第一篇：廉潔風險防控總結

縱橫交叉管理，發(fā)揮雙核效應

打造工程建設廉政風險的“矩陣式管控”

——**公司開展“廉潔路橋”建設主要經驗做法

（2012年9月）

“如果要提拔一個人，讓他去管工程；如果要毀掉一個人，也讓他去管工程”。這是針對工程建設領域腐敗案件高居榜首現象的一句戲言。其背后的含義是：從事工程建設管理工作能讓人以最快速度“富起來”，也能以最快速度“倒下去”。

然而，對于承擔了市多項重點工程項目的**公司的管理團隊而言，并沒有一語成讖。**公司從2003年成立至今，共投資建設62項干線公路項目，累計完成公路項目投資超過380億元，新建公路超過500公里。由于創(chuàng)造性地推行和實施了“矩陣式管理”的模式，有效建立了獨具**特色的“廉政風險防火墻”，落實了權力制衡機制和內部自我約束機制，沒有發(fā)現一例工程腐敗貪污現象和案件，真正做到了“工程上馬，干部不落馬”，成功打造了讓人民滿意的“陽光工程”、“廉潔工程”。

一、路橋特色的“矩陣式管理”模式

矩陣式管理是一種交叉、雙向的管理模式。也稱系統(tǒng)式或多維式管理，與傳統(tǒng)的一維式管理相對。其特點是將管理部門分為兩種，一種是自上而下的垂直管理職能部門，另一種是為完成某一項專門任務而由各職能部門派人聯合組成的專門小組，并指定專門負責人領導，任務完成后，該小組成員各自回到原來部門。如果這種專門小組有若干個的話，就會形成一個為完成專門任務而出現的橫向系統(tǒng)，這個橫向系統(tǒng)與原來的垂直領導系統(tǒng)就組成了一個矩陣。

在日常工程管理中，**公司通過打造矩陣式管理模式平臺，在實現分崗查險、分險設防、分權制衡、分級預警、分層追責方面進一步明晰了管理層次，突出了縱向監(jiān)督管理和橫向協同，最大限度地減少了權力與利益的接觸，從而形成有路橋特色的“廉政風險防火墻”，有效強化責任落實和廉政效能監(jiān)督。

二、“矩陣式管理”模式在工程管理實踐中的應用

（一）分崗查險——以“精細化管理”為手段，針對腐敗現象易發(fā)多發(fā)的重點領域和關鍵環(huán)節(jié)，探索運用現代管理系統(tǒng)。

分崗查險，即以各單位領導班子成員、中層崗位負責人、關鍵崗位責任人為重點，組織全體黨員干部對照崗位職責，通過剖析自查、互找互查、專項排查、業(yè)務單位和群眾代表幫查等多種形式，從思想道德、崗位職責、制度機制等方面查找各部門和崗位的腐敗風險，并對查找出的腐敗風險進行梳理、分類、評估、公示，逐步實現重大工程建設腐敗風險“精細化管理”。

以工程質量、計量和技術變更管理方面的風險點為例，在重大工程建設領域履行合同的環(huán)節(jié)，往往有個別施工單位為了降低施工成本，獲得更大利益，通過給予監(jiān)理單位或業(yè)主相關管理人員一定好處，要求放松項目監(jiān)管，致使出現施工偷工減料、弄虛作假等問題。工程設計變更、簽證方面，由于受進度要求、項目方案變化及施工措施調整等影響，也可能出現施工單位與部門負責人及監(jiān)督方串通，違規(guī)變更工程量，調整工程預算，或巧借變更設計增加項目、拖延工期、提高單價、虛增工程量等不法行為。

在這方面，**公司獨特的矩陣式管理模式為推進廉政風險點的“精細化管理”提供了堅實的制度保障。近年來，**公司的內部管理立足于新的變化、新的情況、新的實踐和新的發(fā)展，在公司內部全面推行了“精細化管理”，以“精”為目標，以“細”為手段，務求達到“精細化的規(guī)劃，精細化的分析，精細化的控制，精細化的操作，精細化的核算”，實現企業(yè)管理從機會型到戰(zhàn)略型、從經驗型到科學型、從粗放型到精細化的轉變。在此基礎上，公司紀委通過采取“自己找、部門評、領導審、組織定、公示明”的程序，在全方位、全員認真排查了在崗位職責、業(yè)務流程、制度機制、外部環(huán)境方面潛在的廉政風險點，重點人員涉及工程招投標、質量、計量、變更、安全、支付等環(huán)節(jié)等方面，并對查找出來的廉政風險進行歸納梳理和審查評估，按照風險發(fā)生幾率和危害損失程度確定風險等級，做到崗位職責明確、廉政風險清楚，為逐步形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制。

（二）分險設防——以“分權分責”為基礎，不斷探索反腐倡廉和風險防控的新路子，適應公路建設的發(fā)展形勢。

為使矩陣式管理發(fā)揮最大功效，**公司按照職責法定、權責一致的要求，針對各崗位的工作性質和業(yè)務特點，加強互動協調，強化廉政效能監(jiān)督，**公司采取了行之有效的“量價分離”模式，主要思路是在現行工程量清單模式下，對工程技術（合同、質量、進度）、工程量、綜合單價等業(yè)務工作的重要風險點采取分部門、分崗位審批的模式。

