第一篇：2017年上半年天津證券從業(yè)資格考試：我國的股票類型考試題

2017年上半年天津證券從業(yè)資格考試：我國的股票類型考

試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.采用Black-Scholes模型對認股權證進行定價，其公式是C=S·N(d1)-X·e-rt·N(d2)，公式中的符號S代表__。A．行權價格

B．標的股票的市場價格 C．標的股票價格的波動率 D．權證的價格

2.除期限外，如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么價格折扣或升水較小的債券一般是兩者中__的那個債券。A．期限較長 B．發(fā)行較早 C．期限較短 D．發(fā)行較晚

3.以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為__。A．指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．傘型基金

D．信托投資單位

4.根據(jù)相關規(guī)定，目前我國證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的__。A．百分之三 B．千分之三 C．百分之五 D．千分之五

5.關于無差異曲線的特點，下列說法錯誤的是（）。A．無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線

B．每個投資者的無差異曲線形成密布整個平面、相互交叉的曲線簇 C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高 D．無差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風險的能力強弱

6.下列關于公司資產(chǎn)凈值的敘述，錯誤的是__。A．資產(chǎn)凈值又稱為凈資產(chǎn)，是公司現(xiàn)有的實際資產(chǎn) B．資產(chǎn)凈值是總資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)的凈值

C．資產(chǎn)凈值是全體股東的權益，也是決定股票的重要基準

D．一般而言，每股凈值應與股價保持一定比例，即凈值增加，股價上漲，凈值減少，股價下跌

7.全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于__的債券券種范圍相同。A．質(zhì)押式回購 B．債券遠期交易 C．債券期貨交易 D．現(xiàn)券買賣

8.根據(jù)業(yè)務集中度管理的要求，對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過其凈資本的__。A．5% B．10% C．60% D．70%

9.根據(jù)上海證券交易所的相關規(guī)定，證券回購交易集中競價時，其申報應當符合__。A．申報單位為手，10元標準券為1手 B．申報單位為手，100元標準券為1手 C．申報單位為手，1000元標準券為1手 D．申報單位為手，10000元標準券為1手

10.下列不是證券投資基金的別稱的是__。A．交易所交易基金 B．證券投資信托基金 C．單位信托基金 D．共同基金

11.根據(jù)《關于進一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導意見》，對新股發(fā)行體制進行了改革和完善，堅持了（）的改革方向。A．市場化 B．行政化 C．企業(yè)化 D．自律化

12.根據(jù)《中華人民共和國反不正當競爭法》的規(guī)定，下列經(jīng)營行為屬于不正當競爭行為的是__。

A．季節(jié)性降價 B．銷售鮮活商品 C．因轉產(chǎn)降價銷售

D．進行引人誤解的虛假宣傳

13.當基金份額凈值計價錯誤達到或超過基金資產(chǎn)凈值的（）時，基金管理公司應及時向監(jiān)管機構報告。A．0.1% B．0.25% C．0.5% D．0.75%

14.我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

15.按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由__機構擔任。A．證券公司 B．保險公司 C．商業(yè)銀行

D．基金管理公司

16.基金資產(chǎn)在運作過程中所產(chǎn)生的各種收入，稱為__。A．基金的股利收益 B．基金收益 C．存款利息收入 D．基金凈收益

17.根據(jù)我國現(xiàn)行有關交易制度，下列只有__可以進行當日回轉交易。A．B股 B．A股 C．債券 D．基金

18.__主要依靠技術進步、新產(chǎn)品推出及更優(yōu)質(zhì)的服務，從而使其經(jīng)常呈現(xiàn)出增長形態(tài)。A．增長型行業(yè) B．周期型行業(yè) C．防守型行業(yè) D．投資型行業(yè)

19.充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中折算率最高的是__。A．上證180指數(shù)成分股股票 B．交易所交易型開放式指數(shù)基金 C．國債

D．深證100指數(shù)成分股股票

20.資產(chǎn)支持證券就是由__發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權份額。A．特定目的信托收購機構 B．貸款服務機構 C．發(fā)起機構

D．資金保管機構

21.基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合?？疾旎甬a(chǎn)品線的內(nèi)涵一般不包括__。A．產(chǎn)品線的高度 B．產(chǎn)品線的深度 C．產(chǎn)品線的長度 D．產(chǎn)品線的寬度

22.收入政策的總量目標著眼于近期的__ A．產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化

B．經(jīng)濟與社會協(xié)調(diào)發(fā)展 C．宏觀經(jīng)濟總量平衡 D．國民收入公平分配

23.外資股招股說明書中，在__項目下應說明編制招股章程所依據(jù)的法規(guī)與規(guī)則。A．摘要 B．概要 C．緒言

D．風險因素

24.清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．票面價值 B．賬面價值 C．內(nèi)在價值 D．實際價值

25.按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由__機構擔任。A．證券公司 B．保險公司 C．商業(yè)銀行

D．基金管理公司

26.期權費等于__。A．內(nèi)在價值 B．時間價值

C．內(nèi)在價值減時間價值 D．內(nèi)在價值加時間價值

27.（）是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。A．收入型基金 B．上市開放式基金 C．公募基金 D．私募基金

28.__是指基金全部資產(chǎn)的價值總和，從基金資產(chǎn)總值中扣除基金所有負債即是基金資產(chǎn)凈值。

A．基金資產(chǎn)估值 B．基金資產(chǎn)總值 C．基金負債

D．基金資產(chǎn)凈值

29.違約風險模型考察的是（）受到公司特定違約風險影響的后果。違約風險模型一般適用于債券的風險收益分析。A．債券收益 B．投資收益 C．實際收益 D．預期收益

30.境外上市外資股以人民幣標明面值，采取__形式。A．記名股票 B．不記名股票 C．優(yōu)先股票 D．非流通股票

31.中小企業(yè)板上市公司在公司股票暫停上市期間，公司應當至少在每月前__個交易日內(nèi)披露公司為恢復上市所采取的措施及有關工作進展情況。A．5 B．8 C．10 D．15

32.如果一項潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計出來的，則該項損失應在（）上反映。A．評估報告 B．附注

C．法律意見書 D．會計報表

33.債券上市期間，企業(yè)應當在每個會計年度結束之日起（）個月內(nèi)，向證監(jiān)會和證券交易所提交年度報告，并在證監(jiān)會指定的信息披露報刊上予以公布。A．3 B．4 C．5 D．6

