第一篇：糾正和預(yù)防措施管理程序試題

糾正與預(yù)防措施管理程序考試題

部門/車間：

姓名：

得分：

一、解釋題：（每題3分共計12分）

1、糾正措施：為消除現(xiàn)有不合格、不符合或其它不希望情況發(fā)生的原因，以防止再次發(fā)生所采取的措施。

2、預(yù)防措施：為消除潛在不合格、不符合或其它潛在不希望發(fā)生情況的原因，以防止其發(fā)生所采取的措施。

3、顯著性不合格：指現(xiàn)在已經(jīng)發(fā)生的可知道的產(chǎn)品質(zhì)量、交付、服務(wù)等不合格的情況。

4、潛伏性不合格：指現(xiàn)在尚未發(fā)生，但有趨勢或跡象預(yù)期將發(fā)生的產(chǎn)品質(zhì)量、交付、服務(wù)等不合格。

二、填空題（每空2分，共計48分）

1、品控部負(fù)責(zé)顯著性和潛在性不合格、不符合事項的原因分析及糾正與預(yù)防措施的制定。

2、管理者代表負(fù)責(zé)糾正與預(yù)防措施的審查核準(zhǔn)，負(fù)責(zé)顯著性和潛在性不合格、不符合事項的糾正與預(yù)防措施的結(jié)果評審；

3、品控部負(fù)責(zé)糾正與預(yù)防措施的執(zhí)行、效果追蹤與確認(rèn)。

4、相關(guān)責(zé)任部門負(fù)責(zé)糾正與預(yù)防措施的執(zhí)行。

5、責(zé)任單位根據(jù)調(diào)查和原因分析的結(jié)果在“糾正與預(yù)防措施報告”上提出糾正措施，并將其呈報品控部審批。

6、品控部根據(jù)責(zé)任部門完成的糾正措施進行審批，審批無效的由責(zé)任部門重新進行原因分析與檢討，審核有效的則要求責(zé)任部門進行執(zhí)行。

7、重大的糾正措施的審批由管理者代表或總經(jīng)理進行。

8、品控部根據(jù)責(zé)任部門對糾正措施的實施和執(zhí)行狀況進行追蹤和效果驗證及確認(rèn)，并將驗證和確認(rèn)的結(jié)果記錄在 “糾正與預(yù)防措施報告”上，并對其進行存檔列管，以便日后追溯及查核。

三、判斷題（每小題2分，共22分）

1、進貨檢驗和試驗的供應(yīng)商每次有嚴(yán)重質(zhì)量不合格時，需針對其不合格、不符合事項進行糾正措施。（×）

2、進貨檢驗和試驗時,出現(xiàn)嚴(yán)重缺陷、致命缺陷或批量質(zhì)量不合格時需針對其不合格、不符合事項進行糾正措施。（√）

3、每月供方交付績效統(tǒng)計,其交付合格率、交付及時率及超額運費超過規(guī)定指標(biāo)時，需針對其不合格、不符合事項進行糾正措施。（√）

4、各車間工序檢驗和試驗或產(chǎn)品最終檢驗和試驗的廢品率、不合格品率超出月計劃指標(biāo)時，或出現(xiàn)整批（大量）不合格、返工/返修、報廢時，需針對其不合格、不符合事項進行糾正措施。

（√）

5、只有與本公司質(zhì)量體系和產(chǎn)品質(zhì)量、交付、服務(wù)等有關(guān)環(huán)節(jié)的顯著性的不合格或不符合時, 需采取糾正和預(yù)防措施。（×）

6、產(chǎn)品最終檢驗和試驗出現(xiàn)某一重要特性、關(guān)鍵特性不合格時，需針對其不合格、不符合事項進行糾正措施。（√）

7、每次顧客抱怨、投訴或出貨產(chǎn)品被顧客退貨時，需針對其不合格、不符合事項進行糾正措施。

（√）

8、每次公司內(nèi)部質(zhì)量審核、過程審核和產(chǎn)品審核所審核出的不符合項目或內(nèi)容時，需針對其不合格、不符合事項進行糾正措施。（√）

9、糾正措施的評審可以以集中開會檢討的方式進行，也可以傳遞會簽的方式進行。（√）

10、對已發(fā)生并糾正和預(yù)防過的不合格事項或產(chǎn)品質(zhì)量問題，相關(guān)責(zé)任單位只能對該產(chǎn)品采取相應(yīng)的糾正與預(yù)防措施，來消除其過程或產(chǎn)品中存在的不合格原因。（×）

11、品控部在提出糾正與預(yù)防措施時應(yīng)盡可能采用防錯的方法（如：改進工藝、制作固定或?qū)Ｓ霉ぱb或采用報警裝置等等），將其利用到糾正與預(yù)防措施的過程中，其防錯方法的使用程度應(yīng)與問題的大小和遭遇的風(fēng)險程度相適應(yīng)。（√）

三、問答題（共18分）

1、簡述糾正與預(yù)防措施的實施和執(zhí)行步驟？（7分）

答：

1、不合格評審;

2、不合格項目、內(nèi)容的調(diào)查和原因分析

3、提出糾正與預(yù)防措施;

4、糾正與預(yù)防措施的審批;

5、糾正與預(yù)防措施實施和執(zhí)行;

6、實施和執(zhí)行糾正與預(yù)防措施后的效果驗證和確認(rèn);

7、結(jié)案/標(biāo)準(zhǔn)化。

2、實施和執(zhí)行糾正措施后的效果驗證和確認(rèn)的兩種結(jié)果及其處理方式？（8分）

答：經(jīng)效果驗證和確認(rèn)無效的，由品控部再開具 “糾正與預(yù)防措施報告”知會責(zé)任部門（2分），由其重新進行調(diào)查和原因分析及檢討（2分），并重新提出糾正措施直至此異?；騿栴}得到有效解決與處理（2分）;經(jīng)效果驗證和確認(rèn)有效的，且有達到預(yù)期的指標(biāo)或目標(biāo)時，則由品控部通知責(zé)任單位進行結(jié)案或品控部將其標(biāo)準(zhǔn)化（2分）。