一是招投標管理廉潔風險防控。為了有效避免工程招投標過程中的“暗箱操作”現象，**公司已制定較完善的整套招投標制度，如《內部招標（采購）工作規(guī)范》、《招標與采購管理規(guī)定》等，對不同金額、不同范圍的工程或采購項目均有明確的規(guī)定。其中較大項目的招標工作，由計劃合約部實施，但具體現場管理由屬下公司或管理處執(zhí)行，在紀檢部門的全程監(jiān)督指導下，工程招投標實現了專業(yè)化的公開透明陽光作業(yè)。例如，在嚴格資格審查同時，不限制參與投標單位數量，最大限度地吸引潛在的投標人，減少資審環(huán)節(jié)中的人為因素，讓市場競爭的優(yōu)勝劣汰機制發(fā)揮最大的作用；評標時，對技術標只評審不打分，對經濟標報價采用兩次平均的辦法進行得分計算，既有別于最低價中標，避免投標人惡性壓價競爭，又能讓投標人充分競爭，實現公司所定的“合理較低價”中標原則。

二是工程計量支付廉潔風險防控。個別施工單位往往通過行賄的手段，采用多報、虛報工程量或提高結算單價的方式謀取不正當利益。針對這個廉潔風險點，**公司所有工程計量的申報、審核和批準流程嚴格執(zhí)行《工程項目計量支付管理辦法》，通過規(guī)范在建工程項目的計量支付管理和監(jiān)管工作，有效控制工程造價，提高工程項目管理水平，提高工作效率。在具體流程上，工程計量管理工作由下屬公司或工程管理處負責，即根據招標文件的規(guī)定，管理處督促承包人上報三級工程量清單和報價預算分析表，以作為期中計量支付和結算的重要依據之一。工程管理部負責對經管理處初審的工程量清單進行監(jiān)督、檢查、指導、考核等工作。在工程款支付階段，由管理處負責審核及提出申請，報市公司計劃合約部等相關部門、分管領導批準后，由財審部劃撥至施工單位監(jiān)控帳戶。

三是工程合同管理廉潔風險防控。有的施工單位以低造價中標后，為了“堤外損失堤內補”，中標后想方設法采取變更合同或規(guī)避合同條款的手段，實現低價中標，高價決算。按照**公司《公路工程建設項目造價管理辦法》的規(guī)定要求，合同簽訂以中標價和清單單價為依據，按招標文件有關合同條款，確定合同價，形成合同清單文件作為合同文件的重要組成，任何部門或者個人不得更改。此外，對“技術咨詢”、“工程勘察設計”、“工程監(jiān)理”、“工程施工”等項目，采取在簽訂工程合同的同時，簽訂廉政合同的“雙合同”制，以行之有效的制度管工程、管干部。

四是工程變更管理廉潔風險防控。**公司《工程設計變更管理辦法》規(guī)定，一般項目以下屬公司或管理處為主體做好工程變更管理工作，組織召開變更方案審查會議，**公司分管領導和職能部門對變更進行立項并審批。例如，金額在50萬以上（含50萬）200萬以下的一般變更，**公司變更辦主任或變更辦派員參加變更方案審查會；金額在200萬以上（含200萬）的一般變更，**公司總工及變更辦參加變更方案審查會，技術主管部門報備初步設計審批部門；較大或重大變更則更為嚴格。此外，所有的工程變更都要組織工程變更方案，由業(yè)主、設計、監(jiān)理、施工等各單位代表參加，共同審查、確定變更方案并形成會議紀要，充分發(fā)揮了民主決策和民主監(jiān)督的效力。

五是工程財務管理廉政風險防控。為了預防施工單位對工程預付款、進度款的惡意轉移，**公司從有利于工程建設的需要出發(fā)，嚴格執(zhí)行市政府規(guī)定的資金管理辦法以及公司有關規(guī)章制度，加強日常財務管理。切實推進效能監(jiān)察，規(guī)定各施工單位設立“網上銀行帳號”，實行業(yè)主與施工單位“雙簽”制度，對所撥付資金的流向實時監(jiān)控，強化資金使用的事前、事中和事后的全過程監(jiān)督。

（三）分權制衡——以制約和監(jiān)督權力運行為核心，圍繞工程建設構筑反腐保廉預防體系，從源頭上預防和治理腐敗。

**公司高度重視重點工程管理領域體系建設，從成立之初就建立起一套完善的管理體系，對重大建設項目推進工作實行矩陣式管理。目前，屬下子公司均為市公司的全資子公司，每個重大工程設立管理處，在人、財、物方面均接受**公司的直接領導、垂直式管理。以項目為紐帶，打破領導分工和部門界限，整合部門資源，發(fā)揮集體智慧，激發(fā)干部干事創(chuàng)業(yè)激情，扎實推進項目建設。