34.上網(wǎng)競價發(fā)行是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，主承銷商作為新股的唯一賣方，以（）宣布的發(fā)行底價為最低價格，以新股實際發(fā)行量為總的賣出數(shù)，由投資者在指定的時間內(nèi)競價委托申購。A．基金公司 B．發(fā)行人 C．主承銷商 D．交易所

35.技術分析的分析基礎是__。A．宏觀經(jīng)濟運行指標 B．公司的財務指標 C．市場歷史交易數(shù)據(jù) D．行業(yè)基本數(shù)據(jù)

36.投資者辦理委托買入證券時，必須將委托買入所需款項金額存人其__。A．信用卡賬戶

B．交易結算資金賬戶 C．銀行定期儲蓄賬戶 D．證券賬戶

37.在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為__。A．共同基金 B．單位信托基金 C．證券投資信托基金 D．私募基金

38.封閉式基金合同生效的條件之一是基金份額總額要達到核準規(guī)模的__以上。A．60% B．70% C．80% D．90%

39.進行買斷式回購時，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的__。A．80% B．100% C．120% D．200%

40.指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的（）。A．穩(wěn)定性 B．系統(tǒng)風險 C．流動性風險 D．非系統(tǒng)風險

41.公司根據(jù)不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設計不同的產(chǎn)品來滿足不同目標市場上的不同需求的目標市場選擇策略是__。A．無差異市場營銷策略 B．多重細分市場策略 C．差異性市場營銷策略 D．集中性市場營銷策略

42.證券公司借入期限在（）的次級債務為長期次級債務。A．3年以下(不含3年)B．2年以上(含2年)C．3個月以上(含3個月)D．2年以下(不含2年)

43.有些交易所規(guī)定了一系列漲跌幅限制，達到這些限幅之后交易暫停，10分鐘后再恢復交易，目的是__。A．尋找交易對手

B．給市場充分的時間以消化特定信息的影響 C．維持期貨價格穩(wěn)定 D．防范期貨市場風險

44.基金托管人內(nèi)部控制制度應根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時修改完善，并保證得到全面落實執(zhí)行，不得有任何空間、時限及人員的例外，這反映了基金托管人內(nèi)部控制的__原則。A．有效性 B．獨立性 C．及時性 D．審慎性

45.公司違反本辦法規(guī)定，存在不履行信息披露義務，或者不按照約定召集債券持有人會議，損害債券持有人權益等行為的，中國證監(jiān)會可以______；對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取______、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施，記人誠信檔案并公布。__ A．責令整改記過處分 B．責令整改監(jiān)管談話 C．吊銷營業(yè)執(zhí)照記過處分 D．吊銷營業(yè)執(zhí)照監(jiān)管談話

46.證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由__直接對客戶承擔。A．期貨公司 B．證券公司

C．根據(jù)雙方約定確定責任承擔者 D．證監(jiān)會視具體情況而定由誰

47.凈價交易的成交價格是__。A．債券票面價格

B．債券票面價格+債券到期利息 C．債券票面價格-債券未到期利息 D．債券市場價格

48.企業(yè)短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)（）的（）。A．凈資產(chǎn)，60% B．總資產(chǎn)，60% C．凈資產(chǎn)，40% D．總資產(chǎn)，40%

49.對個別基金績效的衡量屬于__。A．內(nèi)部衡量 B．絕對衡量 C．外部衡量 D．微觀衡量

50.證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當具備的條件不包括（）。A．經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務已滿5年，且在分類評價中等級較高的公司

B．公司治理健全，內(nèi)控有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險 C．公司信用良好，最近兩年來有違法違規(guī)經(jīng)營的情形

D．有完善和切實可行的業(yè)務實施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展業(yè)務所需的人員、技術、資金和證券

第二篇：天津2016年證券從業(yè)資格考試：我國的股票類型試題

天津2016年證券從業(yè)資格考試：我國的股票類型試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.在對首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的股本變化情況進行批露時，涉及國有股的，應在國家股股東之后標注______，在國有法人股股東之后標注______，并披露標識的依據(jù)及標識的含義。（）

A．“SS”；“SL” B．“SL”；“SLS” C．“SS”；“SLS” D．“SS”；“LSI”

2.全面攤薄法就是用發(fā)行當年預測全部凈利潤除以__，直接得出每股凈利潤。A．流通股 B．總股本 C．社會公眾股 D．發(fā)行股本

3.目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括__。A．現(xiàn)金

B．可轉換債券

C．期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

D．剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

4.不承擔任何市場利率風險的策略是__。A．指數(shù)化策略

B．滿足單一負債要求的投資組合免疫策略 C．多重負債下的組合免疫策略 D．多重負債下的現(xiàn)金流匹配策略

5.網(wǎng)上定價、競價方式是指__利用證券交易所的系統(tǒng)，并作為唯一的“賣方”，投資者在公布的期間內(nèi)，按照規(guī)定以委托買入的方式進行股票申購的股票發(fā)行方式。A．發(fā)行人 B．承銷商 C．主承銷商 D．證券交易所

6.__是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權。

A．附有出售選擇權條款的債券 B．附有可轉換條款的債券 C．附有交換條款的債券

D．附有贖回選擇權條款的債券

7.利用修正久期可以計算出收益率變動__單位百分點時債券價格變動的百分數(shù)。A．1個 B．2個 C．10個 D．5個

8.在全國銀行間債券市場回購交易中，回購利率由__確定。A．交易雙方 B．中央結算公司

C．全國銀行同業(yè)拆借中心 D．中國結算公司

9.根據(jù)代辦股份轉讓的基本規(guī)則，股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的__。A．5% B．7% C．10% D．15%

10.基金監(jiān)管工作的首要目標是__。A．保護投資者利益

B．保證市場的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)風險

D．推動基金業(yè)的發(fā)展

11.公司股本總額在（）億元以上的公司，可采用對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結合的方式發(fā)行股票。A．5 B．4 C．6 D．3

12.根據(jù)表1計算，證券A的收益率和方差為__。表1 A．收視率(%)B．-2 C．-1 D．1 E． F．3 G．概率 H．0.2 I．0.3 J．0.1 K．0.4

13.技術指標乖離率的參數(shù)是（）。A．天數(shù) B．收盤價 C．開盤價 D．MA

14.下列關于國際金融市場動蕩對證券市場影響的說法，錯誤的是__。

A．一國的經(jīng)濟越開放，證券市場的國際化程度越高，證券市場受匯率的影響越大

B．一般而言，匯率下降，本幣升值，本國產(chǎn)品競爭力強，出口型企業(yè)將增加收益，因而企業(yè)的股票和債券價格將上漲 C．匯率上升，本幣貶值，將導致資本流出本國，資本的流失將使得本國證券市場需求減少，從而市場價格下跌

