第一篇：糾正與預(yù)防措施

糾正與預(yù)防措施管理規(guī)程

1.主題內(nèi)容與適用范圍

1.1本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了質(zhì)量偏差，實驗室異常檢驗結(jié)果偏差，自檢，外部審計，質(zhì)量缺陷，生

產(chǎn)工藝和質(zhì)量監(jiān)測趨勢，變更控制，維修；糾正與預(yù)防措施的管理，及時發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險并采取預(yù)防性行動，使所建筑工程的質(zhì)量符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，減少偏差發(fā)生幾率的管理內(nèi)容與要求。

1.2本標(biāo)準(zhǔn)適用于質(zhì)量偏差，實驗室異常檢驗結(jié)果偏差，自檢，外部審計，質(zhì)量缺陷，生

產(chǎn)工藝和質(zhì)量監(jiān)測趨勢，變更控制，維修的管理。

2.職責(zé)

2.1企業(yè)的崗位操作人員、班組長、工長、質(zhì)檢員、工程部門負(fù)責(zé)人及生產(chǎn)副經(jīng)理、總工程師、項目經(jīng)理對本標(biāo)準(zhǔn)實施負(fù)責(zé)。

2.2 總工程師負(fù)責(zé)監(jiān)督實施。

3.管理內(nèi)容與要求

3.1定義

3.1.1糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的發(fā)生所采取的措施。該

措施是針對已發(fā)生偏差事故的根本原因，為減少或消除偏差事件。

3.1.2預(yù)防措施：為消除潛在不合格或其他潛在情況的發(fā)生所采取的措施，該措施是

為了防止不合格或其他潛在不期望情況的發(fā)生。

3.1.3根本原因：通過各種方法和工具，對已發(fā)生的偏差事件深入分析而確定偏差事

件發(fā)生的內(nèi)在根本因素。

3.2糾正與預(yù)防措施內(nèi)容與要求

3.2.1職責(zé)

3.2.1.1 相關(guān)部門：

⑴異常原因分析及改進(jìn)措施擬定。

⑵ 改進(jìn)措施的實施。

⑶ 持續(xù)改善之提案、實施。

3.2.1.2技術(shù)部：圖紙變更等相關(guān)信息的接收和反饋。

3.2.1.3 采購部：供應(yīng)商有關(guān)信息的傳遞與接收。

3.2.1.4 質(zhì)量部：改進(jìn)措施實施情況的追蹤與評估。

3.2.1.5 安全部：現(xiàn)場安全的檢查、記錄、追蹤、處置。

3.2.1.6 公司所有員工有在偏差出現(xiàn)時及時向上級報告的責(zé)任。

3.2.1.7質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)建立和維護(hù)糾正與預(yù)防措施（CAPA）系統(tǒng)。

3.2.1.8質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)糾正和預(yù)防措施的批準(zhǔn)、變更、跟蹤。

3.2.1.9 糾正和預(yù)防措施措施負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)糾正和預(yù)防措施計劃的落實執(zhí)行。糾正和預(yù)防措

施負(fù)責(zé)人可由偏差事件調(diào)查小組長擔(dān)任，也可由具有相關(guān)資質(zhì)的人員擔(dān)任。

3.2.2偏差事件的識別與報告

3.2.2.1質(zhì)量偏差與檢驗結(jié)果偏差的識別。

3.2.2.2對于來自自檢、外部審計、質(zhì)量缺陷、生產(chǎn)工藝和建筑質(zhì)量監(jiān)測趨勢、變更控

制、客戶投訴，維修等偏差事件，在確認(rèn)已存在或潛在質(zhì)量問題時，應(yīng)立即報告本部門負(fù)責(zé)人并由部門負(fù)責(zé)人或相關(guān)人員隨后填寫“偏差事件報告”二份，一份交質(zhì)量中心，一份交本部門上級主管負(fù)責(zé)人。

3.2.2.3偏差事件敘述應(yīng)清楚以下內(nèi)容：

﹒應(yīng)該發(fā)生什么？

﹒實際發(fā)生什么？

﹒偏差怎么發(fā)生的，什么地方發(fā)生的？

﹒什么時間發(fā)生的？

﹒什么時間發(fā)現(xiàn)的？怎樣發(fā)現(xiàn)的？

﹒立即采取了那些措施？

3.2.2.4識別不合格：對質(zhì)量環(huán)境管理體系各過程輸出的信息進(jìn)行識別：

A)過程、質(zhì)量出現(xiàn)重大問題，或超過本公司規(guī)定目標(biāo)時；

B)管理評審發(fā)現(xiàn)不合格時；

C)相關(guān)方對建筑質(zhì)量書面投訴時；

D)內(nèi)審發(fā)現(xiàn)不合格時；

E)供方產(chǎn)品或服務(wù)出現(xiàn)嚴(yán)重不合格時；

F)本廠現(xiàn)行質(zhì)量管理體系文件的規(guī)定與標(biāo)準(zhǔn)不符合時；

G)其他不符合質(zhì)量環(huán)境管理體系文件規(guī)定要求時。

3.2.8糾正和預(yù)防措施計劃的跟蹤

偏差事件發(fā)生部門應(yīng)進(jìn)行初步調(diào)查，并立即采取適當(dāng)?shù)募m正措施，以減小負(fù)面影響。

3.2.6偏差的評估、調(diào)查、收集數(shù)據(jù)、分析等

3.2.6.1偏差的評估、調(diào)查、收集數(shù)據(jù)、分析等要求執(zhí)行《生產(chǎn)偏差控制管理規(guī)程》和《檢驗結(jié)果異常的調(diào)查處理管理規(guī)程》。

3.2.6.2根據(jù)評估，在糾正和預(yù)防措施計劃未制訂或執(zhí)行之前，應(yīng)先期拿出適當(dāng)?shù)募m正

措施。

3.2.6.3在質(zhì)量偏差與檢驗結(jié)果偏差的處理過程中，若能夠立即采取有效地糾正措施解

決所發(fā)生的偏差事件，則無需建立糾正和預(yù)防措施計劃，立即采用的糾正措施可以不歸入糾正和預(yù)防措施體系進(jìn)行管理，只需記錄相關(guān)內(nèi)容并跟蹤確認(rèn)后，即可結(jié)束糾正和預(yù)防措施規(guī)程。

3.2.9制訂糾正和預(yù)防措施計劃

3.2.7.1針對根本原因制訂全面的適當(dāng)?shù)募m正與預(yù)防性措施。

3.2.7.2是否建立糾正和預(yù)防措施整改小組，取決于糾正和預(yù)防措施目標(biāo)達(dá)成的風(fēng)險級

別和困難程度。偏差調(diào)查小組可以過度為糾正和預(yù)防措施整改小組。

3.2.7.3一般情況若風(fēng)險級別為次要偏差，則糾正和預(yù)防措施計劃由質(zhì)量受權(quán)人批準(zhǔn)，該計劃的跟蹤負(fù)責(zé)人為糾正和預(yù)防措施整改小組長，若風(fēng)險級別為重要偏差，則糾正和預(yù)防措施計劃由董事長或總經(jīng)理批準(zhǔn)，該計劃的跟蹤負(fù)責(zé)人為總經(jīng)理或質(zhì)量受權(quán)人。

