第一篇：醫(yī)院廉潔風險防控自查報告

醫(yī)院廉潔風險防控自查報告

按照上級衛(wèi)生部門對廉潔風險防控工作的總體要求，醫(yī)院積極推進廉潔風險防控工作，強化對權(quán)力運行的監(jiān)督制約，提高醫(yī)院干部職工的廉潔風險防范意識和能力，認真落實廉潔風險防控工作實施方案，各項工作扎實有效推進。

一、全面開展自查自糾，加強廉潔教育。

按照XX自查要求，以科室為單位積極開展自查自糾。各科室根據(jù)工作職責范圍，組織廣大干部職工對照《廉潔防控手冊》，從思想道德、崗位職責、業(yè)務流程等方面的存在的廉潔風險進行梳理，對廉潔風險措施落實情況進行檢查，并形成自查報告。針對找出的漏洞不足，分析薄弱環(huán)節(jié)，進一步完善防控措施。

1、加強學習，增強認識

加強《廉潔防控手冊》學習。為把廉潔防控工作落實到位，讓廉潔公正深入人心，醫(yī)院黨總支制定了學習計劃。各黨支部、科室把《廉潔防控手冊》作為黨課教育和職工政治思想教育的主要內(nèi)容，有計劃分步驟的抓好學習。對查找出的問題結(jié)合各自崗位職責，加強學習，熟悉《工作實施方案》和《考核辦法》，熟練掌握本崗位的風險點、風險表現(xiàn)、防控措施。

組織《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》學習。為進一步推進衛(wèi)生系統(tǒng)黨風廉政建設和行業(yè)作風建設，增強醫(yī)務工作者廉潔自律意識和責任意識，根據(jù)上級衛(wèi)生部門要

求，印發(fā)了《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》XX余冊，做到醫(yī)院內(nèi)干部職工人手一冊，并組織學習，確保人人參加學習、人人受到教育，人人提高認識。

加強學習效果的督查。采取支部、科室匯報和廉潔風險防控辦公室督查相結(jié)合的辦法，對各崗位職工學習掌握《手冊》情況進行督查，對不能熟悉掌握崗位職責、風險點及本崗位防控措施的職工，給予教育指導，并由支部科室監(jiān)督學習，直到完全掌握為止。同時把是否學習掌握《廉潔防控手冊》和《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》內(nèi)容作為醫(yī)院考核科室廉潔風險防控管理工作的一項內(nèi)容來抓，形成邊檢查邊督導邊落實的工作模式。

2、加強運行考核，促進防控措施落實

按照《廉潔防控手冊》要求，醫(yī)院實行由黨政班子統(tǒng)一領(lǐng)導、一把手負總責，各科室共同參與的領(lǐng)導機制和工作機制。采取科室自查與醫(yī)院檢查相結(jié)合、民主測評與考核評價相結(jié)合、糾錯預防與責任追究相結(jié)合、崗位廉潔風險防控與落實黨風建設責任相結(jié)合的方式，對廉潔風險防控工作的開展情況進行考核評價。

科室對照檢查考核，每季度進行檢查評估，填寫《自查評估表》，并形成自查報告上報黨政辦公室。醫(yī)院檢查考核小組定期通過聽取匯報、查看資料、現(xiàn)場考察等形式，對各科室的工作開展情況進行檢查，全面了解和掌握了廉潔風險防控工作的實施情況和工作質(zhì)量。包括黨員干部、管理人員的學習教育情況，人、財、物管理等方面的重要工作制度完

善情況；廉潔風險防控工作動態(tài)管理、修訂完善情況；綜合運用事前提醒、重要節(jié)日前學習等方式，及時進行預警。同時進行檢查評估，及時反饋到科室，提高了科室的積極性。充分發(fā)揮主觀能動性，克服形式主義，推動了廉潔風險防控體系的有效落實。

二、開展一系列整治活動，扎實推進防控工作

1、開展衛(wèi)生系統(tǒng)干部作風整頓暨行業(yè)作風專項整治活動。

按照全市衛(wèi)生系統(tǒng)干部作風整頓暨行業(yè)作風專項整治工作會議部署要求，認真落實《糾正醫(yī)藥購銷和辦醫(yī)行醫(yī)中不正之風專項治理工作方案》。制定了醫(yī)院專項整治工作方案，認真開展行業(yè)作風專項整治工作，并將專項整治工作與我院的廉潔風險防控工作緊密結(jié)合，緊緊圍繞整頓醫(yī)療秩序、規(guī)范醫(yī)療行為、整治亂收費行為、規(guī)范基本藥物集中采購和配備、規(guī)范高值醫(yī)用耗材臨床配備使用、查處醫(yī)療機構(gòu)和醫(yī)務人員在醫(yī)藥購銷和醫(yī)療服務中的商業(yè)賄賂行為等六項重點工作開展查辦治理。

自活動開展以來，共簽訂個人自查承諾書163份，科室自查承諾書14份，醫(yī)院承諾書1份。開展專項檢查24次，領(lǐng)導班子與支部書記、科室負責人進行廉政談話23人，醫(yī)院、科室及個人查找問題55項，制定整改措施58條。醫(yī)生與每位住院患者簽訂了醫(yī)患雙方不收和不送紅包協(xié)議書500余份，目前已隨病歷全部歸檔。活動期間，每周向上級衛(wèi)生部門上報專項整治工作進展情況，完成工作進展報告表18

份。實現(xiàn)了邊查邊改邊完善提升，有效推進了廉潔防控工作。

2、開展“三增一禁”便民正風活動

結(jié)合黨的群眾路線要求，按照省衛(wèi)生計生委和萊蕪市衛(wèi)生局部署，認真開展“三增一禁”便民正風活動。專門制定活動方案，成立了由院長牽頭的活動小組，全面負責活動落實。自XX起，我院門診增設無假日門診，錯時門診和夏季夜間門診，嚴禁醫(yī)院工作人員帶熟人插隊加塞、掛人情號。活動的開展真正實現(xiàn)了便民惠民，促進了行業(yè)作風轉(zhuǎn)變，增加了患者的滿意度和醫(yī)院的美譽度。

3、開展衛(wèi)生系統(tǒng)處方檢查。

X月份，進行衛(wèi)生系統(tǒng)處方檢查，對我院X月份XX張XX元以上處方進行集中檢查評審，召開護士長以上管理人員會議，通報檢查評審情況。對檢查中發(fā)現(xiàn)的開具大處方、分解處方和不規(guī)范開具處方等問題進行了整改，對確定的大處方進行了公示，對相關(guān)責任人進行了逐級勉勵談話、通報批評、經(jīng)濟處罰。要求全院以此次處方檢查為切入點，認真學習《處方管理辦法》、《XX市衛(wèi)生行業(yè)不良行為查究辦法》等行業(yè)法律法規(guī)，加強了行業(yè)作風建設，進一步深化了廉潔防控工作。

三、完善重點環(huán)節(jié)防控制度，實現(xiàn)持續(xù)改進。

1、突出醫(yī)療服務重點，規(guī)范醫(yī)務人員執(zhí)業(yè)行為。以臨床診療、臨床用藥、醫(yī)用耗材使用、大型醫(yī)療設備檢查、醫(yī)療收費等為重點，充分利用信息技術(shù)實行指標控制，規(guī)范診

療服務行為。臨床診療以臨床路徑管理為抓手，強化對入徑標準、路徑管理和路徑變異的監(jiān)控；臨床用藥要強化對非集中采購藥品、基本藥物、抗菌藥物使用和監(jiān)控；醫(yī)用耗材強化對資質(zhì)、采購、效期、出入庫、使用的監(jiān)控；大型醫(yī)療設備檢查強化對重復檢查的監(jiān)控；醫(yī)療收費強化對收費標準、項目執(zhí)行情況和超標準超范圍收費、分解項目收費、重復收費的監(jiān)控。

2、突出供應商誠信管理重點，凈化醫(yī)院工作環(huán)境。

實施誠信承諾制度。供應商與醫(yī)院簽訂業(yè)務承諾書，必須在合同中設置不得收、送商業(yè)賄賂的條款，并明確約定責任，接受干部職工監(jiān)督。對供應商廉潔守信、依法經(jīng)營情況，每年全面評估和分級排隊，作為是否續(xù)簽合同的重要依據(jù)。

實施不良記錄制度。對經(jīng)核實有商業(yè)賄賂行為的供應商，及時列入不良記錄，按規(guī)定不得以任何名義、任何形式購買其產(chǎn)品。

3、發(fā)揮效能監(jiān)查作用，促進醫(yī)保資金撥付

按照XX部署結(jié)合醫(yī)院實際，醫(yī)院開展落實中央八項規(guī)定和XXXX項規(guī)定及醫(yī)療保險付費情況效能監(jiān)察。重點對今年X月份醫(yī)院XX年度決算情況進行了效能監(jiān)察，查清了醫(yī)保費用差額原因，落實責任，追回XXX元醫(yī)保資金；針對此類情況，充分發(fā)揮效能監(jiān)察作用，加強內(nèi)部財務管理管理，完善考核制度，及時調(diào)整廉潔風險防控內(nèi)容，提高抵御風險能力。

通過持續(xù)開展廉潔風險防控工作，進一步增強了廣大醫(yī)

務人員依法執(zhí)業(yè)意識，規(guī)范了醫(yī)藥購銷和醫(yī)療服務行為，做到合理診斷、合理治療、合理用藥、合理收費，切實糾正醫(yī)療衛(wèi)生方面損害群眾利益的行為，有效解決了醫(yī)藥購銷和行醫(yī)中存在的突出問題和不正之風。提升了醫(yī)療衛(wèi)生服務質(zhì)量和水平，促進醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)風氣明顯好轉(zhuǎn)。

四、存在的問題

醫(yī)院廉潔風險防控工作開展總體效果令人滿意，實際工作還存在一些問題，個別職工對開展崗位廉潔風險防控工作認識不夠，對《廉潔防控手冊》、《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》和《XX市衛(wèi)生行業(yè)不良行為查究辦法》等行業(yè)法律法規(guī)學習不夠深入；部分黨員干部對廉潔風險防控存在一些意識誤區(qū)和認識偏差，消極應對廉潔風險防控；廉潔風險防控措施的一些具體做法還需要在實踐工作中不斷完善。存在的問題為我們下一步工作指明了方向，我們將結(jié)合工作重點，繼續(xù)深入醫(yī)院廉政文化建設，有計劃、有目的地推進醫(yī)院廉潔風險防控工作。

第二篇：廉潔風險防控自查報告

廉潔風險防控自查報告

按照區(qū)紀委工作要求，***鎮(zhèn)黨委、政府認真探索廉政風險防控管理機制，著力查找廉政風險點，完善防控措施，健全內(nèi)控機制，積極構(gòu)建與自身實際相符合的懲治和預防腐敗體系，夯實預防腐敗工作基礎，全面保障和推動了***鎮(zhèn)黨風廉政建設和反腐敗工作的深入發(fā)展，為經(jīng)濟社會事業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了良好環(huán)境?，F(xiàn)將全鎮(zhèn)廉政風險防控管理主要工作情況匯報如下：

一、主要工作開展情況

一是領(lǐng)導重視，組織有力。

鎮(zhèn)黨委高度重視廉政風險防范管理工作，把開展廉政風險防范管理工作納入黨委工作的重要日程，進一步統(tǒng)一思想，提高認識，并由鎮(zhèn)紀委精心組織，認真安排，確保工作落到實處，取得實效。同時，及時成立了由分管副書記任組長的廉政風險防范管理工作領(lǐng)導小組，制定出臺具體的實施方案，為該項工作的開展奠定了堅實基礎。二是多方動員，認真排查。全鎮(zhèn)各基層黨組織通過召開動員大會、專題學習會、組織生活會、研討培訓會、專題講座、觀看警示教育片等形式，進一步增強了廉政風險防范意識，并積極教育引導廣大黨員干部積極參與廉政風險防范管理工作。三是強化措施，認真評估。鎮(zhèn)廉政風險防范管理工作領(lǐng)導小組嚴格把關(guān)，制定落實有效防控措施。以開展個人自查、部門評查、交叉互查活動，徹查風險點及表現(xiàn)形式，確保各部門廉政風險點查找不遺漏。針對各部門查找出來的風險點，明確廉政風險排查的目標效果，實行責任追究制，有效地推進部門內(nèi)控機制建設。四是落實責任，加強防范。鎮(zhèn)紀委建立廉政風險防范責任制和逐級談話制度，通過開展廉政教育活動和廉政承諾活動，進一步加強對廉政風險點的防范。同時，建立工作報告制度。鎮(zhèn)直各部門將本單位廉政風險防范管理工作開展的如風險查找、風險評估、制定防范措施等情況，及時進行歸檔整理。五是完善體系，制定措施。鎮(zhèn)直各部門將工作職責、業(yè)務流程等內(nèi)容對外公開，ⅰ級風險崗位公開監(jiān)督電話，接受群眾監(jiān)督。對群眾提出的問題、意見及建議，各部門要制定措施、明確責任人及辦理時限，并及時公開辦理結(jié)果。

廉政風險防范管理工作開展以來，取得了顯著成效，主要表現(xiàn)在：一是廣大黨員干部對這項工作的認識進一步加強。廣大黨員干部紛紛表示，廉政風險防范管理工作是黨風廉政建設在新階段的新實踐，是預防教育懲治并重的新途徑，在今后工作中要時刻牢記，并付諸與行動。二是領(lǐng)導作風和機關(guān)工作效率進一步改善和提高。

二、存在問題

結(jié)合***鎮(zhèn)工作的實際，雖然廉政風險防范管理工作取得了一定成效，但仍然存在一些不足之處，主要表現(xiàn)在：

1、廉政風險防范管理工作的各項制度有待進一步完善。

2.部分黨員干部在思想上對廉政風險防范管理工作的認識不夠，存在著無所謂的態(tài)度。

3、個別同志認為該工作只是黨員干部的事，思想上得不到正確認識。

三、下一步主要工作計劃

一是做好內(nèi)部管理與外部監(jiān)督相結(jié)合文章。

充分調(diào)動部門內(nèi)部、部門之間、紀檢監(jiān)察、社會輿論等監(jiān)督管理的積極性，全面做好前期預防、中期監(jiān)控、后期處置，始終把監(jiān)督貫穿于業(yè)務工作的全過程，切實形成合力化解風險。

二是做好廉政建設和業(yè)務工作相結(jié)合文章。

通過廉政風險防范管理工作，將監(jiān)督管理關(guān)口前置，讓廣大黨員干部從思想上增強“風險防范人人有責”的意識，努力形成全員參與廉政防范風險的良好氛圍，營造良好的廉政勤政環(huán)境。

