第一篇：交易場(chǎng)所中的風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法

風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了加強(qiáng)電子交易風(fēng)險(xiǎn)管理，維護(hù)交易中心交易各方的合法權(quán)益，保證烏海天健煤焦化交易有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱本交易中心)現(xiàn)貨交易的正常進(jìn)行，根據(jù)《烏海天健煤焦化交易中心交易管理辦法》，制定本辦法。

第二條 本交易中心風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)行交易交易商及經(jīng)紀(jì)人準(zhǔn)入制度、保證金制度、大戶報(bào)告制度，風(fēng)險(xiǎn)警示制度，訂單交易還實(shí)行漲跌限幅制度、強(qiáng)制減少訂貨量制度、訂貨量限制制度、強(qiáng)行合同轉(zhuǎn)讓制度。

第三條 本交易中心、交易商必須遵守本辦法。

第二章 交易交易商及經(jīng)紀(jì)人準(zhǔn)入制度

第四條 交易中心分交易商分配席位代碼，參與交易必須通過(guò)席位代碼。企業(yè)需通過(guò)烏海天健煤焦化交易中心網(wǎng)站或現(xiàn)場(chǎng)申請(qǐng)登記注冊(cè)完成交易商資質(zhì)確認(rèn)程序，經(jīng)批準(zhǔn)，方可獲得交易席位代碼。

第五條 凡有豐富煤焦化經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)和廣泛客戶資源的企業(yè)或個(gè)體經(jīng)營(yíng)者可以自愿申請(qǐng)注冊(cè)交易中心的經(jīng)紀(jì)商或經(jīng)紀(jì)人。經(jīng)過(guò)交易中心 1

審查批準(zhǔn)可獲得《經(jīng)紀(jì)資格證》。獲得《經(jīng)紀(jì)資格證》的企業(yè)或個(gè)人可以進(jìn)入交易中心從事位客戶服務(wù)的經(jīng)紀(jì)活動(dòng)。》。

第三章 履約保證金制度

第六條 交易中心實(shí)行履約保證金制度。不同交易模式適用不同的保證金標(biāo)準(zhǔn)。

現(xiàn)貨掛牌交易履約保證金為10%。

競(jìng)價(jià)交易保證金標(biāo)準(zhǔn)參見(jiàn)每次競(jìng)價(jià)前的公告。

第七條 本交易中心可以根據(jù)中心情況調(diào)整履約保證金標(biāo)準(zhǔn)，交易商須按本交易中心的要求及時(shí)足額支付。

第八條 當(dāng)訂單交易某一商品合約連續(xù)三個(gè)交易日按結(jié)算價(jià)計(jì)算的漲(跌)幅之和達(dá)到本交易中心規(guī)定的漲跌幅的2倍，連續(xù)四個(gè)交易日按結(jié)算價(jià)計(jì)算的漲(跌)幅之和達(dá)到本交易中心規(guī)定的最大漲跌幅的2.5倍，連續(xù)五個(gè)交易日按結(jié)算價(jià)計(jì)算的漲(跌)幅之和達(dá)到本交易中心規(guī)定的最大漲跌幅的3倍時(shí)，本交易中心有權(quán)根據(jù)中心情況，采取單邊或雙邊、同比例或不同比例、部分交易商或全部交易商提高履約保證金的措施，提高履約保證金的幅度不高于本交易中心規(guī)定履約保證金的1倍。當(dāng)某一商品合約訂貨出現(xiàn)連續(xù)漲跌限幅的情況，則該交收月份商品的履約保證金按本辦法第四章和第五章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第九條 當(dāng)某一商品合約交易出現(xiàn)異常情況時(shí)，本交易中心有權(quán)調(diào)整履約保證金的標(biāo)準(zhǔn)。

如遇法定節(jié)假日休市時(shí)間較長(zhǎng)，本交易中心有權(quán)根據(jù)中心情況在休市前調(diào)整某一商品合約履約保證金標(biāo)準(zhǔn)。

第十條 對(duì)同時(shí)滿足本辦法有關(guān)調(diào)整履約保證金規(guī)定的某一商品合約，其履約保證金按照規(guī)定履約保證金數(shù)值中的較大值收取。

第十一條 交易商按照合同約定履行合同后，交易中心會(huì)退還相應(yīng)保證金。若發(fā)生違約，按照規(guī)定進(jìn)行賠付后，余款退還。交易交易商未能按時(shí)足額交納履約保證金，交易中心將按電子交易系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)警示中止合同。該交易交易商被認(rèn)定違規(guī)。交易商有三次違規(guī)記錄(包括違反交易中心的其他規(guī)定)將被取消交易交易商資格。

第四章 漲跌限幅制度

第十二條 交易中心訂單交易實(shí)行價(jià)格漲跌限幅制度，由交易中心制定某一商品合約的每日最大價(jià)格波動(dòng)幅度。本交易中心有權(quán)根據(jù)中心情況調(diào)整某一商品合約的漲跌限幅幅度。

第十三條 本交易中心交易商品的漲跌幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)格的基礎(chǔ)上下浮動(dòng)5%。

第十四條 新上市交易的某一商品合約漲跌限幅幅度為8%，如當(dāng)日有成交則于下一交易日恢復(fù)到5%，如當(dāng)日無(wú)成交則下一交易日繼

續(xù)執(zhí)行前一交易日漲跌限幅幅度。

第十五條 如果出現(xiàn)連續(xù)兩個(gè)交易日收市前5分鐘內(nèi)出現(xiàn)的報(bào)價(jià)只有在漲跌限幅價(jià)位的買入(賣出)申報(bào)、沒(méi)有漲跌限幅價(jià)位的賣出(買入)申報(bào)，或者一有賣出(買入)申報(bào)就成交、但都在漲跌限幅價(jià)位成交的情況，則在該交易日收市后，本交易中心有權(quán)根據(jù)中心情況采取以下風(fēng)險(xiǎn)控制措施中的一種或多種：暫停交易，調(diào)整漲跌限幅幅度，單邊或雙邊、同比例或不同比例、部分交易商或全部交易商提高履約保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停部分交易商或全部交易商進(jìn)行新的合同訂購(gòu)，限制出金，限期合同轉(zhuǎn)讓，強(qiáng)行全部或部分代為合同轉(zhuǎn)讓，強(qiáng)制減少訂貨量或其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

第五章 強(qiáng)制減少訂貨量制度

第十六條 強(qiáng)制減少訂貨量是指凈持有訂單某一交易商品與第十五條所述價(jià)格漲(跌)方向相反合同，且交易商單位持倉(cāng)盈虧達(dá)到一定程度的交易商和凈持有與上述價(jià)格漲(跌)方向相同合同的交易商按規(guī)定以當(dāng)日漲(跌)限幅價(jià)進(jìn)行自動(dòng)撮合轉(zhuǎn)讓的過(guò)程。

某一交易商品的凈持有訂貨合同是買(賣)訂貨量與賣(買)訂貨量相抵后的差額部分。同一交易商有雙向訂貨合同的，則其凈訂貨合同部分的合同轉(zhuǎn)讓報(bào)單參與強(qiáng)制減倉(cāng)計(jì)算。

交易商單位持倉(cāng)盈虧的計(jì)算方法

交易商該合約單位訂貨盈虧 = 交易商該合約訂貨盈虧的總和(元)/交易商該合約的凈訂貨量(批)

凈訂貨盈虧率=單位訂貨盈虧÷當(dāng)日結(jié)算價(jià)

第十七條 強(qiáng)制減少訂貨量合同的確定：

交易商持有的該交易商品合同的凈訂貨虧損率達(dá)到漲(跌)限幅的2倍，經(jīng)交易商申請(qǐng)(在當(dāng)日收市前仍以漲跌停板價(jià)格掛單的視為申請(qǐng))，可參與強(qiáng)制減少訂貨量。

強(qiáng)制減少訂貨量按下列順序配比對(duì)應(yīng)方合同：

1、對(duì)應(yīng)方交易商凈訂貨為盈利且盈利率不少于當(dāng)日漲(跌)限幅值3倍的訂貨合同;

2、對(duì)應(yīng)方交易商凈訂貨為盈利且盈利率不少于當(dāng)日漲(跌)限幅值2倍但小于該限幅值3倍的訂貨合同;

3、對(duì)應(yīng)方交易商凈訂貨為盈利但盈利率少于當(dāng)日漲(跌)限幅值的訂貨合同;

第十八條 按上述逐次配比，當(dāng)出現(xiàn)強(qiáng)制減少訂貨量的合同數(shù)量小于對(duì)應(yīng)方某一檔次的合同時(shí)，則按比例進(jìn)行分配。實(shí)際配比時(shí)整數(shù)部分先配對(duì)，非整數(shù)部分按尾數(shù)數(shù)值由大到小排序“進(jìn)位取整”配對(duì)。

第十九條 強(qiáng)制減少訂貨量的執(zhí)行

強(qiáng)制減少訂貨量于當(dāng)日收市后由交易系統(tǒng)按強(qiáng)制減少訂貨量原則自動(dòng)執(zhí)行，強(qiáng)制減少訂貨量結(jié)果作為當(dāng)日交易商的交易結(jié)果。

第二十條 強(qiáng)制減少訂貨量的價(jià)格

強(qiáng)制減少訂貨量的價(jià)格為該交收月份商品當(dāng)日的漲跌限幅價(jià)。

第二十一條 強(qiáng)制減少訂貨量執(zhí)行當(dāng)日結(jié)算時(shí)履約保證金恢復(fù)到正常水平，下一交易日該交收月份商品的漲跌限幅按規(guī)定執(zhí)行。

由上述強(qiáng)制減少訂貨量造成的損失由交易商自行承擔(dān)。

第六章 訂貨量限制制度

第二十二條 交易中心限定每個(gè)席位和每個(gè)交易商持有訂單某一商品合約的電子交易合同的凈訂貨量。每個(gè)席位和每個(gè)交易商所持有的某一商品合約的凈訂貨量不能大于___批(注：5噸/批)。

