第一篇：2015年上半年山西省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票試題

2015年上半年山西省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先

股票試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、如果一項(xiàng)潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計(jì)出來的，則該項(xiàng)損失應(yīng)在（）上反映。A．評估報(bào)告 B．附注

C．法律意見書 D．會(huì)計(jì)報(bào)表

2、下列傳遞機(jī)制正確的是__ A．本幣利率上升，外匯流入，匯率上升，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加 B．本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣貶值，出口型企業(yè)收益增加 C．本幣利率上升，外匯流出，匯率下降，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降 D．本幣利率下降，外匯流出，匯率上升，本幣升值，出口型企業(yè)收益下降

3、下列對指數(shù)基金的認(rèn)識正確的是__。

A．投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少 B．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C．對于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具 D．指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種

4、股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，是一種綜合權(quán)利，其中首要的權(quán)利是__。A．可以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策 B．公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán) C．優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)

D．股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓

5、目前我國交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于人民幣__萬元。A．3000 B．3500 C．4000 D．5000 6、1992年10月深圳有色金屬交易所推出的中國第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約是__。A．特級銅期貨標(biāo)準(zhǔn)合同 B．特級鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同 C．特級鉛期貨標(biāo)準(zhǔn)合同 D．特級鋅期貨標(biāo)準(zhǔn)合同

7、按照__分類，國債可以分為實(shí)物國債和貨幣國債。A．償還期限 B．資金用途 C．流通與否 D．發(fā)行本位

8、關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述__是不正確的。A．證券公司可接受客戶的委托 B．證券公司不賺差價(jià)

C．證券公司可向登記結(jié)算公司融券

D．證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入

9、馬柯威茨的《證券組合選擇》發(fā)表于（）年。A．1948 B．1950 C．1952 D．1955

10、上市公司股東申請發(fā)行可交換公司債券的，必須在債券發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的__。A．20% B．40% C．50% D．70%

11、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系，下列說法不正確的是__。

A．一般而言，當(dāng)基金完全分散投資或高度分散，用夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)所進(jìn)行的業(yè)績排序是一致的

B．夏普指數(shù)可以同時(shí)對組合的深度與廣度加以考察

C．一個(gè)分散程度差的組合的特雷諾指數(shù)可能很好，但夏普指數(shù)可能很差 D．基金組合的績效可以從深度與廣度兩個(gè)方面進(jìn)行

12、募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余部分通過向社會(huì)__而設(shè)立的方式。A．定向發(fā)行 B．私募 C．公開發(fā)行 D．招募

13、從資金的性質(zhì)上來看，契約型基金的資金是通過發(fā)行基金受益憑證籌集起來的__。

A．法人資本 B．債務(wù)資產(chǎn) C．信托資產(chǎn) D．借貸資產(chǎn)

14、（）不屬于并購一方當(dāng)事人可以向商務(wù)部和國家工商行政管理總局申請審查豁免情況。

A．重組虧損企業(yè)保障就業(yè)的 B．具有領(lǐng)先科技成果的

C．引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理人才并能提高企業(yè)國際競爭力的 D．可以改善市場公平競爭條件的

15、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的有__。A．內(nèi)幕交易 B．操縱市場

C．專設(shè)自營賬戶 D．假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

16、基金年度報(bào)告中不必披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)是__。A．基金本期利潤 B．期末可供分配利潤 C．資產(chǎn)負(fù)債率

D．本期份額凈值增長率

17、道瓊斯分類法將大多數(shù)股票分為__三類。A．工業(yè)、農(nóng)業(yè)、商業(yè) B．工業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、金融業(yè) C．工業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、公用事業(yè) D．工業(yè)、公用事業(yè)、高科技

18、企業(yè)債券的發(fā)行，應(yīng)組織承銷團(tuán)以余額包銷的方式承銷，各承銷商包銷的企業(yè)債券余額原則上不得超過其上年末凈資產(chǎn)的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

19、__是最普通、最基本的股息形式。A．股票股息 B．財(cái)產(chǎn)股息 C．現(xiàn)金股息 D．負(fù)債股息

20、證券市場資源配置功能的發(fā)揮主要通過__來進(jìn)行。A．證券發(fā)行數(shù)量 B．證券發(fā)行結(jié)構(gòu) C．證券價(jià)格 D．投資收益

21、在各種融資方式中，收購公司一般最后才選擇（）。A．公司內(nèi)部自有資金 B．銀行貸款籌資 C．股票籌資 D．債券籌資

22、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，回購所得資金可以用于__。A．固定資產(chǎn)投資 B．股本投資

C．調(diào)劑資金臨時(shí)余缺 D．期貨市場投資

23、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)日交易結(jié)束后，如果遇到單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司A股數(shù)額超過限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉順序。A．先買先賣 B．即買即賣

C．成交價(jià)格低者先賣 D．成交價(jià)格高者先賣

24、證券專營機(jī)構(gòu)在英國稱__。A．投資銀行 B．商人銀行 C．證券公司 D．證券商

25、如果采取公開發(fā)行方式發(fā)行外資股，發(fā)行人需要根據(jù)外資股______有關(guān)信息披露規(guī)則的要求準(zhǔn)備______。__ A．上市地；信息備忘錄 B．發(fā)行地；信息備忘錄 C．上市地；招股章程 D．發(fā)行地；招股章程

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、開放式基金在認(rèn)購費(fèi)用的收取上，目前的兩種收費(fèi)方式是__。A．前端收費(fèi)模式 B．分期收費(fèi)模式 C．后端收費(fèi)模式 D．凈額費(fèi)率

2、我國基金監(jiān)管的具體目標(biāo)是__。A．保護(hù)投資者利益

B．保證市場的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D．推動(dòng)基金業(yè)發(fā)展

3、上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過__代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。

A．交易清算系統(tǒng) B．交易系統(tǒng) C．各證券公司 D．各銀行

4、關(guān)于中國結(jié)算深圳分公司對于權(quán)證交收過程中的違約處理，以下說法錯(cuò)誤的是__。

A．結(jié)算參與人出現(xiàn)標(biāo)的證券賣空的，可以沒收賣空利得，按賣空金額的5%收取違約金

B．結(jié)算參與人出現(xiàn)標(biāo)的證券賣空的，可以沒收賣空利得，按賣空金額的 10%收取違約金

C．結(jié)算參與人出現(xiàn)標(biāo)的證券賣空的，可以要求該結(jié)算參與人及時(shí)補(bǔ)購賣空權(quán)證 D．結(jié)算參與人出現(xiàn)標(biāo)的證券賣空的，可以動(dòng)用其賣空賬戶內(nèi)的權(quán)證或其他相應(yīng)權(quán)證為行權(quán)，取得政權(quán)彌補(bǔ)賣空證券

