第一篇：工程項目的審批制、核準(zhǔn)制、備案制區(qū)別和路條概念

工程項目的審批制、核準(zhǔn)制、備案制建設(shè)程序有什么區(qū)別

[來源：本站 | 作者：原創(chuàng) | 日期：2010年9月1日 | 瀏覽775 次] 字體:[大 中 小]

首先，《行政許可法》和《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（以下簡稱《決定》）的發(fā)布實施，經(jīng)歷了極其艱苦和復(fù)雜的過程，有人稱之為“十年磨一劍”?！缎姓S可法》 從1996年開始著手研究起草到2003年8月27日由全國人大常委會通過，歷時7年。而投資體制的改革的工作，實際上從黨的十一屆三中全會以后，伴隨著經(jīng)濟(jì)體制的改革從1979年就已經(jīng)逐步開始。1992年黨的十四大，提出了社會主義的市場經(jīng)濟(jì)，投資體制的改革進(jìn)入了新的時期。朱镕基就任總理之初，就把它列入其任期內(nèi)的五項改革中的第二位。之后，經(jīng)過多方努力和反復(fù)論證，直到溫家寶任總理之后的2003年12月，國務(wù)院才通過了《決定》。但盡管如此，直到八個月之后才得以公布?？梢娺@項改革影響之大、困難之大、意義之大！

《行政許可法》對行政許可的設(shè)定和實施進(jìn)行了規(guī)范。在通常情況下，行使設(shè)定的機(jī)關(guān)不得行使實施權(quán)，行使實施權(quán)的機(jī)關(guān)不應(yīng)具有設(shè)定權(quán)。在這一方面的作用，關(guān)鍵是將行政許可的設(shè)定權(quán)與實施權(quán)給予了嚴(yán)格分離。同時對政府實施行政許可的范圍和方式提出了明確的要求。也就是說，哪些事情要經(jīng)過批準(zhǔn)的，哪些不要經(jīng)過批準(zhǔn)，都有了重大的改革。

投資體制的改革，主要在于突破傳統(tǒng)體制的束縛，進(jìn)而形成投資主體多元化、投資來源多渠道、投資決策多層次、投資方式多樣化的格局，有力地推動我國社會生產(chǎn)力的發(fā)展?！稕Q定》的頒布為建立適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)要求的新型投資體制奠定了基礎(chǔ)。

《決定》明確指出，深化投資體制改革的總體目標(biāo)，是最終建立市場引導(dǎo)投資、企業(yè)自主決策、銀行獨立審貸、融資方式多樣、中介服務(wù)規(guī)范、宏觀調(diào)控有效的新型投資體制。就是要改革政府對企業(yè)投資的管理制度, 按照“誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔(dān)風(fēng)險”的原則, 合理界定政府投資職能。進(jìn)一步確立企業(yè)在投資活動中的主體地位，落實企業(yè)投資自主權(quán)；營造各類投資主體公平競爭的市場環(huán)境；促進(jìn)各類資本要素的合理流動。第一次明確規(guī)定，變審批制為核準(zhǔn)制和登記備案制。

第二，實行核準(zhǔn)制是投資體制改革的重大制度創(chuàng)新。

核準(zhǔn)制與審批制比較，相同之處是，依然要通過相當(dāng)?shù)恼顿Y主管部門審核批準(zhǔn)。但主要在審核的范圍、審核的角度、審核的內(nèi)容、審核的程序四個方面存在著重大的區(qū)別：

1、審核的范圍不同

需要核準(zhǔn)的項目是指企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大項目和限制類的固定資產(chǎn)投資項目，對于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項目，一律不再實行審批制。需要核準(zhǔn)的項目，由國務(wù)院發(fā)布項目目錄予以界定。核準(zhǔn)的主體是政府投資主管部門。

2、審核的角度不同。

在審批制之下，政府既從社會管理者的角度又從投資所有者的角度，來對企業(yè)的投資項目進(jìn)行審核；在核準(zhǔn)制的情況下，政府只是從公共管理的角度審核企業(yè)的投資項目，主要是

1、外部性、公共性，2、宏觀性、戰(zhàn)略性，3、經(jīng)濟(jì)、社會、資源、環(huán)境等綜合性三個方面進(jìn)行審核。

3、審核的內(nèi)容不同。在核準(zhǔn)制下審核的主要是，“維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷”等方面的內(nèi)容，而對項目的市場前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等方面的內(nèi)容，由企業(yè)自主進(jìn)行。

