第一篇：企業(yè)高管們法律風(fēng)險

企業(yè)高管需面對的刑事法律風(fēng)險

文/朱勇律師

一、企業(yè)高管刑事法律風(fēng)險現(xiàn)狀

隨著《2012中國企業(yè)家犯罪媒體案例分析報告》發(fā)布，企業(yè)管理層犯罪成為社會、司法界熱議的話題。盤點近幾年來的中國企業(yè)家刑事犯罪案例，僅2011、2012兩年間，北京市西城區(qū)檢察院受理的企業(yè)經(jīng)理職務(wù)以上管理人員犯罪案件，約占全部職務(wù)、經(jīng)濟類犯罪總數(shù)的5%。

從國企老總到民企創(chuàng)始人，或貪污受賄、或行賄、或瀆職、或合同詐騙、或虛假出資抽逃出資、或逃稅，一時間官員高管落馬的報道頻頻見諸報端。如曾經(jīng)國美的黃光裕，如當(dāng)下廣藥集團與香港鴻道集團“加多寶”與“王老吉”之爭等。從一個個體行為發(fā)展成一個刑事或民事案件，經(jīng)媒體和社會關(guān)注，成為一個社會事件。這些案例，均發(fā)端于企業(yè)高管的違法違規(guī)行為。因此，高管的刑事法律風(fēng)險需加倍警惕。

即便如此，目前的企業(yè)界仍未對高管刑事法律風(fēng)險防控給予足夠重視，仍就明目張膽、肆無忌憚，且呈燎原之勢。我們不禁要問，企業(yè)高管作為社會精英群體是不懂法還是對法律缺乏敬畏呢？

在2012年中國上市公司法律風(fēng)險管理高峰論壇上，萬科集團首席律師給出了答案，那就是目前在中國普遍存在著法律不如法規(guī)、法規(guī)不如規(guī)章、規(guī)章不如政府紅頭文件、紅頭文件不如領(lǐng)導(dǎo)批示，在這樣一種環(huán)境下，企業(yè)家們拿出大量精力攻領(lǐng)導(dǎo)、棄法律就不足為奇。尤其目前選擇性執(zhí)法泛濫，法律失去了規(guī)則的剛性而變成一種彈性工具，違法者獲利，守法者吃虧，誰還愿遵守法律？雖如此但法治在進步，大量案例告訴人們，領(lǐng)導(dǎo)是靠不住的，關(guān)系是靠不住的，唯一能

讓企業(yè)家穩(wěn)健前行的是——法律，這才是企業(yè)家內(nèi)心應(yīng)當(dāng)堅守的正能量。

二、公司高管的法律界定。

根據(jù)《公司法》第217條規(guī)定：高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

三、從企業(yè)高管刑事犯罪的罪名分布來看，常見犯罪類型。

1、貪污侵占挪用類犯罪；

2、行受賄類犯罪；

3、非法經(jīng)營類犯罪；

4、詐騙及非法吸收公眾存款等其他犯罪類型。

其中以貪污侵占挪用類犯罪和其他類型犯罪占比重最大，高達統(tǒng)計案例的71%（摘自：北京市人民檢察院，企業(yè)高管刑事犯罪案例分析）。

四、企業(yè)高管刑事案件的發(fā)案特點。

1、“權(quán)利”成為發(fā)案的核心要素，表現(xiàn)為“用權(quán)”和“買權(quán)”。企業(yè)中經(jīng)理以上管理層人員，掌控了一定的管理實權(quán)，包括企業(yè)事務(wù)的決定權(quán)、人事權(quán)、財權(quán)等等。如果，企業(yè)內(nèi)部缺乏必要的制約、監(jiān)管機制，相關(guān)人員就很容易利用自己手中的權(quán)利，為自己牟利。這也是為什么貪污、侵占、挪用犯罪，高發(fā)的原因所在。而在部分國有壟斷行業(yè)中，企業(yè)的管理者代表國家掌握了大量社會資源、自然資源、經(jīng)濟資源的控制權(quán)，很多周邊行業(yè)和下游企業(yè)，為了從國有企業(yè)中獲得利益，自然有求于這些企業(yè)的管理人員。于是有些國有企業(yè)的管理人員便利用自己手中的權(quán)利，開展類似權(quán)力尋租的活動，出現(xiàn)了不少國企管理層人員受賄的案件。

2、企業(yè)資金鏈斷裂、融資困難、競爭激烈迫其鋌而走險是犯罪的重要誘

因。近幾年來，國內(nèi)多地出新“崩盤”的現(xiàn)象，尤其是南方沿海地區(qū)如溫州、廣東、福建等地。一時間成為圈內(nèi)聚會大家常常提及的話題，其中是有一些騙子公司進行的犯罪運作，但也確實有中小企業(yè)主是為了融資而有意為之。為了融資，還有一些企業(yè)高管通過詐騙、虛假交易等手段，制造虛假業(yè)績和財務(wù)報表，欺騙風(fēng)投、擔(dān)保公司和銀行，究其原因都是為了企業(yè)融資。

3，企業(yè)整體發(fā)展布局不平衡，集中在特定行業(yè)，直接導(dǎo)致資源的嚴(yán)重短缺，勢必會迫使企業(yè)鋌而走險排除異己?，F(xiàn)在有些企業(yè)家，特別是一些中小私營企業(yè)，缺乏必要的守法意識。遇到事情首先考慮的不是合法性問題，而是所謂的“潛規(guī)則”。