3.2.7.4確定措施方案

⑴建立所有可能的解決方案：可以消除根本原因的長期解決方案，對不能消除根本原因的，列出可以降低風(fēng)險的解決方案。

⑵ 針對確認(rèn)的根本原因，審核每一糾正和預(yù)防措施的恰當(dāng)性。

⑶ 制訂的計劃包含人員職責(zé)、措施行動、計劃完成時間。

⑷按風(fēng)險級別和審批規(guī)定，糾正和預(yù)防措施計劃應(yīng)獲得質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)人或質(zhì)量受權(quán)人的批準(zhǔn)。

⑸當(dāng)發(fā)生內(nèi)部或外部與規(guī)范或要求不符合時，可使用QC手法、8D的方法或其他統(tǒng)計分

析手法來分析和解決問題。

⑹當(dāng)發(fā)生外部不合格時，按顧客要求的方法作分析解決，并依據(jù)其規(guī)定方式進(jìn)行糾正處理。⑺在采取糾正或預(yù)防措施的過程中，應(yīng)視問題的重要性和所承受的程度，適當(dāng)運用放錯法，以有效地解決問題。

⑻ 在正式執(zhí)行方案計劃前應(yīng)與相關(guān)人員做好溝通工

3.2.7.5責(zé)任部門查明原因后，應(yīng)立即擬定并執(zhí)行改善措施，于規(guī)定期限內(nèi)完成改善措

施，并將不良原因、改善措施、改善效果確認(rèn)等內(nèi)容填寫相關(guān)表單交給質(zhì)量部。相關(guān)部門亦有責(zé)任協(xié)助改善對策的擬定和執(zhí)行。

3.2.7.6質(zhì)量部收到糾正預(yù)防措施單后，應(yīng)定期跟蹤改善措施執(zhí)行狀況，在確認(rèn)改善對

策執(zhí)行成效無異議后，將確認(rèn)結(jié)果填寫于相關(guān)表單上呈管理者代表審核通過后結(jié)案。確認(rèn)無效時重復(fù)分析整改至結(jié)案。

3.2.8糾正和預(yù)防措施計劃執(zhí)行

3.2.8.1根據(jù)批準(zhǔn)的計劃，糾正和預(yù)防措施整改小組和相關(guān)部門負(fù)責(zé)人共同確定行動

計劃的具體執(zhí)行。

3.2.8.2糾正和預(yù)防措施計劃在執(zhí)行過程中若因故需要變更、延遲，如截止日期變化，行動責(zé)任人變化，整改措施變動，糾正和預(yù)防措施負(fù)責(zé)人均需填寫“糾正與預(yù)防措施計劃修改申請表”向質(zhì)量中心提出變更申請，獲得批準(zhǔn)后才能生效執(zhí)行，批準(zhǔn)權(quán)為原計劃的批準(zhǔn)人。

3.2.8.3糾正和預(yù)防措施計劃在執(zhí)行過程中所使用到的文件，證據(jù)材料，變更資料，進(jìn)

度報告均應(yīng)作為糾正和預(yù)防措施資料的一部分存檔備查。

3.2.8.4、對于存在的不合格應(yīng)采取糾正措施，以消除不合格原因，防止不合格再發(fā)生，糾正措施應(yīng)與所遇到的問題的影響程度相適應(yīng)。

3.2.8.5 糾正和預(yù)防措施計劃在執(zhí)行過程中整改小組應(yīng)定期或不定期對該計劃的執(zhí)行情

況予以跟蹤檢查，并將檢查結(jié)果記錄在“糾正與預(yù)防措施跟蹤表”中，定期報告管理層，必要時，上報藥品監(jiān)管部門。

3.2.8.6.相關(guān)責(zé)任部門收到相應(yīng)糾正措施要求表單后，需立即進(jìn)行相關(guān)資料收集及進(jìn)行

原因調(diào)查分析，有必要時可要求有關(guān)部門開檢討會議。

3.2.8.7 相關(guān)部門針對不合格或潛在不合格原因制定糾正預(yù)防措施計劃，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審

核，項目經(jīng)理批準(zhǔn)后實施，涉及的相關(guān)部門配合。

3.2.8.8 在制定糾正措施或預(yù)防措施計劃時，應(yīng)考慮資源、成本、顧客滿意以及適用法律、法規(guī)要求等方面的影響，評價防止不合格再發(fā)生的措施或預(yù)防措施的要求以及效率和有效性。

3.2.8.9糾正或預(yù)防措施的實施由質(zhì)量部進(jìn)行監(jiān)控和跟蹤；質(zhì)量部在每月的品質(zhì)會上通報

糾正或預(yù)防措施的實施情況。

3.2.8.10 糾正或預(yù)防措施的驗證、評審

⑴ 糾正或預(yù)防措施實施完成后，由質(zhì)量部或行政部對其實施的有效性進(jìn)行驗證和評審。⑵糾正和預(yù)防措施無效，需重新進(jìn)行原因分析，并制定和實施新的糾正或預(yù)防措施，直

至問題解決。

⑶ 相關(guān)部門應(yīng)視狀況將經(jīng)質(zhì)量部門確認(rèn)有效的改善措施記錄于相關(guān)文件中予以標(biāo)準(zhǔn)化，實施有效的糾正或預(yù)防措施導(dǎo)致的對文件的更改，按《文件控制程序》執(zhí)行。

⑷ 糾正與預(yù)防措施的實施狀況應(yīng)提交管理評審。糾正與預(yù)防措施之記錄，依《記錄控制

程序》執(zhí)行。

3.2.9 糾正或預(yù)防措施的終止

糾正或預(yù)防措施終止的標(biāo)志，只有在確認(rèn)糾正和預(yù)防措施計劃中的整改措施已全部完成，且該措施的合理性，有效性得到了認(rèn)可，該計劃才能終止。