第二十二條 本交易中心限定每席位和每個(gè)交易商最大訂貨總量。每席位和每個(gè)交易商所持有的最大訂貨總量為_(kāi)___批。

第二十三條 對(duì)不符合本交易中心訂貨量限制的訂貨合同，本交易中心將有權(quán)于下一交易日對(duì)該席位執(zhí)行強(qiáng)行合同轉(zhuǎn)讓。

第二十四條 如有多條規(guī)定同時(shí)限制每個(gè)交易席位和每個(gè)交易商 6 的訂貨總量，其訂貨總量按照較小值限制。

第七章 強(qiáng)行合同轉(zhuǎn)讓制度

第二十五條 為控制中心風(fēng)險(xiǎn)，交易中心實(shí)行強(qiáng)行合同轉(zhuǎn)讓制度。強(qiáng)行合同轉(zhuǎn)讓是指當(dāng)交易商參與訂單交易違反交易中心相關(guān)規(guī)定時(shí)，本交易中心對(duì)有關(guān)合同實(shí)行合同轉(zhuǎn)讓的一種強(qiáng)制措施。

第二十六條 當(dāng)交易商出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，本交易中心有權(quán)對(duì)其合同進(jìn)行強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓：

(一)交易商結(jié)算準(zhǔn)備金余額為負(fù)數(shù)時(shí)，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的;

(二)交易商未能在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)準(zhǔn)備好貨物并提交有貨證明的;

(三)訂貨量不符合本交易中心訂貨量限制制度的;

(四)出現(xiàn)交易中心交易異常情況及不可抗力因素本交易中心采取緊急措施應(yīng)予強(qiáng)行合同轉(zhuǎn)讓的;

(五)其他應(yīng)予強(qiáng)行合同轉(zhuǎn)讓的。

第二十七條 強(qiáng)行合同轉(zhuǎn)讓的執(zhí)行原則：

強(qiáng)行合同轉(zhuǎn)讓先由交易商在違約的下一工作日開(kāi)市后三十分鐘內(nèi)自己執(zhí)行，直到符合本交易中心規(guī)定即可;若時(shí)限內(nèi)交易商未執(zhí)行 7

完畢，則由本交易中心執(zhí)行強(qiáng)行合同轉(zhuǎn)讓。

第二十八條 由強(qiáng)行合同轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生的一切結(jié)果由交易商承擔(dān)。

第八章 風(fēng)險(xiǎn)警示制度

第二十九條 本交易中心實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。當(dāng)本交易中心認(rèn)為必要時(shí)，可以分別或同時(shí)采取要求報(bào)告庫(kù)存、備貨、生產(chǎn)等情況，談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施中的一種或多種，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。

第三十條 出現(xiàn)下列情形之一的，本交易中心可以要求交易商報(bào)告情況，或約見(jiàn)交易商談話提醒風(fēng)險(xiǎn)：

(一)本交易中心價(jià)格出現(xiàn)異常變動(dòng);

(二)交易商交易行為異常;

(三)交易商訂貨量變化較大;

(四)交易商資金變化較大;

(五)商品生產(chǎn)、銷售、流通緊張;

(六)交易商被投訴;

(七)交易商涉及司法調(diào)查或訴訟案件;

(八)本交易中心認(rèn)定的其他情形。

第三十一條 本交易中心要求交易商報(bào)告情況的，交易商應(yīng)當(dāng)按照本交易中心要求的時(shí)間、內(nèi)容和方式如實(shí)報(bào)告。

第三十二條 本交易中心實(shí)施談話提醒的，交易商應(yīng)當(dāng)按照本交易中心要求的時(shí)間、地點(diǎn)和方式認(rèn)真履行。

第三十三條 發(fā)生下列情形之一的，本交易中心可以向全體或部分交易商發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)提示函：

(一)本交易中心價(jià)格出現(xiàn)異常變動(dòng);

(二)交易商交易行為異常;

(三)交易商訂貨量變化較大;

(四)交易商資金變化較大;

(五)商品生產(chǎn)、銷售、流通緊張;

(六)交易商被投訴;

(七)交易商涉及司法調(diào)查或訴訟案件;

(八)本交易中心認(rèn)定的其他情形。

第三十四條 異常情況

(一)當(dāng)出現(xiàn)地震、水災(zāi)、火災(zāi)、等不可抗力或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障 9

等不可歸責(zé)于交易中心的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行的;

(二)交易商出現(xiàn)結(jié)算、交收危機(jī)，對(duì)交易中心正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響的;

(三)當(dāng)連續(xù)三個(gè)交易日漲(跌)停板情況并采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)的;

(四)交易中心規(guī)定的其他情況。

第三十五條 交易中心宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，暫停交易的期限不超過(guò)三個(gè)工作日。

第九章 附 則

第三十六條 本辦法解釋權(quán)屬于烏海天健煤焦化交易有限責(zé)任公司。

第三十七條 本辦法自公布之日起實(shí)施。

第二篇：福建省交易場(chǎng)所管理辦法

【發(fā)布單位】福建省

【發(fā)布文號(hào)】福建省政府令第142號(hào) 【發(fā)布日期】2014-05-04 【生效日期】2014-07-01 【失效日期】 【所屬類別】地方法規(guī) 【文件來(lái)源】福建省人民政府

福建省交易場(chǎng)所管理辦法 福建省政府令第142號(hào)

《福建省交易場(chǎng)所管理辦法》已經(jīng)2014年4月30日省人民政府第22次常務(wù)會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2014年7月1日起施行。

省長(zhǎng) 蘇樹(shù)林 2014年5月4日

福建省交易場(chǎng)所管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范本省交易場(chǎng)所的行為，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)交易場(chǎng)所健康發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定，制定本辦法。

第二條 在本省行政區(qū)域內(nèi)從事交易場(chǎng)所交易活動(dòng)及對(duì)其實(shí)施監(jiān)督管理，適用本辦法。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

本辦法所稱交易場(chǎng)所，是指在本省行政區(qū)域內(nèi)根據(jù)國(guó)務(wù)院規(guī)定由省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立，從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所除外。

第三條 省人民政府建立交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置協(xié)調(diào)機(jī)制，協(xié)調(diào)和督促有關(guān)行政管理部門做好交易場(chǎng)所管理工作。

設(shè)區(qū)市、縣（市、區(qū)）人民政府負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)本行政區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理工作，承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任。

第四條 省金融工作機(jī)構(gòu)是交易場(chǎng)所的統(tǒng)籌管理部門，負(fù)責(zé)交易場(chǎng)所準(zhǔn)入管理、監(jiān)督檢查、風(fēng)險(xiǎn)處置等監(jiān)管工作。

設(shè)區(qū)市人民政府應(yīng)當(dāng)指定一個(gè)部門（以下統(tǒng)稱金融工作機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所的日常監(jiān)管工作。

所轄行政區(qū)域內(nèi)設(shè)有交易場(chǎng)所的縣（市、區(qū)）人民政府可以指定一個(gè)部門（以下統(tǒng)稱金融工作機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所的監(jiān)督檢查工作。其他有關(guān)行政管理部門依照各自職責(zé)，做好交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)監(jiān)管工作。

第五條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法開(kāi)展業(yè)務(wù)，自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自我約束，遵循公平、公正、公開(kāi)的原則，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。第二章 設(shè)立、變更和終止

第六條 新設(shè)立交易場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)報(bào)省人民政府批準(zhǔn)。未按規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立的，不得從事交易場(chǎng)所的交易及其相關(guān)活動(dòng)。

新設(shè)立名稱中使用“交易所”字樣的交易場(chǎng)所，省人民政府在批準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議意見(jiàn)。未按規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立的，工商行政管理部門不得為其辦理工商登記。

第七條 新設(shè)立交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式，除符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）達(dá)到有關(guān)規(guī)定的注冊(cè)資本要求；

（二）具有任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和合格的從業(yè)人員；

（三）健全的組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)部管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（四）與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、設(shè)施、安全防范措施和其他必要措施；

（五）法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第八條 申請(qǐng)人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市人民政府或者省人民政府有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門提交申請(qǐng)材料。經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市人民政府或者省人民政府有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門初審后，報(bào)省人民政府批準(zhǔn)。

省外交易場(chǎng)所在我省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，向省人民政府申請(qǐng)?jiān)O(shè)立。

第九條 獲準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)在收到批復(fù)文件之日起6個(gè)月內(nèi)完成籌建工作，因特殊原因需延長(zhǎng)籌建時(shí)限的，應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，最長(zhǎng)續(xù)延時(shí)間為6個(gè)月。交易場(chǎng)所正式開(kāi)業(yè)前應(yīng)當(dāng)向所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，經(jīng)審核符合相關(guān)規(guī)定后方可開(kāi)業(yè)，并報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)備案。

第十條 交易場(chǎng)所自取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)6個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上的，可以由工商行政管理部門依法吊銷其營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

第十一條 交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)有下列變更事項(xiàng)之一的，經(jīng)所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)初審后，報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)審核：

（一）名稱變更；

（二）注冊(cè)資本變更；

（三）經(jīng)營(yíng)范圍調(diào)整、新增或者變更交易品種；

（四）持有5%以上股權(quán)的股東變更；

（五）董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員變更；

（六）涉及章程修改等其他重大變更事項(xiàng)。

交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)的住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更的，由所在地設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)審核，報(bào)省金融工作機(jī)構(gòu)備案。

第十二條 交易場(chǎng)所因解散而終止的，應(yīng)當(dāng)至少提前3個(gè)月將相關(guān)安排告知客戶及相關(guān)方，及時(shí)報(bào)告省金融工作機(jī)構(gòu)，并按照法定程序進(jìn)行清算。清算結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)向工商行政管理部門申請(qǐng)辦理注銷登記，公告公司終止。

