第一篇：廣東省水權(quán)交易制度設(shè)計(jì)及試點(diǎn)有關(guān)問題的探討

黃本勝：廣東省水權(quán)交易制度設(shè)計(jì)及試點(diǎn)有關(guān)問題的探討

發(fā)布時(shí)間：2014/9/18 16:23:14

廣東省水權(quán)交易制度設(shè)計(jì)及試點(diǎn)有關(guān)問題的探討

廣東省水科院

黃本勝

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引言

近年來，在我國面臨水資源問題日趨嚴(yán)峻的形勢(shì)下，探索體現(xiàn)資源使用有償性、適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)機(jī)制要求、促進(jìn)水資源高效配置的水權(quán)制度一直成為我國水資源管理領(lǐng)域研究的新方向[1]，黨的十八大和十八大三中全會(huì)已把水權(quán)交易作為深化水利改革和優(yōu)化水資源配置的戰(zhàn)略部署。然而，水權(quán)交易在我國仍處于起步階段，相應(yīng)的基礎(chǔ)工作較為薄弱，配套的制度法規(guī)等仍待完善，實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)不足；而且，特有的國情和水情決定了我國的水權(quán)交易制度必然與西方發(fā)達(dá)國家的水權(quán)交易制度有根本的差別，必須因地制宜。在現(xiàn)有的歷史條件下，我國的水權(quán)如何界定？什么樣的水權(quán)可以交易？可交易的水權(quán)必須具備哪些條件？水權(quán)交易有哪些類型？水權(quán)交易完善需要哪些配套制度？怎樣進(jìn)行水權(quán)交易？這些問題一直是國內(nèi)相關(guān)學(xué)者、決策和管理者、取用水戶以及媒體等關(guān)注的焦點(diǎn)，也是建立水權(quán)交易制度需要解決的核心問題。廣東省委和省政府高度重視水權(quán)交易制度建設(shè)工作，2013年以來即部署開展省級(jí)水權(quán)交易制度建設(shè)的相關(guān)研究以及水權(quán)交易試點(diǎn)工作。2014年7月，水利部印發(fā)的《關(guān)于開展水權(quán)試點(diǎn)工作的通知》將廣東省列為全國七個(gè)水權(quán)試點(diǎn)省區(qū)之一，重點(diǎn)在東江流域開展區(qū)域之間的水權(quán)交易和構(gòu)建水權(quán)交易市場(chǎng)等探索。

本文根據(jù)廣東省的省情與水情，結(jié)合我國最嚴(yán)格水資源管理的時(shí)代背景，論述了廣東省水權(quán)交易制度建設(shè)的必要性和重要性、開展水權(quán)交易已有的基礎(chǔ)，介紹了廣東省水權(quán)交易制度的“一三三四”框架體系頂層設(shè)計(jì)內(nèi)容，并對(duì)廣東省水權(quán)交易制度建設(shè)過程中涉及的相關(guān)問題進(jìn)行了探討，為推進(jìn)豐水地區(qū)水權(quán)交易試點(diǎn)工作提供參考。

廣東省水權(quán)交易制度建設(shè)的必要性和重要意義

廣東省作為我國的經(jīng)濟(jì)大省和人口大省，近年，隨著工業(yè)化、城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快，現(xiàn)階段出現(xiàn)的水資源與水環(huán)境問題已集中凸顯，水資源水環(huán)境對(duì)全省經(jīng)濟(jì)發(fā)展布局的制約越來越大。目前，廣東省用水總量已接近國家分配控制的指標(biāo)紅線，用水總量位居全國前三，萬元GDP用水量?jī)H處于全國中等偏上的水平，用水效率較低，部分流域水資源開發(fā)利用已接近或超過水資源承載能力，社會(huì)公眾節(jié)水缺乏內(nèi)在動(dòng)力。長(zhǎng)期以來粗放的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，導(dǎo)致水資源環(huán)境付出較大代價(jià)，水資源短缺和用水浪費(fèi)并存，生態(tài)脆弱和開發(fā)過度并存，污染治理和超標(biāo)排放并存，河流湖庫水質(zhì)達(dá)標(biāo)率仍不高的困局[2]。因此，急需建立符合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的水權(quán)制度，建立資源有償獲取和有償使用機(jī)制，從而改變南方地區(qū)傳統(tǒng)的用水理念，切實(shí)做好水資源的可持續(xù)開發(fā)利用。

進(jìn)入新時(shí)期，隨著廣東省經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型升級(jí)和水生態(tài)文明建設(shè)工作的深入推進(jìn)，廣東省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整趨勢(shì)加深，城鎮(zhèn)化進(jìn)程不斷加快，生活和工業(yè)新增用水量需求較大，用水總量控制、用水效率提高和水功能區(qū)水質(zhì)達(dá)標(biāo)面臨著較大壓力。廣東省開展水權(quán)交易制度建設(shè)，是深入貫徹落實(shí)十八大和十八屆三中全會(huì)精神，深化水利改革的有力抓手，是促進(jìn)市場(chǎng)優(yōu)化配置水資源、實(shí)現(xiàn)水資源優(yōu)化配置和高效利用、落實(shí)最嚴(yán)格水資源管理制度和保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的重要手段，對(duì)破解廣東省當(dāng)前水資源緊缺、生態(tài)環(huán)境脆弱、水事矛盾突出地區(qū)的水資源管理難題和提高社會(huì)各界的節(jié)水意識(shí)均具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義[3]。

廣東省水權(quán)交易制度建設(shè)的基礎(chǔ)條件

隨著近年來廣東省水資源管理制度的不斷完善，廣東省在水資源開發(fā)、保護(hù)和管理等多個(gè)方面取得了較好的成績(jī)，這些工作的開展為新時(shí)期廣東省水權(quán)交易制度的建設(shè)提供了一定的基礎(chǔ)。

首先，《廣東省最嚴(yán)格水資源管理制度實(shí)施方案》和《廣東省實(shí)行最嚴(yán)格水資源管理制度考核暫行辦法》明確了廣東省各地級(jí)市“三條紅線”控制的目標(biāo)，制定了相應(yīng)的各年度重點(diǎn)任務(wù)，部分地級(jí)市亦將各項(xiàng)指標(biāo)分解至縣（區(qū)）一級(jí)行政單元，目前已經(jīng)連續(xù)三年實(shí)施省政府對(duì)各地市的考核工作。東江、鑒江流域早已實(shí)施了分水方案，其他流域的分水方案也正在編制中。隨著最嚴(yán)格水資源管理制度的不斷落實(shí)和用水總量控制指標(biāo)分解的不斷細(xì)化，初步明晰了廣東省水權(quán)交易的主客體，為水權(quán)交易奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

其次，隨著區(qū)域初始水權(quán)的逐步明晰，地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和節(jié)水型社會(huì)建設(shè)的穩(wěn)步推進(jìn)，廣東省經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展以及水質(zhì)型缺水地區(qū)對(duì)優(yōu)質(zhì)水源的需求滿足仍需要獲取一定量的水權(quán)指標(biāo)來支撐地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活水平的提升。而目前廣東省部分地區(qū)的用水總量已經(jīng)接近初始分配指標(biāo)，現(xiàn)已有部分新增用水量項(xiàng)目因缺乏用水指標(biāo)而無法建設(shè)，因此，廣東省眾多地市和企業(yè)具有旺盛的交易需求和意向，這為廣東省水權(quán)交易提供了重要的市場(chǎng)來源，急需引進(jìn)市場(chǎng)化的交易機(jī)制盤活有限的用水指標(biāo)，促進(jìn)水資源在區(qū)域內(nèi)的高效配置。

