，其原地面上所有草皮、樹根及有機(jī)雜質(zhì)均予以清除，并將表面上翻松，深度為250mm”。承包商按施工規(guī)范中“道路填方”的施工要求進(jìn)行施工，對有些 路堤高于1m的地方的草皮、樹根未予清除，而業(yè)主和監(jiān)理工程師則認(rèn)為未達(dá)到“清 現(xiàn)與掘除”規(guī)定的施工要求，要求清除草皮和樹根，由于有的路段樹根多達(dá)1000 余棵，承包商為此向業(yè)主提出了費用索賠。這里不談及此索賠如何處理，主要說 明由于施工規(guī)范前后矛盾而產(chǎn)生索賠的原因。

另外用詞不嚴(yán)謹(jǐn)導(dǎo)致雙方對合同條款的不同理解，從而引起工程索賠，例如 “應(yīng)抹平整”、“足夠的尺寸”等，像這樣的詞容易引起爭議，因為沒有給出“平整”的標(biāo)準(zhǔn)和多大的尺寸算“足夠”。圖紙、規(guī)范是“死”的，而建筑工程是千變

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萬化的，人們從不同的角度對它的理解也有所不同，這個問題本身就構(gòu)成了索賠 產(chǎn)生的外部原因。

3、建筑業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的影響

有人說索賠是業(yè)主和承包商之間經(jīng)濟(jì)效益“對立”關(guān)系的結(jié)果，這種認(rèn)識是 不對的。如果雙方能夠很好履約或得到了滿意的收益，那么都不愿意計較另一方 給自己造成的經(jīng)濟(jì)損失。反過來講，假如雙方都不能很好地履約，或得不到預(yù)期 的經(jīng)濟(jì)效益，那么雙方就容易為索賠的事件發(fā)生爭議?；谶@個前提，索賠與建 筑業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益低下有關(guān)。在投標(biāo)報價中，承包商常采用“靠低價爭標(biāo)，靠索賠 盈利”的策略，而業(yè)主也常由于建筑成本的不斷增加，預(yù)算常處于緊張狀態(tài)。因 此，合同雙方都不愿承擔(dān)義務(wù)或作出讓步，所以工程施工索賠與建筑成本的增長 及建筑工經(jīng)濟(jì)效益低下有著一定的聯(lián)系。

4、項目管理模式的變化

在建筑市場中，工程建設(shè)項目采用招投地制。有總包、分包、指定分包、勞 務(wù)承包、設(shè)備材料供應(yīng)承包等，這些單位會在整個項目的建設(shè)中發(fā)生經(jīng)濟(jì)方面、技術(shù)方面、工作方面的聯(lián)系和影響。在工程實施過程中，管理上的失誤往往是難 免的。若一方失誤，不僅會對自己造成損失，也會連累與此有關(guān)系的單位。特別 是如果處于關(guān)鍵路線上的工程的延期，會對整個工程產(chǎn)生連鎖反應(yīng)。對此基不能 采取有效措施及時解決，可能會產(chǎn)生一系列重大索賠。特別是采用邊勘測邊設(shè)計 邊施工的建設(shè)管理模式尤為明顯。

建筑工程施工合同示范文本下承包商施工索賠研究 工期索賠與費用索賠

3.1 工期索賠

因發(fā)包人原因?qū)е碌墓こ添樠?，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)給予順眼工期，并可能需補(bǔ)償承包人停工窩工損失。

工期延誤是指工程實際進(jìn)度落后于計劃進(jìn)度的情形。工期延誤可分為：甲方原因、甲方風(fēng)險、工程變更、自然風(fēng)險、第三方風(fēng)險、乙方風(fēng)險。其中前五類情形可以順延工期，前三類可以索賠費用，前一類可以索賠利潤。

進(jìn)度計劃是工期順延的參照物。承包人應(yīng)該加強(qiáng)進(jìn)度計劃管理，及時報批進(jìn)度計劃。在計算可順延工期時，首先確定實際開工日期及實際竣工日期，以確定延誤時間。其次，要注意多時間計算，比例分?jǐn)偡ㄊ撬痉▽嵺`中使用較多的方法。再次，要區(qū)分延誤事件是否在關(guān)鍵線路上，只有在關(guān)鍵線路上才可以要求順延工期。

