第一篇：工程索賠及管理程序

工 程 索 賠 及 管 理 程 序

內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知;我國《建設(shè)工程施工合同(示范文本)》規(guī)定的施工索賠程序如下：

1)索賠事件發(fā)生后28d

2)發(fā)出索賠意向通知后的28d內(nèi)，向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和(或)延長工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料;

3)工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28d內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù);

4)工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28d人作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可;

5)當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事

內(nèi)未給予答復(fù)或未對(duì)承包件終了后28d內(nèi)，向工程師提供索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。

-->索賠的起因

(1)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不均。這是工程承包業(yè)受“買方市場”現(xiàn)狀制約這一客觀事實(shí)所決定的。在這種情況下，中標(biāo)的承包商只有通過施工索賠來適度地減少風(fēng)險(xiǎn)，彌補(bǔ)各種風(fēng)險(xiǎn)引起的損失。這就是工程索賠中承包商(Constractor)的索賠案數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過業(yè)主(Employer)反索賠案數(shù)的原因。

(2)施工條件變化。土建工程施工與地質(zhì)條件密切相關(guān)，如地下水、斷層、溶洞、地下文物遺址等。這些施工條件的變化即使是有經(jīng)驗(yàn)的承包商也無法事前預(yù)料。因此施工條件的異常變化必然會(huì)引起施工索賠。

(3)工程變更(Variations)。承包商施工時(shí)完成的工程量超過或少于工程量表(BOQ— Bill of quantities)中所列工程量的一定幅度(15%)以上時(shí)，或者在施工過程中，工程師(Engineer)指令增加新的工作、改換建筑材料、暫?；蚣铀偈┕さ茸兏厝灰鹦碌氖┕べM(fèi)用，或需要延長工期。所有這些情況，承包商都可提出索賠要求，以彌補(bǔ)自己不應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失。

(4)工期拖延(Construction delay)。施工過程中，由于受天氣、地質(zhì)等因素影響，經(jīng)常出現(xiàn)工期拖延。如果工期拖延的責(zé)任在業(yè)主方面，承包商就實(shí)際支出的計(jì)劃外施工費(fèi)提出索賠;如果責(zé)任在承包商方面，則應(yīng)自費(fèi)采取趕工措施，搶回延誤的工期，否則應(yīng)承擔(dān)誤期損害賠償費(fèi)(Liquidated damages for delay)。

(5)業(yè)主違約(Default of employer)。指業(yè)主未按規(guī)定為承包商施工提供條件，未按規(guī)定時(shí)限向承包商支付工程款，工程師未按規(guī)定時(shí)間提供施工圖紙、指令或批復(fù)，或者由于業(yè)主堅(jiān)持指定的分包商(Nominated subcontractor)等。

(6)合同缺陷。由于合同文件中的錯(cuò)誤、矛盾或遺漏，引起支付工程款時(shí)的糾紛，由工程師做出解釋。但是，如果承包商按此解釋施工時(shí)引起成本增加或工期拖延時(shí)，則屬于業(yè)主方面的責(zé)任，承包商有權(quán)提出索賠。

(7)工程所在國家法令變更。如提出進(jìn)口限制、外匯管制、稅率提高等等，都可能引起施工費(fèi)用增加，按國際慣例，允許給承包商予以補(bǔ)償。變更的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)，是從投標(biāo)截止日期(一般均為開標(biāo)日期)之前的第28天開始。

建設(shè)工程施工索賠證據(jù)

(1)招標(biāo)文件。它是工程項(xiàng)目合同文件的基礎(chǔ)，包括通用條件、專用條件、施工技術(shù)規(guī)程、工程量表、工程范圍說明、現(xiàn)場水文地質(zhì)資料等文本，都是工程成本的基礎(chǔ)資料。它們不僅是承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)的依據(jù)，也是索賠時(shí)計(jì)算附加成本的依據(jù)。

(2)投標(biāo)報(bào)價(jià)文件。在投標(biāo)報(bào)價(jià)文件中，承包商對(duì)各主要工種的施工單價(jià)進(jìn)行了分析計(jì)算，對(duì)各主要工程量的施工效率和進(jìn)度進(jìn)行了分析，對(duì)施工所需的設(shè)備和材料列出了數(shù)量和價(jià)值，對(duì)施工過程中各階段所需的資金數(shù)額提出了要求等等。所有這些文件，在中標(biāo)及簽訂施工協(xié)議書(Construction agreement)以后，都成為正式合同文件的組成部分，也成為施工索賠的基本依據(jù)。

(3)施工協(xié)議書及其附屬文件。在簽訂施工協(xié)議書以前合同雙方對(duì)于中標(biāo)價(jià)格、施工計(jì)劃合同條件等問題的討論紀(jì)要文件中，如果對(duì)招標(biāo)文件中的某個(gè)合同條款作了修改或解釋，則這個(gè)紀(jì)要就是將來索賠計(jì)價(jià)的依據(jù)。

(4)來往信件。如工程師(或業(yè)主)的工程變更指令(Variation orders)、口頭變更確認(rèn)函(Confirmation of oral instruction)、加速施工指令(Acceleration order)、施工單價(jià)變更通知、對(duì)承包商問題的書面回答等等，這些信函(包括電傳、傳真資料)都具有與合同文件同等的效力，是結(jié)算和索賠的依據(jù)資料。

(5)會(huì)議記錄。如標(biāo)前會(huì)議紀(jì)要、施工協(xié)調(diào)會(huì)議紀(jì)要、施工進(jìn)度變更會(huì)議紀(jì)要、施工技術(shù)討論會(huì)議紀(jì)要、索賠會(huì)議紀(jì)要等等。對(duì)于重要的會(huì)議紀(jì)要，要建立審閱制度，即由作紀(jì)要的一方寫好紀(jì)要稿后，送交對(duì)方傳閱核簽，如有不同意見，可在紀(jì)要稿上修改，也可規(guī)定一個(gè)核簽期限(如7 d)，如紀(jì)要稿送出后7 d內(nèi)不返回核簽意見，即認(rèn)為同意。這對(duì)會(huì)議紀(jì)要稿的合法性是很必要的。

(6)施工現(xiàn)場記錄。主要包括施工日志、施工檢查記錄、工時(shí)記錄、質(zhì)量檢查記錄、設(shè)備或材料使用記錄、施工進(jìn)度記錄或者工程照片、錄相等等。對(duì)于重要記錄，如質(zhì)量檢查、驗(yàn)收記錄，還應(yīng)有工程師派遣的監(jiān)理員簽名。

(7)工程財(cái)務(wù)記錄。如工程進(jìn)度款每月支付申請(qǐng)表，工人勞動(dòng)計(jì)時(shí)卡和工資單，設(shè)備、材料和零配件采購單、付款收據(jù)，工程開支月報(bào)等等。在索賠計(jì)價(jià)工作中，財(cái)務(wù)單證十分重要。

(8)現(xiàn)場氣象記錄。許多的工期拖延索賠與氣象條件有關(guān)。施工現(xiàn)場應(yīng)注意記錄和收集氣象資料，如每月降水量、風(fēng)力、氣溫、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水狀況等等。

