第一篇：廉潔風險防控點說明

廉潔風險個人防控風險點說明（草稿）

結合公司實際，廉潔風險防控風險等級較高的領域為決定人、財、物審批權的領導崗位以及工程建設、管理、招標、財會管理、采購、重大投備維護和維修等方面。重點人員現(xiàn)暫定為領導人員等22人，具體如下：

一、領導人員（5人）：

黃遠開、彭光磊、邱碧波、余燕清、朱建華；

二、工程建設、管理、招標相關管理人員（5人）： 張永祥、田青、劉紅華、王文花、陳俊英；

三、財務管理工作人員（4人）：

李小樹、練淑君、曹紅華、賴建明

四、采購及重大重大投備維護和維修管理及工作人員（5人）：

鄭敏、劉舒安、文偉凰、機務負責人、李新雄

五、其他組織或參與重大合同簽訂、談判及招標等關鍵敏感工作人員（3人）：

張雄粦、楊天乘、鄧兆湖

第二篇：廉潔從業(yè)風險防控點及措施

廉潔從業(yè)風險防控點

根據(jù)廉潔從業(yè)工作的要求，對照具體工作職責，在廉潔從業(yè)中主要存在如下風險防控點：

1、在對工程項目進行指導、服務時，特別是涉及到對施工分包單位的合同結算價格確定時，防止個人接受施工分包單位的好處，從中牟取私利，導致公司損失。

2、在進行公司信息化建設過程中的硬件設備采購時，防止個人接受賄賂，從中牟取私利。

3、在進行公司信息化建設過程中的系統(tǒng)和應用軟件及咨詢服務采購時，防止個人接受賄賂，從中牟取私利。

4、在進行公司現(xiàn)有信息系統(tǒng)的軟硬件升級維護時，防止濫用職權，欺上瞞下，從中撈取好處。

5、在組織分公司會議時，防止收受會議承辦相關企業(yè)的好處。

廉潔從業(yè)風險防控措施

針對廉潔從業(yè)中存在的風險防控點，主要采取如下風險防控措施：

1、對于施工工程結算等重大事項，嚴格按照公司相關規(guī)定進行報告，由預算管理委員會對結算過程和結果實施審核和監(jiān)督。

2、軟硬件系統(tǒng)的采購過程必須做到公開透明，要求至少2個以上的專業(yè)人員以及部門領導參加合同談判，并留下相關記錄。

3、新上的信息系統(tǒng)建設項目在選擇合作開發(fā)單位時，應至少選擇三家符合條件的單位，并按公司的招標程序成立招標小組，由招標小組通過評標確定最后的合作單位，并對合同談判的結果進行審核和監(jiān)督。

4、招標及合同談判過程中拒絕外部單位任何形式的賄賂行為，如：請客送禮等。

第三篇：風險點及防控措施

外部環(huán)境風險點及防控措施：

1、風險點：社會交往不注意把握分寸，容易造成不良影響。防控措施：提高交友標準，注意時間和場合。

2、風險點：不能很好地抵御市場經(jīng)濟的沖擊，受“人情關”、“金錢關”的困擾，不能正確把握自己，違背原則辦事。防控措施：樹立正確的價值觀、地位觀、權力觀、財富觀，正確處理好工作與個人之間的關系，自覺抵御市場經(jīng)濟和人為因素沖擊。

3、風險點：人情關系復雜，處理人情與權力關系不恰當，可能違反政策規(guī)定，造成工作失誤。防控措施：嚴格執(zhí)行制度，堅持大事講原則，小事講風格。正確對待工作和人情之間的關系，不循私枉法，不優(yōu)親厚友。

4、風險點：在日常管理工作中接受親朋好友或關系戶的說情和吃請的風險。防控措施：加強學習，提高理論水平，加大矛盾糾紛調(diào)處力度，加強自律，并自覺接受黨員干部、群眾監(jiān)督。

5、風險點：親屬鼓動違法亂紀，干涉日常工作事務。防控措施：嚴格遵守《廉政準則》，自覺接受各級組織和人民群眾的監(jiān)督。

6、風險點：八小時以外生活情趣隨波逐流。防控措施：提高自律意識，樹立正確的人生觀、價值觀，自覺接受群眾監(jiān)督。

7、風險點：在公務接待中可能存在鋪張浪費的風險。防控措施：嚴格按照接待標準，不搞特殊化。思想道德風險點及防控措施：

1、風險點：不加強學習，不用政治理論武裝頭腦； 防控措施：加強政治理論學習，時刻保持清醒的頭腦。

2、、風險點：不認真貫徹落實上級黨委的決策決議。防控措施：講政治、顧大局，思想上與上級保持高度一致，嚴格執(zhí)行上級政策，不陽奉陰違、不搞陰謀詭計。

3、、風險點：以工作忙為借口，不愛加強學習，尤其是政治理論學習。防控措施：每天安排一個小時的政治理論學習時間，不因工作忙而忽略。

4、、風險點：遇事退縮，不敢承擔責任，存在事不關己高高掛起思想，對身邊的事不關心，不過問。防控措施：增強責任心，始終保持向上的工作激情，敢于面對各種困難和風險，遇事敢擔當，不退縮。

5、風險點：放松政治理論學習，理想信念動搖，世界觀、人生觀發(fā)生偏差。防控措施：加強政治理論學習和黨性修養(yǎng)，提高政策理論水平和政治素質(zhì)，增強責任感、自信心和意志力。

6、風險點：忽視黨風廉政建設，廉政自律意識不強，出現(xiàn)違規(guī)違紀行為風險。防控措施：認真履行“一崗雙責”，牢固樹立廉潔勤政意識，堅守廉政防線。

7、風險點：在工作中可能存在利用職權或職務上的影響為自己、親屬、朋友謀取不正當利益的風險。防控措施：加強學習教育，正確行使權力，嚴格遵守《廉政準則》，定期報告?zhèn)€人有關事項，自覺接受各級組織和人民群眾的監(jiān)督。

