第一篇：2創(chuàng)新董事會運行模式防控國企領導廉潔風險(紀委稿)

創(chuàng)新董事會運行模式 防控國企領導廉潔風險

中共珠海市紀委 珠海市國資委

近年來，我市把廉潔風險防控作為國有企業(yè)反腐倡廉建設的重要抓手，圍繞依法履行出資人職責，積極推進國資監(jiān)管體制改革，開展市管國有獨資企業(yè)董事會建設試點，運用引入外力、重構規(guī)則、再造流程等方式，改造市管國企董事會架構，優(yōu)化董事會權力結構，創(chuàng)新董事會運行模式，解決了企業(yè)權力過分集中、隨意決策、盲目決策等問題，有效遏制了企業(yè)領導人特別是“一把手”決策腐敗現(xiàn)象，從體制機制上夯實了反腐倡廉基礎。

一、引入外力，構建新型法人治理結構，防止權力過分集中

我市在開展市管企業(yè)董事會建設試點前，董事會基本由企業(yè)內部董事組成，且內部董事占多數，大多數董事都是企業(yè)經營班子成員，形成了“兩套班子一班人馬”的格局，董事會和經營班子職權高度重疊，董事會既是企業(yè)規(guī)章和決策的制定者，又是規(guī)章和決策的執(zhí)行者，還是執(zhí)行情況的監(jiān)督者，立法權、執(zhí)行權和監(jiān)督權集于董事會一身，董事會的核心作用沒能很好發(fā)揮。從2010年2月開始，珠海市國資系

統(tǒng)開展了市管企業(yè)董事會建設試點，把突破口放在引入外力，全方位加強監(jiān)管力量上，建立新型的董事會組織架構，強化權力監(jiān)督制衡，有效防止了權力過分集中導致決策失控的廉潔風險。具體的做法有：

一是國資委領導到企業(yè)掛點，監(jiān)督“一把手”權力。由每名市國資委領導分別聯(lián)系掛點2-3家市管企業(yè)，主要職責是指導和推進企業(yè)董事會建設工作，幫助企業(yè)研究和解決存在的問題，同時，將監(jiān)管關口前移，寓監(jiān)管于服務之中，要求企業(yè)向董事會提交涉及出資人權益的重要事項前，原則上都要與掛點領導預先溝通，將研究事項告知掛點領導，使掛點領導對企業(yè)重大決策情況有比較全面系統(tǒng)的了解，對相關情況早知曉，有充分的時間研究把握議案，提出合理建議意見，從而起到對“一把手”決策制約和監(jiān)督的作用，有效避免了企業(yè)重大決策“一把手”說了算的情況。

二是國資委科長掛職企業(yè)董事，優(yōu)化董事會權力結構?？崎L掛職企業(yè)董事是董事會建設試點的重要內容之一，實行科長掛職企業(yè)董事試點前，市管國企的董事大都由企業(yè)人員擔任，國資委作為企業(yè)的出資人，卻沒有代表擔任企業(yè)董事，出資人成了名副其實的“外人”，無法直接參與董事會決策。為此，我市在全市13家市管企業(yè)試行了科長掛職董事制：每個企業(yè)安排一名思想素質好，業(yè)務能力強的國資委科長掛點董事，參與董事會的決策工作，這些選派掛職的科長責任

心強，懂業(yè)務，敢于堅持原則，能較好地貫徹國資委作為出資人代表的重大決策意圖，促進董事會對出資人負責，同時，掛職的科長與董事會和國資委領導溝通更順暢，起到了國資委與企業(yè)之間的橋梁紐帶作用，拉近了國資委與企業(yè)董事會的距離，有利于密切協(xié)作共同推進企業(yè)發(fā)展。

三是選聘企業(yè)外部人員任董事，防止內部人控制企業(yè)。實行外部董事制度是董事會試點工作的關鍵，其做法是，打破以往董事全部由企業(yè)內部產生、董事會成員組成單一的格局，通過委派機關科長掛職、派駐專職財務總監(jiān)任職以及選聘法律、金融、經營管理等方面的專業(yè)人士任職企業(yè)董事的方式，選聘部分外部董事到董事會。選聘或掛職的外部董事，或是出資人的代表，或是思想政治素質強的管理人才，或是企業(yè)某個領域內的行家里手，這些董事的加入，使董事會的結構進一步優(yōu)化，視野更為開闊，有利于提高科學決策水平。同時，為了使外部董事充分行使職權，真正發(fā)揮對企業(yè)重大決策“把關定向”的作用，市管企業(yè)在董事會成員的設置上，實行“外多內少”的原則，規(guī)定外部董事人數要超過董事會全體成員的半數，這一原則性的安排，從根本上解決了以往內部董事“說了算”、控制企業(yè)重大決策權的問題，能有效防范內部董事濫用權力帶來的廉潔風險。

二、規(guī)范程序，構建科學議事規(guī)則，防控隨意性決策 沒有規(guī)矩不成方圓，市管企業(yè)董事會建設試點的一項重

要工作就是建立健全科學的董事會運作管理制度體系，這是確保董事會規(guī)范、廉潔行使職權的關鍵。為此，國資委制定印發(fā)了《珠海市市管企業(yè)董事會建設試點工作指導意見（試行）》，作為綱領性文件全面指導董事會建設試點工作，并在珠海市水務集團進行試點的基礎上，修訂完善了《公司章程》，制訂了《董事會議事規(guī)則》、《總經理工作細則》、《董事會秘書工作制度》和《董事會決議執(zhí)行規(guī)定》等規(guī)章制度，初步建立了一整套董事會行使職權的相關管理制度，有效防控了企業(yè)領導人員隨意決策、導致國有資產受損的風險，使企業(yè)走上“法治”軌道。具體的做法有：

一是實行預溝通制度，解決隨意動議決策問題。決策程序的規(guī)范性，決定了決策的公正性。董事會臨時動議議案，曾經是困擾企業(yè)決策的一個難題。為此，國資委在市管企業(yè)中建立了預溝通制度，明確要求，企業(yè)召開董事會研究討論重要事項前，國資委與企業(yè)董事會、董事會與監(jiān)事會、董事與董事、董事與經理層之間進行預先溝通，論證議案的科學性和可行性，使議案得到充分醞釀。同時規(guī)定，只有得到大多數人認可、科學可行的議案才能上會，各方意見分歧較大，風險大和可能存在不廉潔因素的議案，一律不得上會，做到“有問題的議案不上會，上會的議案不得動議”。這樣既提高了決策效率，也能有效防止了董事會臨時動議議案、隨意決策而帶來的廉潔風險。據統(tǒng)計，自試行預溝通制度以來，我市市管國有企業(yè)共有23份擬上董事會的議案在預審中因可行性低遭到否決，有57份議案預審中被要求重新修訂后才提交董事會，降低了決策失誤的風險。

二是實行專門委員會意見事先介入制度，解決盲目決策問題。董事會負責企業(yè)的重大決策，需要董事會具有開闊的視野和很高的專業(yè)水平。為提高董事會科學決策水平，國資委在試點企業(yè)的董事會下設戰(zhàn)略與投資委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會、預算委員會、審計與風險控制委員會等專門委員會。這些專門委員會都由具有較高專業(yè)水平的專門人才擔任，對企業(yè)決策的相關領域具有較強的把握能力，負責向董事會提供重大決策咨詢，并提出可行性意見建議。為了確保專門委員會的工作獨立自立，不受其它外部因素干擾，我們明確規(guī)定：薪酬與考核委員會、預算委員會、審計與風險控制委員會的主任委員須由外部董事?lián)?，涉及專門委員會的事項須由專門委員會事先進行研究。通過重大決策前專門委員會的意見提前介入，使董事會的決策更加理性，有利于防止董事會盲目決策導致的企業(yè)運營風險，提高了科學決策水平。

