第一篇：廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)(醫(yī)院)
廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)
（試行）
二0一一年十二月
目錄
一、手冊(cè)綜述.........................................1
（一）指導(dǎo)思想...................................1
（二）目的.......................................2
（三）適用范圍...................................3
二、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控概述.................................3
（一）風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理.............................3
（二）廉潔風(fēng)險(xiǎn)...................................4
（三）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控...............................5
三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制.................................6
（一）醫(yī)院管理理念與員工行為準(zhǔn)則.................6
（二）領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求.........................7
（三）領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制與工作職責(zé).........................8
（四）工作機(jī)制...................................9
（五）宣傳教育機(jī)制..............................10
（六）監(jiān)督機(jī)制..................................11
四、涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別和防控........12
（一）人力資源管理..............................12
1、醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng).............13
2、分醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)...........15
3、基層醫(yī)院副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項(xiàng).............17
I
4、基層醫(yī)院中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng).............19
5、基層醫(yī)院?jiǎn)T工錄用管理業(yè)務(wù)事項(xiàng).................21
（二）投資管理..................................23
6、兼并收購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng).............................23
（三）物資管理..................................25
7、醫(yī)院基建工程設(shè)備采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng).................258、醫(yī)院生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng).............289、醫(yī)院新增物資供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項(xiàng)...................3110、基層醫(yī)院物資采購(gòu)選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項(xiàng)..........3311、基層醫(yī)院物資采購(gòu)預(yù)付款、驗(yàn)收、付款業(yè)務(wù)事項(xiàng)..3712、基層醫(yī)院報(bào)廢物資出售業(yè)務(wù)事項(xiàng)................39
（四）工程管理..................................4113、基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng)..................4114、基層醫(yī)院更改、小型基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng)
15、基層醫(yī)院基建、更改工程合同付款業(yè)務(wù)事項(xiàng)......52（五）燃料管理..................................5516、燃煤采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)............................5
5（六）監(jiān)察審計(jì)..................................6117、內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)...........................6118、信訪舉報(bào)和案件查辦業(yè)務(wù)事項(xiàng).................6
3（七）其他......................................6619、基層醫(yī)院粉煤灰銷(xiāo)售業(yè)務(wù)事項(xiàng)..................66II
五、測(cè)評(píng)、監(jiān)督與考核................................69
（一）測(cè)評(píng)....................................69 1.2.3.4.5.6.7.測(cè)評(píng)內(nèi)容...................................69 測(cè)評(píng)頻率...................................69 樣本數(shù)量選取...............................69 測(cè)評(píng)方法...................................70 測(cè)評(píng)報(bào)告...................................70 缺陷整改...................................71 文檔保存...................................71
（二）監(jiān)督與考核..............................71 附表1 測(cè)評(píng)底稿...................................74 附表2 紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作會(huì)議記錄表........109
III
廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)
一、手冊(cè)綜述
建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系是黨中央在新形勢(shì)下開(kāi)展反腐倡廉建設(shè)工作的重大戰(zhàn)略部署。中央要求要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),積極推進(jìn)以完善懲治和預(yù)防腐敗體系為重點(diǎn)的反腐倡廉建設(shè)，提高反腐倡廉建設(shè)的科學(xué)性、系統(tǒng)性和針對(duì)性，健全內(nèi)控機(jī)制，構(gòu)筑制度防線(xiàn)，形成以積極防范為核心，以強(qiáng)化管理為手段的科學(xué)防控機(jī)制。
近年來(lái)，液氧認(rèn)真貫徹落實(shí)中央和衛(wèi)計(jì)委關(guān)于加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)的各項(xiàng)部署和要求，扎實(shí)推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，取得了明顯成效。2010年12月醫(yī)院印發(fā)了《運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和經(jīng)驗(yàn)深入推進(jìn)醫(yī)院懲防體系建設(shè)的意見(jiàn)》，要求液氧進(jìn)一步結(jié)合醫(yī)院管理的實(shí)際，積極探索運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和方法，把懲防體系植于醫(yī)院內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度之內(nèi)、融入醫(yī)院經(jīng)營(yíng)管理體系之中，全面開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，深入推進(jìn)具有我院特色的懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)。
*********股份有限醫(yī)院按照醫(yī)院的要求, 認(rèn)真開(kāi)展反腐倡廉建設(shè)，積極組織實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。為進(jìn)一步運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和經(jīng)驗(yàn)，完善懲防體系建設(shè)，在認(rèn)真總結(jié)近年來(lái)緊密結(jié)合醫(yī)院內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作開(kāi)展反腐倡廉建設(shè)的基礎(chǔ)上，依據(jù)中央、衛(wèi)計(jì)委和醫(yī)院反腐倡廉建設(shè)的有關(guān)法規(guī)、條例、文件和醫(yī)院內(nèi)部管理制度等編制本手冊(cè)。
（一）指導(dǎo)思想
堅(jiān)持黨的“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的
反腐倡廉戰(zhàn)略方針，倡導(dǎo)“崇尚廉潔、遠(yuǎn)離腐敗”的廉潔文化，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和經(jīng)驗(yàn)，同醫(yī)院內(nèi)部控制制度有機(jī)結(jié)合，構(gòu)建具有我院特色的懲防體系，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控植入醫(yī)院經(jīng)營(yíng)管理體系之中，使黨在醫(yī)院中的政治核心作用、監(jiān)督保障作用融入管理，得到充分發(fā)揮。
（二）目的
通過(guò)對(duì)同廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控有關(guān)的醫(yī)院管理理念與員工行為準(zhǔn)則、對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制與工作職責(zé)、工作機(jī)制、宣傳教育機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制等的概括性表述，闡述了醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的內(nèi)部環(huán)境，全面體現(xiàn)中央、衛(wèi)計(jì)委、醫(yī)院和醫(yī)院對(duì)反腐倡廉建設(shè)工作的指導(dǎo)方針和工作要求,使醫(yī)院各單位和全體員工全面了解和掌握反腐倡廉建設(shè)的有關(guān)規(guī)定及執(zhí)行這些規(guī)定的具體要求。
通過(guò)對(duì)醫(yī)院各項(xiàng)業(yè)務(wù)中可能涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)的梳理和分析，識(shí)別出業(yè)務(wù)流程中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定相應(yīng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施，形成《廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表》，使之固化于業(yè)務(wù)流程之中，使廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的各項(xiàng)措施與醫(yī)院日常管理活動(dòng)充分有機(jī)的結(jié)合并得到具體落實(shí)，防范腐敗行為的發(fā)生。
通過(guò)建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的內(nèi)部測(cè)評(píng)制度，監(jiān)督相關(guān)責(zé)任主體落實(shí)有關(guān)的防控措施，預(yù)防腐敗行為的發(fā)生，形成持續(xù)改進(jìn)和不斷完善的循環(huán)機(jī)制，保證防控工作的實(shí)施效果；強(qiáng)化外部監(jiān)督檢查力度，建立激勵(lì)約束機(jī)制，實(shí)施科學(xué)考核體系，對(duì)防控工作績(jī)效進(jìn)行定期考核和客觀評(píng)價(jià)，保證醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的有關(guān)機(jī)制得到充分有效地落實(shí)。
（三）適用范圍
本手冊(cè)，適用于醫(yī)院本部及管理各單位。手冊(cè)確定的存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)，在醫(yī)院《內(nèi)部控制手冊(cè)》中已經(jīng)明確控制流程的，仍按照《內(nèi)部控制手冊(cè)》的規(guī)定執(zhí)行，但其流程中被本手冊(cè)標(biāo)識(shí)為存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施必須按照本手冊(cè)規(guī)定執(zhí)行；對(duì)《內(nèi)部控制手冊(cè)》沒(méi)有涉及的業(yè)務(wù)事項(xiàng)，其控制流程和廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施均按本手冊(cè)的規(guī)定執(zhí)行。
二、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控概述
（一）風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理
1．風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)是指某一負(fù)面影響事件發(fā)生的可能性和導(dǎo)致?lián)p害程度的大小。在風(fēng)險(xiǎn)的形成過(guò)程中，涉及風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)損失三個(gè)方面。
風(fēng)險(xiǎn)因素是指能夠引起或增加風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生機(jī)會(huì)并影響損失嚴(yán)重程度的因素。
風(fēng)險(xiǎn)事件是指風(fēng)險(xiǎn)因素未受控制或控制失效而發(fā)生變動(dòng)從而直接或間接造成損失的事件。
風(fēng)險(xiǎn)損失是指風(fēng)險(xiǎn)事件造成的直接或間接的損失。2．風(fēng)險(xiǎn)管理
風(fēng)險(xiǎn)管理是指通過(guò)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、衡量和分析，采用合理、有效的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制。風(fēng)險(xiǎn)管理包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等步驟。
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指用感知、判斷或歸類(lèi)的方式對(duì)現(xiàn)實(shí)的和潛在的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)進(jìn)行鑒別的過(guò)程。
風(fēng)險(xiǎn)分析是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)影響和后果進(jìn)行評(píng)價(jià)和估量，包括定性分析和定量分析。
風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是指研究、制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)控制和降低風(fēng)險(xiǎn)損失的措施，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施一般有四種：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、接受風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)管理需要醫(yī)院的決策層、管理層和全體員工的共同參與。
（二）廉潔風(fēng)險(xiǎn)
1．廉潔風(fēng)險(xiǎn)
廉潔風(fēng)險(xiǎn)指行為主體在履職過(guò)程中發(fā)生腐敗行為的可能性和發(fā)生后果的嚴(yán)重性。
腐敗是指利用公共權(quán)力謀取私利的行為和現(xiàn)象，其基本特征是公共權(quán)力的非正當(dāng)使用。腐敗行為包括三個(gè)構(gòu)成要件：公共權(quán)力的濫用、謀取私利（包括個(gè)人或小團(tuán)體利益）的意圖、制度性缺陷。
廉潔風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、損失性和不確定性。
客觀性指任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)的行為主體都存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)。損失性指一旦廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，就會(huì)給醫(yī)院造成損失。不確定性指廉潔風(fēng)險(xiǎn)只是有可能發(fā)生而不是必然發(fā)生。2．廉潔風(fēng)險(xiǎn)原因
思想道德方面。主要是由于行為主體政治思想、職業(yè)道德修養(yǎng)缺乏，私欲貪念膨脹。
法規(guī)制度方面。主要是由于法律法規(guī)和有關(guān)制度不配套、不完善，存在缺失和漏洞，使行為主體在執(zhí)行和操作時(shí)有空可鉆，有機(jī)可乘。
體制機(jī)制方面。主要是由于管理體制或工作機(jī)制不健全、不適應(yīng)，造成管理空當(dāng)或監(jiān)管缺位、錯(cuò)位。
業(yè)務(wù)流程方面。主要是由于業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)不合理、不完善，執(zhí)行不規(guī)范，監(jiān)管不到位。
3．廉潔風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式
根據(jù)中央《醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等規(guī)定，廉潔風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式主要有：
違反決策程序和有關(guān)規(guī)定，在用人、理財(cái)、項(xiàng)目安排和資產(chǎn)管理等方面濫用職權(quán)，損害國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益。
個(gè)人利用職權(quán)以經(jīng)營(yíng)、投資、中介、兼職、索賄、受賄等各種形式謀取私利，損害本醫(yī)院利益。
不正確行使經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，使本人的配偶、子女及其他特定關(guān)系人獲取利益，侵害公共利益、醫(yī)院利益。
違反規(guī)定進(jìn)行職務(wù)消費(fèi)。
鋪張浪費(fèi)、假公濟(jì)私、弄虛作假、侵害職工合法權(quán)益和從事有悖社會(huì)公德的活動(dòng)等。
（三）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控
廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和經(jīng)驗(yàn)，形成有效識(shí)別、評(píng)估和控制廉潔風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制。醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控遵循以下基本原則和工作方法：
1．基本原則
圍繞中心、服務(wù)大局。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作要緊密?chē)@醫(yī)院工作的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，把反腐倡廉的要求貫穿其中，為醫(yī)院
健康運(yùn)營(yíng)提供保障。
把握規(guī)律、勇于創(chuàng)新。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作要積極探索和正確把握廉潔風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和規(guī)律，以改革創(chuàng)新的精神，通過(guò)制度創(chuàng)新和流程再造防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮懲防體系與風(fēng)險(xiǎn)管理的合力效應(yīng)。
精細(xì)構(gòu)建、狠抓落實(shí)。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作要找準(zhǔn)腐敗防控的關(guān)鍵點(diǎn)，以規(guī)范和制約權(quán)力為核心構(gòu)建防控體系，認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)控和在控。
2．工作方法
收集風(fēng)險(xiǎn)信息。廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息的收集應(yīng)覆蓋醫(yī)院多層面、多環(huán)節(jié)，注意通過(guò)信訪舉報(bào)、效能監(jiān)察、審計(jì)監(jiān)督和對(duì)制度、流程評(píng)估分析中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，避免風(fēng)險(xiǎn)信息的遺漏。
評(píng)估監(jiān)控重點(diǎn)。運(yùn)用定性或定量評(píng)估方法，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)損失的影響程度進(jìn)行評(píng)估，確定高、中、低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，從而明確廉潔風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控重點(diǎn)和管理層次。
制定防控措施。從教育、制度、監(jiān)督、改革、糾風(fēng)、懲處六個(gè)方面有針對(duì)性地制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施，做到措施嚴(yán)密、責(zé)任到位，覆蓋醫(yī)院全方位、全過(guò)程和全部人員。
三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制
（一）醫(yī)院管理理念與員工行為準(zhǔn)則
醫(yī)院理念是醫(yī)院持續(xù)經(jīng)營(yíng)和長(zhǎng)期發(fā)展的思想基礎(chǔ)和行為準(zhǔn)則，是醫(yī)院?jiǎn)T工共同遵守的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和行為規(guī)范。醫(yī)院醫(yī)院理念中的醫(yī)院宗旨、核心價(jià)值觀和員工行為準(zhǔn)則集中體現(xiàn)了醫(yī)院?jiǎn)T工廉潔從業(yè)，防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的道德規(guī)范和行為標(biāo)準(zhǔn)。
醫(yī)院宗旨:為中國(guó)特色社會(huì)主義服務(wù)的“紅色”醫(yī)院；注重科技、保護(hù)環(huán)境的“綠色”醫(yī)院；堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)、學(xué)習(xí)創(chuàng)新、面向世界的“藍(lán)色”醫(yī)院。
核心價(jià)值觀:堅(jiān)持誠(chéng)信，注重合作；不斷創(chuàng)新，積極進(jìn)?。粍?chuàng)造業(yè)績(jī)，服務(wù)國(guó)家。
員工行為準(zhǔn)則：
1）熱愛(ài)祖國(guó)，熱愛(ài)我院。2）遵紀(jì)守法，遵章守制。3）誠(chéng)實(shí)守信，公道正派。4）刻苦學(xué)習(xí)，不斷創(chuàng)新。5）愛(ài)崗敬業(yè)，創(chuàng)造業(yè)績(jī)。6）團(tuán)結(jié)協(xié)作，善于溝通。7）謙虛謹(jǐn)慎，與人為善。8）助人為樂(lè)，熱心公益。9）崇尚科學(xué)，反對(duì)迷信。10）勤儉節(jié)約，保護(hù)環(huán)境。
（二）領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求
廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控涉及醫(yī)院內(nèi)部各層次人員，但重點(diǎn)是領(lǐng)導(dǎo)干部。領(lǐng)導(dǎo)干部處于醫(yī)院各項(xiàng)工作的核心地位，掌握醫(yī)院管理的各種權(quán)力，也面臨較大的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，一旦發(fā)生腐敗行為，將給醫(yī)院造成更大的損失，產(chǎn)生極壞的影響，嚴(yán)重?fù)p害黨和醫(yī)院的形象。因此，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部的思想教育和權(quán)力的規(guī)范、制約，是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重點(diǎn)。
領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)樹(shù)立馬克思主義的世界觀、人生觀和價(jià)值觀，正
確對(duì)待權(quán)力、地位和利益，廉潔自律、克己奉公，加強(qiáng)黨性修養(yǎng)和廉潔從業(yè)道德修養(yǎng),增強(qiáng)法制觀念和紀(jì)律意識(shí),筑牢拒腐防變的思想道德防線(xiàn)。
中央、衛(wèi)計(jì)委和醫(yī)院制定了一系列關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)、防控腐敗的制度和規(guī)定，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的思想和行為進(jìn)行了明確的規(guī)范和約束。這些制度和規(guī)定包括：《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《國(guó)有醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有醫(yī)院貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)》、《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》、《關(guān)于在中央醫(yī)院開(kāi)展述廉議廉工作的意見(jiàn)》、《中國(guó)我院醫(yī)院黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制實(shí)施辦法》等。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守這些制度和規(guī)定。
（三）領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制與工作職責(zé)
1．領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制
醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)行各單位黨委（黨組）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，黨政齊抓共管，紀(jì)委（紀(jì)檢組）組織協(xié)調(diào)，部門(mén)各負(fù)其責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)是本單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的歸口管理部門(mén)。
2．工作職責(zé)
各單位黨委（黨組）負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)并研究部署本單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，對(duì)上級(jí)黨組織負(fù)責(zé)。
各單位紀(jì)委（紀(jì)檢組）和紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)在本單位黨委（黨組）的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督本單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，向本單位黨委（黨組）及上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)并匯報(bào)工作。
各部門(mén)根據(jù)部門(mén)職責(zé)負(fù)責(zé)本部門(mén)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，并向
本單位的黨委（黨組）負(fù)責(zé)并匯報(bào)工作。
（四）工作機(jī)制
各單位按有關(guān)規(guī)定和要求組織開(kāi)展的有關(guān)黨建、反腐倡廉建設(shè)的例行工作，是醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作機(jī)制的基本體現(xiàn)，能有效保證各項(xiàng)工作要求的貫徹落實(shí)。醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的例行工作主要包括：
1.年度反腐倡廉建設(shè)工作會(huì)議
各單位每年召開(kāi)一次反腐倡廉建設(shè)工作會(huì)議，總結(jié)上一年反腐倡廉建設(shè)工作情況，研究部署本年度反腐倡廉建設(shè)工作。
2.黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書(shū)
各單位每年和上級(jí)單位簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書(shū)，明確年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任目標(biāo)，并將責(zé)任進(jìn)行分解，落實(shí)到本單位各部門(mén)及下一級(jí)醫(yī)院。按照一崗雙責(zé)的原則，黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書(shū)簽訂人，應(yīng)為本單位黨、政主要負(fù)責(zé)人。
3.民主生活會(huì)
醫(yī)院各單位每年召開(kāi)一次領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)。各單位黨委（黨組）要找準(zhǔn)黨性黨風(fēng)方面存在的突出問(wèn)題，確定民主生活會(huì)的主題，廣泛征求意見(jiàn)，深刻進(jìn)行自我剖析，坦誠(chéng)交流思想，開(kāi)展批評(píng)和自我批評(píng)，并有針對(duì)性地制定措施進(jìn)行整改。按照一級(jí)抓一級(jí)的原則，建立健全上級(jí)黨委(黨組)成員指導(dǎo)下級(jí)黨組織民主生活會(huì)的制度。
4．述廉議廉會(huì)議
醫(yī)院各單位每年組織召開(kāi)一次述廉議廉會(huì)議。述廉、議廉的對(duì)象為各單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員。
述廉的主要內(nèi)容包括：遵守廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定、執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的情況，存在的突出問(wèn)題及其他需要說(shuō)明的情況。
議廉的主要內(nèi)容包括：領(lǐng)導(dǎo)班子抓黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作、遵守廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定、執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的情況，存在的突出問(wèn)題。
5．“三重一大”決策制度執(zhí)行
為促進(jìn)醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)，規(guī)范決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，醫(yī)院及所屬各單位對(duì)醫(yī)院的重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金運(yùn)作（簡(jiǎn)稱(chēng)“三重一大”）事項(xiàng)，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體做出決定。
醫(yī)院及管理各單位要建立“三重一大”事項(xiàng)集體決策的制度。制度要對(duì)“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行界定，規(guī)定決策程序，確?！叭匾淮蟆睕Q策制度落實(shí)到位。
（五）宣傳教育機(jī)制
加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控宣傳教育，切實(shí)發(fā)揮宣傳教育的引導(dǎo)作用、規(guī)范作用、教化作用和激勵(lì)作用，是做好廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的重要工作。
不斷豐富廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控宣傳教育內(nèi)容，有效采用各種宣傳教育方法，通過(guò)專(zhuān)題教育、集中培訓(xùn)、檢企共建等形式，加強(qiáng)經(jīng)常性教育，切實(shí)提高干部員工的思想道德水平和廉潔從業(yè)意識(shí)；黨委（黨組）理論學(xué)習(xí)中心組要有計(jì)劃地安排反腐倡廉專(zhuān)題學(xué)習(xí)；要把反腐倡廉教育列入干部教育培訓(xùn)規(guī)劃，貫穿于干部培養(yǎng)、選拔、使用的全過(guò)程。
深入推進(jìn)廉潔文化建設(shè)，總結(jié)提煉廉潔文化核心理念，并通
過(guò)廉潔談話(huà)、廉潔承諾、廉潔短信以及理論研討、文化活動(dòng)等形式進(jìn)行廣泛深入宣傳教育，在醫(yī)院內(nèi)部形成“崇尚廉潔、遠(yuǎn)離腐敗”的良好氛圍。
（六）監(jiān)督機(jī)制
廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督機(jī)制，是確保反腐倡廉工作落到實(shí)處的有效途徑和有力手段，是對(duì)權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督。各單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控要重點(diǎn)做好以下監(jiān)督工作。
