第一篇：臺灣省2016年下半年證券從業(yè)《證券投資基金》：資產(chǎn)配置的主要類型模擬試題

臺灣省2016年下半年證券從業(yè)《證券投資基金》：資產(chǎn)配

置的主要類型模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的__以上，證券交易所要實行臨時停市。A．5% B．10% C．15% D．20%

2、新中國證券市場的發(fā)展歷史上，證券市場建立的最早年份為__。A．1986 B．1990 C．1992 D．1998

3、基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是__。A．保護投資者利益

B．保證市場的公平、效率和透明 C．降低系統(tǒng)風(fēng)險

D．推動基金業(yè)的發(fā)展

4、股東大會的下列決議需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的有__。A．修改公司章程

B．增加或減少注冊資本的決議 C．對發(fā)行公司債券做出決議

D．公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議

5、內(nèi)核小組通常由__名專業(yè)人土組成，這些人員要保持穩(wěn)定性和獨立性。A．5～10 B．5～15 C．8～15 D．8～10

6、有限責(zé)任公司由__的股東共同出資設(shè)立(國有獨資的有限責(zé)任公司除外)。A．30個以下 B．50個以下 C．30個以上 D．50個以上

7、__是股票價格與每股凈利潤的比值。A．市盈率 B．市凈率

C．資本負(fù)債率 D．每股收益率

8、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點不包括（）。A．業(yè)務(wù)對象的廣泛性? B．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性? C．客戶指令的權(quán)威性? D．業(yè)務(wù)價格的變動性

9、股票本身沒有價值，但股票是一種代表（）的有價證券。A．收益權(quán) B．財產(chǎn)權(quán) C．物權(quán) D．股東權(quán)

10、某無息債券的面值為1000元，期限為2年，發(fā)行價為880元，到期按面值償還。該債券的 復(fù)利到期收益率為__。A．4.4% B．6% C．6.6% D．8.8%

11、上市公司非公開發(fā)行股票，其發(fā)行對象__的，可以由上市公司自行銷售。A．均屬于公司全體股東 B．為公司前5名股東 C．均屬于原前10名股東 D．為原前50名股東

12、我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

13、依法持有并保管基金資產(chǎn)的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．證券交易所

14、某公司股票每股發(fā)行價為7.00元，目前股價為10.00元，如果該公司每季度發(fā)放股利每股0.20元，那么持有2000股該公司股票的股東年收益率(長期持有)為__ A．1.0% B．2.0% C．4.0% D．8.0%

15、保薦人盡職調(diào)查的絕大部分工作都集中于__。A．上市前重大事項的調(diào)查 B．發(fā)審會前重大事項的調(diào)查 C．發(fā)審會后重大事項的調(diào)查 D．提交發(fā)行申請文件前的盡職調(diào)查

16、金融期權(quán)合約是一種權(quán)利交易的合約，其價格__。A．是期權(quán)合約規(guī)定的買進或賣出標(biāo)的資產(chǎn)的價格 B．是期權(quán)合約標(biāo)的資產(chǎn)的理論價格

C．是期權(quán)的買方為獲得期權(quán)合約所賦予的權(quán)利而需支付的費用 D．被稱為協(xié)定價格

17、禁止以低于股票面值的價格發(fā)行股票、股份有限公司不得隨意回購已發(fā)行的股份等，屬于股份有限公司資本應(yīng)遵行__。A．資本確定原則 B．資本維持原則 C．資本不變原則 D．資本固定原則

18、在間隔專項復(fù)核報告出具日至少（）后，方可向同一發(fā)行人提供審計服務(wù)及相關(guān)服務(wù)。A．3個月 B．6個月 C．9個月

D．1個完整的會計年度

19、根據(jù)我國《公司法》的有關(guān)規(guī)定，公司提取法定公積金的標(biāo)準(zhǔn)是——。A．按稅后利潤的10%提取 B．按利潤總額的10%提取 C．按稅后利潤的5%-10%提取 D．按未分配利潤的10%提取

20、環(huán)境控制包括__等內(nèi)容。A．經(jīng)營理念 B．內(nèi)部控制文化 C．組織結(jié)構(gòu)

D．員工道德素質(zhì)

21、__適用于資本市場環(huán)境和投資者的偏好變化不大或改變資產(chǎn)配置狀態(tài)的成本大于收益時的狀態(tài)。A．買入并持有戰(zhàn)略 B．恒定混合策略

C．投資組合保險策略 D．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

22、設(shè)某股票報價為3元，且該股在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為3.5元，按5%年利率借入3000元資金，并購買1000股該股票，同時賣出1000股兩年期期貨，2年后盈利__元。A．157.5 B．192.5 C．307.5 D．500.0

23、優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在__。A．對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先 B．認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先 C．公司盈利很多時，其股息高于普通股股利 D．股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

24、下列__情形是操縱證券市場罪。A．非法獲取證券內(nèi)幕信息 B．編造重大虛假內(nèi)容

C．操縱證券交易價格，獲取不正當(dāng)利益 D．隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告

25、我國證券投資基金管理人和托管人__對基金資產(chǎn)進行估值。A．每周 B．每兩天 C．每三天 D．每日

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、向中國證監(jiān)會提出可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易申請時，無須提交（）。A．上市報告書(申請書)B．公司章程

C．申請上市的董事會決議

D．保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書

2、填寫委托單的第一要點是填寫__。A．證券賬號 B．交割日期 C．?dāng)?shù)量 D．品種

3、下列表述中，正確的有__。

A．股息是指股票持有者依據(jù)股票從公司分取的盈利 B．股息的來源是公司的稅前凈利潤

C．優(yōu)先股股東按照規(guī)定的固定股息率取得固定股息 D．公司實際分配的股息總是少于稅后凈利潤

4、《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了__制度。A．客戶交易結(jié)算資金第三方存管 B．會員分級結(jié)算

C．新股發(fā)行現(xiàn)金申購

D．客戶交易結(jié)算資金獨立存管

5、關(guān)于發(fā)審委的職責(zé)，以下說法正確的是（）。

A．根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，審核股票發(fā)行申請是否符合相關(guān)條件

B．審核保薦人、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)人員為股票發(fā)行所出具的有關(guān)材料及意見書 C．審核中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門出具的初審報告 D．依法對股票發(fā)行申請?zhí)岢鰧徍艘庖?/p>

6、__是使投資組合中債券的到期期限集中于收益曲線的一點。A．兩極策略 B．子彈式策略 C．梯式策略

D．以上三種均可

7、__應(yīng)對發(fā)行人在正常生產(chǎn)經(jīng)營情況下能完成已披露的盈利預(yù)測作出承諾，承諾函應(yīng)作為盈利預(yù)測的附件。A．全體董事

