第一篇：2015年江西省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：期貨交易所管理辦法試題

2015年江西省期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：期貨交易

所管理辦法試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、反向市場牛市套利的市場特征有__。A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴(kuò)大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風(fēng)險有限

D．遠(yuǎn)期合約價格相對于近期合約漲幅較小

2、下列__情況將有利于促使本國貨幣升值。A．本國順差擴(kuò)大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴(kuò)大 D．提高本幣利率

3、以下哪一項不屬于金融期貨的特點? A：金融期貨的交割具有極大的便利性 B：金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小 C：金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進(jìn)行 D：金融期貨中逼倉行情很容易發(fā)生

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照確認(rèn)預(yù)計負(fù)債．

A：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和期貨交易所的要求 B：結(jié)算協(xié)議的約定 C：期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定 D：企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定

5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)（）。A．報告中國期貨業(yè)協(xié)會 B．報告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) C．報告期貨交易所

D．及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

6、期貨合約漲跌停板的確定主要取決于__。A．標(biāo)的物市場價格波動頻繁程度 B．標(biāo)的物市場價格波動波幅大小 C．標(biāo)的物交割月份 D．標(biāo)的物交易時間

7、題干：某工廠預(yù)期半年后須買入燃料油126,000加侖，目前價格為$0.8935/加侖，該工廠買入燃料油期貨合約，成交價為$0.8955/加侖。半年后，該工廠以$0.8923/加侖購入燃料油，并以$0.8950/加侖的價格將期貨合約平倉，則該工廠凈進(jìn)貨成本為＄__/加侖。A．0.8928 B．0.8918 C．0.894 D．0.8935

8、某日，銅合約的收盤價是17210元/噸，結(jié)算價為17240元/噸，該合約的每日最大波動幅度為3%，最小變動價位為10元/噸，則該期貨合約下一個交易日漲停價格是______元/噸，跌停價格是______元/噸。__ A．16757；16520 B．17760；16720 C．17822；17050 D．18020；17560

9、當(dāng)RS1取值在時說明市場處在極弱行情.A：90 B：10 C：70 D：30

10、美國金融學(xué)家在前人研究的基礎(chǔ)上，正式提出了“有效市場假說”理論 A：法瑪 B：費來徹 C：沙芬連 D：史迪文

11、以下屬于布萊爾-斯科爾斯期權(quán)基本定價公式中，看漲期權(quán)定價公式的是 A： B： C： D：

12、若30年期美國國債期貨合約的報價為98-15，則該期貨合約的價值為__美元。A．98 000.15 B．98 000 C．98 468.75 D．98 468.15

13、美式期權(quán)的期權(quán)費比歐式期權(quán)的期權(quán)費__。A．低 B．高

C．費用相等 D．不確定 14、3月份，大豆現(xiàn)貨的價格為650美分/蒲式耳。某經(jīng)銷商需要在6月購買大豆，為防止價格上漲，以105美分/蒲式耳的價格買入執(zhí)行價格為700美分/蒲式耳的7月份大豆看漲期權(quán)。到6月份，大豆現(xiàn)貨價格上漲至820美分/蒲式耳，期貨價格上漲至850美分/蒲式耳，且該看漲期權(quán)價格也升至300美分/蒲式耳。該經(jīng)銷商將期權(quán)平倉并買進(jìn)大豆現(xiàn)貨，則實際采購大豆的成本為__美分/蒲式耳。A．625 B．650 C．655 D．700

15、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會

C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．期貨交易所

16、套利交易與投機(jī)交易的區(qū)別在于__。

A．套利交易關(guān)注的是不同合約或不同市場之間的相對價格關(guān)系，而投機(jī)交易關(guān)注單個合約的絕對價格變化

B．套利交易流動性較差，而投機(jī)交易流動性好

C．套利交易在同一時間不同合約或不同市場之間進(jìn)行相反方向的交易，投機(jī)交易只做買或賣的交易

D．套利交易不活躍，而投機(jī)交易很活躍

17、以下屬于建倉階段內(nèi)容的有__。A．選擇入市時機(jī)

B．平均買低和平均賣高 C．蝶式買入賣出

D．合約交割月份的選擇

18、在一個期貨投資基金中具體負(fù)責(zé)投資運作的是__。A．CTA B．CPO C．FCM D．TM

19、制定《期貨交易所管理辦法》的法律依據(jù)是（）。A．《中華人民共和國憲法》 B．《中華人民共和國民法通則》 C．《期貨交易管理條例》 D．《期貨公司管理辦法》

20、下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司的表述，正確的有__。A．建立并實施風(fēng)險隔離機(jī)制和保密制度 B．控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險

C．平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶 D．謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

21、大豆提高套利的做法是（）。

A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約

C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約

22、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A．5 B．7 C．10 D．15

23、若WMS%R的值比較小，則說明當(dāng)天的價格處在__。A．相對較高的位置，要提防回落 B．相對較低的位置，要注意反彈 C．相對較高的位置，還會上升 D．相對較低的位置，還會下降