1．黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核
年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實(shí)情況的檢查考核是最基本的綜合監(jiān)督機(jī)制，是全面評(píng)價(jià)各單位廉政建設(shè)情況的重要手段，對(duì)各單位全面推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)有重要的促進(jìn)作用?？己诉^(guò)程要通過(guò)民主測(cè)評(píng)等方式，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)及廉潔自律等情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。
2．效能監(jiān)察
防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)是效能監(jiān)察工作的重要職能之一。醫(yī)院及所屬各單位，要根據(jù)上級(jí)單位的要求，結(jié)合本單位實(shí)際，本著服務(wù)中心工作，預(yù)防和治本相結(jié)合的原則，做好效能監(jiān)察的選題立項(xiàng)，并通過(guò)效能監(jiān)察的開(kāi)展，有針對(duì)性地提出整改措施和意見(jiàn)，促進(jìn)本單位的反腐倡廉建設(shè)。
3．領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)
為加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的管理和監(jiān)督，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)，中央制定了《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，醫(yī)院及管理各單位要認(rèn)真執(zhí)行中央的規(guī)定，符合申報(bào)要求的領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定如實(shí)報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)，自覺(jué)接受監(jiān)督。
4.群眾監(jiān)督
群眾監(jiān)督機(jī)制主要包括職工代表大會(huì)，廠務(wù)、黨務(wù)公開(kāi)，信訪舉報(bào)及案件查辦等。
1）職工代表大會(huì)
為了加強(qiáng)民主決策、民主管理和民主監(jiān)督，醫(yī)院及管理各單位應(yīng)按有關(guān)規(guī)定建立職工代表大會(huì)制度，保證廣大職工行使民主權(quán)力。醫(yī)院及管理各單位要在職工代表大會(huì)上對(duì)醫(yī)院黨風(fēng)廉政建設(shè)情況、領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律情況以及其它重大事項(xiàng)向職工代表報(bào)告，接受職工監(jiān)督。
2）廠務(wù)、黨務(wù)公開(kāi)
醫(yī)院及管理各單位要按規(guī)定積極推行廠務(wù)、黨務(wù)公開(kāi)，制定有關(guān)廠務(wù)、黨務(wù)公開(kāi)的制度。凡是按規(guī)定屬于民主公開(kāi)內(nèi)容的事項(xiàng)要及時(shí)通過(guò)單位局域網(wǎng)、宣傳櫥窗、公告欄等予以公布，接受廣大職工監(jiān)督。
3）信訪舉報(bào)及案件查辦
醫(yī)院及管理各單位要暢通信訪渠道，建立、健全信訪舉報(bào)和案件查辦制度，及時(shí)了解掌握廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息，調(diào)查處理廉潔風(fēng)險(xiǎn)事件。
四、涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別和防控
（一）人力資源管理
1、醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)
公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)圖公司領(lǐng)導(dǎo)公司人資部備注·開(kāi)始·干部考察醞釀及建議本業(yè)務(wù)事項(xiàng)執(zhí)行公司《領(lǐng)導(dǎo)干部管理暫行辦法》。標(biāo)示圖中標(biāo)注為紅色字體的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)為存在腐敗風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，下同。主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)制定考察方案干部考察形成干部考察報(bào)告，提出干部任職建議公司黨組會(huì)研究決定干部提職公示平級(jí)任職任職文件任前談話(huà)宣布任職結(jié)束
公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要防控措施有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部考察醞釀干部考察對(duì)象未經(jīng)充分醞釀，不符合基人資部門(mén)有關(guān)人及建議本要求。員高
1、醞釀對(duì)象需符合干部使用基本條件和資格；
2、醞釀過(guò)程應(yīng)在一定范圍內(nèi)進(jìn)行，加強(qiáng)溝通，聽(tīng)取公司主要領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)副職領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)；
3、擬提任所在單位領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的考察對(duì)象應(yīng)在本單位進(jìn)行民主推薦，在民主推薦比較集中的人選中產(chǎn)生；
4、擬作定向安排的考察對(duì)象一般由組織人事部門(mén)提出建議方案，報(bào)單位黨政主要領(lǐng)導(dǎo)同意并征求單位其他副職領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)后確定。干部考察
1、不按照規(guī)定的程序和范圍進(jìn)行考察；
2、隱瞞、歪曲、泄露考察情況；
3、接受考察對(duì)象或者考察對(duì)象請(qǐng)托人的好處；
4、審核檔案弄虛作假；
5、反映考察對(duì)象問(wèn)題線(xiàn)索清楚、內(nèi)容具體的舉報(bào)不如實(shí)報(bào)告；
6、更改、偽造測(cè)評(píng)、推薦結(jié)果?？疾旖M成員高
1、考察組人員2人及以上；
2、制定考察方案，并經(jīng)批準(zhǔn)；
3、保存考察原始資料，編制考察總結(jié)；
4、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。形成干部考察受考察對(duì)象或者考察對(duì)象請(qǐng)托人的影報(bào)告，提出干響，不如實(shí)客觀公正地形成考察報(bào)告。部任職建議
1、不按照規(guī)定召開(kāi)黨組會(huì)議討論決定公司黨組會(huì)研干部任職；究決定
2、個(gè)人決定干部任職或者個(gè)人改變黨組會(huì)議集體作出的干部任職決定?？疾旖M成員低考察組成員在考察報(bào)告上簽字，對(duì)考察報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
1、按“三重一大”決策制度要求，黨組集體決定干部人選；
2、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。公司黨組成員低公示反映公示對(duì)象問(wèn)題線(xiàn)索清楚、內(nèi)容具體的舉報(bào)隱匿不報(bào)、不調(diào)查核實(shí)、不如實(shí)報(bào)告。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)有關(guān)人員中人資部門(mén)有關(guān)人員1、2人及以上（其中1名人資部工作人員）同時(shí)開(kāi)啟舉報(bào)箱，記錄登記舉報(bào)信件，并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；
2、進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，形成調(diào)查報(bào)告；
3、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。
2、分醫(yī)院黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)
分公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)圖公司人資部分公司領(lǐng)導(dǎo)分公司人資部備注開(kāi)始區(qū)域分公司應(yīng)根據(jù)公司《領(lǐng)導(dǎo)干部管理暫行辦法》，對(duì)所管理的干部制定相應(yīng)的管理辦法。主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)干部考察醞釀及建議制定考察方案干部考察形成干部考察報(bào)告，提出干部任職建議分公司黨組會(huì)研究決定干部提職審核后提交公司黨組審定是公示平級(jí)任職批復(fù)分公司 是否是公司黨組任前備案管理干部否任職文件任前談話(huà)宣布任職結(jié)束
分公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要防控措施
1、醞釀對(duì)象需符合干部使用基本條件和資格；
2、醞釀過(guò)程應(yīng)在一定范圍內(nèi)進(jìn)行，加強(qiáng)溝通，聽(tīng)取分公司主要領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)副職領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)；
3、擬提任所在單位領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的考察對(duì)象應(yīng)在本單位進(jìn)行民主推薦，在民主推薦比較集中的人選中產(chǎn)生；
4、擬作定向安排的考察對(duì)象一般由組織人事部門(mén)提出建議方案，報(bào)單位黨政主要領(lǐng)導(dǎo)同意并征求單位其他副職領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)后確定。有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部考察醞釀干部考察對(duì)象未經(jīng)充分醞釀，不符合基人資部門(mén)有關(guān)人及建議本要求。員高干部考察
1、不按照規(guī)定的程序和范圍進(jìn)行考察；
2、隱瞞、歪曲、泄露考察情況；
3、接受考察對(duì)象或者考察對(duì)象請(qǐng)托人的好處；
4、審核檔案弄虛作假；
5、對(duì)反映考察對(duì)象問(wèn)題線(xiàn)索清楚、內(nèi)容具體的舉報(bào)不如實(shí)報(bào)告；
6、更改、偽造測(cè)評(píng)、推薦結(jié)果?？疾旖M成員高
1、考察組人員2人及以上；
2、制定考察方案，并經(jīng)批準(zhǔn)；
3、保存考察原始資料，編制考察總結(jié)；
4、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。形成干部考察受考察對(duì)象或者考察對(duì)象請(qǐng)托人的影報(bào)告，提出干響，不如實(shí)客觀公正地形成考察報(bào)告。部任職建議
1、不按照規(guī)定召開(kāi)黨組會(huì)議討論決定分公司黨組會(huì)干部任職；研究決定
2、個(gè)人決定干部任職或者個(gè)人改變黨組會(huì)議集體作出的干部任職決定?？疾旖M成員低考察組成員在考察報(bào)告上簽字，對(duì)考察報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
1、按“三重一大”決策制度要求，黨組集體決定干部人選；
2、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。分公司黨組成員低公示反映考察對(duì)象問(wèn)題線(xiàn)索清楚、內(nèi)容具體的舉報(bào)隱匿不報(bào)、不調(diào)查核實(shí)、不如實(shí)報(bào)告。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)有關(guān)人員中人資部門(mén)有關(guān)人員1、2人及以上（其中1名人資部工作人員）同時(shí)開(kāi)啟舉報(bào)箱，記錄登記舉報(bào)信件，并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；
2、進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，形成調(diào)查報(bào)告；
3、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。
3、基層醫(yī)院副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項(xiàng)
基層企業(yè)副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)圖上級(jí)單位黨組基層企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)基層企業(yè)人資部備注·開(kāi)始·領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議研究提出考察人選本業(yè)務(wù)事項(xiàng)執(zhí)行公司《基層企業(yè)后備干部管理暫行辦法》。領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議是指總經(jīng)理（廠長(zhǎng)）辦公會(huì)、黨委會(huì)或黨政聯(lián)席會(huì)。下同。民主推薦制定考察方案干部考察形成干部考察報(bào)告，并提出建議領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議討論確定公示研究同意主要領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)形成上報(bào)文件列入后備干部名單結(jié)束
基層企業(yè)副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員人資部門(mén)有關(guān)人員中監(jiān)審部門(mén)有關(guān)人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要防控措施民主推薦
1、不按照規(guī)定的基本條件、任職資格、方式、程序和范圍進(jìn)行民主推薦；
2、更改、偽造民主推薦結(jié)果。
1、制定民主推薦方案，并經(jīng)批準(zhǔn)；
2、保存民主推薦的原始資料；
3、形成民主推薦報(bào)告；
4、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議
1、領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人指定考察人選；研究提出考察
2、考察人選不符合民主推薦要求。人選
1、不按照規(guī)定的程序和范圍進(jìn)行考察；
2、隱瞞、歪曲、泄露考察情況；
3、接受考察對(duì)象或者考察對(duì)象請(qǐng)托人的好處；
4、對(duì)反映考察對(duì)象問(wèn)題線(xiàn)索清楚、內(nèi)容具體的舉報(bào)不如實(shí)報(bào)告；
5、更改、偽造測(cè)評(píng)、推薦結(jié)果。領(lǐng)導(dǎo)班子成員中
1、執(zhí)行“三重一大”決策制度，集體決定考察人選；
2、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。干部考察考察組成員高
1、考察組人員2人及以上；
2、制定考察方案，并經(jīng)批準(zhǔn)；
3、保存考察原始資料，編制考察總結(jié)；
4、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。形成干部考察受考察對(duì)象或者考察對(duì)象請(qǐng)托人的影報(bào)告，并提出響，不如實(shí)客觀公正地形成考察報(bào)告。建議考察組成員低考察組成員在考察報(bào)告上簽字，對(duì)考察報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
1、不按照規(guī)定召開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議討論決定后備干部人選；領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議
2、個(gè)人決定后備干部人選或者個(gè)人改討論確定變黨委會(huì)或黨政聯(lián)席會(huì)集體確定的后備干部人選。領(lǐng)導(dǎo)班子成員低
1、按“三重一大”決策制度要求，領(lǐng)導(dǎo)班子集體決定干部人選；
2、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。公示反映考察對(duì)象問(wèn)題線(xiàn)索清楚、內(nèi)容具體的舉報(bào)隱匿不報(bào)、不調(diào)查核實(shí)、不如實(shí)報(bào)告。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)有關(guān)人員中人資部門(mén)有關(guān)人員1、2人（其中1名人資部工作人員）同時(shí)開(kāi)啟舉報(bào)箱，記錄登記舉報(bào)信件，并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；
2、進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，形成調(diào)查報(bào)告；
3、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定；
4、接受獨(dú)立第三方對(duì)舉報(bào)情況進(jìn)行檢查。
4、基層醫(yī)院中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)
基層企業(yè)中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)圖公司人資部區(qū)域分公司人資部基層企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)基層企業(yè)人資部備注開(kāi)始基層企業(yè)應(yīng)根據(jù)公司干部管理規(guī)定，制定相應(yīng)的干部管理辦法。領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議討論確定提出干部配備需求和任職條件推薦選拔競(jìng)爭(zhēng)上崗發(fā)布公告報(bào)名人員資格審查民主推薦組織考試提出人選建議領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議討論確定干部考察領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議討論確定形成考察報(bào)告，并提出建議公示公司直管單位征求相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)征求相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)是否需報(bào)上級(jí)單位審批區(qū)域分公司管理單位否公司直管單位備案?jìng)浒皋k理任免文件區(qū)域分公司管理單位結(jié)束
基層企業(yè)中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要防控措施
1、干部配備需求和任職條件應(yīng)符合干部管理有關(guān)規(guī)定；
2、提出干部配備需求和任職條件的過(guò)程應(yīng)在一定范圍內(nèi)進(jìn)行，加強(qiáng)溝通，聽(tīng)取基層企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)副職領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)。
1、通過(guò)試題庫(kù)隨機(jī)抽取試題或指定專(zhuān)人出題，并明確相應(yīng)的試題保密管理規(guī)定；
2、紀(jì)檢監(jiān)察人員進(jìn)行過(guò)程監(jiān)督。
1、明確評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則；
2、閱卷應(yīng)采取隱匿應(yīng)試人姓名的方法進(jìn)行；
3、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定；
4、紀(jì)檢監(jiān)察人員進(jìn)行過(guò)程監(jiān)督。
1、制定民主推薦方案，并經(jīng)批準(zhǔn)；
2、保存民主推薦的原始資料；
3、形成民主推薦報(bào)告；
4、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。提出干部配備有傾向性地提出干部配備需求和任職條人資部門(mén)有關(guān)人需求和任職條件。員件中泄漏試題。組織考試?yán)寐殑?wù)之便進(jìn)行不公正評(píng)分。試題出題和保管人員中閱卷人員面試人員低人資部門(mén)有關(guān)人員民主推薦
1、不按照規(guī)定的基本條件、任職資格、方式、程序和范圍進(jìn)行民主推薦；
2、更改、偽造民主推薦結(jié)果。中監(jiān)審部門(mén)有關(guān)人員干部考察
1、不按照規(guī)定的程序和范圍進(jìn)行考察；
2、隱瞞、歪曲、泄露考察情況；
3、接受考察對(duì)象或者考察對(duì)象請(qǐng)托人的好處；
4、審核檔案弄虛作假；
5、對(duì)反映考察對(duì)象問(wèn)題線(xiàn)索清楚、內(nèi)容具體的舉報(bào)不如實(shí)報(bào)告；
6、更改、偽造測(cè)評(píng)、推薦結(jié)果?？疾旖M成員高
1、考察組人員2人及以上；
2、制定考察方案，并經(jīng)批準(zhǔn)；
3、保存考察原始資料，編制考察總結(jié)；
4、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。形成考察報(bào)受考察對(duì)象或者考察對(duì)象請(qǐng)托人的影告，并提出建響，不如實(shí)客觀公正地形成考察報(bào)告。議
1、不按照規(guī)定召開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)討論決領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議定干部公示人選；討論確定
2、個(gè)人決定干部公示人選或者個(gè)人改變集體作出的干部公示人選?？疾旖M成員低考察組成員在考察報(bào)告上簽字，對(duì)考察報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
1、按“三重一大”決策制度要求，領(lǐng)導(dǎo)班子集體決定干部人選；
2、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。領(lǐng)導(dǎo)班子成員低公示反映考察對(duì)象問(wèn)題線(xiàn)索清楚、內(nèi)容具體的舉報(bào)隱匿不報(bào)、不調(diào)查核實(shí)、不如實(shí)報(bào)告。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)有關(guān)人員中人資部門(mén)有關(guān)人員1、2人及以上（其中1名人資部工作人員）同時(shí)開(kāi)啟舉報(bào)箱，記錄登記舉報(bào)信件，并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；
2、進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，形成調(diào)查報(bào)告；
3、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。
5、基層醫(yī)院?jiǎn)T工錄用管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)
基層企業(yè)員工錄用管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)圖上級(jí)公司領(lǐng)導(dǎo)上級(jí)公司人資部基層企業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)基層企業(yè)人資部備注開(kāi)始本業(yè)務(wù)事項(xiàng)執(zhí)行公司《分支機(jī)構(gòu)與下屬單位員工錄用管理辦法》。批準(zhǔn)匯總審批提出員工需求計(jì)劃根據(jù)批復(fù)的錄用計(jì)劃發(fā)布招聘信息收集簡(jiǎn)歷或資格審查組織考試組織考試背景調(diào)查領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議討論確定公示主要領(lǐng)導(dǎo)審批錄用審批上報(bào)擬錄用人員文件形成擬錄用人選建議批復(fù)辦理錄用手續(xù)備案報(bào)上級(jí)單位備案結(jié)束21
基層企業(yè)員工錄用管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要防控措施提出員工需求以權(quán)謀私，有傾向性地提出員工錄用計(jì)計(jì)劃劃。人資部門(mén)有關(guān)人員高
1、人資部門(mén)需根據(jù)本單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要，在對(duì)人力資源現(xiàn)狀分析的基礎(chǔ)上提出員工需求計(jì)劃；
2、員工需求計(jì)劃需經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論確定。
1、對(duì)照錄用計(jì)劃確定的錄用人員資格或崗位要求，提出考試人員名單；
2、人資部負(fù)責(zé)人和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)逐級(jí)審核。
1、通過(guò)試題庫(kù)隨機(jī)抽取試題或指定專(zhuān)人出題，并明確相應(yīng)的試題保密管理規(guī)定；
2、紀(jì)檢監(jiān)察人員進(jìn)行過(guò)程監(jiān)督。
1、明確評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則；
2、閱卷應(yīng)采取隱匿應(yīng)試人姓名的方法進(jìn)行；
3、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定；
4、紀(jì)檢監(jiān)察人員進(jìn)行過(guò)程監(jiān)督。
1、制定調(diào)查方案，明確調(diào)查內(nèi)容，并經(jīng)部門(mén)批準(zhǔn)；
2、至少2人進(jìn)行此項(xiàng)工作，并對(duì)調(diào)查結(jié)果簽字確認(rèn)。
1、按“三重一大”決策制度要求，領(lǐng)導(dǎo)班子集體決定錄用人員名單；
2、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。資格審查利用職務(wù)之便，將不符合錄用條件的人員列入考試人員名單。人資部門(mén)有關(guān)人員中泄漏試題。試題出題和保管人員中組織考試?yán)寐殑?wù)之便進(jìn)行不公正評(píng)分。面試人員低背景調(diào)查故意不完整、真實(shí)反映被調(diào)查人員信息。人資部門(mén)有關(guān)人員中
1、不按照規(guī)定召開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議討論領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議決定錄用人員名單；討論確定
2、個(gè)人決定錄用人員名單或者個(gè)人改變領(lǐng)導(dǎo)班子集體確定的錄用人員名單。領(lǐng)導(dǎo)班子成員低公示反映錄用對(duì)象問(wèn)題線(xiàn)索清楚、內(nèi)容具體的舉報(bào)隱匿不報(bào)、不調(diào)查核實(shí)、不如實(shí)報(bào)告。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)有關(guān)人員中人資部門(mén)有關(guān)人員1、2人及以上（其中1名人資部工作人員）同時(shí)開(kāi)啟舉報(bào)箱，記錄登記舉報(bào)信件，并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；
2、進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，形成調(diào)查報(bào)告；
3、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。
（二）投資管理
6、兼并收購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)
兼并收購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)圖總辦會(huì)董事會(huì)股東大會(huì)公司領(lǐng)導(dǎo)工作小組公司相關(guān)部門(mén)公司所屬單位備注開(kāi)始·初步篩選或醞釀目標(biāo)·分管領(lǐng)導(dǎo)審核形成項(xiàng)目建議本業(yè)務(wù)事項(xiàng)執(zhí)行公司《內(nèi)部控制手冊(cè)》“投資管理流程”4.17.5.1部分。本業(yè)務(wù)事項(xiàng)執(zhí)行公司《證券融資及資本運(yùn)營(yíng)工作管理辦法》和《對(duì)外投資管理辦法》?？偨?jīng)理辦公會(huì)確定項(xiàng)目，成立領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，指定項(xiàng)目協(xié)調(diào)人主要領(lǐng)導(dǎo)審定啟動(dòng)收購(gòu)工作分管領(lǐng)導(dǎo)審核聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)總辦會(huì)審批主要領(lǐng)導(dǎo)審定進(jìn)行盡職調(diào)查、資產(chǎn)評(píng)估與審計(jì)是否在總辦會(huì)審批權(quán)限內(nèi)否發(fā)出董事會(huì)通知是董事會(huì)批準(zhǔn)討論收購(gòu)方案及定價(jià)模式，價(jià)格談判，提出具體收購(gòu)或轉(zhuǎn)讓方案及初步定價(jià)建議起草收購(gòu)協(xié)議并談判是否在董事會(huì)審批權(quán)限內(nèi)是報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)否準(zhǔn)備股東通函并寄出形成收購(gòu)方案及收購(gòu)協(xié)議股東大會(huì)通過(guò)批準(zhǔn)通過(guò)結(jié)束 23
兼并收購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要防控措施初步篩選或醞為牟取私利，有傾向性地選擇目標(biāo)。釀目標(biāo)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)收購(gòu)項(xiàng)目推薦單位（部門(mén)）有關(guān)人員高
1、收購(gòu)項(xiàng)目醞釀過(guò)程中，應(yīng)按照項(xiàng)目的重要性與公司有關(guān)部門(mén)和領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通匯報(bào)，說(shuō)明項(xiàng)目投資的必要性、可行性以及項(xiàng)目是否符合公司戰(zhàn)略方向、投資的時(shí)機(jī)、方式等；
2、項(xiàng)目收購(gòu)?fù)扑]人員應(yīng)匯報(bào)（說(shuō)明）和收購(gòu)項(xiàng)目有無(wú)直接利益關(guān)系；
3、收購(gòu)建議需經(jīng)公司總辦會(huì)集體審定。聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)以權(quán)謀私，有傾向性地選擇中介機(jī)構(gòu)。負(fù)責(zé)聘請(qǐng)部門(mén)有關(guān)人員低
1、未通過(guò)招標(biāo)或比價(jià)方式選擇中介機(jī)構(gòu)的應(yīng)說(shuō)明原因；
2、確定中介機(jī)構(gòu)須經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)審批。討論收購(gòu)方案及定價(jià)模式，價(jià)格談判，提出具體收購(gòu)或轉(zhuǎn)讓方案及初步定價(jià)建議為牟取私利，提出對(duì)公司不利的收購(gòu)方案和收購(gòu)協(xié)議，如收購(gòu)價(jià)格偏高等。工作小組成員中
1、收購(gòu)方案和收購(gòu)協(xié)議由工作小組集體討論通過(guò)；
2、收購(gòu)方案和收購(gòu)協(xié)議經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核、主要領(lǐng)導(dǎo)審批，并經(jīng)公司總辦會(huì)集體討論確定。超出總辦會(huì)審批權(quán)限的項(xiàng)目，還需經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)審批。
（三）物資管理
7、醫(yī)院基建工程設(shè)備采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)
公司基建工程設(shè)備采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)示圖公司領(lǐng)導(dǎo)公司招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組公司商務(wù)部公司工程部基層單位備注開(kāi)始組織設(shè)計(jì)規(guī)范書(shū)審查基建單位根據(jù)工程進(jìn)度會(huì)同設(shè)計(jì)院編制設(shè)計(jì)規(guī)范書(shū)草稿基建單位編制設(shè)備招標(biāo)申請(qǐng)
1、本業(yè)務(wù)事項(xiàng)對(duì)應(yīng)公司《內(nèi)部控制手冊(cè)》物資采購(gòu)流程之子流程制定采購(gòu)計(jì)劃（4.2.5.2.1）、選擇供應(yīng)商（4.2.5.2.2）、簽訂合同（4.2.5.2.3）部分。
2、本業(yè)務(wù)事項(xiàng)執(zhí)行公司《采購(gòu)管理辦法（試行）》?；▎挝辉O(shè)備招標(biāo)申請(qǐng)文件：商務(wù)部分基建單位設(shè)備招標(biāo)申請(qǐng)文件：技術(shù)部分審核商務(wù)招標(biāo)文件及初審?fù)扑]邀請(qǐng)投標(biāo)廠商，并與工程部協(xié)商一致會(huì)審基建單位招標(biāo)申請(qǐng)文件分管副總審批簽報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)啟動(dòng)設(shè)備招標(biāo)工作 設(shè)備、推薦邀請(qǐng)廠家是否在公司級(jí)數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)否是招標(biāo)工作組審議（概算1500萬(wàn)元以下）；招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審議（主機(jī)及概算1500萬(wàn)元以上）批準(zhǔn)并書(shū)面批復(fù)基建單位啟動(dòng)招標(biāo)工作下頁(yè) 25
公司基建工程設(shè)備采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)示圖（續(xù)）公司領(lǐng)導(dǎo)公司招標(biāo)工作組/招標(biāo)委員會(huì)公司商務(wù)部公司工程部基層單位備注上頁(yè)組織發(fā)標(biāo)、評(píng)標(biāo)工作（基建單位配合）負(fù)責(zé)技術(shù)評(píng)標(biāo)工作分管領(lǐng)導(dǎo)審批簽報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)設(shè)備評(píng)標(biāo)結(jié)果招標(biāo)工作組根據(jù)權(quán)限審議招標(biāo)結(jié)果1500萬(wàn)元以上主機(jī)設(shè)備招標(biāo)結(jié)果報(bào)董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)辦公會(huì)審批招標(biāo)委員會(huì)審議招標(biāo)，工作組推薦中標(biāo)意見(jiàn)1500萬(wàn)元以下確定中標(biāo)方合同金額是否超過(guò)1000萬(wàn)元是否授權(quán)基層單位簽訂合同商務(wù)部組織合同談判負(fù)責(zé)技術(shù)協(xié)議談判合同簽訂結(jié)束