第十三條 交易場(chǎng)所因破產(chǎn)而終止的，應(yīng)當(dāng)依法實(shí)施破產(chǎn)清算并發(fā)布破產(chǎn)公告。第三章 經(jīng)營(yíng)管理 第十四條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)依法建立健全內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)部審計(jì)制度，保持內(nèi)部治理的有效性。

第十五條 交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行；

（二）不得采取集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；

（三）不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，投資者買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；

（四）權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人；

（五）不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；

（六）未經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。第十六條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立健全財(cái)務(wù)管理制度，按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等要求，真實(shí)記錄和反映企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量。

第十七條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立客戶資金第三方存管制度，將會(huì)員或者客戶資金統(tǒng)一委托具有相應(yīng)資質(zhì)的商業(yè)銀行存儲(chǔ)和管理。

第十八條 交易場(chǎng)所的登記、存管、結(jié)算和交收系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)具備完整的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，確保登記、存管、結(jié)算、交收資料的安全，對(duì)各種交易、結(jié)算、交收資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。

第十九條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)，并在每年4月30日前向省、設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)報(bào)送上一的審計(jì)報(bào)告和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況報(bào)告。

交易場(chǎng)所提交的審計(jì)報(bào)告和報(bào)告應(yīng)當(dāng)真實(shí)、合法、有效。

第二十條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露交易行情等市場(chǎng)信息，定期進(jìn)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)信息提示，以適當(dāng)方式向社會(huì)公布，并確保所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第四章 監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)防控

第二十一條 省金融工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全交易場(chǎng)所市場(chǎng)準(zhǔn)入制度以及非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查等日常監(jiān)管制度，并與有關(guān)行政管理部門建立交易場(chǎng)所監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制和信息共享機(jī)制。

第二十二條 省金融工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行監(jiān)管評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果在市場(chǎng)準(zhǔn)入、退出、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和現(xiàn)場(chǎng)檢查等方面對(duì)交易場(chǎng)所實(shí)施分類監(jiān)管。

第二十三條 縣以上金融工作機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管情況商金融監(jiān)管部門、有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門對(duì)金融機(jī)構(gòu)和中介服務(wù)組織的服務(wù)情況進(jìn)行調(diào)查了解。

金融機(jī)構(gòu)和中介服務(wù)組織為違法、違規(guī)交易活動(dòng)提供服務(wù)或者便利條件的，經(jīng)金融監(jiān)管部門和有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門核實(shí)后，省金融工作機(jī)構(gòu)可以將其列入從事相關(guān)業(yè)務(wù)的異常名單，通報(bào)各交易場(chǎng)所，并及時(shí)向社會(huì)公布。

第二十四條 省金融工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定和完善交易場(chǎng)所統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)相關(guān)制度。設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定匯總上報(bào)本地各交易場(chǎng)所主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)數(shù)據(jù)。

第二十五條 縣以上金融工作機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，可以根據(jù)實(shí)際情況采取查閱、復(fù)制文件和資料、查看實(shí)物、約見(jiàn)談話、詢問(wèn)、要求就有關(guān)情況進(jìn)行說(shuō)明等措施。

交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)配合縣以上金融工作機(jī)構(gòu)依法實(shí)施監(jiān)管，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第二十六條 交易場(chǎng)所行業(yè)自律組織應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮行業(yè)組織的自律、維權(quán)、服務(wù)等職能作用，開(kāi)展統(tǒng)計(jì)、研究、組織會(huì)員交流等工作，組織開(kāi)展交易場(chǎng)所從業(yè)人員、管理人員的教育和培訓(xùn)，配合有關(guān)行政管理部門做好資質(zhì)認(rèn)定工作。第二十七條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算，專戶存儲(chǔ)，?？顚Ｓ茫囝~達(dá)到一定數(shù)額時(shí)，經(jīng)省金融工作機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)后可以不再提取。

省金融工作機(jī)構(gòu)可以根據(jù)交易場(chǎng)所的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)狀況和審慎監(jiān)管需要，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例進(jìn)行調(diào)整。

第二十八條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)警示、風(fēng)險(xiǎn)處置等風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案，報(bào)省、設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)備案。

第二十九條 省金融工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各類交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置工作，指導(dǎo)有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門和設(shè)區(qū)市人民政府開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)防范、處置工作。

有關(guān)業(yè)務(wù)行政管理部門和設(shè)區(qū)市人民政府應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)和屬地管理原則，制訂完善交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案和突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，履行風(fēng)險(xiǎn)處置職責(zé)。第五章 法律責(zé)任

第三十條 違反本辦法第六條規(guī)定，未經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)，擅自設(shè)立交易場(chǎng)所的，由省金融工作機(jī)構(gòu)會(huì)同有關(guān)部門依法予以查處。

第三十一條 違反本辦法第十五條規(guī)定，交易場(chǎng)所及其分支機(jī)構(gòu)違規(guī)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，由省金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，并處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款。

第三十二條 違反本辦法第九條第二款、第十一條、第二十七條第一款、第二十八條規(guī)定，交易場(chǎng)所有下列情形之一的，由省金融工作機(jī)構(gòu)或者設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款：

（一）未經(jīng)審核擅自開(kāi)業(yè)的；

（二）未經(jīng)審核擅自進(jìn)行變更的；

（三）未按規(guī)定提取、管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的；

（四）未制定風(fēng)險(xiǎn)控制制度及突發(fā)事件應(yīng)急處置預(yù)案的。

第三十三條 違反本辦法第十七條、第十八條、第二十條規(guī)定，交易場(chǎng)所有下列情形之一的，由縣以上金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款：

（一）未將會(huì)員或者客戶資金存放在具有相應(yīng)資質(zhì)的商業(yè)銀行的；

（二）未按規(guī)定期限保存資料的；

（三）未及時(shí)恰當(dāng)披露市場(chǎng)信息的。

第三十四條 違反本辦法第十九條第一款規(guī)定，交易場(chǎng)所未按時(shí)報(bào)送審計(jì)報(bào)告和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況報(bào)告的，由省金融工作機(jī)構(gòu)或者設(shè)區(qū)市金融工作機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處1000元以上1萬(wàn)元以下罰款。

第三十五條 違反本辦法規(guī)定的行為，法律、法規(guī)已有處罰規(guī)定的，從其規(guī)定；造成財(cái)產(chǎn)損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第六章 附 則

第三十六條 省金融工作機(jī)構(gòu)可以根據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則。第三十七條 本辦法自2014年7月1日起施行。

本內(nèi)容來(lái)源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請(qǐng)以正式文件為準(zhǔn)。

第三篇：北京交易場(chǎng)所管理辦法試行

北京市交易場(chǎng)所管理辦法(試行)

京政發(fā)〔2012〕36號(hào) 第一章 總

則

第一條 為切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范本市交易場(chǎng)所的行為，促進(jìn)交易場(chǎng)所健康發(fā)展，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào))和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào))等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱交易場(chǎng)所，是指在本市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的，從事權(quán)益類交易、大宗商品交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場(chǎng)所，包括名稱中未使用 “交易所”字樣的交易場(chǎng)所，但不包括僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所，也不包括由國(guó)務(wù)院金融管理部門履行日常監(jiān)管職責(zé)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所。

外地交易場(chǎng)所在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的管理，亦適用本辦法。

第三條 市金融工作部門作為本市交易場(chǎng)所的統(tǒng)籌管理部門，會(huì)同市商務(wù)、科技、文化管理、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理等行業(yè)主管部門，做好本市交易場(chǎng)所的設(shè)立審核及變更審批(備案)、日常經(jīng)營(yíng)行為及資金安全監(jiān)管、政策支持指導(dǎo)、統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)、發(fā)展規(guī)劃編制、違規(guī)處理、風(fēng)險(xiǎn)防控和處置、重大事項(xiàng)協(xié)調(diào)等工作。區(qū)(縣)金融工作部門協(xié)助市金融工作部門做好本行政區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所的統(tǒng)籌管理工作。

第二章 設(shè)立、變更和終止

第四條 本市按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場(chǎng)所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，制定交易場(chǎng)所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃和審查標(biāo)準(zhǔn)，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場(chǎng)所，使本市交易場(chǎng)所的設(shè)立與監(jiān)管能力及實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相協(xié)調(diào)。

大宗商品、國(guó)有產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域交易場(chǎng)所的設(shè)立、變更和終止，國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五條 新設(shè)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)采取公司制組織形式。設(shè)立交易場(chǎng)所，除符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

(一)符合本辦法規(guī)定的注冊(cè)資本要求;(二)股東近三年內(nèi)信用記錄良好，無(wú)違法違規(guī)記錄;(三)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員近三年內(nèi)無(wú)不良信用記錄及違法違規(guī)記錄，并具備超過(guò)五年的相關(guān)領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)驗(yàn);(四)建立公平、公正、公開(kāi)的交易規(guī)則及健全的管理制度，主要包括：風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度和投資者適當(dāng)性制度等;(五)其他相關(guān)條件。

第六條 新設(shè)交易場(chǎng)所名稱中使用“交易所”字樣的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。其他新設(shè)交易場(chǎng)所注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。

第七條 新設(shè)交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)先取得工商行政管理部門出具的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)。

第八條 新設(shè)交易場(chǎng)所，申請(qǐng)人需向所在區(qū)(縣)金融工作部門提交以下申請(qǐng)材料：

(一)申請(qǐng)書(shū)，包括擬設(shè)立交易場(chǎng)所的名稱、注冊(cè)資本和經(jīng)營(yíng)范圍等事項(xiàng);(二)工商行政管理部門出具的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū);(三)股東的資信證明和有關(guān)資料;(四)擬任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格證明;(五)交易場(chǎng)所住所證明;(六)交易規(guī)則、管理制度及投資者適當(dāng)性制度等相關(guān)材料;(七)其他相關(guān)材料。