24、在看跌期權(quán)中，如果買方要求執(zhí)行期權(quán)，則買方將獲得標(biāo)的期貨合約的__部位。A．多頭 B．空頭 C．開倉 D．平倉

25、《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的解釋權(quán)由負(fù)責(zé)。

A：中國期貨業(yè)協(xié)會 B：中國金融期貨交易所 C：中國證監(jiān)會

D：中國證券業(yè)協(xié)會

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對期貨市場實施監(jiān)督管理，下列不屬于該機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。

A．制定有關(guān)期貨市場的規(guī)章，并依法行使審批權(quán) B．開展與期貨市場有關(guān)的國際投資和交流活動

C．制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施

D．對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理

2、關(guān)于期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官，下列說法正確的有（）。A．期貨公司應(yīng)有正當(dāng)理由 B．期貨公司可以無理由

C．期貨公司應(yīng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告 D．期貨公司應(yīng)向中國證監(jiān)會報告

3、題干：1882年，CBOT允許__，大大增強(qiáng)了期貨市場的流動性。A． 會員入場交易

B．全權(quán)會員代理非會員交易 C．結(jié)算公司介入

D．以對沖方式免除履約責(zé)任

4、國內(nèi)期貨市場的發(fā)展過程，可以劃分為階段。A：起步探索階段 B：治理整頓階段 C：全面取締階段 D：穩(wěn)步發(fā)展階段

5、下列選項中屬于理事會職權(quán)的是（）。A．召集會員大會，并向會員大會報告工作

B．審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過 C．決定會員的接納和退出

D．決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分 6、2009年，（）共交易合約居各大類期貨和期權(quán)交易量首位。A：全球股指期貨和期權(quán) B：個股期貨和期權(quán) C：利率期貨和期權(quán) D：外匯期貨和期權(quán)

7、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險的手段主要有__。A．分散籌資 B．外匯期貨交易 C．遠(yuǎn)期外匯交易 D．外匯期權(quán)交易

8、承擔(dān)期貨市場微觀管理職責(zé)的是____ A：期貨交易所 B：期貨業(yè)協(xié)會 C：中國證監(jiān)會 D：中國國務(wù)院

9、根據(jù)葛蘭威爾法則，下列為賣出信號的是__。A．平均線從上升開始走平，價格從下上穿平均線

B．價格連續(xù)下降遠(yuǎn)離平均線，突然上升，但在平均線附近再度下降 C．價格上穿平均線，并連續(xù)暴漲，遠(yuǎn)離平均線 D．價格下穿平均線，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線

10、以下有關(guān)國際收支說法正確的有

A：是一種流量概念，反映的是兩個時點之間存量的變化額 B：指特定時期一國居民與非居民之間經(jīng)濟(jì)交易的系統(tǒng)記錄 C：這里的居民包括政府、企業(yè)和非盈利性團(tuán)體 D：這里的居民不包括政府、企業(yè)和非盈利性團(tuán)體

11、美國某投資機(jī)構(gòu)分析美國美聯(lián)儲將降低利率水平，決定投資于外匯期貨市場，可以______。A．買入日元期貨 B．賣出日元期貨 C．買入加元期貨 D．賣出加元期貨

12、每日結(jié)算后，當(dāng)期貨會員的結(jié)算準(zhǔn)備金低于最低余額時，期貨會員必須在____補足至交易所規(guī)定的結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額。A：當(dāng)日收市后2小時內(nèi)

B：下一交易日開市前任何時候 C：下一交易日開市前30分鐘 D：下一交易日開市前2小時內(nèi)

13、首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員． A：合法性

B：風(fēng)險管理狀況 C：合法合規(guī)性 D：風(fēng)險性

14、期貨交易中的貴金屬包括______。A．金 B．銀 C．鉑 D．鈀

15、《期貨交易管理條例》明確禁止的行為有． A：欺詐 B：內(nèi)幕交易

C：操縱期貨交易價格 D：變相期貨交易

16、以下情形中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易的有__。

A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場 B．在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量

D．單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢，持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

17、期貨交易活動實行（）原則。A．公開 B．公平C．公正

D．投資者投資決策自主、投資風(fēng)險自擔(dān)

18、在（）情況下，基差絕對值變大對多頭套期保值較為有利。A：正常市場 B：逆價市場

C：期貨價格=現(xiàn)貨價格 D：現(xiàn)貨溢價

19、下列擬持有期貨公司5%以上股權(quán)的企業(yè)，不符合條件的是__。A．丙企業(yè)實收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元 B．乙企業(yè)或有負(fù)債凈占凈資產(chǎn)的40% C．丁企業(yè)實收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元，最近2個會計年度內(nèi)有1個會計年度盈利

D．甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實收資本的50%

20、期貨公司及其營業(yè)部有下列（）情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第71條處罰。

A．違反有價證券充抵保證金的有關(guān)規(guī)定

B．拒不配合、阻礙或者破壞中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理 C．發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D．不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息

21、__的風(fēng)險主要包括管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨交易所 C．客戶 D．期貨公司