8、風險點：工作作風漂浮，不深入基層，容易造成形式主義。防控措施：堅持“一線工作法”，干部在一線工作，責任在一線落實，效果在一線實現(xiàn)。

9、風險點：弄虛作假，以權謀私，利用手中的權利索要或收受他人好處，為他人謀取私利。防控措施：認真執(zhí)行廉潔自律規(guī)定，嚴于律已，以身作則，堅持民主集中制，嚴格監(jiān)督管理，嚴格執(zhí)行個人重大事項報告制度。

制度機制風險點及防控措施：

1、風險點：在制度的執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)有些制度訂立不夠科學嚴謹，缺乏時效性，沒有約束力，不能及時對其修改、補充和完善，可能造成工作中管理偏差。防控措施：根據(jù)工作需要，定期梳理、完善各項規(guī)章制度。逐步實現(xiàn)各形成按制度辦事的行為規(guī)范。

2、風險點：落實黨風廉政責任制不夠，廉潔自律要求不嚴。防控措施：提高思想認識，從嚴要求自己

3、風險點：對規(guī)章管理制度執(zhí)行不力。防控措施：認真貫徹執(zhí)行有關規(guī)定。

4、風險點：對已訂立的制度監(jiān)督檢查不夠，可能導致制度不能得有到效落實，不能充分發(fā)揮應有的作用。防控措施：加強對規(guī)章制度執(zhí)行情況的檢查、監(jiān)督。對不能嚴格按規(guī)章制度辦事的責任人，依法依紀追究

相關責任。

崗位職責及業(yè)務流程風險點及防控措施： 黨政辦：

風險點：

1、對公章管理不按規(guī)定操作、提供虛假證明的風險。

2、收文傳閱、發(fā)文不及時不合規(guī)的風險。辦文上，存在工作馬虎，不注意細節(jié)，存在工作材料質(zhì)量不高的風險。

3、檔案及會議記錄管理不嚴格，造成文件丟失和泄密的風險。

4、辦公用品采購不按程序操作，管理過程中違規(guī)領用和發(fā)放的風險。

5、公用資產(chǎn)安全管理不力，擠占挪用。

6、公務接待和公務車輛使用上，不堅持按章辦事，存在違規(guī)超標接待和公車私用的風險。

防控措施：

1、建立公章管理、登記臺賬。

2、認真履職，增強工作責任心，提高工作效率。

3、嚴格按照檔案文件管理制度管理檔案。

4、堅持政府采購制度：嚴格按程序進行統(tǒng)一采購，杜絕發(fā)生權錢交易的行為。

5、完善各項工作流程、制度及管理辦法，嚴格按規(guī)章制度辦事。

6、嚴格按照制度辦事，強化監(jiān)督力度，形成用制度管權、管人、管事的局面。計生辦：

風險點：

1、對公章管理不按規(guī)定操作、提供虛假證明的風險。

2、檔案及會議記錄管理不嚴格，造成文件丟失和泄密的風險。

3、借辦理各類證件之機索要或收受禮物饋贈和宴請的風險。

4、顧及人情關系，不能秉公辦事，放寬獨生子女、二女戶、特困家庭、農(nóng)村部分計劃生育家庭獎勵對象扶助審核條件的風險。

5、在已婚育齡婦女查環(huán)、查孕時，因核對不認真發(fā)生有人替檢現(xiàn)象

6、計生“三查”服務過程優(yōu)親厚友、虛報瞞報。

7、在處理計生管理工作中不達標的單位和個人時，自由裁量權較大。

8、再生育申請審核過程中，未與有關部門核實情況或違反再生育規(guī)定，弄虛作假幫助有關村或老百姓受人請批等風險點。

9、對發(fā)現(xiàn)計外問題隱瞞情況或未及時上報、處理等風險點。

防控措施：

1、建立公章管理、登記臺賬。

2、具體責任人熟知相關政策。

3、證明事項由有關單位出具依據(jù)后，再按相應的政策予以證明。

4、嚴格按照檔案文件管理制度管理檔案。

5、加強思想道德修養(yǎng)，嚴格遵守政策，按章辦事，正確行使職權。

6、對計生工作中發(fā)現(xiàn)的重大問題，堅持“集體領導、民主集中、個別醞釀會議決定”的原則，并報工委、辦事處決策、決定。

7、在孕環(huán)檢時認真核對孕檢對象身份證，在無法確認時通知村計生專干進行核對。

8、嚴密流程，把好各個環(huán)節(jié)，公開辦事流程，公開舉報電話，接受群眾監(jiān)督。

9、嚴格按照文件、既定政策及年初相關目標考核方案行使處罰權。

10、建立統(tǒng)計工作制度，明確統(tǒng)計口徑及獎懲辦法，杜絕計外事項隱瞞不報，遲報現(xiàn)象。

11、建立再生育審核工作流程、制度、嚴格按程序和職權辦事，把好初審關。

財政所：

風險點：

1、不認真執(zhí)行財經(jīng)紀律的有關規(guī)定；

2、存在對財務審批、民政資金，管理混亂，不公開、把關不嚴，違反財務制度，出現(xiàn)假公濟私等行為的可能；

3、存在違反公共財物管理和使用規(guī)定的可能；

4、存在利用職權違反規(guī)定，以權謀私，干預和插手不屬自己職權范圍的工作的可能。

5、撥付工程、“一事一議”項目款時，可能存在未按項目預算進度，撥人情款的風險。

6、存在偽造、變造會計憑證、會計帳簿，編制虛假財務會計報告的風險。

防范措施：

1、嚴格執(zhí)行《中國共產(chǎn)黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》的有關規(guī)定，筑牢拒腐防變思想防線；

