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      2012期貨法律法規(guī)考前押題試卷
      
        
       時間：2019-05-14 23:06:50下載本文作者：會員上傳
      
      
      
      
      
簡介：寫寫幫文庫小編為你整理了多篇相關(guān)的《2012期貨法律法規(guī)考前押題試卷》，但愿對你工作學(xué)習(xí)有幫助，當(dāng)然你在寫寫幫文庫還可以找到更多《2012期貨法律法規(guī)考前押題試卷》。

      
	
      

      第一篇：2012期貨法律法規(guī)考前押題試卷
      

      單選題
      1.下列關(guān)于期貨公司董事會的表述，錯誤的是（）。A: 董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會議
      B: 審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度是期貨公司董事會的職責(zé)之一
      C: 具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)員資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)立的獨(dú)立董事
      D: 期貨公司的獨(dú)立董事可以在公司中擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)
      參考答案[D]
      2.根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。A: 財政部
      B: 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
      C: 財政部和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D: 期貨業(yè)協(xié)會
      參考答案[B]
      3.會員制期貨交易所的理事會會議須有（）以上理事出席為有效。A: 1/3 B: 1/2 C: 2/3 D: 3/4
      參考答案[C]
      4.證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格的，（以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。A: 證券業(yè)協(xié)會 B: 期貨業(yè)協(xié)會 C: 期貨交易所 D: 中國證監(jiān)會
      參考答案[D]
      5.期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。）可A: 國務(wù)院
      B: 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C: 期貨交易所 D: 期貨業(yè)協(xié)會
      參考答案[B]
      6.（）由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。A: 董事長 B: 監(jiān)事會主席 C: 獨(dú)立董事 D: 營業(yè)部負(fù)責(zé)人
      參考答案[D]
      7.期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（）或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。A: 期貨交易所 B: 期貨公司 C: 證券交易所 D: 證券公司
      參考答案[A]
      8.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（）。A: 8000萬元 B: 5000萬元 C: 1億元 D: 2000萬元
      參考答案[B]
      9.期貨公司經(jīng)理層人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職（）年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。A: 1 B: 2 C: 3 D: 4
      參考答案[A]
      10.下列關(guān)于申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的表述，錯誤的是（）。A: 申請日前3個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B: 具有健全的公司治理
      C: 高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰
      D: 符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定
      參考答案[A]
      11.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司做如下處理（）。
      A: 相應(yīng)增加風(fēng)險準(zhǔn)備金 B: 相應(yīng)減少運(yùn)營支出 C: 相應(yīng)核減凈資本金額 D: 相應(yīng)增加注冊資本
      參考答案[C]
      12.申請設(shè)立期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A: 6個月 B: 100天 C: 5日 D: 20日
      參考答案[A]
      13.境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購或者參股期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（含代表處）的管理辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報（）批準(zhǔn)后施行。A: 人民銀行 B: 證監(jiān)會 C: 國務(wù)院 D: 期貨業(yè)協(xié)會
      參考答案[C]
      14.依法對期貨保證金安全存管專門實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是（）。A: 期貨交易所
      B: 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) C: 期貨業(yè)協(xié)會 D: 證監(jiān)會
      參考答案[B]
      15.期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。A: 3 B: 2 C: 5 D: 6
      參考答案[B]
      16.對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)監(jiān)管措施。A: 3日 B: 4日 C: 5日 D: 6日
      參考答案[A]
      17.會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。A: 1/3 B: 1/2 C: 2/3 D: 3/4  參考答案[C]
      18.被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）。A: 參加期貨公司組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) B: 參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C: 重新參加期貨從業(yè)資格考試 D: 重新參加證券從業(yè)資格考試
      參考答案[B]
      19.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。
      A: 期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格 B: 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理 C: 中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理 D: 期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理
      參考答案[D]
      20.期貨公司可以接受以下單位或個人的委托為其進(jìn)行期貨交易（）。A: 期貨公司的普通客戶 B: 證券期貨市場禁止進(jìn)入者 C: 國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位
      D: 未能提供開戶證明材料的單位
      參考答案[A]
      21.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。A: 會員 B: 交易所
      C: 中國期貨業(yè)協(xié)會 D: 期貨公司
      參考答案[A]
      22.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。A: 國務(wù)院 B: 中國證監(jiān)會 C: 期貨交易所 D: 期貨業(yè)協(xié)會
      參考答案[B]
      23.期貨從業(yè)人員辭職的，其從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)被（）。A: 暫存 B: 注銷 C: 轉(zhuǎn)移
      D: 不發(fā)生任何變化
      參考答案[B]
      24.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定后，應(yīng)當(dāng)及時在（）公示。A: 協(xié)會網(wǎng)站
      B: 該從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)營業(yè)場所 C: 期貨交易所網(wǎng)站 D: 中國證監(jiān)會網(wǎng)站
      參考答案[A]
      25.期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持（），不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。A: 獨(dú)立性 B: 審慎性 C: 公正性 D: 警覺性
      參考答案[A]
      26.下列應(yīng)當(dāng)加入中國期貨業(yè)協(xié)會成為會員的是（）。A: 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B: 期貨公司 C: 控股期貨公司的證券公司 D: 為期貨交易提供擔(dān)保的商業(yè)銀行
      參考答案[B]
      27.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的（），不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?。A: 商業(yè)秘密 B: 歷史記錄 C: 個人隱私 D: 合法權(quán)益
      參考答案[A]
      28.期貨公司可以接受以下單位或個人的委托為其進(jìn)行期貨交易。（）。A: 國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位
      B: 未能提供開戶證明材料的單位和個人 C: 符合相關(guān)規(guī)定的個人 D: 期貨業(yè)協(xié)會的工作人員
      參考答案[C]
      29.未取得從業(yè)資格的人員，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。A: 1 B: 3 C: 5 D: 10
      參考答案[B]
      30.任何單位或者個人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)，或者組織變相期貨交易活動的，（），沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。A: 勒令停業(yè)整頓 B: 撤銷期貨業(yè)務(wù)許可 C: 予以取締 D: 予以警告
      參考答案[C]
      31.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定后，應(yīng)當(dāng)及時在（）公示。A: 協(xié)會網(wǎng)站 B: 期貨公司網(wǎng)站 C: 期貨交易所網(wǎng)站 D: 期貨公司內(nèi)部公告欄
      參考答案[A]
      32.一般法人投資者申請開立股指期貨交易賬戶時，如其用商品期貨交易經(jīng)歷申請開戶，那么其商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)是（）。
      A: 最近2年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄 B: 最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄 C: 最近2年內(nèi)具有20筆以上的商品期貨交易成交記錄 D: 最近3年內(nèi)具有20筆以上的商品期貨交易成交記錄
      參考答案[B]
      33.以標(biāo)準(zhǔn)倉單抵押保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的（）為基準(zhǔn)計算作價。A: 開盤價 B: 結(jié)算價 C: 最高價 D: 最低價
      參考答案[B]
      34.（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A: 期貨交易所 B: 中國證監(jiān)會 C: 中國期貨業(yè)協(xié)會 D: 期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
      參考答案[C]
      35.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員的時間在（）年以上。A: 1 B: 3 C: 5 D: 10
      參考答案[B]
      36.期貨公司不得向客戶做獲利（）；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。A: 說明 B: 提示 C: 保證 D: 預(yù)測
      參考答案[C]
      37.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其（責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A: 就地解散 B: 繳納罰款 C: 停業(yè)整頓 D: 限期改正
      參考答案[D]
      38.設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊。A: 期貨交易所
      B: 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C: 中國期貨業(yè)協(xié)會·，并可）D: 國務(wù)院
      參考答案[B]
      39.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利。A: 控告 B: 抗辯 C: 申訴 D: 調(diào)查
      參考答案[C]
      40.在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司在對投資者進(jìn)行綜合評價時，評估不涉及（A: 基本情況、誠信狀況 B: 投資經(jīng)歷 C: 財務(wù)狀況 D: 工作經(jīng)歷
      參考答案[D]
      41.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報（按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。A: 期貨公司
      B: 所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) C: 期貨交易所 D: 期貨業(yè)協(xié)會
      參考答案[B]
      42.首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)（）。A: 控制期貨公司的風(fēng)險
      B: 及時向證監(jiān)會報告期貨公司的風(fēng)險狀況
      C: 對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查 D: 以上說法都不對
      參考答案[C]。））備案，并
      43.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告（）。A: 期貨交易所
      B: 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C: 期貨公司 D: 期貨業(yè)協(xié)會
      參考答案[B]
      44.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。A: 風(fēng)險管理 B: 技術(shù)風(fēng)險 C: 協(xié)助開戶 D: 全權(quán)開戶
      參考答案[C]
      45.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。A: 期貨業(yè)協(xié)會 B: 期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C: 期貨交易所 D: 中國證監(jiān)會
      參考答案[D]
      46.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。A: 品質(zhì) B: 資信 C: 凈資產(chǎn) D: 經(jīng)營情況
      參考答案[B]
      47.按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對（）進(jìn)行測試。A: 投資者
      B: 公司高級管理人員 C: 咨詢?nèi)藛T D: 期貨從業(yè)人員
      參考答案[A]
      48.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（公示信息。A: 中國證監(jiān)會網(wǎng)站 B: 期貨公司網(wǎng)站 C: 中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站 D: 期貨交易所網(wǎng)站
      參考答案[C]
      49.在期貨交易所進(jìn)行期貨的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所（）。A: 客戶 B: 會員 C: 員工 D: 股東
      參考答案[B]
      50.下列關(guān)于客戶與期貨公司委托關(guān)系終止的表述，錯誤的是（）。A: 客戶與期貨公司委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù) B: 期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號借給他人使用 C: 期貨公司可以將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用 D: 期貨公司不得將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用
      參考答案[C]）查詢其從業(yè)人員資格
      51.期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，不國證監(jiān)會可以（）。A: 繼續(xù)暫停直至恢復(fù)為止 B: 給予一定的罰款 C: 注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證 D: 永久撤銷其期貨業(yè)務(wù)資格
      參考答案[C]
      52.取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨交易的，應(yīng)當(dāng)由（）向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從事資格。A: 期貨交易所 B: 其所在機(jī)構(gòu) C: 從業(yè)人員本身 D: 任意一家期貨公司
      參考答案[B]
      53.按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，當(dāng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過（）的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，說明原因。A: 10% B: 15% C: 20% D: 25%
      參考答案[C]
      54.按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（）作為依據(jù)。A: 期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn) B: 期貨公司收取的保證金最高額 C: 期貨公司收取的保證金最低額 D: 期貨協(xié)會收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)
      參考答案[A]
      55.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司股東以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資的，貨幣出資比例不得低于（）。A: 20% B: 60% C: 75% D: 85%
      參考答案[D]
      56.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。
      A: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場核查，對不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過15個工作日
      B: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場核查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日
      C: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并對期貨公司進(jìn)行罰款
      D: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并撤銷期貨公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
      參考答案[B]
      57.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。A: 交易規(guī)則 B: 期貨交易所章程 C: 股東大會 D: 證監(jiān)會
      參考答案[B]
      58.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情況發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。A: 5 B: 7 C: 3 D: 10
      參考答案[D]
      59.某期貨公司凈資本為2500萬元，按照期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的要求，該公司可從事的業(yè)務(wù)有（）。A: 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
      B: 委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù) C: 交易結(jié)算業(yè)務(wù) D: 全面結(jié)算業(yè)務(wù)
      參考答案[A]
      60.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行（）的主要依據(jù)。A: 紀(jì)律懲戒 B: 道德約束 C: 法律制裁 D: 行為指導(dǎo)
      參考答案[A]
      多選題
      61.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的有（）。A: 期貨公司都可以從事股指期貨業(yè)務(wù) B: 期貨公司都可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
      C: 期貨公司從事除商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之外的其他期貨業(yè)務(wù)，還應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格 D: 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
      參考答案[BCD]
      62.按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)下列哪些情形時，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)履行報告義務(wù)。（）A: 期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的
      B: 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的 C: 期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的
      D: 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)的
      參考答案[ABCD]
      63.期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行以下管理（）。A: 依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理 B: 負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定 C: 負(fù)責(zé)從業(yè)資格的管理 D: 負(fù)責(zé)從業(yè)資格的撤銷
      參考答案[ABCD]
      64.股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，關(guān)于知識測試操作要求的描述，下列正確的有（）。
      A: 期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司。B: 公司市場開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員。
      C: 測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進(jìn)行評分。負(fù)責(zé)測試的開戶人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。D: 期貨公司不得為評分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。
      參考答案[ACD]
      65.下列擬持有期貨公司5%以上股權(quán)的企業(yè)，不符合條件的有（）。A: 沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)
      B:近2年內(nèi)違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰
      C: 包括對期貨公司的出資在內(nèi)的累計對外長期股權(quán)投資不超過自身凈資本 D: 凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%
      參考答案[BC]
      66.期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（）。A: 變更后注冊資本不高于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最高限額 B: 變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額
      C: 模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) D: 模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標(biāo)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
      參考答案[BC]
      67.下列關(guān)于非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告確認(rèn)的表述，正確的有（）。
      A: 非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議 B: 非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)
      C: 非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)
      D: 非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)
      參考答案[ABC]
      68.以下屬于內(nèi)幕信息的知情人員的是（）。A: 期貨交易所的管理人員
      B: 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員 C: 期貨公司營業(yè)部經(jīng)理 D: 期貨公司財務(wù)人員
      參考答案[ABC]
      69.下列關(guān)于會員制期貨交易所理事長的陳述，錯誤的是（）。A: 理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人
      B: 理事長的任免由中國證監(jiān)會提名，副理事長由理事會提名 C: 理事長可以兼任總經(jīng)理
      D: 理事長負(fù)責(zé)主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作等
      參考答案[BC]
      70.非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給（）。A: 非結(jié)算會員 B: 期貨業(yè)協(xié)會
      C: 全面結(jié)算會員期貨公司 D: 期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)
      參考答案[AC]
      71.期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A: 予以抵制
      B: 及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員報告 C: 及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向董事會報告 D: 在機(jī)構(gòu)未妥善處理的情況下，及時向協(xié)會或證監(jiān)會報告
      參考答案[ABCD]
      72.下列關(guān)于期貨公司股東及實(shí)際控制人的報告義務(wù)表述正確的是（）。
      A: 股東及實(shí)際控制人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案
      B: 股東及實(shí)際控制人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司可對其放松風(fēng)險監(jiān)管要求
      C: 股東及實(shí)際控制人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)情況
      D: 股東及實(shí)際控制人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告相關(guān)交易情況
      參考答案[ACD]
      73.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。A: 資金管理 B: 內(nèi)部控制 C: 風(fēng)險隔離制度 D: 風(fēng)險控制制度
      參考答案[BC]
      74.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以采取的緊急措施是（）。A: 提高保證金 B: 調(diào)整漲跌停板幅度
      C: 限制會員或者客戶的最大持倉量 D: 暫時停止交易
      參考答案[ABCD]
      75.下列關(guān)于會員期貨交易所理事會會議的表述，正確的有（）。A: 每次會議應(yīng)于會議召開前10日通知全體理事 B: 1/3以上理事聯(lián)名提議需召開臨時會議 C: 至少每半年召開一次 D: 至少每季度召開一次
      參考答案[ABC]
      76.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。A: 經(jīng)營成本 B: 競爭對手手續(xù)費(fèi) C: 行為自律標(biāo)準(zhǔn) D: 自身定價
      參考答案[AC]
      77.期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，客不認(rèn)可的，下列說法正確的有（）。A: 交易的后果由期貨公司承擔(dān)
      B: 交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多余指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān) C: 交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由客戶自行補(bǔ)足
      D: 交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)
      參考答案[ABD]
      78.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（A: 中國證監(jiān)會指定的報刊 B: 中國證監(jiān)會指定的媒體 C: 期貨公司 D: 協(xié)會網(wǎng)站上
      參考答案[AB]
      79.我國的期貨交易所是（）。A: 會員制形式 B: 不以營利為目的法人 C: 由中國證監(jiān)會審批設(shè)立 D: 實(shí)行自律管理的法人
      參考答案[BCD]）上公告。
      80.以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的表述，正確的有（）。A: 期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人 B: 期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)利機(jī)構(gòu)為會員大會
      C: 期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督 D: 組織交監(jiān)督交易、結(jié)算和交割
      參考答案[ABC]
      81.期貨公司的實(shí)際控制人，不得從事的行為有（）。
      A: 濫用權(quán)力，占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他財產(chǎn) B: 損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益
      C: 超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
      D: 干預(yù)客戶保證金存管、交易、結(jié)算、風(fēng)險管理、財務(wù)會計和營業(yè)部管理等經(jīng)營管理活動
      參考答案[ABCD]
      82.下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會職責(zé)的有（）。A: 教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策 B: 負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷
      C: 組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流 D: 組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究
      參考答案[ABCD]
      83.期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以按照以下程序處理（）。A: 對違法指令應(yīng)當(dāng)予以抵制
      B: 及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告
      C: 所在機(jī)構(gòu)沒有妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告 D: 應(yīng)當(dāng)先執(zhí)行指令，然后向上級或證監(jiān)會報告
      參考答案[ABC]
      84.（）應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。A: 客戶 B: 期貨交易所 C: 期貨公司
      D: 期貨保證金存管銀行
      參考答案[ABCD]
      85.期貨公司有下列情形之一的，將受到處罰。（）。A: 任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員
      B: 任用中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員 C: 未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況
      D: 未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級管理人員
      參考答案[ABCD]
      86.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）。A: 與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)項適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B: 動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制
      C: 與期貨投資者保障基金相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 D: 保證金監(jiān)管制度
      參考答案[AB]
      87.期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A: 做出處分決定 B: 做出獎勵決定
      C: 知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項 D: 應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)保同違法違規(guī)被調(diào)查處理事項
      參考答案[ACD]
      88.根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案》，關(guān)于證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪表現(xiàn)形式的表述中，正確的是（）。
      A: 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券的行為
      B: 非法獲取證券內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該經(jīng)證券的行為 C: 證券、期貨交易的內(nèi)幕信息的知情人泄露該信息
      D: 證券、期貨交易的內(nèi)幕信息人員從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的交易
      參考答案[ABCD]
      89.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，下列說法中錯誤的是（）。A: 可以自行調(diào)解處理
      B: 可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)解處理 C: 以期貨公司的利益為先 D: 可以提請期貨交易所調(diào)解處理
      參考答案[AC]
      90.期貨公司違反中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的，中國期貨業(yè)協(xié)會可能對其采取的紀(jì)律懲戒有（）。A: 批評
      B: 協(xié)會內(nèi)通報批評 C: 通過媒體公開譴責(zé) D: 取消會員資格并公告
      參考答案[ABCD]
      91.中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以采取的措施包括（）。A: 延遲開市 B: 暫停交易 C: 提前閉市 D: 行政處罰
      參考答案[ABC]
      92.證券公司可以接受（）委托從事介紹業(yè)務(wù)。A: 其全資擁有的期貨公司 B: 其控股的期貨公司
      C: 被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司 D: 其他期貨公司
      參考答案[ABC]
      93.根據(jù)《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，正確的處理方式是（）。A: 期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任 B: 期貨公司立即代客戶強(qiáng)行平倉
      C: 客戶保證金不足的期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任 D: 客戶保證金不足的期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任
      參考答案[ACD]
      94.在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨在對投資者進(jìn)行綜合評估時，評估涉及（）等。A: 基本情況 B: 相關(guān)投資經(jīng)歷 C: 財務(wù)狀況 D: 誠信狀況
      參考答案[ABCD]
      95.期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有（）。A: 變更法定代表人 B: 變更住所或者營業(yè)場所 C: 變更公司形式 D: 變更業(yè)務(wù)范圍
      參考答案[CD]
      96.期貨公司（）時，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。A: 涉及重大訴訟、仲裁 B: 違反規(guī)定接納會員 C: 股權(quán)被凍結(jié) D: 股權(quán)被用于擔(dān)保
      參考答案[ACD]
      97.（）情形下，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶揭示風(fēng)險。A: 期貨市場行情發(fā)生重大變化 B: 現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化 C: 期貨市場出現(xiàn)波動 D: 客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險