公司基建工程設(shè)備采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要防控措施項(xiàng)目經(jīng)理審核商務(wù)招標(biāo)文件及初審?fù)评寐殑?wù)之便，推薦、選擇有傾向性或薦邀請(qǐng)投標(biāo)廠商務(wù)部相關(guān)人員不合格的供應(yīng)商。商，并與工程部協(xié)商一致中
1、邀請(qǐng)投標(biāo)廠商應(yīng)在公司設(shè)備供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)中選取，同時(shí)考慮電廠的申請(qǐng)報(bào)告及以往設(shè)備招標(biāo)及使用情況；
2、邀請(qǐng)投標(biāo)廠商不在公司供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)中，則按照權(quán)限由招標(biāo)工作組或招標(biāo)委員會(huì)討論確定；
3、推薦廠商名單應(yīng)報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批確定。公司分管領(lǐng)導(dǎo)收受投標(biāo)人好處，進(jìn)行傾向性的評(píng)標(biāo)。組織發(fā)標(biāo)、評(píng)標(biāo)工作（基建單位配合）評(píng)標(biāo)工作小組成員高收受好處,授意、暗示、影響評(píng)標(biāo)人員進(jìn)行公正評(píng)標(biāo)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員
1、執(zhí)行公司商務(wù)評(píng)標(biāo)的有關(guān)注意事項(xiàng)及規(guī)定；
2、所有評(píng)標(biāo)的關(guān)鍵點(diǎn)處邀請(qǐng)公司監(jiān)審部的相關(guān)人員參與監(jiān)督；
3、評(píng)標(biāo)過(guò)程中建設(shè)單位評(píng)標(biāo)人數(shù)的比例不超過(guò)有關(guān)規(guī)定；
4、建立評(píng)標(biāo)委員會(huì)名單保密制度，保證名單在中標(biāo)結(jié)果確定前嚴(yán)格保密；
5、評(píng)標(biāo)工作小組成員對(duì)某個(gè)投標(biāo)人打分異常，應(yīng)做出書(shū)面說(shuō)明；
6、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。招標(biāo)工作組成員
1、以權(quán)謀私，未按評(píng)標(biāo)工作小組確定的中標(biāo)候選人順序確定中標(biāo)人；
2、以權(quán)謀私，招標(biāo)人在評(píng)標(biāo)工作小組推薦的候選人以外確定中標(biāo)人。確定中標(biāo)方低招標(biāo)委員會(huì)成員
1、招標(biāo)工作組由公司工程部、生產(chǎn)部、技術(shù)部、商務(wù)部、財(cái)務(wù)部、法務(wù)辦、監(jiān)審部派員參加，根據(jù)評(píng)標(biāo)報(bào)告及綜合評(píng)標(biāo)表集體討論審議，形成招標(biāo)工作組會(huì)議紀(jì)要后報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽批。
2、招標(biāo)委員會(huì)由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總工、總會(huì)、紀(jì)檢組長(zhǎng)、總經(jīng)濟(jì)師、及公司各部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，就招標(biāo)工作組的推薦中標(biāo)意見(jiàn)集體討論確定中標(biāo)單位；
3、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會(huì)議時(shí)，應(yīng)按照《紀(jì)檢監(jiān)察人員參加××招標(biāo)工作組會(huì)議記錄表》（附表2）所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項(xiàng)。該表由監(jiān)審部門(mén)統(tǒng)一保管，并進(jìn)行年度統(tǒng)計(jì)分析。
8、醫(yī)院生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)
公司生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)識(shí)圖公司領(lǐng)導(dǎo)公司招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組商務(wù)部生產(chǎn)部/信息中心備注
1、本業(yè)務(wù)事項(xiàng)對(duì)應(yīng)公司《內(nèi)部控制手冊(cè)》物資采購(gòu)流程之子流程制定采購(gòu)計(jì)劃（4.2.5.2.1）、選擇供應(yīng)商（4.2.5.2.2）、簽訂合同（4.2.5.2.3）部分。
2、本業(yè)務(wù)事項(xiàng)執(zhí)行公司《物資采購(gòu)辦法》。開(kāi)始公司已批準(zhǔn)項(xiàng)目立項(xiàng)文件及推薦邀請(qǐng)投標(biāo)廠商清單負(fù)責(zé)根據(jù)電廠或分公司立項(xiàng)申請(qǐng)或公司本部需要，辦理項(xiàng)目立項(xiàng)，并推薦邀請(qǐng)投標(biāo)廠家組織審核商務(wù)招標(biāo)文件并初審邀請(qǐng)廠商資質(zhì)，并就邀請(qǐng)廠家與相關(guān)技術(shù)部門(mén)取得一致意見(jiàn)分管領(lǐng)導(dǎo)審批簽報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)啟動(dòng)設(shè)備招標(biāo)采購(gòu)工作招標(biāo)工作組審議（概算1500萬(wàn)元以下）；招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審議（概算1500萬(wàn)元以上，含1500萬(wàn)元）否設(shè)備、推薦廠家是否在公司數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)是組織發(fā)標(biāo)、評(píng)標(biāo)工作（電廠配合）分管領(lǐng)導(dǎo)審批簽報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)設(shè)備評(píng)標(biāo)結(jié)果下頁(yè)28
公司生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)識(shí)圖（續(xù)）公司領(lǐng)導(dǎo)公司招標(biāo)工作組/招標(biāo)委員會(huì)商務(wù)部基層單位備注上頁(yè)招標(biāo)委員會(huì)審招標(biāo)工作組根定招標(biāo)工作組1500萬(wàn)元以上（含1500萬(wàn)）據(jù)權(quán)限審議評(píng)推薦中標(biāo)意見(jiàn)標(biāo)結(jié)果1500萬(wàn)元以下確定中標(biāo)方合同金額是否超過(guò)1000萬(wàn)元否項(xiàng)目單位簽訂合同是商務(wù)部組織簽訂合同結(jié)束
公司生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員項(xiàng)目經(jīng)理組織審核商務(wù)招標(biāo)文件并初審邀請(qǐng)廠商資質(zhì)，并就邀請(qǐng)利用職務(wù)之便，推薦、選擇有傾向性或商務(wù)部相關(guān)人員廠家與相關(guān)技不合格的供應(yīng)商。術(shù)部門(mén)取得一致意見(jiàn)公司分管領(lǐng)導(dǎo)廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要防控措施中
1、邀請(qǐng)投標(biāo)廠商應(yīng)在公司設(shè)備供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)中選取，同時(shí)考慮電廠的申請(qǐng)報(bào)告及以往設(shè)備招標(biāo)及使用情況；
2、邀請(qǐng)投標(biāo)廠商不在公司供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)中，則按照權(quán)限由招標(biāo)工作組或招標(biāo)委員會(huì)討論確定；
3、推薦廠商名單應(yīng)報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批確定。收受投標(biāo)人好處，進(jìn)行傾向性的評(píng)標(biāo)。組織發(fā)標(biāo)、評(píng)標(biāo)工作（電廠配合）評(píng)標(biāo)工作小組成員高收受好處,授意、暗示、影響評(píng)標(biāo)人員進(jìn)行公正評(píng)標(biāo)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員
1、執(zhí)行公司商務(wù)評(píng)標(biāo)的有關(guān)注意事項(xiàng)及規(guī)定；
2、所有評(píng)標(biāo)的關(guān)鍵點(diǎn)處邀請(qǐng)公司監(jiān)審部的相關(guān)人員參與監(jiān)督；
3、評(píng)標(biāo)過(guò)程中建設(shè)單位的評(píng)標(biāo)人數(shù)的比例不超過(guò)有關(guān)規(guī)定；
4、建立評(píng)標(biāo)委員會(huì)名單保密制度，保證名單在中標(biāo)結(jié)果確定前嚴(yán)格保密；
5、評(píng)標(biāo)工作小組成員對(duì)某個(gè)投標(biāo)人打分異常，應(yīng)做出書(shū)面說(shuō)明；
6、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。招標(biāo)工作組成員
1、以權(quán)謀私，未按評(píng)標(biāo)工作小組確定的中標(biāo)候選人順序確定中標(biāo)人；
2、以權(quán)謀私，在評(píng)標(biāo)工作小組推薦的候選人以外確定中標(biāo)人。招標(biāo)委員會(huì)成員確定中標(biāo)方低
1、招標(biāo)工作組由公司工程部、生產(chǎn)部、技術(shù)部、商務(wù)部、財(cái)務(wù)部、法務(wù)辦、監(jiān)審部派員參加，根據(jù)評(píng)標(biāo)報(bào)告及綜合評(píng)標(biāo)表集體討論審議，形成招標(biāo)工作組會(huì)議紀(jì)要后報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽批。
2、招標(biāo)委員會(huì)由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總工、總會(huì)、紀(jì)檢組長(zhǎng)、總經(jīng)濟(jì)師及公司各部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，就招標(biāo)工作組的推薦中標(biāo)意見(jiàn)集體討論確定中標(biāo)單位；
3、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。
備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會(huì)議時(shí)，應(yīng)按照《紀(jì)檢監(jiān)察人員參加××招標(biāo)工作組會(huì)議記錄表》（附表2）所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項(xiàng)。該表由監(jiān)審部門(mén)統(tǒng)一保管，并進(jìn)行年度統(tǒng)計(jì)分析。
9、醫(yī)院新增物資供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項(xiàng)
公司新增物資供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)圖公司領(lǐng)導(dǎo)公司商務(wù)部初審部門(mén)詳審部門(mén)備注開(kāi)始分管領(lǐng)導(dǎo)審批根據(jù)平臺(tái)報(bào)名情況提交評(píng)估申請(qǐng)
1、本業(yè)務(wù)事項(xiàng)執(zhí)行公司《供應(yīng)商管理規(guī)定》。
2、初審是由商務(wù)部組織，會(huì)同工程部、法務(wù)辦依據(jù)初審標(biāo)準(zhǔn)對(duì)申請(qǐng)的供應(yīng)商進(jìn)行資質(zhì)初步審核，初審?fù)ㄟ^(guò)后進(jìn)入詳審。
3、詳審是由商務(wù)部組織，會(huì)同財(cái)務(wù)部、技術(shù)部、工程部、生產(chǎn)部、法務(wù)辦依據(jù)詳審標(biāo)準(zhǔn)對(duì)初審入庫(kù)的供應(yīng)商資質(zhì)進(jìn)行詳細(xì)審核。整理匯總初審信息初審平臺(tái)通知通過(guò)初審的供應(yīng)商交詳審資料通過(guò)整理匯總參加詳審的供應(yīng)商信息和資料詳審匯總通過(guò)詳審的供應(yīng)商清單通過(guò)招標(biāo)工作組審核匯總詳審意見(jiàn)并上報(bào)招標(biāo)委員會(huì)批準(zhǔn)頒布新版供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)結(jié)束31
公司新增物資供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要防控措施初審故意隱瞞供應(yīng)商的不良信息，導(dǎo)致不合商務(wù)部有關(guān)人員格供應(yīng)商進(jìn)入供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)。中商務(wù)部對(duì)供應(yīng)商的初審應(yīng)會(huì)同工程部、法務(wù)辦相關(guān)人員進(jìn)行，并形成初審記錄。詳審商務(wù)部、工程部、法務(wù)辦、生產(chǎn)故意隱瞞供應(yīng)商的不良信息，導(dǎo)致不合部、技術(shù)部、財(cái)格供應(yīng)商進(jìn)入供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)。務(wù)部有關(guān)人員中
1、候選供應(yīng)商由公司有關(guān)部門(mén)按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及程序由兩人及以上進(jìn)行詳細(xì)評(píng)審；
2、詳審之后經(jīng)招標(biāo)工作組審核、招標(biāo)委員會(huì)審批；
3、定期或不定期對(duì)供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)的供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)、考核，發(fā)現(xiàn)不合格供應(yīng)商從數(shù)據(jù)庫(kù)中刪除；
4、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。
10、基層醫(yī)院物資采購(gòu)選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項(xiàng)
基層企業(yè)物資采購(gòu)選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)圖招標(biāo)組織機(jī)構(gòu)物資管理部門(mén)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)備注開(kāi)始
1、本業(yè)務(wù)事項(xiàng)對(duì)應(yīng)公司《內(nèi)部控制手冊(cè)》“物資采購(gòu)流程”4.2.5.1.2部分。
2、基層企業(yè)應(yīng)根據(jù)公司《采購(gòu)管理辦法（試行）》，制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則。批準(zhǔn)的物資采購(gòu) 計(jì)劃否是否符合直接采購(gòu)條件是是是否在招標(biāo) 限額以上否執(zhí)行直接采購(gòu)流程詢(xún)價(jià)下頁(yè)是否日常消耗性、通用性、標(biāo)準(zhǔn)性等物資結(jié)束是參照使用部門(mén)專(zhuān)工的專(zhuān)業(yè)技術(shù)意見(jiàn)否詢(xún)價(jià)表 詢(xún)價(jià)比價(jià)是否低于3家是物資管理部門(mén)負(fù)責(zé)人審核否企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)按授權(quán)審批物資管理部門(mén)負(fù)責(zé)人審核否金額是否在限額以上是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)按授權(quán)審批確定供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同結(jié)束
基層企業(yè)物資采購(gòu)選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)圖（續(xù)）招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組評(píng)標(biāo)小組招標(biāo)工作小組物資管理部門(mén)備注上頁(yè)成立招標(biāo)小組編制招標(biāo)文件和資質(zhì)預(yù)審文件選擇投標(biāo)單位是否三家以上否書(shū)面說(shuō)明原因報(bào)招標(biāo)小組審批，進(jìn)行比價(jià)或直接采購(gòu)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo) 小組審批是發(fā)售招標(biāo)文件招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo) 小組審批確定評(píng)標(biāo)小組名單開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)評(píng)標(biāo)小組報(bào)告綜合評(píng)標(biāo)報(bào)告推薦預(yù)中標(biāo)單位定標(biāo)發(fā)中標(biāo)通知書(shū)簽訂采購(gòu)合同存檔結(jié)束
基層企業(yè)物資采購(gòu)選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員需求部門(mén)有關(guān)人員高物資部門(mén)有關(guān)人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要防控措施利用職務(wù)之便，以緊急采購(gòu)、原廠家采是否符合直接購(gòu)等理由直接采購(gòu)應(yīng)招標(biāo)或比價(jià)物資，采購(gòu)條件為個(gè)人和請(qǐng)托人謀取私利。
1、進(jìn)行直接采購(gòu)的情況應(yīng)符合公司《內(nèi)部控制手冊(cè)》規(guī)定的情形；
2、直接物資采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)經(jīng)單位分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。
1、利用職務(wù)之便,向供應(yīng)商透露預(yù)算價(jià)執(zhí)行直接采購(gòu)格，謀取個(gè)人私利；物資部門(mén)有關(guān)人流程
2、故意未組織有效的價(jià)格談判，導(dǎo)致員采購(gòu)價(jià)格增高。中對(duì)于直接采購(gòu)物資的價(jià)格應(yīng)提供同類(lèi)物資的歷史采購(gòu)價(jià)格或其他電廠同類(lèi)產(chǎn)品的采購(gòu)價(jià)格進(jìn)行比較。利用職務(wù)之便,泄露預(yù)算價(jià)格。需求部門(mén)有關(guān)人員物資部門(mén)有關(guān)人員中詢(xún)價(jià)向與有利益關(guān)系的供應(yīng)商泄露其他供應(yīng)商報(bào)價(jià)內(nèi)容，明示或暗示壓低或抬高價(jià)物資部門(mén)有關(guān)人格，謀取個(gè)人私利。員
1、在公司電子商務(wù)平臺(tái)上采用密封模式詢(xún)價(jià)，或利用本單位供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)選擇廠商詢(xún)價(jià)；
2、未采取上述方式詢(xún)價(jià)，應(yīng)作出書(shū)面說(shuō)明，并經(jīng)批準(zhǔn)；
3、明確詢(xún)價(jià)管理規(guī)定，防止供應(yīng)商串通或泄露供應(yīng)商報(bào)價(jià)。確定供應(yīng)商以權(quán)謀私，比價(jià)方式下未按合理最低報(bào)物資部門(mén)有關(guān)人價(jià)確定供應(yīng)商。員中部門(mén)負(fù)責(zé)人、單位領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審核、審批。違規(guī)設(shè)置不合理的投標(biāo)資質(zhì)條件和廢標(biāo)條款,排斥潛在的投標(biāo)人,限制投標(biāo)人之間的公平競(jìng)爭(zhēng)，為與有利益關(guān)系的投標(biāo)編制招標(biāo)文件人創(chuàng)造投標(biāo)條件，謀取私利。招標(biāo)文件編制和和資質(zhì)預(yù)審文資質(zhì)預(yù)審人員件中
1、按照規(guī)定采用標(biāo)準(zhǔn)文件,文件中的特殊條款應(yīng)經(jīng)招標(biāo)工作小組集體討論,履行招標(biāo)文件評(píng)審或?qū)彶橹贫?做好相關(guān)記錄；
2、標(biāo)準(zhǔn)文件之外的廢標(biāo)條款應(yīng)在規(guī)定位置特別列明并主動(dòng)說(shuō)明，所有廢標(biāo)條款應(yīng)以醒目的方式匯總,并明確提示；
3、招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。有意制定有利于有利益關(guān)系的投標(biāo)人的評(píng)標(biāo)細(xì)則或評(píng)價(jià)指標(biāo)。
1、評(píng)標(biāo)細(xì)則或評(píng)價(jià)指標(biāo)由招標(biāo)工作小組集體審議通過(guò)；
2、招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。
基層企業(yè)物資采購(gòu)選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要防控措施利用職務(wù)之便,推薦、選擇有傾向性或不合格的供應(yīng)商。招標(biāo)工作小組成員
1、在合格供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)擇優(yōu)選擇投標(biāo)單位；
2、定期進(jìn)行供應(yīng)商資質(zhì)審查，防止選入不合格的供應(yīng)商；
3、招標(biāo)小組審批，確保投標(biāo)單位的選擇符合要求。中
1、按照“三重一大”事項(xiàng)決策制度要求，對(duì)重大物資采購(gòu)事項(xiàng)集體研究決定；
2、大額采購(gòu)作為廠務(wù)公開(kāi)事項(xiàng)進(jìn)行公開(kāi)；
3、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。選擇投標(biāo)單位利用職務(wù)便利，授意選擇有利益關(guān)系的供應(yīng)商，謀取私利。單位領(lǐng)導(dǎo)接受請(qǐng)托，進(jìn)行傾向性的評(píng)標(biāo)。評(píng)標(biāo)收受好處,授意、暗示、影響評(píng)標(biāo)人員進(jìn)行公正評(píng)標(biāo)。評(píng)標(biāo)工作小組成員中招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組成員
1、建立評(píng)標(biāo)委員會(huì)名單保密制度，保證名單在中標(biāo)結(jié)果確定前嚴(yán)格保密；
2、評(píng)標(biāo)工作小組成員對(duì)某個(gè)投標(biāo)人打分異常，應(yīng)做出書(shū)面說(shuō)明；
3、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。定標(biāo)
1、以權(quán)謀私，未按評(píng)標(biāo)工作小組確定的中標(biāo)候選人順序確定中標(biāo)人；
2、以權(quán)謀私，在評(píng)標(biāo)工作小組推薦的候選人以外確定中標(biāo)人。招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組成員中
1、中標(biāo)單位的確定由招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組集體確定；
2、對(duì)中標(biāo)結(jié)果有重大爭(zhēng)議或重大改變的項(xiàng)目,請(qǐng)示上級(jí)單位決定。利用職務(wù)之便，與供應(yīng)商簽訂背離招標(biāo)簽訂采購(gòu)合同文件或比價(jià)、直購(gòu)時(shí)承諾的實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容的合同。實(shí)施采購(gòu)部門(mén)有關(guān)人員中合同文本（包括價(jià)格、質(zhì)量、數(shù)量、交貨時(shí)間、技術(shù)要求等內(nèi)容）經(jīng)相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)審核并經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)審批。
備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會(huì)議時(shí)，應(yīng)按照《紀(jì)檢監(jiān)察人員參加××招標(biāo)工作組會(huì)議記錄表》（附表2）所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項(xiàng)。該表由監(jiān)審部門(mén)統(tǒng)一保管，并進(jìn)行年度統(tǒng)計(jì)分析。
11、基層醫(yī)院物資采購(gòu)預(yù)付款、驗(yàn)收、付款業(yè)務(wù)事項(xiàng)
基層企業(yè)物資采購(gòu)預(yù)付款、驗(yàn)收、付款業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)圖企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)財(cái)務(wù)部門(mén)物資管理部門(mén)備注開(kāi)始辦理預(yù)付款支付手續(xù)
1、本業(yè)務(wù)事項(xiàng)對(duì)應(yīng)公司《內(nèi)部控制手冊(cè)》“物資采購(gòu)流程”4.2.5.1.4、4.2.5.1.5、4.2.5.1.8、4.2.5.1.10部分。
2、基層企業(yè)應(yīng)制定物資采購(gòu)管理辦法，規(guī)范預(yù)付款、驗(yàn)收入庫(kù)、付款及質(zhì)保金支付工作。審批負(fù)責(zé)人審核負(fù)責(zé)人審核編制憑證審核付款合同履行否是否是日常消耗性、通用性、標(biāo)準(zhǔn)性物質(zhì)是需求部門(mén)人員參與驗(yàn)貨驗(yàn)收入庫(kù)入賬辦理物資款支付手續(xù)審批負(fù)責(zé)人審核負(fù)責(zé)人審核付款質(zhì)保金期滿(mǎn)，辦理質(zhì)保金支付手續(xù)審批負(fù)責(zé)人審核負(fù)責(zé)人審核付款結(jié)束37
基層企業(yè)物資采購(gòu)預(yù)付款、驗(yàn)收、付款業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要防控措施
1、預(yù)付款申請(qǐng)單經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門(mén)有關(guān)人員審核，并經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批；
2、財(cái)務(wù)部由物資采購(gòu)核算員、專(zhuān)職稽核人員和負(fù)責(zé)人進(jìn)行三級(jí)審核；
3、財(cái)務(wù)部往來(lái)核算員定期對(duì)預(yù)付款進(jìn)行檢查。
1、倉(cāng)庫(kù)保管人員和需求部門(mén)人員等共同驗(yàn)收，驗(yàn)貨單由物資倉(cāng)庫(kù)保管人員、經(jīng)辦人員、物資主管簽字確認(rèn)，倉(cāng)庫(kù)保管人員有權(quán)拒收與合同不符的物資；
2、定期進(jìn)行物資盤(pán)點(diǎn)，如發(fā)現(xiàn)差異組織人員進(jìn)行調(diào)查。
1、物資管理部門(mén)采購(gòu)人員填制付款通知單，并附合同、入庫(kù)單、驗(yàn)收單發(fā)票，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審批簽字；
2、財(cái)務(wù)部由物資采購(gòu)核算員、專(zhuān)職稽核人員和負(fù)責(zé)人進(jìn)行三級(jí)審核；
3、財(cái)務(wù)部出納在已付款記賬憑證上加蓋“付訖”戳記；
4、財(cái)務(wù)部等有關(guān)部門(mén)定期對(duì)質(zhì)保金留取情況進(jìn)行檢查。
1、質(zhì)保期滿(mǎn)物資管理部門(mén)采購(gòu)人員根據(jù)使用人員出具的質(zhì)量驗(yàn)收合格書(shū)面證明，編制質(zhì)保金付款審批單，經(jīng)物資管理部門(mén)負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后付款；
2、定期進(jìn)行物資盤(pán)點(diǎn)，如發(fā)現(xiàn)已損壞的物資，要驗(yàn)證其是否在質(zhì)保期內(nèi)。辦理預(yù)付款支付蓄意違規(guī)支付預(yù)付款，造成資金損失。手續(xù)物資管理部門(mén)相關(guān)人員中物資管理部門(mén)相關(guān)人員驗(yàn)收入庫(kù)故意允許數(shù)量、質(zhì)量不符合合同規(guī)定的物資入庫(kù)。需求部門(mén)相關(guān)人員中
1、重復(fù)付款；
2、蓄意向虛假的供應(yīng)商付款；辦理物資款支付
3、蓄意重復(fù)支付同一張發(fā)票的款項(xiàng)，以騙手續(xù)取款項(xiàng)；
4、蓄意不留質(zhì)保金。物資管理部門(mén)相關(guān)人員低質(zhì)保金期滿(mǎn)，辦理質(zhì)保金支付手蓄意對(duì)不符合質(zhì)量要求的物資支付質(zhì)保續(xù)金，造成損失。物資管理部門(mén)相關(guān)人員低使用部門(mén)相關(guān)人員
12、基層醫(yī)院報(bào)廢物資出售業(yè)務(wù)事項(xiàng)
基層企業(yè)報(bào)廢物資出售業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)示圖公司基層企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)基層企業(yè)財(cái)務(wù)部基層企業(yè)策劃部基層企業(yè)物資管理部門(mén)備注開(kāi)始提出報(bào)廢申請(qǐng)擬報(bào)廢物資集中管理
1、本業(yè)務(wù)事項(xiàng)對(duì)應(yīng)公司《內(nèi)部控制手冊(cè)》“存貨管理——物資報(bào)廢”流程，流程編號(hào)：4.4.5.5。
2、本業(yè)務(wù)事項(xiàng)執(zhí)行公司《報(bào)廢物資處置管理暫行辦法》。是是否單價(jià)10萬(wàn)以上或者總價(jià)20萬(wàn)以上審批審批否提出收購(gòu)商名單建議單位領(lǐng)導(dǎo) 審核收購(gòu)商名單招標(biāo)或比價(jià)報(bào)廢物資處置領(lǐng)導(dǎo)小組審定確定收購(gòu)商財(cái)務(wù)預(yù)收款簽訂合同收款、入賬報(bào)廢物資出廠結(jié)束
基層企業(yè)報(bào)廢物資出售業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要防控措施
1、相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)（物資管理部門(mén)、使用部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等）審核擬報(bào)廢物資清單；
2、物資管理部門(mén)將報(bào)廢物資與報(bào)廢物資清單核對(duì)一致后入庫(kù)；
3、加強(qiáng)物資出廠管理，物資管理部門(mén)與保衛(wèi)部門(mén)等聯(lián)合辦理物資出廠手續(xù)。
1、招標(biāo)或比價(jià)單位3家及以上；
2、招標(biāo)或比價(jià)單位低于3家時(shí)應(yīng)作出書(shū)面說(shuō)明，并經(jīng)報(bào)廢物資處置領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。
1、報(bào)廢物資處置領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)由基層企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、物資管理、使用、財(cái)務(wù)等部門(mén)人員組成；
2、報(bào)廢物資收購(gòu)單位由報(bào)廢物資處置領(lǐng)導(dǎo)小組集體研究決定。
1、過(guò)磅單連續(xù)編號(hào)；
2、計(jì)量人員和監(jiān)督人員在過(guò)磅單上共同簽字確認(rèn)。
1、物資管理部門(mén)建立報(bào)廢物資處置臺(tái)賬，定期與財(cái)務(wù)賬核對(duì)；
2、物資管理部門(mén)的報(bào)廢物資處置臺(tái)賬，要定期與計(jì)量處的存根臺(tái)賬進(jìn)行核對(duì)。擬報(bào)廢物資集業(yè)務(wù)部門(mén)產(chǎn)生的報(bào)廢物資未全部入庫(kù)，中管理私下處理。報(bào)廢物資部門(mén)有關(guān)人員中招標(biāo)或比價(jià)未經(jīng)招標(biāo)、比價(jià)或不按規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)、比價(jià)確定物資收購(gòu)單位，謀取私利。評(píng)標(biāo)工作小組人員高報(bào)廢物資處置不按照招標(biāo)、比價(jià)結(jié)果合理確定物資收?qǐng)?bào)廢物資處置領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定購(gòu)單位。導(dǎo)小組成員低報(bào)廢物資出廠虛假計(jì)量。計(jì)量人員監(jiān)督人員保衛(wèi)人員報(bào)廢物資部門(mén)有關(guān)人員低收款、入賬報(bào)廢物資處置不入賬，形成小金庫(kù)。財(cái)務(wù)部門(mén)有關(guān)人員低
（四）工程管理
13、基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng)
基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng)流程廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)圖公司工程部基層企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)基層企業(yè)相關(guān)部門(mén)備注開(kāi)始劃分標(biāo)段，確定各標(biāo)段概算
1、本業(yè)務(wù)事項(xiàng)對(duì)應(yīng)公司《內(nèi)部控制手冊(cè)》“基建工程支出流程”4.6.5.4、4.6.5.52、本業(yè)務(wù)事項(xiàng)執(zhí)行公司《基建工程施工招投標(biāo)管理辦法》。否是否在招標(biāo)限額以上 是否比價(jià)是否是否需公司主持招標(biāo)基層企業(yè)主持招標(biāo)組織推薦承包商（三家以上）報(bào)價(jià)辦理直接指定承包商審批手續(xù)是否是公司主持招標(biāo)下頁(yè)B確定承包商下頁(yè)A單位領(lǐng)導(dǎo) 按授權(quán)審批合同洽商編制合同文本填制合同審批單單位領(lǐng)導(dǎo) 按授權(quán)審批相關(guān)部門(mén)審核合同簽訂存檔結(jié)束41
基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)圖（續(xù)）招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組招標(biāo)工作組評(píng)標(biāo)組 公司工程部項(xiàng)目單位備注上頁(yè)A招標(biāo)文件審查招標(biāo)文件編制分管副總經(jīng)理簽批審核招標(biāo)申請(qǐng)招標(biāo)工作組會(huì)議審批標(biāo)的2000萬(wàn)以下部門(mén)便函通知主標(biāo)及標(biāo)的2000萬(wàn)以上總經(jīng)理審批分管副總經(jīng)理審批起草簽報(bào)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議審批部門(mén)便函通知發(fā)布招標(biāo)邀請(qǐng)函發(fā)售標(biāo)書(shū)文件確定評(píng)標(biāo)組成員組織現(xiàn)場(chǎng)踏勘及招標(biāo)文件澄清答疑收標(biāo)及截標(biāo)開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)形成評(píng)標(biāo)總報(bào)告下頁(yè) 42
