第一篇：9、設(shè)備采購(gòu)過(guò)程控制程序

山東高速公路股份有限公司企業(yè)制度

文件編號(hào)：SDECL/QG/COP/0

2版本號(hào)/修改狀態(tài)：C/0

實(shí)施日期：2007年5月1日

設(shè)備采購(gòu)過(guò)程控制程序

編制：企業(yè)管理部

審核：方世杰

批準(zhǔn)：王化冰

山東高速公路股份有限公司

發(fā)布文件名稱：設(shè)備采購(gòu)過(guò)程控制程序 版本號(hào)/修改狀態(tài)：C/0 文件編號(hào)：SDECL/QG/COP/02

設(shè)備采購(gòu)過(guò)程控制程序 1.目的

加強(qiáng)公司設(shè)備的采購(gòu)管理，規(guī)范采購(gòu)行為，完善設(shè)備采購(gòu)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)制，確保采購(gòu)設(shè)備符合規(guī)定的采購(gòu)要求，提高設(shè)備保障能力和使用效益。

2.適用范圍

適用于公司對(duì)各種設(shè)備的購(gòu)買、租賃行為，各種設(shè)備包括公司辦公設(shè)備、養(yǎng)護(hù)基建設(shè)備、收費(fèi)設(shè)備、監(jiān)控通信設(shè)備、路政設(shè)備、信息化設(shè)備和與基建工程同時(shí)進(jìn)行的設(shè)備安裝工程。

3.管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)

3.1公司招評(píng)標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)審定設(shè)備采購(gòu)的規(guī)章制度，審核公司設(shè)備招評(píng)標(biāo)小組提交的評(píng)標(biāo)報(bào)告，確定中標(biāo)人，審核、監(jiān)督檢查設(shè)備采購(gòu)的工作程序、工作內(nèi)容的合法性、合規(guī)性。公司設(shè)備技術(shù)鑒定委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司設(shè)備采購(gòu)規(guī)章制度的制定和組織實(shí)施工作進(jìn)行督導(dǎo)。

3.2 公司企業(yè)管理部作為設(shè)備技術(shù)鑒定委員會(huì)辦公室，是設(shè)備采購(gòu)的管理機(jī)構(gòu)，職責(zé)如下： 3.2.1 擬定公司設(shè)備采購(gòu)的規(guī)章制度。3.2.2 貫徹執(zhí)行公司設(shè)備采購(gòu)的規(guī)章制度。3.2.3 監(jiān)督審核公司設(shè)備采購(gòu)工作。3.2.4 檢查公司所屬各單位設(shè)備采購(gòu)工作。

3.3 公司所屬各單位設(shè)備技術(shù)鑒定小組負(fù)責(zé)審核由本單位設(shè)備采購(gòu)招評(píng)標(biāo)小組提交的評(píng)標(biāo)報(bào)告，確定中標(biāo)人，審核、監(jiān)督檢查本單位設(shè)備采購(gòu)工作程序、工作內(nèi)容的合法性、合規(guī)性。

3.4 公司所屬各單位設(shè)備歸口管理部門作為本單位設(shè)備技術(shù)鑒定小組辦公室，是設(shè)備采購(gòu)的管理機(jī)構(gòu)，職責(zé)如下：

3.4.1 貫徹執(zhí)行公司設(shè)備采購(gòu)的規(guī)章制度。

3.4.2 負(fù)責(zé)組織采購(gòu)列入公司計(jì)劃但由本單位負(fù)責(zé)采購(gòu)的設(shè)備。3.4.3 負(fù)責(zé)本單位使用結(jié)余資金采購(gòu)設(shè)備的組織管理、監(jiān)督審核工作。

3.5 公司辦公室、收費(fèi)管理部、養(yǎng)護(hù)基建部、路政處、信息中心以及公司所屬各單位對(duì)口部門為設(shè)備專業(yè)管理部門，職責(zé)如下：

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3.5.1 審核本部門專業(yè)管理的相關(guān)設(shè)備的采購(gòu)計(jì)劃和設(shè)備采購(gòu)的技術(shù)要求。3.5.2 提出設(shè)備采購(gòu)申請(qǐng)，并按程序要求負(fù)責(zé)組織完成設(shè)備采購(gòu)工作。3.6 公司各部門、所屬單位各科（室、站）為設(shè)備的使用部門，職責(zé)如下： 3.6.1 提出設(shè)備的采購(gòu)計(jì)劃和技術(shù)要求。3.6.2 向設(shè)備采購(gòu)部門及時(shí)反饋設(shè)備的使用情況。

3.6.3 按照公司的制度規(guī)定和設(shè)備的使用要求，管好、用好設(shè)備。

4.工作程序

4.1 公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu)和邀請(qǐng)招標(biāo)采購(gòu)

4.1.1 公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu)是指公司、各所屬單位或公司委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)（統(tǒng)稱招標(biāo)人）以招標(biāo)公告的方式邀請(qǐng)不特定的供應(yīng)商（統(tǒng)稱投標(biāo)人）投標(biāo)的采購(gòu)方式。邀請(qǐng)招標(biāo)采購(gòu)是指招標(biāo)人以投標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)的方式邀請(qǐng)三個(gè)以上特定的供應(yīng)商投標(biāo)的采購(gòu)方式。

4.1.2 招標(biāo)采購(gòu)范圍

4.1.2.1 公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu)適用于50萬(wàn)元以上的單項(xiàng)或批量設(shè)備采購(gòu)項(xiàng)目、公司或所屬單位實(shí)施的基建工程項(xiàng)目中的50萬(wàn)元以上（含設(shè)備及由廠家提供的安裝工程服務(wù)所需費(fèi)用）的設(shè)備采購(gòu)項(xiàng)目。

4.1.2.2 邀請(qǐng)招標(biāo)采購(gòu)適用于已達(dá)到公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu)要求但經(jīng)公司設(shè)備技術(shù)鑒定委員會(huì)認(rèn)定不適用于公開(kāi)招標(biāo)采購(gòu)的設(shè)備采購(gòu)項(xiàng)目。

4.1.3 招標(biāo)工作程序

4.1.3.1 設(shè)備專業(yè)管理部門按照管理工作的實(shí)際需要提出所采購(gòu)設(shè)備的技術(shù)性能要求，填寫(xiě)《采購(gòu)設(shè)備主要技術(shù)性能要求明細(xì)表》，并根據(jù)采購(gòu)設(shè)備或其配套安裝工程的復(fù)雜程度和公司自行編制招標(biāo)文件及組織評(píng)標(biāo)能力的情況，確定是否采用自行招標(biāo)方式或委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，在此基礎(chǔ)上，提出設(shè)備采購(gòu)招標(biāo)申請(qǐng)，經(jīng)設(shè)備技術(shù)鑒定委員會(huì)辦公室審核后，報(bào)設(shè)備技術(shù)鑒定委員會(huì)主要領(lǐng)導(dǎo)審批。

