第一篇：不符合糾正和預(yù)防措施管理程序

不符合、糾正和預(yù)防措施管理程序 1 目的

針對已發(fā)現(xiàn)或潛在的不合格因素，主管部門應(yīng)查明原因，分析風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)?shù)拇胧?，消除不合格原因，防止管理體系潛在不合格的發(fā)生。2 適用范圍

本程序規(guī)定了對公司環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行中實(shí)際存在的或可能發(fā)生的不符合進(jìn)行有效糾正和采取預(yù)防措施的程序和方法。

本程序適用于公司環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行過程中出現(xiàn)的不符合的糾正與預(yù)防。3 規(guī)范性引用文件

下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本文件。

GB/T 24001-2004 idt ISO14001:2004環(huán)境管理體系要求及使用指南 GB/T 28001—2007 idt OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范 4 職責(zé)

4.1 安全環(huán)保部負(fù)責(zé)對公司環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行中的不符合組織調(diào)查，并負(fù)責(zé)對糾正與預(yù)防措施的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，并向管理者代表作出報(bào)告。4.2 各單位對本單位出現(xiàn)的不符合制定糾正與預(yù)防措施并負(fù)責(zé)實(shí)施。5 管理內(nèi)容和方法 5.1 不符合項(xiàng)分類：

a)監(jiān)測與測量過程中反映出的問題；

b)外審、內(nèi)審、管理評審反映出的問題； c)相關(guān)方信息反饋中反映出的問題；

d)法律、法規(guī)符合性評價(jià)中反映出的問題；

e)環(huán)境/職業(yè)健康安全事件、事故和處理中反映出的問題 f)其他監(jiān)督、監(jiān)控和檢查中發(fā)現(xiàn)的問題。

5.2 各單位負(fù)責(zé)人對本單位內(nèi)發(fā)生的不符合情況，負(fù)責(zé)進(jìn)行調(diào)查、分析，制定糾正與預(yù)防措施并實(shí)施，實(shí)施結(jié)果反饋給安全環(huán)保部。

5.3 涉及單位間的不符合，經(jīng)安全環(huán)保部確認(rèn)后，發(fā)出“不符合與糾正措施實(shí)施表”，經(jīng)有關(guān)責(zé)任部門簽字后進(jìn)行調(diào)查、分析，制定糾正與預(yù)防措施并實(shí)施，實(shí)施結(jié)果及時(shí)反饋給安全環(huán)保部。

5.4 在內(nèi)審和外審中出現(xiàn)的不符合問題，由審核組發(fā)出《不符合報(bào)告單》，按《環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核程序》進(jìn)行處理，實(shí)施結(jié)果及時(shí)反饋給安全環(huán)保部。5.5 供方出現(xiàn)的不符合問題，由采購部門向責(zé)任方提出“糾正措施”，并跟蹤措施落實(shí)情況，其結(jié)果反饋給安全環(huán)保部。

5.6 糾正和預(yù)防措施完成后，由負(fù)責(zé)整改部門通知安全環(huán)保部進(jìn)行效果驗(yàn)證。沒有達(dá)到糾正目的，提請管理者代表召集相關(guān)部門召開環(huán)保、安全會議，重新制定糾正措施并限期完成。5.7 安全環(huán)保部負(fù)責(zé)登記匯總公司所有“不符合與糾正措施實(shí)施表”。

5.8 由糾正與預(yù)防措施引起的對體系文件的修改，由安全環(huán)保部組織實(shí)施。6 記錄管理

糾正與預(yù)防措施所涉及的記錄，由安全環(huán)保部整理存檔。7 相關(guān)文件

《環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件控制程序》 《環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系記錄控制程序》 《環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核程序》 8 記錄

《不符合與糾正措施實(shí)施表》

RE-4.5.3-01 《不符合報(bào)告單》

RE-4.5.3-02 表1：不符合與糾正措施實(shí)施表 RE-4.5.3-01 負(fù)責(zé)單位

編號

日期

年月日

接收人

關(guān)聯(lián)部門

發(fā)現(xiàn)：

不符合標(biāo)準(zhǔn)/條款：

原因分析：

糾正/預(yù)防措施及完成日期： 簽名：日期：

糾正/預(yù)防措施驗(yàn)證： 簽名：日期：

本單一式兩份，安全環(huán)保部、負(fù)責(zé)整改單位各一份。

表2：不符合報(bào)告單 RE-4.5.3-02 日期

涉及標(biāo)準(zhǔn)

