第一篇：期貨公司監(jiān)督管理辦法
期貨公司監(jiān)督管理辦法
（2014年10月29日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第110號(hào)公布，根據(jù)2017年12月7日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改＜證券登記結(jié)算管理辦法＞等七部規(guī)章的決定》修改）
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范期貨公司經(jīng)營活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)期貨公司監(jiān)督管理，保護(hù)客戶合法權(quán)益，推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條 在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨公司，適用本辦法。
第三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))的規(guī)定，審慎經(jīng)營，防范利益沖突，履行對(duì)客戶的誠信義務(wù)。
第四條 期貨公司的股東、實(shí)際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn)，不得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。
第五條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。
中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所按照自律規(guī)則對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。
期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對(duì)客戶保證金安全實(shí)施監(jiān)控。
第二章 設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止
第六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；
(二)具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。
第七條 持有5％以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元；
(二)凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；
(三)沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；
(四)近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
(五)未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
(六)近3年作為公司(含金融機(jī)構(gòu))的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；
(七)不存在中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。
第八條 持有期貨公司5％以上股權(quán)的個(gè)人股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條第(三)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)規(guī)定的條件，且其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元。
第九條 持有期貨公司5％以上股權(quán)的境外股東，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)；
(二)近3年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)及監(jiān)管指標(biāo)符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；
(三)所在國家或者地區(qū)具有完善的期貨法律和監(jiān)督管理制度，其期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作備忘錄，并保持有效的監(jiān)管合作關(guān)系；
(四)期貨公司外資持股比例或者擁有的權(quán)益比例，累計(jì)(包括直接持有和間接持有)不得超過我國期貨業(yè)對(duì)外或者對(duì)我國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)開放所作的承諾。
境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣或者合法取得的人民幣出資。
第十條 期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5％的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條至第九條規(guī)定的條件。
第十一條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：
(一)申請(qǐng)書；
(二)公司章程草案；
(三)經(jīng)營計(jì)劃；
(四)發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明；
(五)擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明；
(六)擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；
(七)場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件；
(八)律師事務(wù)所出具的法律意見書；
(九)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。
第十二條 外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書，并向外匯管理部門申請(qǐng)辦理外匯登記、資本金賬戶開立以及有關(guān)資金結(jié)購匯手續(xù)。
第十三條 按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事金融期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢的，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法登記備案。
期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)可以從事中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。
第十四條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；
(二)具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；
(三)符合中國證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；
(四)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好；
(五)高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；
(六)不存在被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第二款、第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；
(七)不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；
(八)近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過50％，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制；
(九)控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；
(十)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第十五條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：
(一)申請(qǐng)書；
(二)加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；
(三)股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件；
(四)申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；
(五)公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報(bào)告；
(六)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告；
(七)控股股東經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明；
(八)律師事務(wù)所出具的法律意見書；
(九)若存在本辦法第十四條第(八)項(xiàng)規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格意見書；
(十)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。
第十六條 期貨公司申請(qǐng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及經(jīng)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)的條件，由中國證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。
第十七條 期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：
(一)變更控股股東、第一大股東；
(二)單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100％；
(三)單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上，且涉及境外股東的。
除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第十八條 期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十七條所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形；
(二)期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形；
(三)涉及的股東符合本辦法第七條至第十條規(guī)定的條件。
第十九條 期貨公司變更股權(quán)，有本辦法第十七條所列情形的，應(yīng)當(dāng)提交下列相關(guān)申請(qǐng)材料：
(一)申請(qǐng)書；
(二)關(guān)于變更股權(quán)的決議文件；
(三)股權(quán)轉(zhuǎn)讓或者變更出資合同，以及有限責(zé)任公司其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書；
(四)所涉及股東的基本情況報(bào)告、變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖以及期貨公司關(guān)于變更后股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說明；
(五)所涉及股東的股東會(huì)、董事會(huì)或者其他決策機(jī)構(gòu)做出的相關(guān)決議；