4.1.3.2若采用自行招標(biāo)方式，應(yīng)以設(shè)備專業(yè)管理部門為主，企業(yè)管理、計(jì)劃財(cái)務(wù)、紀(jì)檢監(jiān)察部門參與，共同組成設(shè)備采購(gòu)招、評(píng)標(biāo)小組（與招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)統(tǒng)稱“招標(biāo)機(jī)構(gòu)”）。各部門職責(zé)分工為：設(shè)備專業(yè)管理部門主要負(fù)責(zé)設(shè)備選型，確保設(shè)備的技術(shù)性能滿足要求，同時(shí)負(fù)責(zé)招評(píng)標(biāo)工作的組織協(xié)調(diào)和日常事務(wù)；企業(yè)管理部門主要負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)備采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督，確保設(shè)備采購(gòu)工作程序、標(biāo)準(zhǔn)符合有關(guān)法規(guī)、政策和規(guī)章制度的要求；計(jì)劃財(cái)務(wù)部門主要負(fù)責(zé)投標(biāo)人的資質(zhì)審查和有關(guān)經(jīng)濟(jì)事宜的監(jiān)督，確保中標(biāo)人有良好的供貨能力和資質(zhì)信譽(yù)，并保證設(shè)備采購(gòu)不突破公司預(yù)算；紀(jì)檢監(jiān)察部門主要負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)備采購(gòu)過(guò)程進(jìn)行廉政監(jiān)督，確保設(shè)備采購(gòu)活動(dòng)實(shí)現(xiàn)陽(yáng)光操作，不出現(xiàn)廉政問(wèn)題。

4.1.3.3 招標(biāo)機(jī)構(gòu)根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的特點(diǎn)和需要編制招標(biāo)文件。招標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)包括招標(biāo)項(xiàng)目所有實(shí)

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質(zhì)性要求和條件以及擬定合同的主要條款，并經(jīng)過(guò)設(shè)備專業(yè)管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

4.1.3.4 招標(biāo)機(jī)構(gòu)按照招標(biāo)的有關(guān)法規(guī)和規(guī)定發(fā)放招標(biāo)邀請(qǐng)文件。

4.1.3.5 招標(biāo)機(jī)構(gòu)成立評(píng)標(biāo)工作專家組，專家組由招評(píng)標(biāo)工作參與部門有關(guān)人員及業(yè)內(nèi)技術(shù)專家組成，技術(shù)專家不得少于專家組成員的三分之一；業(yè)內(nèi)專家可以聘請(qǐng)公司內(nèi)專家，也可以聘請(qǐng)公司外專家。評(píng)標(biāo)工作專家組成員不得少于五人，成員名單由招標(biāo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提出參加招評(píng)標(biāo)工作。評(píng)標(biāo)工作專家組應(yīng)當(dāng)編制供評(píng)標(biāo)使用的相應(yīng)表格，認(rèn)真研究招標(biāo)文件，了解和熟悉招標(biāo)的目標(biāo)、招標(biāo)的范圍和性質(zhì)、招標(biāo)文件中規(guī)定的主要技術(shù)要求、標(biāo)準(zhǔn)和商務(wù)條款、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)標(biāo)方法。評(píng)標(biāo)方法包括評(píng)審的最低評(píng)標(biāo)價(jià)法、綜合評(píng)估法或者法律、行政法規(guī)允許的其他評(píng)標(biāo)方法。

4.1.3.6 評(píng)標(biāo)機(jī)構(gòu)提出書(shū)面評(píng)標(biāo)報(bào)告，推薦中標(biāo)候選人。

4.1.3.7 公司招評(píng)標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審核評(píng)標(biāo)機(jī)構(gòu)提出的書(shū)面評(píng)標(biāo)報(bào)告，審定中標(biāo)人。

4.1.3.8 招標(biāo)機(jī)構(gòu)向中標(biāo)人發(fā)出書(shū)面中標(biāo)通知書(shū)，同時(shí)將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。4.1.3.9 招標(biāo)機(jī)構(gòu)按照招、投標(biāo)文件和合同簽訂程序的要求，組織與中標(biāo)人訂立書(shū)面合同。4.2 競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)

4.2.1 競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)是指公司或所屬有關(guān)單位直接邀請(qǐng)三家以上的供應(yīng)商就采購(gòu)事宜進(jìn)行談判的采購(gòu)方式。

4.2.2 未達(dá)到50萬(wàn)限額標(biāo)準(zhǔn)或雖達(dá)到限額標(biāo)準(zhǔn)但屬于下列情形之一的設(shè)備采購(gòu)項(xiàng)目，經(jīng)公司設(shè)備技術(shù)鑒定委員會(huì)同意，可以采用競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)方式：

4.2.2.1 招標(biāo)后，沒(méi)有三個(gè)以上供應(yīng)商投標(biāo)或者沒(méi)有合格標(biāo)的；

4.2.2.2 出現(xiàn)公司設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃以外的繼續(xù)采購(gòu)，無(wú)法按招標(biāo)方式操作的； 4.2.2.3 對(duì)高新技術(shù)含量有特別要求的。

4.2.2.4 價(jià)格相對(duì)透明（如有全國(guó)或地區(qū)統(tǒng)一價(jià)）的通用性設(shè)備。4.2.3 競(jìng)爭(zhēng)性談判采購(gòu)的程序

4.2.3.1 設(shè)備專業(yè)管理部門按照管理工作的實(shí)際需要提出所采購(gòu)設(shè)備的技術(shù)性能要求，填寫(xiě)《采購(gòu)設(shè)備主要技術(shù)性能要求明細(xì)表》，提出設(shè)備采購(gòu)申請(qǐng)，經(jīng)設(shè)備技術(shù)鑒定委員會(huì)辦公室審核后，報(bào)設(shè)備技術(shù)鑒定委員會(huì)主要領(lǐng)導(dǎo)審批。

4.2.3.2 以設(shè)備專業(yè)管理部門為主，企業(yè)管理、計(jì)劃財(cái)務(wù)、紀(jì)檢監(jiān)察部門參與，共同組成設(shè)備采購(gòu)談判工作組。各部門的職責(zé)分工與招標(biāo)程序中的規(guī)定相同。

4.2.3.3 設(shè)備采購(gòu)談判工作組就設(shè)備技術(shù)性能要求、設(shè)備報(bào)價(jià)、供貨期限、付款方式、售后服務(wù)等內(nèi)容與供應(yīng)商分別談判，在綜合考慮供應(yīng)商的資質(zhì)、質(zhì)量保證能力、設(shè)備性價(jià)比和管理工作的實(shí)際需要的基礎(chǔ)上，提出書(shū)面報(bào)告，擬定供應(yīng)商人選。

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4.2.3.4 公司招評(píng)標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審核設(shè)備采購(gòu)談判小組提出的書(shū)面談判情況報(bào)告，審定供應(yīng)商。4.2.3.5 設(shè)備采購(gòu)談判小組按照談判報(bào)告和合同簽訂程序的要求，組織與供應(yīng)商訂立書(shū)面合同。4.3 單一來(lái)源采購(gòu)方式

4.3.1 單一來(lái)源采購(gòu)是指公司或所屬單位直接向供應(yīng)商購(gòu)買的采購(gòu)方式。

4.3.2 未達(dá)到50萬(wàn)限額標(biāo)準(zhǔn)或雖達(dá)到限額標(biāo)準(zhǔn)但屬于下列情形之一的設(shè)備采購(gòu)項(xiàng)目，經(jīng)公司設(shè)備技術(shù)鑒定委員會(huì)同意，可以采用單一來(lái)源采購(gòu)方式。

4.3.2.1 只能從特定供應(yīng)商處采購(gòu)，或供應(yīng)商擁有專有權(quán)，且無(wú)其他合適替代設(shè)備的；

4.3.2.2 原采購(gòu)設(shè)備的后續(xù)維修、零配件供應(yīng)、更新、擴(kuò)充或技術(shù)改造，必須向原供應(yīng)商采購(gòu)的； 4.3.2.3 預(yù)先約定需對(duì)原有采購(gòu)進(jìn)行后續(xù)擴(kuò)充的。4.3.3 單一來(lái)源采購(gòu)程序

