第一篇：2016年甘肅省證券從業(yè)《證券交易》之信息披露與報(bào)告考試題

2016年甘肅省證券從業(yè)《證券交易》之信息披露與報(bào)告考

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、英國(guó)稱(chēng)證券公司為_(kāi)_。A．證券有限責(zé)任公司 B．投資銀行 C．商人銀行 D．證券公司

2、下列四個(gè)關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的陳述句中，__是正確的。A．同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序 B．同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

C．無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序

D．無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書(shū)面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序

3、__是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．融資融券業(yè)務(wù)

C．證券投資咨詢業(yè)務(wù) D．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

4、深交所某只上市股票某日最后一筆成交發(fā)生在14：59：30，成交價(jià)格為10.00元，成交量為5000股。在14：58：30至14：59：30之間還有另外兩筆成交，分別為9.80元、2000股，9.85元、2000股。則該只股票的收盤(pán)價(jià)為_(kāi)_元。A．10.00 B．9.92 C．9.85 D．9.80

5、我國(guó)基金的會(huì)計(jì)年度為公歷（）。A．每年1月1日至12月31日 B．每年7月1日至12月31日 C．每年1月1日至6月30日

D．每年1月1日至次年1月1日

6、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）。A．2000萬(wàn)元 B．5000萬(wàn)元 C．1億元 D．2億元 7、1勾地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票，其公司治理要求：審核委員會(huì)成員須有至少__名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

8、指數(shù)基金比較適合于數(shù)額較大，風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的__投資。A．社會(huì)閑資 B．對(duì)沖基金

C．激進(jìn)的投資者 D．社保基金

9、投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券的委托方式為_(kāi)_。A．限價(jià)委托 B．特價(jià)委托 C．市價(jià)委托 D．當(dāng)面委托

10、我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面開(kāi)放是在__年。A．1982 B．1985 C．1990 D．1992

11、政府債券的特征不包括（）。A．流通性弱 B．安全性高 C．收益穩(wěn)定 D．免稅待遇

12、通常將市值小于（）億元人民幣的公司歸為小盤(pán)股，將超過(guò)（）億元人民幣的公司歸為大盤(pán)股。A．5；10 B．1；5 C．5；20 D．5；10

13、貼現(xiàn)債券通常在票面上__，是一種折價(jià)發(fā)行的債券。A．不規(guī)定利率 B．規(guī)定利率 C．標(biāo)明折價(jià) D．不標(biāo)明折價(jià)

14、意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)時(shí)代的法案是__。A．《證券法》 B．《證券交易法》

C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》 D．《格拉斯·斯蒂格爾法》

15、擬發(fā)行上市公司的機(jī)構(gòu)應(yīng)做到獨(dú)立，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．?dāng)M發(fā)行上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和辦公機(jī)構(gòu)與控股股東完全分開(kāi)，不得出現(xiàn)混合經(jīng)營(yíng)、合署辦公的情形

B．控股股東及其他任何單位或個(gè)人不得干預(yù)擬發(fā)行上市公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置

C．控股股東及其職能部門(mén)與擬發(fā)行上市公司及其職能部門(mén)之間存在上下級(jí)關(guān)系 D．控股股東及其職能部門(mén)與擬發(fā)行上市公司及其職能部門(mén)之間不存在上下級(jí)關(guān)系，任何企業(yè)不得以任何形式干預(yù)擬發(fā)行上市公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

16、貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在__。

A．1年以內(nèi)

B．1年以上2年以內(nèi) C．1年以上5年以內(nèi) D．5年以上

17、關(guān)于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A．投資者證券賬戶用于債券回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購(gòu)的申報(bào)無(wú)效? B．證券營(yíng)業(yè)部有權(quán)對(duì)投資者的回購(gòu)交易進(jìn)行審查，并確定其債券回購(gòu)交易的最大融資額度? C．證券營(yíng)業(yè)部接受投資者債券質(zhì)押式回購(gòu)交易委托時(shí)，應(yīng)事先向投資者提交“債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表”? D．投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購(gòu)交易申請(qǐng)表”

18、下列各項(xiàng)不屬于風(fēng)險(xiǎn)度量方法的是__。A．波動(dòng)性分析 B．敏感性分析 C．缺口分析 D．名義值方法

19、__基金以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長(zhǎng)期投資。A．保本 B．傘型 C．股票 D．債券

20、根據(jù)資產(chǎn)的使用期限，考慮資產(chǎn)功能變化等因素重新確定成新率、評(píng)定重估成本的方法，稱(chēng)為（）。A．收益現(xiàn)值法? D．重置成本法? C．現(xiàn)行市價(jià)法? D．清算價(jià)格法

21、中華人民共和國(guó)正式成為WTO的第143個(gè)成員的日期是__。A．2001年12月11日 B．2001年11月12日 C．2001年10月12日 D．2001年11月10日 22、1998年美國(guó)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)(FASB)所發(fā)布的《衍生工具與避險(xiǎn)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》，將金融衍生工具劃分為獨(dú)立衍生工具和__。A．內(nèi)置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．嵌入式衍生工具

D．OTC交易的衍生工具

23、__是證券投資過(guò)程中不可缺少的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。A．投資主體 B．投資信息 C．投資分析 D．投資收益

24、獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的__個(gè)工作日內(nèi)至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布上市公告書(shū)。A．7 B．5 C．3 D．1

25、（），我國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。A．2004年5月底 B．2005年4月底 C．2005年5月底 D．2006年1月底

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、關(guān)于存托憑證論述不正確的是__。A．存托憑證也稱(chēng)預(yù)托憑證

B．存托憑證首先由J.P.摩根首創(chuàng)

C．存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，不能代表債券

D．存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表本國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證

2、以下哪項(xiàng)工作不屬于基金托管人基金募集階段的工作__ A．刻制基金業(yè)務(wù)用章、財(cái)務(wù)用章

B．開(kāi)立基金的各類(lèi)資金賬戶、證券賬戶，建立基金賬冊(cè)

C．在募集結(jié)束后接受管理人將按規(guī)定驗(yàn)資后的募集資金劃入基金資金賬戶 D．托管人與擬募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜

3、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后__個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A．15 B．10 C．20 D．5

4、融資保證金比例是指客戶融資買(mǎi)入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為（）。A．A B．B C．C D．D

5、關(guān)于《基金法》總則的主要內(nèi)容，下列說(shuō)法不正確的是__。A．《基金法》的立法宗旨、適用范圍 B．基金投資活動(dòng)遵循的原則、運(yùn)行方式 C．從業(yè)人員的資格規(guī)定

D．公司的性質(zhì)及股東承擔(dān)的責(zé)任

6、以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是__。

A．可轉(zhuǎn)換債券是將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人優(yōu)先股的證券 B．可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和收益權(quán)的雙重性質(zhì)

C．可轉(zhuǎn)換債券持有者可在任一時(shí)間將債券轉(zhuǎn)換成股票 D．可轉(zhuǎn)換債券可將債券持有到期收回本金和利息

7、不同技術(shù)投資策略的區(qū)別包括__。A．各技術(shù)分析對(duì)市場(chǎng)有效性的判定不同 B．各技術(shù)分析的分析基礎(chǔ)不同 C．各技術(shù)分析的分析工具不同 D．各自的假設(shè)不同