(六)所涉及股東的審計(jì)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明；
(七)律師事務(wù)所出具的法律意見書；
(八)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
期貨公司單個(gè)境外股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境外股東合計(jì)持股比例增加到5％以上的，還應(yīng)當(dāng)提交下列申請(qǐng)材料：
(一)境外股東的章程、營業(yè)執(zhí)照或者注冊(cè)證書和相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件；
(二)境外股東所在國家或者地區(qū)的相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于其符合本辦法第七條第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)與第九條第一款第(二)項(xiàng)規(guī)定條件的說明函。
期貨公司發(fā)生本辦法第十七條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更，應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記手續(xù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備下列書面材料：
(一)變更持有5％以下股權(quán)股東情況報(bào)告；
(二)股權(quán)受讓方相關(guān)背景材料；
(三)股權(quán)背景情況圖；
(四)股權(quán)變更相關(guān)文件；
(五)公司章程、準(zhǔn)予變更登記文件、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
(六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第二十條 期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職條件。期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：
(一)備案報(bào)告；
(二)變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
(三)公司決議文件；
(四)法定代表人期貨從業(yè)資格證明、任職資格證明；
(五)期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；
(六)中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。
第二十一條 期貨公司變更住所或營業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；
(二)近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
(三)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第二十二條 期貨公司變更住所或營業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：
(一)備案報(bào)告；
(二)變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
(三)公司決議文件；
(四)關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況，變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說明；
(五)變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防合格證明；
(六)首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；
(七)期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；
(八)中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。
期貨公司在提交備案材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)將備案材料同時(shí)抄報(bào)擬遷出地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
第二十三條 期貨公司設(shè)立營業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。
期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；
(二)申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；
(三)符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；
(四)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；
(五)具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案；
(六)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第二十四條 期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：
(一)備案報(bào)告；
(二)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
(三)公司決議文件；
(四)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格證明；
(五)分支機(jī)構(gòu)從業(yè)人員名冊(cè)及期貨從業(yè)資格證明；
(六)營業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防合格證明；
(七)首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；
(八)中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。
期貨公司在提交備案材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)將備案材料同時(shí)抄報(bào)擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
第二十五條 期貨公司變更分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的營業(yè)場(chǎng)所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足業(yè)務(wù)需要。
本辦法所稱期貨公司變更分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場(chǎng)所僅限于在中國證監(jiān)會(huì)同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)場(chǎng)所。
第二十六條 期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)，并自完成上述工作之日起5個(gè)工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：
(一)備案報(bào)告；
(二)公司決議文件；
(三)關(guān)于處理分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)情況的說明；
(四)在中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上的公告證明；
(五)首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見；
(六)中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。
期貨公司在提交備案材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)將備案材料同時(shí)抄報(bào)公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
第二十七條 期貨公司設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并應(yīng)當(dāng)自公司決議生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)備：
(一)申請(qǐng)日前6個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；
(二)近2年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
(三)具有完備的境外機(jī)構(gòu)管理制度，能夠有效隔離風(fēng)險(xiǎn)；
(四)擬設(shè)立、收購或者參股機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作備忘錄；
(五)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第二十八條 期貨公司設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自獲得境外有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列備案材料：
(一)備案報(bào)告；
(二)境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)的章程；
(三)境外有關(guān)監(jiān)管部門核準(zhǔn)文件；
(四)擬設(shè)立、收購、參股境外機(jī)構(gòu)所在國家或者地區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作諒解備忘錄；
(五)中國證監(jiān)會(huì)要求的其他資料。
期貨公司變更境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本或股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)自獲得境外有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列備案材料：
(一)備案報(bào)告；
(二)最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；
(三)中國證監(jiān)會(huì)要求的其他資料。
第二十九條 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購或者參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定，辦理外匯登記、有關(guān)資金劃轉(zhuǎn)以及結(jié)購匯手續(xù)。
第三十條 期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。
期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復(fù)營業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。
第三十一條 期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：
(一)申請(qǐng)書；
(二)停業(yè)決議文件；
(三)關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報(bào)告；
(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第三十二條 期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)；公司繼續(xù)存續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務(wù)，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。