三是實行董事票決制度，解決“一把手”引導決策的問題。董事會建設試點前，企業(yè)召開董事會時雖然也將議案提交與會人員審議，征求董事的意見，而最后形成決議時，往往還是董事長說了算，審議的過程流于形式。為此，國資委

在試點企業(yè)實行了董事會票決制度，即在董事會議事規(guī)則中規(guī)定：董事會重大決策采取董事一人一票表決方式，根據票數多少決定議案是否通過。同時明確，研究討論應先由董事發(fā)言，最后才是董事長發(fā)言，避免“一把手”先表態(tài)引導董事的意見，使所有董事都能獨立和充分發(fā)表自己的意見。同時要求，重大決策和敏感事務采取無記名投票方式，使投票真實反映投票人的意愿。這些程序制度，有利于董事會在決策過程中發(fā)揚民主，提高決策的公正性，防范因“一把手”引導決策而導致重大決策失控的風險。

三、理順流程，完善監(jiān)管體系，確保權力廉潔運行 權力制衡是監(jiān)督權力的有效途徑。國有企業(yè)構建法人治理結構目標就是要實現(xiàn)政企分開，其實質是通過權、責、利在國資委、董事會和經理層之間的有效分配，形成相互制衡又協(xié)調高效的權力運行模式和治理結構。按照權力有效監(jiān)督的要求，在董事會建設試點中，市國資委探索國有資產監(jiān)管流程再造，逐步理順國資委與企業(yè)董事會的關系，優(yōu)化了工作流程，切實從根本上轉變國資監(jiān)管方式，使國資監(jiān)管更科學有效。

一是建立企業(yè)董事會專門委員會與國資委相關科室之間的精確銜接，增強監(jiān)督的針對性。市國資委相關職能科室與市管企業(yè)董事會各專門委員會有效對接，是國資監(jiān)管流程的調整優(yōu)化的創(chuàng)新舉措，其做法是，國資委改變以往與企業(yè)

董事會粗略單一銜接的模式，按照適應企業(yè)發(fā)展的要求調整設置9個科室，與企業(yè)的9個相關業(yè)務部門一一對應銜接，形成國資委與國企之間的多級精確對接。如市國資委的預算財務科與董事會的預算委員會對接，規(guī)劃發(fā)展科與戰(zhàn)略與投資委員會對接等。這些對應業(yè)務部門銜接，使雙方之間溝通更順暢，業(yè)務指導更及時，有利于在企業(yè)董事會在重大決策中不折不扣貫徹落實出資人意圖，提高企業(yè)決策效率，降低決策失誤的風險。同時，也進一步暢通了監(jiān)管流程，使監(jiān)管直達企業(yè)末端，覆蓋到企業(yè)重大決策的各個重要環(huán)節(jié)，增強了監(jiān)管的針對性和有效性。

二是建立決策權、經營權和監(jiān)管權分離機制，實現(xiàn)權力分衡制約。職權獨立才能獨立行使職權，監(jiān)督權獨立才能實現(xiàn)有效監(jiān)督。企業(yè)最主要的職權是決策權、經營權、國資監(jiān)管權，只有把這三種職權分離出來，才能更好的實現(xiàn)權力的制衡與監(jiān)督，實現(xiàn)對國有資產的有力監(jiān)管。為此，國資委與市管企業(yè)共同對公司章程作了修訂完善，對三種職權進行了明晰：企業(yè)經營班子行使經營權，負責企業(yè)的經營運作；董事會負責重大決策以及對經理層的監(jiān)督。國資委履行出資人職責，對國有資產實現(xiàn)監(jiān)管，在尊重企業(yè)經營自主權和法人財產權的同時，不斷加強國資監(jiān)管，凡涉及到國資監(jiān)管的有關決策和工作全程參與，同時，對企業(yè)的決策和經營提出意見建議，但不影響企業(yè)獨立行使決策權和經營權。做到權責

范圍內的事管好，權責范圍外的事不干預。由此形成決策權、經營權、監(jiān)管權既相互獨立，又相互制衡的良好格局，使監(jiān)督權能發(fā)揮最大效能，夯實企業(yè)廉潔的基礎。

三是整合監(jiān)督力量，將監(jiān)督貫穿于決策和經營運行之中，形成強大監(jiān)督合力。市國資委在近年國資監(jiān)管工作中，通過總結歸納和大膽創(chuàng)新，構建了監(jiān)管國資的“十支監(jiān)督力量”，分別是：出資人的職權審批監(jiān)督、對企業(yè)領導人員管理監(jiān)督、黨組織管理監(jiān)督、紀檢監(jiān)察懲防體系監(jiān)督、外派監(jiān)事會監(jiān)督、財務總監(jiān)派駐監(jiān)督、領導掛點監(jiān)督、科長掛職監(jiān)督、外部董事監(jiān)督，專門委員會監(jiān)督。這些監(jiān)督力量的構建，大大增強了國資監(jiān)管的力度。試點工作中，我市在總結“十支監(jiān)管力量”經驗的基礎上，在企業(yè)內部設立了以監(jiān)事會主席為組長的監(jiān)管小組，職能是協(xié)調各種監(jiān)督力量，在董事會建設的整體框架下，對企業(yè)的資產管理、投資、運營、薪酬分配等各個方面實行全方位、全時空的監(jiān)管，不留監(jiān)督“死角”，構建綜合監(jiān)督體系，形成監(jiān)督合力。同時要求，只要排查到企業(yè)廉潔風險，立即啟動系統(tǒng)預警糾錯機制：與之相應的各種監(jiān)督同時排查問題，同時預警，同時糾治，把問題解決在萌萌芽狀態(tài)，迅速消除潛在風險，確保國資安全。

第二篇：權利運行及風險防控

權力運行流程及風險防控管理 公路管理行政管理內部控制制度

一、行政許可

一、流程圖與流程控制 1．流程圖

2．流程控制

（1）中心交通窗口根據許可項目對申請材料進行初審，并決定是否受理；（2）路政大隊辦公室對窗口轉報的申請材料進行審查，并指派轄區(qū)路政中隊核查；

（3）路政大隊辦公室會同路政中隊進行現(xiàn)場勘察，大隊提出核查意見；（4）處分管領導對路政大隊辦公室根據核查材料提出的審查意見進行審核；（5）市交通運輸局法制科對大隊審核后的材料進行審查，并報局領導審批；（6）路政大隊辦公室根據局領導意見，制作準予或不準予許可決定書（7）中心交通窗口通知申請人領取決定書。

二、風險識別與控制

風險點一：中心交通窗口受理的材料是否真實、準確、完整。1．控制標準：相關交通行政許可公示（公路路政部分）的規(guī)定 2．控制措施：交通運輸局法制科加強對中心窗口受理材料的審核把關。3．責任部門和崗位：上述控制措施由局法制科負責人負責實施。風險點二：現(xiàn)場勘查、核查是否與實際相符。

1．控制標準：《公路法》、《江蘇省公路條例》等相關法律法規(guī)的規(guī)定。2．控制措施：（1）大隊需指派兩人以上人員進行勘察（2）處分管領導對勘察、核查意見審核把關（3）路政大隊辦公室對中隊上報的核查意見審核把關。

3．責任部門與崗位：上述控制措施中第（1）、（2）項由大隊經辦人員和處分管領導負責實施；第（3）項由路政大隊辦公室經辦人員和科室領導負責實施。

二、行政處罰（擅自超限運輸）

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制

（1）因涉路行政處罰不適用簡易程序處罰流程，著重控制一般程序處罰流程。（2）除適用簡易程序，即違法事實確鑿并有法定依據，對公民處以50元以下、對法人或者其他組織處以1000元以下罰款或者警告,可當場作出行政處罰外，應當執(zhí)行一般程序處罰流程。

