第一篇：中國石油天然氣集團公司HSE管理體系審核管理規(guī)定

中國石油天然氣集團公司 HSE管理體系審核管理規(guī)定

第一章

總則

第一條

為進一步規(guī)范中國石油天然氣集團公司（以下簡稱集團公司）HSE管理體系審核工作，提高審核工作的質(zhì)量，促進HSE管理體系有效運行，依據(jù)《集團公司進一步加強HSE管理體系建設(shè)的意見》，制定本規(guī)定。

第二條

HSE管理體系審核分為集團公司總部（包括專業(yè)公司）層面組織的審核，企業(yè)層面的審核（包括內(nèi)審、承包商審核、HSE認證審核等）。根據(jù)HSE管理體系審核需要，可以按要素或?qū)I(yè)組織HSE管理體系專項審核，如針對通用安全、職業(yè)健康、環(huán)保、消防、工藝安全（包括設(shè)備安全）、井控安全、交通安全等類別的專項審核。

第三條

HSE管理體系審核目的是檢查評價HSE管理體系運行的符合性、有效性，并進行問題診斷，以實現(xiàn)持續(xù)改進。HSE管理體系審核應遵循統(tǒng)籌運作、客觀公正、程序規(guī)范、操作簡明、抽樣科學的工作原則。

第四條

集團公司總部和企業(yè)應建立HSE管理體系審核機 1 制，使HSE審核成為推動HSE管理體系自我完善和持續(xù)改進的重要工具。集團公司鼓勵各企業(yè)及其所屬單位開展HSE管理體系第三方審核，以促進企業(yè)提高HSE管理水平，增強市場競爭力。

第五條

本規(guī)定適用于集團公司總部（包括專業(yè)公司）和企業(yè)（含股份公司地區(qū)公司）的HSE管理體系審核工作。

第二章

機構(gòu)與職責

第六條

集團公司安全環(huán)保部負責統(tǒng)一歸口管理集團公司HSE管理體系審核工作，主要職責：

（一）統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)集團公司HSE管理體系審核工作；

（二）制定審核政策，建立審核管理的制度、標準，明確審核原則、程序和要求；

（三）建立和管理集團公司HSE審核人員隊伍；

（四）組織制定集團公司總部HSE管理體系審核方案，并組織實施；

（五）監(jiān)督、協(xié)調(diào)HSE管理體系審核活動，組織調(diào)查處理HSE管理體系審核工作中的重大問題及爭議和申訴等。

第七條

各專業(yè)分公司HSE管理體系管理部門負責歸口管理本專業(yè)HSE管理體系審核工作，主要職責：

（一）組織協(xié)調(diào)本專業(yè)的HSE管理體系審核工作；

（二）組織制定本專業(yè)HSE管理體系審核方案，并組織實施；

（三）總結(jié)和改進本專業(yè)HSE管理體系審核工作。專業(yè)分公司各專業(yè)管理部門負責組織開展相關(guān)業(yè)務專項審核，并參加HSE管理體系主管部門組織的審核。

第八條

企業(yè)及所屬單位的HSE管理體系管理部門負責歸口管理本單位的HSE管理體系審核工作，主要職責：

（一）組織開展本單位的HSE管理體系審核工作；

（二）組織制定HSE管理體系審核方案，并組織實施；

（三）總結(jié)上報HSE管理體系審核工作情況；

（四）培養(yǎng)有素質(zhì)、能力的HSE審核員。

企業(yè)及所屬單位各級專業(yè)管理部門負責組織開展相關(guān)業(yè)務的專項審核，并參加HSE管理體系主管部門組織的審核。

第三章

審核管理

第九條

集團公司總部和企業(yè)應對HSE管理體系審核方案進行策劃。在制定審核方案時，要充分考慮各類型審核的互補，根據(jù)受審核方風險的性質(zhì)和特點策劃審核頻次。應對審核活動進行評審和總結(jié)，識別改進機會，逐步提高審核有效性。應針對各 3 專業(yè)審核逐步開發(fā)形成系統(tǒng)、實用的HSE審核檢查表，指導審核實施。

第十條

集團公司總部和企業(yè)應對審核質(zhì)量進行控制。按照規(guī)范程序組織審核活動，選派具備專業(yè)能力的審核員實施審核，由審核組長對審核過程進行控制，并對審核質(zhì)量負責。審核組成員應對審核過程所接觸的各種信息遵守保密要求，承擔保密責任。

第十一條

HSE管理體系審核程序應符合《健康、安全與環(huán)境管理體系審核指南》標準（Q/SY1002.3-2008）的要求，一般應包括審核啟動、審核準備、現(xiàn)場審核活動、審核結(jié)束、審核后續(xù)活動等。并根據(jù)特定審核的目的、范圍和復雜程度對審核程序做出相應調(diào)整。

第十二條

HSE管理體系審核應形成閉環(huán)管理，對審核發(fā)現(xiàn)的不符合項和問題要進行原因分析，采取糾正措施、預防措施進行整改，并對整改情況及措施有效性進行驗證。HSE管理體系審核過程所形成的相關(guān)記錄、報告等應清晰、完整并進行妥善保存。

第十三條

集團公司總部和企業(yè)應充分利用HSE信息系統(tǒng)平臺，加強HSE管理體系審核管理，按照要求使用和維護HSE審核管理模塊，實現(xiàn)審核資源和審核結(jié)果共享。

第十四條

審核員的選擇、能力確認、審核員培訓和注冊管 4 理等應符合《中國石油天然氣集團公司HSE審核員管理規(guī)定》的要求。

第十五條

集團公司總部結(jié)合健康安全環(huán)保重點工作，委托技術(shù)機構(gòu)組織對企業(yè)進行HSE管理體系審核。

（一）集團公司總部結(jié)合重點工作，對HSE管理體系審核方案進行策劃，編制下達HSE管理體系審核計劃，受審核企業(yè)應根據(jù)計劃安排配合完成審核工作。