第九條 區(qū)(縣)金融工作部門對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行初審后報(bào)市金融工作部門。市金融工作部門征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見(jiàn)后報(bào)市政府批準(zhǔn)。名稱中使用“交易所”字樣的，市政府批準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)取得清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議的書(shū)面反饋意見(jiàn)。

新設(shè)交易場(chǎng)所的申請(qǐng)獲得市政府批準(zhǔn)后，由市金融工作部門向申請(qǐng)人出具批復(fù)文件。申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)的，由市金融工作部門向申請(qǐng)人出具書(shū)面答復(fù)。

第十條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)持批復(fù)文件，到工商行政管理部門辦理設(shè)立登記。第十一條 交易場(chǎng)所有下列事項(xiàng)之一的，由區(qū)(縣)金融工作部門初審后報(bào)市金融工作部門，由市金融工作部門征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見(jiàn)后報(bào)市政府批準(zhǔn)：

(一)調(diào)整經(jīng)營(yíng)范圍;(二)變更交易規(guī)則或新設(shè)交易品種;(三)分立或合并;(四)其他重大事項(xiàng)。

第十二條 交易場(chǎng)所有下列事項(xiàng)之一的，由區(qū)(縣)金融工作部門初審后報(bào)市金融工作部門復(fù)審備案，同時(shí)抄送相關(guān)行業(yè)主管部門：

(一)變更名稱;(二)變更注冊(cè)資本;(三)變更住所;(四)變更法定代表人;(五)變更董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;(六)變更股東;(七)修改章程;(八)注銷;(九)其他事項(xiàng)。

第十三條 本市各類交易場(chǎng)所原則上不得在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng);確有必要在異地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)分別經(jīng)市政府和擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)，并按照屬地原則進(jìn)行監(jiān)管。

第十四條 交易場(chǎng)所因解散而終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組，按照法定程序進(jìn)行清算。

第三章 日常監(jiān)管

第十五條 交易場(chǎng)所不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行，不得采取集中競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易;不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日;除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過(guò)200人;不得以集中競(jìng)價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。

第十六條 本市建立統(tǒng)一的資金結(jié)算和監(jiān)管平臺(tái)。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)切實(shí)維護(hù)客戶資金安全，按照國(guó)家及本市相關(guān)要求實(shí)行保證金第三方存管制度，確保交易信息系統(tǒng)符合安全穩(wěn)定性有關(guān)要求。

第十七條 建立交易場(chǎng)所信息報(bào)送制度。交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)定期經(jīng)所在區(qū)(縣)金融工作部門向市金融工作部門報(bào)送月度交易數(shù)據(jù)、季度工作報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)告，同時(shí)抄送各自行業(yè)主管部門。

根據(jù)監(jiān)管工作需要，市金融工作部門可以要求交易場(chǎng)所報(bào)送專項(xiàng)報(bào)告。

第十八條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性制度，定期進(jìn)行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)信息提示，開(kāi)展投資者教育，保障投資者合法權(quán)益。

第十九條 市金融工作部門會(huì)同相關(guān)行業(yè)主管部門、有關(guān)區(qū)(縣)金融工作部門可以采取適當(dāng)方式依法對(duì)交易場(chǎng)所進(jìn)行檢查，交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)予以配合。

第二十條 行業(yè)自律組織應(yīng)當(dāng)做好行業(yè)自律管理、開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)、促進(jìn)行業(yè)交流等工作，在維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益、保護(hù)行業(yè)利益、改善行業(yè)發(fā)展環(huán)境等方面發(fā)揮積極作用。

第四章 風(fēng)險(xiǎn)防控和違規(guī)處理

第二十一條 交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)為投資者保密，不得利用投資者提供的信息從事任何與交易無(wú)關(guān)或有損投資者利益的活動(dòng)。

第二十二條 交易場(chǎng)所需制定突發(fā)事件處置預(yù)案，明確職責(zé)、措施和程序，經(jīng)所在區(qū)(縣)金融工作部門報(bào)市金融工作部門備案，同時(shí)抄送各自行業(yè)主管部門。各區(qū)(縣)人民政府按照屬地原則負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所的應(yīng)急處置工作。

第二十三條 交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，若存在違法違規(guī)或違反本辦法的行為，市金融工作部門可以采取風(fēng)險(xiǎn)提示、責(zé)令整改等方式依法進(jìn)行處置;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令其取消違規(guī)交易品種、停止違規(guī)交易行為;對(duì)涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第二十四條 未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所，依法予以取締。

第五章

附則 第二十五條 市金融工作部門等可以依據(jù)本辦法，根據(jù)職責(zé)制定交易場(chǎng)所管理相關(guān)的操作流程和實(shí)施細(xì)則。

第二十六條 本辦法實(shí)施過(guò)程中遇到的問(wèn)題，由市金融工作部門會(huì)同有關(guān)部門協(xié)調(diào)解決。

第二十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

二〇一二年十一月七日

第四篇：北京市交易場(chǎng)所管理辦法實(shí)施細(xì)則

北京市交易場(chǎng)所管理辦法實(shí)施細(xì)則

第一章 總則

第一條 依據(jù)《北京市交易場(chǎng)所管理辦法（試行）》（京政發(fā)〔2012〕36號(hào),以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》），制定本實(shí)施細(xì)則。

第二條 對(duì)本市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立的交易場(chǎng)所、外地交易場(chǎng)所在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的管理，適用本實(shí)施細(xì)則。

第二章 準(zhǔn)入和變更

（一）新設(shè)交易場(chǎng)所、分支機(jī)構(gòu)

第三條 區(qū)金融工作部門須根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)方提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行初審，對(duì)于申請(qǐng)材料齊全、內(nèi)容準(zhǔn)確和完整并符合相關(guān)規(guī)定的，需自收到全部符合規(guī)范的申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)，出具相關(guān)初審意見(jiàn)，并將申請(qǐng)材料報(bào)市金融工作部門。

市金融工作部門收到區(qū)金融工作部門報(bào)送的材料，征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見(jiàn)及組織專家評(píng)審后10個(gè)工作日內(nèi)，提出是否同意設(shè)立的意見(jiàn)，并上報(bào)市政府批準(zhǔn)。名稱中使用“交易所”字樣的，市政府批準(zhǔn)前，須取得清理整頓各類交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議的書(shū)面反饋意見(jiàn)。

新設(shè)交易場(chǎng)所的申請(qǐng)獲得市政府批準(zhǔn)后，由市金融工作部門向申請(qǐng)方出具批復(fù)文件。申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)的，由市金融工作部門向申請(qǐng)方出具書(shū)面答復(fù)。

申請(qǐng)方須持批復(fù)文件，到工商行政管理部門辦理注冊(cè)登記。

第四條 本市交易場(chǎng)所異地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，須經(jīng)本市人民政府批準(zhǔn)，并獲得市金融工作部門出具批復(fù)文件后，按照屬地原則履行報(bào)批，并接受屬地監(jiān)管。

外地交易場(chǎng)所在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，需分別經(jīng)其所在地省級(jí)人民政府和本市人民政府批準(zhǔn)，并按照屬地原則由本市進(jìn)行監(jiān)管。

第五條 新設(shè)交易場(chǎng)所須同時(shí)滿足以下條件：

1.符合國(guó)家全面深化改革要求，符合本市城市功能定位及經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃，并有利于促進(jìn)市場(chǎng)化配置資源。

2.擬申請(qǐng)的交易品種，原則上不得與本市已獲批交易場(chǎng)所正常交易的交易品種相互重復(fù)。

3.制定了嚴(yán)謹(jǐn)而齊備的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和投資者保護(hù)制度，已承諾志愿加入行業(yè)自律組織及本市統(tǒng)一登記結(jié)算平臺(tái)，并接受行業(yè)自律管理。各類交易場(chǎng)所須建立健全交易主體準(zhǔn)入和資金管理等管理制度。

第六條 交易場(chǎng)所股東須符合下列規(guī)定：

1.交易場(chǎng)所控股股東原則上須為法人機(jī)構(gòu)，且同時(shí)符合下列條件：

（1）凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣；

（2）申請(qǐng)的交易范圍須與其現(xiàn)有主營(yíng)業(yè)務(wù)相符，且在該業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)處于領(lǐng)軍地位；

（3）出資結(jié)構(gòu)清晰，具有規(guī)范的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部控制制度；

（4）近三年內(nèi)信用記錄良好，無(wú)違法違規(guī)記錄。

2.交易場(chǎng)所的其他法人股東，須同時(shí)符合以下條件：

（1）從事正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，具有相關(guān)行業(yè)背景，凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元人民幣；

（2）符合本條第1.（3）、（4）項(xiàng)規(guī)定的條件。

3.交易場(chǎng)所的自然人股東，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元人民幣，無(wú)犯罪記錄，且須符合本條第1.（4）項(xiàng)規(guī)定的條件。

第七條 新設(shè)交易場(chǎng)所名稱中使用“交易所”字樣的，注冊(cè)資本最低限額為1億元人民幣。其他新設(shè)交易場(chǎng)所注冊(cè)資本最低限額為5000萬(wàn)元人民幣。交易場(chǎng)所在申請(qǐng)開(kāi)業(yè)前，注冊(cè)資本需實(shí)際繳付。