4.3.3.1 設(shè)備專業(yè)管理部門按照管理工作的實(shí)際需要提出所采購(gòu)設(shè)備的技術(shù)性能要求，填寫(xiě)《采購(gòu)設(shè)備主要技術(shù)性能要求明細(xì)表》，提出設(shè)備采購(gòu)申請(qǐng)，經(jīng)設(shè)備技術(shù)鑒定委員會(huì)辦公室審核后，報(bào)設(shè)備技術(shù)鑒定委員會(huì)主要領(lǐng)導(dǎo)審批。

4.3.3.2 設(shè)備專業(yè)管理部門對(duì)供應(yīng)商提供書(shū)面的包含設(shè)備技術(shù)性能、設(shè)備報(bào)價(jià)、供貨期限、付款方式、售后服務(wù)等內(nèi)容的綜合說(shuō)明進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出評(píng)價(jià)報(bào)告。

4.3.3.4 公司招評(píng)標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組審核設(shè)備專業(yè)管理部門提出的評(píng)價(jià)報(bào)告，審定供應(yīng)商。

4.3.3.5 設(shè)備專業(yè)管理部門按照評(píng)價(jià)報(bào)告和合同簽訂程序的要求，組織與供應(yīng)商訂立書(shū)面合同。4.4 采購(gòu)設(shè)備款項(xiàng)的支付程序

4.4.1 采購(gòu)設(shè)備款項(xiàng)的支付依據(jù)為《固定資產(chǎn)驗(yàn)收單》、《采購(gòu)設(shè)備申請(qǐng)單》和《設(shè)備采購(gòu)合同》。4.4.2 《固定資產(chǎn)驗(yàn)收單》由資產(chǎn)歸口管理部門保管。資產(chǎn)驗(yàn)收時(shí)，需由設(shè)備專業(yè)管理部門牽頭，會(huì)同設(shè)備歸口管理部門、計(jì)劃財(cái)務(wù)部門、設(shè)備使用部門共同驗(yàn)收填寫(xiě)，并在領(lǐng)導(dǎo)簽字后，分發(fā)《固定資產(chǎn)驗(yàn)收單》各聯(lián)至相應(yīng)部門。

4.4.3 采購(gòu)設(shè)備款項(xiàng)的支付方式在《設(shè)備采購(gòu)合同》中明確。支付設(shè)備款項(xiàng)時(shí)，供應(yīng)商應(yīng)出具正規(guī)發(fā)票，由設(shè)備專業(yè)管理部門負(fù)責(zé)，設(shè)備歸口管理部門、計(jì)劃財(cái)務(wù)部門、有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)會(huì)簽后，交由計(jì)劃財(cái)務(wù)部門辦理支付業(yè)務(wù)。

4.5 公司所屬各單位設(shè)備采購(gòu)程序

4.5.1 已列入公司設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃，但交由使用單位負(fù)責(zé)采購(gòu)的設(shè)備，其購(gòu)置申請(qǐng)由使用單位提報(bào)，經(jīng)公司設(shè)備專業(yè)管理部門審核后，報(bào)公司設(shè)備歸口管理部門復(fù)核，并經(jīng)公司設(shè)備技術(shù)鑒定委員會(huì)主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由使用單位負(fù)責(zé)組織實(shí)施。其工作程序和具體要求應(yīng)符合公司設(shè)備管理的有關(guān)要求。

4.5.2 未列入公司年度設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃，且單價(jià)在三萬(wàn)元以下、批量三十萬(wàn)元以下的設(shè)備采購(gòu)，公

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司所屬各單位設(shè)備歸口管理部門負(fù)責(zé)組織管理和審核，設(shè)備技術(shù)鑒定小組負(fù)責(zé)審批，并對(duì)照本辦法有關(guān)條款要求組織實(shí)施。采購(gòu)工作完成后，應(yīng)于當(dāng)月報(bào)公司設(shè)備專業(yè)管理部門、設(shè)備歸口管理部門備案，同時(shí)報(bào)財(cái)務(wù)部門列入固定資產(chǎn)賬。

5.預(yù)防措施和糾正措施

5.1 采購(gòu)設(shè)備到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)后，設(shè)備采購(gòu)部門、使用部門需按照《設(shè)備管理控制程序》規(guī)定的程序和要求進(jìn)行驗(yàn)收，填寫(xiě)相關(guān)記錄。

5.2 對(duì)采購(gòu)設(shè)備在使用過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，使用部門要及時(shí)反饋設(shè)備采購(gòu)部門以便采取相應(yīng)的措施。

5.3 建立合格供應(yīng)商的檔案，以備對(duì)以后可能有的同類設(shè)備采購(gòu)項(xiàng)目提供供應(yīng)商的能力和資質(zhì)評(píng)價(jià)。供應(yīng)商檔案應(yīng)報(bào)設(shè)備歸口管理部門備案。

5.4 設(shè)備采購(gòu)部門、設(shè)備使用部門對(duì)在設(shè)備采購(gòu)、使用、管理過(guò)程中出現(xiàn)的各種問(wèn)題，要及時(shí)制定與實(shí)施有效的糾正措施，以減少不必要的損失。

5.4 嚴(yán)格采購(gòu)工作紀(jì)律。參加采購(gòu)招標(biāo)、談判工作的人員必須嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、國(guó)家計(jì)委等七部委頒布的《評(píng)標(biāo)委員會(huì)和評(píng)標(biāo)辦法暫行規(guī)定》，堅(jiān)持原則，秉公辦事；嚴(yán)禁不經(jīng)規(guī)定程序確定供貨單位；嚴(yán)禁明招暗定、泄露標(biāo)底、招標(biāo)走過(guò)場(chǎng)。對(duì)違反規(guī)定者，要追究直接責(zé)任人和有關(guān)負(fù)責(zé)人的責(zé)任，直至給予黨紀(jì)政紀(jì)處分，觸犯刑律的移交司法機(jī)關(guān)處理。

6.相關(guān)文件

6.1 《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》 6.2 《評(píng)標(biāo)委員會(huì)和評(píng)標(biāo)辦法暫行規(guī)定》 6.3 《設(shè)備管理控制程序》

7.質(zhì)量記錄

7.1 《采購(gòu)設(shè)備主要技術(shù)性能要求明細(xì)表》 7.2 《設(shè)備采購(gòu)申請(qǐng)單》 7.3 《固定資產(chǎn)驗(yàn)收單》 7.4 《固定資產(chǎn)調(diào)撥單》

文件名稱：設(shè)備采購(gòu)過(guò)程控制程序 版本號(hào)/修改狀態(tài)：C/0 文件編號(hào)：SDECL/QG/COP/02

文件名稱：設(shè)備采購(gòu)過(guò)程控制程序 版本號(hào)/修改狀態(tài)：C/0 文件編號(hào)：SDECL/QG/COP/02

第二篇：采購(gòu)過(guò)程控制程序

目的(P urpose): 實(shí)施采購(gòu)的預(yù)防控制和 過(guò)程控制，確保采購(gòu)產(chǎn)品在質(zhì)量、交付和服務(wù)等方面符合規(guī)定 的采購(gòu)要求。

適用范圍(Available): 適用于公司對(duì)產(chǎn)品采購(gòu) 的信息編制、供方選擇和產(chǎn)品驗(yàn) 證實(shí)施過(guò)程的控制。

內(nèi)容(T he detailed content):

1、職責(zé)

1.1 采購(gòu)部是本程序的編制、修改并實(shí)施歸口管理的部門； 1.2總經(jīng)理或受他委托的代理人負(fù)責(zé)采購(gòu)合同的最后審核和簽署；