3、糾正與預(yù)防措施的相關(guān)表單有哪些？（3分）

答：【8D報告】（顧客有要求時）、【供方整改通知單】、【糾正與預(yù)防措施報告】。

第二篇：不符合糾正和預(yù)防措施管理程序

不符合、糾正和預(yù)防措施管理程序 1 目的

針對已發(fā)現(xiàn)或潛在的不合格因素，主管部門應(yīng)查明原因，分析風(fēng)險，采取適當(dāng)?shù)拇胧?，消除不合格原因，防止管理體系潛在不合格的發(fā)生。2 適用范圍

本程序規(guī)定了對公司環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運行中實際存在的或可能發(fā)生的不符合進行有效糾正和采取預(yù)防措施的程序和方法。

本程序適用于公司環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運行過程中出現(xiàn)的不符合的糾正與預(yù)防。3 規(guī)范性引用文件

下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達成協(xié)議的各方研究是否使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本文件。

GB/T 24001-2004 idt ISO14001:2004環(huán)境管理體系要求及使用指南 GB/T 28001—2007 idt OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范 4 職責(zé)

4.1 安全環(huán)保部負(fù)責(zé)對公司環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運行中的不符合組織調(diào)查，并負(fù)責(zé)對糾正與預(yù)防措施的實施情況進行監(jiān)督，并向管理者代表作出報告。4.2 各單位對本單位出現(xiàn)的不符合制定糾正與預(yù)防措施并負(fù)責(zé)實施。5 管理內(nèi)容和方法 5.1 不符合項分類：

a)監(jiān)測與測量過程中反映出的問題；

b)外審、內(nèi)審、管理評審反映出的問題； c)相關(guān)方信息反饋中反映出的問題；

d)法律、法規(guī)符合性評價中反映出的問題；

e)環(huán)境/職業(yè)健康安全事件、事故和處理中反映出的問題 f)其他監(jiān)督、監(jiān)控和檢查中發(fā)現(xiàn)的問題。

5.2 各單位負(fù)責(zé)人對本單位內(nèi)發(fā)生的不符合情況，負(fù)責(zé)進行調(diào)查、分析，制定糾正與預(yù)防措施并實施，實施結(jié)果反饋給安全環(huán)保部。

5.3 涉及單位間的不符合，經(jīng)安全環(huán)保部確認(rèn)后，發(fā)出“不符合與糾正措施實施表”，經(jīng)有關(guān)責(zé)任部門簽字后進行調(diào)查、分析，制定糾正與預(yù)防措施并實施，實施結(jié)果及時反饋給安全環(huán)保部。

5.4 在內(nèi)審和外審中出現(xiàn)的不符合問題，由審核組發(fā)出《不符合報告單》，按《環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核程序》進行處理，實施結(jié)果及時反饋給安全環(huán)保部。5.5 供方出現(xiàn)的不符合問題，由采購部門向責(zé)任方提出“糾正措施”，并跟蹤措施落實情況，其結(jié)果反饋給安全環(huán)保部。

5.6 糾正和預(yù)防措施完成后，由負(fù)責(zé)整改部門通知安全環(huán)保部進行效果驗證。沒有達到糾正目的，提請管理者代表召集相關(guān)部門召開環(huán)保、安全會議，重新制定糾正措施并限期完成。5.7 安全環(huán)保部負(fù)責(zé)登記匯總公司所有“不符合與糾正措施實施表”。

5.8 由糾正與預(yù)防措施引起的對體系文件的修改，由安全環(huán)保部組織實施。6 記錄管理

糾正與預(yù)防措施所涉及的記錄，由安全環(huán)保部整理存檔。7 相關(guān)文件

《環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件控制程序》 《環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系記錄控制程序》 《環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核程序》 8 記錄

《不符合與糾正措施實施表》

RE-4.5.3-01 《不符合報告單》

RE-4.5.3-02 表1：不符合與糾正措施實施表 RE-4.5.3-01 負(fù)責(zé)單位

編號

日期

年月日

接收人

關(guān)聯(lián)部門

發(fā)現(xiàn)：

不符合標(biāo)準(zhǔn)/條款：

原因分析：

糾正/預(yù)防措施及完成日期： 簽名：日期：

糾正/預(yù)防措施驗證： 簽名：日期：

本單一式兩份，安全環(huán)保部、負(fù)責(zé)整改單位各一份。

表2：不符合報告單 RE-4.5.3-02 日期

涉及標(biāo)準(zhǔn)

編號

涉及條款

受審核方

責(zé)任部門

審核員

受審核方代表

不符合事實：

原因分析：

糾正/預(yù)防措施及完成日期：

糾正/預(yù)防措施驗證： 簽名：日期：

審核組長：

本單一式兩份，安全環(huán)保部、負(fù)責(zé)整改單位各一份。

第三篇：糾正和預(yù)防措施

為控制建筑施工的各類事故的發(fā)生，防止現(xiàn)場施工人員受到高處墜落、物體打擊、觸電和機具傷害，特作出本預(yù)防措施。：

一、引用文件

《安全生產(chǎn)法》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》、《建筑法》和《消防法》等法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，二、傷害類別：