編號

涉及條款

受審核方

責(zé)任部門

審核員

受審核方代表

不符合事實(shí)：

原因分析：

糾正/預(yù)防措施及完成日期：

糾正/預(yù)防措施驗(yàn)證： 簽名：日期：

審核組長：

本單一式兩份，安全環(huán)保部、負(fù)責(zé)整改單位各一份。

第二篇：糾正和預(yù)防措施管理程序試題

糾正與預(yù)防措施管理程序考試題

部門/車間：

姓名：

得分：

一、解釋題：（每題3分共計(jì)12分）

1、糾正措施：為消除現(xiàn)有不合格、不符合或其它不希望情況發(fā)生的原因，以防止再次發(fā)生所采取的措施。

2、預(yù)防措施：為消除潛在不合格、不符合或其它潛在不希望發(fā)生情況的原因，以防止其發(fā)生所采取的措施。

3、顯著性不合格：指現(xiàn)在已經(jīng)發(fā)生的可知道的產(chǎn)品質(zhì)量、交付、服務(wù)等不合格的情況。

4、潛伏性不合格：指現(xiàn)在尚未發(fā)生，但有趨勢或跡象預(yù)期將發(fā)生的產(chǎn)品質(zhì)量、交付、服務(wù)等不合格。

二、填空題（每空2分，共計(jì)48分）

1、品控部負(fù)責(zé)顯著性和潛在性不合格、不符合事項(xiàng)的原因分析及糾正與預(yù)防措施的制定。

2、管理者代表負(fù)責(zé)糾正與預(yù)防措施的審查核準(zhǔn)，負(fù)責(zé)顯著性和潛在性不合格、不符合事項(xiàng)的糾正與預(yù)防措施的結(jié)果評審；

3、品控部負(fù)責(zé)糾正與預(yù)防措施的執(zhí)行、效果追蹤與確認(rèn)。

4、相關(guān)責(zé)任部門負(fù)責(zé)糾正與預(yù)防措施的執(zhí)行。

5、責(zé)任單位根據(jù)調(diào)查和原因分析的結(jié)果在“糾正與預(yù)防措施報(bào)告”上提出糾正措施，并將其呈報(bào)品控部審批。

6、品控部根據(jù)責(zé)任部門完成的糾正措施進(jìn)行審批，審批無效的由責(zé)任部門重新進(jìn)行原因分析與檢討，審核有效的則要求責(zé)任部門進(jìn)行執(zhí)行。

7、重大的糾正措施的審批由管理者代表或總經(jīng)理進(jìn)行。

8、品控部根據(jù)責(zé)任部門對糾正措施的實(shí)施和執(zhí)行狀況進(jìn)行追蹤和效果驗(yàn)證及確認(rèn)，并將驗(yàn)證和確認(rèn)的結(jié)果記錄在 “糾正與預(yù)防措施報(bào)告”上，并對其進(jìn)行存檔列管，以便日后追溯及查核。

三、判斷題（每小題2分，共22分）

1、進(jìn)貨檢驗(yàn)和試驗(yàn)的供應(yīng)商每次有嚴(yán)重質(zhì)量不合格時(shí)，需針對其不合格、不符合事項(xiàng)進(jìn)行糾正措施。（×）

2、進(jìn)貨檢驗(yàn)和試驗(yàn)時(shí),出現(xiàn)嚴(yán)重缺陷、致命缺陷或批量質(zhì)量不合格時(shí)需針對其不合格、不符合事項(xiàng)進(jìn)行糾正措施。（√）

3、每月供方交付績效統(tǒng)計(jì),其交付合格率、交付及時(shí)率及超額運(yùn)費(fèi)超過規(guī)定指標(biāo)時(shí)，需針對其不合格、不符合事項(xiàng)進(jìn)行糾正措施。（√）

4、各車間工序檢驗(yàn)和試驗(yàn)或產(chǎn)品最終檢驗(yàn)和試驗(yàn)的廢品率、不合格品率超出月計(jì)劃指標(biāo)時(shí)，或出現(xiàn)整批（大量）不合格、返工/返修、報(bào)廢時(shí)，需針對其不合格、不符合事項(xiàng)進(jìn)行糾正措施。

（√）

5、只有與本公司質(zhì)量體系和產(chǎn)品質(zhì)量、交付、服務(wù)等有關(guān)環(huán)節(jié)的顯著性的不合格或不符合時(shí), 需采取糾正和預(yù)防措施。（×）

6、產(chǎn)品最終檢驗(yàn)和試驗(yàn)出現(xiàn)某一重要特性、關(guān)鍵特性不合格時(shí)，需針對其不合格、不符合事項(xiàng)進(jìn)行糾正措施。（√）

7、每次顧客抱怨、投訴或出貨產(chǎn)品被顧客退貨時(shí)，需針對其不合格、不符合事項(xiàng)進(jìn)行糾正措施。

（√）

8、每次公司內(nèi)部質(zhì)量審核、過程審核和產(chǎn)品審核所審核出的不符合項(xiàng)目或內(nèi)容時(shí)，需針對其不合格、不符合事項(xiàng)進(jìn)行糾正措施。（√）