E．結(jié)算參與人出現(xiàn)結(jié)算備付金賬戶透支的，可以扣劃待處分權(quán)證

5、關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人公司治理，下列各項(xiàng)正確的有__。

A．要求董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)，強(qiáng)化獨(dú)立董事職責(zé)，并明確控股股東責(zé)任 B．規(guī)定發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化 C．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立

D．發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近2年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的重大違法行為

6、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商所發(fā)揮的作用是__。A．提供證券咨詢服務(wù) B．防止股價(jià)的波動(dòng) C．保證投資者的收益 D．提高證券市場的效率 E．提供證券資產(chǎn)的管理

7、地方政府為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券是__。A．普通債券 B．收益?zhèn)?C．建設(shè)國債 D．一般債券

8、首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度自__起施行。A．2004年12月7日 B．2005年1月1日 C．2006年5月19日 D．2006年5月20日 9、2000年中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則的通知》對凈資本計(jì)算公式進(jìn)行了調(diào)整。其計(jì)算公式是：__。

A．凈資本=資產(chǎn)余額×不同的折扣比例-負(fù)債總額 B．凈資本=∑(資產(chǎn)余額×不同的折扣比例)C．凈資本=∑(資產(chǎn)余額×不同的折扣比例)-負(fù)債總額

D．凈資本=∑(資產(chǎn)余額×不同的折扣比例)-負(fù)債總額-或有負(fù)債

10、投資者投資ADR的優(yōu)勢有__。

A．上市公司發(fā)放股利時(shí)，ADR投資者能及時(shí)獲得

B．以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進(jìn)行清算 C．可投資非美國上市證券

D．上市手續(xù)相對簡單、發(fā)行成本低

11、外資股發(fā)行人向?qū)I(yè)投資者配售股票的招股說明書的形式是（）。A．招股章程 B．國際推介書 C．信息備忘錄 D．配售說明書

12、根據(jù)證券營業(yè)部財(cái)務(wù)管理的要求，營業(yè)部財(cái)務(wù)評價(jià)要從__進(jìn)行總結(jié)評價(jià)和考核。

A．固定資產(chǎn)比例

B．經(jīng)營狀況和經(jīng)營成果 C．資產(chǎn)負(fù)債率 D．資產(chǎn)利潤率

13、證券市場監(jiān)管的（）原則要求證券市場具有充分的透明度。A．公開 B．公平C．公正

D．監(jiān)督與自律相結(jié)合

14、如基金運(yùn)作發(fā)生的費(fèi)用__基金凈值十萬分之一，則應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。A．大于 B．小于 C．等于

D．小于或等于

15、保持投資組合中各類資產(chǎn)的恒定比例，在資產(chǎn)相對價(jià)值變化后，進(jìn)行再平衡。這種策略稱為__。A．購買一持有戰(zhàn)略 B．恒定混合戰(zhàn)略

C．投資組合保險(xiǎn)戰(zhàn)略 D．指數(shù)化戰(zhàn)略 16、2005年1月1日試行__，這標(biāo)志著我國首次公開發(fā)行股票市場化定價(jià)機(jī)制的初步建立。A．上市保薦制度 B．上市審核制度

C．首次公開發(fā)行股票詢價(jià)制度 D．股票定價(jià)制度

17、關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)，下列敘述正確的是__。

A．證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類 B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)

C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照證券法規(guī)和工商法規(guī)的要求辦理注冊 D．從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到中國證監(jiān)會(huì)和有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)

18、修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年10月27日經(jīng)十屆全國人大常委會(huì)第十八次會(huì)議通過，于（）起施行。A．2005年10月27日 B．2005年11月1日 C．2005年12月31日 D．2006年1月1日

19、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是__。A．基金投資者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金監(jiān)管人

20、__一般在3日內(nèi)回補(bǔ)，且成交量小。A．普通缺口 B．突破性缺口 C．持續(xù)性缺口 D．消耗性缺口

21、某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27。當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元。買入股票50萬股，均價(jià)為每股20元；申購新股600萬股，價(jià)格每股6元。該公司應(yīng)付資金總額是__萬元。A．1000 B．3600 C．4600 D．4000

22、下列各項(xiàng)中，屬于金融衍生工具特征的是__。A．跨期性 B．期限性 C．安全性 D．聯(lián)動(dòng)性

23、__是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和，從基金資產(chǎn)總值中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值。A．基金資產(chǎn)估值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金負(fù)債

D．基金資產(chǎn)凈值

24、共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，需要采取證券市場禁入措施的，對負(fù)次要責(zé)任的人員，可以__。

A．比照應(yīng)負(fù)主要責(zé)任的人員，適當(dāng)從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施 B．從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施 C．減輕或者免予采取證券市場禁入措施 D．從輕或者減輕采取市場禁入措施

25、政府債券的最初功能是__。A．彌補(bǔ)財(cái)政赤字 B．籌措建設(shè)資金

C．便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì) D．便于金融調(diào)控

第二篇：2016年上半年山西省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票試題

2016年上半年山西省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先

股票試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為__。A．收益保證型和非收益保證型兩大類 B．收益保證型和保本型

C．收益保證型和保證最低收益型

D．收益保證型、保本型和保證最低收益型

2、（）假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息。

A．強(qiáng)勢有效市場 B．有效市場

C．半強(qiáng)勢有效市場 D．弱勢有效市場

3、股份有限公司向社會(huì)公開募集的，須經(jīng)__核準(zhǔn)。A．國務(wù)院 B．國家體改委 C．省級人民政府 D．中國證監(jiān)會(huì)

4、董事會(huì)審議公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過__以上的獨(dú)立董事通過。A．1/4 B．1/3 C．1/2 D．2/3

5、證券發(fā)行采用聯(lián)合保薦時(shí)，參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過（）家。A．2 B．3 C．4 D．5

6、股票投資風(fēng)格分類體系的標(biāo)準(zhǔn)不包括__。A．公司規(guī)模 B．股票價(jià)格行為 C．公司成長性

D．股票的風(fēng)險(xiǎn)特征

7、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，下列不屬于股份有限公司董事會(huì)行使的職權(quán)是__。

A．制定公司的經(jīng)營方針和投資方案 B．制定公司的基本管理制度 C．執(zhí)行股東大會(huì)的決議

D．對公司發(fā)行債券作出決議

8、根據(jù)債券的票面形態(tài)，債券可以分為實(shí)物債券、憑證式債券、記賬式債券三種，其中具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的是__。A．實(shí)物債券 B．憑證式債券 C．記賬式債券 D．零息債券

9、上市公司在履行信息披露義務(wù)時(shí)，可以負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)的是該公司的（）。A．董事 B．監(jiān)事

C．董事會(huì)秘書 D．獨(dú)立董事 10、2006年5月，中國證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的__。A．短期融資債券

B．不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券 C．可轉(zhuǎn)換公司債券

D．附認(rèn)股權(quán)證的公司債券

11、ETF是__的簡稱。A．存托憑證

B．交易所交易基金 C．上節(jié)開放式基金 D．指數(shù)參與份額

12、在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結(jié)果的確認(rèn)由__負(fù)責(zé)。A．證券交易所