(9)市場信息資料。對(duì)于大中型土建工程，一般工期長達(dá)數(shù)年，對(duì)物價(jià)變動(dòng)等報(bào)道資料，應(yīng)系統(tǒng)地收集整理，這對(duì)于工程款的調(diào)價(jià)計(jì)算是必不可少的，對(duì)索賠亦同等重要。如工程所在國官方出版的物價(jià)報(bào)道、外匯兌換率行情、工人工資調(diào)整等。

(10)工程所在國家的政策法令文件。如貨幣匯兌限制指令、調(diào)整工資的決定、稅收變更指令、工程仲裁規(guī)則等等。對(duì)于重大的索賠事項(xiàng)，如遇到復(fù)雜的法律問題時(shí)，承包商還需要聘請(qǐng)律師，專門處理這方面的問題。

五、索賠報(bào)告的組成部分

(1)總論部分。包括以下具體內(nèi)容：

①序言;

②索賠事項(xiàng)概述;

③具體索賠要求：工期延長天數(shù)或索賠款額;

④報(bào)告書編寫及審核人員。

(2)合同引證部分。索賠報(bào)告關(guān)鍵部分之一，是索賠成立的基礎(chǔ)。一般包括以下內(nèi)容：

①概述索賠事項(xiàng)的處理過程;

②發(fā)出索賠通知書的時(shí)間;

③引證索賠要求的合同條款;

④指明所附的證據(jù)資料。

(3)索賠額計(jì)算部分。索賠報(bào)告書的主要部分，也是經(jīng)濟(jì)索賠報(bào)告的第3部分。索賠款計(jì)算的主要組成部分是：由于索賠事項(xiàng)引起的額外開支的人工費(fèi)、材料費(fèi)、設(shè)備費(fèi)、工地管理費(fèi)、總部管理費(fèi)、投資利息、稅收、利潤等等。每一項(xiàng)費(fèi)用開支，應(yīng)附以相應(yīng)的證據(jù)或單據(jù)。并通過詳細(xì)的論證和計(jì)算，使業(yè)主和工程師對(duì)索賠款的合理性有充分的有了解，這對(duì)索賠要求的迅速解決十分重要。

(4)工期延長論證部分。工期索賠報(bào)告的第3部分。在索賠報(bào)告中論證工期的方法，主要有：

①橫道圖表法(Bar chart method);

②關(guān)鍵路線法(CPM—Critical path method);

③進(jìn)度評(píng)估法(PERT—Programme evaluation and review technique)等等。

承包商在索賠報(bào)告中，應(yīng)該對(duì)工期延長(EOT)、實(shí)際工期(Actual time for completion)、理論工期(Theoretical time for completion)等進(jìn)行詳細(xì)的論述，說明自己要求工期延長(天數(shù))的根據(jù)。

(5)證據(jù)部分。通常以索賠報(bào)告書附件(Appendix)的形式出現(xiàn)，它包括了該索賠事項(xiàng)所涉及的一切有關(guān)證據(jù)以及對(duì)這些證據(jù)的說明。索賠證據(jù)資料的范圍甚廣，可能包括施工過程中所涉及的有關(guān)政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、財(cái)務(wù)、氣象等許多方面的資料。對(duì)于重大的索賠事項(xiàng)，承包商還應(yīng)提供直觀記錄資料，如錄相、攝影等。

六、工程索賠原則

1、根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書中應(yīng)包含索賠樁號(hào)(結(jié)構(gòu)物名稱)、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附有詳細(xì)的計(jì)算資料和證明。這樣，使監(jiān)理工程師通過意向書就可以把整個(gè)事件的起因、地點(diǎn)及索賠方向有大致了解。

2、索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時(shí)施工單位負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對(duì)。

3、索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后要及時(shí)收集證據(jù)，收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分;所有工程費(fèi)用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場工程監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和計(jì)算資料及相關(guān)的證明材料。

七、索賠的具體操作步驟

1、索賠項(xiàng)目種類及起止日期計(jì)算方法

a.延期發(fā)出圖紙引起的索賠：當(dāng)接到中標(biāo)通知書后(28)天之內(nèi)，施工單位有權(quán)得到免費(fèi)由業(yè)主或其委托的設(shè)計(jì)單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，并且向施工單位進(jìn)行技術(shù)交底。如果在(28)天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，為施工單位進(jìn)行技術(shù)交底。如果在(28)天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作為施工單位應(yīng)依照合同提出索賠申請(qǐng)，接中標(biāo)通知書后的第(29)天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于為施工前準(zhǔn)備階段，該類項(xiàng)目一般只進(jìn)行工期索賠，相應(yīng)施工機(jī)械進(jìn)場，達(dá)到施工程度因未有詳細(xì)圖紙不能進(jìn)行施工時(shí)應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停滯費(fèi)用索賠。

b.惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠;業(yè)主一般對(duì)在建項(xiàng)目進(jìn)行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)損失費(fèi)用，在建項(xiàng)目未投保時(shí)，應(yīng)根據(jù)合同條款及時(shí)進(jìn)行索賠;該類索賠計(jì)算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。

c.工程變更導(dǎo)致的索賠：分為工程施工項(xiàng)目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項(xiàng)目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等;計(jì)算方法：施工單位收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。

d.以承包商之能力不可預(yù)見引起的索賠：由于在工程投標(biāo)時(shí)圖紙不全，有些項(xiàng)目承包商無法作正確計(jì)算，如地質(zhì)情況，軟基處理等，該類項(xiàng)目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計(jì)算方法：在承包商未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。

e.由外部環(huán)境而引起的索賠：屬業(yè)主原因，由于外部環(huán)境影響(如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等)而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計(jì)劃影響的第一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項(xiàng)目一般進(jìn)行工期及工程機(jī)械停滯費(fèi)用索賠.f.監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠：以收到監(jiān)理工程師書面指令時(shí)為起算日，按其指令完成某項(xiàng)工作的日期為索賠事件結(jié)束日。

g.其他原因?qū)е碌氖┕挝坏乃髻r，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。

2、同期記錄

a.索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，要認(rèn)真做好同期記錄，每天均應(yīng)有記錄，又有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字;索賠事件造成現(xiàn)場損失時(shí)，還應(yīng)做好現(xiàn)場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請(qǐng)監(jiān)理工程師簽字。否則在理賠時(shí)難以成為有利證據(jù)。

b.同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時(shí)及過程中現(xiàn)場實(shí)際狀況、導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單;對(duì)工期的延誤;對(duì)工程的損害程度;導(dǎo)致費(fèi)用增加的項(xiàng)目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。

3、詳細(xì)情況報(bào)告

在索賠事件的進(jìn)行過程中(每隔一星期，或更長時(shí)間，或視具體情況由監(jiān)理工程師而定)，承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報(bào)告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費(fèi)用索賠的依據(jù)。同時(shí)將詳細(xì)情況報(bào)告抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。

4、最終索賠報(bào)告

當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后，施工單位應(yīng)在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報(bào)告，并同時(shí)抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。

八、索賠的管理

1、由于索賠引起費(fèi)用或工期增加，故往往為上級(jí)主管單位復(fù)查對(duì)象，為真實(shí)、準(zhǔn)確反映索賠情況，施工單位應(yīng)建立、健全工程索賠臺(tái)帳或檔案。

2、索賠臺(tái)帳應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時(shí)間，索賠意向提交時(shí)間，索賠結(jié)束時(shí)間，索賠申請(qǐng)工期和金額，監(jiān)理工程師審核結(jié)果，業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。

