第一篇：全國部分法院審理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要(全文)

全國部分法院審理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)

要（全文）

全國部分法院審理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要 法[2015]291號(hào) 為深入貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中全會(huì)以及總書記系列重要講話精神，認(rèn)真落實(shí)全國繼續(xù)推進(jìn)掃黑除惡專項(xiàng)斗爭(zhēng)電視電話會(huì)議和《中央政法委員會(huì)關(guān)于繼續(xù)推進(jìn)掃黑除惡專項(xiàng)斗爭(zhēng)的意見》的總體部署，進(jìn)一步加強(qiáng)黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件的審判工作，最高人民法院于2015年9月17日在廣西壯族自治區(qū)北海市組織召開了全國部分法院審理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件工作座談會(huì)。全國20個(gè)省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院和部分中級(jí)人民法院、基層人民法院的主管副院長、刑事審判庭負(fù)責(zé)同志參加了此次會(huì)議。

會(huì)議傳達(dá)、學(xué)習(xí)了中央關(guān)于不斷深化掃黑除惡專項(xiàng)斗爭(zhēng)的有關(guān)文件、領(lǐng)導(dǎo)講話和周強(qiáng)院長對(duì)會(huì)議所作的重要批示，最高人民法院副院長南英同志作了重要講話。會(huì)議就如何加強(qiáng)掃黑除惡審判工作進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)交流，并對(duì)當(dāng)前審判工作中存在的新情況、新問題進(jìn)行了全面、系統(tǒng)地歸納整理，對(duì)如何進(jìn)一步明確和統(tǒng)一司法標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了深入研討。會(huì)議認(rèn)為，2009年印發(fā)的《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部辦理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件座談會(huì)紀(jì)要》（以下簡(jiǎn)稱：2009年《座談會(huì)紀(jì)要》)對(duì)于指導(dǎo)審判實(shí)踐發(fā)揮了重要作用。由于黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪始終處于不斷發(fā)展變化之中，且刑法、刑事訴訟法的相關(guān)規(guī)定均有修改，因此，對(duì)于一些實(shí)踐中反映較為突出，但2009年《座談會(huì)紀(jì)要》未作規(guī)定或者有關(guān)規(guī)定尚需進(jìn)一步細(xì)化和完善的問題，確有必要及時(shí)加以研究解決。經(jīng)過與會(huì)代表的認(rèn)真研究，會(huì)議就人民法院審理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件時(shí)遇到的部分政策把握及具體應(yīng)用法律問題形成了共識(shí)。同時(shí)，與會(huì)代表也一致認(rèn)為，本次會(huì)議所取得的成果是對(duì)2009年《座談會(huì)紀(jì)要》的繼承與發(fā)展，原有內(nèi)容審判時(shí)仍應(yīng)遵照?qǐng)?zhí)行；內(nèi)容有所補(bǔ)充的，審判時(shí)應(yīng)結(jié)合執(zhí)行。紀(jì)要如下。

一、準(zhǔn)確把握形勢(shì)、任務(wù)，堅(jiān)定不移地在法治軌道上深入推進(jìn)掃黑除惡專項(xiàng)斗爭(zhēng)

（一）毫不動(dòng)搖地貫徹依法嚴(yán)懲方針 會(huì)議認(rèn)為，受國內(nèi)國際多種因素影響，我國黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪活躍、多發(fā)的基本態(tài)勢(shì)在短期內(nèi)不會(huì)改變。此類犯罪組織化程度較高，又與各種社會(huì)治安問題相互交織，破壞力成倍增加，嚴(yán)重威脅人民群眾的生命、財(cái)產(chǎn)安全。而且，黑社會(huì)性質(zhì)組織還具有極強(qiáng)的向經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、政治領(lǐng)域滲透的能力，嚴(yán)重侵蝕維系社會(huì)和諧穩(wěn)定的根基。各級(jí)人民法院必須切實(shí)增強(qiáng)政治意識(shí)、大局意識(shí)、憂患意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，進(jìn)一步提高思想認(rèn)識(shí)，充分發(fā)揮審判職能作用，繼續(xù)深入推進(jìn)掃黑除惡專項(xiàng)斗爭(zhēng)，在嚴(yán)格把握黑社會(huì)性質(zhì)組織認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上始終保持對(duì)于此類犯罪的嚴(yán)懲高壓態(tài)勢(shì)。對(duì)于黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪分子要依法加大資格刑、財(cái)產(chǎn)刑的適用力度，有效運(yùn)用刑法中關(guān)于禁止令的規(guī)定，嚴(yán)格把握減刑、假釋適用條件，全方位、全過程地體現(xiàn)從嚴(yán)懲處的精神。

（二）認(rèn)真貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策 審理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件應(yīng)當(dāng)認(rèn)真貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策。要依照法律規(guī)定，根據(jù)具體的犯罪事實(shí)、情節(jié)以及人身危險(xiǎn)性、主觀惡性、認(rèn)罪悔罪態(tài)度等因素充分體現(xiàn)刑罰的個(gè)別化。同時(shí)要防止片面強(qiáng)調(diào)從寬或者從嚴(yán)，切實(shí)做到區(qū)別對(duì)待，寬嚴(yán)有據(jù)，罰當(dāng)其罪。對(duì)于黑社會(huì)性質(zhì)組織的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者、骨干成員及其“保護(hù)傘”，要依法從嚴(yán)懲處。根據(jù)所犯具體罪行的嚴(yán)重程度，依法應(yīng)當(dāng)判處重刑的要堅(jiān)決判處重刑。確屬罪行極其嚴(yán)重，依法應(yīng)當(dāng)判處死刑的，也必須堅(jiān)決判處。對(duì)于不屬于骨干成員的積極參加者以及一般參加者，確有自首、立功等法定情節(jié)的，要依法從輕、減輕或免除處罰；具有初犯、偶犯等酌定情節(jié)的，要依法酌情從寬處理。對(duì)于一般參加者，雖然參與實(shí)施了少量的違法犯罪活動(dòng)，但系未成年人或是只起次要、輔助作用的，應(yīng)當(dāng)依法從寬處理。符合緩刑條件的，可以適用緩刑。

（三）正確把握“打早打小”與“打準(zhǔn)打?qū)崱钡年P(guān)系 “打早打小”，是指各級(jí)政法機(jī)關(guān)必須依照法律規(guī)定對(duì)有可能發(fā)展成為黑社會(huì)性質(zhì)組織的犯罪集團(tuán)、“惡勢(shì)力”團(tuán)伙及早打擊，絕不能允許其坐大成勢(shì)，而不應(yīng)被理解為對(duì)尚處于低級(jí)形態(tài)的犯罪組織可以不加區(qū)分地一律按照黑社會(huì)性質(zhì)組織處理?！按驕?zhǔn)打?qū)崱?，就是要求審判時(shí)應(yīng)當(dāng)本著實(shí)事求是的態(tài)度，在準(zhǔn)確查明事實(shí)的基礎(chǔ)上，構(gòu)成什么罪，就按什么罪判處刑罰。對(duì)于不符合黑社會(huì)性質(zhì)組織認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件事實(shí)依照刑法中的相關(guān)條款處理，從而把法律規(guī)定落到實(shí)處。由于黑社會(huì)性質(zhì)組織的形成、發(fā)展一般都會(huì)經(jīng)歷一個(gè)從小到大、由“惡”到“黑”的漸進(jìn)過程，因此，“打早打小”不僅是政法機(jī)關(guān)依法懲治黑惡勢(shì)力犯罪的一貫方針，而且是將黑社會(huì)性質(zhì)組織及時(shí)消滅于雛形或萌芽狀態(tài)，防止其社會(huì)危害進(jìn)一步擴(kuò)大的有效手段。而“打準(zhǔn)打?qū)崱奔仁切淌聦徟芯S護(hù)公平正義的必然要求，也是確保掃黑除惡工作實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的基本前提。只有打得準(zhǔn)，才能有效摧毀黑社會(huì)性質(zhì)組織；只有打得實(shí)，才能最大限度地體現(xiàn)懲治力度。“打早打小”和“打準(zhǔn)打?qū)崱笔欠謩e從懲治策略、審判原則的角度對(duì)掃黑除惡工作提出的要求，各級(jí)人民法院對(duì)于二者關(guān)系的理解不能簡(jiǎn)單化、片面化，要嚴(yán)格堅(jiān)持依法辦案原則，準(zhǔn)確認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織，既不能“降格”，也不能“拔高”，切實(shí)防止以“打早打小”替代“打準(zhǔn)打?qū)崱薄?/p>

（四）依法加大懲處“保護(hù)傘”的力度個(gè)別國家機(jī)關(guān)工作人員的包庇、縱容，不僅會(huì)對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織的滋生、蔓延起到推波助瀾的作用，而且會(huì)使此類犯罪的社會(huì)危害進(jìn)一步加大。各級(jí)人民法院應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)“保護(hù)傘”的嚴(yán)重危害，將依法懲處“保護(hù)傘”作為深化掃黑除惡工作的重點(diǎn)環(huán)節(jié)和深入開展反腐敗斗爭(zhēng)的重要內(nèi)容，正確運(yùn)用刑法的有關(guān)規(guī)定，有效加大對(duì)于“保護(hù)傘”的懲處力度。同時(shí)，各級(jí)人民法院還應(yīng)當(dāng)全面發(fā)揮職能作用，對(duì)于審判工作中發(fā)現(xiàn)的涉及“保護(hù)傘”的線索，應(yīng)當(dāng)及時(shí)轉(zhuǎn)往有關(guān)部門査處，確保實(shí)現(xiàn)“除惡務(wù)盡”的目標(biāo)。

(五）嚴(yán)格依照法律履行審判職能《中華人民共和國刑法修正案

（八）》的頒布實(shí)施以及刑事訴訟法的再次修正，不僅進(jìn)一步完善了懲處黑惡勢(shì)力犯罪的相關(guān)法律規(guī)定，同時(shí)也對(duì)辦理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件提出了更為嚴(yán)格的要求。面對(duì)新的形勢(shì)和任務(wù)，各級(jí)人民法院應(yīng)當(dāng)以審判為中心，進(jìn)一步增強(qiáng)程序意識(shí)和權(quán)利保障意識(shí)，嚴(yán)格按照法定程序獨(dú)立行使審判職權(quán)，并要堅(jiān)持罪刑法定、疑罪從無、證據(jù)裁判原則，依法排除非法證據(jù)，通過充分發(fā)揮庭審功能和有效運(yùn)用證據(jù)審查判斷規(guī)則，切實(shí)把好事實(shí)、證據(jù)與法律適用關(guān)，以令人信服的裁判說理來實(shí)現(xiàn)審判工作法律效果與社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)繼續(xù)加強(qiáng)、完善與公安、檢察等機(jī)關(guān)的配合協(xié)作，保證各項(xiàng)長效工作機(jī)制運(yùn)行更為順暢。

二、關(guān)于黑社會(huì)性質(zhì)組織的認(rèn)定

（一）認(rèn)定組織特征的問題黑社會(huì)性質(zhì)組織存續(xù)時(shí)間的起點(diǎn)，可以根據(jù)涉案犯罪組織舉行成立儀式或者進(jìn)行類似活動(dòng)的時(shí)間來認(rèn)定。沒有前述活動(dòng)的，可以根據(jù)足以反映其初步形成核心利益或強(qiáng)勢(shì)地位的重大事件發(fā)生時(shí)間進(jìn)行審査判斷。沒有明顯標(biāo)志性事件的，也可以根據(jù)涉案犯罪組織為維護(hù)、擴(kuò)大組織勢(shì)力、實(shí)力、影響、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)或按照組織慣例、紀(jì)律、活動(dòng)規(guī)約而首次實(shí)施有組織的犯罪活動(dòng)的時(shí)間進(jìn)行審査判斷。存在、發(fā)展時(shí)間明顯過短、犯罪活動(dòng)尚不突出的，一般不應(yīng)認(rèn)定為黑社會(huì)性質(zhì)組織。

黑社會(huì)性質(zhì)組織應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模，人數(shù)較多，組織成員一般在10人以上。其中，既包括已有充分證據(jù)證明但尚未歸案的組織成員，也包括雖有參加黑社會(huì)性質(zhì)組織的行為但因尚未達(dá)到刑事責(zé)任年齡或因其他法定情形而未被起訴，或者根據(jù)具體情節(jié)不作為犯罪處理的組織成員。

黑社會(huì)性質(zhì)組織應(yīng)有明確的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，骨干成員基本固定，并有比較明確的層級(jí)和職責(zé)分工，一般有三種類型的組織成員，即：組織者、領(lǐng)導(dǎo)者與積極參加者、一般參加者（也即“其他參加者”）。骨干成員，是指直接聽命于組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，并多次指揮或積極參與實(shí)施有組織的違法犯罪活動(dòng)或者其他長時(shí)間在犯罪組織中起重要作用的犯罪分子，屬于積極參加者的一部分。

對(duì)于黑社會(huì)性質(zhì)組織的組織紀(jì)律、活動(dòng)規(guī)約，應(yīng)當(dāng)結(jié)合制定、形成相關(guān)紀(jì)律、規(guī)約的目的與意圖來進(jìn)行審查判斷。凡是為了增強(qiáng)實(shí)施違法犯罪活動(dòng)的組織性、隱蔽性而制定或者自發(fā)形成，并用以明確組織內(nèi)部人員管理、職責(zé)分工、行為規(guī)范、利益分配、行動(dòng)準(zhǔn)則等事項(xiàng)的成文或不成文的規(guī)定、約定，均可認(rèn)定為黑社會(huì)性質(zhì)組織的組織紀(jì)律、活動(dòng)規(guī)約。對(duì)于參加黑社會(huì)性質(zhì)組織，沒有實(shí)施其他違法犯罪活動(dòng)，或者受蒙蔽、威脅參加黑社會(huì)性質(zhì)組織，情節(jié)輕微的，可以不作為犯罪處理。對(duì)于參加黑社會(huì)性質(zhì)組織后僅參與少量情節(jié)輕微的違法活動(dòng)的，也可以不作為犯罪處理。以下人員不屬于黑社會(huì)性質(zhì)組織的成員：1.主觀上沒有加入社會(huì)性質(zhì)組織的意愿，受雇到黑社會(huì)性質(zhì)組織開辦的公司、企業(yè)、社團(tuán)工作，未參與或者僅參與少量黑社會(huì)性質(zhì)組織的違法犯罪活動(dòng)的人員；2.因臨時(shí)被糾集、雇傭或受蒙蔽為黑社會(huì)性質(zhì)組織實(shí)施違法犯罪活動(dòng)或者提供幫助、支持、服務(wù)的人員；3.為維護(hù)或擴(kuò)大自身利益而臨時(shí)雇傭、收買、利用黑社會(huì)性質(zhì)組織實(shí)施違法犯罪活動(dòng)的人員。上述人員構(gòu)成其他犯罪的，按照具體犯罪處理。對(duì)于被起訴的組織成員主要為未成年人的案件，定性時(shí)應(yīng)當(dāng)結(jié)合“四個(gè)特征”審慎把握。

（二）認(rèn)定經(jīng)濟(jì)特征的問題“一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力”，是指黑社會(huì)性質(zhì)組織在形成、發(fā)展過程中獲取的，足以支持該組織運(yùn)行、發(fā)展以及實(shí)施違法犯罪活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)利益。包括：1.有組織地通過違法犯罪活動(dòng)或其他不正當(dāng)手段聚斂的資產(chǎn)；2.有組織地通過合法的生產(chǎn)、經(jīng)營活動(dòng)獲取的資產(chǎn)；3.組織成員以及其他單位、個(gè)人資助黑社會(huì)性質(zhì)組織的資產(chǎn)。通過上述方式獲取的經(jīng)濟(jì)利益，即使是由部分組織成員個(gè)人掌控，也應(yīng)計(jì)入黑社會(huì)性質(zhì)組織的“經(jīng)濟(jì)實(shí)力”。

各高級(jí)人民法院可以根據(jù)本地區(qū)的實(shí)際情況，對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織所應(yīng)具有的“經(jīng)濟(jì)實(shí)力”在20-50萬元幅度內(nèi)，自行劃定—般掌握的最低數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)。是否將所獲經(jīng)濟(jì)利益全部或部分用于違法犯罪活動(dòng)或者維系犯罪組織的生存、發(fā)展，是認(rèn)定經(jīng)濟(jì)特征的重要依據(jù)。無論獲利后的分配與使用形式如何變化，只要在客觀上能夠起到豢養(yǎng)組織成員、維護(hù)組織穩(wěn)定、壯大組織勢(shì)力的作用即可認(rèn)定。

（三）認(rèn)定行為特征的問題涉案犯罪組織僅觸犯少量具體罪名的，是否應(yīng)認(rèn)定為黑社會(huì)性質(zhì)組織要結(jié)合組織特征、經(jīng)濟(jì)特征和非法控制特征（危害性特征）綜合判斷，嚴(yán)格把握。黑社會(huì)性質(zhì)組織實(shí)施的違法犯罪活動(dòng)包括非暴力性的違法犯罪活動(dòng)，但暴力或以暴力相威脅始終是黑社會(huì)性質(zhì)組織實(shí)施違法犯罪活動(dòng)的基本手段，并隨時(shí)可能付諸實(shí)施。因此，在黑社會(huì)性質(zhì)組織所實(shí)施的違法犯罪活動(dòng)中，一般應(yīng)有一部分能夠較明顯地體現(xiàn)出暴力或以暴力相威脅的基本特征。否則，定性時(shí)應(yīng)當(dāng)特別慎重。

屬于2009年《座談會(huì)紀(jì)要》規(guī)定的五種情形之一的，一般應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為黑社會(huì)性質(zhì)組織實(shí)施的違法犯罪活動(dòng)，但確與維護(hù)和擴(kuò)大組織勢(shì)力、實(shí)力、影響、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)無任何關(guān)聯(lián)，亦不是按照組織慣例、紀(jì)律、活動(dòng)規(guī)約而實(shí)施，則應(yīng)作為組織成員個(gè)人的違法犯罪活動(dòng)處理。

組織者、領(lǐng)導(dǎo)者明知組織成員曾多次實(shí)施起因、性質(zhì)類似的違法犯罪活動(dòng)，但并未明確予以禁止的，如果該類行為對(duì)擴(kuò)大組織影響起到一定作用，可以視為是按照組織慣例實(shí)施的違法犯罪活動(dòng)。