第三，廣東省已經(jīng)建立省級(jí)水資源在線監(jiān)控系統(tǒng)，省管大型取水戶計(jì)量已經(jīng)實(shí)施在線監(jiān)控，取水許可臺(tái)帳建設(shè)基本完備。廣東省的東江流域已基本建成水質(zhì)水量監(jiān)控系統(tǒng)，80%以上的非農(nóng)業(yè)取水大戶已安裝了計(jì)量監(jiān)控設(shè)備；部分地市也正在建立用水戶計(jì)量監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)市管的用水企業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)范管理。水資源在線監(jiān)控系統(tǒng)的建立和完善為廣東省水權(quán)交易的開展提供了有效的監(jiān)控手段。

此外，廣東省大中型灌區(qū)節(jié)水配套改造正在進(jìn)行中，部分地市前期工作已基本完成，農(nóng)業(yè)節(jié)水轉(zhuǎn)換具有較大的潛力。而且，廣東省可以依托已有的且具有豐富的類似資源產(chǎn)權(quán)交易經(jīng)驗(yàn)的省產(chǎn)權(quán)交易集團(tuán)環(huán)交所建設(shè)水權(quán)交易平臺(tái)。以上的水權(quán)交易需求背景和已有的工作基礎(chǔ)均為廣東省水資源的市場(chǎng)化運(yùn)作提供了良好的基礎(chǔ)條件。

廣東省水權(quán)交易制度的“一三三四”框架體系

根據(jù)我國現(xiàn)有的法律法規(guī)和國家實(shí)行的最嚴(yán)格水資源管理制度，廣東省水權(quán)交易制度研究提出了“一個(gè)定義內(nèi)涵、三個(gè)基本條件、三種交易類型、四項(xiàng)配套體系”的省級(jí)水權(quán)交易制度頂層設(shè)計(jì)框架。

3.1

一個(gè)可交易水權(quán)的定義

為了更好地建立和健全廣東省水權(quán)交易制度，并積極推進(jìn)廣東水權(quán)市場(chǎng)建設(shè)，在我國水資源所有權(quán)歸屬國家所有的法律現(xiàn)實(shí)和實(shí)行最嚴(yán)格管理的制度背景下，提出廣東省可交易水權(quán)是指水資源的使用權(quán)，是《廣東省最嚴(yán)格水資源管理制度實(shí)施方案》中界定的全省用水總量控制指標(biāo)中的生產(chǎn)用水使用權(quán)。具體而言，對(duì)于各級(jí)行政區(qū)，可交易的水權(quán)是指分解到各行政區(qū)的用水總量控制指標(biāo)（生活用水除外）；對(duì)于企事業(yè)單位或取水個(gè)人，可交易的水權(quán)是指取水許可證許可的并經(jīng)確權(quán)的取水指標(biāo)（自來水廠的生活用水除外）。

3.2

三種水權(quán)交易類型

基于可交易水權(quán)的內(nèi)涵與其固有特征，依據(jù)我國現(xiàn)階段的法律法規(guī)、時(shí)代背景、階段條件和實(shí)際的可操作性，從廣東省水資源管理和用水需求出發(fā)，提出三種水權(quán)交易類型，即：政府儲(chǔ)備水權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)性配置、區(qū)域之間的水權(quán)交易和用水戶之間的水權(quán)交易。以上三種交易類型可以涵蓋廣東省水權(quán)交易的基本類型，具有廣東特色又具有廣泛普遍性，能夠?yàn)閺V東省或其他省市的水權(quán)交易制度建設(shè)提供參考。

3.3

水權(quán)交易需具備的三個(gè)基本條件

為了合理規(guī)范水權(quán)交易行為，有序引導(dǎo)水權(quán)市場(chǎng)建設(shè)，需要明確水權(quán)交易的基本條件。廣東省水權(quán)交易制度研究提出了水權(quán)明晰、計(jì)量準(zhǔn)確和價(jià)值可估三個(gè)基本條件，即進(jìn)入交易市場(chǎng)進(jìn)行交易的水資源使用權(quán)必須要有明晰的產(chǎn)權(quán)，非法或者權(quán)限界定模糊不清的水資源使用權(quán)禁止進(jìn)入市場(chǎng)進(jìn)行交易；進(jìn)入交易市場(chǎng)進(jìn)行交易的水資源使用量必須得到有效的計(jì)量和監(jiān)控；進(jìn)行交易的水權(quán)價(jià)值必須可以估算，避免出現(xiàn)壟斷市場(chǎng)的行為產(chǎn)生。

3.4

四大相關(guān)配套體系的建設(shè)

水權(quán)制度建設(shè)是一個(gè)長(zhǎng)期的、循序漸進(jìn)的、從理論到實(shí)踐再到不斷完善的過程，需要配套的體系建設(shè)，這是水權(quán)交易制度健全和水權(quán)市場(chǎng)規(guī)范、有序的基本保障。廣東省水權(quán)交易制度建設(shè)研究明確提出需要建設(shè)水權(quán)交易法規(guī)、管理、技術(shù)論證、交易市場(chǎng)四大配套體系。

水權(quán)制度建設(shè)若干問題思考

根據(jù)水利部下發(fā)的《關(guān)于開展水權(quán)試點(diǎn)工作的通知》（水資源〔2014〕222號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《通知》），廣東省作為水權(quán)試點(diǎn)省份之一，重點(diǎn)在東江流域開展流域上下游水權(quán)交易；以已有的廣東省產(chǎn)權(quán)交易集體為依托，組建省級(jí)交易平臺(tái)，合理制定水權(quán)交易規(guī)則與流程；引導(dǎo)鼓勵(lì)東江流域上下游區(qū)域與區(qū)域之間開展水權(quán)交易；建立水權(quán)交易信息化管理體系，在廣東省產(chǎn)權(quán)交易集體建立水權(quán)交易的資格核查、賬戶注冊(cè)、交易形成、價(jià)格確定、金額結(jié)算、信息公開和爭(zhēng)議調(diào)解等相關(guān)交易環(huán)節(jié)的信息化管理系統(tǒng)；建立水權(quán)交易監(jiān)管體系，維護(hù)水權(quán)交易市場(chǎng)秩序。

圍繞廣東省水權(quán)交易制度建設(shè)和試點(diǎn)的工作，對(duì)若干關(guān)鍵問題進(jìn)行探討。4.1

水權(quán)交易與最嚴(yán)格水資源管理的關(guān)系

根據(jù)提出的可交易水權(quán)的定義和內(nèi)涵，顯然，水權(quán)交易必須在我國實(shí)行最嚴(yán)格水資源管理制度的框架下進(jìn)行，是最嚴(yán)格水資源管理制度的進(jìn)一步深化改革和延伸，是優(yōu)化水資源配置、加強(qiáng)水資源節(jié)約保護(hù)的重要手段之一。通過水權(quán)交易制度的建設(shè)，對(duì)水資源權(quán)屬的明晰和引進(jìn)市場(chǎng)手段高效配置水資源做出新的探索和完善，這有利于用水戶轉(zhuǎn)變自身的角色，由被動(dòng)為主動(dòng)，提高其主人公意識(shí)和節(jié)水的內(nèi)在動(dòng)力。因此，水權(quán)交易制度的設(shè)計(jì)必須遵守“總量、效率、水質(zhì)”三準(zhǔn)則，有效落實(shí)最嚴(yán)格水資源管理 “三條紅線”的要求。