3、對(duì)合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時(shí)登記。工程完工時(shí)應(yīng)形成一冊(cè)完整的臺(tái)帳，作為工程竣工資料的組成部分。

隨著工程招、投標(biāo)制度的不斷完善及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位管理章程進(jìn)一步健全，索賠工作也逐步步入正常軌道，只要我們充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位簽訂約合同協(xié)議和各項(xiàng)往來性文件，在索賠工作中做到有理、有據(jù)，將會(huì)有更多的索賠項(xiàng)目被受理或批復(fù)。

第二篇：淺談工程索賠及管理程序

淺談工程索賠及管理程序

——李先鋒

（李先鋒同志，生于1979年9月，男，工作于洽洽食品股份有限公司基建辦，工作單位地址——安徽省合肥市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)蓮花路1307號(hào)，單位郵編：230601，聯(lián)系電話：*** 0551-2227301）

[摘 要]隨著國家計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的徹底轉(zhuǎn)變，施工單位越來越重視工程索賠工作，本文根據(jù)工程索賠運(yùn)作過程，簡單介紹工程施工過程中工程索賠及管理程序。

[ 關(guān)鍵詞] 工程索賠 監(jiān)理工程師

一、工程索賠的概念：

工程索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方末履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對(duì)方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)而遭受損失時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。

二、工程索賠原則：

1、根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書中應(yīng)包含索賠項(xiàng)目名稱、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附有詳細(xì)的計(jì)算資料和證明。這樣，使監(jiān)理工程師通過意向書就可以把整個(gè)事件的起因、地點(diǎn)及索賠方向有大致了解。

2、索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時(shí)施工單位負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對(duì)。

3、索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后要及時(shí)收集證據(jù)，收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分；所有工程費(fèi)用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場工程監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和計(jì)算資料及相關(guān)的證明材料。

三、索賠的具體操作步驟：

1、當(dāng)索賠事件發(fā)生后，及時(shí)在合同規(guī)定的時(shí)限內(nèi)向監(jiān)理工程師提出索賠意向書，意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。（1）索賠項(xiàng)目種類及起止日期計(jì)算方法：

a．延期發(fā)出圖紙引起的索賠：當(dāng)接到中標(biāo)通知書后28天之內(nèi)，施工單位有權(quán)得到免費(fèi)由業(yè)主或其委托的設(shè)計(jì)單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范等技術(shù)資料，并且向施工單位進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作為施工單位應(yīng)依照合同提出索賠申請(qǐng)，接中標(biāo)通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于為施工前準(zhǔn)備階段，該類項(xiàng)目一般只進(jìn)行工期索賠，相應(yīng)施工機(jī)械進(jìn)場，達(dá)到施工程度因未有詳細(xì)圖紙不能進(jìn)行施工時(shí)應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停滯費(fèi)用索賠。

b．惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠；業(yè)主一般對(duì)在建項(xiàng)目進(jìn)行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)損失費(fèi)用，在建項(xiàng)目未投保時(shí)，應(yīng)根據(jù)合同條款及時(shí)進(jìn)行索賠；該類索賠計(jì)算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。

c．工程變更導(dǎo)致的索賠：分為工程施工項(xiàng)目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項(xiàng)目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等；計(jì)算方法：施工單位收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。

d．以承包商之能力不可預(yù)見引起的索賠：由于在工程投標(biāo)時(shí)圖紙不全，有些項(xiàng)目承包商無法作正確計(jì)算，如地質(zhì)情況，軟基處理等，該類項(xiàng)目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計(jì)算方法：在承包商未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。

e．監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠：以收到監(jiān)理工程師書面指令時(shí)為起算日，按其指令完成某項(xiàng)工作的日期為索賠事件結(jié)束日。

f．其他原因?qū)е碌氖┕挝坏乃髻r，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。

2、同期記錄：

a．索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，要認(rèn)真做好同期記錄，每天均應(yīng)有記錄，又有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字；索賠事件造成現(xiàn)場損失時(shí)，還應(yīng)做好現(xiàn)場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請(qǐng)監(jiān)理工程師簽字。否則在理賠時(shí)難以成為有利證據(jù)。

b．同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時(shí)及過程中現(xiàn)場實(shí)際狀況、導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑臵清單；對(duì)工期的延誤；對(duì)工程的損害程度；導(dǎo)致費(fèi)用增加的項(xiàng)目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。

3、詳細(xì)情況報(bào)告： 在索賠事件的進(jìn)行過程中，承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報(bào)告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費(fèi)用索賠的依據(jù)。同時(shí)將詳細(xì)情況報(bào)告抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。、最終索賠報(bào)告：

（1）當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后，施工單位應(yīng)在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報(bào)告，并同時(shí)抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。

（2）最終報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容： a．施工單位的正規(guī)性文件。

b．索賠申請(qǐng)表：填寫索賠項(xiàng)目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。索賠依據(jù)一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與施工單位簽訂的工程承包協(xié)議、業(yè)主對(duì)施工單位施工進(jìn)度計(jì)劃的批復(fù)、業(yè)主下達(dá)的變更圖紙、變更令及大型工程項(xiàng)目技術(shù)方案的修改等。索賠證明文件包括業(yè)主下達(dá)的各項(xiàng)往來文件及施工單位在施工過程中收集到的各項(xiàng)有利證據(jù)，施工單位往往在施工過程中只對(duì)存在的問題向上級(jí)主管單位進(jìn)行口頭匯報(bào)或只填寫索賠意向書而不注重證據(jù)的收集，故業(yè)主使很多本來對(duì)施工單位有利的索賠項(xiàng)目不進(jìn)行最終批復(fù)。索賠金額及工期的計(jì)算一般參照承包單位與業(yè)主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預(yù)算定額、定額編制辦法、機(jī)械臺(tái)班單價(jià)，地方下達(dá)的定額補(bǔ)充編制辦法及業(yè)主、總監(jiān)下達(dá)的有關(guān)文件。c．批復(fù)的索賠意向書。

d．編制說明：索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細(xì)描述。e．附件：與本項(xiàng)費(fèi)用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件，包括施工單位發(fā)出的與工期和費(fèi)用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計(jì)算資料。

四、索賠的管理：

1、由于索賠引起費(fèi)用或工期增加，故往往為上級(jí)主管單位復(fù)查對(duì)象，為真實(shí)、準(zhǔn)確反映索賠情況，施工單位應(yīng)建立、健全工程索賠臺(tái)帳或檔案。

2、索賠臺(tái)帳應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時(shí)間，索賠意向提交時(shí)間，索賠結(jié)束時(shí)間，索賠申請(qǐng)工期和金額，監(jiān)理工程師審核結(jié)果，業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。、對(duì)合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時(shí)登記。工程完工時(shí)應(yīng)形成一冊(cè)完整的臺(tái)帳，作為工程竣工資料的組成部分。

五、結(jié)束語

隨著工程招、投標(biāo)制度的不斷完善及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位管理章程進(jìn)一步健全，索賠工作也逐步步入正常軌道，只要我們充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位簽訂約合同協(xié)議和各項(xiàng)往來性文件，在索賠工作中做到有理、有據(jù)，將會(huì)有更多的索賠項(xiàng)目被受理或批復(fù)。