1.3總經(jīng)理或受他委托代理人負(fù)責(zé)采購(gòu)文件和合格供方的審批，采取必要的管理措施，確保采購(gòu)過(guò)程 得到有效控制；

1.4采購(gòu)部負(fù)責(zé)編制采購(gòu)計(jì)劃或采購(gòu)信息，負(fù)責(zé)對(duì)供方進(jìn)行調(diào)查、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)，選擇確定合格供方，并建立合格供方名冊(cè)，保存評(píng)定表格和有關(guān)資料；

1.5采購(gòu)部負(fù)責(zé)按規(guī)定的采購(gòu)要求進(jìn)行物資和設(shè)備的采購(gòu)，確保采購(gòu)產(chǎn)品的數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格、交付方 式和交付期限滿足產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)的需求；

1.6

采購(gòu)部負(fù)責(zé)組織辦理采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證和緊急放行手續(xù)，對(duì)采購(gòu)的不合格產(chǎn)品進(jìn)行處置，并制定糾正或預(yù)防措施，確保在以后的采購(gòu)過(guò)程中得到糾正和改進(jìn)； 1.7

生產(chǎn)、設(shè)備、品質(zhì)保證部門是本程序的配合部門，參加供方的評(píng)價(jià)和選擇。1.8

品質(zhì)保證部負(fù)責(zé)采購(gòu)原材料產(chǎn)品、半成品、OEM產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)。

2、工作程序 2.1 采購(gòu)過(guò)程控制

2.1.1采購(gòu)范圍與分工

2.1.1.1生產(chǎn)所需的主要原材料和數(shù)量較大的一般材料，除顧客直接供應(yīng)外（顧客財(cái)產(chǎn)）

其余均由采購(gòu)部統(tǒng)一采購(gòu)供應(yīng)。

2.1.1.2對(duì)新購(gòu)的生產(chǎn)、檢驗(yàn)設(shè)備，由采購(gòu)部統(tǒng)一采購(gòu)。2.1.1 對(duì)供方評(píng)價(jià)的內(nèi)容

2.1.2.1選擇合格供方的核心是確定供方有沒(méi)有生產(chǎn)或供合格采購(gòu)產(chǎn)品的能力，而要確定供方的這種能力，就要對(duì)供方的資格和能力進(jìn)評(píng)價(jià)。2.1.2.1.1 對(duì)新開(kāi)發(fā)的供方主要評(píng)價(jià)內(nèi)容 2.1.2.1.1.1供方生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，證明必須是要經(jīng)國(guó)家工商部門批準(zhǔn)，并頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的生產(chǎn)企業(yè)或經(jīng)銷商；

2.1.2.1.1.2供方產(chǎn)品質(zhì)量狀況或已向其他組織提供同類產(chǎn)品的質(zhì)量狀

況；

2.1.2.1.1.3供方質(zhì)量管理體系對(duì)按要求如期提供穩(wěn)定產(chǎn)品質(zhì)量的保證

能力；

2.1.2.1.1.4供方的顧客滿意程度 ；

2.1.2.1.1.5產(chǎn)品交付后由供方提供相關(guān)的服務(wù)和技術(shù)支持能力； 2.1.2.1.1.6必要時(shí)，對(duì)供方的產(chǎn)品進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽樣評(píng)價(jià)，或抽樣進(jìn)行檢

驗(yàn)和試驗(yàn)，驗(yàn)證供方產(chǎn)品的可靠性；

2.1.2.1.1.7其他方面的能力，如履約能力、有關(guān)的財(cái)務(wù)狀況、價(jià)格水

平和交付情況等。

2.1.2.1.2對(duì)原有供方的重新評(píng)價(jià)

2.1.2.1.2.1對(duì)原有供方的重新評(píng)價(jià)一般每年年末進(jìn)行，特殊情況隨時(shí)

進(jìn)行評(píng)價(jià)；

2.1.2.1.2.2依據(jù)對(duì)原有供方提供產(chǎn)品和服務(wù)的業(yè)績(jī)考核記錄進(jìn)行重新

評(píng)價(jià)；

2.1.2.1.2.3評(píng)價(jià)供方按要求提供產(chǎn)品的持續(xù)保證能力； 2.1.2.1.2.4評(píng)價(jià)供方提供產(chǎn)品后服務(wù)態(tài)度的改善和提高。2.1.3 對(duì)供方評(píng)價(jià)和選擇的程序

2.1.3.1主要原材料和設(shè)備供方的評(píng)價(jià).1.3.1.1 采購(gòu)部相關(guān)責(zé)任人將對(duì)新供方的調(diào)查了解資料和對(duì)原有

供方的業(yè) 績(jī)考核資料填入《合格供方資格評(píng)定表 》的相應(yīng)欄內(nèi)，報(bào)采購(gòu)部經(jīng)理審核；.1.3.1.2 采購(gòu)部組織對(duì)供方調(diào)查或業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定逐個(gè)進(jìn)行評(píng)價(jià)，寫(xiě)出

評(píng)價(jià)結(jié)論，報(bào)總經(jīng)理或受他委托的代理人批準(zhǔn)；.1.3.1.3 經(jīng)批準(zhǔn)為合格的供方填入《 合格供應(yīng)商統(tǒng)計(jì)表》，采購(gòu)

部負(fù)責(zé)人核實(shí)批準(zhǔn)后作為采購(gòu)產(chǎn)品的依據(jù)性文件。

2.1.3.2 一般輔助材料和設(shè)備供方的評(píng)價(jià).1.3.2.1 采購(gòu)部對(duì)供方評(píng)價(jià)按本程序 2.1.2.1 項(xiàng)中規(guī)定的程序進(jìn)

行，由采購(gòu)部負(fù)責(zé)人主持評(píng)價(jià)和批準(zhǔn)《合格供應(yīng)商統(tǒng)計(jì)表》。

2.1.3.3 零星物資采購(gòu)的評(píng)價(jià)和控制.1.3.3.1 因急需或計(jì)劃數(shù)量很少而采購(gòu)的一般性零星物資時(shí)，由

采購(gòu)員在 采購(gòu)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)和記錄，擇優(yōu)確定供方。2.1.4 對(duì)供方業(yè)績(jī)的評(píng)定方法

2.1.4.1對(duì)合格供方采用記錄的方法，對(duì)供方供貨質(zhì)量、速度、價(jià)格和供后服務(wù)

等情況進(jìn)行記錄；

2.1.4.2 當(dāng)供方提供的產(chǎn)品和服務(wù)出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)及時(shí)供方溝通，限期補(bǔ)發(fā)合格

產(chǎn)品，并

嚴(yán)格檢驗(yàn) 或驗(yàn)證補(bǔ)發(fā)產(chǎn)品；

2.1.4.3 如果經(jīng)補(bǔ)發(fā)的產(chǎn)品仍未達(dá)到要求，則可限制或停止其供貨，并從《合格供應(yīng)商統(tǒng)計(jì)表》中刪 除相應(yīng)的供方 ；

2.1.4.4 每年年末對(duì)現(xiàn)有供方按本程序第 2.1.2.2 條款和本條款(1)的相關(guān)

規(guī)定進(jìn)行 綜合評(píng)價(jià)，經(jīng)評(píng)價(jià)合格并被批準(zhǔn)的合格供方列入新一 《合格供應(yīng)商統(tǒng)計(jì)表》。

2.2 采購(gòu)信息控制

2.2.1 采購(gòu)文件的形式

2.2.1.1采購(gòu)文件一般以采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)合同、采購(gòu)訂單和采購(gòu)協(xié)議書(shū)的形