基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)圖（續(xù)）基層企業(yè)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組基層企業(yè)招標(biāo)工作組評(píng)標(biāo)組 基層企業(yè)招標(biāo)主管部門(mén)備注上頁(yè)B擬定招標(biāo)方案履行招標(biāo)準(zhǔn)備工作有關(guān)手續(xù)選擇邀請(qǐng)投標(biāo)商組織編寫(xiě)招標(biāo)文件招標(biāo)文件審查審批招標(biāo)申請(qǐng)發(fā)售標(biāo)書(shū)文件澄清、答疑審批確定評(píng)標(biāo)組名單投標(biāo)、開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)推薦預(yù)中標(biāo)單位下頁(yè)
基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)圖（續(xù)）公司領(lǐng)導(dǎo)/招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組公司相關(guān)部門(mén)/招標(biāo)工作小組基層企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)基層企業(yè)相關(guān)部門(mén)備注上頁(yè)基層企業(yè)主持招標(biāo)基層企業(yè)定標(biāo)公司主持招標(biāo)是否需公司招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組定標(biāo)是否符合公司監(jiān)督招標(biāo)過(guò)程的情況是是否招標(biāo)結(jié)果報(bào)公司批準(zhǔn)否公司招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組定標(biāo)公司招標(biāo)工作組定標(biāo)定標(biāo)后報(bào)公司招標(biāo)工作組備案是否屬于公司主辦合同是否辦理合同審批手續(xù)合同審批表合同審批表有關(guān)部門(mén)簽字有關(guān)部門(mén)簽字總會(huì)計(jì)師（或代行職權(quán)人員）簽字總會(huì)計(jì)師簽字分管副總經(jīng)理簽字分管經(jīng)理（廠長(zhǎng)）簽字經(jīng)理（廠長(zhǎng)）簽字簽訂合同結(jié)束簽訂合同
基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員項(xiàng)目管理部門(mén)有關(guān)人員低 合同管理部門(mén)有關(guān)人員項(xiàng)目管理部門(mén)有關(guān)人員中招標(biāo)管理部門(mén)有關(guān)人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要防控措施是否比價(jià)利用職務(wù)之便,故意規(guī)避比價(jià),給企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失。應(yīng)比價(jià)而未比價(jià)的，應(yīng)作出書(shū)面說(shuō)明并履行審批手續(xù)。組織推薦承包商利用職務(wù)之便,擅自將預(yù)算價(jià)格透露給推薦(三家以上）報(bào)的承包商,明示或暗示承包商壓低或抬高報(bào)價(jià)價(jià),使其有針對(duì)性地進(jìn)行報(bào)價(jià)。
1、在本單位承包商數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)選擇承包商詢(xún)價(jià)；
2、未采取上述方式詢(xún)價(jià)，應(yīng)作出書(shū)面說(shuō)明，并經(jīng)批準(zhǔn)；
3、明確詢(xún)價(jià)管理規(guī)定，防止承包商串通或泄露承包商報(bào)價(jià)。合同洽商接受承包商的好處，利用職務(wù)之便故意抬高合同價(jià)或故意降低技術(shù)要求、延長(zhǎng)工期等。合同談判有關(guān)人員低相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)人員共同組成合同談判小組，形成談判會(huì)議紀(jì)要，并報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。編制合同文本
1、故意不按標(biāo)準(zhǔn)文本簽訂合同或簽訂不利于企業(yè)的合同條款；
2、故意未在合同中對(duì)違約責(zé)任、雙方職責(zé) 合同管理人員分工等進(jìn)行明確的約定, 造成合同結(jié)算時(shí)費(fèi)用增加。低合同文本履行相關(guān)審核、審批手續(xù)。違規(guī)設(shè)置不合理的投標(biāo)資質(zhì)條件和廢標(biāo)條款,排斥潛在的投標(biāo)人,限制投標(biāo)人之間的公平競(jìng)爭(zhēng)，為與有利益關(guān)系的投標(biāo)人創(chuàng)造投標(biāo)條件，謀取私利。項(xiàng)目單位有關(guān)人員低招標(biāo)文件編制
1、按照規(guī)定采用標(biāo)準(zhǔn)文件,文件中的特殊條款應(yīng)經(jīng)招標(biāo)工作組集體討論,履行招標(biāo)文件評(píng)審或?qū)彶橹贫?做好相關(guān)記錄；
2、標(biāo)準(zhǔn)文件之外的廢標(biāo)條款應(yīng)在規(guī)定位置特別列明并主動(dòng)說(shuō)明，所有廢標(biāo)條款應(yīng)以醒目的方式匯總,并明確提示；
3、招標(biāo)文件經(jīng)公司工程部審查，分管副經(jīng)理簽批和招標(biāo)工作會(huì)議審批，主標(biāo)及標(biāo)的2000萬(wàn)元以上的，還需經(jīng)總經(jīng)理和招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。有意制定有利于有利益關(guān)系的投標(biāo)人的評(píng)標(biāo)細(xì)則或評(píng)價(jià)指標(biāo)。招標(biāo)文件經(jīng)公司工程部審查，分管副經(jīng)理簽批和招標(biāo)工作會(huì)議審批，主標(biāo)及標(biāo)的2000萬(wàn)元以上的，還需經(jīng)總經(jīng)理和招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。
基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要防控措施
1、建立合格承包商評(píng)估和準(zhǔn)入制度，并定期進(jìn)行檢查；
2、從合格承包商庫(kù)中選擇邀標(biāo)單位；
3、不在合格承包商庫(kù)內(nèi)的企業(yè)對(duì)資質(zhì)、履約能力、業(yè)績(jī)等進(jìn)行重點(diǎn)審核，通過(guò)多級(jí)審核、審批進(jìn)行監(jiān)督；
4、擬邀標(biāo)單位經(jīng)公司工程部審查，分管副經(jīng)理簽批和招標(biāo)工作會(huì)議審批，主標(biāo)及標(biāo)的2000萬(wàn)元以上的，還需經(jīng)總經(jīng)理和招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。
1、明確規(guī)定所邀請(qǐng)對(duì)象應(yīng)具備招標(biāo)文件要求的相應(yīng)水平、相應(yīng)條件；
2、擬邀標(biāo)單位從公司合格承包商庫(kù)中選擇；
3、邀標(biāo)單位經(jīng)公司工程部審查，分管副經(jīng)理簽批和招標(biāo)工作會(huì)議審批，主標(biāo)及標(biāo)的2000萬(wàn)元以上的，還需經(jīng)總經(jīng)理和招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；
4、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。推薦資質(zhì)不符的投標(biāo)單位。項(xiàng)目單位有關(guān)人員招標(biāo)文件編制中有選擇性地推薦特定的投標(biāo)單位。項(xiàng)目單位有關(guān)人員收受投標(biāo)人好處，進(jìn)行傾向性的評(píng)標(biāo)。評(píng)標(biāo)評(píng)標(biāo)小組成員低收受好處,授意、暗示、影響評(píng)標(biāo)人員進(jìn)行招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組成公正評(píng)標(biāo)。員
1、建立評(píng)標(biāo)委員會(huì)名單保密制度，保證名單在中標(biāo)結(jié)果確定前嚴(yán)格保密；
2、評(píng)標(biāo)小組成員對(duì)某個(gè)投標(biāo)人打分異常，應(yīng)做出書(shū)面說(shuō)明，打分嚴(yán)重偏離取消打分資格；
3、執(zhí)行公務(wù)回避制度。
1、建立合格承包商評(píng)估和準(zhǔn)入制度，并定期進(jìn)行檢查；
2、從合格承包商庫(kù)中選擇邀標(biāo)單位；
3、不在合格承包商庫(kù)內(nèi)的企業(yè)對(duì)資質(zhì)、履約能力、業(yè)績(jī)等進(jìn)行重點(diǎn)審核，通過(guò)多級(jí)審核、審批進(jìn)行監(jiān)督；
4、擬邀標(biāo)單位名單經(jīng)招標(biāo)工作組、招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組集體審議。業(yè)務(wù)部門(mén)有關(guān)人員招投標(biāo)管理部門(mén)有關(guān)人員選擇資質(zhì)不符的投標(biāo)單位。單位領(lǐng)導(dǎo)選擇邀請(qǐng)投標(biāo)商業(yè)務(wù)部門(mén)有關(guān)人員邀請(qǐng)招標(biāo)時(shí)，程序不規(guī)范，針對(duì)特定人有傾向性的發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)。招投標(biāo)管理部門(mén)有關(guān)人員中
1、明確規(guī)定擬邀請(qǐng)對(duì)象應(yīng)具備招標(biāo)文件要求的相應(yīng)水平、相應(yīng)條件；
2、從合格承包商庫(kù)中選擇邀標(biāo)單位；
3、擬邀標(biāo)單位名單經(jīng)招標(biāo)工作組、招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組集體審議。單位領(lǐng)導(dǎo)
第二篇：廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)(試行)
廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)
（試行）
二0一一年十二月
目錄
一、手冊(cè)綜述.........................................1
（一）指導(dǎo)思想...................................2
（二）目的.......................................2
（三）適用范圍...................................3
二、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控概述.................................3
（一）風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理.............................3
（二）廉潔風(fēng)險(xiǎn)...................................4
（三）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控...............................5
三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制.................................6
（一）公司管理理念與員工行為準(zhǔn)則.................6
（二）領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求.........................7
（三）領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制與工作職責(zé).........................8
（四）工作機(jī)制...................................9
（五）宣傳教育機(jī)制..............................10
（六）監(jiān)督機(jī)制..................................11
四、涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別和防控........12
（一）人力資源管理..............................12
1、公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng).............14
2、分公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)...........16
3、基層企業(yè)副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項(xiàng).............18
I
4、基層企業(yè)中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng).............20
5、基層企業(yè)員工錄用管理業(yè)務(wù)事項(xiàng).................22
（二）投資管理..................................24
6、兼并收購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng).............................24
（三）物資管理..................................26
7、公司基建工程設(shè)備采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng).................268、公司生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng).............299、公司新增物資供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項(xiàng)...................3210、基層企業(yè)物資采購(gòu)選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項(xiàng)..........3411、基層企業(yè)物資采購(gòu)預(yù)付款、驗(yàn)收、付款業(yè)務(wù)事項(xiàng)..3812、基層企業(yè)報(bào)廢物資出售業(yè)務(wù)事項(xiàng)................40
（四）工程管理..................................4213、基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng)..................4214、基層企業(yè)更改、小型基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng)
15、基層企業(yè)基建、更改工程合同付款業(yè)務(wù)事項(xiàng)......53（五）燃料管理..................................5616、燃煤采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)............................56
（六）監(jiān)察審計(jì)..................................6217、內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)...........................6218、信訪舉報(bào)和案件查辦業(yè)務(wù)事項(xiàng).................6
4（七）其他......................................6719、基層企業(yè)粉煤灰銷(xiāo)售業(yè)務(wù)事項(xiàng)..................67II
五、測(cè)評(píng)、監(jiān)督與考核................................70
（一）測(cè)評(píng)....................................70 1.2.3.4.5.6.7.測(cè)評(píng)內(nèi)容...................................70 測(cè)評(píng)頻率...................................70 樣本數(shù)量選取...............................70 測(cè)評(píng)方法...................................71 測(cè)評(píng)報(bào)告...................................71 缺陷整改...................................72 文檔保存...................................72
（二）監(jiān)督與考核..............................72 附表1 測(cè)評(píng)底稿...................................75 附表2 紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作會(huì)議記錄表........110
III
華能?chē)?guó)際電力股份有限公司
廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)
一、手冊(cè)綜述
建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系是黨中央在新形勢(shì)下開(kāi)展反腐倡廉建設(shè)工作的重大戰(zhàn)略部署。中央要求要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),積極推進(jìn)以完善懲治和預(yù)防腐敗體系為重點(diǎn)的反腐倡廉建設(shè)，提高反腐倡廉建設(shè)的科學(xué)性、系統(tǒng)性和針對(duì)性，健全內(nèi)控機(jī)制，構(gòu)筑制度防線(xiàn)，形成以積極防范為核心，以強(qiáng)化管理為手段的科學(xué)防控機(jī)制。
近年來(lái)，集團(tuán)公司認(rèn)真貫徹落實(shí)中央和國(guó)資委關(guān)于加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)的各項(xiàng)部署和要求，扎實(shí)推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，取得了明顯成效。2010年12月集團(tuán)公司印發(fā)了《運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和經(jīng)驗(yàn)深入推進(jìn)華能集團(tuán)懲防體系建設(shè)的意見(jiàn)》，要求華能企業(yè)進(jìn)一步結(jié)合企業(yè)管理的實(shí)際，積極探索運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和方法，把懲防體系植于企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度之內(nèi)、融入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理體系之中，全面開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，深入推進(jìn)具有華能特色的懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)。
華能?chē)?guó)際電力股份有限公司按照集團(tuán)公司的要求, 認(rèn)真開(kāi)展反腐倡廉建設(shè)，積極組織實(shí)施廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。為進(jìn)一步運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和經(jīng)驗(yàn)，完善懲防體系建設(shè)，在認(rèn)真總結(jié)近年來(lái)緊密結(jié)合企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作開(kāi)展反腐倡廉建設(shè)的基礎(chǔ)上，依據(jù)中央、國(guó)資委和集團(tuán)公司反腐倡廉建設(shè)的有關(guān)法規(guī)、條例、文件和公司內(nèi)部管理制度等編制本手冊(cè)。
（一）指導(dǎo)思想
堅(jiān)持黨的“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的反腐倡廉戰(zhàn)略方針，倡導(dǎo)“崇尚廉潔、遠(yuǎn)離腐敗”的廉潔文化，踐行華能“三色”公司理念，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和經(jīng)驗(yàn)，同公司內(nèi)部控制制度有機(jī)結(jié)合，構(gòu)建具有華能特色的懲防體系，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控植入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理體系之中，使黨在國(guó)有企業(yè)中的政治核心作用、監(jiān)督保障作用融入管理，得到充分發(fā)揮。
（二）目的
通過(guò)對(duì)同廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控有關(guān)的公司管理理念與員工行為準(zhǔn)則、對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制與工作職責(zé)、工作機(jī)制、宣傳教育機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制等的概括性表述，闡述了公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的內(nèi)部環(huán)境，全面體現(xiàn)中央、國(guó)資委、集團(tuán)公司和公司對(duì)反腐倡廉建設(shè)工作的指導(dǎo)方針和工作要求,使公司各單位和全體員工全面了解和掌握反腐倡廉建設(shè)的有關(guān)規(guī)定及執(zhí)行這些規(guī)定的具體要求。
通過(guò)對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)中可能涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)的梳理和分析，識(shí)別出業(yè)務(wù)流程中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定相應(yīng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施，形成《廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表》，使之固化于業(yè)務(wù)流程之中，使廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的各項(xiàng)措施與公司日常管理活動(dòng)充分有機(jī)的結(jié)合并得到具體落實(shí)，防范腐敗行為的發(fā)生。
通過(guò)建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的內(nèi)部測(cè)評(píng)制度，監(jiān)督相關(guān)責(zé)任主體落實(shí)有關(guān)的防控措施，預(yù)防腐敗行為的發(fā)生，形成持續(xù)改進(jìn)和不斷完善的循環(huán)機(jī)制，保證防控工作的實(shí)施效果；強(qiáng)化外部監(jiān)督檢查力度，建立激勵(lì)約束機(jī)制，實(shí)施科學(xué)考核體系，對(duì)防控工作績(jī)
效進(jìn)行定期考核和客觀評(píng)價(jià)，保證公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的有關(guān)機(jī)制得到充分有效地落實(shí)。
（三）適用范圍
本手冊(cè)，適用于公司本部及管理各單位。手冊(cè)確定的存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)，在公司《內(nèi)部控制手冊(cè)》中已經(jīng)明確控制流程的，仍按照《內(nèi)部控制手冊(cè)》的規(guī)定執(zhí)行，但其流程中被本手冊(cè)標(biāo)識(shí)為存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施必須按照本手冊(cè)規(guī)定執(zhí)行；對(duì)《內(nèi)部控制手冊(cè)》沒(méi)有涉及的業(yè)務(wù)事項(xiàng)，其控制流程和廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施均按本手冊(cè)的規(guī)定執(zhí)行。
二、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控概述
（一）風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理
1．風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)是指某一負(fù)面影響事件發(fā)生的可能性和導(dǎo)致?lián)p害程度的大小。在風(fēng)險(xiǎn)的形成過(guò)程中，涉及風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)損失三個(gè)方面。
風(fēng)險(xiǎn)因素是指能夠引起或增加風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生機(jī)會(huì)并影響損失嚴(yán)重程度的因素。
風(fēng)險(xiǎn)事件是指風(fēng)險(xiǎn)因素未受控制或控制失效而發(fā)生變動(dòng)從而直接或間接造成損失的事件。
風(fēng)險(xiǎn)損失是指風(fēng)險(xiǎn)事件造成的直接或間接的損失。2．風(fēng)險(xiǎn)管理
風(fēng)險(xiǎn)管理是指通過(guò)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、衡量和分析，采用合理、有效的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制。風(fēng)險(xiǎn)管理包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等步驟。
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指用感知、判斷或歸類(lèi)的方式對(duì)現(xiàn)實(shí)的和潛在的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)進(jìn)行鑒別的過(guò)程。
風(fēng)險(xiǎn)分析是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)影響和后果進(jìn)行評(píng)價(jià)和估量，包括定性分析和定量分析。
風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是指研究、制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)控制和降低風(fēng)險(xiǎn)損失的措施，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施一般有四種：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、接受風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理需要企業(yè)的決策層、管理層和全體員工的共同參與。
（二）廉潔風(fēng)險(xiǎn)
1．廉潔風(fēng)險(xiǎn)
廉潔風(fēng)險(xiǎn)指行為主體在履職過(guò)程中發(fā)生腐敗行為的可能性和發(fā)生后果的嚴(yán)重性。
腐敗是指利用公共權(quán)力謀取私利的行為和現(xiàn)象，其基本特征是公共權(quán)力的非正當(dāng)使用。腐敗行為包括三個(gè)構(gòu)成要件：公共權(quán)力的濫用、謀取私利（包括個(gè)人或小團(tuán)體利益）的意圖、制度性缺陷。
廉潔風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、損失性和不確定性。
客觀性指任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)的行為主體都存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)。損失性指一旦廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，就會(huì)給企業(yè)造成損失。不確定性指廉潔風(fēng)險(xiǎn)只是有可能發(fā)生而不是必然發(fā)生。2．廉潔風(fēng)險(xiǎn)原因
思想道德方面。主要是由于行為主體政治思想、職業(yè)道德修養(yǎng)缺乏，私欲貪念膨脹。
法規(guī)制度方面。主要是由于法律法規(guī)和有關(guān)制度不配套、不完善，存在缺失和漏洞，使行為主體在執(zhí)行和操作時(shí)有空可鉆，有機(jī)可乘。
體制機(jī)制方面。主要是由于管理體制或工作機(jī)制不健全、不適應(yīng)，造成管理空當(dāng)或監(jiān)管缺位、錯(cuò)位。
業(yè)務(wù)流程方面。主要是由于業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)不合理、不完善，執(zhí)行不規(guī)范，監(jiān)管不到位。
3．廉潔風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式
根據(jù)中央《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等規(guī)定，廉潔風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式主要有：
違反決策程序和有關(guān)規(guī)定，在用人、理財(cái)、項(xiàng)目安排和資產(chǎn)管理等方面濫用職權(quán)，損害國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益。
個(gè)人利用職權(quán)以經(jīng)營(yíng)、投資、中介、兼職、索賄、受賄等各種形式謀取私利，損害本企業(yè)利益。
不正確行使經(jīng)營(yíng)管理權(quán)，使本人的配偶、子女及其他特定關(guān)系人獲取利益，侵害公共利益、企業(yè)利益。
違反規(guī)定進(jìn)行職務(wù)消費(fèi)。
鋪張浪費(fèi)、假公濟(jì)私、弄虛作假、侵害職工合法權(quán)益和從事有悖社會(huì)公德的活動(dòng)等。
（三）廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控
廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和經(jīng)驗(yàn)，形成有效識(shí)別、評(píng)估和控制廉潔風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制。公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控遵循以下基本原則和工作方法：
1．基本原則
圍繞中心、服務(wù)大局。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作要緊密?chē)@企業(yè)工作的重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，把反腐倡廉的要求貫穿其中，為企業(yè)健康運(yùn)營(yíng)提供保障。
把握規(guī)律、勇于創(chuàng)新。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作要積極探索和正確把握廉潔風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和規(guī)律，以改革創(chuàng)新的精神，通過(guò)制度創(chuàng)新和流程再造防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮懲防體系與風(fēng)險(xiǎn)管理的合力效應(yīng)。
精細(xì)構(gòu)建、狠抓落實(shí)。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作要找準(zhǔn)腐敗防控的關(guān)鍵點(diǎn)，以規(guī)范和制約權(quán)力為核心構(gòu)建防控體系，認(rèn)真落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)控和在控。
2．工作方法
收集風(fēng)險(xiǎn)信息。廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息的收集應(yīng)覆蓋企業(yè)多層面、多環(huán)節(jié)，注意通過(guò)信訪舉報(bào)、效能監(jiān)察、審計(jì)監(jiān)督和對(duì)制度、流程評(píng)估分析中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，避免風(fēng)險(xiǎn)信息的遺漏。
評(píng)估監(jiān)控重點(diǎn)。運(yùn)用定性或定量評(píng)估方法，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)損失的影響程度進(jìn)行評(píng)估，確定高、中、低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，從而明確廉潔風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控重點(diǎn)和管理層次。
制定防控措施。從教育、制度、監(jiān)督、改革、糾風(fēng)、懲處六個(gè)方面有針對(duì)性地制定廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施，做到措施嚴(yán)密、責(zé)任到位，覆蓋企業(yè)全方位、全過(guò)程和全部人員。
三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制
（一）公司管理理念與員工行為準(zhǔn)則
企業(yè)理念是企業(yè)持續(xù)經(jīng)營(yíng)和長(zhǎng)期發(fā)展的思想基礎(chǔ)和行為準(zhǔn)則，是企業(yè)員工共同遵守的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和行為規(guī)范。公司企業(yè)理念
中的企業(yè)宗旨、核心價(jià)值觀和員工行為準(zhǔn)則集中體現(xiàn)了公司員工廉潔從業(yè)，防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的道德規(guī)范和行為標(biāo)準(zhǔn)。
企業(yè)宗旨:為中國(guó)特色社會(huì)主義服務(wù)的“紅色”公司；注重科技、保護(hù)環(huán)境的“綠色”公司；堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)、學(xué)習(xí)創(chuàng)新、面向世界的“藍(lán)色”公司。
核心價(jià)值觀:堅(jiān)持誠(chéng)信，注重合作；不斷創(chuàng)新，積極進(jìn)??；創(chuàng)造業(yè)績(jī)，服務(wù)國(guó)家。
員工行為準(zhǔn)則：
