第一篇：《水利工程設備制造監(jiān)理單位與監(jiān)理人員資格管理辦法》的通知(水建管[2001]217號)

附錄1-D 水

利

部

文

件

水建管[2001]217號

關于發(fā)布《水利工程設備制造監(jiān)理規(guī)定》和

《水利工程設備制造監(jiān)理單位與監(jiān)理人員資格管理辦法》的通知

各流域機構，各省、自治區(qū)、直轄市水利（水務）廳（局），各計劃單列市水利（水務）局，新疆生產建設兵團水利局，各有關單位：

為進一步規(guī)范水利工程設備制造監(jiān)理市場，加強對水利工程設備制造監(jiān)理單位和監(jiān)理人員的管理，根據(jù)水利工程設備制造監(jiān)理工作的實際情況，我部重新制定了《水利工程設備制造監(jiān)理規(guī)定》和《水利工程設備制造監(jiān)理單位與監(jiān)理人員資格管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結合實際情況貫徹執(zhí)行。原《水利水電設備監(jiān)造規(guī)定（試行）》和《水利水電設備監(jiān)造單位與監(jiān)造工程師資質管理辦法（試行）》（水建[1995]424號）同時廢止。

附件：1.水利工程設備制造監(jiān)理規(guī)定

2.水利工程設備制造監(jiān)理單位與監(jiān)理人員資格管理辦法

中華人民共和國水利部

2001年6月4日

附件1：《水利工程設備制造監(jiān)理規(guī)定》

第一章

總

則

第一條

為加強對水利工程設備制造的監(jiān)督管理，提高設備質量和投資效益，根據(jù)國家有關法律、法規(guī)，結合水利工程設備特點，制定本規(guī)定。

第二條

本規(guī)定適用于水利工程設備制造監(jiān)理活動。設備制造監(jiān)理是指設備的設計和制造全過程的監(jiān)理。

第三條

本規(guī)定所稱水利工程設備是指水利工程基本建設項目和生產、科研等項目所需的設備。第四條

水利工程設備制造監(jiān)理是指依法成立的工程設備制造監(jiān)理單位，受項目法人委托，按照監(jiān)理合同的約定，對水利工程設備制造的質量、進度和投資等實施監(jiān)督和管理。

第五條

水利工程的大中型設備，必須實施設備制造監(jiān)理，小型設備應根據(jù)具體情況逐步實行設備制造監(jiān)理。

第六條

水利工程設備制造監(jiān)理的依據(jù)主要有：

一、國家和水利部頒布的有關法律、法規(guī)、規(guī)章。

二、國家、水利部和有關行業(yè)頒布的技術標準。

三、工程設備設計、制造、安裝合同和設備制造監(jiān)理合同。

四、經有關部門批準的建設項目設計文件。

第二章

管理機構及職責

第七條

水利部是全國水利工程設備制造監(jiān)理的主管部門。其辦事機構設在水利部綜合事業(yè)局。主要職責為：

一、根據(jù)國家有關法律、法規(guī)，組織擬定水利工程設備制造監(jiān)理的有關規(guī)定、管理辦法。

二、指導和管理全國水利工程設備制造監(jiān)理工作。

三、負責水利工程設備制造監(jiān)理單位和監(jiān)理人員的資格審批、發(fā)證、注冊、動態(tài)管理等工作；組織設備制造監(jiān)理人員的培訓工作。

四、組織水利工程設備制造監(jiān)理經驗交流、總結工作；組織國際間有關技術交流。第八條

水利部設立水利工程設備制造監(jiān)理評審委員會，負責水利工程設備制造監(jiān)理單位資格和監(jiān)理人員資格的評審。

第三章

監(jiān)理單位和監(jiān)理人員資格

第九條

水利工程設備制造監(jiān)理單位分為甲級資格單位和乙級資格單位。監(jiān)理人員分為總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師、監(jiān)理員。

水利工程設備制造監(jiān)理實際監(jiān)理單位和監(jiān)理人員資格證書制度。凡從事水利工程設備制造監(jiān)理的單位和個人，必須取得相應的資格證書。

第十條

申請水利工程設備制造監(jiān)理單位資格和監(jiān)理工程師資格，須按有關規(guī)定提交申請材料，由水利工程設備制造監(jiān)理評審委員會進行評審，提出合格名單報水利部批準。

第十一條

水利工程設備制造監(jiān)理單位應按資格證書規(guī)定的業(yè)務范圍，向工商行政管理部門申請辦理營業(yè)執(zhí)照后，方可承接水利工程設備制造監(jiān)理業(yè)務，并承擔相應的法律責任。

第十二條

水利工程設備制造監(jiān)理單位應嚴格按照監(jiān)理資格證書中所明確的級別、業(yè)務范圍和有效期開展業(yè)務。

第十三條

個人在取得水利工程設備制造監(jiān)理人員的相應資格，并在水利工程設備制造監(jiān)理單位注冊后，方可從事水利工程設備制造監(jiān)理業(yè)務。

第十四條

水利工程設備制造監(jiān)理單位在監(jiān)理資格等級證書有效期內，可以提出變更等級或者業(yè)務范圍的申請，并同時提交變更理由及相應材料。變更申請在發(fā)證二年后方可進行。

第四章

責任、義務和權利

第十五條

設備制造監(jiān)理單位和監(jiān)理人員的責任和義務：

一、執(zhí)行國家和水利部的有關法律、法規(guī)、規(guī)章和水利工程設備的有關技術標準，堅持監(jiān)理的科學性、公正性。

二、按監(jiān)理合同約定的職責范圍，組建現(xiàn)場監(jiān)理機構，派出專業(yè)配套、符合資格要求的監(jiān)理人員進駐現(xiàn)場，認真、負責地開展監(jiān)理工作，完成監(jiān)理任務，并承擔相應的監(jiān)理責任。

三、遵守監(jiān)理工作的職業(yè)道德和行為規(guī)范，維護委托方和被監(jiān)理方的合法權益；不得參與關系到監(jiān)理單位利益或其他有利害關系的活動。

四、監(jiān)理方應按照作業(yè)程序及時到位，對過程進行動態(tài)跟蹤監(jiān)理。對項目執(zhí)行中重要過程、關鍵部件的質量進行見證、檢查、審核等控制。

五、采取有效的手段，作好工程實施階段各種信息的收集、整理和歸檔，并保證現(xiàn)場記錄、試驗、檢驗以及質量檢查等資料的完整性和準確性。應認真作好《監(jiān)理日記》，及時向發(fā)包人提交監(jiān)理工作月度報告及監(jiān)理業(yè)務范圍內的專題報告。

六、對委托方提供使用的設備、工具、資料文件等負責保管、使用。監(jiān)理任務完成后，按委托方要求進行移交；不得泄漏委托方及被監(jiān)理方的技術秘密。

七、如因監(jiān)理方違約或自身的過失造成工程質量問題或發(fā)包人的直接經濟損失，應按合同的規(guī)定承擔相應的經濟責任。

八、接受政府有關部門的監(jiān)督和檢查。

第十六條

設備制造監(jiān)理單位和監(jiān)理人員的權力；

一、不受法律與監(jiān)理合同約定以外因素的干預，獨立公正地開展監(jiān)理工作。

二、按照監(jiān)理合同從委托方獲取有關資料和工作條件。

三、設計、制造、工藝文件的審核確認權。只有經過監(jiān)理方確認的設計文件和圖紙，才能作為施工的依據(jù)。

四、參與設備形成有關的各階段的管理權，對執(zhí)行中重要過程、關鍵部件的質量控制進行見證、檢查、審核、并簽字通過。

五、按照合同規(guī)定的金額范圍權限，處置現(xiàn)場修改、變更的權力。

六、按照合同規(guī)定發(fā)布開工令、停工令、返工令和復工令，發(fā)布停工令和復工令應事先征得項目法人同意。

七、對使用的材料、產品質量有檢驗權、確認權和否決權。

八、制造款支付的審核和簽認權，未經監(jiān)理方的簽字確認，項目法人不得支付任何制造款項。

九、協(xié)調各方在有關設備質量和工作進度安排方面的權力。

十、按監(jiān)理合同約定獲得設備制造監(jiān)理費用。

第五章

監(jiān)理程序

第十七條

項目法人應依照國家有關法律、法規(guī)和規(guī)章，通過招標方式擇優(yōu)選定設備制造監(jiān)理單位，并與中標的監(jiān)理單位簽定設備制造監(jiān)理合同。