8、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司在__時(shí)可以收購(gòu)本公司的股票。A．反收購(gòu)

B．維護(hù)二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)

C．為減少公司資本而注銷(xiāo)股價(jià)

D．支持有本公司股票的其他公司合并時(shí)

9、某公司會(huì)計(jì)年度末的總資產(chǎn)為200萬(wàn)元，其中無(wú)形資產(chǎn)為10萬(wàn)元，長(zhǎng)期負(fù)債為60萬(wàn)元，股東權(quán)益為80萬(wàn)元。根據(jù)上述數(shù)據(jù)，該公司的有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率為_(kāi)_。A．1.50 B．1.71 C．3.85 D．0.80

10、在基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置中，__擁有對(duì)所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。A．基金持有人大會(huì) B．董事會(huì) C．投資部

D．投資決策委員會(huì)

11、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是__。

A．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，為本公司買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券的行為。證券自營(yíng)活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)，維護(hù)交易的連續(xù)性 B．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級(jí)體制設(shè)立

C．董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)

D．自營(yíng)業(yè)務(wù)具體的投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作

12、如果中央銀行在公開(kāi)市場(chǎng)上大量出售證券，則證券價(jià)格會(huì)__。A．下跌 B．無(wú)變化 C．上升

D．無(wú)法確定

13、存續(xù)期募集的信息披露主要指開(kāi)放式基金在基金合同生效后每（）個(gè)月披露一次更新的招募說(shuō)明書(shū)。A．3 B．4 C．5 D．6

14、實(shí)際上，大多數(shù)公司的清算價(jià)格總是__賬面價(jià)值。A．低于 B．等于 C．高于 D．無(wú)關(guān)于

15、關(guān)于政府債券的性質(zhì)，下列描述正確的有__。

A．從形式上看，政府債券也是一種有價(jià)證券，它具有債券的一般性質(zhì) B．政府債券本身無(wú)面額，但投資者投資于政府債券同樣可以取得利息 C．政府債券最初是政府彌補(bǔ)赤字的手段

D．政府債券是政府籌集資金、擴(kuò)大公共事業(yè)開(kāi)支的重要手段

16、按照國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作意見(jiàn)》，國(guó)有企業(yè)在改制前，首先應(yīng)進(jìn)行__。A．產(chǎn)權(quán)界定 B．報(bào)表審計(jì) C．清產(chǎn)核資 D．資產(chǎn)評(píng)估

17、下面可以作為金融債券的發(fā)行主體的是__。A．中央政府 B．生產(chǎn)企業(yè)

C．國(guó)際公益組織 D．銀行

18、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件有__。A．60周歲以內(nèi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于20人 B．上年度業(yè)務(wù)收入不低于800萬(wàn) C．依法成立3年以上

D．有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于500萬(wàn)

19、信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)擬證券化的信貸資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)符合的條件包括__。A．具有較高的同質(zhì)性

B．能夠產(chǎn)生可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流收入

C．符合法律、行政法規(guī)以及銀監(jiān)會(huì)等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定 D．具有良好的流動(dòng)性 20、下列各項(xiàng)中，不屬于上海證券交易所股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類(lèi)的是（）。A．上證成分股指數(shù) B．上證50指數(shù) C．上證紅利指數(shù) D．上證A股指數(shù)

21、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不超過(guò)__。A．273天 B．28天 C．9l天 D．1年

22、以下屬于基金運(yùn)作披露的信息是（）。A．招募說(shuō)明書(shū) B．基金合同 C．凈值公告

D．基金份額發(fā)售公告

23、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理公司、基金托管人和基金設(shè)立申請(qǐng)的核準(zhǔn)是__監(jiān)管手段。A．法律 B．行政 C．經(jīng)濟(jì) D．教育

24、在否定半強(qiáng)勢(shì)市場(chǎng)前提下，以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略包括__。A．道氏理論 B．移動(dòng)平均法 C．低市盈率法 D．股利貼現(xiàn)模型

25、律師和律師事務(wù)所就公司控制權(quán)的歸屬及其變動(dòng)情況出具的法律意見(jiàn)書(shū)是發(fā)行審核部門(mén)判斷發(fā)行人最近（）年內(nèi)“實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更”的重要依據(jù)。A．2 B．3 C．4 D．5

第二篇：2017年甘肅省證券從業(yè)《市場(chǎng)》之公司債券考試題

2017年甘肅省證券從業(yè)《市場(chǎng)》之公司債券考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、某公司2009年6月發(fā)行了10億可轉(zhuǎn)換債券，規(guī)定其于2014年6月到期還本付息，2009年12月起持有該可轉(zhuǎn)換債券的投資者可以按一定比率將其轉(zhuǎn)換為普通股，則該可轉(zhuǎn)換債券的有效期限為_(kāi)_______，轉(zhuǎn)換期限為_(kāi)_______。__ A．4年半；4年半 B．4年半；5年 C．5年；4年半 D．5年；5年

2、基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．臨時(shí)公告 D．季度公告

3、下列不屬于交易衍生工具的是__。

A．在專(zhuān)門(mén)的期權(quán)交易所交易的各類(lèi)期權(quán)合約

B．金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易 C．在期貨交易所交易的各類(lèi)期貨合約 D．在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品

4、下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是__。

A．向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易

B．出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場(chǎng)秩序 C．單獨(dú)或者通過(guò)合謀集中資金操縱證券交易價(jià)格 D．以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

5、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實(shí)際上不得少于（）萬(wàn)港元；如新申請(qǐng)人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則預(yù)期上市時(shí)的市值不少于（）億港元。A．4000；5 B．4600；5 C．5000；6 D．4600；4

6、下列對(duì)證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展的認(rèn)識(shí)，正確的是__。A．是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的 B．基金份額持有人管理和運(yùn)用資金，并獲取利益 C．由于風(fēng)險(xiǎn)較大，剛開(kāi)始沒(méi)有獲得政府支持

D．證券投資基金是通過(guò)私募形式發(fā)售基金份額募集資金

7、辦理委托手續(xù)包括投資者填寫(xiě)委托單和__。A．證券經(jīng)紀(jì)商受理委托 B．證券經(jīng)紀(jì)商提供賬號(hào) C．簽訂投資協(xié)議書(shū) D．提交證券交易意向書(shū)

8、發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)披露后__日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送正式印刷的文本。A．3 B．5 C．10 D．15

9、我國(guó)證券業(yè)在加入WTO后的5年過(guò)渡期允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事我國(guó)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)__。A．40% B．45% C．49% D．50%

10、我國(guó)證券市場(chǎng)上出現(xiàn)的交易型開(kāi)放式指數(shù)基金代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是__。A．實(shí)際股票價(jià)格 B．實(shí)際的股價(jià)指數(shù) C．投資組合總市值 D．上證50指數(shù)

11、公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于（）日內(nèi)在報(bào)紙上公告。A．10；20 B．10；30 C．20；30 D．15；30

12、在以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是__。A．貨幣基金 B．股票基金 C．債券基金

D．認(rèn)股權(quán)證基金

13、對(duì)未能按規(guī)定披露信息的企業(yè)、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，情節(jié)嚴(yán)重的，交易商協(xié)會(huì)可建議中國(guó)人民銀行給予__。