期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清業(yè)務(wù)。
第三十三條 期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。
第三十四條 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。
第三章 公司治理
第三十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，建立并完善公司治理。
第三十六條 期貨公司與其控股股東、實(shí)際控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。
未依法經(jīng)期貨公司股東會(huì)或者董事會(huì)決議，期貨公司控股股東、實(shí)際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動(dòng)。
期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。
第三十七條 持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司：
(一)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行；
(二)質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；
(三)決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；
(四)不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；
(五)涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
(六)因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
(七)變更名稱；
(八)合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；
(九)被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序；
(十)其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。
持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生第一款第(五)項(xiàng)至第(九)項(xiàng)所列情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第三十八條 期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：
(一)公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
(二)公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
(三)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；
(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；
(五)發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；
(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。
中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第二款、第四款或者第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施或者作出行政處罰，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東或進(jìn)行公告。
第三十九條 期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。
第四十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。
期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。
第四十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。
期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第四十二條 期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。
第四十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立崗位責(zé)任制度，不相容崗位應(yīng)當(dāng)分離。交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門和人員分開辦理。
期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。
期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，審查和稽核期貨公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)性。
第四十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。
分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，并應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。
第四十五條 期貨公司可以按照規(guī)定，運(yùn)用自有資金投資于股票、投資基金、債券等金融類資產(chǎn)，與業(yè)務(wù)相關(guān)的股權(quán)以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他業(yè)務(wù)，但不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止的業(yè)務(wù)。
第四章 業(yè)務(wù)規(guī)則
第一節(jié) 一般規(guī)定
第四十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確?？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。
第四十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，了解客戶的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、專業(yè)知識(shí)、投資經(jīng)歷和風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況，審慎評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供與評(píng)估結(jié)果相適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。
期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶全面客觀介紹相關(guān)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則、產(chǎn)品或者服務(wù)的特征，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，并按照合同的約定，如實(shí)向客戶提供與交易相關(guān)的資料、信息，不得欺詐或者誤導(dǎo)客戶。
期貨公司應(yīng)充分了解和評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力，加強(qiáng)對(duì)客戶的管理。
第四十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場(chǎng)所公示業(yè)務(wù)流程。
期貨公司應(yīng)當(dāng)提供從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢。
第四十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)具有符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要的信息系統(tǒng)，制定信息技術(shù)管理制度，按照規(guī)定設(shè)置信息技術(shù)部門或崗位，保障信息系統(tǒng)安全運(yùn)行。
第五十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。
第五十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對(duì)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。
期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶資料，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密?？蛻糍Y料保存期限不得少于20年。
第二節(jié) 期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
第五十二條 期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：
(一)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；
(二)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶；
(三)期貨公司工作人員及其配偶；
(四)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；
(五)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；
(六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
第五十三條 客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)出具合法有效的單位、個(gè)人身份證明或者其他證明材料。
第五十四條 期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，由客戶簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。
《〈期貨經(jīng)紀(jì)合同〉指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。
第五十五條 客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。
期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進(jìn)行約定。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照客戶委托下達(dá)交易指令，不得未經(jīng)客戶委托或者未按客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托進(jìn)行期貨交易。
以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單；以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示。
第五十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證。
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。