B．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 C．基金管理人 D．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

13、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A．特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)分散程度的 B．夏普指數(shù)是由諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主威廉·夏普于1966年提出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量指標(biāo)

C．詹森指數(shù)以標(biāo)準(zhǔn)差作為基金風(fēng)險(xiǎn)的度量，給出了基金份額標(biāo)準(zhǔn)差的超額收益率 D．詹森指數(shù)是由詹森在CAPM模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo)

14、一個(gè)基金下設(shè)立若干個(gè)子基金，各子基金獨(dú)立進(jìn)行決策，此基金為__。A．套利基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．系列基金

15、托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。

A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 B．證券公司——托管銀行——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 C．證券公司——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 D．證券公司名稱

16、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對股票市場的影響非常顯著，下面對經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)影響股票價(jià)格的環(huán)節(jié)描述正確的是__。

A．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——公司利潤增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——供求關(guān)系變化——股票價(jià)格變化

B．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——投資者心理和投資決策變化——公司利潤增減——股息增減——供求關(guān)系變化——股票價(jià)格變化

C．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——供求關(guān)系變化——公司利潤增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價(jià)格變化

D．經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)——公司利潤增減—供求關(guān)系變化——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價(jià)格變化

17、股份有限公司的創(chuàng)立大會(huì)必須有代表股份總數(shù)（）以上的認(rèn)股人出席才能舉行。A．1/2 B．3/4 C．2/3 D．80%

18、上市公司就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

19、公司清算時(shí)，公司財(cái)產(chǎn)的清算順序正確的是__。

A．繳納所欠稅款→支付清算費(fèi)用→職工工資→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

B．支付清算費(fèi)用→職工工資→法定補(bǔ)償金→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

C．支付清算費(fèi)用→職工工資→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

D．職工工資→支付清算費(fèi)用→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn) 20、2008年美國由于次貸危機(jī)而引發(fā)的連鎖反應(yīng)導(dǎo)致了罕見的金融風(fēng)暴，在此次金融風(fēng)暴中，美國著名投資銀行貝爾斯登和雷曼兄弟崩潰，其原因主要在于__。A．風(fēng)險(xiǎn)控制失誤和激勵(lì)約束機(jī)制的弊端

B．商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合 C．商業(yè)銀行將存款大量貸放到股票市場導(dǎo)致了股市泡沫 D．美國放松金融管制

21、中國存托憑證(CDR)是指__。

A．在大陸發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券 B．在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券 C．在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券 D．在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券

22、在回購交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種只分__。A．券種 B．回購期限 C．債券利率 D．債券價(jià)格

23、關(guān)于與證券價(jià)格有關(guān)的“可知”的資料，下列說法正確的是__。A．第Ⅰ類資料是第Ⅱ類資料中已公開的部分 B．第Ⅱ類資料是第Ⅰ類資料中已公開的部分 C．第Ⅲ類資料是一個(gè)最廣泛的概念

D．第Ⅱ類資料是第Ⅲ類資料中對證券市場歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析得到的資料

24、境外上市外資股以__標(biāo)明面值，采取記名股票的形式發(fā)行的。A．港元 B．美元 C．人民幣

D．上市地貨幣

25、上市公司在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登__次《配股提示性公告》。A．1 B．2 C．3 D．4

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、A公司2007年每股股息為0.8元，預(yù)期今后每股股息將以每年10%的速度穩(wěn)定增長。當(dāng)前的無風(fēng)險(xiǎn)利率為0.035，市場組合的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為0.07，A公司股票的β值為1.5。以下說法正確的有__。A．A公司必要收益率為0.14 B．A公司預(yù)期收益率為0.12 C．A公司當(dāng)前合理價(jià)格為15元 D．A公司當(dāng)前合理價(jià)格為20元

2、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持必要的__以備支付客戶的分紅或退出款項(xiàng)。A．現(xiàn)金

B．可隨時(shí)變現(xiàn)的股票

C．到期日在1年內(nèi)的政府債券 D．國債

3、并購重組委委員存在對所參加并購重組委會(huì)議應(yīng)當(dāng)回避而未提出回避等違反并購重組委工作紀(jì)律的行為的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)情節(jié)輕重可以對有關(guān)并購重組委委員采取的措施包括__。A．談話提醒 B．罰款 C．批評 D．解聘

4、根據(jù)規(guī)定，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份機(jī)制，對交易的數(shù)據(jù)所采用的備份機(jī)制主要為__。A．雙向備份 B．異地備份 C．異人備份 D．實(shí)時(shí)備份 E．多介質(zhì)備份

5、在證券清算中，__。

A．清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算 B．清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算

C．清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算 D．清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算

6、甲、乙、丙、丁共同出資設(shè)立了一有限責(zé)任公司，注冊資本為50萬元。下列做法錯(cuò)誤的是__。

A．因公司的經(jīng)營規(guī)模較小，所以公司決定不設(shè)立董事會(huì)，由甲擔(dān)任執(zhí)行董事 B．該公司的注冊資本是符合規(guī)定的

C．公司決定不設(shè)監(jiān)事會(huì)，由乙和丙擔(dān)任監(jiān)事 D．如果甲擔(dān)任執(zhí)行董事，還可以同時(shí)兼任監(jiān)事

7、當(dāng)有效申購量等于或小于發(fā)行量時(shí)，__。A．應(yīng)重新申購

B．發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格

C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量 D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量

8、王某是某證券公司的從業(yè)人員，根據(jù)證券法規(guī)定，王某的下列行為符合法律規(guī)定的是__。

A．王某以其姓名在另一家證券公司營業(yè)部申請開戶登記，進(jìn)行個(gè)人股票買賣活動(dòng)

B．王某化名李某在另一家證券公司進(jìn)行開戶登記，買入并持有股票

C．王某在成為該證券公司從業(yè)人員前，將持有的5000股上市公司的股票依法轉(zhuǎn)讓

D．王某因工作出色，受到某上市公司贊賞，該上市公司決定向王某贈(zèng)送其公司股票，王某接受了

9、下列哪些當(dāng)事人在資產(chǎn)證券化過程中起重要作用__。A．發(fā)起人、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人 B．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

C．信用增級機(jī)構(gòu)和信用評級機(jī)構(gòu) D．承銷人和資產(chǎn)證券化產(chǎn)品投資者

10、申請保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司，其保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不得少于（）人。A．20 B．25 C．159 D．30

11、股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利有__。A．資產(chǎn)收益 B．選擇管理者

C．對公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理 D．重大決策

12、關(guān)于QDⅡ基金的申購和贖回，以下說法錯(cuò)誤的是__。A．申購采用全額交款方式

B．若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬，則申購不成功；申購不成功或無效，款項(xiàng)將退回投資者賬戶

