第一篇：廣西2016年下半年證券從業(yè)《證券交易》：證券登記的種類考試題

廣西2016年下半年證券從業(yè)《證券交易》：證券登記的種

類考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起__日后，公告其要約收購(gòu)報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。A．7 B．10 C．15 D．20

2、證券公司作為投資管理人實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化主要通過__。A．集中持股 B．實(shí)業(yè)投資 C．風(fēng)險(xiǎn)投資

D．金融工具的組合投資

3、波浪理論的最核心的內(nèi)容的基礎(chǔ)是__ A．K線理論 B．指標(biāo) C．切線 D．周期

4、公司解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的__。A．整改 B．分配收益 C．資產(chǎn)清查 D．清算活動(dòng)

5、柜臺(tái)自營(yíng)買賣是指證券公司在__以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。

A．銀行柜臺(tái) B．證券交易所 C．證券交易系統(tǒng) D．其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)

6、根據(jù)我國(guó)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的內(nèi)容中，說法不正確的是__。A．不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物

B．不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收

C．不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失 D．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

7、對(duì)于社會(huì)公眾股的投資者來說，目前兩個(gè)證券交易所上市公司現(xiàn)金紅利發(fā)放日距股權(quán)登記日的天數(shù)__。A．看上市公司情況而定 B．一樣 C．不一樣

D．根據(jù)投資者的情況而定

8、設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)最近__年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。A．1 B．2 C．3 D．4

9、人們的金融產(chǎn)品選擇依賴的（），主要有心理上的和個(gè)人自身的因素。A．外在因素 B．內(nèi)在因素 C．個(gè)人因素 D．社會(huì)因素

10、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門的制度規(guī)定，A股送股派息方式的申請(qǐng)材料送交日為__日。A．T-5 B．T-3 C．T-2 D．T-1

11、以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金被稱為__基金。A．收入型 B．平衡型 C．指數(shù)型 D．成長(zhǎng)型

12、在美國(guó)，證券投資基金一般被稱為（）。A．共同基金 B．單位信托基金

C．證券投資信托基金 D．集合投資計(jì)劃

13、股東大會(huì)的普通決議不包括（）。A．董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告 B．公司章程的修改

C．公司董事會(huì)擬定的利潤(rùn)分配方案 D．公司的年度報(bào)告

14、外盤大于內(nèi)盤，通常股價(jià)會(huì)__ A．上漲 B．下跌 C．盤整

D．無(wú)法判斷

15、與別的大部分形態(tài)不同，__為我們提供了一些短線操作的機(jī)會(huì)。在早期能夠預(yù)計(jì)到股價(jià)將進(jìn)行這樣的調(diào)整，那么就在下界線附近買入，在上界線附近拋出，來回做幾次短線的進(jìn)出。A．矩形 B．三角形 C．旗形 D．楔形

16、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的__。A．支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利 B．營(yíng)銷權(quán)

C．基本權(quán)利和義務(wù) D．特種經(jīng)營(yíng)權(quán)

17、上海證券賬戶當(dāng)日開立，（）日生效。A．T? B．T+1? C．T+2? D．T+3

18、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行__。A．審計(jì) B．稽核 C．驗(yàn)資 D．評(píng)估

19、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為__，依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)行為。A．委托人 B．資產(chǎn)管理人 C．受托人 D．代理人

20、過去，我國(guó)B股曾經(jīng)實(shí)行__的回轉(zhuǎn)交易制度。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

21、證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括__。A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．管理能力風(fēng)險(xiǎn) C．匯率風(fēng)險(xiǎn)

D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

22、證券公司從事代辦股本轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件之一為：最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)_億元，凈資本不低于人民幣5億元。A．5 B．6 C．7 D．8

23、下列各項(xiàng)屬于消極型策略的是__。A．買入并持有策略 B．恒定混合策略 C．投資組合保險(xiǎn)策略 D．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

24、反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是__。A．證券市場(chǎng)指數(shù) B．證券市值/GNP C．證券市值/GDP D．GDP/證券市值

25、關(guān)于有效證券組合，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．有效證券組合一定在證券組合的可行域上 B．在圖形中表示就是可行域的上邊界

C．上邊界和下邊界的交匯點(diǎn)是一個(gè)特殊的位置，被稱作“最小方差組合” D．有效證券組合中的點(diǎn)一定是所有投資者都認(rèn)為最好的點(diǎn)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、內(nèi)部信用增級(jí)包括__。A．超額抵押

B．資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu) C．信用證 D．擔(dān)保

2、基金估值過程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有__。A．估值計(jì)算方法錯(cuò)誤 B．估值操作程序錯(cuò)誤 C．估值系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置錯(cuò)誤 D．估值系統(tǒng)導(dǎo)人數(shù)據(jù)錯(cuò)誤

3、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的__。A．債權(quán) B．物權(quán) C．產(chǎn)權(quán) D．所有權(quán)

4、外商投資者在并購(gòu)后所設(shè)外商投資企業(yè)注冊(cè)資本中的出資比例高于（）的，該企業(yè)享受外商投資企業(yè)待遇。A．15% B．20% C．25% D．30%

5、下列關(guān)于保證金可用余額及計(jì)算的說法中，正確的有__。A．客戶融資買入時(shí)所使用的保證金不得超過其保證金可用余額 B．客戶融券賣出時(shí)所使用的保證金不得超過其保證金可用余額 C．當(dāng)融資買入證券市值低于融資買入金額時(shí)，折算率按100%計(jì)算 D．當(dāng)融券賣出證券市值高于融券賣出金額是，折算率按100%計(jì)算

6、基本分析的缺點(diǎn)主要有__。

A．預(yù)測(cè)的時(shí)間跨度相對(duì)較長(zhǎng)，對(duì)短線投資者的指導(dǎo)作用比較弱；同時(shí)，預(yù)測(cè)的精確度相對(duì)較低

B．考慮問題的范圍相對(duì)較窄 C．對(duì)市場(chǎng)長(zhǎng)遠(yuǎn)的趨勢(shì)不能進(jìn)行有效的判斷 D．預(yù)測(cè)的時(shí)間跨度太短

7、憑證式債券是__。

A．具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券 B．債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的收款憑證

C．利用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完成發(fā)行、交易及兌付的債券 D．發(fā)行主體為銀行或者非銀行金融機(jī)構(gòu)的債券

8、證券營(yíng)業(yè)部收到投資者委托后，應(yīng)對(duì)__進(jìn)行審查，合格后才能接受委托。A．委托內(nèi)容 B．委托人身份

C．委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量 D．委托買入的實(shí)際資金余額

9、按照中國(guó)證券協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法的規(guī)定，下列屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商主辦業(yè)務(wù)的是__。

A．向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，授受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

B．發(fā)布關(guān)于推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告 C．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶 D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股份確權(quán)事宜

10、我國(guó)按投資主體的不同性質(zhì)，將股票分為__。A．國(guó)家股 B．法人股

C．社會(huì)公眾股 D．外資股

11、證券質(zhì)押式回購(gòu)是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期__。A．套期保值業(yè)務(wù) B．資金融通業(yè)務(wù) C．調(diào)節(jié)頭寸業(yè)務(wù) D．信用規(guī)范業(yè)務(wù)

12、__會(huì)增強(qiáng)公司的變現(xiàn)能力。A．銀行貸款指標(biāo) B．短期可變現(xiàn)資產(chǎn) C．良好的償債能力信譽(yù) D．未作記錄的或有負(fù)債

13、下列不能體現(xiàn)證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷特殊性的是__。A．持續(xù)性 B．專業(yè)性 C多樣性 D．適用性

14、標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)__形成的回購(gòu)融資額度。A．收益率加權(quán) B．面值平均 C．折現(xiàn)率折現(xiàn) D．折算率折算

15、下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是__。A．債券是一種真實(shí)資本

B．債券反映和代表一定的價(jià)值

C．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)