第五十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢。客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)。
客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書面方式提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)?？蛻粑丛诩s定時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。
第五十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行錯(cuò)單處理業(yè)務(wù)規(guī)則。
第五十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)、注銷交易編碼。客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用。
第六十條 期貨公司可以按照規(guī)定委托其他機(jī)構(gòu)或者接受其他機(jī)構(gòu)委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。
第三節(jié) 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)
第六十一條 期貨公司可以依法從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務(wù)。
第六十二條 期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂服務(wù)合同，明確約定服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及糾紛處理方式等事項(xiàng)。
第六十三條 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，不得有下列行為：
(一)向客戶做獲利保證；
(二)以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；
(三)對(duì)價(jià)格漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷；
(四)利用向客戶提供投資建議謀取不正當(dāng)利益；
(五)利用期貨投資咨詢活動(dòng)傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；
(六)以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；
(七)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
第四節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第六十四條 期貨公司可以依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶委托，運(yùn)用客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資。投資收益由客戶享有，損失由客戶承擔(dān)。
第六十五條 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，通過專門賬戶提供服務(wù)。
第六十六條 期貨公司可以依法從事下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：
(一)為單一客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
(二)為特定多個(gè)客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第六十七條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：
(一)期貨、期權(quán)及其他金融衍生產(chǎn)品；
(二)股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；
(三)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。
第六十八條 期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：
(一)以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；
(二)向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；
(三)接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低限額；
(四)占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；
(五)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益；
(六)以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易；
(七)利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送；
(八)法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
第五章 客戶資產(chǎn)保護(hù)
第六十九條 客戶的保證金和委托資產(chǎn)屬于客戶資產(chǎn)，歸客戶所有?？蛻糍Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶資產(chǎn)。期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。
第七十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。
期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當(dāng)日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。
第七十一條 客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結(jié)算賬戶。
期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。
第七十二條 期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放。
第七十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息。
第七十四條 期貨保證金存管銀行未按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息，被期貨交易所采取自律監(jiān)管措施或者被中國證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施、處以行政處罰的，期貨公司應(yīng)當(dāng)暫停在該存管銀行開立期貨保證金賬戶，并將期貨保證金轉(zhuǎn)存至其他符合規(guī)定的期貨保證金存管銀行。
第七十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻粽＝灰?。
第七十六條 除依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金。
客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶保證金。
期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪作他用。
第六章 監(jiān)督管理
第七十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告等資料。
期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告和月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見；監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事應(yīng)對(duì)年度報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；期貨公司董事應(yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。
期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告簽字人員應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)注明意見和理由。
第七十八條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，在指定期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營相關(guān)的資料：
(一)期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員；
(二)期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人；
(三)期貨公司控股、參股或者實(shí)際控制的企業(yè)；
(四)為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。
報(bào)送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第七十九條 持有期貨公司5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。
第八十條 發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告：
(一)變更公司名稱、形式、章程；
(二)發(fā)生本辦法第十七條規(guī)定情形以外的股權(quán)或者注冊(cè)資本變更；
(三)變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者營業(yè)場(chǎng)所；
(四)作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；
(五)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
(六)發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全等重大事件；
(七)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
上述事項(xiàng)涉及期貨公司分支機(jī)構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)向分支機(jī)構(gòu)住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。
第八十一條 期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
第八十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，公示基本情況、歷史情況、分支機(jī)構(gòu)基本情況、董事及監(jiān)事信息、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員信息、公司股東信息、公司誠信記錄以及中國證監(jiān)會(huì)要求的其他信息。
第八十三條 中國證監(jiān)會(huì)可以按照規(guī)定對(duì)期貨公司進(jìn)行分類監(jiān)管。
第八十四條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查。
中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書，必要時(shí)可以聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助檢查。
中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司子公司以及期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人進(jìn)行延伸檢查。