B．全體高級管理人員

C．發(fā)行人董事長和財務(wù)負(fù)責(zé)人 D．發(fā)行人董事長和總經(jīng)理

8、__指基金托管人以《證券投資基金法》、《證券投資基金會計核算辦法》等法律規(guī)定為依據(jù)，對基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計基金份額凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。A．基金賬務(wù)的復(fù)核 B．基金頭寸的復(fù)核 C．基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核 D．業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)的復(fù)核

9、不動產(chǎn)抵押公司債用作抵押的財產(chǎn)價值__發(fā)生的債務(wù)額。A．必須小于 B．必須等于 C．必須大于 D．不一定等于

10、以下情況屬于實值期權(quán)的有__。

A．對看漲期權(quán)而言，當(dāng)市場價格高于協(xié)定價格時 B．對看漲期權(quán)而言，當(dāng)市場價格低于協(xié)定價格時 C．對看跌期權(quán)而言，當(dāng)市場價格高于協(xié)定價格時 D．內(nèi)在價值為正的金融期權(quán)

11、下列關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法，不正確的是__。A．證券分析師必須以真實姓名執(zhí)業(yè)

B．證券分析師的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)充分尊重和維護所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)的合法利益

C．證券分析師及其執(zhí)業(yè)機構(gòu)不得在公共場合及媒體對其自身能力進行過度或不實的宣傳，更不得捏造事實以招攬業(yè)務(wù)

D．證券分析師可以兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過三家

12、基金管理公司的主要業(yè)務(wù)包括__。A．證券投資基金業(yè)務(wù) B．投資咨詢服務(wù)

C．受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．QDII業(yè)務(wù)

13、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限是__。A．最短期限為2年，最長期限為6年 B．最短期限為3年，最長期限為6年 C．最短期限為1年，最長期限為6年 D．最短期限為1年，無最長期限限制

14、基金管理公司應(yīng)當(dāng)在__中披露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例。

A．基金合同生效公告 B．上市交易公告書 C．相關(guān)基金半年度報告 D．相關(guān)基金年度報告

15、有價證券本身并沒有價值，但它代表一定的財產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的__。A．商品 B．貨幣 C．利息收入 D．股息收入

16、__是指政府有關(guān)證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風(fēng)險。A．政策風(fēng)險

B．經(jīng)濟周期波動風(fēng)險 C．利率風(fēng)險 D．系統(tǒng)風(fēng)險

17、__是一個能夠全面反映基金在一定時期內(nèi)經(jīng)營成果的指標(biāo)。A．本期利潤

B．本期已實現(xiàn)收益 C．期末可供分配利潤 D．未分配利潤

18、“合格境外機構(gòu)投資者(QFII)的審批及監(jiān)管，境外資產(chǎn)管理機構(gòu)在華設(shè)立代表處的審批”屬于中國證監(jiān)會內(nèi)設(shè)__的職責(zé)。A．市場監(jiān)管部 B．機構(gòu)監(jiān)管部 C．期貨監(jiān)管部 D．基金監(jiān)管部

19、下列各項不屬于基金收入來源中其他收入的是__。A．ETF替代損益 B．手續(xù)費返還

C．買入返售金融資產(chǎn)收入

D．基金管理人等機構(gòu)為彌補基金財產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項

20、投資者認(rèn)為市場效率較強時，可采用__。A．指數(shù)化的投資策略 B．免疫和現(xiàn)金流匹配策略 C．積極的投資策略 D．債券互換

21、基金監(jiān)管目標(biāo)中，保證市場公平的含義下列表述中不正確的是（）。A．保證市場信息的即時公布、廣泛傳播和有效反映于市場價格中 B．保證交易價格形成的公平性

C．發(fā)現(xiàn)、防止和懲罰操縱市場和其他導(dǎo)致市場交易不公平的行為 D．恰當(dāng)?shù)卦O(shè)立交易制度來保障交易的公平，使投資者都能夠平等

22、下列說法錯誤的是__。

A．或有損失是指由某一特定的經(jīng)濟業(yè)務(wù)所造成的，將來可能會發(fā)生，并要由被審計單位承擔(dān)的潛在損失

B．國債承銷團成員資格有效期為5年，期滿后成員資格依照規(guī)定必須再次審批 C．內(nèi)部融資的成本主要是直接的財務(wù)成本

D．上海證券交易所和深圳交易所對企業(yè)債券上市實行上市推薦人制度

23、上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用__發(fā)行。A．代銷方式 B．全額包銷 C．自銷方式 D．余額包銷

24、發(fā)行人最近1期末持有金額較大的__等財務(wù)性投資的，應(yīng)分析其投資目的、對發(fā)行人資金安排的影響、投資期限、發(fā)行人對投資的監(jiān)管方案、投資的可回收性及減值準(zhǔn)備的計提是否充足。A．交易性金融資產(chǎn) B．可供出售的金融資產(chǎn) C．借與他人款項 D．委托理財

25、基金份額持有人享有的基本權(quán)利有__。A．基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán) B．基金收益的享有權(quán) C．基金投資管理的決定權(quán)

D．一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)

第二篇：2016年陜西省證券從業(yè)《證券投資基金》：資產(chǎn)配置的主要類型考試試題

2016年陜西省證券從業(yè)《證券投資基金》：資產(chǎn)配置的主

要類型考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、下列說法正確的是__ A．分散化投資使系統(tǒng)風(fēng)險減少 B．分散化投資使因素風(fēng)險減少 C．分散化投資使非系統(tǒng)風(fēng)險減少

D．分散化投資既降低風(fēng)險又提高收益 2、20世紀(jì)80年代，__率先引入了“金融工程師”這一名詞。A．倫敦銀行 B．紐約銀行 C．東京銀行 D．瑞士銀行

3、破產(chǎn)清算組對——負(fù)責(zé)并報告工作。A．債權(quán)人會議 B．破產(chǎn)企業(yè)

C．破產(chǎn)企業(yè)的主管部門 D．人民法院

4、根據(jù)證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，會員應(yīng)__編制庫存證券報表。A．按天 B．按月 C．按季 D．按年

5、設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為10%，期限為5年，利息在期滿時一次支付。請分別按照單利債券和復(fù)利債券的計息辦法來計算其到期時的利息，分別為__。

A．單利：50；復(fù)利：50 B．單利：50；復(fù)利：61.05 C．單利：61.05；復(fù)利：50 D．單利：61.05；復(fù)利：61.05