4.2

政府與市場(chǎng)的關(guān)系

水權(quán)交易過程中政府與市場(chǎng)的關(guān)系也一直是各界關(guān)注的焦點(diǎn)問題之一。我們認(rèn)為，在水權(quán)交易的初期，應(yīng)以政府為主導(dǎo)，待水市場(chǎng)發(fā)育完善后，才可能更大的發(fā)揮市場(chǎng)的作用。水市場(chǎng)的培育需要制定一個(gè)相對(duì)寬松且有利于提高交易積極性的政策支持，尤其是需要強(qiáng)化試點(diǎn)的作用，通過先行先試，摸清障礙，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)參考國內(nèi)外相關(guān)資源權(quán)市場(chǎng)的構(gòu)建經(jīng)驗(yàn)，才能培育一個(gè)較為完善的水市場(chǎng)。針對(duì)不同的交易類型，政府與市場(chǎng)的作用也應(yīng)是不同的，如政府儲(chǔ)備水權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)性配置和區(qū)域之間的水權(quán)交易必須由政府起主導(dǎo)作用，企業(yè)之間的交易則主要是依靠市場(chǎng)行為，但需要政府的監(jiān)管。

4.3

政府儲(chǔ)備水權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)性配置的公平性問題

本文所定義的政府儲(chǔ)備水權(quán)包括政府預(yù)留發(fā)展水權(quán)和通過合法回收、回購的水權(quán)。水權(quán)交易的最終目的就是通過引入市場(chǎng)機(jī)制和手段，更好配置和調(diào)控水資源；即將來取水戶需要用水主要是通過水權(quán)交易有償獲取。這必然要求政府必須從現(xiàn)有水資源取水許可的無償配置方式逐步轉(zhuǎn)為競(jìng)爭(zhēng)性的有償配置；否則，就會(huì)出現(xiàn)政府無償配置與市場(chǎng)有償獲取的“雙軌制”，難以構(gòu)建科學(xué)的水權(quán)交易市場(chǎng)和體現(xiàn)資源配置的公平性。政府儲(chǔ)備水權(quán)競(jìng)爭(zhēng)性配置包括上一級(jí)政府向下一級(jí)政府的競(jìng)爭(zhēng)性配置和區(qū)域政府向轄區(qū)內(nèi)用水戶競(jìng)爭(zhēng)性配置?！案?jìng)爭(zhēng)性配置”包涵兩方面的內(nèi)涵：首先競(jìng)爭(zhēng)性配置必須體現(xiàn)有條件的配置，即“門檻”條件；二才是體現(xiàn)在有償上。當(dāng)多個(gè)不同需求者申請(qǐng)政府儲(chǔ)備水權(quán)配置時(shí)，除了價(jià)格因素以外，還需要綜合考慮產(chǎn)業(yè)政策、用水水平、水功能區(qū)水質(zhì)達(dá)標(biāo)和水資源保護(hù)等因素，確定最具競(jìng)爭(zhēng)力的一方或若干方獲取政府儲(chǔ)備水權(quán)，以促進(jìn)整個(gè)轄區(qū)內(nèi)水資源的高效配置、有效保護(hù)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。試點(diǎn)期可采用無償與有償配置相結(jié)合的方式，因地制宜，合理制定兩者比例；最終逐步過度到競(jìng)爭(zhēng)性全部有償配置。

4.4

水權(quán)交易與第三方利益的關(guān)系

由于水資源的公共屬性和流動(dòng)性特點(diǎn)，造成水權(quán)交易往往涉及的面較廣。水權(quán)交易是否會(huì)造成包括生態(tài)在內(nèi)的第三方利益受損，以及受損之后如何補(bǔ)償?shù)仁撬畽?quán)交易制度建設(shè)過程中需要解決的問題。廣東省在水權(quán)交易制度建設(shè)過程中，充分注重前期的論證和后期的補(bǔ)償問題研究力度，把包括對(duì)第三方利益在內(nèi)的技術(shù)論證體系作為需要建立的四大配套體系之一，并將生態(tài)補(bǔ)償?shù)纫蛩丶{入到水權(quán)定價(jià)模式之中加以考慮，從制度設(shè)計(jì)的初期就切實(shí)加強(qiáng)對(duì)生態(tài)環(huán)境等第三方利益的保護(hù)工作。

4.5

確權(quán)登記與取水許可的關(guān)系

取水許可是水權(quán)確權(quán)登記的基礎(chǔ)，確權(quán)登記不可能另起爐灶，必須要充分利用現(xiàn)有的資源，在現(xiàn)有制度的基礎(chǔ)上開展工作；水權(quán)確權(quán)登記應(yīng)該是取水許可的延續(xù)、深化和完善，把水資源的使用權(quán)、收益權(quán)和支配權(quán)等權(quán)利進(jìn)一步落實(shí)到取用水戶，尤其是對(duì)收益權(quán)和支配權(quán)等可以進(jìn)行市場(chǎng)進(jìn)行交易的權(quán)利進(jìn)行完善和深化，名稱可以叫做水資源使用權(quán)登記證（簡(jiǎn)稱“水權(quán)證”）。確權(quán)登記作為水權(quán)交易的重要前提，應(yīng)按照先急后緩、先易后難、逐步推進(jìn)的原則，率先開展試點(diǎn)范圍內(nèi)有交易需求的取用水戶水權(quán)確權(quán)登記及用途管理試點(diǎn)工作，確定取用水戶的水資源使用權(quán)，放發(fā)水資源使用權(quán)證，明確水量指標(biāo)、用途管制、水質(zhì)要求、取水方式、取水地點(diǎn)、計(jì)量設(shè)施、使用年限、獲取來源以及相應(yīng)的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)等內(nèi)容。廣東省試點(diǎn)的初步想法是水權(quán)證和取水許可證為同一張證，正面為取水許可證，背面是水資源使用權(quán)證。

4.6

水權(quán)定價(jià)模式的構(gòu)建

水權(quán)交易價(jià)格既是水權(quán)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的外在體現(xiàn)，也是引導(dǎo)水權(quán)合理流轉(zhuǎn)、實(shí)現(xiàn)水資源優(yōu)化配置的信號(hào)[4]，更是實(shí)踐過程中交易雙方博弈的焦點(diǎn)之一，如何制定合理的水權(quán)交易價(jià)格是影響交易是否成功重要因素。廣東省水權(quán)交易定價(jià)模式把生態(tài)補(bǔ)償手段充分融入到水權(quán)交易價(jià)格制定方法中，按照交易類別分析水權(quán)交易價(jià)格的生態(tài)補(bǔ)償和工程成本回收數(shù)學(xué)模型，提出了區(qū)域水權(quán)交易定價(jià)模型，并探討和改進(jìn)了政府限價(jià)區(qū)間模型，為區(qū)域水權(quán)交易定價(jià)提供方法指導(dǎo)[5-7]。