（二）審核組由集團公司HSE審核員、技術(shù)專家、觀察員等組成，根據(jù)專業(yè)需要從集團公司注冊HSE審核員、技術(shù)專家數(shù)據(jù)庫中選取。

（三）審核組根據(jù)現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，開據(jù)不符合項和提出存在問題，分析企業(yè)HSE管理體系運行中存在的缺陷和不足，提出改進建議和要求，并形成審核報告，提交被審核企業(yè)和集團公司安全環(huán)保部以及相應的專業(yè)分公司。

（四）審核組負責對受審核企業(yè)的不符合和存在問題的整改完成情況及有效性進行資料驗證，通過后續(xù)的監(jiān)督檢查、指導等方式對整改完成情況及有效性進行現(xiàn)場跟蹤驗證。

（五）集團公司安全環(huán)保部在審核工作結(jié)束后組織審核總結(jié)會，總結(jié)交流HSE審核經(jīng)驗，并下發(fā)審核通報。

第十六條

企業(yè)及所屬單位應按照審核方案的策劃安排，在 5 規(guī)定的時間間隔內(nèi)組織HSE管理體系內(nèi)部審核。

（一）企業(yè)及所屬單位每年應至少開展一次內(nèi)部審核，兩次審核間隔不應超過十二個月，當發(fā)生較大事故或組織機構(gòu)較大調(diào)整等情況時應增加內(nèi)部審核頻次。

（二）內(nèi)部審核可以采用集中式審核、滾動式審核相結(jié)合，全要素審核與專項審核相結(jié)合的方式開展。

（三）各專業(yè)管理部門根據(jù)需要組織開展HSE管理體系專項審核。在組織形式上，HSE審核可與常規(guī)的HSE檢查工作相結(jié)合，并逐步實現(xiàn)以專項審核方式進行檢查工作。

（四）內(nèi)部審核應由管理者代表組織，組成并授權(quán)審核組負責實施，審核組應由培訓取證的內(nèi)審員組成，審核員可以來自企業(yè)及所屬單位的內(nèi)部或外部。企業(yè)及所屬單位應培養(yǎng)足夠數(shù)量的具有責任心的內(nèi)部審核員。

第十七條

企業(yè)及所屬單位根據(jù)需要可組織對承包商和（或）供應商實施HSE管理體系審核。

（一）企業(yè)及所屬單位應確定對承包商和（或）供應商實施HSE管理體系審核的需求、時機和頻次，制定審核方案。

（二）企業(yè)及所屬單位應將承包商和（或）供應商審核作為對其評定和選擇的重要方法，并通過審核促進承包商和（或）供應商的HSE管理水平和績效提升。

（三）企業(yè)及所屬單位可以自行組成審核組或委托相關(guān)機構(gòu)以企業(yè)的名義對承包商和（或）供應商實施審核。

（四）審核組對承包商和（或）供應商的審核內(nèi)容重點應考慮HSE管理體系運行情況，特別是生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場的HSE管理狀況，以及相關(guān)合同條件的兌現(xiàn)情況等。

（五）企業(yè)及所屬單位應將審核結(jié)果納入承包商和（或）供應商資質(zhì)評價，建立承包商和（或）供應商HSE業(yè)績檔案，作為承包商和（或）供應商選用的重要依據(jù)。

第十八條

企業(yè)可根據(jù)需要組織實施對下屬單位的HSE管理體系審核。

（一）企業(yè)應確定對下屬單位實施HSE管理體系審核的需求、時機和頻次，制定審核方案。

（二）企業(yè)可以自行組成審核組或委托相關(guān)機構(gòu)以企業(yè)的名義對下屬單位進行HSE管理體系審核，審核人員可以來自內(nèi)部或外部。

（三）企業(yè)對下屬單位的審核內(nèi)容應重點考慮對其HSE管理體系運行情況的檢查評價，以及相關(guān)政策要求的落實等。

第十九條

集團公司建立HSE管理體系內(nèi)部認證制度，授權(quán)相關(guān)技術(shù)機構(gòu)按照規(guī)定開展HSE管理體系內(nèi)部認證活動。集團公司安全環(huán)保部對HSE認證機構(gòu)及其認證活動實施監(jiān)督和管 7 理，企業(yè)可結(jié)合實際，自愿進行HSE管理體系內(nèi)部認證。

第四章

管理評審

第二十條

企業(yè)及所屬單位每年應至少開展一次管理評審，當組織機構(gòu)、外部環(huán)境發(fā)生重大變化或發(fā)生較大事故時，應及時開展管理評審活動。

第二十一條

管理評審的內(nèi)容包括HSE績效情況、內(nèi)審和合規(guī)性評價的結(jié)果、重大隱患的整改情況、重大資源的配置情況等。管理評審應對HSE管理體系運行中的重大問題作出決策，明確HSE管理體系改進的方向。

第二十二條

管理評審會議可與HSE委員會（安委會）會議等相結(jié)合，但應符合管理評審的相關(guān)要求。

第五章

HSE管理體系運行質(zhì)量評估

第二十三條

集團公司制定HSE管理體系運行質(zhì)量評估標準和評估實施細則，組織開展HSE管理體系運行質(zhì)量評估，對企業(yè)HSE管理體系運行水平和質(zhì)量進行綜合量化評估。