五、企業(yè)家及公司高管對刑事法律風(fēng)險的認識誤區(qū)。

高管刑事責(zé)任風(fēng)險的問題不僅關(guān)系到自身的人身權(quán)、財產(chǎn)權(quán)，關(guān)系到企業(yè)的正常運作和發(fā)展，也關(guān)系經(jīng)濟健康發(fā)展和社會和諧穩(wěn)定。許多企業(yè)高管具備了一定的經(jīng)濟基礎(chǔ)，可以說呼風(fēng)喚雨無所不能，自以為有了一定的社會地位、社會關(guān)系，甚至還有自己的“保護傘”，因此他們往往把法律當(dāng)“兒戲”。在他們的潛意識里，也許還存在著“沒有花錢擺不平的事”的意識。還有一部分靠自己“闖出來”的企業(yè)高管，把企業(yè)當(dāng)成自己的私有財產(chǎn)，為所欲為，缺乏對法律的敬畏，心存僥幸。當(dāng)然，也有一些企業(yè)高管，他們確實不懂法，無法預(yù)見或者判斷當(dāng)時行為后果的嚴(yán)重性，結(jié)果走上了犯罪道路。重視關(guān)系，輕視法律，這是非常危險的。應(yīng)當(dāng)提高風(fēng)險防范意識，注重法律知識儲備，加強與律師等專業(yè)人士的溝通，從而有效管理風(fēng)險。

六、法律顧問是企業(yè)家和高管避免刑事法律風(fēng)險的最后屏障

2004年國資委就發(fā)文加強國有企業(yè)法律顧問的工作，去年國資委又發(fā)文要求“央企副總?cè)畏煽傤檰枴薄恼芾韺用嫔现v，政府已經(jīng)認識到了提升公司

法務(wù)工作的權(quán)重對于公司管理的重要性?，F(xiàn)實中的多數(shù)公司的法律顧問還是“松散型”：有官司你打,事后救火；而國外公司法律顧問則是“緊密型”：“有事找我律師”，因為律師知道老板和公司所有的事情。會用法律顧問，才是一個精明的經(jīng)營者，因為法律顧問，表面上是你的反對者，實際上是管理者和公司避免法律糾紛包括刑事糾紛的最后屏障。對企業(yè)家和公司高管來說，法律服務(wù)不是奢侈品，而是必須品。

第二篇：高管個人法律風(fēng)險(發(fā)言稿修訂版)

中國上市公司高管個人法律風(fēng)險實證研究成果報告

（發(fā)言稿）

各位領(lǐng)導(dǎo)、各位來賓：

大家好！我是課題組上市公司高管法律風(fēng)險管理項目首席研究員劉克濫。今天我發(fā)言的主題是“中國上市公司高管個人法律風(fēng)險實證研究成果報告”?；谖覀儗鴥?nèi)上市公司2011年對外披露的信息以及中國證監(jiān)會、上海、深圳證券交易所等機構(gòu)所發(fā)布的信息和數(shù)據(jù)的分析，我們對2011年中國上市公司高管個人法律風(fēng)險形成以下三方面認識，與大家一同探討：

一、2011年中國上市公司高管個人法律風(fēng)險發(fā)生概況

截止2011年11月17日，共有263名上市公司高管發(fā)生個人法律風(fēng)險，涉及上市公司64家：其中上海證券交易上市的公司中有22家公司高管發(fā)生個人法律風(fēng)險，共60人次；深圳主板上市公司有21家公司高管發(fā)生個人法律風(fēng)險，共151人次；深圳中小板上市公司有19家公司高管發(fā)生個人法律風(fēng)險，共52人次；創(chuàng)業(yè)板上市公司有2家公司高管發(fā)生個人法律風(fēng)險，共2人次。發(fā)生的個人法律風(fēng)險涵蓋了刑事責(zé)任、民事責(zé)任和行政責(zé)任，其中涉嫌刑事犯罪7起，8人；承擔(dān)民事責(zé)任4起，4人；被行政機關(guān)處以警告、罰款、市場禁入12起，67人；被證券交易所公開譴責(zé)或者通報批評、監(jiān)管談話34起，178人。

二、中國上市公司高管個人法律風(fēng)險發(fā)生的特點分析

經(jīng)過研究，我們認為上市公司高管個人法律風(fēng)險的發(fā)生主要呈現(xiàn)出以下五個特點： 第一個特點是財務(wù)狀況較差的公司高管法律風(fēng)險發(fā)生比率明顯高于財務(wù)狀況良好的公司。

在64家涉及高管個人法律風(fēng)險的上市公司中，有11家是ST或者*ST公司，占比達到了17%，并且其中有兩家目前已經(jīng)暫停上市。截止2011年11月17日，滬深兩市共有ST和*ST公司127家，占上市公司總數(shù)的5.6%，也就是說占上市公司總數(shù)5.6%的ST和*ST公司貢獻了17%的高管個人法律風(fēng)險事件。

第二個特點是民營控股上市公司高管個人法律風(fēng)險發(fā)生率明顯高于國有控股上市公司。

在發(fā)生高管個人法律風(fēng)險的64家上市公司中，民營控股上市公司有39家，占比61%，國有控股上市公司25家，占比39%，其中4家為央企控股，占比6%。從違規(guī)人數(shù)的維度上看，民營控股上市公司發(fā)生高管個人法律風(fēng)險187人，占發(fā)生法律風(fēng)險高管總數(shù)的71%，央企控股上市公司高管發(fā)生個人法律風(fēng)險6人，占發(fā)生法律風(fēng)險高管總數(shù)的2%，其他國有控股上市公司高管發(fā)生個人法律風(fēng)險70人，占發(fā)生法律風(fēng)險高管總數(shù)的27%。

第三個特點是高管個人法律風(fēng)險發(fā)生領(lǐng)域集中在信息披露違規(guī)和違規(guī)交易兩個領(lǐng)域。

在2011年發(fā)生的高管個人法律風(fēng)險中，涉及信息披露違規(guī)的33起，205人，占違規(guī)總數(shù)的52%，占發(fā)生個人法律風(fēng)險高管總?cè)藬?shù)的78%；涉及違規(guī)買賣股票的25起，25人，占違規(guī)總數(shù)39%，占發(fā)生個人法律風(fēng)險高管總?cè)藬?shù)的9.5%。