D．從趨勢上看，由于中國經(jīng)濟的持續(xù)高速發(fā)展，人民幣漸進升值的過程仍將持續(xù)，升值預期將對股市的長期走勢構成強力支撐

15.在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結果的確認由__負責。A．證券交易所

B．中國證券登記結算有限責任公司 C．基金管理人 D．證券監(jiān)管機構

16.某零息債券面值100元，3年后到期，當前市價120元，3年期市場利率為10%，則該債券的久期為__年。A．1 B．2 C．3 D．5

17.《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是__。A．更換高級管理人員 B．轉換基金運作方式

C．提高基金管理人、基金托管人的報酬標準 D．基金擴募或者延長基金合同期限

18.輔導對象聘請的輔導機構應是__的證券機構以及其他經(jīng)有關部門認定的機構。A．具有主承銷商資格

B．為10家以上的公司擔任過主承銷商 C．具有分銷商資格 D．綜合類

19.__不是分析公司經(jīng)營狀況的好壞的參考因素。A．股票價格波動

B．原材料供應及價格變化 C．股票分割

D．公司資產(chǎn)凈值

20.預期理論暗含的假定之一是（）。A．不同期限的債券是可以互相替代的

B．長期借貸活動決定長期債券的利率，而短期交易決定了短期債券的利率 C．利率期限結構和債券收益率曲線是由不同市場的供求關系決定的

D．長、中、短期債券被分割在不同的市場上，各自有獨立的市場均衡狀態(tài)

21.根據(jù)證券交易所的相關規(guī)定，證券公司應當在每日__向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。A．開盤后 B．收市后

C．次一交易日開盤之前 D．次日之前

22.管理層股東是指控制__或以上的投票權，并能對管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。A．3% B．5% C．30% D．50%

23.根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可以分為__。A．有形席位和無形席位 B．普通席位和專用席位 C．代理席位和自營席位 D．購入席位和售出席位

24.證券市場的品種結構是__。

A．依有價證券的品種而形成的結構關系

B．一種按證券進入市場的順序而形成的結構關系

C．按交易活動是否在固定場所進行而形成的結構關系 D．依有價證券的發(fā)行主體不同而形成的結構關系

25.在深圳證券交易所，開放式基金份額申購、贖回結果的確認由__負責。A．證券交易所 B．中國證券登記結算有限責任公司 C．基金管理人 D．證券監(jiān)管機構

26.20世紀50年代，我國政府發(fā)行的國債品種是__。A．人民勝利折實公債和國家重點建設債券 B．人民勝利折實公債和基本建設債券 C．特種債券和國家經(jīng)濟建設公債

D．人民勝利折實公債和國家經(jīng)濟建設公債

27.當市場具有較強的保持原有運動方向趨勢時，下列說法正確的是__。

A．投資組合保險策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進而將優(yōu)于恒定混合策略 B．買入并持有策略的效果優(yōu)于投資組合保險策略，進而將優(yōu)于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進而將優(yōu)于投資組合保險策略 D．恒定混合策略的效果優(yōu)于投資組合保險策略，進而將優(yōu)于買入并持有策略

28.2009年4月113，某股份有限公司刊登招股說明書，上網(wǎng)定價發(fā)行3500萬股，承銷期為4月1日～5月1日，公司注冊股本為7500萬股，2009年盈利預測中的利潤總額為2323萬元，凈利潤為1711萬元，那么，加權平均法下的每股收益為（）元。A．0.174 B．0.179 C．0.236 D．0.243

29.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，應當符合：最近3個會計凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣（）萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較（）者為計算依據(jù)。A．3000，低 B．5000，低 C．3000，高 D．5000，高

30.__指對基金管理人按照《證券投資基金法》和基金合同等的要求，計提管理人報酬及其他費用，并對基金收益分配等進行復核。A．基金賬務的復核 B．基金頭寸的復核

C．基金費用與收益分配的復核 D．業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)的復核

31.利通證券公司正在籌建中，計劃主要經(jīng)營證券經(jīng)紀和證券承銷與保薦業(yè)務，依據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，其應有的最低注冊資本應該為__。A．3000萬元 B．5000萬元 C．1億元 D．5億元

32.股票市場資金量的供給是指__ A．能夠進入股市購買股票的資金總量 B．能夠進入股市的資金總量 C．二級市場的資金總量 D．一級市場的資金總量

33.1958年，國債發(fā)行中止，直到（）年才恢復發(fā)行國債。A．1979 B．1980 C．1981 D．1982

34.下列關于委托單的說法中，不正確的是__。A．具有與委托合同相同的法律效力 B．具備委托合同應具備的主要內(nèi)容

C．明確了證券經(jīng)紀商作為受托人以委托人(客戶)的名義、在委托人授權范圍內(nèi)辦理證券投資事務權限的義務

D．明確了證券經(jīng)紀商是委托人進行證券交易代理人的法律身份

35.開放式基金份額的__，是指投資者認購基金份額后，由登記機構為投資者建立基金賬戶，在投資者的基金賬戶中進行登記，表明投資者所持有的基金份額。A．申購 B．贖回 C．認購 D．登記

36.目前，我國對基金管理人運用基金資產(chǎn)買賣股票按照__的稅率征收印花稅。A．1‰ B．2‰ C．3‰ D．5‰

37.香港交易所在2006年5月12 公布的客戶保證金收取辦法規(guī)定，恒生指數(shù)期貨每張期貨合約的維持保證金為__港元。A．3000 B．6000 C．41665 D．35000

38.契約型基金是基于（）組織起來的代理投資方式。A．公約原理 B．信托原理 C．代理原理 D．委托原理

39.根據(jù)證券經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，證券公司總部應對經(jīng)紀業(yè)務的除（）以外實行集中管理。A．交易? B．清算? C．操作權限? D．客戶服務

40.債券上市期間，企業(yè)應當在每個會計結束之日起（）個月內(nèi)，向證監(jiān)會和證券交易所提交報告，并在證監(jiān)會指定的信息披露報刊上予以公布。A．3 B．4 C．5 D．6