2、嚴格遵守財經(jīng)法律法規(guī)，做到不設“賬外賬”“小金庫”；做到專款專存、?？顚Ｓ?。

3、嚴格按照財政行政審批程序，及時辦理領導審批的各種款項；

4、嚴格遵守《國有資產(chǎn)管理條例》；加強理論和業(yè)務學習，提高自身道德修養(yǎng)。

5、嚴格按照上級財政部門規(guī)定以及項目、工程的具體要求辦理。

6、加強管理，實行審批制度，大額支出須經(jīng)領導班子集體研究通過，并形成會議記錄，作為支出憑證審批的附件。

林業(yè)站：

風險點：1林業(yè)執(zhí)法力度不夠，可能造成濫砍亂伐森林資源的風險。

2、違反驗收規(guī)程檢查驗收伐區(qū)、造林地、封山育林等造成的風險。

3、宣傳、貫徹綠化的法律法規(guī)不夠全面。

4、護林防火工作監(jiān)管不到位，可能造成森林火災事故的風險。

防控措施：

1、加強廉潔自律教育，筑牢拒腐防變思想防線；

2、加強項目質(zhì)量、資金監(jiān)管，責任落實到人。

3、加強貫徹執(zhí)行《森林法》和林業(yè)方針、政策的宣傳力度，加大依法行政力度。

4、建立健全護林防火工作機制，對違反護林防火工作制度的人員和行為及時制止并予以嚴肅查處。

安監(jiān)辦：

一、承擔街道安全生產(chǎn)監(jiān)察辦公室的日常工作；綜合監(jiān)管全街道安全生產(chǎn)工作；

二、負責全街道工商貿(mào)企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督工作；負責全街道危險化學品、煙花爆竹從業(yè)單位的安全生產(chǎn)綜合監(jiān)督管理工作；

三、負責綜合管理全街道企業(yè)職工傷亡事故的調(diào)查處理工作；

四、依法監(jiān)督檢查生產(chǎn)經(jīng)營單位“三同時”情況；作業(yè)場所職業(yè)衛(wèi)生情況和重大危險源監(jiān)控；重（特）大事故隱患的整改工作。依法查處不具備安全生產(chǎn)條件的生產(chǎn)經(jīng)營單位；

五、組織開展全街道安全生產(chǎn)宣傳教育和培訓工作；

六、組織開展安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作方面的交流活動；指導和推廣安全生產(chǎn)方面的新技術、新材料和新工藝；

七、承辦工委和辦事處交辦的其他事項。

風險點：

1、監(jiān)督檢查不到位，力度不夠或?qū)Π踩[患未進行及時排查或查處安全隱患未及時通知整改或未及時向上級部門報告，可能導致重大安全事故的風險。

2、在查處安全生產(chǎn)違法過程中，受人情關系影響收受錢財或接受當事人的宴請，可能存在違反工作紀律、失去工作原則的風險。

防控措施：

1、嚴格執(zhí)行安全生產(chǎn)責任制和責任追究制；

2、嚴格執(zhí)行黨風廉政建設責任制，建立健全安全生產(chǎn)定期督查機制和責任追究制，及時消除安全隱患。

水利站：

1、宣傳貫徹、執(zhí)行《中華人民共和國水法》、《中華人民共和國水土保持法》、《省實施<中華人民共和國水法>辦法》、《省實施<中華人民共和國水土保持法>辦法》等法律法規(guī)。

2、組織制定街道水利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃中長期和計劃,并負責經(jīng)批準后項目的組織實施和監(jiān)督。

3、負責街道水資源保護,實施監(jiān)督管理和組織實施取水許可制度,協(xié)調(diào)處理水事糾紛,協(xié)助上級業(yè)務部門水行政執(zhí)法工作。

4、負責街道防汛抗旱指揮機構的日常工作。對重點水利工程實施防汛抗旱調(diào)度。

5、負責管理全街道水土保持工程治理工作。

6、負責街道農(nóng)田水利和農(nóng)村人畜飲水工程建設規(guī)劃及實施工作。

7、完成上級業(yè)務主管部門及工委、辦事處安排的工作，為領導決策當好參謀。

風險點：

1、在水利基礎設施建設中，因監(jiān)管不到、資金管理不規(guī)范等因素，導致出現(xiàn)工程質(zhì)量不高

2、防汛安全隱患排查整改不到位，責任未落實，出現(xiàn)防汛安全事故

防控措施：

1、嚴格執(zhí)行水利建設相關規(guī)定，掌握建設流程，加強監(jiān)督管理，確保工程質(zhì)量。

2、進一步落實防汛安全責任制，做到責任到人。

建房站：

1、貫徹執(zhí)行國家和本省有關村鎮(zhèn)建設的方針、政策、法律、法規(guī)和規(guī)章。

2、組織編制、實施鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）域總體規(guī)劃、村鎮(zhèn)建設規(guī)劃和建設計劃。

3、負責村鎮(zhèn)建設項目的選址定點、放線、驗線等工作，審查建設施工條件，核發(fā)村鎮(zhèn)建設中的有關證件，進行村鎮(zhèn)建設的綜合管理。

4、參與村鎮(zhèn)建筑市場管理，建筑工程與公用設施等建設項目的質(zhì)量監(jiān)督，查處違章建筑。

5、組織村鎮(zhèn)的綜合開發(fā)，配套建設，開展村鎮(zhèn)建設競賽活動。

6、搞好村鎮(zhèn)容貌、環(huán)境衛(wèi)生、園林綠化的建筑和管理。

7、負責村鎮(zhèn)建設有關經(jīng)費的收取，并向村鎮(zhèn)建設主管部門提出經(jīng)費的使用計劃。

8、負責村鎮(zhèn)建設的統(tǒng)計年報工作和檔案管理工作。

風險點：

1、農(nóng)村村民自建房選址規(guī)劃審批上報時，不按規(guī)定到現(xiàn)場丈量。

2、違法建筑物，構筑物和其它設施的查處上報信息滯緩，違法案件不上報。

3、在農(nóng)村村民建房審批時，可能存在利用職務之便批人情手續(xù)，違反工作原則，導致違法違紀發(fā)生的風險。

防控措施：

1、嚴格按照政策制度丈量計算；

2、嚴格依法行政，定期開展廉政知識學習，以加強自律及工作責任心

3、定期開展廉政風險防控教育和法紀教育，樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，筑牢拒腐防變的思想道德防線