A．紀(jì)律處分 B．民事處罰 C．行政處罰 D．刑事處罰

14、發(fā)行人不得有在最近__個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券。A．6 B．12 C．18 D．36

15、依據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是__。A．有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資 B．有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額為人民幣5萬(wàn)元 C．投資公司的注冊(cè)資本在5年內(nèi)繳足即可 D．不存在最低注冊(cè)資本額的規(guī)定

16、根據(jù)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一交易日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

17、__用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。

A．融資專(zhuān)用資金賬戶 B．信用交易證券交收賬戶 C．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 D．融券專(zhuān)用證券賬戶

18、資本證券是指與__直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。A．資金 B．金融投資 C．貨幣投資 D．項(xiàng)目投資

19、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金宣傳推介的備案材料之日起__個(gè)工作日內(nèi)，依法進(jìn)行審查，出具是否有異議的書(shū)面意見(jiàn)。A．5 B．10 C．20 D．30 20、2008年9月19日，證券交易印花稅進(jìn)行調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)是__。A．稅率統(tǒng)一下調(diào)為2‰ B．稅率由1‰調(diào)整為3‰

C．只對(duì)出讓方按1稅率征收，對(duì)受讓方不再征收 D．只對(duì)受讓方按1‰稅率征收，對(duì)出讓方不再征收

21、關(guān)于《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，下列表述不正確的是__。A．客戶應(yīng)認(rèn)真詳細(xì)閱讀，然后由客戶簽名

B．客戶一旦簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)的各種風(fēng)險(xiǎn)

C．一般來(lái)說(shuō)，《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》會(huì)告知客戶從事證券投資將面臨的風(fēng)險(xiǎn) D．《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》便于客戶了解諸如股市的風(fēng)險(xiǎn)等事項(xiàng)

22、清算與交割、交收的關(guān)系是__。A．清算在交割、交收之前 B．清算在交割、交收之后

C．清算在交割、交收前后關(guān)系不固定，有時(shí)清算在前，有時(shí)交收在前 D．清算與交割、交收同步

23、我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前__名股東的，可以由上市公司自行銷(xiāo)售。A．10 B．15 C．20 D．25

24、提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)__簽名，并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。A．2名以上經(jīng)辦律師

B．3名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人 C．3名以上經(jīng)辦律師

D．2名以上經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人

25、股息的來(lái)源是公司的__。A．稅前利潤(rùn) B．稅后利潤(rùn) C．所有利潤(rùn)

D．公積金轉(zhuǎn)增收益

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、王女士買(mǎi)入北方公司股票2000股，包括股票價(jià)格8000元和交易稅費(fèi)500元，則王女士的證券賬戶上會(huì)增加北方公司股票2000股，資金賬戶上就會(huì)減少__元。A．0 B．500 C．8000 D．8500

2、關(guān)于單個(gè)證券的風(fēng)險(xiǎn)度量，下列說(shuō)法正確的是__。

A．單個(gè)證券的風(fēng)險(xiǎn)大小由未來(lái)可能收益率與期望收益率的偏離程度來(lái)反映 B．單個(gè)證券可能的收益率越分散，投資者承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也就越大 C．實(shí)際中我們也可使用歷史數(shù)據(jù)來(lái)估計(jì)方差

D．單個(gè)證券的風(fēng)險(xiǎn)大小在數(shù)學(xué)上由收益率的方差來(lái)度量

3、買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的違約金額包括__。A．違約交收金額 B．透支利息 C．違約金

D．處置所扣證券可能產(chǎn)生的稅費(fèi)

4、政府債券的__，關(guān)系著一國(guó)的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。A．發(fā)行規(guī)模 B．期限結(jié)構(gòu) C．利率

D．未清償余額

5、__是指公司清算時(shí)每一股所代表的實(shí)際價(jià)值。A．股票的票面價(jià)值 B．股票的賬面價(jià)值 C．股票的清算價(jià)值 D．股票的內(nèi)在價(jià)值

6、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，必須符合最近__個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)盈利?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以__者作為計(jì)算依據(jù)。A．2；低 B．2；高 C．3；高 D．3；低

7、契約型基金的當(dāng)事人包括__。A．委托人 B．受托人 C．投資顧問(wèn) D．受益人

8、下列關(guān)于剩余證券處理的說(shuō)法中，正確的是（）。

A．通常情況下，承銷(xiāo)商可以在證券上市后，通過(guò)證券交易所的交易系統(tǒng)逐步賣(mài)出自行購(gòu)入的剩余證券

B．證券交易所推出大宗交易制度后，承銷(xiāo)商可以通過(guò)大宗交易的方式賣(mài)出剩余證券，擁有了一個(gè)快速、大量處理剩余證券的新途徑

C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采用包銷(xiāo)方式，難免會(huì)有承銷(xiāo)團(tuán)不能全部售出證券的情況，這時(shí)，全體承銷(xiāo)商不得不在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)自行購(gòu)入售后剩余的證券 D．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采用部分包銷(xiāo)方式，難免會(huì)有承銷(xiāo)團(tuán)不能全部售出證券的情況，這時(shí)，全體承銷(xiāo)商不得不在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)自行購(gòu)入售后剩余的證券

9、三級(jí)清算模式包含__。A．證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B．異地資金集中清算中心 C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D．投資者

10、債券的有價(jià)證券屬性主要表現(xiàn)為_(kāi)_。A．債券可贖回

B．債券本身有一定的面值 C．持有債券可按期取得利息 D．債券是虛擬資本

11、發(fā)審會(huì)后至發(fā)行前期間，如果發(fā)行人公布了新的重大事項(xiàng)臨時(shí)公告，保薦人（主承銷(xiāo)商）、律師應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送會(huì)后重大事項(xiàng)說(shuō)明或?qū)I(yè)意見(jiàn)。A．2 B．5 C．7 D．10

12、下列各項(xiàng)決議中，需經(jīng)股東大會(huì)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)的有__。

A．修改公司章程

B．增加或減少注冊(cè)資本的決議 C．對(duì)發(fā)行公司債券作出決議 D．公司合并、分立

13、證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括__制定的合同必備條款。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．證券交易所 D．商務(wù)部

14、我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)__人的，為公開(kāi)發(fā)行，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn)。A．150 B．180 C．200 D．230

15、刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)分別向（）報(bào)告，說(shuō)明原因。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．證券交易所

C．工商行政管理部門(mén) D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

16、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是__。A．投資咨詢機(jī)構(gòu) B．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) C．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D．資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

17、設(shè)某一累進(jìn)利率債券的面額為1000元，持滿1年的債券利率(年利率)為6%，每年利率遞增率為0.5%，則持滿9年的利息應(yīng)為_(kāi)_元。A．400 B．375 C．425 D．480

18、金融期貨的理論價(jià)格要想與金融期貨的實(shí)際價(jià)格達(dá)到一致，至少要滿足以下哪幾個(gè)條件__ A．市場(chǎng)化程度極高 B．市場(chǎng)處于均衡狀態(tài)

C．存在一個(gè)理性的無(wú)摩擦的市場(chǎng)