第三篇：工程施工過程中工程索賠及管理程序

工程施工過程中工程索賠及管理程序

來源：考試吧（Exam8.com）2008年5月6日 【考試吧：中國教育培訓(xùn)第一門戶】 模擬考場 視頻課程

1、工程概況

濟(jì)德路七合同段地處濟(jì)南市西北部，北接黃河二橋，西接濟(jì)泰路，東接繞城路通向濟(jì)青路，合同段內(nèi)設(shè)有互通式立交l處，分離立交橋1處，中橋3座，小橋3座，箱通1道，涵洞19道；工程于1997年1月18日開工，1999年7月6日竣工。濟(jì)南繞城高速公路A合同設(shè)計(jì)有互通式立交l處，小橋l座，分離立交橋6處，箱通2道，圓管涵2道；工程于1998年1月28日開工，1999年9月30竣工，七合同、A標(biāo)段全長10.78公里，共有路基填方l64.7萬立方米，瀝青路面l393.8千平方米，砌石防護(hù)78838立方米，總造價(jià)為22980萬元。兩合同段路基為高填土路段，多數(shù)跨越漁塘、稻田，地形條件復(fù)雜，設(shè)計(jì)中地基已采取砂樁、粉噴樁及拋石擠淤處理，但部分地段仍不能滿足要求，我單位在施工過程中根據(jù)工地實(shí)際情況，積極的向上級(jí)有關(guān)單位提出合理化建議，且多數(shù)被采用，工程質(zhì)量得到了保證，工程進(jìn)度明顯加快，同時(shí)也不可避免的引起工程造價(jià)增加。為做到既保證工程質(zhì)量，又能維護(hù)業(yè)主和承包商雙方利益，我部實(shí)事求是地分別向業(yè)主和保險(xiǎn)公司提出各項(xiàng)索賠，經(jīng)過大量的索賠工作，積累了一定的經(jīng)驗(yàn)和方法。

2、工程索賠原則：

2.1 根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書中應(yīng)包含索賠樁號(hào)（結(jié)構(gòu)物名稱）、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附有詳細(xì)的計(jì)算資料和證明。這樣，使監(jiān)理工程師通過意向書就可以把整個(gè)事件的起因、地點(diǎn)及索賠方向有大致了解。

2.2 索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時(shí)施工單位負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對(duì)。

2.3 索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后要及時(shí)收集證據(jù)，收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分；所有工程費(fèi)用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場工程監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和計(jì)算資料及相關(guān)的證明材料。

3、索賠的具體操作步驟：

3.1 當(dāng)索賠事件發(fā)生后，及時(shí)在合同規(guī)定的時(shí)限內(nèi)（濟(jì)德路、繞城路規(guī)定的時(shí)限為2l天）向監(jiān)理工程師提出索賠意向書，意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。

3.1.1 索賠項(xiàng)目種類及起止日期計(jì)算方法：

a.延期發(fā)出圖紙引起的索賠：當(dāng)接到中標(biāo)通知書后28天之內(nèi)，施工單位有權(quán)得到免費(fèi)由業(yè)主或其委托的設(shè)計(jì)單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，并且向施工單位進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作為施工單位進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作為施工單位應(yīng)依照合同提出索賠申請(qǐng)，接中標(biāo)通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于為施工前準(zhǔn)備階段，該類項(xiàng)目一般只進(jìn)行工期索賠，相應(yīng)施工機(jī)械進(jìn)場，達(dá)到施工程度因未有詳細(xì)圖紙不能進(jìn)行施工時(shí)應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停滯費(fèi)[機(jī)械臺(tái)班停滯費(fèi)＝（機(jī)械折舊費(fèi)+經(jīng)常維修費(fèi)）×50％]用索賠。

b.惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠；業(yè)主一般對(duì)在建項(xiàng)目進(jìn)行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)損失費(fèi)用，在建項(xiàng)目未投保時(shí)，應(yīng)根據(jù)合同條款及時(shí)進(jìn)行索賠；該類索賠計(jì)算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。例七合同97年5月l 3日-18日濟(jì)南市驟降大到暴雨，使便道、A匝道橋承臺(tái)基坑、部分涵洞及砂墊層受災(zāi)，我部立即向保險(xiǎn)公司申請(qǐng)損失費(fèi)用。工程施工過程中工程索賠及管理程序

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c.工程變更導(dǎo)致的索賠：分為工程施工項(xiàng)目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項(xiàng)目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等；計(jì)算方法：施工單位收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。

d.以承包商之能力不可預(yù)見引起的索賠：由于在工程投標(biāo)時(shí)圖紙不全，有些項(xiàng)目承包商無法作正確計(jì)算，如地質(zhì)情況，軟基處理等，該類項(xiàng)目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計(jì)算方法：在承包商未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。

e.由外部環(huán)境而引起的索賠：屬業(yè)主原因，由于外部環(huán)境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等）而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計(jì)劃影響的第一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項(xiàng)目一般進(jìn)行工期及工程機(jī)械停滯費(fèi)用索賠。

f.監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠：以收到監(jiān)理工程師書面指令時(shí)為起算日，按其指令完成某項(xiàng)工作的日期為索賠事件結(jié)束日。

g.其他原因?qū)е碌氖┕挝坏乃髻r，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。

3.2同期記錄：

a.索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，要認(rèn)真做好同期記錄，每天均應(yīng)有記錄，又有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字；索賠事件造成現(xiàn)場損失時(shí)，還應(yīng)做好現(xiàn)場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請(qǐng)監(jiān)理工程師簽字。否則在理賠時(shí)難以成為有利證據(jù)。

b.同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時(shí)及過程中現(xiàn)場實(shí)際狀況、導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單；對(duì)工期的延誤；對(duì)工程的損害程度；導(dǎo)致費(fèi)用增加的項(xiàng)目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。

3.3 詳細(xì)情況報(bào)告： 在索賠事件的進(jìn)行過程中（每隔一星期，或更長時(shí)間，或視具體情況由監(jiān)理工程師而定），承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報(bào)告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費(fèi)用索賠的依據(jù)。同時(shí)將詳細(xì)情況報(bào)告抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。

3.4 最終索賠報(bào)告：

3.4.1當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后，施工單位應(yīng)在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報(bào)告，并同時(shí)抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。

3.4.2最終報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a.施工單位的正規(guī)性文件。

b.索賠申請(qǐng)表：填寫索賠項(xiàng)目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。在高

高速公路工程施工中，索賠項(xiàng)目一般包括工程變更引起費(fèi)用、工期增加，由于地方關(guān)系影響造成局部或部分地段停工等引起的機(jī)械、人員停滯，相應(yīng)工期及費(fèi)用增加等。索賠依據(jù)一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與施工單位簽訂的工程承包協(xié)議、業(yè)主對(duì)施工單位施工進(jìn)度計(jì)劃的批復(fù)、業(yè)主下達(dá)的變更圖紙、變更令及大型工程項(xiàng)目技術(shù)方案的修改等。索賠證明文件包括業(yè)主下達(dá)的各項(xiàng)往來文件及施工單位在施工過程中收集到的各項(xiàng)有利證據(jù)，施工單位往往在施工過程中只對(duì)存在的問題向上級(jí)主管單位進(jìn)行口頭匯報(bào)或只填寫索賠意向書而不注重證據(jù)的收集，故業(yè)主使很多本來對(duì)施工單位有利的索賠項(xiàng)目不進(jìn)行最終批復(fù)。索賠金額及工期的計(jì)算一般參照承包單位與業(yè)主簽訂合同中包含的工程量。