22、取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A：客戶 B：會員

C：非結(jié)算會員 D：投資者

23、申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料包括． A：申請書

B：正式的章程和交易規(guī)則 C：擬加入會員或者股東名單 D：期貨交易所的經(jīng)營計劃 24、2009年，位居全球期貨、期權(quán)市場交易量前三名的交易所是。A：CME集團(tuán) B：韓國交易所

C：歐洲期貨交易所 D：倫敦金屬交易所

25、期貨市場近似于__市場。A．寡頭 B．壟斷競爭 C．完全壟斷 D．完全競爭

第二篇：期貨交易所管理辦法

期貨法律習(xí)題：期貨交易所管理辦法

單選題

1．在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，一般情況下每年召開一次。

A： 董事會

B： 理事會

C： 總經(jīng)理

D： 理事長

參考答案[B]

2．在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（）管理。

A： 監(jiān)督

B： 自律

C： 市場

D： 計劃

參考答案[B]

3．期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）。

A．5年

B．10年

C．15年

D．20年

參考答案[D]

4．期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派（）進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

A： 客戶代表

B： 公司的交易部經(jīng)理

C： 公司的運作部經(jīng)理

D： 出市代表

參考答案[D]

v 判斷題

1．期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實、準(zhǔn)確。

參考答案[錯誤]

2．根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。參考答案[錯誤]

3．取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

參考答案[錯誤]

v 多選題

1．關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（）。

A： 中國證監(jiān)會在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險

B： 中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進(jìn)行警告

C： 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

D： 中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用參考答案[AC]

2．出現(xiàn)下列（）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

A： 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

B： 交易所會員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全

C： 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險

D： 某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大

參考答案[ABC]

3．依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：（）

A．三分之一以上會員聯(lián)名提議時

B．中國期貨業(yè)協(xié)會提議時

C．會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時

D．理事會認(rèn)為必要時

參考答案[B]

第三篇：期貨從業(yè)法律法規(guī)整理

審批

1.期貨公司：6個月。2.結(jié)算資格：3個月。

結(jié)算會員：3個月。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。3.中間介紹業(yè)務(wù)資格：10日。

4.投資咨詢業(yè)務(wù)資格、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：2個月。

申請條件

1.期貨公司：①注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規(guī)。

③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)：凈資本>1500萬；凈資本/風(fēng)險資本準(zhǔn)備>100%；凈資本/凈資產(chǎn)>40%；流動資產(chǎn)/流動資本>100%；負(fù)債/凈資產(chǎn)<150%。3.持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利?；颍簩嵤召Y本和凈資產(chǎn)低于2億元。

②凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對外投資不超過凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產(chǎn)不低于15億。4.金融期貨經(jīng)紀(jì)資格：2個月風(fēng)險指標(biāo)合規(guī)；高管2年內(nèi)無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。

5.金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格：經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗；高管、控股股東2年內(nèi)未處罰；近3年內(nèi)期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結(jié)算資格：董事長、正副總經(jīng)理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗；注冊資本5000萬，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產(chǎn)不低于8億。

②全面結(jié)算資格：董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗；注冊資本1億，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)；前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產(chǎn)不低于15億。6.中間介紹業(yè)務(wù)資格（證券公司）：①申請前6個月的下列風(fēng)險控制指標(biāo)合規(guī)：凈資本>12億；凈資本/凈資產(chǎn)>70%；動資產(chǎn)/流動負(fù)債>150%；對外擔(dān)保和或有負(fù)債/凈資產(chǎn)<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且期貨公司在會員分級結(jié)算的交易所具有會員資格，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。

③從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人。7.投資咨詢業(yè)務(wù)資格：注冊資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個月的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請資料：1年財務(wù)報告）。

8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：凈資本大于5億；6個月的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)；2次評級不低于B類B級（申請資料：1年財務(wù)報告）。

9.營業(yè)部：3個月的風(fēng)險指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。10.期貨從業(yè)人員：近3年內(nèi)無處罰。

11.金融期貨投資者適當(dāng)性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報告報送

1.首席風(fēng)險官工作報告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經(jīng)營情況和工作報告：季后15日、年后30日。

3.風(fēng)險監(jiān)管報表、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報告：月后7日、年后3個月。4.期貨公司財務(wù)審計報告：年后4個月。

5.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)性檢查報告。6.期貨公司每半年向董事會提交風(fēng)管書面報告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監(jiān)會報送消息。8.期貨資產(chǎn)管理每日向監(jiān)控中心報送消息。

9.資產(chǎn)管理的交易監(jiān)控月度后5日向監(jiān)控中心、證監(jiān)會報告。

10.營業(yè)部的合規(guī)檢查每年1次，10日送至營業(yè)部證監(jiān)會，每年3月送至公司證監(jiān)會。

報告義務(wù)

1.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月變動20%，5日內(nèi)報告派出機(jī)構(gòu)、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)、任免除高管（免除首席風(fēng)險師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報告、調(diào)整高管分工、對高管給與處分、發(fā)布宣傳材料、聘請會計師事務(wù)所、變更名稱章程、重大決議、被立案調(diào)查，5日內(nèi)報告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會員、臨時任職高管人員、高管違規(guī)被調(diào)查，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報告。

