第一篇：2017年吉林省證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型模擬試題[小編推薦]

2017年吉林省證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型模擬

試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、股票的發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由__確定。A．發(fā)行人

B．承銷的證券公司 C．中國證監(jiān)會

D．發(fā)行人與成效的證券公司協(xié)商

2、收購人發(fā)出的（），應當在要約收購報告書中充分披露終止上市的風險、終止上市后收購行為完成的時間及持有上市公司股份的剩余股東出售其股票的其他后續(xù)安排。A．全面要約 B．部分要約 C．要約邀請 D．都不是

3、證券經營機構自營業(yè)務的特點之一是（）。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩(wěn)定性

4、受讓上市公司國有股和法人股的外商應具備的條件不包括（）。A．有較強的經營管理能力和資金實力 B．有較好的財務狀況和信譽

C．具有改善上市公司治理結構和促進上市公司持續(xù)發(fā)展的能力 D．有高素質的管理團隊

5、承銷金額超過人民幣______元，承銷團成員超過______，可設2～3家副主承銷商。__ A．5千萬8家 B．5千萬10家 C．3億8家 D．3億10家

6、目前發(fā)行的國際債券中最重要的是__。A．揚基債券 B．武士債券 C．龍債券 D．歐洲債券

7、關于我國證券經紀業(yè)務，下面表述__是不正確的。A．證券公司可接受客戶的委托 B．證券公司不賺差價 C．證券公司可向登記結算公司融券

D．證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務收入

8、下列描述屬于招股說明書中發(fā)行披露的相關股本的情況的是（）。A．持股量列前10名的自然人股東及其在發(fā)行人處擔任的職務 B．發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度住房制度改革、醫(yī)療制度改革的情況 C．內部職工股發(fā)生過轉移或交易的情況 D．內部職工股的審批及發(fā)行情況

9、關于影響股票投資價值的因素，以下說法錯誤的是__。

A．從理論上講，公司凈資產增加，股價上漲；凈資產減少，股價下跌 B．在一般情況下，股利水平越高，股價越高；股利水平越低，股價越低

C．在一般情況下，預期公司盈利增加，股價上漲；預期公司盈利減少，股價下降

D．公司增資一定會使每股凈資產下降，因而促使股價下跌

10、證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬于__。A．清算 B．交收 C．成交 D．競價

11、平穩(wěn)性隨機數(shù)列是指由__構成的時間數(shù)列。A．確定性變量 B．不確定性變量 C．隨機變量 D．非隨機變量

12、通常情況下，相比較而言，下列因素更值得投資者重視的是__。A．資產重估與資產處置 B．穩(wěn)定持久的主營業(yè)務利潤 C．財政補貼

D．會計政策變更

13、以下不屬于社會公益基金的是__。A．福利基金 B．養(yǎng)老保險基金 C．科技發(fā)展基金 D．教育發(fā)展基金

14、股票價格越高，可轉換公司債券的轉換價值__。A．越低 B．越高 C．先高后低 D．不能確定

15、有效市場形式不包括（）。A．強勢有效市場 B．半強勢有效市場 C．弱勢有效市場 D．半弱勢有效市場

16、特定目的機構或特定目的受托人(SPV)在資產證券化中的作用不包括__。A．接受發(fā)起人轉讓的資產，或受發(fā)起人委托持有資產 B．以持有資產為基礎發(fā)行證券化產品

C．具有“破產隔離”的作用，即發(fā)起人破產對其不產生影響 D．負責提升證券化產品的信用等級

17、根據現(xiàn)行的相關規(guī)定，交易指令每次最小下單數(shù)量為__手。A．1 B．10 C．100 D．1000

18、國有企業(yè)改組為股份有限公司時，若進入股份公司的凈資產低于（），則折成的股份界定為國有法人股。A．40% B．50% C．51% D．60%

19、采用（）發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要準備（）A．公開發(fā)行方式；信息備忘錄? B．私募方式；信息備忘錄? C.公開發(fā)行；招股說明書? D．私募方式；招股章程

20、上市公司獨立董事連續(xù)__未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。A．2次 B．3次 C．5次 D．6次

21、__年，英國第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的“喬納森咖啡館”成立。A．1602 B．1773 C．1790 D．1792

22、兩個風險因素套利定價模型(APT)的公式為：R=Rf+(R1-Rf)β1+(R2-Rf)β2。若國庫券利率Rf為4%，風險因素一的β系數(shù)與風險溢價分別為1.2及3%，風險因素二的β系數(shù)與風險溢價分別為0.7及2%，則該個證券的預期報酬率為__。A．7% B．8% C．9% D．10%

23、目前多數(shù)國家和組織以__投入占產業(yè)或行業(yè)銷售收入的比重來劃分或定義技術產業(yè)群。A．人力資源 B．設備 C．市場營銷 D．R＆D

24、股份公司成立日期為__。A．創(chuàng)立大會召開日 B．發(fā)起人協(xié)議簽署日

C．中國證監(jiān)會批文簽署13 D．營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

25、不屬于按購并雙方的行業(yè)關聯(lián)性劃分的是__。A．要約收購 B．混合收購 C．橫向收購 D．縱向收購

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到__的，證券交易所公告該股票交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計買入、賣出金額。A．±5% B．±10% C．±15% D．±20%

2、貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括__。A．1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單 B．剩余期限在397天以內(含397天)的債券 C．期限在1年以內(含1年)的債券回購

D．期限在1年以內(含1年)的商業(yè)銀行票據

3、__是我國證券市場發(fā)展史上的“第二次革命”，是證券市場實現(xiàn)“內涵式”發(fā)展的必要前提。A．融資融券業(yè)務 B．開放式基金的出現(xiàn) C．股權分置改革 D．股指期貨的推出

4、賦予股東優(yōu)先認股權的主要目的包括__。

A．保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例 B．保護原有普通股股東的利益和持股價值 C．確保公司股份能足額認購 D．增加公司的募集資金

