第一篇：公司法、證券法及相關(guān)法律法規(guī)對(duì)“日”的總結(jié)

公司法與證券法關(guān)于日期

1.股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。

2.公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請(qǐng)求之日起十五日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。3.召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開十五日前通知全體股東。

4.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

5.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿二十日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

6.自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起六十日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起九十日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

7.發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起三十日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會(huì)。創(chuàng)立大會(huì)由發(fā)起人、認(rèn)股人組成。三十日內(nèi)未召開創(chuàng)立大會(huì)的，認(rèn)股人可以按照所繳股款并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)起人返還。8.發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開十五日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。9.董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后三十日內(nèi)，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

10.股東大會(huì)會(huì)議可以由連續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。11.股東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開二十日前通知各股東；臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開十五日前通知各股東；發(fā)行無記名股票的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開三十日前公告會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。

12.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開十日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì)；董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后二日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。

13.無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開五日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)將股票交存于公司。14.董事會(huì)每年度至少召開兩次會(huì)議，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事。董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議后十日內(nèi)，召集和主持董事會(huì)會(huì)議。

15.股東大會(huì)召開前二十日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前五日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊(cè)的變更登記。有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟；監(jiān)事有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，前述股東可以書面請(qǐng)求董事會(huì)或者不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。

監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

16.股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的二十日前置備于本公司，供股東查閱；

17.公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

18.清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，向清算組申報(bào)其債權(quán)。19.證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過九十日。

20.為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票。

21.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。達(dá)到百分之五后，每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

22.收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起十五日后，公告其收購(gòu)要約。收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于三十日，并不得超過六十日。

23.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在三日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。

24.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所。

25.在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日。

上面是證券法和公司法的規(guī)定

1.向不特定對(duì)象公開募集股份（簡(jiǎn)稱“增發(fā)”），發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。2.可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前二十個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)。

轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上同意。修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不低于前項(xiàng)規(guī)定的股東大會(huì)召開日前二十個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)。

3.認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說明書日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)。

4.非公開發(fā)行股票發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)的百分之九十；

5.股權(quán)激勵(lì)如果標(biāo)的股票的來源是增量，即通過定向增發(fā)方式取得股票，其實(shí)質(zhì)屬于定向發(fā)行，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20 個(gè)交易日公司股票均價(jià)的50%

“定價(jià)基準(zhǔn)日”，是指計(jì)算發(fā)行底價(jià)的基準(zhǔn)日。定價(jià)

基準(zhǔn)日可以為關(guān)于本次非公開發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日、股東大會(huì)決議公告日，也可以為發(fā)行期的首日。

1.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后五個(gè)工作日內(nèi)辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。2.證監(jiān)會(huì)依照下列程序?qū)徍税l(fā)行證券的申請(qǐng)，收到申請(qǐng)文件后，五個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。

3.證券發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過后，應(yīng)當(dāng)在二個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所。股東大會(huì)通過本次發(fā)行議案之日起兩個(gè)工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議。上市公司決定撤回證券發(fā)行申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)在撤回申請(qǐng)文件的次一工作日予以公告。

4.上市公司在公開發(fā)行證券前的二至五個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的募集說明書摘要或者募集意向書摘要刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其全文刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱。

5.擬發(fā)行公司在發(fā)審會(huì)后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說明并對(duì)招股說明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露.6.擬發(fā)行公司在刊登招股說明書或招股意向書的前一工作日，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說明擬刊登的招股說明書或招股意向書與招股說明書或招股意向書(封卷稿)之間是否存在差異。

7.招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第一個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面說明。

8.非公開發(fā)行股票，董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的，上市公司應(yīng)當(dāng)在召開董事會(huì)的當(dāng)日或者前1日與相應(yīng)發(fā)行對(duì)象簽訂附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同。

9.上市公司董事會(huì)作出非公開發(fā)行股票決議，董事會(huì)決議經(jīng)表決通過后，上市公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)交易日內(nèi)披露。10.上市公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)關(guān)于本次非公開發(fā)行申請(qǐng)獲得通過或者未獲通過的結(jié)果后，應(yīng)當(dāng)在次一交易日予以公告

11.董事會(huì)決議未確定具體發(fā)行對(duì)象的，在取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)批文后，由上市公司及保薦人在批文的有效期內(nèi)選擇發(fā)行時(shí)間；在發(fā)行期起始的前1日，保薦人應(yīng)當(dāng)向符合條件的特定對(duì)象提供認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書。

12.外國(guó)投資者對(duì)A股上市公司(以下簡(jiǎn)稱上市公司)進(jìn)行戰(zhàn)略投資，商務(wù)部收到上述全部文件后應(yīng)在30日內(nèi)作出原則批復(fù),原則批復(fù)有效期180日。投資者應(yīng)在商務(wù)部原則批復(fù)之日起15日內(nèi)根據(jù)外商投資并購(gòu)的相關(guān)規(guī)定開立外匯賬戶。投資者應(yīng)在資金結(jié)匯之日起15日內(nèi)啟動(dòng)戰(zhàn)略投資行為,并在原則批復(fù)之日起180日內(nèi)完成戰(zhàn)略投資。戰(zhàn)略投資完成后,上市公司應(yīng)于10日內(nèi)到商務(wù)部領(lǐng)取外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。商務(wù)部在收到全部文件之日起5日內(nèi)頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。上市公司應(yīng)自外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書簽發(fā)之日起30日內(nèi),向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理公司類型變更登記。上市公司應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起30 日內(nèi),到稅務(wù)、海關(guān)、外匯管理等有關(guān)部門辦理相關(guān)手續(xù)。投資者減持股份使上市公司外資股比低于25%, 上市公司應(yīng)在10 日內(nèi)向商務(wù)部備案并辦理變更外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。投資者減持股份使上市公司外資股比低于10%, 且該投資者非為單一最大股東,上市公司應(yīng)在10 日內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。上市公司應(yīng)自外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書變更之日起30日內(nèi)到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記。上市公司應(yīng)自營(yíng)業(yè)執(zhí)照變更之日起30日內(nèi)到外匯管理部門辦理變更外匯登記。投資者減持股份使上市公司外資股比低于10%, 且該投資者非為單一最大股東,上市公司應(yīng)在10 日內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。上市公司自外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書注銷之日起30 日內(nèi)到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記,企業(yè)類型變更為股份有限公司。上市公司應(yīng)自營(yíng)業(yè)執(zhí)照變更之日起30 日內(nèi)到外匯管理部門辦理外匯登記注銷手續(xù)。

13.軍工企業(yè)整體或部分改制上市，審批機(jī)關(guān)應(yīng)在10 個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定；受理后30 個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)同意的決定。

14.中介機(jī)構(gòu)參與軍工企事業(yè)單位改制上市，國(guó)防科工委收到申請(qǐng)材料后，應(yīng)在5 個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定；在受理后20 個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)作出是否同意的決定。15.上市公司發(fā)生《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定的重大事件，應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)，在履行信息披露義務(wù)期間及履行信息披露義務(wù)完畢后30 日內(nèi)，不得推出股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。上市公司提出增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項(xiàng)動(dòng)議至上述事項(xiàng)實(shí)施完畢后30 日內(nèi)，上市公司不得提出股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。公司披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案至股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過后30 日內(nèi)，上市公司不得進(jìn)行增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項(xiàng)。自公司股東大會(huì)審議通過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之日起30 日內(nèi)，公司應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定召開董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授權(quán)，并完成登記、公告等相關(guān)程序。