文化站：

1、舉辦各類展覽、講座，普及科學文化知識，傳遞經(jīng)濟信息，為群眾求知致富，促進當?shù)亟?jīng)濟建設服務；

2、根據(jù)當?shù)厝罕姷男枨蠛驮O施、場地條件，組織開展豐富多彩的群眾喜聞樂見的文體活動和廣播、電影放映活動；指導村文化室（文化大院、俱樂部等）和農(nóng)民自辦文化組織建設，輔導和培訓群眾文藝骨干；

3、協(xié)助上級文化單位配送公共文化資源，開展流動文化服務，保證公共文化資源進村入戶；

4、在上級圖書館的指導下，抓好農(nóng)家書屋建設，督促農(nóng)家書屋按時開放，開展群眾讀書讀報活動，為當?shù)厝罕娞峁﹫D書報刊借閱服務；

5、在上級文化行政部門的指導下，搜集、整理非物質(zhì)文化遺產(chǎn)，開展非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的普查、展示、宣傳活動，指導傳承人開展傳習活動； 協(xié)助上級文化行政部門開展文物的宣傳保護工作；

6、受上級文化行政部門的委托，協(xié)助做好農(nóng)村文化市場管理及監(jiān)督工作。發(fā)現(xiàn)重大問題或事故，依法采取應急措施并及時上報；

7、完成上級主管部門和工委、辦事處交辦的其他工作。

風險點：

1、文化市場執(zhí)法時，執(zhí)法檢查力度不大，可能存在執(zhí)法不嚴現(xiàn)象。

2、對文化市場監(jiān)管和文物保護不力，對上級部門發(fā)放的文體器材的維護和使用不當?shù)娘L險。

防控措施：

1、加大執(zhí)法力度，嚴格依法辦事；

2、加強文化市場的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時上報，強文化市場的管理，規(guī)范文化市場的運行。

人力資源和社會保障服務中心：

風險點：

1、規(guī)范企業(yè)用工時，勞資糾紛、安全事故、保險糾紛時，可能存在不秉公辦事；

2、新農(nóng)合報銷審核把關不嚴，未公示，出現(xiàn)虛報新農(nóng)合就醫(yī)補償?shù)娘L險；

3、新農(nóng)合、新農(nóng)保資金管理不規(guī)范。

防控措施：

1、嚴格依據(jù)《勞動合同法》規(guī)范企業(yè)用工行為；

2、完善新農(nóng)合報銷制度，按流程實行就醫(yī)報銷公示，接受群眾監(jiān)督。

3、嚴格執(zhí)行財經(jīng)紀律，進一步完善新農(nóng)合、新農(nóng)保資金管理制度。

農(nóng)業(yè)農(nóng)村辦公室：

風險點：

1、農(nóng)業(yè)救災款上報審核時，可能存在村部上報名單不符合實際；

2、在強農(nóng)惠農(nóng)資金發(fā)放審核時把關不嚴，可能存在村部上報名單不符合實際，造成惠農(nóng)資金流失的風險。

3、在動物防疫工作中，可能存在監(jiān)管不到位，導致發(fā)生重大疫情的風險。

4、在執(zhí)行綜合統(tǒng)計過程中虛報瞞報，虛改統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

5、項目申報、項目管理違規(guī)操作，利用職務之便違規(guī)違紀的風險。

6、農(nóng)技推廣—病蟲預測、預報不及時。

7、農(nóng)業(yè)基礎建設工程招投標、資金管理、工程監(jiān)管中把關不嚴，違規(guī)招投標。

8、農(nóng)作物種子、農(nóng)藥執(zhí)法檢查過程把關不嚴、違規(guī)檢查。

防控措施：

1、嚴格執(zhí)行公開制度。加強公開，自然村公示，充分利用群眾監(jiān)督力量。

2、加強對防疫培訓力度，強化監(jiān)管，提高防疫員技術水平；

3、堅持原則按照正常申報程序申報，強化監(jiān)管。

4、認真學習相關法律法規(guī)，加強政策公開與宣傳，嚴格資格審查，嚴格依法辦事。

7、聘請專業(yè)監(jiān)理公司和農(nóng)民監(jiān)督員相結合，在施工過程中嚴把質(zhì)量關。

8、履職盡責，認真審核，張榜公示，加強執(zhí)法監(jiān)管。

園區(qū)發(fā)展辦公室：

1、研究擬定工業(yè)園區(qū)發(fā)展規(guī)劃、措施，并組織實施。

2、負責工業(yè)園區(qū)規(guī)劃管理、信息檔案管理、基礎設施、公用設施的建設與管理。

3、會同有關部門對工業(yè)園區(qū)建設項目的質(zhì)量、安全、環(huán)保等工作進行檢查和指導。

4、負責工業(yè)園區(qū)基本建設項目、技、改、擴建項目的審批、竣工驗收。組織好區(qū)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)及各項經(jīng)濟技術指標的考核、統(tǒng)計和上報工作。

5、會同有關部門對工業(yè)園區(qū)企業(yè)的廠長、經(jīng)理和技術人員進行各種形式的培訓工作。協(xié)調(diào)落實賦予工業(yè)園區(qū)的各項優(yōu)惠政策。