5、以下基金費用不是基金投資者在“買進”與“賣出”基金環(huán)節(jié)一次性支出費用的是__。A．認購費 B．申購費 C．贖回費 D．托管費

6、買斷式回購采用的方式為__。A．兩次成交，兩次結算 B．兩次成交，一次結算 C．一次成交，一次結算 D．一次成交，兩次結算

7、關于預期理論敘述不正確的是__。

A．有偏預期理論與市場分割理論的理論基礎相同

B．流動性偏好理論認為流動溢價的存在使收益率曲線向右上方傾斜 C．預期理論可以劃分為完全預期理論與有偏預期理論兩類

D．集中偏好理論認為債券期限結構反映了未來利率走勢與風險補貼，但并不承認風險補貼也一定隨期限增長而增加，而是取決于不同期限范圍內資金的供求平衡

8、外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資沒有要求的條件有__。A．投資必須完全投入，不得分期進行

B．涉及上市公司國有股股東的，應符合國有資產管理的相關規(guī)定 C．法律規(guī)定對外商投資有規(guī)定的應符合相關法規(guī)

D．以協(xié)議轉讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式

9、根據《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》對于權益處理的規(guī)定，下列說法正確的是__。

A．證券登記結算機構依據證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的記錄，確認證券公司受托持有證券的事實，并以客戶為名義持有人，登記于證券持有人名冊 B．證券登記結算機構受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的，應當將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內，將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶，并通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細數(shù)據進行變更

C．對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權利。證券公司行使對證券發(fā)行人的權利，按照自己的意見辦理

D．證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票計入其自有股票，證券公司必須在該賬戶內的股票數(shù)量變動時履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務

10、無記名國債屬于__。A．記賬式債券 B．實物債券 C．憑證式債券 D．以上都不是

11、在我國，基金收益分配的方式中要有__。A．現(xiàn)金分紅 B．債券分紅

C．分配基金單位 D．分紅再投資

12、投資者教育的渠道不包括__。A．客服中心 B．模擬訓練

C．交易委托系統(tǒng)

D．設立“投資者園地”

13、關于證券公司從事資產管理業(yè)務中的資產托管機構，以下說法錯誤的是__。A．資產托管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況 B．資產托管機構應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況 C．資產托管機構的職責之一是出具資產托管報告

D．資產托管機構的職責之一是向證券公司發(fā)布投資或者清算指令

14、以下關于證券投資收益與風險的關系的表述，正確的有__。A．收益和風險是證券投資的核心問題

B．收益與風險相對應，風險較大的證券，其要求的收益率相對較高，反之，收益率較低的投資對象，風險相對較小

C．收益與風險共生共存，承擔風險是獲取收益的前提，收益是風險的成本和報酬

D．風險越大，收益就一定越高

15、股份協(xié)議轉讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對股份轉讓的確認文件后，應當向__提出股份轉讓過戶登記申請。A．國有資產管理部門 B．證券交易所

C．證券登記結算公司 D．當?shù)卣?/p>

16、證券交易必須遵循的原則有__。A．公平原則 B．公開原則 C．公正原則 D．自愿原則

17、在證券公司中確定自營業(yè)務規(guī)模以及自營業(yè)務的最高決策機構為__。A．股東大會 B．董事會 C．監(jiān)事會

D．決策委員會

18、根據__的不同，可以將基金分為封閉式基金、開放式基金。A．運作方式 B．法律形式 C．投資對象 D．投資目標

19、證券服務機構的虛假陳述采取過錯推定，由__舉證其無過錯。A．證券服務機構 B．上市公司 C．發(fā)行人

D．證券投資者

20、金融中介積極參與金融衍生工具開發(fā)的主要原因有__。A．金融衍生工具是表外業(yè)務 B．衍生工具可以規(guī)避風險

C．金融機構可以自營以擴大利潤來源 D．新技術革命的支持

21、投資組合保險策略在股價下降時賣出股票并在上升時買入股票，其支付曲線為__。A．直線 B．凸型曲線 C．凹型曲線

D．不規(guī)則，有時平直有時彎曲

22、輔導報告是（）對擬發(fā)行證券的公司的輔導工作結束以后，就輔導情況、效果及意見向有關主管單位出具的書面報告。A．保薦人 B．派出機構 C．保薦機構 D．發(fā)行人

23、清算、交收與財產實際轉移之間的唯一正確關系是__。A．清算發(fā)生財產實際轉移 B．交收發(fā)生財產實際轉移

C．清算、交收均不發(fā)生財產實際轉移 D．清算、交收均發(fā)生財產實際轉移

24、當目前的市場情況不利于發(fā)行股票，但公司不希望長期擁有高財務杠桿時，公司可以選擇（）。A．發(fā)行債券 B．發(fā)行股票

C．發(fā)行可轉換證券 D．發(fā)行優(yōu)先股

25、貨幣市場基金的優(yōu)點不包括__。A．資本安全性高 B．可以避險套利 C．購買限額低 D．收益較高

第二篇：天津2017年證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型試題

天津2017年證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、股票按股東享有權利的不同，可以分為__。A．普通股票和優(yōu)先股票 B．記名股票和無記名股票 C．有面額股票和無面額股票 D．份額股票和比例股票

2、下列不在區(qū)位分析范圍內的是__ A．區(qū)位內的自然和基礎條件

B．區(qū)位內政府的產業(yè)政策和其他相關的經濟支持 C．區(qū)位內的地理位置

D．區(qū)位內的比較優(yōu)勢和特色

3、新股網上競價發(fā)行，須由__持中國證監(jiān)會的批復文件向證券交易所提出申請，經審核后組織實施。A．主承銷商 B．發(fā)行人

C．發(fā)行人保薦機構 D．證券公司

4、A公司權證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為__。A．10% B．40% C．50% D．60%

5、股份有限公司申請其股票上市交易，應當向__報送有關文件。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會

C．發(fā)行審核委員會 D．國家工商局

6、代理客戶辦理專用證券賬戶，應當由__向證券登記結算機構申請。A．客戶自己 B．證券交易所 C．證券公司 D．代理人

7、下列有關金融期貨的敘述，錯誤的是__。

A．金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度 B．金融期貨交易是非標準化交易

C．金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易 D．在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求

8、企業(yè)債券每份面值為__元。A．10 B．100 C．1000 D．10000

9、公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔保人的債券是（）。A．可轉債 B．抵押證券 C．擔保證券 D．金融債券 10、2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為__天。A．60 B．120 C．180 D．365