高處墜落、物體打擊、觸電和機械傷害等等

三、高處墜落：

1、凡在2米以上高處從事施工工作的人員的人員必須佩帶好安全防護用品

2、禁止無任何防墜措施在鋼梁上行走

3、上高處從事施工工作的人員應(yīng)穿防滑鞋，不得穿塑料底及其他硬底鞋

4、在高處平臺或臨邊實施施工工作的人員應(yīng)系好安全帶

5、在高處行走應(yīng)走在安全通道上，不得違規(guī)跨越高處懸空部位

6、不到安全設(shè)施不完善的高處從事施工工作的人員

7、遵守施工現(xiàn)場高處工作規(guī)定

8、不隨意拆除高處安全防護設(shè)施或洞口蓋板

9、上下腳手架走安全通道，不得隨意在架體上攀登

10、身體不適不得勉強上高空從事施工工作的人員

11、不走高處搭設(shè)的沒有安全措施的臨時通道

12、上軟爬梯時系好安全繩，上單梯時地面需有人監(jiān)護

13、登高作業(yè)必須體檢合格

14、嚴(yán)禁夜間在沒有足夠照明的高處從事施工工作的人員

四、物體打擊

1、進入施工現(xiàn)場必須戴好安全帽

2、進入作業(yè)區(qū)，應(yīng)先觀察上方是否有落物危險

3、在吊裝區(qū)域嚴(yán)禁在吊車旋轉(zhuǎn)半徑內(nèi)停留

4、不站在垂直交叉作業(yè)的下方從事施工工作的人員

5、不穿越現(xiàn)場標(biāo)志著“禁止進入”的危險區(qū)

6、在傳動設(shè)備機具旁檢查驗收需盡量避開傳動部位

7、不在旋轉(zhuǎn)車床旁從事施工工作的人員

8、不在沒有安全措施的深基坑下從事施工工作的人員

9、檢查夾鉗、夾具作業(yè)時，不得站在操作位置的正面

10、不站在有傾倒危險的設(shè)備、材料、物品、摸板的下方從事施工工作的人員

11、審查和督促落實施工單位做好高處作業(yè)和拆除施工等防墜措施

五、觸電

1、熟悉施工現(xiàn)場臨時用電布局及情況

2、督促檢查施工現(xiàn)場臨時用電執(zhí)行TN-S系統(tǒng)

3、遵守受電區(qū)域的安全管理制度

4、檢查帶電設(shè)備時，遵守其安全操作規(guī)程

5、不隨意在施工現(xiàn)場按電或拉斷電閘

6、從事施工工作的人員時不盲目用手碰試裸露的電線接頭

7、在臨近高壓線路的旁邊從事施工工作的人員時，注意安全距離

六、機具傷害

1、不擅自動用施工現(xiàn)場的各類設(shè)備、機械和手持電動工具

2、禁止在起重設(shè)備旋轉(zhuǎn)半徑內(nèi)從事施工工作的人員

3、不違規(guī)乘坐非載人提升機

4、監(jiān)控起重設(shè)備吊運情況，控制好設(shè)備進場關(guān)5

5、遇大風(fēng)、大霧及雨雪天氣禁止在起重設(shè)備區(qū)域內(nèi)從事施工工作的人員

6、在打樁區(qū)域從事施工工作的人員時，站在樁傾倒的危險距離之外

由于建筑施工高處墜落事故，發(fā)生頻率高，死亡率大，因而高處墜落事故被列為建筑施工四大傷害之首，約占全部事故的60％以上。因此，研究建筑施工高處墜落的特點、分析事故的成 因，尋找事故發(fā)生規(guī)律，采取相應(yīng)預(yù)防措施是十分必要的，也是極為緊迫的。

七、高處墜落事故的特點

從發(fā)生事故的主體看，根據(jù)四川科技出版社出版的《建筑施工重大傷亡事故800例》，由于違反操作規(guī)程或勞動紀(jì)律及由于未使用或正確使用個人防護用品而造成墜落事故的占事故總數(shù)的68.2％。從發(fā)生事故的主體的年齡來看，23～45周歲的人居多，約占全部事故70％以上。

從發(fā)生事故的客體看，原因多方面，包括安全生產(chǎn)責(zé)任制落實不好，安全經(jīng)費投入不足，安全檢查流于形式，勞動組織不合理，安全教育不到位，施工現(xiàn)場缺乏良好的安全生產(chǎn)環(huán)境與生產(chǎn)秩序等。

從發(fā)生事故的結(jié)果看，作業(yè)離地面越高，凈擊力越大，傷害程度越大。

從發(fā)生事故的類型看，高處墜落事故最易在建筑安裝登高架設(shè)作業(yè)過程中與腳手架、吊籃處、使用梯子登高作業(yè)時以及懸空高處作業(yè)時發(fā)生。其次在“四口五臨邊”處，輕型屋面處墜落，還有些墜落事故是在拆除工程時、和其它作業(yè)時發(fā)生。

八、高處墜落事故成因

任何事故的原因都可從人、物、方法、管理、環(huán)境五個方面 進行分析，高處墜落事故成因分析也不例外：(一)人的不安全因素：

l、作業(yè)者本身患有高血壓、心臟病、貧血，癲癇病等防礙高處作業(yè)的疾病或生理缺陷。

2、作業(yè)者本身處于二重或三重臨界日或情緒臨界日。處于二重或三重臨界日或情緒臨界日，反應(yīng)遲鈍，懶于思考，動作失誤增多，而導(dǎo)致事故發(fā)生。

3、作業(yè)者生理或心理上過度疲勞，使之注意力分散，反應(yīng)遲緩，動作失誤，思維判斷失誤增多，導(dǎo)致事故發(fā)生。

4、作業(yè)者習(xí)慣性違章行為，如酒后作業(yè)，乘吊籃上下，在無可靠防護措施的輕型屋面上行走。

5、作業(yè)者對安全操作技術(shù)不掌握。如懸空作業(yè)時未系或未正確使用安全帶，操作時彎腰、轉(zhuǎn)身時不慎碰撞桿件等使身體失去平衡。走動時不慎踩空或腳底打滑。