9、糾正措施的評審可以以集中開會檢討的方式進(jìn)行，也可以傳遞會簽的方式進(jìn)行。（√）

10、對已發(fā)生并糾正和預(yù)防過的不合格事項(xiàng)或產(chǎn)品質(zhì)量問題，相關(guān)責(zé)任單位只能對該產(chǎn)品采取相應(yīng)的糾正與預(yù)防措施，來消除其過程或產(chǎn)品中存在的不合格原因。（×）

11、品控部在提出糾正與預(yù)防措施時(shí)應(yīng)盡可能采用防錯(cuò)的方法（如：改進(jìn)工藝、制作固定或?qū)Ｓ霉ぱb或采用報(bào)警裝置等等），將其利用到糾正與預(yù)防措施的過程中，其防錯(cuò)方法的使用程度應(yīng)與問題的大小和遭遇的風(fēng)險(xiǎn)程度相適應(yīng)。（√）

三、問答題（共18分）

1、簡述糾正與預(yù)防措施的實(shí)施和執(zhí)行步驟？（7分）

答：

1、不合格評審;

2、不合格項(xiàng)目、內(nèi)容的調(diào)查和原因分析

3、提出糾正與預(yù)防措施;

4、糾正與預(yù)防措施的審批;

5、糾正與預(yù)防措施實(shí)施和執(zhí)行;

6、實(shí)施和執(zhí)行糾正與預(yù)防措施后的效果驗(yàn)證和確認(rèn);

7、結(jié)案/標(biāo)準(zhǔn)化。

2、實(shí)施和執(zhí)行糾正措施后的效果驗(yàn)證和確認(rèn)的兩種結(jié)果及其處理方式？（8分）

答：經(jīng)效果驗(yàn)證和確認(rèn)無效的，由品控部再開具 “糾正與預(yù)防措施報(bào)告”知會責(zé)任部門（2分），由其重新進(jìn)行調(diào)查和原因分析及檢討（2分），并重新提出糾正措施直至此異常或問題得到有效解決與處理（2分）;經(jīng)效果驗(yàn)證和確認(rèn)有效的，且有達(dá)到預(yù)期的指標(biāo)或目標(biāo)時(shí)，則由品控部通知責(zé)任單位進(jìn)行結(jié)案或品控部將其標(biāo)準(zhǔn)化（2分）。

3、糾正與預(yù)防措施的相關(guān)表單有哪些？（3分）

答：【8D報(bào)告】（顧客有要求時(shí)）、【供方整改通知單】、【糾正與預(yù)防措施報(bào)告】。

第三篇：不符合糾正與預(yù)防措施管理程序

不符合糾正與預(yù)防措施管理程序

1.目的

為了糾正與預(yù)防公司在健康、安全方面實(shí)際存在和潛在的不符合，以防止不符合的重復(fù)發(fā)生或產(chǎn)生新的不符合，確保體系的有效運(yùn)行，達(dá)到持續(xù)改進(jìn)，特制定本程序。2.適用范圍

本程序適用于銅板帶廠OHS管理活動中對于不符合所采取的糾正和預(yù)防措施的制定、實(shí)施與驗(yàn)證的管理。3.術(shù)語和定義

3.1 不符合：任何能夠直接或間接造成人員傷亡、疾病、財(cái)產(chǎn)損失或?qū)Νh(huán)境產(chǎn)生不利影響的違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、規(guī)章或管理體系要求的行為或偏差。

3.2 糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合或其它不期望情況的原因所采取的措施。

3.3 預(yù)防措施：為消除潛在不符合或其它潛在不期望情況的原因所采取的措施。

3.4 “三定四不推”：針對查出的不符合項(xiàng)，“三定”是指定時(shí)間、定措施、定負(fù)責(zé)人；“四不推”是指 個(gè)人不推給班組、班組不推給車間、車間不推給廠、廠不推給公司。4．職責(zé)

4.1 管理者代表負(fù)責(zé)審批嚴(yán)重不符合及各單位或部門提出的糾正與預(yù)防措施。

4.2 生產(chǎn)安保科

4.2.1 組織審核組對各單位OHS管理體系的不符合項(xiàng)發(fā)出通知，要求責(zé)任單位采取措施消除不符合項(xiàng)，防止事故的發(fā)生，并組織審核員對相關(guān)責(zé)任單位制定的糾正與預(yù)防措施的有效實(shí)施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證；