      參考答案[ABD]
      98.期貨公司董事會應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A: 審議并決定客戶保證金安全存管制度
      B: 確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資料保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求 C: 審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度
      D: 對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查
      參考答案[ABC]
      99.下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述，正確的是（）。
      A: 在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算 B: 期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾
      C: 期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)不得降低風(fēng)險管理要求 D: 期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)
      參考答案[ABCD]
      100.下列關(guān)于非結(jié)算會員提出交易結(jié)算異議的表述，錯誤的是（）。A: 應(yīng)當(dāng)及時向全面結(jié)算會員期貨公司提出 B: 應(yīng)當(dāng)及時向特別結(jié)算會員期貨公司提出 C: 應(yīng)當(dāng)及時向期貨交易所提出 D: 應(yīng)當(dāng)及時向客戶提出
      參考答案[BD]
      101.下列關(guān)于期貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的法律責(zé)任的陳述，正確的有（A: 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。）B: 處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
      C: 情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證 D: 處1處以上5萬以下的罰款
      參考答案[ABC]
      102.證券公司介紹其（）開立期貨賬戶的，應(yīng)當(dāng)就被介紹人期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A: 普通客戶 B: 控股股東 C: 實(shí)際控制人 D: 大客戶
      參考答案[BC]
      103.出現(xiàn)下列情形時，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。（）A: 保障基金總額達(dá)到8億元人民幣 B: 保障基金總額達(dá)到5億元人民幣
      C: 期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力 D: 期貨交易所、期貨公司連續(xù)3年盈利為負(fù)
      參考答案[AC]
      104.某單位編造且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨市場秩序。下列關(guān)于法律責(zé)任的表述，正確的有（）。
      A: 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，或單處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 B: 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 C: 沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D: 情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
      參考答案[BCD]
      105.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)保密義務(wù)，但有例外情形，包括（）。A: 有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章等要求提供的
      B: 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的 C: 國家司法部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證 D: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證
      參考答案[ABCD]
      106.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A: 申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B: 具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃
      C: 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合有關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好 D: 高級管理人員近2年內(nèi)受過刑事處罰
      參考答案[ABCD]
      107.交割倉庫不得從事的行為包括（）。
      A: 違反期貨交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫出庫 B: 違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 C: 出具虛假倉單
      D: 泄漏與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
      參考答案[ABCD]
      108.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有（）。A: 進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證 B: 詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人 C: 查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料 D: 查詢與調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶
      參考答案[ABCD]
      109.根據(jù)《期貨交易管理條例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對（）的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員實(shí)行資格管理制度。A: 期貨交易所 B: 期貨公司 C: 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)
      D: 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
      參考答案[ABCD]
      110.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨投資者保證基金的資金來源，以下說法正確的是（）。
      A: 期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的10%繳納形成 B: 期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成 C: 期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納 D: 期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的2%繳納
      參考答案[BC]
      111.根據(jù)《期貨公司管理辦法》，下列選項中，屬于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格條件的有（）。A: 申請日前1個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
      B: 具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行 C: 具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃 D: 高級管理人員近1年內(nèi)未受過刑事處罰
      參考答案[BC]
      112.證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部制度包括（）。A: 介紹業(yè)務(wù)規(guī)則 B: 內(nèi)部控制制度 C: 合規(guī)檢查制度 D: 風(fēng)險隔離制度
      參考答案[ABCD]
      113.根據(jù)《期貨公司管理辦法》，客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中（）。A: 指定受托人 B: 明確受托人受托權(quán)限 C: 約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達(dá)方 D: 預(yù)留受托人簽字
      參考答案[ABCD]
      114.期貨公司欺詐客戶的行為有（）。
      A: 向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書
      B: 不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的 C: 未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的
      D: 不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的
      參考答案[ABCD]
      115.期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，經(jīng)過整改仍未能達(dá)到要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施有（）。A: 撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可 B: 撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可 C: 關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu) D: 關(guān)閉該期貨公司
      參考答案[ABC]
      116.對期貨公司的下述哪些行為，中國證監(jiān)會可以實(shí)施行政處罰（）。A: 為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資的，或者對外擔(dān)保的 B: 違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的
      C: 不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報告義務(wù)或者報送有關(guān)文件、資料的
      D: 交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的
      參考答案[ABCD]
      117.期貨從業(yè)人員不得從事以下行為（）。A: 與客戶持相反意見
      B: 進(jìn)行虛假宣傳，詐騙客戶參與期貨交易 C: 挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) D: 中國證監(jiān)會禁止的其他行為
      參考答案[BCD]
      118.在期貨投資中，應(yīng)由投資者自擔(dān)的損失包括（）。A: 期貨市場波動風(fēng)險 B: 投資品種價值本身發(fā)生變化風(fēng)險 C: 期貨公司管理發(fā)生問題 D: 期貨公司保證金不足
      參考答案[AB]
      119.以下關(guān)于證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中正確的有（）。A: 流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150% B: 對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外 C: 凈資本不低于凈資產(chǎn)的80% D: 凈資本不低于16億元
      參考答案[AB]
      120.出現(xiàn)下列（）情形時，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。
      A: 保障基金總額達(dá)到8億元人民幣
      B: 期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力 C: 期貨交易所遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力 D: 保證基金總額達(dá)到6億元人民幣
      參考答案[ABC]
      判斷題
      121.經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)。A: 正確 B: 錯誤
      參考答案[B]
      122.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。A: 正確 B: 錯誤
      參考答案[A]
      123.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以任用無從業(yè)資格的人員臨時從事期貨業(yè)務(wù)。A: 正確 B: 錯誤
      參考答案[B]
      124.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對通過營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。A: 正確 B: 錯誤
      參考答案[A]
      125.在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，對投資者的知識測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進(jìn)行評分。負(fù)責(zé)測試的開戶人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字，市場開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員。A: 正確 B: 錯誤
      參考答案[B]
      126.《期貨交易管理條例》規(guī)定的立法宗旨除了規(guī)范期貨交易行為和維護(hù)期貨市場秩序、防范風(fēng)險等以外，也明確規(guī)定要加快期貨市場對外開放步伐。A: 正確 B: 錯誤
      參考答案[B]
      127.會員制期貨交易所的臨時會員大會不得對會議通知中未列明的事項作出決議，但經(jīng)理事長批準(zhǔn)的除外。A: 正確 B: 錯誤
      參考答案[B]
      128.非結(jié)算會員委托全面結(jié)算會員結(jié)算的，非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入期貨交易所。A: 正確 B: 錯誤
      參考答案[A]
      129.單位犯證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。A: 正確 B: 錯誤
      參考答案[A]
      130.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報中國證監(jiān)會備案。A: 正確 B: 錯誤
      參考答案[B]
      131.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行和客戶保證金的安全。A: 正確 B: 錯誤
      參考答案[A]
      132.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出。A: 正確 B: 錯誤
      參考答案[B]
      133.具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格，從事期貨業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。A: 正確 B: 錯誤
      參考答案[B]
      134.經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。A: 正確 B: 錯誤
      參考答案[A]
      135.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告。A: 正確 B: 錯誤
      參考答案[A]
      136.取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)申請從業(yè)資格。A: 正確 B: 錯誤
      參考答案[B]
      137.對于存在嚴(yán)重不良誠信記錄的投資者，期貨公司應(yīng)當(dāng)不為其申請開立股指期貨交易編碼。A: 正確 B: 錯誤
      參考答案[A]
      138.期貨公司依照《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。A: 正確 B: 錯誤
      參考答案[A]
      139.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。A: 正確 B: 錯誤
      參考答案[A]
      140.中國證監(jiān)會依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。A: 正確 B: 錯誤
      參考答案[B]
      綜合題
      141.某紡紗廠在甲期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易，保證金余額為16萬元。甲期貨公司因風(fēng)險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償投資者損失。紡紗廠可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。A: 14.8 B: 15.4 C: 16 D: 10
      參考答案[A]
      142.某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負(fù)債為100萬元，客戶權(quán)益總額為68000萬元。在計算期末凈資本時，假定其資產(chǎn)調(diào)整值為1400萬元，無負(fù)債調(diào)整值，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元，無其他調(diào)整項，則下列說法中正確的有（）。A: 該期貨公司的凈資本為4500萬元 B: 凈資本與凈資產(chǎn)的比例低于40% C: 凈資本不低于客戶權(quán)益總額的6% D: 負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例高于150%
      參考答案[AC]
      143.小王在某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司并未取得期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，要求返還其投資的資金。法院經(jīng)調(diào)查后確認(rèn)，該期貨公司已按小王的指令入市交易的，則（）。A: 該期貨公司應(yīng)當(dāng)全額返還小王的投資資金 B: 該期貨公司應(yīng)當(dāng)返還小王的保證金
      C: 該期貨公司應(yīng)當(dāng)返還小王的保證金并賠償其損失
      D: 該期貨公司應(yīng)當(dāng)返還收取的傭金，交易的結(jié)果由小王自己承擔(dān)
      參考答案[D]
      144.某期貨公司股東會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司的7%的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職。則下列說法中正確的有（）。
      A: 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，因此該期貨公司私自同意向王某轉(zhuǎn)讓股權(quán)是欠考慮的做法
      B: 該期貨公司可以向王某轉(zhuǎn)讓股權(quán)，這樣的做法沒有任何問題 C: 期貨公司的董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任 D: 王某可以兼任董事長和總經(jīng)理
      參考答案[AC]
      145.某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。A: 流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于150%，中國證監(jiān)會向其出具警示函 B: 流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不低于100%，其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定 C: 流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于150%，要求其增加流動資產(chǎn) D: 流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于150%，要求其減少流動資產(chǎn)
      參考答案[B]
      146.劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。則下述說法中正確的有（）。A: 上述做法違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》 B: 上述說法是正確的
      C: 嚴(yán)禁從業(yè)人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金 D: 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當(dāng)利益
      參考答案[ACD]
      147.某期貨公司是中國金融期貨交易所全面結(jié)算會員。期末，該公司法在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元，其中包括其代理結(jié)算的非結(jié)算會員客戶權(quán)益3億元。該公司在期貨交易所的專用結(jié)算賬戶中保證金余額合計為12億元。公司劃入期貨保證金賬戶中的自有資金為5000萬元。該公司的凈資本低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A: 2.0億元 B: 1.5億元 C: 1.6億元 D: 1.7億元
      參考答案[B]
      148.在某期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導(dǎo)致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬元的擴(kuò)大損失，此時期貨交易所應(yīng)向該期貨公司賠償。下列符合規(guī)定的做法是（）。A: 期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任 B: 期貨交易所承擔(dān)全部賠償責(zé)任 C: 期貨交易所賠償期貨公司80萬元 D: 期貨交易所賠償期貨公司50萬元
      參考答案[AD]
      149.下列關(guān)于非期貨公司會員挪用期貨保證金處罰的表述，正確的是（）。A: 沒收違法所得
      B: 處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
      C: 沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D: 情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓
      參考答案[ABCD]
      150.張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）。A: 15 B: 14.5 C: 19 D: 12
      參考答案[C]
      151.首席風(fēng)險官張某存在下列（）情形時，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。A: 首席風(fēng)險官不能勝任工作 B: 利用職務(wù)之便謀取私利 C: 撤離職守，無故不履行職責(zé) D: 授權(quán)他人代為履行職責(zé)
      參考答案[ABCD]
      152.甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%，以下說法正確的是（）。
      A: 期貨公司的做法是違法的，向客戶收取的保證金比例不能高于期貨交易所的規(guī)定比例 B: 期貨公司的做法是合法的，向客戶收取的保證金比例不能低于期貨交易所的規(guī)定比例 C: 期貨公司可以用收取的保證金為客戶支付手續(xù)費(fèi)稅款等 D: 對收取的保證金，期貨公司可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金
      參考答案[BCD]
      153.甲是期貨公司的客戶，期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是（）。
      A: 期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失 B: 客戶應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)有關(guān)損失
      C: 期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任 D: 期貨公司與客戶均有過錯，應(yīng)當(dāng)平均承擔(dān)賠償責(zé)任
      參考答案[AC]
      154.劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司獲得高返傭金。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。A: 嚴(yán)禁從業(yè)人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金 B: 采取虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大 C: 貶低其他機(jī)構(gòu)
      D: 采用暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)具有特殊關(guān)系招徠投資者
      參考答案[A]
      155.小王在期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司并未取得期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，要求返還其投資的資金。法院經(jīng)調(diào)查后確認(rèn)，該期貨公司是按照小王的指令入市交易的，則（）。A: 該期貨公司應(yīng)當(dāng)全額返還小王的投資資金 B: 該期貨公司應(yīng)當(dāng)返還小王的保證金
      C: 該期貨公司應(yīng)當(dāng)返還小王的保證金并賠償其損失
      D: 該期貨公司應(yīng)當(dāng)返還收取的傭金，交易的結(jié)果由小王自己承擔(dān)
      參考答案[D]
      第二篇：2012年期貨考試《期貨法律法規(guī)》臨考押題試卷-中大網(wǎng)校
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      2012年期貨考試《期貨法律法規(guī)》臨考押題試卷(1)總分：100分
      及格：60分
      考試時間：120分
      一、單項選擇題(本題共60道小題，每道小題0．5分，共30分。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
      (1)期貨公司首席風(fēng)險官向（）負(fù)責(zé)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會 B.期貨交易所
      C.期貨公司監(jiān)事會． D.期貨公司董事會
      (2)期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近（）內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。A.2年 B.3年 C.4年 D.5年
      (3)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計（）被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。A.2次 B.3次 C.4次 D.5次
      (4)依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)（）審核同意后，由（）批準(zhǔn)。A.期貨交易所；國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
      B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C.期貨交易所；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
      D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)；國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
      (5)證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于（）。A.1億元 B.5億元 C.10億元 D.12億元
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      (6)對期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒由（）做出。A.期貨交易所
      B.中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律委員會 C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) D.商務(wù)部
      (7)負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員是指（）。A.首席風(fēng)險官 B.首席督察官 C.總經(jīng)理
      D.監(jiān)事會主席
      (8)會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.會員大會 B.股東大會 C.董事會 D.監(jiān)事會
      (9)依據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）。A.50萬元 B.100萬元 C.150萬元 D.200萬元
      (10)期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時問距投資者通過知識測試的時間不得超過（）。A.20日 B.1個月 C.2個月 D.3個月
      (11)《期貨公司管理辦法》的施行時間是（）。A.2006年3月28日 B.2007年3月28日 C.2007年4月15日 D.2008年4月15日
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      (12)設(shè)立期貨交易所，負(fù)責(zé)審批的機(jī)構(gòu)是（）。A.發(fā)改委
      B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C.中國期貨業(yè)協(xié)會 D.銀監(jiān)會
      (13)期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A.50分 B.60分 C.70分 D.80分
      (14)期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲。
      A.交易保證金的10% B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20% C.手續(xù)費(fèi)收入的20% D.經(jīng)營利潤的30%
      (15)客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）墊付。A.其他客戶的保證金 B.風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金
      C.自有資金和其他客戶的保證金
      D.先以風(fēng)險準(zhǔn)備金墊付，不足的部分以其他客戶的保證金墊付
      (16)中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，應(yīng)報（）備案。
      A.中國期貨業(yè)協(xié)會 B.中國證監(jiān)會
      C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D.商務(wù)部
      (17)期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。
      A.1倍以上3倍以下；10萬元以上30萬元以下 B.3倍以上5倍以下；50萬元以上100萬元以下
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      C.1倍以上5倍以下；10萬元以上50萬元以下 D.2倍以上5倍以下；20萬元以上50萬元以下
      (18)客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失（）。A.由客戶承擔(dān) B.由期貨公司承擔(dān)
      C.由期貨公司和客戶按合同約定比例分擔(dān)
      D.由客戶承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司依據(jù)公平原則承擔(dān)適當(dāng)責(zé)任
      (19)《(期貨經(jīng)紀(jì)合同>指引》《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容和格式由（）制定。A.中國證監(jiān)會 B.中國期貨業(yè)協(xié)會 C.期貨交易所 D.國家工商總局
      (20)依據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。A.期貨交易所
      B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) C.中國期貨業(yè)協(xié)會 D.中國銀監(jiān)會
      (21)期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.期貨交易所 B.期貨公司 C.中國證監(jiān)會 D.中國銀監(jiān)會
      (22)在投資者投資經(jīng)歷評估中，證券交易經(jīng)歷的評估分值上限為（）。A.5分 B.10分 C.15分 D.25分
      (23)（）對取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。
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      A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) B.中國金融期貨交易所 C.中國期貨業(yè)協(xié)會 D.商務(wù)部
      (24)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴(yán)重后果的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為（）。A.不適當(dāng)人選 B.不合規(guī)人選 C.不能接受人選 D.不敬業(yè)人選
      (25)期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）。A.3年 B.5年 C.7年 D.10年
      (26)期貨公司首席風(fēng)險官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）。A.5年 B.10年 C.20年 D.30年
      (27)國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.保值增值 B.套期保值 C.套利
      D.利益最大化
      (28)依據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，投資者在期貨公司會員為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計（）交易日、（）以上的股指期貨仿真交易成交記錄。A.5個；10筆 B.5個；20筆 C.10個；10筆 D.10個；20筆
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      (29)公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.期貨交易所監(jiān)事會 B.期貨交易所董事會
      C.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu) D.中國證監(jiān)會
      (30)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個交易日。A.10；20 B.15；20 C.10；30 D.15；30
      (31)期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A.客戶
      B.期貨交易所 C.期貨公司
      D.客戶和期貨公司共同承擔(dān)
      (32)期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
      A.首席風(fēng)險官 B.首席執(zhí)行官 C.首席財務(wù)官 D.首席行政宮
      (33)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu) C.營業(yè)部負(fù)責(zé)人所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
      (34)期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起（）工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。A.2個 B.3個
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      C.5個 D.10個
      (35)任何機(jī)構(gòu)或者市場，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，并且實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標(biāo)的額（）的，為變相期貨交易。A.10% B.20% C.25% D.30%
      (36)期貨公司變更公司形式、業(yè)務(wù)范圍，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.15日 B.1個月 C.2個月 D.3個月
      (37)期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向（）提交變更住所申請書等申請材料。A.遷出地期貨交易所
      B.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu) C.擬遷入地期貨交易所
      D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
      (38)侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。
      A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求 B.侵權(quán)訴訟請求 C.違約訴訟請求
      D.標(biāo)的額較大的訴訟請求
      (39)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.2年 B.3年 C.4年 D.5年
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      (40)下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法不正確的是（）。A.理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé) B.理事會設(shè)理事長1人、副理事長1～2人 C.理事會會議至少每半年召開一次
      D.理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體理事
      (41)期貨公司首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，有權(quán)責(zé)令更換的機(jī)構(gòu)是（）。A.期貨交易所 B.公司股東大會 C.公司董事會
      D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
      (42)證券公司在營業(yè)場所保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限不得少于（）。A.5年 B.10年 C.20年 D.30年
      (43)在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，一般情況下每年召開一次。A.董事會 B.理事會 C.總經(jīng)理 D.董事長
      (44)申請期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)（）以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于（）。A.2年；3年 B.3年；2年 C.3年；5年 D.2年；5年
      (45)期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（）工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A.3個 B.5個 C.7個
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      D.10個
      (46)期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當(dāng)報告（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會 B.中國證監(jiān)會 C.中國銀監(jiān)會 D.商務(wù)部