3.2.9.1 確認(rèn)整改措施全部完成的條件：

⑴、查明了原因，原因分析，采取了統(tǒng)計技術(shù)或試驗的方法來確定原因并做到：

A)過程、產(chǎn)品質(zhì)量、出現(xiàn)重大問題，或超出本公司規(guī)定目標(biāo)時，質(zhì)量部根據(jù)不合格事

實作出原因分析，由相關(guān)部門制定糾正措施并實施，質(zhì)量部跟蹤驗證。

a)過程檢驗無法再調(diào)整的不合格品時(應(yīng)開“制程異常處理單”)；

b)成品檢驗判不合格時(應(yīng)開“糾正預(yù)防措施單”)；

B)管理評審出現(xiàn)不符合時，由行政部記錄不符合事實及原因分析，責(zé)任部門制定糾

正措施，行 政部及質(zhì)量部跟蹤驗證。

C)相關(guān)方提出異議時，接受部門記錄不合格事實，質(zhì)量部或行政部確認(rèn)屬實后進(jìn)行原因分析，由責(zé)任部門制定糾正措施并實施，質(zhì)量部跟蹤驗證并是將結(jié)果反饋回投訴接受部門。

a)甲方監(jiān)理提出問題時，由質(zhì)量部作出分析，并開出《客戶投訴處理單》，責(zé)任部門落實執(zhí)行，質(zhì)量部跟蹤結(jié)果回復(fù)給業(yè)務(wù)部及客戶。

b)周圍居民等投訴時，由行政部作出分析，填糾正預(yù)防措施單，責(zé)任部門落實行政部跟蹤結(jié)果回復(fù)給相關(guān)方。

D)內(nèi)審發(fā)現(xiàn)不合格時；依《內(nèi)部審核控制規(guī)程》執(zhí)行。

E)供方產(chǎn)品或服務(wù)出現(xiàn)嚴(yán)重不合格時；進(jìn)料檢驗中，若發(fā)現(xiàn)來料不符合本公司驗收標(biāo)準(zhǔn)時，質(zhì)量部開據(jù)《材料異常反饋通知單》由供應(yīng)部轉(zhuǎn)交供應(yīng)商，要求提出糾正措施并反饋回本公司。質(zhì)量部在實施糾正措施后一批來料中進(jìn)行跟蹤驗證。當(dāng)同一產(chǎn)品向同一供方連續(xù)發(fā)生兩次糾正措施而質(zhì)量未有明顯改善，取消合格供方資格。

F)公司現(xiàn)行管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)不符時，在管理評審時提出。按B)的規(guī)定執(zhí)行。G)其他不符合方針、目標(biāo)或體系文件要求的情況時，根據(jù)具體情況執(zhí)行。

H)品質(zhì)月報告之針對性品質(zhì)問題；根據(jù)具體情況執(zhí)行糾正預(yù)防措施單。

I)其他工作品質(zhì)發(fā)生嚴(yán)重不合格時；根據(jù)具體情況執(zhí)行糾正預(yù)防措施單。⑵所有的措施計劃已經(jīng)完成。

⑶所有的變更完成，過程中所有發(fā)生的變更予以了記錄。

⑷所有相關(guān)的員工的變更實施后經(jīng)過了培訓(xùn)，且能掌握相關(guān)內(nèi)容。⑸相關(guān)信息已反饋到質(zhì)量受權(quán)人和整改措施負(fù)責(zé)人。

⑹確認(rèn)了措施的實施對產(chǎn)品和服務(wù)不會造成不利影響。

⑺ 糾正與預(yù)防措施文件記錄齊全，存檔于質(zhì)量管理部門。

3.2.9.2確認(rèn)整改措施合理性、有效性

⑴根本原因已經(jīng)找到

⑵采取的措施不會造成負(fù)面影響。

⑶措施恰當(dāng)，類似的問題不會再重復(fù)出現(xiàn)。

第二篇：糾正與預(yù)防措施

糾正與預(yù)防措施管理規(guī)程

1.主題內(nèi)容與適用范圍

1.1本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了質(zhì)量偏差，實驗室異常檢驗結(jié)果偏差，自檢，外部審計，質(zhì)量缺陷，生產(chǎn)工藝和質(zhì)量監(jiān)測趨勢，變更控制，維修；糾正與預(yù)防措施的管理，及時發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險并采取預(yù)防性行動，使所建筑工程的質(zhì)量符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，減少偏差發(fā)生幾率的管理內(nèi)容與要求。

1.2本標(biāo)準(zhǔn)適用于質(zhì)量偏差，實驗室異常檢驗結(jié)果偏差，自檢，外部審計，質(zhì)量缺陷，生產(chǎn)工藝和質(zhì)量監(jiān)測趨勢，變更控制，維修的管理。2.職責(zé)

2.1企業(yè)的崗位操作人員、班組長、工長、質(zhì)檢員、工程部門負(fù)責(zé)人及生產(chǎn)副經(jīng)理、總工程師、項目經(jīng)理對本標(biāo)準(zhǔn)實施負(fù)責(zé)。2.2 總工程師負(fù)責(zé)監(jiān)督實施。3.管理內(nèi)容與要求 3.1 定義

3.1.1 糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的發(fā)生所采取的措施。該措施是針對已發(fā)生偏差事故的根本原因，為減少或消除偏差事件。

3.1.2 預(yù)防措施：為消除潛在不合格或其他潛在情況的發(fā)生所采取的措施，該措施是為了防止不合格或其他潛在不期望情況的發(fā)生。

3.1.3 根本原因：通過各種方法和工具，對已發(fā)生的偏差事件深入分析而確定偏差事件發(fā)生的內(nèi)在根本因素。3.2 糾正與預(yù)防措施內(nèi)容與要求 3.2.1 職責(zé) 3.2.1.1 相關(guān)部門：

⑴異常原因分析及改進(jìn)措施擬定。⑵ 改進(jìn)措施的實施。⑶ 持續(xù)改善之提案、實施。

3.2.1.2技術(shù)部：圖紙變更等相關(guān)信息的接收和反饋。3.2.1.3 采購部：供應(yīng)商有關(guān)信息的傳遞與接收。3.2.1.4 質(zhì)量部：改進(jìn)措施實施情況的追蹤與評估。3.2.1.5 安全部：現(xiàn)場安全的檢查、記錄、追蹤、處置。3.2.1.6 公司所有員工有在偏差出現(xiàn)時及時向上級報告的責(zé)任。糾正與預(yù)防措施管理規(guī)程

3.2.1.7質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)建立和維護(hù)糾正與預(yù)防措施（CAPA）系統(tǒng)。3.2.1.8質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)糾正和預(yù)防措施的批準(zhǔn)、變更、跟蹤。

3.2.1.9 糾正和預(yù)防措施措施負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)糾正和預(yù)防措施計劃的落實執(zhí)行。糾正和預(yù)防措施負(fù)責(zé)人可由偏差事件調(diào)查小組長擔(dān)任，也可由具有相關(guān)資質(zhì)的人員擔(dān)任。3.2.2 偏差事件的識別與報告

3.2.2.1 質(zhì)量偏差與檢驗結(jié)果偏差的識別。

3.2.2.2 對于來自自檢、外部審計、質(zhì)量缺陷、生產(chǎn)工藝和建筑質(zhì)量監(jiān)測趨勢、變更控制、客戶投訴，維修等偏差事件，在確認(rèn)已存在或潛在質(zhì)量問題時，應(yīng)立即報告本部門負(fù)責(zé)人并由部門負(fù)責(zé)人或相關(guān)人員隨后填寫“偏差事件報告”二份，一份交質(zhì)量中心，一份交本部門上級主管負(fù)責(zé)人。3.2.2.3 偏差事件敘述應(yīng)清楚以下內(nèi)容： ﹒應(yīng)該發(fā)生什么？ ﹒實際發(fā)生什么？