6、負責與有關部門協(xié)調(diào)好解決好工業(yè)園區(qū)項目建設中出現(xiàn)的矛盾問題，搞好其服務工作。

7、積極為工業(yè)園區(qū)內(nèi)的企業(yè)牽線、搭橋，從引進項目、引進資金、引進人才、引進技術上下功夫，逐步擴大與省內(nèi)外的合作范圍。

8、完成工委、辦事處及上級業(yè)務部門交給的其他管理任務。風險點：

1、對企業(yè)安全生產(chǎn)排查和環(huán)境保護檢查不力的風險。

2、在企業(yè)申報工作中，企業(yè)信息與實事不符的風險。

3、服務企業(yè)的覆蓋面不夠廣、業(yè)務能力有待進一步提高、對政策理解不夠深，導致部分管理和服務工作不到位。

4、項目引進建設和服務過程中，接受吃請，影響招商引資形象。

防控措施：

1、嚴格遵守機關的各項規(guī)章制度，依法依紀辦事，廉潔奉公，不利用職務之便謀取私利。

2、認真學習各項政策法規(guī)，進一步提高業(yè)務能力，盡可能多的聯(lián)系企業(yè)，為企業(yè)的發(fā)展保駕護航。

3、嚴格按工作規(guī)范程序操作辦理，加強自律意識，樹立良好對外形象。

4、加強監(jiān)督機制，以制度管人，運行質(zhì)量監(jiān)督管理考核機制，做到文明禮貌，熱情辦事，優(yōu)質(zhì)服務等行為。

司法所：

1、應聘擔任法律顧問；

2、代理參加民事、經(jīng)濟、行政訴訟活動；

3、代理非訴訟法律事務；

4、主持調(diào)解糾紛；

5、解答法律詢問；

6、代寫法律事務文書；

7、協(xié)助辦理公證事項；

8、開展法制宣傳教育和其他有關業(yè)務工作；即：部分律師業(yè)務、協(xié)辦公證、調(diào)解糾紛和法律宣傳等四方面的法律事務。

風險點：

1、在人民調(diào)解工作中，違反公平原則，偏向一方當事人，導致另一方當事人權益受侵。

2、在調(diào)解糾紛過程中，運用法律條文不當。

3、發(fā)現(xiàn)問題不及時調(diào)解，導致矛盾惡化。

防控措施：

1、加強職業(yè)道德修養(yǎng)，樹立廉潔意識，建立嚴格的人民調(diào)解制度，以制度完善工作，2、加強政策法規(guī)學習，不斷提高工作事業(yè)心和責任感

民政所：

風險點：

1、對救災救濟款物發(fā)放、城居民低保享受、殘疾人合法權益維護審核審查時，了解情況不及時、檢查監(jiān)督不到位，導致對象戶權利得不到保障。

2、對陽光村務工程建設監(jiān)督不及時，監(jiān)管力度不夠，導致村務公開不及時。

3、撫恤金、社會救濟福利金、自然災害救濟金和救濟物質(zhì)的發(fā)放把關不嚴，容易造成國家財產(chǎn)流失，造成發(fā)放有誤引起群眾不滿，引起廉政風險。

4、開展民政救災救濟及低保核定中優(yōu)親厚友。

5、擠占挪用民政、殘聯(lián)資金。

防控措施：

1、嚴格執(zhí)行兩委會會議制度和公開制度。加強公開、公示，充分利用群眾監(jiān)督力量。

2、定期或不定期進行監(jiān)督檢查，檢查結果通報并與考核結合，嚴格獎懲，堅決兌現(xiàn)。

3、健全審批、發(fā)放程序，實行內(nèi)部權責分工，嚴格把關。

4、實行保廉承諾，開展警示教育，進行集體研究，加強群眾監(jiān)督，落實責任追究。

5、加強政策法規(guī)學習，不斷提高工作事業(yè)心和責任感

經(jīng)管站：

風險點：

1、檔案及會議記錄管理不嚴格，造成文件丟失和泄密的風險。

2、在村級大額財務支出審核過程中，把關不嚴，不公開，出現(xiàn)假公濟私等行為的可能；

3、在專項資金使用監(jiān)管中，監(jiān)督不及時，監(jiān)管力度不夠，可能造成擠占挪用的風險。

4、在協(xié)調(diào)指導包村工作過程中，不能深入基層，了解情況，造成決策失誤。

5、在執(zhí)行綜合統(tǒng)計過程中虛報瞞報，虛改統(tǒng)計數(shù)據(jù)。

6、經(jīng)濟責任審計工作不仔細，造成資產(chǎn)流失。防控措施：

1、具體責任人熟知相關政策。

2、嚴格執(zhí)行村集體重大財務開支審批程序及“四議兩公開”程序，違反程序的不予審批入賬；

3、對專項資金使用情況實行月度和季度檢查，采取定期和不定期形式進行，切實保證專項資金落實到位；

4、認真執(zhí)行“一線工作法”規(guī)定，深入基層，了解情況，具體指導；

5、加強理論學習和業(yè)務學習，提高工作人員自身素養(yǎng)，增強廉潔自律意識，不斷提高服務水平；

6、加強站內(nèi)人員的培訓，加強工作人員的管理，提高服務質(zhì)量和效率。

婦聯(lián)：

1、宣傳、貫徹、執(zhí)行黨的路線、方針和政策，擬定各項婦女工作計劃，指導基層婦女組織開展工作；

2、代表婦女參政議政，參與民主管理、民主監(jiān)督；

3、組織宣傳并推動《婦女權益保障法》和各種保障婦女權益的法律、法規(guī)的全面實施，參與社會綜合治理工作；

4、組織基層婦女開展各類評優(yōu)推薦活動；

5、為婦女兒童提供法律咨詢；

6、深入調(diào)查研究、了解婦女群眾的愿望和要求，組織開展形式多樣、寓教于樂的宣傳教育活動；

7、培養(yǎng)和教育婦女，全面提高婦女素質(zhì)；

8、協(xié)調(diào)有關部門開展工作，為兒童健康成長創(chuàng)造良好的社會環(huán)境；

9、承辦鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委、政府和上級交辦其他事項。

風險點：

1、上報材料審核中，存在把關不嚴，執(zhí)行不到位等風險。

2、工作中深入基層少，發(fā)現(xiàn)問題不及時處理、整改等風險點

防控措施：

1、加強學習相關法律、法規(guī)和業(yè)務知識，以不斷提高自身的履職能力；

2、嚴格把握崗位管理制度和要求，認真履行工作職責，做好工作。

農(nóng)業(yè)技術服務中心：負責糧油、植保、蔬菜、土肥、能源生產(chǎn)技術培訓、技術指導；負責農(nóng)作物新品種、新農(nóng)藥試驗示范與推廣；負責植物檢疫、農(nóng)業(yè)統(tǒng)計、農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)監(jiān)管服務等工作。