三是做好增強風險意識和制度建設相結(jié)合文章。

進一步增強黨員干部隊伍的風險意識、責任意識、自律意識，進一步制定完善各項制度，切實轉(zhuǎn)變機關(guān)作風，加大政務公開透明度，提高工作效率，促進工作規(guī)范性。

我們將進一步強化憂患意識、崗位擔當意識、作風效能意識、廉潔自律意識，扎實做好廉政風險防范管理工作，為全鎮(zhèn)經(jīng)濟社會事業(yè)健康發(fā)展提供強有力的保障。

第三篇：2015關(guān)于廉潔風險防控自查報告

學校廉政風險防控工作開展情況自查報告

根據(jù)自治區(qū)高校工委、教育廳《關(guān)于開展教育系統(tǒng)廉政風險防控工作檢查的通知》(桂黨高工紀?20xx?17號)要求，我校已對廉政風險防控工作進行了自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報告于下：

一、廉政風險防控工作整體情況

我校認真貫徹落實上級工作精神和部署，堅持“治標兼治本、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，嚴格按照要求，結(jié)合自身情況認真開展了廉政風險防控工作。通過學習傳達上級文件精神，以崗位廉政教育為基礎，以重點崗位監(jiān)控為重點，以制度機制建設為保障，著力構(gòu)建我校懲治和預防腐敗體系，統(tǒng)一了教職工思想，進一步深化了校務公開制度，為深入推進廉政風險防控工作打下了優(yōu)良的思想基礎，推動我校各項工作又好又快發(fā)展。

二、學校廉政風險防控工作主要做法

(一)廉政風險防控工作五項規(guī)定動作即梳理職權(quán)、編繪權(quán)利(主要業(yè)務程序)運行流程圖、排查廉政風險點、劃分風險等級、制定防控措施的開展和完成情況

1.嚴格按照廉政風險防控工作五項規(guī)定動作開展工作 注重預防原則，重視預防為先，重視廉政教育和制度建設，加強監(jiān)督，弘揚正氣，自上而下形成廉政光榮、腐敗可恥的思想觀念和廉政氛圍。

2.認真編繪權(quán)利(主要業(yè)務程序)運行流程圖

進一步建立和完善各項廉潔從政的規(guī)章制度，在領(lǐng)導決策、中層干部任免、財務管理、初高中招生考試、基建維修、政府物資采購等方面做到凡事有制度，制度抓落實，落實有監(jiān)管。

3.切實排查廉政風險點

主動探索學校黨風廉政建設工作的特點和規(guī)律，根據(jù)不同崗位、不同層面、不同職級的工作實際，不斷改進方法，規(guī)范工作流程，強化權(quán)力在陽光下操作。

4.劃分風險等級

突出抓好重點崗位、重點人員和重點環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范廉潔從政的制度建設，樹立嚴于律已、廉潔從政的干部隊伍形象，努力構(gòu)建全面覆蓋、層層管理、重點防控、責任到人的廉政風險預警防控體系。

5.制定防控措施

在大額資金使用、基建維修、人員招聘、學校招生考試、中層干部任用等方面做到亮制度、講落實、重監(jiān)督，最大限制地減少不廉潔行為。

(二)廉政風險三個方面(思想道德、權(quán)利運行、制度機制)和三個層次(單位部門、領(lǐng)導干部、崗位個人)對廉政風險高的的單位和環(huán)節(jié)的防控情況，包括三重一大決策制度，考試招生考試、員工人士、招標采購、基建工程、財務管理、研究經(jīng)費、學術(shù)道德等

1.加強政策學習

校黨支部和行政班子召開會議，認真學習《關(guān)于中國共產(chǎn)黨黨員干部廉潔從政若干準則》、《關(guān)于實行黨政領(lǐng)導干部問責的暫行規(guī)定》等黨內(nèi)法規(guī)，讓全體黨員干部掌握廉政風險預警防控的基本要求、主要內(nèi)容、方法步驟，達到統(tǒng)一認識，形成氛圍，增強做好廉政風險點查找的自覺性，為廉政風險管理奠定優(yōu)良的思想基礎和工作基礎。

2.制定防控方案

按照上級文件要求，召開推進廉政風險預警防控機制建設動員會，從廉政風險三個方面(思想道德、權(quán)利運行、制度機制)和三個層次(單位部門、領(lǐng)導干部、崗位個人)對廉政風險高的的單位和環(huán)節(jié)的防控，包括三重一大決策制度，考試招生考試、員工人士、招標采購、基建工程、財務管理、研究經(jīng)費、學術(shù)道德等方面研究并制定《北海五中深入強化廉政風險防控工作實施方案》。

3.查找風險點

根據(jù)自治區(qū)高校工委、教育廳《關(guān)于開展教育系統(tǒng)廉政風險防控工作檢查的通知》(桂黨高工紀?20xx?17號)要求，對照每個工作崗位、工作職責和工作流程上履行職責、執(zhí)行制度情況，全員參與，從領(lǐng)導干部開始，認真查找和梳理個人職責范圍內(nèi)可能存在的廉政風險點和監(jiān)管風險點。

(三)干部教師工作崗位因知識、能力不足造成廉政風險的情況和單位采取的防控措施

1.查找崗位風險點

每個領(lǐng)導干部和相關(guān)工作人員結(jié)合自身崗位職責，本著對組織、對工作、對自己負責的態(tài)度，采取自己找、相互幫、領(lǐng)導提、組織審四個程序，認真查找和分析個人在履行崗位職責等方面存在的廉政風險點和監(jiān)管風險點。

2.查找科室風險點 結(jié)合年級、科室工作重點，對照職責定位和履行情況，分別查找出業(yè)務流程、制度機制等方面存在或可能存在的廉政風險點，并認真分析和細化風險的內(nèi)容與表現(xiàn)形式，經(jīng)分管領(lǐng)導審定后，報校黨總支和行政審核。

3.查找單位風險點

學校黨政領(lǐng)導班子成員結(jié)合自身崗位工作特點，重點查找在落實“三重一大”規(guī)定等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風險內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，查找學校風險，并把實踐中的有效做法從制度上固定下來。

(四)廉政風險防控中采取的創(chuàng)新思路及做法。舉例說明 1.加強組織領(lǐng)導

學校成立了“廉政風險防控工作領(lǐng)導小組”，學校黨支部書記為組長，學校副校級領(lǐng)導為副組長，黨總支書記、各部門主要負責人為領(lǐng)導組成員。為加強對廉政風險防控工作的工作指導和督促檢查，領(lǐng)導小組下設辦公室，主任由校辦公室主任兼任，以便保證辦公室工作的高效運行。

2.強化制度建設

結(jié)合學校實際情況，經(jīng)校黨總支討論研究制定了《廉政風險防控工作實施方案》，明確了廉政風險防控工作的指導思想、目標要求、主要內(nèi)容、工作重點和實施步驟，作為全校開展廉政風險防控工作的指導性文件，進一步落實和修訂完善現(xiàn)有規(guī)章制度，規(guī)范權(quán)力運行，提高制度執(zhí)行力，切實加強制度建設，真正形成用制度管權(quán)、管人、管事的長效機制。

3.廣泛發(fā)動動員 組織召開了校廉政風險防控工作動員會，校長結(jié)合學校《廉政風險防控工作實施方案》，介紹了防控工作的指導思想和目標，對我校開展廉政風險防控工作進行動員和部署，教育和引導廣大教職員工全面掌握開展廉政風險防控工作的重要意義、基本要求、主要內(nèi)容和政策辦法，增強風險認識，克服畏難情緒，消除抵觸心理，改變錯誤認識，扎實開展好廉政風險防控各項工作。

4.加強宣傳報道

學校依托校園網(wǎng)、廣播站、電子屏、宣傳板等宣傳陣地加強對廉政風險防控工作的宣傳和引導，介紹上級有關(guān)政策精神和其他兄弟學校加強防控工作的好做法、好經(jīng)驗，及時反映學校和校內(nèi)各單位廉政風險防控工作的開展情況，廣泛接受群眾意見、建議和監(jiān)督。

三、開展廉政風險防控工作面臨的主要問題與困難，建議或者意見

(一)面臨的主要問題與困難

1.準確定位難。如梳理職權(quán)、編繪權(quán)利(主要業(yè)務程序)運行流程圖、排查廉政風險點、劃分風險，形成機制完善、推進制度化、規(guī)范化、程序化、法制化建設等。

2.圍繞中心難。學校的中心工作是教育教學。廉政風險預警防控工作要在這方面創(chuàng)造性設計、務實性推進，做到廉政風險預警防控目標與提高教育教學相結(jié)合、與干部群眾對反腐倡廉建設的期望相適應，為經(jīng)濟社會發(fā)展營造風清氣正、廉潔高效的優(yōu)良環(huán)境，推動經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展比較難。

3.突破重點難。廉政風險防控機制建設是一項創(chuàng)新性很強的工作，涉及的工作領(lǐng)域廣，對象層面多，必須明確重點。但在實際操作過程中突破重點比較難。如工程項目建設和民生保障等重點領(lǐng)域，如何抓住人、財、物管理和權(quán)力運行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在具體操作層面上如何突破風險識別真實性和客觀性，突破工作常規(guī)性和長效性，突破工作創(chuàng)新性，突破工作復雜性等都比較難。

(二)建議

1.建立長效預警制度

學校應該建立廉政風險預警防控長效機制，定期聽匯報、查資料、走訪、信息監(jiān)控、民主評議、不定期抽查等方法，對廉政風險點、工作制度、預防措施、監(jiān)督管理等項工作開展情況進行檢查。對查出的問題，按照分級管理的原則，及時糾正和處置權(quán)力運行中的失誤和偏差，化解廉政風險，避免苗頭性、傾向性問題轉(zhuǎn)變?yōu)檫`紀違法行為。

2.開展承諾公示

廉政風險點涉及的校級、中層領(lǐng)導干部，要簽訂《領(lǐng)導干部個人廉政風險預警防控承諾書》，就建立的防控措施和制度公開作出執(zhí)行承諾，自覺接受監(jiān)督。

3.健全完善制度

針對不斷出現(xiàn)的新情況新問題，主動探索監(jiān)督新舉措，防止腐敗行為發(fā)生，保障廉政風險預警防控機制有效運行，形成持續(xù)和不斷完善的循環(huán)機制。

4.建立廉政風險防控平臺

以崗位職責、風險類別、風險點表現(xiàn)形式、風險等級、防控措施等為主要內(nèi)容，對廉政風險實行常態(tài)化、動態(tài)化管理。每個步驟完成后，由領(lǐng)導小組進行全面總結(jié)，提升認識，對廉政風險查缺補漏，對防控措施豐富完善，提高工作水平。

第四篇：廉潔風險防控手冊(醫(yī)院)

廉潔風險防控手冊

（試行）

二0一一年十二月

目錄

一、手冊綜述.........................................1

（一）指導思想...................................1

（二）目的.......................................2

（三）適用范圍...................................3

二、廉潔風險防控概述.................................3

（一）風險及風險管理.............................3

（二）廉潔風險...................................4

（三）廉潔風險防控...............................5

三、廉潔風險防控機制.................................6

（一）醫(yī)院管理理念與員工行為準則.................6

（二）領(lǐng)導干部的基本要求.........................7

（三）領(lǐng)導機制與工作職責.........................8

（四）工作機制...................................9

（五）宣傳教育機制..............................10

（六）監(jiān)督機制..................................11

四、涉及廉潔風險重點業(yè)務事項風險點識別和防控........12

（一）人力資源管理..............................12

1、醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務事項.............13

2、分醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務事項...........15

3、基層醫(yī)院副職后備干部選拔業(yè)務事項.............17

I

4、基層醫(yī)院中層干部任職管理業(yè)務事項.............19

5、基層醫(yī)院員工錄用管理業(yè)務事項.................21

（二）投資管理..................................23

6、兼并收購業(yè)務事項.............................23

（三）物資管理..................................25

7、醫(yī)院基建工程設備采購業(yè)務事項.................258、醫(yī)院生產(chǎn)更改工程設備采購業(yè)務事項.............289、醫(yī)院新增物資供應商業(yè)務事項...................3110、基層醫(yī)院物資采購選擇供應商業(yè)務事項..........3311、基層醫(yī)院物資采購預付款、驗收、付款業(yè)務事項..3712、基層醫(yī)院報廢物資出售業(yè)務事項................39

（四）工程管理..................................4113、基建工程承包商選擇業(yè)務事項..................4114、基層醫(yī)院更改、小型基建工程承包商選擇業(yè)務事項

15、基層醫(yī)院基建、更改工程合同付款業(yè)務事項......52（五）燃料管理..................................5516、燃煤采購業(yè)務事項............................5

5（六）監(jiān)察審計..................................6117、內(nèi)部審計業(yè)務事項...........................6118、信訪舉報和案件查辦業(yè)務事項.................6

3（七）其他......................................6619、基層醫(yī)院粉煤灰銷售業(yè)務事項..................66II

五、測評、監(jiān)督與考核................................69

（一）測評....................................69 1.2.3.4.5.6.7.測評內(nèi)容...................................69 測評頻率...................................69 樣本數(shù)量選取...............................69 測評方法...................................70 測評報告...................................70 缺陷整改...................................71 文檔保存...................................71

（二）監(jiān)督與考核..............................71 附表1 測評底稿...................................74 附表2 紀檢監(jiān)察人員參加招標工作會議記錄表........109

III

廉潔風險防控手冊

一、手冊綜述

建立健全懲治和預防腐敗體系是黨中央在新形勢下開展反腐倡廉建設工作的重大戰(zhàn)略部署。中央要求要以科學發(fā)展觀為指導,積極推進以完善懲治和預防腐敗體系為重點的反腐倡廉建設，提高反腐倡廉建設的科學性、系統(tǒng)性和針對性，健全內(nèi)控機制，構(gòu)筑制度防線，形成以積極防范為核心，以強化管理為手段的科學防控機制。

近年來，液氧認真貫徹落實中央和衛(wèi)計委關(guān)于加強反腐倡廉建設的各項部署和要求，扎實推進懲治和預防腐敗體系建設，取得了明顯成效。2010年12月醫(yī)院印發(fā)了《運用風險管理理論和經(jīng)驗深入推進醫(yī)院懲防體系建設的意見》，要求液氧進一步結(jié)合醫(yī)院管理的實際，積極探索運用風險管理理論和方法，把懲防體系植于醫(yī)院內(nèi)部控制和風險管理制度之內(nèi)、融入醫(yī)院經(jīng)營管理體系之中，全面開展廉潔風險防控，深入推進具有我院特色的懲治和預防腐敗體系建設。