在縱向管理方面，作為**公司縱向管理的領導層及各職能部門，在“交叉監(jiān)督”和“權力分散”的基礎上，主要掌握項目在投資、質量、進度等方面的審批權，重點監(jiān)督管理處和各參建單位如期完成建設投資計劃。在審批權力的具體設臵方面，總工程師辦公室負責立項、報批以及設計圖紙的內部審查工作，計劃合約部負責招標及合同管理，工程養(yǎng)護管理部則主要負責介入監(jiān)督工程一線的各項進度管理、質量管理以及工程量審核計量工作。各部門業(yè)務分工不同，但在流程和職能上又相互監(jiān)督、相互牽制，從而確保了廉潔、高效地推進工程進度和質量。項目建設完成后，通過縱向垂直管理，督促下屬公司加強經營管理，加強廉政建設，提高項目效益，維護項目法人合法權益。

在橫向管理方面，每一個重大建設項目由**公司領導牽頭，由各下屬公司、各管理處領導班子負責協調推進項目建設的各項具體工作。以佛山“一環(huán)”為例，根據**公司“一環(huán)”工程分為東、南、西、北線的實際情況，在各區(qū)公司設立了五個工程管理處，授權各管理處現場指揮和開展“一環(huán)”工程建設，采取“一班人馬、兩套牌子”的模式，整套管理人員則接受規(guī)范的公司制管理。佛山“一環(huán)”項目從開始就實施由工程管理處具體實施管理的模式，跳出了公路建設政府行為的傳統(tǒng)模式，理順了傳統(tǒng)意義上的管理不暢，調動了管理人員的積極性。

（四）分級預警——把“無欲則剛”作為信條，領導干部做表率，帶動各級管理人員提高風險防范的警覺性。

**公司通過建立健全紀委組織協調、部門各負其責、依靠員工支持和參與的反腐敗工作機制，堅持分級負責、預防為主、突出重點、務求實效的原則做好廉政風險預警防控工作，主要領導親自抓，其他領導分工抓，一級抓一級，層層抓落實。

1.領導問責，全面落實黨風廉政建設責任制。**公司全體領導都清醒認識到個人行為的影響力和作風建設的重要性，在行動上率先垂范，認真貫徹落實民主集中制原則，堅決不搞“一言堂”、“家長制”，堅持集體領導、集體議事和集體決策的工作制度。在具體工作中，凡屬“三重一大”重要事項，凡屬方針政策性的大事，凡屬全局性的問題，堅持溝通在會議之前，決策在會議之中，落實在會議之后，按照黨委議事規(guī)則由黨委集體討論決定，形成了團結共事、公正清廉的工作氛圍。

2.中層預警，筑牢拒腐防變思想道德防線。**公司高度重視提高中層管理人員廉潔風險防范意識，系統(tǒng)立體化的宣教格局逐步完善。通過辦班輔導、上黨課、觀看廉政教育片、發(fā)放學習材料等形式，開展了理想信念、革命傳統(tǒng)、權力觀、社會主義榮辱觀、作風建設、反腐倡廉形勢等主題教育，幾年來，共組織講黨課、作反腐倡廉報告超過80場，參加教育的管理人員2000多人次；組織觀看《“蟻穴”透視——兩宗基層腐敗窩案警示錄》等正反面教育片20余部150多場，觀看2200多人次；發(fā)放《反腐倡廉教育讀本》、《廉政忠告》等學習材料約1200冊（盒），工程建設領域的黨員干部教育面達到100％。

三是貼近一線，加強重點崗位廉潔從業(yè)教育。在工程建設領域的一線重點人員和重點崗位廉潔從業(yè)教育方面，**公司把反腐倡廉教育納入業(yè)主代表、計量人員、審價核價等重點崗位的教育培訓規(guī)劃，在日常工作中注重心理疏導。為增強教育的針對性和有效性，定期開展了針對各部門、各下屬公司全體管理人員、工程參建單位項目經理、監(jiān)理人員、設計代表等重要人員的預防職務犯罪講座15場，參加教育超過500人次；與市檢察院、市交通運輸局聯合召開工程建設管理重點崗位人員座談會，加強業(yè)主代表和監(jiān)理人員的監(jiān)督管理，促使其正確履行職責，保證工程質量；對所有新提拔領導干部進行干部任前大會、崗前廉政培訓等，為今后更好開展工作、廉潔從業(yè)奠定良好基礎。

（五）分層追責——以效能監(jiān)察為傳動力，積極構筑矩陣式檢查監(jiān)督體系，有效提升了內部控制和廉潔風險管理的有效性。

**公司按照矩陣式管理模式要求，抓住廉政建設項目推進的關鍵環(huán)節(jié)，進行節(jié)點控制，從而做到提綱挈領，確保效能監(jiān)察和廉政監(jiān)督環(huán)環(huán)相扣，梯次推進。近年來，**公司黨委結合工程建設、年次票征收和“一環(huán)”養(yǎng)護三大中心業(yè)務工作，圍繞企業(yè)工作效率、工作質量、工作作風等方面的重要問題開展了各項廉政監(jiān)督和效能監(jiān)察工作。