3.2 經(jīng)濟(jì)索賠

經(jīng)濟(jì)索賠是指承包人在施工過程中根據(jù)合同約定及法律規(guī)定，要求發(fā)包人補(bǔ)償由發(fā)包人責(zé)任或風(fēng)險造成的實際損失和主張，廣義經(jīng)濟(jì)索賠往往包括工程結(jié)算。工程范圍爭議屬計量估價、工程變更、物價上漲屬變動調(diào)價等式經(jīng)濟(jì)索賠的主要情形，但其本質(zhì)屬工程結(jié)算。結(jié)算對象是固化為工程一部分的工程造價，經(jīng)濟(jì)索賠對象是費用和損失。結(jié)算方法是估價三原則等，經(jīng)濟(jì)索賠方法各有不同。工程結(jié)算即便未達(dá)成一致也應(yīng)計算利息，但經(jīng)濟(jì)索賠未達(dá)成則不計算利息。

經(jīng)濟(jì)索賠情形有三種：甲方原因、工程變更、甲方風(fēng)險。甲方原因是指因為發(fā)包人違約或歸屬于發(fā)包人的原因，如拖延提供圖紙，設(shè)計錯誤，該情形下可以索賠利潤。工程變更一般導(dǎo)致工期延誤，從而可以索賠費用。甲方風(fēng)險指并非甲方原因造成的依約應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)費用的風(fēng)險，如不利地下條件，該情形不可以索賠利潤。加速施工及合同解除是可索賠的特殊情形。

承包人應(yīng)該按照合同約定的程序提起經(jīng)濟(jì)索賠。許多工程合同約定，承包人未及時提出索賠的，視為放棄追加價款的權(quán)利。對此承包人應(yīng)該映其中是。此外，經(jīng)濟(jì)索賠最晚不應(yīng)晚于法律規(guī)定的兩年訴訟時效。除非合同另有約定，竣工結(jié)算一般不能否定承包人的索賠權(quán)利。

承包人在經(jīng)濟(jì)索賠時，應(yīng)該收集齊全的證據(jù)，特別是經(jīng)監(jiān)理人確定的同期記錄，進(jìn)行合理的計算，撰寫恰當(dāng)?shù)乃髻r報告，及時提起訴訟。

建筑工程施工合同示范文本下承包商施工索賠研究 施工索賠案例

4.1 案例背景

某電站工程鋼筋材料計量與支付條款規(guī)定：“鋼筋的支付以公斤為單位進(jìn)行計量，支付數(shù)量按施工詳圖、有關(guān)文件或監(jiān)理單位通知修正的鋼筋表為基礎(chǔ)，并按鋼筋長度折算為重量，鋼筋架立筋、支撐筋及模板拉筋不另計量支付，其費用包含在相應(yīng)鋼筋或混凝土單價內(nèi)”。承包商在施工過程中，發(fā)現(xiàn)鋼筋項目結(jié)算工程量與實際鋼筋領(lǐng)用量差距比較大，即結(jié)算量價款小于領(lǐng)用量價款。究其原因，由于結(jié)構(gòu)復(fù)雜，混凝土入倉高度不能超過2m，鋼筋的長度得不到充分利用，很多長9m的鋼筋被截至4～5m分層施工，鋼筋接頭量占鋼筋設(shè)計量的比例很大，而在鋼筋設(shè)計量中，設(shè)計單位是按建筑物設(shè)計尺寸考慮鋼筋長度，沒有計算這部分接頭工程量。實際上承包商要少結(jié)算一部分鋼筋用量材料款，這對承包商來講是明顯不合理的。承包商的鋼筋用材是業(yè)主提供的，業(yè)主支付鋼筋材料的費用又是按鋼筋長度折算重量，以重量計量進(jìn)行支付，這樣鋼筋在使用過程中發(fā)生長度的改變，實際使用長度小于領(lǐng)用長度，承包商對此產(chǎn)生的消耗如何索賠? 4.2 案例分析與評價