D．期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格具有穩(wěn)定關(guān)系

19、在我國(guó)，證券交易所專(zhuān)用席位是用于__交易的席位。A．A股股票 B．B股股票 C．國(guó)債 D．基金

20、人氣指標(biāo)包括__。A．PSY B．ADL C．OBV D．KDJ

21、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動(dòng)性

D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

22、某只股票上日的收市價(jià)為9.05元，當(dāng)日集合競(jìng)價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位有5個(gè)，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個(gè)價(jià)格能使高于選取價(jià)格的所有買(mǎi)方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣(mài)方有效委托能夠全部成交，前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日的集合競(jìng)價(jià)的成交價(jià)是__元。A．9.25 B．9.26 C．9.27 D．9.28

23、實(shí)現(xiàn)證券和資金的收付稱(chēng)之為_(kāi)_。A．交收 B．交割 C．結(jié)算 D．清算

24、下列不屬于擴(kuò)張性公司重組的是__。A．股權(quán)—資產(chǎn)置換

B．合資或聯(lián)營(yíng)組建子公司 C．收購(gòu)股份 D．購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)

25、投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加______或者減少______，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。（）A．3%；3% B．3%；5% C．5%；3% D．5%；5%

第三篇：2015年下半年新疆證券從業(yè)《證券交易》之證券交易機(jī)制考試題（本站推薦）

2015年下半年新疆證券從業(yè)《證券交易》之證券交易機(jī)制

考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、特別會(huì)員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，但其處分不包括__。A．會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng) B．公開(kāi)批評(píng) C．取消會(huì)籍

D．在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé)

2、通常情況下，（），贖回的期權(quán)價(jià)值就越大，越有利于發(fā)行人。A．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低 B．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價(jià)格越低 C．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越高 D．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低

3、目前，財(cái)政部在上海、深圳證券交易所和銀行間債券市場(chǎng)上以__方式發(fā)行記賬式國(guó)債。A．承購(gòu)包銷(xiāo) B．行政分配 C．承購(gòu)代銷(xiāo) D．公開(kāi)招標(biāo)

4、按市盈率定價(jià)法估計(jì)發(fā)行價(jià)格的計(jì)算公式為_(kāi)_。A．發(fā)行價(jià)格二每股凈利潤(rùn)X市盈率 B．發(fā)行價(jià)格二每股凈利潤(rùn)x發(fā)行市盈率 C．發(fā)行價(jià)格二每股凈資產(chǎn)X市盈率 D．發(fā)行價(jià)格二每股凈資產(chǎn)x發(fā)行市盈率

5、關(guān)于KDJ，下列說(shuō)法正確的是（）。

B．KD是在WMS的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，所以KD有WMS的一些特性。在反映股市價(jià)格變化時(shí)，WMS最慢，K其次，D最快

C．從KD的取值方面考慮。KD的取值范圍都是0~100，當(dāng)KD超過(guò)80時(shí)，是買(mǎi)入信號(hào)；低于20時(shí)，是賣(mài)出信號(hào)

D．當(dāng)KD指標(biāo)在較高或較低的位置形成頭肩形和多重頂(底)時(shí)，是采取行動(dòng)的信號(hào)。這些形態(tài)一定要在較高位置或較低位置出現(xiàn)，位置越高或越低，結(jié)論越可靠

6、某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日的基金凈值為1.025元，則申購(gòu)手續(xù)費(fèi)為_(kāi)_，A．147.56 B．147.78 C．148.78 D．148.87

7、關(guān)于證券登記結(jié)算公司，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。A．是法人

B．以營(yíng)利為目的

C．為證券交易提供集中的登記服務(wù) D．為證券交易提供存管與結(jié)算服務(wù)

8、封閉式基金至少每周公告（）次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A．1 B．2 C．3 D．5

9、目前，證券交易過(guò)程中，我國(guó)電話委托的身份確認(rèn)由__來(lái)控制。A．營(yíng)業(yè)部 B．受托人 C．密碼程序 D．委托人

10、在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金的設(shè)立主體主要為（）。A．基金持有人 B．基金發(fā)起人 C．基金管理人 D．基金托管人

11、__指基金資產(chǎn)因投資于各種債券(國(guó)債、地方政府債券、企業(yè)債、金融債等)而定期取得的利息收入。A．證券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)收入 B．基金的債券利息收入 C．存款利息收入

D．買(mǎi)入返售證券收入

12、下列金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)按從低到高的順序?yàn)開(kāi)_。A．銀行存款、國(guó)債、公司債券、股票 B．國(guó)債、銀行存款、公司債券、股票 C．股票、公司債券、國(guó)債、銀行存款 D．國(guó)債、銀行存款、股票、公司債券

13、我們把根據(jù)證券市場(chǎng)本身的變化規(guī)律得出的分析方法稱(chēng)為_(kāi)_ A．技術(shù)分析 B．基本分析 C．定性分析 D．定量分析

14、關(guān)于基金管理公司的股權(quán)處置監(jiān)管，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A．出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的，不受理其成立基金管理公司的申請(qǐng) B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司資產(chǎn) C．可以委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

D．基金管理公司持有基金管理公司股權(quán)未滿1年的，不得出讓股權(quán)

15、公司債券要在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)上交易流通，則條件之一是實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣_(tái)_億元。A．1 B．3 C．5 D．7

16、我國(guó)境內(nèi)第一家比較規(guī)范的投資基金是__。A．華安創(chuàng)新 B．南方寶元 C．淄博基金 D．基金開(kāi)元

17、不屬于上市后證券存管業(yè)務(wù)的是__。A．非交易過(guò)戶 B．交易過(guò)戶

C．發(fā)放現(xiàn)金紅利 D．股東名冊(cè)登錄

18、下列關(guān)于現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)投機(jī)的區(qū)別的說(shuō)法，不正確的是__。A．目前我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T＋0清算制度，而期貨市場(chǎng)是T＋1 B．期貨市場(chǎng)可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī) C．期貨投機(jī)具有較高的杠桿率

D．期貨交易的保證金制度使期貨投機(jī)具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性

19、目前，我國(guó)證券交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心兩個(gè)交易市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品種是__。A．國(guó)債 B．企業(yè)債 C．金融債 D．公司債 20、發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露最近3年及1期的__以及設(shè)立后各年及最近1期的__。

A．資產(chǎn)負(fù)債表；利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表 B．資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表；利潤(rùn)表

C．股東權(quán)益增減變動(dòng)表；資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表 D．利潤(rùn)表；資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表

21、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的收入來(lái)源是__。A．買(mǎi)賣(mài)價(jià)差 B．傭金

C．股利和利息 D．稅利

22、下列__走勢(shì)發(fā)出了買(mǎi)入信號(hào)。

A．股價(jià)上穿平均線MA，并連續(xù)暴漲，遠(yuǎn)離平均線 B．股價(jià)跌破平均線MA，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線 C．長(zhǎng)期平均線上穿短期平均線 D．短期平均線遠(yuǎn)離長(zhǎng)期平均線

23、投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價(jià)格區(qū)間的__進(jìn)行申購(gòu)。A．平均值 B．上限 C．以外的范圍 D．下限

24、上市公司境外上市的財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送（）。A．公司章程 B．招股章程 C．招股說(shuō)明書(shū)

D．持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書(shū)

