第一篇：【章節(jié)知識】2018年證券從業(yè)基本法律法規(guī)考點：證券公司變更公司章程

004km.cn

【章節(jié)知識】2018年證券從業(yè)基本法律法規(guī)考點：證券公司變更公司章程

2018年證券考試各地時間不相同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！

證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定

證券公司變更注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立、設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項的條款：

(1)證券公司的名稱、住所。

(2)證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則。

(3)證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序。

(4)證券公司的解散事由與清算辦法。

(5)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項。

證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定

證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定如下：

(1)證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進(jìn)行審查。

(2)同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案;證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。

證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定

證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定如下：

(1)客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。

004km.cn

(2)非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行。

(3)除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：

①客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。

②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。

③法律規(guī)定的其他情形。

第二篇：2018證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)考點：基本法律法規(guī)

2018證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)考點：基本

法律法規(guī)

各位參加證券從業(yè)資格考試的考友們，出國留學(xué)網(wǎng)精心為您整理了“2018證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)考點：基本法律法規(guī)”供您參考，希望能幫助到您!祝您考試順利!2018證券從業(yè)基本法律法規(guī)章節(jié)考點：基本法律法規(guī) 第一章 證券市場基本法律法規(guī)

一、處罰方面 5%~15% ①虛報注冊資本、提交虛假資料等取得公司登記的，對該公司，處以虛報注冊資本金額的5%~15%的罰款;②公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或未按期交付資產(chǎn)的，5%~15%的罰款;③公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，5%~15%的罰款。3~30萬

①提交的會計報告材料中虛假記錄或隱瞞重要事實，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人處以3~30萬的罰款;5~50萬

①提供虛假資料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5~50萬的罰款;②違反公司法規(guī)定另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府責(zé)令改正，處5~50萬的罰款;③基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與固有資產(chǎn)分開，或者未對基金資產(chǎn)實行分賬管理的，處理5~50萬元的罰款;5~20萬

①外國公司擅自在中國境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或關(guān)閉，并處以5~20萬罰款;

二、數(shù)字信息

1、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬的，必須采用承銷團(tuán);

2、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，開放式基金無發(fā)行規(guī)模限制

3、基金財產(chǎn)的獨立性決定既非基金份額持有人的債務(wù)的擔(dān)保，也非基金管理人和基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)的擔(dān)保。

4、證券交易所終止上市公司股票發(fā)行的情形，有一個是：公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個內(nèi)未能恢復(fù)盈利。

5、證券記憶所終止上市公司債券發(fā)行的情形，有一個是：公司最近兩年連續(xù)虧損。

6、以協(xié)議方式收購上市公司的，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報告，予以公告;

7、協(xié)議收購，收購上市公司的股份達(dá)成30%時，繼續(xù)收購的，應(yīng)到向所有股東發(fā)出要約;

8、基金管理人的義務(wù)：保存基金的會計賬冊、記錄15年以上;

9、基金管理公司的注冊資本不低于1億元，必須是實繳資本。

10、基金公司主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東，還應(yīng)具備： ? 注冊資本不低于3億元;? 持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計;? 最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;? 具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)等無不良記錄。

11、期貨公司注冊資本最低限額為3000萬;董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;主要股東及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，最近3年無重大違法違規(guī)行為。

12、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

13、證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

14、證券公司會計結(jié)束之日起4個月內(nèi)，報送報告;每月結(jié)束7個工作日內(nèi)，報送月度報告。

15、有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立

16、設(shè)立有限責(zé)任公司，股東不能超過50個，股東可以是自然人、也可以是法人。

17、首次股東會會議由出資最多的股東召集和主持

18、有限公司董事會成員3-13人，董事任期不超過三年，董事、高級管理人員不兼任理事

19、股份有限公司董事會成員是5-19人，監(jiān)事會成員不得少于3人，監(jiān)事會6個月至少召開一次。

20、公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金;公司法定公積金累計額達(dá)到公司注冊資本的50%以上，可以不再提取。

21、資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司虧損，法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

22、證券法規(guī)定，證券的代銷和包銷期最長不得超過90日。

23、證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷和包銷兩種方式。

24、向不特定對象發(fā)行證券面值總額超過5000萬元的，必須采取承銷團(tuán)的方式來銷售。

25、證券在證券交易所上市交易的，證券法規(guī)定采用集中競價交易方式，實行價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則。

26、股票暫停：公司最近3年連續(xù)虧損;終止股票上市：最近3年連續(xù)虧損，在其后一個內(nèi)未能恢復(fù)盈利。

27、暫停債券上市：公司最近2年連續(xù)虧損。

28、公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并30日內(nèi)在報紙上公告。

29、收購要約的期限是30~60天

30、收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15天內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