C．對QDⅡ基金而言，投資者贖回申請成功后，基金管理人將在T+7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)

D．一般情況下，基金管理公司會(huì)在T+1日內(nèi)對該申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請，投資者應(yīng)在T+2日到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況

13、發(fā)行公司債券，自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在_______個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)在_______個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。（）A．12；24 B．12；12 C．6；24 D．12；6

14、證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息中，下列屬于處罰處分信息的有__。

A．受到中國證監(jiān)會(huì)的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格

B．受到中國證監(jiān)會(huì)談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查 C．受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰 D．在執(zhí)業(yè)注冊或變更過程中隱瞞或編造有關(guān)情況

15、T+1日16:00點(diǎn)交收后，結(jié)算參與人資金交收賬戶余額出現(xiàn)透支的，中國結(jié)算上海分公司可以采取按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額的__向結(jié)算參與人收取罰息。A．0.5‰ B．1‰ C．1.5‰ D．2‰

16、在我國，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國紀(jì)委

C．全國人民代表大會(huì) D．國務(wù)院

17、可以反映證券組合期望收益水平和多因素風(fēng)險(xiǎn)水平之間均衡關(guān)系的模型是__。A．證券市場線模型 B．特征線模型

C．資本市場線模型 D．套利定價(jià)模型

18、局域網(wǎng)安全管理重點(diǎn)是（）。A．用戶權(quán)限設(shè)定和限制

B．“系統(tǒng)管理員”用戶口令及權(quán)限限制 C．網(wǎng)絡(luò)入侵防范 D．?dāng)?shù)據(jù)備份管理

19、重大關(guān)聯(lián)交易是指發(fā)行人與其關(guān)聯(lián)方達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額高于人民幣__萬元或高于最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的__的關(guān)聯(lián)交易。A．3000，5% B．5000，5% C．3000，3% D．5000，3%

20、下列不屬于《證券法》調(diào)整范圍的是__。A．中國A企業(yè)在美國發(fā)行上市 B．中國B企業(yè)申請?jiān)谥袊鲜?/p>

C．我國政府債券、證券投資基金份額的上市交易 D．證券衍生品種發(fā)行、交易

21、上市公司股權(quán)分置改革遵循公開、公平、公正原則，由A股市場相關(guān)股東在__的基礎(chǔ)上進(jìn)行。A．平等協(xié)商 B．誠信互諒 C．自主決策 D．公開合作

22、下面給出關(guān)于清算的四種解釋，其中錯(cuò)誤的是__。

A．指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 C．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃 D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

23、隨著證券市場的發(fā)展和行業(yè)競爭的加劇，市場營銷對證券公司的業(yè)務(wù)發(fā)展具有越來越重要的意義。具體而言，證券公司營銷具有以下哪些作用__。A．證券公司營銷有助于證券公司開拓市場，培育客戶群體 B．證券公司營銷有助于提升證券公司形象，增強(qiáng)內(nèi)部凝聚力 C．證券公司營銷有助于促進(jìn)證券產(chǎn)品及服務(wù)的創(chuàng)新 D．證券公司營銷是注重公司形象和品牌的營銷

24、依照我國《證券投資基金法》規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低于__億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。A．1 B．2 C．3 D．5

25、我國禁止將回購資金用于（）。A．固定資產(chǎn)投資 B．調(diào)劑寸頭

C．期貨市場投資 D．股本投資

第三篇：四川省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票考試題

四川省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票考試題

本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1.下列關(guān)于大宗交易的說法錯(cuò)誤的是__。A．大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)

B．申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交

C．有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%內(nèi)確定 D．大宗交易經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果

2.當(dāng)通貨膨脹在一定的可容忍范圍內(nèi)持續(xù)時(shí)，股價(jià)將__。A．快速上升 B．加速下跌 C．持續(xù)上升 D．大幅波動(dòng)

3.上市公司境外上市的財(cái)務(wù)顧問應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送（）。A．公司章程 B．招股章程 C．招股說明書

D．持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書

4.以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的表述，不正確的有__。A．收益和風(fēng)險(xiǎn)是證券投資的核心問題

B．收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取利益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的成本和報(bào)酬 C．風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高

D．收益與風(fēng)險(xiǎn)相對應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之，收益率較低的投資對象，風(fēng)險(xiǎn)相對較小

5.普通股股票的主要風(fēng)險(xiǎn)是__。A．利率風(fēng)險(xiǎn) B．信用風(fēng)險(xiǎn) C．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

6.目前，我國基金交易傭金為成交金額的__，不足5元的按5元收取。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.4%

7.我國發(fā)行企業(yè)債券開始于__年。A．1983 B．1985 C．1987 D．1990

8.資產(chǎn)評估中運(yùn)用重置成本法時(shí)，選取的成新率越大，被評估資產(chǎn)的價(jià)值則__。A．越小 B．越大 C．不變

D．不能確定變化方向

9.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為（）年，無最長期限限制。A．1 B．2 C．3 D．4

10.在簽訂保薦協(xié)議時(shí)，保薦人應(yīng)當(dāng)指定__名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作，并作為保薦人與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。A．2 B．5 C．6 D．7

11.根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為__。A．有形席位和無形席位 B．普通席位和專用席位 C．購入席位和售出席位 D．代理席位和自營席位

12.股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無限期的法律憑證。股票的有效期與公司的存續(xù)期互相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系，這體現(xiàn)了股票的__特征。A．永久性 B．持續(xù)性 C．參與性 D．收益性

13.估值錯(cuò)誤的處理包括__。

A．基金管理公司應(yīng)將情況向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

B．基金管理公司應(yīng)采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大

C．基金管理公司應(yīng)制定價(jià)值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識別及應(yīng)急方案 D．基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)即予以糾正

14.下列對指數(shù)基金的認(rèn)識正確的是__。

A．投資組合模仿某一股價(jià)指數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價(jià)格指數(shù)上升時(shí)，基金收益減少 B．由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C．對于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具 D．指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種

15.證券問的聯(lián)動(dòng)關(guān)系由相關(guān)系數(shù)ρ來衡量，ρ的取值總是介于-1和1之間，ρ的值為正，表明__ A．兩種證券間存在完全的同向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系 B．兩種證券的收益有反向變動(dòng)傾向 C．兩種證券的收益有同向變動(dòng)傾向

D．兩種證券間存在完全反向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系

16.下列不屬于交易衍生工具的是__。

A．在專門的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約

B．金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易 C．在期貨交易所交易的各類期貨合約 D．在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品

17.一般規(guī)定，交易所會(huì)員在至少保留（）個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。A．1 B．3 C．5 D．6

18.印花稅最后由__統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。A．中國結(jié)算公司 B．證券交易所 C．中國證監(jiān)會(huì) D．國務(wù)院

19.可贖回優(yōu)先股有兩種類型：一種是強(qiáng)制贖回，另一種是__。A．自動(dòng)贖回 B．任意贖回 C．變相贖回 D．經(jīng)常贖回