（四）認(rèn)定非法控制特征（危害性特征）的問題黑社會(huì)性質(zhì)組織所控制和影響的“一定區(qū)域”，應(yīng)當(dāng)具備一定空間范圍，并承載一定的社會(huì)功能。既包括一定數(shù)量的自然人共同居住、生活的區(qū)域，如鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道、較大的村莊等，也包括承載一定生產(chǎn)、經(jīng)營或社會(huì)公共服務(wù)功能的區(qū)域，如礦山、工地、市場(chǎng)、車站、碼頭等。對(duì)此，應(yīng)當(dāng)結(jié)合一定地域范圍內(nèi)的人口數(shù)量、流量、經(jīng)濟(jì)規(guī)模等因素綜合評(píng)判。如果涉案犯罪組織的控制和影響僅存在于一座酒店、一處娛樂會(huì)所等空間范圍有限的場(chǎng)所或者人口數(shù)量、流量、經(jīng)濟(jì)規(guī)模較小的其他區(qū)域，則一般不能視為是對(duì)“一定區(qū)域”的控制和影響。黑社會(huì)性質(zhì)組織所控制和影響的“一定行業(yè)”，是指在一定區(qū)域內(nèi)存在的同類生產(chǎn)、經(jīng)營活動(dòng)。黑社會(huì)性質(zhì)組織通過多次有組織地實(shí)施違法犯罪活動(dòng)，對(duì)黃、賭、毒等非法行業(yè)形成非法控制或重大影響的，同樣符合非法控制特征（危害性特征）的要求。

2009年《座談會(huì)紀(jì)要》明確了可以認(rèn)定為“在一定區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)，形成非法控制或者重大影響，嚴(yán)重破壞經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序”的八種情形，適用時(shí)應(yīng)當(dāng)注意以下問題：第1種情形中的“致使合法利益受損的群眾不敢舉報(bào)、控告的”，是指致使多名合法利益遭受犯罪或者嚴(yán)重違法活動(dòng)侵害的群眾不敢通過正當(dāng)途徑維護(hù)權(quán)益；第2種情形中的“形成壟斷”，是指可以操控、左右、決定與一定行業(yè)相關(guān)的準(zhǔn)入、退出、經(jīng)營、競(jìng)爭(zhēng)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)?！靶纬芍匾绊憽?，是指對(duì)與一定行業(yè)相關(guān)的準(zhǔn)入、退出、經(jīng)營、競(jìng)爭(zhēng)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有較大的干預(yù)和影響能力，或者具有在該行業(yè)內(nèi)占有較大市場(chǎng)份額、通過違法犯罪活動(dòng)或以其他不正當(dāng)手段在該行業(yè)內(nèi)斂財(cái)數(shù)額巨大（最低數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)由各高院根據(jù)本地情況在20-50萬元的幅度內(nèi)自行劃定）、給該行業(yè)內(nèi)從事生產(chǎn)、經(jīng)營活動(dòng)的其他單位、組織、個(gè)人造成直接經(jīng)濟(jì)損失100萬元以上等情節(jié)之一；第3、4、5種情形中的“造成嚴(yán)重影響”，是指具有致人重傷或致多人輕傷、通過違法犯罪活動(dòng)或以其他不正當(dāng)手段斂財(cái)數(shù)額巨大（數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)同上）、造成直接經(jīng)濟(jì)損失100萬元以上、多次引發(fā)群體性事件或引發(fā)大規(guī)模群體性事件等情節(jié)之一；第6種情形中的“多次干擾、破壞國家機(jī)關(guān)、行業(yè)管理部門以及村委會(huì)、居委會(huì)等基層群眾自治組織的工作秩序”，包括以拉攏、收買、威脅等手段多次得到國家機(jī)關(guān)工作人員包庇或縱容，或者多次對(duì)前述單位、組織中正常履行職務(wù)的工作人員進(jìn)行打擊、報(bào)復(fù)的情形；第7種情形中的“獲取政治地位”，是指當(dāng)選各級(jí)人大代表、政協(xié)委員。“擔(dān)任一定職務(wù)”，是指在各級(jí)黨政機(jī)關(guān)及其職能部門、基層群眾自治組織中擔(dān)任具有組織、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、管理職權(quán)的職務(wù)。根據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件中，2009年《座談會(huì)紀(jì)要》規(guī)定的八種情形一般不會(huì)單獨(dú)存在，往往是兩種以上的情形同時(shí)并存、相互交織，從而嚴(yán)重破壞經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序。審判時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)這一特點(diǎn)，準(zhǔn)確認(rèn)定該特征。

“四個(gè)特征”中其他構(gòu)成要素均已具備，僅在成員人數(shù)、經(jīng)濟(jì)實(shí)力規(guī)模方面未達(dá)到本紀(jì)要提出的一般性要求，但已較為接近，且在非法控制特征（危害性特征）方面同時(shí)具有2009年《座談會(huì)紀(jì)要》相關(guān)規(guī)定中的多種情形，其中至少有一種情形已明顯超出認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的，也可以認(rèn)定為黑社會(huì)性質(zhì)組織。

三、關(guān)于刑事責(zé)任和刑罰適用

（一）已退出或者新接任的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者的刑事責(zé)任問題 對(duì)于在黑社會(huì)性質(zhì)組織形成、發(fā)展過程中已經(jīng)退出的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，或者在加入黑社會(huì)性質(zhì)組織之后逐步發(fā)展成為組織者、領(lǐng)導(dǎo)者的犯罪分子，應(yīng)對(duì)其本人參與及其實(shí)際擔(dān)任組織者、領(lǐng)導(dǎo)者期間該組織所犯的全部罪行承擔(dān)刑事責(zé)任。

（二）量刑情節(jié)的運(yùn)用問題黑社會(huì)性質(zhì)組織的成員雖不具有自首情節(jié)，但到案后能夠如實(shí)供述自己罪行，并具有以下情形之一的，一般應(yīng)當(dāng)適用《刑法》笫六十七條第三款的規(guī)定予以從輕處罰：1.如實(shí)交代大部分尚未被掌握的同種犯罪事實(shí)；2.如實(shí)交代尚未被掌握的較重的同種犯罪事實(shí)；3.如實(shí)交代犯罪事實(shí)，并對(duì)收集定案證據(jù)、査明案件事實(shí)有重要作用的。

積極參加者、一般參加者配合司法機(jī)關(guān)査辦案件，有提供線索、幫助收集證據(jù)或者其他協(xié)助行為，并在偵破黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件、認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織及其主要成員、追繳黑社會(huì)性質(zhì)組織違法所得、查處“保護(hù)傘”等方面起到較大作用的，即使依法不能認(rèn)定立功，一般也應(yīng)酌情對(duì)其從輕處罰。組織者、領(lǐng)導(dǎo)者、骨干成員以及“保護(hù)傘”協(xié)助抓獲同案中其他重要的組織成員，或者骨干成員能夠檢舉揭發(fā)其他犯罪案件中罪行同樣嚴(yán)重的犯罪分子，原則上依法應(yīng)予從輕或者減輕處罰。組織者、領(lǐng)導(dǎo)者檢舉揭發(fā)與該黑社會(huì)性質(zhì)組織及其違法犯罪活動(dòng)有關(guān)聯(lián)的其他犯罪線索，如果在是否認(rèn)定立功的問題上存在事實(shí)、證據(jù)或法律適用方面的爭(zhēng)議，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格把握。依法應(yīng)認(rèn)定為立功或者重大立功的，在決定是否從寬處罰、如何從寬處罰時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)罪責(zé)刑相一致原則從嚴(yán)掌握?？赡軐?dǎo)致全案量刑明顯失衡的，不予從寬處罰。審理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件，應(yīng)當(dāng)通過判處和執(zhí)行民事賠償以及積極開展司法救助來最大限度地彌補(bǔ)被害人及其親屬的損失。被害人及其親屬確有特殊困難，需要接受被認(rèn)定為黑社會(huì)性質(zhì)組織成員的被告人賠償并因此表示諒解的，量刑時(shí)應(yīng)當(dāng)特別慎重。不僅應(yīng)當(dāng)査明諒解是否確屬真實(shí)意思表示以及賠償款項(xiàng)與黑社會(huì)性質(zhì)組織違法所得有無關(guān)聯(lián)，而且在決定是否從寬處罰、如何從寬處罰時(shí)，也應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)掌握?？赡軐?dǎo)致全案量刑明顯失衡的，不予從寬處罰。

（三）附加剝奪政治權(quán)利的適用問題對(duì)于黑社會(huì)性質(zhì)組織的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，可以適用《刑法》第五十六條第一款的規(guī)定附加剝奪政治權(quán)利。對(duì)于因犯參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪被判處5年以上有期徒刑的積極參加者，也可以適用該規(guī)定附加剝奪政治權(quán)利。

（四）財(cái)產(chǎn)刑的適用問題對(duì)于黑社會(huì)性質(zhì)組織的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，依法應(yīng)當(dāng)并處沒收財(cái)產(chǎn)。黑社會(huì)性質(zhì)組織斂財(cái)數(shù)額特別巨大，但因犯罪分子轉(zhuǎn)移、隱匿、毀滅證據(jù)或者拒不交代涉案財(cái)產(chǎn)來源、性質(zhì)，導(dǎo)致違法所得以及其他應(yīng)當(dāng)追繳的財(cái)產(chǎn)難以準(zhǔn)確查清和追繳的，對(duì)于組織者、領(lǐng)導(dǎo)者以及為該組織轉(zhuǎn)移、隱匿資產(chǎn)的積極參加者可以并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。

對(duì)于確屬骨干成員的積極參加者一般應(yīng)當(dāng)并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。對(duì)于其他積極參加者和一般參加者，應(yīng)當(dāng)根據(jù)所參與實(shí)施違法犯罪活動(dòng)的次數(shù)、性質(zhì)、地位、作用、違法所得數(shù)額以及造成損失的數(shù)額等情節(jié)，依法決定財(cái)產(chǎn)刑的適用。

四、關(guān)于審判程序和證據(jù)審查

（一）分案審理問題為便宜訴訟，提高審判效率，防止因法庭審理過于拖延而損害當(dāng)事人的合法權(quán)益，對(duì)于被告人人數(shù)眾多，合并審理難以保證庭審質(zhì)量和庭審效率的黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件，可分案進(jìn)行審理。分案應(yīng)當(dāng)遵循有利于案件順利審判、有利于査明案件事實(shí)、有利于公正定罪量刑的基本原則，確保有效質(zhì)證、事實(shí)統(tǒng)一、準(zhǔn)確定罪、均衡量刑。對(duì)于被作為組織者、領(lǐng)導(dǎo)者、積極參加者起訴的被告人，以及黑社會(huì)性質(zhì)組織重大犯罪的共同作案人，分案審理影響庭審調(diào)查的，一般不宜分案審理。

（二）證明標(biāo)準(zhǔn)和證據(jù)運(yùn)用問題辦理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”的法定證明標(biāo)準(zhǔn)。黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件偵查取證難度大，“四個(gè)特征”往往難以通過實(shí)物證據(jù)來加以證明。審判時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依照刑事訴訟法及有關(guān)司法解釋的規(guī)定對(duì)相關(guān)證據(jù)進(jìn)行審查與認(rèn)定。在確保被告人供述、證人證言、被害人陳述等言詞證據(jù)取證合法、內(nèi)容真實(shí)，且綜合全案證據(jù)，已排除合理懷疑的情況下，同樣可以認(rèn)定案件事實(shí)。

（三）法庭舉證、質(zhì)證問題審理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件時(shí)，合議庭應(yīng)當(dāng)按照刑事訴訟法及有關(guān)司法解釋的規(guī)定有效引導(dǎo)控辯雙方舉證、質(zhì)證。不得因?yàn)榘讣聦?shí)復(fù)雜、證據(jù)繁多，而不當(dāng)限制控辯雙方就證據(jù)問題進(jìn)行交叉詢問、相互辯論的權(quán)利。庭審時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件事實(shí)繁簡(jiǎn)、被告人認(rèn)罪態(tài)度等采取適當(dāng)?shù)呐e證、質(zhì)證方式，突出重點(diǎn)；對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織的“四個(gè)特征”應(yīng)單獨(dú)舉證、質(zhì)證。為減少重復(fù)舉證、質(zhì)證，提高審判效率，庭審中可以先就認(rèn)定具體違法犯罪事實(shí)的證據(jù)進(jìn)行舉證、質(zhì)證。對(duì)認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織行為特征的證據(jù)進(jìn)行舉證、質(zhì)證時(shí)，之前已經(jīng)宣讀、出示過的證據(jù)，可以在歸納、概括之后簡(jiǎn)要征詢控辯雙方意見。對(duì)于認(rèn)定組織特征、經(jīng)濟(jì)特征、非法控制特征（危害性特征）的證據(jù)，舉證、質(zhì)證時(shí)一般不宜采取前述方式。

（四）對(duì)出庭證人、鑒定人、被害人的保護(hù)問題人民法院受理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解在偵査、審査起訴階段有無對(duì)證人、鑒定人、被害人采取保護(hù)措施的情況，確保相關(guān)保護(hù)措施在審判階段能夠緊密銜接。開庭審理時(shí)，證人、鑒定人、被害人因出庭作證，本人或其近親屬的人身安全面臨危險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)采取不暴露外貌、真實(shí)聲音等出庭作證措施。必要時(shí)，可以進(jìn)行物理隔離，以音頻、視頻傳送的方式作證，并對(duì)聲音、圖像進(jìn)行技術(shù)處理。有必要禁止特定人員接觸證人、鑒定人、被害人及其近親屬的，以及需要對(duì)證人、鑒定人、被害人及其近親屬的人身和住宅采取專門性保護(hù)措施的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)，確保保護(hù)措施及時(shí)執(zhí)行到位。依法決定不公開證人、鑒定人、被害人真實(shí)姓名、住址和工作單位等個(gè)人信息的，應(yīng)當(dāng)在開庭前核實(shí)其身份。證人、鑒定人簽署的如實(shí)作證保證書應(yīng)當(dāng)列入審判副卷，不得對(duì)外公開。

五、關(guān)于黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件審判工作相關(guān)問題

（一）涉案財(cái)產(chǎn)的處置問題審理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件時(shí)，對(duì)于依法査封、凍結(jié)、扣押的涉案財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)全面審查證明財(cái)產(chǎn)來源、性質(zhì)、用途、權(quán)屬及價(jià)值大小的有關(guān)證據(jù)，調(diào)查財(cái)產(chǎn)的權(quán)屬情況以及是否屬于違法所得或者依法應(yīng)當(dāng)追繳的其他財(cái)物。屬于下列情形的，依法應(yīng)當(dāng)予以追繳、沒收：1.黑社會(huì)性質(zhì)組織形成、發(fā)展過程中，該組織及其組織成員通過違法犯罪活動(dòng)或其他不正當(dāng)手段聚斂的財(cái)產(chǎn)及其孳息、收益，以及合法獲取的財(cái)產(chǎn)中實(shí)際用于支持該組織存在、發(fā)展和實(shí)施違法犯罪活動(dòng)的部分；2.其他單位、個(gè)人為支持黑社會(huì)性質(zhì)組織存在、發(fā)展以及實(shí)施違法犯罪活動(dòng)而資助或提供的財(cái)產(chǎn)；3.組織成員通過個(gè)人實(shí)施的違法犯罪活動(dòng)所聚斂的財(cái)產(chǎn)及其孳息、收益，以及供個(gè)人犯罪所用的本人財(cái)物；4.黑社會(huì)性質(zhì)組織及其組織成員個(gè)人非法持有的違禁品；5.依法應(yīng)當(dāng)追繳的其他涉案財(cái)物。

（二）發(fā)揮庭審功能問題黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件開庭前，應(yīng)當(dāng)按照重大案件的審判要求做好從物質(zhì)保障到人員配備等各方面的庭審準(zhǔn)備，并制定詳細(xì)的庭審預(yù)案和庭審提綱。同時(shí)，還要充分發(fā)揮庭前會(huì)議了解情況、聽取意見的應(yīng)有作用，提前了解控辯雙方的主要意見，及時(shí)解決可能影響庭審順利進(jìn)行的程序性問題。對(duì)于庭前會(huì)議中出示的證據(jù)材料，控辯雙方無異議的，庭審舉證、質(zhì)證時(shí)可以簡(jiǎn)化。庭審過程中，合議庭應(yīng)當(dāng)針對(duì)爭(zhēng)議焦點(diǎn)和關(guān)鍵的事實(shí)、證據(jù)問題，有效引導(dǎo)控辯雙方進(jìn)行法庭調(diào)査與法庭辯論。庭審時(shí)，還應(yīng)當(dāng)全程錄音錄像，相關(guān)音視頻資料應(yīng)當(dāng)存卷備查。

第二篇：辦理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件座談會(huì)紀(jì)要

關(guān)于印發(fā)《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部辦理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件座談會(huì)紀(jì)

要》的通知

為正確理解和適用刑法、立法解釋、司法解釋關(guān)于黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的規(guī)定，依法及時(shí)、準(zhǔn)確、有力地懲治黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪，2009年7月15日，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部在北京召開了辦理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件座談會(huì)?，F(xiàn)將《最高人民法院 最高人民檢察院 公安部辦理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件座談會(huì)紀(jì)要》印發(fā)給你們。請(qǐng)認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，并在辦理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件時(shí)遵照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行中有什么問題，請(qǐng)分別層報(bào)最高人民法院、最高人民檢察院、公安部。

二〇〇九年十二月九日

最高人民法院 最高人民檢察院 公安部 辦理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件座談會(huì)紀(jì)要

為正確理解和適用刑法、立法解釋、司法解釋關(guān)于黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的有關(guān)規(guī)定，依法及時(shí)、準(zhǔn)確、有力地懲治黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部于2009年7月15日在北京召開了辦理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件座談會(huì)。會(huì)議總結(jié)了各級(jí)人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)辦理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件所取得的經(jīng)驗(yàn)，分析了當(dāng)前依法嚴(yán)懲黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪面臨的嚴(yán)峻形勢(shì)，研究了辦理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件遇到的適用法律問題，就人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)正確適用法律，嚴(yán)厲打擊黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪形成了具體意見。會(huì)議紀(jì)要如下：

一、與會(huì)同志一致認(rèn)為，自2006年初全國開展掃黑除惡專項(xiàng)斗爭(zhēng)以來，各級(jí)人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)依法履行各自職責(zé)，密切配合，懲處了一批黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪分子，遏制了黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪高發(fā)的勢(shì)頭，為維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)做出了重要貢獻(xiàn)。但是，在我國，黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪仍處于活躍期，犯罪的破壞性不斷加大，犯罪分子逃避法律制裁的 行為方式不斷變換，向政治領(lǐng)域的滲透日益明顯，對(duì)人民群眾的生命、財(cái)產(chǎn)安全，對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序和基層政權(quán)建設(shè)都構(gòu)成了嚴(yán)重威脅。因此，嚴(yán)厲打擊黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪，遏制并最大限度地減少黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件的發(fā)生，是當(dāng)前乃至今后相當(dāng)長一個(gè)時(shí)期政法機(jī)關(guān)的重要任務(wù)。為此，各級(jí)人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)必須堅(jiān)持做好以下幾方面工作：