（3）路政大隊通過群眾舉報、其他機關移送和主動實施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)應處以行政處罰的交通違法案件，應由兩名以上執(zhí)法人員詢問當事人及證人，訊問時應出示《交通行政執(zhí)法證》，制作《詢問筆錄》，并交詢問人核對簽名確認。

（4）立案應當填寫《行政案件立案建議書》，附詢問筆錄等相關材料，報批路政大隊負責人批準。決定立案的，路政大隊負責人應指定兩名以上執(zhí)法人員負責調查處理。

(5)執(zhí)法人員應全面、客觀、公正進行調查取證，以取得能夠證明處罰案件真實情況的材料。制作《交通行政案件勘驗檢查記錄》應有當事人或第三人在場，由辦案人員、當事人、第三人簽名或蓋章。先行登記保存有關證據，應當當場清點，開具《行政案件證據登記清單》，由辦案人員和當事人簽名或蓋章。

（6）違法事實成立，應予以行政處罰的，執(zhí)法人員制作《違法行為調查報告》，路政大隊負責人審核案件，主體合格、證據充分、適用法律法規(guī)準確的，予以批準。

（7）執(zhí)法人員制作《行政案件違法行為通知書》，告知當事人擬作出行政處罰的事實、理由、依據、處罰內容，并告知當事人依法享有陳述、申辯權和聽證權。《行政行為通知書》可以采取直接送達或郵寄送達。

（8）當事人要求陳述申辯的，路政大隊應制作《行政案件當事人陳述申辯書》，如實記錄當事人陳述申辯意見。當事人要求組織聽證的，應在接到《行政案件違法行為通知書》之日起3日內提出。路政大隊應對當事人提出的事實、理由和證據認真復核，不得因當事人陳述、申辯、申請聽證而加重行政處罰。（9）路政大隊負責人對違法行為全過程進行審查，作出是否給與行政處罰的決定。作出行政處罰決定，路政大隊應制作《行政案件處罰決定書》，加蓋交通執(zhí)法機關印章。

（10）《行政案件處罰決定書》可以當場交付當事人或采取郵寄、轉交、公告形式送達當事人，填制《送達回證》，并由當事人簽名或蓋章。

（11）執(zhí)行行政處罰采取罰繳分離，當事人自接到《行政案件處罰決定書》15日內到指定銀行繳納罰款，罰款必須上繳財政，任何單位和個人不得截留、私分。

（12）行政處罰案件執(zhí)行完畢后，辦案人員填寫《行政案件結案報告》，并將案卷材料立卷歸檔，登記保存。

二、風險識別與控制

風險點一：調查取證中便攜式汽車稱重儀是否經具有法定鑒定資質的專業(yè)機構鑒定和定期校準，檢測結論具有權威效力。

1、控制標準：專業(yè)鑒定機構鑒定和定期校驗規(guī)定。

2、控制措施：（1）公路處執(zhí)法督察科、路政大隊按照檢測儀器標準，指定具有法定專業(yè)資格的專業(yè)機構鑒定和定期校準。（2）公路處執(zhí)法督察科、路政大隊制定檢測儀器日志記錄規(guī)定。（3）路政大隊按照規(guī)定進行日常檢查和定期檢測。

3、責任部門和崗位：上述控制措施由公路處執(zhí)法督察科、路政大隊經辦人員、大隊分管領導、超限超載檢測站經辦人員負責實施。

風險點二：路政大隊處罰標準是否公平、公正。

1、風險控制：交通廳有關自由裁量基準相關規(guī)定。

2、控制措施：（1）路政大隊對照廳自由裁量基準規(guī)定結合案件實際情況作出公正處罰。（2）路政大隊領導對處罰標準嚴格審核。

3、責任部門與崗位：上述控制措施有路政大隊經辦人員、大隊分管領導負責實施。

三、行政強制（拆除違法建筑和設施）

一、流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制

（1）路政大隊通過群眾舉報和主動實施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)應處以行政強制的交通違法案件，應及時調查取證，通過拍照、詢問當事人等方式收集人證、物證、書證等第一手資料。制作《詢問筆錄》、《交通行政案件勘驗檢查記錄》并交當事人核對簽名確認。

（2）違法事實成立，應予以行政強制的，執(zhí)法人員制作《違法行為調查報告》，路政大隊負責人審核案件，主體合格、證據充分、適用法律法規(guī)準確的，予以批準。不符合規(guī)定的不予批準。（3）路政大隊實施強制措施，應先制作和送達《整改通知書》，告知當事人作出行政強制的事實、理由、依據和拆除違法建筑和設施的期限，不拆除的后果，并告知當事人依法享有的陳述申辯權。

（4）當事人不主動拆除違法建筑和設施的，制作并送達《路政強制措施決定書》。

二、風險識別與控制

風險點一：實施行政強制程序。

1、控制標準：行政強制流程圖。

2、控制措施：(1)路政大隊對照行政強制流程圖，按法定程序制作和送達各類文書，防止流程前后混亂。（2）路政大隊領導嚴格審查執(zhí)行程序。

3、責任部門與崗位：上述控制措施有路政大隊經辦人員、大隊分管領導負責實施。

四、其他行政執(zhí)法權

（對公路路產造成損失收取賠（補）償費）

一、流程圖與流程控制

1、流程圖

2.流程控制

（1）路政大隊兩名以上執(zhí)法人員對現(xiàn)場進行勘查核實，根據實際情況制作《公路賠（補）償收費清單》，當事人核實無誤后報大隊負責人審查；

（2）大隊負責人審批同意后，公路管理處（路政大隊）與當事人協(xié)商簽訂路政管理協(xié)議，收取相應的路產賠（補）償費。

二、風險識別與控制

風險點：現(xiàn)場勘查及收費清單是否真實、準確、合理、合法。1.控制標準：公路路產賠（補）償收費標準

2.控制措施：（1）現(xiàn)場勘查人員對現(xiàn)場認真踏勘、核對，并由當事人進行確認、簽字；（2）大隊負責人認真審核把關。

3.責任部門與崗位：上述控制措施中第（1）項由經辦人員負責實施；第（2）項由大隊領導負責實施。

交通運輸管理行政管理內部控制制度

一、行政許可

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制：

（1）申請材料的形式審查。審查許可申請事項是否屬于依法需要取得行政許可的事項；許可申請事項是否屬于本機構職權范圍；許可申請材料是否齊全并符合法定形式；申請人及其委托代理人是否適格；是否存在不得申請行政許可的法定情形等內容。

（2）核實申請材料的實質內容。核實許可申請材料反映的情況與規(guī)定的行政許可條件是否一致；許可申請材料是否真實；許可申請事項是否直接關系他人的重大利益；許可申請事項是否屬于涉及公共利益的重大事項；其他應當依法審查的事項。

（3）簽注結論性意見。分管領導在《審核意見書》單位負責人審批意見欄簽注結論性意見，對申請人的申請符合法定條件、標準的，同意許可；不符合的，簽注不予許可的意見。

（4）準予或不予許可決定書在規(guī)定的時間內送申請人。

（二）風險識別與控制

風險點一：申請材料是否齊全、符合法定形式。

1、控制標準：處行政許可事項辦理責任規(guī)定。

2、控制措施：（1）處業(yè)務科室許可受理員形式審查；（2）處業(yè)務科室科長對許可受理員初審后材料進行復審。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由處業(yè)務科室經辦人員、科長負責實施。風險點二：申請材料是否真實、有效。

1、控制標準：省交通廳行政許可實施程序規(guī)定。

2、控制措施：（1）對申請材料的實質內容核查由兩名以上工作人員進行；（2）對汽車維修、危貨運輸企業(yè)設立等直接關系他人重大利益（油污、大氣污染等）的申請事項，制作告知書，告知利害關系人；城市公共汽車線路調整、客運出租汽車運力增加等涉及公共利益的，通過書面媒體向社會公告，聽取公眾的意見。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由處業(yè)務職能科室經辦人員、科長負責實施。