第四個特點是信息披露違規(guī)和違規(guī)交易背后隱藏著更多的法律風(fēng)險事件。

在證監(jiān)會和交易所公布的33起信息披露違規(guī)的處罰中，有3起涉及大額對外擔(dān) 保事項沒有披露，有4起涉及關(guān)聯(lián)方或大股東占用資金事項沒有披露，其中數(shù)額最大的1起，大股東累計占用上市公司資金30多億。在這7起對外擔(dān)保和資金占用事件中有6起發(fā)生在《刑法修正案

（六）》通過之后，且其中1起未經(jīng)過公司內(nèi)部的審議程序。

第五個特點是發(fā)生個人法律風(fēng)險的高管在嚴(yán)格的執(zhí)法環(huán)境下可能承擔(dān)的風(fēng)險將更大。

我們對中國證監(jiān)會、上海證券交易所和深圳證券交易所2011年公布的33起信息披露違規(guī)逐一進行了分析，其中有14起情節(jié)比較嚴(yán)重，在這14其當(dāng)中，有5起是發(fā)生在2006年6月29日《刑法修正案

（六）》之前，根據(jù)法不溯及既往的原則，不涉及刑事責(zé)任；其余9起發(fā)生在《刑法修正案

（六）》通過之后，并且有1起已經(jīng)進入刑事程序，當(dāng)事人財務(wù)總監(jiān)李某被提起公訴；剩余8起如果在從嚴(yán)的執(zhí)法環(huán)境下，也不能完全排除涉及更嚴(yán)厲法律責(zé)任的可能性。

部分已經(jīng)被監(jiān)管機構(gòu)和交易所處罰的高管人員實際上已經(jīng)接近刑事犯罪的雷區(qū)。只是由于上市公司在經(jīng)濟、社會生活中的特殊地位，這一風(fēng)險并未完全暴露出來。一旦執(zhí)法環(huán)境更加嚴(yán)格，上市公司高管將要承擔(dān)更為嚴(yán)重的法律責(zé)任，帶著金手銬跳舞并不只是一個傳說。

三、高管個人法律風(fēng)險成因及應(yīng)對策略分析

1．高管個人法律風(fēng)險成因

經(jīng)過我們對64家上市公司的263名高管個人法律風(fēng)險情況的仔細比對，我們認為其法律風(fēng)險發(fā)生或者說違規(guī)行為的發(fā)生根本上都是基于某種理性判斷，這種理性判斷可以用一個公式來表示，即預(yù)期違規(guī)凈收益=預(yù)期違規(guī)收益-預(yù)期違規(guī)成本。其中，預(yù)期違規(guī)收益包括預(yù)期經(jīng)濟收益和實施違規(guī)行為的心理滿足感；預(yù)期違規(guī)成本=違規(guī)的直接成本+違規(guī)的機會成本+違規(guī)的懲罰成本×被判罰的概率。

對于高管個人來講，預(yù)期的違規(guī)凈收益越高，那么就會具有越強烈的違規(guī)沖動，這就使違規(guī)事件不僅會發(fā)生，甚至應(yīng)該發(fā)生。國企控股上市公司和民營控股上市公司高管個人法律風(fēng)險發(fā)生率的顯著差別就是一個很好的證明。

首先是預(yù)期違規(guī)的收益不同。發(fā)生個人法律風(fēng)險的民營控股上市公司高管一般都是公司的控股股東或者實際控制人，其個人利益與公司利益具有很強的一致性和可置換性，這就導(dǎo)致其違規(guī)收益實際既包含個人利益，又包含公司利益；相反，國企控股上市公司的高管的個人違規(guī)行為要么不會帶來公司利益的增加，要么增加的公司利益無法置換成個人利益。在實施相同的違規(guī)行為的情況下，其預(yù)期違規(guī)收益要低于民企控股上市公司高管，導(dǎo)致其預(yù)期違規(guī)凈收益低，這樣違規(guī)的動機就沒有那么強烈，因此導(dǎo)致個人法律風(fēng)險發(fā)生率明顯低于民企控股上市公司高管。

其次是預(yù)期違規(guī)成本不同，這主要表現(xiàn)在違規(guī)的懲罰成本不同上面。一般來講，除刑事處罰外，民企控股上市公司高管的違規(guī)行為對個人不會造成太大的懲罰成本，其仍可以作為公司的控股股東和實際控制人存在，對社會地位和在國家權(quán)力體系中的位置也不會造成影響；而國企控股上市公司的高管一旦發(fā)生違規(guī)情況，就可能導(dǎo)致其遭受黨內(nèi)處分、行政處分，喪失在公司和國家權(quán)力體系中的地位。在實施相同的違規(guī)行為的情況下，其違規(guī)預(yù)期成本要高于民企控股上市公司高管。

預(yù)期違規(guī)收益低，而預(yù)期違規(guī)成本高，從而導(dǎo)致預(yù)期違規(guī)凈收益低，因此，國企控股上市公司的高管的違規(guī)沖動要明顯弱于民企控股上市公司，個人法律風(fēng)險發(fā)生概率相應(yīng)的當(dāng)然也會低。一個明顯的例子就是欺詐上市，一家民營控股公司一旦上市，就會給擔(dān)任高管的控股股東、實際控制人帶來大量的財富；而對于一家國有控股企業(yè)來說，即使有股權(quán)激勵計劃，公司上市也不會使得高管個人一夜暴富，何況對于國企 高管來說其預(yù)期違規(guī)成本更高。今年發(fā)生的一起欺詐上市案已經(jīng)印證了我們的分析。

2．高管個人法律風(fēng)險應(yīng)對策略

既然高管個人法律風(fēng)險的發(fā)生是基于成本-收益分析而形成的理性判斷，那么這些風(fēng)險應(yīng)當(dāng)怎樣應(yīng)對呢？我們認為有兩個方面的應(yīng)對措施。