4、審核的程序不同。在過去實行審批制的情況下，企業(yè)投資項目一般要經(jīng)過批準(zhǔn)《項目建議書》或者叫《預(yù)科研》即立項審批，然后是《可行性研究報告》的審批和《開工報告》等政府的審批環(huán)節(jié)。而在核準(zhǔn)制的情況下，政府只審核企業(yè)投資《項目核準(zhǔn)申請報告》一個環(huán)節(jié)。

根據(jù)《目錄》規(guī)定，燃煤火電廠，包括燃煤的熱電廠，是屬于由國務(wù)院投資主管部門，即國家發(fā)改委核準(zhǔn)的項目。臨汾熱電項目即屬此列。第三，《項目核準(zhǔn)申請報告書》和《可行性研究報告》

《可行性研究報告》是審批制時期上報的必備材料和審查的對象?！犊尚行匝芯繄蟾妗返木幹苾?nèi)容，不僅包括項目的廠址選擇、工程技術(shù)方案、產(chǎn)品方案、市場前景、盈利能力等內(nèi)容，還包括了國家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)政策和相關(guān)的準(zhǔn)入條件等內(nèi)容。投資體制改革之后，可行性研究報告的主要功能是滿足企業(yè)自主投資決策的需要，其內(nèi)容和深度可由企業(yè)根據(jù)決策需要和項目情況相應(yīng)確定。這些內(nèi)容都應(yīng)該是企業(yè)自主投資決策的內(nèi)部事項。并且在核準(zhǔn)制情況下不需要投資主管部門審批。

在核準(zhǔn)制情況下，上報和審批的對象是《項目核準(zhǔn)申請報告書》。對《項目核準(zhǔn)申請報告書》的編制要求，一是對編制單位的資質(zhì)要求。二是對內(nèi)容的要求。編制的內(nèi)容中肯定會涉及企業(yè)以及項目的相關(guān)內(nèi)容，但與《可行性研究報告》相比，有著根本的不同。

其中最主要的不同，是從以“技術(shù)經(jīng)濟(jì)論證”為主 轉(zhuǎn)變?yōu)橐浴敖?jīng)濟(jì)、社會、資源、環(huán)境等綜合論證”為主。按照核準(zhǔn)制的要求，國家核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對企業(yè)投資項目申請報告的審核，重點是屬于國家應(yīng)該關(guān)注的事項，即從項目建設(shè)所引發(fā)的外部性、公共性問題等方面進(jìn)行審核。所以編寫項目申請報告時，應(yīng)針對政府公共管理的要求，對擬建項目從規(guī)劃布局、產(chǎn)業(yè)政策及行業(yè)準(zhǔn)入、資源開發(fā)和綜合利用、節(jié)能、征地移民、生態(tài)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會影響等方面進(jìn)行綜合論證，為投資主管部門對企業(yè)投資項目進(jìn)行核準(zhǔn)提供依據(jù)。至于項目的市場前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來源、產(chǎn)品技術(shù)方案等內(nèi)容，就不再是項目申請報告中進(jìn)行詳細(xì)分析和論證的內(nèi)容。

2007年5月，國家發(fā)改委以發(fā)改投資[2007]1169號文，發(fā)布了《項目申請報告通用文本》；2008年6月，國家發(fā)改委發(fā)布2008年第37號公告，公布了《企業(yè)投資項目咨詢評估報告編寫大綱》。以上兩個文件就是項目核準(zhǔn)申請報告編寫的依據(jù)，和核準(zhǔn)評估的依據(jù)。

第四，必須提供的的支持性文件。

《核準(zhǔn)申請報告書》是遞交到國家發(fā)改委的最終材料，包括對項目的論證說明和相關(guān)的支持性文件。核準(zhǔn)的程序決定了前期工作的階段性安排，核準(zhǔn)的內(nèi)容決定了編制《核準(zhǔn)申請報告書》的主要內(nèi)容。通俗地說，做前期就是跑項目、跑批文。根據(jù)《決定》以及《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)暫行辦法》等配套文件對核準(zhǔn)內(nèi)容的要求，對論證的問題需要有相應(yīng)的支持性文件予以說明。這就是我們常說的各種批文、協(xié)議、承諾以及有關(guān)附件、附圖及附表等。對這些支持性文件的要求，從審批制還是核準(zhǔn)制方面看，差別不大。只是隨著社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，對某項內(nèi)容的細(xì)節(jié)方面有不同。比如，以前對煤源的提供只需要承諾文件，現(xiàn)在還要求提供煤礦的各種證照和手續(xù)。