﹒偏差怎么發(fā)生的，什么地方發(fā)生的？ ﹒什么時間發(fā)生的？

﹒什么時間發(fā)現(xiàn)的？怎樣發(fā)現(xiàn)的？ ﹒立即采取了那些措施？

3.2.2.4識別不合格：對質(zhì)量環(huán)境管理體系各過程輸出的信息進(jìn)行識別： A)過程、質(zhì)量出現(xiàn)重大問題，或超過本公司規(guī)定目標(biāo)時； B)管理評審發(fā)現(xiàn)不合格時； C)相關(guān)方對建筑質(zhì)量書面投訴時； D)內(nèi)審發(fā)現(xiàn)不合格時；

E)供方產(chǎn)品或服務(wù)出現(xiàn)嚴(yán)重不合格時；

F)本廠現(xiàn)行質(zhì)量管理體系文件的規(guī)定與標(biāo)準(zhǔn)不符合時； G)其他不符合質(zhì)量環(huán)境管理體系文件規(guī)定要求時。3.2.8 糾正和預(yù)防措施計劃的跟蹤

偏差事件發(fā)生部門應(yīng)進(jìn)行初步調(diào)查，并立即采取適當(dāng)?shù)募m正措施，以減小負(fù)面影響。3.2.6 偏差的評估、調(diào)查、收集數(shù)據(jù)、分析等

3.2.6.1 偏差的評估、調(diào)查、收集數(shù)據(jù)、分析等要求執(zhí)行《生產(chǎn)偏差控制管理規(guī)程》和《檢驗結(jié)果異常的調(diào)查處理管理規(guī)程》。糾正與預(yù)防措施管理規(guī)程

3.2.6.2 根據(jù)評估，在糾正和預(yù)防措施計劃未制訂或執(zhí)行之前，應(yīng)先期拿出適當(dāng)?shù)募m正措施。

3.2.6.3 在質(zhì)量偏差與檢驗結(jié)果偏差的處理過程中，若能夠立即采取有效地糾正措施解決所發(fā)生的偏差事件，則無需建立糾正和預(yù)防措施計劃，立即采用的糾正措施可以不歸入糾正和預(yù)防措施體系進(jìn)行管理，只需記錄相關(guān)內(nèi)容并跟蹤確認(rèn)后，即可結(jié)束糾正和預(yù)防措施規(guī)程。

3.2.9 制訂糾正和預(yù)防措施計劃

3.2.7.1 針對根本原因制訂全面的適當(dāng)?shù)募m正與預(yù)防性措施。

3.2.7.2 是否建立糾正和預(yù)防措施整改小組，取決于糾正和預(yù)防措施目標(biāo)達(dá)成的風(fēng)險級別和困難程度。偏差調(diào)查小組可以過度為糾正和預(yù)防措施整改小組。

3.2.7.3 一般情況若風(fēng)險級別為次要偏差，則糾正和預(yù)防措施計劃由質(zhì)量受權(quán)人批準(zhǔn)，該計劃的跟蹤 負(fù)責(zé)人為糾正和預(yù)防措施整改小組長，若風(fēng)險級別為重要偏差，則糾正和預(yù)防措施計劃由董事長或總經(jīng)理批準(zhǔn)，該計劃的跟蹤負(fù)責(zé)人為總經(jīng)理或質(zhì)量受權(quán)人。3.2.7.4 確定措施方案

⑴ 建立所有可能的解決方案：可以消除根本原因的長期解決方案，對不能消除根本原因的，列出可以降低風(fēng)險的解決方案。

⑵ 針對確認(rèn)的根本原因，審核每一糾正和預(yù)防措施的恰當(dāng)性。⑶ 制訂的計劃包含人員職責(zé)、措施行動、計劃完成時間。

⑷ 按風(fēng)險級別和審批規(guī)定，糾正和預(yù)防措施計劃應(yīng)獲得質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)人或質(zhì)量受權(quán)人的批準(zhǔn)。

⑸ 當(dāng)發(fā)生內(nèi)部或外部與規(guī)范或要求不符合時，可使用QC手法、8D的方法或其他統(tǒng)計分析手法來分析和解決問題。

⑹當(dāng)發(fā)生外部不合格時，按顧客要求的方法作分析解決，并依據(jù)其規(guī)定方式進(jìn)行糾正處理。⑺在采取糾正或預(yù)防措施的過程中，應(yīng)視問題的重要性和所承受的程度，適當(dāng)運用放錯法，以有效地解決問題。

⑻ 在正式執(zhí)行方案計劃前應(yīng)與相關(guān)人員做好溝通工

3.2.7.5 責(zé)任部門查明原因后，應(yīng)立即擬定并執(zhí)行改善措施，于規(guī)定期限內(nèi)完成改善措施，并將不良原因、改善措施、改善效果確認(rèn)等內(nèi)容填寫相關(guān)表單交給質(zhì)量部。相關(guān)部門亦有責(zé)任協(xié)助改善對策的擬定和執(zhí)行。

3.2.7.6 質(zhì)量部收到糾正預(yù)防措施單后，應(yīng)定期跟蹤改善措施執(zhí)行狀況，在確認(rèn)改善對糾正與預(yù)防措施管理規(guī)程

策執(zhí)行成效無異議后，將確認(rèn)結(jié)果填寫于相關(guān)表單上呈管理者代表審核通過后結(jié)案。確認(rèn)無效時重復(fù)分析整改至結(jié)案。3.2.8 糾正和預(yù)防措施計劃執(zhí)行

3.2.8.1 根據(jù)批準(zhǔn)的計劃，糾正和預(yù)防措施整改小組和相關(guān)部門負(fù)責(zé)人共同確定行動計劃的具體執(zhí)行。

3.2.8.2 糾正和預(yù)防措施計劃在執(zhí)行過程中若因故需要變更、延遲，如截止日期變化，行動責(zé)任人變化，整改措施變動，糾正和預(yù)防措施負(fù)責(zé)人均需填寫“糾正與預(yù)防措施計劃修改申請表”向質(zhì)量中心提出變更申請，獲得批準(zhǔn)后才能生效執(zhí)行，批準(zhǔn)權(quán)為原計劃的批準(zhǔn)人。

3.2.8.3 糾正和預(yù)防措施計劃在執(zhí)行過程中所使用到的文件，證據(jù)材料，變更資料，進(jìn)度報告均應(yīng)作為糾正和預(yù)防措施資料的一部分存檔備查。

3.2.8.4、對于存在的不合格應(yīng)采取糾正措施，以消除不合格原因，防止不合格再發(fā)生，糾正措施應(yīng)與所遇到的問題的影響程度相適應(yīng)。