*********股份有限醫(yī)院按照醫(yī)院的要求, 認真開展反腐倡廉建設，積極組織實施廉潔風險防控工作。為進一步運用風險管理理論和經(jīng)驗，完善懲防體系建設，在認真總結(jié)近年來緊密結(jié)合醫(yī)院內(nèi)部控制和風險管理工作開展反腐倡廉建設的基礎上，依據(jù)中央、衛(wèi)計委和醫(yī)院反腐倡廉建設的有關(guān)法規(guī)、條例、文件和醫(yī)院內(nèi)部管理制度等編制本手冊。

（一）指導思想

堅持黨的“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的

反腐倡廉戰(zhàn)略方針，倡導“崇尚廉潔、遠離腐敗”的廉潔文化，運用風險管理理論和經(jīng)驗，同醫(yī)院內(nèi)部控制制度有機結(jié)合，構(gòu)建具有我院特色的懲防體系，把廉潔風險防控植入醫(yī)院經(jīng)營管理體系之中，使黨在醫(yī)院中的政治核心作用、監(jiān)督保障作用融入管理，得到充分發(fā)揮。

（二）目的

通過對同廉潔風險防控有關(guān)的醫(yī)院管理理念與員工行為準則、對領(lǐng)導干部的基本要求、領(lǐng)導機制與工作職責、工作機制、宣傳教育機制、監(jiān)督機制等的概括性表述，闡述了醫(yī)院廉潔風險防控的內(nèi)部環(huán)境，全面體現(xiàn)中央、衛(wèi)計委、醫(yī)院和醫(yī)院對反腐倡廉建設工作的指導方針和工作要求,使醫(yī)院各單位和全體員工全面了解和掌握反腐倡廉建設的有關(guān)規(guī)定及執(zhí)行這些規(guī)定的具體要求。

通過對醫(yī)院各項業(yè)務中可能涉及廉潔風險的業(yè)務事項的梳理和分析，識別出業(yè)務流程中的廉潔風險點，制定相應的廉潔風險防控措施，形成《廉潔風險識別、評估及防控措施表》，使之固化于業(yè)務流程之中，使廉潔風險防控的各項措施與醫(yī)院日常管理活動充分有機的結(jié)合并得到具體落實，防范腐敗行為的發(fā)生。

通過建立廉潔風險防控的內(nèi)部測評制度，監(jiān)督相關(guān)責任主體落實有關(guān)的防控措施，預防腐敗行為的發(fā)生，形成持續(xù)改進和不斷完善的循環(huán)機制，保證防控工作的實施效果；強化外部監(jiān)督檢查力度，建立激勵約束機制，實施科學考核體系，對防控工作績效進行定期考核和客觀評價，保證醫(yī)院廉潔風險防控工作的有關(guān)機制得到充分有效地落實。

（三）適用范圍

本手冊，適用于醫(yī)院本部及管理各單位。手冊確定的存在廉潔風險的業(yè)務事項，在醫(yī)院《內(nèi)部控制手冊》中已經(jīng)明確控制流程的，仍按照《內(nèi)部控制手冊》的規(guī)定執(zhí)行，但其流程中被本手冊標識為存在廉潔風險的業(yè)務環(huán)節(jié)，其廉潔風險防控措施必須按照本手冊規(guī)定執(zhí)行；對《內(nèi)部控制手冊》沒有涉及的業(yè)務事項，其控制流程和廉潔風險防控措施均按本手冊的規(guī)定執(zhí)行。

二、廉潔風險防控概述

（一）風險及風險管理

1．風險

風險是指某一負面影響事件發(fā)生的可能性和導致?lián)p害程度的大小。在風險的形成過程中，涉及風險因素、風險事件和風險損失三個方面。

風險因素是指能夠引起或增加風險事件發(fā)生機會并影響損失嚴重程度的因素。

風險事件是指風險因素未受控制或控制失效而發(fā)生變動從而直接或間接造成損失的事件。

風險損失是指風險事件造成的直接或間接的損失。2．風險管理

風險管理是指通過對潛在風險的識別、衡量和分析，采用合理、有效的方法對風險的控制。風險管理包括風險識別、風險分析和風險應對等步驟。

風險識別是指用感知、判斷或歸類的方式對現(xiàn)實的和潛在的風險性質(zhì)進行鑒別的過程。

風險分析是對風險影響和后果進行評價和估量，包括定性分析和定量分析。

風險應對是指研究、制定并實施風險規(guī)避、風險控制和降低風險損失的措施，應對風險的措施一般有四種：規(guī)避風險、接受風險、降低風險和分擔風險。

醫(yī)院風險管理需要醫(yī)院的決策層、管理層和全體員工的共同參與。

（二）廉潔風險

1．廉潔風險

廉潔風險指行為主體在履職過程中發(fā)生腐敗行為的可能性和發(fā)生后果的嚴重性。

腐敗是指利用公共權(quán)力謀取私利的行為和現(xiàn)象，其基本特征是公共權(quán)力的非正當使用。腐敗行為包括三個構(gòu)成要件：公共權(quán)力的濫用、謀取私利（包括個人或小團體利益）的意圖、制度性缺陷。

廉潔風險具有客觀性、損失性和不確定性。

客觀性指任何有業(yè)務處置權(quán)的行為主體都存在廉潔風險。損失性指一旦廉潔風險發(fā)生，就會給醫(yī)院造成損失。不確定性指廉潔風險只是有可能發(fā)生而不是必然發(fā)生。2．廉潔風險原因

思想道德方面。主要是由于行為主體政治思想、職業(yè)道德修養(yǎng)缺乏，私欲貪念膨脹。

法規(guī)制度方面。主要是由于法律法規(guī)和有關(guān)制度不配套、不完善，存在缺失和漏洞，使行為主體在執(zhí)行和操作時有空可鉆，有機可乘。

體制機制方面。主要是由于管理體制或工作機制不健全、不適應，造成管理空當或監(jiān)管缺位、錯位。

業(yè)務流程方面。主要是由于業(yè)務流程設計不合理、不完善，執(zhí)行不規(guī)范，監(jiān)管不到位。

3．廉潔風險表現(xiàn)形式

根據(jù)中央《醫(yī)院領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等規(guī)定，廉潔風險的表現(xiàn)形式主要有：

違反決策程序和有關(guān)規(guī)定，在用人、理財、項目安排和資產(chǎn)管理等方面濫用職權(quán)，損害國有資產(chǎn)權(quán)益。

個人利用職權(quán)以經(jīng)營、投資、中介、兼職、索賄、受賄等各種形式謀取私利，損害本醫(yī)院利益。

不正確行使經(jīng)營管理權(quán)，使本人的配偶、子女及其他特定關(guān)系人獲取利益，侵害公共利益、醫(yī)院利益。

違反規(guī)定進行職務消費。

鋪張浪費、假公濟私、弄虛作假、侵害職工合法權(quán)益和從事有悖社會公德的活動等。

（三）廉潔風險防控

廉潔風險防控是運用風險管理理論和經(jīng)驗，形成有效識別、評估和控制廉潔風險的機制。醫(yī)院廉潔風險防控遵循以下基本原則和工作方法：

1．基本原則

圍繞中心、服務大局。廉潔風險防控工作要緊密圍繞醫(yī)院工作的重點領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，把反腐倡廉的要求貫穿其中，為醫(yī)院

健康運營提供保障。

把握規(guī)律、勇于創(chuàng)新。廉潔風險防控工作要積極探索和正確把握廉潔風險的特點和規(guī)律，以改革創(chuàng)新的精神，通過制度創(chuàng)新和流程再造防控廉潔風險，發(fā)揮懲防體系與風險管理的合力效應。

精細構(gòu)建、狠抓落實。廉潔風險防控工作要找準腐敗防控的關(guān)鍵點，以規(guī)范和制約權(quán)力為核心構(gòu)建防控體系，認真落實黨風廉政建設責任制，實現(xiàn)廉潔風險的預控和在控。

2．工作方法

收集風險信息。廉潔風險信息的收集應覆蓋醫(yī)院多層面、多環(huán)節(jié)，注意通過信訪舉報、效能監(jiān)察、審計監(jiān)督和對制度、流程評估分析中發(fā)現(xiàn)問題，避免風險信息的遺漏。

評估監(jiān)控重點。運用定性或定量評估方法，對廉潔風險發(fā)生的可能性和風險損失的影響程度進行評估，確定高、中、低風險級別，從而明確廉潔風險監(jiān)控重點和管理層次。

制定防控措施。從教育、制度、監(jiān)督、改革、糾風、懲處六個方面有針對性地制定廉潔風險防控措施，做到措施嚴密、責任到位，覆蓋醫(yī)院全方位、全過程和全部人員。

三、廉潔風險防控機制

（一）醫(yī)院管理理念與員工行為準則

醫(yī)院理念是醫(yī)院持續(xù)經(jīng)營和長期發(fā)展的思想基礎和行為準則，是醫(yī)院員工共同遵守的價值標準和行為規(guī)范。醫(yī)院醫(yī)院理念中的醫(yī)院宗旨、核心價值觀和員工行為準則集中體現(xiàn)了醫(yī)院員工廉潔從業(yè)，防范廉潔風險的道德規(guī)范和行為標準。

醫(yī)院宗旨:為中國特色社會主義服務的“紅色”醫(yī)院；注重科技、保護環(huán)境的“綠色”醫(yī)院；堅持與時俱進、學習創(chuàng)新、面向世界的“藍色”醫(yī)院。

核心價值觀:堅持誠信，注重合作；不斷創(chuàng)新，積極進?。粍?chuàng)造業(yè)績，服務國家。

員工行為準則：

1）熱愛祖國，熱愛我院。2）遵紀守法，遵章守制。3）誠實守信，公道正派。4）刻苦學習，不斷創(chuàng)新。5）愛崗敬業(yè)，創(chuàng)造業(yè)績。6）團結(jié)協(xié)作，善于溝通。7）謙虛謹慎，與人為善。8）助人為樂，熱心公益。9）崇尚科學，反對迷信。10）勤儉節(jié)約，保護環(huán)境。

（二）領(lǐng)導干部的基本要求

廉潔風險防控涉及醫(yī)院內(nèi)部各層次人員，但重點是領(lǐng)導干部。領(lǐng)導干部處于醫(yī)院各項工作的核心地位，掌握醫(yī)院管理的各種權(quán)力，也面臨較大的廉潔風險，一旦發(fā)生腐敗行為，將給醫(yī)院造成更大的損失，產(chǎn)生極壞的影響，嚴重損害黨和醫(yī)院的形象。因此，加強領(lǐng)導干部的思想教育和權(quán)力的規(guī)范、制約，是廉潔風險防控工作的重點。

領(lǐng)導干部應樹立馬克思主義的世界觀、人生觀和價值觀，正

確對待權(quán)力、地位和利益，廉潔自律、克己奉公，加強黨性修養(yǎng)和廉潔從業(yè)道德修養(yǎng),增強法制觀念和紀律意識,筑牢拒腐防變的思想道德防線。

中央、衛(wèi)計委和醫(yī)院制定了一系列關(guān)于領(lǐng)導干部廉潔從業(yè)、防控腐敗的制度和規(guī)定，對領(lǐng)導干部的思想和行為進行了明確的規(guī)范和約束。這些制度和規(guī)定包括：《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則》、《國有醫(yī)院領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《關(guān)于進一步推進國有醫(yī)院貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》、《關(guān)于領(lǐng)導干部報告?zhèn)€人有關(guān)事項的規(guī)定》、《關(guān)于在中央醫(yī)院開展述廉議廉工作的意見》、《中國我院醫(yī)院黨風廉政建設責任制實施辦法》等。各級領(lǐng)導干部應當嚴格遵守這些制度和規(guī)定。

（三）領(lǐng)導機制與工作職責

1．領(lǐng)導機制

醫(yī)院廉潔風險防控工作實行各單位黨委（黨組）統(tǒng)一領(lǐng)導，黨政齊抓共管，紀委（紀檢組）組織協(xié)調(diào)，部門各負其責的領(lǐng)導機制，紀檢監(jiān)察部門是本單位廉潔風險防控工作的歸口管理部門。

2．工作職責

各單位黨委（黨組）負責領(lǐng)導并研究部署本單位廉潔風險防控工作，對上級黨組織負責。

各單位紀委（紀檢組）和紀檢監(jiān)察部門在本單位黨委（黨組）的領(lǐng)導下，負責組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督本單位廉潔風險防控工作，向本單位黨委（黨組）及上級紀檢監(jiān)察部門負責并匯報工作。

各部門根據(jù)部門職責負責本部門的廉潔風險防控工作，并向

本單位的黨委（黨組）負責并匯報工作。

（四）工作機制

各單位按有關(guān)規(guī)定和要求組織開展的有關(guān)黨建、反腐倡廉建設的例行工作，是醫(yī)院廉潔風險防控工作機制的基本體現(xiàn)，能有效保證各項工作要求的貫徹落實。醫(yī)院廉潔風險防控的例行工作主要包括：

1.反腐倡廉建設工作會議

各單位每年召開一次反腐倡廉建設工作會議，總結(jié)上一年反腐倡廉建設工作情況，研究部署本反腐倡廉建設工作。

2.黨風廉政建設責任書

各單位每年和上級單位簽訂黨風廉政建設責任書，明確黨風廉政建設責任目標，并將責任進行分解，落實到本單位各部門及下一級醫(yī)院。按照一崗雙責的原則，黨風廉政建設責任書簽訂人，應為本單位黨、政主要負責人。

3.民主生活會

醫(yī)院各單位每年召開一次領(lǐng)導班子民主生活會。各單位黨委（黨組）要找準黨性黨風方面存在的突出問題，確定民主生活會的主題，廣泛征求意見，深刻進行自我剖析，坦誠交流思想，開展批評和自我批評，并有針對性地制定措施進行整改。按照一級抓一級的原則，建立健全上級黨委(黨組)成員指導下級黨組織民主生活會的制度。

4．述廉議廉會議

醫(yī)院各單位每年組織召開一次述廉議廉會議。述廉、議廉的對象為各單位領(lǐng)導班子成員。

述廉的主要內(nèi)容包括：遵守廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定、執(zhí)行黨風廉政建設責任制的情況，存在的突出問題及其他需要說明的情況。

議廉的主要內(nèi)容包括：領(lǐng)導班子抓黨風建設和反腐倡廉工作、遵守廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定、執(zhí)行黨風廉政建設責任制的情況，存在的突出問題。