6、缺乏勞動危險性認(rèn)識。表現(xiàn)為對遵守安全操作規(guī)程認(rèn)識不足，思想上麻痹，在欄桿或腳手架上休息打鬧，意識不到潛在的危險性。安全工作上存在僥幸心理，認(rèn)為“飛鳥拉糞，哪這么巧落在我頭上!”。(二)物的不安全狀態(tài)

l、腳手板漏鋪或有探頭板，或鋪設(shè)不平衡。

2、材料有缺陷。如使用竹竿為青嫩、枯黃、黑斑、蟲蛀以及裂紋貫通二節(jié)以上的毛竹：使用木桿為易腐蝕、易折裂以及枯節(jié)，蟲眼的木料：鋼管與扣件不符合要求。

3、安全裝置失效或不齊全。如人字梯無防滑、防陷措施，無保險鏈。

4、腳手架架設(shè)不規(guī)范。如未綁扎防護欄桿或防護欄桿損壞，操作層下面未鋪設(shè)安全防護層。

5、個人防護用品本身有缺陷。如使用三無產(chǎn)品或已老化的產(chǎn)品。

6、材料堆放過多造成腳手架超載斷裂。

7、安全網(wǎng)損壞或間距過大，寬度不足或未設(shè)安全網(wǎng)。

8、“四口五臨邊”無防護設(shè)施或安全設(shè)施不牢固、已損壞未及時處理。

9、屋面坡度超過25度，元防滑措施

(三)方法不當(dāng)

l、行走或移動不小心，走動時踩空、腳底打滑或被拌倒、跌倒。

2、用力過猛，身體失去平衡。i

3、登高作業(yè)時未踩穩(wěn)腳踏物。(四)管理的不到位

1、腳手架搭設(shè)方案指導(dǎo)性不強。

2、勞動組織不合理。如安排患有高血壓、心臟病、癲癇病等疾病或生理缺陷的人員進行高處作業(yè)。

3、安全教育不到位。從事高空作業(yè)人員未經(jīng)培訓(xùn)就上崗，對遵守安全操作規(guī)程認(rèn)識不足。

4、安全檢查不仔細(xì)，流于形式，腳手架安裝完畢后，未經(jīng)驗收或草率驗收了事。在使用前未檢查作業(yè)環(huán)境。(五)環(huán)境不適：

在大風(fēng)、大雨、大雪等惡劣天氣從事露天高空作業(yè)。在照明光線不足的情況下，從事夜間懸空作業(yè)。

九、高空墜落事故預(yù)防

(一)控制人的因素，減少人的不安全行為

經(jīng)常對從事高處作業(yè)人員進行觀察檢查，一旦發(fā)現(xiàn)不安全情況，或及時進行心理疏導(dǎo)，消除心理壓力，或調(diào)離崗位。禁止患有高血壓、心臟病、癲癇病等疾病或生理缺陷的人員從事高處作業(yè)，應(yīng)當(dāng)定期給從事高空作業(yè)的人員進行體格檢查，發(fā)現(xiàn)有妨礙高處作業(yè)疾病或生理缺陷的人員，應(yīng)將其調(diào)離崗位。

對高處作業(yè)人員除進行安全知識教育外，還應(yīng)加強安全態(tài)度教育和安全法制教育，提高他們的安全意識和自身防護能力，減少作業(yè)風(fēng)險。

運用行為科學(xué)理論對違章行為負(fù)強化，對遵章行為強化，從而提高遵章守紀(jì)的自覺性。

施工企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)主動關(guān)心職工的生活、工作思想情況，及時了解他們各自的需要，排除干擾安全生產(chǎn)的生理疲勞及心理疲勞因素特別要做好五種人(不懂技術(shù)粗魯人，盲目蠻干的野蠻人，結(jié)婚前后的幸福人，探親歸來的疲勞人，家庭糾紛的煩惱人)的安全防范措施。組織從事高處作業(yè)人員對有關(guān)規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)進行學(xué)習(xí)。

尋找事故發(fā)生規(guī)律，做好高空作業(yè)人員二重或三重臨界日或情緒臨界目的安全防護工作或根據(jù)情況調(diào)高崗位。(二)控制物的因素，減少物的不安全狀態(tài)

把好材料關(guān)，施工中所搭設(shè)的腳手架必須堅固、可靠，滿足有關(guān)規(guī)定的要求。

根據(jù)不同的施工條件設(shè)置安全網(wǎng)，安全網(wǎng)必須經(jīng)過試驗，以lOOkg重的沙袋從高處拋下，沙袋落網(wǎng)后安全網(wǎng)的網(wǎng)繩、邊繩和系繩均不斷，方為合格。堅持“四口五臨邊”防護措施

從事懸空作業(yè)或具有危險性的高處作業(yè)的人員應(yīng)掛好安全帶。安全上必須三證齊全。

(三)控制操作方法，防止違章行為

為預(yù)防墜落事故，首先應(yīng)盡量避免采用高處作業(yè)的方式，其次對不屬于高處作業(yè)的工種，也應(yīng)注意采取相應(yīng)的防護措施。加強對腳手架搭設(shè)方案的審核，審批工作與腳手架搭設(shè)后檢查驗收工作。

從事高處作業(yè)人員禁止穿高跟鞋、硬底鞋、拖鞋等易滑鞋上崗或酒后作業(yè)。

從事高處作業(yè)人員應(yīng)注意身體重心，注意用力方法，防止因身體重心超出支承面而發(fā)生事故。(四)強化組織管理，避免違章指揮 嚴(yán)格高處作業(yè)檢查、教育制度，堅持“四勤”(即勤教育、勤檢查、勤深入作業(yè)現(xiàn)場進行指導(dǎo)，勤發(fā)動群眾提合理化建議活動)，查身邊事故隱患，實現(xiàn)“三不傷害”(即我不傷害自已，我不傷害他入，我不被他人傷害)的目的。