16.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書及其摘要披露后10 日內(nèi)，將正式印刷的招股說明書全文文本一式五份，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其在發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)。

17.公司應(yīng)在季度報(bào)告披露后10 日內(nèi)，將季度報(bào)告正式文本1 式2 份分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公司所在地的證券監(jiān)管派出機(jī)構(gòu)和股票掛牌交易的證券交易所。季度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告可以不經(jīng)審計(jì).18.股票發(fā)行前，主承銷商須在刊登招股說明書概要的當(dāng)日上午10：00 之前（但不得早于招股說明書概要刊登日之前），將招股說明書正文及部分附錄和必備附件（審計(jì)報(bào)告、法律意見書、擬投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)報(bào)告（如有）、如公司成立不滿兩年的還包括資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告）在擬上市交易所指定的網(wǎng)站上公布。

19.申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的，申請(qǐng)期間，文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理注冊(cè)登記申請(qǐng)之日起二十個(gè)工作日內(nèi)予以注冊(cè)登記或不予以注冊(cè)登記。20.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記或者前次備案滿十二個(gè)月之日起一個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度備案表及相關(guān)資料，更新注冊(cè)登記的內(nèi)容。

21.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記內(nèi)容發(fā)生重大變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。22.刊登公開發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起五個(gè)工作日內(nèi)分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說明原因。

23.保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說明原因。24.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。25.輔導(dǎo)工作應(yīng)具有連續(xù)性，如輔導(dǎo)人員發(fā)生變更，并應(yīng)于變更之后五個(gè)工作日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)書面?zhèn)浒?。繼任的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)和輔導(dǎo)對(duì)象應(yīng)自新的協(xié)議簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)重新履行向派出機(jī)構(gòu)備案的手續(xù)。輔導(dǎo)協(xié)議簽署后五個(gè)工作日內(nèi)，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)向派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)備案登記。派出機(jī)構(gòu)應(yīng)于１０個(gè)工作日內(nèi)按照前條規(guī)定的內(nèi)容對(duì)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)提交的備案材料的齊備性進(jìn)行審查。

26.派出機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月初五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送一次“輔導(dǎo)監(jiān)管簡(jiǎn)報(bào)”.27.派出機(jī)構(gòu)在輔導(dǎo)期滿，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)報(bào)送了“輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告”，并提出輔導(dǎo)調(diào)查評(píng)估申請(qǐng)后二十個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)輔導(dǎo)工作的評(píng)估調(diào)查，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具“輔導(dǎo)監(jiān)管報(bào)告”。

28.證券公司應(yīng)當(dāng)在重大關(guān)聯(lián)交易發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向公司注冊(cè)地及主要辦事機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)情況。

29.證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比變化超過20% 的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3 個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明基本情況和變化原因。證券公司凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生30% 以上變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在5 個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事書面報(bào)告，10 個(gè)工作日內(nèi)向公司全體股東書面報(bào)告。30.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5 個(gè)工作日制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過20 個(gè)工作日。證券公司整改后，自驗(yàn)收完畢之日起3 個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

31.在發(fā)行完成后的15 個(gè)工作日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷總結(jié)報(bào)告。承銷總結(jié)報(bào)告至少應(yīng)包括推介、定價(jià)、申購(gòu)、該股票二級(jí)市場(chǎng)表現(xiàn)（如已上市交易）及發(fā)行組織工作等內(nèi)容。保薦人應(yīng)在新股上市后十日內(nèi)將承銷總結(jié)報(bào)告報(bào)發(fā)行部備案。

32.證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)行完成當(dāng)年及其后的一個(gè)會(huì)計(jì)年度發(fā)行人年度報(bào)告公布后的一個(gè)月內(nèi)，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，出具回訪報(bào)告，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)、發(fā)行人所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)及發(fā)行人股票上市的證券交易所備案，并在發(fā)行人股東大會(huì)召開5 個(gè)工作日之前將回訪報(bào)告在指定報(bào)刊和網(wǎng)站公告。

33.中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會(huì)議召開5 日前，將會(huì)議通知、股票發(fā)行申請(qǐng)文件及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門的初審報(bào)告送達(dá)參會(huì)發(fā)審委委員，并將發(fā)審委會(huì)議審核的發(fā)行人名單、會(huì)議時(shí)間、發(fā)行人承諾函和參會(huì)發(fā)審委委員名單在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上公布。

34.自招股意向書公告日至開始推介活動(dòng)的時(shí)間間隔不得少于1 天，自初步詢價(jià)最后一次推介活動(dòng)結(jié)束至詢價(jià)對(duì)象提交《初步詢價(jià)表》截止的時(shí)間間隔應(yīng)不少于半個(gè)工作日。

35.在本次增發(fā)包銷部分的股票上市之日起30 日內(nèi)，主承銷商有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況選擇從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票，或者要求發(fā)行人增發(fā)股票，分配給對(duì)此超額發(fā)售部分提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的投資者。

36.超額配售選擇權(quán)行使期屆滿或累計(jì)行使數(shù)額達(dá)到超額配售選擇權(quán)行使限額時(shí)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并提供相關(guān)材料，將超額配售選擇權(quán)帳戶上的所有股份配售給接受延期交付安排的投資者。

37.在實(shí)施超額配售選擇權(quán)所涉及的股票發(fā)行驗(yàn)資工作完成后的三個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)再次發(fā)布股份變動(dòng)公告

38.超額配售選擇權(quán)行使完成后的三個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露以下有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況。主承銷商應(yīng)當(dāng)在超額配售選擇權(quán)行使完成后的五個(gè)工作日內(nèi)，通知相關(guān)銀行將應(yīng)付給發(fā)行人的資金（如有）支付給發(fā)行人

39.主承銷商應(yīng)當(dāng)保留行使超額配售選擇權(quán)的完整記錄。在全部發(fā)行工作完成后15 個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)將超額配售選擇權(quán)的行使情況及其內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所備案。40.證券登記公司在受理股份登記申請(qǐng)后的兩個(gè)工作日內(nèi)完成股份登記手續(xù)。41.網(wǎng)下股份登記網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算深圳分公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股份登記，中國(guó)結(jié)算深圳分公司在其材料齊備的前提下兩個(gè)交易日內(nèi)完成登記。

42.上海證券交易所在收到發(fā)行人提交首次公開發(fā)行股票全部上市申請(qǐng)文件后七個(gè)交易日內(nèi)，作出是否同意上市的決定并通知發(fā)行人。

43.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于其股票上市前五個(gè)交易日內(nèi)，在指定媒體上披露下列文件和事項(xiàng)：

（一）上市公告書；

（二）公司章程；

（三）申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議；

（四）上市保薦書；

（五）法律意見書；

（六）本所要求的其他文件和事項(xiàng)。

44.上市公司應(yīng)當(dāng)在新股和可轉(zhuǎn)換公司債券上市前五個(gè)交易日內(nèi)，在指定媒體上披露下列文件和事項(xiàng)：