11、對現(xiàn)代證券組合理論發(fā)展做出重大貢獻的學者，除馬柯威茨和他的學生夏普外，還包括__。A．戈登·亞歷山大 B．史蒂夫·羅斯 C．杰弗里·貝利 D．費舍·布萊克

12、關于證券掛牌、摘牌、停牌與復牌，下列說法錯誤的是__。A．停盤期間，投資者可以繼續(xù)申報，也可以取消申報

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復牌可以不公告

C．根據最新出臺的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌

D．證券停牌時，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

13、計算投資組合收益率最通用，但也是缺陷最明顯的地方是（）。A．現(xiàn)實復利收益率 B．內部收益率

C．算術平均組合投資率

D．加權平均投資組合收益率

14、應收賬款周轉率與__無關。A．銷售收入 B．年初應收賬款 C．年末固定資產 D．銷售成本

15、上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導的期間為__。A．證券上市當年剩余時間

B．證券上市當年其后2個完整會計

C．證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計 D．證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計

16、證券公司同時接受兩個以上委托人買進與賣出相同種類、數(shù)量、價格的委托時，應該__完成交易。A．自行對沖

B．與委托人協(xié)商對沖 C．向交易所申報競價 D．報交易所批準后對沖

17、主動阻止本公司被收購的最積極的策略是__。A．事先預防策略 B．“白衣騎士”策略 C．管理層防衛(wèi)策略

D．保持公司控制權策略

18、證券問的聯(lián)動關系由相關系數(shù)ρ來衡量，ρ的取值總是介于-1和1之間，ρ的值為正，表明__ A．兩種證券間存在完全的同向的聯(lián)動關系 B．兩種證券的收益有反向變動傾向 C．兩種證券的收益有同向變動傾向

D．兩種證券間存在完全反向的聯(lián)動關系

19、農產品的市場類型較類似于__。A．完全競爭 B．壟斷競爭 C．寡頭壟斷 D．完全壟斷

20、債券質押式回購交易，是指正回購方在將債券出質給逆回購方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按__計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質債券的融資行為。A．1年期國債利率 B．約定回購利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

21、公開披露的基金信息不包括（）。A．基金招募說明書

B．基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及長期和基金報告 C．基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動 D．涉及基金管理人、基金財產、基金托管業(yè)務的訴訟

22、我國法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在2004年6月1日起施行的__中。A．《證券投資基金信息披露指引》 B．《基金合同的內容與格式》 C．《基金信息披露管理辦法》 D．《證券投資基金法》

23、以下屬于資產配置的基本方法是（）。A．風險控制法 B．情景綜合分析法 C．橫截面法 D．市場有效法

24、利用回歸分析得出的估計方程具有很強的時效性原因不包括__。A．市場興趣的變化 B．數(shù)據值的變化

C．尚有該模型沒有捕捉到的其他重要因素 D．數(shù)據取樣不準確

25、以下（）不屬于基金估值的對象。A．基金所持有的股票 B．估值日基金的交易額 C．基金所持有的配股權證 D．基金的應收利息

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為__。

A．當日開盤價 B．該證券發(fā)行價 C．零

D．開盤價與發(fā)行價的均值

2、招股說明書（）是信息披露的最低要求。A．結構準則 B．內容準則 C．格式準則 D．形式準則

3、證券公司從事定向資產管理業(yè)務，應當與客戶、資產托管機構簽訂定向資產管理合同，定向資產管理合同應當包括__制定的合同必備條款。A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．證券交易所 D．商務部

4、下列屬于自營業(yè)務特點的是__。A．客戶資料的保密性 B．客戶指令的權威性 C．交易行為的自主性 D．業(yè)務對象的廣泛性

5、由于代理證券回購交易所產生的一切風險須由（）承擔。A．投資者 B．證券公司 C．證券交易所

D．交易所登記結算機構

6、針對中小企業(yè)板塊的風險特征，在交易和監(jiān)察制度上做出有別于主板市場的特別安排有__。

A．改進開盤集合競價制度和收盤價的確定方式，進一步提高市場透明度，遏制市場操縱行為

B．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標，并將異常波動股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性

C．完善交易異常波動停牌制度，優(yōu)化股票價量異常判定指標，及時揭示市場風險，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響

D．實行比主板市場更為嚴格的信息披露制度

7、（）依法對上市公司重大資產重組行為進行監(jiān)管。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．股東大會 C．監(jiān)事會

D．中國證監(jiān)會

8、下列不屬于評估的原則的是（）。A．客觀 B．市價 C．實事求是 D．公正

9、超額配售選擇權是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權，獲此授權的主承銷商按統(tǒng)一發(fā)行價格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額__的股份。A．10% B．15% C．20% D．25%

10、基金管理公司應制訂估值及份額凈值計價錯誤的識別及應急方案。當錯誤達到或超過基金資產凈值的（）時，基金管理公司應及時向監(jiān)管機構報告。A．0.15% B．0.2% C．0.25% D．0.3%

11、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的__。A．10% B．15% C．20% D．30%

12、關于證券經紀業(yè)務，下列敘述正確的有__。

A．又稱代理買賣證券業(yè)務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務

B．證券經紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務

C．在證券經紀業(yè)務中，經紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)

D．對于大宗交易，證券公司及其從業(yè)人員可在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算交割

13、__是接受受托機構委托，負責保管信托財產賬戶資金的機構。A．受托機構 B．信托 C．銀行

D．資金保管機構

14、標準券的折算率比率是__。

A．債券面值折算成債券回購業(yè)務標準券的比率 B．債券市值折算成債券面值的比率 C．債券市場價格折算成債券面值的比率 D．債券面值折算成債券市場價格的比率

15、可轉換公司債券的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據其投資計劃和財務狀況確定。下列說法正確的有__。

A．可轉換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過最近1期末凈資產總額的40% B．可轉換公司債券發(fā)行后，累計公司債券余額不得超過最近1期末凈資產總額的30% C．對于分離交易的可轉換公司債券，發(fā)行后累計公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產總額的40% D．對于分離交易的可轉換公司債券，發(fā)行后累計公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產總額的30% E．預計所附認股權全部行權后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額