第二十四條

集團公司鼓勵各企業(yè)結(jié)合實際在企業(yè)內(nèi)部開展HSE管理體系運行質(zhì)量評估工作。通過實施HSE管理體系運 8 行質(zhì)量評估，促使企業(yè)及下屬單位能夠運用自我評估改進的管理工具，實現(xiàn)HSE績效持續(xù)提升。

第六章

附則

第二十五條

集團公司所屬企業(yè)應參照本規(guī)定制定具體程序組織開展HSE管理體系審核工作。

第二十六條

本規(guī)定由集團公司安全環(huán)保部負責解釋。本規(guī)定自2009年7月1日起施行。

第二篇：中國石油天然氣集團公司HSE管理體系認證管理規(guī)定(暫行)

中國石油天然氣集團公司HSE管理體系認證管理規(guī)定（暫行）

質(zhì)安字〔2000〕第66號

第一章總則

第一條為了推行中國石油天然氣集團公司（簡稱中國石油集團）HSE管理體系的認證工作，改善各類組織的健康、安全和環(huán)境管理，促進企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，制訂本規(guī)定。

第二條HSE管理體系認證遵循自愿申請的原則。在中國石油集團所屬全資公司、控股公司、直屬企業(yè)及其分（子）公司、企業(yè)內(nèi)獨立組織（公司、企業(yè)所屬二級單位）都可以依據(jù)本規(guī)定開展HSE管理體系認證工作。

第三條HSE管理體系認證工作由中國石油集團HSE指導委員會辦公室統(tǒng)一組織管理。辦公室下設(shè)HSE認證辦公室和HSE培訓辦公室。

第四條HSE管理認證是指經(jīng)中國石油集團HSE指導委員會認可的HSE認證機構(gòu)，對中國石油集團各類組織依據(jù)SY/T 6276—1997《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》建立的HSE管理體系審核確認，并頒發(fā)認證證書。

第五條經(jīng)國家經(jīng)貿(mào)委授權(quán)，中國石油集團開展的HSE認證由中國石油HSE審核中心或其它具有相應資質(zhì)的獨立機構(gòu)進行。

第二章申請認證條件與認證程序

第六條申請HSE管理體系認證的組織應具備下列條件：

（一）已按SY/T 6276—1997《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》建立了HSE管理體系，實施運行至少三個月，并完成兩次以上內(nèi)部審核和一次以上管理評審。

（二）當年無特大事故（工業(yè)、交通、火災、污染、職業(yè)衛(wèi)生）；近兩年內(nèi)千人死亡率、千人重傷率達到考核標準；其它安全、環(huán)保和健康指標達標，符合國家或地方要求。

第七條認證程序：

（一）具備第六條所規(guī)定條件的組織可向認證機構(gòu)提出HSE管理體系認證的書面申請，并抄報集團公司HSE認證辦公室。同時提供管理手冊、程序文件，以及作業(yè)文件及記錄清單。

（二）認證機構(gòu)應在收到認證申請之日起一個月內(nèi)作出是否受理申請的決定，并制訂審核計劃，書面通知該組織簽訂HSE認證合同。對于不受理申請的組織，認證機構(gòu)應說明不受理的理由。

（三）認證機構(gòu)對申請認證單位應組織專家組對建立的HSE管理體系及運行狀況進行審核。專家組由相應資格的專家組成，主要包括以下專家：HSE管理體系審核專家；HSE現(xiàn)場管理專家；安全技術(shù)專家、環(huán)保技術(shù)專家和職業(yè)衛(wèi)生專家。

（四）認證機構(gòu)根據(jù)專家組對管理體系文件、現(xiàn)場審核的結(jié)果，及核實該組織有關(guān)近兩年健康、安全與環(huán)境考核指標完成情況，決定可否上報HSE管理體系認證審核報告。

（五）認證機構(gòu)將審核報告書面報集團公司HSE認證辦公室批準同意后，方可向通過認證的組織頒發(fā)HSE管理體系認證證書。

第八條認證機構(gòu)對申請認證的組織進行審核時，應書面通知集團公司HSE認證辦公室

和該組織上級主管部門，該組織上級主管部門認為必要時，可派觀察員參與HSE管理體系認證工作。

第九條認證機構(gòu)對認證組織頒發(fā)HSE管理體系認證證書后，應報集團公司HSE認證辦公室備案。集團公司HSE指導委員會辦公室對獲準HSE管理體系認證的組織進行公告。

第十條認證證書的有效期限為三年。愿意繼續(xù)認證的組織可在認證證書有效日期終止前3個月提出書面申請，經(jīng)復查審核后頒發(fā)新證。有效期滿后，未重新認證的組織不得繼續(xù)使用認證證書。

第十一條單獨申請國家職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系的認證管理，按照國家經(jīng)貿(mào)委《關(guān)于開展職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認證工作的通知》（國經(jīng)貿(mào)安全〔1999〕983號）文件執(zhí)行。

第三章監(jiān)督管理

第十二條HSE主管部門開展HSE一般評審和審核，發(fā)現(xiàn)已認證組織不按照承諾運行HSE管理體系，可向HSE認證辦公室提出復查建議，HSE認證辦公室根據(jù)實際調(diào)查情況，決定是否進行復查。

第十三條認證機構(gòu)對持有認證證書單位，在證書有效期內(nèi)進行監(jiān)督審核。對未按照承諾運行HSE管理體系的組織，應向其發(fā)出限期整改通知，對未達到限期整改目標的，視情況給予暫停使用認證證書或撤銷認證資格。

第十四條獲得HSE認證的單位在發(fā)證3個月內(nèi)，發(fā)生特大安全、環(huán)境和健康方面的事故，HSE認證辦公室有權(quán)對審核人注銷審核員資質(zhì)，視情況對認證機構(gòu)作出停業(yè)整頓的處理。