設(shè)計(jì)變量單、工程聯(lián)系單與工程簽證單是工程實(shí)話過程中常用的三種聯(lián)系方式，三者并不是孤立存在的，有區(qū)別又有聯(lián)系。

1、設(shè)計(jì)變更單是設(shè)計(jì)單位就工程設(shè)計(jì)變更有關(guān)事項(xiàng)的說明文件，任何單位如果有關(guān)于設(shè)計(jì)變更有關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商時(shí)，必須與之相符，除非要求對(duì)變更內(nèi)容進(jìn)行合理修改的建議除外。

2、工程聯(lián)系單是可用于參建各方之間的聯(lián)系方式，可以就工程建設(shè)有關(guān)問題進(jìn)行協(xié)商，但是協(xié)商意見以議定的紀(jì)錄為準(zhǔn)。

3、工程簽證如果與工程變更有關(guān)，就必須與之對(duì)應(yīng)，不能隨意修改變更意圖。

所以三者發(fā)生矛盾時(shí)，應(yīng)該是：簽證不能與設(shè)計(jì)變更單矛盾（只有設(shè)計(jì)單位有資格進(jìn)行設(shè)計(jì)變更），工程聯(lián)系單內(nèi)容與設(shè)計(jì)變更單矛盾時(shí)，應(yīng)該以聯(lián)系單生效后的變更單為準(zhǔn)。如果沒有再變更，應(yīng)該以原變更為準(zhǔn)。當(dāng)聯(lián)系單與簽證單矛盾時(shí)，應(yīng)該看與聯(lián)系單的議定紀(jì)錄是否矛盾，有矛盾時(shí)，一方面看兩者生效日期，以后生效的為準(zhǔn)；一方面看實(shí)際發(fā)生情況，以發(fā)生事實(shí)為準(zhǔn)。

第四篇：工程索賠

四、工程索賠

（一）工程索賠的概念

工程索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對(duì)方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)而遭受損失時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。這個(gè)概念明確闡述了以下幾個(gè)重要的觀點(diǎn)：

（1）索賠是雙向的。我國《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》中的索賠既包括承包人向發(fā)包人的索賠，也包括發(fā)包人向承包人的索賠。通常情況下，索賠是指承包人在合同實(shí)施過程中，對(duì)非自身原因造成的工程延期、費(fèi)用增加而要求發(fā)包人給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求。

（2）索賠是一種經(jīng)濟(jì)行為，而非懲罰。（3）索賠的發(fā)生可以概括為如下三個(gè)方面：

1）一方違約使另一方蒙受損失，受損方向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求；

2）發(fā)生應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的特殊風(fēng)險(xiǎn)或遇到不利自然條件等情況，使承包商蒙受較大損失而向業(yè)主提出補(bǔ)償損失的要求。

3）承包商本人應(yīng)當(dāng)獲得的正當(dāng)利益，由于沒能及時(shí)得到監(jiān)理工程師的確認(rèn)和業(yè)主應(yīng)給予的支付，而以正式函件向業(yè)主索賠。

（4）索賠成立的條件：

1）并非自己的過錯(cuò)。即造成費(fèi)用增加或工期損失的原因不是由于自己一方的過失。2）已經(jīng)造成實(shí)際損失。與合同相比較，已經(jīng)造成了實(shí)際額外費(fèi)用增加或工期損失。3）該事件屬于合同以外的風(fēng)險(xiǎn)。

4）在規(guī)定的期限內(nèi)，提出索賠書面要求。

按《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》GB50500-2008表述，索賠的三要素是：正當(dāng)?shù)乃髻r理由；有效的索賠證據(jù)；在合同協(xié)定的時(shí)間內(nèi)提出。

（二）工程索賠產(chǎn)生的原因

1、當(dāng)事人違約

當(dāng)事人違約常常表現(xiàn)為沒有按照合同約定履行自己的義務(wù)。如發(fā)包人的違約常常表現(xiàn)為沒有為承包人提供合同約定的施工條件、未按照合同約定的期限和數(shù)額付款、未能及時(shí)提供可供施工的圖紙、錯(cuò)誤的指令、甲供材料到現(xiàn)場的時(shí)間拖延或質(zhì)量不符合要求以及其他應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。承包人的違約則主要是沒有按照合同約定的質(zhì)量、期限完成施工，或者由于不當(dāng)行為給發(fā)包人造成其他損害等。

2、不可抗力事件

不可抗力又可分為自然事件和社會(huì)事件。自然事件主要是不利的自然條件和客觀障礙。如在施工過程中遇到了經(jīng)現(xiàn)場調(diào)查無法發(fā)現(xiàn)、業(yè)主提供的資料中也未提到的、無法預(yù)料的情況，如地質(zhì)條件的變化，發(fā)現(xiàn)了淤泥、膨脹土、流砂、地質(zhì)斷層等；又如遇到了特大、罕見、異常等天氣變化。社會(huì)事件則包括國家政策、法律、法令的變更，戰(zhàn)爭、罷工等。

3、合同缺陷

合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定的不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾。合同中的遺漏或錯(cuò)誤。在這種情況下，工程師應(yīng)當(dāng)給予解釋，如果這種解釋將導(dǎo)致成本增加或工期延長，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)給予補(bǔ)償。

4、合同變更

合同變更表現(xiàn)為設(shè)計(jì)變更、施工方法變更、追加或者取消某些工作、合同其他規(guī)定的變更等。

5、工程師指令

工程師指令有時(shí)也會(huì)產(chǎn)生索賠。如工程師指令承包人加速施工、進(jìn)行某項(xiàng)工作、更換某些材料、采取某些措施等。

6、其他第三方原因

其他第三方原因常常表現(xiàn)為與工程有關(guān)的第三方問題而引起的對(duì)本工程的不利影響。

（三）工程索賠的處理

1、工程索賠的處理原則（1）索賠必須以合同為依據(jù)

不論索賠事件的發(fā)生屬于哪一種原因，都必須在合同中找到相應(yīng)的依據(jù)。當(dāng)然，有些依據(jù)可能是合同中隱含的。工程師依據(jù)合同和事實(shí)對(duì)索賠進(jìn)行處理是其公平性的重要體現(xiàn)。在不同的合同條件下，這些依據(jù)可能是不同的。如因?yàn)椴豢煽沽?dǎo)致的索賠，在國內(nèi)《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》條件下，承包人機(jī)械設(shè)備損壞的損失，是由承包人承擔(dān)的，不能向發(fā)包人索賠；在FIDIC合同條件下，不可抗力事件一般都列為業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，損失都應(yīng)當(dāng)由業(yè)主承擔(dān)。

（2）及時(shí)、合理地處理索賠

索賠事件發(fā)生后，索賠的提出應(yīng)當(dāng)及時(shí)，索賠的處理也應(yīng)當(dāng)及時(shí)。索賠處理不及時(shí)，對(duì)雙方都會(huì)產(chǎn)生不利的影響。如承包人的索賠長期得不到合理解決，索賠堆積的結(jié)果會(huì)導(dǎo)致其資金困難，同時(shí)會(huì)影響工程進(jìn)度，給雙方都帶來不利的影響。處理索賠既應(yīng)考慮到國家的有關(guān)規(guī)定，也應(yīng)考慮到工程的實(shí)際情況。