6、發(fā)行金融債券的承銷人應(yīng)為金融機構(gòu)，并且注冊資本不低于（）億元人民幣。A．1 B．2 C．3 D．5

7、基金管理公司獨立董事人數(shù)不得少于__人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3。A．3 B．4 C．5 D．6

8、CFA__級要求運用所學(xué)到的金融理論，比較并推薦最合理的投資工具。A．一 B．二 C．三 D．四

9、分解、組合和整合技術(shù)都是對金融工具的結(jié)構(gòu)進行整合，其共同優(yōu)點在于__。A．成熟、穩(wěn)定 B．針對性和固定性

C．靈活、多變和應(yīng)用面廣 D．步驟的科學(xué)性

10、《中華人民共和國證券法》正式開始實施的時間為__。A．1997年7月1日 B．1999年7月1日 C．2000年7月1日 D．2002年7月1日

11、__是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

A．資本證券 B．要式證券 C．證權(quán)證券 D．有價證券

12、發(fā)行人運行不足3年的，應(yīng)披露（）。

A．最近3年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表 B．最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表

C．最近3年及1期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

D．最近1期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

13、（）是指對證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。A．連續(xù)競價? B．集合競價? C．拍賣競價? D．招標(biāo)競價

14、下列不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是__。A．證券賬戶設(shè)立 B．結(jié)算賬戶的管理 C．證券的存管和過戶

D．發(fā)表證券投資咨詢報告

15、上市公司公開發(fā)行新股是指__ A．向不特定對象公開募集股份。B．向特定對象發(fā)行新股 C．向原股東配售股份

D．向不特定對象發(fā)行新股

16、某公司經(jīng)批準(zhǔn)平價發(fā)行優(yōu)先股股票，籌資費率和股息年率分別為5%和9%，則優(yōu)先股成本為__。A．5.26% B．9.47% C．5.71% D．5.49%

17、（）是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。A．法人股 B．國有股

C．社會公眾股 D．限售股

18、股東雖然是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理，所以股票不是__。A．債券證券 B．證權(quán)證券 C．物權(quán)證券 D．要式證券

19、為防止期貨價格出現(xiàn)大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段的最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的多頭(空頭)委托__。

A．延遲成交 B．擇日成交 C．無效

D．部分無效

20、根據(jù)我國資產(chǎn)業(yè)務(wù)管理的相關(guān)規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃推廣結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進行__。A．資產(chǎn)管理驗證并出具報告 B．驗資并出具驗資報告

C．審計證券公司資產(chǎn)組合問題并出具報告 D．審計客戶資金來源并出具報告

21、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前__交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。A．2個 B．1個 C．5個 D．3個

22、技術(shù)分析主要技術(shù)指標(biāo)中，__的理論基礎(chǔ)是市場價格的有效變動必須有成交量配合。A．PSY B．KDI C．OBV D．WMS

23、ETF的漢譯名稱為__。A．存托憑 B．交易所交易基金 C．上市開放式基金 D．指數(shù)參與份額

24、__是指交易雙方約定在未來某一日、交換協(xié)議期間內(nèi)，在一定名義本金基礎(chǔ)上分別以合同利率和參考利率計算的利息的金融合約。A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 B．利率互換協(xié)議 C．利率期貨 D．利率期權(quán)

25、下列屬于可轉(zhuǎn)換證券籌資特點是（）。

A．可轉(zhuǎn)換證券通過出售看跌期權(quán)可降低籌資成本 B．可轉(zhuǎn)化證券有利于資本結(jié)構(gòu)調(diào)整 C．大部分的可轉(zhuǎn)換都是有抵押的債券

D．利用可轉(zhuǎn)換債券籌資的成本要低于普通股

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、封閉式基金的基金份額上市交易，基金合同期限為__年以上。A．3 B．5 C．10 D．15

2、申請設(shè)立封閉式基金時，基金管理人應(yīng)向監(jiān)管機構(gòu)提交的相關(guān)文件主要有__。A．驗資報告 B．基金申請報告 C．基金合同草案

D．基金托管協(xié)議草案 3、2010年1月，中國證監(jiān)會公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》，進一步明確首批申請試點融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近6個月凈資本均在__億元以上。A．50 B．60 C．70 D．80

4、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司，由公眾人士持有的股份的市值須至少為__萬港元。A．1000 B．3000 C．5000 D．8000

5、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與其股票上市前5個交易日內(nèi)，在指定媒體上披露下列__文件和事項。

A．上市計劃書 B．公司章程

C．申請股票上市的股東大會決議 D．上市公告書 E．招股說明書

6、股份的含義有__。

A．它代表了股份有限公司的市場價值

B．它代表了股份有限公司股東的權(quán)利和義務(wù) C．它可以通過股票價格的形式表現(xiàn)自己的價值 D．它是股份有限公司資本的構(gòu)成成分

7、國債承銷團成員是指中國境內(nèi)具備一定資格條件并經(jīng)批準(zhǔn)從事國債承銷業(yè)務(wù)的__等金融機構(gòu)。A．商業(yè)銀行 B．證券公司 C．保險公司

D．信托投資公司

8、信息披露文件的責(zé)任主體主要包括__等幾類。A．發(fā)行人及公司發(fā)起人 B．證券公司

C．發(fā)起人的重要職員

D．注冊會計師、律師、評估師等中介機構(gòu) 9、20世紀(jì)90年代以來，證券市場一體化趨勢明顯，具體反映在__方面。A．異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴大，海外發(fā)行主權(quán)債務(wù)工具的規(guī)模也非常巨大

B．全球資產(chǎn)配置成為流行的趨勢，主權(quán)國家出于外匯儲備管理的需要也形成對外國高等級證券的巨大需求

C．交易所之間跨國合并或跨國合作案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅(qū)動下，也漸趨融合

D．全球資本市場之間的相關(guān)性顯著增強

10、以下不屬于壟斷競爭型市場特點的是__。A．生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以流動 B．沒有一個企業(yè)能有效影響其他企業(yè)的行為 C．生產(chǎn)者對其產(chǎn)品的價格有一定的控制能力 D．生產(chǎn)的產(chǎn)品同種同質(zhì)

11、配股價格的確定是在一定的價格區(qū)間內(nèi)由（）確定。A．中國證監(jiān)會 B．主承銷商 C．發(fā)行人

D．主承銷商和發(fā)行人協(xié)商

12、單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處__有期徒刑或者拘役。A．2年以下 B．3年以下 C．4年以下 D．5年以下