二、行政處罰

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制：（1）通過舉報、其他機關移送、上級機關交辦等途徑，發(fā)現(xiàn)的違法行為，決定是否立案。

（2）按程序立案或者主動實施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的案件，確定的辦案人員依法開展調查，收集、調取有關證據。

（3）告知當事人擬作出的行政處罰；法規(guī)科審核案件后，辦案人員將《違法行為調查報告》、案卷及審核意見及時報分管處長審查批準決定。

（4）辦案人員聽取當事人的意見，對當事人提出的事實、理由、證據認真進行復核，提出最終處罰決定的建議。

（5）分管處長經對違法行為調查報告、當事人的陳述申辯意見、聽證會報告書、擬作出的行政處罰決定建議進行審查，根據不同情況分別作出給予行政處罰、不予行政處罰、銷案、移送其他機關等處理決定。

（6）行政處罰案件的執(zhí)行。對當事人作出罰款處罰的，由當事人自收到處罰決定書之日起15日內到指定銀行繳納罰沒款。

（7）行政處罰案件執(zhí)行完畢后，辦案人員填寫《處罰結案報告》，并將全部案件材料立卷歸檔。

（二）風險識別與控制

風險點一：違法事實是否成立，能不能處罰。

1、控制標準：交通運輸部行政處罰行為規(guī)范。

2、控制措施：（1）辦案人員提交《違法行為調查報告》。認為違法事實成立，寫明認定的違法事實、相關證據及其證明事項、案件性質、自由裁量理由、處罰依據、處罰建議等；認為違法事實不成立，應當予以銷案的；或者違法行為輕微，沒有造成危害后果，不予行政處罰的，說明擬作處理的理由。（2）法規(guī)科核審，分別不同情況，提出書面審核意見；（3）分管處長審查決定；（4）分管處長決定擬對當事人予以行政處罰的，辦案人員應當制作并送達《違法行為通知書》。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由辦案科室辦案人員和科室負責人、法規(guī)科負責人、分管處長負責實施。

風險點二：重大處罰和減輕處罰決定。

1、控制標準：省局關于規(guī)范運政執(zhí)法行為的意見。

2、控制措施：（1）集體討論由處長、分管處長、法規(guī)科、案件審理、辦案科室等部門人員組成；（2）執(zhí)法單元負責人介紹涉嫌違法人員基本情況和案情，部門成員發(fā)表處理意見，分管處長歸納，形成處罰意見；（3）參加集體討論的人員必須在記錄上簽名；（4）案件審理人員根據會議討論意見，制作并送達《處罰決定書》。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由辦案科室辦案人員、案件審理人員和科室負責人、法規(guī)科負責人、分管處長、處長負責實施。

三、行政強制

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制：（1）表明身份；

（2）制作行政強制措施憑證；（3）審批；（4）送達

（二）風險識別與控制 風險點：中止車輛運行措施。

1、控制標準：省廳道路運輸市場的監(jiān)督檢查規(guī)定。

2、控制措施：（1）中止車輛運行時，告知相對人取走車上貴重物品及其他易轉移的隨車物品，對體積較大以及笨重等不易轉移的隨車物品，應當和相對人當面點清，填制隨車物品清單，并在“中止車輛運行憑證”的“附：隨車物品清單”一欄的方框中打“√”，如無隨車物品，則打“×”;（2）對超范圍運輸危險貨物的車輛應當采取相應的安全保護措施，并按照危險貨物操作規(guī)程要求進行駁載；（3）對裝運鮮活或者易腐爛貨物的車輛，一般不采取中止車輛運行的措施，確需中止車輛運行的，應對裝運的貨物先行駁載。對難以駁載或者駁載時貨物耗損較大的，不得采取中止車輛運行的措施；（4）相對人接受處理的。應當當日放行車輛。即相對人改正違法行為、履行處罰決定后，應當立即放行車輛；（5）對中止運行的車輛及隨車物品應當妥善保管，不得使用。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由道路運輸稽查人員負責實施。

四、非行政許可行政審批

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制：

（1）申請材料的形式審查。審查是否屬于本機構職權范圍；申請材料是否齊全并符合法定形式；申請人及其委托代理人是否適格；是否存在不得申請行政審批的法定情形等內容。

（2）核實申請材料的實質內容。核實許可申請材料反映的情況與規(guī)定的行政審批條件是否一致；申請材料是否真實；其他應當依法審查的事項。

（3）簽注結論性意見。分管領導對申請人的申請符合條件、標準的，批準同意；不符合的，簽注不予批準的意見。

（二）風險識別與控制

風險點一：申請材料是否真實、有效。

1、控制標準：參照省交通廳行政許可實施程序規(guī)定。

2、控制措施：（1）科室經辦人員對申請材料是否齊全、申請材料的內容進行初審。科室負責人進行核查。（2）分管領導對申請人的申請符合條件、標準的，批準同意；不符合的，簽注不予批準的意見。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由業(yè)務職能科室經辦人員、科長、分管處長負責實施。

航道管理行政管理內部控制制度

一、行政許可

（一）流程圖與流程控制 1．流程圖

2．流程控制

（1）建設單位在工程項目建議書批準后，向市行政服務中心交通窗口提出書面申請，報送有關文件、資料，說明修建理由、種類、結構、規(guī)模、位置、地點等；

（2）行政服務中心交通窗口對提交的申請進行登記并將申請材料報送航道管理機構；（3）航道管理機構收到報送申請材料后，根據建設單位提供的申請報告和圖紙進行核查，并到現(xiàn)場進行勘察；

（4）審查人員對其通航標準和技術要求進行審查，提出審查意見后提交部門負責人進行審核；

（5）部門負責人對審查人員提出的審查意見審核后，提出審核意見并提交單位負責人進行審批；

（6）單位負責人對部門負責人審核的意見進行審核后作出許可決定；（7）行政服務中心打印簽發(fā)并送達許可證。

（二）風險識別與控制

風險點一：核查人員現(xiàn)場勘察對提供的圖紙與現(xiàn)場是否真實、準確。

1、控制標準：行政執(zhí)法制度規(guī)定。

2、控制措施：（1）需2名以上執(zhí)法人員到現(xiàn)場勘察。（2）對現(xiàn)場情況進行拍照，以備審查。

3、責任部門和崗位：上述控制措施由航道處航政科經辦人員、科長、分管領導負責實施。

風險點二：審查人員審查申請材料是否完整并判斷其是否符合法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。

1、控制標準：內河通航標準和有關技術要求。

2、控制措施：（1）需2名以上執(zhí)法人員進行審查。（2）對提供的資料和現(xiàn)場照片進行對照。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由處航政科經辦人員、科長、分管領導負責實施。

二、行政處罰

（一）流程圖與流程控制 1．流程圖

2．流程控制（1）初步查明案件來源和相應的材料，填寫《交通行政案件立案建議書》，由航道管理機構負責人簽署審批意見；

（2）調查取證，案件調查人員認為案件事實基本清楚，主要證據齊全，應當制作《交通違法行為調查報告》，提出處理意見，報送航道管理機構負責人審查；

（3）聽取當事人陳述、申辯或者組織聽證；

（4）案件調查完畢后，航道管理機構負責人應當及時審查有關案件的調查材料、當事人陳述和申辯材料、聽證會筆錄和聽證會報告書，根據不同情況分別作出處理決定；

（5）《交通行政處罰決定書》應當在宣告后當場交付當事人，當事人不在場的，航道管理機構應當在七天內送達當事人；

（6）執(zhí)行行政處罰決定。

（二）風險點識別與控制

風險點一：一般程序作出處罰決定的理由、依據和自由裁量幅度是否準確。

1、控制標準：行政處罰法及其他相關法規(guī)、規(guī)章。

2、控制措施：（1）需兩名以上執(zhí)法人員作出處罰決定；（2）航政科長和分管領導對處罰依據、處罰內容和自由裁量的幅度進行審核；（3）處罰結果上網公示。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由處航政執(zhí)法人員和航政科長、分管領導負責實施。