（一）上市公告書；

（二）股份變動(dòng)報(bào)告（適用于新股上市）；

（三）本所要求的其他文件和事項(xiàng)。45.經(jīng)上交所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在內(nèi)部職工股上市前三個(gè)交易日內(nèi)披露上市提示公告。

46.經(jīng)上交所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)分置改革后有限售條件的股份上市交易前三個(gè)交易日內(nèi)披露上市交易提示公告。

47.經(jīng)本所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在配售的股份上市流通前三個(gè)交易日內(nèi)披露流通提示性公告。

48.發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后10 日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報(bào)送發(fā)行人注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。

49.主承銷商或發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行日前二至五個(gè)交易日內(nèi)，將可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書和發(fā)行公告刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的至少一種全國(guó)性報(bào)刊上。

50.發(fā)行人應(yīng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前五個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的至少一種全國(guó)性報(bào)刊上刊登上市公告書。51.發(fā)行人應(yīng)于上市前五個(gè)交易日與上交所簽訂可轉(zhuǎn)換公司債券上市協(xié)議，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。52.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的十個(gè)交易日終止交易，終止交易前一周本所予以公告。

53.可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易期間，未轉(zhuǎn)換的單只可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于3000 萬元時(shí)，本所將立即予以公告，并于三個(gè)交易日后停止其交易。

54.發(fā)行人因增發(fā)新股、配股、分紅派息而調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格時(shí)，本所將停止該可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，停止轉(zhuǎn)股的時(shí)間為一個(gè)交易日或其整數(shù)倍，最長(zhǎng)不超過十五個(gè)交易日，具體安排由發(fā)行人與本所商定。

55.到期無條件強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股的債券，本所于到期日前十個(gè)交易日停止其交易，并于到期日將剩余債券全部予以轉(zhuǎn)股。56.轉(zhuǎn)換期內(nèi)有條件強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股的債券，發(fā)行人可于條件滿足時(shí)實(shí)施全部或部分強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股。發(fā)行人應(yīng)于強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股條件滿足后的十個(gè)交易日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊上刊登公告至少三次，本所依據(jù)強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股公告所載日期停止該可轉(zhuǎn)換公司債券的交易，并于停止交易后的第三個(gè)交易日按公告條件予以全部或部分轉(zhuǎn)股。

57.發(fā)行人根據(jù)停止交易后登記在冊(cè)的債券數(shù)量，于贖回日后三個(gè)交易日內(nèi)將贖回債券所需的資金劃入本所指定的資金帳戶。本所于贖回日后第四個(gè)交易日將資金劃入券商清算頭寸帳戶，同時(shí)記減投資者相應(yīng)的可轉(zhuǎn)換公司債券。各券商于贖回日后第五個(gè)交易日將兌付款劃入投資者開設(shè)的資金或保證金帳戶。58.當(dāng)回售條件每年首次滿足時(shí)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)公告。

59.可轉(zhuǎn)換公司債券持有人行使回售權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在公告后的十個(gè)交易日內(nèi)以書面形式通過托管券商正式通知發(fā)行人。60.到期一次性還本付息的可轉(zhuǎn)換公司債券，本所于轉(zhuǎn)換期結(jié)束時(shí)自動(dòng)終止交易后二個(gè)交易日內(nèi)，將交易結(jié)束時(shí)的債券數(shù)據(jù)通知發(fā)行人，發(fā)行人應(yīng)于到期日前將相應(yīng)本息款劃入本所指定的資金帳戶。

61.到期強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股后所剩的可轉(zhuǎn)換公司債券面額不足轉(zhuǎn)換一股股份的部分，本所于強(qiáng)制轉(zhuǎn)股日后十個(gè)交易日內(nèi)，將這部分債券的本金及其最后一年利息劃入券商帳戶，各券商于第二個(gè)交易日將資金劃入投資者帳戶。

62.發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行權(quán)證并在本所上市的,應(yīng)在發(fā)行前向本所報(bào)送申請(qǐng)材料。本所自受理之日起20 個(gè)工作日內(nèi)出具審核意見,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

63.權(quán)證發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)本所核準(zhǔn)后,發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行前2 至5 個(gè)工作日內(nèi)將權(quán)證發(fā)行說明書刊登于至少一種指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站。

64.發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后2個(gè)工作日內(nèi),將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報(bào)送本所,并提交權(quán)證上市申請(qǐng)材料。權(quán)證上市申請(qǐng)經(jīng)本所核準(zhǔn)后,發(fā)行人應(yīng)在其權(quán)證上市2個(gè)工作日之前,在至少一種指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站上披露上市公告書。

65.權(quán)證存續(xù)期滿前5 個(gè)交易日,權(quán)證終止交易,但可以行權(quán)。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在權(quán)證存續(xù)期滿前至少7個(gè)工作日發(fā)布終止上市提示性公告。發(fā)行人應(yīng)于權(quán)證終止上市后2 個(gè)工作日內(nèi)刊登權(quán)證終止上市公告。

66.現(xiàn)金結(jié)算方式下，標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格為行權(quán)日前十個(gè)交易日標(biāo)的證券每日收盤價(jià)的平均數(shù)。67.權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證存續(xù)期結(jié)束后的十個(gè)工作日內(nèi)至本公司辦理退出登記手續(xù)。

68.權(quán)證發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在權(quán)證主交易商服務(wù)協(xié)議簽訂后三個(gè)交易日內(nèi)將相關(guān)文件報(bào)深交所備案。權(quán)證主交易商或主交易商服務(wù)協(xié)議內(nèi)容發(fā)生變更的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在變更后三個(gè)交易日內(nèi)將變更內(nèi)容報(bào)深交所備案。

69.獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10% 以上股份的股東有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)。董事會(huì)應(yīng)在收到提議后10 日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的5 日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到提議后10 日內(nèi)未作出書面反饋的，視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)。（監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)，連續(xù)90 日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10% 以上股份的股東可以自行召集和主持）

70.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開10 日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后2 日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。

71.召集人應(yīng)當(dāng)在年度股東大會(huì)召開20 日前以公告方式通知各股東，臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15 日前以公告方式通知各股東。

72.股權(quán)登記日與會(huì)議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不多于7 個(gè)工作日。股權(quán)登記日一旦確認(rèn)，不得變更。

73.股東大會(huì)延期，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少2 個(gè)工作日公告并說明原因。股東大會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60 日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。

74.董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)180 日以上單獨(dú)或合并持有公司1%以上股份的股東有權(quán)書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟，監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起30 日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。75.董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告。董事會(huì)將在2 日內(nèi)披露有關(guān)情況。76.應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起15 日內(nèi)成立清算組。

77.檢查機(jī)構(gòu)于現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)向被檢查公司發(fā)出檢查通報(bào)，被檢查公司對(duì)限期整改通知書內(nèi)容持有異議的，可以在收到限期整改通知書后十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申訴意見。

78.在年度報(bào)告和半年度報(bào)告披露前5個(gè)工作日或者對(duì)股價(jià)有重大影響的信息公開披露前，上市公司不得通過集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份。

79.上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在做出回購(gòu)股份決議后的兩個(gè)工作日內(nèi)公告董事會(huì)決議、回購(gòu)股份預(yù)案，并發(fā)布召開股東大會(huì)的通知。