5．“三重一大”決策制度執(zhí)行

為促進醫(yī)院領(lǐng)導人員廉潔從業(yè)，規(guī)范決策行為，提高決策水平，防范決策風險，醫(yī)院及所屬各單位對醫(yī)院的重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金運作（簡稱“三重一大”）事項，必須經(jīng)領(lǐng)導班子集體做出決定。

醫(yī)院及管理各單位要建立“三重一大”事項集體決策的制度。制度要對“三重一大”事項進行界定，規(guī)定決策程序，確?！叭匾淮蟆睕Q策制度落實到位。

（五）宣傳教育機制

加強廉潔風險防控宣傳教育，切實發(fā)揮宣傳教育的引導作用、規(guī)范作用、教化作用和激勵作用，是做好廉潔風險防控的重要工作。

不斷豐富廉潔風險防控宣傳教育內(nèi)容，有效采用各種宣傳教育方法，通過專題教育、集中培訓、檢企共建等形式，加強經(jīng)常性教育，切實提高干部員工的思想道德水平和廉潔從業(yè)意識；黨委（黨組）理論學習中心組要有計劃地安排反腐倡廉專題學習；要把反腐倡廉教育列入干部教育培訓規(guī)劃，貫穿于干部培養(yǎng)、選拔、使用的全過程。

深入推進廉潔文化建設，總結(jié)提煉廉潔文化核心理念，并通

過廉潔談話、廉潔承諾、廉潔短信以及理論研討、文化活動等形式進行廣泛深入宣傳教育，在醫(yī)院內(nèi)部形成“崇尚廉潔、遠離腐敗”的良好氛圍。

（六）監(jiān)督機制

廉潔風險防控監(jiān)督機制，是確保反腐倡廉工作落到實處的有效途徑和有力手段，是對權(quán)力運行的制約和監(jiān)督。各單位廉潔風險防控要重點做好以下監(jiān)督工作。

1．黨風廉政建設責任制考核

黨風廉政建設責任制落實情況的檢查考核是最基本的綜合監(jiān)督機制，是全面評價各單位廉政建設情況的重要手段，對各單位全面推進反腐倡廉建設有重要的促進作用?？己诉^程要通過民主測評等方式，對領(lǐng)導干部履行職責及廉潔自律等情況進行考核評價。

2．效能監(jiān)察

防控廉潔風險是效能監(jiān)察工作的重要職能之一。醫(yī)院及所屬各單位，要根據(jù)上級單位的要求，結(jié)合本單位實際，本著服務中心工作，預防和治本相結(jié)合的原則，做好效能監(jiān)察的選題立項，并通過效能監(jiān)察的開展，有針對性地提出整改措施和意見，促進本單位的反腐倡廉建設。

3．領(lǐng)導干部報告?zhèn)€人有關(guān)事項

為加強對領(lǐng)導干部的管理和監(jiān)督，促進領(lǐng)導干部廉潔從業(yè)，中央制定了《關(guān)于領(lǐng)導干部報告?zhèn)€人有關(guān)事項的規(guī)定》，醫(yī)院及管理各單位要認真執(zhí)行中央的規(guī)定，符合申報要求的領(lǐng)導干部應當按照規(guī)定如實報告?zhèn)€人有關(guān)事項，自覺接受監(jiān)督。

4.群眾監(jiān)督

群眾監(jiān)督機制主要包括職工代表大會，廠務、黨務公開，信訪舉報及案件查辦等。

1）職工代表大會

為了加強民主決策、民主管理和民主監(jiān)督，醫(yī)院及管理各單位應按有關(guān)規(guī)定建立職工代表大會制度，保證廣大職工行使民主權(quán)力。醫(yī)院及管理各單位要在職工代表大會上對醫(yī)院黨風廉政建設情況、領(lǐng)導干部廉潔自律情況以及其它重大事項向職工代表報告，接受職工監(jiān)督。

2）廠務、黨務公開

醫(yī)院及管理各單位要按規(guī)定積極推行廠務、黨務公開，制定有關(guān)廠務、黨務公開的制度。凡是按規(guī)定屬于民主公開內(nèi)容的事項要及時通過單位局域網(wǎng)、宣傳櫥窗、公告欄等予以公布，接受廣大職工監(jiān)督。

3）信訪舉報及案件查辦

醫(yī)院及管理各單位要暢通信訪渠道，建立、健全信訪舉報和案件查辦制度，及時了解掌握廉潔風險信息，調(diào)查處理廉潔風險事件。

四、涉及廉潔風險重點業(yè)務事項風險點識別和防控

（一）人力資源管理

1、醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務事項

公司黨組管理干部任職管理業(yè)務事項廉潔風險點標識圖公司領(lǐng)導公司人資部備注·開始·干部考察醞釀及建議本業(yè)務事項執(zhí)行公司《領(lǐng)導干部管理暫行辦法》。標示圖中標注為紅色字體的業(yè)務環(huán)節(jié)為存在腐敗風險的業(yè)務環(huán)節(jié)，下同。主要領(lǐng)導批準制定考察方案干部考察形成干部考察報告，提出干部任職建議公司黨組會研究決定干部提職公示平級任職任職文件任前談話宣布任職結(jié)束

公司黨組管理干部任職管理業(yè)務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施有關(guān)領(lǐng)導干部考察醞釀干部考察對象未經(jīng)充分醞釀，不符合基人資部門有關(guān)人及建議本要求。員高

1、醞釀對象需符合干部使用基本條件和資格；

2、醞釀過程應在一定范圍內(nèi)進行，加強溝通，聽取公司主要領(lǐng)導和有關(guān)副職領(lǐng)導的意見；

3、擬提任所在單位領(lǐng)導職務的考察對象應在本單位進行民主推薦，在民主推薦比較集中的人選中產(chǎn)生；

4、擬作定向安排的考察對象一般由組織人事部門提出建議方案，報單位黨政主要領(lǐng)導同意并征求單位其他副職領(lǐng)導的意見后確定。干部考察

1、不按照規(guī)定的程序和范圍進行考察；

2、隱瞞、歪曲、泄露考察情況；

3、接受考察對象或者考察對象請托人的好處；

4、審核檔案弄虛作假；

5、反映考察對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報不如實報告；

6、更改、偽造測評、推薦結(jié)果。考察組成員高

1、考察組人員2人及以上；

2、制定考察方案，并經(jīng)批準；

3、保存考察原始資料，編制考察總結(jié)；

4、執(zhí)行公務回避規(guī)定。形成干部考察受考察對象或者考察對象請托人的影報告，提出干響，不如實客觀公正地形成考察報告。部任職建議

1、不按照規(guī)定召開黨組會議討論決定公司黨組會研干部任職；究決定

2、個人決定干部任職或者個人改變黨組會議集體作出的干部任職決定?？疾旖M成員低考察組成員在考察報告上簽字，對考察報告的真實性負責。

1、按“三重一大”決策制度要求，黨組集體決定干部人選；

2、執(zhí)行公務回避規(guī)定。公司黨組成員低公示反映公示對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報隱匿不報、不調(diào)查核實、不如實報告。紀檢監(jiān)察部門有關(guān)人員中人資部門有關(guān)人員1、2人及以上（其中1名人資部工作人員）同時開啟舉報箱，記錄登記舉報信件，并向有關(guān)領(lǐng)導匯報；

2、進行調(diào)查核實，形成調(diào)查報告；

3、執(zhí)行公務回避規(guī)定。

2、分醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務事項

分公司黨組管理干部任職管理業(yè)務事項廉潔風險點標識圖公司人資部分公司領(lǐng)導分公司人資部備注開始區(qū)域分公司應根據(jù)公司《領(lǐng)導干部管理暫行辦法》，對所管理的干部制定相應的管理辦法。主要領(lǐng)導批準干部考察醞釀及建議制定考察方案干部考察形成干部考察報告，提出干部任職建議分公司黨組會研究決定干部提職審核后提交公司黨組審定是公示平級任職批復分公司 是否是公司黨組任前備案管理干部否任職文件任前談話宣布任職結(jié)束

分公司黨組管理干部任職管理業(yè)務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施

1、醞釀對象需符合干部使用基本條件和資格；

2、醞釀過程應在一定范圍內(nèi)進行，加強溝通，聽取分公司主要領(lǐng)導和有關(guān)副職領(lǐng)導的意見；

3、擬提任所在單位領(lǐng)導職務的考察對象應在本單位進行民主推薦，在民主推薦比較集中的人選中產(chǎn)生；

4、擬作定向安排的考察對象一般由組織人事部門提出建議方案，報單位黨政主要領(lǐng)導同意并征求單位其他副職領(lǐng)導的意見后確定。有關(guān)領(lǐng)導干部考察醞釀干部考察對象未經(jīng)充分醞釀，不符合基人資部門有關(guān)人及建議本要求。員高干部考察

1、不按照規(guī)定的程序和范圍進行考察；

2、隱瞞、歪曲、泄露考察情況；

3、接受考察對象或者考察對象請托人的好處；

4、審核檔案弄虛作假；

5、對反映考察對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報不如實報告；

6、更改、偽造測評、推薦結(jié)果。考察組成員高

1、考察組人員2人及以上；

2、制定考察方案，并經(jīng)批準；

3、保存考察原始資料，編制考察總結(jié)；

4、執(zhí)行公務回避規(guī)定。形成干部考察受考察對象或者考察對象請托人的影報告，提出干響，不如實客觀公正地形成考察報告。部任職建議

1、不按照規(guī)定召開黨組會議討論決定分公司黨組會干部任職；研究決定

2、個人決定干部任職或者個人改變黨組會議集體作出的干部任職決定。考察組成員低考察組成員在考察報告上簽字，對考察報告的真實性負責。

1、按“三重一大”決策制度要求，黨組集體決定干部人選；

2、執(zhí)行公務回避規(guī)定。分公司黨組成員低公示反映考察對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報隱匿不報、不調(diào)查核實、不如實報告。紀檢監(jiān)察部門有關(guān)人員中人資部門有關(guān)人員1、2人及以上（其中1名人資部工作人員）同時開啟舉報箱，記錄登記舉報信件，并向有關(guān)領(lǐng)導匯報；

2、進行調(diào)查核實，形成調(diào)查報告；

3、執(zhí)行公務回避規(guī)定。

3、基層醫(yī)院副職后備干部選拔業(yè)務事項

基層企業(yè)副職后備干部選拔業(yè)務事項廉潔風險點標識圖上級單位黨組基層企業(yè)領(lǐng)導基層企業(yè)人資部備注·開始·領(lǐng)導班子會議研究提出考察人選本業(yè)務事項執(zhí)行公司《基層企業(yè)后備干部管理暫行辦法》。領(lǐng)導班子會議是指總經(jīng)理（廠長）辦公會、黨委會或黨政聯(lián)席會。下同。民主推薦制定考察方案干部考察形成干部考察報告，并提出建議領(lǐng)導班子會議討論確定公示研究同意主要領(lǐng)導簽發(fā)形成上報文件列入后備干部名單結(jié)束

基層企業(yè)副職后備干部選拔業(yè)務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔風險點涉及崗位或人員人資部門有關(guān)人員中監(jiān)審部門有關(guān)人員廉潔風險等級主要防控措施民主推薦

1、不按照規(guī)定的基本條件、任職資格、方式、程序和范圍進行民主推薦；

2、更改、偽造民主推薦結(jié)果。

1、制定民主推薦方案，并經(jīng)批準；

2、保存民主推薦的原始資料；

3、形成民主推薦報告；

4、執(zhí)行公務回避規(guī)定。領(lǐng)導班子會議

1、領(lǐng)導個人指定考察人選；研究提出考察

2、考察人選不符合民主推薦要求。人選

1、不按照規(guī)定的程序和范圍進行考察；

2、隱瞞、歪曲、泄露考察情況；

3、接受考察對象或者考察對象請托人的好處；

4、對反映考察對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報不如實報告；

5、更改、偽造測評、推薦結(jié)果。領(lǐng)導班子成員中

1、執(zhí)行“三重一大”決策制度，集體決定考察人選；

2、執(zhí)行公務回避規(guī)定。干部考察考察組成員高

1、考察組人員2人及以上；

2、制定考察方案，并經(jīng)批準；

3、保存考察原始資料，編制考察總結(jié)；

4、執(zhí)行公務回避規(guī)定。形成干部考察受考察對象或者考察對象請托人的影報告，并提出響，不如實客觀公正地形成考察報告。建議考察組成員低考察組成員在考察報告上簽字，對考察報告的真實性負責。

1、不按照規(guī)定召開領(lǐng)導班子會議討論決定后備干部人選；領(lǐng)導班子會議

2、個人決定后備干部人選或者個人改討論確定變黨委會或黨政聯(lián)席會集體確定的后備干部人選。領(lǐng)導班子成員低

1、按“三重一大”決策制度要求，領(lǐng)導班子集體決定干部人選；

2、執(zhí)行公務回避規(guī)定。公示反映考察對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報隱匿不報、不調(diào)查核實、不如實報告。紀檢監(jiān)察部門有關(guān)人員中人資部門有關(guān)人員1、2人（其中1名人資部工作人員）同時開啟舉報箱，記錄登記舉報信件，并向有關(guān)領(lǐng)導匯報；

2、進行調(diào)查核實，形成調(diào)查報告；

3、執(zhí)行公務回避規(guī)定；

4、接受獨立第三方對舉報情況進行檢查。

4、基層醫(yī)院中層干部任職管理業(yè)務事項

基層企業(yè)中層干部任職管理業(yè)務事項廉潔風險點標識圖公司人資部區(qū)域分公司人資部基層企業(yè)領(lǐng)導基層企業(yè)人資部備注開始基層企業(yè)應根據(jù)公司干部管理規(guī)定，制定相應的干部管理辦法。領(lǐng)導班子會議討論確定提出干部配備需求和任職條件推薦選拔競爭上崗發(fā)布公告報名人員資格審查民主推薦組織考試提出人選建議領(lǐng)導班子會議討論確定干部考察領(lǐng)導班子會議討論確定形成考察報告，并提出建議公示公司直管單位征求相關(guān)部門意見征求相關(guān)部門意見是否需報上級單位審批區(qū)域分公司管理單位否公司直管單位備案備案辦理任免文件區(qū)域分公司管理單位結(jié)束

基層企業(yè)中層干部任職管理業(yè)務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施

1、干部配備需求和任職條件應符合干部管理有關(guān)規(guī)定；

2、提出干部配備需求和任職條件的過程應在一定范圍內(nèi)進行，加強溝通，聽取基層企業(yè)主要領(lǐng)導和有關(guān)副職領(lǐng)導的意見。