      (47)非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于（）所有。A.非結(jié)算會員 B.客戶
      C.期貨交易所
      D.非結(jié)算會員和客戶共有
      (48)期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的（）繳納形成。A.5% B.10% C.15% D.30%
      (49)期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后（）工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金，并按照法定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。A.5個 B.7個 C.10個 D.15個
      (50)未經(jīng)（）許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。A.中國期貨業(yè)協(xié)會
      B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C.期貨公司 D.期貨交易所
      (51)期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.3日 B.5日 C.7日
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      D.10日
      (52)證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前（）月各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A.2個 B.3個 C.5個 D.6個
      (53)不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A.該經(jīng)營機(jī)構(gòu) B.客戶
      C.期貨交易所
      D.客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)
      (54)中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）工作日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A.7個 B.10個 C.15個 D.20個
      (55)因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，其合同履行地為（）。A.期貨公司住所地 B.期貨交易所住所地 C.交割倉庫所在地 D.客戶住所地
      (56)期貨公司首席風(fēng)險官不能夠勝任工作的，（）可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。A.期貨交易所 B.期貨公司監(jiān)事會 C.期貨公司董事會 D.中國期貨業(yè)協(xié)會
      (57)中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向（）報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A.期貨交易所 B.期貨公司董事會 C.商務(wù)部
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      D.中國證監(jiān)會
      (58)期貨交易所向會員收取的保證金中的結(jié)算準(zhǔn)備金是指（）。A.未被合約占用的保證金 B.已被合約占用的保證金
      C.未被合約占用的保證金和已被合約占用的保證金 D.風(fēng)險準(zhǔn)備金
      (59)申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為（）。A.人民幣2000萬元 B.人民幣3000萬元 C.人民幣5000萬元 D.人民幣6000萬元
      (60)期貨交易所會員的保證金不足時，首先應(yīng)當(dāng)（）。A.取消會員資格 B.強(qiáng)行平倉
      C.及時追加保證金或者自行平倉 D.由期貨交易所補(bǔ)足保證金
      二、多項選擇題(本題共60道小題，每道小題0．5分，共30分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
      (1)交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，該責(zé)任承擔(dān)的處理方式應(yīng)當(dāng)是（）。A.由期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任
      B.由交割倉庫承擔(dān)主要責(zé)任，賠償額不超過損失的80% C.交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任 D.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追償
      (2)實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金包括（）。A.一般結(jié)算擔(dān)保金 B.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金 C.變動結(jié)算擔(dān)保金 D.特別結(jié)算擔(dān)保金
      (3)期貨公司有下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告?（）
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      A.公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施
      B.財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。C.擬更換董事長、總經(jīng)理 D.客戶發(fā)生重大透支、穿倉
      (4)交割倉庫有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款?（）
      A.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 B.出具虛假倉單
      C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 D.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
      (5)期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括（）。A.期貨交易所按其風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的10%繳納
      B.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納
      C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 D.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)
      (6)不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，賠償損失的范圍包括（）。A.交易手續(xù)費(fèi) B.稅金 C.利息
      D.期待利益的損失
      (7)期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。
      A.深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險
      B.向投資者全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征 C.認(rèn)真審核投資者開戶申請材料 D.審慎評估投資者的風(fēng)險承受能力
      (8)會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會有（）。A.監(jiān)察委員會
      B.會員資格審查委員會． C.紀(jì)律處分委員會 D.調(diào)解委員會
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      (9)根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，審理期貨糾紛案件應(yīng)堅持的原則有（）。
      A.風(fēng)險和利益相一致的原則 B.尊重當(dāng)事人合法約定的原則 C.投資和回報相一致的原則 D.過錯與責(zé)任相一致的原則
      (10)期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，中國金融期貨交易所可以采取下列哪些處理措施?（）A.通報批評
      B.暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格 C.公開譴責(zé)
      D.取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格
      (11)期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用應(yīng)遵循的原則是（）。A.公開 B.合理 C.有效 D.多元化
      (12)在我國，期貨交易所工作人員不得（）。A.從事期貨交易 B.泄露內(nèi)幕信息
      C.利用內(nèi)幕信息獲得非法利益
      D.從期貨交易所會員、客戶處謀取利益
      (13)根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。但有下列哪些情形的，不受上述規(guī)定的限制?（）
      A.期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事
      B.在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長
      C.在同一期貨公司內(nèi)，董事長、監(jiān)事會主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事 D.在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人
      (14)全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起的法定工作日內(nèi)向（）報告。A.協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) B.期貨交易所
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      C.中國期貨業(yè)協(xié)會
      D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
      (15)期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列哪些情況除外?（）A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的
      B.國家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的 C.中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的 D.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的(16)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得．并對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款?（）
      A.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的
      B.不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報告義務(wù)的
      C.不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送有關(guān)文件、資料的 D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的(17)期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件外，還應(yīng)具備的條件有（）。
      A.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上
      B.注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) C.申請日前3個會計連續(xù)贏利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元
      D.申請日前3個會計中，至少2年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元
      (18)期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取下列哪些措施?（）A.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境
      B.申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)
      C.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利 D.記入信用記錄
      (19)依照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有（）。
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      A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查 B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料 C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
      D.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶
      (20)對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金予以補(bǔ)償?shù)脑瓌t是（）。
      A.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償
      B.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償
      C.對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償
      D.對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償
      (21)期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，客戶未予以認(rèn)可。對此，下列有關(guān)責(zé)任承擔(dān)的處理方式中正確的有（）。
      A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān) B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由客戶自行承擔(dān)
      C.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失 D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)
      (22)期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列哪些行為?（）A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
      B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) D.代理客戶從事期貨交易
      (23)期貨公司會員只能為符合下列哪些標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼?（）
      A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣100萬元 B.具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試
      C.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄 D.不存在嚴(yán)重不良誠信記錄
      (24)證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù) B.提供期貨行情信息
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      C.提供期貨交易設(shè)施
      D.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算
      (25)期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險且逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其采取下列哪些措施?（）A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù) B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)
      C.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用
      D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利
      (26)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，該委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。A.介紹業(yè)務(wù)的范圍
      B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 C.客戶投訴的接待處理方式
      D.報酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式
      (27)期貨公司有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證?（）A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書的
      B.隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的 C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的 D.向客戶提供虛假成交回報的(28)期貨公司董事會選聘首席風(fēng)險官的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)有（）。A.是否熟悉期貨法律法規(guī) B.是否具備勝任能力 C.是否誠信守法
      D.是否符合規(guī)定的任職條件
      (29)期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有（）。A.變更法定代表人
      B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu) C.變更住所或者營業(yè)場所
      D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍
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      (30)根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列哪些信息?（）A.即時行情
      B.持倉量、成交量排名情況
      C.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量 D.期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布可用庫容情況
      (31)期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時應(yīng)當(dāng)（）。A.勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀
      B.嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷
      C.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù) D.對重要事實(shí)予以明示
      (32)申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料包括（）。A.申請書、期貨交易所的經(jīng)營計劃
      B.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷 C.律師事務(wù)所出具的法律意見書
      D.場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明
      (33)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)（）制定的。A.《期貨公司管理辦法》 B.《公司法》
      C.《期貨交易管理條例》
      D.《期貨從業(yè)人員管理辦法》
      (34)期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
      B.具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行
      C.高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形 D.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好
      (35)境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是（）。A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款 C.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易
      D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款
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      (36)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員包括期貨公司的（）。A.總經(jīng)理、副總經(jīng)理 B.財務(wù)負(fù)責(zé)人 C.首席風(fēng)險官 D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人
      (37)非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將（）反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。A.成交時間 B.委托回報 C.成交結(jié)果 D.結(jié)算流程
      (38)期貨交易所的結(jié)算會員由（）組成。A.交易結(jié)算會員 B.一般結(jié)算會員 C.全面結(jié)算會員 D.特別結(jié)算會員
      (39)下列人員中，不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是（）。
      A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
      B.在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
      C.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 D.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員
      (40)在我國，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A.價格 B.交易 C.結(jié)算 D.交割
      (41)期貨公司的下列人員中，應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見的有（）。A.監(jiān)事
      B.法定代表人
      C.經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人
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      D.財務(wù)負(fù)責(zé)人
      (42)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。A.流動性 B.分類 C.賬齡
      D.可回收性
      (43)全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂的結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容包括（）。A.交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施 B.保證金標(biāo)準(zhǔn)
      C.非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額 D.風(fēng)險管理措施、條件及程序
      (44)期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括（）。A.變更住所申請書
      B.妥善處理客戶保證金和持倉的報告 C.變更住所的詳細(xì)計劃
      D.擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明
      (45)期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司（?）A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)
      B.不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷 C.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施 D.變更名稱
      (46)會員制期貨交易所會員大會行使的職權(quán)包括（）。A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 B.審議批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告 C.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本
      D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項
      (47)根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，下列人員中，不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有（）。A.無民事行為能力人 B.限制民事行為能力人
      C.期貨公司的工作人員及其配偶
      D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所的工作人員及其配偶
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      (48)根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的情形有（）。
      A.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年
      B.國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員 C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年 D.自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年
      (49)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》是根據(jù)下列哪些法規(guī)、規(guī)章或業(yè)務(wù)規(guī)則制定的?（）
      A.《期貨公司管理辦法》 B.《期貨交易管理條例》 C.《期貨交易所管理辦法》
      D.中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則
      (50)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列哪些情形的，可以要求其聘請中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項審計、評估或者出具法律意見?（）
      A.期貨公司的報告、月度報告存在虛假記載或誤導(dǎo)性陳述 B.期貨公司的臨時報告存在重大遺漏
      C.違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定 D.違反有關(guān)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定
      (51)在我國，會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)有（）。A.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定 B.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用
      C.執(zhí)行會員大會、理事會的決議 D.接受期貨交易所監(jiān)督管理
      (52)對不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，且經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施包括（）。A.申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn) B.撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可 C.撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可 D.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)
      (53)從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.公平
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      B.公開 C.公正
      D.誠實(shí)信用
      (54)期貨業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)有（）。
      A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策
      B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作 C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴
      D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員問的業(yè)務(wù)交流
      (55)期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書
      B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件
      C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件
      D.申請日前2個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證
      (56)未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券交易所、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的（）。
      A.處5年以下有期徒刑或者拘役
      B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金
      C.情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處5萬元以上100萬元以下罰金 D.情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金
      (57)期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（）。A.凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的8% B.凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元 C.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100% D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%
      (58)會員制期貨交易所理事長行使的職權(quán)有（）。A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作 B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作
      C.檢查理事會決議的實(shí)施情況并向理事會報告 D.主持期貨交易所的日常工作
      (59)中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)、中國金融期貨交易所、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定中大網(wǎng)校
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      (試行)》的各項工作要求。A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)
      B.各司其職、各負(fù)其責(zé) C.加強(qiáng)協(xié)作 D.聯(lián)合監(jiān)管
      (60)期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下哪些制度?（）A.期貨公司客戶保證金安全存管制度 B.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度 C.期貨公司員工近親屬持倉報告制度
      D.期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度
      三、判斷是非題(本題共20道小題，每道小題0．5分，共10分)
      (1)期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告。（）
      (2)期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的強(qiáng)行平倉條件、時間、方式進(jìn)行強(qiáng)行平倉，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（）
      (3)依據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》的規(guī)定，對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，中國金融期貨交易所可以采取書面警示、限期說明情況等監(jiān)管措施，但不得采取口頭警示措施。（）
      (4)在投資經(jīng)歷評估中，投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個方面，兩項評分相加為投資者投資經(jīng)歷得分。（）
      (5)期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。（）
      (6)實(shí)行會員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算，會員對其受托的客戶結(jié)算。（）
      (7)期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編中大網(wǎng)校
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      碼。（）
      (8)期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費(fèi)。（）
      (9)非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，可以在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)以口頭方式向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議。（）
      (10)公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。（）
      (11)期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不得超過損失的60%。（）
      (12)會計師事務(wù)所及其注冊會計師對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并對出具審計報告的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。（）
      (13)期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由該期貨從業(yè)人員承擔(dān)。（）
      (14)期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。（）
      (15)全面結(jié)算會員期貨公司對非結(jié)算會員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。（）
      (16)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司按周或者按日 編制并報送風(fēng)險監(jiān)管報表。（）
      (17)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以依法代理客戶從事期貨交易。（）
      (18)證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。（）
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      (19)期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。（）
      (20)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對保證金安全實(shí)施監(jiān)控。（）
      四、綜合題(本題共15道小題，每道小題2分，共30分。以下備選項中有一項或多項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
      (1)該期貨公司的哪些人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)?（）A.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人 B.財務(wù)負(fù)責(zé)人 C.結(jié)算負(fù)責(zé)人 D.制表人
      (2)根據(jù)以下資料，回答{TSE}題。某期貨公司共有15家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元，負(fù)債調(diào)整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。問：{TS}根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣（）。A.8470萬元 B.6290萬元 C.7050萬元 D.8090萬元
      (3)根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，該期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。A.5個 B.7個 C.10個 D.15個
      (4)根據(jù)以下資料，回答{TSE}題。截至2008年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6.8億元。該期貨交易所2008年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)為5000萬元。問：{TS}根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是（）。
      A.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2008年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為150萬元
      B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，該期貨交易所2008年第四季度應(yīng)繳納的保障基金的后續(xù)資金的金額為250萬元
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      C.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金 D.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金
      (5)該期貨交易所繳納的保障基金應(yīng)在其（）中列支。A.投資收益 B.營業(yè)成本 C.總資產(chǎn) D.財務(wù)費(fèi)用
      (6)若中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)該期貨交易所暫停繳納期貨投資者保障基金，則其保障基金總額應(yīng)達(dá)到人民幣（）。A.7億元 B.8億元 C.10億元 D.20億元
      (7)如果甲作為機(jī)構(gòu)投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的，按照（）補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。A.個人投資者 B.機(jī)構(gòu)投資者