第八十五條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查，有權(quán)采取下列措施：
(一)詢問期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明；
(二)查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料；
(三)查詢期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶；
(四)檢查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。
第八十六條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請(qǐng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見：
(一)期貨公司年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
(二)違反客戶資產(chǎn)保護(hù)、期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定；
(三)中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。
期貨公司應(yīng)當(dāng)配合中介服務(wù)機(jī)構(gòu)工作。
第八十七條 期貨公司違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。
第八十八條 期貨公司或其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定采取監(jiān)管措施：
(一)公司治理不健全，部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員缺位或者未履行職責(zé)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；
(二)業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營或者可能損害客戶合法權(quán)益；
(三)不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全；
(四)未按規(guī)定執(zhí)行分支機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營管理存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；
(五)未按規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，存在較大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患；
(六)未按規(guī)定委托或者接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)；
(七)交易、結(jié)算或者財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益；
(八)信息系統(tǒng)不符合規(guī)定；
(九)股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人停業(yè)、發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營；
(十)存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營；
(十一)未按規(guī)定進(jìn)行信息報(bào)送、披露或者報(bào)送、披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
(十二)其他不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的情形。
對(duì)經(jīng)過整改仍未達(dá)到經(jīng)營條件的分支機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉。
第八十九條 期貨公司股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)督管理措施。
第九十條 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：
(一)占用期貨公司資產(chǎn)；
(二)直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動(dòng)；
(三)股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)；
(四)報(bào)送、提供或者出具的材料、信息或者報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
因前款情形致使期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條的規(guī)定責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制其行使股東權(quán)利。
第九十一條 未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。第七章 法律責(zé)任
第九十二條 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
第九十三條 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條處罰：
(一)未按規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，損害客戶合法權(quán)益；
(二)未按規(guī)定將客戶資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理；
(三)在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金；
(四)占用客戶保證金；
(五)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
(六)違反期貨保證金安全存管監(jiān)控管理相關(guān)規(guī)定，損害客戶合法權(quán)益；
(七)未按規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金，或者未能維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金；
(八)在傳遞交易指令前未對(duì)客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證；
(九)違反中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)管理規(guī)定，損害其他期貨公司及其客戶合法權(quán)益；
(十)信息系統(tǒng)不符合規(guī)定，損害客戶合法權(quán)益；
(十一)違反中國證監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定；
(十二)違反規(guī)定從事期貨投資咨詢或者資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的；
(十三)違反規(guī)定委托或者接受其他機(jī)構(gòu)委托從事中間介紹業(yè)務(wù)；
(十四)對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益；
(十五)以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、出租給他人，或者違反分支機(jī)構(gòu)集中統(tǒng)一管理規(guī)定；
(十六)拒不配合、阻礙或者破壞中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理；
(十七)違反期貨投資者保障基金管理規(guī)定。
第九十四條 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條處罰：
(一)發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；
(二)不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。
第九十五條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的材料、報(bào)告、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。
第九十六條 未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。
第八章 附則
第九十七條 經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以從事特定期貨業(yè)務(wù)。具體辦法由中國證監(jiān)會(huì)另行制定。
第九十八條 期貨公司參與其他交易場(chǎng)所交易的，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及其他交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
第九十九條 本辦法中所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
第二篇：期貨公司管理辦法習(xí)題
《期貨公司管理辦法》練習(xí)1、2009年4月27日1.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件包括（ABC）
A．注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元
B．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人
C．具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人
D．具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于5人
2.設(shè)立期貨公司，其注冊(cè)資本的最低限額為人民幣（B）萬元。
A．1 200
B．3 000
C．4 000
D．1 800
3.關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法錯(cuò)誤的是(C)。
A．注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元
B．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人
C．具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于5人
D．具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。
4.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在國務(wù)字期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。（F）
5.期貨公司營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)進(jìn)行印制。(F)
6.期貨公司及其營業(yè)部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（D）日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。
A 10
B 15
C 20
D 30
7.期貨公司建議并完善公司治理的原則包括（BCD）
A 審慎
B 明晰職責(zé)
C強(qiáng)化制衡
D 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理
8.期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。(T)