3.2.8.5 糾正和預(yù)防措施計劃在執(zhí)行過程中整改小組應(yīng)定期或不定期對該計劃的執(zhí)行情況予以跟蹤檢查，并將檢查結(jié)果記錄在“糾正與預(yù)防措施跟蹤表”中，定期報告管理層，必要時，上報藥品監(jiān)管部門。

3.2.8.6.相關(guān)責(zé)任部門收到相應(yīng)糾正措施要求表單后，需立即進(jìn)行相關(guān)資料收集及進(jìn)行原因調(diào)查分析，有必要時可要求有關(guān)部門開檢討會議。

3.2.8.7 相關(guān)部門針對不合格或潛在不合格原因制定糾正預(yù)防措施計劃，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核，項目經(jīng)理批準(zhǔn)后實施，涉及的相關(guān)部門配合。

3.2.8.8 在制定糾正措施或預(yù)防措施計劃時，應(yīng)考慮資源、成本、顧客滿意以及適用法律、法規(guī)要求等方面的影響，評價防止不合格再發(fā)生的措施或預(yù)防措施的要求以及效率和有效性。

3.2.8.9糾正或預(yù)防措施的實施由質(zhì)量部進(jìn)行監(jiān)控和跟蹤；質(zhì)量部在每月的品質(zhì)會上通報糾正或預(yù)防措施的實施情況。3.2.8.10 糾正或預(yù)防措施的驗證、評審

⑴ 糾正或預(yù)防措施實施完成后，由質(zhì)量部或行政部對其實施的有效性進(jìn)行驗證和評審。⑵ 糾正和預(yù)防措施無效，需重新進(jìn)行原因分析，并制定和實施新的糾正或預(yù)防措施，直至問題解決。

⑶ 相關(guān)部門應(yīng)視狀況將經(jīng)質(zhì)量部門確認(rèn)有效的改善措施記錄于相關(guān)文件中予以標(biāo)準(zhǔn)化，糾正與預(yù)防措施管理規(guī)程

實施有效的糾正或預(yù)防措施導(dǎo)致的對文件的更改，按《文件控制程序》執(zhí)行。⑷ 糾正與預(yù)防措施的實施狀況應(yīng)提交管理評審。糾正與預(yù)防措施之記錄，依《記錄控制程序》執(zhí)行。

3.2.9 糾正或預(yù)防措施的終止

糾正或預(yù)防措施終止的標(biāo)志，只有在確認(rèn)糾正和預(yù)防措施計劃中的整改措施已全部完成，且該措施的合理性，有效性得到了認(rèn)可，該計劃才能終止。3.2.9.1 確認(rèn)整改措施全部完成的條件：

⑴、查明了原因，原因分析，采取了統(tǒng)計技術(shù)或試驗的方法來確定原因并做到： A)過程、產(chǎn)品質(zhì)量、出現(xiàn)重大問題，或超出本公司規(guī)定目標(biāo)時，質(zhì)量部根據(jù)不合格事

實作出原因分析，由相關(guān)部門制定糾正措施并實施，質(zhì)量部跟蹤驗證。a)過程檢驗無法再調(diào)整的不合格品時(應(yīng)開“制程異常處理單”)； b)成品檢驗判不合格時(應(yīng)開“糾正預(yù)防措施單”)；

B)管理評審出現(xiàn)不符合時，由行政部記錄不符合事實及原因分析，責(zé)任部門制定糾

正措施，行 政部及質(zhì)量部跟蹤驗證。

C)相關(guān)方提出異議時，接受部門記錄不合格事實，質(zhì)量部或行政部確認(rèn)屬實后進(jìn)行

原因分析，由責(zé)任部門制定糾正措施并實施，質(zhì)量部跟蹤驗證并是將結(jié)果反饋回投訴

接受部門。

a)甲方監(jiān)理提出問題時，由質(zhì)量部作出分析，并開出《客戶投訴處理單》，責(zé)任部門落實執(zhí)行，質(zhì)量部跟蹤結(jié)果回復(fù)給業(yè)務(wù)部及客戶。

b)周圍居民等投訴時，由行政部作出分析，填糾正預(yù)防措施單，責(zé)任部門落實行政部跟蹤結(jié)果回復(fù)給相關(guān)方。

D)內(nèi)審發(fā)現(xiàn)不合格時；依《內(nèi)部審核控制規(guī)程》執(zhí)行。

E)供方產(chǎn)品或服務(wù)出現(xiàn)嚴(yán)重不合格時；進(jìn)料檢驗中，若發(fā)現(xiàn)來料不符合本公司驗收標(biāo)準(zhǔn)時，質(zhì)量部開據(jù)《材料異常反饋通知單》由供應(yīng)部轉(zhuǎn)交供應(yīng)商，要求提出糾正措施并反饋回本公司。質(zhì)量部在實施糾正措施后一批來料中進(jìn)行跟蹤驗證。當(dāng)同一產(chǎn)品向同一供方連續(xù)發(fā)生兩次糾正措施而質(zhì)量未有明顯改善，取消合格供方資格。

F)公司現(xiàn)行管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)不符時，在管理評審時提出。按B)的規(guī)定執(zhí)行。G)其他不符合方針、目標(biāo)或體系文件要求的情況時，根據(jù)具體情況執(zhí)行。H)品質(zhì)月報告之針對性品質(zhì)問題；根據(jù)具體情況執(zhí)行糾正預(yù)防措施單。糾正與預(yù)防措施管理規(guī)程

I)其他工作品質(zhì)發(fā)生嚴(yán)重不合格時；根據(jù)具體情況執(zhí)行糾正預(yù)防措施單。⑵ 所有的措施計劃已經(jīng)完成。

⑶ 所有的變更完成，過程中所有發(fā)生的變更予以了記錄。⑷ 所有相關(guān)的員工的變更實施后經(jīng)過了培訓(xùn)，且能掌握相關(guān)內(nèi)容。⑸ 相關(guān)信息已反饋到質(zhì)量受權(quán)人和整改措施負(fù)責(zé)人。⑹ 確認(rèn)了措施的實施對產(chǎn)品和服務(wù)不會造成不利影響。⑺ 糾正與預(yù)防措施文件記錄齊全，存檔于質(zhì)量管理部門。3.2.9.2 確認(rèn)整改措施合理性、有效性 ⑴ 根本原因已經(jīng)找到

⑵ 采取的措施不會造成負(fù)面影響。

⑶ 措施恰當(dāng)，類似的問題不會再重復(fù)出現(xiàn)。

第三篇：不符合糾正與預(yù)防措施控制程序

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不符合 糾正與預(yù)防措施控制程序 目的

為對實際存在的或潛在的不符合采取糾正與預(yù)防措施，以防止不符合的重復(fù)發(fā)生或產(chǎn)生新的不符合。2 適用范圍

適用于對不符合原因的調(diào)查、糾正與預(yù)防措施的制定和控制。3 職責(zé)