首先，要切實(shí)提高對(duì)打擊黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪重要性的認(rèn)識(shí)。依法嚴(yán)懲黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪，不僅是保障民生、維護(hù)穩(wěn)定的迫切需要，而且事關(guān)政權(quán)安危，容不得絲毫懈怠。各級(jí)人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)要充分認(rèn)識(shí)這項(xiàng)工作的重要性、緊迫性、復(fù)雜性、艱巨性和長期性，在思想上始終與黨中央的決策保持高度一致，堅(jiān)決克服麻痹、松懈情緒，把依法打擊黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪，實(shí)現(xiàn)社會(huì)治安的持續(xù)穩(wěn)定作為一項(xiàng)重要任務(wù)常抓不懈。

其次，要嚴(yán)格堅(jiān)持法定標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策。各級(jí)人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)要嚴(yán)格依照刑法、刑事訴訟法及有關(guān)法律解釋的規(guī)定辦理案件，確保認(rèn)定的事實(shí)清楚，據(jù)以定案的證據(jù)確實(shí)、充分，黑社會(huì)性質(zhì)組織的認(rèn)定準(zhǔn)確無誤。既要防止將已構(gòu)成黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的案件“降格”處理，也不能因?yàn)閺?qiáng)調(diào)嚴(yán)厲打擊而將不構(gòu)成此類犯罪的共同犯罪案件“拔高”認(rèn)定。要嚴(yán)格貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者及其他骨干成員要依法從嚴(yán)懲處；對(duì)犯罪情節(jié)較輕的其他參加人員以及初犯、偶犯、未成年犯，要依法從輕、減輕處罰，以分化、瓦解犯罪分子，減少社會(huì)對(duì)抗、促進(jìn)社會(huì)和諧，取得法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一。

第三，要充分發(fā)揮各自的職能作用，密切配合，相互支持，有效形成打擊合力。各級(jí)人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)要積極總結(jié)和交流工作經(jīng)驗(yàn)，不斷統(tǒng)一執(zhí)法思想，共同加強(qiáng)長效機(jī)制建設(shè)。為了及時(shí)、有效地打擊黑社會(huì)性質(zhì) 組織犯罪，公安機(jī)關(guān)在辦案中要緊緊圍繞法律規(guī)定的黑社會(huì)性質(zhì)組織的“四個(gè)特征”，嚴(yán)格按照刑事訴訟法及有關(guān)規(guī)定全面收集、固定證據(jù)，嚴(yán)禁刑訊逼供、濫用強(qiáng)制措施和超期羈押，對(duì)重要犯罪嫌疑人的審訊以及重要取證活動(dòng)要全程錄音、錄像。人民檢察院不僅要把好批捕、起訴關(guān)，還要加強(qiáng)對(duì)看守所監(jiān)管活動(dòng)的檢查監(jiān)督，防止串供、翻供、訂立攻守同盟、搞假立功等情況的發(fā)生。人民法院要嚴(yán)格審查事實(shí)、證據(jù)，不斷強(qiáng)化程序意識(shí)，全面提高審判工作質(zhì)量和效率。

第四，要嚴(yán)懲“保護(hù)傘”，采取多種措施深入推進(jìn)掃黑除惡工作。黑社會(huì)性質(zhì)組織之所以能在一些地方坐大成勢(shì)，與個(gè)別國家工作人員的包庇、縱容有著直接關(guān)系。各級(jí)人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)要把查處“保護(hù)傘”與辦理涉黑案件有機(jī)地結(jié)合起來，與反腐敗工作緊密地結(jié)合起來，與紀(jì)檢、監(jiān)察部門做好銜接配合，加大打擊力度，確保實(shí)現(xiàn)“除惡務(wù)盡”的目標(biāo)。打擊黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，各級(jí)人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)在辦理好案件的同時(shí)，還要通過積極參與社會(huì)治安綜合治理、加強(qiáng)法制宣傳、廣泛發(fā)動(dòng)群眾等多種手段，從源頭上有效防控此類犯罪。

二、會(huì)議認(rèn)為，自1997年刑法增設(shè)黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的規(guī)定以來，全國人大常委會(huì)、最高人民法院分別作出了《關(guān)于〈中華人民共和國刑法〉第二百九十四條第一款的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《立法解釋》）、《關(guān)于審理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱《司法解釋》），對(duì)于指導(dǎo)司法實(shí)踐發(fā)揮了重要作用。但由于黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的構(gòu)成要件和所涉及的法律關(guān)系較為復(fù)雜，在辦案過程中對(duì)法律規(guī)定的理解還不盡相同。為了進(jìn)一步統(tǒng)一司法標(biāo)準(zhǔn)，會(huì)議就實(shí)踐中爭(zhēng)議較大的問題進(jìn)行了深入研討，并取得了一致 意見：

（一）關(guān)于黑社會(huì)性質(zhì)組織的認(rèn)定。黑社會(huì)性質(zhì)組織必須同時(shí)具備《立法解釋》中規(guī)定的“組織特征”、“經(jīng)濟(jì)特征”、“行為特征”和“危害性特征”。由于實(shí)踐中許多黑社會(huì)性質(zhì)組織并非這“四個(gè)特征”都很明顯，因此，在具體認(rèn)定時(shí)，應(yīng)根據(jù)立法本意，認(rèn)真審查、分析黑社會(huì)性質(zhì)組織“四個(gè)特征”相互間的內(nèi)在聯(lián)系，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)涉案犯罪組織所造成的社會(huì)危害，確保不枉不縱。

1、關(guān)于組織特征。黑社會(huì)性質(zhì)組織不僅有明確的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，骨干成員基本固定，而且組織結(jié)構(gòu)較為穩(wěn)定，并有比較明確的層級(jí)和職責(zé)分工。

當(dāng)前，一些黑社會(huì)性質(zhì)組織為了增強(qiáng)隱蔽性，往往采取各種手段制造“人員頻繁更替、組織結(jié)構(gòu)松散”的假象。因此，在辦案時(shí)，要特別注意審查組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，以及對(duì)組織運(yùn)行、活動(dòng)起著突出作用的積極參加者等骨干成員是否基本固定、聯(lián)系是否緊密，不要被其組織形式的表象所左右。

關(guān)于組織者、領(lǐng)導(dǎo)者、積極參加者和其他參加者的認(rèn)定。組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，是指黑社會(huì)性質(zhì)組織的發(fā)起者、創(chuàng)建者，或者在組織中實(shí)際處于領(lǐng)導(dǎo)地位，對(duì)整個(gè)組織及其運(yùn)行、活動(dòng)起著決策、指揮、協(xié)調(diào)、管理作用的犯罪分子，既包括通過一定形式產(chǎn)生的有明確職務(wù)、稱謂的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，也包括在黑社會(huì)性質(zhì)組織中被公認(rèn)的事實(shí)上的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者；積極參加者，是指接受黑社會(huì)性質(zhì)組織的領(lǐng)導(dǎo)和管理，多次積極參與黑社會(huì)性質(zhì)組織的違法犯罪活動(dòng)，或者積極參與較嚴(yán)重的黑社會(huì)性質(zhì)組織的犯罪活動(dòng)且作用突出，以及其他在組織中起重要作用的犯罪分子，如具體主管黑社會(huì)性質(zhì)組織的財(cái)務(wù)、人員管理等事項(xiàng)的犯罪分子；其他參加者，是指除上述組織成員之外,其他接受黑社會(huì)性質(zhì)組織的領(lǐng)導(dǎo)和管理的犯罪分子。根據(jù)《司法解釋》第三條第二款的規(guī)定，對(duì)于參加 黑社會(huì)性質(zhì)的組織，沒有實(shí)施其他違法犯罪活動(dòng)的，或者受蒙蔽、脅迫參加黑社會(huì)性質(zhì)的組織，情節(jié)輕微的，可以不作為犯罪處理。

關(guān)于黑社會(huì)性質(zhì)組織成員的主觀明知問題。在認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織的成員時(shí)，并不要求其主觀上認(rèn)為自己參加的是黑社會(huì)性質(zhì)組織，只要其知道或者應(yīng)當(dāng)知道該組織具有一定規(guī)模，且是以實(shí)施違法犯罪為主要活動(dòng)的，即可認(rèn)定。

對(duì)于黑社會(huì)性質(zhì)組織存在時(shí)間、成員人數(shù)及組織紀(jì)律等問題的把握。黑社會(huì)性質(zhì)組織一般在短時(shí)間內(nèi)難以形成，而且成員人數(shù)較多，但鑒于普通犯罪集團(tuán)、“惡勢(shì)力”團(tuán)伙向黑社會(huì)性質(zhì)組織發(fā)展是一個(gè)漸進(jìn)的過程，沒有明顯的性質(zhì)轉(zhuǎn)變的節(jié)點(diǎn)，故對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織存在時(shí)間、成員人數(shù)問題不宜作出“一刀切”的規(guī)定。對(duì)于那些已存在一定時(shí)間，且成員人數(shù)較多的犯罪組織，在定性時(shí)要根據(jù)其是否已具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，是否已在一定區(qū)域或行業(yè)內(nèi)形成非法控制或重大影響等情況綜合分析判斷。此外，在通常情況下，黑社會(huì)性質(zhì)組織為了維護(hù)自身的安全和穩(wěn)定，一般會(huì)有一些約定俗成的紀(jì)律、規(guī)約，有些甚至還有明確的規(guī)定。因此，具有一定的組織紀(jì)律、活動(dòng)規(guī)約，也是認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織特征時(shí)的重要參考依據(jù)。

2、關(guān)于經(jīng)濟(jì)特征。一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力是黑社會(huì)性質(zhì)組織坐大成勢(shì)，稱霸一方的基礎(chǔ)。由于不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、不同行業(yè)的利潤空間均存在很大差異，加之黑社會(huì)性質(zhì)組織存在、發(fā)展的時(shí)間也各有不同，因此，在辦案時(shí)不能一般性地要求黑社會(huì)性質(zhì)組織所具有的經(jīng)濟(jì)實(shí)力必須達(dá)到特定規(guī)?；蛱囟〝?shù)額。此外，黑社會(huì)性質(zhì)組織的斂財(cái)方式也具有多樣性。實(shí)踐中，黑社會(huì)性質(zhì)組織不僅會(huì)通過實(shí)施賭博、敲詐、販毒等違法犯罪活動(dòng)攫取經(jīng)濟(jì)利益，而且還往往會(huì)通過開辦公司、企業(yè)等方式“以商養(yǎng)黑”、“以黑護(hù)商”。因此，無論其財(cái)產(chǎn)是通過非法手段聚斂，還是通過合法的方式獲取，只要將其中部分或全部用于違法犯 罪活動(dòng)或者維系犯罪組織的生存、發(fā)展即可。

“用于違法犯罪活動(dòng)或者維系犯罪組織的生存、發(fā)展”，一般是指購買作案工具、提供作案經(jīng)費(fèi)，為受傷、死亡的組織成員提供醫(yī)療費(fèi)、喪葬費(fèi)，為組織成員及其家屬提供工資、獎(jiǎng)勵(lì)、福利、生活費(fèi)用，為組織尋求非法保護(hù)以及其他與實(shí)施有組織的違法犯罪活動(dòng)有關(guān)的費(fèi)用支出等。

3、關(guān)于行為特征。暴力性、脅迫性和有組織性是黑社會(huì)性質(zhì)組織行為方式的主要特征，但有時(shí)也會(huì)采取一些“其他手段”。

根據(jù)司法實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，《立法解釋》中規(guī)定的“其他手段”主要包括：以暴力、威脅為基礎(chǔ)，在利用組織勢(shì)力和影響已對(duì)他人形成心理強(qiáng)制或威懾的情況下，進(jìn)行所謂的“談判”、“協(xié)商”、“調(diào)解”；滋擾、哄鬧、聚眾等其他干擾、破壞正常經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序的非暴力手段。

“黑社會(huì)性質(zhì)組織實(shí)施的違法犯罪活動(dòng)”主要包括以下情形：由組織者、領(lǐng)導(dǎo)者直接組織、策劃、指揮、參與實(shí)施的違法犯罪活動(dòng)；由組織成員以組織名義實(shí)施，并得到組織者、領(lǐng)導(dǎo)者認(rèn)可或者默許的違法犯罪活動(dòng)；多名組織成員為逞強(qiáng)爭(zhēng)霸、插手糾紛、報(bào)復(fù)他人、替人行兇、非法斂財(cái)而共同實(shí)施，并得到組織者、領(lǐng)導(dǎo)者認(rèn)可或者默許的違法犯罪活動(dòng)；組織成員為組織爭(zhēng)奪勢(shì)力范圍、排除競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、確立強(qiáng)勢(shì)地位、謀取經(jīng)濟(jì)利益、維護(hù)非法權(quán)威或者按照組織的紀(jì)律、慣例、共同遵守的約定而實(shí)施的違法犯罪活動(dòng)；由黑社會(huì)性質(zhì)組織實(shí)施的其他違法犯罪活動(dòng)。

會(huì)議認(rèn)為，在辦案時(shí)還應(yīng)準(zhǔn)確理解《立法解釋》中關(guān)于“多次進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)”的規(guī)定。黑社會(huì)性質(zhì)組織實(shí)施犯罪活動(dòng)過程中，往往伴隨著大量的違法活動(dòng)，對(duì)此均應(yīng)作為黑社會(huì)性質(zhì)組織的違法犯罪事實(shí)予以認(rèn)定。但如果僅實(shí)施了違法活動(dòng)，而沒有實(shí)施犯罪活動(dòng)的，則不能認(rèn)定為黑社會(huì)性質(zhì)組織。此外，“多次進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)”只是認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織的必要條件之一，最終能否認(rèn)定為黑社會(huì)性質(zhì)組織，還要結(jié)合危害性特征來加以判斷。即使有些案件中的違法犯罪活動(dòng)已符合“多次”的標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)其性質(zhì)和嚴(yán)重程度，尚不足以形成非法控制或者重大影響的，也不能認(rèn)定為黑社會(huì)性質(zhì)組織。

4、關(guān)于危害性特征。稱霸一方，在一定區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)，形成非法控制或者重大影響，從而嚴(yán)重危害經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序，是黑社會(huì)性質(zhì)組織的本質(zhì)特征，也是黑社會(huì)性質(zhì)組織區(qū)別于一般犯罪集團(tuán)的關(guān)鍵所在。

對(duì)于“一定區(qū)域”的理解和把握。區(qū)域的大小具有相對(duì)性，且黑社會(huì)性質(zhì)組織非法控制和影響的對(duì)象并不是區(qū)域本身，而是在一定區(qū)域中生活的人，以及該區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序。因此，不能簡(jiǎn)單地要求“一定區(qū)域”必須達(dá)到某一特定的空間范圍，而應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體案情，并結(jié)合黑社會(huì)性質(zhì)組織對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序的危害程度加以綜合分析判斷。

對(duì)于“一定行業(yè)”的理解和把握。黑社會(huì)性質(zhì)組織所控制和影響的行業(yè)，既包括合法行業(yè)，也包括黃、賭、毒等非法行業(yè)。這些行業(yè)一般涉及生產(chǎn)、流通、交換、消費(fèi)等一個(gè)或多個(gè)市場(chǎng)環(huán)節(jié)。

通過實(shí)施違法犯罪活動(dòng)，或者利用國家工作人員的包庇、縱容，稱霸一方，并具有以下情形之一的，可認(rèn)定為“在一定區(qū)域或行業(yè)內(nèi)，形成非法控制或重大影響，嚴(yán)重破壞經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序”：對(duì)在一定區(qū)域內(nèi)生活或者在一定行業(yè)內(nèi)從事生產(chǎn)、經(jīng)營的群眾形成心理強(qiáng)制、威懾，致使合法利益受損的群眾不敢舉報(bào)、控告的;對(duì)一定行業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營形成壟斷，或者對(duì)涉及一定行業(yè)的準(zhǔn)入、經(jīng)營、競(jìng)爭(zhēng)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)形成重要影響的；插手民間糾紛、經(jīng)濟(jì)糾紛，在相關(guān)區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)造成嚴(yán)重影響的；干擾、破壞他人正常生產(chǎn)、經(jīng)營、生活，并在相關(guān)區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)造成嚴(yán)重影響的；干擾、破壞公司、企業(yè)、事業(yè)單位 及社會(huì)團(tuán)體的正常生產(chǎn)、經(jīng)營、工作秩序，在相關(guān)區(qū)域、行業(yè)內(nèi)造成嚴(yán)重影響，或者致使其不能正常生產(chǎn)、經(jīng)營、工作的；多次干擾、破壞國家機(jī)關(guān)、行業(yè)管理部門以及村委會(huì)、居委會(huì)等基層群眾自治組織的工作秩序，或者致使上述單位、組織的職能不能正常行使的；利用組織的勢(shì)力、影響，使組織成員獲取政治地位，或者在黨政機(jī)關(guān)、基層群眾自治組織中擔(dān)任一定職務(wù)的；其他形成非法控制或者重大影響，嚴(yán)重破壞經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序的情形。

（二）關(guān)于辦理黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件的其他問題

1、關(guān)于包庇、縱容黑社會(huì)性質(zhì)組織罪主觀要件的認(rèn)定。本罪主觀方面要求必須是出于故意，過失不能構(gòu)成本罪。會(huì)議認(rèn)為，只要行為人知道或者應(yīng)當(dāng)知道是從事違法犯罪活動(dòng)的組織，仍對(duì)該組織及其成員予以包庇，或者縱容其實(shí)施違法犯罪活動(dòng)，即可認(rèn)定本罪。至于行為人是否明知該組織系黑社會(huì)性質(zhì)組織，不影響本罪的成立。

2、關(guān)于黑社會(huì)性質(zhì)組織成員的刑事責(zé)任。對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，應(yīng)根據(jù)法律規(guī)定和本紀(jì)要中關(guān)于“黑社會(huì)性質(zhì)組織實(shí)施的違法犯罪活動(dòng)”的規(guī)定，按照該組織所犯的全部罪行承擔(dān)刑事責(zé)任。組織者、領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)于具體犯罪所承擔(dān)的刑事責(zé)任，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其在該起犯罪中的具體地位、作用來確定。對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織中的積極參加者和其他參加者，應(yīng)按照其所參與的犯罪，根據(jù)其在具體犯罪中的地位和作用，依照罪責(zé)刑相適應(yīng)的原則，確定應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任。