41.證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括__四個方面。A．剛正不阿、秉公辦事、實事求是、取信于民 B．勤奮踏實、一絲不茍、努力不懈、認真負責 C．正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律守法 D．嚴于律己、遵紀守法、自尊自愛、照章辦事

42.證券公司經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣__億元。A．1 B．1.5 C．2 D．3

43.當市場具有較強的保持原有運動方向趨勢時，下列說法正確的是（）。A．投資組合保險策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進而將優(yōu)于恒定混合策略 B．買入并持有策略的效果優(yōu)于投資組合保險策略，進而將優(yōu)于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進而將優(yōu)于投資組合保險策略 D．恒定混合策略的效果優(yōu)于投資組合保險策略，進而將優(yōu)于買入并持有策略

44.發(fā)行人應在披露上市公告書__日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報送發(fā)行人注冊地的中國證監(jiān)會派出機構、上市的證券交易所。A．3 B．5 C．7 D．10

45.證券經(jīng)營機構取得的外資股業(yè)務資格證書的有效期為自簽發(fā)之日起__。A．1年 B．18個月 C．2年 D．30個月

46.基金管理公司應與選定的證券商簽訂協(xié)議，取得__交易席位作為基金專用交易席位。A．一個 B．兩個 C．多個

D．一個或多個

47.召開股東大會的上市公司要提前__天刊登公告。A．10 B．15 C．20 D．30

48.證券公司應當按照證券交易所的規(guī)定，在每日__向證券交易所報告當日客戶融資融券交易的有關信息。A．收市后 B．開盤后 C．11:30前 D．13:30前

49.根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同，可以將ETF分為__ETF。A．股票型、債券型

B．抽樣復制型、完全復制型 C．股票型、完全復制型 D．抽樣復制型、債券型

50.在下列機構中，負責辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是__。A．證券交易所

B．證券登記結算公司 C．發(fā)行證券的公司 D．證券公司

第三篇：天津2017年證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型試題

天津2017年證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、股票按股東享有權利的不同，可以分為__。A．普通股票和優(yōu)先股票 B．記名股票和無記名股票 C．有面額股票和無面額股票 D．份額股票和比例股票

2、下列不在區(qū)位分析范圍內(nèi)的是__ A．區(qū)位內(nèi)的自然和基礎條件

B．區(qū)位內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)政策和其他相關的經(jīng)濟支持 C．區(qū)位內(nèi)的地理位置

D．區(qū)位內(nèi)的比較優(yōu)勢和特色

3、新股網(wǎng)上競價發(fā)行，須由__持中國證監(jiān)會的批復文件向證券交易所提出申請，經(jīng)審核后組織實施。A．主承銷商 B．發(fā)行人

C．發(fā)行人保薦機構 D．證券公司

4、A公司權證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為__。A．10% B．40% C．50% D．60%

5、股份有限公司申請其股票上市交易，應當向__報送有關文件。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會

C．發(fā)行審核委員會 D．國家工商局

6、代理客戶辦理專用證券賬戶，應當由__向證券登記結算機構申請。A．客戶自己 B．證券交易所 C．證券公司 D．代理人

7、下列有關金融期貨的敘述，錯誤的是__。

A．金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度 B．金融期貨交易是非標準化交易

C．金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易 D．在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求

8、企業(yè)債券每份面值為__元。A．10 B．100 C．1000 D．10000

9、公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔保人的債券是（）。A．可轉債 B．抵押證券 C．擔保證券 D．金融債券 10、2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為__天。A．60 B．120 C．180 D．365

11、對現(xiàn)代證券組合理論發(fā)展做出重大貢獻的學者，除馬柯威茨和他的學生夏普外，還包括__。A．戈登·亞歷山大 B．史蒂夫·羅斯 C．杰弗里·貝利 D．費舍·布萊克

12、關于證券掛牌、摘牌、停牌與復牌，下列說法錯誤的是__。A．停盤期間，投資者可以繼續(xù)申報，也可以取消申報

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌

D．證券停牌時，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

13、計算投資組合收益率最通用，但也是缺陷最明顯的地方是（）。A．現(xiàn)實復利收益率 B．內(nèi)部收益率

C．算術平均組合投資率

D．加權平均投資組合收益率

14、應收賬款周轉率與__無關。A．銷售收入 B．年初應收賬款 C．年末固定資產(chǎn) D．銷售成本

15、上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導的期間為__。A．證券上市當年剩余時間

B．證券上市當年其后2個完整會計

C．證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計 D．證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計

16、證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格的委托時，應該__完成交易。A．自行對沖

B．與委托人協(xié)商對沖 C．向交易所申報競價 D．報交易所批準后對沖

17、主動阻止本公司被收購的最積極的策略是__。A．事先預防策略 B．“白衣騎士”策略 C．管理層防衛(wèi)策略

D．保持公司控制權策略

18、證券問的聯(lián)動關系由相關系數(shù)ρ來衡量，ρ的取值總是介于-1和1之間，ρ的值為正，表明__ A．兩種證券間存在完全的同向的聯(lián)動關系 B．兩種證券的收益有反向變動傾向 C．兩種證券的收益有同向變動傾向

D．兩種證券間存在完全反向的聯(lián)動關系

19、農(nóng)產(chǎn)品的市場類型較類似于__。A．完全競爭 B．壟斷競爭 C．寡頭壟斷 D．完全壟斷

20、債券質(zhì)押式回購交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按__計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。A．1年期國債利率 B．約定回購利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

21、公開披露的基金信息不包括（）。A．基金招募說明書

B．基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務會計報告及長期和基金報告 C．基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動 D．涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟

22、我國法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在2004年6月1日起施行的__中。A．《證券投資基金信息披露指引》 B．《基金合同的內(nèi)容與格式》 C．《基金信息披露管理辦法》 D．《證券投資基金法》

23、以下屬于資產(chǎn)配置的基本方法是（）。A．風險控制法 B．情景綜合分析法 C．橫截面法 D．市場有效法

24、利用回歸分析得出的估計方程具有很強的時效性原因不包括__。A．市場興趣的變化 B．數(shù)據(jù)值的變化

C．尚有該模型沒有捕捉到的其他重要因素 D．數(shù)據(jù)取樣不準確

25、以下（）不屬于基金估值的對象。A．基金所持有的股票 B．估值日基金的交易額 C．基金所持有的配股權證 D．基金的應收利息

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為__。

A．當日開盤價 B．該證券發(fā)行價 C．零

D．開盤價與發(fā)行價的均值

2、招股說明書（）是信息披露的最低要求。A．結構準則 B．內(nèi)容準則 C．格式準則 D．形式準則

3、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶、資產(chǎn)托管機構簽訂定向資產(chǎn)管理合同，定向資產(chǎn)管理合同應當包括__制定的合同必備條款。A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．證券交易所 D．商務部