3.1 相關(guān)責(zé)任部門制定糾正與預(yù)防措施，并落實實施。3.2相關(guān)主管部門進(jìn)行跟蹤、監(jiān)督和驗證。4 工作程序

4.1 不符合信息來源

a、監(jiān)測、測量中發(fā)現(xiàn)的不符合；

b、相關(guān)管理部門在巡查中發(fā)現(xiàn)的不符合； c、由于法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的變更引起的不符合； d、內(nèi)審、外審、管理評審中發(fā)現(xiàn)的不符合；

e、相關(guān)方合理抱怨及職工在生產(chǎn)實踐中發(fā)現(xiàn)的不符合； f、緊急情況或事故發(fā)生時及事故調(diào)查時發(fā)現(xiàn)的不符合。4.2 不符合原因調(diào)查

4.2.1 發(fā)現(xiàn)不符合的部門或監(jiān)測人員，應(yīng)及時將不符合內(nèi)容填寫在《不符合項報告》上，并傳達(dá)到發(fā)生不符合的責(zé)任部門或人員及管理者代表；

4.2.2 較復(fù)雜或較嚴(yán)重的不符合由管理者代表組織有關(guān)部門人員共同進(jìn)行原因調(diào)查，一般性的不符合由責(zé)任部門負(fù)責(zé)進(jìn)行原因調(diào)查。4.3 不符合項的糾正與預(yù)防措施

4.3.1 對不符合項，由各責(zé)任部門負(fù)責(zé)制定糾正與預(yù)防措施，并填在《不符合項報告》上，由責(zé)任部門負(fù)責(zé)人簽字，報管理者代表審批，如問題較為簡單，責(zé)任部門可自行處理，不必填寫《不符合項報告》。

4.3.2 制訂的糾正和預(yù)防措施的內(nèi)容應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)。4.3.3 糾正與預(yù)防措施由產(chǎn)生不符合的責(zé)任部門認(rèn)真落實和實施，按要求采取糾正與預(yù)防措更多免費資料下載請進(jìn)：http://004km.cn

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施，以減少和消除由此而產(chǎn)生的影響及防止不符合的重復(fù)發(fā)生。

4.3.4 當(dāng)不符合涉及到其他部門配合時，發(fā)生不符合的責(zé)任部門應(yīng)向主管部門報告，由主管部門協(xié)調(diào)組織有關(guān)部門共同確定糾正與預(yù)防措施，并要求發(fā)生不符合部門和相關(guān)部門共同實施。

4.3.5 責(zé)任部門認(rèn)真落實措施并保證效果，不符合糾正后及糾正與預(yù)防措施得到落實后，由責(zé)任部門負(fù)責(zé)人簽字，并將報告單提交辦公室予以確認(rèn)。4.4 跟蹤、監(jiān)督與驗證

4.4.1 辦公室要對《不符合項報告》中內(nèi)容的落實情況與實際效果進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，直至不符合項的消失和措施的落實，將驗證結(jié)果填寫在《不符合項報告》上。

4.4.2 辦公室負(fù)責(zé)對糾正措施和預(yù)防措施實施效果進(jìn)行驗證，驗證工作可采用現(xiàn)場檢查或通過記錄、資料對比的方式，驗證記錄要有充分的事實和根據(jù)。

4.4.3 責(zé)任部門未能按期完成糾正措施或措施的實施未達(dá)到預(yù)期效果的，如無正當(dāng)理由或未能提出可接受的修正期限，由辦公室向管理者代表報告，由管理者代表協(xié)調(diào)整改工作，直至問題的解決。

4.5 糾正與預(yù)防措施所引起的文件更改，由辦公室負(fù)責(zé)。

4.6 在本程序中所形成的記錄由辦公室及相關(guān)部門負(fù)責(zé)管理，并執(zhí)行《記錄控制程序》 5 引用文件

HBG02-01-B-0 《文件控制程序》 HBG02-02-B-0 《記錄控制程序》 相關(guān)記錄

HBR13 《不符合項報告》

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第四篇：不符合糾正與預(yù)防措施管理程序

不符合糾正與預(yù)防措施管理程序

1.目的

為了糾正與預(yù)防公司在健康、安全方面實際存在和潛在的不符合，以防止不符合的重復(fù)發(fā)生或產(chǎn)生新的不符合，確保體系的有效運行，達(dá)到持續(xù)改進(jìn)，特制定本程序。2.適用范圍

本程序適用于銅板帶廠OHS管理活動中對于不符合所采取的糾正和預(yù)防措施的制定、實施與驗證的管理。3.術(shù)語和定義

3.1 不符合：任何能夠直接或間接造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失或?qū)Νh(huán)境產(chǎn)生不利影響的違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、規(guī)章或管理體系要求的行為或偏差。

3.2 糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合或其它不期望情況的原因所采取的措施。

3.3 預(yù)防措施：為消除潛在不符合或其它潛在不期望情況的原因所采取的措施。

3.4 “三定四不推”：針對查出的不符合項，“三定”是指定時間、定措施、定負(fù)責(zé)人；“四不推”是指 個人不推給班組、班組不推給車間、車間不推給廠、廠不推給公司。4．職責(zé)

4.1 管理者代表負(fù)責(zé)審批嚴(yán)重不符合及各單位或部門提出的糾正與預(yù)防措施。

4.2 生產(chǎn)安?？?/p>

4.2.1 組織審核組對各單位OHS管理體系的不符合項發(fā)出通知，要求責(zé)任單位采取措施消除不符合項，防止事故的發(fā)生，并組織審核員對相關(guān)責(zé)任單位制定的糾正與預(yù)防措施的有效實施進(jìn)行跟蹤驗證；

4.2.2 負(fù)責(zé)本程序的編制、修改和監(jiān)督實施。

4.3 各單位或部門負(fù)責(zé)對本單位或部門發(fā)生的不符合項分析原因，制定糾正與預(yù)防措施并有效實施。5．工作程序

5.1 OHS管理體系不符合信息的來源

a、生產(chǎn)安?？乒芾砣藛T監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合； b、各單位專、兼職安全管理人員在日常檢查中或有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)巡查時發(fā)現(xiàn)的不符合；

c、各車間、科室組織的定期安全檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合； d、自動化室組織的設(shè)備檢查中查出的不符合； e、保衛(wèi)部門組織的消防專項檢查中查出的不符合； f、職工傷亡事故調(diào)查時發(fā)現(xiàn)的不符合；

g、職業(yè)健康安全方面的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)變更引起的不符合； h、相關(guān)方的合理抱怨、投訴及職工在生產(chǎn)實踐中發(fā)現(xiàn)的不符合； i、OHS監(jiān)測測量出的不符合；

j、OHS內(nèi)審及外部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合。5.2 不符合的判定依據(jù)

a、GB/T28001-2001《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》； b、銅板帶廠適用的法律法規(guī)及其它要求； c、銅板帶廠發(fā)布的OHS管理體系文件。5.3 OHS體系不符合分類