風險點：

1、農(nóng)技推廣—病蟲預測、預報不及時。

2、在農(nóng)業(yè)政策性保險的執(zhí)行和理賠過程中弄虛作假。

3、對農(nóng)作物病蟲和動物疫病診斷、普查、監(jiān)測、預報、防治和處置不力，造成災害蔓延的風險。

防控措施：

1、認真學習相關法律法規(guī)，加強政策公開與宣傳。

2、嚴格資格審查，嚴格依法辦事。

3、加強對動植物病蟲害的監(jiān)測、預報、防治。

果樹站：

1、負責街道林果生產(chǎn)技術工作，積極推廣應用新成果、新技術。

2、搞好技術培訓、技術咨詢、走出去請進來，為果農(nóng)提供信息及系列化技術服務。

3、搞好新品種引進、試驗、示范、推廣、指導果農(nóng)發(fā)展名、優(yōu)、特果品。

4、搞好基地建設，做到以點帶面。

5、完成領導交給的其它中心工作和任務。

風險點：

1、果樹技術推廣—病蟲預測、預報不及時。

2、對果樹病蟲害診斷、普查、監(jiān)測、預報、防治和處置不力，造成災害蔓延的風險。

3、新品種引進推廣不及時、造成名優(yōu)果品發(fā)展滯后。

防控措施：

1、認真學習相關法律法規(guī)，加強政策公開與宣傳。

2、加強對果樹病蟲害的監(jiān)測、預報、防治。

3、搞好技術培訓、技術咨詢、加大新品種引進推廣。

武裝部：

1、宣傳、貫徹、執(zhí)行黨中央、中央軍委和省、市黨委、軍鎮(zhèn)有關武裝工作的方針、政策。

2、負責街道征兵和國防教育工作。

3、負責街道預備役部隊和基層民兵組織建設。

4、參與本街道復退軍人的接待安置工作。

5、完成領導交辦的其他工作。風險點：

1、征兵準備工作不細，政策宣傳及兵役登記不到位。

2、征兵體檢、政審把關不嚴，存在索拿卡要等現(xiàn)象。

3、民兵政治理論學習和國防教育不夠深入，干部隊伍建設不合理。

4、對分管工作中的重大問題，未經(jīng)集體決策或及時請示匯報，亂表態(tài)，造成工作失誤。

5、在征兵工作、容易受外界影響，顧及人情，導致失去原則的風險。

防控措施：

1、加強征兵工作有關知識學習；加大政策宣傳力度。

2、嚴格征兵工作制度，強化過程監(jiān)督；

3、加強教育；增強法紀意識；

5、啟動問責程序，嚴格責任追究。

6、重視民兵教育工作和加強有關知識學習；

7、嚴格執(zhí)行 “三重一大”集體決策制度，進行集體研究，加強群眾監(jiān)督，落實責任追究。

8、在征兵工作中嚴格按規(guī)定辦事，嚴把人情關

殘聯(lián)：

一、聽取殘疾人意見，反映殘疾人需求，維護殘疾人權益，為殘疾人服務。

二、團結、教育殘疾人遵守法律、履行應盡的義務，發(fā)揚樂觀進取精神，自尊、自信、自強、自立，為社

會主義建設貢獻力量。

三、弘揚人道主義，宣傳殘疾人事業(yè)，溝通政府、社會與殘疾人之間的聯(lián)系，動員社會理解、尊重、關心、幫助殘疾人。

四、開展殘疾人康復、教育、勞動就業(yè)、扶貧、文化、體育、科研、用品供應、福利、社會服務、無障礙設施和殘疾預防等工作，創(chuàng)造良好的環(huán)境和條件，扶助殘疾人平等參與社會生活。

五、貫徹執(zhí)行《中華人民共和國殘疾人保障法》，實施殘疾人事業(yè)的政策、規(guī)劃和計劃，調(diào)查掌握殘疾人狀況，向政府提出決策建議，對有關業(yè)務領域進行指導管理。

六、承擔街道殘聯(lián)日常工作，做好綜合、組織、協(xié)調(diào)和服務工作。

七、協(xié)助有關部門組織實施殘疾人分散按比例就業(yè)工作。

八、協(xié)助有關部門組織實施殘疾人專項扶貧工作。

九、組織開展為殘疾人事業(yè)募捐活動。

十、承擔街道和上級殘聯(lián)交辦的其他工作。

風險點： 防控措施：

農(nóng)業(yè)農(nóng)村辦公室：

風險點：

1、檔案及會議記錄管理不嚴格，造成文件丟失和泄密的風險。

2、對農(nóng)資發(fā)放對象確定不準，發(fā)放程序不嚴格，造成不良影響的風險。

防控措施：

1、嚴格按照檔案文件保密制度。

2、嚴格遵守發(fā)放及享受對象確定方面的規(guī)章制度，決不徇私舞弊。

第四篇：防控風險點總結

關于貫徹落實《關于廉政風險防控管理工作的實施方案》工作總結

駐局紀檢組、監(jiān)察局：

為貫徹落實《國家旅游局關于開展廉政風險防控管理工作的實施方案的通知》，按照駐局紀檢組和監(jiān)察局的部署，在黨社的領導下將全公司開展廉政風險點排查和自查自糾工作總結如下:

一、基本情況

2011年9月至0月，全公司按照國家旅游局、中國旅游報社的統(tǒng)一部署，全面開展了廉政風險點排查和自查自糾工作。風險點排查范圍是：公司領導班子、各部門、各直屬工作人員。重點查找在崗位職責、業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生的不廉潔行為和不作為、亂作為，以及可能發(fā)生的廉政風險點，重點圍繞干部選拔任用等方面和涉及掌握審批權、審核權、監(jiān)督檢查權、行政處罰權及經(jīng)費管理權等行政權力的重點部位和關鍵環(huán)節(jié)開展。截止目前，經(jīng)歸類梳理，報黨組審定后，我公司共排查出廉政風險點五條（高級三條，二級一條，三級一條），制定防控措施五條?，F(xiàn)基本情況總結如下：