9.期貨公司不得向股東做出最低收益承諾，但需要根據(jù)相關(guān)規(guī)定向股東做分紅的保證。(F)
10.期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以依規(guī)定適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。(F)
11.期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人有權(quán)直接任免期貨公司的高級(jí)管理人員。(F)
12.期貨公司的股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開（）次會(huì)議
A 1
B 2
C 3
D 5
答案：A
13.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。
答案：T
14.所有的期貨公司都應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。
答案：F
15.期貨公司的總經(jīng)理可以兼任獨(dú)立董事。
答案：F
16.期貨公司必須按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)。
答案：F
17.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。
期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立的部門包括（ABCD）
A 董事會(huì)
B 風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位
C 合規(guī)審查部門或者崗位
D監(jiān)事會(huì)或者崗位
18.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照其營業(yè)所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的規(guī)定對(duì)營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。(F)
19.期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部。(T)
20.期貨公司不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理，但可以與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部。(F)
21.期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程。(F)
22.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻羰找妗?F)
23.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻衾鎯?yōu)先。(T)
24.下列屬于不得以本人或者他人名義從事期貨交易的人員的是（）
A無民事行為能力人或者限制民事行為能力人
B期貨公司的工作人員及其配偶
C 未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人
D 會(huì)計(jì)事務(wù)所的工作人員及其配偶
答案：ABC25.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼。
答案：F
26.有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（D）年
A 5
B 10
C 15
D 20
27.交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（D）年
A 5
B 10
C 15
D 20
28.期貨公司不可以委托任何其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)。(F)
29.期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。
答案：T
30.客戶的保證金和充抵保證金的其他資產(chǎn)在任何情形下，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。
答案：F
31.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，只有期貨公司才有權(quán)運(yùn)用。
答案：F
32.客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。
答案：T
33.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向中國證監(jiān)會(huì)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。(F)
34.期貨公司可以自由選擇期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。(F)
35.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)。(T)
36.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)。(T)
37.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，使用客戶保證金繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金。(F)
38.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪作他用。
39.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付.(T)
40.下列屬于期貨公司對(duì)報(bào)告簽署確認(rèn)意見的人員的是（）
A 期貨公司的董事
B高級(jí)管理人員
C法定代表人
D 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
答案：ABD
41.下列屬于期貨公司對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見的人員的是（）
A 期貨公司的董事
B高級(jí)管理人員
C法定代表人
D 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
答案：C D
42.下列屬于向中國證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料的人員或機(jī)構(gòu)的是（）
A期貨公司及其董事、監(jiān)事
B 期貨公司的高級(jí)管理人員
C期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人
D為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)答案：ABCD
43.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施包括（）
A 詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明
B 查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料
C 查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶
D 檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)
答案：ABCD
44.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）％以上股權(quán)，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。
A 2
B 3
C 5
D 10
答案：C
45.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。
A 2
B 3
C 5
D 10
答案： B
46.期貨公司及其營業(yè)部有下列（）行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
A 發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
B未按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理
C違反規(guī)定委托中間介紹業(yè)務(wù)，損害客戶合法權(quán)益
D不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息
答案：BC
47.香港、澳門服務(wù)提供者參股期貨公司的，適用其相應(yīng)地區(qū)期貨監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定。答案：F
第三篇：2018.5.7-期貨管理辦法（本站推薦）
浙江國城控股有限公司 期貨管理制度
浙江國城控股有限公司
期貨管理制度（意見稿）
2018年5月
浙江國城控股有限公司 期貨管理制度
目 錄
第一章 總則..............................................................................................................2 第二章 組織結(jié)構(gòu)及崗位職責(zé)..............................................................................2 第三章 授權(quán)制度.....................................................................................................4 第四章 套期保值業(yè)務(wù)操作流程.........................................................................4 第五章 風(fēng)險(xiǎn)管理制度............................................................................................5 第六章 應(yīng)急處理預(yù)案............................................................................................6 第七章 檔案管理和保密制度..............................................................................7 第八章 法律責(zé)任.....................................................................................................7 第九章 附
則.......................................................................................................7 / 7
浙江國城控股有限公司 期貨管理制度
第一章 總則
第一條 為規(guī)范浙江國城控股有限公司（以下簡稱“國城控股”）下屬子公司期貨套期保值業(yè)務(wù)（以下簡稱套保業(yè)務(wù)），加強(qiáng)管理和監(jiān)督，有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營，根據(jù)期貨交易所有關(guān)交易規(guī)則及公司《章程》的規(guī)定，特制定本管理制度。
第二條 國城控股期貨套期保值業(yè)務(wù)，目的是充分利用期貨市場(chǎng)的套期保值功能，減少國城控股因有色金屬價(jià)格波動(dòng)所造成的損失，不得進(jìn)行投機(jī)交易。
第三條 國城控股全年期貨套期保值總保證金不超過 _______ 萬元人民幣，如所需保證金超過上述額度，則須上報(bào)集團(tuán)董事會(huì)，由集團(tuán)董事會(huì)根據(jù)公司章程及有關(guān)內(nèi)控制度的規(guī)定進(jìn)行審批后，依據(jù)本管理制度進(jìn)行操作。