1、通過試題庫隨機抽取試題或指定專人出題，并明確相應的試題保密管理規(guī)定；

2、紀檢監(jiān)察人員進行過程監(jiān)督。

1、明確評分標準和規(guī)則；

2、閱卷應采取隱匿應試人姓名的方法進行；

3、執(zhí)行公務回避規(guī)定；

4、紀檢監(jiān)察人員進行過程監(jiān)督。

1、制定民主推薦方案，并經(jīng)批準；

2、保存民主推薦的原始資料；

3、形成民主推薦報告；

4、執(zhí)行公務回避規(guī)定。提出干部配備有傾向性地提出干部配備需求和任職條人資部門有關(guān)人需求和任職條件。員件中泄漏試題。組織考試利用職務之便進行不公正評分。試題出題和保管人員中閱卷人員面試人員低人資部門有關(guān)人員民主推薦

1、不按照規(guī)定的基本條件、任職資格、方式、程序和范圍進行民主推薦；

2、更改、偽造民主推薦結(jié)果。中監(jiān)審部門有關(guān)人員干部考察

1、不按照規(guī)定的程序和范圍進行考察；

2、隱瞞、歪曲、泄露考察情況；

3、接受考察對象或者考察對象請托人的好處；

4、審核檔案弄虛作假；

5、對反映考察對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報不如實報告；

6、更改、偽造測評、推薦結(jié)果?？疾旖M成員高

1、考察組人員2人及以上；

2、制定考察方案，并經(jīng)批準；

3、保存考察原始資料，編制考察總結(jié)；

4、執(zhí)行公務回避規(guī)定。形成考察報受考察對象或者考察對象請托人的影告，并提出建響，不如實客觀公正地形成考察報告。議

1、不按照規(guī)定召開領(lǐng)導班子會討論決領(lǐng)導班子會議定干部公示人選；討論確定

2、個人決定干部公示人選或者個人改變集體作出的干部公示人選?？疾旖M成員低考察組成員在考察報告上簽字，對考察報告的真實性負責。

1、按“三重一大”決策制度要求，領(lǐng)導班子集體決定干部人選；

2、執(zhí)行公務回避規(guī)定。領(lǐng)導班子成員低公示反映考察對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報隱匿不報、不調(diào)查核實、不如實報告。紀檢監(jiān)察部門有關(guān)人員中人資部門有關(guān)人員1、2人及以上（其中1名人資部工作人員）同時開啟舉報箱，記錄登記舉報信件，并向有關(guān)領(lǐng)導匯報；

2、進行調(diào)查核實，形成調(diào)查報告；

3、執(zhí)行公務回避規(guī)定。

5、基層醫(yī)院員工錄用管理業(yè)務事項

基層企業(yè)員工錄用管理業(yè)務事項廉潔風險點標識圖上級公司領(lǐng)導上級公司人資部基層企業(yè)單位領(lǐng)導基層企業(yè)人資部備注開始本業(yè)務事項執(zhí)行公司《分支機構(gòu)與下屬單位員工錄用管理辦法》。批準匯總審批提出員工需求計劃根據(jù)批復的錄用計劃發(fā)布招聘信息收集簡歷或資格審查組織考試組織考試背景調(diào)查領(lǐng)導班子會議討論確定公示主要領(lǐng)導審批錄用審批上報擬錄用人員文件形成擬錄用人選建議批復辦理錄用手續(xù)備案報上級單位備案結(jié)束21

基層企業(yè)員工錄用管理業(yè)務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施提出員工需求以權(quán)謀私，有傾向性地提出員工錄用計計劃劃。人資部門有關(guān)人員高

1、人資部門需根據(jù)本單位生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展需要，在對人力資源現(xiàn)狀分析的基礎上提出員工需求計劃；

2、員工需求計劃需經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導班子集體討論確定。

1、對照錄用計劃確定的錄用人員資格或崗位要求，提出考試人員名單；

2、人資部負責人和企業(yè)領(lǐng)導逐級審核。

1、通過試題庫隨機抽取試題或指定專人出題，并明確相應的試題保密管理規(guī)定；

2、紀檢監(jiān)察人員進行過程監(jiān)督。

1、明確評分標準和規(guī)則；

2、閱卷應采取隱匿應試人姓名的方法進行；

3、執(zhí)行公務回避規(guī)定；

4、紀檢監(jiān)察人員進行過程監(jiān)督。

1、制定調(diào)查方案，明確調(diào)查內(nèi)容，并經(jīng)部門批準；

2、至少2人進行此項工作，并對調(diào)查結(jié)果簽字確認。

1、按“三重一大”決策制度要求，領(lǐng)導班子集體決定錄用人員名單；

2、執(zhí)行公務回避規(guī)定。資格審查利用職務之便，將不符合錄用條件的人員列入考試人員名單。人資部門有關(guān)人員中泄漏試題。試題出題和保管人員中組織考試利用職務之便進行不公正評分。面試人員低背景調(diào)查故意不完整、真實反映被調(diào)查人員信息。人資部門有關(guān)人員中

1、不按照規(guī)定召開領(lǐng)導班子會議討論領(lǐng)導班子會議決定錄用人員名單；討論確定

2、個人決定錄用人員名單或者個人改變領(lǐng)導班子集體確定的錄用人員名單。領(lǐng)導班子成員低公示反映錄用對象問題線索清楚、內(nèi)容具體的舉報隱匿不報、不調(diào)查核實、不如實報告。紀檢監(jiān)察部門有關(guān)人員中人資部門有關(guān)人員1、2人及以上（其中1名人資部工作人員）同時開啟舉報箱，記錄登記舉報信件，并向有關(guān)領(lǐng)導匯報；

2、進行調(diào)查核實，形成調(diào)查報告；

3、執(zhí)行公務回避規(guī)定。

（二）投資管理

6、兼并收購業(yè)務事項

兼并收購業(yè)務事項廉潔風險點標識圖總辦會董事會股東大會公司領(lǐng)導工作小組公司相關(guān)部門公司所屬單位備注開始·初步篩選或醞釀目標·分管領(lǐng)導審核形成項目建議本業(yè)務事項執(zhí)行公司《內(nèi)部控制手冊》“投資管理流程”4.17.5.1部分。本業(yè)務事項執(zhí)行公司《證券融資及資本運營工作管理辦法》和《對外投資管理辦法》。總經(jīng)理辦公會確定項目，成立領(lǐng)導小組和工作小組，指定項目協(xié)調(diào)人主要領(lǐng)導審定啟動收購工作分管領(lǐng)導審核聘請中介機構(gòu)總辦會審批主要領(lǐng)導審定進行盡職調(diào)查、資產(chǎn)評估與審計是否在總辦會審批權(quán)限內(nèi)否發(fā)出董事會通知是董事會批準討論收購方案及定價模式，價格談判，提出具體收購或轉(zhuǎn)讓方案及初步定價建議起草收購協(xié)議并談判是否在董事會審批權(quán)限內(nèi)是報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)批準否準備股東通函并寄出形成收購方案及收購協(xié)議股東大會通過批準通過結(jié)束 23

兼并收購業(yè)務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施初步篩選或醞為牟取私利，有傾向性地選擇目標。釀目標有關(guān)領(lǐng)導收購項目推薦單位（部門）有關(guān)人員高

1、收購項目醞釀過程中，應按照項目的重要性與公司有關(guān)部門和領(lǐng)導、主要領(lǐng)導進行溝通匯報，說明項目投資的必要性、可行性以及項目是否符合公司戰(zhàn)略方向、投資的時機、方式等；

2、項目收購推薦人員應匯報（說明）和收購項目有無直接利益關(guān)系；

3、收購建議需經(jīng)公司總辦會集體審定。聘請中介機構(gòu)以權(quán)謀私，有傾向性地選擇中介機構(gòu)。負責聘請部門有關(guān)人員低

1、未通過招標或比價方式選擇中介機構(gòu)的應說明原因；

2、確定中介機構(gòu)須經(jīng)公司分管領(lǐng)導、主要領(lǐng)導審批。討論收購方案及定價模式，價格談判，提出具體收購或轉(zhuǎn)讓方案及初步定價建議為牟取私利，提出對公司不利的收購方案和收購協(xié)議，如收購價格偏高等。工作小組成員中

1、收購方案和收購協(xié)議由工作小組集體討論通過；

2、收購方案和收購協(xié)議經(jīng)公司分管領(lǐng)導審核、主要領(lǐng)導審批，并經(jīng)公司總辦會集體討論確定。超出總辦會審批權(quán)限的項目，還需經(jīng)公司董事會或股東大會審批。

（三）物資管理

7、醫(yī)院基建工程設備采購業(yè)務事項

公司基建工程設備采購業(yè)務事項廉潔風險點標示圖公司領(lǐng)導公司招標領(lǐng)導小組公司商務部公司工程部基層單位備注開始組織設計規(guī)范書審查基建單位根據(jù)工程進度會同設計院編制設計規(guī)范書草稿基建單位編制設備招標申請

1、本業(yè)務事項對應公司《內(nèi)部控制手冊》物資采購流程之子流程制定采購計劃（4.2.5.2.1）、選擇供應商（4.2.5.2.2）、簽訂合同（4.2.5.2.3）部分。

2、本業(yè)務事項執(zhí)行公司《采購管理辦法（試行）》?；▎挝辉O備招標申請文件：商務部分基建單位設備招標申請文件：技術(shù)部分審核商務招標文件及初審推薦邀請投標廠商，并與工程部協(xié)商一致會審基建單位招標申請文件分管副總審批簽報分管領(lǐng)導啟動設備招標工作 設備、推薦邀請廠家是否在公司級數(shù)據(jù)庫內(nèi)否是招標工作組審議（概算1500萬元以下）；招標領(lǐng)導小組審議（主機及概算1500萬元以上）批準并書面批復基建單位啟動招標工作下頁 25

公司基建工程設備采購業(yè)務事項廉潔風險點標示圖（續(xù)）公司領(lǐng)導公司招標工作組/招標委員會公司商務部公司工程部基層單位備注上頁組織發(fā)標、評標工作（基建單位配合）負責技術(shù)評標工作分管領(lǐng)導審批簽報公司分管領(lǐng)導設備評標結(jié)果招標工作組根據(jù)權(quán)限審議招標結(jié)果1500萬元以上主機設備招標結(jié)果報董事長或董事長辦公會審批招標委員會審議招標，工作組推薦中標意見1500萬元以下確定中標方合同金額是否超過1000萬元是否授權(quán)基層單位簽訂合同商務部組織合同談判負責技術(shù)協(xié)議談判合同簽訂結(jié)束

公司基建工程設備采購業(yè)務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施項目經(jīng)理審核商務招標文件及初審推利用職務之便，推薦、選擇有傾向性或薦邀請投標廠商務部相關(guān)人員不合格的供應商。商，并與工程部協(xié)商一致中

1、邀請投標廠商應在公司設備供應商數(shù)據(jù)庫中選取，同時考慮電廠的申請報告及以往設備招標及使用情況；

2、邀請投標廠商不在公司供應商數(shù)據(jù)庫中，則按照權(quán)限由招標工作組或招標委員會討論確定；

3、推薦廠商名單應報公司分管領(lǐng)導審批確定。公司分管領(lǐng)導收受投標人好處，進行傾向性的評標。組織發(fā)標、評標工作（基建單位配合）評標工作小組成員高收受好處,授意、暗示、影響評標人員進行公正評標。評標委員會成員

1、執(zhí)行公司商務評標的有關(guān)注意事項及規(guī)定；

2、所有評標的關(guān)鍵點處邀請公司監(jiān)審部的相關(guān)人員參與監(jiān)督；

3、評標過程中建設單位評標人數(shù)的比例不超過有關(guān)規(guī)定；

4、建立評標委員會名單保密制度，保證名單在中標結(jié)果確定前嚴格保密；

5、評標工作小組成員對某個投標人打分異常，應做出書面說明；

6、執(zhí)行公務回避規(guī)定。招標工作組成員

1、以權(quán)謀私，未按評標工作小組確定的中標候選人順序確定中標人；

2、以權(quán)謀私，招標人在評標工作小組推薦的候選人以外確定中標人。確定中標方低招標委員會成員

1、招標工作組由公司工程部、生產(chǎn)部、技術(shù)部、商務部、財務部、法務辦、監(jiān)審部派員參加，根據(jù)評標報告及綜合評標表集體討論審議，形成招標工作組會議紀要后報公司分管領(lǐng)導簽批。

2、招標委員會由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總工、總會、紀檢組長、總經(jīng)濟師、及公司各部門負責人組成，就招標工作組的推薦中標意見集體討論確定中標單位；

3、執(zhí)行公務回避規(guī)定。備注：紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議時，應按照《紀檢監(jiān)察人員參加××招標工作組會議記錄表》（附表2）所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進行統(tǒng)計分析。

8、醫(yī)院生產(chǎn)更改工程設備采購業(yè)務事項

公司生產(chǎn)更改工程設備采購業(yè)務事項廉潔風險標識圖公司領(lǐng)導公司招標領(lǐng)導小組商務部生產(chǎn)部/信息中心備注

1、本業(yè)務事項對應公司《內(nèi)部控制手冊》物資采購流程之子流程制定采購計劃（4.2.5.2.1）、選擇供應商（4.2.5.2.2）、簽訂合同（4.2.5.2.3）部分。

2、本業(yè)務事項執(zhí)行公司《物資采購辦法》。開始公司已批準項目立項文件及推薦邀請投標廠商清單負責根據(jù)電廠或分公司立項申請或公司本部需要，辦理項目立項，并推薦邀請投標廠家組織審核商務招標文件并初審邀請廠商資質(zhì)，并就邀請廠家與相關(guān)技術(shù)部門取得一致意見分管領(lǐng)導審批簽報公司分管領(lǐng)導啟動設備招標采購工作招標工作組審議（概算1500萬元以下）；招標領(lǐng)導小組審議（概算1500萬元以上，含1500萬元）否設備、推薦廠家是否在公司數(shù)據(jù)庫內(nèi)是組織發(fā)標、評標工作（電廠配合）分管領(lǐng)導審批簽報公司領(lǐng)導設備評標結(jié)果下頁28

公司生產(chǎn)更改工程設備采購業(yè)務事項廉潔風險標識圖（續(xù)）公司領(lǐng)導公司招標工作組/招標委員會商務部基層單位備注上頁招標委員會審招標工作組根定招標工作組1500萬元以上（含1500萬）據(jù)權(quán)限審議評推薦中標意見標結(jié)果1500萬元以下確定中標方合同金額是否超過1000萬元否項目單位簽訂合同是商務部組織簽訂合同結(jié)束