31、期貨公司，注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東貨幣出資比例不得低于85%。

32、期貨交易管理條例，結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

33、證券公司每一會計結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送報告;自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。

34、公司合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，新設(shè)合并又稱為創(chuàng)設(shè)合并。

出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè) 欄目推薦： 2018年證券從業(yè)資格考試報名條件 2018年證券從業(yè)資格考試報名費用 2018年證券從業(yè)資格考試報名入口 2018年證券從業(yè)資格考試時間安排 2018證券從業(yè)資格考試報名時間安排 2018證券從業(yè)資格考試的題型及考試方式 證券從業(yè)題庫證券考試備考輔導(dǎo)證券考試每日一練證券考試真題證券考試答案

第三篇：【章節(jié)知識】2018年證券從業(yè)基本法律法規(guī)考點：期貨交易管理條例

004km.cn

【章節(jié)知識】2018年證券從業(yè)基本法律法規(guī)考點：期貨交易管理條例

2018年證券考試各地時間不相同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！

期貨交易管理條例

考點一 期貨的概念

期貨與現(xiàn)貨相對，期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買賣，但是在將來進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個標(biāo)的物可以是某種商品，例如黃金、原油、農(nóng)產(chǎn)品，也可以是金融工具，還可以是金融指標(biāo)。交收期貨的日子可以是一星期之后，一個月之后，三個月之后，甚至一年之后。買賣期貨的合同或者協(xié)議叫做期貨合約。買賣期貨的場所叫做期貨市場。投資者可以對期貨進(jìn)行投資或投機(jī)。

考點二 期貨的特征

期貨交易建立在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上，是一般契約交易的發(fā)展。為了使期貨合約這種特殊的商品便于在市場中流通，保證期貨交易的順利進(jìn)行和健康發(fā)展，所有交易都是在有組織的期貨市場中進(jìn)行的。因此，期貨交易便具有下列一些基本特征：

(1)合約標(biāo)準(zhǔn)化。

(2)場所固定化。

(3)結(jié)算統(tǒng)一化。

(4)交割定點化。

(5)交易經(jīng)紀(jì)化。

(6)保證金制度化。

(7)商品特殊化。

考點三 期貨交易所的職責(zé)

期貨交易所的職責(zé)如下：

(1)提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù)。

(2)設(shè)計期貨合約、安排期貨合約上市。

004km.cn

(3)組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割。

(4)保證期貨合約的履行。

(5)制定和執(zhí)行風(fēng)險管理制度。

第四篇：2016年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考點預(yù)測試卷

2016年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考點預(yù)

測試卷(2)2016年證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》考點預(yù)測試卷(2)

一、選擇題。以下各選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

【第1題】金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是（）。

A.直接義務(wù)

B.違背受托義務(wù)

C.違背信托義務(wù)

D.間接義務(wù)

參考答案：B

參考解析： 違背受托義務(wù)是指金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)?！镜?題】有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.股東會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.經(jīng)理層

參考答案：A

參考解析：《公司法》【第三十六條規(guī)定，有限責(zé)任公司股東會由全體股東組成。股東會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，依照本法行使職權(quán)。

網(wǎng)址：http://004km.cn/

【第3題】收購人在收購報告書公告后（）日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即作出公告，說明理由。

A.10

B.20

C.30

D.40

參考答案：C

參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第五十五條規(guī)定，收購人在收購報告書公告后三十日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即作出公告，說明理由;在未完成相關(guān)股份過戶期間，應(yīng)當(dāng)每隔三十日公告相關(guān)股份過戶辦理進(jìn)展情況。

【第4題】信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料的，處（）罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.3萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上20萬元以下

參考答案：C

參考解析： 《基金法》【第一百四十三條規(guī)定，信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料，或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的，責(zé)令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處一萬元以上三萬元以下罰款。

【第5題】下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是（）。

A.公司分配股利的計劃

網(wǎng)址：http://004km.cn/

B.公司增資的計劃

C.董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

D.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

參考答案：D

參考解析： 《中華人民共和國證券法》【第七十五條規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①本法【第六十七條【第二款所列重大事件;②公司分配股利或者增資的計劃;③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;⑤公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十;⑥公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;⑦上市公司收購的有關(guān)方案;⑧國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

【第6題】被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿（）年的投資主辦人，不予通過年檢。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十四條規(guī)定，協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。有下列情形之一的，不予通過年檢：①不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;②兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn);③被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;④其他情形。

【第7題】投資主辦人通過（）向證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。

A.證券交易所

B.中國人民銀行

網(wǎng)址：http://004km.cn/

C.所在證券公司

D.證券監(jiān)管部門

參考答案：C

參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十二條規(guī)定，投資主辦人通過所在證券公司向證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊，同時需要提交相應(yīng)材料。