式形成文件；

2.2.1.2 對(duì)重大或重要的產(chǎn)品采購(gòu)，還可以招標(biāo)的形式行；

2.2.1.3 必要時(shí)，采購(gòu)文件還應(yīng)提供采購(gòu)產(chǎn)品的技術(shù)圖、技術(shù)文件等相關(guān)

資料 ；

2.2.1.4 在特殊情況下采購(gòu)電話和傳真也是采購(gòu)文件的一個(gè)組成部分，但應(yīng)形

成記錄。

2.2.2 采購(gòu)文件的要求

2.2.2.1采購(gòu)文件應(yīng)清楚地說(shuō)明對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的要求； 2.2.2.2 采購(gòu)文件發(fā)布前需由相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或其授權(quán)人批準(zhǔn)；

2.2.2.3 采購(gòu)文件應(yīng)受控，確保文件的變更能以文件形及時(shí)傳遞到供方，并

確保供方對(duì)作廢文件得到識(shí)別和確認(rèn)。

2.2.3 采購(gòu)文件的編制職責(zé)

2.2.3.1生產(chǎn)原材料的采購(gòu)文件由采購(gòu)部編制；

2.2.3.2 設(shè)備的采購(gòu)文件由設(shè)備動(dòng)力部或設(shè)備需要部門制。2.2.4 采購(gòu)文件的內(nèi)容

2.2.4.1采購(gòu)產(chǎn)品的名稱、類別、型號(hào)、標(biāo)號(hào)、材質(zhì)、等級(jí)、規(guī)格和數(shù)量等； 2.2.4.2采購(gòu)產(chǎn)品的質(zhì)量要求，包括圖樣、加工要求、檢驗(yàn)和試驗(yàn)方法和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)等；

2.2.4.3采購(gòu)產(chǎn)品的交付方式、交付地點(diǎn)和交付期限等； 2.2.4.4采購(gòu)產(chǎn)品 的標(biāo)識(shí)要求； 2.2.4.5對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有重大影響的關(guān)鍵設(shè)備或主要原材料的采購(gòu)，還應(yīng)包括以

下適宜的內(nèi)容

2.2.4.5.1產(chǎn)品、程序、過(guò)程和生產(chǎn)用設(shè)備批準(zhǔn)的要求；

2.2.4.5.2人員 資格的要求 ； 2.2.4.5.3質(zhì)量 管理體系的要求。

2.2.5采購(gòu)信息的發(fā)布

2.2.5.1采購(gòu)信息應(yīng)選擇適當(dāng)方式和場(chǎng)所發(fā)布；

2.2.5.2 采購(gòu)信息發(fā)布和與供方溝通前，應(yīng)經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，確保規(guī)定的采購(gòu)要

求是充分和適宜的。

2.3 采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證控制

2.3.1 對(duì)供方提供的采購(gòu)產(chǎn)品，一般采用進(jìn)貨檢驗(yàn)，查驗(yàn)供方提供的合格證據(jù)，執(zhí)行《過(guò)程和產(chǎn) 品監(jiān)視與測(cè)量控制程序》的有關(guān)規(guī)定。

2.3.2 合同或協(xié)議規(guī)定需復(fù)驗(yàn)的物資設(shè)備，由與其相關(guān)的部門（品質(zhì)保證部、生產(chǎn)部、設(shè)備動(dòng)力部、行政辦公室）做好復(fù)驗(yàn)安排，并確定產(chǎn)品的交付方法。2.3.3 在供方貨源處的驗(yàn)證，由采購(gòu)部組織品質(zhì)保證部和相關(guān)部門參加驗(yàn)證，并做好記錄。

2.3.4 當(dāng)合同有規(guī)定時(shí)，顧客或其代表提出對(duì)供方所提供的產(chǎn)品是否符合規(guī)定的要求進(jìn)行驗(yàn)證，應(yīng)在采購(gòu)合同、訂單或技術(shù)協(xié)議等采購(gòu)文件中規(guī)定驗(yàn)證活動(dòng)的具體安排，并規(guī)定產(chǎn)品放行 的方法。公司生產(chǎn)單位應(yīng)積極配合做好驗(yàn)證，用來(lái)作為供方對(duì)質(zhì)量進(jìn)行有效控制的依據(jù)。

2.3.5 顧客的驗(yàn)證即是合格，但也不能免除公司提供合格產(chǎn)品的責(zé)任，也不能排除其后的拒收。

3、相關(guān)文件 3.1 3.2 3.3 3.4 《文件控制程序》； 《不合格品控制程序》；

《過(guò)程和產(chǎn)品的監(jiān)視與測(cè)量控制程序》； 《基礎(chǔ)設(shè)施管理程序》；

4、記錄 4.1 4.2 4.3 《合格供方資格評(píng)定表》； 《合同臺(tái)帳》；

《合格供應(yīng)商統(tǒng)計(jì)表》；

第三篇：采購(gòu)和外包過(guò)程控制程序解析

采購(gòu)和外包過(guò)程控制程序 1目的

對(duì)采購(gòu)過(guò)程、外包(外協(xié)加工過(guò)程進(jìn)行控制,確保產(chǎn)品質(zhì)量符合規(guī)定要求。2 范圍

本程序適用于公司所需采購(gòu)產(chǎn)品的采購(gòu)過(guò)程及外包(外協(xié)加工過(guò)程的控制。3 職責(zé)

3.1 供應(yīng)營(yíng)銷部(供應(yīng)負(fù)責(zé)采購(gòu)和外包(外協(xié)加工過(guò)程的歸口管理;負(fù)責(zé)外包過(guò)程的具體實(shí)施和管理;3.2 技術(shù)部負(fù)責(zé)編制采購(gòu)文件,編制采購(gòu)物資技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及及采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)收準(zhǔn)則;3.3 質(zhì)檢部負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)進(jìn)廠的物資進(jìn)行驗(yàn)證;4工作程序 4.1 采購(gòu)過(guò)程

4.1.1 采購(gòu)產(chǎn)品的分類和控制

根據(jù)采購(gòu)物資對(duì)最終產(chǎn)品的影響程度,公司的采購(gòu)產(chǎn)品分為A、B、C三類: a“ A”類產(chǎn)品:構(gòu)成產(chǎn)品的主要部分或關(guān)鍵部分,直接影響最終產(chǎn)品使用 或安

全性,可能導(dǎo)致顧客投訴的物資及認(rèn)證產(chǎn)品的關(guān)鍵元器件、材料;b “B”類產(chǎn)品:構(gòu)成最終產(chǎn)品非關(guān)鍵部位的批量物資,一般不影響最終產(chǎn) 品的