三、行政征收

（一）流程圖與流程控制 1．流程圖

2．流程控制

（1）船舶到閘后應在指定區(qū)域停泊待閘，嚴禁違章?？?。船閘航道管理人員應切實維護待閘船舶停泊秩序；

（2）船閘航道管理人員應根據船舶到達次序發(fā)放過閘順序號，對船員提交的航行證件與船舶實際情況進行復核，查驗船、證是否相符，查驗船舶是否超載以及超載的程度并在順序號上作好記錄。違章嚴重的船舶交值班所長處理，處理完畢再發(fā)過閘順序號；

（3）船員持過閘順序號到船舶登記處登記，工作人員在全省自動收費系統(tǒng)數據庫中調出該船舶信息并根據查驗結果打印出過閘登記單；

（4）船員持航行證件、過閘登記單到售票處購買閘票，售票員在售票時必須認真核對，如有錯誤退回登記處，正確則打印過閘費票據；（5）船員持航行證件、過閘票據到檢票處檢票，如無誤留下航行證件，發(fā)給過閘牌號；

（6）船員持過閘牌號回船等待，船閘調度人員根據船閘運行情況調度船舶過閘；（7）船舶過閘時檢票人員收回過閘牌號，發(fā)還航行證件；（8）將調度系統(tǒng)中該船待閘信息消除，過閘完畢。

（二）風險識別與控制

風險點一：過閘船舶船證不符，超載、超限等造成少交過閘費。

1、控制標準：省政府50號令。

2、控制措施：（1）航道管理人員（行政執(zhí)法人員）現(xiàn)場對船舶進行丈量，復核；（2）兩名及以上行政執(zhí)法人員共同檢丈、復核。

3、責任部門與崗位：分管領導、值班所長、運行調度科科長、航道管理人員負責實施。

風險點二：征收人員征收行為是否規(guī)范。

1、控制標準：省政府50號令。

2、控制措施：對征收人員進行定期、不定期的稽查。

3、責任部門與崗位：分管領導、財務征收科科長負責實施。

四、行政強制

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2．流程控制

（1）在法定期限內，當事人拒不履行處罰決定的，執(zhí)法人員收集強制執(zhí)行所需的相關證據材料；

（2）根據相關證據材料，制作《交通行政案件申請強制執(zhí)行書》，交部門負責人審核；

（3）部門負責人對提交的《交通行政案件申請強制執(zhí)行書》、處罰決定書和相關證據材料進行審核，主要審核是否符合法律規(guī)定的強制執(zhí)行要件；

（4）部門負責人認為符合法定強制執(zhí)行要件的，提請領導班子討論決定；（5）作出行政強制決定。

（二）風險識別與控制

風險點一：執(zhí)法人員收集強制執(zhí)行所需的相關證據材料是否準確、齊全。

1、控制標準：行政處罰法及其他相關法規(guī)、規(guī)章。

2、控制措施：（1）需兩名以上執(zhí)法人員收集證據；（2）航政科長對相關證據材料進行審核，符合法律規(guī)定的強制執(zhí)行要件的由領導班子討論決定。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由處航政執(zhí)法人員和航政科長、分管領導、領導班子負責實施。

五、其他行政權力

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2．流程控制

（1）兩名以上執(zhí)法人員在航政監(jiān)督檢查過程中，向當事人出示執(zhí)法證件，表明執(zhí)法身份；

（2）執(zhí)法人員向當事人告知檢查的事由和內容；

（3）對涉嫌違法的，執(zhí)法人員了解違法事實，依法向有關單位和個人了解情況，查閱、復制有關信息，收集相關證據；

（4）執(zhí)法人員需要對證據進行保存的，經單位負責人批準后依法保存有關證物，并送達《行政案件證據登記保存清單》；

（5）進入行政處罰程序。

（二）風險識別與控制

風險點一：執(zhí)法人員查閱、復制有關信息，收集相關證據程序是否合法、有效。

1、控制標準：行政處罰法及其他相關法規(guī)、規(guī)章。

2、控制措施：（1）需兩名以上執(zhí)法人員查閱、復制有關信息和收集證據；（2）部門負責人對收集的證據進行檢查。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由處航政執(zhí)法人員和處部門負責人和單位負責人負責實施。

地方海事行政管理內部控制制度

一、行政許可

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制

（1）申請人提交申請材料，受理窗口對材料進行初審，不符合條件的不予受理并一次性提出補正意見；

（2）材料齊全的由具體業(yè)務科室負責材料的復審，交由部門負責人和分管領導審核審批；

（3）部門負責人和分管領導及時作出準予或不準予許可決定；

（3）業(yè)務科室制作證書交由受理窗口，受理窗口通知申請人領證，申請人簽字后領取證書；

（4）歸檔。

（二）風險識別與控制

風險點一：是否按照規(guī)定程序實施許可。

1、控制標準：嚴格按照規(guī)定程序實施許可審批。

2、控制措施：（1）按照行政許可流程程序實施許可；（2）受理初審不符合條件的一次性告知補正條件；（3）各個流程環(huán)節(jié)按照承諾時限辦結，不能及時辦結的按照有關法定程序執(zhí)行；（4）對許可事項、許可條件、流程環(huán)節(jié)等上墻、上網公示；（5）對受理事項采取過程和結果公開，方便查詢。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由地方海事分中心窗口、具體業(yè)務科室、分管領導負責實施。

風險點二：是否按照承諾時間作出相關決定。

1、控制標準：嚴格按照承諾時間進行許可審批。

2、控制措施：（1）受理窗口初審后及時提交給具體業(yè)務科室進行復審；（2）業(yè)務科室對材料進行復審后及時報送科室負責人及分管領導審核審批；（3）分管領導及時作出準予或不準予許可決定；（4）業(yè)務科室制作證書并交由地方海事分中心窗口通知申請人并發(fā)放證書。

3、責任部門和崗位：上述控制措施由地方海事分中心窗口、具體業(yè)務科室、分管領導負責實施。

二、行政處罰

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制

（1）通過檢查、舉報、其他機關移送、上級機關交辦等途徑，發(fā)現(xiàn)的違法行為，決定是否立案；（2）按程序立案或者主動實施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的案件，依法進行調查，收集、調取證據；

（3）告知當事人擬作出的行政處罰；

（4）根據不同情況分別作出給予行政處罰、不予行政處罰、銷案、移送其他機關等處理決定；

（5）行政處罰案件的執(zhí)行；（6）結案。

（二）風險識別與控制

風險點一：違法事實是否成立，能不能實施處罰。

1、控制標準：交通部海事局行政處罰行為規(guī)范

2、控制措施：（1）辦案人員提交《違法行為調查報告》。認為違法事實成立，寫明認定的違法事實、相關證據及其證明事項、案件性質、自由裁量理由、處罰依據、處罰建議等；認為違法事實不成立，應當予以銷案的；或者違法行為輕微，沒有造成危害后果，不予行政處罰的，說明擬作處理的理由。（2）航監(jiān)科負責審核，分別不同情況，提出書面審核意見；（3）分管處長審查決定；（4）分管處長決定擬對當事人予以行政處罰的，辦案人員應當制作并送達《違法行為通知書》。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由航監(jiān)科辦案人員和科室負責人、分管處長負責實施。