必須取得的支持性文件中，最主要的有環(huán)評、土地、水土保持、城市規(guī)劃、上網(wǎng)協(xié)議，以及水、煤的來源、灰渣的處理利用等。其中環(huán)評是一票否決，并且歷時最長，內(nèi)容最廣，涵蓋了以上提到的各項主要內(nèi)容。用工程術(shù)語來說，應(yīng)成為整個前期工作網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度的關(guān)鍵路徑。第五，關(guān)于“路條”

前已述及，項目核準(zhǔn)的程序在國家發(fā)改委的層面上，只有對《核準(zhǔn)申請報告書》審核的一個環(huán)節(jié)。但在實際的項目操作過程中，根據(jù)規(guī)定做各種評價報告、獲取相關(guān)支持性文件的時間和費用不是一筆小數(shù)字。如果最終不能獲得核準(zhǔn)，那整個前期工作的投入就會造成浪費。因此，人們想到了審批制時期的“立項”。如果先立項，立項之后再全面深入地開展前期工作，把核準(zhǔn)一步通過，變成了兩步走。在國家發(fā)改委正式核準(zhǔn)之前，對項目來一個“同意開展前期工作”的批復(fù)或通知。這樣一來，所謂“路條”就誕生了。與此同時，諸如環(huán)評單位等從事各種評價的單位，他們的工作也都要等項目單位拿到路條以后才會開始。無論在《決定》還是在之后的正式的文件上，沒有對路條的定義，也沒有對拿到路條的條件和程序有明確的要求。在正式的材料里不用路條這個詞，但在項目的核準(zhǔn)過程中，是一種約定俗成的稱呼，也是一個必須經(jīng)過的程序。筆者無意對此做評價，只是想說明在項目核準(zhǔn)的過程中，一定要注意把獲取路條的這個工作，做在其他工作的前面。否則會影響整個項目的前期工作的進(jìn)展。第六，關(guān)于項目核準(zhǔn)與循環(huán)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系

項目核準(zhǔn)與循環(huán)經(jīng)濟(jì)的關(guān)系本不是一個范疇的概念。但是綜上所述，國家投資主管部門，對項目的審核不僅是對項目本身，更多的是它的外部性、公共性、宏觀性、戰(zhàn)略性以及經(jīng)濟(jì)、社會、資源、環(huán)境等綜合性等方面進(jìn)行審核。發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的國策，所以一個項目能否被核準(zhǔn)，就不會只考慮項目本身，而決定于該項目的存在能否可持續(xù)發(fā)展。從另一個方面來看，對于火力發(fā)電廠來說，從燃料來源到電能輸送，再到終端用戶，本來就存在著事實上的上下游的產(chǎn)業(yè)鏈。在循環(huán)經(jīng)濟(jì)的大環(huán)境下，發(fā)電廠企業(yè)要保證自身的生存和可持續(xù)發(fā)展，就不能再游離于其它產(chǎn)業(yè)而獨自生存。必須根據(jù)區(qū)域的、產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢和特點加入到循環(huán)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)鏈中。按照減量化、再利用、再循環(huán)的原則，達(dá)到資源高效利用的目的，做到物質(zhì)和能量的循環(huán)和梯次使用，使企業(yè)增強(qiáng)核心競爭力，使項目增強(qiáng)可批性。

第二篇：審批制、核準(zhǔn)制、備案制的區(qū)別

審批制、核準(zhǔn)制、備案制的區(qū)別

審批、核準(zhǔn)、備案，其實是政府行政許可的三種制度（出自《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，文中對行政許可制度的表述就只有這三種，其他字眼的行政許可制度出處沒有進(jìn)一步查詢，例如注冊、登記等），即稱為審批制、核準(zhǔn)制、備案制，也就是說政府允不允許你投資這個項目，以及通過什么形式對你進(jìn)行核查允許的一種制度。三種行政許可制度存在一定的區(qū)別：

一、適用對象上的區(qū)別

（1）審批制：企業(yè)使用政府投資建設(shè)的項目；

（2）核準(zhǔn)制：重大項目、限制類項目（從維護(hù)社會公共利益角度進(jìn)行核準(zhǔn)）；（ps：國家出臺《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄（2013年本）》（鏈接http://），相信大家也都能感受到貿(mào)易特區(qū)的便捷政策，這也是中國政府所提到的政府職能轉(zhuǎn)變，建設(shè)服務(wù)型政府、簡政放權(quán)、“法無禁止即可為”精神的體現(xiàn)。