25、披露上市交易公告書(shū)的基金品種不包括__。A．封閉式基金 B．公司型基金 C．LOF D．ETF

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、利用交易所交易系統(tǒng)平臺(tái)進(jìn)行基金銷(xiāo)售的優(yōu)勢(shì)在于__。A．使得證券公司客戶以自己熟悉的方式進(jìn)行基金申購(gòu)贖回 B．在一定程度上擺脫了開(kāi)放式基金募集對(duì)商業(yè)銀行的嚴(yán)重依賴

C．為基金管理人提供了證券交易所這樣一個(gè)擁有龐大客戶資源的交易平臺(tái) D．交易費(fèi)用較傳統(tǒng)的柜臺(tái)銷(xiāo)售方式有很大的成本優(yōu)勢(shì)

2、投資基金的風(fēng)險(xiǎn)可能高于__。A．股票 B．保險(xiǎn) C．期貨 D．債券

3、下面關(guān)于有面額股票的說(shuō)法中，正確的有__。A．股票票面上記載有一定金額

B．可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例 C．為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)

D．我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)行價(jià)不得低于票面金額

4、被重組方重組前一個(gè)會(huì)計(jì)末的資產(chǎn)總額或前一個(gè)會(huì)計(jì)的營(yíng)業(yè)收入或利潤(rùn)總額達(dá)到或超過(guò)重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目100%的，__。A．發(fā)行人重組完成后就可以申請(qǐng)發(fā)行

B．保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人律師應(yīng)將被重組方納入盡職調(diào)查范圍并發(fā)表相關(guān)意見(jiàn) C．發(fā)行人重組運(yùn)行后三年內(nèi)不得申請(qǐng)發(fā)行

D．發(fā)行人重組后運(yùn)行一個(gè)會(huì)計(jì)后方可申請(qǐng)發(fā)行

5、維持擔(dān)保比例超過(guò)__時(shí)，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價(jià)證券。A．100% B．200% C．300% D．400%

6、下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是__。

A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為

B．證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C．證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)

D．證券公司為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃并擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)

7、申請(qǐng)憑證式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員資格的申請(qǐng)人，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（）億元。A．1 B．3 C．5 D．7

8、關(guān)于封閉式基金與開(kāi)放式基金，下列說(shuō)法正確的有__。

A．前者有固定封閉期，因此期滿后要予以清盤(pán)；后者沒(méi)有固定期限，投資者可隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回會(huì)導(dǎo)致清盤(pán) B．封閉式基金的封閉期任何情況下都不可以延長(zhǎng)

C．前者的基金規(guī)模是固定的，未經(jīng)許可不能增加；后者的規(guī)模不固定

D．前者的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格易受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響；后者的交易價(jià)格取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小

9、下列各項(xiàng)中，既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有__。A．工商企業(yè) B．金融機(jī)構(gòu) C．個(gè)人

D．政府及其機(jī)構(gòu)

10、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門(mén)依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人__。A．證券公司 B．信托投資公司

C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D．證券清算、登記機(jī)構(gòu)

11、發(fā)行人盈利預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)包含了__的，應(yīng)特別說(shuō)明。A．特定的財(cái)政稅收優(yōu)惠政策或非經(jīng)常性損益項(xiàng)目 B．經(jīng)常性損益項(xiàng)目 C．境外收益

D．未審計(jì)實(shí)現(xiàn)數(shù)

12、恒生流通精選指數(shù)系列包括__。A．恒生50 B．恒生中國(guó)內(nèi)地25 C．恒生香港25 D．恒生100

13、我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券的最長(zhǎng)期限為_(kāi)_年。A．5 B．8 C．12 D．15

14、按照融資過(guò)程中金融中介起到的作用不同，可以將公司的融資方式分為_(kāi)_。A．內(nèi)部融資和外部融資 B．直接融資和間接融資 C．短期融資和長(zhǎng)期融資 D．股權(quán)融資和債券融資

15、一般情況下，證券公司申請(qǐng)撤銷(xiāo)營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后__個(gè)月撤銷(xiāo)。A．1 B．3 C．6 D．12

16、公司改組為上市公司時(shí)，關(guān)于土地使用權(quán)處置的表述，錯(cuò)誤的是（）。A．國(guó)家可以以一年期限的國(guó)有土地使用權(quán)作價(jià)人股，經(jīng)評(píng)估作價(jià)后，界定為國(guó)家股

B．繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)

C．土地使用權(quán)的評(píng)估并非必須經(jīng)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估

D．國(guó)家以租賃方式將土地使用權(quán)交給股份有限公司，定期收取租金

17、基金提供的保證有（）。A．風(fēng)險(xiǎn)保證? B．本金保證? C．收益保證? D．紅利保證

18、公司追加一個(gè)單位的資本所增加的成本稱(chēng)為_(kāi)_。A．公司債券成本 B．加權(quán)平均資本成本 C．普通股成本 D．邊際資本成本

19、股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司，在會(huì)計(jì)結(jié)束后的__內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的報(bào)告。A．1個(gè)月 B．4個(gè)月 C．6個(gè)月 D．15天

20、證券公司應(yīng)當(dāng)遵循__原則，建立有關(guān)隔離制度。A．保密性 B．內(nèi)部防火墻 C．條塊管理 D．業(yè)務(wù)控制

21、證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過(guò)（）。A．營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng) B．交易所電腦系統(tǒng) C．營(yíng)業(yè)部終端處理機(jī) D．場(chǎng)內(nèi)交易員

22、根據(jù)業(yè)務(wù)需要，證券登記結(jié)算公司一般設(shè)立__。A．存管部 B．股份結(jié)算部 C．資金交收部 D．投資咨詢部 23、2010年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》，進(jìn)一步明確首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近6個(gè)月凈資本均在__億元以上。A．50 B．60 C．70 D．80

24、證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)__依法核準(zhǔn)。A．董事會(huì) B．監(jiān)事會(huì)

C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．股東會(huì)

25、柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由__報(bào)出。A．投資者 B． 證券公司 C．證券交易所 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

第四篇：2015年下半年河北省證券從業(yè)《證券交易》之委托買(mǎi)賣(mài)考試題

2015年下半年河北省證券從業(yè)《證券交易》之委托買(mǎi)賣(mài)考

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、基金管理人保存基金會(huì)計(jì)賬冊(cè)記錄必須__以上。A．3年 B．10年 C．15年 D．30年

2、下列對(duì)基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是__。A．是相互制衡的關(guān)系

B．是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系 C．是委托人、受益人與受托人的關(guān)系

D．基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對(duì)所有籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理

3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司至少應(yīng)具有的條件之一是__。

A．公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣 B．符合國(guó)家有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定

C．公司從前一次發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間沒(méi)有重大違法行為

D．改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國(guó)有企業(yè)，最近3年連續(xù)盈利

4、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿__年，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司。A．1 B．3 C．5 D．7

5、股東大會(huì)作出的某些決議，如修改公司章程、公司合并、分立等事項(xiàng)，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的__以上通過(guò)。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

6、在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，__是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)。A．自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén) B．投資決策機(jī)構(gòu) C．董事會(huì)

D．投資專(zhuān)業(yè)委員會(huì)