第十五條認證機構(gòu)不得聘用無HSE注冊審核員資格的人員從事HSE管理體系審核工作。認證機構(gòu)及其認證人員不得從事與HSE管理體系認證有關(guān)的咨詢業(yè)務。

第十六條對HSE認證工作中涉及的認證機構(gòu)、認證人員和審核工作存在異議的組織可向HSE認證辦公室提出書面投訴或申訴。HSE認證辦公室在收到投訴或申訴之日起3個月內(nèi)提出處理意見。

第十七條HSE培訓辦公室對HSE審核員進行培訓考核，實施注冊持證管理。對審核員違章失職、徇私舞弊、弄虛作假、違反規(guī)定，由HSE認證辦公室視其情節(jié)輕重予以警告或降低審核員級別直至注銷資格，并予以公告。

第十八條HSE認證辦公室對認證機構(gòu)實施監(jiān)督管理。發(fā)現(xiàn)認證機構(gòu)徇私舞弊，認證質(zhì)量嚴重不合格，應給予警告，并責令改正；造成嚴重影響的，報有關(guān)部門批準取消認證機構(gòu)的認證資格，并予以公告。

第四章附則

第十九條申請HSE管理體系認證的組織應按規(guī)定交納認證費用。HSE管理體系認證收費標準和收費管理辦法另行制定。

第二十條本規(guī)定由中國石油集團質(zhì)量安全與環(huán)保部負責解釋。本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

（發(fā)文日期：2000年6月12日）

第三篇：1-1 中國石油天然氣集團公司HSE管理體系審核管理規(guī)定(質(zhì)安〔2017〕309號)

中國石油天然氣集團公司 HSE管理體系審核管理規(guī)定

質(zhì)安〔2017〕309號

第一章

總則

第一條為規(guī)范中國石油天然氣集團公司（以下簡稱集團公司）HSE管理體系審核工作，提高審核質(zhì)量，促進HSE管理體系規(guī)范有效運行，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定適用于集團公司及其全資子公司、直屬企事業(yè)單位（以下統(tǒng)稱所屬企業(yè)）。

集團公司及所屬企業(yè)的控股公司通過法定程序?qū)嵤┍疽?guī)定。第三條集團公司HSE管理體系審核分為總部審核（含專業(yè)分公司審核）、企業(yè)審核和第三方審核。

第四條 集團公司HSE管理體系審核以企業(yè)審核為主體，自上而下建立多層級、全覆蓋，分專業(yè)、多方式的審核工作機制。

第五條HSE管理體系審核工作應當遵循“三不審核”原則，即沒有審核方案不審核，沒有審核檢查表不審核，審核人員沒有進行培訓不審核。

第六條集團公司全面推行HSE量化審核，強化正向激勵，突出風險管控、過程管理和工作效果，通過量化審核定級綜合反映企業(yè)HSE管理體系運行績效和水平。

第二章

管理職責

第七條集團公司質(zhì)量安全環(huán)保部負責HSE管理體系審核工作的總體策劃和組織協(xié)調(diào)，主要職責如下：

（一）組織制訂集團公司HSE管理體系審核管理制度，編寫HSE體系量化審核標準。

（二）部署安排總部審核工作，組織協(xié)調(diào)專業(yè)分公司開展審核工作，督促企業(yè)及時整改審核發(fā)現(xiàn)問題。

（三）指導督促企業(yè)規(guī)范開展內(nèi)部審核工作，建立完善HSE管理內(nèi)部改進機制。

（四）健全審核員培養(yǎng)和激勵機制，組織開展審核員培訓，建立審核員和技術(shù)專家?guī)臁?/p>

第八條專業(yè)分公司負責組織實施本專業(yè)領(lǐng)域的HSE管理體系審核工作，主要職責如下：

（一）制訂本專業(yè)領(lǐng)域HSE管理體系審核管理制度，制定并完善量化審核標準和專業(yè)檢查表。

（二）組織開展本專業(yè)領(lǐng)域的審核工作，督促、跟蹤審核發(fā)現(xiàn)問題的整改落實；定期總結(jié)分析本專業(yè)審核工作情況。

（三）落實保障經(jīng)費，培養(yǎng)和建立本專業(yè)HSE管理體系審核員和技術(shù)專家隊伍，對表現(xiàn)優(yōu)秀的審核員及時進行激勵表彰。

（四）督促和指導所屬企業(yè)建立完善審核工作制度，規(guī)范開展內(nèi)部審核工作。

第九條所屬企業(yè)負責組織實施本單位的HSE管理體系內(nèi)部審核工作，主要職責如下：

（一）制訂本單位HSE管理體系審核管理制度，細化完善量化審核標準。

（二）制定本單位HSE管理體系內(nèi)部審核方案，并組織實施。

（三）定期總結(jié)分析本單位HSE管理體系審核工作情況，對審核發(fā)現(xiàn)問題及時進行整改和關(guān)閉。

（四）培養(yǎng)本單位HSE管理體系審核員隊伍，建立HSE審核員和技術(shù)專家?guī)臁?/p>

（五）配合和支持總部審核工作，積極選派審核人員和技術(shù)專家參加總部審核。

（六）確保HSE管理體系審核工作所需的資源。

第十條集團公司安全環(huán)保技術(shù)研究院負責對HSE管理體系審核工作提供技術(shù)支持。受總部委托，對集團公司重點直屬單位開展HSE管理體系審核。