一是全面推進效能監(jiān)察工作。在《佛山市國有企業(yè)效能監(jiān)察工作指引》的基礎上，**公司以堅持效能監(jiān)察與加強改善企業(yè)管理、治本抓源頭相結合；堅持建章立制與完善企業(yè)內部監(jiān)督約束機制相結合；堅持教育與獎懲相結合為的基礎，根據工作實際，細化了效能監(jiān)察工作方案，下發(fā)到公司各部門和各區(qū)公司執(zhí)行。在日常工作中，積極探索并加以實施以“抓好五個方面，構筑五道防線”為主要措施的反腐保廉預防體系，努力做到在招投標環(huán)節(jié)實現公平、公正、公開，在資金使用環(huán)節(jié)做到快速、安全、有效，在工程施工和變更環(huán)節(jié)做到公開、透明，建立長效監(jiān)督機制，構筑長效防線，杜絕貪污腐敗、違法違紀的現象發(fā)生，為公司長遠發(fā)展保駕護航。

二是引入HCS公路建設管理系統(tǒng)。公司領導層始終把優(yōu)化工程建設領域的管理環(huán)境作為重要任務來抓，重大事項全部進行網上審批，陽光作業(yè)。如引入了“HCS公路項目建設管理信息系統(tǒng)”進行管理，對每個標段中的資金、技術、進料、變更、監(jiān)理等環(huán)節(jié)全程上網，業(yè)務范圍涵蓋了業(yè)主、監(jiān)理和承包人三個方面的工作，通過網上透明操作進行全程動態(tài)管理和監(jiān)控，增加了工程造價管理的透明度。在集權模式下，一個承包人可能打通關節(jié)，通過負責人自上而下的“招呼”強行通過某項目。而“HCS系統(tǒng)”在技術上則為領導濫用權力設置了障礙。承包人的申請必須經過層層審核，才能最終到達項目負責人。這一全過程都是公開的，這就減少了走“上層路線”的可能性，縮小了領導的絕對權力空間，減少了腐敗的可能。

三是開展職務犯罪預防共建活動。針對**公司以工程建設為中心的特點，公司紀委主動將廉政關口前移，配合實施“陽光工程”建設，重點抓好在建、在養(yǎng)工程“十大公開”，力求通過“陽光工程”建設建立長效監(jiān)督機制，構筑長效防線。同時，按照**公司黨委的統(tǒng)一部署和指引，由紀委牽頭組織，**公司與佛山市檢察院積極開展職務犯罪預防共建工作。2012年5月，籌備并成功組織了“廉政建設與工程建設同行”主題講座暨共建方案簽署儀式。在接下來的紀檢工作中，雙方將開展關于預防職務犯罪一系列工作，包括針對**公司各類業(yè)務中容易發(fā)生職務犯罪的部位提出防范對策和措施，及時發(fā)現和堵塞預防職務犯罪工作中的漏洞，并定期舉辦培訓講座，加強宣傳教育等。

三、“矩陣式管理”——路橋廉潔風險防控經驗總結

（一）有利于強化監(jiān)督，構筑廉潔風險防控體系?！皫Ш妙^，用好人，講品行”，這是企業(yè)落實廉潔從業(yè)制度的不二法寶。其中，“帶好頭”是最重要的一項。**公司的傳統(tǒng)是領導干部以身作則，要時時處處走在前面，當先鋒、做模范，要求別人遵守的自己先遵守，要求別人做到的自己先做到，這既是義不容辭的職責，也是重要的領導方法和工作方法。在此基礎上，**公司的矩陣式管理模式像“防火墻”一樣，明確職責，細化目標，量化考核，將工程一線現場與設計、施工、監(jiān)理等業(yè)務單位接觸的工程師、管理人員，和**公司掌握主要審批權的部門管理人員嚴格區(qū)分開來,從最大程度上減少了權力與利益之間的接觸，形成了統(tǒng)籌協調、務實高效的項目管理、推進工作體系，也確保了廉政制度落到實處。

（二）有利于完善制度，有效化解防范廉潔風險。在矩陣式管理模式下，要在廉政風險防控工作中達到職責法定、權責一致的要求，著力解決權力梳理“邊界不清、職責不明”的問題，**公司主要做到了：一是編制權力清單。在深化規(guī)范化工程建設管理工作的基礎上，對各部門和下屬公司的權力進行全面清理，由相應職能部門對清理后的權力進行確認和規(guī)范，權力事項一經公開，任何部門和個人都不得隨意增設、變更和中止。二是擬制職權目錄。對保留的每一項審批權力，依照有關法規(guī)和政策，明確權力依據、權力行使的范圍以及各項證據，細化權力行使條件、種類和時限要求等，實行權力臺賬管理。三是繪制權力流程。按照權責明晰、易于操作、便于監(jiān)督、提升效能的原則，對所有權力實施流程再造，繪制權力運行流程圖，細化權力行使過程中每個關節(jié)點的流程控制和監(jiān)管責任，確保權力行使公開透明、廉潔高效。

（三）有利于精細管理，樹立崗位風險防控理念。隨著**公司各項業(yè)務的不斷壯大，由于年齡不同、崗位不同，黨員心態(tài)各異，價值取向多元，在工作中的思想和行為獨立性、多變性、差異性日益顯露出來，黨員思想行為的“多元化”、“差異化”需要加強精細化管理。因此，摒棄以前憑經驗、憑領導意志、憑強制命令的粗放式管理模式，將管理上升至精細化高度，進行細化分類、區(qū)別層次、制定標準，積極探索對不同群體精確、細致的教育、管理、監(jiān)督新途徑，讓目標符合實際，制度規(guī)定易于落實，使黨風廉政教育內容和監(jiān)督管理形式更加具有針對性和實效性，切實實現源頭治理、防患未然。