5.3.1 嚴(yán)重不符合：不符合的性質(zhì)較為嚴(yán)重，已經(jīng)造成或可能導(dǎo)致嚴(yán)重的職業(yè)健康安全事故、事件或OHS管理體系的問題，必須制定糾正與預(yù)防措施的不符合。出現(xiàn)下列情形之一可判定為嚴(yán)重不符合。

5.3.1.1 體系出現(xiàn)系統(tǒng)失效。如某一要素、某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)失效現(xiàn)象，又未能采取有效的糾正措施加以消除，形成系統(tǒng)失效；

5.3.1.2體系運行區(qū)域性失效。如某一部門或場所的全面失效現(xiàn)象，或者各層次、各部門培訓(xùn)出現(xiàn)失效且沒有糾正措施；

5.3.1.3不符合法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求； 5.3.1.4造成或有潛在嚴(yán)重的OHS事故后果；

5.3.1.5一般不符合項沒有按期糾正且沒有正當(dāng)理由；

5.3.1.6目標(biāo)指標(biāo)未實現(xiàn)，且沒有通過管理評審采取必要的措施。5.3.2 一般不符合：嚴(yán)重不符合之外的其它必須制定糾正與預(yù)防措施的不符合。出現(xiàn)下列情形之一可判定為一般不符合：

5.3.2.1 對滿足體系要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的不符合； 5.3.2.2 對保證所有審核范圍的體系而言是次要的，所產(chǎn)生的不符合對OHS的影響只造成輕微或一般影響，容易糾正。

5.3.3 觀察項：影響輕微，采取糾正措施可立即整改的不符合。5.4 OHS管理體系不符合的原因調(diào)查與處理過程。

5.4.1 對于內(nèi)審過程中所發(fā)現(xiàn)的一般不符合和嚴(yán)重不符合，內(nèi)審員應(yīng)根據(jù)不符合項的判定依據(jù)，對收集的客觀證據(jù)、各種資料進(jìn)行對照、篩選、整理，判定不符合項及其影響程度，確定出一般不符合和嚴(yán)重不符合，由審核組填入《不符合項報告》。

5.4.2 對于安全檢查中發(fā)現(xiàn)的事故隱患和違章，填寫《安全檢查記錄》，嚴(yán)重的事故隱患和違章由生產(chǎn)安?？崎_據(jù)《事故隱患整改通知書》。

5.4.3 對于相關(guān)方投訴而確定的或管理評審、OHS管理體系外審、員工在生產(chǎn)實踐中、事故調(diào)查等發(fā)現(xiàn)的一般不符合和嚴(yán)重不符合按“5.5.2”款執(zhí)行。職工傷亡事故還應(yīng)執(zhí)行《銅板帶廠職工傷亡事故管理辦法》、《銅板帶廠職工傷亡事故行政責(zé)任追究規(guī)定》。

5.4.4 對觀察項，能夠立即整改和糾正的，可口頭安排采取措施及時糾正，不開具不符合的書面材料。

5.4.5 責(zé)任單位或部門分析其不符合原因，確定糾正措施及完成期限，按照 “三定四不推”的原則和其它有關(guān)要求進(jìn)行處理。不符合的責(zé)任單位應(yīng)制定糾正預(yù)防措施及完成期限，填入《不符合項報告》。

5.4.6 一般不符合項的糾正預(yù)防措施經(jīng)審核組批準(zhǔn)后實施。

5.4.7 嚴(yán)重不符合項提出的糾正措施及完成期限由審核組審核后報管理者代表進(jìn)行審批，批準(zhǔn)后實施。

5.4.8各車間、科室應(yīng)將發(fā)現(xiàn)的一般不符合和嚴(yán)重不符合整理上報生產(chǎn)安?？?。生產(chǎn)安保科負(fù)責(zé)公司一般不符合和嚴(yán)重不符合的整理匯總。

5.4.9 在每年管理評審前，生產(chǎn)安?？茟?yīng)對OHS管理體系中的不符合信息進(jìn)行綜合分析、研究、歸納，報管理者代表并提交“管理評審”，必要時采取系統(tǒng)的整改措施。

5.5 不符合項糾正與預(yù)防措施的制定與實施

5.5.1 責(zé)任單位或部門要進(jìn)行調(diào)查分析，針對不符合項制定糾正與預(yù)防措施。糾正與預(yù)防措施包括：

a.管理措施； b.技術(shù)措施； c.行政措施； d.培訓(xùn)措施。

5.5.2 責(zé)任單位或部門制訂的糾正與預(yù)防措施填入《不符合項報告》中。責(zé)任單位或部門認(rèn)真落實措施并保證效果，問題得到糾正后，由責(zé)任單位或部門負(fù)責(zé)人簽字后上報生產(chǎn)安?？?。

5.5.3 對潛在的事故、事件應(yīng)進(jìn)行全方位的認(rèn)真分析，找出其潛在的引發(fā)原因，從各個原因入手，制定阻止發(fā)生不符合及事故、事件的有效措施。

5.6 不符合的驗證

5.6.1 審核組按照《不符合項報告》，負(fù)責(zé)對糾正與預(yù)防措施的實施過程、效果進(jìn)行跟蹤驗證。對糾正與預(yù)防措施達(dá)到預(yù)期效果的填寫驗證結(jié)果，對不符合進(jìn)行關(guān)閉，驗證記錄要有充分的事實和根據(jù)。

5.6.2 對于采取糾正或預(yù)防措施而實施無效的，由審核組組織相關(guān)責(zé)任單位分析原因，提出建議，并重新填寫《不符合項報告》，責(zé)成有關(guān)單位制定有效的糾正與預(yù)防措施，經(jīng)審批后由責(zé)任單位實施。

5.6.3 責(zé)任單位或部門未能完成糾正與預(yù)防措施或措施的實施未達(dá)到預(yù)期效果，如無正當(dāng)理由或未能提出可接受的修正期限，由生產(chǎn)安?？瓢础豆究冃Э己朔桨浮犯郊栋踩h(huán)保管理考核辦法》進(jìn)行考核，并報告管理者代表，由管理者代表協(xié)調(diào)整改工作，直至問題的解決。

5.6.4 糾正與預(yù)防措施的實施引起的工藝、技術(shù)和管理標(biāo)準(zhǔn)的更改須按《文件和資料管理程序》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并納入相應(yīng)的技術(shù)管理文件或作業(yè)指導(dǎo)書。6.相關(guān)文件

6.1《協(xié)商與信息交流管理程序》 6.2《應(yīng)急準(zhǔn)備和管理控制程序》 6.3《績效測量與監(jiān)測管理程序》 6.4《記錄管理程序》 6.5《內(nèi)部審核管理程序》 6.6《管理評審管理程序》 6.7《銅板帶廠安全檢查制度》 6.8《銅板帶廠安全獎懲制度》 6.9 《銅板帶廠傷亡事故管理制度》 6.10《銅板帶廠環(huán)境污染事故管理辦法》

6.13《銅板帶廠職工傷亡事故行政責(zé)任追究規(guī)定》 7.記錄

7.1《不符合項報告》 7.2《安全檢查記錄》 7.3《安全管理月報表》 7.4《事故隱患整改通知書》.