4.7

水權(quán)交易規(guī)則的制定

建立明確的交易規(guī)則是水權(quán)交易得以有序進(jìn)行的前提，為水權(quán)交易主體提供行為規(guī)范的框架。水權(quán)交易規(guī)則與商品市場(chǎng)交易規(guī)則相似，主要包括價(jià)格引導(dǎo)供求、供求雙方本著公平、誠信、等價(jià)有償進(jìn)行交易等。廣東省水權(quán)交易規(guī)則的內(nèi)容擬包括水權(quán)交易限制范圍、交易主體市場(chǎng)準(zhǔn)入條件、交易方式、交易期限和交易流程等內(nèi)容，其中交易流程包括確權(quán)登記、交易申請(qǐng)、技術(shù)論證、行政審批、公告、交易、簽約和結(jié)算等內(nèi)容。

結(jié)語

水權(quán)交易制度建設(shè)在廣東尚處起步階段，是一個(gè)長(zhǎng)期不斷完善的過程。雖然通過水權(quán)交易制度研究已經(jīng)初步明確了廣東省水權(quán)交易制度的框架體系，但仍有眾多問題需要在水權(quán)交易實(shí)踐中不斷探索，尋求解決的答案。廣東是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)的地區(qū)，通過水權(quán)交易試點(diǎn)工作，開展我國豐水地區(qū)水權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)的探索，對(duì)以上關(guān)鍵問題進(jìn)行不斷總結(jié)和破解，不僅可以完善廣東省水權(quán)交易制度，優(yōu)化全省水資源配置格局，促進(jìn)廣東省水資源的可持續(xù)利用和經(jīng)濟(jì)社會(huì)的永續(xù)發(fā)展，為廣東實(shí)現(xiàn)“三個(gè)定位、兩個(gè)率先”提供有力支撐；而且，也將會(huì)為國家和其他省區(qū)水權(quán)交易制度的建設(shè)提供經(jīng)驗(yàn)和示范作用。

第二篇：赴澳大利亞水權(quán)制度培訓(xùn)報(bào)告

摘要：為 學(xué)習(xí)澳大利亞水權(quán) 理論、水權(quán)制度和利用水權(quán)制度配置水資源的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，提高我國水權(quán)理論 研究 水平，促進(jìn)我國水權(quán)制度的建立和完善，2002年5月13日至6月2日，水利部組織了水權(quán)制度培訓(xùn)團(tuán)赴澳大利亞培訓(xùn)。關(guān)鍵詞：澳大利亞水權(quán)制度培訓(xùn)報(bào)告

為學(xué)習(xí)澳大利亞水權(quán)理論、水權(quán)制度和利用水權(quán)制度配置水資源的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，提高我國水權(quán)理論研究水平，促進(jìn)我國水權(quán)制度的建立和完善，2002年5月13日至6月2日，水利部組織了水權(quán)制度培訓(xùn)團(tuán)赴澳大利亞培訓(xùn)。培訓(xùn)期間，邀請(qǐng)了南澳大利亞大學(xué)（universityofsa）jennifermckay教授及 法律 專家michaelflemming律師就澳大利亞水權(quán)、水法規(guī)等 問題 進(jìn)行授課并研討交流，訪問了維多利亞州 自然 資源與環(huán)境部水資源管理處、悉尼水務(wù)局、墨累－達(dá)令流域管理委員會(huì)等單位，與有關(guān)官員、專家進(jìn)行了座談交流。通過培訓(xùn)和研討，對(duì)澳大利亞水權(quán)制度、水市場(chǎng)及其特點(diǎn)有了較深入的認(rèn)識(shí)，達(dá)到了培訓(xùn)考察的目的。