1）熱愛(ài)祖國(guó)，熱愛(ài)華能。2）遵紀(jì)守法，遵章守制。3）誠(chéng)實(shí)守信，公道正派。4）刻苦學(xué)習(xí)，不斷創(chuàng)新。5）愛(ài)崗敬業(yè)，創(chuàng)造業(yè)績(jī)。6）團(tuán)結(jié)協(xié)作，善于溝通。7）謙虛謹(jǐn)慎，與人為善。8）助人為樂(lè)，熱心公益。9）崇尚科學(xué)，反對(duì)迷信。10）勤儉節(jié)約，保護(hù)環(huán)境。
（二）領(lǐng)導(dǎo)干部的基本要求
廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控涉及企業(yè)內(nèi)部各層次人員，但重點(diǎn)是領(lǐng)導(dǎo)干部。領(lǐng)導(dǎo)干部處于企業(yè)各項(xiàng)工作的核心地位，掌握企業(yè)管理的各種權(quán)力，也面臨較大的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，一旦發(fā)生腐敗行為，將給企業(yè)造成更大的損失，產(chǎn)生極壞的影響，嚴(yán)重?fù)p害黨和企業(yè)的形象。因此，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部的思想教育和權(quán)力的規(guī)范、制約，是廉潔風(fēng)
險(xiǎn)防控工作的重點(diǎn)。
領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)樹(shù)立馬克思主義的世界觀、人生觀和價(jià)值觀，正確對(duì)待權(quán)力、地位和利益，廉潔自律、克己奉公，加強(qiáng)黨性修養(yǎng)和廉潔從業(yè)道德修養(yǎng),增強(qiáng)法制觀念和紀(jì)律意識(shí),筑牢拒腐防變的思想道德防線(xiàn)。
中央、國(guó)資委和集團(tuán)公司制定了一系列關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)、防控腐敗的制度和規(guī)定，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的思想和行為進(jìn)行了明確的規(guī)范和約束。這些制度和規(guī)定包括：《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)》、《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》、《關(guān)于在中央企業(yè)開(kāi)展述廉議廉工作的意見(jiàn)》、《中國(guó)華能集團(tuán)公司黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制實(shí)施辦法》等。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守這些制度和規(guī)定。
（三）領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制與工作職責(zé)
1．領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制
公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)行各單位黨委（黨組）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，黨政齊抓共管，紀(jì)委（紀(jì)檢組）組織協(xié)調(diào)，部門(mén)各負(fù)其責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)是本單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的歸口管理部門(mén)。
2．工作職責(zé)
各單位黨委（黨組）負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)并研究部署本單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，對(duì)上級(jí)黨組織負(fù)責(zé)。
各單位紀(jì)委（紀(jì)檢組）和紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)在本單位黨委（黨組）的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督本單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，向本單位黨委（黨組）及上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)并匯報(bào)工作。
各部門(mén)根據(jù)部門(mén)職責(zé)負(fù)責(zé)本部門(mén)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，并向本單位的黨委（黨組）負(fù)責(zé)并匯報(bào)工作。
（四）工作機(jī)制
各單位按有關(guān)規(guī)定和要求組織開(kāi)展的有關(guān)黨建、反腐倡廉建設(shè)的例行工作，是公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作機(jī)制的基本體現(xiàn)，能有效保證各項(xiàng)工作要求的貫徹落實(shí)。公司廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的例行工作主要包括：
1.反腐倡廉建設(shè)工作會(huì)議
各單位每年召開(kāi)一次反腐倡廉建設(shè)工作會(huì)議，總結(jié)上一年反腐倡廉建設(shè)工作情況，研究部署本反腐倡廉建設(shè)工作。
2.黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書(shū)
各單位每年和上級(jí)單位簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書(shū)，明確黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任目標(biāo)，并將責(zé)任進(jìn)行分解，落實(shí)到本單位各部門(mén)及下一級(jí)企業(yè)。按照一崗雙責(zé)的原則，黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書(shū)簽訂人，應(yīng)為本單位黨、政主要負(fù)責(zé)人。
3.民主生活會(huì)
公司各單位每年召開(kāi)一次領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會(huì)。各單位黨委（黨組）要找準(zhǔn)黨性黨風(fēng)方面存在的突出問(wèn)題，確定民主生活會(huì)的主題，廣泛征求意見(jiàn)，深刻進(jìn)行自我剖析，坦誠(chéng)交流思想，開(kāi)展批評(píng)和自我批評(píng)，并有針對(duì)性地制定措施進(jìn)行整改。按照一級(jí)抓一級(jí)的原則，建立健全上級(jí)黨委(黨組)成員指導(dǎo)下級(jí)黨組織民主生活會(huì)的制度。
4．述廉議廉會(huì)議
公司各單位每年組織召開(kāi)一次述廉議廉會(huì)議。述廉、議廉的對(duì)象為各單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員。
述廉的主要內(nèi)容包括：遵守廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定、執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的情況，存在的突出問(wèn)題及其他需要說(shuō)明的情況。
議廉的主要內(nèi)容包括：領(lǐng)導(dǎo)班子抓黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作、遵守廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定、執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的情況，存在的突出問(wèn)題。
5．“三重一大”決策制度執(zhí)行
為促進(jìn)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)，規(guī)范決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，公司及所屬各單位對(duì)企業(yè)的重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金運(yùn)作（簡(jiǎn)稱(chēng)“三重一大”）事項(xiàng)，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體做出決定。
公司及管理各單位要建立“三重一大”事項(xiàng)集體決策的制度。制度要對(duì)“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行界定，規(guī)定決策程序，確?！叭匾淮蟆睕Q策制度落實(shí)到位。
（五）宣傳教育機(jī)制
加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控宣傳教育，切實(shí)發(fā)揮宣傳教育的引導(dǎo)作用、規(guī)范作用、教化作用和激勵(lì)作用，是做好廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的重要工作。
不斷豐富廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控宣傳教育內(nèi)容，有效采用各種宣傳教育方法，通過(guò)專(zhuān)題教育、集中培訓(xùn)、檢企共建等形式，加強(qiáng)經(jīng)常性教育，切實(shí)提高干部員工的思想道德水平和廉潔從業(yè)意識(shí)；黨委（黨組）理論學(xué)習(xí)中心組要有計(jì)劃地安排反腐倡廉專(zhuān)題學(xué)習(xí)；
要把反腐倡廉教育列入干部教育培訓(xùn)規(guī)劃，貫穿于干部培養(yǎng)、選拔、使用的全過(guò)程。
深入推進(jìn)廉潔文化建設(shè)，總結(jié)提煉廉潔文化核心理念，并通過(guò)廉潔談話(huà)、廉潔承諾、廉潔短信以及理論研討、文化活動(dòng)等形式進(jìn)行廣泛深入宣傳教育，在企業(yè)內(nèi)部形成“崇尚廉潔、遠(yuǎn)離腐敗”的良好氛圍。
（六）監(jiān)督機(jī)制
廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督機(jī)制，是確保反腐倡廉工作落到實(shí)處的有效途徑和有力手段，是對(duì)權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督。各單位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控要重點(diǎn)做好以下監(jiān)督工作。
1．黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核
黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實(shí)情況的檢查考核是最基本的綜合監(jiān)督機(jī)制，是全面評(píng)價(jià)各單位廉政建設(shè)情況的重要手段，對(duì)各單位全面推進(jìn)反腐倡廉建設(shè)有重要的促進(jìn)作用。考核過(guò)程要通過(guò)民主測(cè)評(píng)等方式，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部履行職責(zé)及廉潔自律等情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。
2．效能監(jiān)察
防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)是效能監(jiān)察工作的重要職能之一。公司及所屬各單位，要根據(jù)上級(jí)單位的要求，結(jié)合本單位實(shí)際，本著服務(wù)中心工作，預(yù)防和治本相結(jié)合的原則，做好效能監(jiān)察的選題立項(xiàng)，并通過(guò)效能監(jiān)察的開(kāi)展，有針對(duì)性地提出整改措施和意見(jiàn)，促進(jìn)本單位的反腐倡廉建設(shè)。
3．領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)
為加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的管理和監(jiān)督，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)，中央制定了《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，公司及管理各單位要認(rèn)真執(zhí)行中央的規(guī)定，符合申報(bào)要求的領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定如實(shí)報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)，自覺(jué)接受監(jiān)督。
4.群眾監(jiān)督
群眾監(jiān)督機(jī)制主要包括職工代表大會(huì)，廠務(wù)、黨務(wù)公開(kāi)，信訪舉報(bào)及案件查辦等。
1）職工代表大會(huì)
為了加強(qiáng)民主決策、民主管理和民主監(jiān)督，公司及管理各單位應(yīng)按有關(guān)規(guī)定建立職工代表大會(huì)制度，保證廣大職工行使民主權(quán)力。公司及管理各單位要在職工代表大會(huì)上對(duì)企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)情況、領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律情況以及其它重大事項(xiàng)向職工代表報(bào)告，接受職工監(jiān)督。
2）廠務(wù)、黨務(wù)公開(kāi)
公司及管理各單位要按規(guī)定積極推行廠務(wù)、黨務(wù)公開(kāi)，制定有關(guān)廠務(wù)、黨務(wù)公開(kāi)的制度。凡是按規(guī)定屬于民主公開(kāi)內(nèi)容的事項(xiàng)要及時(shí)通過(guò)單位局域網(wǎng)、宣傳櫥窗、公告欄等予以公布，接受廣大職工監(jiān)督。
3）信訪舉報(bào)及案件查辦
公司及管理各單位要暢通信訪渠道，建立、健全信訪舉報(bào)和案件查辦制度，及時(shí)了解掌握廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息，調(diào)查處理廉潔風(fēng)險(xiǎn)事件。
四、涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別和防控
（一）人力資源管理
1、公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)
公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)圖公司領(lǐng)導(dǎo)公司人資部備注·開(kāi)始·干部考察醞釀及建議本業(yè)務(wù)事項(xiàng)執(zhí)行公司《領(lǐng)導(dǎo)干部管理暫行辦法》。標(biāo)示圖中標(biāo)注為紅色字體的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)為存在腐敗風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，下同。主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)制定考察方案干部考察形成干部考察報(bào)告，提出干部任職建議公司黨組會(huì)研究決定干部提職公示平級(jí)任職任職文件任前談話(huà)宣布任職結(jié)束
公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要防控措施有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部考察醞釀干部考察對(duì)象未經(jīng)充分醞釀，不符合基人資部門(mén)有關(guān)人及建議本要求。員高
1、醞釀對(duì)象需符合干部使用基本條件和資格；
2、醞釀過(guò)程應(yīng)在一定范圍內(nèi)進(jìn)行，加強(qiáng)溝通，聽(tīng)取公司主要領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)副職領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)；
3、擬提任所在單位領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的考察對(duì)象應(yīng)在本單位進(jìn)行民主推薦，在民主推薦比較集中的人選中產(chǎn)生；
4、擬作定向安排的考察對(duì)象一般由組織人事部門(mén)提出建議方案，報(bào)單位黨政主要領(lǐng)導(dǎo)同意并征求單位其他副職領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)后確定。干部考察
1、不按照規(guī)定的程序和范圍進(jìn)行考察；
2、隱瞞、歪曲、泄露考察情況；
3、接受考察對(duì)象或者考察對(duì)象請(qǐng)托人的好處；
4、審核檔案弄虛作假；
5、反映考察對(duì)象問(wèn)題線(xiàn)索清楚、內(nèi)容具體的舉報(bào)不如實(shí)報(bào)告；
6、更改、偽造測(cè)評(píng)、推薦結(jié)果?？疾旖M成員高
1、考察組人員2人及以上；
2、制定考察方案，并經(jīng)批準(zhǔn)；
3、保存考察原始資料，編制考察總結(jié)；
4、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。形成干部考察受考察對(duì)象或者考察對(duì)象請(qǐng)托人的影報(bào)告，提出干響，不如實(shí)客觀公正地形成考察報(bào)告。部任職建議
1、不按照規(guī)定召開(kāi)黨組會(huì)議討論決定公司黨組會(huì)研干部任職；究決定
2、個(gè)人決定干部任職或者個(gè)人改變黨組會(huì)議集體作出的干部任職決定?？疾旖M成員低考察組成員在考察報(bào)告上簽字，對(duì)考察報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
1、按“三重一大”決策制度要求，黨組集體決定干部人選；
2、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。公司黨組成員低公示反映公示對(duì)象問(wèn)題線(xiàn)索清楚、內(nèi)容具體的舉報(bào)隱匿不報(bào)、不調(diào)查核實(shí)、不如實(shí)報(bào)告。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)有關(guān)人員中人資部門(mén)有關(guān)人員1、2人及以上（其中1名人資部工作人員）同時(shí)開(kāi)啟舉報(bào)箱，記錄登記舉報(bào)信件，并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；
2、進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，形成調(diào)查報(bào)告；
3、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。
2、分公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)
分公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)圖公司人資部分公司領(lǐng)導(dǎo)分公司人資部備注開(kāi)始區(qū)域分公司應(yīng)根據(jù)公司《領(lǐng)導(dǎo)干部管理暫行辦法》，對(duì)所管理的干部制定相應(yīng)的管理辦法。主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)干部考察醞釀及建議制定考察方案干部考察形成干部考察報(bào)告，提出干部任職建議分公司黨組會(huì)研究決定干部提職審核后提交公司黨組審定是公示平級(jí)任職批復(fù)分公司 是否是公司黨組任前備案管理干部否任職文件任前談話(huà)宣布任職結(jié)束
分公司黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要防控措施
1、醞釀對(duì)象需符合干部使用基本條件和資格；
2、醞釀過(guò)程應(yīng)在一定范圍內(nèi)進(jìn)行，加強(qiáng)溝通，聽(tīng)取分公司主要領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)副職領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)；
3、擬提任所在單位領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的考察對(duì)象應(yīng)在本單位進(jìn)行民主推薦，在民主推薦比較集中的人選中產(chǎn)生；
4、擬作定向安排的考察對(duì)象一般由組織人事部門(mén)提出建議方案，報(bào)單位黨政主要領(lǐng)導(dǎo)同意并征求單位其他副職領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)后確定。有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部考察醞釀干部考察對(duì)象未經(jīng)充分醞釀，不符合基人資部門(mén)有關(guān)人及建議本要求。員高干部考察
1、不按照規(guī)定的程序和范圍進(jìn)行考察；
2、隱瞞、歪曲、泄露考察情況；
3、接受考察對(duì)象或者考察對(duì)象請(qǐng)托人的好處；
4、審核檔案弄虛作假；
5、對(duì)反映考察對(duì)象問(wèn)題線(xiàn)索清楚、內(nèi)容具體的舉報(bào)不如實(shí)報(bào)告；
6、更改、偽造測(cè)評(píng)、推薦結(jié)果?？疾旖M成員高
1、考察組人員2人及以上；
2、制定考察方案，并經(jīng)批準(zhǔn)；
3、保存考察原始資料，編制考察總結(jié)；
4、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。形成干部考察受考察對(duì)象或者考察對(duì)象請(qǐng)托人的影報(bào)告，提出干響，不如實(shí)客觀公正地形成考察報(bào)告。部任職建議
1、不按照規(guī)定召開(kāi)黨組會(huì)議討論決定分公司黨組會(huì)干部任職；研究決定
2、個(gè)人決定干部任職或者個(gè)人改變黨組會(huì)議集體作出的干部任職決定?？疾旖M成員低考察組成員在考察報(bào)告上簽字，對(duì)考察報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
1、按“三重一大”決策制度要求，黨組集體決定干部人選；
2、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。分公司黨組成員低公示反映考察對(duì)象問(wèn)題線(xiàn)索清楚、內(nèi)容具體的舉報(bào)隱匿不報(bào)、不調(diào)查核實(shí)、不如實(shí)報(bào)告。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)有關(guān)人員中人資部門(mén)有關(guān)人員1、2人及以上（其中1名人資部工作人員）同時(shí)開(kāi)啟舉報(bào)箱，記錄登記舉報(bào)信件，并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；
2、進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，形成調(diào)查報(bào)告；
3、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。
3、基層企業(yè)副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項(xiàng)
基層企業(yè)副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)圖上級(jí)單位黨組基層企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)基層企業(yè)人資部備注·開(kāi)始·領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議研究提出考察人選本業(yè)務(wù)事項(xiàng)執(zhí)行公司《基層企業(yè)后備干部管理暫行辦法》。領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議是指總經(jīng)理（廠長(zhǎng)）辦公會(huì)、黨委會(huì)或黨政聯(lián)席會(huì)。下同。民主推薦制定考察方案干部考察形成干部考察報(bào)告，并提出建議領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議討論確定公示研究同意主要領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)形成上報(bào)文件列入后備干部名單結(jié)束
基層企業(yè)副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員人資部門(mén)有關(guān)人員中監(jiān)審部門(mén)有關(guān)人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要防控措施民主推薦
1、不按照規(guī)定的基本條件、任職資格、方式、程序和范圍進(jìn)行民主推薦；
2、更改、偽造民主推薦結(jié)果。
1、制定民主推薦方案，并經(jīng)批準(zhǔn)；
2、保存民主推薦的原始資料；
3、形成民主推薦報(bào)告；
4、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議
1、領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人指定考察人選；研究提出考察
2、考察人選不符合民主推薦要求。人選
1、不按照規(guī)定的程序和范圍進(jìn)行考察；
2、隱瞞、歪曲、泄露考察情況；
3、接受考察對(duì)象或者考察對(duì)象請(qǐng)托人的好處；
4、對(duì)反映考察對(duì)象問(wèn)題線(xiàn)索清楚、內(nèi)容具體的舉報(bào)不如實(shí)報(bào)告；
5、更改、偽造測(cè)評(píng)、推薦結(jié)果。領(lǐng)導(dǎo)班子成員中
1、執(zhí)行“三重一大”決策制度，集體決定考察人選；
2、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。干部考察考察組成員高
1、考察組人員2人及以上；
2、制定考察方案，并經(jīng)批準(zhǔn)；
3、保存考察原始資料，編制考察總結(jié)；
4、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。形成干部考察受考察對(duì)象或者考察對(duì)象請(qǐng)托人的影報(bào)告，并提出響，不如實(shí)客觀公正地形成考察報(bào)告。建議考察組成員低考察組成員在考察報(bào)告上簽字，對(duì)考察報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
1、不按照規(guī)定召開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議討論決定后備干部人選；領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議
2、個(gè)人決定后備干部人選或者個(gè)人改討論確定變黨委會(huì)或黨政聯(lián)席會(huì)集體確定的后備干部人選。領(lǐng)導(dǎo)班子成員低
1、按“三重一大”決策制度要求，領(lǐng)導(dǎo)班子集體決定干部人選；
2、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。公示反映考察對(duì)象問(wèn)題線(xiàn)索清楚、內(nèi)容具體的舉報(bào)隱匿不報(bào)、不調(diào)查核實(shí)、不如實(shí)報(bào)告。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)有關(guān)人員中人資部門(mén)有關(guān)人員1、2人（其中1名人資部工作人員）同時(shí)開(kāi)啟舉報(bào)箱，記錄登記舉報(bào)信件，并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；
2、進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，形成調(diào)查報(bào)告；
3、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定；
4、接受獨(dú)立第三方對(duì)舉報(bào)情況進(jìn)行檢查。
4、基層企業(yè)中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)
基層企業(yè)中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)圖公司人資部區(qū)域分公司人資部基層企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)基層企業(yè)人資部備注開(kāi)始基層企業(yè)應(yīng)根據(jù)公司干部管理規(guī)定，制定相應(yīng)的干部管理辦法。領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議討論確定提出干部配備需求和任職條件推薦選拔競(jìng)爭(zhēng)上崗發(fā)布公告報(bào)名人員資格審查民主推薦組織考試提出人選建議領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議討論確定干部考察領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議討論確定形成考察報(bào)告，并提出建議公示公司直管單位征求相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)征求相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)是否需報(bào)上級(jí)單位審批區(qū)域分公司管理單位否公司直管單位備案?jìng)浒皋k理任免文件區(qū)域分公司管理單位結(jié)束
基層企業(yè)中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要防控措施
1、干部配備需求和任職條件應(yīng)符合干部管理有關(guān)規(guī)定；
2、提出干部配備需求和任職條件的過(guò)程應(yīng)在一定范圍內(nèi)進(jìn)行，加強(qiáng)溝通，聽(tīng)取基層企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)副職領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)。
1、通過(guò)試題庫(kù)隨機(jī)抽取試題或指定專(zhuān)人出題，并明確相應(yīng)的試題保密管理規(guī)定；
2、紀(jì)檢監(jiān)察人員進(jìn)行過(guò)程監(jiān)督。
1、明確評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則；
2、閱卷應(yīng)采取隱匿應(yīng)試人姓名的方法進(jìn)行；
3、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定；
4、紀(jì)檢監(jiān)察人員進(jìn)行過(guò)程監(jiān)督。
1、制定民主推薦方案，并經(jīng)批準(zhǔn)；
2、保存民主推薦的原始資料；
3、形成民主推薦報(bào)告；
4、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。提出干部配備有傾向性地提出干部配備需求和任職條人資部門(mén)有關(guān)人需求和任職條件。員件中泄漏試題。組織考試?yán)寐殑?wù)之便進(jìn)行不公正評(píng)分。試題出題和保管人員中閱卷人員面試人員低人資部門(mén)有關(guān)人員民主推薦
1、不按照規(guī)定的基本條件、任職資格、方式、程序和范圍進(jìn)行民主推薦；
2、更改、偽造民主推薦結(jié)果。中監(jiān)審部門(mén)有關(guān)人員干部考察
1、不按照規(guī)定的程序和范圍進(jìn)行考察；
2、隱瞞、歪曲、泄露考察情況；
3、接受考察對(duì)象或者考察對(duì)象請(qǐng)托人的好處；
4、審核檔案弄虛作假；
5、對(duì)反映考察對(duì)象問(wèn)題線(xiàn)索清楚、內(nèi)容具體的舉報(bào)不如實(shí)報(bào)告；
6、更改、偽造測(cè)評(píng)、推薦結(jié)果?？疾旖M成員高
1、考察組人員2人及以上；
2、制定考察方案，并經(jīng)批準(zhǔn)；
3、保存考察原始資料，編制考察總結(jié)；
4、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。形成考察報(bào)受考察對(duì)象或者考察對(duì)象請(qǐng)托人的影告，并提出建響，不如實(shí)客觀公正地形成考察報(bào)告。議
1、不按照規(guī)定召開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)討論決領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議定干部公示人選；討論確定
2、個(gè)人決定干部公示人選或者個(gè)人改變集體作出的干部公示人選?？疾旖M成員低考察組成員在考察報(bào)告上簽字，對(duì)考察報(bào)告的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
1、按“三重一大”決策制度要求，領(lǐng)導(dǎo)班子集體決定干部人選；
2、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。領(lǐng)導(dǎo)班子成員低公示反映考察對(duì)象問(wèn)題線(xiàn)索清楚、內(nèi)容具體的舉報(bào)隱匿不報(bào)、不調(diào)查核實(shí)、不如實(shí)報(bào)告。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)有關(guān)人員中人資部門(mén)有關(guān)人員1、2人及以上（其中1名人資部工作人員）同時(shí)開(kāi)啟舉報(bào)箱，記錄登記舉報(bào)信件，并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；
2、進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，形成調(diào)查報(bào)告；
3、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。
5、基層企業(yè)員工錄用管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)
基層企業(yè)員工錄用管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)圖上級(jí)公司領(lǐng)導(dǎo)上級(jí)公司人資部基層企業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)基層企業(yè)人資部備注開(kāi)始本業(yè)務(wù)事項(xiàng)執(zhí)行公司《分支機(jī)構(gòu)與下屬單位員工錄用管理辦法》。批準(zhǔn)匯總審批提出員工需求計(jì)劃根據(jù)批復(fù)的錄用計(jì)劃發(fā)布招聘信息收集簡(jiǎn)歷或資格審查組織考試組織考試背景調(diào)查領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議討論確定公示主要領(lǐng)導(dǎo)審批錄用審批上報(bào)擬錄用人員文件形成擬錄用人選建議批復(fù)辦理錄用手續(xù)備案報(bào)上級(jí)單位備案結(jié)束22
基層企業(yè)員工錄用管理業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要防控措施提出員工需求以權(quán)謀私，有傾向性地提出員工錄用計(jì)計(jì)劃劃。人資部門(mén)有關(guān)人員高
1、人資部門(mén)需根據(jù)本單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要，在對(duì)人力資源現(xiàn)狀分析的基礎(chǔ)上提出員工需求計(jì)劃；
2、員工需求計(jì)劃需經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論確定。
1、對(duì)照錄用計(jì)劃確定的錄用人員資格或崗位要求，提出考試人員名單；
2、人資部負(fù)責(zé)人和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)逐級(jí)審核。
1、通過(guò)試題庫(kù)隨機(jī)抽取試題或指定專(zhuān)人出題，并明確相應(yīng)的試題保密管理規(guī)定；