16、下列各選項中屬于外商直接投資的是__。

A．注冊地在中國，且業(yè)務發(fā)展到日本的企業(yè)對房地產行業(yè)的投資 B．華僑在三資企業(yè)的投資

C．有過海外留學經驗的老師組織為學校的投資 D．中國企業(yè)家為聘用美國管理人才的公司投資

17、證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務資格標準的認定機構是__。A．財政部

B．中國人民銀行

C．國務院證券監(jiān)管機構 D．證券行業(yè)公會

18、與證券市場形成有密切關系的是__。A．股份公司 B．社會化大生產 C．信用制度

D．商品經濟的發(fā)展

19、關于金融衍生工具的產生和發(fā)展，下列論述正確的有__。A．20世紀70年代，金融衍生工具為規(guī)避市場風險而產生

B．20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展 C．金融機構的利潤驅動是金融衍生工具產生和迅速發(fā)展的重要原因 D．新技術革命為金融衍生工具的產生與發(fā)展提供了物質基礎與手段

20、下列屬于內部控制基本要素的是（）。A．環(huán)境控制 B．產品管理 C．風險評估 D．控制活動

21、關于有限責任公司的股東人數(shù)的規(guī)定，下列正確的是__。A．2人以上 B．50人以下

C．2人以上50人以下

D．至少有5人，沒有上限

22、中央銀行票據本質上屬于特殊的__。A．國債 B．政府債券 C．公司債券 D．金融債券

23、股權式衍生工具的種類有__。A．股票期貨 B．股票期權

C．股票指數(shù)期貨 D．股票指數(shù)期權

24、由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的差額推斷股票市場多空雙方力量對比的技術指標是（）。A．ADR? B．WMS? C．OBOS? D．ADL

25、__的自營買賣比較分散，通常交易量較小，交易手續(xù)簡單、清晰，費時也少。A．柜臺

B．銀行間市場 C．上市債券 D．上市股票

第三篇：江西省2016年證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型考試試卷

江西省2016年證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型考試

試卷

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票的申請，適用______。同意票數(shù)達到______票為通過。__ A．特別程序 5 B．特別程序 3 C．一般程序 5 D．一般程序 3

2.證券公司應當按照證券交易所的規(guī)定，在每日__向證券交易所報告當日客戶融資融券交易的有關信息。A．收市后 B．開盤后 C．11:30前 D．13:30前

3.一家國有企業(yè)以其全部資產改建股份有限公司，經評估確認，該企業(yè)的全部資產為 76000萬元，全部負債為34000萬元。若折股倍數(shù)定為1．25，則改組后股份有限公司的國有股股本為__萬元。A．33600 B．35600 C．36300 D．36500

4.艾略特波浪理論的數(shù)學基礎來自__。A．周期理論 B．黃金分割數(shù) C．時間數(shù)列

D．斐波那奇數(shù)列

5.股票買賣印花稅最后由（）統(tǒng)一向征稅機關繳納。A．中國結算公司? B．證券交易所? C．中國證監(jiān)會? D．證券公司

6.資產評估的主要方法不包括（）。A．賬面折扣法 B．重置成本法 C．現(xiàn)行市價法 D．收益現(xiàn)值法

7.證券交易的特征主要表現(xiàn)為（）。A．流動性、效率性和風險性 B．流動性、收益性和風險性 C．流動性、收益性和穩(wěn)定性 D．穩(wěn)定性、收益性和冒險性

8.股票是一種__。A．債券證券 B．物權證券 C．綜合權利證券 D．設權證券

9.__滾動交收方式目前適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等。A．T-1 B．T C．T+1 D．T+3

10.關于贖回風險，下列說法正確的是（）。A．可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性 B．債券發(fā)行人往往在利率走低時行使贖回權，從而加大了債券投資者的再投資風險 C．債券發(fā)行人在利率不穩(wěn)定時行使贖回權，從而加大了債券投資者的再投資風險

D．發(fā)行者可能行使贖回權的價位，限制了可贖回債券的上漲空間，因此使得債券投資者的資本增值潛力受到限制

11.當經濟衰退至尾聲，投資者已遠離證券市場，每日成交稀少的時候，可以斷定__ A．經濟周期處于衰退期 B．經濟周期處于下降階段 C．證券市場將繼續(xù)下跌

D．證券市場已經處于底部，應當可以買入

12.某證券組合以資本升值為目標，并通過延遲獲得基本收益來求得未來收益的增長，那么可以判斷這種證券組合屬于（）。A．收入型證券組合 B．增長型證券組合

C．收入和增長混合型證券組合 D．避稅型證券組合13.關于股票的清算價值，下列說法正確的是__。A．股票清倉時，股票所能獲得的出售價值 B．股票的清算價值應與賬面價值相等

C．股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值 D．公司破產清算時，其發(fā)行的股票的交易價值

14.申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求有（）萬元人民幣以上的注冊資本。A．100 B．200 C．300 D．400

15.__是對公司章程規(guī)定的內部控制原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬，明確了內部控制目標、內部控制原則、控制環(huán)境和內部控制措施等內容。A．內部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務規(guī)章 D．業(yè)務操作手冊

16.托管銀行應當為每一個集合資產管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為__。A．集合資產管理計劃名稱

B．證券公司——托管銀行——集合資產管理計劃名稱 C．證券公司——集合資產管理計劃名稱 D．證券公司名稱

17.托管人托管的基金資產、托管人的自有資產、托管人托管的其他資產應當分離，這是基金托管人內部控制__原則的體現(xiàn)。A．合法性原則 B．完整性原則 C．及時性原則 D．獨立性原則

18.投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，則投資者可轉換成股票的數(shù)量為__。A．1000 B．2500 C．50000 D．25000

19.律師事務所，有（）名以上執(zhí)業(yè)律師，其中（）名以上曾從事過證券法律業(yè)務。A．5 2 B．20 5 C．10 3 D．15 2

20.每年______和______以前，企業(yè)應披露本第一季度和第三季度的資產負債表、利潤表及現(xiàn)金流量表。（）

A．3月31日；11月30日 B．3月31日；10月31日 C．4月30日；11月31日 D．4月30日；10月31日

21.接第10題，如果該公司的優(yōu)先股屬于部分參與優(yōu)先股，每股面額為100元，固定股息率為8％，最終收益率上限為10％，則普通股每股可獲得__元股利。A．4.5 B．3.5 C．3 D．2.5