4.股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱，3日內(nèi)報告期貨公司，5日內(nèi)報告派出機(jī)構(gòu)。5.全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議，5日報告。

全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當(dāng)日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。

6.期貨交易所限制會員結(jié)算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協(xié)會對人員懲戒、人員有違法行為，10日報告。9.凈資產(chǎn)變動10%，報告證監(jiān)會。

10.期貨公司許可證作廢，30日內(nèi)刊登說明。11.營業(yè)部在被違規(guī)調(diào)查后3日向總部報告。

12.資產(chǎn)管理投資的是非期貨品種，5日向監(jiān)控中心報告。

13.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理或交易執(zhí)行或風(fēng)控的人員變動，5日向證監(jiān)會報告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，采取：談話、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重影響市場秩序、損害客戶利益的，采取：責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管。2.申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權(quán)、會計師事務(wù)所未報送或材料不完整、接受未辦理開戶手續(xù)就進(jìn)行委托或?qū)⒖蛻艚灰拙幋a借給他人、未取得從業(yè)資格進(jìn)行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風(fēng)險監(jiān)管報表和中間介紹業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當(dāng)理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。3.調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的，經(jīng)批準(zhǔn)后對當(dāng)事人15個交易日限制交易，最長30日。4.期貨公司風(fēng)險指標(biāo)不合規(guī)，證監(jiān)會2日內(nèi)現(xiàn)場檢查，整改時間在20日內(nèi)，自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施。

進(jìn)入預(yù)警期后，證監(jiān)會5日內(nèi)進(jìn)行核實，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個月的解除預(yù)警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億可以申請不繳納。

6.機(jī)構(gòu)投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續(xù)費的20%計提風(fēng)險保證金。

8.董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官有證監(jiān)會核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

9.公務(wù)員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許。

10.人員取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

11.取得經(jīng)理層任職資格但實際未任職的未參加、未通過培訓(xùn)，或5年未擔(dān)任職務(wù)，需重新申請。

取得考試合格證明或從業(yè)資格被撤銷未執(zhí)業(yè)2年，需參加培訓(xùn)。

12.投資經(jīng)歷：3年結(jié)算章的期貨結(jié)算單或者3年專用章的金融現(xiàn)貨對賬單。

財務(wù)狀況：年收入（個人所得稅納稅單或3個月的銀行工資流水單）或1個月的金融類資產(chǎn)證明文件。誠信狀況：期貨業(yè)協(xié)會的信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫和2個月的中國人民銀行征信中心個人信用報告。

13.證監(jiān)會可以認(rèn)定不適合人選：隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果；1年內(nèi)累計3次被談話，累計3次給予紀(jì)律處分。

第四篇：青海省2017年上半年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：期貨交易所試題

青海省2017年上半年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：期

貨交易所試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列關(guān)于期貨合約每日價格最大波動限制的說法，正確的有__。

A．每日價格最大波動限制是指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度

B．漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價為基準(zhǔn)確定的

C．商品價格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應(yīng)設(shè)置得越小 D．超過漲跌幅度的報價視為無效，不能成交

2、芝加哥商業(yè)交易所的前身是（）。A．芝加哥黃油和雞蛋交易所 B．芝加哥谷物協(xié)會 C．芝加哥商品市場

D．芝加哥畜產(chǎn)品交易中心

3、以下說法正確的是______。

A．考慮了交易成本后，正向套利的理論價格下移，成為無套利區(qū)間的下界 B．考慮了交易成本后，反向套利的理論價格上移，成為無套利區(qū)間的上界 C．當(dāng)實際期貨價格高于無套利區(qū)間的上界時，正向套利才能獲利 D．當(dāng)實際期貨價格低于無套利區(qū)間的上界時，正向套利才能獲利

4、股指期貨的投資主體可以有__。A．自然人 B．法人 C．中金所 D．國家

5、對于商品期貨來說，期貨交易所在制定合約標(biāo)的物的質(zhì)量等級時，常常采用（）為標(biāo)準(zhǔn)交割等級。

A．國內(nèi)貿(mào)易中交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級 B．國際貿(mào)易中交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級

C．國內(nèi)或國際貿(mào)易中交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級

D．國內(nèi)或國際貿(mào)易中最通用和交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級

6、期貨市場的一個主要經(jīng)濟(jì)功能是為生產(chǎn)、加工和經(jīng)營者等提供價格風(fēng)險轉(zhuǎn)移工具。要實現(xiàn)這一目的，就必須有人愿意承擔(dān)風(fēng)險并提供風(fēng)險資金。扮演這一角色的就是。A：投機(jī)者 B：套期保值者 C：保值增加者 D：投資者

7、交易者以43500元/噸賣出2手銅期貨合約，并欲將最大損失額限制為100元/噸，因此下達(dá)止損指令時設(shè)定的價格應(yīng)為__元/噸。(不計手續(xù)費等費用)A．43550 B．43600 C．43400 D．43500