13、基金投資決策過程涉及的部門有__。A．研究發(fā)展部 B．投資決策委員會 C．基金投資部

D．風(fēng)險控制委員會

14、下列各項中，只能采用現(xiàn)金軋差方式結(jié)算的金融期權(quán)是__。A．股票期權(quán) B．股票指數(shù)期權(quán) C．利率期權(quán) D．貨幣期權(quán)

15、資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括__。A．安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn) B．出具資產(chǎn)托管報告

C．執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運作中的資金往來

D．集合資產(chǎn)管理計劃合同約定的其他事項

16、基金上市交易公告書的主要披露事項包括（）。A．基金合同摘要 B．基金投資組合報告 C．基金財務(wù)狀況

D．基金募集情況與上市交易安排

17、下列對優(yōu)先股描述正確的是__。A．優(yōu)先股籌資的成本比債券高

B．所有優(yōu)先股都不要求分享普通股的剩余所有權(quán) C．優(yōu)先股的股息通常是固定的 D．優(yōu)先股股東一般沒有投票權(quán)

18、有甲、乙、丙、丁四人，均申報買入X股票，申報價格和時間如下：甲的買入價10.75元，時間為13:40；乙的買入價10.40元，時間為13:25；丙的買入價10.70元，時間為13:25；丁的買入價10.75元，時間為13:38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為__。A．丁、甲、丙、乙 B．丙、乙、丁、甲 C．丁、丙、乙、甲 D．丙、丁、乙、甲

19、公司債券每張面值（）元，發(fā)行價格由發(fā)行人與保薦人通過市場詢價確定。A．1 B．10 C．100 D．1000 20、公司型證券投資基金反映的是__關(guān)系。A．產(chǎn)權(quán) B．委托代理 C．債權(quán)債務(wù) D．所有權(quán)

21、按照規(guī)定公式，若要計算會員T日清算應(yīng)收（付）金額，可能涉及（）項目。A．派息款 B．交易經(jīng)手費 C．印花稅 D．配股扣款

22、中國主權(quán)財富基金的發(fā)端是__。A．中國國際金融有限公司 B．中國投資有限責(zé)任公司 C．國家外匯儲備管理局 D．中國銀監(jiān)會

23、在下列關(guān)于旗形形態(tài)的陳述中，正確的陳述有__。A．旗形出現(xiàn)之前，一般應(yīng)有一個旗桿

B．旗形持續(xù)的時間越長，股價保持原來趨勢的能力越強 C．旗形形成之前，成交量較大 D．旗形形成之后，成交量較小

24、股份有限公司股東享有的權(quán)利有（）。

A．對公司的經(jīng)營行為進行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢 B．依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股款

C．公司終止或者清算時，按其所持有股份份額參加公司財產(chǎn)的分配 D．參加或者委派股東代理人參加股東會議

25、通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具屬于__。

A．內(nèi)置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用創(chuàng)造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

第三篇：臺灣省2017年上半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的投資模擬試題

臺灣省2017年上半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的投資模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、建業(yè)股息是__。A．公司當(dāng)期盈利

B．對公司未來盈利的預(yù)分 C．公司的借款

D．公司前期未分配利潤

2、北方公司2008年5月發(fā)行了10億可轉(zhuǎn)換債券，規(guī)定其于2015年5月到期還本付息，2008年11月起持有該可轉(zhuǎn)換債券的投資者可以按一定比率將其轉(zhuǎn)換為普通股，則該可轉(zhuǎn)換債券的有效期限為______，轉(zhuǎn)換期限為______。__ A．6年半；6年半 B．6年半；7年 C．7年；6年半 D．7年；7年

3、以下選項中，不屬于交易所股票交易的報價方式是__。A．口頭報價 B．書面報價 C．電話報價 D．電腦報價

4、將股票的期值按當(dāng)前的市場利率和證券的有效期限折算成今天的價值，也就是股票未來收益的當(dāng)前價值，也是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r，這是指股票的__。A．期值 B．現(xiàn)值 C．票面價值 D．理論價格

5、__是指選定一種投資風(fēng)格后，不論市場發(fā)生哪一種變化均不改變這一選定的投資風(fēng)格。

A．消極的股票風(fēng)格管理 B．積極的股票風(fēng)格管理 C．穩(wěn)定的股票風(fēng)格管理 D．穩(wěn)健的股票風(fēng)格管理

6、關(guān)于《監(jiān)管條例》對于證券公司派專人講解合同的規(guī)定，下列說法錯誤的是__。

A．該規(guī)定有助于防止投資者南于誤解、不知情而簽訂合同，致使權(quán)益受損 B．可以明確責(zé)任，有助于證券公司將有關(guān)法律規(guī)定落到實處 C．可以保證講解內(nèi)容的準(zhǔn)確和一致

D．通過講解，投資者了解了相關(guān)知識后，才可能進行選擇判斷，但是只能選擇一項最合適的服務(wù)方式

7、申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，應(yīng)當(dāng)將申請材料提交至__。A．國資委 B．財政部

C．中國人民銀行 D．發(fā)改委

8、______一是分析趨勢的，它利用簡單的加減法計算每天股票上漲家數(shù)和下降家數(shù)的累積結(jié)果，與綜合指數(shù)相互對比，對大勢的未來進行預(yù)測。__ A．ADL B．ADR C．OBOS D．WMS

9、投資過程中最重要的環(huán)節(jié)是__。A．時機把握 B．資產(chǎn)配置 C．個股選擇 D．績效評估

10、__是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)。A．基金募集與銷售 B．投資管理 C．基金運營

D．受托資產(chǎn)管理及投資咨詢服務(wù)

11、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由______管理和運作。__ A．基金托管人 B．基金承銷公司 C．基金管理人 D．基金投資顧問12、2010年1月22日，__對首批申請試點的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定。A．《證券公司監(jiān)督管理條例》

B．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》 C．《融資融券交易風(fēng)險揭示書》

D．《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》

13、上網(wǎng)競價發(fā)行是指利用證券交易所的交易系統(tǒng)，主承銷商作為新股的唯一賣方，以（）宣布的發(fā)行底價為最低價格，以新股實際發(fā)行量為總的賣出數(shù)，由投資者在指定的時間內(nèi)競價委托申購。A．基金公司 B．發(fā)行人 C．主承銷商 D．交易所

14、關(guān)于上市公司歷次募集資金的運用，發(fā)行人應(yīng)列表披露前__次募集資金的實際使用情況。A．1 B．2 C．3 D．4

15、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（）內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。A．6個月 B．12個月 C．2年 D．3年