22.MM理論的應用具有嚴格的假設條件，其中不包括（）。

A．企業(yè)的經營風險可以用EBIT(息稅前利潤)衡量，有相同經營風險的企業(yè)處于同類風險等級

B．現(xiàn)在和將來的投資者對企業(yè)未來的EBIT估計完全相同，即投資者對企業(yè)未來收益和這些收益風險的預期是相等的

C．債務融資的稅前成本比股票融資成本低

D．投資者預期EBIT固定不變，即企業(yè)的增長率為零，所有現(xiàn)金流量都是固定年金

23.有關證券交易所的席位的說法正確的是__。A．有形席位的報盤速度較高 B．我國目前只有有形席位

C．我國有普通席位和特別席位之分

D．所有國家都有普通席位和特別席位兩種

24.1952年，__發(fā)表了一篇題為《證券組合選擇》的論文，這篇著名的論文標志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。A．哈理·馬柯威茨 B．威廉·夏普 C．史蒂芬·羅斯 D．詹森

25.__是對公司章程規(guī)定的內部控制原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬，明確了內部控制目標、內部控制原則、控制環(huán)境和內部控制措施等內容。A．內部控制大綱 B．基本管理制度 C．部門業(yè)務規(guī)章 D．業(yè)務操作手冊

26.如果債券的收益率在整個期限內沒有變化，則債券的價格折扣或長水會隨著到期日的接近而__ A．減少 B．擴大 C．不變 D．不確定

27.某零息債券面值100元，3年后到期，當前市價120元，3年期市場利率為10%，則該債券的久期為__年。A．1 B．2 C．3 D．5

28.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是__。A．上市交易的股票 B．期貨

C．上市交易的國債

D．上市交易的企業(yè)債券

29.ETF的受托人一般為__。A．證券交易所 B．信托投資公司 C．基金管理公司 D．證券公司

30.中國證監(jiān)會在__年加入了證監(jiān)會國際組織。A．1992 B．1995 C．1998 D．2001

31.在馬柯威茨均值方差模型中，由一種無風險證券和一種風險證券構建的證券組合的可行域是均值標準差平面上的__ A．一個區(qū)域 B．一條折線 C．一條直線

D．一條光滑的曲線

32.投資者以不低于發(fā)行底價的價格購買，然后根據投資者的申購價格，按照價格優(yōu)先，同價位時間優(yōu)先的順序從高位到低位依次排隊，當認購數(shù)量恰好等于發(fā)行數(shù)量時的價格，即為發(fā)行價格，以這種方式確定發(fā)行價屬于__。A．網上競價發(fā)行 B．網上定價發(fā)行 C．法人配售方式 D．從購證方式

33.公司發(fā)行可轉換公司債券，應當提供擔保，但（）的公司除外。A．最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣5萬元 B．最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15萬元 C．最近1期末經審計的總資產不低于人民幣5萬元 D．最近1期末經審計的總資產不低于人民幣15萬元

34.揚基債券所吸收的主要是__。A．第三國資金 B．美國資金

C．國際金融機構資金 D．國際資金

35.以募集方式設立公司，申請發(fā)行境內上市外資股的，發(fā)起人認購的股本總額應不少于公司擬發(fā)行股本總額的（），發(fā)起人的出資總額應不少于（）億元人民幣。（）A．30%；2 B．35%；1.5 C．35%；2 D．35%；3

36.同業(yè)拆借市場在金融市場體系中屬于__范疇。A．資本市場

B．長期資金融通市場 C．貸款市場 D．貨幣市場

37.基金頭寸是指基金__的所有現(xiàn)金類賬戶的資金金額。A．交易前 B．交易后

C．交易進行1日后 D．交易進行1日前

38.根據要求，證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統(tǒng)計，并在__前予以公告。A．當前交易日 B．次一交易日 C．未來3天

D．未來3個交易日

39.__一般將25%～50%的資產投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。A．平衡型基金 B．收入型基金 C．成長型基金 D．封閉式基金

40.上市公司通過__形式向投資者披露其經營狀況的有關信息。A．報告 B．中期報告 C．臨時報告 D．以上都是

41.某投資者認購10萬份ETF份額，認購價格為1元/份，認購費率為1%，則認購金額為__萬元。A．9.9 B．10 C．10.1 D．11

42.定向資產管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后__日內，證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶。A．3 B．5 C．10 D．15

43.內幕信息不包括__。A．公司股權結構的重大變化

B．公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30% C．公司名稱的變更

D．上市公司收購的有關方案

44.根據規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產管理業(yè)務的，客戶委托的初始資產不得低于__元人民幣。A．5000萬 B．2000萬 C．1000萬 D．1億

45.根據相關規(guī)定，下列屬于證券經紀商應發(fā)揮的作用的是__。A．提供咨詢服務 B．確定證券的價格 C．提供證券資產管 D．避免市場風險

46.投資者認為市場效率較強時，可采用__。A．指數(shù)化的投資策略 B．免疫和現(xiàn)金流匹配策略 C．積極的投資策略 D．債券互換

47.股票的__即理論價值，也是股票未來收益的現(xiàn)值。A．清算價值 B．內在價值 C．賬面價值 D．票面價值

48.__要求基金管理人管理、運用基金財產要恪盡職守、誠實信用、審慎勤勉，實際上體現(xiàn)了對基金份額持有人利益的保護。A．《證券投資基金法》 B．《中華人民共和國公司法》 C．《中華人民共和國證券法》 D．《中華人民共和國刑法》

49.允許權證持有人以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是__。A．附黃金權證債券 B．附債務權證債券 C．附貨幣權證債券 D．附權益權證債券

50.證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務應當向（）申請保薦機構資格。A．中國證監(jiān)會 B．國務院 C．證券業(yè)協(xié)會 D．證券交易所