20.下列屬于金融衍生工具按基礎(chǔ)工具種類劃分的是__。A．內(nèi)置型衍生工具 B．外置型衍生工具 C．股權(quán)類衍生工具

D．OTC交易的衍生工具

21.未經(jīng)__批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資融券。A．證券交易所 B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．證監(jiān)會(huì)

D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

22.關(guān)于股票交易特別處理，下列說法正確的是__。A．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為10% B．股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為5% C．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% D．股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

23.__是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。A．基金募集與銷售 B．投資管理 C．基金運(yùn)營

D．受托資產(chǎn)管理及投資咨詢服務(wù)

24.首次公開發(fā)行股票，采用上網(wǎng)競價(jià)方式發(fā)行的，當(dāng)有效申購量等于或小于發(fā)行量時(shí)，（）。A．應(yīng)重新申購

B．發(fā)行底價(jià)即最終的發(fā)行價(jià)格

C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量 D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量

25.證券問的聯(lián)動(dòng)關(guān)系由相關(guān)系數(shù)ρ來衡量，ρ的取值總是介于-1和1之間，ρ的值為正，表明__ A．兩種證券間存在完全的同向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系 B．兩種證券的收益有反向變動(dòng)傾向 C．兩種證券的收益有同向變動(dòng)傾向

D．兩種證券間存在完全反向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系

26.基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用，主要包括__。A．基金管理費(fèi) B．基金托管費(fèi) C．信息披露費(fèi) D．基金風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)

27.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是__。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩(wěn)定性

28.如果投資者是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者，其無差異曲線的特征是__。A．負(fù)斜率，下凸 B．負(fù)斜率，上凸 C．正斜率，上凹 D．正斜率，下凹

29.對看漲期權(quán)而言，若市場價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，此時(shí)為__。A．實(shí)值期權(quán) B．虛值期權(quán) C．平價(jià)期權(quán) D．零值期權(quán)

30.進(jìn)入21世紀(jì)，場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化的特點(diǎn)。在場外市場中，以各類__為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)。A．奇異型期權(quán) B．巨災(zāi)衍生產(chǎn)品 C．天氣衍生金融產(chǎn)品 D．能源風(fēng)險(xiǎn)管理T具

31.關(guān)于特雷諾指數(shù)，下列表述不正確的是__。

A．特雷諾指數(shù)的問題是無法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)分散程度 B．特雷諾指數(shù)越小，基金的績效表現(xiàn)越好 C．特雷諾指數(shù)用的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)而不是全部風(fēng)險(xiǎn)

D．特雷諾指數(shù)實(shí)際上是無風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線的斜率

32.下列關(guān)于開放式基金的賣出價(jià)的說法中，正確的是（）。A．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)? B．以資產(chǎn)凈值確定? C．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)? D．以資產(chǎn)總值確定

33.假設(shè)一個(gè)投資者購買了一張面值100元、期限為3年的可提前退還債券，市場上同期限、司面值，并且其他條件與上述可提前退還債券完全一致的普通債券的年收益率為10%，那么上述可提前退還債券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

34.根據(jù)“先入庫，后賣出”的原則，若有證券公司欠庫發(fā)生，則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)__參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差。A．不能 B．能

C．一定條件下能 D．沒有特別規(guī)定

35.財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

36.證券公司操縱市場的行為會(huì)擾亂正常的__，從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)。A．交易價(jià)格 B．供求關(guān)系 C．市場秩序 D．交易數(shù)量

37.基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種__憑證。A．所有權(quán) B．受益 C．占有權(quán) D．信用

38.對于社會(huì)公眾股的投資者來說，目前兩個(gè)證券交易所上市公司現(xiàn)金紅利發(fā)放日距股權(quán)登記日的天數(shù)__。

A．看上市公司情況而定 B．一樣 C．不一樣

D．根據(jù)投資者的情況而定

39.證券交易機(jī)制涉及證券市場的微觀結(jié)構(gòu)，不同的證券交易市場可能會(huì)有不同的證券交易機(jī)制，但總的來說，以下不屬于證券交易機(jī)制的目標(biāo)的是__。A．穩(wěn)定性 B．流動(dòng)性 C．收益性 D．有效性

40.如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號和（）后，即視同確認(rèn)了身份。A．委托人? B．受托人? C．正確密碼? D．營業(yè)部

41.下面不屬于制定內(nèi)部控制制度原則的是__。A．適時(shí)性原則 B．全面性原則 C．合法合規(guī)性原則 D．有效性原則

42.境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶開戶時(shí)賬戶的最低余額為__。A．100美元 B．1000美元 C．100人民幣 D．1000人民幣

43.市凈率(P/B)，是指__。

A．股票市場價(jià)格與每股凈資產(chǎn)的比率 B．股票市場價(jià)格與每股收益的比率 C．股票市場價(jià)格與每股利潤的比率 D．股票市場價(jià)格與每股資產(chǎn)的比率

44.證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于（）。A．委托合同 B．交易對象 C．交割收據(jù) D．身份證明

45.1918年夏天成立的__，是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A．天津市企業(yè)交易所 B．上海證券物品交易所 C．青島物品交易所 D．北平證券交易所

46.當(dāng)法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的__。A．10% B．20% C．25% D．15%

47.證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部或席位名稱及成交金額。A．5% B．7% C．10% D．3%

48.在估計(jì)股票內(nèi)在價(jià)值的模型中，零增長模型實(shí)際上是假定股利增長率等于零時(shí)的__。A．不變增長模型 B．可變增長模型 C．兩階段增長模型 D．三階段增長模型

49.境外評估機(jī)構(gòu)根據(jù)上市地有關(guān)法律、上市規(guī)則的要求，通常__。A．要求對公司的所有資產(chǎn)和負(fù)債進(jìn)行評估 B．對所有者權(quán)益進(jìn)行評估

C．僅對公司的無形資產(chǎn)進(jìn)行評估

D．僅對公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評估

50.__基金以追求長期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長期投資。A．保本 B．傘型 C．股票 D．債券

第四篇：2016年上半年四川省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票考試試題

2016年上半年四川省證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先

股票考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的__時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。A．3% B．5% C．7% D．10%

2、依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金自批準(zhǔn)之日起應(yīng)在多長期限內(nèi)完成募集__ A．3個(gè)月 B．6個(gè)月 C．9個(gè)月 D．12個(gè)月

3、關(guān)于股利政策，下列敘述錯(cuò)誤的是__。

A．股利政策是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的政策

B．股利政策通常涉及現(xiàn)金股利、股票股利和4個(gè)重要日期

C．現(xiàn)金股利指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤的部分或全部發(fā)放給股東，股東一般不需支付利息稅 D．取股票股利暫免納稅