第十八條

在招標過程中，項目法人對設備制造監(jiān)理單位的資格等級、業(yè)務范圍和有效期等應予以審核。

第十九條

設備制造監(jiān)理合同中主要內容應包括：監(jiān)理范圍、內容和標準；合同雙方的職權和義務；監(jiān)理費用的計取與支付；違約責任及其爭端處理方式；合同生效、變更和終止；雙方約定的其他事項等。

第二十條

項目法人應將委托的監(jiān)理單位、總監(jiān)理工程師及其主要組成人員名單、監(jiān)理工作的范圍與內容及所賦予的權限書面通知被監(jiān)理方。被監(jiān)理方應按與項目法人簽定的設備制造合同約定及書面通知接受監(jiān)理。

第二十一條

水利工程設備制造監(jiān)理單位承擔監(jiān)理合同約定的監(jiān)理責任，但不因此而減輕或免除被監(jiān)理方應承擔的責任。

第二十二條

水利工程設備制造監(jiān)理單位應在實施監(jiān)理活動前，依據(jù)合同約定的監(jiān)理范圍和內容，編制設備制造監(jiān)理大綱和程序文件，并經項目法人確認后實施。

第二十三條

監(jiān)理人員應熟悉工程設備有關的法規(guī)、規(guī)范、技術標準和有關設計文件等資料，了解被監(jiān)理方質量保證措施，合理選擇見證點。生產工藝和試驗流程中關鍵設備的原材料檢驗、制造、無損檢測等主要工藝及技術標準的執(zhí)行情況應有詳細記錄。

第二十四條

水利工程設備制造監(jiān)理單位應適時掌握各見證點的監(jiān)理活動情況，按計劃分階段或定期向委托人提交監(jiān)理報告。重大情況還應及時通報。監(jiān)理單位按監(jiān)理合同完成監(jiān)理任務后，應按監(jiān)理合同約定向委托方提交最終監(jiān)理報告和合同約定提交的監(jiān)理資料。

第六章

罰

則

第二十五條

項目法人違反本規(guī)定，不實行工程設備制造監(jiān)理的，工程項目的上級主管部門可給予有關責任人通報批評、警告等處罰，并令其立即改正。

第二十六條

被監(jiān)理方違反本規(guī)定，干擾正常監(jiān)理活動，危害工程設備質量或釀成工程設備質量事故的，項目主管部門可酌情處以警告、責令改正、罰款等處罰；造成經濟損失的，應賠償損失；構成犯罪的由有關部門依法追究刑事責任。

第二十七條

水利工程設備制造監(jiān)理單位有下列行為之一的由水利部主管部門分別給予警告、責令停業(yè)整頓、降級、吊銷資格證書的處罰；構成犯罪的由有關部門依法追究刑事責任。給項目法人造成損失的應當按合同約定賠償損失。受吊銷資格證書處罰的工程設備制造監(jiān)理單位，三年內不許重新申請監(jiān)理資格。

一、隱瞞實際情況，弄虛作假騙取資格證書或未經批準擅自營業(yè)的。

二、超出批準的資格等級和業(yè)務范圍從事監(jiān)理活動的。

三、偽造、涂改、出租、轉讓、出賣監(jiān)理單位資格證書的。

四、徇私舞弊、玩忽職守，造成重大質量或人身事故的。

五、違反合同約定泄漏委托方或被監(jiān)理方經營或技術秘密，造成委托方或被監(jiān)理方經濟損失或其他嚴重后果的。

第二十八條

監(jiān)理工程師有下列行為之一的，水利部主管部門可酌情處以警告、責令改正的處罰，情節(jié)嚴重的可給予吊銷其監(jiān)理工程師資格證書的處罰。受吊銷資格證書處罰的人員，五年內不許重新申請監(jiān)理工程師資格：

一、以不正當手段取得資格證書的。

二、未經注冊，從事水利工程設備制造監(jiān)理業(yè)務的。

三、從事非組織的個人監(jiān)理活動的。

四、不遵守職業(yè)道德，違反本規(guī)定的。

第七章

附

則

第二十九條

本規(guī)定由水利部負責解釋。

第三十條

本規(guī)定自頒布之日起實施，原《水利水電設備監(jiān)造規(guī)定（試行）》同時廢止。

附件2：《水利工程設備制造監(jiān)理單位與監(jiān)理人員資格管理辦法》

第一章

總

則

第一條

為加強水利工程設備制造監(jiān)理單位與監(jiān)理人員的資格管理，確保水利工程設備質量，根據(jù)《水利工程設備制造監(jiān)理規(guī)定》制定本辦法。

第二條

本辦法適用于承擔水利工程設備制造監(jiān)理業(yè)務的單位及個人。

第三條

本辦法所稱水利工程設備制造監(jiān)理單位是指取得水利工程設備制造監(jiān)理單位資格證書、具有獨立法人資格、依法從事水利工程設備制造監(jiān)理業(yè)務的單位；所稱水利工程設備制造監(jiān)理人員是指取得水利工程設備制造監(jiān)理相應資格證書或崗位證書、依法在水利工程設備制造監(jiān)理崗位從事水利工程設備制造監(jiān)理業(yè)務的人員。

第四條

水利工程設備制造監(jiān)理單位必須在所批準的范圍內從事監(jiān)理活動，不得超越資格等級承擔監(jiān)理業(yè)務，不得分包和轉讓監(jiān)理業(yè)務。各類監(jiān)理人員必須持證上崗。

第五條

監(jiān)理單位和監(jiān)理人員必須嚴格執(zhí)行國家有關法律、法規(guī)以及水利行業(yè)的規(guī)章和技術標準，接受水利部主管部門的監(jiān)督管理。

第二章

設備制造監(jiān)理單位

第六條

設備制造監(jiān)理單位甲級資格和乙級資格的標準：

一、甲級資格

1．監(jiān)理單位有健全的組織機構、完善的管理制度。技術負責人具有高級專業(yè)技術職務任職資格、具備水利工程設備制造監(jiān)理工程師資格并經注冊上崗。

2．技術力量雄厚。取得水利工程設備制造監(jiān)理工程師資格并在本監(jiān)理單位注冊的工程技術、經濟和管理人員不少于50人，其中專業(yè)技術人員不少于40人。具有高級專業(yè)技術職務任職資格人員不少于10人，其中高級經濟師（或從事工程經濟工作且具有高級專業(yè)技術職務任職資格的人員）應不多于3人。

3．具有四年以上水利工程設備制造監(jiān)理經歷，近三年內承擔過一個以上大型設備或兩個以上中型設備項目的制造監(jiān)理工作。

4．能運用現(xiàn)代化工程技術和科學管理方法完成水利工程設備制造監(jiān)理任務。能系統(tǒng)應用計算機開展監(jiān)理業(yè)務。有固定的工作場所和必要的檢測、測量等設備。

5．監(jiān)理人員專業(yè)結構合理，承攬設備制造監(jiān)理項目時，應有相應的本專業(yè)監(jiān)理人員。6．注冊資金不少于100萬。

二、乙級資格

1．監(jiān)理單位有健全的組織機構、完善的管理制度。技術負責人具有高級專業(yè)技術職務任職資格、具備水利工程設備制造監(jiān)理工程師資格并經注冊上崗。

2．有一定的技術力量。取得水利工程設備制造監(jiān)理工程師資格證書并在本監(jiān)理單位注冊的工程技術、經濟和管理人員不少于12人，且專業(yè)配套。具有高級技術專業(yè)職務任職資格人員不少于3人，其中高級經濟師（或從事工程經濟工作且具有高級技術專業(yè)職務任職資格的人員）應不多于1人。

3．承擔過一個以上中型設備或兩個以上小型設備的制造監(jiān)理工作。4．能運用先進技術和科學管理方法完成設備制造監(jiān)理任務。具有計算機應用能力，能應用計算機輔助完成設備制造監(jiān)理業(yè)務，有固定的工作場所和一定的技術裝備。