【第8題】投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。

A.5

B.10

C.15

D.20

參考答案：B

參考解析： 《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》【第三十五條規(guī)定，投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。

【第9題】期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨公司和客戶共同

D.期貨公司交易人員

參考答案：B

參考解析： 《期貨交易管理條例》【第十八條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。

網(wǎng)址：http://004km.cn/

【第10題】自收購人公告上市公司收購報告書至收購?fù)瓿珊螅ǎ﹤€月內(nèi)，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)通過日常溝通、定期回訪等方式，對收購人及被收購公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

A.6

B.12

C.18

D.24

參考答案：B

參考解析： 《上市公司收購管理辦法》【第七十一條規(guī)定，自收購人公告上市公司收購報告書至收購?fù)瓿珊笫€月內(nèi)，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)通過日常溝通、定期回訪等方式，關(guān)注上市公司的經(jīng)營情況，結(jié)合被收購公司定期報告和臨時公告的披露事宜，對收購人及被收購公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。

二、組合型選擇題。以下備選項中，只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。

【第51題】公司債券在上市交易后被暫停的情形包括（）。

Ⅰ.公司有重大違法行為

Ⅱ.公司最近1年虧損

Ⅲ.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

Ⅳ.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

參考答案：D

網(wǎng)址：http://004km.cn/

參考解析： 《證券法》【第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);⑤公司最近二年連續(xù)虧損。

【第52題】《證券法》【第八十九條規(guī)定，如果發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書。上市公司收購報告書應(yīng)載明的事項包括（）。

Ⅰ.收購人的名稱、住所

Ⅱ.收購人關(guān)于收購的決定

Ⅲ.收購公司的經(jīng)營狀況

Ⅳ.被收購的上市公司名稱

A.ⅠⅢⅣ

B.Ⅰ ⅡⅢ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

參考答案：C

參考解析： 《證券法》【第八十九條規(guī)定，如發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書，并載明下列事項：①收購人的名稱、住所;②收購人關(guān)于收購的決定;③被收購的上市公司名稱;④收購目的;⑤收購股份的詳細(xì)名稱和預(yù)定收購的股份數(shù)額;⑥收購期限、收購價格;⑦收購所需資金額及資金保證;⑧公告上市佘司收購報告書時持有被收購公司股份數(shù)占該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的比例。

【第53題】證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查時，有權(quán)采取的措施包括（）。

Ⅰ.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明

網(wǎng)址：http://004km.cn/

Ⅱ.進(jìn)人證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查

Ⅲ.查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存

Ⅳ.檢查證券公司的計算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

A.Ⅰ ⅡⅢⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅢⅣ

參考答案：A

參考解析： 《證券公司監(jiān)督管理條例》【第六十八條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施。對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查：①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明;②進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查;③查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;④檢查證券公司的計算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

【第54題】證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

Ⅰ.申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

Ⅱ.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金【第三方存管制度

Ⅲ.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

Ⅳ.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

網(wǎng)址：http://004km.cn/

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

參考答案：C

參考解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》【第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①申請日前六個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);②已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金【第三方存管制度;⑧全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前二個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);④配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有五名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有二名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員;⑤已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度;⑥具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);⑦中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

【第55題】申請合格投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

Ⅰ.申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件

Ⅱ.申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求

Ⅲ.申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近1年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰

Ⅳ.申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

參考答案：D

網(wǎng)址：http://004km.cn/

參考解析： 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》【第六條規(guī)定，申請合格投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①申請人的財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，達(dá)到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件;②申請人的從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求;③申請人有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近三年未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰;④申請人所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;⑤中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

【第56題】期貨交易所履行的職責(zé)包括（）。

Ⅰ.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

Ⅱ.為期貨交易提供分散履約擔(dān)保

Ⅲ.按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理

Ⅳ.設(shè)計合約，安排合約上市

A.Ⅰ ⅢⅣ

B.Ⅰ ⅡⅢⅣ

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

參考答案：B

參考解析： 期貨交易所履行下列職責(zé)：①提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計合約，安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

【第57題】下列關(guān)于證券市場的法律、法規(guī)層次的說法，正確的有（）。

Ⅰ.法律效力最低的是由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則

網(wǎng)址：http://004km.cn/

Ⅱ.法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律

Ⅲ.法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范文件

Ⅳ.法律效力最高的是由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律陛規(guī)則

A.Ⅰ Ⅱ

B.ⅡⅢ

C.Ⅰ ⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

參考答案：A

參考解析： 證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力依次降低：【第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;【第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);【第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;【第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

【第58題】設(shè)立公司申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。

Ⅰ.公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書

Ⅱ.全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明

Ⅲ.公司出資的說明書

Ⅳ.國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

A.Ⅰ ⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

網(wǎng)址：http://004km.cn/

C.Ⅰ ⅡⅣ

D.Ⅰ ⅡⅢⅣ

參考答案：C

參考解析： 設(shè)立公司申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：①有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書;②全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明;③國家;商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