4、下列屬于自營業(yè)務特點的是__。A．客戶資料的保密性 B．客戶指令的權威性 C．交易行為的自主性 D．業(yè)務對象的廣泛性

5、由于代理證券回購交易所產(chǎn)生的一切風險須由（）承擔。A．投資者 B．證券公司 C．證券交易所

D．交易所登記結算機構

6、針對中小企業(yè)板塊的風險特征，在交易和監(jiān)察制度上做出有別于主板市場的特別安排有__。

A．改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為

B．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標，并將異常波動股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性

C．完善交易異常波動停牌制度，優(yōu)化股票價量異常判定指標，及時揭示市場風險，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響

D．實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度

7、（）依法對上市公司重大資產(chǎn)重組行為進行監(jiān)管。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．股東大會 C．監(jiān)事會

D．中國證監(jiān)會

8、下列不屬于評估的原則的是（）。A．客觀 B．市價 C．實事求是 D．公正

9、超額配售選擇權是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權，獲此授權的主承銷商按統(tǒng)一發(fā)行價格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額__的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

10、基金管理公司應制訂估值及份額凈值計價錯誤的識別及應急方案。當錯誤達到或超過基金資產(chǎn)凈值的（）時，基金管理公司應及時向監(jiān)管機構報告。A．0.15% B．0.2% C．0.25% D．0.3%

11、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的__。A．10% B．15% C．20% D．30%

12、關于證券經(jīng)紀業(yè)務，下列敘述正確的有__。

A．又稱代理買賣證券業(yè)務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務

B．證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務

C．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

D．對于大宗交易，證券公司及其從業(yè)人員可在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算交割

13、__是接受受托機構委托，負責保管信托財產(chǎn)賬戶資金的機構。A．受托機構 B．信托 C．銀行

D．資金保管機構

14、標準券的折算率比率是__。

A．債券面值折算成債券回購業(yè)務標準券的比率 B．債券市值折算成債券面值的比率 C．債券市場價格折算成債券面值的比率 D．債券面值折算成債券市場價格的比率

15、可轉換公司債券的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據(jù)其投資計劃和財務狀況確定。下列說法正確的有__。

A．可轉換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過最近1期末凈資產(chǎn)總額的40% B．可轉換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過最近1期末凈資產(chǎn)總額的30% C．對于分離交易的可轉換公司債券，發(fā)行后累計公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產(chǎn)總額的40% D．對于分離交易的可轉換公司債券，發(fā)行后累計公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產(chǎn)總額的30% E．預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額

16、下列各選項中屬于外商直接投資的是__。

A．注冊地在中國，且業(yè)務發(fā)展到日本的企業(yè)對房地產(chǎn)行業(yè)的投資 B．華僑在三資企業(yè)的投資

C．有過海外留學經(jīng)驗的老師組織為學校的投資 D．中國企業(yè)家為聘用美國管理人才的公司投資

17、證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務資格標準的認定機構是__。A．財政部

B．中國人民銀行

C．國務院證券監(jiān)管機構 D．證券行業(yè)公會

18、與證券市場形成有密切關系的是__。A．股份公司 B．社會化大生產(chǎn) C．信用制度

D．商品經(jīng)濟的發(fā)展

19、關于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展，下列論述正確的有__。A．20世紀70年代，金融衍生工具為規(guī)避市場風險而產(chǎn)生

B．20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展 C．金融機構的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的重要原因 D．新技術革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎與手段

20、下列屬于內(nèi)部控制基本要素的是（）。A．環(huán)境控制 B．產(chǎn)品管理 C．風險評估 D．控制活動

21、關于有限責任公司的股東人數(shù)的規(guī)定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．2人以上50人以下

D．至少有5人，沒有上限

22、中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的__。A．國債 B．政府債券 C．公司債券 D．金融債券

23、股權式衍生工具的種類有__。A．股票期貨 B．股票期權

C．股票指數(shù)期貨 D．股票指數(shù)期權

24、由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的差額推斷股票市場多空雙方力量對比的技術指標是（）。A．ADR? B．WMS? C．OBOS? D．ADL

25、__的自營買賣比較分散，通常交易量較小，交易手續(xù)簡單、清晰，費時也少。A．柜臺

B．銀行間市場 C．上市債券 D．上市股票

第四篇：陜西省2017年證券從業(yè)資格考試：我國的股票類型考試試題

陜西省2017年證券從業(yè)資格考試：我國的股票類型考試試

題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.證券投資基金的主要投資風險不包括__。A．市場風險 B．管理能力風險 C．匯率風險

D．巨額贖回風險

2.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為三個層次，即由國務院制定并頒布的______和由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的______以及由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的______。__ A．行政法規(guī)；國家法律；部門規(guī)章 B．國家法律；行政法規(guī)；部門規(guī)章 C．國家法律；部門規(guī)章；行政法規(guī) D．部門規(guī)章；國家法律；行政法規(guī)

3.證券市場根據(jù)品利，結構，可分為（）。A．發(fā)行市場和交易市場 B．初級市場和次級市場 C．場外市場和場內(nèi)市場 D．股票市場和債券市場

4.關于股票的永久性，下列說法錯誤的是__。

A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關系 B．永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的 C．股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份

D．股份公司通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

5.上市公司購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個會計經(jīng)審計的合并財務會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到______以上，且超過人民幣______萬元的，構成重大資產(chǎn)重組。（）

A．30%；3000 B．30%；5000 C．50%；3000 D．50%；5000

6.某可轉換債券面額為1000元，規(guī)定其轉換價格為25元，則10000元債券可轉換為__股普通股票。A．100 B．200 C．300 D．400

7.回購交易是在現(xiàn)貨交易的基礎上延伸出來的，它結合了__的兩層特點。A．期貨交易和期權交易 B．現(xiàn)貨交易和期貨交易 C．現(xiàn)貨交易和期權交易 D．現(xiàn)貨交易和遠期交易

8.《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》規(guī)定，證券公司從事融資融券業(yè)務，應當與客戶簽訂（）。