3、關(guān)于涉黑犯罪財(cái)物及其收益的認(rèn)定和處置。在辦案時(shí)，要依法運(yùn)用查封、扣押、凍結(jié)、追繳、沒收等手段，徹底摧毀黑社會(huì)性質(zhì)組織的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，防止其死灰復(fù)燃。對(duì)于涉黑犯罪財(cái)物及其收益以及犯罪工具，均應(yīng)按照刑法第六十四條和《司法解釋》第七條的規(guī)定予以追繳、沒收。黑社會(huì)性質(zhì)組織及其成員 通過犯罪活動(dòng)聚斂的財(cái)物及其收益，是指在黑社會(huì)性質(zhì)組織的形成、發(fā)展過程中，該組織及組織成員通過違法犯罪活動(dòng)或其他不正當(dāng)手段聚斂的全部財(cái)物、財(cái)產(chǎn)性權(quán)益及其孳息、收益。在辦案工作中，應(yīng)認(rèn)真審查涉案財(cái)產(chǎn)的來源、性質(zhì)，對(duì)被告人及其他單位、個(gè)人的合法財(cái)產(chǎn)應(yīng)依法予以保護(hù)。

4、關(guān)于認(rèn)定黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪的證據(jù)要求。辦理涉黑案件同樣應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持案件“事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分”的法定證明標(biāo)準(zhǔn)。但應(yīng)當(dāng)注意的是，“事實(shí)清楚”是指能夠?qū)Χㄗ锪啃坍a(chǎn)生影響的事實(shí)必須清楚，而不是指整個(gè)案件的所有事實(shí)和情節(jié)都要一一查證屬實(shí)；“證據(jù)確實(shí)、充分”是指能夠據(jù)以定罪量刑的證據(jù)確實(shí)、充分，而不是指案件中所涉全部問題的證據(jù)都要達(dá)到確實(shí)、充分的程度。對(duì)此，一定要準(zhǔn)確理解和把握，不要糾纏那些不影響定罪量刑的枝節(jié)問題。比如，在可以認(rèn)定某犯罪組織已將所獲經(jīng)濟(jì)利益部分用于組織活動(dòng)的情況下，即使此部分款項(xiàng)的具體數(shù)額難以全部查實(shí)，也不影響定案。

5、關(guān)于黑社會(huì)性質(zhì)組織成員的立功問題。積極參加者、其他參加者配合司法機(jī)關(guān)查辦案件，有提供線索、幫助收集證據(jù)或者其他協(xié)助行為，并對(duì)偵破黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件起到一定作用的，即使依法不能認(rèn)定立功，一般也應(yīng)酌情對(duì)其從輕處罰。組織者、領(lǐng)導(dǎo)者檢舉揭發(fā)與該黑社會(huì)性質(zhì)組織及其違法犯罪活動(dòng)有關(guān)聯(lián)的其他犯罪線索，即使依法構(gòu)成立功或者重大立功，在量刑時(shí)也應(yīng)從嚴(yán)掌握。

6、關(guān)于對(duì)“惡勢(shì)力”團(tuán)伙的認(rèn)定和處理?！皭簞?shì)力”，是黑社會(huì)性質(zhì)組織的雛形，有的最終發(fā)展成為了黑社會(huì)性質(zhì)組織。因此，及時(shí)嚴(yán)懲“惡勢(shì)力”團(tuán)伙犯罪，是遏制黑社會(huì)性質(zhì)組織滋生，防止違法犯罪活動(dòng)造成更大社會(huì)危害的有效途徑。

會(huì)議認(rèn)為，“惡勢(shì)力”是指經(jīng)常糾集在一起，以暴力、威脅或其他手段，在 一定區(qū)域或者行業(yè)內(nèi)多次實(shí)施違法犯罪活動(dòng)，為非作惡，擾亂經(jīng)濟(jì)、社會(huì)生活秩序，造成較為惡劣的社會(huì)影響，但尚未形成黑社會(huì)性質(zhì)組織的犯罪團(tuán)伙?！皭簞?shì)力”一般為三人以上，糾集者、骨干成員相對(duì)固定，違法犯罪活動(dòng)一般表現(xiàn)為敲詐勒索、強(qiáng)迫交易、欺行霸市、聚眾斗毆、尋釁滋事、非法拘禁、故意傷害、搶劫、搶奪或者黃、賭、毒等。各級(jí)人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)在辦案時(shí)應(yīng)根據(jù)本紀(jì)要的精神，結(jié)合組織化程度的高低、經(jīng)濟(jì)實(shí)力的強(qiáng)弱、有無追求和實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)的非法控制等特征，對(duì)黑社會(huì)性質(zhì)組織與“惡勢(shì)力”團(tuán)伙加以正確區(qū)分。同時(shí)，還要本著實(shí)事求是的態(tài)度，正確理解和把握“打早打小”方針。在準(zhǔn)確查明“惡勢(shì)力”團(tuán)伙具體違法犯罪事實(shí)的基礎(chǔ)上，構(gòu)成什么罪，就按什么罪處理，并充分運(yùn)用刑法總則關(guān)于共同犯罪的規(guī)定，依法懲處。對(duì)符合犯罪集團(tuán)特征的，要按照犯罪集團(tuán)處理，以切實(shí)加大對(duì)“惡勢(shì)力”團(tuán)伙依法懲處的力度。

7、關(guān)于視聽資料的收集、使用。公安機(jī)關(guān)在偵查時(shí)要特別重視對(duì)涉黑犯罪視聽資料的收集。對(duì)于那些能夠證明涉案犯罪組織具備黑社會(huì)性質(zhì)組織的“四個(gè)特征”及其實(shí)施的具體違法犯罪活動(dòng)的錄音、錄像資料，要及時(shí)提取、固定、移送。通過特殊偵查措施獲取的視聽資料，在移送審查起訴時(shí)，公安機(jī)關(guān)對(duì)證據(jù)的來源、提取經(jīng)過應(yīng)予說明。

8、庭審時(shí)應(yīng)注意的有關(guān)問題。為確保庭審效果，人民法院在開庭審理涉黑案件之前，應(yīng)認(rèn)真做好庭審預(yù)案。法庭調(diào)查時(shí)，除必須傳喚共同被告人同時(shí)到庭質(zhì)證外，對(duì)各被告人應(yīng)當(dāng)分別訊問，以防止被告人當(dāng)庭串供或者不敢如實(shí)供述、作證。對(duì)于訴訟參與人、旁聽人員破壞法庭秩序、干擾法庭審理的，法庭應(yīng)按照刑事訴訟法及有關(guān)司法解釋的規(guī)定及時(shí)作出處理。構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。

第三篇：全國部分法院審理毒品犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要

《全國部分法院審理毒品犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要》

最高人民法院日前下發(fā)通知，印發(fā)《全國部分法院審理毒品犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要》。

通知要求各地法院在刑事審判工作中參照?qǐng)?zhí)行，執(zhí)行中有何問題，及時(shí)報(bào)告最高人民法院。

近年來，全國法院認(rèn)真貫徹落實(shí)國家禁毒法律和政策，始終把打擊毒品犯罪作為刑事審判工作的一項(xiàng)重要任務(wù)，依法嚴(yán)懲了一大批毒品犯罪分子，為凈化社會(huì)環(huán)境，保護(hù)公民身心健康，維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定作出了重要貢獻(xiàn)。但是，由于國際國內(nèi)各方面因素的影響，我國的禁毒形勢(shì)仍然十分嚴(yán)峻。人民法院一定要從民族興衰和國家安危的高度，深刻認(rèn)識(shí)懲治毒品犯罪的極端重要性和緊迫性，認(rèn)真貫徹執(zhí)行刑法、刑事訴訟法和禁毒法的有關(guān)規(guī)定，堅(jiān)持“預(yù)防為主，綜合治理，禁種、禁制、禁販、禁吸并舉”的禁毒工作方針，貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，充分發(fā)揮刑事審判職能，嚴(yán)厲打擊嚴(yán)重毒品犯罪，積極參與禁毒人民戰(zhàn)爭(zhēng)和綜合治理工作，有效遏制毒品犯罪發(fā)展蔓延的勢(shì)頭。

為了進(jìn)一步加強(qiáng)毒品犯罪案件的審判工作，依法懲治毒品犯罪，最高人民法院于2008年9月23日至24日在遼寧省大連市召開了全國部分法院審理毒品犯罪案件工作座談會(huì)。最高人民法院張軍副院長出席座談會(huì)并作講話。座談會(huì)在2000年在南寧市召開的“全國法院審理毒品犯罪案件工作座談會(huì)”及其會(huì)議紀(jì)要、2004年在佛山市召開的“全國法院刑事審判工作座談會(huì)”和2007年在南京市召開的“全國部分法院刑事審判工作座談會(huì)”精神的基礎(chǔ)上，根據(jù)最高人民法院統(tǒng)一行使死刑案件核準(zhǔn)權(quán)后毒品犯罪法律適用出現(xiàn)的新情況，適應(yīng)審理毒品案件尤其是毒品死刑案件的需要，對(duì)最高人民法院“關(guān)于全國法院審理毒品犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要”（即“南寧會(huì)議紀(jì)要”）、有關(guān)會(huì)議領(lǐng)導(dǎo)講話和有關(guān)審理毒品犯罪案件規(guī)范性文件的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了系統(tǒng)整理和歸納完善，同時(shí)認(rèn)真總結(jié)了近年來全國法院審理毒品犯罪案件的經(jīng)驗(yàn)，研究分析了審理毒品犯罪案件中遇到的新情況、新問題，對(duì)人民法院審理毒品犯罪案件尤其是毒品死刑案件具體應(yīng)用法律的有關(guān)問題取得了共識(shí)?，F(xiàn)紀(jì)要如下：

一、毒品案件的罪名確定和數(shù)量認(rèn)定問題

刑法第三百四十七條規(guī)定的走私、販賣、運(yùn)輸、制造毒品罪是選擇性罪名，對(duì)同一宗毒品實(shí)施了兩種以上犯罪行為并有相應(yīng)確鑿證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)按照所實(shí)施的犯罪行為的性質(zhì)并列確定罪名，毒品數(shù)量不重復(fù)計(jì)算，不實(shí)行數(shù)罪并罰。對(duì)同一宗毒品可能實(shí)施了兩種以上犯罪行為，但相應(yīng)證據(jù)只能認(rèn)定其中一種或者幾種行為，認(rèn)定其他行為的證據(jù)不夠確實(shí)充分的，則只按照依法能夠認(rèn)定的行為的性質(zhì)定罪。如涉嫌為販賣而運(yùn)輸毒品，認(rèn)定販賣的證據(jù)不夠確實(shí)充分的，則只定運(yùn)輸毒品罪。對(duì)不同宗毒品分別實(shí)施了不同種犯罪行為的，應(yīng)對(duì)不同行為并列確定罪名，累計(jì)毒品數(shù)量，不實(shí)行數(shù)罪并罰。對(duì)被告人一人走私、販賣、運(yùn)輸、制造兩種以上毒品的，不實(shí)行數(shù)罪并罰，量刑時(shí)可綜合考慮毒品的種類、數(shù)量及危害，依法處理。

罪名不以行為實(shí)施的先后、毒品數(shù)量或者危害大小排列，一律以刑法條文規(guī)定的順序表述。如對(duì)同一宗毒品制造后又走私的，以走私、制造毒品罪定罪。下級(jí)法院在判決中確定罪名不準(zhǔn)確的，上級(jí)法院可以減少選擇性罪名中的部分罪名或者改動(dòng)罪名順序，在不加重原判刑罰的情況下，也可以改變罪名，但不得增加罪名。

對(duì)于吸毒者實(shí)施的毒品犯罪，在認(rèn)定犯罪事實(shí)和確定罪名時(shí)要慎重。吸毒者在購買、運(yùn)輸、存儲(chǔ)毒品過程中被查獲的，如沒有證據(jù)證明其是為了實(shí)施販賣等其他毒品犯罪行為，毒品數(shù)量未超過刑法第三百四十八條規(guī)定的最低數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)的，一般不定罪處罰；查獲毒品數(shù)量達(dá)到較大以上的，應(yīng)以其實(shí)際實(shí)施的毒品犯罪行為定罪處罰。

對(duì)于以販養(yǎng)吸的被告人，其被查獲的毒品數(shù)量應(yīng)認(rèn)定為其犯罪的數(shù)量，但量刑時(shí)應(yīng)考慮被告人吸食毒品的情節(jié)，酌情處理；被告人購買了一定數(shù)量的毒品后，部分已被其吸食的，應(yīng)當(dāng)按能夠證明的販賣數(shù)量及查獲的毒品數(shù)量認(rèn)定其販毒的數(shù)量，已被吸食部分不計(jì)入在內(nèi)。

有證據(jù)證明行為人不以牟利為目的，為他人代購僅用于吸食的毒品，毒品數(shù)量超過刑法第三百四十八條規(guī)定的最低數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)的，對(duì)托購者、代購者應(yīng)以非法持有毒品罪定罪。代購者從中牟利，變相加價(jià)販賣毒品的，對(duì)代購者應(yīng)以販賣毒品罪定罪。明知他人實(shí)施毒品犯罪而為其居間介紹、代購代賣的，無論是否牟利，都應(yīng)以相關(guān)毒品犯罪的共犯論處。

盜竊、搶奪、搶劫毒品的，應(yīng)當(dāng)分別以盜竊罪、搶奪罪或者搶劫罪定罪，但不計(jì)犯罪數(shù)額，根據(jù)情節(jié)輕重予以定罪量刑。盜竊、搶奪、搶劫毒品后又實(shí)施其他毒品犯罪的，對(duì)盜竊罪、搶奪罪、搶劫罪和所犯的具體毒品犯罪分別定罪，依法數(shù)罪并罰。走私毒品，又走私其他物品構(gòu)成犯罪的，以走私毒品罪和其所犯的其他走私罪分別定罪，依法數(shù)罪并罰。

二、毒品犯罪的死刑適用問題

審理毒品犯罪案件，應(yīng)當(dāng)切實(shí)貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，突出毒品犯罪的打擊重點(diǎn)。必須依法嚴(yán)懲毒梟、職業(yè)毒犯、再犯、累犯、慣犯、主犯等主觀惡性深、人身危險(xiǎn)性大、危害嚴(yán)重的毒品犯罪分子，以及具有將毒品走私入境，多次、大量或者向多人販賣，誘使多人吸毒，武裝掩護(hù)、暴力抗拒檢查、拘留或者逮捕，或者參與有組織的國際販毒活動(dòng)等情節(jié)的毒品犯罪分子。對(duì)其中罪行極其嚴(yán)重依法應(yīng)當(dāng)判處死刑的，必須堅(jiān)決依法判處死刑。

毒品數(shù)量是毒品犯罪案件量刑的重要情節(jié)，但不是唯一情節(jié)。對(duì)被告人量刑時(shí)，特別是在考慮是否適用死刑時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮毒品數(shù)量、犯罪情節(jié)、危害后果、被告人的主觀惡性、人身危險(xiǎn)性以及當(dāng)?shù)亟拘蝿?shì)等各種因素，做到區(qū)別對(duì)待。近期，審理毒品犯罪案件掌握的死刑數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)結(jié)合本地毒品犯罪的實(shí)際情況和依法懲治、預(yù)防毒品犯罪的需要，并參照最高人民法院復(fù)核的毒品死刑案件的典型案例，恰當(dāng)把握。量刑既不能只片面考慮毒品數(shù)量，不考慮犯罪的其他情節(jié)，也不能只片面考慮其他情節(jié)，而忽視毒品數(shù)量。

對(duì)雖然已達(dá)到實(shí)際掌握的判處死刑的毒品數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，但是具有法定、酌定從寬處罰情節(jié)的被告人，可以不判處死刑；反之，對(duì)毒品數(shù)量接近實(shí)際掌握的判處死刑的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，但具有從重處罰情節(jié)的被告人，也可以判處死刑。毒品數(shù)量達(dá)到實(shí)際掌握的死刑數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，既有從重處罰情節(jié)，又有從寬處罰情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)綜合考慮各方面因素決定刑罰，判處死刑立即執(zhí)行應(yīng)當(dāng)慎重。

具有下列情形之一的，可以判處被告人死刑：（1）具有毒品犯罪集團(tuán)首要分子、武裝掩護(hù)毒品犯罪、暴力抗拒檢查、拘留或者逮捕、參與有組織的國際販毒活動(dòng)等嚴(yán)重情節(jié)的；（2）毒品數(shù)量達(dá)到實(shí)際掌握的死刑數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，并具有毒品再犯、累犯，利用、教唆未成年人走私、販賣、運(yùn)輸、制造毒品，或者向未成年人出售毒品等法定從重處罰情節(jié)的；（3）毒品數(shù)量達(dá)到實(shí)際掌握的死刑數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，并具有多次走私、販賣、運(yùn)輸、制造毒品，向多人

販毒，在毒品犯罪中誘使、容留多人吸毒，在戒毒監(jiān)管場(chǎng)所販毒，國家工作人員利用職務(wù)便利實(shí)施毒品犯罪，或者職業(yè)犯、慣犯、主犯等情節(jié)的；（4）毒品數(shù)量達(dá)到實(shí)際掌握的死刑數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，并具有其他從重處罰情節(jié)的；（5）毒品數(shù)量超過實(shí)際掌握的死刑數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，且沒有法定、酌定從輕處罰情節(jié)的。

毒品數(shù)量達(dá)到實(shí)際掌握的死刑數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，具有下列情形之一的，可以不判處被告人死刑立即執(zhí)行：（1）具有自首、立功等法定從寬處罰情節(jié)的；（2）已查獲的毒品數(shù)量未達(dá)到實(shí)際掌握的死刑數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，到案后坦白尚未被司法機(jī)關(guān)掌握的其他毒品犯罪，累計(jì)數(shù)量超過實(shí)際掌握的死刑數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)的；（3）經(jīng)鑒定毒品含量極低，摻假之后的數(shù)量才達(dá)到實(shí)際掌握的死刑數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)的，或者有證據(jù)表明可能大量摻假但因故不能鑒定的；（4）因特情引誘毒品數(shù)量才達(dá)到實(shí)際掌握的死刑數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)的；（5）以販養(yǎng)吸的被告人，被查獲的毒品數(shù)量剛達(dá)到實(shí)際掌握的死刑數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)的；（6）毒品數(shù)量剛達(dá)到實(shí)際掌握的死刑數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，確屬初次犯罪即被查獲，未造成嚴(yán)重危害后果的；（7）共同犯罪毒品數(shù)量剛達(dá)到實(shí)際掌握的死刑數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，但各共同犯罪人作用相當(dāng)，或者責(zé)任大小難以區(qū)分的；（8）家庭成員共同實(shí)施毒品犯罪，其中起主要作用的被告人已被判處死刑立即執(zhí)行，其他被告人罪行相對(duì)較輕的；（9）其他不是必須判處死刑立即執(zhí)行的。