5．監(jiān)理人員專業(yè)結構合理。承攬設備制造監(jiān)理項目時，應有相應的本專業(yè)監(jiān)理人員。6．注冊資金不少于30萬。

甲級資格單位可以承擔各類型水利工程設備制造的監(jiān)理；乙級資格單位可以承擔中、小型水利工程設備制造的監(jiān)理。

第七條

大、中、小型設備標準，按以下規(guī)定執(zhí)行：

一、金屬結構：按《國家水工金屬結構產品生產許可證實施細則》標準執(zhí)行。

二、起重設備、施工設備按單機價格：造價20萬元以上為大型，5萬元至20萬元（含）為中型，5萬元（含）以下為小型。

三、清淤及灌排設備、發(fā)電及電氣設備：按《水利水電樞紐工程等級劃分及設計標準》（SDJ12-78、SDJ217-87）執(zhí)行。

第八條

水利工程設備制造監(jiān)理范圍按下列專業(yè)劃分，監(jiān)理單位可根據(jù)本單位監(jiān)理人員的監(jiān)理專業(yè)情況申請其中一個專業(yè)或數(shù)個專業(yè)。

一、金屬結構。

二、起重設備。

三、清淤及灌排設備。

四、水利水電施工設備。

五、發(fā)電及電氣設備。

申請每一個專業(yè)應具備的本專業(yè)監(jiān)理工程師人數(shù)，甲級資格單位不少于8人，乙級資格單位不少于4人。

第九條

申請水利工程設備制造監(jiān)理單位資格應填寫《水利工程設備制造監(jiān)理單位資格等級申請表》，同時還必須提供以下證明資料：

一、營業(yè)執(zhí)照或工商行政管理部門頒發(fā)的企業(yè)名稱預先核準書。

二、注冊資金證明（驗資報告）。

三、單位法定代表人、技術負責人的任職文件、專業(yè)技術職務任職資格證書和水利工程設備制造監(jiān)理工程師資格證書復印件。

四、能反映本單位水利工程設備制造監(jiān)理業(yè)績的證明材料。

五、在本單位注冊的監(jiān)理人員基本情況匯總表。

六、單位的組織章程和規(guī)章制度。

七、其他附件。

第十條

水利工程設備制造監(jiān)理單位的資格每年年檢一次，年檢結論分為合格、基本合格、不合格三種，具體條件另行規(guī)定。

基本合格的要限期整改；不合格的視情況給予降級或取消其監(jiān)理單位資格。

第十一條

凡年檢時被核定降級或取消其監(jiān)理單位資格的，由證書發(fā)放單位負責收繳原資格證書。降級的核發(fā)新的資格證書。

第十二條

水利工程設備制造監(jiān)理單位應建立《監(jiān)理業(yè)務手冊》，做為年檢和考核業(yè)績的依據(jù)。第十三條

《水利工程設備制造監(jiān)理單位資格等級證書》有效期為三年，監(jiān)理單位可以在證書期滿前六個月按規(guī)定要求，向證書發(fā)放單位提出換發(fā)新證申請。

第三章

設備制造監(jiān)理人員

第十四條

申請設備制造監(jiān)理工程師資格的人員應同時具備以下條件：

一、具有中級以上專業(yè)技術職務任職資格；

二、具有兩年以上水利工程設備制造監(jiān)理工作經驗或從事過水利工程設備的設計、制造、安裝、調試等工作五年以上者。

三、經過水利部舉辦的設備制造監(jiān)理工程師培訓班培訓合格并取得結業(yè)證書。

第十五條

申請監(jiān)理工程師資格者，需填寫《水利工程設備制造監(jiān)理工程師資格申請表》，由所在單位簽署意見后按隸屬關系上報審查：

一、流域機構所屬單位人員的申請表由流域機構初審。

二、地方所屬單位人員的申請表由省、自治區(qū)、直轄市水利（水務）廳（局）初審。

三、部直屬單位人員的申請表直接由部審查。

初審通過的材料，經部水利工程設備制造監(jiān)理評審委員會考核合格后，由水利部頒發(fā)《水利工程設備制造監(jiān)理工程師資格證書》。

第十六條

總監(jiān)理工程師上崗應具備的條件：

一、已取得《水利工程設備制造監(jiān)理工程師資格證書》和《水利工程設備制造監(jiān)理工程師崗位證書》。

二、經過水利部舉辦的設備制造總監(jiān)理工程師培訓班培訓合格并取得結業(yè)證書。

三、有在監(jiān)理工程師崗位中從事設備制造監(jiān)理工作三年以上的實踐經驗；有較高的專業(yè)技術水平和組織協(xié)調能力。

第十七條

申請總監(jiān)理工程師崗位程序：

符合第十六條條件的監(jiān)理工程師，需填寫《水利工程設備制造總監(jiān)理工程師崗位申請表》，由所在注冊監(jiān)理單位簽署意見后按隸屬關系上報審查。

一、流域機構所屬單位人員的申請表由流域機構初審。

二、地方所屬監(jiān)理單位人員的申請表由各省、自治區(qū)、直轄市水利（水務）廳（局）初審。

三、部直屬監(jiān)理單位人員的申請表直接由部審查。

初審通過的材料，由部綜合事業(yè)局負責組織進行考核，合格者核發(fā)《水利工程設備制造總監(jiān)理工程師崗位證書》。

第十八條

監(jiān)理員上崗應具備的條件：

一、取得中級專業(yè)技術職務任職資格或取得初級專業(yè)技術職務任職資格兩年以上或中專畢業(yè)且工作5年以上，大專畢業(yè)且工作3年以上，本科畢業(yè)且工作2年以上。

二、經過水利部舉辦的設備制造監(jiān)理員培訓班培訓合格并取得結業(yè)證書。

三、有一定的專業(yè)技術水平和組織管理能力。第十九條

申請監(jiān)理員崗位程序：

一、符合第十八條條件的人員，需填寫《水利工程設備制造監(jiān)理員崗位申請表》，由所在監(jiān)理單位簽署意見后按隸屬關系上報。

二、審批、發(fā)證單位：

1．各流域機構所屬監(jiān)理單位人員的申請，由流域機構審查合格后核發(fā)《水利工程設備制造監(jiān)理員崗位證書》。

2．地方所屬監(jiān)理單位人員的申請，由各省、自治區(qū)、直轄市水利（水務）廳（局）審查合格后核發(fā)《水利工程設備制造監(jiān)理員崗位證書》。

3．部直屬監(jiān)理單位人員的申請，由部綜合事業(yè)局審查合格后核發(fā)《水利工程設備制造監(jiān)理員崗位證書》。第二十條

監(jiān)理人員只能在一個監(jiān)理單位注冊并在該單位承接的監(jiān)理項目中工作。調出或退出原注冊單位，須重新注冊。

第二十一條

監(jiān)理工程師申請注冊，需具備下列條件：

一、已取得了《水利工程設備制造監(jiān)理工程師資格證書》。

二、身體健康，勝任工程設備制造監(jiān)理的現(xiàn)場工作。

三、已離退休返聘的人員年齡不超過65周歲。

第二十二條

監(jiān)理工程師申請注冊，申請者需填寫《水利工程設備制造監(jiān)理工程師注冊申請表》，擬注冊的監(jiān)理單位審查同意后，按隸屬關系向水利部報送《水利工程設備制造監(jiān)理工程師注冊申請表》，水利部收到注冊申請表后依照本辦法第二十一條的條件進行審查，對符合條件者，予以注冊，并向申請者核發(fā)《水利工程設備制造監(jiān)理工程師崗位證書》。

第二十三條

水利部每兩年對水利工程設備制造監(jiān)理人員崗位證書持有者檢驗一次。對不符合條件者，核消注冊，并收回水利工程設備制造監(jiān)理人員崗位證書。檢驗時個人應提交如下資料：

一、兩年內所參加監(jiān)理的水利工程設備大小及監(jiān)理內容等情況。

二、在現(xiàn)場監(jiān)理機構中的職務或崗位。

三、主要工作業(yè)績。

第二十四條

監(jiān)理人員注冊后兩年內一直未從事監(jiān)理工作或不再從事監(jiān)理工作，須向水利部交回其持有的水利工程設備制造監(jiān)理崗位證書，核銷注冊。

第二十五條

監(jiān)理人員調離原注冊（上崗）監(jiān)理單位時，需交回其持有的水利工程設備制造監(jiān)理崗位證書。如再從事監(jiān)理業(yè)務，須按規(guī)定重新申請注冊（上崗）。

第二十六條

國家行政機關和參照公務員管理的單位的現(xiàn)職工作人員，不得申請監(jiān)理工程師注冊。第二十七條

水利工程設備制造監(jiān)理人員資格證書有效期為五年。持證者可在證書期滿前六個月按規(guī)定要求，向證書發(fā)放單位提出換發(fā)新證申請。

第二十八條

未取得水利工程設備制造監(jiān)理資格的人員，不得以監(jiān)理人員的名義從事水利工程設備制造監(jiān)理業(yè)務。監(jiān)理人員申請專業(yè)范圍按第八條規(guī)定執(zhí)行。