      C.個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者 D.保證金損失的50%
      (8)若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為50萬元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（）。A.50萬元 B.45萬元 C.40萬元 D.46萬元
      (9)如果甲因參與非法期貨交易而遭受保證金損失的，則（）。
      A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的30%予以補(bǔ)償 B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的10%予以補(bǔ)償
      C.經(jīng)中國證監(jiān)會和財政部批準(zhǔn)，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的5%予以補(bǔ)償 D.期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償
      (10)根據(jù)以下資料，回答題。某期貨公司因風(fēng)險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保中大網(wǎng)校
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      證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失，問：(1)若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（）。A.5萬元 B.9萬元 C.8．1萬元 D.6．4萬元
      (11)A證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.2名 B.3名 C.5名 D.7名
      (12)假設(shè)A證券公司受甲期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，則A證券公司應(yīng)提供下列哪些服務(wù)?（）
      A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金 B.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
      C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
      D.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
      (13)根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，A證券公司不得有下列哪些行為?（）
      A.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B.代客戶接收、保管或者修改交易密碼 C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 D.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險
      (14)某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某得知后要求該期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕?，F(xiàn)張某對此提起訴訟。下列說法正確的是（）。A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫
      B.100萬元屬于該期貨公司的經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有 C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元
      D.100萬元的差價利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予支持
      (15)興盛公司是某期貨交易所的會員，2009年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒有自行平倉。于是期貨交中大網(wǎng)校
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      易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的500萬元損失應(yīng)由誰來承擔(dān)?（）A.期貨交易所 B.興盛公司 C.期貨公司
      D.期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)
      答案和解析
      一、單項選擇題(本題共60道小題，每道小題0．5分，共30分。以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)(1):D 首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。(2):B 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。(3):B 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。(4):B 根據(jù)《期貨交易管理條例》第33條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。(5):D 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于12億元。(6):B 對期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒由中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律委員會做出。(7):A 首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。(8):A 會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。(9):B 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第17條規(guī)定，一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元。(10):C 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第13條規(guī)定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過2個月。(11):C 《期貨公司管理辦法》經(jīng)2007年3月28日中國證券監(jiān)督管理委員會第203次主席辦公會議審議通過，自2007年4月15日起施行。(12):B 根據(jù)《期貨交易管理條例》第6條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。(13):C 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第24條規(guī)定，期貨公司會員不得為綜中大網(wǎng)校
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      合評估得分在70分以下的投資者申請開立股指期貨交易編碼。(14):C 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第78條第1款規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。(15):B 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶的保證金。(16):B 中國金融期貨交易所應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報中國證監(jiān)會備案。(17):C 根據(jù)《期貨交易管理條例》第69條規(guī)定，期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。(18):A 客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。(19):B 《<期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。(20):B 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。(21):C 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第5條規(guī)定，保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。(22):B 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第28條規(guī)定，證券交易經(jīng)歷的評估分值上限為10分。(23):A 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。(24):A 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第54條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴(yán)重后果的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。(25):B 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第27條第2款規(guī)定，該報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。(26):C 期貨公司首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。(27):B 根據(jù)《期貨交易管理條例》第45條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)中大網(wǎng)校
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      當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定。(28):D 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第15條規(guī)定，投資者在期貨公司會員為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。(29):D 公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進(jìn)行其他處置，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。(30):D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第51條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日。(31):A 根據(jù)《期貨交易管理條例》第18條規(guī)定，期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。(32):A 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第43條第1款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。(33):A 期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。(34):B 期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。(35):B 根據(jù)《期貨交易管理條例》第89條規(guī)定，任何機(jī)構(gòu)或者市場，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，并且實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的，為變相期貨交易。(36):C 根據(jù)《期貨交易管理條例》第19條第2款規(guī)定，期貨公司變更公司形式、業(yè)務(wù)范圍，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。(37):D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第22條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交變更住所申請書等申請材料。(38):A 侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。(39):B 因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。(40):D 理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事。
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      (41):D 期貨公司首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換。(42):A 證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。(43):B 期貨交易所會員大會由理事會召集，一般情況下每年召開一次。(44):B 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第13條規(guī)定，申請期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格，除具備第11條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。(45):B 期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。(46):B 期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當(dāng)報告中國證監(jiān)會。(47):B 非結(jié)算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機(jī)構(gòu)或者個人不得占用、挪用。(48):C 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第9條第1款規(guī)定，期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。(49):D 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第9條確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。(50):D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第28條第2款規(guī)定，未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。(51):D 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。(52):D 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。(53):B 不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。(54):D 中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。(55):B 根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第5條第2款規(guī)定，因?qū)嵨锝恢写缶W(wǎng)校
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      割發(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。(56):C 首席風(fēng)險官不能夠勝任工作，或者存在《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》第13條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。(57):D 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第28條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。(58):A 期貨交易所向會員收取的保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。其中，結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。(59):B 根據(jù)《期貨交易管理條例》第16條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。(60):C 根據(jù)《期貨交易管理條例》第38條第1款規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉。
      二、多項選擇題(本題共60道小題，每道小題0．5分，共30分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)(1):C, D 根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第47條規(guī)定，交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任。期貨交易所承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)向交割倉庫追償。(2):B, C 結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。(3):A, B, C, D 期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告：①公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；②擬更換董事長、總經(jīng)理；③財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；④客戶發(fā)生重大透支、穿倉；⑤發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；⑥其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。(4):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第39條和第75條規(guī)定，交割倉庫有出具虛假倉單；違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易等行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。(5):B, C, D 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第9條規(guī)定，期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括：①期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納；②期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納；③保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)。(6):A, B, C 中大網(wǎng)校
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      不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。(7):A, B, C, D 根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第7條第1款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識，認(rèn)真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風(fēng)險承受能力，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立股指期貨交易編碼。(8):A, B, C, D 會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會。(9):A, B, D 最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第1條、第2條和第3條規(guī)定了審理期貨糾紛案件應(yīng)堅持的原則，這主要是風(fēng)險和利益相一致的原則、尊重當(dāng)事人合法約定的原則、過錯與責(zé)任相一致的原則。(10):A, B, C, D 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第22條規(guī)定，期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，中國金融期貨交易所可以采取通報批評、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國金融期貨交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。(11):A, B, C 期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用應(yīng)遵循公開、合理、有效的原則。(12):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第100條第2款規(guī)定，期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。(13):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第34條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下情形的，不受上述規(guī)定所限：①期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；②在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事；③在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。(14):A, B, D 全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。(15):A, B, C, D 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第8條第1款規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：①有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；②國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；③從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。(16):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第68條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有下列行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處中大網(wǎng)校
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      分，處1萬元以上10萬元以下的罰款：①不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報告義務(wù)的；②不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送有關(guān)文件、資料的；③違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；④任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；⑤不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的；⑥違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理 機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為等等。(17):B, C, D 期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第7條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；②注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；③申請日前3個會計連續(xù)贏利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；或者申請日前3個會計中，至少2年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。(18):A, B 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：①通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；②申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。(19):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第51條規(guī)定，選項A、B、C、D都是正確答案。此外，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)還可以采取下列措施：詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項做出說明；查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；等等。(20):A, D 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，時期貨投資者的保證金損失。保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償；①對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償；②對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。(21):A, C, D 期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：①交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失；②交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。(22):B, C 期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：①進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；②挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；③中國證監(jiān)會禁止的其他行為。(23):B, C, D 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第4條規(guī)定，期貨公司會員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：①申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；②具備股指期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試；③具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄；④不存在嚴(yán)重不良誠信記錄；⑤不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)中大網(wǎng)校
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      則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。(24):A, B, C 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第9條第1款規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù)；②提供期貨行情信息、交易設(shè)施；③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。該條第2款規(guī)定，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。(25):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第59條規(guī)定，期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險且逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客尸合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：①限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)；②停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)；③限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；④限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；⑤責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利；⑥限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；⑦責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。(26):A, B, C, D 該書面委托協(xié)議除了應(yīng)當(dāng)載明選項A、B、C、D所列事項外，還應(yīng)當(dāng)載明下列事項：介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；違約責(zé)任；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。(27):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第71條第1款規(guī)定，期貨公司有選項A、B、C、D所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。此外，根據(jù)該條規(guī)定，應(yīng)給予上述處罰的行為還包括：在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的；不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；挪用客戶保證金的；不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；等等。(28):A,B,C,D 根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》第6條第2款規(guī)定，期貨公司董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。(29):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第20條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：變更法定代表人；變更住所或者營業(yè)場所；設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)；變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。(30):A, B, C, D 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息：①即時行情；②持倉量、成交量排名情況；③期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況。(31):A, B, C, D 期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對重要事實(shí)予以明示。(32):A, B, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第9條規(guī)定，選項A、B、D都屬于申請設(shè)立期貨交易所時，中大網(wǎng)校
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      應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料。選項C屬于申請設(shè)立期貨公司時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料。(33):B, C 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》制定的。(34):A, B, C, D 本題考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件，屬于識記內(nèi)容。(35):A, C, D 境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。(36):A, B, C, D 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。
      (37):B, C 根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第20條第1款規(guī)定，非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。(38):A, C, D 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第66條規(guī)定，期貨交易所結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。(39):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第9條規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：①在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；②在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以土股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；③為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；④最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；⑤在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；⑥中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。(40):B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第42條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全。(41):B, C, D 期貨公司的法定代表人、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。
      (42):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。(43):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第17條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂的結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施；保證金標(biāo)準(zhǔn)；非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；風(fēng)險管理措施、條件及程序；結(jié)算流程；通知事項、中大網(wǎng)校
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      方式及時限；不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式；協(xié)議變更和解除；違約責(zé)任；爭議處理方式；雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。(44):A, B, C, D 期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：①變更住所申請書；②變更住所的詳細(xì)計劃；③擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明；④妥善處理客戶保證金和持倉的報告；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。(45):A, B, C, D 期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司：所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行；質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施；變更名稱；合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)；其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。(46):A, B, C, D 本題考查會員大會的職權(quán)，屬于識記內(nèi)容，考生要熟練掌握。(47):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第50條規(guī)定，除《期貨交易管理條例》第26規(guī)定的情形外，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易：①無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；②期貨公司的工作人員及其配偶；③中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶。(48):A, B, C, D 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第19條列舉了9項不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形。對于此知識點(diǎn)考生要予以識記。(49):A, B, C, D 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第1條規(guī)定，為保障股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運(yùn)行，防范風(fēng)險，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司管理辦法》和《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》等行政法規(guī)、規(guī)章及中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本辦法。(50):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司管理辦法》第86條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項審計、評估或者出具法律意見：①期貨公司的報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；②違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定；③中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大情形。(51):A, B, C, D 會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定；按規(guī)定繳納各種費(fèi)用；執(zhí)行會員大會、理事會的決議；接受期貨交易所監(jiān)督管理。(52):B, C, D 對不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，且經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。
      (53):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第3條規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。
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      (54):A, B, C, D 根據(jù)《期貨交易管理條例》第49條規(guī)定，選項A、B、C、D都屬于期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)履行的職責(zé)。除此之外，期貨業(yè)協(xié)會還應(yīng)履行下列職責(zé)：制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求；組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；期貨業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。(55):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司管鯉辦法》第13條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，除了向中國證監(jiān)會提交選項A、B、C、D所列申請材料外，還應(yīng)當(dāng)提交：公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告；從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計劃書；業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報告；《高級管理人員情況表》《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前1財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計的半財務(wù)報告；等等。(56):B, D 未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。(57):B, C, D 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第18條規(guī)定，期貨公司除應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合選項B、C、D所列風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)外，還應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合下列風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：①凈資本不得低于人民幣1500萬元；②凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%；③凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%；④規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。本題是考查重點(diǎn)，需要考生熟練掌握。