在“矩陣式管理模式+精細化管理”的“雙刃劍”作用下，**公司用具體、明確的量化標準，取代籠統(tǒng)、模糊的管理要求，將量化標準滲透到黨風廉政建設的各個環(huán)節(jié)，以量化的數據作為工作成效的依據、分析判斷的基礎、考察評估的尺度，對工作進程進行導引、調節(jié)、控制，從而使經驗式管理變成精細化管理。

（四）有利于以防為主，打造廉潔風險高壓防線。在矩陣式管理模式中建立風險防控責任追究制度，就是通過橫向和縱向聯系，平衡組織運行中分散與集中的關系，使各個管理層面之間相互協調、相互監(jiān)督，更加高效地實現工作目標。通過整合協調與監(jiān)督的資源，著力構建獎懲分明的項目督查考核機制。監(jiān)督考核跟不上，所有的工作不是流于形式，就是推進無力。

因此，**公司在廉政建設的推進過程中，始終把廉政監(jiān)督和效能監(jiān)察作為考核各項工作實績的重要指標，堅持防微杜漸，及早預防，對發(fā)現領導人員存在苗頭性、傾向性問題或職工群眾來信來訪反映的違規(guī)問題，堅持實行誡勉談話，批評教育，通過實施組織懲戒、經濟處罰、組織調整等進行處理，早打招呼，及時提醒，督促整改，達到教育和挽救領導人員的目的。此外，利用矩陣式管理模式的優(yōu)點，查找經營管理中存在的漏洞，可以及早掌握領導人員和重要崗位人員的苗頭性、傾向性問題，及時制定行為規(guī)范，明確紀律要求，促進企業(yè)完善制度規(guī)定、規(guī)范程序和提高管理水平，更有效防控風險。

第二篇：廉潔風險防控總結

定西市扶貧辦

廉政風險防控機制建設階段工作總結

根據市紀委《關于全面推進廉政風險防控機制建設的實施意見》（定紀發(fā)［2011］19號）精神,我辦扎實推進懲治和預防腐敗體系建設,不斷提升黨員干部廉政風險防控能力,廉政風險防控管理工作取得階段性成效?，F將有關情況總結如下。

一、主要做法

（一）領導重視，靠實責任。根據市紀委的安排部署，為切實抓好廉政風險防控機制建設工作，我辦及時召開機關干部職工會議傳達市紀委廉政風險防控機制建設工作精神，全面安排部署廉政風險防控工作。成立了由主要負責人任組長、分管副主任和紀檢組長任副組長，各科室負責人為成員的市扶貧辦廉政風險防控機制建設工作領導小組。同時制定了《定西市扶貧開發(fā)辦公室廉政風險防控機制建設實施方案》，使該項工作做到有計劃、有步驟地落實。

（二）大力宣傳，營造氛圍。廉政風險點查找是一項嶄新的工作，要求高、涉面廣，時間緊、任務重。在具體工作中，我辦緊密結合工作實際，切實加強宣傳教育，注重提高全辦干部職工的思想認識，形成工作合力。通過召開會議、印制文件資料等形式，對廉政風險防控的目標原則、主要任務、工作方法和時間安排等方面進行了詳細的宣講和部署，讓干部職工學習、了解、掌握廉政風險防控知識，從思想源頭上有效地防止腐敗行為發(fā)生。

（三）嚴格程序，認真查找。我辦主要從涉及管理的關鍵環(huán)節(jié)（決策部署環(huán)節(jié)、過程控制環(huán)節(jié)、結果評估環(huán)節(jié)）和重點領域（思想作風領域、財政扶貧項目管理領域、財政扶貧資金管理領域）等方面查找存在或潛在的廉政風險點。全辦職工認真分析廉政風險的各種表現，廉政風險的主要成因，廉政風險防控機制建設的思路和要解決的主要問題。辦里將《個人崗位風險點自查表》、《單位內設機構崗位風險點自查表》、《重點崗位風險點專項清查表》、《崗位風險清查匯總表》等有關內容，在本單位辦公場所醒目位置進行公示，廣泛接受評議監(jiān)督，并根據公示反饋意見，及時進行了調整及修正。在廉政風險點評估工作上，注重“三做到”。一是做到高度重視。主要領導切實履行好第一責任人的職責，親自抓、親自過問，分管領導具體做；二是做到措施有力。在班子會上定期研究，以會議、書面兩種方式安排布置工作，開展宣傳教育，做到全員參與，從領導班子到各科室到干部職工個人，開展溝通交流，相互學習，相互借鑒，共同推進工作；三是做到客觀實在。對廉政風險點的評估定級，一律根據風險點的關注度、影響力、涉及面，產生腐敗的可能性及危害程度

進行風險定級。

二、制定防控措施

（一）規(guī)范工作流程。對照法律法規(guī)和機構職能“三定”方案，按照“誰行使、誰清理”的原則，對單位、科室權力事項自下而上進行清理規(guī)范，逐項審核確定權力事項的類別、行使依據、責任主體。凡沒有法律法規(guī)依據和規(guī)定的職權，原則上取消，確因工作需要保留的，按照法定程序加以設定；削減審批項目，精簡辦事環(huán)節(jié)。同時，針對崗位的工作性質和業(yè)務特點，按照“程序法定，流程簡便”的要求，編制崗位職權目錄、制度目錄和業(yè)務流程目錄，繪制權力運行流程圖，進一步優(yōu)化權力運行程序，固化工作流程，使權力運行規(guī)范化、常態(tài)化。