8、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．3 B．4 C．5 D．6

9、某投資者于2012年5月份以3.2美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為380美元/盎司的8月黃金看跌期權(quán)，以4.3美元/盎司的權(quán)利金賣出一張執(zhí)行價格為380美元/盎司的8月黃金看漲期權(quán)；以380.2美元/盎司的價格買進(jìn)一張8月黃金期貨合約，合約到期時黃金期貨價格為356美元/盎司，則該投資者的利潤為（）美元/盎司。A．0.9? B．1.0? C．1.9? D．1.4

10、財政政策會對商品市場產(chǎn)生重大影響，其傳導(dǎo)機(jī)制主要是由于發(fā)生變化，從而影響到商品期貨市場 A：現(xiàn)貨市場的供求關(guān)系 B：期貨市場的供求關(guān)系 C：現(xiàn)貨市場的商品價格 D：人們對現(xiàn)貨市場的預(yù)期

11、關(guān)于建設(shè)工程等步距異節(jié)奏流水施工特點的說法，正確的是__。A．施工過程數(shù)大于施工段數(shù) B．流水步距等于流水節(jié)拍 C．施工段之間可能有空閑時間 D．專業(yè)工作隊數(shù)大于施工過程數(shù)

12、貨幣市場利率工具主要包括__。A．長期國債 B．商業(yè)票據(jù)

C．可轉(zhuǎn)讓定期存單 D．短期國庫券

13、為了確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A．建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B．建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度 C．建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控

D．建立動態(tài)的資本補足機(jī)制

14、下列關(guān)于期貨交割制度的說法，正確的有（）。A．商品期貨以實物交割方式為主 B．金融期貨以現(xiàn)金交割方式為主 C．交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行 D．交割倉庫由交割雙方協(xié)商確定

15、在平倉階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動利潤的原則 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制定交易的計劃

16、關(guān)于交割違約的說法，正確的是__。A．交易所應(yīng)先代為履約

B．交易所對違約會員無權(quán)進(jìn)行處罰

C．交易所只能采取競買方式處理違約事宜 D．違約會員不承擔(dān)相關(guān)損失和費用

17、以下屬于持倉費的是__。A．運輸費 B．存儲費 C．管理費 D．保險費

18、期貨交易流程中，客戶辦理開戶登記的正確程序為__。A．簽署合同→風(fēng)險揭示→繳納保證金 B．風(fēng)險揭示→簽署合同→繳納保證金 C．繳納保證金→風(fēng)險揭示→簽署合同 D．繳納保證金→簽署合同→風(fēng)險揭示

19、賣出套期保值是為了。A：獲得期貨價格上漲的收益 B：回避現(xiàn)貨價格下跌的風(fēng)險 C：獲得現(xiàn)貨價格下跌的收益 D：回避期貨價格上漲的風(fēng)險

20、商品生產(chǎn)廠家擔(dān)心庫存商品價格下跌，應(yīng)采取方式來保護(hù)自身利益。A：買入套期保值 B：賣出套期保值 C：期現(xiàn)套利 D：期轉(zhuǎn)現(xiàn)

21、申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不得低于實收資本的__。A．15% B．20% C．35% D．50%

22、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對期貨從業(yè)人員的（）的基本要求和規(guī)定。A．職業(yè)品德 B．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 C．職業(yè)責(zé)任

D．專業(yè)勝任能力

23、外匯期貨的投機(jī)交易，主要是通過__等方式進(jìn)行的。A．空頭交易 B．多頭交易

C．買空賣空交易 D．套利交易

24、期貨市場的風(fēng)險成因包括__。A．價格波動 B．杠桿效應(yīng)

C．市場機(jī)制不健全 D．理性投機(jī)

25、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員（）。A．依法予以警告

B．予以警告，并處以3萬元以下罰款 C．要求期貨公司解聘該人員

D．情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括__。A．期貨公司

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員 C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

2、標(biāo)準(zhǔn)倉單的轉(zhuǎn)讓申請由會員單位書面向交易所申報，內(nèi)容包括__。A．轉(zhuǎn)讓的數(shù)量 B．轉(zhuǎn)讓單價

C．轉(zhuǎn)讓前后的客戶編碼 D．轉(zhuǎn)讓前后的客戶名稱

3、期貨市場的兩大巨頭是__。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所

4、下列關(guān)于知識測試操作要求的描述中，不正確的有__。A．自然人投資者委托的指定下單人應(yīng)當(dāng)參與測試

B．期貨公司的市場開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員

C．期貨公司不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼

D．交易所更新測試試卷，期貨公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試題對投資者進(jìn)行測試

5、以__為代表的期貨投資基金的監(jiān)管模式，是通過制定一整套專門的基金管理法規(guī)對市場進(jìn)行監(jiān)管。A．英國 B．新加坡 C．美國 D．日本

6、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）。A．期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn) B．期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度

C．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D．期貨交易所會員不能是個人

7、影響需求的因素有______。A．價格 B．收入水平C．偏好

D．消費者預(yù)期

8、大連商品交易所規(guī)定，當(dāng)日無成交價格的，則以（）作為當(dāng)日結(jié)算價。A：上一交易日的結(jié)算價 B：基準(zhǔn)合約當(dāng)日結(jié)算價