2、紀(jì)檢監(jiān)察人員進(jìn)行過(guò)程監(jiān)督。
1、明確評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則；
2、閱卷應(yīng)采取隱匿應(yīng)試人姓名的方法進(jìn)行；
3、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定；
4、紀(jì)檢監(jiān)察人員進(jìn)行過(guò)程監(jiān)督。
1、制定調(diào)查方案，明確調(diào)查內(nèi)容，并經(jīng)部門(mén)批準(zhǔn)；
2、至少2人進(jìn)行此項(xiàng)工作，并對(duì)調(diào)查結(jié)果簽字確認(rèn)。
1、按“三重一大”決策制度要求，領(lǐng)導(dǎo)班子集體決定錄用人員名單；
2、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。資格審查利用職務(wù)之便，將不符合錄用條件的人員列入考試人員名單。人資部門(mén)有關(guān)人員中泄漏試題。試題出題和保管人員中組織考試?yán)寐殑?wù)之便進(jìn)行不公正評(píng)分。面試人員低背景調(diào)查故意不完整、真實(shí)反映被調(diào)查人員信息。人資部門(mén)有關(guān)人員中
1、不按照規(guī)定召開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議討論領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議決定錄用人員名單；討論確定
2、個(gè)人決定錄用人員名單或者個(gè)人改變領(lǐng)導(dǎo)班子集體確定的錄用人員名單。領(lǐng)導(dǎo)班子成員低公示反映錄用對(duì)象問(wèn)題線(xiàn)索清楚、內(nèi)容具體的舉報(bào)隱匿不報(bào)、不調(diào)查核實(shí)、不如實(shí)報(bào)告。紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)有關(guān)人員中人資部門(mén)有關(guān)人員1、2人及以上（其中1名人資部工作人員）同時(shí)開(kāi)啟舉報(bào)箱，記錄登記舉報(bào)信件，并向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；
2、進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，形成調(diào)查報(bào)告；
3、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。
（二）投資管理
6、兼并收購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)
兼并收購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)圖總辦會(huì)董事會(huì)股東大會(huì)公司領(lǐng)導(dǎo)工作小組公司相關(guān)部門(mén)公司所屬單位備注開(kāi)始·初步篩選或醞釀目標(biāo)·分管領(lǐng)導(dǎo)審核形成項(xiàng)目建議本業(yè)務(wù)事項(xiàng)執(zhí)行公司《內(nèi)部控制手冊(cè)》“投資管理流程”4.17.5.1部分。本業(yè)務(wù)事項(xiàng)執(zhí)行公司《證券融資及資本運(yùn)營(yíng)工作管理辦法》和《對(duì)外投資管理辦法》?？偨?jīng)理辦公會(huì)確定項(xiàng)目，成立領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，指定項(xiàng)目協(xié)調(diào)人主要領(lǐng)導(dǎo)審定啟動(dòng)收購(gòu)工作分管領(lǐng)導(dǎo)審核聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)總辦會(huì)審批主要領(lǐng)導(dǎo)審定進(jìn)行盡職調(diào)查、資產(chǎn)評(píng)估與審計(jì)是否在總辦會(huì)審批權(quán)限內(nèi)否發(fā)出董事會(huì)通知是董事會(huì)批準(zhǔn)討論收購(gòu)方案及定價(jià)模式，價(jià)格談判，提出具體收購(gòu)或轉(zhuǎn)讓方案及初步定價(jià)建議起草收購(gòu)協(xié)議并談判是否在董事會(huì)審批權(quán)限內(nèi)是報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)否準(zhǔn)備股東通函并寄出形成收購(gòu)方案及收購(gòu)協(xié)議股東大會(huì)通過(guò)批準(zhǔn)通過(guò)結(jié)束 24
兼并收購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要防控措施初步篩選或醞為牟取私利，有傾向性地選擇目標(biāo)。釀目標(biāo)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)收購(gòu)項(xiàng)目推薦單位（部門(mén)）有關(guān)人員高
1、收購(gòu)項(xiàng)目醞釀過(guò)程中，應(yīng)按照項(xiàng)目的重要性與公司有關(guān)部門(mén)和領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通匯報(bào)，說(shuō)明項(xiàng)目投資的必要性、可行性以及項(xiàng)目是否符合公司戰(zhàn)略方向、投資的時(shí)機(jī)、方式等；
2、項(xiàng)目收購(gòu)?fù)扑]人員應(yīng)匯報(bào)（說(shuō)明）和收購(gòu)項(xiàng)目有無(wú)直接利益關(guān)系；
3、收購(gòu)建議需經(jīng)公司總辦會(huì)集體審定。聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)以權(quán)謀私，有傾向性地選擇中介機(jī)構(gòu)。負(fù)責(zé)聘請(qǐng)部門(mén)有關(guān)人員低
1、未通過(guò)招標(biāo)或比價(jià)方式選擇中介機(jī)構(gòu)的應(yīng)說(shuō)明原因；
2、確定中介機(jī)構(gòu)須經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)審批。討論收購(gòu)方案及定價(jià)模式，價(jià)格談判，提出具體收購(gòu)或轉(zhuǎn)讓方案及初步定價(jià)建議為牟取私利，提出對(duì)公司不利的收購(gòu)方案和收購(gòu)協(xié)議，如收購(gòu)價(jià)格偏高等。工作小組成員中
1、收購(gòu)方案和收購(gòu)協(xié)議由工作小組集體討論通過(guò)；
2、收購(gòu)方案和收購(gòu)協(xié)議經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核、主要領(lǐng)導(dǎo)審批，并經(jīng)公司總辦會(huì)集體討論確定。超出總辦會(huì)審批權(quán)限的項(xiàng)目，還需經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)審批。
（三）物資管理
7、公司基建工程設(shè)備采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)
公司基建工程設(shè)備采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)示圖公司領(lǐng)導(dǎo)公司招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組公司商務(wù)部公司工程部基層單位備注開(kāi)始組織設(shè)計(jì)規(guī)范書(shū)審查基建單位根據(jù)工程進(jìn)度會(huì)同設(shè)計(jì)院編制設(shè)計(jì)規(guī)范書(shū)草稿基建單位編制設(shè)備招標(biāo)申請(qǐng)
1、本業(yè)務(wù)事項(xiàng)對(duì)應(yīng)公司《內(nèi)部控制手冊(cè)》物資采購(gòu)流程之子流程制定采購(gòu)計(jì)劃（4.2.5.2.1）、選擇供應(yīng)商（4.2.5.2.2）、簽訂合同（4.2.5.2.3）部分。
2、本業(yè)務(wù)事項(xiàng)執(zhí)行公司《采購(gòu)管理辦法（試行）》?；▎挝辉O(shè)備招標(biāo)申請(qǐng)文件：商務(wù)部分基建單位設(shè)備招標(biāo)申請(qǐng)文件：技術(shù)部分審核商務(wù)招標(biāo)文件及初審?fù)扑]邀請(qǐng)投標(biāo)廠商，并與工程部協(xié)商一致會(huì)審基建單位招標(biāo)申請(qǐng)文件分管副總審批簽報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)啟動(dòng)設(shè)備招標(biāo)工作 設(shè)備、推薦邀請(qǐng)廠家是否在公司級(jí)數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)否是招標(biāo)工作組審議（概算1500萬(wàn)元以下）；招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審議（主機(jī)及概算1500萬(wàn)元以上）批準(zhǔn)并書(shū)面批復(fù)基建單位啟動(dòng)招標(biāo)工作下頁(yè) 26
公司基建工程設(shè)備采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)示圖（續(xù)）公司領(lǐng)導(dǎo)公司招標(biāo)工作組/招標(biāo)委員會(huì)公司商務(wù)部公司工程部基層單位備注上頁(yè)組織發(fā)標(biāo)、評(píng)標(biāo)工作（基建單位配合）負(fù)責(zé)技術(shù)評(píng)標(biāo)工作分管領(lǐng)導(dǎo)審批簽報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)設(shè)備評(píng)標(biāo)結(jié)果招標(biāo)工作組根據(jù)權(quán)限審議招標(biāo)結(jié)果1500萬(wàn)元以上主機(jī)設(shè)備招標(biāo)結(jié)果報(bào)董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)辦公會(huì)審批招標(biāo)委員會(huì)審議招標(biāo)，工作組推薦中標(biāo)意見(jiàn)1500萬(wàn)元以下確定中標(biāo)方合同金額是否超過(guò)1000萬(wàn)元是否授權(quán)基層單位簽訂合同商務(wù)部組織合同談判負(fù)責(zé)技術(shù)協(xié)議談判合同簽訂結(jié)束
公司基建工程設(shè)備采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要防控措施項(xiàng)目經(jīng)理審核商務(wù)招標(biāo)文件及初審?fù)评寐殑?wù)之便，推薦、選擇有傾向性或薦邀請(qǐng)投標(biāo)廠商務(wù)部相關(guān)人員不合格的供應(yīng)商。商，并與工程部協(xié)商一致中
1、邀請(qǐng)投標(biāo)廠商應(yīng)在公司設(shè)備供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)中選取，同時(shí)考慮電廠的申請(qǐng)報(bào)告及以往設(shè)備招標(biāo)及使用情況；
2、邀請(qǐng)投標(biāo)廠商不在公司供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)中，則按照權(quán)限由招標(biāo)工作組或招標(biāo)委員會(huì)討論確定；
3、推薦廠商名單應(yīng)報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批確定。公司分管領(lǐng)導(dǎo)收受投標(biāo)人好處，進(jìn)行傾向性的評(píng)標(biāo)。組織發(fā)標(biāo)、評(píng)標(biāo)工作（基建單位配合）評(píng)標(biāo)工作小組成員高收受好處,授意、暗示、影響評(píng)標(biāo)人員進(jìn)行公正評(píng)標(biāo)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員
1、執(zhí)行公司商務(wù)評(píng)標(biāo)的有關(guān)注意事項(xiàng)及規(guī)定；
2、所有評(píng)標(biāo)的關(guān)鍵點(diǎn)處邀請(qǐng)公司監(jiān)審部的相關(guān)人員參與監(jiān)督；
3、評(píng)標(biāo)過(guò)程中建設(shè)單位評(píng)標(biāo)人數(shù)的比例不超過(guò)有關(guān)規(guī)定；
4、建立評(píng)標(biāo)委員會(huì)名單保密制度，保證名單在中標(biāo)結(jié)果確定前嚴(yán)格保密；
5、評(píng)標(biāo)工作小組成員對(duì)某個(gè)投標(biāo)人打分異常，應(yīng)做出書(shū)面說(shuō)明；
6、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。招標(biāo)工作組成員
1、以權(quán)謀私，未按評(píng)標(biāo)工作小組確定的中標(biāo)候選人順序確定中標(biāo)人；
2、以權(quán)謀私，招標(biāo)人在評(píng)標(biāo)工作小組推薦的候選人以外確定中標(biāo)人。確定中標(biāo)方低招標(biāo)委員會(huì)成員
1、招標(biāo)工作組由公司工程部、生產(chǎn)部、技術(shù)部、商務(wù)部、財(cái)務(wù)部、法務(wù)辦、監(jiān)審部派員參加，根據(jù)評(píng)標(biāo)報(bào)告及綜合評(píng)標(biāo)表集體討論審議，形成招標(biāo)工作組會(huì)議紀(jì)要后報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽批。
2、招標(biāo)委員會(huì)由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總工、總會(huì)、紀(jì)檢組長(zhǎng)、總經(jīng)濟(jì)師、及公司各部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，就招標(biāo)工作組的推薦中標(biāo)意見(jiàn)集體討論確定中標(biāo)單位；
3、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會(huì)議時(shí)，應(yīng)按照《紀(jì)檢監(jiān)察人員參加××招標(biāo)工作組會(huì)議記錄表》（附表2）所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項(xiàng)。該表由監(jiān)審部門(mén)統(tǒng)一保管，并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。
8、公司生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)
公司生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)識(shí)圖公司領(lǐng)導(dǎo)公司招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組商務(wù)部生產(chǎn)部/信息中心備注
1、本業(yè)務(wù)事項(xiàng)對(duì)應(yīng)公司《內(nèi)部控制手冊(cè)》物資采購(gòu)流程之子流程制定采購(gòu)計(jì)劃（4.2.5.2.1）、選擇供應(yīng)商（4.2.5.2.2）、簽訂合同（4.2.5.2.3）部分。
2、本業(yè)務(wù)事項(xiàng)執(zhí)行公司《物資采購(gòu)辦法》。開(kāi)始公司已批準(zhǔn)項(xiàng)目立項(xiàng)文件及推薦邀請(qǐng)投標(biāo)廠商清單負(fù)責(zé)根據(jù)電廠或分公司立項(xiàng)申請(qǐng)或公司本部需要，辦理項(xiàng)目立項(xiàng)，并推薦邀請(qǐng)投標(biāo)廠家組織審核商務(wù)招標(biāo)文件并初審邀請(qǐng)廠商資質(zhì)，并就邀請(qǐng)廠家與相關(guān)技術(shù)部門(mén)取得一致意見(jiàn)分管領(lǐng)導(dǎo)審批簽報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)啟動(dòng)設(shè)備招標(biāo)采購(gòu)工作招標(biāo)工作組審議（概算1500萬(wàn)元以下）；招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審議（概算1500萬(wàn)元以上，含1500萬(wàn)元）否設(shè)備、推薦廠家是否在公司數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)是組織發(fā)標(biāo)、評(píng)標(biāo)工作（電廠配合）分管領(lǐng)導(dǎo)審批簽報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)設(shè)備評(píng)標(biāo)結(jié)果下頁(yè)29
公司生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)識(shí)圖（續(xù)）公司領(lǐng)導(dǎo)公司招標(biāo)工作組/招標(biāo)委員會(huì)商務(wù)部基層單位備注上頁(yè)招標(biāo)委員會(huì)審招標(biāo)工作組根定招標(biāo)工作組1500萬(wàn)元以上（含1500萬(wàn)）據(jù)權(quán)限審議評(píng)推薦中標(biāo)意見(jiàn)標(biāo)結(jié)果1500萬(wàn)元以下確定中標(biāo)方合同金額是否超過(guò)1000萬(wàn)元否項(xiàng)目單位簽訂合同是商務(wù)部組織簽訂合同結(jié)束
公司生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員項(xiàng)目經(jīng)理組織審核商務(wù)招標(biāo)文件并初審邀請(qǐng)廠商資質(zhì)，并就邀請(qǐng)利用職務(wù)之便，推薦、選擇有傾向性或商務(wù)部相關(guān)人員廠家與相關(guān)技不合格的供應(yīng)商。術(shù)部門(mén)取得一致意見(jiàn)公司分管領(lǐng)導(dǎo)廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要防控措施中
1、邀請(qǐng)投標(biāo)廠商應(yīng)在公司設(shè)備供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)中選取，同時(shí)考慮電廠的申請(qǐng)報(bào)告及以往設(shè)備招標(biāo)及使用情況；
2、邀請(qǐng)投標(biāo)廠商不在公司供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)中，則按照權(quán)限由招標(biāo)工作組或招標(biāo)委員會(huì)討論確定；
3、推薦廠商名單應(yīng)報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批確定。收受投標(biāo)人好處，進(jìn)行傾向性的評(píng)標(biāo)。組織發(fā)標(biāo)、評(píng)標(biāo)工作（電廠配合）評(píng)標(biāo)工作小組成員高收受好處,授意、暗示、影響評(píng)標(biāo)人員進(jìn)行公正評(píng)標(biāo)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員
1、執(zhí)行公司商務(wù)評(píng)標(biāo)的有關(guān)注意事項(xiàng)及規(guī)定；
2、所有評(píng)標(biāo)的關(guān)鍵點(diǎn)處邀請(qǐng)公司監(jiān)審部的相關(guān)人員參與監(jiān)督；
3、評(píng)標(biāo)過(guò)程中建設(shè)單位的評(píng)標(biāo)人數(shù)的比例不超過(guò)有關(guān)規(guī)定；
4、建立評(píng)標(biāo)委員會(huì)名單保密制度，保證名單在中標(biāo)結(jié)果確定前嚴(yán)格保密；
5、評(píng)標(biāo)工作小組成員對(duì)某個(gè)投標(biāo)人打分異常，應(yīng)做出書(shū)面說(shuō)明；
6、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。招標(biāo)工作組成員
1、以權(quán)謀私，未按評(píng)標(biāo)工作小組確定的中標(biāo)候選人順序確定中標(biāo)人；
2、以權(quán)謀私，在評(píng)標(biāo)工作小組推薦的候選人以外確定中標(biāo)人。招標(biāo)委員會(huì)成員確定中標(biāo)方低
1、招標(biāo)工作組由公司工程部、生產(chǎn)部、技術(shù)部、商務(wù)部、財(cái)務(wù)部、法務(wù)辦、監(jiān)審部派員參加，根據(jù)評(píng)標(biāo)報(bào)告及綜合評(píng)標(biāo)表集體討論審議，形成招標(biāo)工作組會(huì)議紀(jì)要后報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽批。
2、招標(biāo)委員會(huì)由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總工、總會(huì)、紀(jì)檢組長(zhǎng)、總經(jīng)濟(jì)師及公司各部門(mén)負(fù)責(zé)人組成，就招標(biāo)工作組的推薦中標(biāo)意見(jiàn)集體討論確定中標(biāo)單位；
3、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。
備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會(huì)議時(shí)，應(yīng)按照《紀(jì)檢監(jiān)察人員參加××招標(biāo)工作組會(huì)議記錄表》（附表2）所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項(xiàng)。該表由監(jiān)審部門(mén)統(tǒng)一保管，并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。
9、公司新增物資供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項(xiàng)
公司新增物資供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)圖公司領(lǐng)導(dǎo)公司商務(wù)部初審部門(mén)詳審部門(mén)備注開(kāi)始分管領(lǐng)導(dǎo)審批根據(jù)平臺(tái)報(bào)名情況提交評(píng)估申請(qǐng)
1、本業(yè)務(wù)事項(xiàng)執(zhí)行公司《供應(yīng)商管理規(guī)定》。
2、初審是由商務(wù)部組織，會(huì)同工程部、法務(wù)辦依據(jù)初審標(biāo)準(zhǔn)對(duì)申請(qǐng)的供應(yīng)商進(jìn)行資質(zhì)初步審核，初審?fù)ㄟ^(guò)后進(jìn)入詳審。
3、詳審是由商務(wù)部組織，會(huì)同財(cái)務(wù)部、技術(shù)部、工程部、生產(chǎn)部、法務(wù)辦依據(jù)詳審標(biāo)準(zhǔn)對(duì)初審入庫(kù)的供應(yīng)商資質(zhì)進(jìn)行詳細(xì)審核。整理匯總初審信息初審平臺(tái)通知通過(guò)初審的供應(yīng)商交詳審資料通過(guò)整理匯總參加詳審的供應(yīng)商信息和資料詳審匯總通過(guò)詳審的供應(yīng)商清單通過(guò)招標(biāo)工作組審核匯總詳審意見(jiàn)并上報(bào)招標(biāo)委員會(huì)批準(zhǔn)頒布新版供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)結(jié)束32
公司新增物資供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要防控措施初審故意隱瞞供應(yīng)商的不良信息，導(dǎo)致不合商務(wù)部有關(guān)人員格供應(yīng)商進(jìn)入供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)。中商務(wù)部對(duì)供應(yīng)商的初審應(yīng)會(huì)同工程部、法務(wù)辦相關(guān)人員進(jìn)行，并形成初審記錄。詳審商務(wù)部、工程部、法務(wù)辦、生產(chǎn)故意隱瞞供應(yīng)商的不良信息，導(dǎo)致不合部、技術(shù)部、財(cái)格供應(yīng)商進(jìn)入供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)。務(wù)部有關(guān)人員中
1、候選供應(yīng)商由公司有關(guān)部門(mén)按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及程序由兩人及以上進(jìn)行詳細(xì)評(píng)審；
2、詳審之后經(jīng)招標(biāo)工作組審核、招標(biāo)委員會(huì)審批；
3、定期或不定期對(duì)供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)的供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)、考核，發(fā)現(xiàn)不合格供應(yīng)商從數(shù)據(jù)庫(kù)中刪除；
4、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。
10、基層企業(yè)物資采購(gòu)選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項(xiàng)
基層企業(yè)物資采購(gòu)選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)圖招標(biāo)組織機(jī)構(gòu)物資管理部門(mén)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)備注開(kāi)始
1、本業(yè)務(wù)事項(xiàng)對(duì)應(yīng)公司《內(nèi)部控制手冊(cè)》“物資采購(gòu)流程”4.2.5.1.2部分。
2、基層企業(yè)應(yīng)根據(jù)公司《采購(gòu)管理辦法（試行）》，制定相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則。批準(zhǔn)的物資采購(gòu) 計(jì)劃否是否符合直接采購(gòu)條件是是是否在招標(biāo) 限額以上否執(zhí)行直接采購(gòu)流程詢(xún)價(jià)下頁(yè)是否日常消耗性、通用性、標(biāo)準(zhǔn)性等物資結(jié)束是參照使用部門(mén)專(zhuān)工的專(zhuān)業(yè)技術(shù)意見(jiàn)否詢(xún)價(jià)表 詢(xún)價(jià)比價(jià)是否低于3家是物資管理部門(mén)負(fù)責(zé)人審核否企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)按授權(quán)審批物資管理部門(mén)負(fù)責(zé)人審核否金額是否在限額以上是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)按授權(quán)審批確定供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同結(jié)束
基層企業(yè)物資采購(gòu)選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)圖（續(xù)）招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組評(píng)標(biāo)小組招標(biāo)工作小組物資管理部門(mén)備注上頁(yè)成立招標(biāo)小組編制招標(biāo)文件和資質(zhì)預(yù)審文件選擇投標(biāo)單位是否三家以上否書(shū)面說(shuō)明原因報(bào)招標(biāo)小組審批，進(jìn)行比價(jià)或直接采購(gòu)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo) 小組審批是發(fā)售招標(biāo)文件招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo) 小組審批確定評(píng)標(biāo)小組名單開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)評(píng)標(biāo)小組報(bào)告綜合評(píng)標(biāo)報(bào)告推薦預(yù)中標(biāo)單位定標(biāo)發(fā)中標(biāo)通知書(shū)簽訂采購(gòu)合同存檔結(jié)束
基層企業(yè)物資采購(gòu)選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員需求部門(mén)有關(guān)人員高物資部門(mén)有關(guān)人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要防控措施利用職務(wù)之便，以緊急采購(gòu)、原廠家采是否符合直接購(gòu)等理由直接采購(gòu)應(yīng)招標(biāo)或比價(jià)物資，采購(gòu)條件為個(gè)人和請(qǐng)托人謀取私利。
1、進(jìn)行直接采購(gòu)的情況應(yīng)符合公司《內(nèi)部控制手冊(cè)》規(guī)定的情形；
2、直接物資采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)經(jīng)單位分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。
1、利用職務(wù)之便,向供應(yīng)商透露預(yù)算價(jià)執(zhí)行直接采購(gòu)格，謀取個(gè)人私利；物資部門(mén)有關(guān)人流程
2、故意未組織有效的價(jià)格談判，導(dǎo)致員采購(gòu)價(jià)格增高。中對(duì)于直接采購(gòu)物資的價(jià)格應(yīng)提供同類(lèi)物資的歷史采購(gòu)價(jià)格或其他電廠同類(lèi)產(chǎn)品的采購(gòu)價(jià)格進(jìn)行比較。利用職務(wù)之便,泄露預(yù)算價(jià)格。需求部門(mén)有關(guān)人員物資部門(mén)有關(guān)人員中詢(xún)價(jià)向與有利益關(guān)系的供應(yīng)商泄露其他供應(yīng)商報(bào)價(jià)內(nèi)容，明示或暗示壓低或抬高價(jià)物資部門(mén)有關(guān)人格，謀取個(gè)人私利。員
1、在公司電子商務(wù)平臺(tái)上采用密封模式詢(xún)價(jià)，或利用本單位供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)選擇廠商詢(xún)價(jià)；
2、未采取上述方式詢(xún)價(jià)，應(yīng)作出書(shū)面說(shuō)明，并經(jīng)批準(zhǔn)；
3、明確詢(xún)價(jià)管理規(guī)定，防止供應(yīng)商串通或泄露供應(yīng)商報(bào)價(jià)。確定供應(yīng)商以權(quán)謀私，比價(jià)方式下未按合理最低報(bào)物資部門(mén)有關(guān)人價(jià)確定供應(yīng)商。員中部門(mén)負(fù)責(zé)人、單位領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審核、審批。違規(guī)設(shè)置不合理的投標(biāo)資質(zhì)條件和廢標(biāo)條款,排斥潛在的投標(biāo)人,限制投標(biāo)人之間的公平競(jìng)爭(zhēng)，為與有利益關(guān)系的投標(biāo)編制招標(biāo)文件人創(chuàng)造投標(biāo)條件，謀取私利。招標(biāo)文件編制和和資質(zhì)預(yù)審文資質(zhì)預(yù)審人員件中
1、按照規(guī)定采用標(biāo)準(zhǔn)文件,文件中的特殊條款應(yīng)經(jīng)招標(biāo)工作小組集體討論,履行招標(biāo)文件評(píng)審或?qū)彶橹贫?做好相關(guān)記錄；
2、標(biāo)準(zhǔn)文件之外的廢標(biāo)條款應(yīng)在規(guī)定位置特別列明并主動(dòng)說(shuō)明，所有廢標(biāo)條款應(yīng)以醒目的方式匯總,并明確提示；
3、招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。有意制定有利于有利益關(guān)系的投標(biāo)人的評(píng)標(biāo)細(xì)則或評(píng)價(jià)指標(biāo)。
1、評(píng)標(biāo)細(xì)則或評(píng)價(jià)指標(biāo)由招標(biāo)工作小組集體審議通過(guò)；
2、招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審定。
基層企業(yè)物資采購(gòu)選擇供應(yīng)商業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要防控措施利用職務(wù)之便,推薦、選擇有傾向性或不合格的供應(yīng)商。招標(biāo)工作小組成員
1、在合格供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)擇優(yōu)選擇投標(biāo)單位；
2、定期進(jìn)行供應(yīng)商資質(zhì)審查，防止選入不合格的供應(yīng)商；
3、招標(biāo)小組審批，確保投標(biāo)單位的選擇符合要求。中
1、按照“三重一大”事項(xiàng)決策制度要求，對(duì)重大物資采購(gòu)事項(xiàng)集體研究決定；
2、大額采購(gòu)作為廠務(wù)公開(kāi)事項(xiàng)進(jìn)行公開(kāi)；
3、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。選擇投標(biāo)單位利用職務(wù)便利，授意選擇有利益關(guān)系的供應(yīng)商，謀取私利。單位領(lǐng)導(dǎo)接受請(qǐng)托，進(jìn)行傾向性的評(píng)標(biāo)。評(píng)標(biāo)收受好處,授意、暗示、影響評(píng)標(biāo)人員進(jìn)行公正評(píng)標(biāo)。評(píng)標(biāo)工作小組成員中招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組成員
1、建立評(píng)標(biāo)委員會(huì)名單保密制度，保證名單在中標(biāo)結(jié)果確定前嚴(yán)格保密；
2、評(píng)標(biāo)工作小組成員對(duì)某個(gè)投標(biāo)人打分異常，應(yīng)做出書(shū)面說(shuō)明；
3、執(zhí)行公務(wù)回避規(guī)定。定標(biāo)
1、以權(quán)謀私，未按評(píng)標(biāo)工作小組確定的中標(biāo)候選人順序確定中標(biāo)人；
2、以權(quán)謀私，在評(píng)標(biāo)工作小組推薦的候選人以外確定中標(biāo)人。招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組成員中
1、中標(biāo)單位的確定由招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組集體確定；
2、對(duì)中標(biāo)結(jié)果有重大爭(zhēng)議或重大改變的項(xiàng)目,請(qǐng)示上級(jí)單位決定。利用職務(wù)之便，與供應(yīng)商簽訂背離招標(biāo)簽訂采購(gòu)合同文件或比價(jià)、直購(gòu)時(shí)承諾的實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容的合同。實(shí)施采購(gòu)部門(mén)有關(guān)人員中合同文本（包括價(jià)格、質(zhì)量、數(shù)量、交貨時(shí)間、技術(shù)要求等內(nèi)容）經(jīng)相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)審核并經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)審批。
備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參加招標(biāo)工作組會(huì)議時(shí)，應(yīng)按照《紀(jì)檢監(jiān)察人員參加××招標(biāo)工作組會(huì)議記錄表》（附表2）所列內(nèi)容記錄有關(guān)事項(xiàng)。該表由監(jiān)審部門(mén)統(tǒng)一保管，并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。
11、基層企業(yè)物資采購(gòu)預(yù)付款、驗(yàn)收、付款業(yè)務(wù)事項(xiàng)