（二）完善工作制度。以落實和修訂完善現有的規(guī)章制度、規(guī)范權力運行、提高制度執(zhí)行力為根本，根據不同的廉政風險等級，制定有針對性和可操作性的防范措施，重點抓好民主決策、崗位職責、程序控制、干部管理、職務消費和責任追究等方面的制度建設，建立保障制度有效執(zhí)行的科學機制，切實增強制度的執(zhí)行力。對風險較高的重大事項決策權、行政審批權、監(jiān)督權等，根據政策規(guī)定和實際工作需要，進行合理分解，強化制約監(jiān)督，防止權力過于集中，并全面實行崗位責任制、首負責制、限時辦結制、績效評估制、行政問責制。

（三）建立防控機制。針對查找的崗位風險點，以最大限度降低崗位風險為目標，從權力分解是否科學、權限界定是否明確、崗位職責是否清晰、操作流程是否嚴密、制度規(guī)定是否完善、監(jiān)督管理是否存在疏漏等方面，構建前期有預防、中期有監(jiān)控、后期有處置的防控機制。一是著眼于前期預防，建立健全規(guī)范機制。針對不同工作崗位風險點，進一步建立健全有關制度規(guī)定、議事規(guī)則、辦事流程，保證本單位人員履行職責、行使權力有所遵循；著力改變有令不行、有禁不止、有章不循狀況，切實提高制度規(guī)定的執(zhí)行力。二是著眼于中期監(jiān)控，建立健全風險信息反饋機制。結合自身實際，積極構建信息反饋系統(tǒng)，隨時掌控各科室風險點風險信息。大力推進政務公開，公開辦事流程，方便群眾監(jiān)督；主動建立與行政相對人和服務對象的溝通聯系，通過定期不定期采取回訪座談、問卷調查、明查暗訪等形式，了解各科室風險點有關制度規(guī)定執(zhí)行情況，及時化解風險信息。三是著眼于后期處置，建立健全糾錯懲處機制。建立對風險信息處理的快速反應系統(tǒng)，及時處理發(fā)現的風險信息。

（四）開展風險教育。根據廉政風險等級和崗位特點，從容易滋生腐敗、發(fā)生不正之風特別是利益沖突的領域入手，有針對性地安排廉政教育，通過情景教育、案例警示以及知識測試、廉政承諾、約訪談話等多種形式，突出抓好黨員干部思想道德教育、崗位廉政行為規(guī)范教育、廉政風險防控教

育和法紀教育，引導黨員干部牢固樹立廉潔意識、風險意識和責任意識，筑牢拒腐防變的思想道德防線。

（五）建立風險檔案。將各階段活動過程中形成的文件資料、表格表冊進行整理歸檔，建立風險管理檔案，搭建風險信息反饋平臺。

通過開展廉政風險防控管理工作，極大的提高了我辦干部職工的廉潔從政意識，促進了機關行政效能建設，切實轉變了全體干部職工的工作作風，各項工作的規(guī)范化、程序化、制度化明顯提高，為推進扶貧辦各項工作提供了有力保障。但也存在一些不足，主要是個別同志在思想認識上有一定的偏差，認為廉政風險與一般工作人員無關等，這是該項工作的難點，今后我們將通過深入細致的思想組織工作和宣傳教育，澄清這種模糊意識。同時，要將開展廉政風險點查找工作作為一項長期的系統(tǒng)工程，建立機制、完善制度、強化工作，長期堅持，使廉政風險能防能控，竭力搞好黨風廉政建設，促進扶貧工作更好更快發(fā)展。

第三篇：廉潔風險防控措施

一、創(chuàng)新崗位廉潔教育形式，筑牢思想道德防線。

擴大教育的影響力。寓教育于活動之中，組織專家講座、觀看反腐倡廉教育片等。

近兩年，我司黨委、紀委按集團黨委的統(tǒng)一部署，組織各支部黨員干部參加了聆聽鼓樓區(qū)檢察院黨委的統(tǒng)一部署，組織各支部黨員干部參加了聆聽鼓樓區(qū)檢察院有關負責人警示教育課，觀看《永遠在路上》、參觀鴉片戰(zhàn)爭博物館等一系列活動，強化教育效果。

二、建立健全制度系統(tǒng)建設，防止利益沖突。

①規(guī)范權力運行。從源頭做好權力配置，建立權力結構科學化配置體系，實現決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權相對分離，加強對權力的程序制約，形成權力結構配置標準。

在執(zhí)行“三重一大”程序方面，我公司制定有《公司貫徹落實三重一大決策制度實施辦法》，在重大決策、重要干部任免及獎懲、重大項目安排和大額度資金使用等方面均按上述制度嚴格執(zhí)行，凡符合制度界定的“三重一大”事項，均堅持依法、依規(guī)、科學決策，堅持集體決策、民主決策的原則，履行總經理辦公會、黨委會決策程序，并形成會議紀要下發(fā)及存檔。