16、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，股票依法發(fā)行后，由發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化所引致的投資風(fēng)險，由__負(fù)責(zé)。A．發(fā)行人 B．承銷人 C．投資者

D．證券交易所

17、在詢價增發(fā)、比例配售過程中，發(fā)行人刊登招股意向書當(dāng)日停牌1小時，連續(xù)停牌日為（）日。A．T～T+1 B．T～T+2 C．T～T+3 D．T～T+4

18、由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券而帶來的風(fēng)險屬于（）。A．交收失誤引起的風(fēng)險? B．無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險? C．證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險? D．客戶委托買賣時審核憑證不慎而造成的風(fēng)險

19、有的清算機構(gòu)采用逐筆交收，即對每一筆成交的證券及相應(yīng)價款進行逐筆交收，主要是為了__。

A．簡化操作手續(xù)，提高清算效率

B．防止買空賣空行為的發(fā)生，維護交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護市場正常運行 C．防止在市場風(fēng)險特別大的情況凈額交收會使風(fēng)險積累 D．防范證券商的經(jīng)營風(fēng)險

20、下列行為中不是局域網(wǎng)安全管理重點的是__。A．用戶權(quán)限設(shè)定和限制

B．系統(tǒng)管理員用戶口令及權(quán)限限制 C．網(wǎng)絡(luò)入侵防范

D．網(wǎng)絡(luò)設(shè)置購買中的招標(biāo)管理

21、次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限__，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

A．不低于5年(包括5年)B．不低于3年(包括3年)C．不低于5年(不包括5年)D．不低于3年(不包括3年)

22、新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是__。A．廣泛的市場性 B．

一、二級市場的聯(lián)動性 C．經(jīng)濟高效性

D．股價的被操縱性

23、財務(wù)比率[(現(xiàn)金+短期證券+應(yīng)收款凈額)/流動負(fù)債]被稱為__ A．超速動比率

B．主營業(yè)務(wù)收入增長率 C．總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D．存貨周轉(zhuǎn)率

24、根據(jù)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一交易日轉(zhuǎn)讓價格的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

25、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的首次公開發(fā)行過程中，發(fā)行人及其保薦機構(gòu)可以通過__直接確定發(fā)行價格。A．累計投標(biāo)詢價 B．初步詢價 C．靜態(tài)市盈率 D．動態(tài)市盈率

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、__要貫穿于公司經(jīng)營活動的始終，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。A．明確責(zé)任 B．權(quán)利制衡 C．風(fēng)險控制 D．嚴(yán)格授權(quán)

2、__一般將25%～50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。A．平衡型基金 B．收入型基金 C．成長型基金 D．封閉式基金

3、收益率在債券回購交易中對于融資融券方而言是其的__。A．費用 B．凈利潤 C．收益 D．成本

4、國外基金直銷渠道的特點不包括__。

A．對客戶財務(wù)狀況更了解，對客戶控制較強 B．客戶可得到獨立的顧問服務(wù)

C．易于建立雙向持久的聯(lián)系，提高忠誠度 D．推銷新產(chǎn)品更容易

5、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，以下屬于禁止發(fā)生的行為有__。A．內(nèi)幕交易或操縱市場

B．將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資 C．挪用客戶資金

D．將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)結(jié)合運作 E．與客戶簽訂利潤協(xié)議

6、主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后（）個完整會計。A．1 B．2 C．3 D．4

7、上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是__。A．股東大會同意本次配股的決議 B．法律意見書

C．中國證監(jiān)會同意配股的函 D．配股說明書

E．配股承銷協(xié)議書

8、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板上市，若新申請人上市時市值超過40億港元，則公眾持股量必須為由公眾持有的證券達到市值10億港元（在上市時決定）所需的百分比或發(fā)行人已發(fā)行股本的（）兩個百分比中的較高者。A．15% B．20% C．25% D．40%

9、基金管理公司的機構(gòu)設(shè)置包括__。A．投資管理部門 B．風(fēng)險管理部門 C．市場營銷部門 D．基金運營部門 10、2005年3月，__制定并發(fā)布了《國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》，對國際開發(fā)機構(gòu)發(fā)行人民幣債券的相關(guān)事項進行了規(guī)定。A．中國銀監(jiān)會 B．財政部

C．中國人民銀行 D．中國證監(jiān)會

11、股票上市公告書的內(nèi)容主要包括（）。A．重要聲明與提示 B．股票上市情況

C．發(fā)行人、股東和實際控制人情況 D．其他重要事項

12、債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的，承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的__憑證。A．轉(zhuǎn)證權(quán) B．債權(quán)債務(wù) C．權(quán)利義務(wù)

D．所有權(quán)、使用權(quán)

13、股票登記包括__。A．配股登記

B．首次公開發(fā)行登記 C．增發(fā)新股登記 D．除權(quán)登記

14、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管__。A．財務(wù)部門 B．風(fēng)險監(jiān)控部門 C．計算機管理中心 D．業(yè)務(wù)稽核部門

15、以下各項中，不屬于指數(shù)化方法的是__。A．分層抽樣法 B．優(yōu)化法

C．收益最大化法 D．方差最小化法

16、發(fā)行新股時的律師費用屬于（）。A．發(fā)行費用 B．承銷費用

C．發(fā)行手續(xù)費用 D．評估費用募股

17、在__情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息時分解的。A．凈價交易 B．市價交易 C．全價交易 D．競價交易

18、__與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易確立的合同文件。A．債券回購成交通知單 B．交易系統(tǒng)生成的成交單 C．回購成交合同 D．附屬協(xié)議

19、下列哪種類型不屬于深圳證券交易所接受的市價申報類型__。A．對手方最優(yōu)價格申報 B．本方最優(yōu)價格申報 C．全額成交或撤銷申報

D．最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報

20、__是公司通過建立一種負(fù)債，用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東。A．負(fù)債股息 B．建業(yè)股息 C．股票股息 D．財產(chǎn)股息

21、基金市場的參與主體主要包括（）。A．基金投資人 B．基金管理人

C．基金監(jiān)管與自律機構(gòu) D．基金托管人

22、__是契約型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依據(jù)。A．發(fā)行方案 B．基金契約 C．托管協(xié)議 D．招募說明書

23、證券組合方差(或風(fēng)險)的大小實際上取決于__。A．單個證券的方差 B．投資比例

C．證券之間的相關(guān)系數(shù)(協(xié)方差)D．離散標(biāo)準(zhǔn)差

24、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)__來確定的。A．現(xiàn)值理論 B．預(yù)期理論