4.2.2 負(fù)責(zé)本程序的編制、修改和監(jiān)督實(shí)施。

4.3 各單位或部門負(fù)責(zé)對本單位或部門發(fā)生的不符合項(xiàng)分析原因，制定糾正與預(yù)防措施并有效實(shí)施。5．工作程序

5.1 OHS管理體系不符合信息的來源

a、生產(chǎn)安?？乒芾砣藛T監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合； b、各單位專、兼職安全管理人員在日常檢查中或有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)巡查時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合；

c、各車間、科室組織的定期安全檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合； d、自動化室組織的設(shè)備檢查中查出的不符合； e、保衛(wèi)部門組織的消防專項(xiàng)檢查中查出的不符合； f、職工傷亡事故調(diào)查時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合；

g、職業(yè)健康安全方面的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)變更引起的不符合； h、相關(guān)方的合理抱怨、投訴及職工在生產(chǎn)實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)的不符合； i、OHS監(jiān)測測量出的不符合；

j、OHS內(nèi)審及外部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合。5.2 不符合的判定依據(jù)

a、GB/T28001-2001《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》； b、銅板帶廠適用的法律法規(guī)及其它要求； c、銅板帶廠發(fā)布的OHS管理體系文件。5.3 OHS體系不符合分類

5.3.1 嚴(yán)重不符合：不符合的性質(zhì)較為嚴(yán)重，已經(jīng)造成或可能導(dǎo)致嚴(yán)重的職業(yè)健康安全事故、事件或OHS管理體系的問題，必須制定糾正與預(yù)防措施的不符合。出現(xiàn)下列情形之一可判定為嚴(yán)重不符合。

5.3.1.1 體系出現(xiàn)系統(tǒng)失效。如某一要素、某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)失效現(xiàn)象，又未能采取有效的糾正措施加以消除，形成系統(tǒng)失效；

5.3.1.2體系運(yùn)行區(qū)域性失效。如某一部門或場所的全面失效現(xiàn)象，或者各層次、各部門培訓(xùn)出現(xiàn)失效且沒有糾正措施；

5.3.1.3不符合法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求； 5.3.1.4造成或有潛在嚴(yán)重的OHS事故后果；

5.3.1.5一般不符合項(xiàng)沒有按期糾正且沒有正當(dāng)理由；

5.3.1.6目標(biāo)指標(biāo)未實(shí)現(xiàn)，且沒有通過管理評審采取必要的措施。5.3.2 一般不符合：嚴(yán)重不符合之外的其它必須制定糾正與預(yù)防措施的不符合。出現(xiàn)下列情形之一可判定為一般不符合：

5.3.2.1 對滿足體系要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的不符合； 5.3.2.2 對保證所有審核范圍的體系而言是次要的，所產(chǎn)生的不符合對OHS的影響只造成輕微或一般影響，容易糾正。

5.3.3 觀察項(xiàng)：影響輕微，采取糾正措施可立即整改的不符合。5.4 OHS管理體系不符合的原因調(diào)查與處理過程。

5.4.1 對于內(nèi)審過程中所發(fā)現(xiàn)的一般不符合和嚴(yán)重不符合，內(nèi)審員應(yīng)根據(jù)不符合項(xiàng)的判定依據(jù)，對收集的客觀證據(jù)、各種資料進(jìn)行對照、篩選、整理，判定不符合項(xiàng)及其影響程度，確定出一般不符合和嚴(yán)重不符合，由審核組填入《不符合項(xiàng)報(bào)告》。

5.4.2 對于安全檢查中發(fā)現(xiàn)的事故隱患和違章，填寫《安全檢查記錄》，嚴(yán)重的事故隱患和違章由生產(chǎn)安?？崎_據(jù)《事故隱患整改通知書》。

5.4.3 對于相關(guān)方投訴而確定的或管理評審、OHS管理體系外審、員工在生產(chǎn)實(shí)踐中、事故調(diào)查等發(fā)現(xiàn)的一般不符合和嚴(yán)重不符合按“5.5.2”款執(zhí)行。職工傷亡事故還應(yīng)執(zhí)行《銅板帶廠職工傷亡事故管理辦法》、《銅板帶廠職工傷亡事故行政責(zé)任追究規(guī)定》。

5.4.4 對觀察項(xiàng)，能夠立即整改和糾正的，可口頭安排采取措施及時(shí)糾正，不開具不符合的書面材料。

5.4.5 責(zé)任單位或部門分析其不符合原因，確定糾正措施及完成期限，按照 “三定四不推”的原則和其它有關(guān)要求進(jìn)行處理。不符合的責(zé)任單位應(yīng)制定糾正預(yù)防措施及完成期限，填入《不符合項(xiàng)報(bào)告》。