16、我國(guó)證券交易所的理事會(huì)具有的職權(quán)包括__。A．制定和修改證券交易所章程 B．選舉和罷免會(huì)員理事 C．執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

D．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

17、發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，溢價(jià)發(fā)行所得的溢價(jià)款列為__。A．盈余公積 B．股本賬戶

C．公司資本公積金 D．留存收益

18、基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則不包括__。A．合法、合規(guī)性原則 B．全面性原則 C．獨(dú)立性原則 D．適時(shí)性原則 19、2008年9月19日，證券交易印花稅對(duì)__按1‰稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。

A．買入方 B．所有投資者 C．證券公司 D．出讓方

20、對(duì)于證券市場(chǎng)的產(chǎn)生，具有推動(dòng)作用的因素有__。A．社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 B．股份制的發(fā)展 C．信用制度的發(fā)展 D．國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展

21、由于特殊原因，可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人可申請(qǐng)豁免披露__。A．募集說明書

B．募集說明書的某些信息 C．募集說明書摘要 D．上市公告書

22、保薦人推薦發(fā)行人證券在中小企業(yè)板塊上市，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所提交__。A．上市申請(qǐng)書 B．上市推薦書 C．保薦協(xié)議

D．保薦代表人聲明與承諾

23、在我國(guó)，證券交易所普通席位不能從事__交易。A．A種股票 B．基金 C．債券

D．證券公司股票質(zhì)押貸款

24、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供每日基金交易確認(rèn)情況，并保證信息的（）。A．有用性 B．真實(shí)性 C．準(zhǔn)確性 D．完整性

25、標(biāo)的證券除權(quán)、除息的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格、行權(quán)比例公式分別為__。

A．標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)/除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))B．標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例×(除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)/標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià))C．標(biāo)的證券除息，新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)/除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))D．標(biāo)的證券除息，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例×(除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)/標(biāo)的證券除息日參考價(jià))

第二篇：上海2016年證券從業(yè)《證券交易》之證券登記的種類試題

上海2016年證券從業(yè)《證券交易》之證券登記的種類試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、計(jì)算應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率所使用的銷售收入數(shù)據(jù)__。A．是指扣除運(yùn)輸費(fèi)用后的銷售凈額 B．是指扣除已收回款后的銷售凈額 C．是指扣除折扣和折讓后的銷售凈額 D．來自資產(chǎn)負(fù)債表

2、__不屬于可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書的內(nèi)容。A．償還方法 B．公司章程

C．申請(qǐng)轉(zhuǎn)股的程序

D．贖回條款及回售條款

3、我國(guó)基金業(yè)已經(jīng)初步形成一套以__為核心、各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。A．《基金管理公司管理辦法》 B．《基金運(yùn)作管理辦法》 C．《證券投資基金法》

D．《基金信息披露管理辦法》

4、下列不屬于基金信息披露的作用的是（）。A．有利于投資者的價(jià)值判斷

B．有利于消除證券市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C．有利于防止利益輸送

D．有利于提高證券市場(chǎng)的效率

5、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容__。A．由正回購(gòu)方?jīng)Q定

B．由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定 C．由逆回購(gòu)方?jīng)Q定 D．由回購(gòu)雙方約定

6、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)在資產(chǎn)證券化中的作用不包括__。A．接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn) B．以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品

C．具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對(duì)其不產(chǎn)生影響 D．負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)

7、經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程中證券經(jīng)紀(jì)商要向客戶提供一份《客戶須知》，以便客戶了解相關(guān)的事項(xiàng)。下列不屬于該須知事項(xiàng)的是__。A．全權(quán)委托投資

B．客戶與代理人之間的關(guān)系 C．公司客戶投訴電話 D．委托買賣方式的選擇

8、定向發(fā)行的債券可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，也可經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)采取其他方式轉(zhuǎn)讓，最小轉(zhuǎn)讓單位不得少于面值__萬(wàn)元。A．20 B．30 C．40 D．50

9、證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的__。A．30% B．50% C．100% D．200%

10、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是__。A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱—證券公司名稱—各方托管機(jī)構(gòu)名稱 B．證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱 C．證券公司名稱—集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱 D．各方托管機(jī)構(gòu)名稱—證券公司名稱—集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱

11、基金管理人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)__。A．受托資產(chǎn)管理

B．基金資產(chǎn)清算和會(huì)計(jì)復(fù)核 C．基金資產(chǎn)的保管

D．基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

12、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的__應(yīng)按投資者出資比例分配。A．基金總資產(chǎn) B．基金資本 C．未分配收益 D．基金凈資產(chǎn)

13、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于__。A．互聯(lián)網(wǎng)

B．上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng) C．深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

D．上海和深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)

14、在要約收購(gòu)中，收購(gòu)人以現(xiàn)金進(jìn)行支付的，應(yīng)當(dāng)在作出提示性公告的同時(shí)，將不少于收購(gòu)總金額__的履約保證金存放在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行賬戶，并辦理凍結(jié)手續(xù)。A．10% B．15% C．20% D．25%

15、發(fā)行新股時(shí)的律師費(fèi)用屬于__。A．發(fā)行費(fèi)用 B．承銷費(fèi)用

C．發(fā)行手續(xù)費(fèi)用 D．評(píng)估費(fèi)用

16、我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為__以上。A．5% B．10% C．15% D．20%

17、證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過__。A．營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng) B．交易所電腦主機(jī) C．營(yíng)業(yè)部終端處理機(jī) D．場(chǎng)內(nèi)交易員

18、（）在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。A．公司型基金 B．契約型基金 C．開放式基金 D．封閉式基金

19、違約風(fēng)險(xiǎn)模型考察的是__受到公司特定違約風(fēng)險(xiǎn)影響的后果。違約風(fēng)險(xiǎn)模型一般適用于債券的風(fēng)險(xiǎn)收益分析。A．債券收益 B．投資收益 C．實(shí)際收益 D．預(yù)期收益

20、根據(jù)《第1號(hào)準(zhǔn)則》的規(guī)定，在招股說明書中發(fā)行人應(yīng)披露經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告期間的財(cái)務(wù)指標(biāo)不包括__。A．速動(dòng)比率

B．應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率 C．資產(chǎn)負(fù)債率 D．銷售凈利率

21、通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于__ A．內(nèi)置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具 C．信用創(chuàng)造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具

22、證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)要求之一是以債券回購(gòu)交易資金的__進(jìn)行報(bào)價(jià)。A．月收益率 B．季度收益率 C．年收益率

D．加權(quán)平均收益率

23、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式也可以稱為__。A．招標(biāo)購(gòu)買方式 B．承銷購(gòu)買方式 C．同一價(jià)購(gòu)買方式 D．支付購(gòu)買方式

24、（）原則即內(nèi)部控制應(yīng)包括基金銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售部門、涉及基金銷售的分支機(jī)構(gòu)及網(wǎng)點(diǎn)、人員，并涵蓋到基金銷售的決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，避免管理漏洞的存在。A．健全性 B．有效性 C．獨(dú)立性 D．審慎性

25、基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是__。A．定期公告 B．中期公告 C．臨時(shí)公告 D．季度公告

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、上市前重大事項(xiàng)的調(diào)查，如發(fā)生重大事項(xiàng)后，擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的，擬發(fā)行公司應(yīng)在報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)后第__日刊登補(bǔ)充公告。A．2 B．3 C．4 D．5

2、現(xiàn)在人們所說的道·瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括的指標(biāo)有__。A．工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

B．以65家公司股票為編制對(duì)象的股價(jià)綜合平均數(shù) C．公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù) D．運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)

3、關(guān)于基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件，下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

B．在最近1個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn) C．管理證券投資基金5年以上

D．最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改 4、2004年6月1日《證券投資基金法》的正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了（）在資本市場(chǎng)以及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)基金發(fā)展歷史上的又一個(gè)重要里程碑。A．證券投資 B．基金業(yè) C．股票業(yè) D．債券