第四篇：2016年下半年海南省證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類型考試題

2016年下半年海南省證券從業(yè)資格考試：股票的特征與類

型考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列哪些選項符合《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務準入的規(guī)定__ A．最近3個會計的年末凈資產均不低于20億元人民幣 B．設有專門的基金托管部門

C．基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于 5人，并具有基金從業(yè)資格 D．有安全保管基金財產的條件

2、下列不屬于證券經紀業(yè)務特點的是__。A．客戶指令的權威性 B．經紀商的中介性 C．客戶資料的保密性 D．交易物品的穩(wěn)定性

3、規(guī)定了票面利率，但是債券持有人必須在債券到期時一次性獲得還本付息，存續(xù)期問沒有利息支付的債券是__。A．貼現(xiàn)債券 B．單利債券

C．息票累積債券 D．累進利率債券

4、輔導工作結束后，輔導對象如發(fā)生（）情況之一的，應重新進行輔導。A．輔導工作結束至保薦人推薦期間發(fā)生主營業(yè)務變更

B．輔導工作結束至保薦人推薦期間發(fā)生1/6 以上董事、監(jiān)事、高級管理人員變更

C．輔導工作結束至保薦人推薦期間發(fā)生保薦人被更換

D．輔導工作結束后2 年內未有保薦人向證監(jiān)會推薦首次公開發(fā)行股票的

5、一個基金下設立若干個子基金，各子基金獨立進行決策，此基金為__。A．套利基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．系列基金

6、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機構可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內資金買賣__。A．政府債券和金融債券 B．政府債券和政府機構債券 C．政府機構債券和金融債券 D．證券衍生產品

7、目前我國投資者的資金賬戶一般是在__開立。A．經紀商 B．商業(yè)銀行 C．第三方

D．證券登記結算公司

8、證券持有人持有的證券上市交易前，應當全部托管在__。A．證券交易所 B．證券公司

C．股票發(fā)行公司

D．證券登記結算機構

9、通常認為顯著相關時，相關系數(shù)r的取值范圍是__。A．0＜|r|≤0.3 B．0.3＜|r|≤0.5 C．0.5＜|r|≤0.8 D．0.8＜|r|＜1

10、有關交易所席位的說法，正確的是__。A．有形席位的報盤速度較高 B．我國目前只有有形席位

C．我國有普通席位和專用席位之分

D．所有國家都有普通席位和專用席位兩種

11、證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構責令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過__。A．1個月 B．3個月 C．1年 D．2年

12、投資者的資金結算賬戶是由__開立的。A．證券登記結算公司 B．證券公司 C．證券交易所 D．商業(yè)銀行

13、債券質押式回購交易實質是一種以債券為__拆借資金的信用行為。A．標的物 B．質押品 C．擔保品 D．衍生品

14、客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于__。A．50% B．10% C．20% D．60%

15、技術分析的分析基礎是__。A．宏觀經濟運行指標 B．公司的財務指標 C．市場歷史交易數(shù)據 D．行業(yè)基本數(shù)據

16、__是基金設立申報過程中須提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。A．基金契約 B．招募說明書 C．托管協(xié)議 D．代銷協(xié)議

17、按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。

A．內幕交易行為 B．操縱市場行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

18、根據《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應__。A．每年不得多于一次 B．每年不得少于一次

C．收益分配比例不得低于已實現(xiàn)收益的80% D．收益分配比例不得低于年底已實現(xiàn)收益的20%

19、證券公司申請介紹業(yè)務資格，其申請日前__個月的各項風險控制指標應當符合規(guī)定標準。A．3 B．5 C．6 D．7

20、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務，應依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定向（）申請保薦機構資格。A．中國銀監(jiān)會 B．中國證監(jiān)會 C．證券交易所 D．證券市場

21、契約型基金是基于（）組織起來的代理投資方式。A．公約原理 B．信托原理 C．代理原理 D．委托原理

22、證券公司應當繳納的證券投資者保護基金，由__代扣代收。A．中國證券登記結算有限責任公司 B．商業(yè)銀行 C．證券交易所 D．證監(jiān)會

23、在招股說明書中，發(fā)行人應披露__關聯(lián)交易對其財務狀況和經營成果的影響。A．近1年 B．近18個月 C．近2年 D．近3年

24、投資組合調整的幅度主要取決于交易的數(shù)量和修訂組合后投資績效改善的幅度大小。1965年，__在其博士論文中對市場有效性問題進行了系統(tǒng)闡述。A．法德 B．沃瑪 C．法馬托麗 D．法瑪

25、在（），營銷人員應當使得客戶有一個態(tài)度的轉變，如認可或支持該公司及其產品。A．認知階段 B．情感階段 C．猶豫階段

D．最終行為階段

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、深圳證券交易所根據市場需要，接受的市價申報類型包括__。A．對手方最優(yōu)價格申報 B．本方最優(yōu)價格申報

C．最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報 D．即時成交剩余撤銷申報

2、__是指對結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應收應付加以相抵，得出該結算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應收應付凈額。A．雙邊凈額清算 B．多邊凈額清算 C．連續(xù)凈額清算 D．集中凈額清算

3、當代表基金份額__以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，持有人有權自行召集。A．5% B．10% C．30% D．50%

4、股東大會就發(fā)行證券事項做出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的（）以上通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

5、關于上海證券交易所的配股操作流程(T日為股權登記日)，下列表述正確的是__。

A．T-3日之前，發(fā)行人和主承銷商應向交易所上市公司部報送有關材料，并進行配股說明書及附件的上網操作

B．T-2日，配股說明書摘要及發(fā)行公告見報，配股說明書及附件見交易所網站 C．T-1日，進行網上路演 D．T+1日～T+3日為配股繳款期間，發(fā)行人和主承銷商應連續(xù)3天刊登配股提示公告

6、假設公司上年經營收入為1.5億元，歸屬于公司普通股股東的凈利潤為8500萬元，發(fā)行在外的普通股加權平均數(shù)為2.5億股，則基本每股收益為（）元。A．0.23 B．0.34 C．0.56 D．0.65

7、一級交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于__個基點，單筆報價數(shù)量不得低于__手(1手為1000元面值)。A．10，5000 B．5，5000 C．10，1000 D．10，500