第二十九條

《水利工程設備制造監(jiān)理單位資格等級證書》、《水利工程設備制造總監(jiān)理工程師崗位證書》、《水利工程設備制造監(jiān)理工程師資格證書》、《水利工程設備制造監(jiān)理工程師崗位證書》和《水利工程設備制造監(jiān)理員崗位證書》由水利部統(tǒng)一印制；《水利工程設備制造監(jiān)理單位資格等級申請表》、《水利工程設備制造總監(jiān)理工程師崗位申請表》、《水利工程設備制造監(jiān)理工程師資格申請表》、《水利工程設備制造監(jiān)理工程師注冊申請表》和《水利工程設備制造監(jiān)理員崗位申請表》由水利部規(guī)定統(tǒng)一格式。

第四章

附

則

第三十條

本辦法由水利部負責解釋。

第三十一條

本辦法自發(fā)布之日起施行，原《水利水電設備監(jiān)造單位和監(jiān)造工程師資質管理辦法》同時廢止。

第二篇：《設備監(jiān)理單位資格管理辦法》

《設備監(jiān)理單位資格管理辦法》

國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局總局令

（第157號）

《設備監(jiān)理單位資格管理辦法》已經2014年4月8日國家質量監(jiān)督檢驗檢疫總局局務會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2014年7月1日起施行。

局 長 支樹平2014年4月28日

設備監(jiān)理單位資格管理辦法

（四）具有與開展每項設備監(jiān)理業(yè)務相適應的設施或設備；

（五）有固定的工作場所；

（六）有完善有效的設備監(jiān)理質量管理體系。

第九條 取得甲級設備監(jiān)理單位資格，必須已經取得乙級設備監(jiān)理單位資格，并應當符合以下條件：

（一）與開展每項設備監(jiān)理業(yè)務相適應的注冊設備監(jiān)理師不少于5人；

（二）有同類設備監(jiān)理的相關業(yè)績。

第三章 申請和核準

第十條 申請設備監(jiān)理單位資格的，應當提交設備監(jiān)理單位資格申請書，同時提交下列文件：

（一）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；

（二）章程；

（三）人力資源狀況，并注明持有注冊設備監(jiān)理師執(zhí)業(yè)資格證書的人員情況；

材料。

（四）工作場所使用證明；

（五）設施和設備情況；

（六）質量管理手冊；

（七）申請甲級設備監(jiān)理單位資格的，提供設備監(jiān)理相關業(yè)績及證明第十一條 申請乙級設備監(jiān)理單位資格的，應當向其所在地省級質量技術監(jiān)督部門提出，由省級質量技術監(jiān)督部門受理，并可以委托有關機構組織評審。

經評審合格的，由省級質量技術監(jiān)督部門予以核準，并頒發(fā)乙級設備監(jiān)理單位資格證書。

第十二條 申請甲級設備監(jiān)理單位資格的，應當向質檢總局提出，由質檢總局受理，并可以委托有關機構組織評審。

經評審合格的，由質檢總局予以核準，并頒發(fā)甲級設備監(jiān)理單位資格證書。

第十三條 申請、受理、評審、核準的有關程序和要求，按照質檢總局行政許可有關規(guī)定以及有關部門聯(lián)合發(fā)布的設備監(jiān)理管理相關規(guī)定執(zhí)行。

第十四條 設備監(jiān)理單位資格申請書以及甲級、乙級設備監(jiān)理單位資格證書的式樣由質檢總局統(tǒng)一制定。

第四章 變更和終止

第十五條 在設備監(jiān)理單位資格證書有效期內，證書上列明事項發(fā)生變化的，應當向原核準機關申請變更。

第十六條 設備監(jiān)理單位分立或者合并，應當將設備監(jiān)理單位資格證書交回原核準機關，按本辦法有關規(guī)定重新進行申請和核準。

第十七條 設備監(jiān)理單位依法終止的，核準機關應當依法辦理注銷資格的手續(xù)。

第五章 管理和監(jiān)督

第十八條 設備監(jiān)理單位資格證書有效期為五年。

設備監(jiān)理單位在有效期滿后繼續(xù)從事設備監(jiān)理業(yè)務的，應當在證書有效期屆滿前3個月提出換證申請；核準機關依照本辦法有關規(guī)定重新進行核準。

第十九條 設備監(jiān)理單位應當建立自查制度，記錄本單位開展的設備監(jiān)理經營業(yè)績。

第二十條 縣級以上質量技術監(jiān)督部門應當依照法律法規(guī)和本辦法規(guī)定，加強設備監(jiān)理單位資格的監(jiān)督檢查。

第二十一條 設備監(jiān)理單位取得資格后不能持續(xù)保持符合資格條件要求的，縣級以上質量技術監(jiān)督部門應當責令及時改正；逾期未改正的，核準機關應當撤銷其設備監(jiān)理單位資格核準。

設備監(jiān)理單位以欺騙、賄賂等不正當手段取得資格證書的，核準機關應當予以撤銷。

第二十二條 設備監(jiān)理單位要求擴展資格范圍的，應當向核準機關提出資格擴展申請；經評審合格的，由核準機關予以核準并換發(fā)資格證書。

第二十三條 設備監(jiān)理單位遺失設備監(jiān)理單位資格證書的，應當在全國性媒體上聲明作廢后，向核準機關申請補發(fā)。

第六章 法律責任

第二十四條 未取得設備監(jiān)理單位資格而承攬設備監(jiān)理業(yè)務的，由縣級以上質量技術監(jiān)督部門責令改正，并處以1萬元以上3萬元以下罰款。

第二十五條 設備監(jiān)理單位超出范圍實施法律法規(guī)規(guī)定由其他機構實施的行為的，按有關法律法規(guī)予以處理；超越核準資格范圍承攬設備監(jiān)理業(yè)務的，由縣級以上質量技術監(jiān)督部門責令改正，并處以1萬元以上3萬元以下罰款。

第二十六條 偽造、涂改、出租、轉讓設備監(jiān)理單位資格證書的，由縣級以上質量技術監(jiān)督部門予以警告，并處以1萬元以上3萬元以下罰款；構成其他違法犯罪行為的，依法追究相關法律責任；給業(yè)主造成損失的，應當依法承擔賠償責任。

第二十七條 從事設備監(jiān)理資格核準與監(jiān)督管理的有關機構和工作人員、受其委托進行評審等工作的機構和人員，違反本辦法規(guī)定，玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚未構成犯罪的，依法給予

行政處分。

第七章 附 則

第二十八條 設備監(jiān)理單位資格核準涉及的相關收費項目和標準，按國家和地方財政部門、價格主管部門規(guī)定執(zhí)行。

第二十九條 本辦法由質檢總局負責解釋。

第三十條 本辦法自2014年7月1日起施行。質檢總局2002年11月1日發(fā)布的《設備監(jiān)理單位資格管理辦法》（質檢總局令第28號）同時廢止。

第三篇：水利工程設備制造監(jiān)理規(guī)定

水利工程設備制造監(jiān)理規(guī)定

第一章總 則

第一條 為加強對水利工程設備制造的監(jiān)督管理，提高設備質量和投資效益，根據(jù)國家有關法律、法規(guī)，結合水利工程設備特點，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定適用于水利工程設備制造監(jiān)理活動。設備制造監(jiān)理是指設備的設計和制造全過程的監(jiān)理。

第三條 本規(guī)定所稱水利工程設備是指水利工程基本建設項目和生產、科研等項目所需的設備。

第四條 水利工程設備制造監(jiān)理是指依法成立的工程設備制造監(jiān)理單位，受項目法人委托，按照監(jiān)理合同的約定，對水利工程設備制造的質量、進度和投資等實施監(jiān)督和管理。

第五條 水利工程的大中型設備，必須實行設備制造監(jiān)理，小型設備應根據(jù)具體情況逐步實行設備制造監(jiān)理。

第六條 水利工程設備制造監(jiān)理的依據(jù)主要有：

一、國家和水利部頒布的有關法律、法規(guī)、規(guī)章。

二、國家、水利部和有關行業(yè)頒布的技術標準。

三、工程設備設計、制造、安裝合同和設備制造監(jiān)理合同。

四、經有關部門批準的建設項目設計文件。

第二章管理機構及職責

第七條 水利部是全國水利工程設備制造監(jiān)理的主管部門。其辦事機構設在水利部綜合事業(yè)局。主要職責為：

一、根據(jù)國家有關法律、法規(guī)，組織擬定水利工程設備制造監(jiān)理的有關規(guī)定、管理辦法。

二、指導和管理全國水利工程設備制造監(jiān)理工作。

三、負責水利工程設備制造監(jiān)理單位和監(jiān)理人員的資格審批、發(fā)證、注冊、動態(tài)管理等工作；組織設備制造監(jiān)理人員的培訓工作。