C：基準(zhǔn)合約上一交易日結(jié)算價 D：上一交易日的收盤價

9、期貨公司私下對沖，與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，__。A．期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任 B．期貨公司應(yīng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失 C．客戶的交易損失自行承擔(dān) D．應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效

10、以下____行為是缺乏處理高風(fēng)險投資經(jīng)驗的行為。A：不預(yù)測價格走向 B：不養(yǎng)成止損習(xí)慣 C：不了解行情

D：不了解交易品種

11、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起____個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由____注銷其從業(yè)資格。____ A：5；中國證監(jiān)會 B：10；中國證監(jiān)會 C：5；期貨業(yè)協(xié)會 D：10；期貨業(yè)協(xié)會

12、一般用來衡量通貨膨脹的物價指數(shù)是____ A：消費者物價指數(shù) B：生產(chǎn)物價指數(shù) C：GDP平減指數(shù) D：以上均正確

13、下列哪幾種形態(tài)的反轉(zhuǎn)深度和高度是可測的__ A．三重頂(底)形 B．頭肩頂(底)形 C．雙重頂(底)形 D．圓弧形態(tài)

14、某投資者在2 月份以300 點的權(quán)利金買入一張5月到期、執(zhí)行價格為10500 點的恒指看漲期權(quán)，同時，他又以200 點的權(quán)利金買入一張5 月到期、執(zhí)行價格為10000 點的恒指看跌期權(quán)。若要獲利100 個點，則標(biāo)的物價格應(yīng)為____ A：9400 B：9500 C：12100 D：11200

15、首席風(fēng)險官向監(jiān)督部門提交上工作報告時，報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括__。A．首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況 B．首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查

C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果16、3月15日，某投機(jī)者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3手(1手等于10噸)6月份大豆合約，買入8手7月份大豆合約，賣出5手8月份大豆合約。價格分別為1740元/噸、1750元/噸和1760元/噸。4月20日，三份合約的價格分別為1730元/噸、1760元/噸和 1750元/噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__元。A．160 B．400 C．800 D．1600

17、中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會的__。A．監(jiān)督 B．指導(dǎo) C．領(lǐng)導(dǎo) D．審核

18、期貨商業(yè)務(wù)員應(yīng)參加本會指定機(jī)構(gòu)辦理之訓(xùn)練，下列敘述何者有誤？ A：初任業(yè)務(wù)員應(yīng)于到職后半年內(nèi)參加

B：離職滿二年再任業(yè)務(wù)員者，應(yīng)于到職后半年內(nèi)參加 C：在職業(yè)務(wù)員每二年參加 D：以上皆是

19、下列關(guān)于會員分級結(jié)算制度說法正確的是。A：結(jié)算權(quán)越大，相應(yīng)的資信要求就越高

B：實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)配套建立結(jié)算擔(dān)保金制度 C：結(jié)算會員通過繳納結(jié)算擔(dān)保金實行風(fēng)險共擔(dān) D：結(jié)算擔(dān)保金應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金形式繳納

20、在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標(biāo)出的圖示方法為__。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時圖 D．竹線圖

21、下列屬于期貨交易基本特征的有__。A．期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化的

B．期貨交易在期貨交易所內(nèi)外均可以進(jìn)行 C．期貨交易具有雙向交易和對沖機(jī)制的特點 D．期貨交易實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

22、我國期貨公司對營業(yè)部實行。A：統(tǒng)一結(jié)算 B：統(tǒng)一風(fēng)險管理 C：統(tǒng)一資金調(diào)撥

D：統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算

23、首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前____向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。A：15日 B：20日 C：25日 D：30日

24、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．具有期貨從業(yè)人員資格

B．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗

C．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 D．通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

25、公司制期貨交易所股東大會行使下列（）職權(quán)。A．選舉和更換由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事 B．審議批準(zhǔn)董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告 C．決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項 D．期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

第五篇：2017年廣西期貨從業(yè)法律法規(guī)第一章：期貨交易所試題

2017年廣西期貨從業(yè)法律法規(guī)第一章：期貨交易所試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)（）的合法權(quán)益。A．國家 B．投資者 C．期貨公司 D．期貨交易所

2、投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)以上的代發(fā)工資銀行卡人賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。A：2個月 B：3個月 C：6個月 D：4個月

3、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲下達(dá)了一份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價格，則甲（）。A．應(yīng)當(dāng)視為按市價交易 B．可以視為按市價交易

C．因指令不明，無法執(zhí)行該指令 D．可以拒絕執(zhí)行

4、我國期貨交易所是（）。A．行業(yè)自律性非法人社團(tuán) B．行業(yè)自律性法人社團(tuán)

C．按章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人單位 D．按章程和交易規(guī)則實行自律管理的非法人單位