應(yīng)該及時根據(jù)季節(jié)變化，調(diào)整作息時間，防止高處作業(yè)人員產(chǎn)生過度生理疲勞。

落實強化安全責(zé)任制、將安全生產(chǎn)工作實績與年終分配考核結(jié)果聯(lián)系在一起。

根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》和《中華人民共和國建筑法》的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)為高處作業(yè)人員進行社會工傷保險和意外傷害保險，盡量減少作業(yè)風(fēng)險。(五)控制環(huán)境因索，改良作業(yè)環(huán)境

禁止在大雨，大雪及六級以上強風(fēng)天等惡劣天氣從事露天懸空作業(yè)。大雪、大雨、六級以上強風(fēng)天過后，應(yīng)當(dāng)對腳手架進行檢查和清理。

在腳手架上進行撬、撥、推拉、沖地、沖擊等危險性較大的作業(yè),應(yīng)當(dāng)采取可靠的安全技術(shù)措施。

夜間施工，照明光線不足．不得從事懸空作業(yè)。

十、物體打擊的預(yù)防措施 1．防止物體打擊的預(yù)防措施

(1)人員進入施工現(xiàn)場必須按規(guī)定配帶安全帽。應(yīng)在規(guī)定的安 全通道內(nèi)出入和上下，不得在非規(guī)定通道位置行走。

(2)安全通道上方應(yīng)搭設(shè)雙層防護棚，防護棚使用的材料要能防止高空墜落物穿透。

(3)鋼井架、施工用人貨梯出人口位置應(yīng)搭設(shè)防護棚，防護棚長度為：鋼井架、施工用人貨梯外邊沿兩側(cè)各超出0.8m。寬度為：當(dāng)建筑物高度在15～30m時，搭設(shè)4m；當(dāng)建筑物高度在30m以上，搭設(shè)5m；超高層建筑物，搭設(shè)6m。

(4)臨時設(shè)施的蓋頂不得使用石棉瓦作蓋頂。

(5)邊長小于或等于250mm的預(yù)留洞口必須用堅實的蓋板封閉，用沙漿固定。

(6)作業(yè)過程一般常用工具必須放在工具袋內(nèi)，物料傳遞不準(zhǔn)往下或向上亂拋材料和工具等物件。所有物料應(yīng)堆放平穩(wěn)，不得放在鄰邊及洞口附近，并且不可妨礙通行。

(7)高空安裝起重設(shè)備或垂直運輸機具，要注意零部件落下傷人。

(8)吊運一切物料都必須由持有司索工上崗證人員進行綁碼，紅磚等散料應(yīng)用吊籃裝置好后才能起吊。

(9)拆除或拆卸作業(yè)要在設(shè)置警戒區(qū)域、有人監(jiān)護的條件下進行。

(10)高處拆除作業(yè)時，對拆卸下的物料、建筑垃圾要及時清理和運走，不得在走道上任意亂放或向下丟棄。

十一、機械及施工臨時用電的預(yù)防措施：

1、由項目部技術(shù)負(fù)責(zé)人組織技術(shù)人員、安全員和電工班長按照《施工現(xiàn)場臨時用電安全技術(shù)規(guī)范（JGJ46-88）》的要求編寫施工現(xiàn)場臨時用電方案，并報公司技術(shù)負(fù)責(zé)人和總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)后實施；

2、實施中嚴(yán)格執(zhí)行TN-S系統(tǒng)，對所使用的配電箱、隔離開關(guān)、電源線、漏電保護器等材料嚴(yán)格按照臨時用電方案的要求進行配置，并確保是合格的產(chǎn)品；

3、按規(guī)范要求設(shè)置PE接地裝置，保證接地點的數(shù)量，并確保接地電阻值不大于要求的參數(shù)；

4、對電工班進行安全技術(shù)交底，電工必須持有本省勞動廳頒發(fā)的操作證書，持證上崗；

5、嚴(yán)格執(zhí)行電工值班巡視制度，及時處理發(fā)現(xiàn)的問題；

6、嚴(yán)禁非電工人員私自改動用電線路或私拉亂接電線；

7、電工作業(yè)時實行掛牌制，并由項目部指定專職人員進行監(jiān)護；

8、對各種電器設(shè)備要采取防潮、防雨、防雷等設(shè)施；

9、照明線路使用三芯電纜，杜絕使用護套線；

10、室內(nèi)照明燈具安裝高度必須大于2.4M，室外照明燈具安裝高度須離地面3M以上，且有可靠的防雨、接地等措施。

〈二〉塔式起重機：

1、塔式起重機必須是省建設(shè)廳的備案產(chǎn)品，且在本市建委 安全監(jiān)督站進行登記備案；

2、塔式起重機的安裝（拆除）必須由具有相應(yīng)安裝資質(zhì)的單位施工，并由其編制安裝（拆除）施工方案（須經(jīng)其單位技術(shù)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)），報公司安全主管部門備案；

3、塔式起重機的安裝人員必須持有相關(guān)的上崗資格證，安裝時有專人監(jiān)護；

4、塔式起重機的鋼筋混凝土基礎(chǔ)必須按施工方案施工；

5、塔式起重機的各種限位裝置、安全保護裝置和信號裝置必須可靠、靈敏、安全；

6、塔式起重機在使用中，操作人員必須持有市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局頒發(fā)的有效的上崗證；

7、對塔式起重機的操作人員必須進行書面安全交底；

8、塔式起重機操作人員必須嚴(yán)格按照塔式起重機的操作規(guī)程進行操作。執(zhí)行“十不吊”的規(guī)定。服從信號指揮人員的正確指揮。

〈三〉高處墜落、物體打擊、外架搭設(shè)：

1、施工現(xiàn)場和建筑物的臨邊，包括預(yù)留洞口、樓梯口等必須設(shè)置可靠的防護措施； 2、2M以上處進行作業(yè)的人員必須按要求正確使用安全帶；