承包商發(fā)現(xiàn)虧損原因后，立即著手研究合同條款并提出索賠理由：①鋼筋架立筋、支撐筋及模板立筋不另計量、支付，并沒有包括鋼筋接頭工程量；②所有施工用的鋼筋料表(包括接頭鋼筋)都經(jīng)過監(jiān)理簽認(rèn)，應(yīng)視為監(jiān)理單位修正過的鋼筋表，應(yīng)該作為計量與支付的依據(jù)。

基于以上理由，承包商統(tǒng)計了部分倉號設(shè)計工程量中的接頭工程量，計算出相應(yīng)比例，要求業(yè)主補(bǔ)償鋼筋接頭工程量的制作安裝費用。業(yè)主審核后認(rèn)為，根據(jù)相關(guān)行業(yè)定額，其工作內(nèi)容包括回直、除銹、切斷、焊接、彎制、綁扎及加工安裝等工序，其鋼筋接頭工作包括在定額工作內(nèi)容里，不應(yīng)該單獨支付。承包商認(rèn)為，定額材量2％損耗系數(shù)，是鋼筋加工損耗，不含接頭工程量，定額工作內(nèi)容是以前邊設(shè)計邊施工、鋼筋圖紙工程量是以鋼筋料表工程量為基礎(chǔ)統(tǒng)計出來的，并出示了相關(guān)行業(yè)管理委員會的證明材料。經(jīng)過反復(fù)談判，綜合測算，業(yè)主同意支付鋼筋圖紙設(shè)計工程量的4.5％作為鋼筋接頭制作安裝工程量。據(jù)此，該承包商成功索賠1200多萬元。

該案例為鋼筋接頭損耗量的索賠。根據(jù)示范文本規(guī)定，鋼筋的計量應(yīng)按施工圖紙所示的凈值計量，鋼筋應(yīng)按監(jiān)理人批準(zhǔn)的鋼筋下料表，以直徑和長度計算，不計入鋼筋損耗和架設(shè)定位的附加鋼筋量。根據(jù)這一規(guī)定，怎樣把鋼筋接頭的長

建筑工程施工合同示范文本下承包商施工索賠研究

度納入圖紙和技術(shù)規(guī)定以內(nèi)的長度是解決這一索賠問題的關(guān)鍵。承包商要求鋼筋接頭制作安裝工程量占設(shè)計工程量的4.5％，作為鋼筋的凈值計量，補(bǔ)償了鋼筋使用技術(shù)損耗的費用，解決了承包商領(lǐng)用鋼筋的長度與實際使用長度產(chǎn)生差異的問題，成功地解決了鋼筋接頭問題的索賠。

另外，承包商在鋼筋使用中還要注意鋼筋超徑問題。當(dāng)鋼筋由業(yè)主供應(yīng)，供應(yīng)量按實際重量計算時，業(yè)主會按設(shè)計量對承包商結(jié)算。如果業(yè)主供應(yīng)的鋼筋超徑，超出了設(shè)計量的使用直徑，超徑產(chǎn)生了重量，就會使承包商要額外向業(yè)主支付超徑重量的鋼筋款，而多支付的鋼筋款業(yè)主是不給結(jié)算的。所以承包商每次領(lǐng)用各種規(guī)格的鋼筋時都要對照圖紙規(guī)定要求進(jìn)行測量，對超徑做好原始記錄，以備進(jìn)行鋼筋超徑問題的索賠。

建筑工程施工合同示范文本下承包商施工索賠研究

結(jié) 論

工程索賠一般包括工期索賠和費用索賠。在工期索賠中，承包商往往會提出由于業(yè)主的原因?qū)е铝斯て诘耐涎?，在這種情況下，業(yè)主就會審查施工進(jìn)度計劃：如果被拖延的工作是在施工進(jìn)度計劃中的關(guān)鍵線路上，則給予工期的順延；否則不給予工期的順延。審查的依據(jù)就是承包商的施工組織進(jìn)度。費用索賠包含多種情況。上述案例中業(yè)主就是根據(jù)施工組織設(shè)計中的各種計劃否定了承包商的大部分索賠。另外如果業(yè)主要求承包商加速施工，那么承包商應(yīng)向業(yè)主報送加速施工的施工方案，經(jīng)業(yè)主和監(jiān)理工程師同意后方可進(jìn)行。這樣由于加速施工的引起的費用增加，承包商可以依據(jù)原來的施工組織設(shè)計以及加速施工的施工方案向業(yè)主提出索賠。