在加強監(jiān)督責任方面，我司黨委于2010年完善紀檢機構建設，按上級要求設立了公司紀委，紀委委員共10人，其中紀委書記由監(jiān)察部長擔任，公司黨委所屬10個支部均設有紀檢委員，行使監(jiān)督職責，從組織上保障了紀檢監(jiān)督工作的有效開展。

②建立健全各項法律法規(guī)制度。

我司于2016年根據集團相關制度制定了《企業(yè)負責人履職待遇、業(yè)務支出管理規(guī)定》及《企業(yè)負責人履職待遇、業(yè)務支出管理規(guī)定》，又于2017年根據集團對相關制度的調整修訂了上述兩項規(guī)定并加以執(zhí)行；此外，我司還于近兩年完善了《出差及差旅費管理規(guī)定》，加強了差旅費用支出的事前審批和事后審核；我司另于2017年4月按照集團的統(tǒng)一部署，實施了公務用車制度改革，并形成《公務用車制度改革管理辦法》，經報集團行政部批準后執(zhí)行。上述規(guī)定在公務用車、辦公用房、培訓管理、業(yè)務招待、差旅管理、因公出國、通信管理等方面清晰界定了各項開支標準，為中央八項規(guī)定、集團 九項措施的落實及公司的規(guī)范管理提供了制度保障。自2012年1月1日起，我司按集團有關通知要求執(zhí)行《招投標管理規(guī)定（試行）》，自2012年7月1日起，我司按集團《XX的通知》實施招標采購。

內控方面，2012年1月在會計師事務所的協助下，公司內控體系初步建立。經過多年的規(guī)范化建設，公司內控體系已經日趨完善。公司設立風險管理領導小組負責公司風險管理與內部控制相關工作，風險管理領導小組下設風險管理工作小組。上述機構共同構成公司風險管理領導機構。建立了以財務管理、內部審計、合同管理、信息管理、安全生產等為主要內容的較為完善的內部管理系統(tǒng)。公司按照集團風險管理與內部控制的要求，結合公司實際，在2017年針對包括合同及檔案管理流程、機場管理流程等流程在內的18個流程、300項控制活動進行了梳理，識別并評估了風險、認定了缺陷、開展了缺陷整改等工作。

三、運用科學合理管理新模式，提高風險防范實效

①借鑒風險管理理論和質量管理方法建立廉潔風險防范管理模式。

主要思路就是：針對廉潔風險，建立風險防范的前期預防、中期監(jiān)控、后期處置“三道防線”，即以為一個工作周期，將全年工作分為計劃階段、執(zhí)行階段、考核階段、修正階段“四個環(huán)節(jié)”實施系統(tǒng)管理。在修正階段，針對前三個階段出現的問題，結合綜合考核評估結果，獎優(yōu)懲劣，糾正存在的問題，改進風險防范措施，優(yōu)化工作目標，完善風險防范體系，啟動下一個循環(huán)。

②加快電子監(jiān)控系統(tǒng)建設 筑牢廉潔風險防控“堤壩”。

充分發(fā)揮科技在廉潔風險防控工作中的作用，加快電子監(jiān)控系統(tǒng)建設，搭建信息化平臺。通過逐步建立和完善企業(yè)招投標系統(tǒng)、安全管理信息監(jiān)控平臺等，實現重要項目的全程監(jiān)管。運用科技手段加強監(jiān)督，讓權力留痕。如對大宗采購招投標，充分運用網絡技術等現代化科技手段，根據計算機系統(tǒng)設置的流程，按照投標供應商的資質及投標情況，實行供應商準入機制，由電子系統(tǒng)按供應商資質、信譽、質量、服務和招標報價進行評審，自動選定入圍供應商，自動分配中標額度，現場公布中標結果，減少人為因素干擾，有效控制和解決暗箱操作、無序操作等行為發(fā)生，實現陽光采購。廉潔風險防控是企業(yè)全面風險管理的重要組成部分，是一項系統(tǒng)工程，涉及面廣，需要周密規(guī)劃、規(guī)范流程、穩(wěn)步推進、動態(tài)管理，不斷改進，使其融入企業(yè)經營管理工作，為企業(yè)的安全發(fā)展、健康發(fā)展保駕護航。

第四篇：廉潔風險防控自查報告

廉潔風險防控自查報告

按照區(qū)紀委工作要求，***鎮(zhèn)黨委、政府認真探索廉政風險防控管理機制，著力查找廉政風險點，完善防控措施，健全內控機制，積極構建與自身實際相符合的懲治和預防腐敗體系，夯實預防腐敗工作基礎，全面保障和推動了***鎮(zhèn)黨風廉政建設和反腐敗工作的深入發(fā)展，為經濟社會事業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了良好環(huán)境?，F將全鎮(zhèn)廉政風險防控管理主要工作情況匯報如下：