一、澳大利亞水權(quán)制度及水交易概況 澳大利亞是世界上最干旱的大陸之一。只有稀疏的河流和濕地。全境年平均降水470毫米，是世界上降水量最少的大陸。人口1908萬，人均水資源量18743立方米，水資源相對(duì)豐富，但由于國土遼闊，且蒸發(fā)量大，相對(duì)于768萬km2的土地來說，又是缺水的國家。 澳大利亞是發(fā)達(dá)的資本主義國家，其農(nóng)業(yè)及畜牧業(yè)非常發(fā)達(dá)。有關(guān)資料表明，澳大利亞用水總量中，農(nóng)牧業(yè)的用水量所占比例也非常大，如1995～1996年，畜牧業(yè)用水占35％，農(nóng)業(yè)用水約占27％，工業(yè) 及其他用水占26％（采礦為主），城市用水占12％。農(nóng)業(yè)和畜牧業(yè)用水占全國用水總量的比例超過了60％。 澳大利亞最早的水權(quán)制度來源于英國的習(xí)慣法，實(shí)行河岸權(quán)（riparianrights）制度，與河道毗連的土地所有者擁有用水權(quán)，并可以繼承。20世紀(jì)初，聯(lián)邦政府通過立法，將水權(quán)與土地所有權(quán)分離。明確水資源是公共資源，由州政府代表皇室調(diào)整和分配水權(quán)，用水戶水權(quán)通過州或地區(qū)政府相關(guān)機(jī)構(gòu)以許可證和協(xié)議體系來提供。20世紀(jì)90年代以后，澳大利亞的水交易迅猛 發(fā)展。這是澳大利亞聯(lián)邦政府政務(wù)院水改革框架的一項(xiàng)重要成果。1994年2月，澳大利亞聯(lián)邦政務(wù)院簽署批準(zhǔn)了水工業(yè)改革框架協(xié)議，其中最重要的改革之一是要求各州推行水分配綜合體系，其基礎(chǔ)是水權(quán)與土地權(quán)的分離和水權(quán)綜合體系的建立，該體系主要由水權(quán)所屬關(guān)系、水量、可靠性、可轉(zhuǎn)讓性及水質(zhì)等組成。1995年4月，澳大利亞聯(lián)邦政務(wù)院批準(zhǔn)推行包括水工業(yè)在內(nèi)的國家競(jìng)爭(zhēng)政策和相應(yīng)改革計(jì)劃。聯(lián)邦政府以協(xié)議的形式承諾為改革提供財(cái)政資助，以推動(dòng)各州貫徹改革計(jì)劃，這大大促進(jìn)了水權(quán)交易的發(fā)展。 從總體上看，澳大利亞水權(quán)交易使水資源的利用向更高效益方面轉(zhuǎn)移，給農(nóng)業(yè)以及其他用水戶帶來了直接 經(jīng)濟(jì) 效益，促進(jìn)了區(qū)域發(fā)展并改善了生態(tài)環(huán)境。用水戶和供水公司出于自身的經(jīng)濟(jì)利益，更加關(guān)注節(jié)約用水，促進(jìn)了先進(jìn)技術(shù)的 應(yīng)用，提高了用水管理水平。由于在立法、自然條件、經(jīng)濟(jì)和 政治 等方面的不同，澳大利亞各州、各地區(qū)水交易的活躍程度有所差異。 在維多利亞州，特別是在該州北部的灌溉平原，有調(diào)節(jié)河流上建立了良好的水交易。最近幾年，主要是通過永久性水交易的形式，將水調(diào)到釀酒葡萄、園藝種植等高附加值農(nóng)業(yè)上，優(yōu)化了水資源的配置，提高了用水效益。1998年，為提供可利用的市場(chǎng)信息、促進(jìn)交易者進(jìn)入市場(chǎng)，維多利亞州建立了北維多利亞水交易所，提供了大量必需的有關(guān)臨時(shí)交易的市場(chǎng)信息，進(jìn)一步提高了墨爾本～墨累地區(qū)臨時(shí)交易的興趣。目前 維多利亞州未調(diào)節(jié)河流地區(qū)也有強(qiáng)烈的興趣擴(kuò)大水交易。為滿足環(huán)境要求，維多利亞州正在強(qiáng)調(diào)節(jié)水和提高水的使用效率，希望農(nóng)田用水效率提高后的節(jié)水能用于增加生產(chǎn)或出售用于高價(jià)值使用。 在新南威爾士州，水交易也非常活躍，尤其是在有調(diào)節(jié)的水系。在新南威爾士州現(xiàn)行的立法體制下，臨時(shí)水交易非常簡(jiǎn)單快捷，州內(nèi)或流域內(nèi)的臨時(shí)水交易一般在一周內(nèi)就會(huì)得到批準(zhǔn)，如果是跨州或跨流域的臨時(shí)水交易最多三周會(huì)得到批準(zhǔn)。永久性的水交易則費(fèi)時(shí)較長(zhǎng)，一般要花費(fèi)半年到一年時(shí)間，主要原因是在進(jìn)行永久水交易（包括跨州、跨流域水交易）時(shí)需進(jìn)行較徹底的環(huán)境評(píng)估。 在昆士蘭州，水分配注冊(cè)體系由州政府實(shí)施行政管理并模擬該州土地權(quán)注冊(cè)體系進(jìn)行運(yùn)作。在1999～2000年，昆士蘭州全州額定分配量的4.88％的水量進(jìn)行了臨時(shí)轉(zhuǎn)讓，另外還進(jìn)行了4次永久性轉(zhuǎn)讓（總量為16.4萬立方米）。2000年9月，昆士蘭州議會(huì)通過了新的水法即《水法2000》。該法規(guī)定應(yīng)通過制定與實(shí)施某一流域的《水資源規(guī)劃》來實(shí)現(xiàn)水資源的可持續(xù)分配和管理?！端?000》允許進(jìn)行水分配量的永久轉(zhuǎn)讓，這類轉(zhuǎn)讓是在資源運(yùn)行規(guī)劃內(nèi)將現(xiàn)行的用水許可證轉(zhuǎn)換成水量分配而進(jìn)行的?！端Y源規(guī)劃》中規(guī)定的目標(biāo)通過資源運(yùn)行規(guī)劃實(shí)現(xiàn)，而資源運(yùn)行規(guī)劃則明確了水權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)則。 在南澳大利亞州，不同地區(qū)之間水交易情況差別比較明顯。在該州巴勞薩流域，墨累－達(dá)令流域跨州水交易使跨州購買的水量正在抽入到巴勞薩流域，不僅使水向高價(jià)值用途轉(zhuǎn)移，同時(shí)增加了當(dāng)?shù)匕l(fā)展和就業(yè)機(jī)會(huì)。在州政府擁有的高地灌區(qū)，將可轉(zhuǎn)讓水權(quán)引入到公開的水交易市場(chǎng)，使得水權(quán)擁有者認(rèn)識(shí)到了水資源的真正市場(chǎng)價(jià)值，通過水交易，使得那些困于規(guī)模較小、難以維持的灌溉者脫離了灌溉業(yè)，而繼續(xù)從事灌溉業(yè)的，則能夠利用更多的資源和灌溉系統(tǒng)，提高了灌溉效益，并為這一地區(qū)許多過去閑置的土地得以重新利用創(chuàng)造了條件。不過，在南澳大利亞州的其他一些地區(qū)，許多人對(duì)引進(jìn)水交易權(quán)持反對(duì)意見。因?yàn)橐坏┧Y源完全分配并進(jìn)行交易，水的價(jià)格常常會(huì)迅速飚升，有水權(quán)的人因此會(huì)獲取大量的資本收益，特別是以前無償分配的水量給水權(quán)擁有者帶來賺大錢的機(jī)會(huì)，這被認(rèn)為是種“意外的收獲”，是不公平的。在澳大利亞其他一些地方也有人持相同的看法。不過，這種不公平并不是由于水交易制度的引入而造成的，它源于水的初始分配的不公平。 在西澳大利亞州，臨時(shí)水交易主要在該州的西南灌溉合作社發(fā)生，這類交易大都是肉牛農(nóng)戶向奶牛農(nóng)戶售水；水權(quán)的永久出讓則通過擁有可灌溉土地者的股份轉(zhuǎn)讓來進(jìn)行。塔斯瑪尼亞州尚處于水交易的初期階段，還沒有與土地轉(zhuǎn)讓相分離的水資產(chǎn)永久轉(zhuǎn)讓。目前，新的《水管理法1999》為該州實(shí)施水轉(zhuǎn)讓提供了依據(jù)，它承認(rèn)建立在該法下的任何水權(quán)都是財(cái)產(chǎn)權(quán)，在一定條件下可以獨(dú)立于土地權(quán)銷售之外進(jìn)行交易和轉(zhuǎn)讓。

第三篇：湖北省碳交易試點(diǎn)政策設(shè)計(jì)的特點(diǎn)

湖北省碳交易試點(diǎn)政策設(shè)計(jì)的特點(diǎn)

武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 齊紹洲

湖北省作為唯一一個(gè)納入碳交易試點(diǎn)的中部省份，“十二五”“十三五”時(shí)期，湖北省經(jīng)濟(jì)高增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)重型化、省內(nèi)地區(qū)差異大、高能耗高排放工業(yè)企業(yè)多是其顯著特點(diǎn)，其在中國的地位恰似中國在國際經(jīng)濟(jì)中的縮影。其試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)對(duì)建立全國碳交易市場(chǎng)的借鑒意義重大，甚至有人說“湖北成則全國成”，因此，很有必要專門對(duì)湖北省碳交易市場(chǎng)政策的特點(diǎn)進(jìn)行總結(jié)研究。

一、總量預(yù)測(cè)上充分平衡增長(zhǎng)空間和節(jié)能減排

湖北的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在“十二五”、“十三五”期間將基本保持在兩位數(shù)以上，遠(yuǎn)高于全國7%-7.5%的平均水平，這就意味著必須為企業(yè)新增產(chǎn)能和新增產(chǎn)量預(yù)留較大的增長(zhǎng)空間，在建立碳交易市場(chǎng)與經(jīng)濟(jì)適度高速增長(zhǎng)之間保持平衡。因此，我們對(duì)全省按照低速、中速和高速GDP增長(zhǎng)情景，分別對(duì)應(yīng)正常、低碳和強(qiáng)化低碳三種政策選擇，共計(jì)9種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和低碳政策混合模式進(jìn)行2020年的碳排放總量預(yù)測(cè)。綜合考慮湖北省和全國的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和低碳政策趨勢(shì)，最終選取“中速+低碳情景”（2014年GDP增速為11%，2015年GDP增速為10%）的預(yù)測(cè)結(jié)果，確定湖北省2014-2015年全社會(huì)二氧化碳排放總量分別為7.31億噸和7.93億噸，其中，碳交易市場(chǎng)配額總量分別為3.24億噸和3.54億噸，占全省二氧化碳排放比例分別為44.32%和44.64%。從排放來源看，碳交易市場(chǎng)配額總量中能源消耗二氧化碳排放配額分 別為2.39億噸和2.57億噸，工業(yè)生產(chǎn)過程二氧化碳排放配額分別為0.85億噸和0.97億噸。