      (58):A, B, C 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第28條規(guī)定，選項A、B、C屬于理事長行使的職權(quán)。選項D屬于總經(jīng)理行使的職權(quán)。(59):A, B, C, D 根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第3條規(guī)定，中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)、中國金融期貨交易所、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項工作要求。
      (60):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》第20條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：①期貨公司客戶保證金安全存管制度；②期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度；③期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；④期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度和信息安全制度；⑤期貨公司員工近親屬持倉報告制度；⑥其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。
      三、判斷是非題(本題共20道小題，每道小題0．5分，共10分)(1):0 期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告。
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      (2):1 略。(3):0 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第20條規(guī)定，對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，中國金融期貨交易所可以采取口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況等監(jiān)管措施。(4):0 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第28條規(guī)定，投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個方面，評估分值上限分別為20分與10分，兩項評分較高者為投資經(jīng)歷得分。(5):1 略。(6):0 錯。
      實(shí)行 全員 結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算，會員對其受托客戶結(jié)算。40頁，第64條（本解析由中大網(wǎng)校學(xué)員提供）(7):1 略。(8):1 略。(9):0 非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議。(10):1 略。(11):0 根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第35條第2款規(guī)定，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。(12):1 略。(13):0 期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。(14):1 略。(15):1 略。(16):1 略。(17):0 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第13條規(guī)定，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。(18):1 略。
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      (19):1 略。(20):1 略。
      四、綜合題(本題共15道小題，每道小題2分，共30分。以下備選項中有一項或多項符合題目要求，不選、錯選均不得分)(1):A, B, C, D 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第26條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。(2):C 《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第7條規(guī)定，凈資本的計算公式為：
      凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調(diào)整項。將題干中的數(shù)據(jù)代入該公式可得：該期貨公司的凈資本＝8700－230＋380－1800＝7050(萬元)。(3):B 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第24條第1款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表，在終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的風(fēng)險監(jiān)管報表。(4):A 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第9條規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3%繳納保障基金的后續(xù)資金，即150萬元。(5):B 期貨交易所繳納的期貨投資者保障基金應(yīng)在其營業(yè)成本中列支。(6):B 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第11條規(guī)定，期貨交易所保障基金總額達(dá)到8億元人民幣的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。(7):B 對機(jī)構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易而遭受保證金損失的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償。(8):D 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，期貨投資者保障基金對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償。因此，甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為46萬元。(9):D 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第22條規(guī)定，對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償。(10):B 根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條規(guī)定，期貨投資者保障基金對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償。因此，甲可以得到9萬元的保障基金補(bǔ)償。(11):A 擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少應(yīng)有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。(12):B, C 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第9條規(guī)定，證券公司受期貨公司中大網(wǎng)校
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      委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù)；②提供期貨行情信息、交易設(shè)施；③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
      (13):B, C 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第18條規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系。該辦法第19條規(guī)定，證券公司應(yīng)向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。該辦法第21條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。該辦法第22條規(guī)定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。(14):D 根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第24條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。(15):B 根據(jù)《期貨交易管理條例》第38條規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。
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      第三篇：考前押題
      2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》考前密押試卷
      一、單項選擇題
      1.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為()。
      A.股票
      B.銀行本票
      C.基金證券
      D.金融證券
      2.將有價證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是()。
      A.募集方式
      B.證券發(fā)行主體的不同
      C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
      D.是否在證券交易所掛牌交易
      3.普通開放式基金份額屬于()。
      A.上市證券
      B.非上市證券
      C.公司證券
      D.私募證券
      4.發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券是()。
      A.商品證券
      B.公募證券
      C.私募證券
      D.貨幣證券
      5.證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有()。
      A.期限性
      B.安全性
      C.流動性
      D.收益性
      6.通過投資者向基金管理公司申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的基金是()。
      A.開放式基金
      B.封閉式基金
      C.公司型基金
      D.契約型基金
      7.隨著()的成立和第一期股本的認(rèn)定和籌集，中國第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國人自己發(fā)行第一張股票誕生。
      A.江南制造總局
      B.安慶軍械所
      C.福州船政局
      D.上海輪船招商局
      8.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請可由()受理。
      A.中國證監(jiān)會
      B.證券交易所
      C.證券業(yè)協(xié)會
      D.國家外匯管理局
      9.目前()已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
      A.保險公司
      B.商業(yè)銀行
      C.主權(quán)財富基金
      D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
      10.下列關(guān)于社?；鸬拿枋鲋?，正確的是()。
      A.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金
      B.企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上自愿建立
      C.由社會保障基金和社會保險基金組成 D.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金
      [NextPage]  11.QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換當(dāng)?shù)刎泿?，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)?)，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的種制度。
      A.證券市場
      B.基金市場
      C.信托市場
      D.房地產(chǎn)市場
      12.2002年l2月，依據(jù)《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》設(shè)立的第一家中外合資證券公司()獲中國證監(jiān)批準(zhǔn)正式成立。
      A.華歐國際證券有限公司
      B.中國國際金融有限公司
      C.海富通證券公司
      D.湘財證券
      13.2006年9月8日，經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立()。該交易所的成立，將有力推進(jìn)中國金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，對健全中國資本市場體系結(jié)構(gòu)具有劃時代的重大意義。
      A.中國金屬期貨交易所
      B.中國外匯期貨交易所
      C.中國金融期貨交易所
      D.中國期貨交易所
      14.當(dāng)今的證券市場，交易所之間跨國合并或者跨國合作的案例層出不窮，場外交易也日趨融合，這體現(xiàn)了國際證券市場的()趨勢。
      A.證券市場一體化
      B.投資者法人化
      C.金融創(chuàng)新深化
      D.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
      15.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的()。
      A.產(chǎn)權(quán)
      B.債權(quán)
      C.物權(quán)
      D.所有權(quán)
      16.()是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。
      A.資本證券
      B.要式證券
      C.證權(quán)證券
      D.有價證券
      17.下列關(guān)于記名股票特點(diǎn)的說法中，正確的是()。
      A.可以一次或分次繳納出資
      B.轉(zhuǎn)讓相對簡單
      C.安全性較差
      D.認(rèn)購時要求一次性繳納
      18.下列關(guān)于股票清算價值的說法中，正確的是()。
      A.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值
      B.股票的清算價值應(yīng)高于賬面價值
      C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實(shí)際價值
      D.公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值
      19.在沒有優(yōu)先股的條件下，每股的賬面價值等于()。
      A.公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量
      B.公司總資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量
      C.公司凈資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量
      D.公司總資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量
      [NextPage] 20.通常情況下，股票的賬面價值()股票價格。
      A.不等于
      B.等于
      C.大于
      D.小于
      21.股權(quán)登記日期之后認(rèn)購的普通股票可以稱為()。
      A.附權(quán)股
      B.含權(quán)股
      C.除權(quán)股
      D.復(fù)權(quán)股
      22.將優(yōu)先股票分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股的依據(jù)是()。
      A.優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時，能否在以后補(bǔ)發(fā)
      B.優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配
      C.優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種
      D.優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回
      23.按照股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在()。
      A.對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先
      B.認(rèn)購新股發(fā)行的優(yōu)先
      C.持有股票依法轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先
      D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先
      24.下列各項中，不屬于境外上市外資股的是()。
      A.H股
      B.B股
      C.S股
      D.L股
      25.下列各項中，不屬予記賬式債券的特征是()。
      A.發(fā)行效率高
      B.交易風(fēng)險大
      C.可記名、掛失
      D.交易手續(xù)簡便
      26.憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購債券的()。
      A.流通憑證
      B.會計憑證
      C.收款憑證
      D.付款憑證
      [NextPage] 27.提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的()收取手續(xù)費(fèi)。
      A.1‰
      B.2‰
      C.3‰
      D.4‰
      28.用()方式付息的債券通常被稱為無息債券。
      A.單利
      B.貼現(xiàn)
      C.復(fù)利
      D.分期
      29.貼現(xiàn)債券通常在票面上()，是一種折價發(fā)行的債券。
      A.不規(guī)定利率
      B.規(guī)定利率
      C.標(biāo)明折價
      D.不標(biāo)明折價
      30.以利率逐年累進(jìn)方法計息的債券稱為()。
      A.單利債券
      B.復(fù)利債券
      C.貼現(xiàn)債券
      D.累進(jìn)利率債券
      31.下列各項中，不屬于籌資者在確定債券期限時優(yōu)先考慮的因素是()。
      A.償還能力
      B.資金使用方向
      C.市場利率變化
      D.債券變現(xiàn)能力
      32.附有交換條款的債券是指()。
      A.債券所有人具有按約定的條件將持有債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司所發(fā)行的普通股票的選擇權(quán)
      B.債券發(fā)行人在債券到期日之前具有買回部分或全部債權(quán)的權(quán)利
      C.債券所有人具有按約定的條件將持有債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)
      D.債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值賣回給發(fā)行人的權(quán)利
      [NextPage] 33.在我國，財政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債是()。
      A.儲蓄國債(電子式)
      B.赤字國債
      C.憑證式國債
      D.特種國債
      34.20世紀(jì)80年代，我國曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國庫券，這種國庫券屬于()。
      A.短期債券
      B.實(shí)物債券
      C.憑證式債券
      D.記賬式債券
      35.我國為增加國有銀行的資本金而發(fā)行的國債是()。
      A.特種國債
      B.保值國債
      C.財政國債
      D.特別國債
      36.下列關(guān)于實(shí)物國債的說法中，正確的是()。
      A.實(shí)物國債是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券
      B.實(shí)物國債是以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的債券
      C.實(shí)物國債是債權(quán)人認(rèn)購債券的一種收款憑證
      D.實(shí)物國債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券
      37.被稱為“金邊債券”的是()。
      A.政府債券
      B.金融債券
      C.公司債券
      D.企業(yè)債券
      38.債券按附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，可分為()。
      A.可分離型與非分離型
      B.獨(dú)立型與分離型
      C.可分型與不可分型
      D.獨(dú)立型與非獨(dú)立型
      39.附認(rèn)股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購買者()。
      A.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
      B.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
      C.可以按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
      D.可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)
      [NextPage] 40.下列關(guān)于國際債券的說法中，錯誤的是()。
      A.外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷
      B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多
      C.歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異
      D.歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同利承銷
      41.發(fā)行亞洲債券的主要目的是()。
      A.利用國際市場資金來源的廣泛性籌集資金
      B.適應(yīng)資金全球化的趨勢
      C.改變亞洲地區(qū)過去過度依賴直接融資的格局
      D.改變亞洲地區(qū)過去過度依賴間接融資的格局
      42.我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的()方可成立。
      A.70%
      B.80%
      C.90%
      D.60%
      43.開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括()。
      A.商業(yè)銀行
      B.保險公司
      C.證券公司
      D.擔(dān)保公司
      44.基金變更不包括()。
      A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金
      B.封閉式基金清算
      C.封閉式基金擴(kuò)募
      D.封閉式基金續(xù)期
      45.下列關(guān)于股票基金的說法中，錯誤的是()。
      A.按投資對象的不同可分為一般股票基金和專門化股票基金
      B.投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值
      C.具有變現(xiàn)性強(qiáng)、流動性強(qiáng)的特點(diǎn)
      D.管理嚴(yán)格
      46.1999年，我國香港地區(qū)推出的盈富基金屬于()。
      A.ETF
      B.LOF
      C.封閉式基金
      D.開放式基金
      47.基金清算賬冊以及有關(guān)文件由()來保存。
      A.基金托管人
      B.基金發(fā)起人
      C.基金管理人
      D.基金清算小組
      48.目前我國封閉式基金都是股票基金，均按照()的比例計提基金管理費(fèi)。
      A.1%
      B.1.5%
      C.2%
      D.2.5%
      [NextPage] 49.契約型基金管理人的管理費(fèi)，是指基金管理人根據(jù)()所獲得的管理運(yùn)作基金的報酬。
      A.基金契約
      B.基金章程
      C.基金信托契約
      D.基金托管契約
      50.投資者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一個工作日)贖回了貨幣基金份額，則投資者享有收益的期限至()。
      A.8月3日
      B.8月4日
      C.8月5日
      D.8月6日
      51.下列各項中，不屬于信息披露內(nèi)容的是()。
      A.證券發(fā)行信息
      B.每日報告
      C.定期報告
      D.臨時報告
      52.當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追繳保證金達(dá)至()水平。
      A.初始保證金
      B.維持保證金
      C.最低保證金
      D.結(jié)算保證金
      53.在債券的招標(biāo)發(fā)行中，如果采用的是以價格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，下列說法中，正確的是()。
      A.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格
      B.全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的
      C.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格的平均價作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價
      D.各中標(biāo)者的認(rèn)購價格是不相同的
      54.下列關(guān)于證券承銷的說法中，不正確的是()。
      A.承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的股票承銷機(jī)構(gòu)銷售
      B.發(fā)行人推銷證券的唯一方式是承銷
      C.承銷有包銷和代銷兩種
      D.包銷有全額包銷和余額包銷兩種
      55.滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過()。
      A.10%
      B.20%
      C.15%
      D.5%
      56.加權(quán)股價指數(shù)不包括()。
      A.基期加權(quán)股價指數(shù)
      B.相對加權(quán)股價指數(shù)
      C.計算期加權(quán)股價指數(shù)
      D.幾何加權(quán)股價指數(shù)
      [NextPage] 57.只有當(dāng)證券投資的名義收益率()通貨膨脹率時，投資者才有實(shí)際收益。
      A.小于
      B.大于
      C.等于
      D.不等于
      58.投資者劉小明買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為l0%。若1年中通貨膨脹率為5%，則干也的實(shí)際收益率為()。
      A.0
      B.5%
      C.10%
      D.15%
      59.()是指證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測，對投資證券的可行性進(jìn)行分析評判，為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，倡導(dǎo)投資理念、傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動。
      A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
      B.證券自營業(yè)務(wù)
      C.證券承銷業(yè)務(wù)
      D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
      60.由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為()。
      A.私募發(fā)行
      B.公募發(fā)行
      C.自辦發(fā)行
      D.承銷發(fā)行
      二、多項選擇題
      1.證券是指()。
      A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
      B.各類證明持有者權(quán)利和義務(wù)的憑證
      C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證
      D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證
      2.機(jī)構(gòu)投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有的特點(diǎn)有()。
      A.投資資金來源分散而量小
      B.注重投資的安全性
      C.收集和分析信息的能力強(qiáng)
      D.對市場影響力小
      3.股票發(fā)行的定價方式有()。
      A.協(xié)商定價
      B.一般詢價
      C.累計投標(biāo)調(diào)價
      D.上網(wǎng)競價
      4.廣義的有價證券包括()。
      A.商業(yè)證券
      B.貨幣證券
      C.資本證券
      D.商品證券
      [NextPage] 5.下列關(guān)于虛擬資本的定義的描述中，正確的有()。
      A.是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用
      B.是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本
      C.虛擬資本是有價證券的一種形式
      D.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價格，甚至與真實(shí)資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化
      6.金融互換包括()。
      A.貨幣互換
      B.利率互換
      C.股權(quán)互換
      D.信用互換
      7.商品證券是證明持有人有商品()的憑證。
      A.所有權(quán)
      B.使用權(quán)
      C.收益權(quán)
      D.債權(quán)
      8.下列關(guān)于證券的說法中，正確的有()。
      A.記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
      B.用于證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益
      C.用于證明或設(shè)定權(quán)利的書面證明
      D.可以采用紙面形式或其他形式
      9.銀行證券是貨幣證券的一種，它主要包括()。
      A.銀行本票
      B.銀行匯票
      C.銀行支票
      D.定期存單
      10.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動。下列各項中，屬于直接融資工具的有()。
      A.股票
      B.定期存單
      C.儲蓄存單
      D.公司債券
      11.在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有()。
      A.代理證券發(fā)行
      B.代理證券買賣
      C.自營性買賣
      D.其他咨詢業(yè)務(wù)
      12.證券業(yè)協(xié)會的主要職責(zé)有()。
      A.提供交易場所與設(shè)施
      B.協(xié)助證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律
      C.為會員提供信息服務(wù)
      D.組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流
      [NextPage] 13.社會保障基金的資金來源有()。
      A.國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)
      B.中央財政撥入資金
      C.其他方式籌集的資金
      D.社會公益基金
      14.所謂“股權(quán)分置”，是指新中國資本市場建立之初遺留下來的上市公司股權(quán)按所有者屬性及取得方式區(qū)分為()等不同類別。
      A.國有股
      B.法人股
      C.普通公眾股
      D.公司集資股
      15.20世紀(jì)末，隨著證券市場的發(fā)展，滬、深交易所交易品種逐步增加，由單一的股票陸續(xù)增加了()。
      A.國債
      B.權(quán)證
      C.企業(yè)債券
      D.可轉(zhuǎn)換債券
      16.2005年10月，全國人大修訂了()，并于2006年1月i日實(shí)施。
      A.《物權(quán)法》
      B.《反壟斷法》
      C.《公司法》
      D.《證券法》
      17.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載()事項。
      A.股東的姓名或者名稱及住所
      B.各股東所持股份數(shù)
      C.各股東所持股票的編號
      D.各股東的信譽(yù)狀況
      18.股票是股份有限公司發(fā)行的用于證明投資者的股東身份和權(quán)益的憑證，股票應(yīng)載明的事項主要有()。
      A.公司名稱
      B.公司成立的日期
      C.股票種類
      D.票面金額
      19.下列關(guān)于股利政策的說法中，正確的有()。
      A.體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路
      B.針對的是公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤
      C.采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放股利等方式回饋股東的制度與政策
      D.是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要目標(biāo)
      [NextPage] 20.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括()。
      A.法律上的限制
      B.公司的經(jīng)營環(huán)境
      C.公司對現(xiàn)金的需要
      D.公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力
      21.優(yōu)先股票的特征主要有()。
      A.股息率固定
      B.股息分派優(yōu)先
      C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
      D.一般無表決權(quán)
      22.下列關(guān)于債券的變現(xiàn)因素與流通市場發(fā)育程度的關(guān)系的描述中，正確的有()。
      A.流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，購買長期債券無資金周轉(zhuǎn)之憂，長期債券銷路就可能好一些
      B.流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，購買長期、短期債券均無變現(xiàn)之憂
      C.流通市場不發(fā)達(dá)，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現(xiàn)，短期債券的銷路就可能不如長期債券
      D.流通市場不發(fā)達(dá)，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現(xiàn)，長期債券的銷路就可能不如短期債券
      23.債券的有價證券屬性主要表現(xiàn)為()。
      A.債券可贖回
      B.債券本身有一定的麗值
      C.持有債券可按期取得利息
      D.債券是虛擬資本
      24.下列各項中，屬于垃圾債券的特點(diǎn)有()。
      A.利息高
      B.風(fēng)險大
      C.等級低
      D.期限長
      25.根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可以將債券劃分為()。
      A.零息債券
      B.附息債券
      C.息票累積債券
      D.記賬式債券
      26.下列各項中，不屬于債券發(fā)行的定價方式的有()。
      A.累積投標(biāo)詢價
      B.上網(wǎng)競價
      C.公開招標(biāo)
      D.協(xié)商定價
      [NextPage]  27.下列各項中，不屬于我國混合資本債券的主要形式的有()。
      A.銀行間市場發(fā)行的債券
      B.證券公司債券
      C.財務(wù)公司債券
      D.中央銀行票據(jù)
      28.下列各項中，屬于非流通國債特征的有()。
      A.自由認(rèn)購
      B.自由轉(zhuǎn)讓
      C.不能自由轉(zhuǎn)讓
      D.可記名，也可不記名
      29.我國從l994年開始發(fā)行憑證式國債，我國的憑證式國債通過()面向社會發(fā)行。
      A.銀行儲蓄網(wǎng)點(diǎn)
      B.財政部門國債服務(wù)部
      C.證券公司營業(yè)部
      D.交易所交易系統(tǒng)
      30.一般來說，國債的發(fā)行方式有()。
      A.直接發(fā)行
      B.代銷發(fā)行
      C.競爭性招標(biāo)拍賣發(fā)行
      D.非競爭性招標(biāo)拍賣發(fā)行
      31.下列各項中，屬于公司債券特征的有()。
      A.契約性
      B.優(yōu)先性
      C.風(fēng)險性
      D.股權(quán)性
      32.下列各項中，屬于公司債券范疇的有()。
      A.信用公司債
      B.不動產(chǎn)抵押公司債
      C.收益公司債
      D.附認(rèn)股權(quán)證的公司債
      33.下列各項中，不屬于證券公司短期融資債的發(fā)行市場的有()。
      A.銀行間債券市場
      B.公募基金之間
      C.滬深股票市場
      D.國際資本市場
      [NextPage] 34.下列關(guān)于歐洲債券和外國債券的差異的說法中，正確的有()。
      A.在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn);而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束
      B.在發(fā)行方式方面，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷;而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷
      C.在發(fā)行規(guī)模方面，歐洲債券一般要低于外國債券
      D.在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制;而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅
      35.下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法中，正確的有()。
      A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限
      B.開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限
      C.封閉式基金投資人少
      D.開放式基金投資人多