第三章 審核程序和管理要求

第十一條HSE管理體系審核工作程序包括審核準備和現(xiàn)場實施兩個階段。

審核準備包括編制方案、組建審核組、完善檢查表、開展集中培訓等內(nèi)容，現(xiàn)場實施包括召開首次會議、實施審核、審核組內(nèi)部溝通、編寫審核報告、召開末次會議等環(huán)節(jié)。審核組可根據(jù)審核目的對審核工作程序做相應調(diào)整。

第十二條總部審核由集團公司質(zhì)量安全環(huán)保部總協(xié)調(diào)，專業(yè)分公司具體組織，每年對所屬企業(yè)開展兩次全覆蓋審核，其中至少一次量化審核。海外勘探開發(fā)公司應結(jié)合實際對海外項目和企業(yè)開展審核，并確保每三年完成一次全覆蓋。

根據(jù)國家有關(guān)安排部署和特殊安全生產(chǎn)形勢等，可對審核范圍、內(nèi)容、方式等進行調(diào)整安排。

第十三條所屬企業(yè)每年至少要完成一次覆蓋領(lǐng)導層、機關(guān)部門和所有二級單位的審核。所屬企業(yè)二級單位每年要對基層單位進行全覆蓋審核。建設(shè)單位應當對重點工程施工承包商開展HSE管理體系審核工作。

第十四條HSE管理體系審核策劃和部署應當符合《健康、安全與環(huán)境管理體系 第3部分：審核指南》（Q/SY1002.3）要求，編制審核工作方案，完善現(xiàn)場審核檢查表，明確審核重點、審核范圍、審核分組、審核方式、審核進度安排等內(nèi)容。

第十五條應當結(jié)合安全環(huán)保重點工作安排、有關(guān)事故情況等，確定每一次審核的重點內(nèi)容。突出關(guān)鍵裝置、要害部位、重要業(yè)務流程，重點對安全環(huán)保責任落實、安全環(huán)保風險防控等內(nèi)容進行審核。

第十六條每次審核前，應當結(jié)合被審核單位的生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、專業(yè)特點以及審核重點內(nèi)容等，組織熟悉業(yè)務的HSE管理體系審核員和有關(guān)技術(shù)專家組成審核組，明確審核組長。審核組骨干人員應當保持相對穩(wěn)定。

第十七條 審核組長應依據(jù)審核方案，根據(jù)審核目的和受審核單位的組織機構(gòu)、風險特點、管理現(xiàn)狀等情況，制定針對性的審核計劃，要突出對上一次審核發(fā)現(xiàn)問題整改情況的驗證。

第十八條 各級領(lǐng)導要定期參加HSE管理體系審核工作。專業(yè)分公司領(lǐng)導班子成員每半年至少參加對一家所屬企業(yè)的審核工作，企業(yè)領(lǐng)導班子成員每半年至少參加對一家所屬二級單位的全程審核工作。

第十九條每次審核前應當組織對所有審核人員進行集中培訓，研討并熟悉掌握審核重點內(nèi)容、審核標準、審核方法技巧、審核問題追溯分析等內(nèi)容。

第二十條現(xiàn)場審核過程中，審核人員應當結(jié)合審核目的、時間安排等，合理確定審核抽樣，按照“四不兩直”要求，采取人員訪談、查閱資料、現(xiàn)場觀察、模擬測試、應急演練等方式開展審核工作。

第二十一條對審核發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)場問題，審核組應當分級分類列出清單。特別是對嚴重性問題、普遍性問題和重復性問題，要認真追溯和查找管理原因。

第二十二條審核過程中，審核組應適時就審核發(fā)現(xiàn)及有關(guān)情況進行內(nèi)部交流。末次會議前，審核組應就審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論與被審核方進行溝通。

第二十三條現(xiàn)場審核結(jié)束后，審核組應匯總整理審核情況，編寫審核報告，明確審核結(jié)論，及時召開末次會議。受審核單位領(lǐng)導班子成員、業(yè)務部門負責人等相關(guān)人員應參加末次會議。

審核報告除審核目的、審核依據(jù)及被審核單位典型做法等一般性內(nèi)容外，應當重點分析和通報審核發(fā)現(xiàn)的問題，提出改進的建議并附審核問題清單。

第二十四條所屬企業(yè)可結(jié)合實際或HSE管理體系建設(shè)工作要求，聘請有關(guān)技術(shù)機構(gòu)，開展內(nèi)部審核或第三方審核工作。

第四章審核后續(xù)管理

第二十五條審核后續(xù)管理包括問題匯總統(tǒng)計、整改銷項、抽查驗證、總結(jié)通報和結(jié)果應用等。

第二十六條審核工作結(jié)束后，審核組織方應及時對審核發(fā)現(xiàn)問題進行匯總、統(tǒng)計并上傳或錄入HSE信息系統(tǒng)。對審核發(fā)現(xiàn)的嚴重問題，要掛牌督辦、限期整改。

第二十七條受審核單位應當及時整改銷項審核發(fā)現(xiàn)問題，并將有關(guān)信息錄入HSE信息系統(tǒng)。要從制度標準、教育培訓、責任落實、監(jiān)督考核等方面查找和分析問題產(chǎn)生的深層次原因，舉一反

三、完善制度，消除隱患、系統(tǒng)整改。

第二十八條審核組織方應督促、指導受審核單位及時整改審核發(fā)現(xiàn)問題，并在后續(xù)階段的審核中現(xiàn)場驗證發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，確保整改質(zhì)量。

第二十九條各級單位應定期分析總結(jié)審核工作情況，適時召開會議，通報審核總體情況，分享典型做法，剖析突出問題，提出改進建議。

第三十條應將審核結(jié)果與績效考核、評先評優(yōu)工作掛鉤。對審核發(fā)現(xiàn)的嚴重不合規(guī)問題、整改不力、屢查屢有的問題，納入單位業(yè)績考核。