5、國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于__。A．A賬戶 B．B賬戶 C．C賬戶 D．D賬戶

6、如果一項(xiàng)潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計(jì)出來的，則該項(xiàng)損失應(yīng)在__上反映。A．評(píng)估報(bào)告 B．附注

C．法律意見書 D．會(huì)計(jì)報(bào)表

7、基金管理公司內(nèi)部控制的基本要求包括__。A．嚴(yán)格授權(quán)控制

B．強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核控制 C．建立完善的崗位責(zé)任制度 D．建立完善的信息披露制度

8、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的收益分配，說法錯(cuò)誤的有__。

A．投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益 B．每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日收益進(jìn)行分配

C．貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益 D．投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益

9、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為__。A．公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品 B．私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品 C．非收益保證型產(chǎn)品 D．商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

10、在以下__主板市場(chǎng)中，中小企業(yè)板塊是其設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、檢察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊。A．上海證券交易所 B．深圳證券交易所

C．深圳和上海證券交易所 D．期貨交易所

11、證券代銷包銷最長(zhǎng)不得超過______。A．20日 B．一個(gè)月 C．40日 D．90日

12、某結(jié)算參與人3月份買入證券總金額為200萬(wàn)元，3月份交易天數(shù)為12天，中國(guó)結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%。則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為__。A．400000元 B．18182元 C．13333元 D．2000000元

13、貨幣市場(chǎng)工具通常指到期日不足__的短期金融工具。A．3個(gè)月 B．半年 C．1年 D．2年

14、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易申請(qǐng)時(shí)，無(wú)須提交__。A．上市報(bào)告書(申請(qǐng)書)B．公司章程

C．申請(qǐng)上市的董事會(huì)決議

D．保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書

15、我國(guó)基金托管人由__擔(dān)任。A．政策性銀行 B．中國(guó)人民銀行 C．投資銀行 D．商業(yè)銀行

16、發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來源的手段，與存款相比它有__的特點(diǎn)。A．專用性 B．集中性 C．高利性 D．流動(dòng)性

17、通常情況下，判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱的依據(jù)有__。A．市場(chǎng)深度 B．報(bào)價(jià)緊密度 C．政策的穩(wěn)定性

D．股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力

18、針對(duì)中小企業(yè)板塊的風(fēng)險(xiǎn)特征，在交易和監(jiān)察制度上做出有別于主板市場(chǎng)的特別安排有__。

A．改進(jìn)開盤集合競(jìng)價(jià)制度和收盤價(jià)的確定方式，進(jìn)一步提高市場(chǎng)透明度，遏制市場(chǎng)操縱行為

B．完善交易信息公開制度，引入漲跌幅、振幅及換手率的偏離值等監(jiān)控指標(biāo)，并將異常波動(dòng)股票納入信息披露范圍，按主要成交席位分別披露買賣情況，提高信息披露的有效性

C．完善交易異常波動(dòng)停牌制度，優(yōu)化股票價(jià)量異常判定指標(biāo)，及時(shí)揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，減少信息披露滯后或提前泄漏的影響

D．實(shí)行比主板市場(chǎng)更為嚴(yán)格的信息披露制度

19、上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少應(yīng)公告（）次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。A．1 B．2 C．3 D．4

20、對(duì)企業(yè)股份制改造與股份有限公司設(shè)立的法律審查包括（）。A．發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性 B．企業(yè)重大變更的合法性和有效性

C．企業(yè)申請(qǐng)進(jìn)行股份制改造的可行性和合法性 D．發(fā)起人投資行為的合法性

21、某股價(jià)平均數(shù)，選擇A、B、C三種股票為樣本股，這三種樣本股的發(fā)行股數(shù)，某日收盤價(jià)如表1所示，則該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)為__元。

22、關(guān)于社會(huì)公益基金，下列說法不正確的是__。A．將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金

B．福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金 C．我國(guó)的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值 D．社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者

23、一般說來，技術(shù)分析認(rèn)為買賣雙方對(duì)價(jià)格的認(rèn)同程度通過成交量的大小得到確認(rèn)。具體表現(xiàn)有__。A．認(rèn)同程度小，成交量大 B．認(rèn)同程度小，成交量小 C．價(jià)升量增，價(jià)跌量減 D．價(jià)升量減，價(jià)跌量增

24、營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立__為核心的客戶管理和服務(wù)體系。A．“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性服務(wù)” B．“了解自己的產(chǎn)品”和“適當(dāng)性服務(wù)” C．“了解自己的客戶”和“周到性服務(wù)” D．“了解自己的產(chǎn)品”和“周到性服務(wù)”

25、下列屬于__情形的，首個(gè)交易日無(wú)價(jià)格漲幅限制。A．首次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金 B．增發(fā)上市的股票

C．暫停上市后恢復(fù)上市的股票 D．股票除權(quán)日

第三篇：2017年廣西證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》第三章匯總考試題

2017年廣西證券從業(yè)《金融市場(chǎng)》第三章匯總考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、政府實(shí)施管理的主要行業(yè)應(yīng)該是__。A．所有的行業(yè) B．大企業(yè)

C．關(guān)系到國(guó)計(jì)民生的基礎(chǔ)的行業(yè)和國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略性行業(yè) D．初創(chuàng)行業(yè)

2、傳統(tǒng)證券組合管理方法對(duì)證券組合進(jìn)行分類所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是__ A．證券組合的期望收益率 B．證券組合的風(fēng)險(xiǎn) C．證券組合的投資目標(biāo) D．證券組合的分散化程度

3、基金托管人負(fù)責(zé)開立的基金銀行存款賬戶是以__名義開立的結(jié)算賬戶。A．基金

B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金份額持有人

4、按發(fā)行本位分類，國(guó)債可分為__和貨幣國(guó)債。A．實(shí)物國(guó)債 B．實(shí)物債券 C．本幣國(guó)債 D．外幣國(guó)債

5、我國(guó)滬、深證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是__。A．口頭報(bào)價(jià) B．書面報(bào)價(jià) C．電腦報(bào)價(jià) D．人工報(bào)價(jià)

6、涉及證券市場(chǎng)的法律法規(guī)當(dāng)中，第三個(gè)層次指的是（）。

A．全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律 B．證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門指定的部門規(guī)章 C．國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī) D．證券業(yè)協(xié)會(huì)頒布的行為準(zhǔn)則

7、附有可轉(zhuǎn)換條款的債券是指__的債券。A．發(fā)行人有權(quán)提前贖回全部或部分債券

B．申購(gòu)人有權(quán)在指定日期內(nèi)以票面價(jià)值賣回發(fā)行人 C．按約定條件換成發(fā)行公司普通股票

D．有權(quán)按約定條件購(gòu)買發(fā)行公司新發(fā)行普通股票

8、開盤價(jià)與最高價(jià)相等，且收盤價(jià)不等于開盤價(jià)的K線被稱為__。A．光頭陽(yáng)線 B．光頭陰線 C．光腳陽(yáng)線 D．光腳陰線

9、目前，根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行間的債權(quán)回購(gòu)業(yè)務(wù)(．)。A．在場(chǎng)外進(jìn)行

B．可以通過全國(guó)統(tǒng)一的同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外進(jìn)行 C．必須經(jīng)過全國(guó)統(tǒng)一拆借市場(chǎng)進(jìn)行

D．不在全國(guó)統(tǒng)一拆借市場(chǎng)進(jìn)行，也不在場(chǎng)外進(jìn)行

10、能夠用來判斷公司生命周期所處階段的指標(biāo)是__ A．股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率 B．主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率 C．總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 D．存貨周轉(zhuǎn)率