二、主要做法

（一）黨組重視，再次動員。國家旅游局《關于開展廉政風險點排查和自查自糾工作實施方案的通知》下發(fā)后，黨組十分重視，公司黨組即時召開了會議，進行了認真學習、座談、討論，領會其精神實質(zhì)，充分認識到開展廉政風險點防控管理自查自糾工作是整個公司的重中之重。黨組一班人以實際行動帶領和指導全公司干部職工開展廉政風險點排查和自查自糾工作。10月19日，公司組織了各部門負責人對開展廉政風險點排查和自查自糾工作進行了動員。動員會上，認真學習了《中國共產(chǎn)黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》和國家旅游局《關于開展廉政風險防控管理工作的實施方案的通知》精神。黨組成員、公司總經(jīng)理栗亞強調(diào)：一要加強領導，落實責任；二要注重統(tǒng)籌，搞好結合；三要加強監(jiān)督，注重檢查。

通過再動員、再學習，進一步認清了形勢，澄清了模糊認識，明確了任務，統(tǒng)一了思想，提高了認識。同志們一致認為：開展廉政風險點排查和自查自糾工作，是規(guī)范工作人員依法行政，預防職務犯罪和腐敗行為的重要舉措。大家表示：一定要進一步增強責任感和緊迫感，以一絲不茍、認真負責任的態(tài)度積極認真地開展廉政風險點排查和自查自糾工作。

（二）周密部署，精心組織。10月26日，根據(jù)國家旅游局《關于開展廉政風險防控管理工作的實施方案》要求，我公司從指導思想和工作任務、排查范圍及內(nèi)容、方法步驟、工作要求四個方面作了全面部署，并對責任分工和工作任務進行了量化細化，分解到部門，各責任人，做到一級抓一級，層層抓落實，明確提出：領導帶頭，全員參加，認真開展廉政風險點排查和自查自糾，制定制度，落實防控措施，建立長效機制。由于周密部署，為開展廉政風險點排查和自查自糾工作奠定了良好基礎。

（三）、落實責任，全面排查。為了全面、準確、深入開展廉政風險點排查工作，我們采取了下列措施：

一是采取“五種方式”，即自己找、大家提、組織點、群眾議、集體定。在排查廉政風險點時做到每個部門、每個工作人員對照部門崗位職責、工作流程等方面先行找，發(fā)揮集體智慧，部交叉進行相互評議，最后將初步排查出的廉政風險點，交報社領導辦公室歸類梳理后報局黨組審定，力求做到找準、找實、找全面。

二是做到四個集中，即集中人員、集中時間、集中內(nèi)容、集中精力。年終各項工作千頭萬緒，任務十分繁重。但工作

不論再忙，也要把排查廉政風險點作為當前工作的重中之重，排查各部門、每個工作人員對近期工作分輕重緩急，列出計劃，分步實施，利用業(yè)余時間，加班加點，確保了按規(guī)定要求和時間節(jié)點高質(zhì)量完成廉政風險點排查工作，做到“兩不誤、兩促進”。

三是落實“四個對照”，即對照工作流程，對照部門、崗位職責，對照制度機制，對照思想道德和外部環(huán)境。為了深入排查廉政風險點存在的原因和表現(xiàn)形式，我們經(jīng)過充分討論，反復醞釀，便于操作，自行研制了涼張廉政風險點排查表。第一張領導班子廉政風險點排查表，重點是查找在重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風險內(nèi)容及表現(xiàn)形式；第二張崗位廉政風險點排查表，按照全員參與的要求，重點是對照履行職責、執(zhí)行制度的情況，認真分析并查找出個人在思想道德、崗位職責和外部環(huán)境等方面存在或潛在的風險內(nèi)容及其表現(xiàn)形式。

四是注重“四個結合”，即結合執(zhí)行《廉政準則》，結合貫徹落實十七屆六中全會精神，結合創(chuàng)先爭優(yōu)活動，結合典型案例。在整個廉政風險點排查過程中，我們始終把“四個結合”貫穿之中。排查中每個干部職工對照《廉政準則》，逐條逐

項查找存在的問題，用十七屆六中全會精神，指導廉政風險點排查，按創(chuàng)先爭優(yōu)標準嚴格要求自己，規(guī)范行政行為。

（四）自查自糾，切實整改。通過對廉政風險點排查情況的歸類梳理，各部門進行了認真分析評估，有針對性地研究制定了前期預防、中期監(jiān)控和后期處置等防范措施，努力建立健全廉政風險防控機制。

（五）加強監(jiān)督，整體推進。為了扎實有效地做好廉政風險點排查和自查自糾工作，及時掌握了解各單位工作進展情況，我公司于11月，采取聽匯報、看資料、召開座談會等形式，對所屬四個部門開展廉政風險點排查和自查自糾工作進行了督查?，F(xiàn)場對如何開展廉政風險點排查和自查自糾工作作了講解和指導，明確指出：人未離崗，決不可推諉、馬虎懈怠，必須善始善終，以高度負責的精神落實好此項工作。

三、存在的問題及下一步工作安排

近一階段，我們雖然做了大量細致地工作，取得了一定成效，但也存在個別單位和個人廉政風險點排查的不夠全面，開展自查自糾工作不夠深入等問題。針對存在的問題，下一步，我們將做好以下工作：一是進一步加強廉政風險點排查工作的督促檢查，絕不搞馬虎走過場。二是認真開展自

查自糾工作，切實加以整改。對各個廉政風險點進一步分析評估，完善研究制定前期預防、中期監(jiān)控和后期處置等防范措施，建立健全廉政風險防控機制。三是按照專項行動的工作部署，做好專項行動的下一階段工作，重點是抓好完善規(guī)章制度和建立長效機制工作，形成一套用制度管權、按制度辦事、靠制度管人的監(jiān)督制約機制，形成防治腐敗的長效機制。