3、禁止主體交叉作業(yè)；

4、混凝土攪拌機、鋼筋加工區(qū)、木制作區(qū)等距離建筑物近的工作區(qū)域必須搭設(shè)符合要求的防護棚；

5、按要求設(shè)置安全通道；

6、進入施工現(xiàn)場必須正確佩戴安全帽；

7、高處作業(yè)人員要采取措施，確保工具、磚塊等小物品放置安全。嚴(yán)禁向下拋擲物品；

8、編制外腳手架施工方案，并報公司技術(shù)負(fù)責(zé)人和總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)后進行安裝；

9、架子搭設(shè)人員必須持有有效的登高架設(shè)作業(yè)操作證，按照批準(zhǔn)的搭設(shè)方案進行施工；

10、外架必須有足夠的連墻件，按要求的間距設(shè)置立桿、橫桿、掃地桿等，按要求設(shè)置剪刀撐；

11、外架使用的鋼管、扣件必須符合要求，杜絕使用劣質(zhì)管件；

12、外架搭設(shè)完成后必須經(jīng)項目部技術(shù)負(fù)責(zé)人組織驗收后方可使用；

13、工作面的外架必須滿鋪架板，價板必須牢固固定，杜絕翹頭板現(xiàn)象；

14、使用省廳備案的密目網(wǎng)，對建筑物實行全封閉，立網(wǎng)的連接必須用合格的尼龍繩，嚴(yán)禁使用鐵絲綁扎；

15、立網(wǎng)必須高于工作面1.2M，并隨工作面的升高而隨時搭設(shè)；

16、按規(guī)范規(guī)定設(shè)置合格的平網(wǎng)，經(jīng)常清理平網(wǎng)內(nèi)的雜物；

17、項目部安全管理人員要經(jīng)常對外架、安全網(wǎng)的情況進 行巡視，確保及時消除安全隱患，保證安全生產(chǎn)。

第四篇：糾正和預(yù)防措施

安徽**********有限公司

糾正和預(yù)防措施

控制程序

2018年1月10日

1目的

通過對不合格分析產(chǎn)生原因，制定措施，以消除產(chǎn)生原因，防止不合格的再次發(fā)生。

2范圍

適用于對不合格品或不合格現(xiàn)象所進行的糾正與預(yù)防措施的制定、實施和驗證的控制。

3參考文件

3.1《質(zhì)量手冊》

3.2《文件控制程序》

4定義

4.1糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格的原因所采取的措施。4.2預(yù)防措施：為消除潛在不合格的原因所采取的措施。

5職責(zé)

5.1提出部門負(fù)責(zé)發(fā)出《糾正與預(yù)防措施表》，描述不合格缺陷，發(fā)給責(zé)任部門；要對責(zé)任部門采取措施后的效果進行驗證。5.2各相關(guān)部門負(fù)責(zé)本部門責(zé)任范圍內(nèi)措施的制定與實施。

6工作程序

6.1采取糾正與預(yù)防措施的時機：

6.1.1內(nèi)審和外審發(fā)現(xiàn)的不符合問題；

6.1.2客戶的嚴(yán)重投訴；

6.1.3客戶滿意度調(diào)查發(fā)現(xiàn)的不滿問題； 6.1.4管理評審確定的不合格； 6.1.5每月統(tǒng)計質(zhì)量目標(biāo)未達成的項目； 6.1.6施工出現(xiàn)的安全事故；

6.1.7同一不合格連續(xù)出現(xiàn)三次以上或同一問題被客戶投訴三次以上； 6.1.8批量不合格；

6.1.9質(zhì)量目標(biāo)統(tǒng)計連續(xù)三月成下滑趨勢； 6.1.10工程質(zhì)量連續(xù)三月呈下滑趨勢； 6.1.11適用法律法規(guī)出現(xiàn)重大變化。6.2《糾正與預(yù)防措施表》的發(fā)出：

6.2.1提出部門在6.1所述情形下填寫“不合格描述”欄，并確定“責(zé)任部門”，由管理者代表批準(zhǔn)，發(fā)給責(zé)任部門進行改進。

6.3 責(zé)任部門收到《糾正與預(yù)防措施表》后，應(yīng)調(diào)查、分析產(chǎn)生不合格的原因，制定解決措施，在“原因分析”、“糾正/預(yù)防措施”欄填寫相關(guān)記錄。制定糾正與預(yù)防措施應(yīng)考慮：

1、消除出現(xiàn)現(xiàn)象；

2、消除根本原因；

3、舉一反三。6.4 責(zé)任部門采取糾正與預(yù)防措施后，填寫“實施結(jié)果”欄，并將《糾正與預(yù)防措施表》送回原提出部門。

6.5 關(guān)于工程質(zhì)量的糾正預(yù)防措施由人事行政部負(fù)責(zé)跟蹤、協(xié)調(diào)責(zé)任部門的落實情況，關(guān)于軟件開發(fā)質(zhì)量由客服中心負(fù)責(zé)跟蹤、協(xié)調(diào)責(zé)任部門落實情況；人事行政部負(fù)責(zé)跟蹤、協(xié)調(diào)有關(guān)質(zhì)量管理方面的糾正措施落實情況。6.6驗證措施效果：

6.6.1提出部門在接到責(zé)任部門送回的《糾正與預(yù)防措施表》后應(yīng)在3天內(nèi)調(diào)查措施的執(zhí)行情況，并對其結(jié)果的有效性進行驗證。

6.6.2如果驗證結(jié)果是措施有效，則簽名并交管理者代表批準(zhǔn)關(guān)閉；如果措施無效果，則通知責(zé)任部門（另行發(fā)出《糾正與預(yù)防措施表》）繼續(xù)采取措施改進，直至措施驗證有效為止。