7、開(kāi)盤(pán)價(jià)與最高價(jià)相等，且收盤(pán)價(jià)不等于開(kāi)盤(pán)價(jià)的K線被稱(chēng)為_(kāi)_。A．光頭陽(yáng)線 B．光頭陰線 C．光腳陽(yáng)線 D．光腳陰線

8、根據(jù)相關(guān)規(guī)定要求，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的__。A．10% B．20% C．50% D．70%

9、僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是__。A．一級(jí)有擔(dān)保ADR B．二級(jí)有擔(dān)保ADR C．三級(jí)有擔(dān)保ADR D．144A規(guī)則下的私募ADR

10、股東應(yīng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過(guò)__票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。A．500萬(wàn) B．800 C．1億 D．2億

11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的（）進(jìn)行審查，并書(shū)面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。A．可行性? B．齊備性? C．合規(guī)性? D．真實(shí)性

12、下列屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是__。

A．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易 B．內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券 C．將自營(yíng)賬戶借給他人使用

D．違反規(guī)定購(gòu)買(mǎi)本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

13、基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是__。A．基金設(shè)立 B．基金投資 C．基金發(fā)行 D．風(fēng)險(xiǎn)管理

14、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易申請(qǐng)時(shí)，無(wú)須提交__。A．上市報(bào)告書(shū)(申請(qǐng)書(shū))B．公司章程

C．申請(qǐng)上市的董事會(huì)決議

D．保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書(shū)

15、對(duì)看跌期權(quán)而言，市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格為_(kāi)_。A．平價(jià)期權(quán) B．虛值期權(quán) C．實(shí)值期權(quán) D．超值期權(quán)

16、按募集方式分類(lèi)，有價(jià)證券可以分為_(kāi)_。A．公募債券、私募債券 B．股票、債券

C．上市證券、非上市證券

D．政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券

17、證券投資通常是指投資者購(gòu)買(mǎi)__以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過(guò)程。A．有價(jià)證券

B．有價(jià)證券及其衍生品 C．基金 D．股票

18、某公司的負(fù)債價(jià)值為2000萬(wàn)元，債務(wù)資金成本率KD為10%，權(quán)益價(jià)值為1億元，同一等級(jí)中無(wú)負(fù)債公司的權(quán)益成本為15%，則該公司的權(quán)益成本KS為（）。A．16% B．16.5% C．17% D．18%

19、股份公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。A．200 B．300 C．500 D．1000 20、優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在__。A．對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先 B．認(rèn)購(gòu)新發(fā)行股票的優(yōu)先

C．公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利 D．股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

21、由證券A和證券B建立的證券組合一定位于__ A．連接A和B的直線或者曲線上并介于A、B之間 B．A和B的結(jié)合線的延長(zhǎng)線上

C．連接A和B的直線或者某一彎曲的曲線上 D．連接A和B的直線或任一彎曲的曲線上

22、對(duì)開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，在其放開(kāi)申購(gòu)、贖回前，一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A．每日 B．每星期 C．每月 D．每2日

23、所謂內(nèi)幕信息，是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。下列上市公司尚未公開(kāi)的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是__。

A．公司將營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的20%進(jìn)行一次性出售 B．公司收購(gòu)的有關(guān)方案

C．公司債務(wù)擔(dān)保發(fā)生重大變更

D．公司的股利分配計(jì)劃和增資計(jì)劃

24、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)__年以上的經(jīng)驗(yàn)。A．2 B．3 C．4 D．5

25、公司債券是公司與__的社會(huì)公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。A．特定 B．不特定 C．固定 D．有限

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、基金持有人與基金管理人的關(guān)系是通過(guò)信托關(guān)系而形成的__之間的關(guān)系。A．所有者與經(jīng)營(yíng)者

B．基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu) C．機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)者與基金監(jiān)管機(jī)構(gòu) D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)與經(jīng)營(yíng)者

2、根據(jù)《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》，申購(gòu)日后的__，由證券登記結(jié)算公司將申購(gòu)資金凍結(jié)。A．T+1日 B．T+2日 C．T+0日 D．T+3日

3、__是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。A．總經(jīng)理 B．董事會(huì)

C．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) D．投資決策委員會(huì)

4、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供每__基金交易確認(rèn)情況，并保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。A．日 B．3日 C．周 D．10日

5、按照《公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)資產(chǎn)總額的（）以上，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。A．30%；2/3 B．30%；1/3 C．50%；2/3 D．50%；1/3

6、國(guó)外基金直銷(xiāo)渠道的特點(diǎn)不包括__。

A．對(duì)客戶財(cái)務(wù)狀況更了解，對(duì)客戶控制較強(qiáng) B．客戶可得到獨(dú)立的顧問(wèn)服務(wù)

C．易于建立雙向持久的聯(lián)系，提高忠誠(chéng)度 D．推銷(xiāo)新產(chǎn)品更容易

7、短期國(guó)債的償還期限為_(kāi)_。A．小于等于1年 B．小于等于6個(gè)月 C．小于等于2年

D．大于1年小于2年

8、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征不包括（）。A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)集中的有形市場(chǎng)

B．掛牌標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較低，通常不對(duì)企業(yè)規(guī)模和盈利情況等作要求 C．信息披露要求較低，監(jiān)管較為寬松 D．交易制度通常采用做市商制度

9、無(wú)差異曲線是對(duì)一個(gè)特定的投資者而言，根據(jù)他對(duì)期望收益率和風(fēng)險(xiǎn)的偏好態(tài)度，按照期望收益率對(duì)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)囊?，得到的一系列滿意程度相同的（或無(wú)差異）證券組合的均值方差（或標(biāo)準(zhǔn)差）在坐標(biāo)系中所形成的曲線。無(wú)差異曲線滿足下列（）特征。

A．無(wú)差異曲線向左上方傾斜 B．無(wú)差異曲線向右上方傾斜

C．無(wú)差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來(lái)的滿意程度就越高 D．無(wú)差異曲線之間互不相交

10、證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為_(kāi)_。A．投資人 B．中介人 C．信托人 D．委托人

11、股票的賬面價(jià)值又稱(chēng)股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是指__。A．每股股票的實(shí)際賣(mài)出價(jià) B．每股股票在當(dāng)日的市價(jià) C．每股股票當(dāng)日的實(shí)際交易價(jià)

D．每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值

12、出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，如果基金管理人決定部分延期贖回，其當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的__。A．5% B．8% C．10% D．15%

13、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

14、中央銀行債券與普通金融債券相比，其特殊性表現(xiàn)在__。A．為實(shí)現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行 B．發(fā)行額度有所不同 C．發(fā)行對(duì)象有所不同 D．期限較短

15、《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》對(duì)客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程進(jìn)行的基本約定有__。A．相互責(zé)任 B．相互權(quán)利 C．相互義務(wù) D．業(yè)務(wù)規(guī)則 E．操作流程

16、如果中央銀行在公開(kāi)市場(chǎng)上大量出售證券，則證券價(jià)格__。A．下跌 B．無(wú)變化 C．上升

D．不能確定

17、客戶維持擔(dān)保比例不得低于__。A．100% B．130% C．150% D．180%

18、在我國(guó)，__是指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券有及變更的權(quán)利憑證。A．存款賬戶 B．權(quán)益賬戶 C．證券賬戶 D．人民幣賬戶