（二）針對境外投資項目

針對境外投資項目，之前也是實行核準(zhǔn)制，采用《境外投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》，但是目前已經(jīng)廢止，取而代之代之的是《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（鏈接http://004km.cn/zcfb/zcfbl/201404/W***013507.pdf），這是為了加快中國企業(yè)走出去的步伐，也是簡政放權(quán)的體現(xiàn)，增強(qiáng)了企業(yè)的投資主體地位。

追加帖：關(guān)于先立項還是先環(huán)評的問題

所謂“立項”是一個過程，即項目經(jīng)過政府有關(guān)部門的批準(zhǔn)（即行政許可，包括了審批、核準(zhǔn)和備案），并列入政府計劃的過程叫項目立項。這個過程中要求項目業(yè)主向政府部門（發(fā)改委、經(jīng)貿(mào)局之類）提供相關(guān)立項材料。環(huán)評過程中經(jīng)常提到的項目有沒有立項，一般是指項目立項的政府部門相關(guān)批復(fù)下來了沒有、立項完成沒有。環(huán)評手續(xù)時立項過程中的一個不可或缺的部分，只是在立項過程中，環(huán)評根據(jù)項目行政許可制度的不同，所處的階段有所不同，在了解了環(huán)評所處階段后，我們環(huán)評人在寫報告的時候就可以根據(jù)項目判斷我們在寫環(huán)評報告書的時候可以向業(yè)主要到一些什么材料（有些不按正規(guī)程序、或者有同步進(jìn)行的靈活處理情況除外），能夠附上一些什么附件：（1）審批制：先報送項目建議書，建議書批復(fù)下來后進(jìn)行環(huán)評（同時進(jìn)行規(guī)劃選址、土地預(yù)審等手續(xù)），然后編制可研，環(huán)評批復(fù)作為可研附件上報，政府部門給出可研批復(fù)，最后辦理規(guī)劃許可、用地等正式手續(xù)。

（2）核準(zhǔn)制：先進(jìn)行環(huán)評（同時進(jìn)行選址、土地預(yù)審等手續(xù)），然后編制核準(zhǔn)申請報告，環(huán)評作為申請報告附件，政府部門給出核準(zhǔn)批復(fù)，最后辦理規(guī)劃許可、用地等正式手續(xù)。（3）備案制：先上報備案申請表，備案成功后，進(jìn)行環(huán)評（同時辦理規(guī)劃許可、用地等正式手續(xù)）

第三篇：審批制和核準(zhǔn)制、備案制的區(qū)別

備案制、核準(zhǔn)制和審批制的區(qū)別

一、審批制和核準(zhǔn)制的區(qū)別：

審批制是計劃經(jīng)濟(jì)下的產(chǎn)物，它的核心應(yīng)該是“審”，但缺乏了審什么？怎么審？達(dá)到什么條件就可以批這些公開、透明的內(nèi)容。核準(zhǔn)制是以《行政許可法》為依據(jù)，體現(xiàn)公開、透明、依法行政的原則。因此新政策對如何備案、核準(zhǔn)列出了詳細(xì)的標(biāo)準(zhǔn)和程序。新政策明確了，國家和地方都要按照一系列的條件來核準(zhǔn)或備案，如，專用汽車生產(chǎn)企業(yè)注冊資本不得低于2000萬元人民幣；新建汽車企業(yè)項目投資總額不得低于20億元人民幣等。

核準(zhǔn)制與審批制的區(qū)別是什么？

答：第一，適用的范圍不同。審批制，只適用于政府投資項目和使用政府性資金的企業(yè)投資項目；核準(zhǔn)制，則適用于企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大項目、限制類項目。

第二，審核的內(nèi)容不同。過去的審批制，政府既從社會管理者角度，又從投資所有者的角度審核企業(yè)的投資項目；核準(zhǔn)制，政府只是從社會和經(jīng)濟(jì)公共管理的角度審核企業(yè)的投資項目，審核內(nèi)容主要是“維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷”等方面，而不再代替投資者對項目的市場前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等進(jìn)行審核。

益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行審查。對于外商投資項目，政府還要從市場準(zhǔn)入、資本項目管理等方面進(jìn)行審查。