基層企業(yè)物資采購(gòu)預(yù)付款、驗(yàn)收、付款業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)圖企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)財(cái)務(wù)部門(mén)物資管理部門(mén)備注開(kāi)始辦理預(yù)付款支付手續(xù)
1、本業(yè)務(wù)事項(xiàng)對(duì)應(yīng)公司《內(nèi)部控制手冊(cè)》“物資采購(gòu)流程”4.2.5.1.4、4.2.5.1.5、4.2.5.1.8、4.2.5.1.10部分。
2、基層企業(yè)應(yīng)制定物資采購(gòu)管理辦法，規(guī)范預(yù)付款、驗(yàn)收入庫(kù)、付款及質(zhì)保金支付工作。審批負(fù)責(zé)人審核負(fù)責(zé)人審核編制憑證審核付款合同履行否是否是日常消耗性、通用性、標(biāo)準(zhǔn)性物質(zhì)是需求部門(mén)人員參與驗(yàn)貨驗(yàn)收入庫(kù)入賬辦理物資款支付手續(xù)審批負(fù)責(zé)人審核負(fù)責(zé)人審核付款質(zhì)保金期滿(mǎn)，辦理質(zhì)保金支付手續(xù)審批負(fù)責(zé)人審核負(fù)責(zé)人審核付款結(jié)束38
基層企業(yè)物資采購(gòu)預(yù)付款、驗(yàn)收、付款業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要防控措施
1、預(yù)付款申請(qǐng)單經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門(mén)有關(guān)人員審核，并經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批；
2、財(cái)務(wù)部由物資采購(gòu)核算員、專(zhuān)職稽核人員和負(fù)責(zé)人進(jìn)行三級(jí)審核；
3、財(cái)務(wù)部往來(lái)核算員定期對(duì)預(yù)付款進(jìn)行檢查。
1、倉(cāng)庫(kù)保管人員和需求部門(mén)人員等共同驗(yàn)收，驗(yàn)貨單由物資倉(cāng)庫(kù)保管人員、經(jīng)辦人員、物資主管簽字確認(rèn)，倉(cāng)庫(kù)保管人員有權(quán)拒收與合同不符的物資；
2、定期進(jìn)行物資盤(pán)點(diǎn)，如發(fā)現(xiàn)差異組織人員進(jìn)行調(diào)查。
1、物資管理部門(mén)采購(gòu)人員填制付款通知單，并附合同、入庫(kù)單、驗(yàn)收單發(fā)票，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)審批簽字；
2、財(cái)務(wù)部由物資采購(gòu)核算員、專(zhuān)職稽核人員和負(fù)責(zé)人進(jìn)行三級(jí)審核；
3、財(cái)務(wù)部出納在已付款記賬憑證上加蓋“付訖”戳記；
4、財(cái)務(wù)部等有關(guān)部門(mén)定期對(duì)質(zhì)保金留取情況進(jìn)行檢查。
1、質(zhì)保期滿(mǎn)物資管理部門(mén)采購(gòu)人員根據(jù)使用人員出具的質(zhì)量驗(yàn)收合格書(shū)面證明，編制質(zhì)保金付款審批單，經(jīng)物資管理部門(mén)負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后付款；
2、定期進(jìn)行物資盤(pán)點(diǎn)，如發(fā)現(xiàn)已損壞的物資，要驗(yàn)證其是否在質(zhì)保期內(nèi)。辦理預(yù)付款支付蓄意違規(guī)支付預(yù)付款，造成資金損失。手續(xù)物資管理部門(mén)相關(guān)人員中物資管理部門(mén)相關(guān)人員驗(yàn)收入庫(kù)故意允許數(shù)量、質(zhì)量不符合合同規(guī)定的物資入庫(kù)。需求部門(mén)相關(guān)人員中
1、重復(fù)付款；
2、蓄意向虛假的供應(yīng)商付款；辦理物資款支付
3、蓄意重復(fù)支付同一張發(fā)票的款項(xiàng)，以騙手續(xù)取款項(xiàng)；
4、蓄意不留質(zhì)保金。物資管理部門(mén)相關(guān)人員低質(zhì)保金期滿(mǎn)，辦理質(zhì)保金支付手蓄意對(duì)不符合質(zhì)量要求的物資支付質(zhì)保續(xù)金，造成損失。物資管理部門(mén)相關(guān)人員低使用部門(mén)相關(guān)人員
12、基層企業(yè)報(bào)廢物資出售業(yè)務(wù)事項(xiàng)
基層企業(yè)報(bào)廢物資出售業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)示圖公司基層企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)基層企業(yè)財(cái)務(wù)部基層企業(yè)策劃部基層企業(yè)物資管理部門(mén)備注開(kāi)始提出報(bào)廢申請(qǐng)擬報(bào)廢物資集中管理
1、本業(yè)務(wù)事項(xiàng)對(duì)應(yīng)公司《內(nèi)部控制手冊(cè)》“存貨管理——物資報(bào)廢”流程，流程編號(hào)：4.4.5.5。
2、本業(yè)務(wù)事項(xiàng)執(zhí)行公司《報(bào)廢物資處置管理暫行辦法》。是是否單價(jià)10萬(wàn)以上或者總價(jià)20萬(wàn)以上審批審批否提出收購(gòu)商名單建議單位領(lǐng)導(dǎo) 審核收購(gòu)商名單招標(biāo)或比價(jià)報(bào)廢物資處置領(lǐng)導(dǎo)小組審定確定收購(gòu)商財(cái)務(wù)預(yù)收款簽訂合同收款、入賬報(bào)廢物資出廠結(jié)束
基層企業(yè)報(bào)廢物資出售業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要防控措施
1、相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)（物資管理部門(mén)、使用部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等）審核擬報(bào)廢物資清單；
2、物資管理部門(mén)將報(bào)廢物資與報(bào)廢物資清單核對(duì)一致后入庫(kù)；
3、加強(qiáng)物資出廠管理，物資管理部門(mén)與保衛(wèi)部門(mén)等聯(lián)合辦理物資出廠手續(xù)。
1、招標(biāo)或比價(jià)單位3家及以上；
2、招標(biāo)或比價(jià)單位低于3家時(shí)應(yīng)作出書(shū)面說(shuō)明，并經(jīng)報(bào)廢物資處置領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。
1、報(bào)廢物資處置領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)由基層企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、物資管理、使用、財(cái)務(wù)等部門(mén)人員組成；
2、報(bào)廢物資收購(gòu)單位由報(bào)廢物資處置領(lǐng)導(dǎo)小組集體研究決定。
1、過(guò)磅單連續(xù)編號(hào)；
2、計(jì)量人員和監(jiān)督人員在過(guò)磅單上共同簽字確認(rèn)。
1、物資管理部門(mén)建立報(bào)廢物資處置臺(tái)賬，定期與財(cái)務(wù)賬核對(duì)；
2、物資管理部門(mén)的報(bào)廢物資處置臺(tái)賬，要定期與計(jì)量處的存根臺(tái)賬進(jìn)行核對(duì)。擬報(bào)廢物資集業(yè)務(wù)部門(mén)產(chǎn)生的報(bào)廢物資未全部入庫(kù)，中管理私下處理。報(bào)廢物資部門(mén)有關(guān)人員中招標(biāo)或比價(jià)未經(jīng)招標(biāo)、比價(jià)或不按規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)、比價(jià)確定物資收購(gòu)單位，謀取私利。評(píng)標(biāo)工作小組人員高報(bào)廢物資處置不按照招標(biāo)、比價(jià)結(jié)果合理確定物資收?qǐng)?bào)廢物資處置領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)小組審定購(gòu)單位。導(dǎo)小組成員低報(bào)廢物資出廠虛假計(jì)量。計(jì)量人員監(jiān)督人員保衛(wèi)人員報(bào)廢物資部門(mén)有關(guān)人員低收款、入賬報(bào)廢物資處置不入賬，形成小金庫(kù)。財(cái)務(wù)部門(mén)有關(guān)人員低
（四）工程管理
13、基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng)
基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng)流程廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)圖公司工程部基層企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)基層企業(yè)相關(guān)部門(mén)備注開(kāi)始劃分標(biāo)段，確定各標(biāo)段概算
1、本業(yè)務(wù)事項(xiàng)對(duì)應(yīng)公司《內(nèi)部控制手冊(cè)》“基建工程支出流程”4.6.5.4、4.6.5.52、本業(yè)務(wù)事項(xiàng)執(zhí)行公司《基建工程施工招投標(biāo)管理辦法》。否是否在招標(biāo)限額以上 是否比價(jià)是否是否需公司主持招標(biāo)基層企業(yè)主持招標(biāo)組織推薦承包商（三家以上）報(bào)價(jià)辦理直接指定承包商審批手續(xù)是否是公司主持招標(biāo)下頁(yè)B確定承包商下頁(yè)A單位領(lǐng)導(dǎo) 按授權(quán)審批合同洽商編制合同文本填制合同審批單單位領(lǐng)導(dǎo) 按授權(quán)審批相關(guān)部門(mén)審核合同簽訂存檔結(jié)束42
基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)圖（續(xù)）招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組招標(biāo)工作組評(píng)標(biāo)組 公司工程部項(xiàng)目單位備注上頁(yè)A招標(biāo)文件審查招標(biāo)文件編制分管副總經(jīng)理簽批審核招標(biāo)申請(qǐng)招標(biāo)工作組會(huì)議審批標(biāo)的2000萬(wàn)以下部門(mén)便函通知主標(biāo)及標(biāo)的2000萬(wàn)以上總經(jīng)理審批分管副總經(jīng)理審批起草簽報(bào)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議審批部門(mén)便函通知發(fā)布招標(biāo)邀請(qǐng)函發(fā)售標(biāo)書(shū)文件確定評(píng)標(biāo)組成員組織現(xiàn)場(chǎng)踏勘及招標(biāo)文件澄清答疑收標(biāo)及截標(biāo)開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)形成評(píng)標(biāo)總報(bào)告下頁(yè) 43
基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)圖（續(xù)）基層企業(yè)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組基層企業(yè)招標(biāo)工作組評(píng)標(biāo)組 基層企業(yè)招標(biāo)主管部門(mén)備注上頁(yè)B擬定招標(biāo)方案履行招標(biāo)準(zhǔn)備工作有關(guān)手續(xù)選擇邀請(qǐng)投標(biāo)商組織編寫(xiě)招標(biāo)文件招標(biāo)文件審查審批招標(biāo)申請(qǐng)發(fā)售標(biāo)書(shū)文件澄清、答疑審批確定評(píng)標(biāo)組名單投標(biāo)、開(kāi)標(biāo)評(píng)標(biāo)推薦預(yù)中標(biāo)單位下頁(yè)
基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)識(shí)圖（續(xù)）公司領(lǐng)導(dǎo)/招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組公司相關(guān)部門(mén)/招標(biāo)工作小組基層企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)基層企業(yè)相關(guān)部門(mén)備注上頁(yè)基層企業(yè)主持招標(biāo)基層企業(yè)定標(biāo)公司主持招標(biāo)是否需公司招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組定標(biāo)是否符合公司監(jiān)督招標(biāo)過(guò)程的情況是是否招標(biāo)結(jié)果報(bào)公司批準(zhǔn)否公司招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組定標(biāo)公司招標(biāo)工作組定標(biāo)定標(biāo)后報(bào)公司招標(biāo)工作組備案是否屬于公司主辦合同是否辦理合同審批手續(xù)合同審批表合同審批表有關(guān)部門(mén)簽字有關(guān)部門(mén)簽字總會(huì)計(jì)師（或代行職權(quán)人員）簽字總會(huì)計(jì)師簽字分管副總經(jīng)理簽字分管經(jīng)理（廠長(zhǎng)）簽字經(jīng)理（廠長(zhǎng)）簽字簽訂合同結(jié)束簽訂合同
基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項(xiàng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及防控措施表廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及崗位或人員項(xiàng)目管理部門(mén)有關(guān)人員低 合同管理部門(mén)有關(guān)人員項(xiàng)目管理部門(mén)有關(guān)人員中招標(biāo)管理部門(mén)有關(guān)人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要防控措施是否比價(jià)利用職務(wù)之便,故意規(guī)避比價(jià),給企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失。應(yīng)比價(jià)而未比價(jià)的，應(yīng)作出書(shū)面說(shuō)明并履行審批手續(xù)。組織推薦承包商利用職務(wù)之便,擅自將預(yù)算價(jià)格透露給推薦(三家以上）報(bào)的承包商,明示或暗示承包商壓低或抬高報(bào)價(jià)價(jià),使其有針對(duì)性地進(jìn)行報(bào)價(jià)。
1、在本單位承包商數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)選擇承包商詢(xún)價(jià)；
2、未采取上述方式詢(xún)價(jià)，應(yīng)作出書(shū)面說(shuō)明，并經(jīng)批準(zhǔn)；
3、明確詢(xún)價(jià)管理規(guī)定，防止承包商串通或泄露承包商報(bào)價(jià)。合同洽商接受承包商的好處，利用職務(wù)之便故意抬高合同價(jià)或故意降低技術(shù)要求、延長(zhǎng)工期等。合同談判有關(guān)人員低相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)人員共同組成合同談判小組，形成談判會(huì)議紀(jì)要，并報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。編制合同文本
1、故意不按標(biāo)準(zhǔn)文本簽訂合同或簽訂不利于企業(yè)的合同條款；
2、故意未在合同中對(duì)違約責(zé)任、雙方職責(zé) 合同管理人員分工等進(jìn)行明確的約定, 造成合同結(jié)算時(shí)費(fèi)用增加。低合同文本履行相關(guān)審核、審批手續(xù)。違規(guī)設(shè)置不合理的投標(biāo)資質(zhì)條件和廢標(biāo)條款,排斥潛在的投標(biāo)人,限制投標(biāo)人之間的公平競(jìng)爭(zhēng)，為與有利益關(guān)系的投標(biāo)人創(chuàng)造投標(biāo)條件，謀取私利。項(xiàng)目單位有關(guān)人員低招標(biāo)文件編制
1、按照規(guī)定采用標(biāo)準(zhǔn)文件,文件中的特殊條款應(yīng)經(jīng)招標(biāo)工作組集體討論,履行招標(biāo)文件評(píng)審或?qū)彶橹贫?做好相關(guān)記錄；
2、標(biāo)準(zhǔn)文件之外的廢標(biāo)條款應(yīng)在規(guī)定位置特別列明并主動(dòng)說(shuō)明，所有廢標(biāo)條款應(yīng)以醒目的方式匯總,并明確提示；
3、招標(biāo)文件經(jīng)公司工程部審查，分管副經(jīng)理簽批和招標(biāo)工作會(huì)議審批，主標(biāo)及標(biāo)的2000萬(wàn)元以上的，還需經(jīng)總經(jīng)理和招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。有意制定有利于有利益關(guān)系的投標(biāo)人的評(píng)標(biāo)細(xì)則或評(píng)價(jià)指標(biāo)。招標(biāo)文件經(jīng)公司工程部審查，分管副經(jīng)理簽批和招標(biāo)工作會(huì)議審批，主標(biāo)及標(biāo)的2000萬(wàn)元以上的，還需經(jīng)總經(jīng)理和招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。
第三篇：醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告
醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控自查報(bào)告
按照上級(jí)衛(wèi)生部門(mén)對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的總體要求，醫(yī)院積極推進(jìn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，強(qiáng)化對(duì)權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督制約，提高醫(yī)院干部職工的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和能力，認(rèn)真落實(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)施方案，各項(xiàng)工作扎實(shí)有效推進(jìn)。
一、全面開(kāi)展自查自糾，加強(qiáng)廉潔教育。
按照XX自查要求，以科室為單位積極開(kāi)展自查自糾。各科室根據(jù)工作職責(zé)范圍，組織廣大干部職工對(duì)照《廉潔防控手冊(cè)》，從思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程等方面的存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)措施落實(shí)情況進(jìn)行檢查，并形成自查報(bào)告。針對(duì)找出的漏洞不足，分析薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)一步完善防控措施。
1、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)認(rèn)識(shí)
加強(qiáng)《廉潔防控手冊(cè)》學(xué)習(xí)。為把廉潔防控工作落實(shí)到位，讓廉潔公正深入人心，醫(yī)院黨總支制定了學(xué)習(xí)計(jì)劃。各黨支部、科室把《廉潔防控手冊(cè)》作為黨課教育和職工政治思想教育的主要內(nèi)容，有計(jì)劃分步驟的抓好學(xué)習(xí)。對(duì)查找出的問(wèn)題結(jié)合各自崗位職責(zé)，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟悉《工作實(shí)施方案》和《考核辦法》，熟練掌握本崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)、防控措施。
組織《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》學(xué)習(xí)。為進(jìn)一步推進(jìn)衛(wèi)生系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和行業(yè)作風(fēng)建設(shè)，增強(qiáng)醫(yī)務(wù)工作者廉潔自律意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，根據(jù)上級(jí)衛(wèi)生部門(mén)要
求，印發(fā)了《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》XX余冊(cè)，做到醫(yī)院內(nèi)干部職工人手一冊(cè)，并組織學(xué)習(xí)，確保人人參加學(xué)習(xí)、人人受到教育，人人提高認(rèn)識(shí)。
加強(qiáng)學(xué)習(xí)效果的督查。采取支部、科室匯報(bào)和廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控辦公室督查相結(jié)合的辦法，對(duì)各崗位職工學(xué)習(xí)掌握《手冊(cè)》情況進(jìn)行督查，對(duì)不能熟悉掌握崗位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及本崗位防控措施的職工，給予教育指導(dǎo)，并由支部科室監(jiān)督學(xué)習(xí)，直到完全掌握為止。同時(shí)把是否學(xué)習(xí)掌握《廉潔防控手冊(cè)》和《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》內(nèi)容作為醫(yī)院考核科室廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作的一項(xiàng)內(nèi)容來(lái)抓，形成邊檢查邊督導(dǎo)邊落實(shí)的工作模式。
2、加強(qiáng)運(yùn)行考核，促進(jìn)防控措施落實(shí)
按照《廉潔防控手冊(cè)》要求，醫(yī)院實(shí)行由黨政班子統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、一把手負(fù)總責(zé)，各科室共同參與的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制和工作機(jī)制。采取科室自查與醫(yī)院檢查相結(jié)合、民主測(cè)評(píng)與考核評(píng)價(jià)相結(jié)合、糾錯(cuò)預(yù)防與責(zé)任追究相結(jié)合、崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控與落實(shí)黨風(fēng)建設(shè)責(zé)任相結(jié)合的方式，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的開(kāi)展情況進(jìn)行考核評(píng)價(jià)。
科室對(duì)照檢查考核，每季度進(jìn)行檢查評(píng)估，填寫(xiě)《自查評(píng)估表》，并形成自查報(bào)告上報(bào)黨政辦公室。醫(yī)院檢查考核小組定期通過(guò)聽(tīng)取匯報(bào)、查看資料、現(xiàn)場(chǎng)考察等形式，對(duì)各科室的工作開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，全面了解和掌握了廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的實(shí)施情況和工作質(zhì)量。包括黨員干部、管理人員的學(xué)習(xí)教育情況，人、財(cái)、物管理等方面的重要工作制度完
善情況；廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作動(dòng)態(tài)管理、修訂完善情況；綜合運(yùn)用事前提醒、重要節(jié)日前學(xué)習(xí)等方式，及時(shí)進(jìn)行預(yù)警。同時(shí)進(jìn)行檢查評(píng)估，及時(shí)反饋到科室，提高了科室的積極性。充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，克服形式主義，推動(dòng)了廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系的有效落實(shí)。
二、開(kāi)展一系列整治活動(dòng)，扎實(shí)推進(jìn)防控工作
1、開(kāi)展衛(wèi)生系統(tǒng)干部作風(fēng)整頓暨行業(yè)作風(fēng)專(zhuān)項(xiàng)整治活動(dòng)。
按照全市衛(wèi)生系統(tǒng)干部作風(fēng)整頓暨行業(yè)作風(fēng)專(zhuān)項(xiàng)整治工作會(huì)議部署要求，認(rèn)真落實(shí)《糾正醫(yī)藥購(gòu)銷(xiāo)和辦醫(yī)行醫(yī)中不正之風(fēng)專(zhuān)項(xiàng)治理工作方案》。制定了醫(yī)院專(zhuān)項(xiàng)整治工作方案，認(rèn)真開(kāi)展行業(yè)作風(fēng)專(zhuān)項(xiàng)整治工作，并將專(zhuān)項(xiàng)整治工作與我院的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作緊密結(jié)合，緊緊圍繞整頓醫(yī)療秩序、規(guī)范醫(yī)療行為、整治亂收費(fèi)行為、規(guī)范基本藥物集中采購(gòu)和配備、規(guī)范高值醫(yī)用耗材臨床配備使用、查處醫(yī)療機(jī)構(gòu)和醫(yī)務(wù)人員在醫(yī)藥購(gòu)銷(xiāo)和醫(yī)療服務(wù)中的商業(yè)賄賂行為等六項(xiàng)重點(diǎn)工作開(kāi)展查辦治理。
自活動(dòng)開(kāi)展以來(lái)，共簽訂個(gè)人自查承諾書(shū)163份，科室自查承諾書(shū)14份，醫(yī)院承諾書(shū)1份。開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查24次，領(lǐng)導(dǎo)班子與支部書(shū)記、科室負(fù)責(zé)人進(jìn)行廉政談話(huà)23人，醫(yī)院、科室及個(gè)人查找問(wèn)題55項(xiàng)，制定整改措施58條。醫(yī)生與每位住院患者簽訂了醫(yī)患雙方不收和不送紅包協(xié)議書(shū)500余份，目前已隨病歷全部歸檔?；顒?dòng)期間，每周向上級(jí)衛(wèi)生部門(mén)上報(bào)專(zhuān)項(xiàng)整治工作進(jìn)展情況，完成工作進(jìn)展報(bào)告表18
份。實(shí)現(xiàn)了邊查邊改邊完善提升，有效推進(jìn)了廉潔防控工作。
2、開(kāi)展“三增一禁”便民正風(fēng)活動(dòng)
結(jié)合黨的群眾路線(xiàn)要求，按照省衛(wèi)生計(jì)生委和萊蕪市衛(wèi)生局部署，認(rèn)真開(kāi)展“三增一禁”便民正風(fēng)活動(dòng)。專(zhuān)門(mén)制定活動(dòng)方案，成立了由院長(zhǎng)牽頭的活動(dòng)小組，全面負(fù)責(zé)活動(dòng)落實(shí)。自XX起，我院門(mén)診增設(shè)無(wú)假日門(mén)診，錯(cuò)時(shí)門(mén)診和夏季夜間門(mén)診，嚴(yán)禁醫(yī)院工作人員帶熟人插隊(duì)加塞、掛人情號(hào)。活動(dòng)的開(kāi)展真正實(shí)現(xiàn)了便民惠民，促進(jìn)了行業(yè)作風(fēng)轉(zhuǎn)變，增加了患者的滿(mǎn)意度和醫(yī)院的美譽(yù)度。
3、開(kāi)展衛(wèi)生系統(tǒng)處方檢查。
X月份，進(jìn)行衛(wèi)生系統(tǒng)處方檢查，對(duì)我院X月份XX張XX元以上處方進(jìn)行集中檢查評(píng)審，召開(kāi)護(hù)士長(zhǎng)以上管理人員會(huì)議，通報(bào)檢查評(píng)審情況。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的開(kāi)具大處方、分解處方和不規(guī)范開(kāi)具處方等問(wèn)題進(jìn)行了整改，對(duì)確定的大處方進(jìn)行了公示，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了逐級(jí)勉勵(lì)談話(huà)、通報(bào)批評(píng)、經(jīng)濟(jì)處罰。要求全院以此次處方檢查為切入點(diǎn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)《處方管理辦法》、《XX市衛(wèi)生行業(yè)不良行為查究辦法》等行業(yè)法律法規(guī)，加強(qiáng)了行業(yè)作風(fēng)建設(shè)，進(jìn)一步深化了廉潔防控工作。
三、完善重點(diǎn)環(huán)節(jié)防控制度，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。
1、突出醫(yī)療服務(wù)重點(diǎn)，規(guī)范醫(yī)務(wù)人員執(zhí)業(yè)行為。以臨床診療、臨床用藥、醫(yī)用耗材使用、大型醫(yī)療設(shè)備檢查、醫(yī)療收費(fèi)等為重點(diǎn)，充分利用信息技術(shù)實(shí)行指標(biāo)控制，規(guī)范診
療服務(wù)行為。臨床診療以臨床路徑管理為抓手，強(qiáng)化對(duì)入徑標(biāo)準(zhǔn)、路徑管理和路徑變異的監(jiān)控；臨床用藥要強(qiáng)化對(duì)非集中采購(gòu)藥品、基本藥物、抗菌藥物使用和監(jiān)控；醫(yī)用耗材強(qiáng)化對(duì)資質(zhì)、采購(gòu)、效期、出入庫(kù)、使用的監(jiān)控；大型醫(yī)療設(shè)備檢查強(qiáng)化對(duì)重復(fù)檢查的監(jiān)控；醫(yī)療收費(fèi)強(qiáng)化對(duì)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目執(zhí)行情況和超標(biāo)準(zhǔn)超范圍收費(fèi)、分解項(xiàng)目收費(fèi)、重復(fù)收費(fèi)的監(jiān)控。
2、突出供應(yīng)商誠(chéng)信管理重點(diǎn)，凈化醫(yī)院工作環(huán)境。
實(shí)施誠(chéng)信承諾制度。供應(yīng)商與醫(yī)院簽訂業(yè)務(wù)承諾書(shū)，必須在合同中設(shè)置不得收、送商業(yè)賄賂的條款，并明確約定責(zé)任，接受干部職工監(jiān)督。對(duì)供應(yīng)商廉潔守信、依法經(jīng)營(yíng)情況，每年全面評(píng)估和分級(jí)排隊(duì)，作為是否續(xù)簽合同的重要依據(jù)。
實(shí)施不良記錄制度。對(duì)經(jīng)核實(shí)有商業(yè)賄賂行為的供應(yīng)商，及時(shí)列入不良記錄，按規(guī)定不得以任何名義、任何形式購(gòu)買(mǎi)其產(chǎn)品。
3、發(fā)揮效能監(jiān)查作用，促進(jìn)醫(yī)保資金撥付
按照XX部署結(jié)合醫(yī)院實(shí)際，醫(yī)院開(kāi)展落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定和XXXX項(xiàng)規(guī)定及醫(yī)療保險(xiǎn)付費(fèi)情況效能監(jiān)察。重點(diǎn)對(duì)今年X月份醫(yī)院XX決算情況進(jìn)行了效能監(jiān)察，查清了醫(yī)保費(fèi)用差額原因，落實(shí)責(zé)任，追回XXX元醫(yī)保資金；針對(duì)此類(lèi)情況，充分發(fā)揮效能監(jiān)察作用，加強(qiáng)內(nèi)部財(cái)務(wù)管理管理，完善考核制度，及時(shí)調(diào)整廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容，提高抵御風(fēng)險(xiǎn)能力。
通過(guò)持續(xù)開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，進(jìn)一步增強(qiáng)了廣大醫(yī)
務(wù)人員依法執(zhí)業(yè)意識(shí)，規(guī)范了醫(yī)藥購(gòu)銷(xiāo)和醫(yī)療服務(wù)行為，做到合理診斷、合理治療、合理用藥、合理收費(fèi)，切實(shí)糾正醫(yī)療衛(wèi)生方面損害群眾利益的行為，有效解決了醫(yī)藥購(gòu)銷(xiāo)和行醫(yī)中存在的突出問(wèn)題和不正之風(fēng)。提升了醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)質(zhì)量和水平，促進(jìn)醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)風(fēng)氣明顯好轉(zhuǎn)。
四、存在的問(wèn)題
醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作開(kāi)展總體效果令人滿(mǎn)意，實(shí)際工作還存在一些問(wèn)題，個(gè)別職工對(duì)開(kāi)展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作認(rèn)識(shí)不夠，對(duì)《廉潔防控手冊(cè)》、《衛(wèi)生系統(tǒng)廉政法規(guī)制度宣傳教育讀本》和《XX市衛(wèi)生行業(yè)不良行為查究辦法》等行業(yè)法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠深入；部分黨員干部對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控存在一些意識(shí)誤區(qū)和認(rèn)識(shí)偏差，消極應(yīng)對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控；廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控措施的一些具體做法還需要在實(shí)踐工作中不斷完善。存在的問(wèn)題為我們下一步工作指明了方向，我們將結(jié)合工作重點(diǎn)，繼續(xù)深入醫(yī)院廉政文化建設(shè)，有計(jì)劃、有目的地推進(jìn)醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。
第四篇：醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作方案
醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作方案
一、指導(dǎo)思想、工作原則和目標(biāo)要求
（一）指導(dǎo)思想。以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，按照“在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)”的要求，以制約和監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行為核心，以崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控為基礎(chǔ)，以加強(qiáng)制度建設(shè)為重點(diǎn)，以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時(shí)的公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，確保公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)所有權(quán)力規(guī)范行使、高效運(yùn)行，不斷提高反腐倡廉工作科學(xué)化、制度化和精細(xì)化水平。
（二）工作原則。
——堅(jiān)持圍繞中心、統(tǒng)籌兼顧。把加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控與公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)中心工作緊密結(jié)合，融入業(yè)務(wù)工作和管理流程之中，實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控與各項(xiàng)工作的統(tǒng)籌兼顧、相互協(xié)調(diào)、相互促進(jìn)，推動(dòng)公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)懲治和預(yù)防腐敗體系逐步完善。
——堅(jiān)持結(jié)合實(shí)際、注重創(chuàng)新。緊密結(jié)合公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)改革發(fā)展實(shí)際，把握新形勢(shì)下醫(yī)療機(jī)構(gòu)反腐倡廉糾風(fēng)工作的特點(diǎn)和規(guī)律，積極實(shí)踐、不斷創(chuàng)新，努力探索公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)懲治和預(yù)防腐敗的新思路、新辦法、新途徑。