8、中央銀行進行直接信用控制的具體手段包括__。A．道義勸告 B．信用條件限制

C．規(guī)定利率限額與信用配額 D．窗口指導 E．直接干預

9、根據定義，證券由賣方向買方轉移和資金由買方向賣方轉移的過程屬于__。A．成交 B．清算 C．交收 D．結算

10、政府債券之所以被稱之為“金邊債券”主要是因為__。A．安全性高 B．流動性強 C．收益穩(wěn)定

D．享有免稅待遇

11、根據《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在__億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A．2 B．2.5 C．3.5 D．4

12、證券清算中，（）。

A．清算價款時，同一清算期內發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算 B．清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算

C．清算證券時，只有在同一清算期內且同種證券才能合并計算 D．清算證券時，不同清算期內同種證券不能合并計算

13、公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計超過__人的以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。A．50 B．100 C．200 D．250

14、在股份公司稅后利潤的分配程序中，在分配普通股股息之前進行的有__。A．按《公司法》規(guī)定提取法定公積金

B．如果有優(yōu)先股，按固定股息率對優(yōu)先股股東分配 C．如果有未彌補虧損，首先用于彌補虧損 D．償還公司的債務

15、作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體，在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以__。A．用經過評估后的其他形式資產出資 B．由國家授權 C．由行政劃撥 D．用信譽擔保

16、按照中國證券協(xié)會發(fā)布的有關管理辦法的規(guī)定，下列屬于代辦股份轉讓主辦券商主辦業(yè)務的是__。

A．向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協(xié)議書，授受投資者委托辦理股份轉讓業(yè)務

B．發(fā)布關于推薦股份轉讓公司的分析報告 C．開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶 D．受托辦理股份轉讓公司股份確權事宜

17、招股說明書結尾應列明備查文件，備查文件不包括（）。A．證監(jiān)會核準發(fā)行的文件 B．公司章程(草案)C．發(fā)行申請報告

D．財務報表及審計報告

18、我國香港股票基金年費率為（）。A．1.5%～2.5% B．1%～1.5% C．1%～2% D．1.5%～2%

19、影響期權價格的主要因素有__。A．利率 B．權利期間

C．協(xié)定價格與市場價格 D．基礎資產價格的波動性

20、__原則為較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。A．時間優(yōu)先 B．客戶優(yōu)先 C．價格優(yōu)先 D．數(shù)量優(yōu)先

21、證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在1個月內完成回訪，對原有客戶的加訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

22、股份每周轉讓3次的公司，在會計結束后的__內，必須公布經具有證券業(yè)從業(yè)資格會計師事務所審計的報告。A．1個月 B．4個月 C．6個月 D．15天

23、__是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。A．股票發(fā)行溢價 B．接受的贈與 C．資產增值

D．因合并而接受其他公司資產凈額

24、根據（）的不同，可以將基金分為主動型基金與被動（指數(shù)）型基金。A．運作方式 B．法律形式 C．投資理念 D．投資目標

25、下列屬于__情形的，首個交易日無價格漲幅限制。A．首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金 B．增發(fā)上市的股票

C．暫停上市后恢復上市的股票 D．股票除權日

第五篇：福建省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：我國的股票類型模擬試題

福建省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：我國的股票類型

模擬試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.權證交收履約保證金賬戶開立后，結算參與人須繳納初始履約保證金__萬元人民幣(中國結算深圳分公司從其結算備付金賬戶直接扣收)。A．50 B．100 C．150 D．200

2.根據有關規(guī)定，證券投資咨詢機構的執(zhí)業(yè)人員知悉__時，不得就某證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議。

A．本機構注冊地的政府部門與此證券有利害關系 B．本機構注冊地的企業(yè)與此證券有利害關系

C．本機構注冊地的會計師事務所與此證券有利害關系 D．本機構與此證券有利害關系

3.投資組合保險策略、買入并持有策略與恒定混合策略三者對于市場流動性的要求之間的關系是（）。

A．恒定混合策略＞投資組合保險策略＞買入并持有策略 B．投資組合保險策略＞恒定混合策略＞買入并持有策略 C．買入并持有策略＞恒定混合策略＞投資組合保險策略 D．買入并持有策略＞投資組合保險策略＞恒定混合策略

4.目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括__。A．現(xiàn)金

B．可轉換債券

C．期限在1年以內(含1年)的中央銀行票據

D．剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券

5.__股是指注冊在我國內地、上市地在我國香港的外資股。A．A B．H C．N D．S

6.股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)連續(xù)3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到__的，屬于異常波動，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計買入、賣出金額。A．±10% B．±15% C．±18% D．±20%

7.以下不屬于證券市場的基本功能的是__。A．定價功能 B．籌資投資功能 C．企業(yè)轉制功能 D．資本配置功能

8.目前，憑證式國債發(fā)行完全采用______，記賬式國債發(fā)行完全采用______。（）A．承購包銷方式；公開招標方式 B．承購包銷方式；承購包銷方式 C．公開招標方式；承購包銷方式 D．公開招標方式；公開招標方式

9.技術分析流派對證券價格波動原因的解釋是__。A．對價格與價值間偏離的調整 B．對市場心理平衡狀態(tài)偏離的調整 C．對價格與所反映信息內容偏離的調整 D．對市場供求與均衡狀態(tài)偏離的調整

10.下列關于證券公司債券的說法中，不正確的是（）。

A．證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券 B．證券公司債券包括證券公司發(fā)行的可轉換債券和次級債券

C．中國證監(jiān)會依法對證券公司債券的發(fā)行和轉讓行為進行監(jiān)督管理

D．證券公司債券經批準可以向社會公開發(fā)行，也可以向合格投資者定向發(fā)行，定向發(fā)行的債券不得公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行

11.為了對基金績效做出有效的衡量，必須加以考慮的因素包括__。A．基金的投資目標 B．比較基準

C．基金的風險水平D．基金組合的穩(wěn)定性

12.對基金投資進行限制的主要目的包括__。A．運用基金操縱市場

B．引導基金消除市場系統(tǒng)風險 C．引導基金集中投資，降低風險 D．發(fā)揮基金引導市場的積極作用

13.發(fā)行人主要產品的銷售價格或主要原材料、燃料價格頻繁變動且影響較大的，應針對價格變動對公司利潤的影響作（）。A．穩(wěn)定性分析 B．波動性分析 C．持續(xù)性分析 D．敏感性分析