【第59題】證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在（）等方面相互分離、獨立運(yùn)行。

Ⅰ.機(jī)構(gòu)

Ⅱ.人員

Ⅲ.信息

Ⅳ.賬戶

A.ⅠⅢⅣ

B.Ⅰ ⅡⅢ

C.Ⅰ ⅡⅢⅣ

D.Ⅰ ⅡⅣ

參考答案：C

參考解析： 《約定回購式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》【第四十三條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離、獨立運(yùn)行。

【第60題】個人申請保薦代表人資格上交的申請文件，由保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，應(yīng)由其（）簽字。

網(wǎng)址：http://004km.cn/

Ⅰ.董事長

Ⅱ.總經(jīng)理

Ⅲ.經(jīng)理

Ⅳ.主任

A.ⅠⅢⅣ

B.Ⅰ Ⅱ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅣ

參考答案：B

參考解析： 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(2009年修訂)》第十二條規(guī)定，個人申請保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。

網(wǎng)址：http://004km.cn/

第五篇：【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)：證券公司監(jiān)督管理條例

004km.cn

【章節(jié)試題】2018年證券從業(yè)證券市場基本法律法規(guī)：證券公司監(jiān)督管理條例 2018年證券考試各地時間不同，考生要決定備考，就要爭取一次性通過考試！小編整理了一些證券考試的相關(guān)資料，希望對備考生有所幫助！最后祝愿所有考生都能順利通過考試！證券公司監(jiān)督管理條例大綱內(nèi)容

熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定；熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定；了解證券公司股東出資的規(guī)定；了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立時業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定；熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定；了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定；了解證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定；熟悉有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定；掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定；了解證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求。

了解證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施(月度、報告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措施)；了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。

證券公司監(jiān)督管理條例章節(jié)試題

一.選擇題(以下各選項中只有一項符合題目要求)

1.證券公司辦理證券客戶交易結(jié)算資金存放的指定商業(yè)銀行名單，應(yīng)由(B)確定并公告。[2017年2月真題]

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國人民銀行

D.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結(jié)算資金的

004km.cn

余額及變動情況。指定商業(yè)銀行的名單，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定并公告。

2.證券公司(C)以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。[2016年10月真題]

A.經(jīng)客戶同意后可以

B.經(jīng)報批后可以

C.不得

D.可以

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十一條，證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。

3.關(guān)于證券公司薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，以下說法正確的是(C)。[2016年7月真題]

A.證券公司必須設(shè)立薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會

B.經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會

C.證券公司設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負(fù)責(zé)人由獨立董事?lián)?/p>

D.證券公司設(shè)風(fēng)險控制委員會的，委員會負(fù)責(zé)人由獨立董事?lián)?/p>

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負(fù)責(zé)人由獨立董事?lián)巍?/p>

4.證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司 簽署確認(rèn)意見，經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對 簽署確認(rèn)意見。(D)[2016年6月真題]

A.季度報告；半年報告

B.月度報告；報告

C.報告；季度報告

004km.cn

D.報告；月度報告

【解析】證券公司的報告應(yīng)由證券公司的董事、高級管理人員簽署確認(rèn)意見；月度報告應(yīng)由經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)意見。在證券公司報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整；對報告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。

二、組合型選擇題(以下備選項中只有一項符合題目要求)

1.下列(B)機(jī)構(gòu)之間應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機(jī)制。[2016年10月真題]

Ⅰ.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

Ⅱ.中國人民銀行

Ⅲ.地方人民政府

Ⅳ.登記結(jié)算中心

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七條，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報機(jī)制。

2.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列(D)單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。[2017年2月真題]

Ⅰ.證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

Ⅱ.證券交易所

Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

Ⅳ.為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

004km.cn

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：(D證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員；②證券公司的股東、實際控制人；③證券公司控股或者實際控制的企業(yè)；④證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；⑤為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。

3.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列(A)情形之一的，采取行政處罰措施。[2016年10月真題]

Ⅰ.違反規(guī)定委托其他單位或者個人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動

Ⅱ.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶的單筆委托價值低于規(guī)定的最低限額

Ⅲ.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

Ⅳ.從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，采取行政處罰措施：①違反規(guī)定委托其他單位或者個人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動；②向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷；③違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；④從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定；⑤從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額。

4.在(D)情形下，可以動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。[2016年6月真題]

Ⅰ.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算

Ⅱ.客戶提款

004km.cn

Ⅲ.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金

Ⅳ.客戶支付與證券交易有關(guān)的費用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條，除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款；②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款；③法律規(guī)定的其他情形。