——堅(jiān)持依法依規(guī)、遵循規(guī)律。嚴(yán)格按照國(guó)家法律法規(guī)和規(guī)章制度，遵循權(quán)力運(yùn)行的規(guī)律，規(guī)范權(quán)力行使的環(huán)節(jié)和流程，建立實(shí)用、有效的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控體系。
——堅(jiān)持統(tǒng)一要求、分類(lèi)管理。針對(duì)公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)所有權(quán)力，區(qū)別不同特點(diǎn)和運(yùn)行流程，實(shí)行統(tǒng)一部署要求、分類(lèi)管理防控。
——堅(jiān)持重點(diǎn)突出、務(wù)求實(shí)效。在全面查找和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，以腐敗和不正之風(fēng)問(wèn)題易發(fā)多發(fā)的主要部位為重點(diǎn)，突出重要權(quán)力和權(quán)力行使的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提高預(yù)警防控措施的針對(duì)性和可操作性，重點(diǎn)明確、簡(jiǎn)便易行、務(wù)求實(shí)效。
（三）目標(biāo)要求。在認(rèn)真總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，2013年下半年全面啟動(dòng)公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，逐步建立覆蓋所有公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制；結(jié)合公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)實(shí)際，通過(guò)充分實(shí)踐，使公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制運(yùn)行更加順暢，制度配套更加完善、執(zhí)行更加有力，防控腐敗和不正之風(fēng)的成效更加明顯，在懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)中發(fā)揮更加重要的作用。
二、防控重點(diǎn)
加強(qiáng)公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，要在全面防控的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理中腐敗問(wèn)題易發(fā)多發(fā)的重點(diǎn)崗位和醫(yī)療服務(wù)中社會(huì)關(guān)注度高、容易發(fā)生損害群眾利益問(wèn)題的關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的防控，對(duì)權(quán)力運(yùn)行的“關(guān)節(jié)點(diǎn)”、內(nèi)部管理的“薄弱點(diǎn)”、問(wèn)題易發(fā)的“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”，強(qiáng)化防控措施、落實(shí)防控責(zé)任，實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)督、重點(diǎn)管理、重點(diǎn)防控。
（一）開(kāi)展醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理權(quán)力廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，促進(jìn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理人員規(guī)范用權(quán)。把決策、基建、采購(gòu)、人事、財(cái)務(wù)等管理權(quán)力納入重點(diǎn)監(jiān)控范圍，通過(guò)設(shè)置“內(nèi)控點(diǎn)”實(shí)施過(guò)程動(dòng)態(tài)監(jiān)控。決策權(quán)，要強(qiáng)化對(duì)“三重一大”事項(xiàng)民主決策制度落實(shí)情況的監(jiān)控；基建權(quán)，要強(qiáng)化對(duì)“項(xiàng)目法人制”、“工程招投標(biāo)制”、“工程監(jiān)理制”、“合同管理制”落實(shí)情況的監(jiān)控，實(shí)行工程造價(jià)跟蹤審計(jì)，重點(diǎn)防范招投標(biāo)和資金管理使用中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)；采購(gòu)權(quán)，要重點(diǎn)加強(qiáng)藥品、設(shè)備、試劑、耗材等物資采購(gòu)的監(jiān)管，加強(qiáng)對(duì)公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、詢(xún)價(jià)采購(gòu)和單一來(lái)源采購(gòu)的管理，強(qiáng)化對(duì)采購(gòu)范圍、采購(gòu)程序、采購(gòu)環(huán)節(jié)和結(jié)果的監(jiān)控；人事權(quán)，要強(qiáng)化對(duì)干部任用、人員招聘、職稱(chēng)評(píng)審、編制管理、轉(zhuǎn)崗和執(zhí)業(yè)資格管理的監(jiān)控；財(cái)務(wù)權(quán)，要強(qiáng)化對(duì)資金集中統(tǒng)一管理、執(zhí)行財(cái)務(wù)內(nèi)控制度和基建項(xiàng)目、大額購(gòu)置、專(zhuān)項(xiàng)資金等重點(diǎn)支出的監(jiān)控。
（二）開(kāi)展醫(yī)療服務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，規(guī)范醫(yī)務(wù)人員執(zhí)業(yè)行為。針對(duì)社會(huì)普遍關(guān)注和群眾反映強(qiáng)烈的突出問(wèn)題，以醫(yī)德醫(yī)風(fēng)、臨床診療、臨床用藥、醫(yī)用耗材和試劑使用、大型醫(yī)療設(shè)備檢查、醫(yī)療收費(fèi)、統(tǒng)方管理等為重點(diǎn)，充分利用信息技術(shù)，實(shí)行指標(biāo)控制，規(guī)范診療服務(wù)行為，防止收受“紅包”、回扣、過(guò)度檢查治療、亂收費(fèi)等損害群眾利益問(wèn)題的發(fā)生。要加強(qiáng)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)學(xué)習(xí)教育，強(qiáng)化“紅包”治理，改進(jìn)完善醫(yī)德考評(píng)制度，建立對(duì)醫(yī)務(wù)人員有效的激勵(lì)和約束機(jī)制；要以臨床路徑管理為抓手，加強(qiáng)臨床診療管理，強(qiáng)化對(duì)入徑標(biāo)準(zhǔn)、路徑管理和路徑變異的監(jiān)控；要強(qiáng)化對(duì)臨床用藥藥品來(lái)源、基本藥物使用、抗菌藥物使用、超限處方、不合理處方、貴重藥物和單品種藥物用藥數(shù)量的監(jiān)控；要強(qiáng)化對(duì)醫(yī)用耗材和試劑來(lái)源、采購(gòu)、資質(zhì)、出入庫(kù)、使用的監(jiān)控；要強(qiáng)化對(duì)大型醫(yī)療設(shè)備檢查陽(yáng)性率、檢查權(quán)限和重復(fù)檢查的監(jiān)控；要強(qiáng)化對(duì)醫(yī)療收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目執(zhí)行情況和超標(biāo)準(zhǔn)超范圍收費(fèi)、分解項(xiàng)目收費(fèi)、重復(fù)收費(fèi)的監(jiān)控；要健全醫(yī)療機(jī)構(gòu)統(tǒng)方管理制度，加強(qiáng)對(duì)藥房、信息中心（科）等重點(diǎn)部門(mén)人員管理和醫(yī)療機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)藥品、高值耗材統(tǒng)計(jì)功能管理，嚴(yán)格統(tǒng)方權(quán)限和審批程序，加強(qiáng)對(duì)軟件信息公司人員行為規(guī)范，防止商業(yè)目的統(tǒng)方。
（三）開(kāi)展供應(yīng)商誠(chéng)信管理，凈化醫(yī)療機(jī)構(gòu)工作環(huán)境。堅(jiān)持受賄、行賄兩個(gè)方面同時(shí)抓、同時(shí)管，在強(qiáng)化醫(yī)療機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)控的同時(shí)，對(duì)供應(yīng)商營(yíng)銷(xiāo)行為進(jìn)行誠(chéng)信管理。一是實(shí)施誠(chéng)信承諾制度。供應(yīng)商與醫(yī)療機(jī)構(gòu)簽訂業(yè)務(wù)合同，必須在合同中設(shè)置不得收、送商業(yè)賄賂的條款，并明確約定法律責(zé)任。建立供應(yīng)商廉潔誠(chéng)
信電子檔案，接受干部職工監(jiān)督。二是實(shí)施誠(chéng)信評(píng)估制度。對(duì)供應(yīng)商廉潔守信、依法經(jīng)營(yíng)情況，每年全面評(píng)估和分級(jí)排隊(duì)，作為是否續(xù)簽合同的重要依據(jù)。三是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度。開(kāi)展供應(yīng)商產(chǎn)品價(jià)格監(jiān)測(cè)，把出廠和銷(xiāo)售差價(jià)較大的作為監(jiān)控重點(diǎn)；對(duì)反映存在問(wèn)題的，適時(shí)組織調(diào)查，確存問(wèn)題的，實(shí)施限量、降價(jià)、暫停采購(gòu)等措施，嚴(yán)厲打擊失信行為。四是實(shí)施誠(chéng)信捐贈(zèng)制度。供應(yīng)商對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的自愿捐贈(zèng)資助，必須按規(guī)定納入醫(yī)療機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)部門(mén)統(tǒng)一管理，捐贈(zèng)資助不得附加任何影響公平競(jìng)爭(zhēng)的條件，不得與采購(gòu)商品（服務(wù)）掛鉤，不得指向特定內(nèi)部職能部門(mén)或個(gè)人。五是實(shí)施不良記錄制度。對(duì)經(jīng)核實(shí)有商業(yè)賄賂行為的供應(yīng)商，及時(shí)列入不良記錄，按規(guī)定不得以任何名義、任何形式購(gòu)買(mǎi)其產(chǎn)品。
（四）開(kāi)展患者滿(mǎn)意度管理，不斷提升醫(yī)療服務(wù)水平。一是建設(shè)評(píng)價(jià)平臺(tái)。以醫(yī)療服務(wù)、醫(yī)療質(zhì)量、醫(yī)德醫(yī)風(fēng)等為重要評(píng)價(jià)內(nèi)容，在門(mén)診大廳、收費(fèi)和取藥窗口、住院病區(qū)顯要位置，設(shè)置評(píng)價(jià)信息采集器，為患者提供滿(mǎn)意度評(píng)價(jià)平臺(tái)。建立出院患者回訪制度，為患者提供評(píng)價(jià)和跟蹤服務(wù)。二是提供評(píng)價(jià)服務(wù)。實(shí)行全員與大樣本相結(jié)合評(píng)價(jià)，為住院患者提供全員評(píng)價(jià)服務(wù)，為門(mén)診患者提供大樣本評(píng)價(jià)服務(wù)。對(duì)實(shí)施評(píng)價(jià)的患者身份采取保密措施，評(píng)價(jià)結(jié)果定期在醫(yī)療機(jī)構(gòu)內(nèi)部公開(kāi)。三是健全評(píng)價(jià)制度。建立評(píng)價(jià)信息采集制度、定期分析改進(jìn)制度和獎(jiǎng)懲制度，注重評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用，定期分析患者不滿(mǎn)意的問(wèn)題及原因，促進(jìn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)規(guī)范管理。
三、方法步驟
（一）開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育，營(yíng)造風(fēng)險(xiǎn)防控氛圍。堅(jiān)持把教育貫穿廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作始終，結(jié)合黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和糾風(fēng)工作責(zé)任制，組織全體干部職工廣泛開(kāi)展有針對(duì)性的崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)教育，深入開(kāi)展人生觀、價(jià)值觀、權(quán)力觀和職業(yè)
精神、職業(yè)道德、法制紀(jì)律教育，廣泛收集廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息，突出正面典型宣傳和反面警示教育，動(dòng)員和引導(dǎo)廣大干部職工積極參與，充分發(fā)揮其防控主體作用，切實(shí)提高開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的主動(dòng)性和自覺(jué)性。
（二）全面清權(quán)確權(quán)，編制職權(quán)目錄。按照“權(quán)責(zé)一致”的要求，對(duì)具有行政權(quán)力特點(diǎn)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理權(quán)力，對(duì)照法律法規(guī)、制度規(guī)定、崗位職責(zé)，采取自下而上與自上而下相結(jié)合的方式，逐項(xiàng)進(jìn)行清理；對(duì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過(guò)程中行使的職權(quán)，嚴(yán)格按照?qǐng)?zhí)業(yè)資格和執(zhí)業(yè)范圍，結(jié)合診療服務(wù)和業(yè)務(wù)工作流程，組織人員逐個(gè)環(huán)節(jié)系統(tǒng)分析清理。對(duì)清理出來(lái)的職權(quán)，最終統(tǒng)一由醫(yī)療機(jī)構(gòu)專(zhuān)門(mén)會(huì)議集體審核確認(rèn)，未經(jīng)審核確認(rèn)的，禁止行使。對(duì)審核確認(rèn)的職權(quán)，統(tǒng)一編制并對(duì)內(nèi)公開(kāi)《職權(quán)目錄》，逐項(xiàng)明確職權(quán)的名稱(chēng)、內(nèi)容、類(lèi)別、行使主體、行使依據(jù)等，把權(quán)力行使責(zé)任落實(shí)到處（科）室和崗位。
（三）查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。通過(guò)自己查找、集體評(píng)議、案例分析、組織審定等方式，從權(quán)力行使、制度機(jī)制等方面，認(rèn)真查找和確定每個(gè)崗位職權(quán)運(yùn)行中的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。權(quán)力行使方面，重點(diǎn)查找由于權(quán)力過(guò)于集中、運(yùn)行程序不規(guī)范和自由裁量幅度過(guò)大，可能造成權(quán)力濫用的風(fēng)險(xiǎn)；制度機(jī)制方面，重點(diǎn)查找由于規(guī)章制度不健全、監(jiān)督制約機(jī)制不完善，可能導(dǎo)致權(quán)力失控的風(fēng)險(xiǎn)。依據(jù)查找出的廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的大小、頻率的強(qiáng)弱、危害程度的高低等因素，組織各處（科）室認(rèn)真分析、逐一研究，對(duì)每項(xiàng)職權(quán)按照“高”、“中”、“低”三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)定，并經(jīng)醫(yī)療機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議集體審定，列表內(nèi)部公示。
（四）優(yōu)化職權(quán)運(yùn)行流程，制定防控規(guī)則。按照結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴(yán)密、制約有效的原則，對(duì)每項(xiàng)職權(quán)特別是“高”風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的職權(quán)運(yùn)行的流程進(jìn)行系統(tǒng)梳理、科學(xué)設(shè)定，明確并公開(kāi)權(quán)力行使的基本程序、承辦崗位、辦理時(shí)限、相對(duì)人權(quán)利等，繪制印發(fā)職權(quán)運(yùn)行流程圖，使權(quán)力運(yùn)行步驟更加簡(jiǎn)約明確、程序
更加清晰流暢、監(jiān)督更加方便有效。職權(quán)運(yùn)行流程圖要對(duì)內(nèi)全部公開(kāi)，與醫(yī)療服務(wù)相關(guān)的職權(quán)流程圖同時(shí)要向社會(huì)公開(kāi)。針對(duì)各項(xiàng)職權(quán)廉潔風(fēng)險(xiǎn)狀況，依據(jù)法律法規(guī)、規(guī)章制度、廉潔要求、工作職責(zé)、工作標(biāo)準(zhǔn)，從依法履行職責(zé)、構(gòu)建制衡機(jī)制、明確防控目標(biāo)、建立內(nèi)控節(jié)點(diǎn)、開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等方面，制定有針對(duì)性、可操作性、具體管用和切實(shí)可行的防控規(guī)則。
（五）建立防控平臺(tái)，強(qiáng)化權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控。結(jié)合醫(yī)療機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)建設(shè)，建立醫(yī)療機(jī)構(gòu)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)處置等功能，對(duì)權(quán)力運(yùn)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施動(dòng)態(tài)防控。對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的權(quán)力實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、分級(jí)監(jiān)控、責(zé)任到人。對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)權(quán)力重點(diǎn)管理，將權(quán)力運(yùn)行過(guò)程中一些易公示、可核查的具體環(huán)節(jié)、要點(diǎn)、指標(biāo)作為“內(nèi)控點(diǎn)”，隨權(quán)力行使過(guò)程動(dòng)態(tài)公開(kāi)，決策環(huán)節(jié)實(shí)行起點(diǎn)監(jiān)控，執(zhí)行環(huán)節(jié)實(shí)行網(wǎng)上過(guò)程監(jiān)控，完結(jié)環(huán)節(jié)實(shí)行結(jié)果監(jiān)控；對(duì)“中”、“低”風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)權(quán)力，充分發(fā)揮處（科）室、崗位人員作用，實(shí)施常規(guī)監(jiān)控、自我監(jiān)控。
（六）實(shí)施預(yù)警處置，及時(shí)化解廉潔風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)對(duì)職權(quán)運(yùn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，結(jié)合大型醫(yī)院巡查、審計(jì)、干部考察、述職述廉、行風(fēng)評(píng)議、媒體反映、糾風(fēng)治理、信訪舉報(bào)和案件分析等工作，全面收集廉潔風(fēng)險(xiǎn)信息，及時(shí)進(jìn)行分析、研判和評(píng)估，對(duì)可能引發(fā)腐敗或不正之風(fēng)的苗頭性、傾向性問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，綜合運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)提示、誡勉談話(huà)、責(zé)令糾錯(cuò)等處置措施，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正，及時(shí)化解廉潔風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)要結(jié)合公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)改革發(fā)展、功能定位轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗新要求，根據(jù)法律法規(guī)和政策規(guī)定的調(diào)整、職責(zé)職能的變更、防控措施落實(shí)的效果以及反腐倡廉實(shí)際需要，及時(shí)調(diào)整、完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容、等級(jí)和防控措施，加強(qiáng)對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的動(dòng)態(tài)管理。
（七）嚴(yán)格績(jī)效評(píng)估，提高防控實(shí)效。研究建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控績(jī)效評(píng)估制度，以權(quán)力運(yùn)行流程、運(yùn)行狀況和防控規(guī)則為重點(diǎn)，對(duì)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作實(shí)際效果進(jìn)行考核評(píng)估。對(duì)權(quán)力運(yùn)行流程，重點(diǎn)關(guān)注其是否科學(xué)合理有利于防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)，是否簡(jiǎn)便高效有利于提高工作效率；對(duì)權(quán)力運(yùn)行狀況，重點(diǎn)關(guān)注權(quán)力行使是否嚴(yán)格符合運(yùn)行流程并按規(guī)定公開(kāi)相關(guān)信息；對(duì)防控規(guī)則，重點(diǎn)關(guān)注其是否得到嚴(yán)格落實(shí)及其防控實(shí)效。對(duì)考核評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，采取措施、及時(shí)整改，建章立制、堵塞漏洞。
四、工作要求
（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。各級(jí)衛(wèi)生行政部門(mén)和公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)要把加強(qiáng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控作為落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和糾風(fēng)工作責(zé)任制、加強(qiáng)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的一項(xiàng)重要任務(wù)，作為強(qiáng)化醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理、提高反腐倡廉糾風(fēng)工作科學(xué)化水平的重要舉措，列入領(lǐng)導(dǎo)班子重要議事日程，認(rèn)真組織落實(shí)。公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子要高度重視，黨政主要負(fù)責(zé)人是第一責(zé)任人，要主動(dòng)抓、親自抓，及時(shí)研究解決推進(jìn)工作中存在的困難和問(wèn)題。領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員要以身作則，率先垂范，根據(jù)分工帶頭抓好自身和職責(zé)范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。各業(yè)務(wù)部門(mén)要主動(dòng)做好本部門(mén)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作。衛(wèi)生系統(tǒng)各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)要認(rèn)真履行職責(zé)，加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查，切實(shí)推動(dòng)工作落實(shí)。
（二）結(jié)合實(shí)際，扎實(shí)推進(jìn)。各省級(jí)衛(wèi)生行政部門(mén)要在地方黨委政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)部署下，認(rèn)真總結(jié)前期試點(diǎn)工作經(jīng)驗(yàn)，按照本指導(dǎo)意見(jiàn)要求，研究制定具體工作實(shí)施方案，對(duì)本地區(qū)公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行統(tǒng)一動(dòng)員和安排部署，加強(qiáng)工作指導(dǎo)和監(jiān)督檢查，確保取得實(shí)效。各省級(jí)衛(wèi)生行政部門(mén)要結(jié)合本地區(qū)實(shí)際，區(qū)分不同醫(yī)療機(jī)構(gòu)類(lèi)型，研究制定全省統(tǒng)一的公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)職權(quán)目錄和職權(quán)運(yùn)行流程圖范例，與工作實(shí)施方案一并下發(fā)。各級(jí)衛(wèi)生行政部門(mén)和公立醫(yī)療
機(jī)構(gòu)要結(jié)合本地區(qū)、本單位工作實(shí)際，創(chuàng)造性地開(kāi)展工作，不斷豐富廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容，完善廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控辦法，積極探索具有本地區(qū)、本醫(yī)療機(jī)構(gòu)特色的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，推進(jìn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)科學(xué)發(fā)展。
（三）注重“制度+科技”，形成防控長(zhǎng)效機(jī)制。各地區(qū)各單位要及時(shí)總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，逐步建立健全廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警制度，分析風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，強(qiáng)化防范預(yù)警措施，減少和規(guī)避廉潔風(fēng)險(xiǎn)；逐步建立健全廉潔風(fēng)險(xiǎn)決策制度，完善決策議事規(guī)則，規(guī)范決策程序，提高決策的科學(xué)性；逐步建立健全對(duì)權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督制約制度，轉(zhuǎn)變防控觀念，拓展防控渠道，改進(jìn)防控方式。要注重防控制度與其他制度的相互銜接，構(gòu)建完整的制度鏈條，逐步形成內(nèi)容科學(xué)、程序嚴(yán)密、配套完備、有效管用的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系。注意加強(qiáng)統(tǒng)一規(guī)劃和資源整合，充分利用醫(yī)療機(jī)構(gòu)已有信息網(wǎng)絡(luò)設(shè)施，依據(jù)“職權(quán)運(yùn)行流程圖”，將職權(quán)流程程序化、標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化，并結(jié)合院務(wù)公開(kāi)工作，實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)防控，依托科技手段防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)。
（四）開(kāi)展監(jiān)督檢查，確保任務(wù)落實(shí)。各級(jí)衛(wèi)生行政部門(mén)要強(qiáng)化對(duì)公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作的檢查和考核，把廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控作為醫(yī)療機(jī)構(gòu)校驗(yàn)、等級(jí)評(píng)審的重要內(nèi)容，納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查考核、領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部目標(biāo)考核、懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)檢查之中，并將檢查考核結(jié)果作為評(píng)先、評(píng)優(yōu)和干部獎(jiǎng)懲任免的重要依據(jù)。要研究制定檢查評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，探索建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的社會(huì)評(píng)價(jià)辦法，采取定期自查、檢查、社會(huì)評(píng)議等方式，提高檢查評(píng)估的針對(duì)性和有效性，確保公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控扎實(shí)推進(jìn)、取得實(shí)效。
第五篇：醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作總結(jié)
醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作總結(jié)
按照衛(wèi)生局《衛(wèi)生系統(tǒng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作方案》的文件要求和工作部署，我院自9月中旬在全院開(kāi)展廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作，通過(guò)開(kāi)展廉潔教育、查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、公開(kāi)權(quán)力流程、開(kāi)展第三方監(jiān)督、制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施等，在廣大干部職工中形成了自律與他律相結(jié)合、組織監(jiān)督與群眾監(jiān)督相結(jié)合的良好局面，增強(qiáng)了全院干部職工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和廉潔意識(shí)。
一、廣泛動(dòng)員部署
為切實(shí)抓好工作，我院及時(shí)召開(kāi)管理干部會(huì)議傳達(dá)了市衛(wèi)生局有關(guān)文件精神，成立了由院長(zhǎng)為組長(zhǎng)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《醫(yī)院廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作方案》，明確了各階段工作的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，使工作有計(jì)劃、有步驟地落實(shí)。動(dòng)員會(huì)后，我院于月日召開(kāi)工作推進(jìn)會(huì)，就廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作做進(jìn)一步宣貫，列舉了部分崗位的實(shí)例，闡述了清權(quán)確權(quán)的原則以及如何查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的具體方法，并有針對(duì)性地制作了多套樣表發(fā)放至各科室供參考。
二、深入開(kāi)展廉潔教育活動(dòng)
結(jié)合今年開(kāi)展的“群眾路線(xiàn)大家談”活動(dòng)、整治“慵懶散奢”行動(dòng)、廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控工作等，我院組織全院職工觀看了央視《焦點(diǎn)訪談》欄目曝光的醫(yī)生收受醫(yī)藥回扣事件，先后邀請(qǐng)了市黨風(fēng)廉政教育講師團(tuán)成員、市人民檢察院，市預(yù)防腐敗局專(zhuān)職副局長(zhǎng)、市治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主任講座，警示全體醫(yī)務(wù)人員警鐘長(zhǎng)鳴。月，我院“修身學(xué)堂”正式揭牌，院長(zhǎng)上了第一堂課，以修身文化筑牢拒腐防變的思想道德防線(xiàn)。
三、建立患者滿(mǎn)意度監(jiān)督窗口
我院設(shè)立出院病人回訪中心，開(kāi)展了“第三方”出院病人滿(mǎn)意度電話(huà)回訪的服務(wù)舉措，對(duì)出院5日內(nèi)的病人進(jìn)行電話(huà)回訪，征求出院病人及家屬對(duì)我院服務(wù)評(píng)價(jià)意見(jiàn)和改進(jìn)建議。根據(jù)病人的建議，我院相繼對(duì)住院環(huán)境、膳食服務(wù)、院內(nèi)安全措施等進(jìn)行了改善。對(duì)經(jīng)查實(shí)存在問(wèn)題的醫(yī)務(wù)人員，按照醫(yī)院相關(guān)制度予以個(gè)人談話(huà)、績(jī)效處罰等處理
四、認(rèn)真查找評(píng)估廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
我院領(lǐng)導(dǎo)班子帶頭查找了風(fēng)險(xiǎn)，相互進(jìn)行了點(diǎn)評(píng)，為干部職工作出了表率，增強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)查找的自覺(jué)性。全院各科室主要負(fù)責(zé)人結(jié)合崗位職責(zé)，從崗位風(fēng)險(xiǎn)、科室風(fēng)險(xiǎn)和個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)出發(fā)，認(rèn)真分析和查找可能引發(fā)不廉潔行為的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，填寫(xiě)了《公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控個(gè)人表》，了解自己崗位的風(fēng)險(xiǎn)所在。在全面查找廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)涉及重大事項(xiàng)決策、基本建設(shè)、集中采購(gòu)、人事管理、財(cái)務(wù)管理等重點(diǎn)崗位逐一排查、篩選廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，繪制出步驟明確、程序清晰的職權(quán)運(yùn)行流程圖。對(duì)查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，崗位責(zé)任人按照“高、中、低”三個(gè)等級(jí)進(jìn)行了自評(píng)，并按照“一對(duì)一”的防控要求，提出了相對(duì)應(yīng)的防控措施。工作小組將各科室填報(bào)的職權(quán)目錄、權(quán)力流程圖、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)職權(quán)目錄和流程圖進(jìn)行權(quán)力歸類(lèi)、流程-23-
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