上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前3 日，將董事會(huì)公告回購(gòu)股份決議的

80.前一個(gè)交易日及股東大會(huì)的股權(quán)登記日登記在冊(cè)的前10 名社會(huì)公眾股股東的名稱及持股數(shù)量、比例，在證券交易所網(wǎng)站上予以公布。

81.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理上市公司回購(gòu)股份備案材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的，上市公司可以實(shí)施回購(gòu)方案。82.采用集中競(jìng)價(jià)方式回購(gòu)股份的，上市公司應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)無異議函后的5 個(gè)工作日內(nèi)公告回購(gòu)報(bào)告書；采用要約方式回購(gòu)股份的，上市公司應(yīng)當(dāng)在收到無異議函后的兩個(gè)工作日內(nèi)予以公告

83.回購(gòu)期屆滿或者回購(gòu)方案已實(shí)施完畢的，在兩個(gè)工作日內(nèi)公告公司股份變動(dòng)報(bào)告，并在10 日內(nèi)依法注銷所回購(gòu)的股份，辦理工商變更登記手續(xù)。

84.回購(gòu)股份期間，上市公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月的前3 個(gè)交易日內(nèi)，公告截止上月末的回購(gòu)進(jìn)展情況，包括已回購(gòu)股份總額、購(gòu)買的最高價(jià)和最低價(jià)、支付的總金額。上市公司通過集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份占上市公司總股本的比例每增加1％的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)予以公告。

85.上市公司用閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董事會(huì)審議通過，并在2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告以下內(nèi)容。補(bǔ)充流動(dòng)資金到期后，上市公司應(yīng)當(dāng)在2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告。

86.上市公司擬變更募集資金投向的，擬將募投項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告以下內(nèi)容。

87.審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為上市公司募集資金管理存在違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到報(bào)告后2 個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)告并公告。補(bǔ)充流動(dòng)資金到期日之前，上市公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告。

88.控股股東、實(shí)際控制人通過證券交易系統(tǒng)買賣上市公司股份，每增加或減少比例達(dá)到公司股份總數(shù)的1％時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)就該事項(xiàng)作出公告。

89.自上市公司向深交所申報(bào)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任信息并辦理股份加鎖解鎖事宜的兩個(gè)交易日內(nèi)起，離任人員所持股份將全部予以鎖定。

90.上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任后三年內(nèi)，上市公司擬再次聘任其擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，上市公司應(yīng)當(dāng)提前五個(gè)交易日將聘任理由、上述人員離任后買賣公司股票等情況書面報(bào)告深交所。深交所收到有關(guān)材料之日起五個(gè)交易日內(nèi)未提出異議的，上市公司方可提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議。

91.各上市公司履行信息披露義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即向證券交易所提交臨時(shí)公告及相關(guān)附件，并自該公告刊登之日起3 日內(nèi)，以送達(dá)或郵寄方式將上述全部材料報(bào)送當(dāng)?shù)刂袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

92.上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)作出重大資產(chǎn)重組決議后的次一工作日公告該決議，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定編制申請(qǐng)文件，委托獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問在3 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)。

93.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市公司重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)實(shí)施重組方案，并于實(shí)施完畢之日起3 個(gè)工作日內(nèi)編制實(shí)施情況報(bào)告書，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所提交書面報(bào)告，并予以公告。

94.自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起60 日內(nèi)，本次重大資產(chǎn)重組未實(shí)施完畢的，上市公司應(yīng)當(dāng)于期滿后次一工作日將實(shí)施進(jìn)展情況報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，并予以公告；此后每30 日應(yīng)當(dāng)公告一次，直至實(shí)施完畢。超過12 個(gè)月未實(shí)施完畢的，核準(zhǔn)文件失效。

95.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司重大資產(chǎn)重組當(dāng)年和實(shí)施完畢后的第一個(gè)會(huì)計(jì)年度的年報(bào)，自年報(bào)披露之日起15 日內(nèi)，對(duì)重大資產(chǎn)重組實(shí)施的下列事項(xiàng)出具持續(xù)督導(dǎo)意見，向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

96.重大資產(chǎn)重組的首次董事會(huì)決議經(jīng)表決通過后，上市公司應(yīng)當(dāng)在決議當(dāng)日或者次一工作日的非交易時(shí)間向證券交易所申請(qǐng)公告。上市公司首次召開董事會(huì)審議重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在召開董事會(huì)的當(dāng)日或者前一日與相應(yīng)的交易對(duì)方簽訂附條件生效的交易合同。

97.上市公司在股東大會(huì)作出重大資產(chǎn)重組決議并公告后3 個(gè)工作日內(nèi)，按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第26 號(hào)——上市公司重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)文件》的要求編制申請(qǐng)文件，并委托獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）申報(bào)，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)。證監(jiān)會(huì)上市部接到受理處轉(zhuǎn)來申報(bào)材料后5 個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理或發(fā)出補(bǔ)正通知。上市公司及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問需在收到補(bǔ)正通知書之日起30 個(gè)工作日內(nèi)提供書面回復(fù)意見。收到上市公司的補(bǔ)正回復(fù)后，證監(jiān)會(huì)上市部應(yīng)在2 個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定，出具書面通知。98.重大資產(chǎn)重組上市公司連續(xù)停牌超過5 個(gè)交易日的，停牌期間，上市公司應(yīng)當(dāng)按照本所相關(guān)規(guī)定，至少每周一發(fā)布一次相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展公告。99.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，上市公司和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問不得終止委托協(xié)議，但獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問出現(xiàn)無法履行職責(zé)的情形除外。終止委托協(xié)議的，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問和上市公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。

100.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促上市公司在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)及時(shí)實(shí)施重組方案，并于實(shí)施完畢之日起3 個(gè)工作日內(nèi)配合上市公司編制實(shí)施情況報(bào)告書，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所提交書面報(bào)告，并予以公告。

101.涉及上市公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的，在相關(guān)資產(chǎn)過戶完成后3 個(gè)工作日內(nèi)，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)過戶事宜和相關(guān)后續(xù)事項(xiàng)的合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行核查，發(fā)表明確意見并予以公告。

102.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司重大資產(chǎn)重組當(dāng)年和實(shí)施完畢后的第一個(gè)會(huì)計(jì)年度的年報(bào)，自年報(bào)披露之日起15 日內(nèi)，對(duì)重大資產(chǎn)重組相關(guān)的資產(chǎn)交付或者過戶情況、相關(guān)當(dāng)事人承諾的履行情況、盈利預(yù)測(cè)的實(shí)現(xiàn)情況、管理層討論與分析部分提及的各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀、公司治理結(jié)構(gòu)與運(yùn)行情況以及其他與已公布的重組方案存在差異的事項(xiàng)等出具持續(xù)督導(dǎo)意見，向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并予以公告。

103.上市公司重大資產(chǎn)重組方案獲得核準(zhǔn)的，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)在重組方案實(shí)施完畢后15 個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送重組業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告。

104.通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3 日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，抄報(bào)該上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱派出機(jī)構(gòu)），通知該上市公司，并予公告.105.上市公司應(yīng)當(dāng)自完成減少股本的變更登記之日起2 個(gè)工作日內(nèi)，就因此導(dǎo)致的公司股東擁有權(quán)益的股份變動(dòng)情況作出公告；因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動(dòng)人成為公司第一大股東或者實(shí)際控制人的，該投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)自公司董事會(huì)公告有關(guān)減少公司股本決議之日起3 個(gè)工作日內(nèi)，按照本辦法第十七條第一款的規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)。