第四條 集團(tuán)從事期貨套期保值業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循以下原則：
（一）套保業(yè)務(wù)應(yīng)嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》、《股票上市規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》等國家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件并按照本辦法規(guī)定履行審批程序；
（二）管理和操作分離原則。成立期貨部，集中統(tǒng)一管理國城控股所屬企業(yè)的套期保值方案、套保計(jì)劃的執(zhí)行情況；及時(shí)掌握全公司生產(chǎn)、銷售、庫存頭寸及實(shí)貨情況，總體控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理人員對(duì)國城控股下屬各子公司套保計(jì)劃的執(zhí)行情況、操作的合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)督、事后評(píng)估。
（三）結(jié)合經(jīng)營目標(biāo)原則。套保業(yè)務(wù)僅限于與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)的產(chǎn)品或生產(chǎn)所需的原料，根據(jù)集團(tuán)全年生產(chǎn)計(jì)劃及全年利潤目標(biāo)，圍繞集團(tuán)下屬各子公司生產(chǎn)成本，存貨成本，產(chǎn)品完全成本，制定、季度、月度保值計(jì)劃；
（四）期現(xiàn)對(duì)應(yīng)原則。套期保值操作須保證期貨頭寸與實(shí)貨頭寸對(duì)應(yīng)，規(guī)避投機(jī)行為。期貨持倉不得超過同期現(xiàn)貨交易量的100%，且持倉時(shí)間應(yīng)與現(xiàn)貨（原料或產(chǎn)品）購銷時(shí)間相匹配；
（五）套保業(yè)務(wù)須注重風(fēng)險(xiǎn)防范、保證資金運(yùn)行安全、效益優(yōu)先、量力而行。公司套保業(yè)務(wù)資金來源為自有資金。不得使用銀行信貸資金等不符合國家法律法規(guī)和不符合中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定的資金用于直接或間接的套保業(yè)務(wù)。
第五條 國城控股從事套保相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本辦法。
第二章 組織結(jié)構(gòu)及崗位職責(zé)
第六條 國城控股董事會(huì)負(fù)責(zé)期貨套期保值的整體決策，并組織建立集團(tuán)期貨業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組，其成員：董事長、總裁、常務(wù)副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)部總監(jiān)、銷售/ 7
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事業(yè)部總監(jiān)、審計(jì)監(jiān)察部總監(jiān)以及與套期保值業(yè)務(wù)有關(guān)的其他管理人員。國城控股董事長或指定的相關(guān)責(zé)任人員為期貨業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組組長。
國城控股期貨套期保值業(yè)務(wù)組織結(jié)構(gòu)圖：
第七條 國城控股期貨業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)為：
1、制訂、調(diào)整套期保值方案，并報(bào)集團(tuán)董事會(huì)審批；
2、向集團(tuán)董事會(huì)匯報(bào)并提交書面工作報(bào)告；
3、其他日常聯(lián)系和管理工作。第八條 期貨部具體職責(zé)為：
1、會(huì)同集團(tuán)銷售事業(yè)部、財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門組織制訂期貨套期保值業(yè)務(wù)方案；
2、根據(jù)集團(tuán)期貨業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組的決定，組織落實(shí)期貨套期保值業(yè)務(wù)方案，執(zhí)行具體的套期保值交易；
3、負(fù)責(zé)集團(tuán)期貨套期保值業(yè)務(wù)的交易管理和交易風(fēng)險(xiǎn)控制；
4、負(fù)責(zé)提交集團(tuán)保值計(jì)劃，制訂月、季、保值方案和日常期貨操作業(yè)務(wù)的執(zhí)行；
5、負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)、現(xiàn)貨市場(chǎng)信息的收集和趨勢(shì)分析，及時(shí)提出套期保值業(yè)務(wù)和現(xiàn)貨業(yè)務(wù)建議；
6、負(fù)責(zé)集團(tuán)期貨套期保值業(yè)務(wù)和現(xiàn)貨業(yè)務(wù)事項(xiàng)的日常銜接；
7、負(fù)責(zé)向集團(tuán)期貨業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組以及總經(jīng)理報(bào)告期貨套期保值業(yè)務(wù)交易情況；
8、根據(jù)期貨市場(chǎng)變化情況，及時(shí)提出集團(tuán)期貨套期保值業(yè)務(wù)方案調(diào)整建議；
9、接受集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理人員的監(jiān)督檢查。/ 7
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第三章 授權(quán)制度
第九條 與經(jīng)紀(jì)公司訂立的開戶合同應(yīng)按國城控股簽訂合同的有關(guān)規(guī)定及程序?qū)徍撕?，由集團(tuán)法定代表人或經(jīng)法定代表人授權(quán)的人員簽署。
第十條 集團(tuán)對(duì)期貨交易操作實(shí)行授權(quán)管理。交易授權(quán)書列明交易人員、可從事交易的具體種類和交易限額、交易的程序和報(bào)告的內(nèi)容；期貨交易授權(quán)書由董事長授權(quán)專職人員簽署。
第十一條 被授權(quán)人員只有在取得書面授權(quán)后方可進(jìn)行授權(quán)范圍內(nèi)的操作。第十二條 如因各種原因造成被授權(quán)人的變動(dòng)，應(yīng)立即由授權(quán)人通知期貨公司和業(yè)務(wù)相關(guān)部門。被授權(quán)人自變動(dòng)之時(shí)起，不再享有被授權(quán)的一切權(quán)利。
第四章 套期保值業(yè)務(wù)操作流程
第十三條 國城控股的期貨業(yè)務(wù)流程如下：
第十四條 期貨部結(jié)合現(xiàn)貨的具體情況和市場(chǎng)價(jià)格行情，擬訂期貨套期保值交易方案，報(bào)經(jīng)公司期貨領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。期貨套期保值交易方案應(yīng)包括以下內(nèi)容：套期保值交易的建倉品種、數(shù)量、擬投入的保證金、風(fēng)險(xiǎn)分析、/ 7
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風(fēng)險(xiǎn)控制措施、止損額度等。
第十五條 期貨部交易員根據(jù)經(jīng)公司期貨領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)的期貨套期保值交易方案，填寫注入或追加保證金的付款通知，經(jīng)期貨業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)人及財(cái)務(wù)部相關(guān)主管審批同意后交資金調(diào)撥員執(zhí)行付款。會(huì)計(jì)核算員根據(jù)銀行的單據(jù)進(jìn)行帳務(wù)處理。
期貨部交易員根據(jù)公司的套期保值交易方案，選擇合適的時(shí)機(jī)向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令。
第十六條 每筆交易結(jié)束后，交易員應(yīng)于1個(gè)交易日內(nèi)及時(shí)將期貨經(jīng)紀(jì)公司交易系統(tǒng)生成的交割單和結(jié)算單（如有）打印并傳遞給會(huì)計(jì)核算員、期貨領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)管理人員進(jìn)行審核。
第十七條 風(fēng)險(xiǎn)管理員核查交易是否符合套期保值方案，若不符合，須立即報(bào)告公司期貨領(lǐng)導(dǎo)小組。
第十八條 會(huì)計(jì)核算員收到交割單或結(jié)算單并審核無誤，并經(jīng)財(cái)務(wù)部門相關(guān)主管簽字同意后，進(jìn)行帳務(wù)處理。會(huì)計(jì)核算員每月末與交易員核對(duì)保證金余額。
第十九條 期貨部根據(jù)實(shí)際情況，選擇對(duì)沖或?qū)嵨锝桓罘绞铰男衅谪浐霞s。若需要進(jìn)行實(shí)物交割了結(jié)期貨頭寸，應(yīng)提前對(duì)現(xiàn)貨產(chǎn)品銷售部門、交易員、資金調(diào)撥員等相關(guān)各方進(jìn)行妥善協(xié)調(diào)，以確保交割按期完成。
第五章 風(fēng)險(xiǎn)管理制度
第二十條 期貨是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，主管領(lǐng)導(dǎo)和各工作人員均要樹立強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。期貨業(yè)務(wù)實(shí)行期貨領(lǐng)導(dǎo)小組直接負(fù)責(zé)，審計(jì)監(jiān)察部、期貨部、銷售事業(yè)部、財(cái)務(wù)部聯(lián)合執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制制度；每一部門分別從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)衡量、風(fēng)險(xiǎn)解決方案執(zhí)行期貨風(fēng)險(xiǎn)控制；利用事前、事中及事后的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和化解信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)。
第二十一條 設(shè)臵專職風(fēng)險(xiǎn)管理人員，直接對(duì)期貨領(lǐng)導(dǎo)小組組長負(fù)責(zé)，不與期貨業(yè)務(wù)其他崗位交叉。
第二十二條 風(fēng)險(xiǎn)管理人員根據(jù)占用保證金、結(jié)算準(zhǔn)備金、浮動(dòng)盈虧、持倉時(shí)間長短、信用額度、計(jì)劃建倉和行情特點(diǎn)等建立有效的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算系統(tǒng)及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)。
第二十三條 集團(tuán)建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度和風(fēng)險(xiǎn)處理程序。風(fēng)險(xiǎn)管理人員根據(jù)不同風(fēng)險(xiǎn)情況，分別提醒期貨、財(cái)務(wù)工作人員，注意防范風(fēng)險(xiǎn)；向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)情況，提出風(fēng)險(xiǎn)處理初步意向；由主管領(lǐng)導(dǎo)將風(fēng)險(xiǎn)情況上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組召開風(fēng)險(xiǎn)處理協(xié)調(diào)會(huì)，并通知交易人員或財(cái)會(huì)人員作好準(zhǔn)備。/ 7