第一，重新評估違規(guī)成本，審視預(yù)期違規(guī)收益是否真正能覆蓋違規(guī)成本。預(yù)期違規(guī)成本并不等于現(xiàn)實違規(guī)成本。很多高管對于預(yù)期違規(guī)成本的評估顯然是存在重大缺陷的。預(yù)期違規(guī)成本中很重要的一項是違規(guī)的懲罰成本×被判罰的概率。違規(guī)懲罰成本取決于立法的規(guī)定，被判罰的概率取決于司法和行政的執(zhí)法力度。

首先，對于違規(guī)的懲罰成本很多上市公司高管認識比較狹隘。單純從個人的成本角度理解違規(guī)懲罰成本。其實在很多情形下個人違規(guī)不僅導(dǎo)致個人遭受懲罰，也導(dǎo)致公司遭受懲罰。在監(jiān)管機構(gòu)截至2011年11月17日公布的64家涉及高管個人法律風(fēng)險的上市公司中，有27家上市公司同時受到處罰。這些處罰不僅導(dǎo)致了上市公司的經(jīng)濟性成本的產(chǎn)生，而且導(dǎo)致了行為性成本和信譽性成本的產(chǎn)生。因此，高管個人違規(guī)懲罰成本實際上要比一般認識大得多。

其次，很多高管對被判罰概率的認識還停留在比較陳舊的層面。認為上市公司是地方政府的下蛋金雞，地方政府出于對GDP、稅收和就業(yè)崗位的考慮，會對上市公司開綠燈，監(jiān)管部門也是投鼠忌器，對上市公司及其高管的處罰也會比較“仁慈”。誠然，這些現(xiàn)象在一定程度上仍然存在于中國的資本市場，但是我們也應(yīng)該看到變化。2006年以來，相關(guān)國家機關(guān)陸續(xù)頒布了《刑法修正案

（六）》、《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》、《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》等規(guī)定，不斷完善打擊證券違法、犯罪方面的法律、法規(guī)，在增加違規(guī)的懲罰成本的同時，也促使執(zhí)法力度不斷加強，近幾年來證監(jiān)會和交易所每年立案調(diào)查和進行的行政處罰、公開譴責(zé)都是在以20%以上的幅度增加，司法機關(guān)對于證券犯罪案件的介入也不斷深入，欺詐上市，披露、不披露重要信息的刑事案件不斷見諸報道。

這些都使得判罰概率在不斷上升，也使實際違規(guī)成本在不斷增加。依據(jù)陳舊認識和不切實際預(yù)期而做出的行動，最終可能導(dǎo)致違規(guī)凈收益為負數(shù)，給高管個人和上市公司帶來巨大損失，甚至是滅頂之災(zāi)。

第二，通過法律架構(gòu)和交易結(jié)構(gòu)的設(shè)計，以合法方式實現(xiàn)同樣的預(yù)期收益，形成更為理性的替代方案。

例如，對于大股東占用上市公司資金的行為，《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》明確規(guī)定，控股股東及其他關(guān)聯(lián)方不得要求上市公司為其墊支工資、福利、保險、廣告等期間費用，也不得互相代為承擔(dān)成本和其他支出；上市公司不得以下列方式將資金直接或間接地提供給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用：

1.有償或無償?shù)夭鸾韫镜馁Y金給控股股東及其他關(guān)聯(lián)方使用；

2.通過銀行或非銀行金融機構(gòu)向關(guān)聯(lián)方提供委托貸款；

3.委托控股股東及其他關(guān)聯(lián)方進行投資活動；

4.為控股股東及其他關(guān)聯(lián)方開具沒有真實交易背景的商業(yè)承兌匯票；

5.代控股股東及其他關(guān)聯(lián)方償還債務(wù)；

6.中國證監(jiān)會認定的其他方式。

然而，在我們進行實證研究時，我們發(fā)現(xiàn)在證監(jiān)會和交易所2011年公布的4起涉及高管個人法律風(fēng)險的關(guān)聯(lián)方或大股東占用資金事件中，都是公然違反法律、法規(guī)的規(guī)定：要么直接拆借資金，要么虛構(gòu)交易、開具無真實交易背景的商業(yè)承兌匯票，要么代控股股東償付債務(wù)。這些行為不僅導(dǎo)致公司和高管個人遭致行政處罰，而且使得高管個人觸及到《刑法修正案

（六）》一百六十九條“背信損害上市公司利益罪”。最終的結(jié)果都是以非常大的實際違規(guī)成本換來非常小的實際違規(guī)收益，甚至是負的收益。

在我們看來，這樣的一種成本-收益模式實際上只需要進行一些交易結(jié)構(gòu)上的設(shè)計就可以變得合法，并且更有效率。還以上述大股東融資問題為例：進入2011年，受宏觀調(diào)控的影響，市場上的流動性不足，信托融資成為很多企業(yè)的重要融資渠道。同時受宏觀經(jīng)濟形勢的影響，很多上市公司的主營業(yè)務(wù)收入和收益率出現(xiàn)比較大的下降，一些上市公司紛紛購買理財產(chǎn)品。這些理財產(chǎn)品中有相當(dāng)一部分是信托型理財產(chǎn)品。如果我們將這兩種經(jīng)濟行為加以結(jié)合，就可以在法律上設(shè)計出上市公司大股東或者關(guān)聯(lián)方從相應(yīng)信托公司融資的合法渠道，同時不會涉及到變相占用上市公司資金問題。

通往羅馬不是只有一條路。一些法律上的有效設(shè)計不僅能幫助上市公司相關(guān)方實現(xiàn)其利益訴求，而且會有效減少了上市公司高管個人的法律風(fēng)險。這一點對于民營控股上市公司高管尤為適用，因為股權(quán)控制關(guān)系，其預(yù)期違規(guī)收益中不但包含個人利益，也可能包括上市公司利益，因此其有著更強的違規(guī)沖動。只有以更低的成本實現(xiàn)同樣的預(yù)期收益才能從根本上降低高管個人的法律風(fēng)險，并從長遠上有利于上市公司發(fā)展。