公司生產(chǎn)更改工程設備采購業(yè)務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔風險點涉及崗位或人員項目經(jīng)理組織審核商務招標文件并初審邀請廠商資質(zhì)，并就邀請利用職務之便，推薦、選擇有傾向性或商務部相關(guān)人員廠家與相關(guān)技不合格的供應商。術(shù)部門取得一致意見公司分管領(lǐng)導廉潔風險等級主要防控措施中

1、邀請投標廠商應在公司設備供應商數(shù)據(jù)庫中選取，同時考慮電廠的申請報告及以往設備招標及使用情況；

2、邀請投標廠商不在公司供應商數(shù)據(jù)庫中，則按照權(quán)限由招標工作組或招標委員會討論確定；

3、推薦廠商名單應報公司分管領(lǐng)導審批確定。收受投標人好處，進行傾向性的評標。組織發(fā)標、評標工作（電廠配合）評標工作小組成員高收受好處,授意、暗示、影響評標人員進行公正評標。評標委員會成員

1、執(zhí)行公司商務評標的有關(guān)注意事項及規(guī)定；

2、所有評標的關(guān)鍵點處邀請公司監(jiān)審部的相關(guān)人員參與監(jiān)督；

3、評標過程中建設單位的評標人數(shù)的比例不超過有關(guān)規(guī)定；

4、建立評標委員會名單保密制度，保證名單在中標結(jié)果確定前嚴格保密；

5、評標工作小組成員對某個投標人打分異常，應做出書面說明；

6、執(zhí)行公務回避規(guī)定。招標工作組成員

1、以權(quán)謀私，未按評標工作小組確定的中標候選人順序確定中標人；

2、以權(quán)謀私，在評標工作小組推薦的候選人以外確定中標人。招標委員會成員確定中標方低

1、招標工作組由公司工程部、生產(chǎn)部、技術(shù)部、商務部、財務部、法務辦、監(jiān)審部派員參加，根據(jù)評標報告及綜合評標表集體討論審議，形成招標工作組會議紀要后報公司分管領(lǐng)導簽批。

2、招標委員會由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總工、總會、紀檢組長、總經(jīng)濟師及公司各部門負責人組成，就招標工作組的推薦中標意見集體討論確定中標單位；

3、執(zhí)行公務回避規(guī)定。

備注：紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議時，應按照《紀檢監(jiān)察人員參加××招標工作組會議記錄表》（附表2）所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進行統(tǒng)計分析。

9、醫(yī)院新增物資供應商業(yè)務事項

公司新增物資供應商業(yè)務事項廉潔風險點標識圖公司領(lǐng)導公司商務部初審部門詳審部門備注開始分管領(lǐng)導審批根據(jù)平臺報名情況提交評估申請

1、本業(yè)務事項執(zhí)行公司《供應商管理規(guī)定》。

2、初審是由商務部組織，會同工程部、法務辦依據(jù)初審標準對申請的供應商進行資質(zhì)初步審核，初審通過后進入詳審。

3、詳審是由商務部組織，會同財務部、技術(shù)部、工程部、生產(chǎn)部、法務辦依據(jù)詳審標準對初審入庫的供應商資質(zhì)進行詳細審核。整理匯總初審信息初審平臺通知通過初審的供應商交詳審資料通過整理匯總參加詳審的供應商信息和資料詳審匯總通過詳審的供應商清單通過招標工作組審核匯總詳審意見并上報招標委員會批準頒布新版供應商數(shù)據(jù)庫結(jié)束31

公司新增物資供應商業(yè)務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施初審故意隱瞞供應商的不良信息，導致不合商務部有關(guān)人員格供應商進入供應商數(shù)據(jù)庫。中商務部對供應商的初審應會同工程部、法務辦相關(guān)人員進行，并形成初審記錄。詳審商務部、工程部、法務辦、生產(chǎn)故意隱瞞供應商的不良信息，導致不合部、技術(shù)部、財格供應商進入供應商數(shù)據(jù)庫。務部有關(guān)人員中

1、候選供應商由公司有關(guān)部門按照相關(guān)標準及程序由兩人及以上進行詳細評審；

2、詳審之后經(jīng)招標工作組審核、招標委員會審批；

3、定期或不定期對供應商數(shù)據(jù)庫內(nèi)的供應商進行評價、考核，發(fā)現(xiàn)不合格供應商從數(shù)據(jù)庫中刪除；

4、執(zhí)行公務回避規(guī)定。

10、基層醫(yī)院物資采購選擇供應商業(yè)務事項

基層企業(yè)物資采購選擇供應商業(yè)務事項廉潔風險點標識圖招標組織機構(gòu)物資管理部門企業(yè)領(lǐng)導備注開始

1、本業(yè)務事項對應公司《內(nèi)部控制手冊》“物資采購流程”4.2.5.1.2部分。

2、基層企業(yè)應根據(jù)公司《采購管理辦法（試行）》，制定相應的實施細則。批準的物資采購 計劃否是否符合直接采購條件是是是否在招標 限額以上否執(zhí)行直接采購流程詢價下頁是否日常消耗性、通用性、標準性等物資結(jié)束是參照使用部門專工的專業(yè)技術(shù)意見否詢價表 詢價比價是否低于3家是物資管理部門負責人審核否企業(yè)領(lǐng)導按授權(quán)審批物資管理部門負責人審核否金額是否在限額以上是企業(yè)領(lǐng)導按授權(quán)審批確定供應商簽訂采購合同結(jié)束

基層企業(yè)物資采購選擇供應商業(yè)務事項廉潔風險點標識圖（續(xù)）招標領(lǐng)導小組評標小組招標工作小組物資管理部門備注上頁成立招標小組編制招標文件和資質(zhì)預審文件選擇投標單位是否三家以上否書面說明原因報招標小組審批，進行比價或直接采購招標領(lǐng)導 小組審批是發(fā)售招標文件招標領(lǐng)導 小組審批確定評標小組名單開標評標評標小組報告綜合評標報告推薦預中標單位定標發(fā)中標通知書簽訂采購合同存檔結(jié)束

基層企業(yè)物資采購選擇供應商業(yè)務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔風險點涉及崗位或人員需求部門有關(guān)人員高物資部門有關(guān)人員廉潔風險等級主要防控措施利用職務之便，以緊急采購、原廠家采是否符合直接購等理由直接采購應招標或比價物資，采購條件為個人和請托人謀取私利。

1、進行直接采購的情況應符合公司《內(nèi)部控制手冊》規(guī)定的情形；

2、直接物資采購計劃應經(jīng)單位分管領(lǐng)導批準。

1、利用職務之便,向供應商透露預算價執(zhí)行直接采購格，謀取個人私利；物資部門有關(guān)人流程

2、故意未組織有效的價格談判，導致員采購價格增高。中對于直接采購物資的價格應提供同類物資的歷史采購價格或其他電廠同類產(chǎn)品的采購價格進行比較。利用職務之便,泄露預算價格。需求部門有關(guān)人員物資部門有關(guān)人員中詢價向與有利益關(guān)系的供應商泄露其他供應商報價內(nèi)容，明示或暗示壓低或抬高價物資部門有關(guān)人格，謀取個人私利。員

1、在公司電子商務平臺上采用密封模式詢價，或利用本單位供應商數(shù)據(jù)庫選擇廠商詢價；

2、未采取上述方式詢價，應作出書面說明，并經(jīng)批準；

3、明確詢價管理規(guī)定，防止供應商串通或泄露供應商報價。確定供應商以權(quán)謀私，比價方式下未按合理最低報物資部門有關(guān)人價確定供應商。員中部門負責人、單位領(lǐng)導進行審核、審批。違規(guī)設置不合理的投標資質(zhì)條件和廢標條款,排斥潛在的投標人,限制投標人之間的公平競爭，為與有利益關(guān)系的投標編制招標文件人創(chuàng)造投標條件，謀取私利。招標文件編制和和資質(zhì)預審文資質(zhì)預審人員件中

1、按照規(guī)定采用標準文件,文件中的特殊條款應經(jīng)招標工作小組集體討論,履行招標文件評審或?qū)彶橹贫?做好相關(guān)記錄；

2、標準文件之外的廢標條款應在規(guī)定位置特別列明并主動說明，所有廢標條款應以醒目的方式匯總,并明確提示；

3、招標領(lǐng)導小組審定。有意制定有利于有利益關(guān)系的投標人的評標細則或評價指標。

1、評標細則或評價指標由招標工作小組集體審議通過；

2、招標領(lǐng)導小組審定。

基層企業(yè)物資采購選擇供應商業(yè)務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施利用職務之便,推薦、選擇有傾向性或不合格的供應商。招標工作小組成員

1、在合格供應商數(shù)據(jù)庫內(nèi)擇優(yōu)選擇投標單位；

2、定期進行供應商資質(zhì)審查，防止選入不合格的供應商；

3、招標小組審批，確保投標單位的選擇符合要求。中

1、按照“三重一大”事項決策制度要求，對重大物資采購事項集體研究決定；

2、大額采購作為廠務公開事項進行公開；

3、執(zhí)行公務回避規(guī)定。選擇投標單位利用職務便利，授意選擇有利益關(guān)系的供應商，謀取私利。單位領(lǐng)導接受請托，進行傾向性的評標。評標收受好處,授意、暗示、影響評標人員進行公正評標。評標工作小組成員中招標領(lǐng)導小組成員

1、建立評標委員會名單保密制度，保證名單在中標結(jié)果確定前嚴格保密；

2、評標工作小組成員對某個投標人打分異常，應做出書面說明；

3、執(zhí)行公務回避規(guī)定。定標

1、以權(quán)謀私，未按評標工作小組確定的中標候選人順序確定中標人；

2、以權(quán)謀私，在評標工作小組推薦的候選人以外確定中標人。招標領(lǐng)導小組成員中

1、中標單位的確定由招標領(lǐng)導小組集體確定；

2、對中標結(jié)果有重大爭議或重大改變的項目,請示上級單位決定。利用職務之便，與供應商簽訂背離招標簽訂采購合同文件或比價、直購時承諾的實質(zhì)性內(nèi)容的合同。實施采購部門有關(guān)人員中合同文本（包括價格、質(zhì)量、數(shù)量、交貨時間、技術(shù)要求等內(nèi)容）經(jīng)相關(guān)業(yè)務部門審核并經(jīng)單位領(lǐng)導審批。

備注：紀檢監(jiān)察人員參加招標工作組會議時，應按照《紀檢監(jiān)察人員參加××招標工作組會議記錄表》（附表2）所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進行統(tǒng)計分析。

11、基層醫(yī)院物資采購預付款、驗收、付款業(yè)務事項

基層企業(yè)物資采購預付款、驗收、付款業(yè)務事項廉潔風險點標識圖企業(yè)領(lǐng)導財務部門物資管理部門備注開始辦理預付款支付手續(xù)

1、本業(yè)務事項對應公司《內(nèi)部控制手冊》“物資采購流程”4.2.5.1.4、4.2.5.1.5、4.2.5.1.8、4.2.5.1.10部分。

2、基層企業(yè)應制定物資采購管理辦法，規(guī)范預付款、驗收入庫、付款及質(zhì)保金支付工作。審批負責人審核負責人審核編制憑證審核付款合同履行否是否是日常消耗性、通用性、標準性物質(zhì)是需求部門人員參與驗貨驗收入庫入賬辦理物資款支付手續(xù)審批負責人審核負責人審核付款質(zhì)保金期滿，辦理質(zhì)保金支付手續(xù)審批負責人審核負責人審核付款結(jié)束37

基層企業(yè)物資采購預付款、驗收、付款業(yè)務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施

1、預付款申請單經(jīng)部門負責人、財務部門有關(guān)人員審核，并經(jīng)分管領(lǐng)導審批；

2、財務部由物資采購核算員、專職稽核人員和負責人進行三級審核；

3、財務部往來核算員定期對預付款進行檢查。

1、倉庫保管人員和需求部門人員等共同驗收，驗貨單由物資倉庫保管人員、經(jīng)辦人員、物資主管簽字確認，倉庫保管人員有權(quán)拒收與合同不符的物資；

2、定期進行物資盤點，如發(fā)現(xiàn)差異組織人員進行調(diào)查。

1、物資管理部門采購人員填制付款通知單，并附合同、入庫單、驗收單發(fā)票，經(jīng)部門負責人、財務部門負責人、分管領(lǐng)導審批簽字；

2、財務部由物資采購核算員、專職稽核人員和負責人進行三級審核；

3、財務部出納在已付款記賬憑證上加蓋“付訖”戳記；

4、財務部等有關(guān)部門定期對質(zhì)保金留取情況進行檢查。

1、質(zhì)保期滿物資管理部門采購人員根據(jù)使用人員出具的質(zhì)量驗收合格書面證明，編制質(zhì)保金付款審批單，經(jīng)物資管理部門負責人、分管領(lǐng)導批準后付款；

2、定期進行物資盤點，如發(fā)現(xiàn)已損壞的物資，要驗證其是否在質(zhì)保期內(nèi)。辦理預付款支付蓄意違規(guī)支付預付款，造成資金損失。手續(xù)物資管理部門相關(guān)人員中物資管理部門相關(guān)人員驗收入庫故意允許數(shù)量、質(zhì)量不符合合同規(guī)定的物資入庫。需求部門相關(guān)人員中

1、重復付款；

2、蓄意向虛假的供應商付款；辦理物資款支付

3、蓄意重復支付同一張發(fā)票的款項，以騙手續(xù)取款項；

4、蓄意不留質(zhì)保金。物資管理部門相關(guān)人員低質(zhì)保金期滿，辦理質(zhì)保金支付手蓄意對不符合質(zhì)量要求的物資支付質(zhì)保續(xù)金，造成損失。物資管理部門相關(guān)人員低使用部門相關(guān)人員

12、基層醫(yī)院報廢物資出售業(yè)務事項

基層企業(yè)報廢物資出售業(yè)務事項廉潔風險點標示圖公司基層企業(yè)領(lǐng)導基層企業(yè)財務部基層企業(yè)策劃部基層企業(yè)物資管理部門備注開始提出報廢申請擬報廢物資集中管理

1、本業(yè)務事項對應公司《內(nèi)部控制手冊》“存貨管理——物資報廢”流程，流程編號：4.4.5.5。

2、本業(yè)務事項執(zhí)行公司《報廢物資處置管理暫行辦法》。是是否單價10萬以上或者總價20萬以上審批審批否提出收購商名單建議單位領(lǐng)導 審核收購商名單招標或比價報廢物資處置領(lǐng)導小組審定確定收購商財務預收款簽訂合同收款、入賬報廢物資出廠結(jié)束