第八條 交易場(chǎng)所的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職須具備以下條件：

1.能正確貫徹執(zhí)行本市要素市場(chǎng)建設(shè)的規(guī)劃和政策；

2.熟悉并遵守有關(guān)經(jīng)濟(jì)、金融和行業(yè)法律法規(guī)；

3.具備與擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)；

4.具備與擔(dān)任職務(wù)相稱的組織管理能力和業(yè)務(wù)能力；

5.近三年內(nèi)信用記錄良好，具有公正、誠(chéng)實(shí)、廉潔的品質(zhì)，工作作風(fēng)正派。

第九條 申請(qǐng)新設(shè)立交易場(chǎng)所時(shí)，申請(qǐng)方須提交《關(guān)于交易場(chǎng)所設(shè)立的申請(qǐng)書(shū)》（見(jiàn)附件1）等申請(qǐng)材料。

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立交易場(chǎng)所分支機(jī)構(gòu)時(shí)，申請(qǐng)方須提交《關(guān)于交易場(chǎng)所設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)書(shū)》（見(jiàn)附件2）等申請(qǐng)材料。

第十條 區(qū)金融工作部門就新設(shè)交易場(chǎng)所或交易場(chǎng)所新設(shè)分支機(jī)構(gòu)出具的初審意見(jiàn)須包含以下內(nèi)容：

1.申請(qǐng)材料齊全；

2.申請(qǐng)材料內(nèi)容符合《管理辦法》及本實(shí)施細(xì)則的要求；

3.區(qū)金融工作部門對(duì)申請(qǐng)方在轄區(qū)內(nèi)設(shè)立交易場(chǎng)所或交易場(chǎng)所分支機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)；

4.區(qū)金融工作部門具有相應(yīng)的人員承擔(dān)交易場(chǎng)所管理工作，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和應(yīng)急處置預(yù)案；

區(qū)金融工作部門需參照《關(guān)于交易場(chǎng)所設(shè)立事項(xiàng)的初審意見(jiàn)》（見(jiàn)附件3），向市金融工作部門出具書(shū)面初審意見(jiàn)。

第十一條 市金融工作部門按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，受理新設(shè)交易場(chǎng)所的申報(bào)材料，具體受理?xiàng)l件如下：

1.申請(qǐng)材料符合本實(shí)施細(xì)則第十條的規(guī)定；

2.擬新設(shè)交易場(chǎng)所的行政區(qū)域內(nèi)，在本未發(fā)生過(guò)嚴(yán)重的交易場(chǎng)所違規(guī)事件；

3.區(qū)金融工作部門具有相應(yīng)監(jiān)管能力及風(fēng)險(xiǎn)處置能力；

4.符合本實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他條件。

不符合上述任一條件的，市金融工作部門出具書(shū)面《不予受理告知單》（見(jiàn)附件4）。

第十二條 交易場(chǎng)所在獲得市金融工作部門批復(fù)后1個(gè)月內(nèi)到工商行政管理部門辦理注冊(cè)登記手續(xù)，在辦理注冊(cè)登記手續(xù)后的5個(gè)月內(nèi)經(jīng)區(qū)金融工作部門向市金融工作部門申請(qǐng)開(kāi)業(yè)，并符合以下開(kāi)業(yè)條件：

1.上線交易品種及其交易制度須與設(shè)立審批時(shí)報(bào)批的材料相符；

2.交易系統(tǒng)須符合安全、穩(wěn)定、合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，并提交有資質(zhì)第三方出具的業(yè)務(wù)系統(tǒng)安全測(cè)評(píng)報(bào)告和業(yè)務(wù)系統(tǒng)檢測(cè)報(bào)告；

3.經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)具有與開(kāi)展交易業(yè)務(wù)相符合的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，且該經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所須與注冊(cè)地址一致；

4.已志愿加入行業(yè)自律組織或已遞交加入行業(yè)自律組織申請(qǐng)；已接入登記結(jié)算平臺(tái)，并簽訂了登記結(jié)算協(xié)議。

市金融工作部門組織進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，通過(guò)檢查的，由市金融工作部門出具書(shū)面開(kāi)業(yè)通知。未通過(guò)檢查的，由市金融工作部門出具書(shū)面限期整改通知。未按期完成整改的，由市金融工作部門報(bào)請(qǐng)市政府批準(zhǔn)，取消交易場(chǎng)所企業(yè)名稱中“交易”或“交易所”字樣，并核減企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍中的交易業(yè)務(wù)，不再納入本市交易場(chǎng)所管理范圍。

（二）變更審批

第十三條 交易場(chǎng)所申請(qǐng)變更下列事項(xiàng)之一的，須經(jīng)審批后方能進(jìn)行變更，即:

1.因變更交易品種或交易方式而變更交易規(guī)則的；

2.因調(diào)整交易范圍而調(diào)整企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍的；

3.在市政府批準(zhǔn)的交易范圍內(nèi)，新設(shè)涉眾（面向不特定自然人投資者）交易品種的；

4.分立或合并；

5.其他重大事項(xiàng)，包括以下情形：

（1）住所遷出本市或遷出原區(qū)行政區(qū)域的；

（2）控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更；

（3）市金融工作部門認(rèn)為需要審批的其他重大事項(xiàng)。

凡不屬于上述情形的，由市金融工作部門會(huì)商相關(guān)行業(yè)主管部門后辦理。

第十四條 交易場(chǎng)所申報(bào)本實(shí)施細(xì)則第十三條規(guī)定變更審批事項(xiàng)的，由區(qū)金融工作部門初審后報(bào)市金融工作部門，市金融工作部門征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見(jiàn)，組織專家評(píng)審, 并將評(píng)審意見(jiàn)作為報(bào)請(qǐng)市政府意見(jiàn)的參考依據(jù)，由市金融工作部門報(bào)市政府審批,或經(jīng)市政府授權(quán)審批。對(duì)于本實(shí)施細(xì)則第十三條規(guī)定變更審批事項(xiàng)涉及工商登記事項(xiàng)變更的，申請(qǐng)方持批復(fù)意見(jiàn)向區(qū)以上工商行政管理部門辦理變更登記。

有關(guān)評(píng)審程序和評(píng)審要求，將另行規(guī)定。

第十五條 交易場(chǎng)所申報(bào)本實(shí)施細(xì)則第十三條規(guī)定變更審批事項(xiàng)的，申請(qǐng)方須提交《關(guān)于交易場(chǎng)所變更的申請(qǐng)書(shū)》（見(jiàn)附件5）等申請(qǐng)材料。

第十六條 區(qū)金融工作部門就變更審批事項(xiàng)出具的初審意見(jiàn)須包含以下內(nèi)容：

1.申請(qǐng)材料齊全；

2.申請(qǐng)材料內(nèi)容符合《管理辦法》及本實(shí)施細(xì)則的要求；

3.區(qū)金融工作部門對(duì)申請(qǐng)方就本實(shí)施細(xì)則第十三條所涉事項(xiàng)進(jìn)行變更的意見(jiàn)；

區(qū)金融工作部門需參照《關(guān)于交易場(chǎng)所變更事項(xiàng)的初審意見(jiàn)》（見(jiàn)附件6），向市金融工作部門出具書(shū)面初審意見(jiàn)。

（三）變更備案

第十七條 交易場(chǎng)所變更下列事項(xiàng)之一的，需到市金融工作部門備案：

1.變更名稱；

2.變更注冊(cè)資本；

3.變更住所（不含第十三條第5.（1）項(xiàng)）；

4.變更法定代表人；

5.變更董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

6.變更股東（不含第十三條第5.（2）項(xiàng)）；

7.修改章程；

8.變更交易品種（不含第十三條第3項(xiàng)）；

9.變更交易規(guī)則（不含第十三條第1項(xiàng)）；

10.注銷；

11.市金融工作部門認(rèn)為需要備案的其他事項(xiàng)。

第十八條 交易場(chǎng)所進(jìn)行本實(shí)施細(xì)則第十七條規(guī)定事項(xiàng)變更備案涉及工商變更及備案事項(xiàng)的，在工商行政管理部門完成登記備案后，須于10個(gè)工作日內(nèi)向區(qū)金融工作部門提交本實(shí)施細(xì)則第十九條規(guī)定的材料，區(qū)金融工作部門對(duì)于申請(qǐng)材料齊全、內(nèi)容準(zhǔn)確完整并符合相關(guān)規(guī)定的，須于10個(gè)工作日內(nèi)將申請(qǐng)材料報(bào)市金融工作部門備案，由市金融工作部門抄送相關(guān)行業(yè)主管部門。

交易場(chǎng)所在工商行政管理部門完成登記備案后，未按照上述規(guī)定向市金融工作部門申請(qǐng)備案的，市金融工作部門將約談交易場(chǎng)所相關(guān)負(fù)責(zé)人并限其改正。

本實(shí)施細(xì)則第十七條第1至6條規(guī)定的備案事項(xiàng)，須符合《管理辦法》及本實(shí)施細(xì)則對(duì)交易場(chǎng)所設(shè)立條件的相關(guān)規(guī)定，否則，市金融工作部門將約談交易場(chǎng)所相關(guān)負(fù)責(zé)人并限其改正。

第十九條 交易場(chǎng)所申報(bào)本實(shí)施細(xì)則第十七條規(guī)定變更備案事項(xiàng)的，申請(qǐng)方須提交《關(guān)于交易場(chǎng)所變更備案的申請(qǐng)書(shū)》（見(jiàn)附件7）等申請(qǐng)材料。

（四）特別事項(xiàng)

第二十條 交易場(chǎng)所發(fā)生多個(gè)事項(xiàng)同時(shí)變更的，須按本實(shí)施細(xì)則相關(guān)規(guī)定同時(shí)報(bào)請(qǐng)批準(zhǔn)或進(jìn)行備案，如變更事項(xiàng)中同時(shí)具有需報(bào)請(qǐng)批準(zhǔn)事項(xiàng)和需備案事項(xiàng)的，須按照?qǐng)?bào)請(qǐng)批準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定提交材料并履行程序。

第二十一條 根據(jù)《管理辦法》及本實(shí)施細(xì)則規(guī)定，需經(jīng)審批或備案事項(xiàng)，交易場(chǎng)所須向區(qū)金融工作部門提交相關(guān)材料，具體要求依照《提交材料要求》（見(jiàn)附件8）。