11、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去__后的價(jià)值。A．負(fù)債

B．銀行存款本息 C．各類證券的價(jià)值

D．基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款

12、在行業(yè)成長(zhǎng)階段，新行業(yè)開始繁榮的表現(xiàn)之一是__。A．新行業(yè)產(chǎn)品的數(shù)量開始上升 B．新行業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)需求開始上升 C．新行業(yè)產(chǎn)品的品種開始上升 D．新行業(yè)產(chǎn)品的廠家開始上升

13、股份公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣（）萬(wàn)元。A．200 B．300 C．500 D．1000

14、政府債券的特征不包括（）。A．流通性弱 B．安全性高 C．收益穩(wěn)定 D．免稅待遇

15、偏股型基金中股票的配置比例一般為（）。A．30%～40% B．70%～90% C．40%～60% D．50%～70%

16、我國(guó)新《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)共有行業(yè)門類__個(gè)。A．6 B．10 C．13 D．20

17、波浪理論的最核心的內(nèi)容的基礎(chǔ)是__ A．K線理論 B．指標(biāo) C．切線 D．周期

18、目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的__。A．證券公司 B．銀行 C．基金公司 D．信托公司

19、投資者如不在委托單上特別聲明，均按當(dāng)日有效處理。所謂當(dāng)日包括從委托之時(shí)起到委托日__止的時(shí)間。A．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下班時(shí)間 B．國(guó)家規(guī)定的下班時(shí)間 C．24點(diǎn)

D．證券交易所下午閉市

20、目前，我國(guó)基金交易傭金為成交金額的__，不足5元的按5元收取。A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.4%

21、買入并持有策略是__的長(zhǎng)期再平衡方式，適用于長(zhǎng)期計(jì)劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。A．穩(wěn)健型 B．激進(jìn)型 C．消極型 D．積極型

22、當(dāng)代表基金份額__以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，持有人有權(quán)自行召集。A．5% B．10% C．30% D．50%

23、我國(guó)金融債券的發(fā)行主體不包括__。A．中國(guó)進(jìn)出口銀行 B．國(guó)家開發(fā)銀行 C．中國(guó)工商銀行

D．中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

24、考慮有兩個(gè)因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率為16.4%，對(duì)因素1的貝塔值為1.4，對(duì)因素2的貝塔值為0.8，因素1的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為3%，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，如果不存在套利機(jī)會(huì)，那么因素2的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為__。A．2% B．3% C．4% D．7.75%

25、在世界各國(guó)，證券分析師一般都有__自律組織。A．政府組織的營(yíng)利性 B．政府組織的非營(yíng)利性 C．自發(fā)組織的營(yíng)利性 D．自發(fā)組織的非營(yíng)利性

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的__。A．收盤價(jià)

B．前一日平均收盤價(jià) C．最新成交價(jià) D．凈值

2、假設(shè)某證券最近10周收盤價(jià)分別為22、21、22、24、26、27、25、24、26、25，那么本周的RSI（9）等于（）。A．45 B．50 C．61.54 D．56

3、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法有（）。A．歷史數(shù)據(jù)法 B．成本收益法 C．收益預(yù)測(cè)法

D．情景綜合分析法

4、下列說法中，屬于記賬式債券特點(diǎn)的有__。A．具有發(fā)行人指定的標(biāo)準(zhǔn)格式 B．發(fā)行效率高 C．交易成本低 D．交易安全性好

5、根據(jù)規(guī)定，證券營(yíng)業(yè)部自有資金和客戶交易結(jié)算資金之間的往來結(jié)算事項(xiàng)只能通過__來進(jìn)行結(jié)轉(zhuǎn)。A．存放銀行資金 B．直接轉(zhuǎn)劃

C．存放交易所資金 D．存放公司資金

6、股份有限公司增加資本的方式有__。A．向社會(huì)公眾發(fā)行股份 B．向現(xiàn)有股東配售股份 C．向現(xiàn)有股東派送紅股 D．以公積金轉(zhuǎn)增股本

7、目前我國(guó)按照__的比例計(jì)提封閉式基金托管費(fèi)。A．0.25% B．0.75% C．0.5% D．1%

8、當(dāng)K、D處在高位，并形成兩個(gè)依次向下的峰，而此時(shí)股價(jià)還在一個(gè)勁地上漲，這叫__。A．底背離 B．頂背離 C．雙重底 D．雙重頂

9、基金財(cái)產(chǎn)保管的墓本要求包括__。A．保證基金資產(chǎn)的安全 B．保證基金資產(chǎn)的保值增值 C．依法處分基金財(cái)產(chǎn) D．嚴(yán)守基金商業(yè)秘密

10、下列屬于境內(nèi)上市外資股的投資主體的是（）。A．外國(guó)的自然人、法人和其他組織

B．中國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織 C．定居在國(guó)外的中國(guó)公民 D．擁有外匯的境內(nèi)居民

11、按照《公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過資產(chǎn)總額的（）以上，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A．30%；2/3 B．30%；1/3 C．50%；2/3 D．50%；1/3

12、下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)條件的是__。

A．投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合的收益水平，依據(jù)方差(或標(biāo)準(zhǔn)差)評(píng)價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平

B．投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期 C．證券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)強(qiáng)度不大 D．資本市場(chǎng)沒有摩擦

13、關(guān)于招股說明書的信息披露，下列表述正確的是__。

A．第1號(hào)準(zhǔn)則的規(guī)定是對(duì)招股說明書信息披露的最低要求，不論第1號(hào)準(zhǔn)則是否有明確規(guī)定，凡對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)披露

B．若第1號(hào)準(zhǔn)則的某些具體要求對(duì)發(fā)行人確實(shí)不適用的，發(fā)行人可根據(jù)實(shí)際情況，在不影響披露內(nèi)容完整性的前提下作適當(dāng)修改，但應(yīng)在申報(bào)時(shí)作書面說明 C．若發(fā)行人有充分依據(jù)證明第1號(hào)準(zhǔn)則要求披露的某些信息涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密及其他因披露可能導(dǎo)致其違反國(guó)家有關(guān)保密法律法規(guī)規(guī)定或嚴(yán)重?fù)p害公司利益的，發(fā)行人可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)豁免披露 ‘

D．在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法，對(duì)各相關(guān)部分的內(nèi)容進(jìn)行適當(dāng)?shù)募夹g(shù)處理，以避免重復(fù)和保持文字簡(jiǎn)潔

14、根據(jù)新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行程序，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為唯一的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為__。A．發(fā)行低價(jià)格 B．實(shí)際發(fā)行價(jià)格 C．平均發(fā)行價(jià)格

D．第一筆買入申報(bào)家

15、證券營(yíng)業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括__。A．客戶需求調(diào)查

B．對(duì)客戶的一般化服務(wù) C．對(duì)客戶的個(gè)性化服務(wù) D．客戶服務(wù)的創(chuàng)新

16、某上市公司A股在深圳證券交易所掛牌交易，某交易日該股最后一分鐘的成交情況為11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，該股的收盤價(jià)是（）元。A．11.19 B．11.09 C．10.09 D．9.19

17、關(guān)于上證基金指數(shù)，下列敘述不正確的是__。

A．上證基金指數(shù)的選樣范圍為在上海證券交易所上市的所有證券投資基金 B．基金指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法完全不同于股票指數(shù)

C．上證基金指數(shù)以2000年5月8日為基日，以該日所有證券投資基金市價(jià)總值為基期，設(shè)基日指數(shù)為1000點(diǎn)，于2000年5月9 13開始正式發(fā)布，指數(shù)代碼為000011 D．上證基金指數(shù)不納入上證綜合指數(shù)等任何一個(gè)股價(jià)指數(shù)的編制范圍

18、根據(jù)中國(guó)結(jié)算深圳分公司規(guī)定，通過中國(guó)結(jié)算深圳分公司派發(fā)的現(xiàn)金股利，__由中國(guó)結(jié)算深圳分公司劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入股東資金賬戶。