風險點二：重大行政處罰決定。

1、控制標準：交通部海事局行政處罰行為規(guī)范。

2、控制措施：（1）經領導班子集體討論；（2）調查負責人介紹涉嫌違法人員基本情況和案情，辦案人員發(fā)表處理意見，分管處長歸納，形成處罰意見，報市局法制科備案；（3）參加集體討論的人員必須在記錄上簽名；（4）案件審理人員根據會議討論意見，制作并送達《處罰決定書》。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由處（所）辦案人員、科室負責人、分管處長負責實施。

三、行政征收

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制

（1）繳納義務人到繳費窗口辦理繳費手續(xù)，窗口工作人員對有關材料進行審核；（2）符合繳費要求和情形的，確定具體繳費金額，繳納義務人當場繳費；（3）窗口出具繳訖憑證，交付當事人；（4）在有關證書上加蓋圖章。

（二）風險識別與控制

風險點一：是否按照繳費標準收取。

1、控制標準：嚴格按照國家規(guī)定標準收取費用。

2、控制措施：（1）窗口人員對國家規(guī)定的繳費標準熟悉了解；（2）收取費用后及時出具繳訖憑證交付當事人。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由繳費窗口、處長負責實施。

四、行政強制

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

注：虛線以上是強制措施實施程序流程,虛線以下是強制執(zhí)行實施程序流程。

2、流程控制

（1）通過檢查、舉報、其他機關移送、上級機關交辦等途徑，發(fā)現(xiàn)的違法行為，確定是否調查；

（2）依法進行調查，收集、調取證據；（3）制作《海事行政強制調查報告》報送法制部門及單位負責人，并提出處理意見；

（4）單位負責人作出強制決定并簽注意見，具體科室制作《海事行政強制措施決定書》，送達當事人并同時送達《告誡書》，做好相關《海事行政強制現(xiàn)場筆錄》；

（5）當事人及時履行義務的，制作《解除海事行政強制措施通知書》并送達當事人；

（6）不及時履行義務的，申請強制執(zhí)行，制作《海事行政強制執(zhí)行審核表》報送法制部門及單位負責人審核；

（7）單位負責人做出決定并簽注意見，具體科室制作《海事行政強制執(zhí)行書》，送達當事人并同時送達《告誡書》，做好相關《現(xiàn)場筆錄》；

（8）當事人及時履行義務的，制作《解除海事行政強制措施通知書》并送達當事人。

（二）風險識別與控制

風險點一：違法事實是否成立，能不能實施行政強制。

1、控制標準：交通部海事局行政強制行為規(guī)范。

2、控制措施：（1）辦案人員提交《海事行政強制調查報告》。認為違法事實成立，寫明認定的違法事實、相關證據及其證明事項、案件性質、處罰依據、處罰建議等；認為違法事實不成立，應當予以銷案的；或者違法行為輕微，沒有造成危害后果，不予行政強制的，說明擬作處理的理由。（2）航監(jiān)科負責審核，分別不同情況，提出書面審核意見；（3）分管處長審查決定；（4）分管處長決定擬對當事人予以行政處罰的，辦案人員應當制作并送達《海事行政強制措施決定書》和《告誡書》。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由航監(jiān)科辦案人員和科室負責人、分管處長負責實施。

風險點二：行政強制的程序是否合法。

1、控制標準：嚴格執(zhí)行交通部海事局行政強制法定程序。

2、控制措施：（1）航監(jiān)科辦案人員熟悉掌握行政強制法定程序；（2）必須2人以上辦案；（3）按照程序要求，及時出具《海事行政強制措施決定書》和《告誡書》等并按時送達當事人。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由航監(jiān)科辦案人員和科室負責人、分管處長負責實施。

交通工程質量監(jiān)督行政管理內部控制制度 行政處罰

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制

（1）通過舉報、其他機關移送、上級機關交辦等途徑，發(fā)現(xiàn)的違法行為，決定是否立案；

（2）按程序立案或者主動實施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的案件，依法進行調查，收集、調取證據；

（3）告知當事人擬作出的行政處罰；（4）根據不同情況分別作出給予行政處罰、不予行政處罰、銷案、移送其他機關等處理決定；

（5）行政處罰案件的執(zhí)行；（6）結案。

（二）風險識別與控制

風險點一：違法事實是否成立，能不能實施處罰。

1、控制標準：交通運輸部行政處罰行為規(guī)范。

2、控制措施：（1）辦案人員提交《違法行為調查報告》。認為違法事實成立，寫明認定的違法事實、相關證據及其證明事項、案件性質、自由裁量理由、處罰依據、處罰建議等；認為違法事實不成立，應當予以銷案的；或者違法行為輕微，沒有造成危害后果，不予行政處罰的，說明擬作處理的理由。（2）監(jiān)督科負責審核，分別不同情況，提出書面審核意見；（3）站長審查決定；（4）站長決定擬對當事人予以行政處罰的，辦案人員應當制作并送達《違法行為通知書》。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由監(jiān)督科辦案人員和科室負責人、站長負責實施。

風險點二：重大行政處罰決定。

1、控制標準：國務院《建設工程質量管理條例》。

2、控制措施：（1）集體討論由站長、科室負責人、辦案人員等組成；（2）監(jiān)督科負責人介紹涉嫌違法人員基本情況和案情，辦案人員發(fā)表處理意見，站長歸納，形成處罰意見，報局法制科備案；（3）參加集體討論的人員必須在記錄上簽名；（4）案件審理人員根據會議討論意見，制作并送達《處罰決定書》。

3、責任部門與崗位：上述控制措施由監(jiān)督科辦案人員、科室負責人、站長負責實施。

財 務 管 理

財務管理包括合理編制預算，統(tǒng)籌安排使用資金，加強會計核算，嚴格收支管理等。

（一）流程圖與流程控制

1、流程圖

2、流程控制

⑴年初財務科根據當年工作計劃編制部門預算并報經局領導審批； ⑵根據部門預算安排確定科室使用經費方案；

⑶確定部門現(xiàn)金開支范圍，嚴格現(xiàn)金開支，主要采用公務卡結算方式報銷相關費用開支； ⑷金額較大或專項支出（大型會議、設備采購等）由各科室負責人對經費列支情況進行審核后提出經費預算，局財務科對各專項支出預算合理性進行審核；

⑸1000元以下由局分管領導審批，1000元以上報局長審批；

⑹小額報銷（如差旅費等）由經辦人持合法的原始憑證，經科室負責人審核，經局分管領導審批后，到財務科辦理報銷手續(xù)；

⑺部門應當建立嚴格的貨幣資金支付業(yè)務授權審批制度，審批權限應當根據費用開支的數額大小和重要性程序合理確定。審批人根據其職責、權限和相應程序對支付申請進行審批。實行專項審批管理的各項支出，部門應當根據重要性原則確定審批人，并制定規(guī)范合理的審批流程；

⑻財務科應當對批準后的貨幣資金支付申請進行復核，復核貨幣資金支付申請的批準范圍、權限、程序是否正確，手續(xù)及相關單證是否齊備，金額計算是否準確，支付方式、支付單位是否妥當等；

⑼部門不得私設小金庫，不得帳外設帳，嚴禁收入不入帳。

3、制定依據

⑴《中華人民共和國會計法》； ⑵《中華人民共和國預算法》； ⑶《內部會計控制規(guī)范》； ⑷《會計基礎工作規(guī)范》； ⑸《行政單位財務規(guī)則》； ⑹《行政單位會計制度》； ⑺《現(xiàn)金管理暫行條例》。