5.4.6 一般不符合項(xiàng)的糾正預(yù)防措施經(jīng)審核組批準(zhǔn)后實(shí)施。

5.4.7 嚴(yán)重不符合項(xiàng)提出的糾正措施及完成期限由審核組審核后報(bào)管理者代表進(jìn)行審批，批準(zhǔn)后實(shí)施。

5.4.8各車間、科室應(yīng)將發(fā)現(xiàn)的一般不符合和嚴(yán)重不符合整理上報(bào)生產(chǎn)安?？啤Ｉa(chǎn)安?？曝?fù)責(zé)公司一般不符合和嚴(yán)重不符合的整理匯總。

5.4.9 在每年管理評審前，生產(chǎn)安?？茟?yīng)對OHS管理體系中的不符合信息進(jìn)行綜合分析、研究、歸納，報(bào)管理者代表并提交“管理評審”，必要時(shí)采取系統(tǒng)的整改措施。

5.5 不符合項(xiàng)糾正與預(yù)防措施的制定與實(shí)施

5.5.1 責(zé)任單位或部門要進(jìn)行調(diào)查分析，針對不符合項(xiàng)制定糾正與預(yù)防措施。糾正與預(yù)防措施包括：

a.管理措施； b.技術(shù)措施； c.行政措施； d.培訓(xùn)措施。

5.5.2 責(zé)任單位或部門制訂的糾正與預(yù)防措施填入《不符合項(xiàng)報(bào)告》中。責(zé)任單位或部門認(rèn)真落實(shí)措施并保證效果，問題得到糾正后，由責(zé)任單位或部門負(fù)責(zé)人簽字后上報(bào)生產(chǎn)安保科。

5.5.3 對潛在的事故、事件應(yīng)進(jìn)行全方位的認(rèn)真分析，找出其潛在的引發(fā)原因，從各個(gè)原因入手，制定阻止發(fā)生不符合及事故、事件的有效措施。

5.6 不符合的驗(yàn)證

5.6.1 審核組按照《不符合項(xiàng)報(bào)告》，負(fù)責(zé)對糾正與預(yù)防措施的實(shí)施過程、效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。對糾正與預(yù)防措施達(dá)到預(yù)期效果的填寫驗(yàn)證結(jié)果，對不符合進(jìn)行關(guān)閉，驗(yàn)證記錄要有充分的事實(shí)和根據(jù)。

5.6.2 對于采取糾正或預(yù)防措施而實(shí)施無效的，由審核組組織相關(guān)責(zé)任單位分析原因，提出建議，并重新填寫《不符合項(xiàng)報(bào)告》，責(zé)成有關(guān)單位制定有效的糾正與預(yù)防措施，經(jīng)審批后由責(zé)任單位實(shí)施。

5.6.3 責(zé)任單位或部門未能完成糾正與預(yù)防措施或措施的實(shí)施未達(dá)到預(yù)期效果，如無正當(dāng)理由或未能提出可接受的修正期限，由生產(chǎn)安?？瓢础豆究冃Э己朔桨浮犯郊栋踩h(huán)保管理考核辦法》進(jìn)行考核，并報(bào)告管理者代表，由管理者代表協(xié)調(diào)整改工作，直至問題的解決。

5.6.4 糾正與預(yù)防措施的實(shí)施引起的工藝、技術(shù)和管理標(biāo)準(zhǔn)的更改須按《文件和資料管理程序》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并納入相應(yīng)的技術(shù)管理文件或作業(yè)指導(dǎo)書。6.相關(guān)文件

6.1《協(xié)商與信息交流管理程序》 6.2《應(yīng)急準(zhǔn)備和管理控制程序》 6.3《績效測量與監(jiān)測管理程序》 6.4《記錄管理程序》 6.5《內(nèi)部審核管理程序》 6.6《管理評審管理程序》 6.7《銅板帶廠安全檢查制度》 6.8《銅板帶廠安全獎(jiǎng)懲制度》 6.9 《銅板帶廠傷亡事故管理制度》 6.10《銅板帶廠環(huán)境污染事故管理辦法》

6.13《銅板帶廠職工傷亡事故行政責(zé)任追究規(guī)定》 7.記錄

7.1《不符合項(xiàng)報(bào)告》 7.2《安全檢查記錄》 7.3《安全管理月報(bào)表》 7.4《事故隱患整改通知書》.