19、發(fā)行人和主承銷(xiāo)商必須在（）前將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告。A．股票配售 B．資金入賬 C．資金解凍 D．網(wǎng)上發(fā)行 20、《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)投資分析師提出的道德規(guī)范三大原則是指__。

A．勤勉盡責(zé)原則

B．公平對(duì)待已有客戶和潛在客戶原則 C．信托責(zé)任原則 D．獨(dú)立性和客觀性原則

21、客戶從事融券交易的，可以選擇__的方式，償還向證券公司融入的證券。A．以借還借 B．現(xiàn)金抵券 C．買(mǎi)券還券 D．直接還券

22、超買(mǎi)、超賣(mài)型指標(biāo)包括__。A．WMS B．KDJ C．RSI D．BIAS

23、下列屬于證券公司人力資源管理內(nèi)部控制內(nèi)容的有__。

A．應(yīng)當(dāng)高度重視聘用人員的誠(chéng)信記錄，確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專(zhuān)業(yè)能力和道德水準(zhǔn)

B．應(yīng)強(qiáng)化對(duì)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及電腦、財(cái)務(wù)等關(guān)鍵崗位人員的垂直管理

C．應(yīng)當(dāng)培育良好的內(nèi)部控制文化，建立健全員工持續(xù)教育制度，加強(qiáng)對(duì)員工的法規(guī)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)

D．應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員的從業(yè)資格管理

24、以下哪種基金的風(fēng)險(xiǎn)最大__ A．成長(zhǎng)型基金 B．收入型基金 C．貨幣市場(chǎng)基金 D．平衡型基金

25、股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為_(kāi)_。

A．資本公積金 B．法定公積金 C．任意公積金 D．公積金

第五篇：寧夏省證券從業(yè)《證券交易》之交易席位試題

寧夏省證券從業(yè)《證券交易》之交易席位試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、以下不屬于證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)對(duì)象的是__。A．權(quán)證 B．B股 C．基金券 D．國(guó)債

2、股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將（）交存于公司。A．記名股票 B．無(wú)記名股票 C．普通股票 D．優(yōu)先股票

3、甲以75元的價(jià)格買(mǎi)入某企業(yè)發(fā)行的面額為100元的3年期貼現(xiàn)債券，持有2年以后試圖以1O.05%的持有期收益率將其賣(mài)給乙，而乙意圖以10%作為其買(mǎi)進(jìn)債券的最終收益率，那么成交價(jià)格為_(kāi)_。A．90.83元 B．90.91元

C．在90.83元與90.91元之間 D．不能確定

4、股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領(lǐng)取的利益。稱(chēng)之為_(kāi)_。A．紅利

B．資本增值收益 C．股票股息 D．資本利得

5、__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》

B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》

6、下列各項(xiàng)不屬于流通國(guó)債特點(diǎn)的是__。A．可自由轉(zhuǎn)讓 B．通常不記名 C．可自由認(rèn)購(gòu) D．無(wú)面值

7、某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對(duì)甲候選人，該股東最多可以投__票。A．1100 B．110 C．11000 D．11

8、居民儲(chǔ)蓄存款是居民__扣除消費(fèi)支出以后形成的。A．總收入 B．工資收入 C．可支配收入 D．稅前收入

9、股票承銷(xiāo)前的盡職調(diào)查主要由__承擔(dān)。A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B．證券監(jiān)督機(jī)構(gòu) C．證券交易所 D．主承銷(xiāo)商

10、機(jī)構(gòu)投資者在投資過(guò)程中注重的事項(xiàng)主要是__。A．資產(chǎn)負(fù)債狀況 B．市場(chǎng)行情

C．投資者的生命周期 D．風(fēng)險(xiǎn)偏好

11、下列各項(xiàng)不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是__。A．證券賬戶設(shè)立

B．結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理 C．證券的存管和過(guò)戶

D．發(fā)表證券投資咨詢報(bào)告

12、在應(yīng)用移動(dòng)平均線時(shí)，下列操作或說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．當(dāng)股價(jià)突破了MA時(shí)，無(wú)論是向上突破還是向下突破，股價(jià)將逐漸回歸 B．MA在股價(jià)走勢(shì)中起支撐線和壓力線的作用

C．MA的行動(dòng)往往過(guò)于遲緩，調(diào)頭速度落后于大趨勢(shì)

D．在盤(pán)整階段或趨勢(shì)形成后中途休整階段，MA極易發(fā)出錯(cuò)誤的信號(hào)

13、我國(guó)金融債券的發(fā)行主體不包括__。A．中國(guó)進(jìn)出口銀行 B．國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行 C．中國(guó)工商銀行

D．中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

14、中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的__。A．國(guó)債 B．政府債券 C．公司債券 D．金融債券

15、對(duì)企業(yè)投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得的差價(jià)收入，應(yīng)征收（）。A．營(yíng)業(yè)稅 B．消費(fèi)稅

C．企業(yè)所得稅 D．印花稅

16、基金會(huì)計(jì)報(bào)表一般不包括__。A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．利潤(rùn)表

C．凈值變動(dòng)表 D．現(xiàn)金流量表

17、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)日交易結(jié)束后，如果遇到單個(gè)合格投資者持有單個(gè)上市公司A股數(shù)額超過(guò)限定比例的，交易所將按照__的原則確定平倉(cāng)順序。A．先買(mǎi)先賣(mài) B．即買(mǎi)即賣(mài)

C．成交價(jià)格低者先賣(mài) D．成交價(jià)格高者先賣(mài)

18、非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行價(jià)格應(yīng)__。

A．不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)的80% B．不高于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90% C．不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90% D．不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%

19、中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的__。A．上海證券交易所 B．上海眾業(yè)公所

C．上海華商證券交易所 D．北平證券交易所

20、發(fā)行人盈利預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)包含了（）的，應(yīng)特別說(shuō)明。A．特定的財(cái)政稅收優(yōu)惠政策或非經(jīng)常性損益項(xiàng)目 B．經(jīng)常性損益項(xiàng)目 C．境外收益

D．未審計(jì)實(shí)現(xiàn)數(shù) 21、2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意__進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開(kāi)始松動(dòng)，個(gè)人投資者將有望在未來(lái)從事海外直接投資。A．浦東新區(qū) B．天津?yàn)I海新區(qū) C．深圳濱海新區(qū) D．北京

22、股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)__。A．注銷(xiāo) B．再次發(fā)行 C．配售

D．上市交易

23、同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融市場(chǎng)體系中屬于__范疇。A．資本市場(chǎng) B．貨款市場(chǎng) C．貨幣市場(chǎng)

D．長(zhǎng)期資金融通市場(chǎng)

24、（）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。A．滾動(dòng)交收 B．會(huì)計(jì)日交收 C．時(shí)點(diǎn)交收 D．定期交收

25、在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以（）名義集中在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立資金清算交收賬戶。A．法人

B．證券營(yíng)業(yè)部 C．投資者 D．分支機(jī)構(gòu)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、關(guān)于戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置對(duì)資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求不同，以下說(shuō)法正確的是__。

A．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的風(fēng)險(xiǎn)收益特征與資產(chǎn)管理人對(duì)資產(chǎn)類(lèi)別收益變化的把握能力密切相關(guān)