（二）風險識別與控制 風險點一：部門預算編制是否真實、準確、完整。⒈控制標準：部門預算編制政策規(guī)定。

⒉控制措施：⑴財務科按照全年工作安排，協(xié)同各科室科學合理編制部門預算；⑵財務科按照規(guī)范加強資金使用管理。

⒊責任部門與崗位：上述控制措施由科室負責人負責實施。風險點二：科室申請使用經費是否合規(guī)。⒈控制標準：局機關財務管理相關規(guī)定。

⒉控制措施：⑴經費申請科室準確測算，提出真實、合理、完整的經費預算申請；⑵科室領導對經費申請嚴格審核；⑶財務科按照相關規(guī)定辦理財務手續(xù)。

⒊責任部門與崗位：上述控制措施中第⑴、⑵項由申請經費科室負責人負責實施；第⑶項由財務科負責實施。

資 產 管 理

資產管理包括局機關各類資產的添置、更新、處置、移交、核查及日常管理。

（一）流程圖與流程控制 ⒈流程圖

⒉流程控制

⑴添置、更新規(guī)定資產：

①科室提出書面申請，經分管局長審核后報辦公室； ②辦公室會同財務科等有關科室核實； ③資產報局長審批；

④機關統(tǒng)一按照政府采購規(guī)定辦理采購； ⑤辦公室驗收，登記固定資產實物明細賬；

⑥財務科憑辦公室登記印章辦理報銷入賬并登記固定資產總賬和明細賬； ⑦使用部門辦理領用手續(xù)。⑵處置規(guī)定資產：

①資產所在科室提出書面申請，經科長審核后報辦公室； ②辦公室進行核實； ③資產處置報局長審批；

④更新后的舊設備或處置的固定資產，由辦公室統(tǒng)一回收，分類登記并集中保管；

⑤回收固定資產的處理由辦公室提出辦理意見報局領導審核后實施。⑶資產移交：

①工作人員局內調動的，由所在科室負責人監(jiān)督并辦理固定資產移交手續(xù)，報辦公室備案；

②工作人員調出本單位的，由組織人事科提前通知辦公室和相關科室辦理移交手續(xù)。

⑷資產核查：

①各科室按規(guī)定每年向辦公室報送固定資產統(tǒng)計表；

②辦公室每年對全局固定資產進行定期核查和盤點，針對存在問題，及時提出處理意見，重要事項報告局領導。

（二）風險識別與控制

風險點一：添置、更新、處置資產設備是否合理。⒈控制標準：局機關及直屬單位固定資產管理有關規(guī)定。

⒉控制措施：⑴各科室按照全年工作安排，提出添置、更新、處置資產設備的申請，科學合理編制添置、更新資產設備經費預算，科室負責人認真審核把關；⑵辦公室會同財務科對科室提出的申請及經費預算進行審核；⑶各科室定期真實、完整統(tǒng)計資產情況；⑷辦公室定期對全局資產情況認真核查、盤點。

⒊責任部門與崗位：上述控制措施中第⑴、⑶項由各科室負責人負責實施；第⑵、⑷項由辦公室主任負責實施。

風險點二：設備采購及處置是否按照相關規(guī)定執(zhí)行。⒈控制標準：局機關及直屬單位固定資產管理有關規(guī)定。

⒉控制措施：⑴相關科室嚴格按照政府采購相關規(guī)定辦理設備采購，辦公室對添置的資產及時進行驗收登記；⑵資產處置后及時由辦公室回收處理，回收固定資產的處理由辦公室提出辦理意見報局領導審核后實施。

⒊責任部門與崗位：上述控制措施由各科室負責人負責實施。風險點三：使用者是否合理使用、安全保管固定資產。⒈控制標準：局機關及直屬單位固定資產管理有關規(guī)定。

⒉控制措施：⑴明確資產管理責任，設備使用者履行好保管公有資產的職責；⑵人員調動及時辦理移交手續(xù)，并報辦公室登記備案。

⒊責任部門與崗位：上述控制措施由各科室負責人負責實施。

第三篇：廉潔風險防控措施

一、創(chuàng)新崗位廉潔教育形式，筑牢思想道德防線。

擴大教育的影響力。寓教育于活動之中，組織專家講座、觀看反腐倡廉教育片等。

近兩年，我司黨委、紀委按集團黨委的統(tǒng)一部署，組織各支部黨員干部參加了聆聽鼓樓區(qū)檢察院黨委的統(tǒng)一部署，組織各支部黨員干部參加了聆聽鼓樓區(qū)檢察院有關負責人警示教育課，觀看《永遠在路上》、參觀鴉片戰(zhàn)爭博物館等一系列活動，強化教育效果。

二、建立健全制度系統(tǒng)建設，防止利益沖突。

①規(guī)范權力運行。從源頭做好權力配置，建立權力結構科學化配置體系，實現(xiàn)決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權相對分離，加強對權力的程序制約，形成權力結構配置標準。

在執(zhí)行“三重一大”程序方面，我公司制定有《公司貫徹落實三重一大決策制度實施辦法》，在重大決策、重要干部任免及獎懲、重大項目安排和大額度資金使用等方面均按上述制度嚴格執(zhí)行，凡符合制度界定的“三重一大”事項，均堅持依法、依規(guī)、科學決策，堅持集體決策、民主決策的原則，履行總經理辦公會、黨委會決策程序，并形成會議紀要下發(fā)及存檔。

在加強監(jiān)督責任方面，我司黨委于2010年完善紀檢機構建設，按上級要求設立了公司紀委，紀委委員共10人，其中紀委書記由監(jiān)察部長擔任，公司黨委所屬10個支部均設有紀檢委員，行使監(jiān)督職責，從組織上保障了紀檢監(jiān)督工作的有效開展。

②建立健全各項法律法規(guī)制度。

我司于2016年根據集團相關制度制定了《企業(yè)負責人履職待遇、業(yè)務支出管理規(guī)定》及《企業(yè)負責人履職待遇、業(yè)務支出管理規(guī)定》，又于2017年根據集團對相關制度的調整修訂了上述兩項規(guī)定并加以執(zhí)行；此外，我司還于近兩年完善了《出差及差旅費管理規(guī)定》，加強了差旅費用支出的事前審批和事后審核；我司另于2017年4月按照集團的統(tǒng)一部署，實施了公務用車制度改革，并形成《公務用車制度改革管理辦法》，經報集團行政部批準后執(zhí)行。上述規(guī)定在公務用車、辦公用房、培訓管理、業(yè)務招待、差旅管理、因公出國、通信管理等方面清晰界定了各項開支標準，為中央八項規(guī)定、集團 九項措施的落實及公司的規(guī)范管理提供了制度保障。自2012年1月1日起，我司按集團有關通知要求執(zhí)行《招投標管理規(guī)定（試行）》，自2012年7月1日起，我司按集團《XX的通知》實施招標采購。

內控方面，2012年1月在會計師事務所的協(xié)助下，公司內控體系初步建立。經過多年的規(guī)范化建設，公司內控體系已經日趨完善。公司設立風險管理領導小組負責公司風險管理與內部控制相關工作，風險管理領導小組下設風險管理工作小組。上述機構共同構成公司風險管理領導機構。建立了以財務管理、內部審計、合同管理、信息管理、安全生產等為主要內容的較為完善的內部管理系統(tǒng)。公司按照集團風險管理與內部控制的要求，結合公司實際，在2017年針對包括合同及檔案管理流程、機場管理流程等流程在內的18個流程、300項控制活動進行了梳理，識別并評估了風險、認定了缺陷、開展了缺陷整改等工作。

三、運用科學合理管理新模式，提高風險防范實效

①借鑒風險管理理論和質量管理方法建立廉潔風險防范管理模式。

主要思路就是：針對廉潔風險，建立風險防范的前期預防、中期監(jiān)控、后期處置“三道防線”，即以為一個工作周期，將全年工作分為計劃階段、執(zhí)行階段、考核階段、修正階段“四個環(huán)節(jié)”實施系統(tǒng)管理。在修正階段，針對前三個階段出現(xiàn)的問題，結合綜合考核評估結果，獎優(yōu)懲劣，糾正存在的問題，改進風險防范措施，優(yōu)化工作目標，完善風險防范體系，啟動下一個循環(huán)。