我的發(fā)言就到這里，謝謝大家！

第三篇：企業(yè)高管[推薦]

什么叫企業(yè)高管？

答：一個企業(yè)里比中層干部級別高的就叫企業(yè)高管，意思就是高級管理者，例如：副總經(jīng)理、人力資源總監(jiān)、營銷總監(jiān)等等。

企業(yè)高管管什么？

企業(yè)高層管理的格局決定企業(yè)的前途命運，但企業(yè)高管管什么，如何管這是很多企業(yè)難以理清的話題和界限，現(xiàn)在很多企業(yè)都存在同樣的病態(tài)，老板做經(jīng)理的工作，經(jīng)理做主管的，主管做員工的，員工沒事做，是授權(quán)有問題還是組織架構(gòu)有問題還是····

高層管理的職能極難組織。其任務(wù)中的每一項都是再現(xiàn)性的，需要一再重復(fù)地去做，但其中卻很少是連續(xù)性的，很少是必須每天從上午九點到下午五點連續(xù)地去做的。它這些任務(wù)出現(xiàn)時，對企業(yè)有極大的重要性，的確都是些“有關(guān)存亡”的決定。但是如果想作一個一年五十二周、每周五天的“計劃”，那是極為愚蠢的。關(guān)鍵的人事決定也是極不經(jīng)常發(fā)生的，但一旦發(fā)生了，就需要花很多時間。匆忙的人事決定是不會成功的。絕大多數(shù)其它的高層管理的任務(wù)也是這樣。但是，個人卻要求每日有一個持續(xù)的工作，如果不是持續(xù)地進行工作，很難有什么成果。高層管理任務(wù)的另一個特點是，它們要求人們有各種不同的能力，特別是各種不同的氣質(zhì)。它們要求人們有分析、思考、權(quán)衡各種供選擇的方案，協(xié)調(diào)不同意見的能力。但它們也要求人們有采取迅速而堅決的行動、勇敢而有直覺判斷的能力。它們要求人們長于抽象的觀點、概念、計算和數(shù)字；也要求人們能了解別人，體諒別人，對別人感興趣并尊重別人。有些任務(wù)要求一個人獨自工作，還有些任務(wù)則是代表性和禮節(jié)性的，是對外聯(lián)系性質(zhì)的，需要人們具有取悅于人的能力和值得禮儀，具有代表和不講話而給人以好印象的能力。

高層管理的任務(wù)至少要求四種不同的人：“思考型的人”、“行動型的人”、“能與人相處的人”、“代表型的人”。但這四種氣質(zhì)幾乎絕不可能在同一個人身上發(fā)現(xiàn)。

高層管理的任務(wù)常常完成得不好或根本沒有完成的一個主要原因就是沒有了解到這些特點。由于高級管理階層的任務(wù)雖然是永無終止的，但卻不是連續(xù)不斷的，所以，即使是經(jīng)營相當(dāng)規(guī)模的企業(yè)的人也常常把它們看成是只要它們發(fā)生時即可予以完成的。但在這期間，處于高層的人們感到必須每天做一些連續(xù)的工作。這當(dāng)然就意味著他們做一些職能工作。因為，在制造和銷售、會計和工程、廣告和質(zhì)量控制等職能部門中，都有著每日連續(xù)不斷的工作。這樣一來，高層管理的任務(wù)就根本不能完成了。這是因為，如果他們?nèi)プ雎毮芄ぷ?，那他們就沒有時間去完成高層管理的任務(wù)了。高層管理職能中的每一項任務(wù)，在較小而較不復(fù)雜的企業(yè)中雖然只需要較少時間，但其總量，即使在小企業(yè)中，也大得難以在從事職能工作之余來完成。日常的作業(yè)工作總是帶有急迫性——而許多高層管理的工作卻是長期性的，看來似乎可以推遲到“明天”再去做，這個“明天”卻永遠不會來到。此外，高層人員（即使是在大企業(yè)中的高層人員）常常只看到他感到興趣的那部分高層管理的職能。于是他們就把這部分職能看成是

高層管理的唯一職能，并把這些職能完成了。高層人員使自己從事于同他的個性、氣質(zhì)、經(jīng)驗相合的那些高層管理的任務(wù)，是正確的。但是，他認為（常常是不自覺的）那就是完成了高層管理的全部任務(wù)，他就錯了。這實際上使得企業(yè)不平衡并可能失去控制。

有效的高層管理的首要要求，正如喬治·西門士在一個世紀(jì)以前所看到的，就是客觀地確定企業(yè)中高層管理的全部關(guān)鍵活動和全部關(guān)鍵任務(wù)。“每一個總經(jīng)理都有他自己的風(fēng)格并決定著高層管理是怎樣的”這句老話是沒有意義的。每一個總經(jīng)理——甚至每一個人——都有他自己的風(fēng)格，而且有權(quán)有他自己的風(fēng)格。但是，高層管理是怎樣的或應(yīng)該是怎樣的，卻是客觀上決定的。

它并不取決于個人的風(fēng)格，正好如地球引力定律并不取決于物理學(xué)家早餐吃了什么東西一樣。

高層管理的任務(wù)，至少是其中的許多任務(wù)，雖然是本無終止的，但并不是連續(xù)不斷的這一事實，以及高層管理的任務(wù)要求人們有各種不同的條件、技能和氣質(zhì)這一事實，都使得必須把高層管理的每一項任務(wù)明確地分配給某一個人。否則，將會忽略某些重要的任務(wù)。實際上應(yīng)該有一個高層管理工作計劃——特別是在小企業(yè)中更應(yīng)該有——其中相當(dāng)詳細地列出誰負責(zé)什么工作，每項任務(wù)的目標(biāo)是什么，規(guī)定什么時候完成。正因為高層管理的職能在基本性質(zhì)上不同于企業(yè)中的任何一項工作，所以必須加以具體規(guī)定并明確地予以安排。