第五篇：環(huán)境保護(hù)糾正與預(yù)防措施

環(huán)境保護(hù)糾正與預(yù)防措施

為了保證公司環(huán)境方面的管理制度，程序文件中的《環(huán)境因素識別、評價與更新程序》、《產(chǎn)品監(jiān)視和測量控制程序》、《揚塵控制程序》、《噪聲資源控制程序》有效運行，避免在實施過程中出現(xiàn)違反環(huán)境管理的國家法律、政府法規(guī)、地方政府相關(guān)管理辦法，特制定糾正與預(yù)防措施。

一、噪聲排放糾正與預(yù)防：集團(tuán)公司購置噪聲監(jiān)測儀對主要施工過程如地基與基礎(chǔ)工程、主體工程施工過程中的噪聲情況進(jìn)行場界監(jiān)測，若因工地處于城市中心，臨界場地窄小，噪聲出現(xiàn)超過指定指標(biāo)時，各項目部必須采取以下措施予以消除：

1、對環(huán)境管理控制措施進(jìn)行有效性驗證，驗證無效重新制定措施

2、主要機(jī)械施工時間安排在上午下午上班時間，午休和晚間盡量不安排施工；

3、張貼安民告示求得社會諒解。

4、確因工藝、技術(shù)需要連續(xù)式晝夜施工的必須到當(dāng)?shù)丨h(huán)保監(jiān)測部門辦理許可證，方可安排施工。

二、揚塵控制糾正與預(yù)防：各項目部在施工過程中嚴(yán)格按照環(huán)境管理方案中的要求進(jìn)行，若因現(xiàn)場需要堆土，土質(zhì)狀況為沙土?xí)r或施工中出現(xiàn)揚塵情況，必須采取以下措施控制揚塵：

1、對環(huán)境管理控制措施進(jìn)行有效性驗證，驗證無效重新制定措施

2、對沙土堆用密目網(wǎng)覆蓋或澆水濕潤

3、六級以上風(fēng)天禁止土方工程施工。

三、預(yù)防無遺灑糾正預(yù)防：運輸無遺灑是保證社區(qū)環(huán)境的重要因素之一，公司制定的措施已明確提出要求，但在過程中若出現(xiàn)遺灑現(xiàn)象，必須采取以下緊急措施

1、對環(huán)境管理控制措施進(jìn)行有效性驗證，驗證無效重新制定措施

2、土方施工階段項目部工程負(fù)責(zé)人必須輪換值班并進(jìn)行安排內(nèi)路段內(nèi)的尋視，若出現(xiàn)遺灑情況立即調(diào)配車輛、人力清掃路面，不得影響交通。

四、化學(xué)品的泄露糾正與預(yù)防：油化學(xué)品泄露是造成環(huán)境土質(zhì)污染的主要因

素，環(huán)境管理方案中以提出相應(yīng)措施，但對施工過程中有可能發(fā)生的泄露現(xiàn)象必須采取以下糾正預(yù)防措施：

（一）檢查泄露原因：

1、對環(huán)境管理控制措施進(jìn)行有效性驗證，驗證無效重新制定措施

2、若是操作原因重新對操作人員進(jìn)行專項培訓(xùn)

3、若是容器泄露必須更換容器

（二）更換滲油或化學(xué)品的土質(zhì)，并將被污染的土運送到政府指定的垃圾場填埋。

五、施工現(xiàn)場火災(zāi)、爆炸的糾正與預(yù)防：施工現(xiàn)場出現(xiàn)火災(zāi)時，必須采取以下措施進(jìn)行糾正預(yù)防火災(zāi)的進(jìn)一步發(fā)生：

1、對環(huán)境管理控制措施進(jìn)行有效性驗證，驗證無效重新制定措施。

2、調(diào)查分析火災(zāi)發(fā)生的原因、造成的損石情況，并隨相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處罰。

3、重新制定防火措施。

4、重新購置防火器材并檢查防火措施落實情況。

5、對相關(guān)管理人員和操作人員進(jìn)行消防知識的培訓(xùn)，增強防火儀式。

六、固體廢棄物的管理糾正與預(yù)防：固體廢棄物要求項目部應(yīng)于開工后一個月完成分類管理，在施工管理過程中，若出現(xiàn)固體廢棄物沒有按要求非類管理及時處置的現(xiàn)象發(fā)生后，要

1、對環(huán)境管理控制措施進(jìn)行有效性驗證，驗證無效重新制定措施。

2、重新制定管理方案并落實到個人。

3、對現(xiàn)場固體廢棄物重新分類并進(jìn)行標(biāo)識，做到分類管理.4、與清運方簽定協(xié)議及時清運。

七、最大限度的節(jié)約水電等能源：施工現(xiàn)場的水電節(jié)約，按照公司目標(biāo)量為0.5%（予算量）若出現(xiàn)超標(biāo)現(xiàn)象必須采取以下措施：

1、對環(huán)境管理控制措施進(jìn)行有效性驗證，嚴(yán)正無效重新制定措施

2、分析原因

3、加強現(xiàn)場管理，由項目部經(jīng)理安排專人檢查晚間現(xiàn)場照明情況，杜絕無人施工開燈或少量工作面大面積照明現(xiàn)象

4、散水路面、混凝土養(yǎng)生、水沖廁所，用降水井的水或現(xiàn)場積水坑。

八、檢查中工作中的糾正與預(yù)防措施：

1、新開工程：在施工準(zhǔn)備階段，公司對施工現(xiàn)場制定的環(huán)境管理方案，環(huán)境因素識別、調(diào)查，評價情況進(jìn)行檢查并對現(xiàn)場道路硬化、圍擋、污水排放（重點是化糞池、隔油池）防火措施，固體廢棄物分類管理進(jìn)行檢查，若存在不符合項，針對不符合項下發(fā)整改單，限期整改，并及時驗證整改情況。

2、工程開工后：及時對環(huán)境噪聲情況進(jìn)行監(jiān)測，并采取有效措施減少噪聲造成的社會影響。

3、每季度隨著安全生產(chǎn)、文明施工的大檢查對環(huán)境方案（措施）實施情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)不符合項，下發(fā)整改單，限期整改，整改結(jié)果報主管部門驗證

4、檢查中對提出的不符合項，不積極、不按期進(jìn)行整改的單位或負(fù)責(zé)人，公司將視情節(jié)輕重給予以下處罰措施：

1、公司生產(chǎn)會上通報批評

2、責(zé)令在一定期限內(nèi)整改

3、處100元以上300元以內(nèi)罰款。

環(huán)境保護(hù)糾正與預(yù)防措施

編制：

審核：

批準(zhǔn)：

二00七年五月