②加快電子監(jiān)控系統(tǒng)建設 筑牢廉潔風險防控“堤壩”。

充分發(fā)揮科技在廉潔風險防控工作中的作用，加快電子監(jiān)控系統(tǒng)建設，搭建信息化平臺。通過逐步建立和完善企業(yè)招投標系統(tǒng)、安全管理信息監(jiān)控平臺等，實現(xiàn)重要項目的全程監(jiān)管。運用科技手段加強監(jiān)督，讓權力留痕。如對大宗采購招投標，充分運用網絡技術等現(xiàn)代化科技手段，根據計算機系統(tǒng)設置的流程，按照投標供應商的資質及投標情況，實行供應商準入機制，由電子系統(tǒng)按供應商資質、信譽、質量、服務和招標報價進行評審，自動選定入圍供應商，自動分配中標額度，現(xiàn)場公布中標結果，減少人為因素干擾，有效控制和解決暗箱操作、無序操作等行為發(fā)生，實現(xiàn)陽光采購。廉潔風險防控是企業(yè)全面風險管理的重要組成部分，是一項系統(tǒng)工程，涉及面廣，需要周密規(guī)劃、規(guī)范流程、穩(wěn)步推進、動態(tài)管理，不斷改進，使其融入企業(yè)經營管理工作，為企業(yè)的安全發(fā)展、健康發(fā)展保駕護航。

第四篇：廉潔風險防控自查報告

廉潔風險防控自查報告

按照區(qū)紀委工作要求，***鎮(zhèn)黨委、政府認真探索廉政風險防控管理機制，著力查找廉政風險點，完善防控措施，健全內控機制，積極構建與自身實際相符合的懲治和預防腐敗體系，夯實預防腐敗工作基礎，全面保障和推動了***鎮(zhèn)黨風廉政建設和反腐敗工作的深入發(fā)展，為經濟社會事業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了良好環(huán)境。現(xiàn)將全鎮(zhèn)廉政風險防控管理主要工作情況匯報如下：

一、主要工作開展情況

一是領導重視，組織有力。

鎮(zhèn)黨委高度重視廉政風險防范管理工作，把開展廉政風險防范管理工作納入黨委工作的重要日程，進一步統(tǒng)一思想，提高認識，并由鎮(zhèn)紀委精心組織，認真安排，確保工作落到實處，取得實效。同時，及時成立了由分管副書記任組長的廉政風險防范管理工作領導小組，制定出臺具體的實施方案，為該項工作的開展奠定了堅實基礎。二是多方動員，認真排查。全鎮(zhèn)各基層黨組織通過召開動員大會、專題學習會、組織生活會、研討培訓會、專題講座、觀看警示教育片等形式，進一步增強了廉政風險防范意識，并積極教育引導廣大黨員干部積極參與廉政風險防范管理工作。三是強化措施，認真評估。鎮(zhèn)廉政風險防范管理工作領導小組嚴格把關，制定落實有效防控措施。以開展個人自查、部門評查、交叉互查活動，徹查風險點及表現(xiàn)形式，確保各部門廉政風險點查找不遺漏。針對各部門查找出來的風險點，明確廉政風險排查的目標效果，實行責任追究制，有效地推進部門內控機制建設。四是落實責任，加強防范。鎮(zhèn)紀委建立廉政風險防范責任制和逐級談話制度，通過開展廉政教育活動和廉政承諾活動，進一步加強對廉政風險點的防范。同時，建立工作報告制度。鎮(zhèn)直各部門將本單位廉政風險防范管理工作開展的如風險查找、風險評估、制定防范措施等情況，及時進行歸檔整理。五是完善體系，制定措施。鎮(zhèn)直各部門將工作職責、業(yè)務流程等內容對外公開，ⅰ級風險崗位公開監(jiān)督電話，接受群眾監(jiān)督。對群眾提出的問題、意見及建議，各部門要制定措施、明確責任人及辦理時限，并及時公開辦理結果。

廉政風險防范管理工作開展以來，取得了顯著成效，主要表現(xiàn)在：一是廣大黨員干部對這項工作的認識進一步加強。廣大黨員干部紛紛表示，廉政風險防范管理工作是黨風廉政建設在新階段的新實踐，是預防教育懲治并重的新途徑，在今后工作中要時刻牢記，并付諸與行動。二是領導作風和機關工作效率進一步改善和提高。

二、存在問題

結合***鎮(zhèn)工作的實際，雖然廉政風險防范管理工作取得了一定成效，但仍然存在一些不足之處，主要表現(xiàn)在：

1、廉政風險防范管理工作的各項制度有待進一步完善。

2.部分黨員干部在思想上對廉政風險防范管理工作的認識不夠，存在著無所謂的態(tài)度。

3、個別同志認為該工作只是黨員干部的事，思想上得不到正確認識。

三、下一步主要工作計劃

一是做好內部管理與外部監(jiān)督相結合文章。

充分調動部門內部、部門之間、紀檢監(jiān)察、社會輿論等監(jiān)督管理的積極性，全面做好前期預防、中期監(jiān)控、后期處置，始終把監(jiān)督貫穿于業(yè)務工作的全過程，切實形成合力化解風險。

二是做好廉政建設和業(yè)務工作相結合文章。

通過廉政風險防范管理工作，將監(jiān)督管理關口前置，讓廣大黨員干部從思想上增強“風險防范人人有責”的意識，努力形成全員參與廉政防范風險的良好氛圍，營造良好的廉政勤政環(huán)境。

三是做好增強風險意識和制度建設相結合文章。

進一步增強黨員干部隊伍的風險意識、責任意識、自律意識，進一步制定完善各項制度，切實轉變機關作風，加大政務公開透明度，提高工作效率，促進工作規(guī)范性。

我們將進一步強化憂患意識、崗位擔當意識、作風效能意識、廉潔自律意識，扎實做好廉政風險防范管理工作，為全鎮(zhèn)經濟社會事業(yè)健康發(fā)展提供強有力的保障。

第五篇：關于廉潔風險防控工作匯報材料

關于廉潔風險防控工作匯報材料

第**支部認真貫徹落實公司黨委**集股發(fā)[2011]11號文件精神，按照“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針。按照中心黨委及質監(jiān)（2011）23號文件要求的具體要求，結合本支部實際，迅速行動起來，積極組織、深入扎實開展我支部廉潔風險防控工作，目前開展的具體工作匯報如下：

1.我支部迅速成立廉潔風險防控工作領導小組。按要求推進工作的全面開展。

2.按照推進節(jié)點要求，我支部與8月2日，召開了黨員大會，書記做了動員報告。

3.加強宣傳引導，營造良好氛圍，支部加強多種形式，積極宣傳此項活動。目前已向中心網站投稿一篇，并被中心網站采用。在站辦公室出了一期黑板報。并要求各作業(yè)區(qū)，利用班組學習、出展板等形式加強風險防控內容的學習。

4.通過站FTP及時有效的傳達到各黨小組、班組，便于職工、黨員學習。

5.制定了《廉潔風險防控工作推進表》。使推進工作一目了然，便于推進工作進度的了解和掌握。

6.制定關于廉潔風險防控工作的《實施方案》，明確開展廉潔風險防控工作的重要意義和方法、步驟。要求大家掌握工作推進步驟，了解推進工作內容，做到工作有目標。使大家能按照中心的要求節(jié)點完成推進工作。

7.目前工作：目前我們正在開展按照作業(yè)區(qū)進行部門自查，梳理業(yè)務流程、崗位職責、執(zhí)行制度情況，將查找到的風險點，制定風險防范措施，編制《部門廉潔風險點防范措施表》。