（3）加強(qiáng)主動(dòng)控制，減少工程索賠

對(duì)于工程索賠應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)主動(dòng)控制，使其盡量減少。這就要求在工程管理過程中，應(yīng)當(dāng)將大量工作做在前面，以減少索賠事件的發(fā)生。這樣能夠使工程更順利地進(jìn)行，降低工程投資，減少施工工期。

2、工程索賠程序

當(dāng)合同中對(duì)索賠程序未作具體約定時(shí)，可以按《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》的相關(guān)規(guī)定或《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定辦理。

（1）承包人提出索賠申請(qǐng)。承包人應(yīng)在確認(rèn)引起索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向發(fā)包人發(fā)出索賠意向通知書。否則，承包人無權(quán)獲得追加付款，竣工時(shí)間不得延長。

（2）承包人應(yīng)在現(xiàn)場或發(fā)包人認(rèn)可的其他地點(diǎn)，保持證明索賠可能需要的記錄。發(fā)包人收到承包人的索賠通知后，未承認(rèn)發(fā)包人責(zé)任前，可檢查記錄保持情況，并可指示承包人保持進(jìn)一步的同期記錄。

（3）合同示范文本規(guī)定發(fā)出索賠意向通知書后28天內(nèi)，計(jì)價(jià)規(guī)范規(guī)定在承包人確認(rèn)引起的索賠事件后42天內(nèi)，承包人應(yīng)向發(fā)包人遞交一份詳細(xì)的索賠報(bào)告，包括索賠的依據(jù)、提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和（或）延長工期的全部資料。

（4）發(fā)包人在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，應(yīng)于28天內(nèi)給予回復(fù)，表示批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)并附具體意見。還可以引起承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。但仍要在上述期限內(nèi)對(duì)索賠做出回應(yīng)。

（5）發(fā)包人在收到最終索賠報(bào)告后的28天內(nèi)，未向承包人做出答復(fù)，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)被認(rèn)可。

（6）如果引起索賠事件具有連續(xù)影響，承包人應(yīng)按月遞交進(jìn)一步的中間索賠報(bào)告，說明累計(jì)索賠的金額，并在索賠事件產(chǎn)生的影響結(jié)束后28天內(nèi)，遞交一根最終索賠報(bào)告。

（7）工程師與承包人談判。在合同示范文本中還指出，雙方各自依據(jù)對(duì)這一事件的處理方案進(jìn)行友好協(xié)商，若能通過談判達(dá)成一致意見，則該事件較容易解決。如果雙方對(duì)該事件的責(zé)任、索賠款額或工期展延天數(shù)分歧較大，通過談判達(dá)不成共識(shí)的話，按照條款規(guī)定工程師有權(quán)確定一個(gè)他認(rèn)為合理的單價(jià)或價(jià)格作為最終的處理意見報(bào)送業(yè)主并相應(yīng)通知承包人。

（8）發(fā)包人審批。在合同示范文本中表述發(fā)包人首先根據(jù)事件發(fā)生的原因、責(zé)任范圍、合同條款，審核承包人的索賠申請(qǐng)和工程師的處理報(bào)告，再根據(jù)項(xiàng)目的目的、投資控制、竣工驗(yàn)收要求以及針對(duì)承包人在實(shí)施合同過程中的缺陷或不符合合同要求的地方，提出反索賠方面的考慮，決定是否批準(zhǔn)工程師的索賠報(bào)告。

（9）承包人是否接受最終的索賠決定，承包人同意了最終的索賠決定，這一索賠事件即告結(jié)束。若承包人不接受，就會(huì)導(dǎo)致合同糾紛，通過談判和協(xié)商，雙方達(dá)成互讓的解決方案是處理糾紛的理想方式。如果雙方不能達(dá)成諒解，就只能訴諸仲裁或者訴訟，（10）承包人未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)和發(fā)生錯(cuò)誤給發(fā)包人造成損失的發(fā)包人也可按上述程序和時(shí)限向承包人提出索賠。

（四）索賠證據(jù)

1、索賠證據(jù)的種類

（1）招標(biāo)文件、工程合同、發(fā)包人認(rèn)可的施工組織設(shè)計(jì)、工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等。（2）工程各項(xiàng)有關(guān)的設(shè)計(jì)交底記錄、變更圖紙、變更施工指令等。

（3）工程各項(xiàng)經(jīng)發(fā)包人或合同中約定的發(fā)包人現(xiàn)場代表或監(jiān)理工程師簽認(rèn)的簽證。（4）工程各項(xiàng)往來信件、指令、信函、通知、答復(fù)等。（5）工程各項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要。（6）施工計(jì)劃及現(xiàn)場實(shí)施情況記錄。（7）施工日?qǐng)?bào)及工長工作日志、備忘錄。

（8）工程送點(diǎn)、送水、道路開通、封閉的日期及數(shù)量記錄。（9）工程停電、停水和干擾事件影響日期及數(shù)量記錄。（10）工程預(yù)付款、進(jìn)度款撥付的數(shù)額及日期記錄。

（11）工程圖紙、圖紙變更、交底記錄的送達(dá)份數(shù)及日期記錄。（12）工程有關(guān)施工部位的照片及錄像等。（13）工程現(xiàn)場氣候記錄。

（14）工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及各項(xiàng)技術(shù)鑒定報(bào)告。

（15）工程材料采購、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場、驗(yàn)收、使用等方面的憑證。

（16）國家和省級(jí)或行業(yè)建設(shè)主管部門有關(guān)影響工程造價(jià)、工期的文件、規(guī)定等。

（五）索賠的計(jì)算

索賠的費(fèi)用一般可以包括以下幾個(gè)方面：

1、人工費(fèi)。包括增加工作內(nèi)容的人工費(fèi)、停工損失費(fèi)和工作效率降低的損失費(fèi)等累計(jì)。一般工作量的增加、成本的增加，可按合同中的工日單價(jià)計(jì)，其他原因造成的窩工只能按雙方約定的補(bǔ)貼計(jì)。

2、設(shè)備費(fèi)。屬工程數(shù)量的增加。合同外工作內(nèi)容，造成機(jī)械臺(tái)班量增加時(shí)，可按合同中約定的機(jī)械臺(tái)班單價(jià)計(jì)。由于發(fā)包方原因造成現(xiàn)場機(jī)械閑置時(shí)，承包方自由機(jī)械可按臺(tái)班折舊費(fèi)計(jì)，租賃機(jī)械按設(shè)備租賃每天費(fèi)用計(jì)。

3、材料費(fèi)。

4、管理費(fèi)。

5、利潤。屬成本增加的索賠事項(xiàng)可按有關(guān)規(guī)定計(jì)取管理費(fèi)和利潤。

6、保函手續(xù)費(fèi)。工程延期時(shí)，保函手續(xù)費(fèi)相應(yīng)增加；反之，取消部分工程且發(fā)包人與承包人達(dá)成提前竣工協(xié)議時(shí)，承包人的保函金額相應(yīng)折減，則計(jì)入合同價(jià)內(nèi)的保函手續(xù)費(fèi)也應(yīng)扣減。