      36.下列關(guān)于成長型、收入型和平衡型基金的陳述中，正確的有()。
      A.成長型基金風(fēng)險大、收益高
      B.收入型基金風(fēng)險小、收益較低
      C.平衡型基金風(fēng)險收益介于成長型、收入型基金之間
      D.成長型基金的收益可能低于收入型基金
      37.下列關(guān)于金融衍生工具概念的說法中，正確的有()。
      A.又稱金融衍生產(chǎn)品，與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)
      B.其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格的變動
      C.包括獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具
      D.衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)
      38.下列各項中，屬于金融衍生工具特征的有()。
      A.跨期性
      B.期限性
      C.聯(lián)動性
      D.收益性
      39.金融期貨的主要交易制度有()。
      A.集中交易制度
      B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制
      C.保證金制度
      D.限倉制度
      [NextPage] 40.下列關(guān)于期貨交易保證金的說法中，正確的有()。
      A.期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金
      B.雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金
      C.保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金
      D.當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金直達(dá)維持保證金水平
      三、判斷題
      1.證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發(fā)行和新發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。()
      2.證券發(fā)行和證券交易是兩個不同的領(lǐng)域，它們互相獨(dú)立，沒有聯(lián)系。()
      3.證券交易市場是證券發(fā)行市場的基礎(chǔ)和前提。()
      4.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所。()
      5.證券市場是通過證券的發(fā)行與交易進(jìn)行融資的市場，包括債券市場、股票市場、基金市場、保險市場、短期政府債券市場、大面額可轉(zhuǎn)讓存單市場和融資租賃市場等。()
      6.場外市場是指在證券交易所外的市場。()
      7.場內(nèi)市場與場外市場之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場結(jié)構(gòu)。()
      8.股票的流動性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。()
      9.股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。()
      10.普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利是無條件的。()
      11.風(fēng)險性、流動性是股票最基本的特征。()
      12.股票的內(nèi)在價值也就是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價值。()
      13.普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利是有條件的。()
      14.在社會募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)該全部向社會公眾公開發(fā)行。()
      15.證監(jiān)會對上市公司股權(quán)分置改革實(shí)施一線監(jiān)管，協(xié)調(diào)指導(dǎo)上市公司股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)，辦理非流通股份可上市交易的相關(guān)手續(xù)。()
      16.債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場風(fēng)險。()
      17.固定利率有價證券的價格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價格變化與利率變化一般呈現(xiàn)正比關(guān)系。()
      18.債券按券面形態(tài)可以分為實(shí)物債券、付息債券、憑證式債券和記賬式債券。()
      19.按利息支付方式的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。()
      [NextPage] 20.憑證式國債是指由財政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過“紙質(zhì)媒介”記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債。()
      21.按償還期限的長短，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。其中，短期國債、中期國債屬于有期國債，而長期國債屬于無期國債。()
      22.流通國債是指可以在流通市場上交易的國債。這種國債的特征是投資看可以自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓，通常記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求。()
      23.按發(fā)行本位分類，國債可以分為實(shí)物國債和憑證式國債。()
      24.公司以不動產(chǎn)的房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的情況，抵押的財產(chǎn)將被暫停使用還款后才能再使用。()
      25.歐洲債券是在歐洲市場發(fā)行的債券的總稱。()
      26.揚(yáng)基債券是美國政府在美國債券市場上發(fā)行的一種債券。()
      27.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而外國債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。()
      28.我國目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。()
      29.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益體現(xiàn)了基金分散風(fēng)險的特點(diǎn)。()
      30.證券投資基金的投資對象為股票、債券和其他證券投資基金。()
      31.ETF和LOF的共同之處就在于兩者都是用一攬子股票申購和贖回。()
      32.基金持有的未上市的股票由于其價格無法確定，因此，其不屬于基金資產(chǎn)總值的計算范圍。()
      33.開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇基金利潤的分配方式，基金持有人未進(jìn)行選擇的，基金管理人可將持有人所獲現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。()
      34.金融期權(quán)合約本身可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。()
      35.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對稱性，期權(quán)的買方只有義務(wù)而沒有權(quán)利，而期權(quán)的賣方只有權(quán)利而沒有義務(wù)。()
      36.看漲期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)，是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。()
      37.認(rèn)股權(quán)證的換股比例越高，認(rèn)股權(quán)證的價值越小。()
      38.認(rèn)股權(quán)證的交易可以在交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場外交易市場進(jìn)行。()
      39.根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證。目前我國證券市場推出的權(quán)證均為債權(quán)類權(quán)證。()
      40.避開直接發(fā)行股票與債券的法德要求，上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低是存托憑證對投資者的優(yōu)點(diǎn)。()
      41.附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實(shí)行轉(zhuǎn)換或?qū)u出的作用。()
      42.根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。()
      43.無擔(dān)保ADR的存款協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。()
      44.全額包銷過程中，承銷機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系是委托——代理關(guān)系。()[NextPage]  45.詢價對象包括符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者。()
      46.證券發(fā)行時，詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個月。()
      47.承購包銷是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。()
      48.我國規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式確定股票發(fā)行價格。()
      49.中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以基期加權(quán)法計算;并以逐日連鎖計算的方法得出實(shí)時指數(shù)的綜合指數(shù)。()
      50.股價平均數(shù)和股價指數(shù)是衡量股票市場總體價格水平及其變動趨勢的尺度，也是反映一個國家或地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號。()
      51.投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險。()
      52.一般來說，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風(fēng)險較大，國家進(jìn)行價格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風(fēng)險較小。()
      53.利率風(fēng)險對普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒有回旋余地。()
      54.普通股沒有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風(fēng)險。()
      55.不同債券的利率不同，這是對財務(wù)風(fēng)險的補(bǔ)償。()
      56.自2006年1月1日新修訂的《證券法》實(shí)施，我國將證券公司分為經(jīng)紀(jì)類和綜合類證券公司，實(shí)行分類管理。()
      57.我國《證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司、股份有限公司以及合伙形式。()
      58.會計師事務(wù)所申請證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時，應(yīng)提交最近5年的會計報表。()
      59.從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計師(不含分支機(jī)構(gòu)注冊會計師)。()
      60.貨銀兌付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。()
      一、單項選擇題答案
      1.【答案】D
      【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券，其范圍比較廣泛，主要有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見
      2.【答案】D【解析】有價證券的分類主要有：①按募集方式，可分為公募證券和私募證券;②按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，可分為股票、債券和其他證券三大類;③按證券發(fā)行主體的不同，可分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券。
      3.【答案】B【解析】非上市證券包括憑證式國債和普通開放式基金份額。
      4.【答案】B【解析】有價證券包括公募和私募兩種，公募證券是通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的，而私募證券是向特定的投資者發(fā)行的證券。
      5.【答案】C【解析】證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有流動性。
      6.【答案】A【解析】開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。
      [NextPage]
      7.【答案】D【解析】1872年，北洋通商大臣、直隸總督李鴻章，委派上海商人朱其昂、朱其詔籌建上海輪船招商局。隨著該局的成立和第一期股本的認(rèn)定和籌集，中國第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國人自己發(fā)行的第一張股票誕生。
      8.【答案】B【解析】根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所的特別會員可由證券交易所受理。
      9.【答案】A【解析】參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險公司及保險資產(chǎn)管理公司、主權(quán)財富基金以及其他金融機(jī)構(gòu)。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者;商業(yè)銀行屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，其投資一般僅限于政府債券和地方政府債券;保險公司已成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者。
      10.【答案】C【解析】A選項描述的是證券投資基金;B選項描述的是企業(yè)年金;D選項描述的是社會公益金。
      11.【答案】A【解析】QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿牛ㄟ^嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。
      12.【答案】 A【解析】2002年12月，由湘財證券和法國里昂證券組建的華歐國際證券有限公司獲中國證監(jiān)會批準(zhǔn)正式設(shè)立，是依據(jù)《外商參股證券公司設(shè)立規(guī)則》設(shè)立的第一家中外合資證券公司。l995年5月，中國建設(shè)銀行、美國摩根士丹利國際公司等5家中外機(jī)構(gòu)共同組建了中國國際金融有限公司，成為我國首個中外合資證券公司。
      13.【答案】C【解析】 中國金融期貨交易所股份有限公司將是中國內(nèi)地成立的第四家期貨交易所，也是中國內(nèi)地成立的首家金融衍生品交易所。
      14.【答案】A【解析】要掌握國際證券市場的發(fā)展趨勢。
      15.【答案】D【解析】股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使自己的權(quán)力，同時也承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任與風(fēng)險。
      16.【答案】C【解析】證券可以分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券：前者是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生;后者是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。
      [NextPage] 17.【答案】A【解析】B、C、D選項是無記名股票的特點(diǎn)。
      18.【答案】C【解析】股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實(shí)際價值。從理論上講，股票的清算價值應(yīng)與賬面價值一致，但在公司清算時，其資產(chǎn)往往只能壓低價格出售，再加上必要的清算費(fèi)用，故實(shí)際清算價值往往小于賬面價值。
      19.【答案】A【解析】在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值是以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得。
      20.【答案】A【解析】通常情況下，股票的賬面價值并不等于股票價格。原因有兩點(diǎn)：一是會計價值通常反映的是歷史成本或者按某種規(guī)則計算的公允價值，并不等于公司資產(chǎn)的實(shí)際價格;二是賬面價值并不反映公司的未來發(fā)展前景。
      21.【答案】C【解析】普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系。在股權(quán)登記日前認(rèn)購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此日期后認(rèn)購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。前者可稱為附權(quán)股或含權(quán)股，后者可稱為除權(quán)股。
      22.【答案】B【解析】依據(jù)優(yōu)先股票的在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，將優(yōu)先股票分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。應(yīng)了解優(yōu)先股票的五種分類和依據(jù)。
      23.【答案】D【解析】A、B、C三項屬于普通股票的權(quán)利。
      24.【答案】B【解析】我國在境外上市的外資股按照上市的地方不同，主要有H股、S股、N股、L股等，其注冊地均在內(nèi)地，但上市地分別在中國香港、新加坡、紐約、倫敦的外資股。而B股是在境內(nèi)上市的外資股。
      25.【答案】B【解析】記賬式債券是沒有實(shí)物形態(tài)的票券，利用賬戶通過電腦系統(tǒng)完成國債發(fā)行、交易及兌付的全過程。記賬式債券可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化，所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。
      Z6.【答案】C【解析】憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購債券的一種收款憑證，而不是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。發(fā)行憑證式國債一般不印制實(shí)物券面，而采用填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式，通過部分商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺，面向城鄉(xiāng)居民個人和各類投資者發(fā)行。
      [NextPage] 27.【答案】B【解析】提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的2‰收取手續(xù)費(fèi)。
      28.【答案】B【解析】貼現(xiàn)債券在發(fā)行時票面不標(biāo)明利率，而是以折價的方式發(fā)行，償還時按票面價值償還，售價與票面價值之間的差額就是貼現(xiàn)債券的利息，因此通常稱為無息債券。
      29.【答案】A
      【解析】貼現(xiàn)債券是指債券券面上不附有息票，在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時按規(guī)定的折扣率，以低于債券面值的價格發(fā)行，到期按面值支付本息的債券。
      30.【答案】D
      【解析】按照計息方式的不同，債券可以分為單利債券、復(fù)利債券、貼現(xiàn)債券和累進(jìn)利率債券。其中，累進(jìn)利率債券是指以利率逐年累進(jìn)方法計息的債券。
      31.【答案】A
      【解析】籌資者在確定債券期限時優(yōu)先考慮的因素是資金使用方向、市場利率變化和債券變現(xiàn)能力。
      32.【答案】C
      【解析】A選項是附有可轉(zhuǎn)換條款的債券;B選項是附有贖回選擇權(quán)的債券;D選項是附有出售選擇權(quán)的債券。
      33.【答案】C
      【解析】A選項儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券;B選項赤字國債是指用于彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字的國債;D選項特種國債是指政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國債。
      34.【答案】B
      【解析】按債券形態(tài)劃分的三種國債的區(qū)別表現(xiàn)為：①實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券;②憑證式債券是指外在形式是一種收款憑證，而不是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券;③記賬式債券是指沒有實(shí)物形態(tài)的票券，只是電腦賬戶中記錄的債券。
      35.【答案】D
      【解析】我國為增加國有銀行的資本金而發(fā)行的國債是特別國債。
      36.【答案】B
      【解析】A選項是實(shí)物債券的定義;C選項是憑證式債券的定義;D選項是貨幣國債的定義。
      37.【答案】A
      【解析】政府債券由于信用等級最高、安全性最高被稱為“金邊債券”。
      38.【答案】A
      【解析】按附新股認(rèn)股權(quán)和債券能否分開來劃分，債券可分為：①可分離型，即可分離交易的附認(rèn)股權(quán)證公司債券，其債券與認(rèn)股權(quán)可以分開，可獨(dú)立轉(zhuǎn)讓;②非分離型，即不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨(dú)立買賣對象的債券。
      39.【答案】A
      【解析】附認(rèn)股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)。預(yù)先規(guī)定的條件主要是指股票的購買價格、認(rèn)購比例和認(rèn)購期間。
      40.【答案】C
      【解析】C選項中，在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。
      [NextPage]  41.【答案】D
      【解析】過去，企業(yè)過于依賴銀行體系的間接融資，發(fā)行亞洲債券正是為了改變這種不合理的融資格局。
      42.【答案】B
      【解析】封閉式基金的募集期限為3個月，自該基金批準(zhǔn)之日起計算。封閉式基金自批準(zhǔn)之日起3個月內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的80%的，該基金方可成立。
      43.【答案】D
      【解析】根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)可以向證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格。
      44.【答案】B
      【解析】基金的變更是指基金在其運(yùn)作過程中，因?yàn)槟撤N特殊的情況和原因使基金本身或其運(yùn)作過程發(fā)生重大改變。而清算是指投資基金因各種原因不再經(jīng)營運(yùn)作，將進(jìn)行清算解散，不屬于基金變更。
      45.【答案】C
      【解析】C選項屬于貨幣基金的特點(diǎn)。
      46.【答案】A
      【解析】1999年，我國香港地區(qū)推出的盈富基金是亞洲推出的第一支ETF基金。
      47.【答案】A
      【解析】基金托管人的職責(zé)之一是按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜，基金清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
      48?！敬鸢浮緽
      【解析】基金管理費(fèi)是指支付給實(shí)際運(yùn)用基金資產(chǎn)、為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費(fèi)用。股票基金的管理費(fèi)率(年)為1.5%。
      49.【答案】A
      【解析】管理費(fèi)和托管費(fèi)費(fèi)率一般須經(jīng)基金監(jiān)管部門認(rèn)可后在基金契約或基金公司章程中訂明，不得任意更改。
      50.【答案】D
      【解析】根據(jù)《關(guān)于貨幣市場基金投資等相關(guān)問題的通知》，當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益。投資者于周五申購的基金份額不享有周五和周六、周日的收益，投資者于周五贖回的基金份額享有周五和周六、周日的收益。
      51.【答案】B
      【解析】上市公司并不需要每日提交公司披露報告。
      52.【答案】A
      【解析】題中四個選項的保證金概念要加以區(qū)分。
      53.【答案】D
      【解析】荷蘭式招標(biāo)以價格為標(biāo)的，是以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的;美式招標(biāo)同樣以價格為標(biāo)的，是以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價，各中標(biāo)者的認(rèn)購價格是不相同的。
      54.【答案】B
      【解析】發(fā)行人推銷證券的方式有兩種：一是自銷;二是承銷。
      [NextPage] 55.【答案】A
      【解析】滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過10%。
      56.【答案】B
      【解析】加權(quán)股價指數(shù)分為基期加權(quán)股價指數(shù)、計算期加權(quán)股價指數(shù)和幾何加權(quán)股價指教。
      57.【答案】B
      【解析】實(shí)際收益率=名義收益率-通貨膨脹率。只有當(dāng)證券投資的名義收益率大于通貨膨脹率時，投資者才有實(shí)際收益;否則即使名義收益率大于0，實(shí)際上投資者也是受到損失的。
      58.【答案】B
      【解析】實(shí)際收益率=名義收益率-通貨膨脹率=l0%-5%=5%。
      59.【答案】D
      【解析】根據(jù)服務(wù)對象的不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)又可進(jìn)一步細(xì)分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)，為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢業(yè)務(wù)。
      60.【答案】D
      【解析】A選項私募發(fā)行是向少數(shù)特定投資者發(fā)行;B選項公募發(fā)行是向不特定的社會公眾公開發(fā)行證券;C選項自辦發(fā)行是指發(fā)行公司自行辦理證券的發(fā)行。
      二、多項選擇題
      1.【答案】 ACD
      【解析】從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上來說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。
      2.【答案】BC
      【解析】各類機(jī)構(gòu)投資者的資金來源、投資目的、投資方面雖各不相同，但一般都具有投資的資金量大、收集和分析信息的能力強(qiáng)、注重投資的安全性、可通過有效的資產(chǎn)組合以分散投資風(fēng)險、對市場影響力大等特點(diǎn)。A、D兩項是個人投資者的特點(diǎn)。
      3.【答案】ABCD
      【解析】股票發(fā)行的定價方式，可以采取協(xié)商定價方式，也可以采取一般詢價方式、累計投標(biāo)詢價方式上網(wǎng)競價方式等。
      4.【答案】ABCD
      【解析】有價證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。狹義的有價證券即指資本證券。A選項商業(yè)證券屬于貨幣證券。
      5.【答案】ABD
      【解析】C選項應(yīng)為有價證券是虛擬資本的一種形式。
      6.【答案】ABCD
      【解析】金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。
      7.【答案】AB
      【解析】商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)、使用權(quán)的憑證。
      8.【答案】ABCD
      【解析】證券的概念應(yīng)注意。
      [NextPage] 79.【答案】ABC
      【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或者第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券，包括商業(yè)證券(商業(yè)本票、商業(yè)匯票)和銀行證券(銀行本票、銀行匯票和銀行支票)兩大類。
      10.【答案】AD
      【解析】直接融資是以債券、股票為主要工具的一種金融運(yùn)行機(jī)制，它的特點(diǎn)是經(jīng)濟(jì)單位直接從社會上吸收和籌措資金。
      11.【答案】ABCD
      【解析】證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：①證券承銷與保薦業(yè)務(wù);②證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);③證券自營業(yè)務(wù);④證券投資咨詢業(yè)務(wù)及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù);⑤證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);⑥融資融券業(yè)務(wù)。
      12.【答案】 BCD
      【解析】證券業(yè)協(xié)會的主要職責(zé)包括：①協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)教育和組織會員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī);②依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求;③搜集整理證券信息，為會員提供服務(wù);④制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員的業(yè)務(wù)交流;⑤對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解;⑥組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;⑦監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。A選項是證券交易所的主要職責(zé)之一。
      13.【答案】ABC
      【解析】社會公益基金與社會保障基金是平行的概念。
      14.【答案】ABC
      【解析】所謂“股權(quán)分置”，是指新中國資本市場建立之初遺留下來的上市公司股權(quán)按所有者屬性及取得方式區(qū)分為國有股、法人股、普通公眾股等不同類別。
      15.【答案】ABCD
      【解析】除題中四項外，還包括封閉式基金等。
      16.【答案】CD
      【解析】《公司法》和《證券法》符合題目要求。
      17.【答案】ABC
      【解析】公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)，各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。
      18.【答案】ABCD
      【解析】我國《公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的事項主要有：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號。
      19.【答案】ABCD
      【解析】這是2009年大綱和教材增加的內(nèi)容，一定注意。
      20.【答案】ABCD
      【解析】普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件：①法律上的限制，普通股股東能否分到紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來發(fā)展的需要;②其他方面的限制，如公司對現(xiàn)金的需要、股東所處的地位、公司的經(jīng)營環(huán)境、公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力等。
      21.【答案】ABCD
      【解析】優(yōu)先股票的特征主要有股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無表決權(quán)。
      22.【答案】AD
      【解析】根據(jù)債券的變現(xiàn)因素與流通市場發(fā)育程度的關(guān)系的相關(guān)知識，流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，購買長期債券無資金周轉(zhuǎn)之憂，長期債券銷路就可能好一些。流通市場不發(fā)達(dá)，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現(xiàn)，長期債券的銷路就可能不如短期債券。
      23.【答案】BC
      【解柝】債券屬于有價證券：①債券反映和代表一定的價值，本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn);②持有債券可按期取得利息，利息也是債券投資者收益的價值表現(xiàn);③債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移。
      24.【答案】ABC
      【解析】垃圾債券又稱劣等債券，是指信用評級甚低的企業(yè)所發(fā)行的債券。其特點(diǎn)為：利息高(一般較國債高4個百分點(diǎn))、風(fēng)險大(對投資人本金保障較弱)、等級低(BB級以下信用級別)。
      25.【答案】ABC
      【解析】根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可以將債券劃分為：零息債券、附息債券和息票累積債券。
      26.【答案】ABD
      【解析】A、B、D三項均是股票定價的方式。
      27.【答案】BCD
      【解析】我國混合資本債券的主要形式是銀行間市場發(fā)行的債券，這是我國根據(jù)《巴塞爾協(xié)議》的要求規(guī)定的。
      [NextPage] 28.【答案】CD
      【解析】按流通與否分類，國債可以分為以下兩種：①流通國債，是指可以在流通市場上交易的國債，特征是投資者可以自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求;②非流通國債，是指不允許在流通市場上交易的國債，特征是不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，也可以不記名。
      29.【答案】AB
      【解析】我國從1994年開始發(fā)行憑證式國債，我國的憑證式國債通過銀行儲蓄網(wǎng)點(diǎn)、財政部門國債服務(wù)部面向社會發(fā)行。
      30.【答案】ABCD
      【解析】題中四項均屬于國債的發(fā)行方式。
      31.【答案】ABC
      【解析】公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價證券。公司債券的特征包括：①契約性，即公司債券代表一種債權(quán)債務(wù)的責(zé)任契約關(guān)系;②優(yōu)先性，其利息分配順序和破產(chǎn)時清理資產(chǎn)償還順序優(yōu)先于股東;③風(fēng)險性，公司經(jīng)營風(fēng)險相對較大;④通知償還性，即債券發(fā)行者具有可以選擇在債券到期之前償還本金的權(quán)利;⑤可轉(zhuǎn)換性，即允許持有者在一定條件下將其轉(zhuǎn)換成另一種金融交易工具。
      32.【答案】ABCD
      【解析】公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價證券。其主要類型包括：信用公司債、不動產(chǎn)抵押公司債、保證公司債、收益公司債、可轉(zhuǎn)換公司債、附認(rèn)股權(quán)證的公司債、短期融資券等。
      33.【答案】BCD
      【解析】證券公司短期融資債券是證券公司以短期融資為目的，在我國銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。
      34.【答案】ABD
      【解析】歐洲債券與外國債券的發(fā)行規(guī)模要視具體情況而定，不能一概而論。
      35.【答案】AB
      【解析】封閉式基金通常有固定的封閉期，通常在5年以上。而開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金單位。
      36.【答案】ABCD
      【解析】成長型基金追求長期增值，因?yàn)樵陂L期內(nèi)的不確定性所以風(fēng)險比較大。收入型基金成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對也較低。平衡型基金的風(fēng)險則介于兩者之間。
      37.【答案】ABCD
      【解析】題中四項均正確。
      38.【答案】AC
      【解析】金融衍生工具有以下四個特征：跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風(fēng)險性。
      39?！敬鸢浮緼BCD
      【解析】本題考查金融期貨的主要交易制度。
      40.【答案】ABC
      【解析】當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金直達(dá)初始保證金水平。
      三、判斷題
      1.【答案】 B
      【解析】證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。
      2.【答案】B
      【解析】證券發(fā)行市場和流通市場相互依存、相互制約，是一個不可分割的整體：證券發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場的證券供應(yīng)，才有流通市場的證券交易，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)
      行方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運(yùn)行;流通市場是證券得以持續(xù)擴(kuò)大發(fā)行的必要條件，為證券的轉(zhuǎn)讓提供市場條件，使發(fā)行市場充滿活力。
      3.【答案】B
      【解析】證券發(fā)行市場是證券交易市場的基礎(chǔ)和前提;證券交易市場是證券發(fā)行市場得以持續(xù)發(fā)行的必要條件。
      4.【答案】A
      【解析】證券市場上的交易對象是作為經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的股票、債券、投資基金份額等有價證券，它們本身是一定量財產(chǎn)權(quán)利的代表，所以，代表著對一定數(shù)額財產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)以及相關(guān)的收益權(quán)。證券市場實(shí)際上是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所。
      5.【答案】B
      【解析】短期政府債券市場和大面額可轉(zhuǎn)讓存單市場屬于貨幣市場，不屬于證券市坊。
      6.【答案】 B
      【解析】場外市場是指沒有固定場所的證券交易所市場，也稱為無形市場。通過經(jīng)紀(jì)人或交易商的電傳、電報、電話、網(wǎng)絡(luò)洽談成交。
      7.【答案】A
      【解析】雖然證券市場可分為場內(nèi)和場外，但場內(nèi)市場與場外市場之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場結(jié)構(gòu)。很多傳統(tǒng)意義上的場外市場由于報價商和電子撮合系統(tǒng)的出現(xiàn)具有集中交易特征，而交易所市場也開始逐步推出兼容場外交易的交易組織形式。
      8.【答案】B
      【解析】題中描述的是股票的參與性;流動性是指股票可以在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或在經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的其他證券交易所轉(zhuǎn)讓的特性。
      [NextPage] 9.【答案】A
      【解析】永久性是指股票栽有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無期限的法律憑證。股票代表著股東的永久性投資，但股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份。
      10.【答案】B
      【解析】普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利，但不是無條件的，而是有一定的先決條件：①普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時;②公司的剩余資產(chǎn)分配有法定的程序，按照我國《公司法》的規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用，職工工資、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)