第三十一條所屬企業(yè)應當健全完善HSE管理體系規(guī)范運行的持續(xù)改進機制，積極運用審核的方式方法規(guī)范各種HSE檢查活動，及時發(fā)現(xiàn)和改進HSE管理方面存在的問題。

第五章

審核人員管理

第三十二條總部（含專業(yè)分公司）和所屬企業(yè)應當分專業(yè)建立審核員和技術(shù)專家?guī)欤嵭袆討B(tài)管理。

第三十三條審核員應具有中級及以上技術(shù)職稱，5年及以上安全、環(huán)保、HSE體系管理、相關(guān)技術(shù)業(yè)務等工作經(jīng)驗；參加過集團公司或企業(yè)組織的審核員培訓，考核合格；身體健康，具有較好的語言表達能力、溝通能力和組織協(xié)調(diào)能力。

第三十四條 技術(shù)專家應具有高級技術(shù)職稱，5年及以上生產(chǎn)運行、設(shè)備、電氣等實際工作經(jīng)驗，在特定領(lǐng)域具有較高的業(yè)務能力；身體健康，具有較好的語言表達能力和溝通能力。

第三十五條審核組織方應根據(jù)審核目的、審核內(nèi)容及受審核單位實際情況，從審核員和技術(shù)專家?guī)熘羞x取和抽調(diào)符合要求的人員，組建審核組。其中，技術(shù)專家不少于三分之一。第三十六條審核組織方應對審核人員的現(xiàn)場審核表現(xiàn)進行考評，選出優(yōu)秀的審核人員并予以表彰和獎勵。對于連續(xù)兩次表現(xiàn)不合格的審核人員，應從審核員和技術(shù)專家?guī)熘袆h除。

第三十七條 對積極選派審核人員參加審核的單位，應采取通報表揚、先進評選等方式給予適當激勵。所屬企業(yè)應鼓勵審核員和技術(shù)專家參加審核活動，各級業(yè)務管理人員應當積極參加HSE管理體系審核工作。

第三十八條 審核人員應嚴格遵守集團公司和企業(yè)有關(guān)生活接待、安全生產(chǎn)方面的紀律和要求，審核過程中輕車簡從，規(guī)范著裝。

第三十九條 總部和企業(yè)應設(shè)立工作經(jīng)費，保障審核人員在審核工作中的交通、食宿、獎勵等相關(guān)費用。

第六章

附則

第四十條所屬企業(yè)應當根據(jù)本規(guī)定要求，結(jié)合本單位實際，制定具體實施細則。

第四十一條本規(guī)定由集團公司質(zhì)量安全環(huán)保部負責解釋。第四十二條本規(guī)定自2017年9月1日起施行?！吨袊吞烊粴饧瘓F公司HSE管理體系審核管理規(guī)定》（中油安全[2014]17號）同時廢止。

第四篇：中國石油天然氣集團公司HSE審核員管理規(guī)定

中國石油天然氣集團公司

HSE審核員管理規(guī)定

第一章總則

第一條為了加強HSE管理體系審核員的管理，提高HSE管理體系審核工作質(zhì)量，促進中國石油天然氣集團公司（以下簡稱集團公司）HSE管理體系的規(guī)范運行，制訂本規(guī)定。

第二條HSE審核員分為集團公司HSE審核員和企業(yè)HSE內(nèi)審員。集團公司HSE審核員實行注冊管理，企業(yè)HSE內(nèi)審員實行備案管理。

第三條集團公司HSE審核員可從事HSE管理體系企業(yè)內(nèi)部審核、第二方審核（包括總部對企業(yè)的審核，企業(yè)對其下屬單位的審核、企業(yè)對承包方和/或供應方的審核等）和認證審核。企業(yè)HSE內(nèi)審員可從事本企業(yè)的HSE管理體系內(nèi)部審核工作。

第四條本規(guī)定適用于集團公司及企業(yè)對HSE審核員的管理。

第二章審核員培訓管理

第五條集團公司HSE審核員培訓應納入集團公司培訓計劃，由集團公司認可的HSE培訓機構(gòu)進行培訓。1

第六條參加HSE審核員培訓的人員應具備4年及以上的工作年限、初級及以上職稱。

第七條HSE培訓機構(gòu)應依據(jù)集團公司《HSE審核員培訓大綱》安排培訓內(nèi)容,包括但不限于以下：

（1）集團公司HSE管理政策、制度等；

（2）集團公司HSE管理體系標準；

（3）審核基礎(chǔ)知識、審核程序、技巧和實踐應用；

（4）HSE審核員管理的要求。

第八條集團公司HSE培訓機構(gòu)應加強對參加培訓人員的管理，考核合格后，方可頒發(fā)集團公司HSE管理體系審核員培訓合格證書。

第九條企業(yè)HSE內(nèi)審員培訓應納入企業(yè)培訓計劃，由企業(yè)自行組織，由集團公司認可的HSE培訓機構(gòu)進行培訓。經(jīng)考核合格后，由培訓機構(gòu)頒發(fā)企業(yè)HSE內(nèi)審員證書，培訓名錄報集團公司HSE委員會辦公室備案。

第三章審核員注冊管理

第十條集團公司HSE審核員由集團公司HSE委員會辦公室統(tǒng)一管理，委托相關(guān)機構(gòu)（以下稱注冊機構(gòu)）具體負責HSE審核員注冊業(yè)務工作。