質(zhì)量或即使略有影響,但可以采取措施予以糾正的物資;c “C”類產(chǎn)品:非直接用于產(chǎn)品本身的起輔助作用的物資,如一般包裝材料。4.1.2供方應(yīng)具有的能力

a 供方產(chǎn)品功能、性能滿足規(guī)定的質(zhì)量要求,實(shí)施認(rèn)證的產(chǎn)品應(yīng)獲得認(rèn)證證書(shū);b 建有符ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量管理體系,并遵守國(guó)家的法律法規(guī);c 商業(yè)信譽(yù)好,能保證提供需要的數(shù)量和按規(guī)定的時(shí)間交付,價(jià)格合理、公道好;d 具有一定的財(cái)務(wù)實(shí)力及服務(wù)和支持能力,能提供優(yōu)良服務(wù)。4.1.3對(duì)供方的評(píng)價(jià)

a 供方提供樣品及報(bào)價(jià),提供樣品和技術(shù)參數(shù),質(zhì)檢部進(jìn)行驗(yàn)證。

b 對(duì)選擇第一次供貨供方,除提供充分的書(shū)面證明材料外,還需經(jīng)樣品測(cè)試和小批量試用,樣品檢驗(yàn)和試用合格的供方為候選供方,樣品驗(yàn)證或試用不合格,則取銷其供貨資格;c 供應(yīng)營(yíng)銷部(供應(yīng)對(duì)候選供方進(jìn)行調(diào)查,要求其填寫(xiě)《供方調(diào)查表》并加蓋公章(若被調(diào)查的供方以通過(guò)質(zhì)量管理體系認(rèn)證、產(chǎn)品已通過(guò)質(zhì)量認(rèn)證,應(yīng)附證書(shū)復(fù)印件作為公司對(duì)其評(píng)價(jià)的依據(jù);d 生產(chǎn)制造部進(jìn)行采購(gòu)產(chǎn)品試用,得出合格與否的結(jié)論;e 供應(yīng)營(yíng)銷部(供應(yīng)根據(jù)候選供方產(chǎn)品的質(zhì)量,價(jià)格、試用和調(diào)查情況,匯同技術(shù)部、質(zhì)檢部、生產(chǎn)制造部分析討論后,填寫(xiě)《供方評(píng)價(jià)表》,根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果編制《合格供方名錄》,經(jīng)總經(jīng)理/管理者代表批準(zhǔn)后作為選擇供方和采購(gòu)的依據(jù);f 軍品,對(duì)顧客要求控制的采購(gòu)產(chǎn)品,應(yīng)在采購(gòu)文件中予以明確,并邀請(qǐng)顧客參加對(duì)供方的評(píng)價(jià)和選擇。

g 軍品,選擇、評(píng)價(jià)供方時(shí),應(yīng)確保有效的識(shí)別并控制風(fēng)險(xiǎn)。4.1.4 合格供方的管理

a 《合格供方名錄》內(nèi)容包括:采購(gòu)產(chǎn)品名稱、型號(hào)規(guī)格、生產(chǎn)單位、采購(gòu)產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)形式、采購(gòu)產(chǎn)品重要程度等。供應(yīng)營(yíng)銷部建立合格供方檔案,定期對(duì)合格供方供貨質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià);b 供方發(fā)生原材料、制造過(guò)程等變更時(shí),供應(yīng)營(yíng)銷部(供應(yīng)對(duì)其質(zhì)量重新確認(rèn);c 對(duì)貨質(zhì)量下降的合格供方,由供應(yīng)營(yíng)銷部(供應(yīng)向供方發(fā)出整改理通知,要求限期整改,到期質(zhì)量無(wú)明顯改進(jìn),報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn),取銷其合格供方資格;d 供應(yīng)營(yíng)銷部(供應(yīng)與合格“外包過(guò)程”供方建立產(chǎn)品質(zhì)量信息渠道,并對(duì)其生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行不定期的監(jiān)督。

e 對(duì)較重要產(chǎn)品的“外包過(guò)程(外協(xié)加工”,要求外包過(guò)程供方對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的記錄進(jìn)行保持和控制,以便于必要時(shí)查詢和追溯;f 生產(chǎn)制造部對(duì)“外包過(guò)程”供方的過(guò)程能力進(jìn)行確認(rèn)。

g 供應(yīng)營(yíng)銷部(供應(yīng)每年對(duì)合格供方進(jìn)行一次跟蹤復(fù)評(píng),填寫(xiě)《供方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定表》。復(fù)評(píng)不及格,應(yīng)取銷其供貨資格;如因特殊原因留用,應(yīng)報(bào)經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn),。

4.2采購(gòu)信息 4.2.1采購(gòu)信息確定

公司采購(gòu)前,應(yīng)確定擬采購(gòu)產(chǎn)品的以下信息,包括: a 對(duì)產(chǎn)品的規(guī)格、型號(hào)、價(jià)格、數(shù)量、交付及供方的要求等。

b 對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量要求(可直接引用各類標(biāo)準(zhǔn)或提供規(guī)范、圖樣等技術(shù)文件,對(duì)有特殊要求的采購(gòu)產(chǎn)品應(yīng)提出包裝、運(yùn)輸、防護(hù)措施等要求;

c 對(duì)產(chǎn)品的驗(yàn)收要求(技術(shù)條件、標(biāo)準(zhǔn)等。

d 軍品,供應(yīng)營(yíng)銷部(供應(yīng)與合格“外包過(guò)程”供方簽訂承包加工合同/技術(shù)協(xié)議書(shū)/質(zhì)量保證協(xié)議書(shū),規(guī)定質(zhì)量責(zé)任、驗(yàn)收準(zhǔn)則和交貨狀態(tài),以及對(duì)生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的記錄進(jìn)行保持和控制,并要求在提供產(chǎn)品或樣品的同時(shí)提供產(chǎn)品的檢驗(yàn)、試驗(yàn)記錄,并有合格證和質(zhì)量證明文件;需要時(shí),可根據(jù)具體情況提出以下采購(gòu)信息: e 對(duì)供方產(chǎn)品、程序、過(guò)程、設(shè)備、人員提出有關(guān)批準(zhǔn)或資格鑒定的要求,如對(duì) 供方產(chǎn)品認(rèn)證要求,對(duì)加工過(guò)程、設(shè)備及人員要求,委托檢測(cè)的服務(wù)等;f 適用的質(zhì)量管理體系要求。

g 采購(gòu)信息在發(fā)放前,應(yīng)由其發(fā)放部門負(fù)責(zé)人對(duì)其要求是否適宜、充分、有效進(jìn)行審批。

4.2.2 采購(gòu)計(jì)劃

a 供應(yīng)營(yíng)銷部(供應(yīng)根據(jù)技術(shù)部提供的外購(gòu)件明細(xì)表、生產(chǎn)制造的生產(chǎn)計(jì)劃及庫(kù)存情況,編制產(chǎn)品采購(gòu)計(jì)劃,內(nèi)容包括本程序4.2.1所規(guī)定的相關(guān)要求。

b 采購(gòu)計(jì)劃由供應(yīng)營(yíng)銷部(供應(yīng)負(fù)責(zé)人審核,總經(jīng)理批準(zhǔn)執(zhí)行 4.2.3 采購(gòu)合同的簽訂

a 供應(yīng)營(yíng)銷部(供應(yīng)從合格供方名錄中選擇供方;b 采購(gòu)人員與合格供方洽談和簽訂采購(gòu)合同;c 如果在合格供方名錄以外的供方進(jìn)行采購(gòu),必須履行審批手續(xù),由總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可采購(gòu)。

4.2.3 采購(gòu)合同的內(nèi)容

a 采購(gòu)產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、交貨期、價(jià)格等;b 采購(gòu)產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及驗(yàn)收方法;c 質(zhì)量問(wèn)題的責(zé)任和權(quán)限及不合格品的處理;d 采購(gòu)的包裝、儲(chǔ)存、運(yùn)輸、交付等要求;e 提供必要的技術(shù)資料和質(zhì)量證明文件。4.3 采購(gòu)物資的驗(yàn)證

4.3.1 技術(shù)部負(fù)責(zé)編制產(chǎn)品也是準(zhǔn)則。

4.3.2 采購(gòu)產(chǎn)品到公司后,供應(yīng)營(yíng)銷部(供應(yīng)通知質(zhì)檢部檢驗(yàn)。質(zhì)檢部應(yīng)及時(shí)對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)行進(jìn)貨驗(yàn)證,并作出結(jié)論。