4、在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是__。A．國務(wù)院

B．國有資產(chǎn)管理部門 C．國有投資公司 D．資產(chǎn)經(jīng)營公司

5、運(yùn)用可比公司定價(jià)法時(shí)采用的比率指標(biāo)P/B代表（）。A．市盈率 B．市凈率 C．負(fù)債率 D．利潤率

6、根據(jù)要求，證券營業(yè)部的計(jì)算機(jī)設(shè)備管理應(yīng)由公司的__統(tǒng)一管翠。A．技術(shù)管理部 B．?dāng)?shù)據(jù)業(yè)務(wù)部 C．技術(shù)服務(wù)部 D．電腦系統(tǒng)部

7、以下不屬于上市后證券存管業(yè)務(wù)的是__。A．股東名冊登記 B．交易過戶

C．發(fā)放現(xiàn)金紅利 D．非交易過戶

8、買斷式回購的到期交易凈價(jià)與首期交易凈價(jià)的關(guān)系是__。A．到期交易凈價(jià)大于首期交易凈價(jià)

B．到期交易凈價(jià)加債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息大于首期交易凈價(jià) C．到期交易凈價(jià)等于首期交易凈價(jià)

D．到期交易凈價(jià)加債券在回購期間的新增應(yīng)計(jì)利息等于首期交易凈價(jià)

9、某投資者將1萬元投資于票面利率10%、5年期的債券，則此項(xiàng)投資的終值按復(fù)利計(jì)算是__。A．16105元 B．15000元 C．17823元 D．19023元

10、基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于（）年。A．10 B．15 C．20 D．30

11、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的__。A．債權(quán) B．物權(quán) C．產(chǎn)權(quán) D．所有權(quán)

12、由于（）的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出的股票“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。A．市場利率 B．預(yù)算 C．賬面價(jià)值 D．未來收益

13、股票交易中通常不采用的委托形式是__。A．口頭形式 B．自助形式 C．書面形式 D．電腦形式

14、對折算率的公布，錯(cuò)誤的說法是__。

A．上海證券交易所定期于每季度最后一個(gè)營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

B．上海證券交易所于下季度第一個(gè)營業(yè)日起按新的折算比率計(jì)算務(wù)會(huì)員單位可用于國債回購業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額

C．深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布 D．上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

15、__是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易。A．公司型基金 B．契約型基金 C．封閉式基金 D．開放式基金

16、對于符合規(guī)定條件的注冊會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所，由__批準(zhǔn)授予證券許可證，并對取得證券許可證的會(huì)計(jì)師事務(wù)所予以公告。A．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、會(huì)計(jì)協(xié)會(huì) B．中國證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署 C．財(cái)政部、中國證監(jiān)會(huì)

D．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、財(cái)政部

17、以多元化發(fā)展為目標(biāo)的擴(kuò)張大多會(huì)采取__的方式來進(jìn)行。A．購買資產(chǎn) B．收購公司 C．收購股份 D．公司合并

18、目前，全國銀行間市場買斷式回購期限最長不得超過__天。A．30 B．60 C．90 D．91

19、如果某股票某交易日開盤封漲停，之后漲停板打開，收市再次封漲停，那么該日這支股票的K線為（）A.B.C.D.20、開放式基金的買賣價(jià)格以__為基礎(chǔ)。A．市場供求關(guān)系 B．市場存款利率 C．基金份額凈值 D．基金份額總額

21、下列不能體現(xiàn)證券投資基金市場營銷特殊性的是（）。A．持續(xù)性 B．專業(yè)性 C．多樣性 D．適用性

22、《公司法》第一百四十二條規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的__。A．10% B．20% C．25% D．30%

23、具有證券許可證的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，可能不符合下列條件的是__。A．依法成立3年以上

B．60周歲以內(nèi)注冊會(huì)計(jì)師不少于40人

C．合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于100萬元 D．必須經(jīng)稅務(wù)部門批準(zhǔn)

24、以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過（）億元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)（）以上。A．3；15% B．3；25% C．4；15% D．4；25%

25、將基金劃分為成長型、收入型和平衡型的依據(jù)是__。A．投資標(biāo)的不同 B．投資目標(biāo)不同 C．組織形式不同 D．交易方式不同

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比具有的特點(diǎn)有__。A．決策的自主性 B．收益的不確定性 C．交易的風(fēng)險(xiǎn)性

D．交易過程的高效性

2、在擬訂發(fā)行與上市方案時(shí)，主承銷商和全球協(xié)調(diào)人計(jì)劃安排國際分銷的地區(qū)與發(fā)行人的原則是（）。A．選擇關(guān)系簡單的地區(qū) B．選擇大型城市

C．選擇與發(fā)行人和股票上市地有密切投資關(guān)系、經(jīng)貿(mào)關(guān)系和信息交換關(guān)系的地區(qū)為國際配售地

D．選擇法律寬松的地區(qū)

3、關(guān)于保本基金，以下說法不正確的是__。A．保本期越長，投資者承擔(dān)的機(jī)會(huì)成本越高

B．其他條件相同，保本比例較低的基金投資于風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)的比例也較低 C．保本基金往往會(huì)對提前贖回基金的投資者收取較高的贖回費(fèi) D．常見的保本比例介于80%～100%之間

4、債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)的是__。

A．附有贖回選擇權(quán)條款的債券 B．附有出售選擇權(quán)條款的債券 C．附可轉(zhuǎn)換條款的債券 D．附交換條款的債券

5、為應(yīng)付電腦系統(tǒng)可能出現(xiàn)故障，證券營業(yè)部設(shè)備備份應(yīng)符合以下要求__。A．配備一個(gè)以上主路由器 B．配備一個(gè)以上服務(wù)器 C．配備若干網(wǎng)卡 D．配備若干內(nèi)存條

6、__收益率曲線體現(xiàn)了這樣的特征：收益率與期限的關(guān)系隨著期限的長短由正向變?yōu)榉聪?。A．正常的 B．反向的 C．雙曲線 D．拱形的

7、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來源的手段，與存款相比它有__的特點(diǎn)。A．專用性 B．集中性 C．高利性 D．流動(dòng)性

8、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約類別包括__。A．期貨類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 C．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 D．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

9、公司解散的原因有__。

A．公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn) B．依法吊銷營業(yè)執(zhí)照 C．股東大會(huì)決議解散

D．因公司合并或者分立需要解散

10、按__劃分，證券賬戶可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。A．交易權(quán)限 B．交易場所 C．賬戶用途 D．開立主體

11、股份有限公司監(jiān)事會(huì)的職能主要包括__。A．檢查公司的財(cái)務(wù)

B．提議召開臨時(shí)股東大會(huì) C．制定公司的基本管理制度

D．當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和經(jīng)理予以糾正

12、下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說法，正確的有（）。

A．基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金宣傳推介材料中加強(qiáng)對投資人的教育和引導(dǎo)

B．基金宣傳推介材料所使用的語言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、清晰

C．基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，與備案的材料一致

D．可以使用“欲購從速”、“申購良機(jī)”的表述

13、證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的__。A．商品憑證 B．法律憑證 C．貨幣憑證 D．資本憑證