第四篇：電器公司不符合糾正和預(yù)防措施控制程序

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電器公司不符合糾正和預(yù)防措施控制程序 目的

建立和保持《不符合糾正和預(yù)防措施控制程序》，針對事件、事故不符合采取有效地糾正和預(yù)防措施，持續(xù)改進(jìn)管理體系，減少由此產(chǎn)生的不利于公司質(zhì)量、環(huán)境、健康安全的影響。

2適用范圍

適用于對公司范圍內(nèi)所有體系產(chǎn)生的事故、事件和不符合所采取的改進(jìn)糾正和預(yù)防措施。

3職責(zé)

3.1 體系管理中心負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門對不符合（不合格）進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查指導(dǎo)，對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的不符合項(xiàng)的實(shí)施情況負(fù)責(zé)監(jiān)視和追蹤驗(yàn)證，同時(shí)做好日常體系運(yùn)作檢查，并記錄。

3.2 辦公室負(fù)責(zé)環(huán)境和安全事故、事件的統(tǒng)計(jì)報(bào)告和處理。

3.3 各職能部門對本部門所發(fā)生的不符合和潛在不符合情況及時(shí)進(jìn)行分析，制定相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改。工作程序

4.1 不符合的判別和來源

a.監(jiān)視和測量的結(jié)果不符合相應(yīng)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)或違反國家和地方及法律、法規(guī)和其他要求。

b.內(nèi)審、外審、管理評審中出現(xiàn)的不符合項(xiàng)。

c.體系運(yùn)行檢查時(shí)出現(xiàn)的不符合（包括設(shè)備運(yùn)行、部件的采購、搬運(yùn)、貯存、生產(chǎn)過程檢驗(yàn)和、最終檢驗(yàn)、環(huán)境因素和風(fēng)險(xiǎn)控制等）。

d.經(jīng)確認(rèn)屬不符合而由相關(guān)方提出的投訴或顧客抱怨。e.出現(xiàn)質(zhì)量問題、環(huán)境問題和職業(yè)健康安全問題。f.與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的其他不符合項(xiàng)。

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4.2 潛在不合格的判別和來源

a.各種運(yùn)行記錄中反映的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全隱患； b.相關(guān)方面提出的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全隱患；

c.售后服務(wù)、顧客反饋中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全隱患； d.內(nèi)審、外審及管理評審中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全隱患。4.3 事故事件的判別和來源

事故:造成死亡、疾病、傷害、損壞或其他損失的意外情況，如： a.發(fā)生應(yīng)急事故（火災(zāi)、觸電等）； b.交通事故；

c.生產(chǎn)現(xiàn)場摔傷、砸傷、燙傷、中毒等； d.爆炸； e.職業(yè)病發(fā)生； f.財(cái)產(chǎn)損壞、損失。

事件：導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的情況，未發(fā)生傷害和安全危險(xiǎn)的未遂事件。4.4 不合格（不符合）的評審

4.4.1 不合格包括不合格品和不合格項(xiàng)，不合格品指不合格產(chǎn)品(采購產(chǎn)品、過程產(chǎn)品、最終產(chǎn)品)不合格項(xiàng)指各管理體系運(yùn)行中出現(xiàn)的不符合。

4.4.2 生產(chǎn)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的不合格應(yīng)立即將信息反饋到體系中心、技術(shù)研發(fā)中心、生產(chǎn)部、質(zhì)管部、辦公室，由責(zé)任部門會同現(xiàn)場技術(shù)、管理人員對不合格或不合格項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查分析，視其和所承受的風(fēng)險(xiǎn)制定糾正措施，必需時(shí)采取預(yù)防措施。

4.4.3 內(nèi)審、外審和管理評審時(shí)的不符合項(xiàng)由體系管理中心責(zé)成責(zé)任部門調(diào)查分析其原因并制定糾正措施、實(shí)施糾正，必需時(shí)制定預(yù)防措施。4.4.4 事件事故控制要求

a.辦公室建立公司的事件事故和職業(yè)病統(tǒng)計(jì)臺賬及職工健康檔案。b.對發(fā)生的緊急事件或連續(xù)多次發(fā)生的事件由辦公室組織相關(guān)部門分析原因，制定預(yù)防措施，以免釀成事故。

c.一旦發(fā)生事故應(yīng)采取應(yīng)急措施并執(zhí)行《事故報(bào)告、調(diào)查與處理規(guī)定》。4.5 糾正預(yù)防措施

4.5.1 根據(jù)不符合的判別和潛在不合格，分別由責(zé)任部門制定“不符合、糾正和預(yù)防措施情況報(bào)告”限定整改時(shí)間，并追蹤驗(yàn)證。

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4.5.2 各部門應(yīng)針對本部門的不合格，根據(jù)調(diào)查結(jié)果，分析原因，制定相應(yīng)的糾正預(yù)防措施及實(shí)施方案，以糾正和預(yù)防不合格的再次發(fā)生。

4.5.3 各責(zé)任部門在制定措施時(shí)，必須明確應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)，具體措施方案，由誰負(fù)責(zé)實(shí)施，完成期限等。4.6 跟蹤并記錄糾正措施的結(jié)果