5、一般法人投資者在股指期貨投資者適當(dāng)性的具體標(biāo)準(zhǔn)方面，與自然人投資者規(guī)定不同的是（）。

A．具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程

B．不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的的情形

C．不存在嚴(yán)重不良誠信記錄

D．具備股指仿真交易成交記錄或者商品期貨交易成交記錄

6、CME集團(tuán)的玉米期貨看跌期權(quán)，執(zhí)行價格為450美分／蒲式耳、權(quán)利金為22(22+3×1／8=22.375)美分／蒲式耳，執(zhí)行價格相同的玉米期貨看漲期權(quán)的權(quán)利金為42’7(42+7×1／8=42．875)美分/蒲式耳。當(dāng)標(biāo)的玉米期貨合約的價格為478’2(478+4×1／4=478．5)美分/蒲式耳時，以上看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的時間價值分別為美分／蒲式耳。A：22.375，28.5 B：28.5，22．375 C：0.22，375 D：22.375，14.375

7、期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向__報告。A．中國證監(jiān)會

B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) C．財政部

D．地方財政局

8、金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證，情節(jié)嚴(yán)重的處。A：5年以下有期徒刑，并處沒收財產(chǎn) B：5年以上有期徒刑

C：3年以下有期徒刑，并處沒收財產(chǎn) D：5年以下有期徒刑或者拘役

9、期貨投機(jī)與賭博的主要區(qū)別表現(xiàn)在__。A．風(fēng)險機(jī)制不同 B．參與人員不同 C．運作機(jī)制不同 D．經(jīng)濟(jì)職能不同

10、取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的和其他資產(chǎn)． A：手續(xù)費 B：傭金 C：保證金 D：開戶費

11、一般而言，在（）等情況下，要進(jìn)行大戶報告。

A．會員某品種持倉合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對其規(guī)定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

B．會員某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到期貨交易所對其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量80%以上

C．客戶某品種持倉合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對其規(guī)定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

D．客戶某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到期貨交易所對其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量80%以上

12、在美國，聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)授權(quán)的行業(yè)自律組織是__。A．管理期貨協(xié)會(MF B．全國期貨業(yè)協(xié)會(NF C．期貨行業(yè)協(xié)會(FI D．商品期貨交易委員會(CFT

13、在平倉階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動利潤的原則 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制定交易的計劃

14、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時可以采取的措施不包括（）。A．復(fù)制相關(guān)財產(chǎn)權(quán)登記資料 B．查閱相關(guān)的期貨交易記錄 C．查詢相關(guān)的保證金賬戶 D．拘役期貨交易相關(guān)當(dāng)事人

15、對期貨市場價格發(fā)現(xiàn)的特點，以下說法不正確的是。A：預(yù)期性 B：連續(xù)性 C：權(quán)威性 D：保密性

16、期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)建立的立足點和出發(fā)點是風(fēng)險防范，______成為公司法人治理結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容。A．獨立經(jīng)營 B．謹(jǐn)慎經(jīng)營

C．風(fēng)險控制體系 D．盈利

17、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由組成。A：結(jié)算會員和非結(jié)算會員 B：結(jié)算會員 C：非結(jié)算會員

D：期貨公司會員和非結(jié)算公司會員

18、期貨公司應(yīng)按照（）原則傳遞客戶交易指令。A．審慎 B．保證 C．安全交易 D．時間優(yōu)先

19、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例，不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A．10% B．20% C．25% D．30% 20、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司不得有以下哪些行為__ A．代客戶修改交易密碼

B．直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保 C．代理客戶進(jìn)行期貨交易 D．代客戶下達(dá)交易指令 21、3月15日，某投機(jī)者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3手(1手等于10噸)6月份大豆合約，買入8手7月份大豆合約，賣出5手8月份大豆合約。價格分別為1740元/噸、1750元/噸和1760元/噸。4月20日，三份合約的價格分別為1730元/噸、1760元/噸和 1750元/噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__元。A．160 B．400 C．800 D．1600

22、偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的，（）。A．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 B．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 C．情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

D．情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金

23、下列關(guān)于套期保值者的說法，正確的有__。A．套期保值者把期貨市場當(dāng)作轉(zhuǎn)移經(jīng)營風(fēng)險的場所

B．套期保值者可以利用期貨合約對將來要買人或出售的某種標(biāo)的物價格進(jìn)行保險

C．金融期貨的套期保值者包括金融市場的債權(quán)人和債務(wù)人等 D．商品期貨的套期保值者是生產(chǎn)商、加工商、經(jīng)營商等

24、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司不得為綜合評估得分在__分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A．75 B．70 C．80 D．90

25、中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括（）。A．現(xiàn)場檢查 B．非現(xiàn)場檢查 C．書面審查 D．談話

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、美國期貨市場中介機(jī)構(gòu)包括等。A：期貨傭金商(FCM)B：助理中介人(AP)C：場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人(FB)D：期貨交易顧問(CTA)

2、KOSP1200指數(shù)期貨和期權(quán)吸引個人投資者的原因是（）A：合約金額較小 B：交易成本低 C：投資風(fēng)險小

D：合約金額小和交易成本低

3、目前國內(nèi)期貨交易所有__。A．深圳商品交易所 B．大連商品交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海期貨交易所

4、對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位，首先應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行__。A．警告 B．告誡 C．罰款 D．談話