第二十二條 各交易場(chǎng)所不得將其所獲交易資格或交易平臺(tái)進(jìn)行出租、出借或變相出租、出借。凡交易場(chǎng)所以外的任何機(jī)構(gòu)或非交易場(chǎng)所管理層成員，均不得管理或運(yùn)營(yíng)交易場(chǎng)所的交易業(yè)務(wù)。

第三章 經(jīng)營(yíng)管理

第二十三條 交易場(chǎng)所須制定依法合規(guī)的交易規(guī)則，交易規(guī)則中須對(duì)交易品種、交易方式等作出明確規(guī)定，并及時(shí)在交易場(chǎng)所網(wǎng)站上對(duì)外公布。

第二十四條 交易場(chǎng)所須制定依法合規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、投資者適當(dāng)性制度、公平交易制度、投資者信息保密制度、會(huì)員管理制度和糾紛解決制度等，并及時(shí)在交易場(chǎng)所網(wǎng)站上對(duì)外公布。

第二十五條 交易場(chǎng)所須制定會(huì)員管理制度，嚴(yán)格準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)會(huì)員管理。

交易場(chǎng)所實(shí)行會(huì)員制的，須設(shè)置合理的會(huì)員準(zhǔn)入條件，交易場(chǎng)所須與會(huì)員簽訂書(shū)面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)。交易場(chǎng)所須建立健全會(huì)員監(jiān)督管理機(jī)制，履行對(duì)會(huì)員合規(guī)管理職責(zé)。

會(huì)員不得通過(guò)盈利承諾等欺騙手段誘導(dǎo)投資者入市交易，不得進(jìn)行代客交易，不得拒絕投資者進(jìn)行其賬戶信息查詢，不得收取客戶交易資金。

對(duì)于會(huì)員代理多家交易場(chǎng)所的，交易場(chǎng)所須在其網(wǎng)站上對(duì)外公布其會(huì)員名稱，并明示會(huì)員所代理其他交易所名稱。

第二十六條 交易場(chǎng)所需具備與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的交易場(chǎng)地。交易系統(tǒng)須符合安全穩(wěn)定要求。交易系統(tǒng)和交易數(shù)據(jù)需及時(shí)進(jìn)行備份管理，并接受監(jiān)測(cè)管理。

第二十七條 本市建立統(tǒng)一的登記結(jié)算平臺(tái)，并制定管理辦法。

該登記結(jié)算平臺(tái)，由在本市設(shè)立的交易場(chǎng)所自愿聯(lián)合發(fā)起并采取市場(chǎng)化方式建設(shè)運(yùn)營(yíng)。

各交易場(chǎng)所須接入登記結(jié)算平臺(tái)。未接入登記結(jié)算平臺(tái)的交易場(chǎng)所，須制定接入計(jì)劃并報(bào)市金融工作部門同意。

第二十八條 交易場(chǎng)所須對(duì)應(yīng)每種不同交易制度制定相應(yīng)投資者適當(dāng)性管理制度，嚴(yán)格投資者準(zhǔn)入要求。

商品交易僅限于現(xiàn)貨交易，其參與者僅限于有實(shí)物現(xiàn)貨需求的投資者。

交易場(chǎng)所的投資者須具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

交易場(chǎng)所在投資者開(kāi)戶前，須進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示，做好風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試，簽訂入市協(xié)議書(shū)、交易資金第三方存管協(xié)議等合同，并加強(qiáng)投資者教育，向投資者充分揭示交易市場(chǎng)存在的投資風(fēng)險(xiǎn)，提示投資者謹(jǐn)慎投資，并做好相關(guān)材料的留存歸檔。

交易場(chǎng)所需設(shè)立專門的部門或崗位，負(fù)責(zé)接待、解決投資者的投訴、舉報(bào)等相關(guān)事宜，并建立健全糾紛解決制度。

第二十九條 交易場(chǎng)所須向市金融工作部門指定的信息監(jiān)測(cè)平臺(tái)報(bào)送信息，在信息監(jiān)測(cè)平臺(tái)投入運(yùn)行以前，交易場(chǎng)所報(bào)送信息，須遵

守以下規(guī)定：

交易場(chǎng)所須于每周一向區(qū)金融工作部門及市金融工作部門同時(shí)報(bào)送本交易場(chǎng)所開(kāi)展的涉眾交易業(yè)務(wù)上周交易數(shù)據(jù)。

交易場(chǎng)所須于每月月初五個(gè)工作日內(nèi)向區(qū)金融工作部門及市金融工作部門同時(shí)報(bào)送上一月度交易數(shù)據(jù)，并抄送各自行業(yè)主管部門。

交易場(chǎng)所須于每季度開(kāi)始前十個(gè)工作日內(nèi)向區(qū)金融工作部門及市金融工作部門同時(shí)報(bào)送上季度工作報(bào)告，并抄送各自行業(yè)主管部門。

交易場(chǎng)所須于每年第一季度結(jié)束前向區(qū)金融工作部門和市金融工作部門同時(shí)報(bào)送上一財(cái)務(wù)報(bào)告，并抄送各自行業(yè)主管部門。

根據(jù)監(jiān)管工作需要，市金融工作部門認(rèn)為在有必要的情況下，可以要求交易場(chǎng)所報(bào)送專項(xiàng)報(bào)告。

市金融工作部門如經(jīng)核查發(fā)現(xiàn)報(bào)送內(nèi)容有虛假、錯(cuò)誤或遺漏之處，將通知交易場(chǎng)所限期加以糾正補(bǔ)充。各交易場(chǎng)所須在接到市金融工作部門對(duì)上報(bào)資料予以補(bǔ)正通知之日起10個(gè)工作日內(nèi)予以補(bǔ)正，無(wú)合理理由逾期不改正的，視為違反監(jiān)管規(guī)定。

第三十條 交易場(chǎng)所須嚴(yán)格按照工商管理部門和行業(yè)監(jiān)管部門核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營(yíng)品種、交易制度依法經(jīng)營(yíng)，不得非法吸收公眾資金或者變相吸收公眾資金，不得通過(guò)公開(kāi)方式發(fā)布募集資金的廣告或虛假宣傳，不做保本付息、定期回購(gòu)或給付回報(bào)的承諾。

交易場(chǎng)所須建立與所從事交易的業(yè)務(wù)性質(zhì)、規(guī)模和復(fù)雜程度相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和體系，根據(jù)交易品種、交易方式和交易規(guī)則等具體情況，對(duì)不同類別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的識(shí)別、度量、防范和處置，滿足風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)際需要。

交易場(chǎng)所須設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制部門，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度建設(shè)，開(kāi)展異常情況處理、違約處理、風(fēng)險(xiǎn)處置和應(yīng)急處置等有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制工作。

交易場(chǎng)所須配備風(fēng)險(xiǎn)控制人員，專職從事交易場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)控制工作，并及時(shí)向交易場(chǎng)所的高管和監(jiān)管部門反饋風(fēng)險(xiǎn)信息。交易場(chǎng)所高管人員、風(fēng)險(xiǎn)控制人員須了解所從事的產(chǎn)品交易風(fēng)險(xiǎn)，參加相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高風(fēng)險(xiǎn)控制能力。

交易場(chǎng)所須明確有關(guān)交易、結(jié)算、交割等環(huán)節(jié)的審核、評(píng)估、批準(zhǔn)及交易信息系統(tǒng)的操作權(quán)限、程序和行為規(guī)范，有效防范工作人員違規(guī)操作風(fēng)險(xiǎn)。

交易場(chǎng)所須建立審計(jì)制度，審計(jì)報(bào)告上報(bào)市區(qū)兩級(jí)金融工作部門。

第四章 監(jiān)管

第三十一條 交易場(chǎng)所須接受和配合市金融工作部門或其他相關(guān)政府部門，對(duì)其交易品種、交易規(guī)則或交易方式的監(jiān)督和管理，并需及時(shí)按照相關(guān)整改或處置要求辦理。

第三十二條 北京市清理整頓各類交易場(chǎng)所領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位將聯(lián)合每年對(duì)交易場(chǎng)所的經(jīng)營(yíng)管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，現(xiàn)場(chǎng)檢查可采取下列措施：

1.詢問(wèn)交易場(chǎng)所工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明；

2.查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料；

3.檢查交易場(chǎng)所的交易、結(jié)算、登記及財(cái)務(wù)等系統(tǒng)；

4.約談交易場(chǎng)所高管人員及其他與被檢查事件有關(guān)的工作人員；

5.法律、法規(guī)規(guī)定的其他措施。

交易場(chǎng)所須積極配合現(xiàn)場(chǎng)檢查，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

交易場(chǎng)所在上現(xiàn)場(chǎng)檢查中未被發(fā)現(xiàn)有違規(guī)行為，且本符合本實(shí)施細(xì)則各項(xiàng)監(jiān)管要求的，本可免予接受現(xiàn)場(chǎng)檢查。

第三十三條 市金融工作部門可將對(duì)交易場(chǎng)所日常監(jiān)管情況，通過(guò)官方網(wǎng)站等渠道向社會(huì)公開(kāi)，也可通過(guò)本市企業(yè)信用系統(tǒng)向社會(huì)公 開(kāi)交易場(chǎng)所違規(guī)事項(xiàng)。

市金融工作部門通過(guò)官方網(wǎng)站等渠道，不定期向社會(huì)公開(kāi)已通過(guò)審批的交易品種。

第三十四條 區(qū)金融工作部門須設(shè)置專門崗位，配備專門人員，對(duì)轄區(qū)內(nèi)交易場(chǎng)所進(jìn)行監(jiān)管，并須將相關(guān)崗位和人員的配置情況報(bào)市金融工作部門備案。區(qū)金融工作部門協(xié)助市金融工作部門對(duì)轄區(qū)內(nèi)的交易場(chǎng)所進(jìn)行日常監(jiān)管，獨(dú)立或配合市金融工作部門，對(duì)轄區(qū)內(nèi)交易場(chǎng)所的違法違規(guī)行為進(jìn)行處置。