A．買者自負承諾函 B．風險揭示書 C．委托代理協(xié)議 D．融資融券合同

9.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以__原則作為第一優(yōu)先原則。A．時間優(yōu)先 B．價格優(yōu)先 C．數(shù)量優(yōu)先 D．席位優(yōu)先

10.申請高級管理人員任職資格，應當具備（）年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經(jīng)歷及與擬任職務相適應的管理經(jīng)歷。A．1 B．3 C．5 D．8

11.某債券的票面價值為1000元，息票利率為5%，期限為4年，現(xiàn)~2950元的發(fā)行價向全社會公開發(fā)行，債券的再投資收益率為6%，則該債券的復利到期收益率為（）。A．5% B．6% C．6．42% D．7．42%

12.______是向基金投資者提供基金投資咨詢建議的中介機構，______則是一類向投資者以及其他參與主體提供基金資料與數(shù)據(jù)服務的機構。__ A．基金評級機構律師事務所

B．基金投資咨詢公司基金評級機構 C．基金評級機構基金投資咨詢公司 D．律師事務所基金評級機構

13.證券公司設立子公司的監(jiān)管要求不包括（）。A．禁止同業(yè)競爭

B．子公司股東的股權與公司表決權和董事推薦權相適應

C．最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近一年凈資本不低于12億元人民幣

D．證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權益

14.發(fā)行人應披露的行業(yè)風險不包括__。A．產(chǎn)業(yè)政策 B．行業(yè)技術特點 C．行業(yè)周期性 D．主要產(chǎn)品狀況

15.證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當于__。A．委托合同 B．交易對象 C．交割收據(jù) D．身份證明

16.關于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說法錯誤的是__。A．申請材料送交日為T-5日前

B．向證券交易所提交公告申請日為T-1日前 C．公告刊登日為T日 D．最后交易日為T+3日

17.（）是基金在一定時期內(nèi)全部損益的總和，包括計入當期損益的公允價值變動損益。A．本期利潤

B．本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額 C．期末可供分配利潤 D．未分配利潤

18.技術分析適用于__ A．短期的行情預測

B．周期相對比較長的證券價格預測 C．相對成熟的證券市場

D．適用于預測精確度要求不高的領域

19.以下屬于資產(chǎn)配置的基本方法是（）。A．風險控制法 B．情景綜合分析法 C．橫截面法 D．市場有效法

20.債券質(zhì)押式回購交易的申報操作類似于（）。A．股票交易

B．憑證式國債交易 C．期權交易 D．期貨交易

21.下列不屬于行業(yè)因素對股價影響的表現(xiàn)的是__ A．某些重要領域可能會因政府保護，而在外部沖擊下股價沒有大幅下降

B．某產(chǎn)業(yè)的工會擁有傳統(tǒng)勢力，產(chǎn)品的勞動力成本持續(xù)上升，致使利潤水平下降，進而使股價下跌

C．零售業(yè)非常依賴短期流動性，低成本流通技術的發(fā)明使股價上升 D．由于金融危機，大多數(shù)投資者對股市前景過于悲觀，致使股價下跌

22.基金托管費年費率國際上通常為__左右。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.4%

23.記賬式國債是一種無紙化國債，主要借助于__來發(fā)行。A．中國人民銀行分配 B．商業(yè)銀行經(jīng)營網(wǎng)點 C．財政部國債服務部 D．證券交易所交易系統(tǒng)

24.根據(jù)上海證券交易所的相關規(guī)定，證券回購交易集中競價時，其申報應當符合__。A．申報單位為手，10元標準券為1手 B．申報單位為手，100元標準券為1手 C．申報單位為手，1000元標準券為1手 D．申報單位為手，10000元標準券為1手

25.證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當于__。A．委托合同 B．交易對象 C．交割收據(jù) D．身份證明

26.證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于__。A．自律性組織 B．政府機構 C．證券監(jiān)管機構

D．政府在證券業(yè)的分支機構

27.拉斯貝爾加權指數(shù)是指__。A．基期加權股價指數(shù) B．計算期加權股價指數(shù) C．簡單算術股價指數(shù) D．幾何加權股價指數(shù)

28.按照《標準券折算率管理辦法》，標準券折算率計算公式中的波動率，與__有關。A．上期最高收盤價和上期最低收盤價 B．本期最高收盤價和本期最低收盤價 C．上期開盤價和上期收盤價 D．上期收盤價和本期開盤價

29.股份有限公司設立時，應當有__人以上為發(fā)起人。A．2 B．4 C．5 D．7

30.宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素，以下不屬于宏觀經(jīng)濟因素的是__。A．經(jīng)濟周期循 B．經(jīng)濟增長 C．匯率變化

D．大型國有企業(yè)的經(jīng)營情況

31.（）是指利潤隨經(jīng)濟周期波動變化比較大的一類股票。A．持續(xù)成長型股票 B．趨勢成長型股票 C．周期型股票 D．價值型股票

32.關于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購，下列說法中錯誤的是__。A．投資者證券賬戶用于債券回購的標準券余額不足的，債券回購的申報無效

B．證券營業(yè)部有權對投資者的回購交易進行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度 C．證券營業(yè)部接受投資者債券質(zhì)押式回購交易委托時，應事先向投資者提交“債券回購交易申請表”

D．投資者進行回購交易時，應提交有效簽署的“債券回購交易申請表”

33.基金__是指基金托管人對基金管理人出具的資產(chǎn)負債表、基金經(jīng)營業(yè)績表、基金收益分配表、基金凈值變動表等報表內(nèi)容進行核對的過程。A．賬務復核 B．頭寸復核 C．資產(chǎn)凈值復核 D．財務報表復核

34.某證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券經(jīng)紀、證券投資咨詢以及證券自營業(yè)務，該證券公司的注冊資本最低限額為__。A．3000萬元 B．5000萬元 C．1億元 D．5億元

35.公司與資信評級機構應當約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評級機構每年至少公告__次跟蹤評級報告。A．1 B．2 C．3 D．5

36.__屬于明文列示的證券公司操縱市場行為。

A．以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種證券 B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券 C．將自營賬戶借給他人使用

D．委托其他證券公司代為買賣證券

37.開放式基金是指__。

A．經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金

B．依據(jù)基金公司章程設立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司

C．基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金 D．基金份額總額固定，基金份額可以在基金合同約定的時間在證券交易所申購或者贖回的基金

38.根據(jù)我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構，其主要職責是__。A．制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則 B．制定和修改證券交易所章程