14、__是QDⅡ基金的會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體。A．中國證監(jiān)會(huì) B．基金登記機(jī)構(gòu) C．基金管理公司 D．基金托管人

15、首次公開發(fā)行股票時(shí)，輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確約定集中授課時(shí)間不少于__小時(shí)。A．12 B．20 C．24 D．36

16、基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) C．證券交易所 D．中國銀監(jiān)會(huì)

17、下面關(guān)于債券發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合的條件，描述正確的是__。

A．最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定

B．最近5個(gè)會(huì)計(jì)實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息 C．本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40% D．公司內(nèi)部控制制度健全，內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

18、開放式基金的特點(diǎn)有__。A．沒有預(yù)定存續(xù)期限 B．沒有發(fā)行規(guī)模限制 C．可以上市交易

D．基金份額可以贖回

19、場外交易市場是一個(gè)以__方式進(jìn)行證券交易的市場。A．公開招標(biāo) B．議價(jià)

C．上網(wǎng)競價(jià)方式

D．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式

20、下列屬于我國的基金指數(shù)的是__。A．深證基金指數(shù) B．上證基金指數(shù) C．中國基金指數(shù) D．中證基金指數(shù)

21、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)處理原則包括__。A．按照差錯(cuò)所帶來的損失大小追究責(zé)任 B．建立差錯(cuò)事故報(bào)告制度 C．明確差錯(cuò)的處理程序

D．按照差錯(cuò)的性質(zhì)來確定差錯(cuò)的責(zé)任 E．建立相關(guān)人員差錯(cuò)責(zé)任制度

22、關(guān)于上海證券交易所開立賬戶的過戶費(fèi)，以下說法正確的是__。A．開立個(gè)人B股賬戶的開戶費(fèi)是100元/戶 B．開立機(jī)構(gòu)A股賬戶的開戶費(fèi)是400元/戶 C．開立基金賬戶的開戶費(fèi)是5元/戶

D．開立個(gè)人A股賬戶的開戶費(fèi)是40元/戶

23、股票賬面價(jià)值又稱為__。A．股票面值 B．股票內(nèi)在價(jià)值 C．股票凈值 D．每股凈資產(chǎn)

24、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的__。A．普通會(huì)員 B．特別會(huì)員 C．正式會(huì)員 D．臨時(shí)會(huì)員

25、營業(yè)部電腦系統(tǒng)技術(shù)故障應(yīng)急準(zhǔn)備主要包括（）。A．設(shè)備備份 B．資料備份 C．程序與步驟 D．通訊聯(lián)絡(luò)

第五篇：湖北省2016年下半年證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先股票考試試題

湖北省2016年下半年證券從業(yè)資格考試：普通股票和優(yōu)先

股票考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、目前，滬、深證券交易所的證券回購券種主要是__。A．國債和企業(yè)債 B．國債和金融債 C．金融債和企業(yè)債 D．金融債和公司債

2、凈資本是證券公司在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行（）后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。A．風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整 B．納稅調(diào)整 C．負(fù)債調(diào)整 D．資產(chǎn)調(diào)整

3、封閉式基金一般采用（）方式分紅。A．股票股利 B．配股 C．現(xiàn)金 D．轉(zhuǎn)股

4、證券經(jīng)紀(jì)商需要向投資者提供一份《客戶須知》，以便投資者了解相關(guān)的事項(xiàng)。下列不屬于該須知中事項(xiàng)的是__。A．股市的收益 B．合法的證券公司 C．投資品種的選擇

D．委托買賣方式的選擇

5、根據(jù)國務(wù)院關(guān)于有關(guān)部門新的職能分工的規(guī)定，向外資轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股。涉及利用外資的事項(xiàng)由__負(fù)責(zé)。A．證券交易所 B．外資銀行

C．中國人民銀行 D．商務(wù)部

6、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不可以被用于因__造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。A．技術(shù)故障 B．操作失誤 C．不可抗力 D．經(jīng)營不善

7、股份公司在清算過程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債券，則按__順序進(jìn)行分配：①支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用；②支付清算費(fèi)用；③繳納所欠稅款；④清償公司債務(wù)；⑤按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。A．①②③④⑤ B．②①③④⑤ C．③②①④⑤ D．③①②④⑤

8、審計(jì)全過程的中間環(huán)節(jié)是__。A．審計(jì)回顧階段 B．審計(jì)完成階段 C．計(jì)劃階段

D．實(shí)施審計(jì)階段

9、關(guān)于證券組合管理方法，下列說法中，錯(cuò)誤的是__。

A．根據(jù)組合管理者對市場效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分為被動(dòng)管理和主動(dòng)管理兩種類型

B．被動(dòng)管理方法是指長期穩(wěn)定持有模擬市場指數(shù)的證券組合以獲得市場平均收益的管理方法

C．主動(dòng)管理方法是指經(jīng)常預(yù)測市場行情或?qū)ふ叶▋r(jià)錯(cuò)誤證券，并借此頻繁調(diào)整證券組合以獲得盡可能高的收益的管理方法

D．采用主動(dòng)管理方法的管理者堅(jiān)持“買入并長期持有”的投資策略 10、20世紀(jì)早期，美國__州最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票。A．紐約 B．新澤西 C．華盛頓 D．芝加哥

11、速度線也稱為__ A．甘氏線 B．三分法 C．趨勢線 D．壓力線

12、對基金信息披露質(zhì)量的最低要求是__。A．通俗性 B．真實(shí)性 C．時(shí)效性 D．全面性

13、關(guān)于內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易，下列說法正確的是__。A．對上市公司而言，所有未經(jīng)披露的信息都屬于內(nèi)幕信息

B．對上市公司而言，上市公司的所有員工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的員工買賣本公司的證券都屬于內(nèi)幕交易

C．無論自己是否是內(nèi)幕人員，只要利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券的，都屬于內(nèi)幕交易

D．內(nèi)幕交易只可能發(fā)生在內(nèi)幕人員身上

14、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，其公司治理要求審核委員會(huì)成員須有至少（）名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

15、設(shè)某公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是6.35元，該公司股票收盤價(jià)為28.00元，行權(quán)比例為1，次日該公司股票最多可以上漲或下跌10%，則其權(quán)證次日最大漲跌幅價(jià)格為（）元。A．9.85；2.85 B．9.15；3.55 C．9.85；3.55 D．9.15；2.85

16、當(dāng)WMS高于80時(shí)，市場處于__狀態(tài)。A．超買 B．超賣

C．公司盈利豐厚 D．人氣旺盛

17、以下關(guān)于股票合并的說法，錯(cuò)誤的是__。A．股票合并是將每10股合并為1股 B．股票合并常見于低價(jià)股

C．股票合并是將若干股股票合并為1股 D．股票合并又稱并股

18、股東應(yīng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過__票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進(jìn)行表決。A．500萬 B．800 C．1億 D．2億