      償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。公司財產(chǎn)在未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東。
      11.【答案】B
      【解析】股票最基本的特征是收益性。
      12.【答案】B
      【解析】股票的內(nèi)在價值是指股票的理論價值，即股票未來收益的現(xiàn)值。題中描述的是股票的賬面價值。
      13.【答案】A
      【解析】普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利，但其有一定的先決條件：①必須在公司清算之時;②必須在支付清算費(fèi)用，職工工資、社會保險費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)之后，優(yōu)先由優(yōu)先股股東分配公司剩余資產(chǎn)。
      14.【答案】B
      【解析】我國《公司法》規(guī)定，社會募集公司向社會公眾發(fā)行的股份，不得少于公司股份總數(shù)的25%;公司股本總額在人民幣4億元以上的，向社會公開發(fā)行股份的比例應(yīng)在 15%以上。
      15.【答案】B
      【解析】證券交易所對上市公司股權(quán)分置改革實(shí)施一線監(jiān)管，協(xié)調(diào)指導(dǎo)上市公司股權(quán)分置敵革業(yè)務(wù)，辦理非流通股份可上市交易的相關(guān)手續(xù)。
      16.【答案】A
      【解析】債券投資不能安全收回有兩種情況：①債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能充分和按時履行約定的利息支付或償還本金;②流通市場風(fēng)險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失。
      17.【答案】B
      【解析】 固定利率有價證券的價格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價格變化與利率變化一般呈現(xiàn)反比關(guān)系。
      18.【答案】B
      【解析】債券按券面形態(tài)可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。
      19.【答案】B
      【解析】債券分為政府債券、金融債券和公司債券是按照發(fā)行主體進(jìn)行分類的。
      20.【答案】A
      【解析】憑證式國債是指由財政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過“紙質(zhì)媒介”記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債。
      21.【答案】B
      【解析】短期國債、中期國債以及長期國債都屬于有期國債。
      [NextPage] 22.【答案】B
      【解析】流通國債是指可以在流通市場上交易的國債。這種國債的特征是投資者可以自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求。
      23.【答案】B
      【解析】按發(fā)行本位分類，國債可以分為實(shí)物國債和貨幣國債。
      24.【答案】B
      【解析】公司以房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的情況，抵押的財產(chǎn)將被出售，所得款項用來償還債務(wù)。
      25.【答案】B
      【解析】歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。
      26.【答案】B
      【解析】揚(yáng)基債券是指美國以外的政府、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)和國際組織在美國債券市場上發(fā)行的、以美元計價的債券。
      27.【答案】B
      【解析】外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。
      28.【答案】B
      【解析】我國目前的證券投資基金都屬于契約型基金。
      29.【答案】A
      【解析】證券投資基金的特點(diǎn)之一是分散風(fēng)險。
      30.【答案】B
      【解析】證券投資基金不得投資于其他基金份額。
      31.【答案】B
      【解析】ETF是交易所交易基金，是一種在交易所上市交易的開放式證券投資基金產(chǎn)品;LOF是上市開放式基金。ETF是用一攬子股票申購和贖回;LOF是用現(xiàn)金申購和贖回。
      32.【答案】B
      【解析】計算基金資產(chǎn)總值時，基金的估值對象包括基金所擁有的股票、債券、權(quán)證及其他基金資產(chǎn)。
      33.【答案】B
      【解析】基金持有人未進(jìn)行選擇的，基金管理人應(yīng)支付現(xiàn)金。
      [NextPage] 34.【答案】A
      【解析】金融期權(quán)合約本身可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。
      35.【答案】B
      【解析】金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對稱性，期權(quán)的買方只有權(quán)利而沒有義務(wù)，而期權(quán)的賣方只有義務(wù)而沒有權(quán)利。
      36.【答案】B
      【解析】看漲期權(quán)也稱認(rèn)購權(quán)，是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利?？吹跈?quán)也稱認(rèn)沽權(quán)，是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。
      37.【答案】B
      【解析】認(rèn)股權(quán)證的換股比例越高，認(rèn)股權(quán)證的價值越大。
      38.【答案】A
      【解析】認(rèn)股權(quán)證的交易可以在交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場外交易市場進(jìn)行。
      39.【答案】B
      【解析】 目前我國證券市場推出的權(quán)證均為股權(quán)類權(quán)證。
      40.【答案】B
      【解析】避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低是存托憑證對發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)。
      41.【答案】A
      【解析】當(dāng)公司的股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格一定幅度時，公司可按照事先約定的贖回價格買回發(fā)行在外的未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券，因此附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實(shí)行轉(zhuǎn)換或?qū)u出的作用。
      42.【答案】B
      【解析】根據(jù)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的屬性分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。
      43.【答案】A
      【解析】無擔(dān)保ADR由一家或多家銀行根據(jù)市場的需求發(fā)行，基礎(chǔ)債券發(fā)行人并不參與，因此只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。
      44.【答案】B
      【解析】只有在代銷的過程中，承銷機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系才是委托——代理關(guān)系。
      45.【答案】B
      【解析】詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務(wù)公司、保險機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者，不包括個人投資者。
      [NextPage] 46.【答案】B
      【解析】詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個月。
      47.【答案】B
      【解析】招標(biāo)發(fā)行是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。
      48.【答案】A
      【解析】我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式確定股票發(fā)行價格。
      49.【答案】B
      【解析】中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以計算期加權(quán)法計算，并以逐日連鎖計算的方法得出實(shí)時指數(shù)的綜合指數(shù)。
      50.【答案】A
      【解析】股價平均數(shù)和股價指數(shù)是衡量股票市場總體價格水平及其變動趨勢的尺度，也是反映一個國家或地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號。
      51.【答案】A
      【解析】投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險。
      52.【答案】B
      【解析】一般說來，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風(fēng)險較小，國家進(jìn)行價格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風(fēng)險較大。
      53.【答案】A
      【解析】對普通股來說，其股息和價格主要由公司經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況決定，而利率變動僅是影響公司經(jīng)營和財務(wù)狀況的部分因素，所以利率風(fēng)險對普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒有回旋的余地。
      54.【答案】B
      【解析】普通股沒有還本要求，股息也不固定，信用風(fēng)險比較低，但并不是不存在信用風(fēng)險，表現(xiàn)在如下兩個方面：①公司不能如期償還債務(wù)，會影響股票的市場價格;②公司破產(chǎn)時，股票的市場價格會接近于零。
      55.【答案】B
      【解析】不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險的補(bǔ)償。一般情況下，政府債券的利率最低，因?yàn)樾抛u(yù)度最高。
      56.【答案】B
      【解析】新《證券法》第一百二十五條規(guī)定，證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，改變原法將證券公司分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司的單一業(yè)務(wù)監(jiān)管模式。
      57.【答案】B
      【解析】證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司和股份有限公司，不得采用合伙及其他非法人組織形式。
      58.【答案】B
      【解析】會計師事務(wù)所申請證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時，應(yīng)提交最近3年的會計報表。
      59.【答案】B
      【解析】從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所必須具有20名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計師(不合分支機(jī)構(gòu)注冊會計師)。
      60.【答案】A
      【解析】這是《證券法》規(guī)定的證券登記結(jié)算公司的結(jié)算原則。
      第四篇：證券投資基金基本法律法規(guī)考前押題7
      考前押題（3）
      1.設(shè)立期貨交易所，由（）審批。
      A.銀監(jiān)會 B.人民銀行
      C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.財政部
      2.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。
      A.中國證監(jiān)會 B.證券交易所 C.省級人民政府 D.中證券業(yè)協(xié)會
      3.取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更原聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)需（）日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會。A.五 B.十 C.三十 D.十五
      4.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)滿足的條件包括：高級管理人員近（）年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。A.3 B.1 C.5 D.2
      5.證券公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，取得基金從業(yè)資格的人員不少于（）人。
      A.5 B.10 C.20 D.30
      6.證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照
      后，應(yīng)當(dāng)向（）申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B.上海證券交易所 C.中國證券業(yè)協(xié)會
      D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
      7.關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人，以下說法正確的是（）。
      A.證券公司投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊 B.被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿三年的不得注冊為投資主辦人 C.投資主辦人需自行向注冊機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊 D.未通過投資主辦人年檢的人員，協(xié)會注銷其資格
      8.證券金融公司不得為他人的債務(wù)提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的（）提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。A.10% B.15% C.50% D.100% 9.公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，應(yīng)經(jīng)過（）決議。
      A.股東會或股東大會 B.董事會
      C.職工代表大會 D.監(jiān)事會
      10.對于采用余額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長不得超過（）日。
      A.180 B.60 C.360 D.90
      11.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不低于應(yīng)收取保證金的（）。A.10% B.15% C.20% D.30%
      12.公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對暫停公司債券上市情形的說法中錯誤的是（）。A.公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用 B.公司最近兩年連續(xù)虧損
      C.公司發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件 D.公司有違法行為
      13.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求（）的意見。
      A.國務(wù)院有關(guān)部門 B.當(dāng)?shù)卣?/p>
      C.中國期貨業(yè)協(xié)會 D.中國人民銀行
      14.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送月度報告。
      A.3 B.5 C.7 D.10
      15.證券投資顧問變更崗位，不再從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的，其所在證券公司應(yīng)當(dāng)在其提出離職申請起（）工作日內(nèi)，向中國證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷其證券投資顧問注冊登記。A.10個 B.30個 C.15個 D.5個
      16.關(guān)于基金銷售結(jié)算資金，以下說法錯誤的是（）。
      A.相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，基金銷售結(jié)算資金屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn) B.涉及基金銷售結(jié)算專用賬戶使用、監(jiān)督的機(jī)構(gòu)不得將基金銷售結(jié)算資金歸入其自由財產(chǎn)
      C.基金銷售結(jié)算資金是基金投資人的交易結(jié)算資金 D.禁止任何單位和個人以任何形式挪用銷售結(jié)算資金
      17.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)管制度，實(shí)現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留記錄痕歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于（）年。A.1 B.3 C.5 D.10
      18.證券的發(fā)行、交易活動，必須實(shí)行的原則是（）。
      A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整 B.公開、公平、公正 C.公開、公正、公道 D.公平、公眾、公正
      19.某證券公司高管湯某，與其大學(xué)同窗串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格，該行為屬于（）。A.內(nèi)幕交易行為 B.操縱證券市場行為 C.傳播虛假信息行為 D.欺詐行為
      20.證券自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）的三級體制設(shè)立。
      A.董事會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門 B.董事會—自營業(yè)務(wù)部門—投資決策機(jī)構(gòu) C.投資決策機(jī)構(gòu)—董事會—自營業(yè)務(wù)部門 D.自營業(yè)務(wù)部門—董事會—投資決策機(jī)構(gòu)
      21.外國公司在中國境內(nèi)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)并開展經(jīng)營活動的，（）承擔(dān)民事責(zé)任。
      A.外國公司在中國境內(nèi)的分子機(jī)構(gòu) B.外國公司
      C.外國公司在中國設(shè)立的合資企業(yè) D.外國公司在中國境內(nèi)的代表處
      22.下列不屬于公司對外投資決議決策機(jī)構(gòu)的是（）。
      A.股東會 B.股東大會 C.董事會 D.監(jiān)事會
      23.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管（）年。A.5 B.10 C.20 D.30
      24.對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律行政法規(guī)規(guī)定的以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.10日 B.3日 C.1日 D.5日
      25.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人通過（）向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。
      A.所在公司 B.登記結(jié)算公司 C.個人
      D.中介服務(wù)機(jī)構(gòu)
      26.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)（）原則，要求財務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。
      A.審慎監(jiān)管 B.忠實(shí)勤勉 C.誠實(shí)信用 D.平等自愿
      27.會員未在期貨交易所規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該（）承擔(dān)。A.B.C.D.監(jiān)管機(jī)構(gòu) 會員
      期貨交易所
      期貨交易所和會員
      28.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法（）的證券。
      A.發(fā)行并上市 B.上市 C.發(fā)行
      D.發(fā)行并交付
      29.（）確立了我國公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過程的基本法律準(zhǔn)則。
      A.《中華人民共和國公司法》 B.《中華人民共和國證券法》 C.《中華人民共和國刑法》
      D.《中華人民共和國證券投資基金法》
      30.證券公司變更注冊資本、業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。
      A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C.證券交易所 D.中國證券業(yè)協(xié)會
      31.下列選項中，屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是（）。
      A.期貨子公司
      B.從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司 C.直接投資業(yè)務(wù)子公司 D.資產(chǎn)管理子公司
      32.（）是證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。A.操縱市場 B.欺詐行為 C.內(nèi)幕交易 D.混合操縱行為
      33.中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)紀(jì)人自取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起（）檢查一次。
      A.三年 B.每年 C.半年 D.兩年
      34． 期貨公司持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，其凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（）。A.50% B.30% C.20% D.25% 35.（）是指依照《中華人民共和國證券法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。A.上市公司 B.證券公司 C.證券交易所 D.股票公司
      36.以下是有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是（）。
      A.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃
      B.當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正
      C.檢查公司財務(wù)
      D.組織實(shí)施公司經(jīng)營計劃和投資方案
      37.下列關(guān)于在研究報告中列示為“研究助理”應(yīng)符合的條件，錯誤的是（）。
      A.經(jīng)署名證券分析師和研究部門同意 B.參與制作證券研究報告 C.具有兩年證券業(yè)從業(yè)經(jīng)歷
      D.已通過證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格考試
      38．（）是指在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密。A.業(yè)務(wù)對象的廣泛性 B.客戶指令的權(quán)威性 C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 D.客戶資料的保密性
      39.在新股發(fā)行的審核過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人申請材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實(shí)前后存在不同表述且有實(shí)質(zhì)性差異的，中國證監(jiān)會將停止審核，并在（）個月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請。A.9 B.3 C.6 D.12
      40.下列關(guān)于公司對外投資和擔(dān)保的說法不符合《公司法》規(guī)定的是（）。
      A.公司為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東大會或者股東會決議 B.公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保的，按照公司章程的規(guī)定，由董事會或股東會、股東大會決議
      C.公司可以為所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任 D.公司可以向其他企業(yè)投資
      41.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于（）層級。
      A.法律 B.行政法規(guī)
      C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件 D.自律性規(guī)則
      42.法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，設(shè)立這類公司的正確程序是（）。
      A.設(shè)立人應(yīng)先依法辦理審批手續(xù)，再向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，最后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照 B.設(shè)立人應(yīng)當(dāng)先向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，然后領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，最后依法辦理審批手續(xù)
      C.設(shè)立人可以自行決定先報審批機(jī)關(guān)或先向公司登記機(jī)關(guān)申請登記
      D.公司應(yīng)當(dāng)先先向公司登記機(jī)關(guān)申請登記，然后依法辦理審批手續(xù)，最好領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照
      43.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，為（）方式。
      A.助銷 B.直銷 C.代銷 D.包銷
      44.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為（）。
      A.私營合伙企業(yè) B.私營獨(dú)資企業(yè)
      C.有限責(zé)任公司或股份有限公司 D.非法人組織形式
      45.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。
      A.35% B.25% C.20% D.30%
      46.關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式以下說法正確的是（）。
      A.股份有限公司只能由募集設(shè)立
      B.發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立均不適用股份有限公司
      C.股份有限公司既可以采取發(fā)起設(shè)立也可以采取募集設(shè)立的方式 D.股份有限公司只能由發(fā)起設(shè)立
      47.按照證券公司增加的常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格進(jìn)行審批的機(jī)構(gòu)是（）。
      A.中國證券業(yè)協(xié)會 B.證券交易所
      C.證券公司住所地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D.中國證券監(jiān)督管理委員會總部
      48.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是（）。
      A.基本確認(rèn)盜買盜賣等異常交易行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶向公安機(jī)關(guān)報案
      B.證券監(jiān)管部門對客戶賬戶進(jìn)行調(diào)查時，為保護(hù)客戶利益，應(yīng)拒絕配合調(diào)查 C.發(fā)現(xiàn)盜買盜賣等異常交易行為疑點(diǎn)時，無需通知客戶
      D.證券交易所對客戶異常交易行為進(jìn)行調(diào)查時，為保護(hù)客戶利益，應(yīng)拒絕配合調(diào)查
      49.下列證券公司章程中的條款規(guī)定屬于重要條款的是（）。
      A.證券公司對外投資的內(nèi)部審批程序 B.證券公司人員招聘流程 C.會計事務(wù)所聘任程序 D.股東大會召集程序
      50.保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，其提交的材料不包括（）。A.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址 B.變更登記申請報告 C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
      D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函
      51.《證券法》規(guī)定，對未經(jīng)法定機(jī)關(guān)審核，擅自公開或者變相發(fā)行證券的，其處罰措施包括（）。I、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告處罰 II、對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者部門會同省級以上地方人民政府予以取締 III、責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息 IV、處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款 A.I  II  III  IV B.I  IV C.III  IV D.I  III  IV
      52.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不能接受（）資產(chǎn)。I、現(xiàn)金 II、股票 III債券
      IV、期貨
      A.I  II  III B.II  IV C.III  IV D.II  III  IV
      53.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)符合（）風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。I、凈資產(chǎn)不低于12億元 II、流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%  III、對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外 IV凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%   A.B.C.D.II  III  IV I  II  III I  II  III  IV I  II  IV
      54.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶賬戶管理制度，下列表述中，錯誤的是（）。I、證券公司為客戶開立資金賬戶時，不需要對客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審查 II、證券公司為客戶開立證券賬戶時，不需要對客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審查 III、證券公司應(yīng)當(dāng)為客戶辦理客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù) IV、證券公司在客戶開戶時，不必對客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審查
      A.I  II  III  IV B.I  II  IV C.III  IV D.I  III  IV
      55.證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定，下列（）是資產(chǎn)管理合同必備內(nèi)容。I、委托資產(chǎn)收益分配原則、執(zhí)行方式 II、信息提供的內(nèi)容、方式 III、合同變更、解除和終止的事由、程序 IV、委托資產(chǎn)承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用
      A.I  IV B.I  II  III C.I  II  III  IV D.II  III  IV
      56.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得（）。I、作獲利保證 II、共擔(dān)風(fēng)險 III、虛假宣傳 IV、誤導(dǎo)客戶
      A.II  IV B.I  III  IV C.I  II  III  IV D.I  III 57.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)（）。I、責(zé)令改正、給予警告 II、沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 III、沒收違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款 IV、情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
      A.I  II  III  IV B.I  II
      IV C.I  II  III D.II  III  IV
      58.境外法人開立證券賬戶需提供的文件和資料有（）。I、加蓋公章的法定代表人證明書 II、法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機(jī)構(gòu)證券賬戶授權(quán)委托書 III、董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書 IV、授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件
      A.I  II  III B.I  II  III  IV C.III  IV D.I  II  IV
      59.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時，對客戶進(jìn)行首次風(fēng)險承受能力評估，以后至少每兩年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估，并對客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。I、證券專業(yè)知識 II、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險偏好 III、年齡 IV、財務(wù)與收入狀況
      A.I  IV B.I  II  III  IV C.II  III D.I
      III  IV
      60.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。I、有100萬元人民幣以上的注冊資本 II、有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施 III、有公司章程 IV、有健全的內(nèi)部管理制度
      A.I  II  IV B.I  II  III C.III  IV D.I  II  III  IV
      61.按照《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，關(guān)于申報價格最小變動單位的表述，正確的是（）。I、債券抵押式回購交易為0.005元 II、A股、債券交易和證券買斷式回購交易為0.01元人民幣 III、B股交易為0.01港元 IV、基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣
      A.I  IV B.II  III  IV C.I  II D.I  II  IV
      62.證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司（）的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。I、全體員工 II、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員 III、證券經(jīng)紀(jì)人 IV、實(shí)習(xí)或者見習(xí)人員
      A.I  IV B.I  II  III C.II  III D.I  II  III  IV
      63.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。I、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未做糾正 II、上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé) III、本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 IV、上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查
      A.I  II  III B.II  III  IV C.I  II  IV D.I  II  III  IV
      64.經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)可依照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）。I、具有上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券公司 II、具有上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu) III、會計事務(wù)所 IV、律師事務(wù)所
      A.I  III B.I  II  III  IV C.II  III D.I  II
      65.證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項包括（）。I、受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制 II、向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)相關(guān)安排 III、出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排 IV、因金融產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營和委托人提供的信息不準(zhǔn)確、不真實(shí)、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
      A.III  IV B.I  II  III  IV C.I  II D.I  III  IV
      66.金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或其他委托、信托的財產(chǎn)，涉嫌下列（）情形的，應(yīng)按照背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪予以立案追訴。I、擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的 II、雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的 III、以自己為交易對象自買自賣期貨合約，影響證券期貨交易價格的
      A.II  III  B.I  II  III C.I  III D.I  II
      67.單獨(dú)或者通過合謀，利用（）聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者數(shù)量，屬于《證券法》明確列式的操縱證券市場的手段之一。I、資金優(yōu)勢 II、持股優(yōu)勢 III、信息優(yōu)勢
      A.I  II  III B.I  II C.II  III  D.I  III
      68.證券管理主要包括（）。I、證券賬戶的合并、掛失和補(bǔ)辦 II、賬戶開立、信息變更、注銷 III、賬戶信息對比與報送 IV、合格賬戶、休眠賬戶以及風(fēng)險處置休眠賬戶的管理
      A.II  III  IV B.III  IV C.I  II  III D.I  II 69.下列關(guān)于證券公司的說法，正確的是（）。I、證券公司應(yīng)加強(qiáng)對營業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營的檢查 II、證券公司可自主選擇假如證券業(yè)協(xié)會 III、證券交易所每年對證券公司會員內(nèi)部風(fēng)險制度進(jìn)行抽樣或全面檢查 IV、證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)可要求在指定期限內(nèi)提供有關(guān)資料和信息
      A.I  II  III  IV B.I  III  IV C.I  II D.I  II  IV