C．審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告 D．選舉和罷免會員理事

39.證券公司、資產(chǎn)托管機構為集合資產(chǎn)管理計劃開立的證券賬戶名稱應當是__。A．集合資產(chǎn)管理計劃名稱—證券公司名稱—各方托管機構名稱 B．證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱 C．證券公司名稱—集合資產(chǎn)托管計劃名稱—資產(chǎn)托管機構名稱 D．各方托管機構名稱—證券公司名稱—集合資產(chǎn)托管計劃名稱

40.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，要求上市公司最近一個會計合并報表中按權益享有所屬企業(yè)的凈利潤和凈資產(chǎn)分別不得超過上市公司合并會計報表凈利潤的______和公司合并報表凈資產(chǎn)的______。（）A．30%；30% B．30%；50% C．50%；30% D．50%；50%

41.下列說法中，不符合無面額股票特點的是__。A．便于股票分割 B．為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù) C．發(fā)行價格靈活 D．轉讓價格靈活

42.無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或者是__來確定。

A．當日最高和最低成交價格之間 B．當日已成交的平均價 C．當日最高成交價 D．當日最低成交價

43.下列人員的行為，符合規(guī)定的是__。A．證券從業(yè)人員買賣股票 B．證券業(yè)管理人員持有股票 C．證券從業(yè)人員持有股票

D．證券業(yè)管理人員買賣經(jīng)批準發(fā)行的投資基金證券

44.發(fā)行人和保存人報送發(fā)行新股申請文件，初次應報送（）份。A．1 B．2 C．3 D．5

45.新股競價發(fā)行是國際證券界發(fā)行證券的通行做法，也稱__。A．招標購買方式 B．承銷購買方式 C．同一價購買方式 D．支付購買方式

46.下列事項中，不需要經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過的是__。A．公司及基金投資運作中的重大關聯(lián)交易

B．公司和基金審計事務，聘請或更換會計師事務所 C．公司管理的季度報告

D．公司管理的基金的半報告和報告

47.設某股票報價為30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為35元，則可通過期貨交易套利獲得盈利__元。A．239.5 B．192.5 C．200 D．130.5

48.證監(jiān)會派出機構應當自收到證券公司融資融券業(yè)務申請材料之日起__個工作日向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務試點的書面意見。A．5 B．10 C．20 D．30

49.大多數(shù)技術指標都是既可以應用到個股，又可以應用到綜合指數(shù)。__只能用于綜合指數(shù)，而不能應用于個股，這是由它的計算公式的特殊性決定的。A．BIAS B．PSY C．ADR D．以上答案都不對

50.發(fā)行金融債券的承銷人應該是金融機構，并且注冊資本不低于（）億元人民幣。A．1 B．2 C．3 D．4

第五篇：天津證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

天津證券從業(yè)資格考試：政府債券考試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的__。A．同期金融機構1年期存款基準利率 B．同期金融機構貸款基準利率

C．同期金融機構1年期貸款基準利率 D．同期金融機構間拆借利率

2、關于有限責任公司的股東數(shù)的規(guī)定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．1人以上，50人以下 D．至少有5人，沒有上限

3、我國新《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》標準借鑒了__的分類原則和結構框架。A．道·瓊斯分類法

B．聯(lián)合國的《國際標準產(chǎn)業(yè)分類》 C．北美行業(yè)分類體系 D．以上都不是

4、在登記結算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務中，更換新號碼的證券賬戶卡包含__。

A．原證券賬戶的復制和證券的非交易過戶 B．新開立證券賬戶和證券的非交易過戶 C．原證券賬戶的復制和證券的交易過戶 D．新開立證券賬戶和證券的交易過戶

5、在國外，大部分優(yōu)先股票為__所持有。A．保險公司 B．養(yǎng)老基金 C．個人投資者 D．證券公司

6、張某為某證券公司的保薦代表人，證券公司派張某負責甲公司證券發(fā)行上市的保薦工作，根據(jù)規(guī)定，張某在從事保薦工作過程中的下列行為正確的是（）。A．為了能夠讓發(fā)行人證券能夠順利上市發(fā)行，指導其如何修改公司賬簿 B．一切按照公司負責人的意思行事

C．朋友詢問張某關于該公司的相關信息，因涉及公司商業(yè)秘密而被張某拒絕 D．由于公司資本不符合上市規(guī)定，建議公司先行注資，等證券上市后再將注資撤回

7、下列屬于交易所交易的衍生工具的是__。A．在期貨交易所交易的期貨合約 B．公司債券條款中包含的轉股條約 C．公司債券條款中包含的返售條約 D．公司債券條款中包含的贖回條約

8、關于商業(yè)銀行次級債券的論述，正確的是__。

A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債、商業(yè)銀行股權資本之后 B．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負債

C．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后，先于商業(yè)銀行股權資本的債券

D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權資本之后

9、基金管理公司獨立董事人數(shù)不得少于董事會人數(shù)的__。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

10、償還期在1年以上10年以下的困債被稱為__。A．短期國債 B．中期國債 C．長期國債 D．無期國債

11、對于事先已確定發(fā)行條款的國債，我國仍采取__方式，目前主要運用于不可上市流通的憑證式國債的發(fā)行。A．行政分配 B．市場定價 C．承購包銷 D．公開招標

12、在回購交易中，如以券融資方在回購成交到購回日期間在登記結算機構保留存放的標準券的數(shù)量小于回購抵押的債券量，將按__的規(guī)定予以處罰。A．保證金不足 B．透支 C．賣空國債 D．信用交易

13、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應當從其收取的交易費用、會員費、席位費中提取一定比例的金額設立__。A．補償基金 B．投資基金 C．保證基金 D．風險基金

14、《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會成員為__人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

15、關于證券掛牌、摘牌、停牌與復牌，下列說法錯誤的是__。A．停盤期間，投資者可以繼續(xù)申報，也可以取消申報

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌 D．證券停牌時，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

16、開放式證券投資基金贖回費收入在扣除基本手續(xù)費后，余額應歸入__財產(chǎn)。A．基金管理公司 B．基金托管人 C．基金

D．基金份額持有人

17、發(fā)行公司債券，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，公司應在______個月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應當在______個月內(nèi)發(fā)行完畢。超過核準文件限定的時效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。__ A．3 6 B．3 12 C．6 12 D．6 24

18、有一投資者在某日申報債轉股500手，但此轉股的初始價格為每股20元，該可轉債可轉換成發(fā)行公司股票數(shù)量為__股。A．2500 B．500 C．5000 D．25000