基層企業(yè)報廢物資出售業(yè)務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施

1、相關(guān)業(yè)務部門（物資管理部門、使用部門、財務部門等）審核擬報廢物資清單；

2、物資管理部門將報廢物資與報廢物資清單核對一致后入庫；

3、加強物資出廠管理，物資管理部門與保衛(wèi)部門等聯(lián)合辦理物資出廠手續(xù)。

1、招標或比價單位3家及以上；

2、招標或比價單位低于3家時應作出書面說明，并經(jīng)報廢物資處置領(lǐng)導小組批準。

1、報廢物資處置領(lǐng)導小組應由基層企業(yè)領(lǐng)導、物資管理、使用、財務等部門人員組成；

2、報廢物資收購單位由報廢物資處置領(lǐng)導小組集體研究決定。

1、過磅單連續(xù)編號；

2、計量人員和監(jiān)督人員在過磅單上共同簽字確認。

1、物資管理部門建立報廢物資處置臺賬，定期與財務賬核對；

2、物資管理部門的報廢物資處置臺賬，要定期與計量處的存根臺賬進行核對。擬報廢物資集業(yè)務部門產(chǎn)生的報廢物資未全部入庫，中管理私下處理。報廢物資部門有關(guān)人員中招標或比價未經(jīng)招標、比價或不按規(guī)定進行招標、比價確定物資收購單位，謀取私利。評標工作小組人員高報廢物資處置不按照招標、比價結(jié)果合理確定物資收報廢物資處置領(lǐng)領(lǐng)導小組審定購單位。導小組成員低報廢物資出廠虛假計量。計量人員監(jiān)督人員保衛(wèi)人員報廢物資部門有關(guān)人員低收款、入賬報廢物資處置不入賬，形成小金庫。財務部門有關(guān)人員低

（四）工程管理

13、基建工程承包商選擇業(yè)務事項

基建工程承包商選擇業(yè)務事項流程廉潔風險點標識圖公司工程部基層企業(yè)領(lǐng)導基層企業(yè)相關(guān)部門備注開始劃分標段，確定各標段概算

1、本業(yè)務事項對應公司《內(nèi)部控制手冊》“基建工程支出流程”4.6.5.4、4.6.5.52、本業(yè)務事項執(zhí)行公司《基建工程施工招投標管理辦法》。否是否在招標限額以上 是否比價是否是否需公司主持招標基層企業(yè)主持招標組織推薦承包商（三家以上）報價辦理直接指定承包商審批手續(xù)是否是公司主持招標下頁B確定承包商下頁A單位領(lǐng)導 按授權(quán)審批合同洽商編制合同文本填制合同審批單單位領(lǐng)導 按授權(quán)審批相關(guān)部門審核合同簽訂存檔結(jié)束41

基建工程承包商選擇業(yè)務事項廉潔風險點標識圖（續(xù)）招標領(lǐng)導小組招標工作組評標組 公司工程部項目單位備注上頁A招標文件審查招標文件編制分管副總經(jīng)理簽批審核招標申請招標工作組會議審批標的2000萬以下部門便函通知主標及標的2000萬以上總經(jīng)理審批分管副總經(jīng)理審批起草簽報招標領(lǐng)導小組會議審批部門便函通知發(fā)布招標邀請函發(fā)售標書文件確定評標組成員組織現(xiàn)場踏勘及招標文件澄清答疑收標及截標開標評標形成評標總報告下頁 42

基建工程承包商選擇業(yè)務事項廉潔風險點標識圖（續(xù)）基層企業(yè)招標領(lǐng)導小組基層企業(yè)招標工作組評標組 基層企業(yè)招標主管部門備注上頁B擬定招標方案履行招標準備工作有關(guān)手續(xù)選擇邀請投標商組織編寫招標文件招標文件審查審批招標申請發(fā)售標書文件澄清、答疑審批確定評標組名單投標、開標評標推薦預中標單位下頁

基建工程承包商選擇業(yè)務事項廉潔風險點標識圖（續(xù)）公司領(lǐng)導/招標領(lǐng)導小組公司相關(guān)部門/招標工作小組基層企業(yè)領(lǐng)導基層企業(yè)相關(guān)部門備注上頁基層企業(yè)主持招標基層企業(yè)定標公司主持招標是否需公司招標領(lǐng)導小組定標是否符合公司監(jiān)督招標過程的情況是是否招標結(jié)果報公司批準否公司招標領(lǐng)導小組定標公司招標工作組定標定標后報公司招標工作組備案是否屬于公司主辦合同是否辦理合同審批手續(xù)合同審批表合同審批表有關(guān)部門簽字有關(guān)部門簽字總會計師（或代行職權(quán)人員）簽字總會計師簽字分管副總經(jīng)理簽字分管經(jīng)理（廠長）簽字經(jīng)理（廠長）簽字簽訂合同結(jié)束簽訂合同

基建工程承包商選擇業(yè)務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔風險點涉及崗位或人員項目管理部門有關(guān)人員低 合同管理部門有關(guān)人員項目管理部門有關(guān)人員中招標管理部門有關(guān)人員廉潔風險等級主要防控措施是否比價利用職務之便,故意規(guī)避比價,給企業(yè)帶來經(jīng)濟損失。應比價而未比價的，應作出書面說明并履行審批手續(xù)。組織推薦承包商利用職務之便,擅自將預算價格透露給推薦(三家以上）報的承包商,明示或暗示承包商壓低或抬高報價價,使其有針對性地進行報價。

1、在本單位承包商數(shù)據(jù)庫內(nèi)選擇承包商詢價；

2、未采取上述方式詢價，應作出書面說明，并經(jīng)批準；

3、明確詢價管理規(guī)定，防止承包商串通或泄露承包商報價。合同洽商接受承包商的好處，利用職務之便故意抬高合同價或故意降低技術(shù)要求、延長工期等。合同談判有關(guān)人員低相關(guān)業(yè)務部門人員共同組成合同談判小組，形成談判會議紀要，并報有關(guān)領(lǐng)導批準。編制合同文本

1、故意不按標準文本簽訂合同或簽訂不利于企業(yè)的合同條款；

2、故意未在合同中對違約責任、雙方職責 合同管理人員分工等進行明確的約定, 造成合同結(jié)算時費用增加。低合同文本履行相關(guān)審核、審批手續(xù)。違規(guī)設置不合理的投標資質(zhì)條件和廢標條款,排斥潛在的投標人,限制投標人之間的公平競爭，為與有利益關(guān)系的投標人創(chuàng)造投標條件，謀取私利。項目單位有關(guān)人員低招標文件編制

1、按照規(guī)定采用標準文件,文件中的特殊條款應經(jīng)招標工作組集體討論,履行招標文件評審或?qū)彶橹贫?做好相關(guān)記錄；

2、標準文件之外的廢標條款應在規(guī)定位置特別列明并主動說明，所有廢標條款應以醒目的方式匯總,并明確提示；

3、招標文件經(jīng)公司工程部審查，分管副經(jīng)理簽批和招標工作會議審批，主標及標的2000萬元以上的，還需經(jīng)總經(jīng)理和招標領(lǐng)導小組審批。有意制定有利于有利益關(guān)系的投標人的評標細則或評價指標。招標文件經(jīng)公司工程部審查，分管副經(jīng)理簽批和招標工作會議審批，主標及標的2000萬元以上的，還需經(jīng)總經(jīng)理和招標領(lǐng)導小組審批。

基建工程承包商選擇業(yè)務事項廉潔風險識別、評估及防控措施表廉潔風險識別業(yè)務環(huán)節(jié)廉潔風險點涉及崗位或人員廉潔風險等級主要防控措施

1、建立合格承包商評估和準入制度，并定期進行檢查；

2、從合格承包商庫中選擇邀標單位；

3、不在合格承包商庫內(nèi)的企業(yè)對資質(zhì)、履約能力、業(yè)績等進行重點審核，通過多級審核、審批進行監(jiān)督；

4、擬邀標單位經(jīng)公司工程部審查，分管副經(jīng)理簽批和招標工作會議審批，主標及標的2000萬元以上的，還需經(jīng)總經(jīng)理和招標領(lǐng)導小組審批。

1、明確規(guī)定所邀請對象應具備招標文件要求的相應水平、相應條件；

2、擬邀標單位從公司合格承包商庫中選擇；

3、邀標單位經(jīng)公司工程部審查，分管副經(jīng)理簽批和招標工作會議審批，主標及標的2000萬元以上的，還需經(jīng)總經(jīng)理和招標領(lǐng)導小組審批；

4、執(zhí)行公務回避規(guī)定。推薦資質(zhì)不符的投標單位。項目單位有關(guān)人員招標文件編制中有選擇性地推薦特定的投標單位。項目單位有關(guān)人員收受投標人好處，進行傾向性的評標。評標評標小組成員低收受好處,授意、暗示、影響評標人員進行招標領(lǐng)導小組成公正評標。員

1、建立評標委員會名單保密制度，保證名單在中標結(jié)果確定前嚴格保密；

2、評標小組成員對某個投標人打分異常，應做出書面說明，打分嚴重偏離取消打分資格；

3、執(zhí)行公務回避制度。

1、建立合格承包商評估和準入制度，并定期進行檢查；

2、從合格承包商庫中選擇邀標單位；

3、不在合格承包商庫內(nèi)的企業(yè)對資質(zhì)、履約能力、業(yè)績等進行重點審核，通過多級審核、審批進行監(jiān)督；

4、擬邀標單位名單經(jīng)招標工作組、招標領(lǐng)導小組集體審議。業(yè)務部門有關(guān)人員招投標管理部門有關(guān)人員選擇資質(zhì)不符的投標單位。單位領(lǐng)導選擇邀請投標商業(yè)務部門有關(guān)人員邀請招標時，程序不規(guī)范，針對特定人有傾向性的發(fā)出投標邀請書。招投標管理部門有關(guān)人員中

1、明確規(guī)定擬邀請對象應具備招標文件要求的相應水平、相應條件；

2、從合格承包商庫中選擇邀標單位；

3、擬邀標單位名單經(jīng)招標工作組、招標領(lǐng)導小組集體審議。單位領(lǐng)導

第五篇：醫(yī)院廉潔風險防控工作方案

醫(yī)院廉潔風險防控工作方案

一、指導思想、工作原則和目標要求

（一）指導思想。以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發(fā)展觀，按照“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”的要求，以制約和監(jiān)督權(quán)力運行為核心，以崗位廉潔風險防控為基礎，以加強制度建設為重點，以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐，構(gòu)建權(quán)責清晰、流程規(guī)范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時的公立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風險防控機制，確保公立醫(yī)療機構(gòu)所有權(quán)力規(guī)范行使、高效運行，不斷提高反腐倡廉工作科學化、制度化和精細化水平。

（二）工作原則。

——堅持圍繞中心、統(tǒng)籌兼顧。把加強廉潔風險防控與公立醫(yī)療機構(gòu)中心工作緊密結(jié)合，融入業(yè)務工作和管理流程之中，實現(xiàn)廉潔風險防控與各項工作的統(tǒng)籌兼顧、相互協(xié)調(diào)、相互促進，推動公立醫(yī)療機構(gòu)懲治和預防腐敗體系逐步完善。

——堅持結(jié)合實際、注重創(chuàng)新。緊密結(jié)合公立醫(yī)療機構(gòu)改革發(fā)展實際，把握新形勢下醫(yī)療機構(gòu)反腐倡廉糾風工作的特點和規(guī)律，積極實踐、不斷創(chuàng)新，努力探索公立醫(yī)療機構(gòu)懲治和預防腐敗的新思路、新辦法、新途徑。

——堅持依法依規(guī)、遵循規(guī)律。嚴格按照國家法律法規(guī)和規(guī)章制度，遵循權(quán)力運行的規(guī)律，規(guī)范權(quán)力行使的環(huán)節(jié)和流程，建立實用、有效的廉潔風險防控體系。

——堅持統(tǒng)一要求、分類管理。針對公立醫(yī)療機構(gòu)所有權(quán)力，區(qū)別不同特點和運行流程，實行統(tǒng)一部署要求、分類管理防控。

——堅持重點突出、務求實效。在全面查找和評估風險的基礎上，以腐敗和不正之風問題易發(fā)多發(fā)的主要部位為重點，突出重要權(quán)力和權(quán)力行使的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提高預警防控措施的針對性和可操作性，重點明確、簡便易行、務求實效。

（三）目標要求。在認真總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎上，2013年下半年全面啟動公立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風險防控工作，逐步建立覆蓋所有公立醫(yī)療機構(gòu)的廉潔風險防控機制；結(jié)合公立醫(yī)療機構(gòu)實際，通過充分實踐，使公立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風險防控機制運行更加順暢，制度配套更加完善、執(zhí)行更加有力，防控腐敗和不正之風的成效更加明顯，在懲治和預防腐敗體系建設中發(fā)揮更加重要的作用。

二、防控重點

加強公立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風險防控，要在全面防控的基礎上，重點加強對醫(yī)療機構(gòu)管理中腐敗問題易發(fā)多發(fā)的重點崗位和醫(yī)療服務中社會關(guān)注度高、容易發(fā)生損害群眾利益問題的關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉潔風險的防控，對權(quán)力運行的“關(guān)節(jié)點”、內(nèi)部管理的“薄弱點”、問題易發(fā)的“風險點”，強化防控措施、落實防控責任，實行重點監(jiān)督、重點管理、重點防控。

（一）開展醫(yī)療機構(gòu)管理權(quán)力廉潔風險防控，促進醫(yī)療機構(gòu)管理人員規(guī)范用權(quán)。把決策、基建、采購、人事、財務等管理權(quán)力納入重點監(jiān)控范圍，通過設置“內(nèi)控點”實施過程動態(tài)監(jiān)控。決策權(quán)，要強化對“三重一大”事項民主決策制度落實情況的監(jiān)控；基建權(quán)，要強化對“項目法人制”、“工程招投標制”、“工程監(jiān)理制”、“合同管理制”落實情況的監(jiān)控，實行工程造價跟蹤審計，重點防范招投標和資金管理使用中的廉潔風險；采購權(quán)，要重點加強藥品、設備、試劑、耗材等物資采購的監(jiān)管，加強對公開招標、邀請招標、詢價采購和單一來源采購的管理，強化對采購范圍、采購程序、采購環(huán)節(jié)和結(jié)果的監(jiān)控；人事權(quán)，要強化對干部任用、人員招聘、職稱評審、編制管理、轉(zhuǎn)崗和執(zhí)業(yè)資格管理的監(jiān)控；財務權(quán)，要強化對資金集中統(tǒng)一管理、執(zhí)行財務內(nèi)控制度和基建項目、大額購置、專項資金等重點支出的監(jiān)控。