A．R-1日 B．R日 C．R+1日 D．R+2日

19、將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫(kù)券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有__特點(diǎn)決定的。A．收益性 B．信譽(yù)高 C．流動(dòng)性好 D．流通規(guī)模大

20、批量證券轉(zhuǎn)托管可分為__兩種方式。A．整體轉(zhuǎn)托管和批量報(bào)盤轉(zhuǎn)托管 B．整體轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管 C．批量報(bào)盤轉(zhuǎn)托管和部分轉(zhuǎn)托管 D．部分轉(zhuǎn)托管和批量轉(zhuǎn)托管

21、上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在__。A．1991年初 B．1993年12月 C．1995年1月 D．1997年3月

22、上市公司股東申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的，公司最近1期末的凈資產(chǎn)不得少于人民幣_(tái)_億元。A．1 B．3 C．5 D．10

23、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，主辦業(yè)務(wù)有__等。

A．對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)

B．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶

C．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息

D．對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)協(xié)會(huì)備案

24、關(guān)于基金管理人的職責(zé)的描述正確的是__。A．向基金份額持有人承諾收益或者承擔(dān)損失

B．對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、統(tǒng)一記賬，進(jìn)行證券投資

C．按照基金公司章程的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益

D．依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜

25、關(guān)于股份有限公司的合并和分立，下列說法中，正確的是（）。

A．公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起10 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30 日內(nèi)在報(bào)紙上公告

B．公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任

C．公司需要減少注冊(cè)資本時(shí)，必須編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起l0 日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30 日內(nèi)在報(bào)紙上公告 D．債權(quán)人自接到通知書之日起30 日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45 日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔(dān)保

第四篇：2015年下半年四川省證券從業(yè)《證券交易》：證券登記的種類考試試卷

2015年下半年四川省證券從業(yè)《證券交易》：證券登記的種類考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中“公司債券不得隨便增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制”指的是__。A．不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券 B．信用公司債券 C．保證公司債券 D．收益公司債券

2、無(wú)自營(yíng)資格的證券公司變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括__。A．公示處分 B．警告

C．沒收非法所得 D．罰款

3、__可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．證券公司 C．證券交易所 D．國(guó)務(wù)院

4、公司改組為上市公司時(shí)，如果原公司已經(jīng)繳納出讓金，取得了土地使用權(quán)，國(guó)家可以將土地作價(jià)，以__的方式投入上市公司。A．國(guó)有法人股 B．出租 C．國(guó)家股

D．社會(huì)公眾股

5、在發(fā)行的具體申報(bào)上，國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請(qǐng)材料由__轉(zhuǎn)報(bào)。A．國(guó)家發(fā)改委 B．行業(yè)管理部門 C．省發(fā)展改革部門

D．計(jì)劃單列市發(fā)展改革部門

6、可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起__后，方可交換為預(yù)備交換的股票。A．3個(gè)月 B．6個(gè)月 C．9個(gè)月 D．12個(gè)月

7、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購(gòu)券種不包括__。A．企業(yè)債 B．融資券

C．特種金融債 D．國(guó)債

8、一般認(rèn)為，基金起源于__。A．法國(guó) B．美國(guó) C．日本 D．英國(guó)

9、關(guān)于上海證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易規(guī)則，下列表述中正確的是__。A．100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手

B．最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位為0.01元或其整數(shù)倍 C．單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過10萬(wàn)手 D．計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益

10、優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在__。A．對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先 B．認(rèn)購(gòu)新發(fā)行股票的優(yōu)先

C．公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利 D．股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

11、按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，下列不屬于有價(jià)證券的是__。A．債券 B．憑證證券 C．股票

D．商業(yè)本票

12、行政清理組應(yīng)當(dāng)自成立之日起__日內(nèi)，將債權(quán)人需要登記的相關(guān)事項(xiàng)予以公告。A．3 B．5 C．10 D．15

13、__擔(dān)負(fù)投資計(jì)劃反饋的職能，及時(shí)向投資決策委員會(huì)提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)信息。A．市場(chǎng)部 B．交易部 C．投資部 D．研究部

14、以下對(duì)于封閉式基金與開放式基金區(qū)別的敘述，不正確的是__。A．存續(xù)期限不同 B．投資策略相同

C．影響基金價(jià)格的主要因素不同 D．收益與風(fēng)險(xiǎn)不同

15、如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和（）后，即視同確認(rèn)了身份。

A．委托人? B．受托人? C．正確密碼? D．營(yíng)業(yè)部

16、__是指根據(jù)投資需求將投資資金在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分配。A．股票投資組合管理 B．套利理論 C．資產(chǎn)配置

D．基金績(jī)效衡量

17、證券交易所必須限定__。A．上市公司數(shù)量 B．證券公司數(shù)量 C．交易席位數(shù)量 D．證券交易數(shù)額

18、包含不同期限的債券投資組合直接使用加權(quán)平均收益率__準(zhǔn)確反映該投資組合的真實(shí)價(jià)值。A．能 B．不能 C．不能判斷 D．都不正確

19、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱之為__。A．交易性過戶 B．證券賬戶轉(zhuǎn)讓 C．集中交易過戶

D．集中證券賬戶變更

20、證券指數(shù)的編制遵循__的原則。A．公平競(jìng)爭(zhēng)

B．公開、公平、公正 C．公開透明 D．客戶優(yōu)先

21、下列關(guān)于債券的敘述正確的是__。

A．債券盡管有面值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本

B．債權(quán)人除了按期取得本息外，對(duì)債務(wù)人也可以作其他干預(yù)

C．由于債券期限越長(zhǎng)，流動(dòng)性越差，風(fēng)險(xiǎn)也就較大，所以長(zhǎng)期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

D．流通性是債券的特征之一，也是國(guó)債的基本特點(diǎn)，所有的國(guó)債都是可流通的22、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

C．股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

23、上海證券交易所與中證指數(shù)有限公司于2007年5月31日公布了調(diào)整后的滬市上市公司行業(yè)分類，本次調(diào)整是上海證券交易所和指數(shù)公司對(duì)滬市上市公司行業(yè)分類進(jìn)行的例行調(diào)整，其依據(jù)是__。

A．滬市上市公司2006年年報(bào)顯示的全部公司經(jīng)營(yíng)范圍的改變 B．滬市上市公司2006年年報(bào)顯示的部分公司經(jīng)營(yíng)范圍的改變 C．滬市上市公司2006年年報(bào)顯示的全部公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的改變 D．滬市上市公司2006年年報(bào)顯示的部分公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的改變

24、上市公司股東申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的，發(fā)行債券的金額應(yīng)不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的__。A．30% B．40% C．70% D．80%

25、一般情況下，投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，投資者可于__日起贖回該部分基金份額。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、開放式基金的代銷是一種通過__等代銷機(jī)構(gòu)銷售基金的方法。A．銀行 B．證券公司 C．保險(xiǎn)公司

D．財(cái)務(wù)顧問公司

2、個(gè)人投資者投資證券的主要目的有__。A．謀求操縱證券市場(chǎng) B．追求盈利

C．謀求資本的保值 D．謀求資本的增值

3、發(fā)行人存在高危險(xiǎn)、重污染情況的，應(yīng)__。A．披露安全生產(chǎn)及污染治理情況

B．披露因安全生產(chǎn)及環(huán)境保護(hù)原因受到處罰的情況 C．披露近1年相關(guān)費(fèi)用成本支出及未來支出情況

D．說明是否符合國(guó)家關(guān)于安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)的要求

4、基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則不包括__。A．合法、合規(guī)性原則 B．全面性原則 C．獨(dú)立性原則 D．適時(shí)性原則

5、上市公司申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)新股，前次募集資金投資項(xiàng)目的完工進(jìn)度不低于__是必須符合的條件。A．70% B．60% C．50% D．40%