106.在收購(gòu)人公告要約收購(gòu)報(bào)告書后20 日內(nèi)，被收購(gòu)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將被收購(gòu)公司董事會(huì)報(bào)告書與獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)，抄送證券交易所，并予公告。

107.購(gòu)人對(duì)收購(gòu)要約條件做出重大變更的，被收購(gòu)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在3 個(gè)工作日內(nèi)提交董事會(huì)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問就要約條件的變更情況所出具的補(bǔ)充意見，并予以報(bào)告、公告。

108.收購(gòu)要約期限屆滿前15 日內(nèi)，收購(gòu)人不得變更收購(gòu)要約；但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約時(shí)，發(fā)出初始要約的收購(gòu)人變更收購(gòu)要約距初始要約收購(gòu)期限屆滿不足15 日的，應(yīng)當(dāng)延長(zhǎng)收購(gòu)期限，延長(zhǎng)后的要約期應(yīng)當(dāng)不少于15 日，不得超過最后一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)要約的期滿日.109.要約收購(gòu)報(bào)告書所披露的基本事實(shí)發(fā)生重大變化的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在該重大變化發(fā)生之日起2 個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出書面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)，抄送證券交易所，通知被收購(gòu)公司，并予公告。

110.在要約收購(gòu)期限屆滿3 個(gè)交易日前，預(yù)受股東可以委托證券公司辦理撤回預(yù)受要約的手續(xù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)預(yù)受要約股東的撤回申請(qǐng)解除對(duì)預(yù)受要約股票的臨時(shí)保管。

111.收購(gòu)期限屆滿后3 個(gè)交易日內(nèi)，接受委托的證券公司應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理股份轉(zhuǎn)讓結(jié)算、過戶登記手續(xù)，解除對(duì)超過預(yù)定收購(gòu)比例的股票的臨時(shí)保管；收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)公告本次要約收購(gòu)的結(jié)果。

112.收購(gòu)期限屆滿后15 日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送關(guān)于收購(gòu)情況的書面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)，抄送證券交易所，通知被收購(gòu)公司。

113.收購(gòu)人自取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的豁免之日起3 日內(nèi)公告其收購(gòu)報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書；收購(gòu)人未取得豁免的，應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的決定之日起3 日內(nèi)予以公告

114.收購(gòu)人在收購(gòu)報(bào)告書公告后30 日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即作出公告，說明理由；在未完成相關(guān)股份過戶期間，應(yīng)當(dāng)每隔30 日公告相關(guān)股份過戶辦理進(jìn)展情況。

115.收購(gòu)人預(yù)計(jì)無法在事實(shí)發(fā)生之日起30 日內(nèi)發(fā)出全面要約的，應(yīng)當(dāng)在前述30 日內(nèi)促使其控制的股東將所持有的上市公司股份減持至30% 或者30% 以下，并自減持之日起2 個(gè)工作日內(nèi)予以公告.116.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理豁免申請(qǐng)后20 個(gè)工作日內(nèi)，就收購(gòu)人所申請(qǐng)的具體事項(xiàng)做出是否予以豁免的決定；取得豁免的，收購(gòu)人可以繼續(xù)增持股份。

117.中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市部在重組委會(huì)議召開3 日前,將會(huì)議通知、重大資產(chǎn)重組審核材料送交參會(huì)委員,由委員簽收。118.出讓人為上市公司股東的股東，通過證券交易所以外的市場(chǎng)采用公開征集受讓人方式出讓其所持有的上市公司股東的股份的，應(yīng)當(dāng)在該市場(chǎng)掛牌出讓之日起3 日內(nèi)通知上市公司進(jìn)行提示性公告，并予以披露。

119.信息披露義務(wù)人擬取得上市公司向其發(fā)行的新股而導(dǎo)致其在上市公司中擁有權(quán)益的股份變動(dòng)達(dá)到法定比例的，應(yīng)當(dāng)在上市公司董事會(huì)作出向信息披露義務(wù)人發(fā)行新股決議之日起3 日內(nèi)，按照本準(zhǔn)則的規(guī)定編制簡(jiǎn)式或詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書.120.因執(zhí)行法院裁定對(duì)上市公司股份采取公開拍賣措施，導(dǎo)致申請(qǐng)執(zhí)行人在上市公司中擁有權(quán)益的股份變動(dòng)達(dá)到法定比例的，申請(qǐng)執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)在收到裁定之日起3 日內(nèi)披露.121.要約收購(gòu)方式增持被收購(gòu)上市公司股份的收購(gòu)人（以下簡(jiǎn)稱收購(gòu)人）應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則的要求編制要約收購(gòu)報(bào)告書。收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)自公告收購(gòu)要約文件之日起30 日內(nèi)就本次要約收購(gòu)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上至少做出3 次提示性公告。

122.申請(qǐng)發(fā)行公司債券，證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后五個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。

123.中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)在債券發(fā)行工作結(jié)束15 日內(nèi)及兌付工作結(jié)束15 日內(nèi)，將發(fā)行情況、兌付情況書面報(bào)告國(guó)資委。124.發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在六個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在二十四個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

125.公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公司債券前的二至五個(gè)工作日內(nèi)，將經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的債券募集說明書摘要刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其全文刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站。

126.準(zhǔn)備在深交所上市的公司債券，保薦人和發(fā)行人終止保薦協(xié)議的，保薦人更換公司債券上市保薦項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自終止之日起或自更換之日起三個(gè)交易日內(nèi)向深交所報(bào)告。

127.深交所受理公司債券上市申請(qǐng)后，對(duì)申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行審核，并在受理申請(qǐng)文件之日起三個(gè)交易日內(nèi)作出是否同意公司債券上市的決定。公司債券上市申請(qǐng)經(jīng)本所審核同意的，發(fā)行人和保薦人應(yīng)自收到同意文件之日起三個(gè)交易日內(nèi)與本所協(xié)商安排該債券上市交易。

128.發(fā)行人對(duì)本所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以在收到深交所相關(guān)決定之日起七個(gè)交易日內(nèi)向深交所所申請(qǐng)復(fù)核。

第二篇：美國(guó)公司法證券法歷年經(jīng)典論文列表

美國(guó)是世界上公司法、證券法研究最為發(fā)達(dá)的國(guó)家之一，在美國(guó)法學(xué)期刊（Law Review & Journals）上每年發(fā)表400多篇以公司法和證券法為主題的論文。自1994年開始，美國(guó)的公司法學(xué)者每年會(huì)投票從中遴選出10篇左右重要的論文，重印于Corporate Practice Commentator，至2008年，已經(jīng)評(píng)選了15年，計(jì)177篇論文入選。