7、貸款利息。

第五篇：工程索賠

《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》GB50500-2008于2008年12月1日開始執(zhí)行，《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》GB50500-2008是對(duì)2003規(guī)范的補(bǔ)充和完善，對(duì)清單計(jì)價(jià)的指導(dǎo)思想進(jìn)行了進(jìn)一步的深化，在“政府宏觀調(diào)控、企業(yè)自主報(bào)價(jià)、市場形成價(jià)格”的基礎(chǔ)上提出了“加強(qiáng)市場監(jiān)管”的思路，強(qiáng)化了清單計(jì)價(jià)的執(zhí)行力。為了更好的應(yīng)用清單指導(dǎo)工作，在此將學(xué)習(xí)中的點(diǎn)滴記錄與大家一起分享。

條文內(nèi)容：

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4.6.3 承包人索賠按下列程序處理：承包人在合同約定的時(shí)間內(nèi)向發(fā)包人遞交費(fèi)用索賠意向通知書；發(fā)包人指定專人收集與索賠有關(guān)的資料；承包人在合同約定的時(shí)間內(nèi)向發(fā)包人遞交費(fèi)用索賠申請(qǐng)表；發(fā)包人指定的專人初步審查費(fèi)用索賠申請(qǐng)表，符合本規(guī)范第4.6.1條所規(guī)定的條件時(shí)予以受理；發(fā)包人指定的專人進(jìn)行費(fèi)用索賠核對(duì)，經(jīng)造價(jià)工程師復(fù)核索賠金額后，與承包人協(xié)商確定并由發(fā)包人批準(zhǔn)；發(fā)包人指定的專人應(yīng)在合同約定的時(shí)間內(nèi)簽署費(fèi)用索賠審批表，或發(fā)出要求承包人提交有關(guān)索賠的進(jìn)一步詳細(xì)資料的通知，待收到承包人提交的詳細(xì)資料后，按本條第4、5款的程序進(jìn)行。

4.6.4 若承包人的費(fèi)用索賠與工程延期索賠要求相關(guān)聯(lián)時(shí)，發(fā)包人在作出費(fèi)用索賠的批準(zhǔn)決定時(shí)，應(yīng)結(jié)合工程延期的批準(zhǔn)，綜合作出費(fèi)用索賠和工程延期的決定。

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一、索賠費(fèi)用的組成1．人工費(fèi)

人工費(fèi)包括施工人員的基本工資、工資性的津貼、加班費(fèi)、獎(jiǎng)金以及法定的安全福利等費(fèi)用。對(duì)于索賠費(fèi)用中的人工費(fèi)部分而言，人工費(fèi)是指完成合同之外的額外工作所花費(fèi)的人工費(fèi)用；由于非承包商責(zé)任的工效降低所增加的人工費(fèi)用；超過法定工作時(shí)間加班勞動(dòng)；法定人工費(fèi)增長以及非承包商責(zé)任工程延期導(dǎo)致的人員窩工費(fèi)和工資上漲費(fèi)等。

2．材料費(fèi)

材料費(fèi)的索賠包括：由于索賠事件材料實(shí)際用量超過計(jì)劃用量而增加的材料費(fèi)；由于客觀原因材料價(jià)格大幅度上漲；由于非承包商責(zé)任工程延期導(dǎo)致的材料價(jià)格上漲和超期儲(chǔ)存費(fèi)用。材料費(fèi)中應(yīng)包括運(yùn)輸費(fèi)、倉儲(chǔ)費(fèi)、以及合理的損耗費(fèi)用。如果由于承包商管理不善，造成材料損壞，則不能列入索賠計(jì)價(jià)。承包商應(yīng)該建立健全物資管理制度，記錄建筑材料的進(jìn)貨日期和價(jià)格，建立領(lǐng)料耗用制度，以便索賠時(shí)能準(zhǔn)確地分離出索賠事項(xiàng)所引起的材料額外耗用量。為了證明材料單價(jià)的上可索賠的費(fèi)用，承包商應(yīng)提供可靠的訂貨單、采購單，或官方公布的材料價(jià)格調(diào)整指數(shù)。

3．施工機(jī)械使用費(fèi)

施工機(jī)械使用費(fèi)的索賠包括：由于完成額外工作增加的機(jī)械使用費(fèi)；非承包商責(zé)任工效降低增加的機(jī)械使用費(fèi)；由于業(yè)主或監(jiān)理工程師原因?qū)е聶C(jī)械停工的窩工費(fèi)。窩工費(fèi)的計(jì)算，如租賃設(shè)備，一般按實(shí)際租金和進(jìn)出場費(fèi)用的分?jǐn)傆?jì)算；如承包商自有設(shè)備，一般按臺(tái)班折舊費(fèi)計(jì)算，而不能按臺(tái)班費(fèi)計(jì)算，因臺(tái)班費(fèi)中包括了設(shè)備使用費(fèi)。

4．總分包費(fèi)用

總分包費(fèi)用索賠指的是分包商的索賠費(fèi)，一般也包括人工、材料、機(jī)械使用費(fèi)的索賠。分包商的索賠應(yīng)如數(shù)列入總承包商的索賠款。

5．現(xiàn)場管理費(fèi)

索賠款中的現(xiàn)場管理費(fèi)是指承包商完成額外工程、索賠事件工作以及工期延長期間的現(xiàn)場管理費(fèi)，包括管理人員工資、辦公經(jīng)費(fèi)、通訊費(fèi)、交通費(fèi)等。

6．利息

在索賠款額的計(jì)算中，經(jīng)常包括利息。利息的索賠通常發(fā)生于下列情況：拖期付款的利息；錯(cuò)誤扣款的利息。具體利率一般有這樣幾種規(guī)定：按當(dāng)時(shí)的銀行貸款利率、按當(dāng)時(shí)的銀行透支利率、按合同雙方協(xié)議的利率等。

7．管理費(fèi)

索賠款中的管理費(fèi)主要指的是工程延期期間所增加的管理費(fèi)。包括職工工資、辦公大樓、辦公用品、財(cái)務(wù)管理、通訊設(shè)施以及總部領(lǐng)導(dǎo)人員赴工地檢查指導(dǎo)工作等開支。這項(xiàng)索賠款的計(jì)算，目前沒有統(tǒng)一的方法。在國際工程施工索賠中總部管理費(fèi)的計(jì)算有以下幾種：

（1）按照投標(biāo)書中管理費(fèi)的比例（3％～8％）計(jì)算

（2）按照公司統(tǒng)一規(guī)定的管理費(fèi)比率計(jì)算

3）以工程延期的總天數(shù)為基礎(chǔ)，計(jì)算總部管理費(fèi)的索賠額。

8．利潤

一般來說，由于工程范圍的變更、文件有缺陷或技術(shù)性錯(cuò)誤、業(yè)主未能提供現(xiàn)場等引起的索賠，承包商可以列入利潤。

但對(duì)于工程暫停的索賠，由于利潤通常是包括在每項(xiàng)實(shí)施工程內(nèi)容的價(jià)格之內(nèi)的，而延長工期并未影響削減某些項(xiàng)目的實(shí)施，也未導(dǎo)致利潤減少。所以，一般監(jiān)理工程師很難同意在工程暫停的費(fèi)用索賠中加進(jìn)利潤損失。索賠利澗的款額計(jì)算通常是與原報(bào)價(jià)單中的利潤百分率保持一致的。