做企業(yè)高管必備的素質(zhì)和能力是什么？

答：

1、企業(yè)戰(zhàn)略的確定。企業(yè)在未來發(fā)展的中長期規(guī)劃，遠景規(guī)劃決定了企業(yè)的發(fā)展方向，企業(yè)管理者的重要作用首先體現(xiàn)在戰(zhàn)略的制定和實施上。

2、企業(yè)管理目標(biāo)的制定和實施。企業(yè)管理者在工作中必須明確地制定出工作目標(biāo)、管理目標(biāo)，積極引導(dǎo)全體員工向同一目標(biāo)奮斗。

3、企業(yè)重要人才的選拔、培育。人才是企業(yè)最寶貴的資源，企業(yè)管理者必須將人才的選拔和培育，特別是重要人才、關(guān)鍵崗位的人才的選拔和培育作為企業(yè)管理的重要內(nèi)容來落實，建立一支優(yōu)秀的人才隊伍。

4、企業(yè)管理體系的建立?，F(xiàn)代化的企業(yè)管理是規(guī)范化、制度化的管理，在明確企業(yè)的發(fā)展方向和目標(biāo)以后，企業(yè)管理者必須建立起一套符合本企業(yè)發(fā)展的管理體系，支撐企業(yè)的有效運行。

5、企業(yè)的變革實施。企業(yè)生存的環(huán)境和面對的挑戰(zhàn)不是一成不變，特別進入信息時代后，各種事務(wù)可說是瞬息萬變。有人說，現(xiàn)在惟一不變的變化，這種說法不無道理。面對變化的外部環(huán)境，企業(yè)必須適時地作出變革的決定，讓企業(yè)的發(fā)展跟上社會的變化。

6、企業(yè)對外的社會形象的建立。企業(yè)作為一個法人主體，具有相應(yīng)的社會形象，企業(yè)管理者必須在企業(yè)的社會形象上下功夫，建立積極的社會形象。

7、其它重大問題的決策。其它關(guān)系到企業(yè)發(fā)展重大問題的決策

第四篇：法律風(fēng)險管控建議

川開集團法律事務(wù)風(fēng)險管控建議書

為了保障和規(guī)范法律事務(wù)工作，進一步建立健全法律風(fēng)險防范機制，提高防范和化解法律風(fēng)險的能力，依法維護集團公司合法權(quán)益，依據(jù)法律法規(guī)、集團公司章程和相關(guān)規(guī)定，聯(lián)系實際，提出以下風(fēng)險管控建議：

一、加強與提高各公司管理層、業(yè)務(wù)員的法律風(fēng)險意識，樹立五大理念，即企業(yè)經(jīng)營中的法律風(fēng)險意識；業(yè)務(wù)流程中的程序與規(guī)則意識；項目論證合法性審查意識；事后訴訟中舉證的證據(jù)意識；借助法律專業(yè)人士的把關(guān)意識。

二、建立和完善以法務(wù)部為核心的法律事務(wù)管理制度，高度重視法務(wù)部在對外經(jīng)營及內(nèi)部事務(wù)中的重要性，特別是對于一些重大的投資或經(jīng)營事項（如進出口公司）。

三、法務(wù)部須遵循以事前防范法律風(fēng)險和事中法律控制為主，事后法律補救為輔的原則。

四、法務(wù)部劃分為非訴事務(wù)崗和訴訟事務(wù)崗，雙方根據(jù)歷年的訴訟糾紛和非訴訟事務(wù)，不斷地發(fā)現(xiàn)和識別法律風(fēng)險源，制定和不斷修正相應(yīng)的控制措施。

具體體現(xiàn)在，非訴事務(wù)崗需要制定合同范本，審查各類合同，提供詳細的法律意見書，參與重大事項的談判和把關(guān)工作，參與企業(yè)的合并、分立、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)營活動等有關(guān)法律事務(wù)。訴訟事務(wù)崗則參與企業(yè)的訴訟、仲裁、行政復(fù)議聽證等事項。

非訴事務(wù)崗和訴訟事務(wù)崗在合同制訂、審查，訴訟案件處理等方面要相互配合，互相協(xié)調(diào)，作為一個整體全面履行職責(zé)。

五、集團公司應(yīng)為法務(wù)部的順利開展提供必要的基礎(chǔ)保障。建立健全激勵約束機制，營造有利于法務(wù)部工作人員充分發(fā)揮潛能的用人環(huán)境。

六、以文件形式下達通知，對于涉及法律的事項需及時征詢法務(wù)部建議及意見。法務(wù)部人員根據(jù)工作需要查閱公司有關(guān)文件、資料，詢問有關(guān)人員，各部室、所屬單位應(yīng)給予支持、配合。

七、對合同的審查與管控：

1、把合同文件作為企業(yè)經(jīng)營最重要的武器。建立完善合同審核審查、監(jiān)督檢查、糾紛預(yù)警等合同管理工作制度，對重要合同法務(wù)部應(yīng)先期介入、全程參與。

2、進一步強化合同集中統(tǒng)一管理，加大對重要合同的法律審核力度，推進操作性條款的研究，加強對合同履行的監(jiān)管，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。

3、所屬單位發(fā)現(xiàn)對方當(dāng)事人在合同履行中存在問題時，要積極與各方協(xié)商，積極咨詢、聽取法務(wù)部人員的建議，要及時依照合同所賦予的權(quán)利及法律程序督促對方履行，并做好證據(jù)材料的收集工作；對方當(dāng)事人經(jīng)過催告仍不履行，或已經(jīng)喪失履約能力的，要及時依法解除合同，情況十分復(fù)雜的，要及時向集團公司匯報，經(jīng)過集團公司統(tǒng)籌意見后，采取相應(yīng)的措施。對自身在履行合同文件過程中所存在的問題，要及時糾正。