4.3.3 經(jīng)檢驗(yàn)員驗(yàn)證合格的采購(gòu)產(chǎn)品有采購(gòu)人員辦理入庫(kù)手續(xù);經(jīng)驗(yàn)證不合格的采購(gòu)產(chǎn)品不得入庫(kù),屆時(shí)由采購(gòu)人員負(fù)責(zé)退貨或換貨。

4.3.4 采購(gòu)產(chǎn)品可以由公司在供方現(xiàn)場(chǎng)或公司實(shí)施驗(yàn)證,也可以由顧客在供方現(xiàn)場(chǎng)或公司實(shí)施驗(yàn)證,公司應(yīng)確定驗(yàn)證活動(dòng)的方式和內(nèi)容。當(dāng)顧客要求在供方現(xiàn)場(chǎng)或公司對(duì)供方提供的采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證,屆時(shí)由供應(yīng)營(yíng)銷部(供應(yīng)負(fù)責(zé)與顧客聯(lián)系。

4.3.5 當(dāng)公司確定或公司的顧客要求在供方現(xiàn)場(chǎng)對(duì)所采購(gòu)的產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證時(shí),應(yīng)根據(jù)供方的質(zhì)量保證能力和產(chǎn)品的重要性、驗(yàn)證成本等具體情況,規(guī)定對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品實(shí)施驗(yàn)證活動(dòng)的方式和內(nèi)容,并在采購(gòu)合同中規(guī)定驗(yàn)證的方式和發(fā)行方法。

4.3.6顧客參加公司采購(gòu)產(chǎn)品驗(yàn)證活動(dòng),公司不能免除產(chǎn)品的質(zhì)量責(zé)任,也不能排除其后顧客拒收的可能。

4.3.7 質(zhì)檢部保持采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證記錄。當(dāng)公司委托供方進(jìn)行驗(yàn)證時(shí),應(yīng)規(guī)定委托的要求并保持委托實(shí)施驗(yàn)證的協(xié)議和實(shí)施驗(yàn)證的記錄。

4.4 采購(gòu)新設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品

供應(yīng)營(yíng)銷部(供應(yīng)/技術(shù)部對(duì)采購(gòu)新設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品實(shí)施控制。

4.4.1采購(gòu)新設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品項(xiàng)目,在設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃時(shí)提出論證要求,進(jìn)行項(xiàng)目和確定供方的論證,其論證應(yīng)充分,確保使用能夠提高產(chǎn)品的技術(shù)含量和性

能,并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn),供應(yīng)營(yíng)銷部(供應(yīng)才能采購(gòu)。

4.4.2在簽訂技術(shù)協(xié)議書(shū)或合同時(shí),應(yīng)明確:新設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)產(chǎn)品的要求,在設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程中有關(guān)技術(shù)的協(xié)調(diào)和質(zhì)量問(wèn)題處理方面的要求,以及其他技術(shù)和質(zhì)量保證要求,公司需參加設(shè)計(jì)驗(yàn)證活動(dòng);技術(shù)協(xié)議書(shū)或合同應(yīng)規(guī)定技術(shù)狀態(tài)管理的要求,確保配套產(chǎn)品的技術(shù)狀態(tài)協(xié)調(diào)一致。

4.4.3 新設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品按本手冊(cè)7.3.5,7.3.6的要求進(jìn)行驗(yàn)證和確認(rèn),經(jīng)驗(yàn)證,確認(rèn)滿足要求后方可使用。

5支持性文件

5.1 CDM.QP.02 記錄控制程序

5.2 CDM.QP.19 產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量控制程序 6記錄

6.1 供方評(píng)定記錄表 6.2 合格供方名錄 6.3 供方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定表 6.4 采購(gòu)計(jì)劃

6.5 采購(gòu)產(chǎn)品驗(yàn)證記錄表

第四篇：采購(gòu)控制程序

頒布部門：質(zhì)量部 生效日期：2013/6/1 版本：A-1

采購(gòu)控制程序

HX-SOP-003

1、目的

建立和查審采購(gòu)單提供系統(tǒng)和指導(dǎo)方法，監(jiān)督采購(gòu)、并明確責(zé)任。

2、范圍

適用于全部采購(gòu)過(guò)程的控制

3、職責(zé)和權(quán)力

1）負(fù)責(zé)對(duì)廠內(nèi)生產(chǎn)原材料、設(shè)備設(shè)施等進(jìn)行采購(gòu)；

2）負(fù)責(zé)建立供應(yīng)商管理檔案，合格供方名錄要及時(shí)準(zhǔn)確更新； 3）負(fù)責(zé)對(duì)采購(gòu)不合格品處理；

4）確保原材料和輔料的在庫(kù)數(shù)量，滿足生產(chǎn)的需要，因原材料無(wú)庫(kù)存停產(chǎn)為零 5）確保設(shè)備備品、配件齊全，滿足生產(chǎn)的需要，因設(shè)備常規(guī)配件停產(chǎn)為零 7）庫(kù)房管理員負(fù)責(zé)對(duì)進(jìn)貨原材料進(jìn)行品名、規(guī)格、外觀、數(shù)量等的驗(yàn)收并入庫(kù)

4、程序 4.1流程圖

采購(gòu)計(jì)劃：

1）采購(gòu)負(fù)責(zé)人根據(jù)銷售情況和庫(kù)房需求以《采購(gòu)申請(qǐng)單》的形式提出申請(qǐng)，部門經(jīng)理通知部門主要負(fù)責(zé)人對(duì)《采購(gòu)申請(qǐng)單》進(jìn)行評(píng)審，并出具《采購(gòu)評(píng)審單》。評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)上報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后由采購(gòu)員實(shí)施采購(gòu)。

2）采購(gòu)人員根據(jù)《采購(gòu)申請(qǐng)單》，對(duì)市場(chǎng)供應(yīng)商制定《合格供應(yīng)商列表》，制定依據(jù)于《供應(yīng)商審核指南》、《醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)供應(yīng)商審核指南》。

3）根據(jù)《合格供應(yīng)商列表》進(jìn)行篩選供應(yīng)商，篩選結(jié)果上報(bào)部門經(jīng)理，批準(zhǔn)后進(jìn)行采購(gòu)。4）采購(gòu)人員電話通知供應(yīng)商確定訂購(gòu)單，然后發(fā)給對(duì)面書(shū)面訂購(gòu)單，最后雙方經(jīng)行確認(rèn)，并簽訂《訂單合同》。

? 應(yīng)和主要原料供應(yīng)商簽訂質(zhì)量協(xié)議，明確雙方所承擔(dān)的責(zé)任，同時(shí)合同中應(yīng)包括采購(gòu)物品的各項(xiàng)要求。

? 若產(chǎn)品需求，可以將采購(gòu)的技術(shù)要求作為合同附件提供給對(duì)方，應(yīng)在合同中明確。

采購(gòu)信息： 1）《采購(gòu)清單》由采購(gòu)部在收到采購(gòu)申請(qǐng)后進(jìn)行編制。

2）采購(gòu)清單明確并完全確定訂購(gòu)產(chǎn)品和訂單要求，可適用的情況包括：

? 準(zhǔn)確的標(biāo)識(shí)，包括名稱，部件編號(hào)，類型，類別，樣式，等級(jí)等；

? 產(chǎn)品的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，包括驗(yàn)收準(zhǔn)則，格、圖紙和其他類似的技術(shù)數(shù)據(jù)標(biāo)題和版本； ? 交付要求，包括要求的交貨日期。