以下是每年入選的論文列表：

2008年（以第一作者姓名音序?yàn)樾颍?/p>

1.Anabtawi, Iman and Lynn Stout.Fiduciary duties for activist shareholders.60 Stan.L.Rev.1255-1308(2008).2.Brummer, Chris.Corporate law preemption in an age of global capital markets.81 S.Cal.L.Rev.1067-1114(2008).3.Choi, Stephen and Marcel Kahan.The market penalty for mutual fund scandals.87 B.U.L.Rev.1021-1057(2007).4.Choi, Stephen J.and Jill E.Fisch.On beyond CalPERS: Survey evidence on the developing role of public pension funds in corporate governance.61 Vand.L.Rev.315-354(2008).5.Cox, James D., Randall S.Thomas and Lynn Bai.There are plaintiffs and…there are plaintiffs: An empirical analysis of securities class action settlements.61 Vand.L.Rev.355-386(2008).6.Henderson, M.Todd.Paying CEOs in bankruptcy: Executive compensation when agency costs are low.101 Nw.U.L.Rev.1543-1618(2007).7.Hu, Henry T.C.and Bernard Black.Equity and debt decoupling and empty voting II: Importance and extensions.156 U.Pa.L.Rev.625-739(2008).8.Kahan, Marcel and Edward Rock.The hanging chads of corporate voting.96 Geo.L.J.1227-1281(2008).9.Strine, Leo E., Jr.Toward common sense and common ground? Reflections on the shared interests of managers and labor in a more rational system of corporate governance.33 J.Corp.L.1-20(2007).10.Subramanian, Guhan.Go-shops vs.no-shops in private equity deals: Evidence and implications.63 Bus.Law.729-760(2008).2007年：

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第三篇：公司法、證券法修改的三點(diǎn)意見

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公司法、證券法修改的三點(diǎn)意見

——在“發(fā)展與規(guī)范：中國(guó)證券市場(chǎng)法律論壇

(2004)”上的演講 江平中國(guó)政法大學(xué) 終身教授

關(guān)鍵詞: 轉(zhuǎn)讓權(quán)/設(shè)立條件/轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所

內(nèi)容提要: 在公司法和證券法修改的時(shí)候應(yīng)該解決共同的問題，為此提出三點(diǎn)意見：第一，股權(quán)里很重要的一個(gè)權(quán)利是轉(zhuǎn)讓權(quán)，剝奪和非法限制了轉(zhuǎn)讓權(quán)就意味著對(duì)公民私人財(cái)產(chǎn)權(quán)利的一種侵犯，希望在公司法和證券法修改時(shí)，把股東的轉(zhuǎn)讓權(quán)明確寫出，這是法律保障其應(yīng)該享有的權(quán)利。第二，不上市的股份公司設(shè)立應(yīng)該和有限公司設(shè)立的條件是一樣的，除非法定條件不一樣，批準(zhǔn)應(yīng)該是一樣的。第三，應(yīng)該建立不上市股份公司股東合法轉(zhuǎn)讓股權(quán)的場(chǎng)所，以便保障其權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。

今年是一個(gè)很不尋常的年份，因?yàn)榻衲暾泌s上公司法和證券法同時(shí)修改，有人說這兩部法律同時(shí)修改在歷史上是很難碰到的，也許幾十年碰一次，幾百年碰一次，大概跟金星和火星最靠近地球差不多。

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我們很希望公司法和證券法修改的時(shí)候來解決共同的問題。為此我提三點(diǎn)意見：

第一，過去公司法和證券法修改往往愿意討論關(guān)于發(fā)行的問題，現(xiàn)在看起來，證券法和公司法到底誰(shuí)來管發(fā)行，應(yīng)該說并不是一個(gè)很大的問題，但是我覺得公司法和證券法有一個(gè)很重要的交叉點(diǎn)，這就是股東的轉(zhuǎn)讓權(quán)利應(yīng)該在法律上如何加以保障。我們知道，最近憲法有一個(gè)修改，雖然詞稍微修改一點(diǎn)，但是我認(rèn)為內(nèi)容變化很大，那就是原來我們只講了私人財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的保護(hù)，特別講了私人的房屋、儲(chǔ)蓄這樣一些所有權(quán)的保護(hù)，而這次在憲法里變成了私人財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，私人財(cái)產(chǎn)權(quán)顯然不僅僅包含物權(quán)或者僅僅包含所有權(quán)，還要包含債權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)，乃至股權(quán)。在這個(gè)意義上應(yīng)該說股權(quán)現(xiàn)在應(yīng)該上升到憲法所保障的私人權(quán)利里很重要的一種，而私人權(quán)利里的股權(quán)應(yīng)該就轉(zhuǎn)讓權(quán)給以特別的重視。公司法第四條沒有講股東的基本權(quán)利包含股權(quán)，但是人們一般又都認(rèn)為股東的股權(quán)是不可剝奪的，而股東的股權(quán)是股東權(quán)利里自然而然就有的，但是在實(shí)踐中股權(quán)轉(zhuǎn)讓的權(quán)利受到侵犯或者受到限制的情況，現(xiàn)在仍然很嚴(yán)重。就拿現(xiàn)在公司法的條文來說，有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓的這部分只寫到了股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓，似乎股東轉(zhuǎn)讓股份的權(quán)利是法律恩賜給他的，好像法律是允許你可以來轉(zhuǎn)讓，應(yīng)該說股東轉(zhuǎn)讓的權(quán)利就是自己的權(quán)利，法律應(yīng)當(dāng)保障每一個(gè)股東在法律允許的范圍內(nèi)有轉(zhuǎn)讓自己股份的權(quán)利。但是，我們

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至少可以看到，上市公司股東的股權(quán)得到了保障，而不上市公司股東的轉(zhuǎn)讓權(quán)仍然受到了很大的限制，在這點(diǎn)上來說，我認(rèn)為私人財(cái)產(chǎn)權(quán)里包含了股權(quán)，而股權(quán)里很重要的一個(gè)權(quán)利是轉(zhuǎn)讓權(quán)，剝奪和非法限制了轉(zhuǎn)讓權(quán)就意味著對(duì)于公民私人財(cái)產(chǎn)權(quán)利的一種侵犯。所以，如何在法律上把這一條能夠更加完善，希望在公司法和證券法修改的時(shí)候，把它提高到一個(gè)更高的高度加以規(guī)定。

第二，我們現(xiàn)在不上市的股份公司也是屬于股份公司的一種，但是從我們公司法規(guī)定的情況來看，我們可以看到公司法第8條和第77條有一個(gè)重大的矛盾，公司法第8條第1款里明確講了只要符合法律規(guī)定條件的就應(yīng)當(dāng)?shù)怯洖橛邢薰竞凸煞莨?，不符合條件的不得登記為有限公司和股份公司，如果按照準(zhǔn)則主義作為原則的話，股份公司的設(shè)立是和有限公司是一樣的。我們公司法在第77條里又做了另外的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立必須經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)部門或者省級(jí)人民政府批準(zhǔn)，不僅用了“必須”，而且用了“省級(jí)”，所以實(shí)際上造成了股份公司的設(shè)立是難上加難。當(dāng)然，對(duì)于國(guó)有企業(yè)的改制股份公司那沒有什么難的，而對(duì)于民辦的企業(yè)想設(shè)立股份公司卻是很難的。我們應(yīng)該看到，有限責(zé)任公司、不上市的股份公司和上市的股份公司本身是個(gè)寶塔形的，如果沒有數(shù)量眾多的不上市股份公司作為基礎(chǔ)，要想讓上市公司的質(zhì)量好，也不行。就像我們現(xiàn)在有些體育運(yùn)動(dòng)一樣，如果沒有一個(gè)更廣泛的、扎實(shí)的、群眾的基礎(chǔ)，那么你要使得