19、下列關于證券經(jīng)紀商的說法中，不正確的是（）。

A．指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人? B．與客戶是委托代理關系? C．必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣? D．承擔交易中的價格風險

20、滬深300指數(shù)的計算采用__，按照樣本股的調(diào)整股本權數(shù)加權計算。A．除數(shù)修正法 B．派許加權法

C．市值總價加權法 D．加權平均法

21、根據(jù)《證券投資基金法》及其配套法規(guī)的要求，中國證監(jiān)會應當自受理開放式基金募集申請之日起__個月內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。A．2 B．3 C．6 D．8

22、《公司法》規(guī)定股份有限公司的董事會成員為（）人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20

23、下列關于VaR的描述中，錯誤的是__。

A．其含義是在市場正常波動下，某一金融資產(chǎn)或證券組合的最大可能損失 B．其字面解釋是指“處于風險中的價值” C．描述了在一個給定的時期內(nèi)，某一金融資產(chǎn)或其組合價值的下跌以一定的概率不會超過的水平是多少

D．VaR方法與波動性方法沒有任何聯(lián)系

24、按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。

A．內(nèi)幕交易行為 B．操縱市場行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

25、下列關于有效市場的論述中，說法正確的是__。

A．在弱勢有效市場中，證券價格充分反映了歷史上一系列交易價格和交易量中所隱含的信息，投資者無法通過對歷史信息的分析獲得超額收益

B．在半強勢有效市場中，證券當前價格完全反映了所有公開的信息，因此內(nèi)幕信息者無法獲得超額回報

C．20世紀60年代，美國經(jīng)濟學家哈里·馬柯威茨提出了著名的有效市場假設理論

D．在強勢有效市場上，內(nèi)幕信息的持有者可以獲得超額收益

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、加權股價指數(shù)又可以分為__。A．修正加權股價指數(shù) B．計算期加權股價指數(shù) C．幾何加權股價指數(shù) D．基期加權股價指數(shù)

2、公司因股東大會決議解散的，應當在解散事由出現(xiàn)之日起__日內(nèi)成立清算組，開始清算。A．20 B．15 C．10 D．30

3、債券回購業(yè)務中參與者的下列行為中屬于違規(guī)的是__。A．擅自從事借券、租券等融券業(yè)務 B．擅自交易未經(jīng)批準上市債券 C．制造并提供虛假資料和交易信息

D．操縱債券交易價格，或制作債券虛假價格

4、下列股利政策的四個重要日期的描述錯誤的是（）。

A．股利宣布日，即公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間 B．除息除權日，通常為股權登記日之后的3個工作日

C．股權登記日，即統(tǒng)計和確認參加下期股利分配的股東的日期 D．派發(fā)日，即股利正式發(fā)放給股東的日期

5、在我國，國有股權行政管理的專職機構是__。A．國務院

B．國有資產(chǎn)管理部門 C．國有投資公司 D．資產(chǎn)經(jīng)營公司

6、以下為開放式基金運作特點的是__。A．基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變 B．基金份額在基金合同期限內(nèi)不固定

C．基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購 D．基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行贖回

7、下列各項中，可以直接影響上市公司股票價格的財政政策是__。A．增加財政盈余或降低赤字 B．降低企業(yè)所得稅率

C．提高資本市場的印花稅率 D．發(fā)行國債

8、基金管理公司最核心的業(yè)務是__。A．基金募集 B．投資管 C．基金銷售 D．基金運營

9、標準券的折算率是指__的比率。

A．債券面值折算成債券回購業(yè)務標準券 B．債券市場價格折算成債券回購業(yè)務標準券 C．債券的票面利率折算成債券市場價格 D．債券市值折算成債券面值

10、關于風險調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系，下列說法不正確的是__。

A．一般而言，當基金完全分散投資或高度分散，用夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)所進行的業(yè)績排序是一致的

B．夏普指數(shù)可以同時對組合的深度與廣度加以考察

C．一個分散程度差的組合的特雷諾指數(shù)可能很好，但夏普指數(shù)可能很差 D．基金組合的績效可以從深度與廣度兩個方面進行

11、關于股票的票面價值，下列說法錯誤的有__。A．如果以票面價值作為發(fā)行價，稱為平價發(fā)行

B．股票的票面價值又稱面值，即在股票交易時的價格

C．發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金

D．隨著時間的推移，公司的凈資產(chǎn)會發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，但其與股票的投資價值之間還存在著必然的聯(lián)系

12、T日閉市后，托管人通過__接收交易數(shù)據(jù)。A．加密傳真 B．電話 C．衛(wèi)星系統(tǒng) D．E-mail

13、戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價，并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于__個月。A．6 B．12 C．18 D．24

14、證券登記結算公司的主要職能包括__。A．集中登記 B．集中存管 C．集中結算 D．集中交易

15、證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起__后，可再次提出證券發(fā)行申請。A．3個月 B．6個月 C．12個月 D．2年

16、超額配售選擇權是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權，獲此授權的主承銷商按統(tǒng)一發(fā)行價格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額__的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

17、某投資者投資1萬元于一項期限為3年、年息8%的債券(按年計息)，按復利計算該項投資的終值為__元。A．12597.12 B．12400.00 C．10800.00 D．13130.00

18、可轉換公司債券持有人對轉換股票或不轉換股票有選擇權，并于__成為發(fā)行公司的股東。A．轉股的當日

B．轉股完成后的次日 C．轉股完成后的2日內(nèi) D．轉股完成后的3日內(nèi)

19、有權對證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務活動進行自律管理和行業(yè)指導的機構是__。A．證券交易所

B．證券登記結算機構 C．中國證監(jiān)會

D．中國證券業(yè)協(xié)會

20、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去__。A．負債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價值

D．基金應收的申購基金款

21、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有__的特點。A．自由認購 B．自由轉讓 C．主要吸納儲蓄資金 D．通常不記名

22、證券交易所對A股和封閉式基金每日漲跌幅偏離值超過__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位名稱及成交金額。A．3% B．5% C．7% D．10%

23、非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場發(fā)行和交易。下列屬于非上市證券的有__。A．憑證式國債 B．電子式儲蓄國債 C．普通開放式基金份額 D．公募證券

24、下降的收益率意味著其短期利率水平會在未來__。A．上升 B．下降 C．不變 D．不確定

25、上市開放式基金合同生效后即進入__，一般不超過3個月。A．凍結期 B．交易期 C．等候期 D．封閉期