二、索賠費(fèi)用的計(jì)算方法

常用的索賠費(fèi)用的計(jì)算方法有：實(shí)際費(fèi)用法、總費(fèi)用法和修正的總費(fèi)用法。

（一）實(shí)際費(fèi)用法

實(shí)際費(fèi)用法是計(jì)算工程索賠時(shí)最常用的一種方法。這種方法的計(jì)算原則是以承包商為某項(xiàng)索賠工作所支付的實(shí)際開支為根據(jù)，向業(yè)主要求費(fèi)用補(bǔ)償。

用實(shí)際費(fèi)用法計(jì)算時(shí)，在直接費(fèi)的額外費(fèi)用部分的基礎(chǔ)上，再加上應(yīng)得的間接費(fèi)和利潤，即是承包商應(yīng)得的索賠金額。由于實(shí)際費(fèi)用法所依據(jù)的是實(shí)際發(fā)生的成本記錄或單據(jù)，所以，在施工過程中，系統(tǒng)而準(zhǔn)確地積累記錄資料是非常重要的。

（二）總費(fèi)用法

總費(fèi)用法就是當(dāng)發(fā)生多次索賠事件以后，重新計(jì)算該工程的實(shí)際總費(fèi)用，實(shí)際總費(fèi)用減去投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的估算，總費(fèi)用，即為索賠金額，即：

索賠金額＝實(shí)際總費(fèi)用一投標(biāo)報(bào)價(jià)估算總費(fèi)用

三、建設(shè)工程施工合同示范文本關(guān)于索賠的條款規(guī)定

36.1當(dāng)一方向另一方提出索賠時(shí)，要有正當(dāng)索賠理由，且有索賠事件發(fā)生時(shí)的有效證據(jù)。

36.2發(fā)包人未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤以及應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任的其他情況，造成工期延誤和（或）承包人不能及時(shí)得到合同價(jià)款及承包人的其他經(jīng)濟(jì)損失，承包人可按下列程序以書面形式向發(fā)包人索賠：

（1）索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；

（2）發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出延長工期和（或）補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；

（3）工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包

人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；

（4）工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)承包人作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可；

（5）當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。索賠答復(fù)程序與（3）、（4）規(guī)定相同。

36.3承包人未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤，給發(fā)包人造成經(jīng)濟(jì)損失，發(fā)包人可按36.2款確定的時(shí)限向承包人提出索賠。

四、FIDIC合同文本關(guān)于索賠的規(guī)定

在FIDIC合同文本中索賠有索賠工期的、有索賠成本和費(fèi)用，具體可以分為：

1、進(jìn)度控制索賠部分的條款。比如圖紙未按時(shí)交付、惡劣天氣、非承包商原因的停工等。

2、成本控制索賠條款。比如配合業(yè)主的工作、不利的外界障礙、工作的刪減、工程變更等。

3、質(zhì)量控制索賠條款。比如工程師提供的參數(shù)錯(cuò)誤、工程師拖延驗(yàn)收、業(yè)主提前使用部分工程等。

4、其它索賠條款。比如工程師行使權(quán)力不當(dāng)或者錯(cuò)誤、施工現(xiàn)場文物原因、業(yè)主方的疏忽等。

五、實(shí)際應(yīng)用中的問題

1、索賠證據(jù)要充分，沒有索賠證據(jù)就不能索賠，在過程中要注意收集索賠證據(jù)資料，包括招標(biāo)文件、合同、設(shè)計(jì)變更、氣象資料、備忘錄、會(huì)議紀(jì)要、進(jìn)度計(jì)劃、工程圖片、隱蔽工程的檢查驗(yàn)收記錄、施工日志、已經(jīng)批準(zhǔn)的施工方案或者施工組織設(shè)計(jì)、工程施工現(xiàn)場簽證等物像和音像資料。

2、索賠的時(shí)間，各種索賠發(fā)生后，要及時(shí)的收集和保護(hù)好索賠的證據(jù)，不能到時(shí)候去補(bǔ)充資料，那樣索賠和反索賠就會(huì)很被動(dòng)。也不能等各個(gè)索賠事件發(fā)生后累加到一起，這樣辦理也會(huì)遇到很大的麻煩。

【工程實(shí)例】

某制造廠建設(shè)施工土方工程中，承包商在合同標(biāo)明有松軟石的地方?jīng)]有遇到松軟石因此工期提前1個(gè)月。但是在合同中另一未標(biāo)明有堅(jiān)硬巖石的地方遇到更多的堅(jiān)硬巖石，開挖工作變得更加困難，因此造成了實(shí)際生產(chǎn)率比原計(jì)劃低的多，經(jīng)測算影響工期2個(gè)月。由于施工速度減慢，使得部分施工任務(wù)拖到雨季進(jìn)行按一般公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)推算，又影響工期1個(gè)月。為此承包商準(zhǔn)備提出索賠。

問題:

1、該項(xiàng)施工索賠能否成立?

2、在索賠時(shí)間中，應(yīng)提出的索賠內(nèi)容可以有哪些?

解析：

1、本案為業(yè)主提供地質(zhì)勘察報(bào)告與實(shí)際不符造成，屬于業(yè)主過錯(cuò)事件，可以據(jù)此提出工期索賠和費(fèi)用索賠。在FIDIC合同文本中就屬于質(zhì)量控制索賠的內(nèi)容。

2、本案包括因地質(zhì)報(bào)告不符引起的工期提前（注：可能迫使承包商施工計(jì)劃方案被打亂，導(dǎo)致施工人員、施工機(jī)械、施工材料無法及時(shí)跟進(jìn)，或者跟進(jìn)后導(dǎo)致費(fèi)用增加）、因地質(zhì)報(bào)告引起的工期延誤（注：工期延誤導(dǎo)致出工期延長外，增加人工費(fèi)、機(jī)械費(fèi)、管理費(fèi)、周轉(zhuǎn)材料費(fèi)、材料漲價(jià)費(fèi)、履約擔(dān)保費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、現(xiàn)場經(jīng)費(fèi)、勞保費(fèi)等一系列費(fèi)用的額外增加）、因業(yè)主原因造成的工期延誤引起的不必要的雨季施工等三項(xiàng)時(shí)間索賠事件。

通過以上分析，要索賠以上費(fèi)用，需要保存一下索賠的證據(jù)，索賠的證據(jù)一般包括以下幾類：

1）事實(shí)證據(jù)：用以證明索賠事件，簽證聯(lián)系單、技術(shù)聯(lián)系單、會(huì)議紀(jì)要、照片、錄像、物證、地質(zhì)報(bào)告、氣象記錄等等；

2）合同證據(jù)：用以證明索賠的合同依據(jù)，合同、中標(biāo)書、招標(biāo)文件、招標(biāo)答疑、合同變更文件等，也包括由合同性質(zhì)的其他文件；

3）法律證據(jù)：同意支持索賠，法律、行政法規(guī)、地方法規(guī)、行政規(guī)章、規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、鑒定文書等；

4）經(jīng)濟(jì)證據(jù)：用以支持費(fèi)用索賠的依據(jù)，計(jì)價(jià)依據(jù)、合同報(bào)價(jià)、費(fèi)用簽證、市場價(jià)格取證文件、其他證明經(jīng)濟(jì)費(fèi)用及其屬性的文件。

5）技術(shù)證據(jù)：用以支持索賠理由或費(fèi)用的技術(shù)性證據(jù)，費(fèi)用或造價(jià)鑒定報(bào)告、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、專家證言等。