一、主要工作開展情況

一是領導重視，組織有力。

鎮(zhèn)黨委高度重視廉政風險防范管理工作，把開展廉政風險防范管理工作納入黨委工作的重要日程，進一步統(tǒng)一思想，提高認識，并由鎮(zhèn)紀委精心組織，認真安排，確保工作落到實處，取得實效。同時，及時成立了由分管副書記任組長的廉政風險防范管理工作領導小組，制定出臺具體的實施方案，為該項工作的開展奠定了堅實基礎。二是多方動員，認真排查。全鎮(zhèn)各基層黨組織通過召開動員大會、專題學習會、組織生活會、研討培訓會、專題講座、觀看警示教育片等形式，進一步增強了廉政風險防范意識，并積極教育引導廣大黨員干部積極參與廉政風險防范管理工作。三是強化措施，認真評估。鎮(zhèn)廉政風險防范管理工作領導小組嚴格把關，制定落實有效防控措施。以開展個人自查、部門評查、交叉互查活動，徹查風險點及表現形式，確保各部門廉政風險點查找不遺漏。針對各部門查找出來的風險點，明確廉政風險排查的目標效果，實行責任追究制，有效地推進部門內控機制建設。四是落實責任，加強防范。鎮(zhèn)紀委建立廉政風險防范責任制和逐級談話制度，通過開展廉政教育活動和廉政承諾活動，進一步加強對廉政風險點的防范。同時，建立工作報告制度。鎮(zhèn)直各部門將本單位廉政風險防范管理工作開展的如風險查找、風險評估、制定防范措施等情況，及時進行歸檔整理。五是完善體系，制定措施。鎮(zhèn)直各部門將工作職責、業(yè)務流程等內容對外公開，ⅰ級風險崗位公開監(jiān)督電話，接受群眾監(jiān)督。對群眾提出的問題、意見及建議，各部門要制定措施、明確責任人及辦理時限，并及時公開辦理結果。

廉政風險防范管理工作開展以來，取得了顯著成效，主要表現在：一是廣大黨員干部對這項工作的認識進一步加強。廣大黨員干部紛紛表示，廉政風險防范管理工作是黨風廉政建設在新階段的新實踐，是預防教育懲治并重的新途徑，在今后工作中要時刻牢記，并付諸與行動。二是領導作風和機關工作效率進一步改善和提高。

二、存在問題

結合***鎮(zhèn)工作的實際，雖然廉政風險防范管理工作取得了一定成效，但仍然存在一些不足之處，主要表現在：

1、廉政風險防范管理工作的各項制度有待進一步完善。

2.部分黨員干部在思想上對廉政風險防范管理工作的認識不夠，存在著無所謂的態(tài)度。

3、個別同志認為該工作只是黨員干部的事，思想上得不到正確認識。

三、下一步主要工作計劃

一是做好內部管理與外部監(jiān)督相結合文章。

充分調動部門內部、部門之間、紀檢監(jiān)察、社會輿論等監(jiān)督管理的積極性，全面做好前期預防、中期監(jiān)控、后期處置，始終把監(jiān)督貫穿于業(yè)務工作的全過程，切實形成合力化解風險。

二是做好廉政建設和業(yè)務工作相結合文章。

通過廉政風險防范管理工作，將監(jiān)督管理關口前置，讓廣大黨員干部從思想上增強“風險防范人人有責”的意識，努力形成全員參與廉政防范風險的良好氛圍，營造良好的廉政勤政環(huán)境。

三是做好增強風險意識和制度建設相結合文章。

進一步增強黨員干部隊伍的風險意識、責任意識、自律意識，進一步制定完善各項制度，切實轉變機關作風，加大政務公開透明度，提高工作效率，促進工作規(guī)范性。

我們將進一步強化憂患意識、崗位擔當意識、作風效能意識、廉潔自律意識，扎實做好廉政風險防范管理工作，為全鎮(zhèn)經濟社會事業(yè)健康發(fā)展提供強有力的保障。

第五篇：關于廉潔風險防控工作匯報材料

關于廉潔風險防控工作匯報材料

第**支部認真貫徹落實公司黨委**集股發(fā)[2011]11號文件精神，按照“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針。按照中心黨委及質監(jiān)（2011）23號文件要求的具體要求，結合本支部實際，迅速行動起來，積極組織、深入扎實開展我支部廉潔風險防控工作，目前開展的具體工作匯報如下：

1.我支部迅速成立廉潔風險防控工作領導小組。按要求推進工作的全面開展。

2.按照推進節(jié)點要求，我支部與8月2日，召開了黨員大會，書記做了動員報告。

3.加強宣傳引導，營造良好氛圍，支部加強多種形式，積極宣傳此項活動。目前已向中心網站投稿一篇，并被中心網站采用。在站辦公室出了一期黑板報。并要求各作業(yè)區(qū)，利用班組學習、出展板等形式加強風險防控內容的學習。

4.通過站FTP及時有效的傳達到各黨小組、班組，便于職工、黨員學習。

5.制定了《廉潔風險防控工作推進表》。使推進工作一目了然，便于推進工作進度的了解和掌握。

6.制定關于廉潔風險防控工作的《實施方案》，明確開展廉潔風險防控工作的重要意義和方法、步驟。要求大家掌握工作推進步驟，了解推進工作內容，做到工作有目標。使大家能按照中心的要求節(jié)點完成推進工作。

7.目前工作：目前我們正在開展按照作業(yè)區(qū)進行部門自查，梳理業(yè)務流程、崗位職責、執(zhí)行制度情況，將查找到的風險點，制定風險防范措施，編制《部門廉潔風險點防范措施表》。