4.6.1 體系管理中心負(fù)責(zé)各管理體系運(yùn)行產(chǎn)生不符合的跟蹤驗(yàn)證。

4.6.2 體系管理中心、辦公室在日常對體系運(yùn)行過程中發(fā)現(xiàn)的不符合，開出不符合項(xiàng)整改報(bào)告、交不符合產(chǎn)生部門整改、限期完成后提交驗(yàn)證。

4.6.3 內(nèi)審、外審、管理評審中發(fā)現(xiàn)的不合格(不符合)，體系管理中心責(zé)成責(zé)任部門分析原因，采取糾正或糾正措施，限期完成后提交體系管理中心驗(yàn)證。4.6.4 采取糾正預(yù)防措施所引起的環(huán)境因素變化，危險(xiǎn)變化要重新識別的環(huán)境因素，新的危險(xiǎn)源并進(jìn)行重要環(huán)境因素評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制，執(zhí)行《環(huán)境因素識別、評價(jià)與更新程序》和《危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制程序》。4.6.5 以上內(nèi)容涉及文件的修改，依據(jù)《文件控制程序》執(zhí)行。相關(guān)文件

《不合格品控制程序》

《環(huán)境因素識別、評價(jià)和更新控制程序》 《危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制程序》 《內(nèi)部審核控制程序》 《管理評審控制程序》 《文件控制程序》 《記錄控制程序》記錄

Q/XXX.QEO.R-14-01 《糾正預(yù)防措施實(shí)施表》 Q/XXX.QEO.R-14-02 《糾正預(yù)防措施實(shí)施計(jì)劃表》

第五篇：事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序

事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序 目的

對職業(yè)健康安全管理中實(shí)際存在或潛在的事故、事件、不符合采取糾正和預(yù)防措施，以防止事故、事件、不符合的重復(fù)發(fā)生，確保體系有效運(yùn)行，并保持持續(xù)改進(jìn)。2 范圍

適用于公司和中興裝卸運(yùn)輸站的職業(yè)健康安全管理。3 術(shù)語定義

3.1 三定：定人員，定措施，定期限；四不推：凡自己能解決的，班組不推給車間，車間不推給部門，部門不推給公司，公司不推給政府。4 職責(zé)

4.1 管理者代表負(fù)責(zé)體系內(nèi)采取糾正和預(yù)防措施的批準(zhǔn)，并對糾正預(yù)防措施的實(shí)施進(jìn)行協(xié)調(diào)。

4.2 環(huán)境安全部負(fù)責(zé)事故、事件原因的調(diào)查分析、處理、制定糾正和預(yù)防措施，各相關(guān)職能部門參與事故、事件原因的調(diào)查分析和糾正措施的制定，并進(jìn)行實(shí)施。

4.3 各職能部門負(fù)責(zé)不符合原因的調(diào)查與分析、處理，制定糾正和預(yù)防措施，并進(jìn)行實(shí)施，無法解決的上報(bào)環(huán)境安全部。

4.4 環(huán)境安全部對各職能部門不符合發(fā)出通知，同時(shí)要求各職能部門采取措施預(yù)防事故的發(fā)生。

4.5 環(huán)境安全部負(fù)責(zé)對事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施實(shí)施效果的檢查驗(yàn)證，并提出考核意見。5 工作程序

5.1 事故、事件管理

5.1.1 具體實(shí)施按照《事故處理控制管理規(guī)定》執(zhí)行。5.2 不符合的范圍

5.2.1 休系文件與標(biāo)準(zhǔn)不符合。

5.2.2 體系文件與應(yīng)遵守的法律及其他要求不符合。

5.2.3 事故與事件頻出，安全管理績效與方針和預(yù)期目標(biāo)不符合。

5.2.4 體系實(shí)際運(yùn)行實(shí)施與體系文件的內(nèi)容要求不符合，特別是事故發(fā)生后的糾正與預(yù)防措施與本程序的要求不符合。

5.2.5 物的不安全狀態(tài)和人的不安全行為及事故隱患等不安全因素。5.3 不符合的信息來源

5.3.1 生產(chǎn)過程的監(jiān)督及各項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合。5.3.2 對事故、事件進(jìn)行調(diào)查分析時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合。5.3.3 環(huán)境安全部巡查時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合。

5.3.4 各職能部門安全員在日常巡檢中發(fā)現(xiàn)的不符合。

5.3.5 相關(guān)方的合理抱怨及員工在正常生產(chǎn)中發(fā)現(xiàn)的不符合。5.3.6 職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求的變更引起的不符合。5.3.7 內(nèi)審、外審中發(fā)現(xiàn)的不符合。5.3.8 監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)的不符合。5.4 不符合原因調(diào)查