14.根據席位的報盤方式不同，交易席位可以分為__。A．有形席位和無形席位 B．普通席位和專用席位 C．代理席位和自營席位 D．購入席位和售出席位

15.根據__的不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。A．運作方式 B．法律形式 C．投資對象 D．投資目標

16.__滾動交收方式目前適用于我國的A股、基金、債券、回購交易等。A．T B．T-1 C．T+3 D．T+1

17.基金管理公司董事會中應當至少有__名獨立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

18.2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2009年12月31日。如市場凈價報價為96元，則按實際天數(shù)計算的利息累積天數(shù)為__。A．62天 B．63天 C．64天 D．65

19.下列行為中不是局域網安全管理重點的是__。A．用戶權限設定和限制

B．系統(tǒng)管理員用戶口令及權限限制 C．網絡入侵防范

D．網絡設置購買中的招標管理

20.證券經營機構自營業(yè)務的特點之一是__。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩(wěn)定性

21.我國基金監(jiān)管的首要目標是__。A．保護和維護投資者的利益 B．保證市場的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)風險

D．推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

22.對稱三角形情況出現(xiàn)之后，表示原有的趨勢暫時處于休整階段，之后最大的可能會__。A．出現(xiàn)與原趨勢反方向的走勢 B．隨著原趨勢的方向繼續(xù)行動 C．繼續(xù)盤整格局

D．不能做出任何判斷

23.按照我國證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，證券交易的競價原則是（）。A．時間優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先? B．價格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先? C．價格優(yōu)先，客戶優(yōu)先? D．價格優(yōu)先，時間優(yōu)先

24.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，可轉換公司債券的最短期限為__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

25.根據__的不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。A．運作方式 B．法律形式 C．投資對象 D．投資目標

26.證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，由__代表客戶行使集合資產管理計劃所擁有證券的權利，履行相應義務。A．登記公司 B．證券公司 C．證券交易所 D．資產托管機構

27.B股最先在（）證券交易所上市。A．上海? B．深圳? C．香港? D．紐約

28.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的有關規(guī)定，上市公司申請發(fā)行新股，其財務狀況良好，最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于__。A．最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20% B．最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30% C．最近5年實現(xiàn)的年均可分配利潤的20% D．最近5年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30%

29.下列關于政府債券的說法，錯誤的是__。

A．政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證

B．政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府 C．中央政府發(fā)行的債券稱為“國債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債” D．“政府保證債券”雖由政府擔保，但其不屬于政府債券體系

30.委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（）手續(xù)，否則即為違約。A．變更? B．交割? C．轉賬? D．托管

31.在要約收購中，收購人以現(xiàn)金進行支付的，應當在作出提示性公告的同時，將不少于收購總金額__的履約保證金存放在證券登記結算機構指定的銀行賬戶，并辦理凍結手續(xù)。A．10% B．15% C．20% D．25%

32.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的金融債券是指__。

A．證券公司短期融資券

B．證券公司發(fā)行的可轉換債券 C．證券公司發(fā)行的次級債券 D．證券公司資產支持證券

33.證券公司自營業(yè)務違反《刑法》規(guī)定的行為不包括__。A．以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣 B．以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易 D．單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格

34.關于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是__。A．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為10% B．股票實施特別處理后，漲跌幅限制均為5% C．股票實施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10% D．股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%

35.造成不同地區(qū)的客戶具有不同需求的基本因素是__。A．地理因素 B．人口因素 C．心理因素 D．行為因素

36.下列有關金融期貨敘述不正確的是__。

A．金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易

B．在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求 C．金融期貨交易是非標準化交易

D．金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度

37.通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于__ A．內置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用創(chuàng)造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

38.基金管理人與托管人之間是__。A．所有者與經營者 B．受托者與委托者 C．委托者與受托者 D．經營者與監(jiān)管者

39.以其他證券投資基金為投資對象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為__。A．指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．傘型基金

D．信托投資單位

40.發(fā)行新股時的律師費用屬于（）。A．發(fā)行費用 B．承銷費用 C．發(fā)行手續(xù)費用 D．評估費用募股

41.最容易產生企業(yè)控制權問題的融資方式是__。A．股權融資 B．債務融資 C．內部融資

D．向金融機構借款

42.可轉換公司債券上市的條件之一是可轉換公司債券的期限為__年以上。A．3 B．2 C．5 D．1

43.轉股價格是影響可轉換公司債券價值的一個重要因素，轉股價格越高，可轉換公司債券的轉換價值越（）。A．低 B．高

C．不能確定 D．先高后低

44.起到投資者教育作用的環(huán)節(jié)是__。A．簽署《風險揭示書》和《客戶須知》 B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》 C．開立資金賬戶與建立第三方存管關系

D．簽訂《客戶交易結算資金銀行存管協(xié)議書》

45.下列不屬于內幕信息的是__。A．公司分配股利或者增資的計劃 B．公司股權結構的重大變化 C．公司債務擔保的重大變更

D．公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的35%

46.《前次募集資金使用情況專項報告》是上市公司__的必備申請文件。A．公司債券發(fā)行

B．可轉換公司債券發(fā)行 C．首次公募股票并上市 D．新股發(fā)行

47.下列不能體現(xiàn)證券投資基金市場營銷特殊性的是（）。A．持續(xù)性 B．專業(yè)性 C．多樣性 D．適用性

48.可轉換公司債券自發(fā)行之日起（）后方可轉換為公司股票。A．六個月 B．一 C．十個月 D．一年半

49.證券公司開展經紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的__，供委托人使用。A．買賣成交報告單 B．交割單

C．指定交易協(xié)議書 D．證券買賣委托書

50.下列說法不正確的有（）。

A．如果發(fā)行的證券化產品屬于債券，發(fā)行前必須經過評級機構進行信用評級 B．特定目的機構通常聘請信譽良好的金融機構進行資金和資產的托管 C．有些證券化交易中采用超額抵押等方法進行內部增級 D．信用評級機構負責提升證券化產品的信用等級