6、上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合__。A．可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為1年以上 B．可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為2年以上

C．可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元 D．最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元

7、下列各項(xiàng)中，屬于債券票面基本要素的是__。A．債券的發(fā)行日期 B．債券的列期日期 C．債券的承銷機(jī)構(gòu)名稱 D．債券持有人的名稱

8、外國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用（）的形式。A．股票 B．存托憑證 C．認(rèn)股權(quán)汪 D．股票期權(quán)

9、（）是股票發(fā)行人就其發(fā)行的股票的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效力的文件。A．合同書 B．保證書 C．責(zé)任書 D．承銷協(xié)議

10、關(guān)于證券交易所交易業(yè)務(wù)單元，以下說法是正確的有__。

A．會(huì)員要進(jìn)入證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的，須向證券交易所申請(qǐng)取得交易權(quán)

B．交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請(qǐng)開設(shè)的參與者交易業(yè)務(wù)單元進(jìn)行證券交易

C．交易單元是指交易參與人據(jù)此可以參與證券交易所管理，享有投票權(quán)利的基本單位

D．會(huì)員參與交易及會(huì)員交易權(quán)限的管理通過交易業(yè)務(wù)單元來實(shí)現(xiàn)

11、關(guān)于動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略，下列敘述正確的有__。

A．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置是根據(jù)資本市場(chǎng)環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件對(duì)資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價(jià)值的積極戰(zhàn)略

B．大多數(shù)動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置一般是一種建立在一些分析工具基礎(chǔ)之上的客觀、量化的過程

C．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于，不提高非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或投資組合波動(dòng)性的前提下提高長(zhǎng)期報(bào)酬

D．大多數(shù)動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置過程一股具有相同原則和結(jié)構(gòu)，但實(shí)施準(zhǔn)則各不相同

12、封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達(dá)到（）人以上。A．50 B．100 C．200 D．300

13、根據(jù)我國(guó)《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是__。A．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 B．制定和修改證券交易所章程

C．審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告 D．選舉和罷免會(huì)員理事

14、獨(dú)立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過__年。A．10 B．6 C．15 D．8

15、當(dāng)有效申購(gòu)量等于或小于發(fā)行量時(shí)，下列說法正確的是（）。A．發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格 B．應(yīng)重新申購(gòu)

C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量 D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量

16、依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份。但是下列__情況除外。

A．減少公司注冊(cè)資本

B．與持有本公司股份的其他公司合并 C．將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

D．為了維持本公司股票價(jià)格的穩(wěn)定，不以盈利為目的的收購(gòu)本公司股份

17、能明確脊椎壓縮性骨折的是 A．反?；顒?dòng) B．壓痛 C．瘀斑

D．功能障礙 E．X線檢查

18、缺口的出現(xiàn)往往伴隨著向某個(gè)方向運(yùn)動(dòng)的一種較強(qiáng)動(dòng)力。缺口的__表明這種運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)弱。A．持續(xù)時(shí)間 B．收盤價(jià) C．開盤價(jià) D．寬度

E．出現(xiàn)的時(shí)機(jī)

19、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的具體業(yè)務(wù)范圍包括__。

A．為上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)、設(shè)計(jì)經(jīng)理層股票期權(quán)、職工持股計(jì)劃、投資者關(guān)系管理等提供咨詢服務(wù)

B．將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資的業(yè)務(wù)

C．為上市公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)

D．為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)

20、公司進(jìn)行擴(kuò)張型資產(chǎn)重組的方式有__。A．收購(gòu)公司 B．資產(chǎn)置換 C．公司合并 D．購(gòu)買資產(chǎn)

21、上市公司最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，不能存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降__的情形。A．20%以上 B．30%以上 C．50%以上 D．70%以上

22、關(guān)于公司股份收回，下列說法正確的是__。

A．無(wú)償收回是指股份有限公司無(wú)償?shù)厥栈匾呀?jīng)分派的股份

B．有償收回又稱“收買”、“回購(gòu)”，是指股份有限公司按一定的價(jià)格從股東手中買回股份

C．公司減少公司資本，可能會(huì)影響該公司的股票在市場(chǎng)上的價(jià)格 D．公司減少公司資本，不會(huì)影響該公司的股票在市場(chǎng)上的價(jià)格

23、由于代理證券回購(gòu)交易所產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由（）承擔(dān)。A．投資者 B．證券公司 C．證券交易所

D．交易所登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

24、基金托管人一般通過__等方式對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行核對(duì)。A．計(jì)算機(jī)系統(tǒng) B．電話銀行

C．登陸上海PROP遠(yuǎn)程操作平臺(tái)系統(tǒng) D．登陸深圳IST遠(yuǎn)程操作平臺(tái)系統(tǒng)

25、逆時(shí)針理論的八大循環(huán)包括__。A．價(jià)穩(wěn)量增，價(jià)量齊升 B．價(jià)漲量穩(wěn)，價(jià)漲量縮 C．價(jià)穩(wěn)量縮，價(jià)跌量縮

D．價(jià)格快速下跌而量小，價(jià)穩(wěn)量增

第五篇：證券從業(yè)資格考試-證券交易練習(xí)7

1.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件

按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：有15家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理

[錯(cuò)] 2: B：有從事網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的資格

[對(duì)]

3: C：最近1年內(nèi)在證券市場(chǎng)沒有重大違法違規(guī)行為

[錯(cuò)] 4: D：有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

[對(duì)]

2.委托申報(bào)數(shù)量與競(jìng)價(jià)結(jié)果

按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)證券交易規(guī)則，（）不呆能是證券交易競(jìng)價(jià)結(jié)果。(單項(xiàng)選擇題)1: A：全部成交

[錯(cuò)] 2: B：部分成交

[錯(cuò)] 3: C：不成交

[錯(cuò)] 4: D：推遲成交

[對(duì)]

3.境內(nèi)投資者開立證券賬戶的要求

按照我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，法人開立證券賬戶不需要提交的資料有（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：法定代表人授權(quán)書

[錯(cuò)] 2: B：營(yíng)業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件

[錯(cuò)]

3: C：法定代表人身份證及復(fù)印件

[錯(cuò)] 4: D：法定代表人工作證

[對(duì)]

4.證券登記的定義 關(guān)于證券登記，下列說法不正確的是（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：證券登記是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行注冊(cè)登記

[對(duì)]

2: B：證券登記是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為

[錯(cuò)] 3: C：證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

[錯(cuò)] 4: D：證券登記是規(guī)定證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在[錯(cuò)]

5.分紅派息

我國(guó)目前上市公司分紅派息的主要形式有（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：現(xiàn)金紅利

[對(duì)]

2: B：股票紅利

[對(duì)]

3: C：配股

[錯(cuò)] 4: D：權(quán)證

[錯(cuò)]

6.回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)規(guī)定

對(duì)于我國(guó)證券回購(gòu)的報(bào)價(jià)，說法不正確的有（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：證券回購(gòu)交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，應(yīng)輸入資金年收益率的數(shù)量，百分號(hào)可以省略

[錯(cuò)] 2: B：從1995年起上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中率先改用年收益率作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式

[對(duì)]

3: C：采用到期回購(gòu)價(jià)的報(bào)價(jià)方式可以直接反映回購(gòu)的收益與成本

[對(duì)]

4: D：上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位的規(guī)定有所不同

[錯(cuò)]

7.債券登記

按照中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人應(yīng)在可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行結(jié)束后（）內(nèi)申請(qǐng)辦理可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行登記。(單項(xiàng)選擇題)1: A：2個(gè)交易日

[對(duì)]

2: B：5個(gè)交易日

[錯(cuò)] 3: C：10個(gè)交易日

[錯(cuò)] 4: D：15個(gè)交易日

[錯(cuò)]