二、配額分配總量剛性、結(jié)構(gòu)柔性

第一，總量剛性。充分考慮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、節(jié)能減排的硬性指標(biāo)要求來預(yù)測(cè)未來的全社會(huì)排放總量以及行業(yè)排放總量，在此基礎(chǔ)上確定配額總量，并具有剛性特征不能更改。尤其是對(duì)既有排放設(shè)施嚴(yán)格控制，其排放水平固化在2010年排放水平的97%上；對(duì)新增產(chǎn)能和新增產(chǎn)量則設(shè)定企業(yè)預(yù)留配額，如果不足，也可以動(dòng)用政府預(yù)留配額。

第二，結(jié)構(gòu)柔性。在剛性的配額總量之下，充分考慮湖北省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)新增投資的需求，確定既有配額、新增預(yù)留、政府預(yù)留三大部分的總量結(jié)構(gòu)。為配額結(jié)構(gòu)的不同部分設(shè)置不同的比重和功能，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)化管理，充分發(fā)揮配額結(jié)構(gòu)管理的靈活性。

三、強(qiáng)制減排企業(yè)“抓大放小”

湖北省設(shè)置的納入企業(yè)能耗和碳排放門檻遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他6個(gè)試點(diǎn)省市，即2010、2011年任一年綜合能耗6萬噸標(biāo)煤及以上的工業(yè)企業(yè)全部納入。雖然經(jīng)過碳盤查后最終只有138家企業(yè)納入，但已經(jīng)是全球第三大碳交易市場(chǎng)了。設(shè)置納入企業(yè)門檻時(shí)體現(xiàn)的“抓大放小”特征明顯，這可以使政府操作簡(jiǎn)便、行政管理成本和前期建設(shè)成本低、便于和企業(yè)溝通，也能克服基礎(chǔ)能力不足特別是數(shù)據(jù)基礎(chǔ)薄弱的問題。

四、覆蓋行業(yè)多元化和減排成本差異化 減排成本差異是碳交易市場(chǎng)交易活躍度的前提條件，確定覆蓋行業(yè)時(shí)要體現(xiàn)行業(yè)的多元化和行業(yè)間減排成本的差異化。湖北省在確定ETS的行業(yè)覆蓋范圍時(shí)，在“抓大放小”的同時(shí)兼顧行業(yè)的多元化，涉及到12個(gè)工業(yè)行業(yè)。同時(shí)也探索了行業(yè)減排成本的方法學(xué)并繪制行業(yè)間和行業(yè)內(nèi)的邊際減排成本曲線，通過對(duì)行業(yè)間的減排成本和潛力進(jìn)行系統(tǒng)的分析和比較，為企業(yè)碳資產(chǎn)管理和政府的科學(xué)決策提供依據(jù)。

五、初始碳盤查明確邊界、摸清數(shù)據(jù)、宣傳培訓(xùn)

湖北省在前期研究中發(fā)現(xiàn)，統(tǒng)計(jì)口徑數(shù)據(jù)和企業(yè)自報(bào)數(shù)據(jù)存在較大差別，只有通過初始碳盤查才能確定企業(yè)申報(bào)碳排放數(shù)據(jù)的邊界、口徑和方法學(xué)。因此，主管部門對(duì)此高度重視，組織了碳盤查專班對(duì)所有納入企業(yè)逐一進(jìn)行初始碳盤查。通過初始碳盤查和企業(yè)面對(duì)面溝通，確定了排放邊界，統(tǒng)一了方法學(xué)和工作流程，鍛煉了碳盤查專業(yè)隊(duì)伍，獲得了更準(zhǔn)確的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。

六、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和穩(wěn)定機(jī)制為碳交易市場(chǎng)保駕護(hù)航

第一，價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制。政府對(duì)配額總量的3%進(jìn)行公開競(jìng)價(jià)，所有市場(chǎng)參與者均可競(jìng)買。其目的是為了發(fā)現(xiàn)價(jià)格，并向市場(chǎng)傳遞價(jià)格信號(hào)，形成價(jià)格預(yù)期，同時(shí)也對(duì)價(jià)格穩(wěn)定機(jī)制提供基準(zhǔn)價(jià)格。競(jìng)價(jià)收益由主管部門專款用于碳市場(chǎng)基礎(chǔ)能力建設(shè)。

第二，價(jià)格穩(wěn)定機(jī)制。參照中央銀行公開市場(chǎng)操作模式，通過政府預(yù)留配額對(duì)碳價(jià)格的異常波動(dòng)進(jìn)行干預(yù)。同時(shí)，如果配額總量嚴(yán)重 超發(fā)或嚴(yán)重不足，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格的巨大波動(dòng)并對(duì)市場(chǎng)造成毀滅性沖擊時(shí)，主管部門可以對(duì)配額總量強(qiáng)制性進(jìn)行調(diào)整。

七、用于抵消的CCER必須同時(shí)滿足區(qū)域性和額外性

湖北省自身屬于中部地區(qū)和低碳試點(diǎn)省，農(nóng)、林、水等清潔項(xiàng)目資源豐富。因此，把用于抵消的CCER的比例確定為10%，并必須同時(shí)滿足“一內(nèi)一外”兩個(gè)條件，即用于抵消的CCER必須產(chǎn)生于湖北省行政區(qū)域內(nèi)并在納入企業(yè)排放邊界外。對(duì)僅僅用于交易的CCER不做任何限制，只需要滿足國家的相關(guān)要求即可。這種抵消機(jī)制安排，目的是促進(jìn)湖北省的清潔項(xiàng)目投資和向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，并進(jìn)一步提升湖北省CCER的價(jià)值，為把湖北省打造成中國CCER的出口大省奠定基礎(chǔ)。

八、加大違約懲罰措施的威懾力

在碳交易試點(diǎn)建設(shè)過程中，雖然總體指導(dǎo)思想是以正向激勵(lì)引導(dǎo)為主，但在沒有上位法和地方政府經(jīng)濟(jì)處罰措施有限的情況下，如果沒有足夠嚴(yán)格的違約處罰措施，就不足以構(gòu)成對(duì)履約的硬性約束。因此，湖北省對(duì)違約的處罰措施更多地使用碳市場(chǎng)本身產(chǎn)生的利益驅(qū)動(dòng)，即配額是企業(yè)的資產(chǎn)，要充分使用配額來對(duì)企業(yè)進(jìn)行約束。比如企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)未能繳納與實(shí)際排放量相等配額的，可以在企業(yè)下一分配的配額中予以雙倍扣除，并向社會(huì)公告；企業(yè)未提供有效碳排放數(shù)據(jù)導(dǎo)致無法進(jìn)行有效核查，并在規(guī)定期限內(nèi)未整改的，其下一分配的配額按上一配額的一半予以發(fā)放。