有些毒品犯罪案件，往往由于毒品、毒資等證據(jù)已不存在，導(dǎo)致審查證據(jù)和認(rèn)定事實(shí)困難。在處理這類案件時(shí)，只有被告人的口供與同案其他被告人供述吻合，并且完全排除誘供、逼供、串供等情形，被告人的口供與同案被告人的供述才可以作為定案的證據(jù)。僅有被告人口供與同案被告人供述作為定案證據(jù)的，對(duì)被告人判處死刑立即執(zhí)行要特別慎重。

三、運(yùn)輸毒品罪的刑罰適用問題

對(duì)于運(yùn)輸毒品犯罪，要注意重點(diǎn)打擊指使、雇傭他人運(yùn)輸毒品的犯罪分子和接應(yīng)、接貨的毒品所有者、買家或者賣家。對(duì)于運(yùn)輸毒品犯罪集團(tuán)首要分子，組織、指使、雇傭他人運(yùn)輸毒品的主犯或者毒梟、職業(yè)毒犯、毒品再犯，以及具有武裝掩護(hù)、暴力抗拒檢查、拘留或者逮捕、參與有組織的國際毒品犯罪、以運(yùn)輸毒品為業(yè)、多次運(yùn)輸毒品或者其他嚴(yán)重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)按照刑法、有關(guān)司法解釋和司法實(shí)踐實(shí)際掌握的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，從嚴(yán)懲處，依法應(yīng)判處死刑的必須堅(jiān)決判處死刑。

毒品犯罪中，單純的運(yùn)輸毒品行為具有從屬性、輔助性特點(diǎn)，且情況復(fù)雜多樣。部分涉案人員系受指使、雇傭的貧民、邊民或者無業(yè)人員，只是為了賺取少量運(yùn)費(fèi)而為他人運(yùn)輸毒品，他們不是毒品的所有者、買家或者賣家，與幕后的組織、指使、雇傭者相比，在整個(gè)毒品犯罪環(huán)節(jié)中處于從屬、輔助和被支配地位，所起作用和主觀惡性相對(duì)較小，社會(huì)危害性也相對(duì)較小。因此，對(duì)于運(yùn)輸毒品犯罪中的這部分人員，在量刑標(biāo)準(zhǔn)的把握上，應(yīng)當(dāng)與走私、販賣、制造毒品和前述具有嚴(yán)重情節(jié)的運(yùn)輸毒品犯罪分子有所區(qū)別，不應(yīng)單純以涉案毒品數(shù)量的大小決定刑罰適用的輕重。

對(duì)有證據(jù)證明被告人確屬受人指使、雇傭參與運(yùn)輸毒品犯罪，又系初犯、偶犯的，可以從輕處罰，即使毒品數(shù)量超過實(shí)際掌握的死刑數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，也可以不判處死刑立即執(zhí)行。

毒品數(shù)量超過實(shí)際掌握的死刑數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，不能證明被告人系受人指使、雇傭參與運(yùn)輸毒品犯罪的，可以依法判處重刑直至死刑。

涉嫌為販賣而自行運(yùn)輸毒品，由于認(rèn)定販賣毒品的證據(jù)不足，因而認(rèn)定為運(yùn)輸毒品罪的，不同于單純的受指使為他人運(yùn)輸毒品行為，其量刑標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)與單純的運(yùn)輸毒品行為有所區(qū)別。

四、制造毒品的認(rèn)定與處罰問題

鑒于毒品犯罪分子制造毒品的手段復(fù)雜多樣、不斷翻新，采用物理方法加工、配制毒品的情況大量出現(xiàn)，有必要進(jìn)一步準(zhǔn)確界定制造毒品的行為、方法。制造毒品不僅包括非法用毒品原植物直接提煉和用化學(xué)方法加工、配制毒品的行為，也包括以改變毒品成分和效用為目的，用混合等物理方法加工、配制毒品的行為，如將甲基苯丙胺或者其他苯丙胺類毒品與其他毒品混合成ma古或者yao頭丸。為便于隱蔽運(yùn)輸、銷售、使用、欺騙購買者，或者為了增重，對(duì)毒品摻雜使假，添加或者去除其他非毒品物質(zhì)，不屬于制造毒品的行為。

已經(jīng)制成毒品，達(dá)到實(shí)際掌握的死刑數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)的，可以判處死刑；數(shù)量特別巨大的，應(yīng)當(dāng)判處死刑。已經(jīng)制造出粗制毒品或者半成品的，以制造毒品罪的既遂論處。購進(jìn)制造毒品的設(shè)備和原材料，開始著手制造毒品，但尚未制造出粗制毒品或者半成品的，以制造毒品罪的未遂論處。

五、毒品含量鑒定和混合型、新類型毒品案件處理問題

鑒于大量摻假毒品和成分復(fù)雜的新類型毒品不斷出現(xiàn)，為做到罪刑相當(dāng)、罰當(dāng)其罪，保證毒品案件的審判質(zhì)量，并考慮目前毒品鑒定的條件和現(xiàn)狀，對(duì)可能判處被告人死刑的毒品犯罪案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院、公安部2007年12月頒布的《辦理毒品犯罪案件適用法律若干問題的意見》，作出毒品含量鑒定；對(duì)涉案毒品可能大量摻假或者系成分復(fù)雜的新類型毒品的，亦應(yīng)當(dāng)作出毒品含量鑒定。

對(duì)于含有二種以上毒品成分的毒品混合物，應(yīng)進(jìn)一步作成分鑒定，確定所含的不同毒品成分及比例。對(duì)于毒品中含有海洛因、甲基苯丙胺的，應(yīng)以海洛因、甲基苯丙胺分別確定其毒品種類；不含海洛因、甲基苯丙胺的，應(yīng)以其中毒性較大的毒品成分確定其毒品種類；如果毒性相當(dāng)或者難以確定毒性大小的，以其中比例較大的毒品成分確定其毒品種類，并在量刑時(shí)綜合考慮其他毒品成分、含量和全案所涉毒品數(shù)量。對(duì)于刑法、司法解釋等已規(guī)定了量刑數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)的毒品，按照刑法、司法解釋等規(guī)定適用刑罰；對(duì)于刑法、司法解釋等沒有規(guī)定量刑數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)的毒品，有條件折算為海洛因的，參照國家食品藥品監(jiān)督管理局制定的《非法藥物折算表》，折算成海洛因的數(shù)量后適用刑罰。

六、特情介入案件的處理問題

運(yùn)用特情偵破毒品案件，是依法打擊毒品犯罪的有效手段。對(duì)特情介入偵破的毒品案件，要區(qū)別不同情形予以分別處理。

對(duì)已持有毒品待售或者有證據(jù)證明已準(zhǔn)備實(shí)施大宗毒品犯罪者，采取特情貼靠、接洽而破獲的案件，不存在犯罪引誘，應(yīng)當(dāng)依法處理。

行為人本沒有實(shí)施毒品犯罪的主觀意圖，而是在特情誘惑和促成下形成犯意，進(jìn)而實(shí)施毒品犯罪的，屬于“犯意引誘”。對(duì)因“犯意引誘”實(shí)施毒品犯罪的被告人，根據(jù)罪刑相適應(yīng)原則，應(yīng)當(dāng)依法從輕處罰，無論涉案毒品數(shù)量多大，都不應(yīng)判處死刑立即執(zhí)行。行為人在特情既為其安排上線，又提供下線的雙重引誘，即“雙套引誘”下實(shí)施毒品犯罪的，處刑時(shí)可予以更大幅度的從寬處罰或者依法免予刑事處罰。

行為人本來只有實(shí)施數(shù)量較小的毒品犯罪的故意，在特情引誘下實(shí)施了數(shù)量較大甚至達(dá)到實(shí)際掌握的死刑數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)的毒品犯罪的，屬于“數(shù)量引誘”。對(duì)因“數(shù)量引誘”實(shí)施毒品犯罪的被告人，應(yīng)當(dāng)依法從輕處罰，即使毒品數(shù)量超過實(shí)際掌握的死刑數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)，一般也不判處死刑立即執(zhí)行。

對(duì)不能排除“犯意引誘”和“數(shù)量引誘”的案件，在考慮是否對(duì)被告人判處死刑立即執(zhí)行時(shí)，要留有余地。

對(duì)被告人受特情間接引誘實(shí)施毒品犯罪的，參照上述原則依法處理。

七、毒品案件的立功問題

共同犯罪中同案犯的基本情況，包括同案犯姓名、住址、體貌特征、聯(lián)絡(luò)方式等信息，屬于被告人應(yīng)當(dāng)供述的范圍。公安機(jī)關(guān)根據(jù)被告人供述抓獲同案犯的，不應(yīng)認(rèn)定其有立功表現(xiàn)。被告人在公安機(jī)關(guān)抓獲同案犯過程中確實(shí)起到協(xié)助作用的，例如，經(jīng)被告人現(xiàn)場(chǎng)指認(rèn)、辨認(rèn)抓獲了同案犯；被告人帶領(lǐng)公安人員抓獲了同案犯；被告人提供了不為有關(guān)機(jī)關(guān)掌握或者有關(guān)機(jī)關(guān)按照正常工作程序無法掌握的同案犯藏匿的線索，有關(guān)機(jī)關(guān)據(jù)此抓獲了同案犯；被告人交代了與同案犯的聯(lián)系方式，又按要求與對(duì)方聯(lián)絡(luò)，積極協(xié)助公安機(jī)關(guān)抓獲了同案犯等，屬于協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓獲同案犯，應(yīng)認(rèn)定為立功。

關(guān)于立功從寬處罰的把握，應(yīng)以功是否足以抵罪為標(biāo)準(zhǔn)。在毒品共同犯罪案件中，毒梟、毒品犯罪集團(tuán)首要分子、共同犯罪的主犯、職業(yè)毒犯、毒品慣犯等，由于掌握同案犯、從犯、馬仔的犯罪情況和個(gè)人信息，被抓獲后往往能協(xié)助抓捕同案犯，獲得立功或者重大立功。對(duì)其是否從寬處罰以及從寬幅度的大小，應(yīng)當(dāng)主要看功是否足以抵罪，即應(yīng)結(jié)合被告人罪行的嚴(yán)重程度、立功大小綜合考慮。要充分注意毒品共同犯罪人以及上、下家之間的量刑平衡。對(duì)于毒梟等嚴(yán)重毒品犯罪分子立功的，從輕或者減輕處罰應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)掌握。如果其罪行極其嚴(yán)重，只有一般立功表現(xiàn)，功不足以抵罪的，可不予從輕處罰；如果其檢舉、揭發(fā)的是其他犯罪案件中罪行同樣嚴(yán)重的犯罪分子，或者協(xié)助抓獲的是同案中的其他首要分子、主犯，功足以抵罪的，原則上可以從輕或者減輕處罰；如果協(xié)助抓獲的只是同案中的從犯或者馬仔，功不足以抵罪，或者從輕處罰后全案處刑明顯失衡的，不予從輕處罰。相反，對(duì)于從犯、馬仔立功，特別是協(xié)助抓獲毒梟、首要分子、主犯的，應(yīng)當(dāng)從輕處罰，直至依法減輕或者免除處罰。

被告人親屬為了使被告人得到從輕處罰，檢舉、揭發(fā)他人犯罪或者協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕其他犯罪人的，不能視為被告人立功。同監(jiān)犯將本人或者他人尚未被司法機(jī)關(guān)掌握的犯罪事實(shí)告知被告人，由被告人檢舉揭發(fā)的，如經(jīng)查證屬實(shí)，雖可認(rèn)定被告人立功，但是否從寬處罰、從寬幅度大小，應(yīng)與通常的立功有所區(qū)別。通過非法手段或者非法途徑獲取他人犯罪信息，如從國家工作人員處賄買他人犯罪信息，通過律師、看守人員等非法途徑獲取他人犯罪信息，由被告人檢舉揭發(fā)的，不能認(rèn)定為立功，也不能作為酌情從輕處罰情節(jié)。

八、毒品再犯問題

根據(jù)刑法第三百五十六條規(guī)定，只要因走私、販賣、運(yùn)輸、制造、非法持有毒品罪被判過刑，不論是在刑罰執(zhí)行完畢后，還是在緩刑、假釋或者暫予監(jiān)外執(zhí)行期間，又犯刑法分則第六章第七節(jié)規(guī)定的犯罪的，都是毒品再犯，應(yīng)當(dāng)從重處罰。

因走私、販賣、運(yùn)輸、制造、非法持有毒品罪被判刑的犯罪分子，在緩刑、假釋或者暫予監(jiān)外執(zhí)行期間又犯刑法分則第六章第七節(jié)規(guī)定的犯罪的，應(yīng)當(dāng)在對(duì)其所犯新的毒品犯罪適用刑法第三百五十六條從重處罰的規(guī)定確定刑罰后，再依法數(shù)罪并罰。

對(duì)同時(shí)構(gòu)成累犯和毒品再犯的被告人，應(yīng)當(dāng)同時(shí)引用刑法關(guān)于累犯和毒品再犯的條款從重處罰。

九、毒品案件的共同犯罪問題

毒品犯罪中，部分共同犯罪人未到案，如現(xiàn)有證據(jù)能夠認(rèn)定已到案被告人為共同犯罪，或者能夠認(rèn)定為主犯或者從犯的，應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)定。沒有實(shí)施毒品犯罪的共同故意，僅在客觀上為相互關(guān)聯(lián)的毒品犯罪上下家，不構(gòu)成共同犯罪，但為了訴訟便利可并案審理。審理毒品共同犯罪案件應(yīng)當(dāng)注意以下幾個(gè)方面的問題：

一是要正確區(qū)分主犯和從犯。區(qū)分主犯和從犯，應(yīng)當(dāng)以各共同犯罪人在毒品共同犯罪中的地位和作用為根據(jù)。要從犯意提起、具體行為分工、出資和實(shí)際分得毒贓多少以及共犯之間相互關(guān)系等方面，比較各個(gè)共同犯罪人在共同犯罪中的地位和作用。在毒品共同犯罪中，為主出資者、毒品所有者或者起意、策劃、糾集、組織、雇傭、指使他人參與犯罪以及其他起主要作用的是主犯；起次要或者輔助作用的是從犯。受雇傭、受指使實(shí)施毒品犯罪的，應(yīng)根據(jù)其在犯罪中實(shí)際發(fā)揮的作用具體認(rèn)定為主犯或者從犯。對(duì)于確有證據(jù)證明在共同犯罪中起次要或者輔助作用的，不能因?yàn)槠渌餐缸锶宋吹桨付徽J(rèn)定為從犯，甚至將其認(rèn)定為主犯或者按主犯處罰。只要認(rèn)定為從犯，無論主犯是否到案，均應(yīng)依照刑法關(guān)于從犯的規(guī)定從輕、減輕或者免除處罰。

二是要正確認(rèn)定共同犯罪案件中主犯和從犯的毒品犯罪數(shù)量。對(duì)于毒品犯罪集團(tuán)的首要分子，應(yīng)按集團(tuán)毒品犯罪的總數(shù)量處罰；對(duì)一般共同犯罪的主犯，應(yīng)按其所參與的或者組織、指揮的毒品犯罪數(shù)量處罰；對(duì)于從犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的毒品犯罪的數(shù)量處罰。

三是要根據(jù)行為人在共同犯罪中的作用和罪責(zé)大小確定刑罰。不同案件不能簡(jiǎn)單類比，一個(gè)案件的從犯參與犯罪的毒品數(shù)量可能比另一案件的主犯參與犯罪的毒品數(shù)量大，但對(duì)這一案件從犯的處罰不是必然重于另一案件的主犯。共同犯罪中能分清主從犯的，不能因?yàn)樯姘傅亩酒窋?shù)量特別巨大，就不分主從犯而一律將被告人認(rèn)定為主犯或者實(shí)際上都按主犯處罰，一律判處重刑甚至死刑。對(duì)于共同犯罪中有多個(gè)主犯或者共同犯罪人的，處罰上也應(yīng)做到區(qū)別對(duì)待。應(yīng)當(dāng)全面考察各主犯或者共同犯罪人在共同犯罪中實(shí)際發(fā)揮作用的差別，主觀惡性和人身危險(xiǎn)性方面的差異，對(duì)罪責(zé)或者人身危險(xiǎn)性更大的主犯或者共同犯罪人依法判處更重的刑罰。

十、主觀明知的認(rèn)定問題

毒品犯罪中，判斷被告人對(duì)涉案毒品是否明知，不能僅憑被告人供述，而應(yīng)當(dāng)依據(jù)被告人實(shí)施毒品犯罪行為的過程、方式、毒品被查獲時(shí)的情形等證據(jù)，結(jié)合被告人的年齡、閱歷、智力等情況，進(jìn)行綜合分析判斷。

具有下列情形之一，被告人不能做出合理解釋的，可以認(rèn)定其“明知”是毒品，但有證據(jù)證明確屬被蒙騙的除外：（1）執(zhí)法人員在口岸、機(jī)場(chǎng)、車站、港口和其他檢查站點(diǎn)檢查時(shí)，要求行為人申報(bào)為他人攜帶的物品和其他疑似毒品物，并告知其法律責(zé)任，而行為人未如實(shí)申報(bào)，在其攜帶的物品中查獲毒品的；（2）以偽報(bào)、藏匿、偽裝等蒙蔽手段，逃避海

關(guān)、邊防等檢查，在其攜帶、運(yùn)輸、郵寄的物品中查獲毒品的；（3）執(zhí)法人員檢查時(shí)，有逃跑、丟棄攜帶物品或者逃避、抗拒檢查等行為，在其攜帶或者丟棄的物品中查獲毒品的；（4）體內(nèi)或者貼身隱秘處藏匿毒品的；（5）為獲取不同尋常的高額、不等值報(bào)酬為他人攜帶、運(yùn)輸物品，從中查獲毒品的；（6）采用高度隱蔽的方式攜帶、運(yùn)輸物品，從中查獲毒品的；（7）采用高度隱蔽的方式交接物品，明顯違背合法物品慣常交接方式，從中查獲毒品的；（8）行程路線故意繞開檢查站點(diǎn)，在其攜帶、運(yùn)輸?shù)奈锲分胁楂@毒品的；（9）以虛假身份或者地址辦理托運(yùn)手續(xù)，在其托運(yùn)的物品中查獲毒品的；（10）有其他證據(jù)足以認(rèn)定行為人應(yīng)當(dāng)知道的。