6.7記錄及保存：

6.7.1《糾正與預(yù)防措施表》由提出部門保存。6.7.2《糾正與預(yù)防措施登記表》由提出部門保存。

第五篇：糾正和預(yù)防措施控制程序

糾正和預(yù)防措施控制程序 目的

為了及時糾正已發(fā)生的不合格，消除實際發(fā)現(xiàn)的和潛在的不合格原因；并采取措施減少不合格所造成的影響，防止再次發(fā)生或產(chǎn)生新的不合格，以促進質(zhì)量/產(chǎn)品有害物質(zhì)過程管理體系的持續(xù)改進，不斷完善、改進產(chǎn)品質(zhì)量，提高顧客滿意程度特制定本程序。范圍

適用于對本公司家用空調(diào)質(zhì)量/產(chǎn)品有害物質(zhì)過程管理體系、過程、產(chǎn)品中已發(fā)現(xiàn)的和潛在的不合格及原因的控制。本文件未考慮環(huán)保、安全問題的處理，環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運行過程中的不符合及糾正與預(yù)防措施管理具體依《EHS不符合、糾正和預(yù)防措施控制程 序》執(zhí)行。定義

3.1 糾正：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格所采取的措施。

3.2 糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施。

3.3 預(yù)防措施：為消除潛在的不合格或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施。職責(zé)

4.1 品質(zhì)管理部：負(fù)責(zé)對質(zhì)量/產(chǎn)品有害物質(zhì)過程管理體系運行的各次內(nèi)/外審核及檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合，確定分析問題和采取糾正/預(yù)防措施的責(zé)任部門，以及結(jié)果驗證部門，并跟蹤問題的整改。

4.2 成品檢驗部：負(fù)責(zé)對內(nèi)、外部反饋的產(chǎn)品質(zhì)量問題，確定分析問題和采取措施的責(zé)任部門，以及結(jié)果驗證部門，并跟蹤問題的整改。

4.3 原材料檢驗部：負(fù)責(zé)跟進、驗證供方對原材料質(zhì)量問題的改進。

4.4 管理者代表：負(fù)責(zé)對質(zhì)量/產(chǎn)品有害物質(zhì)過程管理體系運行的各次內(nèi)/外部審核及檢查中發(fā)現(xiàn)的重大不符合時，確定分析問題和采取措施的責(zé)任部門，以及結(jié)果驗證部門，負(fù)責(zé)對糾正和預(yù)防措施有爭議時的最終裁決。

4.5 各有關(guān)部門：負(fù)責(zé)及時向品質(zhì)管理部、成品檢驗部或原材料檢驗部反饋實際存在或潛在的問題，必要時提出改進建議。

4.6 責(zé)任部門：負(fù)責(zé)根據(jù)已有或潛在不合格進行原因分析、制定并實施糾正/預(yù)防措施。

4.7 相關(guān)部門人員：協(xié)助或配合糾正/預(yù)防措施的實施，在被指定或相關(guān)程序有明確要求時對采取的糾正/預(yù)防措施進行驗證。工作流程

5.1 采取糾正/預(yù)防措施的時機

5.1.1 采取糾正措施的時機

a)當(dāng)管理評審提出的問題，由品質(zhì)管理部填寫《糾正/預(yù)防措施單》發(fā)給責(zé)任部門確認(rèn)。

b)當(dāng)各項質(zhì)量目標(biāo)指標(biāo)出現(xiàn)不達標(biāo)時，以及從質(zhì)量目標(biāo)指標(biāo)統(tǒng)計分析結(jié)果中得出需改進的方向，統(tǒng)計部門向責(zé)任部門提出改進建議，責(zé)任部門應(yīng)采取項目或 QCC 等改進方法實施改善，具體操作見《項目管理制度》、《QC小組活動管理規(guī)定》。

c)當(dāng)質(zhì)量/產(chǎn)品有害物質(zhì)減免過程管理體系內(nèi)/外部審核及檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合，由審核組開出《不合格報告》給責(zé)任部門確認(rèn)，具體操作見《內(nèi)部審核控制程序》

d)當(dāng)生產(chǎn)/成品檢驗過程中出現(xiàn)異常批量質(zhì)量問題、人為裝配質(zhì)量問題屬于作業(yè)指導(dǎo)書未規(guī)定或規(guī)定不合理等情況時，需填寫《質(zhì)量/工藝問題反饋單》，啟動 PLM 質(zhì)量改進工作流程，具體操作見《質(zhì)量改進工作管理規(guī)定》。

e)當(dāng)原材料檢驗部、生產(chǎn)工藝部、成品檢驗部在原材料檢驗、生產(chǎn)、在線檢驗過程中發(fā)現(xiàn)原材料存在質(zhì)量問題時，填寫《原材料質(zhì)量問題反饋單》，原材料檢驗部負(fù)責(zé)對反饋的所有原材料質(zhì)量問題進行處理、跟進，具體操作見《原材料質(zhì)量問題反饋管理規(guī)定》。

f)當(dāng)國內(nèi)/外市場反饋產(chǎn)品質(zhì)量問題時，由客戶服務(wù)部/海外技術(shù)支持部填寫《國內(nèi)外產(chǎn)品市場質(zhì)量信息反饋單》，啟動 PLM 質(zhì)量改進流程，統(tǒng)一反饋到成品檢驗部確定責(zé)任部門，具體操作見《質(zhì)量改進工作管理規(guī)定》。

g)當(dāng)其他有必要控制某一不合格再發(fā)生時，由提出部門填寫《糾正/預(yù)防措施單》發(fā)給責(zé)任部門確認(rèn)。

5.1.2 采取預(yù)防措施的時機

a)管理評審及公司會議所輸出的與管理體系有關(guān)的預(yù)防措施，由品質(zhì)管理部填寫《糾正/預(yù)防措施單》發(fā)給責(zé)任部門確認(rèn)。

b)各有關(guān)部門定期對各種記錄，包括檢查記錄、審核報告、客戶投訴等信息進行全面的分析（主要是過程的業(yè)績及其變化趨勢）。當(dāng)發(fā)現(xiàn)潛在的不合格的因素時，召集相關(guān)部門開會討論，對潛在的不合格是否采取預(yù)防措施，應(yīng)根據(jù)涉及的成本、風(fēng)險、效益進行平衡分析。如果不需要采取預(yù)防措施，則做出結(jié)論。若需要采取預(yù)防措施，則 填寫《糾正/預(yù)防措施單》。