B．如果資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)資產(chǎn)收益變化的趨勢(shì)，并采取及時(shí)有效的行動(dòng)，則使用動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置會(huì)帶來(lái)更高的收益

C．如果資產(chǎn)管理人不能準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)資產(chǎn)收益變化的趨勢(shì)，或者即使能夠準(zhǔn)確預(yù)測(cè)但不能采取及時(shí)有效的行動(dòng)，則投資收益將劣于準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)并把握市場(chǎng)變化時(shí)的情況，甚至很可能會(huì)劣于購(gòu)買(mǎi)并持有最初的市場(chǎng)投資組合時(shí)的情況

D．運(yùn)用動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的前提條件是資產(chǎn)管理人能夠準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)市場(chǎng)變化，并且能夠有效實(shí)施動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置投資方案

2、產(chǎn)業(yè)組織政策主要包括__。A．市場(chǎng)秩序政策 B．產(chǎn)業(yè)合理化政策 C．產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策 D．產(chǎn)業(yè)布局政策

3、市場(chǎng)交易的組織形態(tài)，根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系分為（）。A．現(xiàn)貨交易 B．遠(yuǎn)期交易 C．期貨交易 D．短期交易

4、根據(jù)我國(guó)《基金法》的規(guī)定，封閉式基金到期可采用以下哪些處理方式__ A．封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金 B．基金份額持有人申請(qǐng)贖回的基金 C．延長(zhǎng)基金合同期限

D．按基金合同的約定進(jìn)行清盤(pán)

5、下面的陳述中（）是正確的。A．開(kāi)放式基金的申購(gòu)價(jià)(賣(mài)出價(jià))包括單位資產(chǎn)凈值和一項(xiàng)百分之幾(如5％)的首次認(rèn)購(gòu)費(fèi)

B．開(kāi)放式基金的申購(gòu)價(jià)(買(mǎi)入價(jià))包括單位資產(chǎn)凈值和一項(xiàng)百分之幾(如5％)的首次認(rèn)購(gòu)費(fèi)

C．開(kāi)放式基金的贖回價(jià)(買(mǎi)入價(jià))為單位資產(chǎn)凈值減去項(xiàng)贖回費(fèi)(如0．5％)D．開(kāi)放式基金的贖回價(jià)(賣(mài)出價(jià))為單位資產(chǎn)凈值減去一項(xiàng)贖回費(fèi)(如0．5％)

6、采用__，一般將投資者分為風(fēng)險(xiǎn)厭惡、風(fēng)險(xiǎn)中性和風(fēng)險(xiǎn)偏好三種類(lèi)型。A．歷史數(shù)據(jù)法 B．情景綜合分析法 C．因素分析法 D．預(yù)測(cè)分析法

7、以下幾種基金，最不適宜長(zhǎng)期投資的是__。A．貨幣市場(chǎng)基金 B．股票基金 C．債券基金 D．混合基金

8、在受理委托時(shí)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗(yàn)對(duì)__ A．本人工作證 B．本人居民身份證 C．股票帳戶卡 D．資金帳戶卡

9、下列情形中，取得從業(yè)資格的人員可以獲得執(zhí)業(yè)證書(shū)的是__。A．未被機(jī)構(gòu)聘用

B．曾在證券公司工作，后因嚴(yán)重違紀(jì)行為被開(kāi)除 C．被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者 D．5年前曾受過(guò)輕微的刑事處罰

10、依據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人只能由依法設(shè)立的__擔(dān)任。A．基金管理公司 B．基金托管銀行 C．證券公司

D．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

11、客戶管理主要包括（）。A．客戶的開(kāi)發(fā) B．客戶資料管理 C．客戶需求調(diào)查 D．建立客戶網(wǎng)絡(luò)

12、美國(guó)存托憑證的種類(lèi)有__ A．無(wú)擔(dān)保的ADR B．有擔(dān)保的ADR C．可流通的ADR D．不可流通的ADR

13、完全正相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為20%，證券B的期望收益率為5%。如果投資證券A、證券B的比例分別為70%和30%，則證券組合的期望收益率為_(kāi)_。A．5% B．20% C．15.5% D．11.5%

14、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過(guò)程稱(chēng)為_(kāi)_。A．證券賬戶轉(zhuǎn)讓登記 B．證券賬戶變更登記 C．集中交易過(guò)戶登記 D．非交易過(guò)戶登記

15、關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)，下列說(shuō)法正確的有__。

A．保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，核查通過(guò)后由保薦機(jī)構(gòu)出具保薦意見(jiàn)

C．證券發(fā)行采取聯(lián)合保薦形式的，保薦機(jī)構(gòu)不得少于兩家 D．保薦機(jī)構(gòu)可以同時(shí)擔(dān)任證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商

16、上市公司最近24個(gè)月曾公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降（）以上的情形。A．10% B．20% C．50% D．70%

17、開(kāi)放式基金的價(jià)格是以（）為基礎(chǔ)計(jì)算的。A．基金份額凈值 B．市場(chǎng)供求關(guān)系 C．市盈率

D．購(gòu)買(mǎi)股票多少

18、若某上市公司股票是預(yù)備交換股票，則該上市公司最近一期末的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）元。A．5000萬(wàn) B．1億 C．10億 D．15億

19、買(mǎi)入并持有資產(chǎn)配置策略是指按恰當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)配置比例構(gòu)造了某個(gè)投資組合后，在__的適當(dāng)持有期間內(nèi)不改變資產(chǎn)配置狀態(tài)，保持這種組合。A．1～2年 B．2～3年 C．3～5年 D．5～7年

20、關(guān)于凸性，下列說(shuō)法正確的有__。A．凸性描述了價(jià)格和利率的二階導(dǎo)數(shù)關(guān)系

B．與久期一起可以更加準(zhǔn)確的把握利率變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響 C．當(dāng)收益率變化很小時(shí)，凸性可以忽略不計(jì)

D．久期與凸性一起描述的價(jià)格波動(dòng)是一個(gè)精確的結(jié)果

21、以下關(guān)于按流通受限與否分類(lèi)的說(shuō)法，正確的是（）。A．未完成股權(quán)分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份 B．未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份 C．無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份

D．有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓制的股份

22、關(guān)于獨(dú)立董事以下說(shuō)法正確的是__。

A．指與證券公司及其股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷關(guān)系的外部董事 B．應(yīng)掌握證券市場(chǎng)的基本知識(shí)及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠(chéng)實(shí)信用 C．可以向董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)、提議召開(kāi)董事會(huì)

D．為履行職責(zé)的需要聘請(qǐng)審計(jì)機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的薪酬計(jì)劃、激勵(lì)計(jì)劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)

23、上海證券交易所A股送股日程安排中，錯(cuò)誤的有__。A．申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-5日前

B．向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日前 C．公告刊登日為T(mén)日 D．最后交易日為T(mén)+3

24、周期型行業(yè)的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)直接與經(jīng)濟(jì)周期的相關(guān)性呈現(xiàn)__。A．正相關(guān) B．負(fù)相關(guān) C．同步

D．領(lǐng)先或滯后

25、套利定價(jià)模型的應(yīng)用屬于__。A．技術(shù)分析

B．行業(yè)分析和區(qū)域分析 C．公司分析

D．證券組合分析