（二）開展醫(yī)療服務廉潔風險防控，規(guī)范醫(yī)務人員執(zhí)業(yè)行為。針對社會普遍關(guān)注和群眾反映強烈的突出問題，以醫(yī)德醫(yī)風、臨床診療、臨床用藥、醫(yī)用耗材和試劑使用、大型醫(yī)療設備檢查、醫(yī)療收費、統(tǒng)方管理等為重點，充分利用信息技術(shù)，實行指標控制，規(guī)范診療服務行為，防止收受“紅包”、回扣、過度檢查治療、亂收費等損害群眾利益問題的發(fā)生。要加強醫(yī)德醫(yī)風學習教育，強化“紅包”治理，改進完善醫(yī)德考評制度，建立對醫(yī)務人員有效的激勵和約束機制；要以臨床路徑管理為抓手，加強臨床診療管理，強化對入徑標準、路徑管理和路徑變異的監(jiān)控；要強化對臨床用藥藥品來源、基本藥物使用、抗菌藥物使用、超限處方、不合理處方、貴重藥物和單品種藥物用藥數(shù)量的監(jiān)控；要強化對醫(yī)用耗材和試劑來源、采購、資質(zhì)、出入庫、使用的監(jiān)控；要強化對大型醫(yī)療設備檢查陽性率、檢查權(quán)限和重復檢查的監(jiān)控；要強化對醫(yī)療收費標準、項目執(zhí)行情況和超標準超范圍收費、分解項目收費、重復收費的監(jiān)控；要健全醫(yī)療機構(gòu)統(tǒng)方管理制度，加強對藥房、信息中心（科）等重點部門人員管理和醫(yī)療機構(gòu)信息系統(tǒng)藥品、高值耗材統(tǒng)計功能管理，嚴格統(tǒng)方權(quán)限和審批程序，加強對軟件信息公司人員行為規(guī)范，防止商業(yè)目的統(tǒng)方。

（三）開展供應商誠信管理，凈化醫(yī)療機構(gòu)工作環(huán)境。堅持受賄、行賄兩個方面同時抓、同時管，在強化醫(yī)療機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)控的同時，對供應商營銷行為進行誠信管理。一是實施誠信承諾制度。供應商與醫(yī)療機構(gòu)簽訂業(yè)務合同，必須在合同中設置不得收、送商業(yè)賄賂的條款，并明確約定法律責任。建立供應商廉潔誠

信電子檔案，接受干部職工監(jiān)督。二是實施誠信評估制度。對供應商廉潔守信、依法經(jīng)營情況，每年全面評估和分級排隊，作為是否續(xù)簽合同的重要依據(jù)。三是實施風險預警制度。開展供應商產(chǎn)品價格監(jiān)測，把出廠和銷售差價較大的作為監(jiān)控重點；對反映存在問題的，適時組織調(diào)查，確存問題的，實施限量、降價、暫停采購等措施，嚴厲打擊失信行為。四是實施誠信捐贈制度。供應商對醫(yī)療機構(gòu)的自愿捐贈資助，必須按規(guī)定納入醫(yī)療機構(gòu)財務部門統(tǒng)一管理，捐贈資助不得附加任何影響公平競爭的條件，不得與采購商品（服務）掛鉤，不得指向特定內(nèi)部職能部門或個人。五是實施不良記錄制度。對經(jīng)核實有商業(yè)賄賂行為的供應商，及時列入不良記錄，按規(guī)定不得以任何名義、任何形式購買其產(chǎn)品。

（四）開展患者滿意度管理，不斷提升醫(yī)療服務水平。一是建設評價平臺。以醫(yī)療服務、醫(yī)療質(zhì)量、醫(yī)德醫(yī)風等為重要評價內(nèi)容，在門診大廳、收費和取藥窗口、住院病區(qū)顯要位置，設置評價信息采集器，為患者提供滿意度評價平臺。建立出院患者回訪制度，為患者提供評價和跟蹤服務。二是提供評價服務。實行全員與大樣本相結(jié)合評價，為住院患者提供全員評價服務，為門診患者提供大樣本評價服務。對實施評價的患者身份采取保密措施，評價結(jié)果定期在醫(yī)療機構(gòu)內(nèi)部公開。三是健全評價制度。建立評價信息采集制度、定期分析改進制度和獎懲制度，注重評價結(jié)果運用，定期分析患者不滿意的問題及原因，促進醫(yī)療機構(gòu)規(guī)范管理。

三、方法步驟

（一）開展廉潔風險教育，營造風險防控氛圍。堅持把教育貫穿廉潔風險防控工作始終，結(jié)合黨風廉政建設責任制和糾風工作責任制，組織全體干部職工廣泛開展有針對性的崗位廉潔風險教育，深入開展人生觀、價值觀、權(quán)力觀和職業(yè)

精神、職業(yè)道德、法制紀律教育，廣泛收集廉潔風險信息，突出正面典型宣傳和反面警示教育，動員和引導廣大干部職工積極參與，充分發(fā)揮其防控主體作用，切實提高開展廉潔風險防控的主動性和自覺性。

（二）全面清權(quán)確權(quán)，編制職權(quán)目錄。按照“權(quán)責一致”的要求，對具有行政權(quán)力特點的醫(yī)療機構(gòu)管理權(quán)力，對照法律法規(guī)、制度規(guī)定、崗位職責，采取自下而上與自上而下相結(jié)合的方式，逐項進行清理；對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中行使的職權(quán)，嚴格按照執(zhí)業(yè)資格和執(zhí)業(yè)范圍，結(jié)合診療服務和業(yè)務工作流程，組織人員逐個環(huán)節(jié)系統(tǒng)分析清理。對清理出來的職權(quán)，最終統(tǒng)一由醫(yī)療機構(gòu)專門會議集體審核確認，未經(jīng)審核確認的，禁止行使。對審核確認的職權(quán)，統(tǒng)一編制并對內(nèi)公開《職權(quán)目錄》，逐項明確職權(quán)的名稱、內(nèi)容、類別、行使主體、行使依據(jù)等，把權(quán)力行使責任落實到處（科）室和崗位。

（三）查找廉潔風險，評定風險等級。通過自己查找、集體評議、案例分析、組織審定等方式，從權(quán)力行使、制度機制等方面，認真查找和確定每個崗位職權(quán)運行中的廉潔風險。權(quán)力行使方面，重點查找由于權(quán)力過于集中、運行程序不規(guī)范和自由裁量幅度過大，可能造成權(quán)力濫用的風險；制度機制方面，重點查找由于規(guī)章制度不健全、監(jiān)督制約機制不完善，可能導致權(quán)力失控的風險。依據(jù)查找出的廉潔風險發(fā)生可能性的大小、頻率的強弱、危害程度的高低等因素，組織各處（科）室認真分析、逐一研究，對每項職權(quán)按照“高”、“中”、“低”三個風險等級進行評定，并經(jīng)醫(yī)療機構(gòu)領(lǐng)導班子會議集體審定，列表內(nèi)部公示。

（四）優(yōu)化職權(quán)運行流程，制定防控規(guī)則。按照結(jié)構(gòu)合理、配置科學、程序嚴密、制約有效的原則，對每項職權(quán)特別是“高”風險等級的職權(quán)運行的流程進行系統(tǒng)梳理、科學設定，明確并公開權(quán)力行使的基本程序、承辦崗位、辦理時限、相對人權(quán)利等，繪制印發(fā)職權(quán)運行流程圖，使權(quán)力運行步驟更加簡約明確、程序

更加清晰流暢、監(jiān)督更加方便有效。職權(quán)運行流程圖要對內(nèi)全部公開，與醫(yī)療服務相關(guān)的職權(quán)流程圖同時要向社會公開。針對各項職權(quán)廉潔風險狀況，依據(jù)法律法規(guī)、規(guī)章制度、廉潔要求、工作職責、工作標準，從依法履行職責、構(gòu)建制衡機制、明確防控目標、建立內(nèi)控節(jié)點、開展風險預警等方面，制定有針對性、可操作性、具體管用和切實可行的防控規(guī)則。

（五）建立防控平臺，強化權(quán)力運行監(jiān)控。結(jié)合醫(yī)療機構(gòu)信息系統(tǒng)建設，建立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風險防控信息平臺，實現(xiàn)風險預警、風險分析、風險處置等功能，對權(quán)力運行廉潔風險實施動態(tài)防控。對不同風險等級的權(quán)力實行分級管理、分級負責、分級監(jiān)控、責任到人。對高風險權(quán)力重點管理，將權(quán)力運行過程中一些易公示、可核查的具體環(huán)節(jié)、要點、指標作為“內(nèi)控點”，隨權(quán)力行使過程動態(tài)公開，決策環(huán)節(jié)實行起點監(jiān)控，執(zhí)行環(huán)節(jié)實行網(wǎng)上過程監(jiān)控，完結(jié)環(huán)節(jié)實行結(jié)果監(jiān)控；對“中”、“低”風險等級權(quán)力，充分發(fā)揮處（科）室、崗位人員作用，實施常規(guī)監(jiān)控、自我監(jiān)控。

（六）實施預警處置，及時化解廉潔風險。通過對職權(quán)運行實時監(jiān)控，結(jié)合大型醫(yī)院巡查、審計、干部考察、述職述廉、行風評議、媒體反映、糾風治理、信訪舉報和案件分析等工作，全面收集廉潔風險信息，及時進行分析、研判和評估，對可能引發(fā)腐敗或不正之風的苗頭性、傾向性問題進行風險預警，綜合運用風險提示、誡勉談話、責令糾錯等處置措施，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正，及時化解廉潔風險。同時要結(jié)合公立醫(yī)療機構(gòu)改革發(fā)展、功能定位轉(zhuǎn)變和預防腐敗新要求，根據(jù)法律法規(guī)和政策規(guī)定的調(diào)整、職責職能的變更、防控措施落實的效果以及反腐倡廉實際需要，及時調(diào)整、完善廉潔風險內(nèi)容、等級和防控措施，加強對廉潔風險防控的動態(tài)管理。

（七）嚴格績效評估，提高防控實效。研究建立廉潔風險防控績效評估制度，以權(quán)力運行流程、運行狀況和防控規(guī)則為重點，對廉潔風險防控工作實際效果進行考核評估。對權(quán)力運行流程，重點關(guān)注其是否科學合理有利于防控廉潔風險，是否簡便高效有利于提高工作效率；對權(quán)力運行狀況，重點關(guān)注權(quán)力行使是否嚴格符合運行流程并按規(guī)定公開相關(guān)信息；對防控規(guī)則，重點關(guān)注其是否得到嚴格落實及其防控實效。對考核評估中發(fā)現(xiàn)的問題和薄弱環(huán)節(jié)，采取措施、及時整改，建章立制、堵塞漏洞。

四、工作要求

（一）加強領(lǐng)導，落實責任。各級衛(wèi)生行政部門和公立醫(yī)療機構(gòu)要把加強廉潔風險防控作為落實黨風廉政建設責任制和糾風工作責任制、加強懲治和預防腐敗體系建設的一項重要任務，作為強化醫(yī)療機構(gòu)管理、提高反腐倡廉糾風工作科學化水平的重要舉措，列入領(lǐng)導班子重要議事日程，認真組織落實。公立醫(yī)療機構(gòu)領(lǐng)導班子要高度重視，黨政主要負責人是第一責任人，要主動抓、親自抓，及時研究解決推進工作中存在的困難和問題。領(lǐng)導班子其他成員要以身作則，率先垂范，根據(jù)分工帶頭抓好自身和職責范圍內(nèi)的廉潔風險防控工作。各業(yè)務部門要主動做好本部門的廉潔風險防控工作。衛(wèi)生系統(tǒng)各級紀檢監(jiān)察機構(gòu)要認真履行職責，加強組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查，切實推動工作落實。

（二）結(jié)合實際，扎實推進。各省級衛(wèi)生行政部門要在地方黨委政府的統(tǒng)一領(lǐng)導部署下，認真總結(jié)前期試點工作經(jīng)驗，按照本指導意見要求，研究制定具體工作實施方案，對本地區(qū)公立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風險防控工作進行統(tǒng)一動員和安排部署，加強工作指導和監(jiān)督檢查，確保取得實效。各省級衛(wèi)生行政部門要結(jié)合本地區(qū)實際，區(qū)分不同醫(yī)療機構(gòu)類型，研究制定全省統(tǒng)一的公立醫(yī)療機構(gòu)職權(quán)目錄和職權(quán)運行流程圖范例，與工作實施方案一并下發(fā)。各級衛(wèi)生行政部門和公立醫(yī)療

機構(gòu)要結(jié)合本地區(qū)、本單位工作實際，創(chuàng)造性地開展工作，不斷豐富廉潔風險防控內(nèi)容，完善廉潔風險防控辦法，積極探索具有本地區(qū)、本醫(yī)療機構(gòu)特色的廉潔風險防控機制，推進醫(yī)療機構(gòu)科學發(fā)展。

（三）注重“制度+科技”，形成防控長效機制。各地區(qū)各單位要及時總結(jié)實踐經(jīng)驗，逐步建立健全廉潔風險評估預警制度，分析風險來源，強化防范預警措施，減少和規(guī)避廉潔風險；逐步建立健全廉潔風險決策制度，完善決策議事規(guī)則，規(guī)范決策程序，提高決策的科學性；逐步建立健全對權(quán)力運行的監(jiān)督制約制度，轉(zhuǎn)變防控觀念，拓展防控渠道，改進防控方式。要注重防控制度與其他制度的相互銜接，構(gòu)建完整的制度鏈條，逐步形成內(nèi)容科學、程序嚴密、配套完備、有效管用的廉潔風險防控制度體系。注意加強統(tǒng)一規(guī)劃和資源整合，充分利用醫(yī)療機構(gòu)已有信息網(wǎng)絡設施，依據(jù)“職權(quán)運行流程圖”，將職權(quán)流程程序化、標準化和規(guī)范化，并結(jié)合院務公開工作，實現(xiàn)網(wǎng)上實時動態(tài)防控，依托科技手段防控廉潔風險。

（四）開展監(jiān)督檢查，確保任務落實。各級衛(wèi)生行政部門要強化對公立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風險防控工作的檢查和考核，把廉潔風險防控作為醫(yī)療機構(gòu)校驗、等級評審的重要內(nèi)容，納入黨風廉政建設責任制檢查考核、領(lǐng)導班子和領(lǐng)導干部目標考核、懲治和預防腐敗體系建設檢查之中，并將檢查考核結(jié)果作為評先、評優(yōu)和干部獎懲任免的重要依據(jù)。要研究制定檢查評估標準，探索建立廉潔風險防控的社會評價辦法，采取定期自查、檢查、社會評議等方式，提高檢查評估的針對性和有效性，確保公立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風險防控扎實推進、取得實效。