8.證券帳戶掛失與補(bǔ)辦

按照中國(guó)證券登記結(jié)算上海分公司的規(guī)定，個(gè)人投資者補(bǔ)辦A股賬戶原號(hào)碼的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：40元/戶

[錯(cuò)] 2: B：30元/戶

[錯(cuò)] 3: C：20元/戶

[錯(cuò)] 4: D：10元/戶

[對(duì)]

9.證券交易傭金

根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，深圳證券交易所債券現(xiàn)貨的交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：不超過成交金額的0.1% [對(duì)]

2: B：不超過成交金額的0.05% [錯(cuò)] 3: C：不超過成交金額的0.03% [錯(cuò)] 4: D：不超過成交金額的0.01% [錯(cuò)]

10.證券交易所會(huì)員的定義

在我國(guó),證券交易所會(huì)員是指經(jīng)()批準(zhǔn)設(shè)立、具有法人資格、依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù),并取得證券交易所會(huì)籍的證券公司.(單項(xiàng)選擇題)1: A:證券交易所

[錯(cuò)] 2: B:國(guó)務(wù)院

[錯(cuò)] 3: C:中國(guó)人民銀行

[錯(cuò)] 4: D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

[對(duì)]

11.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范

根據(jù)《證券公司財(cái)務(wù)制度》的規(guī)定,證券公司應(yīng)按每年年末應(yīng)收賬余額的()提取壞賬準(zhǔn)備.(單項(xiàng)選擇題)1: A:1% [錯(cuò)] 2: B:0.5% [錯(cuò)] 3: C:0.3% [對(duì)]

4: D:10% [錯(cuò)]

12.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

在過渡期結(jié)束后，未被核準(zhǔn)為（）的，證券公司不得再?gòu)氖驴蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(單項(xiàng)選擇題)1: A：綜合類證券公司

[對(duì)]

2: B：經(jīng)紀(jì)類證券公司

[錯(cuò)]

3: C：比照綜合類管理的證券公司

[錯(cuò)] 4: D：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

[錯(cuò)]

13.自營(yíng)違規(guī)的處罰

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)操縱股價(jià)所遭受的最嚴(yán)歷處罰是（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：警告

[錯(cuò)] 2: B：罰款

[錯(cuò)]

3: C：沒收非法所得

[錯(cuò)] 4: D：追究刑事責(zé)任

[對(duì)]

14.證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制概念、目標(biāo)和原則

證券營(yíng)業(yè)部制訂內(nèi)部控制制度應(yīng)遵循以下原則（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：成本效益原則

[錯(cuò)] 2: B：獨(dú)立性原則

[錯(cuò)] 3: C：有效性原則

[對(duì)]

4: D：防火墻原則

[錯(cuò)]

15.自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查

下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

[錯(cuò)] 2: B：證券交易所

[對(duì)]

3: C：中國(guó)人民銀行

[錯(cuò)]

4: D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘請(qǐng)的專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)

[錯(cuò)]

16.標(biāo)準(zhǔn)券的概念

下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計(jì)算的，用于回購(gòu)抵押的虛擬債券

[錯(cuò)] 2: B：標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計(jì)算的，用于回購(gòu)抵押的實(shí)物券

[對(duì)]

3: C：標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)統(tǒng)一的折合比率計(jì)算的，用于回購(gòu)抵押的實(shí)物券

[錯(cuò)] 4: D：標(biāo)準(zhǔn)券是按照不同的券種、根據(jù)各自的折合比率計(jì)算的，用于回購(gòu)抵押的實(shí)物券

[錯(cuò)]

17.席位的使用和變更

會(huì)員公司需要變更席位名稱和使用單位的,應(yīng)向證券交易所()辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù).(單項(xiàng)選擇題)1: A:市場(chǎng)總監(jiān)

[錯(cuò)] 2: B:總經(jīng)理

[錯(cuò)] 3: C:會(huì)員部

[對(duì)]

4: D:會(huì)員大會(huì)常委會(huì)

[錯(cuò)]

18.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含義

限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資于股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：10% [錯(cuò)] 2: B：20% [對(duì)]

3: C：30% [錯(cuò)] 4: D：40% [錯(cuò)]

19.證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制基本要求

證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部關(guān)鍵崗位人員的管理和控制，關(guān)鍵崗位人員由證券公司總部直接委派垂直管理。這些關(guān)鍵崗位人員不包括（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

[錯(cuò)] 2: B：營(yíng)業(yè)部交易部負(fù)責(zé)人

[對(duì)]

3: C：營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人

[錯(cuò)] 4: D：營(yíng)業(yè)部電腦部負(fù)責(zé)人

[錯(cuò)]

20.證券交易所定義、作用

我國(guó)的證券交易所是依據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的().(單項(xiàng)選擇題)1: A:不以營(yíng)利為目的的法人

[對(duì)]

2: B:以營(yíng)利為目的的法人

[錯(cuò)] 3: C:不以證券營(yíng)利為目的的機(jī)關(guān)

[錯(cuò)] 4: D:以證券營(yíng)利為目的的機(jī)關(guān)

[錯(cuò)] 21.股票交易的報(bào)價(jià)方式

目前我國(guó)通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用().(單項(xiàng)選擇題)1: A:口頭報(bào)價(jià)

[錯(cuò)] 2: B:書面報(bào)價(jià)

[錯(cuò)] 3: C:電腦報(bào)價(jià)

[對(duì)]

4: D:柜臺(tái)報(bào)價(jià)

[錯(cuò)]

22.營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理主要內(nèi)容、基本要求及會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制

證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理是通過六個(gè)子系統(tǒng)的運(yùn)作和配合來實(shí)現(xiàn)的，下列不屬于六個(gè)子系統(tǒng)的是（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：資產(chǎn)管理

[錯(cuò)] 2: B：收入管理

[錯(cuò)] 3: C：負(fù)債管理

[對(duì)]

4: D：成本費(fèi)用管理

[錯(cuò)]

23.證券營(yíng)業(yè)部的設(shè)立條件與報(bào)批程序 證券公司根據(jù)需要，可以向證券營(yíng)業(yè)部所在地中國(guó)政監(jiān)規(guī)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)撤銷證券營(yíng)業(yè)部，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后（）撤銷。(單項(xiàng)選擇題)1: A：1個(gè)月內(nèi)

[錯(cuò)] 2: B：3個(gè)月內(nèi)

[對(duì)]

3: C：6個(gè)月內(nèi)

[錯(cuò)] 4: D：一年內(nèi)

[錯(cuò)]

24.欺詐客戶等其他禁止行為

在證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)中，可以（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：以個(gè)人各義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)

[錯(cuò)] 2: B：將自營(yíng)賬戶借給他人使用

[錯(cuò)] 3: C：進(jìn)行批量委托操作

[對(duì)]

4: D：與代理業(yè)務(wù)混合操作

[錯(cuò)]

25.自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模和比例控制

證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：20% [錯(cuò)] 2: B：50% [錯(cuò)] 3: C：80% [對(duì)]

4: D：10倍

[錯(cuò)]

26.證券交易的定義、特征

證券在流動(dòng)中存在的因其價(jià)格變化給持有者帶來?yè)p失的可能被稱為證券交易的().(單項(xiàng)選擇題)1: A:不確定性

[錯(cuò)] 2: B:流動(dòng)性

[錯(cuò)] 3: C:風(fēng)險(xiǎn)性

[對(duì)]

4: D:收益性

[錯(cuò)]

27.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣（）。1: A：5000萬(wàn)元

[錯(cuò)] 2: B：2億元

[對(duì)]

3: C：5億元

[錯(cuò)] 4: D：10億元

[錯(cuò)]

28.證券營(yíng)業(yè)部機(jī)構(gòu)設(shè)置與崗位責(zé)任制

證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)主管的職責(zé)不包括（）。(單項(xiàng)選擇題)1: A：全面負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作

[錯(cuò)]