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第二十四條 風(fēng)險(xiǎn)管理人員密切關(guān)注市場(chǎng)，密切注意不同交割期之間的基差變化，防范基差風(fēng)險(xiǎn)；合理安排和使用保證金與信用額度，保證套期保值過程正常進(jìn)行。
第二十五條 嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定安排和使用期貨從業(yè)人員，加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德教育及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的綜合素質(zhì)。
第二十六條 設(shè)立符合要求的交易、通訊及信息服務(wù)設(shè)施，并具備穩(wěn)定可靠的維護(hù)能力，保證交易正常運(yùn)行。
第二十七條 國城控股審計(jì)監(jiān)察部應(yīng)適時(shí)監(jiān)督需保值品種的建倉數(shù)量及持有時(shí)間，確保期貨頭寸的建立、平倉應(yīng)該與所保值的實(shí)物在數(shù)量及時(shí)間上相匹配，檢查期貨操作是否符合經(jīng)審批的套期保值方案，協(xié)助套期保值計(jì)劃順利完成。
第六章 應(yīng)急處理預(yù)案
第二十八條 經(jīng)批準(zhǔn)后的期貨套保業(yè)務(wù)，如遇國家政策、市場(chǎng)發(fā)生重大變化等原因，導(dǎo)致繼續(xù)進(jìn)行該業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)有顯著增加并可能引發(fā)重大損失時(shí)，應(yīng)按權(quán)限及時(shí)主動(dòng)報(bào)告，并在最短時(shí)間內(nèi)平倉或鎖倉。
第二十九條 若遇地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力原因?qū)е碌膿p失按中國期貨行業(yè)相關(guān)法規(guī)及經(jīng)濟(jì)合同的相關(guān)內(nèi)容處理。
第三十條 如本地發(fā)生停電，計(jì)算機(jī)及企業(yè)網(wǎng)絡(luò)故障使交易不能正常進(jìn)行時(shí)及時(shí)啟用備用無線網(wǎng)絡(luò)的筆記本電腦，或電話委托期貨公司交易。
第三十一條 由于生產(chǎn)設(shè)備故障導(dǎo)致不能按時(shí)交割，應(yīng)當(dāng)采取措施及時(shí)平倉或組織貨源交割。
第三十二條 遇國家政策、市場(chǎng)發(fā)生重大變化等原因，導(dǎo)致繼續(xù)進(jìn)行該業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)有顯著增加并可能引發(fā)重大損失時(shí)，交易員及時(shí)上報(bào)部門主管和公司總經(jīng)理，會(huì)同制定風(fēng)險(xiǎn)處臵措施，并有效執(zhí)行。
第三十三條 當(dāng)期貨業(yè)務(wù)遇突發(fā)事件、價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)、境內(nèi)外代理機(jī)構(gòu)出現(xiàn)信用、法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，期貨管理部應(yīng)向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，召開領(lǐng)導(dǎo)小組專門會(huì)議共同商討對(duì)策。
第三十四條 涉及司法訴訟時(shí)，應(yīng)該評(píng)估對(duì)正在進(jìn)行的期貨交易及信用狀況產(chǎn)生的負(fù)面影響，并采取相應(yīng)措施防范法律風(fēng)險(xiǎn)。
第七章 檔案管理和保密制度
第三十五條 集團(tuán)對(duì)期貨套期保值的交易原始資料、結(jié)算資料等業(yè)務(wù)檔案保/ 7
浙江國城控股有限公司 期貨管理制度
存至少10年，對(duì)期貨業(yè)務(wù)開戶文件、授權(quán)文件等檔案應(yīng) 保存至少10年。
第三十六條 期貨業(yè)務(wù)相關(guān)人員應(yīng)遵守本公司的保密制度，期貨業(yè)務(wù)相關(guān)人員未經(jīng)允許不得泄露股份公司的交易、結(jié)算、資金和持倉狀況、套期保值計(jì)劃和具體保值方案等。
第三十七條 期貨業(yè)務(wù)相關(guān)人員及其他因工作關(guān)系接觸到與公司期貨交易有關(guān)的信息的工作人員，負(fù)有嚴(yán)格保密的責(zé)任和義務(wù)，由個(gè)人原因造成信息泄露并產(chǎn)生的任何不良后果由當(dāng)事人負(fù)全部責(zé)任，同時(shí)公司將追究當(dāng)事人責(zé)任。
第三十八條 根據(jù)業(yè)務(wù)需要，集團(tuán)對(duì)期貨業(yè)務(wù)的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)、期貨交易系統(tǒng)實(shí)行分級(jí)授權(quán)管理制度。如計(jì)算機(jī)管理人員因崗位變動(dòng)或調(diào)離，應(yīng)及時(shí)更改計(jì)算機(jī)密碼。
第八章 法律責(zé)任
第三十九條 本管理制度規(guī)定所涉及的交易指令、資金撥付、下單、結(jié)算、內(nèi)控審計(jì)等各有關(guān)人員，嚴(yán)格按照規(guī)定程序操作的，交易風(fēng)險(xiǎn)由國城控股承擔(dān)。超越權(quán)限進(jìn)行的資金撥付、交易等行為，由越權(quán)操作者對(duì)交易風(fēng)險(xiǎn)或者損失承擔(dān)個(gè)人責(zé)任。
第四十條 相關(guān)人員違反本管理制度規(guī)定進(jìn)行資金撥付和下單交易或違反保密制度，因此給國城控股造成的損失，國城控股有權(quán)采取扣留工資獎(jiǎng)金、向人民法院起訴等合法方式，向其追討損失。其行為依法構(gòu)成犯罪的，由國城控股向司法機(jī)關(guān)報(bào)案，追究刑事責(zé)任。
第九章 附
則
第四十一條 本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議通過后執(zhí)行。
第四十二條 本制度由期貨領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)解釋和修訂。/ 7
第四篇：期貨交易所管理辦法
期貨法律習(xí)題：期貨交易所管理辦法
單選題
1．在我國，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集，一般情況下每年召開一次。
A： 董事會(huì)
B： 理事會(huì)
C： 總經(jīng)理
D： 理事長
參考答案[B]
2．在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（）管理。
A： 監(jiān)督
B： 自律
C： 市場(chǎng)
D： 計(jì)劃
參考答案[B]
3．期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）。
A．5年
B．10年
C．15年
D．20年
參考答案[D]
4．期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。
A： 客戶代表
B： 公司的交易部經(jīng)理
C： 公司的運(yùn)作部經(jīng)理
D： 出市代表
參考答案[D]
v 判斷題
1．期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)，價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。
參考答案[錯(cuò)誤]
2．根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。參考答案[錯(cuò)誤]
3．取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
參考答案[錯(cuò)誤]
v 多選題
1．關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（）。
A： 中國證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)
B： 中國證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告
C： 中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。
D： 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用參考答案[AC]
2．出現(xiàn)下列（）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。
A： 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力
B： 交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全
C： 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)
D： 某會(huì)員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉單過程中成效不大
參考答案[ABC]
3．依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時(shí)會(huì)員大會(huì)召開條件的是：（）
A．三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)
B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議時(shí)
C．會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)
D．理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)
參考答案[B]
第五篇：期貨從業(yè)人員管理辦法
《期貨從業(yè)人員管理辦法》
一、依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》制定，07年7月4日實(shí)施；對(duì)從業(yè)人員證監(jiān)會(huì)監(jiān)管、協(xié)會(huì)自律管理；
二、注意要點(diǎn)
1、面對(duì)違規(guī)指令抵制，及時(shí)報(bào)高管、董事會(huì)；還不行，報(bào)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)；
2、協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況定期或不定期檢查；
3、證監(jiān)會(huì)及派出對(duì)違法本法的人員：責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函；
4、機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)滿足：近3年無不良；
5、2年不執(zhí)業(yè)，參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)；
6、從業(yè)人員辭職、死亡、解聘，10日向協(xié)會(huì)報(bào)告；
7、違反本法及協(xié)會(huì)自律規(guī)則協(xié)會(huì)紀(jì)律處罰，10日向證監(jiān)會(huì)及其相關(guān)報(bào)告；
8、機(jī)構(gòu)處罰從業(yè)人員，10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告；
9、與協(xié)會(huì)相關(guān)的都是10天報(bào)告；
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