      70.證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理計劃，下列表述正確的是（）。I、應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃 II、與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同 III、將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管 IV、通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)
      A.II  III  B.I  II  III C.I  II  III  IV D.I  II
      71.證券公司從事自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程，（）應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人負(fù)責(zé)。I、投資品種的研究
      II、投資組合的制定和決策 III、投資方式的審批 IV、交易指令的執(zhí)行
      A.II  III  IV B.I  III  IV C.I  II  IV D.I  II  III
      72.證券公司融資，可以使用（）。I、自有證券 II、通過轉(zhuǎn)通融取得的證券 III、證券公司客戶賬戶內(nèi)的長期投資證券 IV、其他客戶的客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券
      A.I  III  B.II  IV C.I  II  D.I
      73.證券公司的研究部門將資產(chǎn)管理部門作為證券研究報告的發(fā)布對象時，應(yīng)當(dāng)（）。I、將資產(chǎn)管理部門作為普通客戶對待 II、向客戶、資產(chǎn)管理部門同時發(fā)布證券研究報告 III、優(yōu)先向資產(chǎn)管理部門發(fā)送證券研究報告 IV、將資產(chǎn)管理部門作為優(yōu)先級客戶對待
      A.III  IV B.I  II C.I  III D.II  IV
      74.會員、從業(yè)人員誠信狀況評估可采?。ǎ┑姆绞?。I、自評 II、他評 III、自評與他評結(jié)合 IV、以上均正確
      A.I  IV B.II  III C.I  II  III  IV D.I  III  IV
      75.證券公司根據(jù)（）確定對客戶融資融券的授信。I、客戶融資融券申請 II、提交的保證金額度 III、客戶征信調(diào)查 IV、主觀判斷
      A.I  II B.I  II  III C.I  II  III  IV D.II  III
      76.證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司由關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)做到（）。I、遵循客戶利益優(yōu)先原則 II、防范利益沖突 III、事先取得客戶的同意 IV、事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶
      A.II  III  IV B.II  IV C.I  III  IV D.I  II  III  IV
      77.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。I、信用交易資金交收賬戶 II、融券專用證券賬戶 III、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 IV、信用交易證券交收賬戶
      A.II  III  IV B.I  II  III C.I  II  III  IV D.I  II  IV
      78.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的（）等事項進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。I、客戶選擇 II、合同簽訂 III、授信額度的確定 IV、擔(dān)保物的收取和管理
      A.II  III  IV B.I  II  IV C.I  II  III  IV D.I  II  III
      79.證券金融公司應(yīng)建立風(fēng)險控制機(jī)制，下列關(guān)于融出的某種證券余額與該證券上市可流通市值的比例，適當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。I、8%  II、10%  III、12%  IV、15% A.III  IV B.I  II C.I  II  III D.II  IV
      80.下列關(guān)于利用未公開信息交易立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是（）。I、期貨交易占用保證金數(shù)額累計在20萬元以上的 II、證券交易成交額累計在30萬元以上的 III、獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的 IV、多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動的 A.B.C.D.I  II III  IV II  III  IV I  II  III  IV
      81.證券投資顧問可通過電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，對（）發(fā)表評論意見。I、宏觀經(jīng)濟(jì) II、行業(yè)狀況 III、證券市場變動情況 IV、具體證券投資建議
      A.I  II  III B.III  IV C.I  II
      D.I  II  III  IV
      82.證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異包括（）。I、具有不同的功能和要素 II、是否收取專門投資顧問服務(wù)報酬 III、是否取得投資顧問的資格 IV、是否單獨(dú)簽訂投資顧問服務(wù)協(xié)議
      A.III  IV B.I  II  IV C.I  II
      III  IV D.I  II
      III
      83.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素包括（）。I、證券經(jīng)紀(jì)商 II、委托人 III、證券交易所 IV、證券交易的對象
      A.III  IV B.I  II  IV C.I  II  III D.I  II  III  IV
      84.股份有限公司發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載的是（）。I、股票發(fā)行日期 II、股東取得股份的日期 III、股東所持股票的編號 IV、股東所持股份數(shù)
      A.II  III  IV B.I  II  III  IV C.I  II  III D.I  III  IV
      85.證券公司承銷或代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的，下列表述正確的有（）。I、沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款 II、給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任 III、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格 IV、中國證監(jiān)會可以在12至24個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件
      A.I  II  III B.I  II C.I D.I  II  III  IV  86.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。I、《中華人民共和國證券法》 II、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 III、《中華人民共和國公司法》 IV、《證券交易管理條例》
      A.I  II  III B.II  III  IV C.I  III  IV D.I  II
      87.保薦代表人出現(xiàn)以下（）情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁入的措施。I、在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范 II、本人及其配偶持有發(fā)行人的股票 III、唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件 IV、參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
      A.I  II  III B.I  III  IV C.II  III  IV D.I  II  III  IV
      88.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象，同時上市交易的股票和債券經(jīng)常漲跌變化，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有（）的特點(diǎn)。I、廣泛性 II、價格變動性 III、保密性 IV、權(quán)威性
      A.II  IV B.I  II C.III  IV D.I  II  III  IV
      89.證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。I、上市公司價值分析報告 II、行業(yè)研究報告 III、投資策略報告 IV、投資風(fēng)險報告
      A.I  II  IV B.I  II  III C.I  III D.II  III  IV
      90.證券公司員工或其經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中禁止下列行為（）。I、接受客戶的全權(quán)委托 II、誤導(dǎo)客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償 III、為獲取交易傭金或其他利益，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣 III、侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券
      A.II  III B.I  II C.II  III  IV D.I  II  III  IV
      91.根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)對發(fā)布的（）和審查過程實(shí)行留痕管理。I、方式 II、時間 III、內(nèi)容 IV、對象 A.B.C.D.I  II  IV I  II  III III  IV I  II  III  IV
      92.中國證券業(yè)協(xié)會信息管理中的誠信信息包括（）。I、基本信息 II、獎勵信息 III、處罰處分信息 IV、協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息
      A.I  II
      B.I  II  III  IV C.I  III  IV D.II  III  IV
      93.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。I、內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行 II、未按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的 III、違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所做承諾 IV、唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾證監(jiān)會審核工作的
      A.II  IV B.I  II
      C.I  II  III  IV D.I  II  III
      94.（）從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反規(guī)定的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定做出行政處罰，涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。I、證券公司及其相關(guān)人員 II、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員 III、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員 IV、推廣代理機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員
      A.II  III B.I  II  III  IV C.I  II  III D.I  II  IV
      95.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有（）。I、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) II、為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) III、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) IV、為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
      A.II  IV B.I  III  IV C.I  II  III  IV D.I  III
      96.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。I、融券專用證券賬戶 II、信用交易證券交收賬戶 III、信用交易資金交收賬戶 IV、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
      A.I  II  III B.I  II  III  IV C.I  II  IV D.I  III  IV
      97.證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作，應(yīng)（）。I、責(zé)令改正 II、處以三十萬元以上六十萬以下的罰款 III、處以非法所得一倍以上五倍以下的罰款 IV、情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
      A.I  II  B.I  III C.I  II  IV D.I  III  IV
      98.《期貨交易管理條例》中禁止的行為有（）。I、欺詐 II、內(nèi)幕交易 III、操縱期貨交易價格 IV、變相期貨交易
      A.II  IV B.I  III  IV C.I  II  III  IV D.I  III
      99.證券公司自營業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括（）。I、自營賬戶開戶 II、自營賬戶使用登記 III、自營賬戶銷戶 IV、自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度
      A.I  II  III B.I  II  III  IV C.I  III  IV D.II  III  IV
      100.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全適當(dāng)性管理制度，以下表述中，錯誤的是（）。I、證券公司可事后告知客戶所提供服務(wù)或銷售產(chǎn)品的風(fēng)險特征 II、該證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶，并由證券公司替客戶選擇是否接受該項服務(wù)或產(chǎn)品 III、證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或者產(chǎn)品無法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)提示客戶，并由客戶選擇是否接受該項服務(wù)或產(chǎn)品 IV、證券公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)記載、留存
      A.I  II  IV B.III  IV C.I  III  IV D.I  II
      第五篇：證券投資基金基本法律法規(guī)考前押題6
      第二章
      證券從業(yè)人員管理
      1.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
      A.1   B.2
      C.3
      D.5
      2.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每（）年檢查一次。
      A.2
      B.1
      C.3
      D.半
      3.取得從業(yè)資格的人員，符合條件的，從業(yè)人員應(yīng)通過（）向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊。
      A.證券交易所
      B.所在機(jī)構(gòu)
      C.地方證監(jiān)局
      D.中國證監(jiān)會
      4.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（）。
      I.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印刷的申請表
      II.身份證
      III.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單
      IV.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料
      A.II、III、IV
      B.I、II、III
      C.I、II、III、IV
      D.I、II、IV
      5.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次，有下列（）情形之一，不予通過年檢。
      I.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定
      II.兩年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)
      III.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年
      IV.被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年
      A.II、III、IV
      B.I、II、III
      C.I、II、III、IV
      D.I、II、IV
      6.保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假登記的，協(xié)會自注銷證書之日起（）年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。
      A.1   B.2
      C.5
      D.3
      7.下列屬于證券業(yè)財務(wù)與會計人員禁止從事的行為的是（）。
      I.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作
      II.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)
      III.擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)
      IV.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料
      A.II、III、IV
      B.I、II、III
      C.I、II、III、IV
      D.I、II、IV
      8.個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。
      I.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
      II.最近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人
      III.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
      IV.誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
      A.II、III、IV
      B.I、II、III
      C.I、II、III、IV
      D.I、II、IV
      9.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
      I.已取得證券從業(yè)資格
      II.具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
      III.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近五年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
      IV.協(xié)會規(guī)定的其他條件
      A.II、III、IV
      B.I、II、III   C.I、II、III、IV
      D.I、II、IV
      10.從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)（）。
      I.取得證券投資咨詢從業(yè)資格
      II.取得期貨投資咨詢從業(yè)資格
      III.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
      IV.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
      A.II、III
      B.I、II、III
      C.I、II、III、IV
      D.I、IV
      11.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
      I.注冊資本不低于2000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
      II.公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷
      III.持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個以上完整會計
      IV.最近3年沒有代理投資人從事買賣的行為
      A.II、III、IV
      B.I、II、III
      C.I、II、III、IV
      D.I、II、IV
      12.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，取得基金從業(yè)資格的人員不少于（）人。
      A.5
      B.10
      C.20
      D.30
      13.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)可以專業(yè)從事基金及其他金融理財產(chǎn)品銷售，其申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
      I.注冊資本或者出資不低于2000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
      II.有限責(zé)任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合本辦法規(guī)定
      III.高級管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷
      IV.取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人
      A.II、III、IV   B.I、II、III
      C.I、II、III、IV
      D.I、II、IV
      14.申請基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交更新材料。
      A.1   B.2
      C.3
      D.5
      15.下列人員中，不符合參加證券從業(yè)人員考試資格條件的是（）。
      A.賈某，年滿20周歲，本科文化
      B.乙某，年滿18周歲，大專文化
      C.丙某，年滿20周歲，初中文化
      D.丁某，年滿20周歲，高中文化
      16.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件（）。
      I.具有中華人民共和國國籍
      II.具有完全民事行為能力
      III.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷
      IV.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)三年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)三年以上的經(jīng)歷
      A.II、III、IV
      B.I、II、III
      C.I、II、III、IV
      D.I、II、IV
      17.根據(jù)證券從業(yè)人員資格管理辦法，申請人符合條件的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
      A.10
      B.20
      C.30
      D.60
      18.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（）年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
      A.1
      B.2
      C.3
      D.5
      19.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
      A.10
      B.20
      C.30
      D.5
      20.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正；據(jù)不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、（）萬元以下罰款。
      A.1
      B.2
      C.3
      D.5
      21.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明（）。
      I.機(jī)構(gòu)名稱
      II.地址
      III.聯(lián)系電話
      IV.聯(lián)系人姓名
      A.II、III、IV
      B.I、II、III
      C.I、II、III、IV
      D.I、II、IV
      22.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。
      A.3
      B.5
      C.10
      D.30
      23.下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯誤的是（）。
      A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密
      B.離開所在機(jī)構(gòu)后，保密義務(wù)結(jié)束
      C.應(yīng)保守客戶的個人隱私
      D.應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密
      24.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》，會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。
      A.5
      B.10
      C.20
      D.30
      25.被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿（）年，不得注冊為投資主辦人。
      A.1
      B.2
      C.3
      D.5
      26.商業(yè)銀行申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，要求最近（）年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰。
      A.1   B.2
      C.3
      D.5
      27.根據(jù)證券從業(yè)人員資格管理辦法，申請人符合條件的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)，向（）備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
      A.證券交易所
      B.所在機(jī)構(gòu)
      C.地方證監(jiān)局
      D.中國證監(jiān)會
      28.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后（）日內(nèi)向協(xié)會報告。
      A.10
      B.20
      C.30
      D.5
      29.下列關(guān)于證券分析師條件的說法中，錯誤的是（）。
      A.具備證券從業(yè)資格
      B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上
      C.具有證券相關(guān)知識
      D.具備行業(yè)分析的科學(xué)背景
      30.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或者社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存（）年。
      A.1
      B.2
      C.3
      D.5
      31.（）依法對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理。
      A.證券交易所
      B.所在機(jī)構(gòu)
      C.地方證監(jiān)局
      D.中國證監(jiān)會
      32.取得證券投資咨詢資格并專門從事撰寫證券研究分析報告的應(yīng)當(dāng)注冊為（）。
      A.證券投資顧問
      B.證券經(jīng)紀(jì)人
      C.證券咨詢師
      D.證券分析師
      33.中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起（）個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予以核準(zhǔn)的書面決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起（）個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予以核準(zhǔn)的書面決定。
      A.45，30
      B.60，20
      C.45，20
      D.60，30
      34.保薦代表人的注冊登記事項包括（）。I.保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼
      II.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址
      III.保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)
      IV.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷
      A.II、III、IV
      B.I、II、III
      C.I、II、III、IV
      D.I、II、IV
      35.證券公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，以下表述正確的有（）。
      I.最近3年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為
      II.公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的1/2  II.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷
      IV.公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格
      A.II、III、IV
      B.I、II、III
      C.I、II、III、IV
      D.I、II、IV 36.保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會不予審核；已取得證書的，協(xié)會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起（）年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。
      A.1
      B.3
      C.4
      D.6
      37.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）月份向中國證監(jiān)會報送執(zhí)業(yè)報告。
      A.1
      B.3
      C.4
      D.6
      38.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，投資主辦人通過所在證券公司向協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊，需要提交具有（）年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明。
      A.1
      B.3
      C.4
      D.6
      39.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，以下（）屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的活動。
      I.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
      II.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等
      III.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
      IV.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
      A.II、III、IV
      B.I、II、III
      C.I、II、III、IV
      D.I、II、IV
      40.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每（）年檢查一次。
      A.1
      B.2
      C.3
      D.5
      41.試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括（）。
      A.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
      B.無不良誠信記錄
      C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上
      D.具有經(jīng)營專業(yè)本科以上學(xué)歷
      42.證券公司申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，取得基金從業(yè)資格的人員不少于（）人。
      A.5
      B.10   C.20
      D.30
      43.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T不得同時在（）個或者（）個以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。
      A.兩、三
      B.兩、兩
      C.三、三
      D.三、兩
      44.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。
      A.5
      B.10
      C.20
      D.30
      45.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》，誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。
      A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時
      B.真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范
      C.真實(shí)、準(zhǔn)確、公開、公正
      D.真實(shí)、準(zhǔn)確、公開、公平
      46.取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿（）個月后自動失效。
      A.3
      B.6
      C.18
      D.36
      47.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》，獎勵信息、處罰處分信息效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（）年。
      A.3，10   B.3，10
      C.5，10
      D.3，5
      48.根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》，協(xié)會應(yīng)當(dāng)保留誠信信息查詢記錄，查詢記錄自該記錄生成之日起保存（）年。
      A.1
      B.2
      C.3
      D.5
      49.保薦代表人資格注冊公示期限為（）個工作日，期間未接到投訴舉報的，協(xié)會正式受理其資格申請。
      A.5
      B.10
      C.20
      D.30
      50.從事期貨咨詢應(yīng)取得（）。
      A.注冊會計師資格
      B.證券從業(yè)人員資格
      C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格
      D.基金業(yè)從業(yè)人員資格
      51.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在（）年內(nèi)不得參加資格考試。
      A.1
      B.2
      C.3
      D.5
      52.從事基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得中國人民銀行頒發(fā)的（），且公司基金銷售支付結(jié)算業(yè)務(wù)賬戶應(yīng)當(dāng)與公司其他業(yè)務(wù)賬戶有效隔離。
      A.《結(jié)算業(yè)務(wù)許可證》
      B.《支付業(yè)務(wù)許可證》
      C.《支付結(jié)算業(yè)務(wù)許可證》
      D.《清算交收業(yè)務(wù)許可證》
      53.根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時至少（）秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷售文件。
      A.5
      B.10
      C.20
      D.30
      54.下列不屬于中國證監(jiān)會對有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是（）。
      A.1至3年的證券市場禁入措施
      B.3至5年的證券市場禁入措施
      C.5至10年的證券市場禁入措施
      D.終身的證券市場禁入措施
      55.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于（）個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和執(zhí)業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于（）個小時。
      A.15，30
      B.60，20
      C.20，10
      D.50，20
      56.經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中，錯誤的是（）。
      A.向客戶介紹證券公司的基本情況
      B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動
      C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保
      D.不得與客戶約定分享投資收益
      57.商業(yè)銀行申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于（）人；城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于（）人。
      A.15，30
      B.30，20
      C.20，10
      D.50，20
      58.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營期間取得基金從業(yè)資格的人員少于10人或者分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營期間取得基金從業(yè)資格的人員少于2人的，應(yīng)當(dāng)于5個工作日內(nèi)向工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，并于（）個工作日內(nèi)將人員調(diào)整至規(guī)定要求。
      A.5   B.10
      C.20
      D.30
      59.下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是（）。
      A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券固執(zhí)、投資評級作出任何形式的保證
      B.對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義
      C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?、基于合理的?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論
      D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，但不能透露該證券亞牛報告的發(fā)布時間、觀點(diǎn)和結(jié)論。
       
      
    
      

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