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上面有更好的質(zhì)量就成問題。所以，在中國(guó)如果能夠讓更多的股份公司設(shè)立，讓更多的不上市的股份公司設(shè)立，必須改變審批制度的特別規(guī)定，即要求所有的股份公司都要經(jīng)省部級(jí)批準(zhǔn)。其實(shí)，股份公司也有發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立的特點(diǎn)，退一步說，發(fā)起設(shè)立不需要向任何社會(huì)公眾去募集的，為什么還需要省部級(jí)批準(zhǔn)呢?你是產(chǎn)業(yè)部門的批準(zhǔn)還是僅僅因?yàn)樗枪煞莨荆运扔邢薰倦y得多呢?從法理上也說不過去。

第三，我們的公司法明確規(guī)定，股份公司不論上市的還是不上市的，所發(fā)行的都是股票，而股票是有價(jià)證券，和有限責(zé)任公司不同，有限責(zé)任公司是出資證明，而有價(jià)證券必須允許它能夠更自由的轉(zhuǎn)讓，這就是我們所說的在公司法里面股份轉(zhuǎn)讓和證券法相關(guān)的公司法第144條“股東轉(zhuǎn)讓其股份必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行”。而現(xiàn)在我們依法設(shè)立的交易場(chǎng)所禁止了，或者主要指上海和深圳這兩個(gè)交易所，而這部分證券的交易只限于上市公司的交易，所以在這個(gè)意義上來說，剝奪了不上市公司，尤其將來有更多的民營(yíng)的、作為個(gè)人的，過去更多的是職工持股的股份轉(zhuǎn)讓權(quán)。將來如果更多的作為民間集資設(shè)立的股份公司，如果沒有一個(gè)交易場(chǎng)所的保障，誰(shuí)愿意來買這樣的股票或者在這種公司里投資呢?他只能夠投資，不能轉(zhuǎn)讓，又不能夠退股。所以，在這個(gè)意義上來說，我們要發(fā)展股份公司，要打好不上市股份公司堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，必須在法律上保障不上市公司的股東

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所持有的股票應(yīng)該有一個(gè)合法轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所。最早證券法起草的時(shí)候有一條，就是在柜臺(tái)交易，在證券經(jīng)紀(jì)公司的門市通過協(xié)議，后來這條在草案里劃掉了，這樣的話，公司法的規(guī)定等于剝奪了不上市公司股東股票的合法轉(zhuǎn)讓的權(quán)利，如果提高到一個(gè)更高的高度來說，這樣的規(guī)定是嚴(yán)重的侵犯了不上市股份公司的股東應(yīng)該享有的合法轉(zhuǎn)讓權(quán)。

所以，我在這個(gè)場(chǎng)合提這三點(diǎn)意見，第一，要把股東的轉(zhuǎn)讓權(quán)明確寫出，這是法律保障他應(yīng)該享有的權(quán)利;第二，不上市的股份公司設(shè)立應(yīng)該和有限公司設(shè)立的條件是一樣的，除非法定條件不一樣，批準(zhǔn)應(yīng)該是一樣的;第三，應(yīng)該建立不上市股份公司股東合法轉(zhuǎn)讓股權(quán)的場(chǎng)所，以便保障他的權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。

第四篇：公司法、證券法中有關(guān)公司債券條款的規(guī)定

《中華人民共和國(guó)公司法》 第七章 公司債券

第一百五十四條 本法所稱公司債券，是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。

公司發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的發(fā)行條件。

第一百五十五條 發(fā)行公司債券的申請(qǐng)經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)公告公司債券募集辦法。

公司債券募集辦法中應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：

（一）公司名稱；

（二）債券募集資金的用途；

（三）債券總額和債券的票面金額；

（四）債券利率的確定方式；

（五）還本付息的期限和方式；

（六）債券擔(dān)保情況；

（七）債券的發(fā)行價(jià)格、發(fā)行的起止日期；

（八）公司凈資產(chǎn)額；

（九）已發(fā)行的尚未到期的公司債券總額；

（十）公司債券的承銷機(jī)構(gòu)。

第一百五十六條 公司以實(shí)物券方式發(fā)行公司債券的，必須在債券上載明公司名稱、債券票面金額、利率、償還期限等事項(xiàng)，并由法定代表人簽名，公司蓋章。

第一百五十七條 公司債券，可以為記名債券，也可以為無記名債券。

第一百五十八條 公司發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)置備公司債券存根簿。

發(fā)行記名公司債券的，應(yīng)當(dāng)在公司債券存根簿上載明下列事項(xiàng)：

（一）債券持有人的姓名或者名稱及住所；

（二）債券持有人取得債券的日期及債券的編號(hào)；

（三）債券總額，債券的票面金額、利率、還本付息的期限和方式；

（四）債券的發(fā)行日期。

發(fā)行無記名公司債券的，應(yīng)當(dāng)在公司債券存根簿上載明債券總額、利率、償還期限和方式、發(fā)行日期及債券的編號(hào)。

第一百五十九條 記名公司債券的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立債券登記、存管、付息、兌付等相關(guān)制度。

第一百六十條 公司債券可以轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格由轉(zhuǎn)讓人與受讓人約定。

公司債券在證券交易所上市交易的，按照證券交易所的交易規(guī)則轉(zhuǎn)讓。

第一百六十一條 記名公司債券，由債券持有人以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于公司債券存根簿。

無記名公司債券的轉(zhuǎn)讓，由債券持有人將該債券交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。

第一百六十二條 上市公司經(jīng)股東大會(huì)決議可以發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，并在公司債券募集辦法中規(guī)定具體的轉(zhuǎn)換辦法。上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應(yīng)當(dāng)在債券上標(biāo)明可轉(zhuǎn)換公司債券字樣，并在公司債券存根簿上載明可轉(zhuǎn)換公司債券的數(shù)額。

第一百六十三條 發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的，公司應(yīng)當(dāng)按照其轉(zhuǎn)換辦法向債券持有人換發(fā)股票，但債券持有人對(duì)轉(zhuǎn)換股票或者不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)。

《中華人民共和國(guó)證券法》

第十六條 公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元；

（二）累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十；

（三）最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息；

（四）籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；

（五）債券的利率不超過國(guó)務(wù)院限定的利率水平；

（六）國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。

公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，除應(yīng)當(dāng)符合第一款規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合本法關(guān)于公開發(fā)行股票的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

第十七條 申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送下列文件：

（一）公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

（二）公司章程；

（三）公司債券募集辦法；

（四）資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告；

（五）國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件。

依照本法規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

第五篇：公司法總結(jié)歸納

公司法總結(jié)歸納

知識(shí)點(diǎn)關(guān)于數(shù)字：

1.公司一般應(yīng)設(shè)監(jiān)事會(huì)，股東較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以只設(shè)1-2名監(jiān)事，監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人