C．合理收益理論 D．流動性理論

25、引起股價變動的直接原因是__。A．公司的盈利水平B．景氣變動

C．供求關(guān)系的變化 D．市場利率

第四篇：新疆2016年基金從業(yè)資格證券投資基金的類型2模擬試題

新疆2016年基金從業(yè)資格證券投資基金的類型2模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、目前，我國基金注冊登記機構(gòu)只受理__的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍。A．國家有權(quán)機關(guān)依法要求 B．基金托管人依法要求 C．基金管理人依法要求 D．投資人自己申請

2、證券的__是指證券收益的不確定性。A．期限性 B．收益性 C．流動性 D．風(fēng)險性

3、新人行的營銷人員尋找潛在客戶的常用方法是__。A．緣故法 B．介紹法

C．陌生拜訪法 D．公眾宣傳法

4、直接關(guān)系到基金投資者回報的高低與穩(wěn)定性的有__。A．基金托管人的資金運作能力 B．基金管理人的投資管理能力 C．基金代銷機構(gòu)的宣傳能力 D．基金管理人的風(fēng)險控制能力

5、基金合同生效不足__個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告。A．2 B．3 C．6 D．9

6、根據(jù)《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》，證券投資基金管理公司的督察長由__。

A．中國證監(jiān)會委派 B．總經(jīng)理任命 C．董事會聘任 D．股東大會選舉

7、基金賬戶能夠用于__的認(rèn)購及交易。A．股票 B．基金 C．國債 D．權(quán)證

8、契約型基金投資者享有基金的__。A．份額所有權(quán) B．投資決策權(quán) C．資產(chǎn)管理權(quán) D．資產(chǎn)保管權(quán)

9、通過基金銷售人員從業(yè)考試即__一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。

A．證券市場基礎(chǔ)知識 B．證券投資基金 C．證券交易

D．證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識

10、我國基金市場的監(jiān)管主體是__，依法對基金市場參與者的行為進行監(jiān)督管理。A．中國證券業(yè)協(xié)會 B．證券交易所 C．中國證監(jiān)會 D．中國銀監(jiān)會

11、__是基金會計核算主體。A．證券投資基金 B．基金管理公司 C．托管銀行

D．基金代銷機構(gòu)總部

12、____定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。A：基金管理公司 B：托管銀行

C：基金估值工作小組 D：基金注冊登記機構(gòu)

13、下列各項中，__不屬于基金利潤的內(nèi)容。A．股利利息收入 B．債券利息投資收益 C．公允價值變動收益 D．基金募集資金

14、下列情況中，滿足專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務(wù)資格的注冊資本和員工要求的有__。

A．注冊資本1000萬元人民幣，員工40人，取得基金從業(yè)資格人員30人 B．注冊資本2000萬元人民幣，員工50人，取得基金從業(yè)資格人員20人 C．注冊資本3000萬元人民幣，員工60人，取得基金從業(yè)資格人員40人 D．注冊資本4000萬元人民幣，員工120人，取得基金從業(yè)資格人員50人

15、依照《財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知》規(guī)定，基金管理人運用基金資產(chǎn)買賣股票按照0.1%的稅率征收____ A：印花稅 B：企業(yè)所得稅 C：營業(yè)稅

D：個人所得稅

16、與基金半報告相比，基金報告具有的特點有__。A．基金報告中只需要披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo) B．基金報告應(yīng)披露支付給聘任會計師事務(wù)所的報酬 C．基金報告甲需披露內(nèi)部監(jiān)察報告

D．基金報告需披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況等

17、我國對投資者從基金分配中獲得的__收入，在此類收入對個人未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅。A．國債利息

B．企業(yè)債券差價收入 C．買賣股票差價收入 D．儲蓄存款利息

18、下列關(guān)于國家股的說法，錯誤的是__。A．國家股是國有股權(quán)的一個組成部分 B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機構(gòu)持有 C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓

D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)

19、以下屬于基金銷售操作風(fēng)險的有__。A．向他人提供基金未公開的信息

B．投資者開戶時審核證件、資料不嚴(yán)導(dǎo)致的風(fēng)險 C．銷售人員處理投資者申請出現(xiàn)差錯引起的風(fēng)險 D．資金清算交收失誤引起的風(fēng)險

20、關(guān)于ETF份額申購、贖回，下列說法不正確的是__。A．采用金額申購、份額贖回的方式 B．采用份額申購、份額贖回的方式

C．申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價 D．申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

21、、是契約型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依據(jù)。A：發(fā)行方案 B：基金契約 C：托管協(xié)議 D：招募說明書

22、ETF具有__的特點。A．保本基金 B．指數(shù)基金 C．主動型基金 D．基金中的基金

23、對基金經(jīng)理的分析和評價主要是對其__進行考察和評估。A．投資管理能力 B．從業(yè)經(jīng)歷 C．基金業(yè)績 D．操作風(fēng)格

24、政府債券的最初功能是____ A：彌補財政赤字 B：籌措建設(shè)資金

C：便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟 D：便于金融調(diào)控

25、對于基金交易費，下列說法不正確的是__。

A．基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用

B．我國證券投資基金的交易費主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費

C．交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

D．印花稅、過戶費、經(jīng)手費、證管費等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、基金信息披露費來源于__。A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金資產(chǎn) D．投資者繳納

2、監(jiān)管的首要原則是____ A：保護投資者利益原則 B：法制管理原則 C：“三公”原則

D：監(jiān)管與自律并重原則

3、在基金資產(chǎn)估值時，交易所上市股票和權(quán)證以__估值。A．最高價 B．最低價 C．開盤價 D．收盤價

4、__投資者的首要目標(biāo)是保護本金不受損失和保持資產(chǎn)的流動性。A．保守型 B．穩(wěn)健型 C．積極型 D．成長型

5、其他條件相同的情況下，下面四只保本型基金中，擁有最高風(fēng)險性資產(chǎn)投資比例限額的是__。

A．10年保本期、保本比例100%的保本型基金 B．10年保本期、保本比例90%的保本型基金 C．7年保本期、保本比例90%的保本型基金 D．7年保本期、保本比例100%的保本型基金

6、連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括__。A．采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內(nèi)，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法 B．接受全額贖回