十一、毒品案件的管轄問題

毒品犯罪的地域管轄，應(yīng)當(dāng)依照刑事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，實(shí)行以犯罪地管轄為主、被告人居住地管轄為輔的原則?？紤]到毒品犯罪的特殊性和毒品犯罪偵查體制，“犯罪地”不僅可以包括犯罪預(yù)謀地、毒資籌集地、交易進(jìn)行地、運(yùn)輸途經(jīng)地以及毒品生產(chǎn)地，也包括毒資、毒贓和毒品藏匿地、轉(zhuǎn)移地、走私或者販運(yùn)毒品目的地等?！氨桓嫒司幼〉亍保粌H包括被告人常住地和戶籍所在地，也包括其臨時(shí)居住地。

對(duì)于已進(jìn)入審判程序的案件，被告人及其辯護(hù)人提出管轄異議，經(jīng)審查異議成立的，或者受案法院發(fā)現(xiàn)沒有管轄權(quán)，而案件由本院管轄更適宜的，受案法院應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)與有管轄權(quán)的法院共同的上級(jí)法院依法指定本院管轄。

十二、特定人員參與毒品犯罪問題

近年來，一些毒品犯罪分子為了逃避打擊，雇傭孕婦、哺乳期婦女、急性傳染病人、殘疾人或者未成年人等特定人員進(jìn)行毒品犯罪活動(dòng)，成為影響我國禁毒工作成效的突出問題。對(duì)利用、教唆特定人員進(jìn)行毒品犯罪活動(dòng)的組織、策劃、指揮和教唆者，要依法嚴(yán)厲打擊，該判處重刑直至死刑的，堅(jiān)決依法判處重刑直至死刑。對(duì)于被利用、被誘騙參與毒品犯罪的特定人員，可以從寬處理。

要積極與檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)溝通協(xié)調(diào)，妥善解決涉及特定人員的案件管轄、強(qiáng)制措施、刑罰執(zhí)行等問題。對(duì)因特殊情況依法不予羈押的，可以依法采取取保候?qū)彙⒈O(jiān)視居住等強(qiáng)制措施，并根據(jù)被告人具體情況和案情變化及時(shí)變更強(qiáng)制措施；對(duì)于被判處有期徒刑或者拘役的罪犯，符合刑事訴訟法第二百一十四條規(guī)定情形的，可以暫予監(jiān)外執(zhí)行。

十三、毒品案件財(cái)產(chǎn)刑的適用和執(zhí)行問題

刑法對(duì)毒品犯罪規(guī)定了并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)刑，司法實(shí)踐中應(yīng)當(dāng)依法充分適用。不僅要依法追繳被告人的違法所得及其收益，還要嚴(yán)格依法判處被告人罰金刑或者沒收財(cái)產(chǎn)刑，不能因?yàn)楸桓嫒藳]有財(cái)產(chǎn)，或者其財(cái)產(chǎn)難以查清、難以分割或者難以執(zhí)行，就不依法判處財(cái)產(chǎn)刑。

要采取有力措施，加大財(cái)產(chǎn)刑執(zhí)行力度。要加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)的協(xié)作，對(duì)毒品犯罪分子來源不明的巨額財(cái)產(chǎn)，依法及時(shí)采取查封、扣押、凍結(jié)等措施，防止犯罪分子及其親屬轉(zhuǎn)移、隱匿、變賣或者洗錢，逃避依法追繳。要加強(qiáng)不同地區(qū)法院之間的相互協(xié)作配合。毒品犯罪分子的財(cái)產(chǎn)在異地的，第一審人民法院可以委托財(cái)產(chǎn)所在地人民法院代為執(zhí)行。要落實(shí)和運(yùn)用有關(guān)國際禁毒公約規(guī)定，充分利用國際刑警組織等渠道，最大限度地做好境外追贓工作。

第四篇：全國法院審理經(jīng)濟(jì)犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要

最高人民法院關(guān)于印發(fā)《全國法院審理經(jīng)濟(jì)犯罪案件

工作座談會(huì)紀(jì)要》的通知

（法[2003]167號(hào)）

省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院，解放軍軍事法院，新疆維吾爾自治區(qū)高級(jí)人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院：

現(xiàn)將《全國法院審理經(jīng)濟(jì)犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要》印發(fā)，供參照?qǐng)?zhí)行；執(zhí)行中有什么問題，請(qǐng)及時(shí)報(bào)告我院。

2003年11月13日

全國法院審理經(jīng)濟(jì)犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要

座談會(huì)重點(diǎn)討論了人民法院在審理貪污賄賂和瀆職犯罪案件中遇到的有關(guān)適用法律的若干問題，并就其中一些帶有普遍性的問題形成了共識(shí)。經(jīng)整理并征求有關(guān)部門的意見，紀(jì)要如下：

一、關(guān)于貪污賄賂犯罪和瀆職犯罪的主體

（一）國家機(jī)關(guān)工作人員的認(rèn)定

刑法中所稱的國家機(jī)關(guān)工作人員，是指在國家機(jī)關(guān)中從事公務(wù)的人員，包括在各級(jí)國家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)和軍事機(jī)關(guān)中從事公務(wù)的人員。

根據(jù)有關(guān)立法解釋的規(guī)定，在依照法律、法規(guī)規(guī)定行使國家行政管理職權(quán)的組織中從事公務(wù)的人員，或者在受國家機(jī)關(guān)委托代表國家行使職權(quán)的組織中從事公務(wù)的人員，或者雖未列入國家機(jī)關(guān)人員編制但在國家機(jī)關(guān)中從事公務(wù)的人員，視為國家機(jī)關(guān)工作人員。

在鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）以上中國共產(chǎn)黨機(jī)關(guān)、人民政協(xié)機(jī)關(guān)中從事公務(wù)的人員，司法實(shí)踐中也應(yīng)當(dāng)視為國家機(jī)關(guān)工作人員。

（二）國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位委派到非國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體從事公務(wù)的人員的認(rèn)定

所謂委派，即委任、派遣，其形式多種多樣，如任命、指派、提名、批準(zhǔn)等。不論被委派的人身份如何，只要是接受國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位委派，代表國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位在非國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體中從事組織、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、管理等工作，都可以認(rèn)定為國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位委派到非國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體從事公務(wù)的人員。如國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位委派在國有控股或者參股的股份有限公司從事組織、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、管理等工作的人員，應(yīng)當(dāng)以國家工作人員論。國有公司、企業(yè)改制為股份有限公司后，原國有公司、企業(yè)的工作人員和股份有限公司新任命的人員中，除代表國有投資主體行使監(jiān)督、管理職權(quán)的人外，不以國家工作人員論。

（三）“其他依照法律從事公務(wù)的人員”的認(rèn)定

刑法第九十三條第二款規(guī)定的“其他依照法律從事公務(wù)的人員”應(yīng)當(dāng)具有兩個(gè)特征：一是在特定條件下行使國家管理職能；二是依照法律規(guī)定從事公務(wù)。具體包括：（1）依法履行職責(zé)的各級(jí)人民代表大會(huì)代表；（2）依法履行審判職責(zé)的人民陪審員；（3）協(xié)助鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處從事行政管理工作的村民委員會(huì)、居民委員會(huì)等農(nóng)村和城市基層組織人員；（4）其他由法律授權(quán)從事公務(wù)的人員。

（四）關(guān)于“從事公務(wù)”的理解

從事公務(wù)，是指代表國家機(jī)關(guān)、國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體等履行組織、領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、管理等職責(zé)。公務(wù)主要表現(xiàn)為與職權(quán)相聯(lián)系的公共事務(wù)以及監(jiān)督、管理國有財(cái)產(chǎn)的職務(wù)活動(dòng)。如2

國家機(jī)關(guān)工作人員依法履行職責(zé)，國有公司的董事、經(jīng)理、監(jiān)事、會(huì)計(jì)、出納人員等管理、監(jiān)督國有財(cái)產(chǎn)等活動(dòng)，屬于從事公務(wù)。那些不具備職權(quán)內(nèi)容的勞務(wù)活動(dòng)、技術(shù)服務(wù)工作，如售貨員、售票員等所從事的工作，一般不認(rèn)為是公務(wù)。

二、關(guān)于貪污罪

（一）貪污罪既遂與未遂的認(rèn)定

貪污罪是一種以非法占有為目的的財(cái)產(chǎn)性職務(wù)犯罪，與盜竊、詐騙、搶奪等侵犯財(cái)產(chǎn)罪一樣，應(yīng)當(dāng)以行為人是否實(shí)際控制財(cái)物作為區(qū)分貪污罪既遂與未遂的標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于行為人利用職務(wù)上的便利，實(shí)施了虛假平帳等貪污行為，但公共財(cái)物尚未實(shí)際轉(zhuǎn)移，或者尚未被行為人控制就被查獲的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為貪污未遂。行為人控制公共財(cái)物后，是否將財(cái)物據(jù)為己有，不影響貪污既遂的認(rèn)定。

（二）“受委托管理、經(jīng)營國有財(cái)產(chǎn)”的認(rèn)定

刑法第三百八十二條第二款規(guī)定的“受委托管理、經(jīng)營國有財(cái)產(chǎn)”，是指因承包、租賃、臨時(shí)聘用等管理、經(jīng)營國有財(cái)產(chǎn)。

（三）國家工作人員與非國家工作人員勾結(jié)共同非法占有單位財(cái)物行為的認(rèn)定

對(duì)于國家工作人員與他人勾結(jié)，共同非法占有單位財(cái)物的行為，應(yīng)當(dāng)按照《最高人民法院關(guān)于審理貪污、職務(wù)侵占案件如何認(rèn)定共同犯罪幾個(gè)問題的解釋》的規(guī)定定罪處罰。對(duì)于在公司、企業(yè)或者其他單位中，非國家工作人員與國家工作人員勾結(jié)，分別利用各自的職務(wù)便利，共同將本單位財(cái)物非法占有的，應(yīng)當(dāng)盡量區(qū)分主從犯，按照主犯的犯罪性質(zhì)定罪。

司法實(shí)踐中，如果根據(jù)案件的實(shí)際情況，各共同犯罪人在共同犯罪中的地位、作用相當(dāng)，難以區(qū)分主從犯的，可以貪污罪定罪處罰。

（四）共同貪污犯罪中“個(gè)人貪污數(shù)額”的認(rèn)定

刑法第三百八十三條第一款規(guī)定的“個(gè)人貪污數(shù)額”，在共同貪污犯罪案件中應(yīng)理解為個(gè)人所參與或者組織、指揮共同貪污的數(shù)額，不能只按個(gè)人實(shí)際分得的贓款數(shù)額來認(rèn)定。對(duì)共同貪污犯罪中的從犯，應(yīng)當(dāng)按照其所參與的共同貪污的數(shù)額確定量刑幅度，并依照刑法第二十七條第二款的規(guī)定，從輕、減輕處罰或者免除處罰。

三、關(guān)于受賄

（一）關(guān)于“利用職務(wù)上的便利”的認(rèn)定

刑法第三百八十五條第一款規(guī)定的“利用職務(wù)上的便利”，既包括利用本人職務(wù)上主管、負(fù)責(zé)、承辦某項(xiàng)公共事務(wù)的職權(quán)，也包括利用職務(wù)上有隸屬、制約關(guān)系的其他國家工作人員的職權(quán)。擔(dān)任單位領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的國家工作人員通過不屬自己主管的下級(jí)部門的國家工作人員的職務(wù)為他人謀取利益的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“利用職務(wù)上的便利”為他人謀取利益。

（二）“為他人謀取利益”的認(rèn)定

為他人謀取利益包括承諾、實(shí)施和實(shí)現(xiàn)三個(gè)階段的行為。只要具有其中一個(gè)階段的行為，如國家工作人員收受他人財(cái)物時(shí)，根據(jù)他人提出的具體請(qǐng)托事項(xiàng)，承諾為他人謀取利益的，就具備了為他人謀取利益的要件。明知他人有具體請(qǐng)托事項(xiàng)而收受其財(cái)物的，視為承諾為他人謀取利益。

（三）“利用職權(quán)或地位形成的便利條件”的認(rèn)定

刑法第三百八十八條規(guī)定的“利用本人職權(quán)或者地位形成的便利條件”，是指行為人與被其利用的國家工作人員之間在職務(wù)上雖然沒有隸屬、制約關(guān)系，但是行為人利用了本人職權(quán)或者地位產(chǎn)生的影響和一定的工作聯(lián)系，如單位內(nèi)不同部門的國家工作人員之間、上下級(jí)單位沒有職務(wù)上隸屬、制約關(guān)系的國家工作人員之間、有工作聯(lián)系的不同單位的國家工作人員之間等。

（四）離職國家工作人員收受財(cái)物行為的處理

參照《最高人民法院關(guān)于國家工作人員利用職務(wù)上的便利為他人謀取利益離退休后收受財(cái)物行為如何處理問題的批復(fù)》規(guī)定的精神，國家工作人員利用職務(wù)上的便利為請(qǐng)托人謀取利益，并與請(qǐng)托人事先約定，在其離職后收受請(qǐng)托人財(cái)物，構(gòu)成犯罪的，以受賄罪定罪處罰。

（五）共同受賄犯罪的認(rèn)定

根據(jù)刑法關(guān)于共同犯罪的規(guī)定，非國家工作人員與國家工作人員勾結(jié)，伙同受賄的，應(yīng)當(dāng)以受賄罪的共犯追究刑事責(zé)任。非國家工作人員是否構(gòu)成受賄罪共犯，取決于雙方有無共同受賄的故意和行為。國家工作人員的近親屬向國家工作人員代為轉(zhuǎn)達(dá)請(qǐng)托事項(xiàng)，收受請(qǐng)托人財(cái)物并告知該國家工作人員，或者國家工作人員明知其近親屬收受了他人財(cái)物，仍按照近親屬的要求利用職權(quán)為他人謀取利益的，對(duì)該國家工作人員應(yīng)認(rèn)定為受賄罪，其近親屬以受賄罪共犯論處。近親屬以外的其他人與國家工作人員通謀，由國家工作人員利用職務(wù)上的便利為請(qǐng)托人謀取利益，收受請(qǐng)托人財(cái)物后雙方共同占有的，構(gòu)成受賄罪共犯。

國家工作人員利用職務(wù)上的便利為他人謀取利益，并指定他人將財(cái)物送給其他人，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)以受賄罪定罪處罰。

（六）以借款為名索取或者非法收受財(cái)物行為的認(rèn)定。

國家工作人員利用職務(wù)上的便利，以借為名向他人索取財(cái)物，或者非法收受財(cái)物為他人謀取利益的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為受賄。具體認(rèn)定時(shí)，不能僅僅看是否有書面借款手續(xù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)以下因素綜合判定：（1）有無正當(dāng)、合理的借款事由；（2）款項(xiàng)的去向；（3）雙方平時(shí)關(guān)系如何、有無經(jīng)濟(jì)往來；（4）出借方是否要求國家工作人員利用職務(wù)上的便利為其謀取利益；（5）借款后是否有歸還的意思表示及行為；（6）是否有歸還的能力；（7）未歸還的原因；等等。

（七）涉及股票受賄案件的認(rèn)定。

在辦理涉及股票的受賄案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意：（1）國家工作人員利

用職務(wù)上的便利，索取或非法收受股票，沒有支付股本金，為他人謀取利益，構(gòu)成受賄罪的，其受賄數(shù)額按照收受股票時(shí)的實(shí)際價(jià)格計(jì)算。（2）行為人支付股本金而購買較有可能升值的股票，由于不是無償收受請(qǐng)托人財(cái)物，不以受賄罪論處。（3）股票已上市且已升值，行為人僅支付股本金，其“購買”股票時(shí)的實(shí)際價(jià)格與股本金的差價(jià)部分應(yīng)認(rèn)定為受賄。

四、關(guān)于挪用公款罪

（一）單位決定將公款給個(gè)人使用行為的認(rèn)定

經(jīng)單位領(lǐng)導(dǎo)集體研究決定將公款給個(gè)人使用，或者單位負(fù)責(zé)人為了單位的利益，決定將公款給個(gè)人使用的，不以挪用公款罪定罪處罰。上述行為致使單位遭受重大損失，構(gòu)成其他犯罪的，依照刑法的有關(guān)規(guī)定對(duì)責(zé)任人員定罪處罰。

（二）挪用公款供其他單位使用行為的認(rèn)定

根據(jù)全國人大常委會(huì)《關(guān)于〈中華人民共和國刑法〉第三百八十四條第一款的解釋》的規(guī)定，“以個(gè)人名義將公款供其他單位使用的”、“個(gè)人決定以單位名義將公款供其他單位使用，謀取個(gè)人利益的”，屬于挪用公款“歸個(gè)人使用”。在司法實(shí)踐中，對(duì)于將公款供其他單位使用的，認(rèn)定是否屬于“以個(gè)人名義”，不能只看形式，要從實(shí)質(zhì)上把握。對(duì)于行為人逃避財(cái)務(wù)監(jiān)管，或者與使用人約定以個(gè)人名義進(jìn)行，或者借款、還款都以個(gè)人名義進(jìn)行，將公款給其他單位使用的，應(yīng)認(rèn)定為“以個(gè)人名義”。“個(gè)人決定”既包括行為人在職權(quán)范圍內(nèi)決定，也包括超越職權(quán)范圍決定?！爸\取個(gè)人利益”，既包括行為人與使用人事先約定謀取個(gè)人利益實(shí)際尚未獲取的情況，也包括雖未事先約定但實(shí)際已獲取了個(gè)人利益的情況。其中的“個(gè)人利益”，既包括不正當(dāng)利益，也包括正當(dāng)利益；既包括財(cái)產(chǎn)性利益，也包括非財(cái)產(chǎn)性利益，但這種非財(cái)產(chǎn)性利益應(yīng)當(dāng)是具體的實(shí)際利益，如升學(xué)、就業(yè)等。

（三）國有單位領(lǐng)導(dǎo)向其主管的具有法人資格的下級(jí)單位借公款歸個(gè)人使用的認(rèn)定

國有單位領(lǐng)導(dǎo)利用職務(wù)上的便利指令具有法人資格的下級(jí)單位將公款供個(gè)人使用的，屬于挪用公款行為，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)以挪用公款罪定罪處罰。