2: B：為加強(qiáng)現(xiàn)金與支票的管理，可由財(cái)務(wù)主管兼任出納

[對(duì)]

3: C：協(xié)助總部報(bào)表的合并

[錯(cuò)] 4: D：計(jì)算經(jīng)營(yíng)成果和納稅額

[錯(cuò)]

29.債券種類與債券交易

一般來說,信用等級(jí)最高的債券是().(單項(xiàng)選擇題)1: A:金融債券

[錯(cuò)] 2: B:公司債券

[錯(cuò)] 3: C:可轉(zhuǎn)換債券

[錯(cuò)]

(單項(xiàng)選擇題)4: D:政府債券

[對(duì)]

30.我國(guó)現(xiàn)行交割交收方式

目前我國(guó)B股的交收日為T+（）日。(單項(xiàng)選擇題)1: A：0 [錯(cuò)] 2: B：1 [錯(cuò)] 3: C：2 [錯(cuò)] 4: D：3 [對(duì)]

31.自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度

自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策制度要求做到（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：有專門的經(jīng)營(yíng)部門集中統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)

[對(duì)]

2: B：根據(jù)管理層次明確不同的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)限

[對(duì)]

3: C：投資額較大的決策由公司總經(jīng)理決定

[錯(cuò)] 4: D：建立健全決策程序

[對(duì)]

32.自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義與自營(yíng)買賣對(duì)象 以下說法是正確的有（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：綜合類證券公司可以進(jìn)行證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

[對(duì)]

2: B：從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須先同時(shí)擁有資金和證券3: C：經(jīng)紀(jì)類證券公司不可以進(jìn)行證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

[對(duì)]

4: D：證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象包括非上市證券

[對(duì)]

33.金融期貨與期權(quán)

[錯(cuò)]

金融期權(quán)的基本類型有().(不定項(xiàng)選擇題)1: A:對(duì)沖期權(quán)

[錯(cuò)] 2: B:看漲期權(quán)

[對(duì)]

3: C:看跌期權(quán)

[對(duì)]

4: D:指數(shù)期權(quán)

[錯(cuò)]

34.證券交易所會(huì)員資格

一般來說,證券交易所是從證券公司的()等方面規(guī)定入會(huì)的條件.(不定項(xiàng)選擇題)1: A:經(jīng)營(yíng)范圍

[對(duì)]

2: B:承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的資格及能力

[對(duì)]

3: C:組織機(jī)構(gòu)

[對(duì)]

4: D:人員素質(zhì)

[對(duì)]

35.網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站的管理

申請(qǐng)?jiān)O(shè)立網(wǎng)上交易服務(wù)站要提供的材料包括（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格批復(fù)文件

[對(duì)]

2: B：場(chǎng)地使用證明

[對(duì)]

3: C：技術(shù)服務(wù)站人員簡(jiǎn)歷

[對(duì)]

4: D：技術(shù)服務(wù)站管理制度

[對(duì)]

36.委托人的權(quán)利和義務(wù)

客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶應(yīng)按合同規(guī)定（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: C：承擔(dān)證券交易印花稅

[對(duì)]

2: D：向證券公司支付管理報(bào)酬

[對(duì)] 3: A：向證券公司交付客戶資產(chǎn)

[對(duì)]

4: B：承擔(dān)證券交易傭金

[對(duì)]

37.自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義與自營(yíng)買賣對(duì)象

在證券交易所交易的（）是境內(nèi)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的買賣對(duì)象。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：人民幣特種股票

[錯(cuò)] 2: B：公司或企業(yè)債券

[對(duì)]

3: C：國(guó)債

[對(duì)]

4: D：基金券

[對(duì)]

38.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)含義

下列說法正確的有（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中受托人主要是綜合類證券公司

[對(duì)]

2: B：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是為客戶提供投資管理服務(wù)的行為

[對(duì)]

3: C：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶應(yīng)簽訂資產(chǎn)管理合同

[對(duì)]

4: D：客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中委托的資產(chǎn)可以從事股票、債券等金融工具的組合投資

39.自營(yíng)違規(guī)的處罰

經(jīng)予證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)警告的處罰通常出現(xiàn)在下列情況下（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：不配合證監(jiān)會(huì)調(diào)查

[對(duì)]

2: B：不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料

[對(duì)]

3: C：委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券

[對(duì)]

4: D：偽造、變?cè)臁N毀交易記錄

[錯(cuò)]

[對(duì)]

40.網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站的管理

網(wǎng)上交易技術(shù)服務(wù)站可以經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)（）。(不定項(xiàng)選擇題)1: A：提供網(wǎng)上證券交易業(yè)務(wù)咨詢、技術(shù)指導(dǎo)

[對(duì)]

2: B：辦理資金帳戶開戶、指定交易、撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、銷戶

[對(duì)]

3: C：代理還本付息、分紅派息

[錯(cuò)] 4: D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

[對(duì)] 41.合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理

按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時(shí)，應(yīng)委托1家具有交易所會(huì)員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。

[對(duì)]

42.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為

客戶資產(chǎn)管理合同中證券公司不得向客戶承諾收益，但可承諾分擔(dān)損失。

[錯(cuò)]

43.代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則

投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，必須開立非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。

[對(duì)]

44.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行的規(guī)則

根據(jù)網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行的規(guī)則，當(dāng)有效申購(gòu)數(shù)量小于或等于公開發(fā)行總量時(shí)，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為詢價(jià)區(qū)間的底價(jià)。

[對(duì)]

45.代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則

投資者進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓所使用的證券賬戶是中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司開立的A股賬戶。

[錯(cuò)]

46.代辦業(yè)務(wù)范圍

代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商代辦業(yè)務(wù)之一是向投資者揭示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓。

[對(duì)]

47.深圳證券交易所上市證券分紅派息

若T日為某上市公司A股的現(xiàn)金紅利權(quán)益登記日，則紅利應(yīng)在T＋3日到達(dá)投資者賬上。

[錯(cuò)]

48.證券交易所會(huì)員的定義

非法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)申請(qǐng)可以成為交易所的普通會(huì)員.[錯(cuò)]

49.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查

證券公司進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)要求會(huì)計(jì)師事務(wù)所就各集合資產(chǎn)管理計(jì)劃出具單項(xiàng)審計(jì)意見。

[對(duì)]

50.一般交割交收方式及適用范圍

例行日交割交收是指證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后第十五個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)進(jìn)行交割、交收。

[錯(cuò)]

51.證券價(jià)格有效申報(bào)范圍

對(duì)于無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，我國(guó)證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍并予以公告。

[對(duì)]

52.取得席位的條件、程序和批準(zhǔn)

在我國(guó),證券交易席位的編號(hào)是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)安排的.[錯(cuò)]

53.委托指令的基本要素

證券經(jīng)紀(jì)商視行情的變化為客戶修改委托指令，無(wú)須征得委托人的同意。

[錯(cuò)]

54.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司的權(quán)利和義務(wù)

在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

[錯(cuò)]

55.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與檢查

證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

[對(duì)]

56.營(yíng)業(yè)部的安全管理

證券營(yíng)業(yè)部對(duì)支票等重要票據(jù)應(yīng)確定由一名出納員專人保管，停業(yè)時(shí)鎖入保險(xiǎn)箱內(nèi)；印鑒、支票專用章要確定由一名會(huì)計(jì)人員專人保存，平時(shí)要注意保管。

[對(duì)]

57.掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，從2002年4月1日起，上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告的例行停牌時(shí)間將由原來的交易日開市后停牌1小時(shí)改為交易日上午停牌半天。

[錯(cuò)]

58.回購(gòu)交易清算的特點(diǎn)

證券回購(gòu)的清算特點(diǎn)是一次交易、二次清算。

[對(duì)]

59.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

綜合類證券公司才能從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

[對(duì)]

60.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范

證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)帳戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額,不得超過其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的50%.[錯(cuò)]