一般不符合由相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)原因調(diào)查，較重大的不符合由環(huán)境安全部組織相關(guān)方共同進(jìn)行原因調(diào)查，必要時(shí)報(bào)請管理者代表參與或組織分析。5.5 不符合糾正與預(yù)防措施的制定與實(shí)施

5.5.1 各職能部門經(jīng)調(diào)查分析，針對不符合項(xiàng)制定糾正和預(yù)防措施。

5.5.2 對物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為等輕微不符合，能夠立即整改和糾正的，可口頭安排、及時(shí)糾正，不開具不符合的書面材料。

5.5.3 環(huán)境安全部在日常管理及體系內(nèi)部審核時(shí)對有關(guān)信息進(jìn)行分析、研究，找出帶有普遍性或管理性的不符合項(xiàng)，并以書面形式（體系審核時(shí)采用《不符合報(bào)告》、日常管理中

采用《糾正與預(yù)防措施報(bào)告》）通知有關(guān)職能部門，責(zé)任部門根據(jù)不符合項(xiàng)的內(nèi)容，制定出糾正與預(yù)防措施，及時(shí)整改。

5.5.4 體系外審時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，由環(huán)境安全部在日常及時(shí)通知責(zé)任部門，責(zé)任部門根據(jù)不符合項(xiàng)的內(nèi)容，制定出糾正與預(yù)防措施，及時(shí)整改。

5.5.5 對不符合的糾正與預(yù)防措施報(bào)管理者代表批準(zhǔn)，環(huán)境安全部實(shí)施有效監(jiān)督。

5.5.6 各部門制定的不符合糾正與預(yù)防措施，落實(shí)后填入《糾正與預(yù)防措施報(bào)告》，并落實(shí)措施保證效果，問題解決后，由部門負(fù)責(zé)人簽字并上報(bào)環(huán)境安全部備案。

5.5.7 當(dāng)環(huán)境安全部與責(zé)任部門在措施上存在分歧時(shí)，應(yīng)由雙方進(jìn)行協(xié)商，仍達(dá)不成一致意見時(shí)，上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)解決，制定出措施。5.5.8糾正與預(yù)防措施包括： a.管理措施 b.技術(shù)措施 c.行政措施 d.培訓(xùn)措施

5.5.9 不符合的糾正過程中，凡責(zé)任部門解決不了的，可逐級上報(bào)各級部門，按“三定四不推”原則。

5.5.10 不符合糾正過程中若出現(xiàn)涉及文件的變動，按《文件和資料控制程序》的有關(guān)要求進(jìn)行。

5.6 不符合的驗(yàn)證

5.6.1 環(huán)境安全部根據(jù)不符合部門上報(bào)材料，對措施的落實(shí)和效果進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，直至不符合項(xiàng)的完全消失。

5.6.2 糾正與預(yù)防措施實(shí)施后，由責(zé)任部門負(fù)責(zé)人和專、兼職安全員負(fù)責(zé)檢查措施實(shí)施的效果，環(huán)境安全部負(fù)責(zé)糾正與預(yù)防措施的最后驗(yàn)證。

5.6.3 體系外審中的糾正與預(yù)防措施實(shí)施后,環(huán)境安全部負(fù)責(zé)檢查措施實(shí)施的效果，由外審單位做最后驗(yàn)證。

5.6.4 重大不符合的糾正與預(yù)防措施的實(shí)施效果由公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門、人員進(jìn)行驗(yàn)證。

5.6.5 驗(yàn)證工作可采用現(xiàn)場檢查或通過記錄、資料對比的方式，驗(yàn)證記錄要有充分的事實(shí)和根據(jù)。

5.6.6 責(zé)任部門未能完成糾正預(yù)防措施或?qū)嵤┬Ч催_(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，若無正當(dāng)理由或不能提出可接受的修正期限，由管理者代表進(jìn)行協(xié)調(diào)，環(huán)境安全部制定限期限整改的書面通知下達(dá)責(zé)任部門，直至問題解決，期間環(huán)境安全部實(shí)施監(jiān)督工作。5.7 記錄保存

5.7.1 環(huán)境安全部/責(zé)任部門負(fù)責(zé)保存事故、事件、不符合、糾正與預(yù)防措施的相關(guān)記錄，包括修改原有程序文件或新增文件。5.7.2 責(zé)任部門保留相關(guān)記錄備案。6 支持性文件

6.1《危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制程序》 6.2《文件和資料控制程序》 6.3《績效測量與監(jiān)視控制程序》 6.4《記錄的控制程序》 7 相關(guān)記錄

7.1《糾正措施報(bào)告》