C．暫停接受贖回申請

D．對已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告

7、基金公司營銷能力考察要點包括__。A．公司信息披露情況 B．公司營銷體系和人員情況 C．公司基金托管和代銷渠道情況 D．公司投資和研究架構(gòu)情況

8、我國基金銷售監(jiān)管的原則有__。A．依法監(jiān)管原則

B．監(jiān)管與自律并重原則

C．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 D．審慎監(jiān)管原則

9、下列關(guān)于股票性質(zhì)的表述正確的有__。A．股票屬于物權(quán)證券 B．股票是要式證券 C．股票是證權(quán)證券 D．股票屬于債權(quán)證券

10、下列關(guān)于基金報告的說法，正確的有__。A．應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計

B．信息披露內(nèi)容包括最近3個會計的主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo) C．信息披露內(nèi)容無須披露內(nèi)部監(jiān)察報告 D．信息披露內(nèi)容包括基金投資組合報告

11、投資短期封閉式基金應(yīng)綜合分析的因素有__。A．凈值收益率 B．折價率 C．市場走勢

D．潛在分紅能力

12、首次公開發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價格。A．詢價 B．協(xié)商定價 C．網(wǎng)上競價

D．資產(chǎn)核算定價

13、____是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機構(gòu)。通常只有大的投資者才能直接通過基金管理公司進行基金份額的直接買賣，普通投資者只能通過基金代銷機構(gòu)進行基金的買賣。A：基金銷售機構(gòu) B：注冊登記機構(gòu)

C：律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所 D：基金投資咨詢公司

14、債券型基金中，利率風(fēng)險和信用風(fēng)險最高的是__。A．短久期、低信用的債券基金 B．短久期、高信用的債券基金 C．長久期、低信用的債券基金 D．長久期、高信用的債券基金

15、下列屬于基金市場營銷內(nèi)容的有__。A．目標(biāo)市場與投資者的確定 B．營銷環(huán)境的分析 C．營銷組合的設(shè)計 D．營銷過程的管理

16、基金托管人在保管基金財產(chǎn)時，無須__。A．保證基金財產(chǎn)的安全

B．對基金投資損失承擔(dān)賠償責(zé)任 C．依法處分基金財產(chǎn) D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密

17、我國基金管理費按__支付。A．日 B．周 C．月 D．季

18、債券不能收回投資的情況有__。A．債務(wù)人清算后沒有剩余余額 B．流通市場風(fēng)險

C．債務(wù)人不履行債務(wù)

D．債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失

19、《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務(wù)公司有更詳細(xì)的規(guī)定。如最近三個會計的年末凈資產(chǎn)均不低于____億元人民幣。A：10 B：20 C：30 D：40

20、通過證券營業(yè)部進行發(fā)售封閉式基金份額的方式稱為____ A：網(wǎng)上發(fā)售 B：網(wǎng)下發(fā)售 C：回?fù)軝C制 D：回購機制

21、股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．賬面價值 B．資產(chǎn)價值 C．實際價值 D．清算資金

22、個別證券特有的風(fēng)險是____ A：操作風(fēng)險 B：系統(tǒng)性風(fēng)險 C：非系統(tǒng)性風(fēng)險 D：管理運作風(fēng)險

23、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括__。A．安全保管基金財產(chǎn)

B．開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C．辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項 D．依法募集基金

24、關(guān)于基金的戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置，下列說法錯誤的是__。A．對資產(chǎn)配置的動態(tài)調(diào)整 B．其重要性在于市場上存在著系統(tǒng)性風(fēng)險 C．它是長期的、穩(wěn)定的配置策略 D．它一般不受短期市場波動的影響

25、下列關(guān)于基金稅收的說法，正確的是__。

A．對基金管理人運用基金買賣股票的差價收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅 B．對基金管理人運用基金買賣債券的差價收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅 C．基金買賣股票按照0.1%的稅率征收印花稅

D．對證券投資基金從證券市場中取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅

第五篇：臺灣省2016年下半年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基金托管人試題

臺灣省2016年下半年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：基

金托管人試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素，以下不屬于宏觀經(jīng)濟因素的是__。

A．經(jīng)濟周期循 B．經(jīng)濟增長 C．匯率變化

D．大型國有企業(yè)的經(jīng)營情況

2、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以__的罰款。A．1萬元以上5萬元以下 B．3萬元以上30萬元以下 C．3萬元以上10萬元以下 D．1萬元以上10萬元以下

3、著名的有效市場假設(shè)理論是由__提出的。A．巴菲特

B．本杰明·格雷厄姆 C．法默 D．凱恩斯

4、目前我國封閉式基金按照__的比例計提基金托管費。A．0.15% B．0.20% C．0.25% D．0.30%

5、按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。

A．內(nèi)幕交易行為 B．操縱市場行為 C．欺詐客戶行為 D．虛假陳述行為

6、資本充足率不低于__是企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件之一。A．5% B．8% C．10% D．15%

7、關(guān)于基金管理人的管理費，下列說法正確的是__。

A．基金管理費率的大小只與基金規(guī)模有關(guān)，而與其風(fēng)險大小無關(guān) B．通常按照每個估值日基金凈資產(chǎn)的一定比例(年率)，逐年計算，按月支付 C．貨幣基金的年管理費率最低，其次為債券基金，股票基金居中，認(rèn)股權(quán)證基金費率較高

D．管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，或者另向投資者收取

8、在公司清算時，大多數(shù)公司的清算價值總是__賬面價值。A．高于 B．低于 C．等于 D．無關(guān)于

9、關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說法錯誤的是__。A．復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價

B．證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會予以公告，但復(fù)牌可以不公告

C．根據(jù)最新出臺的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌

D．證券停牌時，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息；證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息

10、根據(jù)流動性偏好理論，流動性溢價是遠(yuǎn)期利率與__。A．當(dāng)前即期利率的差額

B．未來某時刻即期利率的有效差額 C．遠(yuǎn)期的遠(yuǎn)期利率的差額

D．預(yù)期的未來即期利率的差額

11、金融期權(quán)有內(nèi)在價值，也有外在價值，后者是指__。A．期權(quán)內(nèi)在價值超過該期權(quán)協(xié)定價格的部分 B．期權(quán)市場價格超過該期權(quán)內(nèi)在價值的部分 C．期權(quán)內(nèi)在價值超過該期權(quán)時間價值的部分

D．期權(quán)市場價格低于該期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)市場價格的部分

12、可轉(zhuǎn)換債券的市場價格變動與本公司普通股票價格的變動__。A．同方向 B．反方向 C．無關(guān) D．成比例

13、證券從業(yè)人員禁止的行為是__。

A．舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會 B．接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

C．以獲取投機利益為目的，利同職務(wù)之便從事證券買賣活動 D．接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項費用