5、從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循以下哪些原則（）A．公開原則 B．公平原則 C．公正原則

D．誠實信用原則

6、如果某會員違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則，并且對市場即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對該會員采取臨時處置措施，其中采?。ǎ┑却胧┖髴?yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會。A．強(qiáng)行平倉 B．限制開倉

C．提高保證金標(biāo)準(zhǔn) D．限期平倉

7、循環(huán)周期理論中周期一般分為__。A．長期周期 B．季節(jié)性周期 C．基本周期 D．交易周期

8、我國期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是__。A．中國期貨業(yè)協(xié)會，B．中國期貨交易委員會

C．中國期貨交易所聯(lián)合委員會 D．中國證監(jiān)會

9、保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨等情況調(diào)整確定．

A：市場發(fā)展?fàn)顩r B：市場風(fēng)險水平C：行業(yè)人員素質(zhì) D：管理者的素質(zhì)

10、期貨市場對某大豆生產(chǎn)者的影響可能體現(xiàn)在__。

A．該生產(chǎn)者在期貨市場上開展套期保值業(yè)務(wù)，以鎖定大豆的生產(chǎn)成本 B．該生產(chǎn)者參考期貨交易所的大豆期貨價格安排大豆生產(chǎn)，確定種植面積 C．該生產(chǎn)者發(fā)現(xiàn)去年現(xiàn)貨市場需求量大，決定今年擴(kuò)大生產(chǎn) D．為達(dá)到更高的交割品級，該生產(chǎn)者努力提高大豆的質(zhì)量

11、由于__造成客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。A．本公司員工罷工 B．城市電力中斷 C．市場原因

D．地區(qū)通訊設(shè)施中斷

12、以下對期權(quán)交易的描述正確的是__。A．期權(quán)的賣方可能的虧損是有限的 B．期權(quán)的買方可能的虧損是有限的 C．期權(quán)買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)是對稱的 D．期權(quán)賣方最大的收益就是權(quán)利金

13、早期的期貨市場對于供求雙方來講，均起到了__的作用。A．穩(wěn)定貨源 B．避免價格波動 C．穩(wěn)定產(chǎn)銷

D．鎖住經(jīng)營成本

14、期貨市場的風(fēng)險主體有__。A．期貨交易所 B．期貨公司 C．客戶 D．政府

15、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

B．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行 C．業(yè)務(wù)職責(zé)明確、分工合理

D．?dāng)M任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件 16、1999年，國務(wù)院和中國證監(jiān)會頒布了等法律法規(guī)，規(guī)范了期貨市場發(fā)展。A：《期貨交易暫行條例》 B：《期貨交易所管理辦法》 C：《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》

D：《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法》和《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》

17、（）的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進(jìn)行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。A．期貨交易所 B．期貨經(jīng)紀(jì)公司 C．證券交易所 D．保險公司

18、期貨交易所可以接受以下（）有價證券充抵保證金。A．可流通的國債 B．大額可轉(zhuǎn)讓存單

C．經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單 D．中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他有價證券

19、樣本數(shù)的不同決定了移動平均線移動變化的急緩，正確的說法是____ A：連續(xù)大量采集，變化較急，稱為快速線 B：間隔著采集，多作為中長線指標(biāo) C：采集樣本數(shù)少，稱為快速線 D：采集樣本數(shù)少，稱為慢速線 20、李甲與北京某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同炒作大豆期貨．由李甲直接操作，前后共虧損50萬元．下列關(guān)于該案的處理方式正確的是． A：認(rèn)定合同無效

B：公司承擔(dān)25萬元虧損 C：李甲承擔(dān)25萬元虧損 D：李甲承擔(dān)50萬元虧損

21、從持倉時間區(qū)分，期貨市場中的投機(jī)者可以劃分為__。A．長線交易者 B．短線交易者 C．當(dāng)日交易者 D．搶帽子者

22、下列關(guān)于期貨市場風(fēng)險特征的說法，正確的有__。A．期貨市場的風(fēng)險是客觀存在的

B．期貨市場的風(fēng)險與現(xiàn)貨市場相比具有放大性 C．期貨交易風(fēng)險易于延伸，引發(fā)連鎖反應(yīng) D．期貨市場的風(fēng)險具有不可防范性

23、從交易頭寸區(qū)分，期貨市場中投機(jī)者可分為__。A．大投機(jī)商 B．多頭空頭者 C．小投機(jī)商 D．空頭投機(jī)者

24、上海期貨交易所的期貨結(jié)算部門是__。A．附屬于期貨交易所的相對獨立機(jī)構(gòu) B．交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)

C．由幾家期貨交易所共同擁有 D．完全獨立于期貨交易所

25、在股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求中，對于自然人投資者進(jìn)行綜合評估，其中如果自然人投資者在期貨公司申請開戶，那么下列__需要在適當(dāng)性綜合評估表上簽字。

A．客戶開發(fā)責(zé)任人 B．公司開戶經(jīng)辦人 C．業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

D．公司負(fù)責(zé)人或者授權(quán)人員