（四）挪用有價(jià)證券、金融憑證用于質(zhì)押行為性質(zhì)的認(rèn)定

挪用金融憑證、有價(jià)證券用于質(zhì)押，使公款處于風(fēng)險(xiǎn)之中，與挪用公款為他人提供擔(dān)保沒有實(shí)質(zhì)的區(qū)別，符合刑法關(guān)于挪用公款罪規(guī)定的，以挪用公款罪定罪處罰，挪用公款數(shù)額以實(shí)際或者可能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)額認(rèn)定。

（五）挪用公款歸還個(gè)人欠款行為性質(zhì)的認(rèn)定

挪用公款歸還個(gè)人欠款的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)生欠款的原因，分別認(rèn)定屬于挪用公款的何種情形。歸還個(gè)人進(jìn)行非法活動(dòng)或者進(jìn)行營利活動(dòng)產(chǎn)生的欠款，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為挪用公款進(jìn)行非法活動(dòng)或者進(jìn)行營利活動(dòng)。

（六）挪用公款用于注冊(cè)公司、企業(yè)行為性質(zhì)的認(rèn)定

申報(bào)注冊(cè)資本是為進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)作準(zhǔn)備，屬于成立公司、企業(yè)進(jìn)行營利活動(dòng)的組成部分。因此，挪用公款歸個(gè)人用于公司、企業(yè)注冊(cè)資本驗(yàn)資證明的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為挪用公款進(jìn)行營利活動(dòng)。

（七）挪用公款后尚未投入實(shí)際使用的行為性質(zhì)的認(rèn)定 挪用公款后尚未投入實(shí)際使用的，只要同時(shí)具備“數(shù)額較大”和“超過三個(gè)月末還”的構(gòu)成要件，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為挪用公款罪，但可以酌情從輕處罰。

（八）挪用公款轉(zhuǎn)化為貪污的認(rèn)定

挪用公款罪與貪污罪的主要區(qū)別在于行為人主觀上是否具有非法占有公款的目的。挪用公款是否轉(zhuǎn)化為貪污，應(yīng)當(dāng)按照主客觀相一致的原則，具體判斷和認(rèn)定行為人主觀上是否具有非法占有公款的目的。在司法實(shí)踐中，具有以下情形之一的，可以認(rèn)定行為人具

有非法占有公款的目的：

1、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理挪用公款案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第六條的規(guī)定，行為人“攜帶挪用的公款潛逃的”，對(duì)其攜帶挪用的公款部分，以貪污罪定罪處罰。

2、行為人挪用公款后采取虛假發(fā)票平帳、銷毀有關(guān)帳目等手段，使所挪用的公款已難以在單位財(cái)務(wù)帳目上反映出來，且沒有歸還行為的，應(yīng)當(dāng)以貪污罪定罪處罰。

3、行為人截取單位收入不入帳，非法占有，使所占有的公款難以在單位財(cái)務(wù)帳目上反映出來，且沒有歸還行為的，應(yīng)當(dāng)以貪污罪定罪處罰。

4、有證據(jù)證明行為人有能力歸還所挪用的公款而拒不歸還，并隱瞞挪用的公款去向的，應(yīng)當(dāng)以貪污罪定罪處罰。

五、關(guān)于巨額財(cái)產(chǎn)來源不明罪

（一）行為人不能說明巨額財(cái)產(chǎn)來源合法的認(rèn)定

刑法第三百九十五條第一款規(guī)定的“不能說明”，包括以下情況：（1）行為人拒不說明財(cái)產(chǎn)來源；（2）行為人無法說明財(cái)產(chǎn)的具體來源；（3）行為人所說的財(cái)產(chǎn)來源經(jīng)司法機(jī)關(guān)查證并不屬實(shí)；（4）行為人所說的財(cái)產(chǎn)來源因線索不具體等原因，司法機(jī)關(guān)無法查實(shí)，但能排除存在來源合法的可能性和合理性的。

（二）“非法所得”的數(shù)額計(jì)算

刑法第三百九十五條規(guī)定的“非法所得”，一般是指行為人的全部財(cái)產(chǎn)與能夠認(rèn)定的所有支出的總和減去能夠證實(shí)的有真實(shí)來源的所得。在具體計(jì)算時(shí)，應(yīng)注意以下問題：（1）應(yīng)把國家工作人員個(gè)人財(cái)產(chǎn)和與其共同生活的家庭成員的財(cái)產(chǎn)、支出等一并計(jì)算，而且一并減去他們所有的合法收入以及確屬與其共同生活的家庭成員個(gè)人的非法收入。（2）行為人所有的財(cái)產(chǎn)包括房產(chǎn)、家具、生活用品、學(xué)習(xí)用品及股票、債券、存款等動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)；行為人的支出包括8

合法支出和不合法的支出，包括日常生活、工作、學(xué)習(xí)費(fèi)用、罰款及向他人行賄的財(cái)物等；行為人的合法收入包括工資、獎(jiǎng)金、稿酬、繼承等法律和政策允許的各種收入。（3）為了便于計(jì)算犯罪數(shù)額，對(duì)于行為人的財(cái)產(chǎn)和合法收入，一般可以從行為人有比較確定的收入和財(cái)產(chǎn)時(shí)開始計(jì)算。

六、關(guān)于瀆職罪

（一）瀆職犯罪行為造成的公共財(cái)產(chǎn)重大損失的認(rèn)定

根據(jù)刑法規(guī)定，玩忽職守、濫用職權(quán)等瀆職犯罪是以致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失為構(gòu)成要件的。其中，公共財(cái)產(chǎn)的重大損失，通常是指瀆職行為已經(jīng)造成的重大經(jīng)濟(jì)損失。在司法實(shí)踐中，有以下情形之一的，雖然公共財(cái)產(chǎn)作為債權(quán)存在，但已無法實(shí)現(xiàn)債權(quán)的，可以認(rèn)定為行為人的瀆職行為造成了經(jīng)濟(jì)損失：（1）債務(wù)人已經(jīng)法定程序被宣告破產(chǎn)（2）債務(wù)人潛逃，去向不明；（3）因行為人責(zé)任，致使超過訴訟時(shí)效；（4）有證據(jù)證明債權(quán)無法實(shí)現(xiàn)的其他情況

（二）玩忽職守罪的追訴時(shí)效

玩忽職守行為造成的重大損失當(dāng)時(shí)沒有發(fā)生，而是玩忽職守行為之后一定時(shí)間發(fā)生的，應(yīng)從危害結(jié)果發(fā)生之日起計(jì)算玩忽職守罪的追訴期限。

（三）國有公司、企業(yè)人員讀職犯罪的法律適用

對(duì)于1999年12月24日《中華人民共和國刑法修正案》實(shí)施以前發(fā)生的國有公司、企業(yè)人員瀆職行為（不包括徇私舞弊行為），尚未處理或者正在處理的，不能按照刑法修正案追究刑事責(zé)任。

（四）關(guān)于“徇私”的理解

徇私舞弊型瀆職犯罪的“徇私”應(yīng)理解為徇個(gè)人私情、私利。國家機(jī)關(guān)工作人員為了本單位的利益，實(shí)施濫用職權(quán)、玩忽職守行為，構(gòu)成犯罪的，依照刑法第三百九十七條第一款的規(guī)定定罪處罰。

第五篇：全國法院審理金融犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要

全國法院審理金融犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要

最高人民法院關(guān)于印發(fā)《全國法院審理金融犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要》的通知

法[2001]8號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院，解放軍軍事法院，新疆維吾爾自治區(qū)高級(jí)人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院；全國地方各中級(jí)人民法院，各大單位軍事法院，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)各中級(jí)法院：

現(xiàn)將《全國法院審理金融犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要》印發(fā)，供參照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行中有什么問題，請(qǐng)及時(shí)報(bào)告我院。

2001年1月21日

全國法院審理金融犯罪案件工作座談會(huì)紀(jì)要

為進(jìn)一步加強(qiáng)人民法院對(duì)金融犯罪案件的審判工作，正確理解和適用刑法對(duì)金融犯罪的有關(guān)規(guī)定，更加準(zhǔn)確有力地依法打擊各種金融犯罪，最高人民法院于2000年9月20日至22日在湖南省長沙市召開了全國法院審理金融犯罪案件工作座談會(huì)。各省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院和解放軍軍事法院主管刑事審判工作的副院長、刑事審判庭庭長以及中國人民銀行的代表參加了座談會(huì)。最高人民法院副院長劉家琛在座談會(huì)上做了重要講話。

座談會(huì)總結(jié)交流了全國法院審理金融犯罪案件工作的情況和經(jīng)驗(yàn)，研究討論了刑法修訂以來審理金融犯罪案件中遇到的有關(guān)具體適用法律的若干問題，對(duì)當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期人民法院審理金融犯罪案件工作提出了明確的要求和意見。紀(jì)要如下：

一、座談會(huì)認(rèn)為，金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心。隨著改革開放的不斷深入和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立、完善，我國金融體制也發(fā)生了重大變革，金融業(yè)務(wù)大大擴(kuò)展且日益多元化、國際化，各種現(xiàn)代化的金融手段和信用工具被普遍應(yīng)用，金融已經(jīng)廣泛深刻地介入我國經(jīng)濟(jì)并在其中發(fā)揮著越來越重要的作用，成為國民經(jīng)濟(jì)的“血液循環(huán)系統(tǒng)”，是市場(chǎng)資源配置關(guān)系的主要形式和國家宏觀調(diào)控經(jīng)濟(jì)的重要手段。金融的安全、有序、高效、穩(wěn)健運(yùn)行，對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國家安全以及社會(huì)穩(wěn)定至關(guān)重要。如果金融不穩(wěn)定，勢(shì)必會(huì)危及經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的穩(wěn)定，影響改革和發(fā)展的進(jìn)程。保持金融的穩(wěn)定和安全，必須加強(qiáng)金融法制建設(shè)，依法強(qiáng)化金融監(jiān)管，規(guī)范金融秩序，依法打擊金融領(lǐng)域內(nèi)的各種違法犯罪活動(dòng)。

近年來，人民法院充分發(fā)揮刑事審判職能，依法嚴(yán)懲了一大批嚴(yán)重破壞金融管理秩序和金融詐騙的犯罪分子，為保障金融安全，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮了重要作用。但是，金融犯罪的情況仍然是嚴(yán)重的。從法院受理案件的情況看，金融犯罪的數(shù)量在逐年增加；涉案金額越來越大；金融機(jī)構(gòu)工作人員作案和內(nèi)外勾結(jié)共同作案的現(xiàn)象突出；單位犯罪和跨國（境）、跨區(qū)域作案增多；犯罪手段趨向?qū)I(yè)化、智能化，新類型犯罪不斷出現(xiàn)；犯罪分子作案后大肆揮霍、轉(zhuǎn)移贓款或攜款外逃的情況時(shí)有發(fā)生，危害后果越來越嚴(yán)重。金融犯罪嚴(yán)重破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，擾亂金融管理秩序，危害國家信用制度，侵害公私財(cái)產(chǎn)權(quán)益，造成國家金融資產(chǎn)大量流失，有的地方還由此引發(fā)了局部性的金融**和群體性事件，直接影響了社會(huì)穩(wěn)定。必須清醒地看到，目前，我國經(jīng)濟(jì)體制中長期存在的一些矛盾和困難已經(jīng)或正在向金融領(lǐng)域轉(zhuǎn)移并積聚，從即將到來的新世紀(jì)開始，我國將進(jìn)入加快推進(jìn)現(xiàn)代化的新的發(fā)展階段，隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展、改革的不斷深化以及對(duì)外開放的進(jìn)一步擴(kuò)大，我國金融業(yè)在獲得更大發(fā)展機(jī)遇的同時(shí)，也面臨著維護(hù)金融穩(wěn)定更加嚴(yán)峻的形勢(shì)。依法打擊各種金融犯罪是人民法院刑事審判工作一項(xiàng)長期的重要任務(wù)。

座談會(huì)認(rèn)為，人民法院審理金融犯罪案件工作過去雖已取得了很大成績(jī)，但由于修訂后的刑法增加了不少金融犯罪的新罪名，審判實(shí)踐中遇到了大量新情況和新問題，如何進(jìn)一步提高適用法律的水平，依法審理好不斷增多的金融犯罪案件，仍然是各級(jí)法院面臨的新的課題：各級(jí)法院特別是法院的領(lǐng)導(dǎo)，一定要進(jìn)一步提高打擊金融犯罪對(duì)于維護(hù)金融秩序、防范金融風(fēng)險(xiǎn)、確保國家金融安全，對(duì)于保障改革、促進(jìn)發(fā)展和維護(hù)穩(wěn)定重要意義的認(rèn)識(shí)，把審理金融犯罪案件作為當(dāng)前和今后很長時(shí)期內(nèi)刑事審判工作的重點(diǎn)，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)，提高審判業(yè)務(wù)水平，加大審判工作力度，以更好地適應(yīng)改革開放和現(xiàn)代化建設(shè)的新形勢(shì)對(duì)人民法院刑事審判工作的要求。為此，必須做好以下幾方面的工作：

首先，金融犯罪是嚴(yán)重破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的犯罪，審理金融犯罪案件要繼續(xù)貫徹依法從嚴(yán)懲處嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)犯罪分子的方針。修訂后的刑法和全國人大常委會(huì)的有關(guān)決定，對(duì)危害嚴(yán)重的金融犯罪規(guī)定了更加嚴(yán)厲的刑罰，體現(xiàn)了對(duì)金融犯罪從嚴(yán)懲處的精神，為人民法院審判各種金融犯罪案件提供了有力的法律依據(jù)。各級(jí)法院要堅(jiān)決貫徹立法精神，嚴(yán)格依法懲處破壞金融管理秩序和金融詐騙的犯罪單位和犯罪個(gè)人。

第二，進(jìn)一步加強(qiáng)審理金融犯罪案件工作，促進(jìn)金融制度的健全與完善。各級(jí)法院要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)金融犯罪案件審判工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，調(diào)整充實(shí)審判力量，確保起訴到法院的破壞金融管理秩序和金融詐騙犯罪案件依法及時(shí)審結(jié)。對(duì)于針對(duì)金融機(jī)構(gòu)的搶劫、盜竊和發(fā)生在金融領(lǐng)域的貪污、侵占、挪用、受賄等其他刑事犯罪案件，也要抓緊依法審理，及時(shí)宣判。對(duì)于各種專項(xiàng)斗爭(zhēng)中破獲的金融犯罪案件，要集中力量抓緊審理，依法從嚴(yán)懲處?？蛇x擇典型案件到案發(fā)當(dāng)?shù)睾桶赴l(fā)單位公開宣判，并通過各種新聞媒體廣泛宣傳，形成對(duì)金融違法犯罪的強(qiáng)大威懾力，教育廣大干部群眾增強(qiáng)金融法制觀念，維護(hù)金融安全，促進(jìn)金融制度的不斷健全與完善。

第三，要加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，不斷提高審判水平。審理金融犯罪案件，是一項(xiàng)政策性很強(qiáng)的工作，而且涉及很多金融方面的專業(yè)知識(shí)。各級(jí)法院要重視對(duì)刑事法官的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，采取請(qǐng)進(jìn)來、走出去等靈活多樣的形式，組織刑事審判人員認(rèn)真學(xué)習(xí)銀行法、證券法、票據(jù)法、保險(xiǎn)法等金融法律和公司法、擔(dān)保法、會(huì)計(jì)法、審計(jì)法等相關(guān)法律，學(xué)習(xí)有關(guān)金融政策法規(guī)以及一些基本業(yè)務(wù)知識(shí)，以確保正確理解和適用刑法，處理好金融犯罪案件。

第四，要結(jié)合審判工作加強(qiáng)調(diào)查研究。金融犯罪案件比較復(fù)雜，新情況、新問題多，審理難，度大，加強(qiáng)調(diào)查研究工作尤為必要。各級(jí)法院都要結(jié)合審理金融犯罪，有針對(duì)性地開展調(diào)查研究。對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的管理制度方面存在的漏洞和隱患，要及時(shí)提出司法建議。最高法院和高級(jí)法院要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)下級(jí)法院的工作指導(dǎo)，及時(shí)研究解決實(shí)踐中遇到的適用法律上的新問題，需要通過制定司法解釋加以明確的，要及時(shí)逐級(jí)報(bào)請(qǐng)最高法院研究。

二、座談會(huì)重點(diǎn)研究討論了人民法院審理金融犯罪案件中遇到的一些有關(guān)適用法律問題。與會(huì)同志認(rèn)為，對(duì)于修訂后的刑法實(shí)施過程中遇到的具體適用法律問題，在最高法院相應(yīng)的新的司法解釋出臺(tái)前，原有司法解釋與現(xiàn)行刑法不相沖突的仍然可以參照?qǐng)?zhí)行。對(duì)于法律和司法解釋沒有具體規(guī)定或規(guī)定不夠明確，司法實(shí)踐中又亟需解決的一些問題，與會(huì)同志結(jié)合審判實(shí)踐進(jìn)行了深入的探討，并形成了一致意見：

（一）關(guān)于單位犯罪問題

根據(jù)刑法和《最高人民法院關(guān)于審理單位犯罪案件具體應(yīng)用法律有關(guān)問題的解釋》的規(guī)定，以單位名義實(shí)施犯罪，違法所得歸單位所有的，是單位犯罪。

1.單位的分支機(jī)構(gòu)或者內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、部門實(shí)施犯罪行為的處理。以單位的分支機(jī)構(gòu)或者內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、部門的名義實(shí)施犯罪，違法所得亦歸分支機(jī)構(gòu)或者內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、部門所有的，應(yīng)認(rèn)定為單位犯罪。不能因?yàn)閱挝坏姆种C(jī)構(gòu)或者內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、部門沒有可供執(zhí)行罰金的財(cái)產(chǎn)，就不將其認(rèn)定為單位犯罪，而按照個(gè)人犯罪處理：