區(qū)金融工作部門須按季度向市金融工作部門提交轄區(qū)內(nèi)交易場(chǎng)所運(yùn)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管情況報(bào)告，或應(yīng)市金融工作部門要求提交專項(xiàng)報(bào)告。

第三十五條 交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，區(qū)金融工作部門若發(fā)現(xiàn)存在下列情形之一的，須及時(shí)報(bào)告市金融工作部門，并協(xié)助市金融工作部門采取約見(jiàn)談話、發(fā)警示函提示風(fēng)險(xiǎn)等方式及時(shí)處置，要求交易場(chǎng)所進(jìn)行整改：

1.交易規(guī)則、交易品種未按規(guī)定報(bào)批報(bào)備的；

2.未按照規(guī)定披露交易信息的；

3.未按照規(guī)定提供報(bào)表、報(bào)告的，提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告的；

4.未按規(guī)定向市金融工作部門報(bào)送信息，或所報(bào)送信息內(nèi)容有虛假、錯(cuò)誤或遺漏之處，且在接到市金融工作部門對(duì)上報(bào)資料予以補(bǔ)正通知之日起7個(gè)工作日內(nèi)無(wú)合理理由不予改正的；

5.違反國(guó)家法律法規(guī)和政策規(guī)定開(kāi)展交易業(yè)務(wù)的；

6.拒絕或者妨礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或現(xiàn)場(chǎng)檢查的；

7.業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度不健全或者未有效執(zhí)行，可能或已經(jīng)損害客戶的合法權(quán)益的；未制定或未報(bào)送突發(fā)事件處置預(yù)案；風(fēng)險(xiǎn)管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營(yíng)管理混亂，可能影響交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)安全或者交易安全的；

8.業(yè)務(wù)系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益的；

9.股東、實(shí)際控制人或者其他重大關(guān)聯(lián)人出現(xiàn)停業(yè)、重大風(fēng)險(xiǎn)或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)等重大情況，可能影響交易場(chǎng)所持續(xù)經(jīng)營(yíng)的；

10.存在可能影響客戶交易安全糾紛的；

11.沒(méi)有接入登記結(jié)算平臺(tái)、不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)或者客戶資金安全存管規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全的；

12.投訴舉報(bào)集中或者引發(fā)群體性事件，且交易場(chǎng)所存在相關(guān)責(zé)任的；

13.未加入自律組織或登記結(jié)算平臺(tái)的；

14.存在其他違法違規(guī)行為的。

市金融工作部門可會(huì)同相關(guān)部門責(zé)令其取消違規(guī)交易品種、停止違規(guī)交易行為、不得新增交易會(huì)員或停止開(kāi)展新設(shè)交易業(yè)務(wù)，并將相關(guān)違規(guī)信息通知結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管部門。市金融工作部門可報(bào)請(qǐng)市政府交由有關(guān)部門依法責(zé)令交易場(chǎng)所不得繼續(xù)使用企業(yè)名稱中“交易”或“交易所”字樣，并核減企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍中的交易業(yè)務(wù)，不再納入本市交易場(chǎng)所管理范圍。

第三十六條 區(qū)金融工作部門須配合市金融工作部門，對(duì)其所轄區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所的違法違規(guī)行為進(jìn)行處置。

第三十七條 交易場(chǎng)所發(fā)起設(shè)立行業(yè)協(xié)會(huì)組織，為會(huì)員服務(wù)，維護(hù)行業(yè)利益，建立第三方糾紛解決機(jī)制，開(kāi)展行業(yè)自律管理。

第五章 附則

第三十八條 在本實(shí)施細(xì)則實(shí)施之日前已經(jīng)設(shè)立的交易場(chǎng)所，不符合本實(shí)施細(xì)則任何規(guī)定的，在60天內(nèi)需完成整改。對(duì)于未通過(guò)市金融工作部門組織驗(yàn)收的，市金融工作部門有權(quán)依照本實(shí)施細(xì)則及相關(guān)規(guī)定，對(duì)違規(guī)交易場(chǎng)所進(jìn)行處置。

第三十九條 本實(shí)施細(xì)則由市金融工作部門負(fù)責(zé)解釋并適時(shí)修訂。

本實(shí)施細(xì)則未予規(guī)定的，依據(jù)國(guó)家法律法規(guī)及《管理辦法》執(zhí)行。

第四十條 本實(shí)施細(xì)則自2016年3月1日起實(shí)施。

第五篇：風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法

風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法

第一章 總則

第一條 為保障基金運(yùn)營(yíng)和投資業(yè)務(wù)的安全運(yùn)作和管理，加強(qiáng)公司及所管理基金的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范基金運(yùn)營(yíng)和 投資行為，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，有效防范與控制基金運(yùn)營(yíng)和投資項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《公司章程》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱風(fēng)險(xiǎn)控制，是指對(duì)基金運(yùn)營(yíng)和項(xiàng)目投資中的各種投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行 識(shí)別、評(píng)估，并在基金運(yùn)營(yíng)、項(xiàng)目管理、項(xiàng)目退出中實(shí)施動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，提出解決方案。第三條 風(fēng)險(xiǎn)控制原則

（1）全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)覆蓋基金運(yùn)營(yíng)和投資業(yè)務(wù)的各項(xiàng)工作和各級(jí)人 員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；

（2）審慎性原則：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)，公司部門組織的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)；

（3）獨(dú)立性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制工作應(yīng)保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，并貫徹到基金運(yùn)營(yíng)和業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節(jié)；

（4）有效性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有 高度的權(quán)威性，成為所有員工嚴(yán)格遵守的行動(dòng)指南；執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；

（5）適時(shí)性原則：應(yīng)隨著國(guó)家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、風(fēng)險(xiǎn)管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行相應(yīng)修改和完善；

第二章 風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系

第四條 風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系

公司應(yīng)根據(jù)基金運(yùn)營(yíng)、投資業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)特征，將風(fēng)險(xiǎn)控制工作納入公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系之中。公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系共分為五個(gè)層次：董事會(huì)、投資決策委員會(huì)、總裁辦公會(huì)、投資管理部、風(fēng)險(xiǎn)控制部。第五條 各層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)

投資決策委員會(huì)職責(zé)：對(duì)投資項(xiàng)目的投資和退出作出決策。總裁辦公會(huì)職責(zé)：對(duì)篩選的投資項(xiàng)目進(jìn)行初步判斷，對(duì)投資項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)行決策，對(duì)投資項(xiàng)目的相關(guān)執(zhí)行事項(xiàng)進(jìn)行審議。

投資管理部職責(zé)：負(fù)責(zé)基金的設(shè)立工作，提出基金募集方案、基金解散及清算方案；負(fù)責(zé)基金具體事務(wù)的管理，并負(fù)有識(shí)別、評(píng)估基金運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)隱患和風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的職責(zé)；負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、執(zhí)行、退出過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制。投資總監(jiān)作為投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織部門內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行工作，并負(fù)有及時(shí)報(bào)告、反饋?lái)?xiàng)目投資過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患和風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的職責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)控制部職責(zé)：為保證基金和投資業(yè)務(wù)合法、合規(guī)，制定、審查相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù)流程；制訂、審閱投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性；監(jiān)督基金和投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保國(guó)家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；跟蹤基金和投資項(xiàng)目的實(shí)施情況，及時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析并做出風(fēng)險(xiǎn)提示，每半年提交每一投資項(xiàng)目的實(shí)施情況報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁為投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第二責(zé)任人并分管風(fēng)險(xiǎn)控制部，對(duì)投資項(xiàng)目 上報(bào)總裁辦公會(huì)之前有一票否決權(quán)。第六條 審批流程

基金事項(xiàng)審批流程：投資管理部初審→風(fēng)險(xiǎn)控制部復(fù)審→總裁辦公會(huì)核審→ 公司董事會(huì)審核→基金合伙人大會(huì)審批。

投資項(xiàng)目審批流程：投資管理部初審→風(fēng)險(xiǎn)控制部復(fù)審→總裁辦公會(huì)核審→ 投資決策委員會(huì)審批。

第七條 為建立健全內(nèi)控機(jī)制，公司設(shè)立獨(dú)立于項(xiàng)目組的后臺(tái)管理。

綜合管理部負(fù)責(zé)基金和投資項(xiàng)目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會(huì)和總裁辦公會(huì)的會(huì)議籌備，以及相關(guān)會(huì)議資料的管理等。

財(cái)會(huì)管理部負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)核算和資金劃撥，為投資項(xiàng)目分別設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。

第三章 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估

第八條 基金和投資業(yè)務(wù)面臨政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)。

基金運(yùn)營(yíng)和投資業(yè)務(wù)過(guò)程中，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行必要的識(shí)別、評(píng)估及分析，履行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)。第九條 政策風(fēng)險(xiǎn)

政策風(fēng)險(xiǎn)（比如熔斷）是基金和投資項(xiàng)目可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)影響基金的運(yùn)營(yíng)，從而轉(zhuǎn)化為基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和投資失敗風(fēng)險(xiǎn)。第十條 合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

基金運(yùn)營(yíng)和公司的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求，對(duì)法律法規(guī)等理解有誤、故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；基金的運(yùn)營(yíng)必須符合法律法規(guī)、國(guó)家政策的要求，對(duì)法律法規(guī)等理解有誤或故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

第十一條 法律風(fēng)險(xiǎn) 與基金合伙人、合作方、投資人之間的合同協(xié)議存在缺失，出現(xiàn)不利于公司的訴訟風(fēng)險(xiǎn)。