5.1.3 填寫上述所產(chǎn)生的糾正/預(yù)防措施單時均需將不合格項問題描述清楚，經(jīng)提出部門主管簽名后方可發(fā)出,必要時需注明要求回復(fù)糾正措施的時間。

5.2 原因調(diào)查分析、評審和制定措施

5.2.1 責(zé)任部門接獲糾正/預(yù)防措施單后，應(yīng)指定人員對不合格原因進行分析，必要時會議分析，確定出不合格發(fā)生的根本原因，并將整理后的分析結(jié)果記錄于糾正/預(yù)防措施單上。

5.2.2 相關(guān)責(zé)任部門根據(jù)分析結(jié)果在要求回復(fù)時間內(nèi)制定糾正/預(yù)防措施，明確整改責(zé)任人以及預(yù)計完成日期，經(jīng)責(zé)任部門負(fù)責(zé)人簽名確認(rèn)后提交給提出者。

5.2.3 當(dāng)不合格涉及多個部門時，主要責(zé)任部門應(yīng)及時會同相關(guān)部門進行原因分析，確定一致可行的糾正措施計劃，必要時報請上級協(xié)調(diào)。糾正措施計劃應(yīng)：針對每一可予消除的原因確定改進措施；確保措施具體、可行；包括各項措施的計劃完成時間。

5.3 糾正/預(yù)防措施的批準(zhǔn)

5.3.1 糾正和預(yù)防措施制定后，由提出者對糾正和預(yù)防措施進行有效性評估，必要時由管理者代表對措施的適宜性進行批準(zhǔn)。5.3.2 對質(zhì)量/產(chǎn)品有害物質(zhì)過程管理體系運行的各次內(nèi)/外部審核及檢查中發(fā)現(xiàn)的重大不符合，由管理者代表確定分析問題和采取措施的責(zé)任部門，以及結(jié)果驗證部門，負(fù)責(zé)對糾正和預(yù)防措施有爭議時的最終裁決。

5.4 糾正/預(yù)防措施的實施

5.4.1 待糾正措施單提出者對制定的整改措施進行有效性評估后，責(zé)任部門應(yīng)嚴(yán)格按照制定的糾正措施計劃實施整改，并在預(yù)計完成期內(nèi)完成。

5.4.2 責(zé)任部門若不能在規(guī)定時間內(nèi)完成原因分析和相應(yīng)糾正措施計劃的，應(yīng)及時知會問題跟蹤部門。

5.5 糾正/預(yù)防措施實施效果驗證

5.5.1 驗證部門在驗證時應(yīng)：核查有關(guān)措施的實施情況；采用合理有效的方式驗證措施的有效性，如實物驗證、試驗等；收集必要的證實性文件和資料。

5.5.2 責(zé)任部門完成糾正/預(yù)防措施后應(yīng)及時通知問題跟蹤部門，問題跟蹤部門安排指定的部門或人員對糾正/預(yù)防措施實施情況及其效果進行驗證。當(dāng)整改和驗證為同一部門時，驗證和整改不能為同一人且驗證人與被整改的項目無直接責(zé)任關(guān)系。

5.5.3 驗證部門收到相應(yīng)的糾正/預(yù)防措施單據(jù)后，應(yīng)在兩日內(nèi)對糾正/預(yù)防措施的整改情況進行驗證；兩日內(nèi)不能完成的，應(yīng)及時給予回復(fù)，經(jīng)協(xié)商確定最遲計劃驗證完成時間。驗證完成后及時在相應(yīng)的糾正/預(yù)防措施單據(jù)驗證情況欄內(nèi)填寫驗證情況交單據(jù)的保管部門，相關(guān)證實性證據(jù)和資料作為驗證結(jié)果的附件。經(jīng)驗證有效的糾正/預(yù)防措施應(yīng)當(dāng)鞏固、規(guī)范化，必要時修改相關(guān)文件；如驗證無效或效果不理想時，應(yīng)重新分析原因，制定措施。

5.6 記錄管理

5.6.1 整改部門、驗證部門在整改、驗證過程中將相關(guān)的糾正/預(yù)防措施單據(jù)原件遺失的，由遺失部門負(fù)責(zé)并在遺失后的第 1 個工作日內(nèi)到問題跟蹤部門處補辦。

5.6.2 品質(zhì)管理部、成品檢驗部及原材料檢驗部需對所跟蹤的問題改進情況進行統(tǒng)計和分析，做為管理評審的輸入資料。引用文件

6.1 ZG/CX12.1

《內(nèi)部審核程序》

6.2 ZG/QGC003

《原材料質(zhì)量問題反饋規(guī)定》

6.3 ZG/CX19.1

《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》

6.4 ZG/QGK021

《質(zhì)量改進工作管理規(guī)定》

6.5 ZG/CX16.2

《EHS 不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序》

6.6 ZG/QGC042

《項目管理制度》

6.7 ZG/QGC038

《QC 小組活動管理規(guī)定》 相關(guān)記錄

7.1 ZG/JL16-01

《糾正/預(yù)防措施單》

7.2 ZG/JL16-03

《原材料質(zhì)量問題反饋單》

7.3 ZG/JL16-04

《質(zhì)量/工藝問題反饋單》

7.4 ZG/JL12-03

《不合格報告》 7.5 ZG/JLK021-01 《國內(nèi)外產(chǎn)品市場質(zhì)量信息反饋單》