第十一條集團公司HSE審核員的注冊遵循自愿原則。注冊審核員分為實習審核員、審核員和高級審核員，級別的晉升按

照逐級考核晉升的原則。

第十二條提出集團公司HSE審核員注冊申請的人員應取得培訓合格證書，并提交相應的注冊材料。注冊機構(gòu)負責組織資料審核和注冊工作。

第十三條申請注冊HSE實習審核員的人員應符合以下要求，并提供相應證明材料：

（1）具有大專（含）以上高等教育學歷；

（2）5年及以上工作經(jīng)歷，參加過企業(yè)HSE內(nèi)部審核工作；

（3）在申請注冊的前2年內(nèi)取得集團公司HSE審核員培訓合格證書。

第十四條申請注冊HSE審核員的人員應符合以下要求，并提供相應證明材料：

（1）具有2年及以上HSE實習審核員資格，中級及以上技術(shù)職稱；

（2）參加了不少于4次、累計不少于20天的HSE管理體系審核(包括第二方審核和認證審核)；

（3）所有審核經(jīng)歷應當在申請前2年內(nèi)獲得。

第十五條具有國家注冊O(shè)HSMS或EMS審核員資質(zhì)的HSE實習審核員，可直接申請注冊為HSE審核員。

第十六條申請注冊HSE高級審核員的人員應符合以下要求，并提供相應證明材料：

（1）具有3年及以上HSE審核員資格；

（2）擔任3次及以上HSE管理體系審核組長(包括第二方審核和認證審核)；

（3）所有審核經(jīng)歷應當在申請前2年內(nèi)獲得。

第十七條具有國家注冊O(shè)HSMS或EMS高級審核員資格的HSE審核員，可直接申請注冊為HSE高級審核員。

第十八條企業(yè)HSE內(nèi)審員由企業(yè)負責管理。

第四章審核員日常管理

第十九條審核員權(quán)利和義務

（1）遵紀守法，誠信敬業(yè)，客觀公正，保守秘密；

（2）服從安排，按時參加HSE體系審核。

（3）按要求參加再培訓或繼續(xù)教育；

（4）對任何在HSE審核員培訓和注冊管理方面的爭議，可以書面形式向HSE委員會辦公室提出申訴。

第二十條HSE實習審核員、審核員和高級審核員資格證書的有效期均為3年，到期前需申請辦理再注冊，換發(fā)注冊證書。

第二十一條再注冊要求：

（1）注冊證書到期前3個月內(nèi)，應向注冊機構(gòu)提出再注冊申請；

（2）能夠履行HSE審核員的義務；

（3）如有任何針對其審核表現(xiàn)的投訴，應已妥善解決；

（4）在注冊證書有效期內(nèi)，審核員應參加3次及以上HSE

管理體系審核；高級審核員應作為審核組長參加3次及以上HSE管理體系審核。

第二十二條集團公司HSE審核員和企業(yè)HSE內(nèi)審員每年應參加不少于8學時的再培訓或繼續(xù)教育。

第二十三條注冊機構(gòu)應建立集團公司HSE審核員和技術(shù)專家?guī)?，實施動態(tài)管理。企業(yè)應結(jié)合實際，對HSE審核員合理調(diào)度使用。

第二十四條主管部門應對HSE審核工作做出突出貢獻的人員給予適當?shù)莫剟睢?/p>

第二十五條HSE審核員發(fā)生違章失職行為的，視其情節(jié)輕重，給予警告、暫停或降低審核員級別直至注銷資格的處分，并予以公告。

第五章附則

第二十六條本規(guī)定由集團公司安全環(huán)保部負責解釋。第二十七條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行，《中國石油天然氣集團公司HSE審核員注冊管理暫行規(guī)定》（質(zhì)安字[2000]第113號）同時廢止。

第五篇：淺析中國石油天然氣集團公司HSE管理體系運行模式（定稿）

淺析中國石油天然氣集團公司HSE管理體系運行模式(圖

文)http://004km.cnPC104.1-2004

在執(zhí)行《石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系》《SY/T2676-1997》行業(yè)標準基礎(chǔ)上，結(jié)合國際HSE發(fā)展趨勢和國家對安全生產(chǎn)、職業(yè)安全健康及環(huán)保的標準規(guī)范要求，中國石油集團于2004年制訂并發(fā)布了《中國石油天然氣集團公司健康安全環(huán)境管理體系第1部分規(guī)范》(Q/CNPC104.1-2004)。中國石油集團的HSE標準，由7個一級要素和23個二級要素構(gòu)成(要素構(gòu)成見表1)整合后的HSE-MS管理體系要素，突出了與國際石油界HSE管理規(guī)則發(fā)展潮流的一致，便于開展國內(nèi)外業(yè)務合作，同時，實現(xiàn)了與職業(yè)安全健康管理體系、環(huán)境管理體系的整合，達到了HSE管理體系與相關(guān)管理體系在要素上兼容，文件上簡華，操作上簡便。

2.4培訓、咨詢和論證的技術(shù)支持

為了使HSE管理體系的培訓咨詢工作有序開展，獲取管理體系的外部論證，為企業(yè)建立和運行HSE管理體系提供技術(shù)支持，中國石油集團同時開展了培訓、咨詢和論證的技術(shù)支持模式建立工作。