2.單位犯罪直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的認(rèn)定：直接負(fù)責(zé)的主管人員，是在單位實(shí)施的犯罪中起決定、批準(zhǔn)、授意、縱容、指揮等作用的人員，一般是單位的主管負(fù)責(zé)人，包括法定代表人。其他直接責(zé)任人員，是在單位犯罪中具體實(shí)施犯罪并起較大作用的人員，既可以是單位的經(jīng)營管理人員，也可以是單位的職工，包括聘任、雇傭的人員。應(yīng)當(dāng)注意的是，在單位犯罪中，對(duì)于受單位領(lǐng)導(dǎo)指派或奉命而參與實(shí)施了一定犯罪行為的人員，一般不宜作為直接責(zé)任人員追究刑事責(zé)任。對(duì)單位犯罪中的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，應(yīng)根據(jù)其在單位犯罪中的地位、作用和犯罪情節(jié)，分別處以相應(yīng)的刑罰，主管人員與直接責(zé)任人員，在個(gè)案中，不是當(dāng)然的主、從犯關(guān)系，有的案件，主管人員與直接責(zé)任人員在實(shí)施犯罪行為的主從關(guān)系不明顯的，可不分主、從犯。但具體案件可以分清主、從犯，且不分清主、從犯，在同一法定刑檔次、幅度內(nèi)量刑無法做到罪刑相適應(yīng)的，應(yīng)當(dāng)分清主、從犯，依法處罰。

3.對(duì)未作為單位犯罪起訴的單位犯罪案件的處理。對(duì)于應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為單位犯罪的案件，檢察機(jī)關(guān)只作為自然人犯罪案件起訴的，人民法院應(yīng)及時(shí)與檢察機(jī)關(guān)協(xié)商，建議檢察機(jī)關(guān)對(duì)犯罪單位補(bǔ)充起訴。如檢察機(jī)關(guān)不補(bǔ)充起訴的，人民法院仍應(yīng)依法審理，對(duì)被起訴的自然人根據(jù)指控的犯罪事實(shí)、證據(jù)及庭審查明的事實(shí)，依法按單位犯罪中的直接負(fù)責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員追究刑事責(zé)任，并應(yīng)引用刑罰分則關(guān)于單位犯罪追究直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員刑事責(zé)任的有關(guān)條款。

4.單位共同犯罪的處理。兩個(gè)以上單位以共同故意實(shí)施的犯罪，應(yīng)根據(jù)各單位在共同犯罪中的地位、作用大小，確定犯罪單位的主、從犯。

（二）關(guān)于破壞金融管理秩序罪

1.非金融機(jī)構(gòu)非法從事金融活動(dòng)案件的處理

1998年7月13日，國務(wù)院發(fā)布了《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》。1998年8月11日，國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了中國人民銀行整頓亂集資、亂批設(shè)金融機(jī)構(gòu)和亂辦金融業(yè)務(wù)實(shí)施方案，對(duì)整頓金融“三亂”工作的政策措施等問題做出了規(guī)定。各地根據(jù)整頓金融“三亂”工作實(shí)施方案的規(guī)定，對(duì)于未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，但是根據(jù)地方政府或有關(guān)部門文件設(shè)立并從事或變相從事金融業(yè)務(wù)的各類基金會(huì)、互助會(huì)、儲(chǔ)金會(huì)等機(jī)構(gòu)和組織，由各地人民政府和各有關(guān)部門限期進(jìn)行清理整頓。超過實(shí)施方案規(guī)定期限繼續(xù)從事非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)的，依法予以取締；情節(jié)嚴(yán)重、構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。因此，上述非法從事金融活動(dòng)的機(jī)構(gòu)和組織只要在實(shí)施方案規(guī)定期限之前停止非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)的，對(duì)有關(guān)單位和責(zé)任人員，不應(yīng)以擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪處理；對(duì)其以前從事的非法金融活動(dòng)，一般也不作犯罪處理；這些機(jī)構(gòu)和組織的人員利用職務(wù)實(shí)施的個(gè)人犯罪，如貪污罪、職務(wù)侵占罪、挪用公款罪、挪用資金罪等，應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體案情分別依法定罪處罰。

2.關(guān)于假幣犯罪

假幣犯罪的認(rèn)定。假幣犯罪是一種嚴(yán)重破壞金融管理秩序的犯罪。只要有證據(jù)證明行為人實(shí)施了出售、購買、運(yùn)輸、使用假幣行為，且數(shù)額較大，就構(gòu)成犯罪。偽造貨幣的，只要實(shí)施了偽造行為，不論是否完成全部印制工序，即構(gòu)成偽造貨幣罪；對(duì)于尚未制造出成品，無法計(jì)算偽造、銷售假幣面額的，或者制造、銷售用于偽造貨幣的版樣的，不認(rèn)定犯罪數(shù)額，依據(jù)犯罪情節(jié)決定刑罰。明知是偽造的貨幣而持有，數(shù)額較大，根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)不能認(rèn)定行為人是為了進(jìn)行其他假幣犯罪的，以持有假幣罪定罪處罰；如果有證據(jù)證明其持有的假幣已構(gòu)成其他假幣犯罪的，應(yīng)當(dāng)以其他假幣犯罪定罪處罰。

假幣犯罪罪名的確定。假幣犯罪案件中犯罪分子實(shí)施數(shù)個(gè)相關(guān)行為的，在確定罪名時(shí)應(yīng)把握以下原則：

（1）對(duì)同一宗假幣實(shí)施了法律規(guī)定為選擇性罪名的行為，應(yīng)根據(jù)行為人所實(shí)施的數(shù)個(gè)行為，按相關(guān)罪名刑法規(guī)定的排列順序并列確定罪名，數(shù)額不累計(jì)計(jì)算，不實(shí)行數(shù)罪并罰：

（2）對(duì)不同宗假幣實(shí)施法律規(guī)定為選擇性罪名的行為，并列確定罪名，數(shù)額按全部假幣面額累計(jì)計(jì)算，不實(shí)行數(shù)罪并罰。

（3）對(duì)同一宗假幣實(shí)施了刑法沒有規(guī)定為選擇性罪名的數(shù)個(gè)犯罪行為，擇一重罪從重處罰。如偽造貨幣或者購買假幣后使用的，以偽造貨幣罪或購買假幣罪定罪，從重處罰。

（4）對(duì)不同宗假幣實(shí)施了刑法沒有規(guī)定為選擇性罪名的數(shù)個(gè)犯罪行為，分別定罪，數(shù)罪并罰。

出售假幣被查獲部分的處理。在出售假幣時(shí)被抓獲的，除現(xiàn)場(chǎng)查獲的假幣應(yīng)認(rèn)定為出售假幣的犯罪數(shù)額外，現(xiàn)場(chǎng)之外在行為人住所或者其他藏匿地查獲的假幣，亦應(yīng)認(rèn)定為出售假幣的犯罪數(shù)額。但有證據(jù)證實(shí)后者是行為人有實(shí)施其他假幣犯罪的除外。

制造或者出售偽造的臺(tái)幣行為的處理。對(duì)于偽造臺(tái)幣的，應(yīng)當(dāng)以偽造貨幣罪定罪處罰；出售偽造的臺(tái)幣的，應(yīng)當(dāng)以出售假幣罪定罪處罰。

3.用賬外客戶資金非法拆借、發(fā)放貸款行為的認(rèn)定和處罰

銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)及其工作人員以牟利為目的，采取吸收客戶資金不入賬的方式，將客戶資金用于非法拆借、發(fā)放貸款，造成重大損失的，構(gòu)成用賬外客戶資金非法拆借、發(fā)放貸款罪。以牟利為目的，是指金融機(jī)構(gòu)及其工作人員為本單位或者個(gè)人牟利，不具有這種目的，不構(gòu)成該罪。這里的“牟利”，一般是指謀取用賬外客戶資金非法拆借、發(fā)放貸款所產(chǎn)生的非法收益，如利息、差價(jià)等。對(duì)于用款人為取得貸款而支付的回扣、手續(xù)費(fèi)等，應(yīng)根據(jù)具體情況分別處理：銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)用賬外客戶資金非法拆借、發(fā)放貸款，收取的回扣、手續(xù)費(fèi)等，應(yīng)認(rèn)定為“牟利”；銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利，用賬外客戶資金非法拆借、發(fā)放貸款，收取回扣、手續(xù)費(fèi)等，數(shù)額較小的，以“牟利”論處；銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員將用款人支付給單位的回扣、手續(xù)費(fèi)秘密占為己有，數(shù)額較大的，以貪污罪定罪處罰；銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用職務(wù)便利，用賬外客戶資金非法拆借、發(fā)放貸款，索取用款人的財(cái)物，或者非法收受其他財(cái)物，或者收取回扣、手續(xù)費(fèi)等，數(shù)額較大的，以受賄罪定罪處罰。吸收客戶資金不入賬，是指不記入金融機(jī)構(gòu)的法定存款賬目，以逃避國家金融監(jiān)管，至于是否記入法定賬目以外設(shè)立的賬目，不影響該罪成立。

審理銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)及其工作人員用賬外客戶資金非法拆借、發(fā)放貸款案件，要注意將用賬外客戶資金非法拆借、發(fā)放貸款的行為與挪用公款罪和挪用資金罪區(qū)別開來。對(duì)于利用職務(wù)上的便利，挪用已經(jīng)記入金融機(jī)構(gòu)法定存款賬戶的客戶資金歸個(gè)人使用的，或者吸收客戶資金不入賬，卻給客戶開具銀行存單，客戶也認(rèn)為將款已存入銀行，該款卻被行為人以個(gè)人名義借貸給他人的，均應(yīng)認(rèn)定為挪用公款罪或者挪用資金罪。

4.破壞金融管理秩序相關(guān)犯罪數(shù)額和情節(jié)的認(rèn)定

最高人民法院先后頒行了《關(guān)于審理偽造貨幣等案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》、《關(guān)于審理走私刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，對(duì)偽造貨幣，走私、出售、購買、運(yùn)輸假幣等犯罪的定罪處刑標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)適用法律問題作出了明確規(guī)定。為正確執(zhí)行刑法，在其他有關(guān)的司法解釋出臺(tái)之前，對(duì)假幣犯罪以外的破壞金融管理秩序犯罪的數(shù)額和情節(jié)，可參照以下標(biāo)準(zhǔn)掌握：

關(guān)于非法吸收公眾存款罪。非法吸收或者變相吸收公眾存款的，要從非法吸收公眾存款的數(shù)額、范圍以及給存款人造成的損失等方面來判定擾亂金融秩序造成危害的程度。根據(jù)司法實(shí)踐，具有下列情形之一的，可以按非法吸收公眾存款罪定罪處罰：

（1）個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款20萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款100萬元以上的；

（2）個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的；

（3）個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成損失10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款給存款人造成損失50萬元以上的，或者造成其他嚴(yán)重后果的：個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款100萬元以上，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款500萬元以上的，可以認(rèn)定為“數(shù)額巨大”。

關(guān)于違法向關(guān)系人發(fā)放貸款罪。銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)工作人員違反法律、行政法規(guī)規(guī)定，向關(guān)系人發(fā)放信用貸款或者發(fā)放擔(dān)保貸款的條件優(yōu)于其他借款人同類貸款條件，造成10—30萬元以上損失的，可以認(rèn)定為“造成較大損失”；造成50—100萬元以上損失的，可以認(rèn)定為“造成重大損失”。

關(guān)于違法發(fā)放貸款罪。銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)工作人員違反法律、行政法規(guī)規(guī)定，向關(guān)系人以外的其他人發(fā)放貸款，造成50—100萬元以上損失的，可以認(rèn)定為“造成重大損失”；造成300—500萬元以上損失的，可以認(rèn)定為“造成特別重大損失”。

關(guān)于用賬外客戶資金非法拆借、發(fā)放貸款罪。對(duì)于銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)工作人員以牟利為目的，采取吸收客戶資金不入賬的方式，將資金用于非法拆借、發(fā)放貸款，造成50—100萬元以上損失的，可以認(rèn)定為“造成重大損失.”；造成300—500萬元以上損失的，可以認(rèn)定為“造成特別重大損失”。

對(duì)于單位實(shí)施違法發(fā)放貸款和用賬外客戶資金非法拆借、發(fā)放貸款造成損失構(gòu)成犯罪的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，可按個(gè)人實(shí)施上述犯罪的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)二至四倍掌握。

由于各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，各省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院可參照上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)或幅度，根據(jù)本地的具體情況，確定在本地區(qū)掌握的具體標(biāo)準(zhǔn)。

（三）關(guān)于金融詐騙罪

1.金融詐騙罪中非法占有目的的認(rèn)定

金融詐騙犯罪都是以非法占有為目的的犯罪。在司法實(shí)踐中，認(rèn)定是否具有非法占有為目的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持主客觀相一致的原則，既要避免單純根據(jù)損失結(jié)果客觀歸罪，也不能僅憑被告人自己的供述，而應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件具體情況具體分析。根據(jù)司法實(shí)踐，對(duì)于行為人通過詐騙的方法非法獲取資金，造成數(shù)額較大資金不能歸還，并具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為具有非法占有的目的：

（1）明知沒有歸還能力而大量騙取資金的；

（2）非法獲取資金后逃跑的；

（3）肆意揮霍騙取資金的；

（4）使用騙取的資金進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)的；

（5）抽逃、轉(zhuǎn)移資金、隱匿財(cái)產(chǎn)，以逃避返還資金的；

（6）隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，以逃避返還資金的；

（7）其他非法占有資金、拒不返還的行為。但是，在處理具體案件的時(shí)候，對(duì)于有證據(jù)證明行為人不具有非法占有目的的，不能單純以財(cái)產(chǎn)不能歸還就按金融詐騙罪處罰。

2.貸款詐騙罪的認(rèn)定和處理。貸款詐騙犯罪是目前案發(fā)較多的金融詐騙犯罪之一。審理貸款詐騙犯罪案件，應(yīng)當(dāng)注意以下兩個(gè)問題：

一是單位不能構(gòu)成貸款詐騙罪。根據(jù)刑法第三十條和第一百九十三條的規(guī)定，單位不構(gòu)成貸款詐騙罪。對(duì)于單位實(shí)施的貸款詐騙行為，不能以貸款詐騙罪定罪處罰，也不能以貸款詐騙罪追究直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的刑事責(zé)任。但是，在司法實(shí)踐中，對(duì)于單位十分明顯地以非法占有為目的，利用簽訂、履行借款合同詐騙銀行或其他金融機(jī)構(gòu)貸款，符合刑法第二百二十四條規(guī)定的合同詐騙罪構(gòu)成要件的，應(yīng)當(dāng)以合同詐騙罪定罪處罰。

二是要嚴(yán)格區(qū)分貸款詐騙與貸款糾紛的界限。對(duì)于合法取得貸款后，沒有按規(guī)定的用途使用貸款，到期沒有歸還貸款的，不能以貸款詐騙罪定罪處罰；對(duì)于確有證據(jù)證明行為人不具有非法占有的目的，因不具備貸款的條件而采取了欺騙手段獲取貸款，案發(fā)時(shí)有能力履行還貸義務(wù)，或者案發(fā)時(shí)不能歸還貸款是因?yàn)橐庵疽酝獾脑颍缫蚪?jīng)營不善、被騙、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等，不應(yīng)以貸款詐騙罪定罪處罰。

3.集資詐騙罪的認(rèn)定和處理：集資詐騙罪和欺詐發(fā)行股票、債券罪、非法吸收公眾存款罪在客觀上均表現(xiàn)為向社會(huì)公眾非法募集資金。區(qū)別的關(guān)鍵在于行為人是否具有非法占有的目的。對(duì)于以非法占有為目的而非法集資，或者在非法集資過程中產(chǎn)生了非法占有他人資金的故意，均構(gòu)成集資詐騙罪。但是，在處理具體案件時(shí)要注意以下兩點(diǎn)：一是不能僅憑較大數(shù)額的非法集資款不能返還的結(jié)果，推定行為人具有非法占有的目的；二是行為人將大部分資金用于投資或生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，而將少量資金用于個(gè)人消費(fèi)或揮霍的，不應(yīng)僅以此便認(rèn)定具有非法占有的目的。

4.金融詐騙犯罪定罪量刑的數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)和犯罪數(shù)額的計(jì)算。金融詐騙的數(shù)額不僅是定罪的重要標(biāo)準(zhǔn)，也是量刑的主要依據(jù)。在沒有新的司法解釋之前，可參照1996年《最高人民法院關(guān)于審理詐騙案件具體應(yīng)用法律的若干問題的解釋》的規(guī)定執(zhí)行。在具體認(rèn)定金融詐騙犯罪的數(shù)額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以行為人實(shí)際騙取的數(shù)額計(jì)算。對(duì)于行為人為實(shí)施金融詐騙活動(dòng)而支付的中介費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、回扣等，或者用于行賄、贈(zèng)與等費(fèi)用，均應(yīng)計(jì)入金融詐騙的犯罪數(shù)額。但應(yīng)當(dāng)將案發(fā)前已歸還的數(shù)額扣除。

（四）死刑的適用

刑法對(duì)危害特別嚴(yán)重的金融詐騙犯罪規(guī)定了死刑。人民法院應(yīng)當(dāng)運(yùn)用這一法律武器，有力地打擊金融詐騙犯罪。對(duì)于罪行極其嚴(yán)重、依法該判死刑的犯罪分子，一定要堅(jiān)決判處死刑。但需要強(qiáng)調(diào)的是，金融詐騙犯罪的數(shù)額特別巨大不是判處死刑的惟一標(biāo)準(zhǔn)，只有詐騙“數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失”的犯罪分子，才能依法選擇適用死刑。對(duì)于犯罪數(shù)額特別巨大，但追繳、退賠后，挽回了損失或者損失不大的，一般不應(yīng)當(dāng)判處死刑立即執(zhí)行；對(duì)具有法定從輕、減輕處罰情節(jié)的，一般不應(yīng)當(dāng)判處死刑。

（五）財(cái)產(chǎn)刑的適用

金融犯罪是圖利型犯罪，懲罰和預(yù)防此類犯罪，應(yīng)當(dāng)注重同時(shí)從經(jīng)濟(jì)上制裁犯罪分子。刑法對(duì)金融犯罪都規(guī)定了財(cái)產(chǎn)刑，人民法院應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依法判處。罰金的數(shù)額，應(yīng)當(dāng)根據(jù)被告人的犯罪情節(jié)，在法律規(guī)定的數(shù)額幅度內(nèi)確定。對(duì)于具有從輕、減輕或者免除處罰情節(jié)的被告人，對(duì)于本應(yīng)并處的罰金刑原則上也應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免除。

單位金融犯罪中直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，是否適用罰金刑，應(yīng)當(dāng)根據(jù)刑法的具體規(guī)定。刑法分則條文規(guī)定有罰金刑，并規(guī)定對(duì)單位犯罪中直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照自然人犯罪條款處罰的，應(yīng)當(dāng)判處罰金刑，但是對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處罰金的數(shù)額，應(yīng)當(dāng)?shù)陀趯?duì)單位判處罰金的數(shù)額；刑法分則條文明確規(guī)定對(duì)單位犯罪中直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員只判處自由刑的，不能附加判處罰金刑。