19、在發(fā)行的具體申報(bào)上，國務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由__轉(zhuǎn)報(bào)。A．國家發(fā)改委 B．行業(yè)管理部門 C．省發(fā)展改革部門

D．計(jì)劃單列市發(fā)展改革部門

20、據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合業(yè)績的貢獻(xiàn)率達(dá)到__以上。A．90% B．80% C．70% D．60%

21、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)實(shí)施的重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)涉及的資產(chǎn)評估項(xiàng)目，由__負(fù)責(zé)核準(zhǔn)。A．財(cái)政部 B．國務(wù)院 C．集團(tuán)公司 D．有關(guān)部門

22、關(guān)于記賬式國債和憑證式國債，下列說法不正確的是（）。A．一記賬式國債是一種無紙化國債

B．憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券 C．記賬式國債只能通過銀行間債券市場發(fā)行 D．憑證式國債由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷

23、某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為__。A．1.88 B．1.86 C．1.82 D．1.80

24、在我國，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金的設(shè)立主體主要為（）。A．基金持有人 B．基金發(fā)起人 C．基金管理人 D．基金托管人

25、資產(chǎn)評估報(bào)告書必須由__。A．資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)獨(dú)立撰寫 B．資產(chǎn)評估委托方獨(dú)立撰寫 C．政府主管部門撰寫

D．資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評估委托方共同撰寫

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、律師明確發(fā)表的總體結(jié)論性意見不包括（）。A．是否符合發(fā)行上市條件 B．是否存在違法違規(guī)行為 C．是否具有真實(shí)性特征 D．是否內(nèi)容引用適當(dāng)

2、現(xiàn)代金融體系的支柱是__。A．基金 B．銀行業(yè) C．證券業(yè) D．保險(xiǎn)業(yè)

3、根據(jù)服務(wù)對象的不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)可進(jìn)一步細(xì)分為__。A．面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)

B．為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù) C．財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

D．為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢服務(wù)

4、根據(jù)要求，證券過戶登記分為證券交易所集中交易過戶登記，和非集中交易過戶登記劃分的依據(jù)是__。A．交易形式

B．證券交易的品種 C．引發(fā)變更登記需求 D．證券交易公司

5、加入WT0后3年內(nèi)，中外合營公司可以(不通過中方中介)從事__的承銷。A．A股 B．B股 C．H股 D．N股

6、資本市場除了保險(xiǎn)市場和融資租賃市場以外，還包括了__。A．證券市場和回購協(xié)議市場 B．證券市場和中長期信貸市場 C．證券市場和同業(yè)拆借市場 D．證券市場和貨幣市場

7、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下__不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式。

A．B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元美元 B．A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣 C．基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣 D．B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣

8、開放式基金的交易價(jià)格取決于__。A．基金總資產(chǎn)值 B．供求關(guān)系 C．基金凈資產(chǎn)

D．基金單位凈資產(chǎn)值

9、資本維持原則的具體保障制度有：限制股份的不適當(dāng)發(fā)行與交易和__。A．實(shí)行固定資產(chǎn)折舊制度 B．實(shí)行公積金提取制度 C．公益金制度 D．盈余分配制度

10、根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)規(guī)定，交收失誤所引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于__。A．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) B．法律風(fēng)險(xiǎn) C．營業(yè)風(fēng)險(xiǎn) D．管理風(fēng)險(xiǎn)

11、以下不屬于股份登記的是__。A．首次公開發(fā)行登記 B．增發(fā)新股登記 C．送股和配股登記 D．發(fā)放現(xiàn)金股利登記

12、為方便結(jié)算參與人在T+1日做好劃出資金或劃入資金的準(zhǔn)備，中國結(jié)算上海分公司進(jìn)行了__預(yù)交收，根據(jù)資金交收賬戶當(dāng)日業(yè)務(wù)終了時(shí)的賬戶余額、當(dāng)日實(shí)收實(shí)付和最低備付限額，計(jì)算該賬戶的T+1日可用余額。A．T+0 B．T+0 14:00前 C．T+1 13:00前 D．T+1

13、目前我國全國銀行間市場買斷式回購以__方式進(jìn)行。A．凈價(jià)交易 B．全價(jià)結(jié)算 C．全價(jià)交易 D．凈價(jià)結(jié)算 E．比例價(jià)交易

14、__不屬于可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書的內(nèi)容。A．償還方法 B．公司章程

C．申請轉(zhuǎn)股的程序

D．贖回條款及回售條款

15、關(guān)于基金的管理費(fèi)，下列說法正確的有__。

A．管理費(fèi)是從基金資產(chǎn)中提取的，支付給為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi)用

B．管理費(fèi)是管理人為管理和操作基金而收取的費(fèi)用

C．我國基金的管理費(fèi)一般從基金資產(chǎn)中提取，不另向投資者收取 D．一般情況下，貨幣基金的管理費(fèi)率高于債券基金

16、關(guān)于最低結(jié)算備付金限額表述錯(cuò)誤的是__。A．結(jié)算參與人在其賬戶至少應(yīng)留足該限額的資金量 B．最低備付可用于完成交收，但不能劃出

C．最低備付指結(jié)算公司為資金交收賬戶設(shè)定的最低備付限額 D．最低備付如用于交收，當(dāng)日必須補(bǔ)足

17、以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的__。A．20% B．25% C．30% D．35%

18、從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為__。A．公募基金和私募基金 B．開放式基金和封閉式基金 C．在岸基金和離岸基金

D．公司型基金和契約型基金

19、保薦人推薦發(fā)行人證券在中小企業(yè)板塊上市，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所提交__。A．上市申請書 B．上市推薦書 C．保薦協(xié)議

D．保薦代表人聲明與承諾

20、證券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期__。A．套期保值業(yè)務(wù) B．資金融通業(yè)務(wù) C．調(diào)節(jié)頭寸業(yè)務(wù) D．信用規(guī)范業(yè)務(wù)

21、上海證券交易所規(guī)定的國債買斷式交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為__。A．0.01 B．0.001 C．0.05 D．0.005

22、單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以__。A．修改公司章程 B．向股東會(huì)提出議案 C．推選經(jīng)理候選人

D．向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人

23、下面關(guān)于股票的永久性的說法，錯(cuò)誤的是__。

A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系 B．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是變化的 C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

D．對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本

24、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換證券籌資的特點(diǎn)描述正確的是（）。A．通過出售看跌期權(quán)降低籌資成本 B．不利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整 C．有利于未來資本結(jié)構(gòu)的調(diào)整

D．可轉(zhuǎn)換證券持有人執(zhí)行期權(quán)將會(huì)稀釋每股收益和剩余控制權(quán)

25、基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格的關(guān)系是__。A．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格越高 B．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格越低 C．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格無明顯關(guān)系

D．基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格與期權(quán)價(jià)格取決于匯率水平