八、加強內(nèi)控，防患于未然：各公司隨時對經(jīng)營過程中已經(jīng)產(chǎn)生的問題進行梳理，不要等到事情幾乎不可挽回或挽回成本已然巨大再采取補救措施（如進出口公司），發(fā)現(xiàn)問題要及時向法務(wù)部及相關(guān)部門匯報。

九、加強對在外地的分公司（項目部）法律事務(wù)的管控及管理，對項目經(jīng)理進行謹慎的選拔任用，在確定項目經(jīng)理時，要考察該人員的實際履行能力，業(yè)務(wù)素質(zhì)、人品道德、工作作風(fēng)等因素。

十、對于案件及債權(quán)的管控：

1、對全部債權(quán)進行梳理，對可能超過訴訟時效的采取補救措施,對證據(jù)存在缺陷的及時采取補正措施。

2、對不同的債權(quán)采取分類處置方案，盡可能及時處理，太久的擱置或催收將增加債權(quán)落空的可能性。

3、法務(wù)部在收到法院傳票等訴訟材料、有關(guān)部門的待處理單、律師函等相關(guān)案件材料后，做好收案工作，及時聯(lián)系相關(guān)單位及負責(zé)人，把相關(guān)材料復(fù)印件轉(zhuǎn)到相關(guān)部室及所屬單位。

4、在法律糾紛處理過程中，未經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批示，任何人不得向?qū)Ψ阶鞒鰧嵸|(zhì)答復(fù)、提供文件資料，案件知情人應(yīng)堅持保密原則，不得泄露案件的信息內(nèi)容。

5、對于案件處理進程中所需要的必要條件和關(guān)系協(xié)調(diào)，涉案單位應(yīng)積極、主動配合法務(wù)部或所聘律師開展針對性工作，保證案件處理的順利進行。根據(jù)案件情況、糾紛性質(zhì)，選擇和解、調(diào)解、仲裁、訴訟中最適合的糾紛解決方式，將損失減至最低。

6、加強對法律糾紛案件的管理，定期對所屬單位發(fā)生的法律糾紛案件情況進行統(tǒng)計，并對其發(fā)案原因、發(fā)案趨勢、處理結(jié)果進行綜合分析和評估，建立健全防范法律風(fēng)險的機制。

7、案件處理完畢后，由法務(wù)部負責(zé)對全案情況進行總結(jié)，形成材料，并向有關(guān)部門、人員酌情通報，條件允許可作為法制宣傳教育材料加以運用。法務(wù)部應(yīng)當(dāng)系統(tǒng)、全面地對案件材料進行整理歸檔，發(fā)揮好信息庫作用。要充分利用自身案件資源，定期統(tǒng)計分析，及時總結(jié)經(jīng)驗和教訓(xùn)，不斷提高處理糾紛的水平。

十一、本建議書適用于川開集團公司和子公司、分公司、項目部及所有的控參股公司。

第五篇：企業(yè)訴訟法律風(fēng)險

書名:企業(yè)訴訟的法律風(fēng)險及防范4

作者:唐曉春 主編

出版社：中國法制出版社

原價：35.00

出版日期：2007-7-1

ISBN：9787509300121

字數(shù)：205000

頁數(shù)：286

印次：1

版次：1

紙張：膠版紙

開本：16開

精品物店：20221095

編輯推薦

法律風(fēng)險防范、危機應(yīng)對技巧，深入剖析與企業(yè)有關(guān)的法律規(guī)定和案例。內(nèi)容提要

在知識經(jīng)濟時代，企業(yè)在經(jīng)營過程中，可能會面臨哪些挑戰(zhàn)？需要注意哪些法律問題？《企業(yè)家法律書柜》叢書緊緊圍繞中國企業(yè)經(jīng)營運作展開。本套叢書從企業(yè)管理的實際需要出發(fā)，以具體案例來闡釋中國企業(yè)經(jīng)營運作面臨的法律風(fēng)險以及如何防范，通過對典型法律風(fēng)險問題的深度分析，將相關(guān)的法律問題串聯(lián)在一起，以利企業(yè)管理者觸類旁通。

目錄

民事訴訟風(fēng)險概述

一、風(fēng)險的含義

二、訴訟風(fēng)險的含義

三、民事訴訟風(fēng)險的類型

四、民事訴訟風(fēng)險產(chǎn)生的原因

五、如何控制和防范民事訴訟風(fēng)險

六、企業(yè)訴訟風(fēng)險防范的機制

第一章 起訴被法院駁回的風(fēng)險

風(fēng)險提示

一、起訴的基本條件

二、法院裁定不予受理后的處理方法

關(guān)聯(lián)案例分析

本章避險方案

第二章 級別管轄不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險

風(fēng)險提示

一、我國法院的級別設(shè)置

二、法院受理一審民事案件的級別管轄規(guī)定

三、選擇級別管轄的技巧

關(guān)聯(lián)案例分析

本章避險方案

第三章 地域管轄不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險

風(fēng)險提示

一、我國地域管轄的一般規(guī)定

二、地域管轄中常見的規(guī)避法律的行為

關(guān)聯(lián)案例分析

（一）關(guān)聯(lián)案例分析

（二）本章避險方案

第四章 被告方行使管轄權(quán)異議不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險

風(fēng)險提示

一、被告提起管轄權(quán)異議的必要性

二、提出管轄權(quán)異議的情形

三、提起管轄權(quán)異議的程序

關(guān)聯(lián)案例分析

（一）關(guān)聯(lián)案例分析

（二）本章避險方案

第五章 訴訟請求不適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險

風(fēng)險提示

一、訴訟請求的類型

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第六章 申請回避不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險