第四篇：廣東省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)第一期(2012年-2015年)重點(diǎn)工作安排表

廣東省“十二五”碳排放權(quán)交易試點(diǎn)第一期

（2012年-2015年）重點(diǎn)工作安排表

第五篇：避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及優(yōu)先交易權(quán)協(xié)議

甲方：_________

注冊(cè)地址：_________

企業(yè)營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：_________

乙方：_________

注冊(cè)地址：_________

企業(yè)營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：_________

鑒于甲方已于_________年_________月_________日獨(dú)家發(fā)起設(shè)立乙方，且乙方計(jì)劃在中國境外發(fā)行股票并將該等股票在中國境外上市。為此，甲乙雙方愿意為了避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，就雙方業(yè)務(wù)關(guān)系的若干事宜，協(xié)議如下：

1．避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)范圍

1．1　本協(xié)議避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)范圍是：乙方（包括其附屬公司）在中華人民共和國境由和境外任何地域所從事的主營業(yè)務(wù)。

1．2　乙方的主營業(yè)務(wù)（簡(jiǎn)稱“競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)”）包括：石油、天然氣勘探、生產(chǎn)及營銷；煉油、石油化工產(chǎn)品的生產(chǎn)及營銷；石油、天然氣管道運(yùn)營；原油、成品油、天然氣、石油化工產(chǎn)品的進(jìn)出口貿(mào)易；石油、天然氣、煉油和石油化工的勘探、生產(chǎn)及營銷的合資、合作經(jīng)營。

1．3　對(duì)本協(xié)議所定之避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)范圍和乙方的主營業(yè)務(wù)的范圍的任何變動(dòng)，均須按雙方另行達(dá)成的協(xié)議作出。

2．甲方之承諾

甲方承諾，在本協(xié)議有效期內(nèi)，甲方不會(huì)而且將促使其附屬公司不會(huì)單獨(dú)或連同、代表任何人士、商號(hào)或公司（企業(yè)、單位），發(fā)展、經(jīng)營或協(xié)助經(jīng)營、參與、從事與本協(xié)議規(guī)定的乙方主營業(yè)務(wù)產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)（本協(xié)議第4條、第5條所述內(nèi)容例外），但經(jīng)獨(dú)立董事審查同意后由乙方書面同意者除外。

3．優(yōu)先交易權(quán)

3．1　如果甲方有任何與乙方主營業(yè)務(wù)產(chǎn)生直接或間接競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)，應(yīng)立即通知乙方，并在上述通知發(fā)出后30天內(nèi)，盡力促使該業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)按乙方董事會(huì)能合理接受的條款和條件首先提供給乙方。乙方在收到甲方的上述通知后，應(yīng)盡快召開至少有兩名獨(dú)立非執(zhí)行董事出席的董事會(huì)，討論是否接受甲方通知的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。

3．2　乙方對(duì)根據(jù)本協(xié)議第2條規(guī)定書面同意甲方經(jīng)營的競(jìng)爭(zhēng)性業(yè)務(wù)項(xiàng)目（包括國內(nèi)、國外）均具有優(yōu)先交易權(quán)。甲、乙雙方應(yīng)按照本協(xié)議第5．2條和5．3條的原則執(zhí)行。

4．國內(nèi)現(xiàn)存項(xiàng)目

4．1　甲方承諾對(duì)未轉(zhuǎn)入乙方的且列于附表一的五套化工裝置，在本協(xié)議生效之日起二年內(nèi)（“收購期”），按乙方要求并經(jīng)雙方協(xié)商后將其中的三套化工裝置（_________石化二套、_________石化一套）轉(zhuǎn)讓給乙方。除非乙方書面表示放棄受讓上述三套化工裝置，甲方不得向第三方轉(zhuǎn)讓該等資產(chǎn)。若乙方書面放棄該等資產(chǎn)的受讓權(quán)，或在收購期滿時(shí)未作出受讓表示，甲方可將該等資產(chǎn)出讓給第三方或自營。在收購期內(nèi)，乙方可以根據(jù)市場(chǎng)狀況與甲方協(xié)商，并按協(xié)商后的適當(dāng)方式經(jīng)營上述該等資產(chǎn)。對(duì)于其余二套裝置，甲方應(yīng)按_________公司與_________公司于_________年_________月簽訂的有關(guān)上述裝置購買權(quán)協(xié)議的規(guī)定，予以處置。

4．2　甲方或其下屬企業(yè)所全資擁有的、包括但不限于列于附表二的銷售企業(yè)的營運(yùn)和管理，應(yīng)符合甲乙雙方另行簽訂的《部分石油公司油產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)監(jiān)管合同》之規(guī)定。

4．3　乙方同意甲方繼續(xù)保留石油化工后續(xù)加工業(yè)務(wù)。甲方承諾該等業(yè)務(wù)的發(fā)展對(duì)乙方主營業(yè)務(wù)不構(gòu)成重大影響。

4．4　在中國境內(nèi)甲方與外國公司簽訂的_________個(gè)對(duì)外合作開采石油資源合同，其合同權(quán)益已經(jīng)中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作部批準(zhǔn)，且通過甲方與乙方簽訂的《對(duì)外合作石油協(xié)議權(quán)益轉(zhuǎn)讓合同》轉(zhuǎn)給乙方。在《對(duì)外合作開采陸上石油資源條例》修改之前，甲方與外國公司簽訂新的對(duì)外合作合同，甲方應(yīng)在對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易部合作部批準(zhǔn)的前提下，盡最大努力將其合同權(quán)利和義務(wù)按不劣于前述合同權(quán)益轉(zhuǎn)讓的條件轉(zhuǎn)予股份公司。

5．甲方現(xiàn)有境外項(xiàng)目

5．1　甲方現(xiàn)有境外項(xiàng)目是：甲方截止_________年_________月_________日與境外合作方（政府、公司、自然人）簽訂的，正在執(zhí)行或繼續(xù)有效的，石油、天然氣勘探開發(fā)、石油化工及相關(guān)的油品生產(chǎn)、儲(chǔ)運(yùn)和銷售項(xiàng)目（“境外項(xiàng)目”）。

5．2　甲方承諾對(duì)沒有轉(zhuǎn)入乙方的境外項(xiàng)目，自本協(xié)議生效之日起不時(shí)按乙方要求，并經(jīng)雙方協(xié)商后轉(zhuǎn)讓給乙方，但該等項(xiàng)目之轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵守境外項(xiàng)目所在地國家的法律、法規(guī)和行政性命令。此外，只要乙方上市地國家法律禁止或事實(shí)上導(dǎo)致禁止該上市地投資人直接或間接地向境外項(xiàng)目所涉國家石油和天然氣項(xiàng)目融資或投資，甲乙雙方之間將不對(duì)該等境外項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓或買賣。在境外項(xiàng)目未轉(zhuǎn)讓期間，甲方可以繼續(xù)按有關(guān)已簽訂且有效的合同和計(jì)劃從事經(jīng)營。