四、組織水利工程設備制造監(jiān)理經驗交流、總結工作；組織國際間有關技術交流。

第八條 水利部設立水利工程設備制造監(jiān)理評審委員會，負責水利工程設備制造監(jiān)理單位資格和監(jiān)理人員資格的評審。

第三章監(jiān)理單位和監(jiān)理人員資格

第九條 水利工程設備制造監(jiān)理單位分為甲級資格單位和乙級資格單位。監(jiān)理人員分為總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師、監(jiān)理員。

水利工程設備制造監(jiān)理實行監(jiān)理單位和監(jiān)理人員資格證書制度。凡從事水利工程設備制造監(jiān)理的單位和個人，必須取得相應的資格證書。

第十條 申請水利工程設備制造監(jiān)理單位資格和監(jiān)理工程師資格，須按有關規(guī)定提交申請材料，由水利工程設備制造監(jiān)理評審委員會進行評審，提出合格名單報水利部批準。第十一條 水利工程設備制造監(jiān)理單位應按資格證書規(guī)定的業(yè)務范圍，向工商行政管理部門申請辦理營業(yè)執(zhí)照后，方可承接水利工程設備制造監(jiān)理業(yè)務，并承擔相應的法律責任。第十二條 水利工程設備制造監(jiān)理單位應嚴格按照監(jiān)理資格證書中所明確的級別、業(yè)務范圍和有效期開展業(yè)務。

第十三條 個人在取得水利工程設備制造監(jiān)理人員的相應資格，并在水利工程設備制造監(jiān)理單位注冊后，方可從事水利工程設備制造監(jiān)理業(yè)務。

第十四條 水利工程設備制造監(jiān)理單位在監(jiān)理資格等級證書有效期內，可以提出變更等級或者業(yè)務范圍的申請，并同時提交變更理由及相應材料。變更申請在發(fā)證二年后方可進行。

第四章責任、義務和權利

第十五條 設備制造監(jiān)理單位和監(jiān)理人員的責任和義務：

一、執(zhí)行國家和水利部的有關法律、法規(guī)、規(guī)章和水利工程設備的有關技術標準，堅持監(jiān)理的科學性、公正性。

二、按監(jiān)理合同約定的職責范圍，組建現(xiàn)場監(jiān)理機構，派出專業(yè)配套、符合資格要求的監(jiān)理人員進駐現(xiàn)場，認真、負責地開展監(jiān)理工作，完成監(jiān)理任務，并承擔相應的監(jiān)理責任。

三、遵守監(jiān)理工作的職業(yè)道德和行為規(guī)范，維護委托方和被監(jiān)理方的合法權益；不得參與關系到監(jiān)理單位利益或其他有利害關系的活動。

四、監(jiān)理方應按照作業(yè)程序及時到位，對過程進行動態(tài)跟蹤監(jiān)理。對項目執(zhí)行中重要過程、關鍵部件的質量進行見證、檢查、審核等控制。

五、采取有效的手段，作好工程實施階段各種信息的收集、整理和歸檔，并保證現(xiàn)場記錄、試驗、檢驗以及質量檢查等資料的關整性和準確性。應認真作好《監(jiān)理日記》，及時向發(fā)包人提交監(jiān)理工作月度報告及監(jiān)理業(yè)務范圍內的專題報告。

六、對委托方提供使用的設備、工具、資料文件等負責保管、使用。監(jiān)理任務完成后，接委托方要求進行移交；不得泄漏委托方及被監(jiān)理方的技術秘密。

七、如因監(jiān)理方違約或自身的過失造成工程質量問題或發(fā)包人的直接經濟損失，應按合同的規(guī)定承擔相應的經濟責任。

八、接受政府有關部門的監(jiān)督和檢查。

第十六條 設備制造監(jiān)理單位和監(jiān)理人員的權力：

一、不受法律與監(jiān)理合同約定以外因素的干預，獨立公正地開展監(jiān)理工作。

二、按照監(jiān)理合同從委托方獲取有關資料和工作條件。

三、設計、制造、工藝文件的審核確認權。只有經過監(jiān)理方確認的設計文件和圖紙，才能作為施工的依據(jù)。

四、參與設備形成有關的各階段的管理權，對執(zhí)行中重要過程、關鍵部件的質量控制進行見證、檢查、審核、并簽字通過。

五、按照合同規(guī)定的金額范圍權限，處置現(xiàn)場修改、變更的權力。

六、按照合同規(guī)定發(fā)布開工令、停工令、返工令和復工令，發(fā)布停工令和復工令應事先征得項目法人同意。

七、對使用的材料、產品質量有檢驗權、確認權和否決權。

八、制造款支付的審核和簽認權，未經監(jiān)理方的簽字確認，項目法人不得支付任何制造款項。

九、協(xié)調各方在有關設備質量和工作進度安排方面的權力。

十、接監(jiān)理合同約定獲得設備制造監(jiān)理費用。

第五章監(jiān)理程序

第十七條 項目法人應依照國家有關法律、法規(guī)和規(guī)章，通過招標方式擇優(yōu)選定設備制造監(jiān)理單位，并與中標的監(jiān)理單位簽定設備制造監(jiān)理合同。

第十八條 在招標過程中，項目法人對設備制造監(jiān)理單位的資格等級、業(yè)務范圍和有效期等應予以審核。

第十九條 設備制造監(jiān)理合同中主要內容應包括：監(jiān)理范圍、內容和標準；合同雙方的職權和義務；監(jiān)理費用的計取與支付；違約責任及其爭端處理方式；合同生效、變更和終止；雙方約定的其他事項等。

第二十條 項目法人應將委托的監(jiān)理單位、，總監(jiān)理工程師及其主要組成人員名單、監(jiān)理工作的范圍與內容及所賦予的權限書面通知被監(jiān)理方。被監(jiān)理方應按與項目法人簽定的設備制造合同約定及書面通知接受監(jiān)理。

第二十一條 水利工程設備制造監(jiān)理單位承擔監(jiān)理合同約定的監(jiān)理責任，但不因此而減輕或免除被監(jiān)理方應承擔的責任。

第二十二條 水利工程設備制造監(jiān)理單位應在實施監(jiān)理活動前，依據(jù)合同約定的監(jiān)理范圍和內容，編制設備制造監(jiān)理大綱和程序文件，并經項目法人確認后實施。

第二十三條 監(jiān)理人員應熟悉工程設備有關的法規(guī)、規(guī)范、技術標準和有關設計文件等資料，了解被監(jiān)理方質量保證措施，合理選擇見證點。生產工藝和試驗流程中關鍵設備的原材料檢驗、制造、無損檢測等主要工藝及技術標準的執(zhí)行情況應有詳細記錄。

第二十四條 水利工程設備制造監(jiān)理單位應適時掌握各見證點的監(jiān)理活動情況，按計劃分階段或定期向委托人提交監(jiān)理報告。重大情況還應及時通報。監(jiān)理單位接監(jiān)理合同完成監(jiān)理任務后，應按監(jiān)理合同約定向委托方提交最終監(jiān)理報告和合同約定提交的監(jiān)理資料。

第六章罰 則

第二十五條 項目法人違反本規(guī)定，不實行工程設備制造監(jiān)理的，工程項目的上級主管部門可給予有關責任人通報批評、警告等處罰，并令其立即改正。

第二十六條 被監(jiān)理方違反本規(guī)定，干擾正常監(jiān)理活動，危害工程設備質量或釀成工程設備質量事故的，項目主管部門可酌情處以警告、責令改正、罰款等處罰；造成經濟損失的，應賠償損失；構成犯罪的由有關部門依法追究刑事責任。

第二十七條 水利工程設備制造監(jiān)理單位有下列行為之一的由水利部主管部門分別給予警告、責令停業(yè)整頓、降級、吊銷資格證書的處罰；構成犯罪的由有關部門依法追究刑事責任。給項目法人造成損失的應當按合同約定賠償損失。受吊銷資格證書處罰的工程設備制造監(jiān)理單位，三年內不許重新申請監(jiān)理資格。