14、發(fā)行人運行不足3年的，應(yīng)披露最近3年及1期的__以及設(shè)立后各年及最近1期的__。

A．資產(chǎn)負(fù)債表；利潤表和現(xiàn)金流量表 B．資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表；利潤表

C．股東權(quán)益增減變動表；資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表 D．利潤表；資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

15、保薦代表人數(shù)量少于__人的證券經(jīng)營機構(gòu)不得注冊登記為保薦人。A．1 B．2 C．3 D．4

16、發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行前——將招股說明書摘要刊登于至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊。

A．一至三個工作日 B．二至五個工作日 C．三至五個工作日 D．三至六個工作日

17、上證國債指數(shù)的樣本是__。

A．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債

B．在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

C．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付息國債

D．在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

18、證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時是作為__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投資人

19、發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應(yīng)提前（）個工作日報（）備案。A．3；中國人民銀行 B．5；中國人民銀行 C．7；財政部 D．10；財政部

20、針對基金績效的長期衡量通常將考查期設(shè)定在__年(含)以上。A．2 B．3 C．4 D．5

21、新中國證券交易發(fā)展史上，最先開辦證券交易的城市是__。A．上海 B．北京 C．沈陽 D．大連

22、在證券的交易過程中，投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達買進或賣出證券指令，稱為__。A．申報 B．開戶 C．委托 D．交割

23、關(guān)于可交換公司債券的贖回與回售，下列敘述不正確的是（）。A．可交換公司債券一旦發(fā)售，股東就不得再行贖回

B．上市公司股東可以按事先約定的條件和價格贖回尚未換股的可交換公司債券 C．募集說明書可以約定回售條款

D．債券持有人可以按事先約定的條件和價格將所持債券回售給上市公司股東

24、要通過股票組合取得更好的非系統(tǒng)風(fēng)險的效果，應(yīng)當(dāng)（）。A．選擇同一行業(yè)的股票

B．選擇每股收益差別很大的股票 C．選擇不同行業(yè)的股票 D．選擇相關(guān)性較差的股票

25、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會會議，每年至少召開__次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每__個月召開一次。__ A．一：3 B．二；6 C．一；6 D．二：3

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、關(guān)于控制證券自營業(yè)務(wù)的運作風(fēng)險，下列說法不正確的是__。A．自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的100% B．持有一種權(quán)益類證券的市值及其總市值的比例不得超過5% C．自營權(quán)益證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100% D．持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

2、（）以擬合市場投資組合為主要目的，通過跟蹤誤差，盡量縮小投資組合與市場組合的差異，并以獲得市場組合平均收益為主要目標(biāo)。A．積極型投資策略 B．消極型投資策略 C．個人投資策略 D．集體投資策略

3、標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指__的比率。

A．債券面值折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券 B．債券市場價格折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券 C．債券的票面利率折算成債券市場價格 D．債券市值折算成債券面值

4、金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以__為交易對手。A．買方 B．賣方

C．期貨經(jīng)紀(jì)公司

D．交易所(或期貨清算公司)

5、公司改組為上市公司，其使用的國有土地使用權(quán)必須評估。應(yīng)當(dāng)由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國家土地管理部門提出申請，然后聘請具有（）級土地評估資格的土地評估機構(gòu)評估。A．A B．AA C．AAA D．A+

6、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是__的運行機制。A．相互聯(lián)系 B．相互促進 C．相互競爭 D．相互制衡

7、龍債券的發(fā)行人主要來自__。A．亞洲 B．歐洲 C．北美洲 D．南美洲

8、由于特殊原因，可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人可申請豁免披露__。A．募集說明書

B．募集說明書的某些信息 C．募集說明書摘要 D．上市公告書

9、上市公司決定撤回證券發(fā)行申請的，應(yīng)當(dāng)在撤回申請文件的次__個工作日予以公告。A．1 B．2 C．3 D．4

10、如果投資者在2005年4月29日（周五，節(jié)前最后一個工作日）贖回了基金份額，那么投資者將享有直至（）內(nèi)該基金的收益。A．5月6日 B．5月7日 C．5月8日 D．5月9日

11、期貨交易的限倉可以采取以下哪幾種形式__ A．根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額 B．對會員的持倉量限制 C．對客戶的持倉量限制

D．對證券交易所持倉量限制

12、收入型基金的主要投資對象包括__。A．有較大升值潛力的小公司股票 B．新興行業(yè)股票 C．大盤藍(lán)籌股 D．政府債券

13、證券市場監(jiān)管的（）原則要求證券市場具有充分的透明度。A．公開 B．公平C．公正

D．監(jiān)督與自律相結(jié)合

14、證券公司申報設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)按規(guī)定編制集合資產(chǎn)管理計劃說明書。其中，集合計劃介紹的內(nèi)容包括__。A．集合計劃的名稱

B．集合計劃的投資目標(biāo)和特點 C．集合計劃的投資范圍 D．集合計劃的目標(biāo)規(guī)模

15、股東權(quán)益包括__。A．資本公積 B．利潤 C．股本

D．盈余公積

16、發(fā)行人推銷證券的方法有__。A．自銷 B．承銷 C．分銷 D．代銷

17、從處理方式來看，證券公司都以__為對手辦理清算、交割與交收。A．證監(jiān)會 B．交易所

C．其他證券公司 D．上市公司

18、可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率一般__相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券。A．低于 B．高于 C．等于

D．等于或高于

19、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，__負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。A．證券登記結(jié)算機構(gòu) B．資產(chǎn)托管機構(gòu) C．證券交易所 D．證券公司

20、全國銀行間債券市場回購交易單位為__。A．元 B．百元 C．千元 D．萬元

21、封閉式基金的價格可以分為__。A．發(fā)行價格 B．申購價格 C．交易價格 D．贖回價格

22、目前，深交所推出的債券回購品種比上交所推出的品種多，它們是__。A．18天回購 B．63天回購 C．273天回購 D．4天回購

23、__是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金份額凈值 D．資金負(fù)債總值

24、我國禁止將回購資金用于__ A．固定資產(chǎn)投資 B．調(diào)劑寸頭

C．期貨市場投資 D．股本投資

25、關(guān)于證券發(fā)行注冊制，下列說法不正確的是__。

A．實行證券發(fā)行注冊制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關(guān)資料，并保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價格適當(dāng)

B．要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息

C．發(fā)行人不僅要完全公開有關(guān)信息，不得有重大遺漏，并且要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任

D．發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊申報后的規(guī)定時間內(nèi)未被證券監(jiān)管機構(gòu)拒絕注冊，即可進行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準(zhǔn)