5．3　如果甲方擬向第三方轉(zhuǎn)讓、出售、出租或許可第三方使用境外項(xiàng)目，應(yīng)事先書面通知乙方（下稱“出讓通知”）。如果乙方在收到甲方通知后，愿意收購上述境外項(xiàng)目，但該等收購由于任何管轄法律或其他情況之限制而不能完成或?qū)?duì)乙方主營業(yè)務(wù)造成重大影響者，則乙方可以不收購該等境外項(xiàng)目并應(yīng)盡快通知甲方，列明其不能收購的原因。甲方在收到乙方上述通知之前，在遵守原協(xié)議及有關(guān)法律的前提下，不得將所涉及的境外項(xiàng)目向第三方轉(zhuǎn)讓、出售、出租或許可第三方使用。

5．4　如果乙方在收到出讓通知后并非由于前款原因而未收購任何境外項(xiàng)目時(shí)，則甲方可以在發(fā)出上述出讓通知_________日后，向第三方轉(zhuǎn)讓、出售、出租或許可第三方使用該等境外項(xiàng)目，但其條件不應(yīng)優(yōu)于擬向乙方轉(zhuǎn)讓的條件。

5．5　雙方同意_________所屬中國境內(nèi)_________和_________項(xiàng)目，以及已經(jīng)完成和正在進(jìn)行的_________國項(xiàng)目，不構(gòu)成對(duì)乙方主營業(yè)務(wù)重大的競(jìng)爭(zhēng)影響，應(yīng)由甲方繼續(xù)持有經(jīng)營，乙方對(duì)甲方在_________中的權(quán)益和_________在上述_________項(xiàng)目、_________項(xiàng)目和在_________國的項(xiàng)目中的權(quán)益沒有優(yōu)先購買權(quán)。

6．公告

如果乙方按本協(xié)議第4條、第5條規(guī)定，因某種原因在收購期內(nèi)沒有實(shí)施收購，或放棄收購權(quán)，應(yīng)將未收購理由以公告形式并在乙方下一個(gè)年報(bào)中進(jìn)行披露，公告內(nèi)容應(yīng)包括乙方獨(dú)立非執(zhí)行董事的陳述，說明是否對(duì)此已審核同意。

7．同等責(zé)任

除本協(xié)議另有規(guī)定者外，甲方根據(jù)本協(xié)議作出的保證和承諾均代表其本身及其下屬的全資子公司、分公司而作出。凡本協(xié)議提及甲方之處，除另有規(guī)定，均應(yīng)包括甲方自身及前述公司。

8．賠償和補(bǔ)償

雙方同意賠償對(duì)方由于違反本協(xié)議導(dǎo)致對(duì)方遭受的一切損失、損害和開支。

9．協(xié)議持續(xù)

本協(xié)議自生效日起生效，直至發(fā)生以下情形為止（以較早為準(zhǔn)）：（a）甲方或其任何附屬公司持有乙方股份低于30％，或（b）乙方股份終止在香港聯(lián)交所及任何其他的證券交易所上市。

10．其它

10．1　根據(jù)本協(xié)議發(fā)出或作出的所有通知、要求或其他通信，均應(yīng)以書面方式按下列有關(guān)地址或傳真號(hào)碼（或收件人五天前事先書面通知另一方的其他地址或傳真號(hào)碼），交付或發(fā)送予另一方：_________。任何如此標(biāo)明收件細(xì)節(jié)的通知、要求或其他通信，（a）如以函件交付或作出，在實(shí)質(zhì)送達(dá)有關(guān)地址時(shí)，或（b）如以傳真交付或作出，傳真成功發(fā)出后視為已經(jīng)送達(dá)。

10．2　本協(xié)議任何條款有不合法、無效或不能強(qiáng)制執(zhí)行的情況，均不影響本協(xié)議任何其他條款的合法性、效力或可強(qiáng)制執(zhí)行性。如本協(xié)議內(nèi)的任何條款被裁定無效，但如作部分刪除或削減則可成為有效者，該條款可在作必要的刪除或修訂使之有效及有可強(qiáng)制執(zhí)行性后仍可實(shí)施。

10．3　除非取得本協(xié)議一方的事先書面同意，本協(xié)議的另一方不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)。

10．4　本協(xié)議和本協(xié)議提及的有關(guān)文件，應(yīng)構(gòu)成協(xié)議雙方就所述一切事宜之整體協(xié)議和理解，并應(yīng)取代雙方對(duì)本協(xié)議所述一切有關(guān)事宜的所有先前口頭或書面協(xié)議和安排。

10．5　甲方和乙方應(yīng)作出、簽署或促使作出或簽署為使本協(xié)議條款生效而必需的所有進(jìn)一步的行動(dòng)、契據(jù)和文件。

10．6　由于違反本協(xié)議而賦予任何一方的任何權(quán)利補(bǔ)償，均為附加于和無損于其可享有的所有其他權(quán)利和補(bǔ)償，而執(zhí)行或?qū)で蠡蛘呶茨軋?zhí)行或?qū)で笤擁?xiàng)權(quán)利和補(bǔ)償亦不會(huì)構(gòu)成一方對(duì)任何其他權(quán)利和補(bǔ)償?shù)姆艞墶?/p>

10．7　對(duì)本協(xié)議的任何修訂，均須以書面作出并經(jīng)本協(xié)議雙方簽署。

10．8　本協(xié)議正本一式九份，雙方授權(quán)代表簽署并加蓋公章后生效，各份協(xié)議具有同等效力。

11．適用法律及訴訟管轄

本協(xié)議適用中國法律管轄并應(yīng)依據(jù)中國法律作出解釋。本協(xié)議雙方不可撤銷地接受中國法院的管轄。

12．定義

12．1　在本協(xié)議內(nèi)，除上下文另有規(guī)定者外，下列用語應(yīng)有以下定義：生效日指_________年_________月_________日，即乙方成立日。

12．2　中國指中華人民共和國。

12．3　附屬公司指與一家公司（“該公司”）有關(guān)，且該公司對(duì)其（a）持有或控制過半數(shù)投票權(quán)，或（b）有權(quán)享有一半或以上營利，或（c）有權(quán)控制董事會(huì)之組成，又或（d）持有過半數(shù)已發(fā)行股本的另一家公司、企業(yè)、單位或具有法人地位的其它實(shí)體。

12．4　第三方指所有非甲方全資擁有的經(jīng)濟(jì)實(shí)體（公司、企業(yè)、單位）和自然人。

12．5　雙方協(xié)商指甲乙雙方本著誠實(shí)信用之原則，協(xié)商并達(dá)成收購乙方具有優(yōu)先交易權(quán)業(yè)務(wù)的書面協(xié)議。該協(xié)議須以一般商業(yè)條件為基礎(chǔ)。

12．6　本協(xié)議所述“條款”和“章節(jié)”，除上下文另有規(guī)定者外，概指本協(xié)議內(nèi)之條款和章節(jié)。

12．7　乙方和甲方的用語在上下文許可的情況下，應(yīng)包括其有關(guān)合法繼承人及經(jīng)準(zhǔn)許的受讓人。

12．8　加入的標(biāo)題僅作為提供方便之用，不應(yīng)對(duì)本協(xié)議的解釋有任何影響。

甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________

授權(quán)代表（簽字）：_________ 授權(quán)代表（簽字）：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

附件

附表一：五套化工裝置（略）

附表二：甲方全資銷售企業(yè)（略）