建筑工程施工合同示范文本下承包商施工索賠研究

參考文獻(xiàn)

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第五篇：合同風(fēng)險管理策劃

和泰花園工程合同管理風(fēng)險控制策劃

1、編制說明

1.1風(fēng)險說明

該合同為固定價款合同，存在政府政策性調(diào)整、造價部門造價文件（含人工費調(diào)整等）、現(xiàn)場設(shè)計變更簽證等風(fēng)險。

1.2 適用范圍

工程開工至工程竣工。

1.3 編制依據(jù)

《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國建筑法》、國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章以及河北省辛集市有關(guān)建設(shè)工程的行政規(guī)章。

2、風(fēng)險控制目標(biāo)

加強(qiáng)政府相關(guān)文件發(fā)布收集、工程施工現(xiàn)場變更簽證，確保我方各項簽證索賠工作及時有據(jù)得到監(jiān)理和業(yè)主認(rèn)可。

3、部門崗位風(fēng)險控制責(zé)任

3.1 項目經(jīng)理

負(fù)責(zé)與工地甲方代表協(xié)商政府政策調(diào)整文件規(guī)定對我方有利的方面，加強(qiáng)聯(lián)系，確保業(yè)主、監(jiān)理對設(shè)計變更等相關(guān)簽證的認(rèn)可，減少我方損失。

3.2項目技術(shù)負(fù)責(zé)人

負(fù)責(zé)技術(shù)施工中關(guān)于工程設(shè)計變更的技術(shù)資料收集。

3.3 項目商務(wù)經(jīng)理

具體負(fù)責(zé)項目成本測算，收集最新相關(guān)造價信息，協(xié)調(diào)項目各部 1

門部相關(guān)風(fēng)險證據(jù)收集工作，為與甲方談判提供證據(jù)。

4、風(fēng)險控制措施

4.1 控制措施

由項目技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)提供施工圖紙設(shè)計變更單、商務(wù)經(jīng)理和項目商務(wù)部負(fù)責(zé)按當(dāng)月信息欄頭價測算各項材料實際成本，再測算出實際各材料贏虧比例，報項目經(jīng)理和公司商務(wù)部備案；

項目經(jīng)理責(zé)令拿出應(yīng)對措施，積極協(xié)調(diào)，配合公司與甲方談判。

4.2 責(zé)任人

項目經(jīng)理、項目商務(wù)經(jīng)理

4.3 完成時間

項目施工全過程，從發(fā)現(xiàn)虧損到協(xié)商解決為止。

5、過程監(jiān)測

按照局、公司合同管理相關(guān)規(guī)定，按照時間要求填寫上報合同履約報表、項目資信情況報表、分包合同報公司備案等，針對公司就報表中提出的問題及時進(jìn)行整改。

6、應(yīng)急預(yù)案

6.1 應(yīng)急組織及職責(zé)

應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)在項目部綜合辦公室，由項目經(jīng)理任組長，項目部商務(wù)經(jīng)理、辦公室主任任副組長，綜合辦公室、商務(wù)部人員為成員。

應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)在合同主要條款發(fā)生重大變更、市場價格波動引起公司成本嚴(yán)重虧損等情況時采取應(yīng)急措施。

6.2 應(yīng)急措施

合同主要條款發(fā)生重大變更、由于市場價格波動，引起公司成本嚴(yán)重虧損等情況時等情況時，應(yīng)迅速向公司商務(wù)部遞交說明原因的書面報告；配合公司拿出方案，積極協(xié)調(diào)處理。

8、相關(guān)文件

8.1《中建七局總承包公司合同管理辦法》、《中建七局合同管理暫行辦法》