一、隱瞞實際情況，弄虛作假騙取資格證書或未經批準擅自營業(yè)的。

二、超出批準的資格等級和業(yè)務范圍從事監(jiān)理活動的。

三、偽造、涂改、出租、轉讓、出賣監(jiān)理單位資格證書的。

四、徇私舞弊、玩忽職守，造成重大質量或人身事故的。

五、違反合同約定泄漏委托方或被監(jiān)理方經營或技術秘密，造成委托方或被監(jiān)理方經濟損失或其他嚴重后果的。

第二十八條 監(jiān)理工程師有下列行為之一的，水利部主管部門可酌情處以警告、責令改正的處罰，情節(jié)嚴重的可給予吊銷其監(jiān)理工程師資格證書的處罰。受吊銷資格證書處罰的人員，五年內不許重新申請監(jiān)理工程師資格：

一、以不正當手段取得資格證書的。

二、未經注冊，從事水利工程設備制造監(jiān)理業(yè)務的。

三、從事非組織的個人監(jiān)理活動的。

四、不遵守職業(yè)道德，違反本規(guī)定的。

第七章附 則

第二十九條 本規(guī)定由水利部負責解釋。

第三十條 本規(guī)定自頒布之日起實施，原《水利水電設備監(jiān)造規(guī)定（試行）》同時廢止。附件2：

第四篇：水利工程建設監(jiān)理單位管理辦法

【發(fā)布單位】水利部

【發(fā)布文號】水建[1996]397號 【發(fā)布日期】1996-08-23 【生效日期】1996-08-23 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】中國法院網

水利工程建設監(jiān)理單位管理辦法

（1996年8月23日水利部水建[1996]397號通知發(fā)布）

第一章 總 則

第一條 為加強對水利工程建設監(jiān)理單位的管理，使其依法開展監(jiān)理業(yè)務，促進水利工程建設監(jiān)理工作健康發(fā)展，根據(jù)《水利工程建設監(jiān)理規(guī)定》，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱水利工程建設監(jiān)理單位是指取得水利工程建設監(jiān)理資格等級證書、具有法人資格從事工程建設監(jiān)理業(yè)務的單位。

第三條 水行政主管部門負責水利工程建設監(jiān)理單位的管理工作。

水利部負責全國水利工程建設監(jiān)理單位資格的審批工作。

各流域機構負責對本流域機構所屬水利工程建設監(jiān)理單位資格進行初審。

各省、自治區(qū)、直轄市水利（水電）廳（局）負責對本行政區(qū)域內水利工程建設監(jiān)理單位資格進行初審。

第四條 監(jiān)理單位必須嚴格執(zhí)行國家法律、法規(guī)和政策，接受水行政主管部門的監(jiān)督管理。

第二章 監(jiān)理單位資格等級

第五條 監(jiān)理單位的資格等級分為甲級、乙級和丙級。各級監(jiān)理單位的資格標準：

一、甲級

1.監(jiān)理單位有健全的組織機構、完善的組織章程和管理制度。監(jiān)理單位的法人代表和技術負責人具有高級專業(yè)技術職稱、取得水利工程建設監(jiān)理工程師資格并經注冊上崗；

2.技術力量雄厚。取得水利工程建設監(jiān)理工程師資格證書并獲準在監(jiān)理單位注冊的工程技術、經濟和管理人員不少于50人，且專業(yè)配套。具有高級專業(yè)技術職稱人員不少于10人，其中高級經濟師（或從事工程經濟且具有高級職稱）應不少于3人；

3.具有四年以上工程建設監(jiān)理經歷，承擔過一個以上大型或兩個以上中型水利工程項目的建設監(jiān)理工作；

4.能運用現(xiàn)代工程技術和科學管理方法完成工程監(jiān)理任務。具有計算機應用能力，能系統(tǒng)應用計算機開展監(jiān)理業(yè)務。有固定的工作場所和先進齊全的技術裝備（如檢測、測量設備等）。

5.注冊資金不少于100萬元。

二、乙級

1.監(jiān)理單位有健全的組織機構、完善的組織章程和管理制度。監(jiān)理單位的法人代表和技術負責人具有高級專業(yè)技術職稱、取得水利工程建設監(jiān)理工程師資格并經注冊上崗；

2.技術力量較強。取得水利工程建設監(jiān)理工程師資格證書并獲準在單位注冊的工程技術、經濟和管理人員不少于30人，且專業(yè)配套。具有高級專業(yè)技術職稱人員不少于6人，其中高級經濟師（或從事工程經濟且具有高級職稱）應不少于2人；

3.具有二年以上工程建設監(jiān)理經歷，承擔過兩個以上中型水利工程項目的建設監(jiān)理工作；

4.能運用先進技術和科學管理方法完成工程監(jiān)理任務。具有計算機應用能力，能較好地應用計算機開展監(jiān)理業(yè)務。有固定的工作場所，配備較齊全的技術裝備（如檢測、測量設備等）；

5.注冊資金不少于60萬元。

三、丙級

1.監(jiān)理單位有健全的組織機構、完善的組織章程和管理制度。監(jiān)理單位的法人代表和技術負責人具有高級專業(yè)技術職稱、取得水利工程建設監(jiān)理工程師資格并經注冊上崗；

2.有一定的技術力量。取得水利工程建設監(jiān)理工程師資格證書并獲準在單位注冊的工程技術、經濟和管理人員不少于10人。具有高級專業(yè)技術職稱人員不少于3人，其中高級經濟師（或從事工程經濟且具有高級職稱）應不少于1人；

3.承擔過一個以上中型或兩個以上小型水利工程項目的建設監(jiān)理工作；

4.能運用先進的技術和科學管理方法完成工程監(jiān)理任務。能應用計算機輔助完成工程監(jiān)理業(yè)務。有固定的工作場所和一定的技術裝備；

5.注冊資金不少于30萬元。

第六條 監(jiān)理單位的業(yè)務范圍：

甲級單位可以承擔各類水利工程建設監(jiān)理業(yè)務。

乙級單位可以承擔大（2）型及其以下各類水利工程建設監(jiān)理業(yè)務。

丙級單位可以承擔中小型水利工程建設監(jiān)理業(yè)務。

第三章 監(jiān)理單位資格管理

第七條 申請水利工程建設監(jiān)理單位資格的單位，應將《水利工程建設監(jiān)理單位資格等級申請表》及必須出具的證明材料，按隸屬關系送流域機構或省、自治區(qū)、直轄市水利（水電）廳（局），經初審后，報送水利部。

水利部水利工程建設監(jiān)理資格評審委員會負責審定申請單位的業(yè)務范圍和資格等級，由水利部頒發(fā)《水利工程建設監(jiān)理單位資格等級證書》。

第八條 申請監(jiān)理單位資格等級除填寫《水利工程建設監(jiān)理單位資格等級申請表》外，還必須出具以下證明材料：

一、單位營業(yè)執(zhí)照復印件；

二、注冊資金證明；

三、單位法人代表、技術負責人任職文件、專業(yè)技術職稱證書和水利工程建設監(jiān)理工程師資格證書及崗位證書復印件；

四、《水利工程建設監(jiān)理工程師注冊批準書》；

五、《業(yè)務手冊》或監(jiān)理業(yè)績及其證明材料；

六、單位組織章程；

七、其它附件。

第九條 水利工程建設監(jiān)理單位資格等級每二年復查一次。

甲級監(jiān)理單位及水利部直屬監(jiān)理單位資格等級的復查工作由水利部負責。

乙、丙級監(jiān)理單位資格等級的復查工作由各流域機構，省、自治區(qū)、直轄市水利（水電）廳（局）負責，復查結果報水利部備案。

第十條 凡執(zhí)業(yè)成績優(yōu)異，獲得良好社會信譽，經審查達到上一資格等級的監(jiān)理單位，可按本辦法第五條規(guī)定和第十一條規(guī)定辦理升級手續(xù)；凡復查時被核定降級的監(jiān)理單位，由水利部收繳原資格證書，并核發(fā)新的資格證書。

第十一條 申請升級和被核定降級時，須報送以下材料：

一、資格升級申請報告或資格降級鑒定報告；

二、原《水利工程建設監(jiān)理單位資格等級證書》和《營業(yè)執(zhí)照》副本；

三、法人代表和技術負責人的有關證明；

四、《水利工程建設監(jiān)理單位監(jiān)理業(yè)務手冊》；

五、其它有關證明文件。

第十二條 監(jiān)理單位分立或合并，應向水利部交回《水利工程建設監(jiān)理單位資格等級證書》和《水利工程建設監(jiān)理單位監(jiān)理業(yè)務手冊》，經重新審查核定資格等級，取得相應的《水利工程建設監(jiān)理單位資格等級證書》后，方可從事監(jiān)理業(yè)務。