第七章 超過訴訟時效的風(fēng)險

第八章 代理人授權(quán)不明的風(fēng)險

第九章 申請財產(chǎn)保全不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險

第十章 一方不出庭或無故退庭的風(fēng)險

第十一章 訴訟文書無法送達的風(fēng)險

第十二章 不能提供或者不能充分提供證據(jù)的風(fēng)險

第十三章 超過舉證時限的風(fēng)險

第十四章 證人不出庭作證的風(fēng)險

第十五章 申請鑒定不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險

第十六章 承擔(dān)舉證責(zé)任的風(fēng)險

第十七章 證據(jù)被偽造的風(fēng)險

第十八章 被執(zhí)行人拒不執(zhí)行或無法執(zhí)行的風(fēng)險

第十九章 贏了官司輸了錢的風(fēng)險

第二十章 訴訟費用分擔(dān)的風(fēng)險

第二十一章 因仲裁而喪失訴訟資格的風(fēng)險

第二十二章 仲裁裁決被法院撤銷的風(fēng)險

作者介紹

錢衛(wèi)清：現(xiàn)為大成律師事務(wù)所律師、高級合伙人。1988年考取律師資格，先后畢業(yè)于華東政法大學(xué)法律專業(yè)、廈門大學(xué)在職研究生國際經(jīng)濟法專業(yè)和國家法官學(xué)院經(jīng)濟法專業(yè)。

1977年至1992年先后任江西省婺源縣人民法院法官，上饒市人民法院審判員、庭長、副院長；1992年至1998年曾任江西省高級人民法院民庭及經(jīng)濟庭正處級審判員、副庭長、高級法官，其中1995年至1998年期間在最高人民法院經(jīng)濟庭工作交流。1999年1月從事專職律師，曾任德恒律師事務(wù)所全球合伙人、訴訟部主任、國企改制部主任?，F(xiàn)為中華全國律師協(xié)會民事業(yè)務(wù)委員會委員、中國社科院法學(xué)所碩士生導(dǎo)師、中央財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院兼職教授、中國人民大學(xué)企業(yè)改制研究所所長。2005年被授予“北京市優(yōu)秀律師”榮譽稱號。2006年被提名為“2006中國法制新聞人物”。

先后發(fā)表學(xué)術(shù)論文90余篇，并著有《反敗為勝》、《敗訴論》、《國有企業(yè)改制法律方法》、《成功改制》、《公司訴訟》、《法官決策與律師策略》等法學(xué)專著13部。

文摘

第二章 級別管轄不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險

正文

一、我國法院的級別設(shè)置

根據(jù)人民法院組織法規(guī)定，我國法院設(shè)有普通法院和專門法院。普通法院根據(jù)行政區(qū)劃分為基層法院、中級法院、高級法院和最高法院等四級?？h級（區(qū)、縣、旗、自治縣）設(shè)基層法院；地級（地區(qū)、省轄市、自治州、直轄市）設(shè)中級法院；省級（省、自治區(qū)、直轄市）設(shè)高級法院；全國設(shè)最高法院。專門法院設(shè)置有軍事法院、海事法院和鐵路運輸法院等。

區(qū)分普通法院和專門法院管轄分工的標(biāo)準(zhǔn)有兩點：凡是法律對管轄作了特別

規(guī)定的案件由專門法院管轄，凡是法律對管轄未作任何規(guī)定的案件都由普通法院管轄。

在管轄的種類上，我國法律規(guī)定為四種：級別管轄、地域管轄、移送管轄和指定管轄。所謂級別管轄是從法院內(nèi)部的組織系統(tǒng)，即縱向來劃分每一級法院各自管轄的第一審刑事、民事和行政案件的權(quán)限和范圍。民事訴訟法根據(jù)案件標(biāo)的的大小、難易、影響等因素，確定各級法院不同的管轄權(quán)限。

二、法院受理一審民事案件的級別管轄規(guī)定

（一）基層人民法院管轄的第一審民事案件

《民事訴訟法》第18條規(guī)定：“基層人民法院管轄第一審民事案件，但本法另有規(guī)定的除外?！彼?，第一審民事案件原則上由基層人民法院管轄。在人民法院組織系統(tǒng)中，基層人民法院數(shù)量多、分布廣，審判人員的數(shù)量多，并且沒有審理上訴案件的任務(wù)，所以，一般地說，將第一審民事案件原則上都交給基層法院承擔(dān)是比較符合法院工作均衡負擔(dān)原則的。同時，由于民事糾紛的發(fā)生地、當(dāng)事人住所地或者爭議的財產(chǎn)所在地，都與基層人民法院轄區(qū)相聯(lián)系，因此，由基層人民法院作為第一審法院，既方便當(dāng)事人訴訟，又方便人民法院審理。

（二）中級人民法院管轄的第一審民事案件

根據(jù)《民事訴訟法》第19條的規(guī)定，中級人民法院管轄下列第一審民事案件：

1．重大涉外案件。涉外民事案件，是指民事法律關(guān)系的主體、內(nèi)容、客體三者之一含有涉外因素的民事案件；重大涉外案件，是指居住在國外的當(dāng)事人人數(shù)眾多，或者案情復(fù)雜，或者爭議標(biāo)的額較大的涉外民事案件（最高法院《民訴法適用意見》第1條）。這類案件由中級人民法院作為一審法院。

2．在本轄區(qū)有重大影響的案件。中級人民法院的轄區(qū)有重大影響的案件，是指案情復(fù)雜、涉及范圍廣、訴訟標(biāo)的的金額較大，案發(fā)后案件處理結(jié)果的影響超出了基層人民法院的轄區(qū)范圍，基層人民法院已不便行使管轄權(quán)，而由中級人民法院作為第一審管轄法院比較適宜的案件。

3．最高人民法院確定由中級人民法院管轄的案件。除涉外案件外，基于某些案件的特殊性，最高人民法院指定由中級人民法院管轄的案件還有兩類：第一，海事、海商案件。海事、海商案件包括海事侵權(quán)糾紛案件、海商合同糾紛案件、其他海事、海商案件、海事執(zhí)行案件以及請求海事保全案件等。第二，除專利行政案件外的其他專利糾紛案件。

（三）高級人民法院管轄的第一審民事案件

《民事訴訟法》第20條規(guī)定，高級人民法院管轄在本轄區(qū)有重大影響的第一審民事案件。

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