第十二條 操作風(fēng)險(xiǎn) 基金運(yùn)營(yíng)包括基金募集、基金管理、基金解散及清算等環(huán)節(jié)，在上述環(huán)節(jié)中均存在操作風(fēng)險(xiǎn)。主要為違規(guī)宣傳、管理人員欺詐、資金劃撥差錯(cuò)等風(fēng)險(xiǎn)。投資業(yè)務(wù)包括投資項(xiàng)目的選擇（即項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、初步審查、項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投資決策、項(xiàng)目實(shí)施）、投資項(xiàng)目的管理和項(xiàng)目退出等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，在上述每個(gè)環(huán)節(jié)均存在操作風(fēng)險(xiǎn)。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內(nèi)部欺詐等風(fēng)險(xiǎn)，其中，決策失誤、投資失控是重大風(fēng)險(xiǎn)。

第十三條 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 由于宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變動(dòng)、國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策的變動(dòng)、財(cái)稅改革等等，導(dǎo)致市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化，從而造成基金退出方案無(wú)法實(shí)施或投資目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。其中，以賣出所持有的投資產(chǎn)品為退出方式的基金，其流動(dòng)性差風(fēng)險(xiǎn)不可避免，只能盡量降低，建立回購(gòu)制度。

第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制流程和操作

第十四條 公司制定專門的投資管理制度，對(duì)基金設(shè)立、退出、處置及清算的風(fēng)險(xiǎn) 進(jìn)行控制，對(duì)投資項(xiàng)目立項(xiàng)、投資、投資管理及退出的各個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制；

第十五條 基金風(fēng)險(xiǎn)控制

（1）在基金運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，投資管理部發(fā)現(xiàn)基金募集、基金管理、基金解散及 清算等環(huán)節(jié)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)后，組織相關(guān)人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估并形成《基金風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》，提交至風(fēng)險(xiǎn)控制部；

（2）風(fēng)險(xiǎn)控制部對(duì)《基金風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》中的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行評(píng) 價(jià)，形成基金風(fēng)險(xiǎn)審核意見(jiàn)并提交風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)，風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行 評(píng)價(jià)并將評(píng)審意見(jiàn)提交風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁，由風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審意見(jiàn)提交至總裁；（3）總裁召集總裁辦公會(huì)對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)進(jìn)行審議，并形成審核及處理意見(jiàn)，并報(bào)送董事會(huì)審核；對(duì)于超出基金管理公司權(quán)限的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，還須報(bào)送相關(guān)基金 的合伙人大會(huì)決策；

（4）總裁根據(jù)董事會(huì)審核意見(jiàn)或相關(guān)基金的合伙人大會(huì)決議，實(shí)施相關(guān)風(fēng)險(xiǎn) 控制措施。第十六條 立項(xiàng)階段風(fēng)險(xiǎn)控制

（1）項(xiàng)目開(kāi)發(fā)負(fù)責(zé)人形成《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)》，并將報(bào)告提交至風(fēng)險(xiǎn)控制部；

（2）風(fēng)險(xiǎn)控制部組織相關(guān)人員結(jié)合項(xiàng)目的《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》，對(duì)提請(qǐng) 立項(xiàng)的潛在投資項(xiàng)目的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，形成《投資項(xiàng)目立項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》，提交風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)，風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)。如風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān) 出具否定意見(jiàn)，投資項(xiàng)目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)的意 見(jiàn)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行處置。

（3）風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過(guò)后，風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁將《投資項(xiàng)目立項(xiàng)合規(guī) 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)控總監(jiān)評(píng)審意見(jiàn)提交至總裁，并由總裁提交總裁辦公會(huì)。（4）總裁辦公會(huì)對(duì)投資項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)行決策。第十七條 盡職調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)控制

（1）公司建立盡職調(diào)查制度，規(guī)范盡職調(diào)查的工作內(nèi)容。項(xiàng)目組在盡職調(diào)查 期間應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守工作程序，記錄盡職調(diào)查工作底稿，形成相關(guān)報(bào)告。（2）項(xiàng)目組開(kāi)展盡職調(diào)查工作期間，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地 考察。

（3）項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)對(duì)盡職調(diào)查相關(guān)材料的真實(shí)性和完備性負(fù)責(zé)。

（4）項(xiàng)目組認(rèn)為必要時(shí)，可申請(qǐng)聘請(qǐng)外部中介機(jī)構(gòu)，參與或獨(dú)立進(jìn)行調(diào)查工作。（5）項(xiàng)目組完成盡職調(diào)查工作后，應(yīng)將盡職調(diào)查工作底稿及相關(guān)報(bào)告移交至 綜合管理部歸檔。

第十八條 投資決策的風(fēng)險(xiǎn)控制

（1）投資部形成投資方案后，應(yīng)將投資方案提交至風(fēng)險(xiǎn)控制部。

（2）風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)監(jiān)督項(xiàng)目組在投資過(guò)程中的投資管理制度和業(yè)務(wù)流程的 執(zhí)行情況，確保國(guó)家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行，并審閱投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性；并就相關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)督和審核 情況，向風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)提交《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》，風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)。如風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)出具否定意見(jiàn)，投資項(xiàng)目退回投資管理部，由投資管理部 按照風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)的意見(jiàn)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行處置。

（3）風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過(guò)后，風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁將項(xiàng)目投資方案及《投 資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見(jiàn)提交至總裁，總裁根據(jù)項(xiàng)目投資方 案及《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》，提交至總裁辦公會(huì)，由總裁辦公會(huì)對(duì)項(xiàng)目 的各項(xiàng) 風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，形成評(píng)審意見(jiàn)，并將《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見(jiàn)、總裁辦公會(huì)評(píng)審意見(jiàn)提交至投資決策委員會(huì)。

（4）投資決策委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目投資或退出的相關(guān)材料進(jìn)行審核，投資決策委員會(huì)成員獨(dú)立發(fā)表審核意見(jiàn)。

（5）投資決策委員會(huì)可以根據(jù)需要委派專人或聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行獨(dú)立的盡職調(diào)查，提交獨(dú)立的調(diào)查報(bào)告；

（6）公司投資業(yè)務(wù)的項(xiàng)目投資和項(xiàng)目退出必須經(jīng)投資決策委員會(huì)通過(guò)。（7）投資決策委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目投資和項(xiàng)目退出的決定報(bào)董事長(zhǎng)審閱后執(zhí)行。第十九條 項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)控制 公司建立對(duì)已投資項(xiàng)目的跟蹤管理機(jī)制。（1）項(xiàng)目組負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實(shí)地回訪投資項(xiàng)目； 定期收集投資項(xiàng)目財(cái)務(wù)資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財(cái)務(wù)狀況；委派財(cái)務(wù)人員；定 期對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行重新評(píng)估；定期對(duì)原定退出方案的可行性進(jìn)行重新評(píng)估等。（2）項(xiàng)目組負(fù)責(zé)每季度、每完成投資項(xiàng)目一般評(píng)估工作和全面評(píng)估工作，編制《季度項(xiàng)目情況報(bào)告》和《項(xiàng)目投資價(jià)值評(píng)估報(bào)告》（每），并向投資業(yè) 務(wù)主管副總裁提交評(píng)估報(bào)告。

（3）項(xiàng)目組在跟蹤過(guò)程中發(fā)現(xiàn)公司在投資項(xiàng)目中的權(quán)益發(fā)生變動(dòng)、或者投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)指標(biāo)惡化、虧損及其他對(duì)公司投資產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)及時(shí)向部門領(lǐng)導(dǎo)、投資總監(jiān)和投資業(yè)務(wù)主管副總裁報(bào)告，由部門向風(fēng)險(xiǎn)控制部提交《投資項(xiàng)目專項(xiàng)報(bào)告》。

（4）風(fēng)險(xiǎn)控制部對(duì)（3）中的重大事項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，形成《投資項(xiàng)目專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告》，并提交至風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)，風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)。如風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)出具否定意見(jiàn)，投資項(xiàng)目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險(xiǎn)控制 總監(jiān)的意見(jiàn)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行處置。風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過(guò)后，風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁將 《投資項(xiàng)目專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告》及風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見(jiàn)提交至總裁，并由總裁 提交至總裁辦公會(huì)。

（5）總裁辦公會(huì)對(duì)重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。

第二十條 退出階段風(fēng)險(xiǎn)控制 當(dāng)項(xiàng)目達(dá)到預(yù)期投資目標(biāo)或出現(xiàn)重大緊急事項(xiàng)需要退出時(shí)，項(xiàng)目組根據(jù)具體情況，制定退出方案，報(bào)投資決策委員會(huì)審議和決策。退出方案未通過(guò)審議的，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)研究并重新設(shè)計(jì)退出方案，直至項(xiàng)目實(shí) 現(xiàn)退出。

第二十一條 對(duì)財(cái)務(wù)與資金管理的風(fēng)險(xiǎn)控制 公司建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系，制定規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算制度，配備專職的 財(cái)務(wù)核算人員。公司按照有關(guān)規(guī)定及要求使用資金、單獨(dú)開(kāi)立銀行賬戶。

第五章 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及責(zé)任追究

第二十二條 公司投資管理部應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn)，其自查報(bào)告應(yīng)及時(shí)報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)及綜合管理部。

第二十三條 公司員工由于工作失職或違反本辦法規(guī)定，給公司帶來(lái)嚴(yán)重影響或損 失的，公司將根據(jù)具體情況給予責(zé)任人批評(píng)、警告、降薪、賠償、罰款、調(diào)職直 至解除勞動(dòng)合同等處分。對(duì)于違反法律的，公司將追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。第六章附則

第二十四條 本辦法由風(fēng)險(xiǎn)控制部制定，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后生效。第二十五條本辦法自下發(fā)之日起實(shí)施。