監(jiān)理單位名稱或法人代表、技術負責人變更，需到水利部辦理變更手續(xù)。

第十三條 監(jiān)理單位終止監(jiān)理業(yè)務，應報水利部備案并交回《水利工程建設監(jiān)理單位資格等級證書》和《水利工程建設監(jiān)理單位監(jiān)理業(yè)務手冊》。

第十四條 各級水行政主管部門應加強對水利工程建設監(jiān)理單位的監(jiān)督和管理，嚴格審查監(jiān)理單位的資格，規(guī)范其市場行為，促使其不斷提高監(jiān)理水平。

第十五條 監(jiān)理單位跨區(qū)承擔工程監(jiān)理業(yè)務時，應持《水利工程建設監(jiān)理單位資格等級證書》向項目的行政主管部門（水利部、流域機構或省、自治區(qū)、直轄市水利（水電）廳（局））備案。

第十六條 監(jiān)理單位應建立監(jiān)理業(yè)務手冊，作為考核業(yè)務和承攬業(yè)務的依據(jù)。

第十七條 監(jiān)理單位違反本規(guī)定，按《水利工程建設監(jiān)理規(guī)定》第六章有關條款進行處理。

第十八條 水行政主管部門應視情況對在監(jiān)理工作中取得顯著成績的單位和個人給予表彰和獎勵。

第十九條 《水利工程建設監(jiān)理單位資格等級申請書》、《水利工程建設監(jiān)理單位資格等級證書》和《水利工程建設監(jiān)理單位監(jiān)理業(yè)務手冊》由水利部統(tǒng)一印制。

第四章 附 則

第二十條 本辦法由水利部負責解釋。

第二十一條 本辦法自印發(fā)之日起實施。

本內容來源于政府官方網站，如需引用，請以正式文件為準。

第五篇：水利工程建設監(jiān)理人員資格管理辦法中水協(xié)[2007]3號

水利工程建設監(jiān)理人員資格管理辦法

中國水利工程協(xié)會關于發(fā)布《水利工程建設監(jiān)理人員資格管理辦法》的通知

中水協(xié)[2007]3號

頒布日期：20070122實施日期：20070201頒布單位：水利部工程協(xié)會

第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 總則 監(jiān)理人員資格取得 監(jiān)理人員資格管理 罰則 附則

部直屬有關單位，各流域機構，各省、自治區(qū)、直轄市水利（水務）廳（局），新疆生產建設兵團水利局，各監(jiān)理人員資格管理協(xié)作單位，各有關單位：

為加強對水利工程建設監(jiān)理人員的行業(yè)自律管理，中國水利工程協(xié)會制定了《水利工程建設監(jiān)理人員資格管理辦法》，經2006年12月11日第一屆常務理事會第三次會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)施行。

中國水利工程協(xié)會

二00七年一月二十二日

水利工程建設監(jiān)理人員資格管理辦法

第一章 總則

第一條 為提高建設監(jiān)理工作水平，實施水利工程建設監(jiān)理人員資格管理，依據(jù)《水利工程建設監(jiān)理規(guī)定》和《中國水利工程協(xié)會章程》，制定本辦法。

第二條 申請水利工程建設監(jiān)理人員（以下簡稱監(jiān)理人員）資格，對監(jiān)理人員實施資格管理，適用本辦法。

第三條 監(jiān)理人員資格管理實行行業(yè)自律管理制度。中國水利工程協(xié)會負責全國水利工程建設監(jiān)理人員的行業(yè)自律管理工作。

第四條 從事水利工程建設監(jiān)理活動的人員，應當按照本辦法規(guī)定，取得相應的資格（崗位）證書。

監(jiān)理人員分為總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師、監(jiān)理員?？偙O(jiān)理工程師實行崗位資格管理制度，監(jiān)理工程師實行執(zhí)業(yè)資格管理制度，監(jiān)理員實行從業(yè)資格管理制度。

第五條 監(jiān)理員、監(jiān)理工程師的監(jiān)理專業(yè)分為水利工程施工、水土保持工程施工、機電及金屬結構設備制造、水利工程建設環(huán)境保護4類。其中，水利工程施工類設水工建筑、機電設備安裝、金屬結構設備安裝、地質勘察、工程測量5個專業(yè)，水土保持工程施工類設水土保持1個專業(yè)，機電及金屬結構設備制造類設機電設備制造、金屬結構設備制造2個專業(yè)，水利工程建設環(huán)境保護類設環(huán)境保護1個專業(yè)。

總監(jiān)理工程師不分類別、專業(yè)。

第六條 監(jiān)理人員資格管理工作內容包括監(jiān)理人員資格考試、考核、審批、培訓和監(jiān)督檢查等。

中國水利工程協(xié)會負責全國水利工程建設監(jiān)理人員資格管理工作。負責全國總監(jiān)理工程師資格審批；負責全國監(jiān)理工程師資格審批；歸口管理全國監(jiān)理員資格審批，負責水利部直屬單位的監(jiān)理員資格審批工作。

流域管理機構指定的行業(yè)自律組織或中介機構受中國水利工程協(xié)會委托，負責本流域管理機構所屬單位的監(jiān)理員資格審批工作。

省級水行政主管部門指定的行業(yè)自律組織或中介機構受中國水利工程協(xié)會委托，負責本行政區(qū)域內的監(jiān)理員資格審批工作。

第二章 監(jiān)理人員資格取得

第七條 取得監(jiān)理員從業(yè)資格，須由中國水利工程協(xié)會審批，或者由具有審批管轄權的行業(yè)自律組織或中介機構審批并報中國水利工程協(xié)會備案后，頒發(fā)《全國水利工程建設監(jiān)理員資格證書》。取得監(jiān)理工程師資格，須經中國水利工程協(xié)會組織的資格考試合格，并頒發(fā)《全國水利工程建設監(jiān)理工程師資格證書》。取得總監(jiān)理工程師崗位資格，須持有《水利工程建設監(jiān)理工程師注冊證書》并經培訓合格后，由中國水利工程協(xié)會審批并頒發(fā)《全國水利工程建設總監(jiān)理工程師崗位證書》。

第八條 申請監(jiān)理員資格應同時具備以下條件：

（一）取得工程類初級專業(yè)技術職務任職資格，或者具有工程類相關專業(yè)學習和工作經歷（中專畢業(yè)且工作5年以上、大專畢業(yè)且工作3年以上、本科及以上學歷畢業(yè)且工作1年以上）；

（二）經培訓合格；

（三）年齡不超過60周歲。

第九條 申請監(jiān)理員資格，由監(jiān)理單位簽署意見后向具有審批管轄權的單位申報，并提交以下有關材料：

（一）《水利工程建設監(jiān)理員資格申請表》；

（二）身份證、學歷證書或專業(yè)技術職務任職資格證書、監(jiān)理員培訓合格證書。

第十條 審批單位自收到監(jiān)理員資格申請材料后，應當在20個工作日內完成審批，審批結果報中國水利工程協(xié)會備案后，頒發(fā)《全國水利工程建設監(jiān)理員資格證書》。

監(jiān)理員資格證書由中國水利工程協(xié)會統(tǒng)一印制、統(tǒng)一編號，由審批單位加蓋中國水利工程協(xié)會統(tǒng)一規(guī)格的資格管理專用章。監(jiān)理員資格證書有效期一般為3年。

中國水利工程協(xié)會定期向社會公布取得監(jiān)理員資格的人員名單，接受社會監(jiān)督。第十一條 監(jiān)理工程師資格考試，一般每年舉行一次，全國統(tǒng)一考試。

第十二條 申請監(jiān)理工程師資格考試者，應同時具備以下條件：

（一）取得工程類中級專業(yè)技術職務任職資格，或者具有工程類相關專業(yè)學習和工作經歷（大專畢業(yè)且工作8年以上、本科畢業(yè)且工作5年以上、碩士研究生畢業(yè)且工作3年以上）；