2.一般情況下，有限責(zé)任公司法定股東數(shù)須是2個(gè)以上50個(gè)以下。

國(guó)有企業(yè)改建為股份有限公司的，發(fā)起人可以少于5人（應(yīng)當(dāng)采用募集設(shè)立方式）

股份有限公司為2人以下200人以下。

3.有限限責(zé)任注冊(cè)資本最低限額為人民幣3萬元。股份有限公司最低限額為500萬元，上市公司為3000萬元。

4、臨時(shí)股東會(huì)：有限責(zé)任公司1/10以上表決權(quán)的股東，股份有限公司10%以上的股東。

5、預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留為6個(gè)月。

6、公司的合并、分立、減資為45日，其它為30日。

7、公司首次出資不得低于注冊(cè)資本的20%，其余同股東自成立之日起兩年內(nèi)繳足；投資公司5年。

8、有限責(zé)任公司成員3-13人，股份有限公司成員為5-19人。

9、有限責(zé)任公司董事任期不得超過3年，股份有限公司臨界事會(huì)成員不得少于3人。

10、轉(zhuǎn)增后的公積金不少于轉(zhuǎn)增前注冊(cè)資本的25%。

關(guān)于比例：

1/3：

1、有限責(zé)任公司股東會(huì)臨時(shí)會(huì)議由1/10以上的表決權(quán)的股東、1/3以上的董事、監(jiān)事或者代表1/4以上表決權(quán)的股東提議召開。

2、.有限責(zé)任公司董事會(huì)可以由1/3以上的董事提議召開

3.股份有限公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到股本總額的1/3時(shí)，可以召開臨時(shí)股東大會(huì)

1/2：

1.股份有限公司股東大會(huì)一般決議只須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過

2.股份有限公司的董事會(huì)須有1/2以上的董事出席方可舉行。

2/3：

1、有限責(zé)任公司涉及增加注冊(cè)資本、減少注冊(cè)資本、公司的合并與分立、公司解散與清算

或變更公司形式、修改公司章程等事項(xiàng)，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過。

2、.股份有限公司董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí)，可以召開臨時(shí)股東大會(huì)。

3.股份有限公司股東大會(huì)的特別決議須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)2/3以上通過。

關(guān)于表格：

有限責(zé)任公司 股份有限公司

設(shè)立方式 只能以發(fā)起方式設(shè)立 既可以發(fā)起設(shè)立，也可以募集設(shè)立

股東人數(shù) 50人以下 2人以上200人以下

出資表現(xiàn)形式 出資證明書必須采取記名方式 股 票

向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過其他股東過半數(shù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式 以自由轉(zhuǎn)讓為原則，以法律限制為例外 同意

注冊(cè)資本最低限最低限額為人民幣3萬元 最低限額為人民幣500萬元 額 一人有限責(zé)任公司為人民幣10萬元

組織機(jī)構(gòu) 可以不設(shè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì) 必須設(shè)置股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)

財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)情況等要依法進(jìn)行公開信息披露義務(wù) 可以不公開披露財(cái)務(wù)狀況 披露

一人有限責(zé)任公司 特殊形式 上市公司 國(guó)有獨(dú)資公司

自益權(quán)是股東僅以個(gè)人利益為目的而行使的權(quán)利，主要為股利分配請(qǐng)求權(quán)、剩余財(cái)

產(chǎn)分配權(quán)、新股認(rèn)購(gòu)優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)利股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等

自益權(quán)和共益權(quán) 共益權(quán)是股東依法參加公司事務(wù)的決策和經(jīng)營(yíng)管理的權(quán)利，如股東大會(huì)參加權(quán)、提

案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)，在股東大會(huì)上的表決權(quán)、累積投票權(quán)，股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)利自行

召集權(quán)，了解公司事務(wù)、查閱公司賬簿和其他文件的知情權(quán)，提起訴訟權(quán)等權(quán)利

單獨(dú)股東權(quán)是每一單獨(dú)股份均享有的權(quán)利，即只持有一股股份的股東也可以單獨(dú)行

使的權(quán)利。如自益權(quán)、表決權(quán)等 單獨(dú)股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán) 少數(shù)股東權(quán)是指須單獨(dú)或共同持有股本總額一定比例以上股份方可行使的權(quán)利，如

請(qǐng)求召開臨時(shí)股東會(huì)的權(quán)利等

固有權(quán)是指股東依法享有、只能由其自愿放棄，不允許由公司章程或股東大會(huì)決議

加以限制或剝奪的股東權(quán)利，一股共益權(quán)和特別股東權(quán)均屬固有權(quán) 固有權(quán)和非固有權(quán) 非固有權(quán)是指法律允許由公司章程或股東大會(huì)決議加以限制或剝奪的股東權(quán)利，如

自益權(quán)中的一部分便為非固有權(quán)

普通股東權(quán)是指普通股股東所享有的權(quán)利

普通股東權(quán)和特別股東權(quán) 特別股東權(quán)是指特別股股東所享有的特別權(quán)利，如優(yōu)先股股東所享有的各種優(yōu)先權(quán)

利

項(xiàng) 目

章程修改變更 變更名稱 變更住所

變更法定代表人 變更注冊(cè)資本 變更經(jīng)營(yíng)范圍 變更類型 公司股東變更 合并、分立要 求 提交公司法定代表人簽署的修改后的公司章程或章程修正案。自變更決議或者決定作出之日起30日內(nèi)申請(qǐng)變更登記。在遷入新住所前申請(qǐng)變更登記，并提交新住所使用證明。自變更決議或者決定作出之日起30日內(nèi)申請(qǐng)變更登記。①有限責(zé)任公司股東認(rèn)繳新增資本的出資和股份有限公司的股東認(rèn)購(gòu)新股，應(yīng)當(dāng)分別依照設(shè)立公司時(shí)繳納出資的規(guī)定執(zhí)行。②股份有限公司以公開發(fā)行新股方式或者上市公司以非公開發(fā)行新股方式增加注冊(cè)資本的，還應(yīng)當(dāng)提交國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件。③公司法定公積金轉(zhuǎn)增為注冊(cè)資本的，驗(yàn)資證明應(yīng)當(dāng)載明留存的該項(xiàng)公積金不少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。公司減少注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)自公告之日起45日后申請(qǐng)變更登記，并應(yīng)當(dāng)提交公司在報(bào)紙上登載公司減少注冊(cè)資本公告的有關(guān)證明和公司債務(wù)清償或者債務(wù)擔(dān)保情況的說明。自變更決議或者決定作出之日起30日內(nèi)申請(qǐng)變更登記；變更經(jīng)營(yíng)范圍涉及法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)自國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)之日起30日內(nèi)申請(qǐng)變更登記。有限責(zé)任公司變更為股份有限公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的股份有限公司的條件。股份有限公司變更為有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》規(guī)定的有限責(zé)任公司的條件。公司變更類型前的債權(quán)、債務(wù)由變更后的公司承繼。有限責(zé)任公司的股東或者股份有限公司的發(fā)起人改變姓名或者名稱的，應(yīng)當(dāng)自改變姓名或者名稱之日起30日內(nèi)申請(qǐng)變更登記。自公告之日起45日后申請(qǐng)登記，提交合并協(xié)議和合并、分立決議或者決定以及公司在報(bào)紙上登載公司合并、分立公告的有關(guān)證明和債務(wù)清償或者債務(wù)擔(dān)保情況的說明。