3）如需求，采購(gòu)單可規(guī)定質(zhì)量要求包括證明所提供的產(chǎn)品合格性的質(zhì)量記錄，以及質(zhì)量管理體系的要求。質(zhì)量記錄同購(gòu)買的產(chǎn)品一起提供對(duì)于確定接受檢查的數(shù)量是關(guān)鍵的。如適合，要求提供以下類型的質(zhì)量記錄：

? 供應(yīng)商的質(zhì)量管理體系的第二或第三方評(píng)估記錄或注冊(cè)證書(shū);? 產(chǎn)品檢驗(yàn)和測(cè)試的記錄和證明文件（如適合，在有資格的實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行）

4）如適合，采購(gòu)單還明確對(duì)于產(chǎn)品的規(guī)格，程序，過(guò)程，設(shè)備, 或人員對(duì)使用所采購(gòu)的服務(wù)產(chǎn)品的要求。這通常包括提交產(chǎn)品樣本，指南，程序，設(shè)備規(guī)格，過(guò)程性能和過(guò)程能力研云南昊戌生物科技有限公司1-2

頒布部門：質(zhì)量部 生效日期：2013/6/1 版本：A-1

采購(gòu)控制程序

HX-SOP-003 究，人員資格簡(jiǎn)歷，質(zhì)檢報(bào)告的要求等。

特殊要求的審查：

1）在發(fā)放之前，采購(gòu)單由采購(gòu)主管或授權(quán)的批準(zhǔn)者審查。根據(jù)我們的規(guī)格而設(shè)計(jì)和或者制造的復(fù)雜的或關(guān)鍵的產(chǎn)品, 其采購(gòu)單由研發(fā)主管和/或質(zhì)量保證部審查并批準(zhǔn)。

2）審查的目的是為了驗(yàn)證：

? 在合格供應(yīng)商列表上的供應(yīng)商狀態(tài)是合格或臨時(shí)的;? 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)詳細(xì)和完整;? 所有描述產(chǎn)品的技術(shù)文件，如標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)格、圖紙等等能明顯鑒別, 版本正確，并按次序附上；

? 如有需要，質(zhì)量記錄，如測(cè)試/檢查證書(shū)，統(tǒng)計(jì)，質(zhì)量管理體系認(rèn)證，質(zhì)量保證等，在采購(gòu)訂單中明確提出;? 如適合，采購(gòu)但還明確對(duì)于產(chǎn)品的規(guī)格，程序，過(guò)程，設(shè)備, 或人員對(duì)使用所采購(gòu)的服務(wù)產(chǎn)品的要求

3）當(dāng)采購(gòu)單的審查令人滿意時(shí)，采購(gòu)主管或授權(quán)批準(zhǔn)者如研發(fā)主管和/或質(zhì)保部經(jīng)理在采購(gòu)單上簽署日期和名字以批準(zhǔn)發(fā)放。采購(gòu)訂單的發(fā)放建立其審查和批準(zhǔn)的毋庸置疑的記錄。采購(gòu)品的檢驗(yàn)和存放：

1）采購(gòu)科應(yīng)當(dāng)對(duì)采購(gòu)物品進(jìn)行相應(yīng)的驗(yàn)證和檢驗(yàn)，依據(jù)《原材料及成品的入庫(kù)驗(yàn)證指南》。2）采購(gòu)科通知質(zhì)量部進(jìn)行檢驗(yàn)，按照《產(chǎn)品檢測(cè)指南》執(zhí)行。

? 如檢測(cè)合格則庫(kù)房管理員負(fù)責(zé)對(duì)進(jìn)貨原材料進(jìn)行品名、規(guī)格、外觀、數(shù)量等的驗(yàn)收并入庫(kù)，辦理入庫(kù)手續(xù)，按照

?如檢驗(yàn)不合格則按《不合格產(chǎn)品操作指南》執(zhí)行。

3）若有特殊原料則按照《特殊物料管理指南》執(zhí)行，其他物料則按照《倉(cāng)庫(kù)與運(yùn)輸管理指南》執(zhí)行。

5、文件

《供應(yīng)商審核指南》、《醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)供應(yīng)商審核指南》 《原材料及成品的入庫(kù)驗(yàn)證指南》 《不合格產(chǎn)品操作指南》 《特殊物料管理指南》 《倉(cāng)庫(kù)與運(yùn)輸管理指南》 《產(chǎn)品檢測(cè)指南》

6、記錄

《采購(gòu)申請(qǐng)單》 《采購(gòu)審核單》 《合格供應(yīng)商列表》 《采購(gòu)合同》 《采購(gòu)清單》

云南昊戌生物科技有限公司2-2

第五篇：采購(gòu)控制程序

采購(gòu)控制程序

1、目的

確保公司采購(gòu)產(chǎn)品的符合性。

2、范圍

適用于向公司提供原材料的供方。

A類產(chǎn)品：提供原材料可能造成產(chǎn)品致命缺陷的供方； B類產(chǎn)品：提供原材料可能造成產(chǎn)品一般缺陷的供方；

3、職責(zé)

本程序歸口業(yè)務(wù)部，品管部、生產(chǎn)部配合執(zhí)行。3．1業(yè)務(wù)部職責(zé)

3．1．1負(fù)責(zé)收集供方資料及原材料樣品； 3．1．2負(fù)責(zé)組織對(duì)供方進(jìn)行評(píng)定； 3．1．3負(fù)責(zé)編制合格供方名單； 3．1．4負(fù)責(zé)擬制采購(gòu)計(jì)劃； 3．2品管部職責(zé)

3．2．1按標(biāo)準(zhǔn)對(duì)原材料進(jìn)行檢驗(yàn)，并出具《檢驗(yàn)報(bào)告》； 3．2．2參與對(duì)供方的評(píng)定；

4、工作程序

4．1采購(gòu)部要根據(jù)生產(chǎn)的需求，及時(shí)、保質(zhì)、保量地進(jìn)行物料的采購(gòu)，同編制出月、年采購(gòu)計(jì)劃，作到按計(jì)劃進(jìn)行采購(gòu)；

4．2采購(gòu)部組織生、品管對(duì)新的供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)審，并收供方的相關(guān)資料，然后確定其為合格供方； 4．3采購(gòu)部要編制合格供方名單，并于每年12月對(duì)所有合格供方進(jìn)行評(píng)審，重新編制合格供方名單，總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)放到相關(guān)部門； 4．4 A類供方有一次不合格，暫取消其合格供方的資格，并要求其出書(shū)面的整改措施，同時(shí)采購(gòu)部重新組織相關(guān)部門對(duì)其進(jìn)行評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，再將其定為臨時(shí)合格供方，連續(xù)供貨三批貨物并無(wú)質(zhì)量問(wèn)題后，再將其列為合格供方；

4．5 B類供方有三次不合格，暫取消其合格供方的資格，并要求其出書(shū)面的整改措施，同時(shí)采購(gòu)部重新組織相關(guān)部門對(duì)其進(jìn)行評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，再將其定為臨時(shí)合格供方，連續(xù)供貨三批貨物并無(wú)質(zhì)量問(wèn)題后，再將其列為合格供方；

4．6原材料入廠，由采購(gòu)部通知品管部，品管部依據(jù)原材料標(biāo)準(zhǔn)對(duì)入廠原材料進(jìn)行檢驗(yàn)，品管部要出具檢驗(yàn)報(bào)告，原材料合格才準(zhǔn)入庫(kù)，不合格退還供應(yīng)商，品管部作檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)，易于識(shí)別。相關(guān)記錄： 《合格供方名單》 《供方供貨業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)表》 《采購(gòu)計(jì)劃》 《供方調(diào)查表》 《原材料檢驗(yàn)報(bào)告》