（二）年齡不超過60周歲；

（三）有一定的專業(yè)技術水平、組織協(xié)調能力和管理能力。

第十三條 申請監(jiān)理工程師資格考試，應當向中國水利工程協(xié)會申報，并提交以下材料：

（一）《水利工程建設監(jiān)理工程師資格考試申請表》；

（二）身份證、學歷證書或專業(yè)技術職務任職資格證書。

第十四條 中國水利工程協(xié)會對申請材料組織審查，對審查合格者準予參加考試。第十五條 中國水利工程協(xié)會向考生公布考試結果，公示合格者名單，向考試合格者頒發(fā)《全國水利工程建設監(jiān)理工程師資格證書》。

對監(jiān)理工程師考試結果公示有異議的，可向中國水利工程協(xié)會申訴或舉報。第十六條 申請總監(jiān)理工程師崗位資格應同時具備以下條件：

（一）具有工程類高級專業(yè)技術職務任職資格并在監(jiān)理工程師崗位從事水利工程建設監(jiān)理工作的經歷不少于2年；

（二）已取得《水利工程建設監(jiān)理工程師注冊證書》；

（三）經總監(jiān)理工程師崗位培訓合格；

（四）年齡不超過65周歲；

（五）具有較高的專業(yè)技術水平、組織協(xié)調能力和管理能力。

第十七條 申請總監(jiān)理工程師崗位資格，應由其注冊的監(jiān)理單位簽署意見后向中國水利工程協(xié)會申報，并提交以下材料：

（一）《水利工程建設總監(jiān)理工程師崗位資格申請表》；

（二）《水利工程建設監(jiān)理工程師注冊證書》、專業(yè)技術職務任職資格證書、總監(jiān)理工程師崗位培訓合格證書；

（三）由監(jiān)理單位和建設單位共同出具近兩年監(jiān)理工作經歷證明材料。

第十八條 中國水利工程協(xié)會組織評審總監(jiān)理工程師申請材料，并將評審結果公示，公示期滿后向合格者頒發(fā)《全國水利工程建設總監(jiān)理工程師崗位證書》，證書有效期一般為3年。

對總監(jiān)理工程師崗位資格評審結果有異議的，可在公示期內向中國水利工程協(xié)會申訴或舉報。

第十九條 中國水利工程協(xié)會負責監(jiān)理人員有關培訓管理工作，統(tǒng)一頒發(fā)培訓合格證書。

第三章 監(jiān)理人員資格管理

第二十條 《全國水利工程建設監(jiān)理員資格證書》有效期滿需繼續(xù)從業(yè)的，應在有效期滿前30個工作日內，由監(jiān)理單位到有審批管轄權的單位申請辦理延續(xù)手續(xù)，并報中國水利工程協(xié)會備案。

監(jiān)理員允許從業(yè)時間不足3年的，應當按其實際可從業(yè)期限確定資格證書有效期。監(jiān)理員在證書有效期內至少參加一次由中國水利工程協(xié)會組織的教育培訓。

第二十一條 取得《全國水利工程建設監(jiān)理工程師資格證書》，未按照《水利工程建設監(jiān)理工程師注冊管理辦法》進行注冊的，在3年內至少參加一次由中國水利工程協(xié)會組織的教育培訓，以保持其資格的有效性。

第二十二條 《全國水利工程建設總監(jiān)理工程師崗位證書》有效期滿需繼續(xù)從事本崗位工作的，應當在有效期滿前30個工作日內，由監(jiān)理單位到中國水利工程協(xié)會申請辦理延續(xù)手續(xù)。

總監(jiān)理工程師允許從事本崗位工作時間不足3年的，應當按其實際可從事本崗位工作的期限確定崗位證書有效期。

第二十三條 監(jiān)理人員資格申請人應對其提交申請材料內容的真實性負責，禁止提供虛假材料或以欺騙等不正當手段取得相應的資格（崗位）證書。

第二十四條 監(jiān)理人員資格（崗位）證書應當由本人保管。任何單位和個人不得涂改、偽造、出借、倒賣、轉讓監(jiān)理人員資格（崗位）證書，不得非法扣壓、沒收監(jiān)理人員資格（崗位）證書。

第二十五條 資格管理人員在進行監(jiān)理人員資格管理過程中，應遵守下列規(guī)定：

（一）不得違反監(jiān)理人員資格管理有關規(guī)定；

（二）不得濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊；

（三）應當依法維護監(jiān)理人員的知情權、申訴權和訴訟權；

（四）不得索取、接受監(jiān)理單位或監(jiān)理人員的財物或其他好處。

第二十六條 有下列情形之一的，中國水利工程協(xié)會撤銷已批準的監(jiān)理人員資格：

（一）違反本辦法規(guī)定程序批準的；

（二）不具備本辦法規(guī)定條件批準的；

（三）有關單位超越職權范圍批準的；

（四）以欺騙等不正當手段取得資格的；

（五）嚴重違反行業(yè)自律規(guī)定的；

（六）應當撤銷的其他情形。

第二十七條 取得監(jiān)理人員資格后有下列情形之一的，中國水利工程協(xié)會注銷其相應的資格（崗位）證書。

（一）完全喪失民事行為能力的；

（二）死亡或者依法宣告死亡的；

（三）超過本辦法規(guī)定的監(jiān)理人員年齡限制的；

（四）超過資格（崗位）證書有效期而未延續(xù)的；

（五）監(jiān)理人員資格批準決定被依法撤銷、撤回或資格（崗位）證書被依法吊銷的；

（六）應當注銷的其他情形。

第二十八條 監(jiān)理人員遺失資格（崗位）證書，應當在資格審批單位指定的媒體聲明后，向資格審批單位申請補發(fā)相應的資格（崗位）證書。

第二十九條 中國水利工程協(xié)會對監(jiān)理人員資格實行動態(tài)管理。監(jiān)理單位應當每年將本單位監(jiān)理人員的從業(yè)情況，向中國水利工程協(xié)會申報備案，并對備案材料內容的真實性負責。

在監(jiān)督檢查中，發(fā)現(xiàn)監(jiān)理人員不符合資格條件的，由中國水利工程協(xié)會依據(jù)行業(yè)自律有關規(guī)定予以查處。

第四章罰則

第三十條 隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請監(jiān)理人員資格的，不予受理或者不予認定，并給予警告，且一年內不得重新申請。

以欺騙等不正當手段取得監(jiān)理人員資格（崗位）證書的，吊銷相應的資格（崗位）證書，三年內不得重新申請。

第三十一條 監(jiān)理人員涂改、倒賣、出租、出借、偽造資格（崗位）證書，或者以其他形式非法轉讓資格（崗位）證書的，吊銷相應的資格（崗位）證書。

第三十二條 監(jiān)理人員從事工程建設監(jiān)理活動，有下列行為之一，情節(jié)嚴重的，吊銷相應的資格（崗位）證書：

（一）利用執(zhí)（從）業(yè)上的便利，索取或收受項目法人、被監(jiān)理單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位財物的；

（二）與被監(jiān)理單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位串通，謀取不正當利益或損害他人利益的；

（三）將質量不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字的；

（四）泄露執(zhí)（從）業(yè)中應當保守的秘密的；

（五）從事工程建設監(jiān)理活動中，不嚴格履行監(jiān)理職責，造成重大損失的。

監(jiān)理工程師從事工程建設監(jiān)理活動，因違規(guī)被水行政主管部門處以吊銷注冊證書的，吊銷相應的資格證書。

第三十三條 監(jiān)理人員因過錯造成質量事故的，責令停止執(zhí)（從）業(yè)一年；造成重大質量事故的，吊銷相應的資格（崗位）證書，五年內不得重新申請；情節(jié)特別惡劣的，終身不得申請。

監(jiān)理人員未執(zhí)行法律、法規(guī)和工程建設強制性條文且情節(jié)嚴重的，吊銷相應的資格（崗位）證書，五年內不得重新申請；造成重大安全事故的，終身不得申請。

第三十四條 資格管理工作人員在管理監(jiān)理人員的資格活動中玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的，按行業(yè)自律有關規(guī)定給予處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十五條 監(jiān)理人員被吊銷相應的資格（崗位）證書，除已明確規(guī)定外，三年內不得重新申請。

第三十六條 當事人對處罰決定不服的，可以向中國水利工程協(xié)會申請復議或向有關主管部門申訴。

第三十七條 本規(guī)定的吊銷資格（崗位）證書的處罰，由中國水利工程協(xié)會作出。

第五章 附則

第三十八條 監(jiān)理人員資格申請材料的格式由中國水利工程協(xié)會統(tǒng)一規(guī)定；監(jiān)理人員資格（崗位）證書由中國水利工程協(xié)會統(tǒng)一印制。

第三十九條 本辦法自2007年2月1日起施行。