2.4.1HSE培訓、咨詢

按照地區(qū)分布和上下游特點，中國石油集團組建了大慶、新疆、遼化、物探、重慶五大集團公司級培訓基地，并取得了國家職業(yè)安全健康管理體系培訓、咨詢資格，構(gòu)建了HSE管理體系培訓和咨詢的技術(shù)支持網(wǎng)絡(luò)。同時，在國家安全監(jiān)督管理局和當?shù)卣嘘P(guān)主管部門的指導幫助下，中國石油所屬企業(yè)有102個培訓機構(gòu)獲得了國家三、四級安全生產(chǎn)培訓資格，有10個培訓機構(gòu)獲得了國家一、二級安全生產(chǎn)培訓資格。在HSE管理體系培訓方面，建立起“四級管理、三級培訓”分組管理的培訓體制，即：按照國家四級培訓機構(gòu)設(shè)置的原則和要求，對安全生產(chǎn)培訓機構(gòu)實行四級管理。一是對企業(yè)領(lǐng)導干部、安全部門負責人、安全總監(jiān)和集團公級HSE審核員，實行統(tǒng)一安排的重點培訓，由中國石油集團總部人事和安全主管部門負責考核，頒發(fā)中國石油集團培訓合格證。二是對企業(yè)安全管理干部、監(jiān)督、HSE內(nèi)審員的培訓，由集團公司HSE指導委員會頒發(fā)合格證書。三是對基層HSE普及、安全生產(chǎn)知識、技能及特種作業(yè)人員培訓和技能鑒定等培訓由企業(yè)組織有機應資格和能力的培訓機構(gòu)進行培訓。各企業(yè)在集團公司培訓規(guī)劃指導下，結(jié)合企業(yè)實際，對企業(yè)所屬管理人員、從業(yè)人員及特種作業(yè)人員，有計劃地組織有關(guān)人員定期參加HSE培訓。

2.4.2 HSE管理體系審核認證

為了確保HSE管理體系得到規(guī)范運行和實現(xiàn)持續(xù)改進，中國石油集團引進了第三方HSE管理認證制度，在原國家經(jīng)貿(mào)委的大力支持下，成立了獨立動作的HSE管理體系認證中心，并同時獲得國家OHS-MS管理體系認證資格。認證中心對申請HSE管理體系的組織獨立開展認證審核工作，申請單位通過認證后可同時獲得HSE和OSH-MS兩個認證審核證書。

HSE培訓、咨詢和認證工作有效激發(fā)了中國石油集團各企業(yè)建立體系的內(nèi)在動力，使企業(yè)在建立和運行HSE模式，自發(fā)地走上持續(xù)改進的體系運行軌道。開展HSE管理體系外部審核，為企業(yè)提供了一個客觀公正的外部認可，提高了企業(yè)聲譽，同時還帶動了HSE管理體系咨詢、培訓和認證工作的全面開展，教師隊伍、審核員隊伍和HSE專家隊伍的業(yè)務能力不斷提高。通過開展咨詢、培訓和體系認證審核工作，從事培訓、咨詢和認證的工作人員除具備HSE管理體系和OSH-MS審核能力外，多數(shù)還順利取得ISO9000質(zhì)量管理體系和ISO14001環(huán)境管理體系咨詢或認證資格，對推動中國石油HSE管理體系標準實施和管理體系一體化發(fā)展，創(chuàng)造了條件，提供了良好的技術(shù)支持保證。HSE管理體系應用成果及發(fā)展前景

到2004年底，中國石油集團已有25個企業(yè)發(fā)布了HSE管理體系文件，291個二級單位在實施HSE管理體系基礎(chǔ)上，穩(wěn)步推行創(chuàng)優(yōu)升級工作，有5982個基層組織實施了“兩書一表”。有263個單位通過了HSE管理體系的外部審核，181個單位獲得HSE管理體系認證證書，其中同時獲得職業(yè)健康安全管理體系證書的有143個單位，獲得EMS證書有70單位個。通過推行HSE管理體系，中國石油集團的HSE管理理念和文化建設(shè)也有了較好提升，安全成為企業(yè)5個核心經(jīng)營理念之一被提升到企業(yè)安全文化建設(shè)的重要地位。同時，在國際市場通過加強和規(guī)范HSE管理，提高了施工隊伍在國內(nèi)外市場的競爭能力，赴海外施工作業(yè)隊伍得到了合作伙伴和業(yè)主的好評，樹立了中國石油的良好形象。作為理論與實踐探索的一項重要成果，《中國石油HSE管理體系》在2002年被國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局評為首屆安全科技成果一等獎。

隨著中國石油集團HSE管理體系的推行，許多合作伙伴或企業(yè)、單位、組織也對實施HSE管理體系表現(xiàn)出極大的關(guān)注和興趣，已有許多與石油工業(yè)密切相關(guān)的企業(yè)加入到體系推行的隊伍中來，進行研究、學習和用來規(guī)范組織的管理體系，并提出要求獲得HSE管理體系認證資格。在石油工業(yè)安全標準化組織的推動下，三大石油集團(中國石油集團、中國石化集團和中國海洋石油總公司)也開始準備修訂SY/T6276-1997標準，中國石油集團的HSE管理體系模式無疑為該項工作的進展探索了寶貴經(jīng)驗。

中國石油集團HSE管理體系正在按照體系循環(huán)和持續(xù)改進的運行方式不斷完善，HSE管理體系理念被越來越多的管理者和廣大員工接受，對HSE管理體系的認識也由開始的文件化管理、風險管理上升到卓越管理和文化管理的戰(zhàn)略高度。在國內(nèi)隊伍管理全國實施HSE管理體系已經(jīng)成為基層、基礎(chǔ)建設(shè)和提高隊伍基本素質(zhì)的主要內(nèi)容，對推動企業(yè)安全長效機制的建立正在發(fā)揮有力的促進作用。在中國石油集團實施“走出去”、建設(shè)一流現(xiàn)代企業(yè)制度和實現(xiàn)跨國企業(yè)集團的發(fā)展戰(zhàn)略中，HSE管理體系已經(jīng)成為提高企業(yè)核心競爭力的迫切要求，建立和國際接軌的HSE管理體系，弘揚企業(yè)先進文化管理理念，正在成為中國石油集團海外發(fā)展的戰(zhàn)略目標。