新媒體公司

二○一一年十一月

第五篇：廉潔風險防控措施

一、創(chuàng)新崗位廉潔教育形式，筑牢思想道德防線。

擴大教育的影響力。寓教育于活動之中，組織專家講座、觀看反腐倡廉教育片等。

近兩年，我司黨委、紀委按集團黨委的統(tǒng)一部署，組織各支部黨員干部參加了聆聽鼓樓區(qū)檢察院黨委的統(tǒng)一部署，組織各支部黨員干部參加了聆聽鼓樓區(qū)檢察院有關負責人警示教育課，觀看《永遠在路上》、參觀鴉片戰(zhàn)爭博物館等一系列活動，強化教育效果。

二、建立健全制度系統(tǒng)建設，防止利益沖突。

①規(guī)范權力運行。從源頭做好權力配置，建立權力結構科學化配置體系，實現(xiàn)決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權相對分離，加強對權力的程序制約，形成權力結構配置標準。

在執(zhí)行“三重一大”程序方面，我公司制定有《公司貫徹落實三重一大決策制度實施辦法》，在重大決策、重要干部任免及獎懲、重大項目安排和大額度資金使用等方面均按上述制度嚴格執(zhí)行，凡符合制度界定的“三重一大”事項，均堅持依法、依規(guī)、科學決策，堅持集體決策、民主決策的原則，履行總經(jīng)理辦公會、黨委會決策程序，并形成會議紀要下發(fā)及存檔。

在加強監(jiān)督責任方面，我司黨委于2010年完善紀檢機構建設，按上級要求設立了公司紀委，紀委委員共10人，其中紀委書記由監(jiān)察部長擔任，公司黨委所屬10個支部均設有紀檢委員，行使監(jiān)督職責，從組織上保障了紀檢監(jiān)督工作的有效開展。

②建立健全各項法律法規(guī)制度。

我司于2016年根據(jù)集團相關制度制定了《企業(yè)負責人履職待遇、業(yè)務支出管理規(guī)定》及《企業(yè)負責人履職待遇、業(yè)務支出管理規(guī)定》，又于2017年根據(jù)集團對相關制度的調(diào)整修訂了上述兩項規(guī)定并加以執(zhí)行；此外，我司還于近兩年完善了《出差及差旅費管理規(guī)定》，加強了差旅費用支出的事前審批和事后審核；我司另于2017年4月按照集團的統(tǒng)一部署，實施了公務用車制度改革，并形成《公務用車制度改革管理辦法》，經(jīng)報集團行政部批準后執(zhí)行。上述規(guī)定在公務用車、辦公用房、培訓管理、業(yè)務招待、差旅管理、因公出國、通信管理等方面清晰界定了各項開支標準，為中央八項規(guī)定、集團 九項措施的落實及公司的規(guī)范管理提供了制度保障。自2012年1月1日起，我司按集團有關通知要求執(zhí)行《招投標管理規(guī)定（試行）》，自2012年7月1日起，我司按集團《XX的通知》實施招標采購。

內(nèi)控方面，2012年1月在會計師事務所的協(xié)助下，公司內(nèi)控體系初步建立。經(jīng)過多年的規(guī)范化建設，公司內(nèi)控體系已經(jīng)日趨完善。公司設立風險管理領導小組負責公司風險管理與內(nèi)部控制相關工作，風險管理領導小組下設風險管理工作小組。上述機構共同構成公司風險管理領導機構。建立了以財務管理、內(nèi)部審計、合同管理、信息管理、安全生產(chǎn)等為主要內(nèi)容的較為完善的內(nèi)部管理系統(tǒng)。公司按照集團風險管理與內(nèi)部控制的要求，結合公司實際，在2017年針對包括合同及檔案管理流程、機場管理流程等流程在內(nèi)的18個流程、300項控制活動進行了梳理，識別并評估了風險、認定了缺陷、開展了缺陷整改等工作。

三、運用科學合理管理新模式，提高風險防范實效

①借鑒風險管理理論和質(zhì)量管理方法建立廉潔風險防范管理模式。

主要思路就是：針對廉潔風險，建立風險防范的前期預防、中期監(jiān)控、后期處置“三道防線”，即以為一個工作周期，將全年工作分為計劃階段、執(zhí)行階段、考核階段、修正階段“四個環(huán)節(jié)”實施系統(tǒng)管理。在修正階段，針對前三個階段出現(xiàn)的問題，結合綜合考核評估結果，獎優(yōu)懲劣，糾正存在的問題，改進風險防范措施，優(yōu)化工作目標，完善風險防范體系，啟動下一個循環(huán)。

②加快電子監(jiān)控系統(tǒng)建設 筑牢廉潔風險防控“堤壩”。

充分發(fā)揮科技在廉潔風險防控工作中的作用，加快電子監(jiān)控系統(tǒng)建設，搭建信息化平臺。通過逐步建立和完善企業(yè)招投標系統(tǒng)、安全管理信息監(jiān)控平臺等，實現(xiàn)重要項目的全程監(jiān)管。運用科技手段加強監(jiān)督，讓權力留痕。如對大宗采購招投標，充分運用網(wǎng)絡技術等現(xiàn)代化科技手段，根據(jù)計算機系統(tǒng)設置的流程，按照投標供應商的資質(zhì)及投標情況，實行供應商準入機制，由電子系統(tǒng)按供應商資質(zhì)、信譽、質(zhì)量、服務和招標報價進行評審，自動選定入圍供應商，自動分配中標額度，現(xiàn)場公布中標結果，減少人為因素干擾，有效控制和解決暗箱操作、無序操作等行為發(fā)生，實現(xiàn)陽光采購。廉潔風險防控是企業(yè)全面風險管理的重要組成部分，是一項系統(tǒng)工程，涉及面廣，需要周密規(guī)劃、規(guī)范流程、穩(wěn)步推進、動態(tài)管理，不斷改進，使其融入企業(yè)經(jīng)營管理工作，為企業(yè)的安全發(fā)展、健康發(fā)展保駕護航。