二、核準(zhǔn)制和備案制的區(qū)別

（一）改革項目審批制度，落實企業(yè)投資自主權(quán)。徹底改革現(xiàn)行不分投資主體、不分資金來源、不分項目性質(zhì)，一律按投資規(guī)模大小分別由各級政府及有關(guān)部門審批的企業(yè)投資管理辦法。對于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項目，一律不再實行審批制，區(qū)別不同情況實行核準(zhǔn)制和備案制。其中，政府僅對重大項目和限制類項目從維護(hù)社會公共利益角度進(jìn)行核準(zhǔn)，其他項目無論規(guī)模大小，均改為備案制，項目的市場前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險，并依法辦理環(huán)境保護(hù)、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃等許可手續(xù)和減免稅確認(rèn)手續(xù)。對于企業(yè)使用政府補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸、貼息投資建設(shè)的項目，政府只審批資金申請報告。各地區(qū)、各部門要相應(yīng)改進(jìn)管理辦法，規(guī)范管理行為，不得以任何名義截留下放給企業(yè)的投資決策權(quán)利。

（二）規(guī)范政府核準(zhǔn)制。要嚴(yán)格限定實行政府核準(zhǔn)制的范圍，并根據(jù)變化的情況適時調(diào)整?！墩藴?zhǔn)的投資項目目錄》（以下簡稱《目錄》）由國務(wù)院投資主管部門會同有關(guān)部門研究提出，報國務(wù)院批準(zhǔn)后實施。未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，各地區(qū)、各部門不得擅自增減《目錄》規(guī)定的范圍。

《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》

作為我國投資體制改革的破題之舉，2004年7月25日，國家正式公布了《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》(以下簡稱《決定》)。與此同時，《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄(2004年本)》(以下簡稱《目錄》)也于同日公布。

根據(jù)《決定》和《目錄》顯示，政府僅對重大項目和限制類項目從維護(hù)社會公共利益角度進(jìn)行核準(zhǔn)，即包括農(nóng)林水利、能源、交通、電信產(chǎn)業(yè)、社會事業(yè)、外商投資等在內(nèi)的十三個領(lǐng)域，按不同規(guī)模，分別由國務(wù)院投資主管部門和地方投資主管部門“核準(zhǔn)”。

而其他項目無論規(guī)模大小，均改為備案制，項目的市場前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險，并依法辦理環(huán)境保護(hù)、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃等許可手續(xù)和減免稅確認(rèn)手續(xù)。政府核準(zhǔn)的投資項目目錄(2004年本)

簡要說明：

(一)本目錄所列項目，是指企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大和限制類固定資產(chǎn)投資項目。(二)企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)本目錄以外的項目，除國家法律法規(guī)和國務(wù)院專門規(guī)定禁止投資的項目以外，實行備案管理。

(三)國家法律法規(guī)和國務(wù)院有專門規(guī)定的項目的審批或核準(zhǔn)，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。(四)本目錄對政府核準(zhǔn)權(quán)限作出了規(guī)定。其中：

1．目錄規(guī)定“由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)”的項目，由國務(wù)院投資主管部門會同行業(yè)主管部門核準(zhǔn)，其中重要項目報國務(wù)院核準(zhǔn)。

2．目錄規(guī)定“由地方政府投資主管部門核準(zhǔn)”的項目，由地方政府投資主管部門會同同級行業(yè)主管部門核準(zhǔn)。省級政府可根據(jù)當(dāng)?shù)厍闆r和項目性質(zhì)，具體劃分各級地方政府投資主管部門的核準(zhǔn)權(quán)限，但目錄明確規(guī)定“由省級政府投資主管部門核準(zhǔn)”的，其核準(zhǔn)權(quán)限不得下放。

3．根據(jù)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要和不同行業(yè)的實際情況，可對特大型企業(yè)的投資決策權(quán)限特別授權(quán)。(五)本目錄為2004年本。根據(jù)情況變化，將適時調(diào)整。

一、農(nóng)林水利

農(nóng)業(yè)：涉及開荒的項目由省級政府投資主管部門核準(zhǔn)。

水庫：國際河流和跨省(區(qū)、市)河流上的水庫項目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項目由地方政府投資主管部門核準(zhǔn)。

其他水事工程：需中央政府協(xié)調(diào)的國際河流、涉及跨省(區(qū)、市)水資源配置調(diào)整的項目由國務(wù)院投資主

系分別由國務(wù)院行業(yè)主管部門或省級政府投資主管部門核準(zhǔn)。(二)公路。

公路：國道主干線、西部開發(fā)公路干線、國家高速公路網(wǎng)、跨省(區(qū)、市)的項目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項目由地方政府投資主管部門核準(zhǔn)。

獨立公路橋梁、隧道；跨境、跨海灣、跨大江大河(通航段)的項目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項目由地方政府投資主管部門核準(zhǔn)。(三)水運(yùn)。

煤炭、礦石、油氣專用泊位：新建港區(qū)和年吞吐能力200萬噸及以上項目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項目由省級政府投資主管部門核準(zhǔn)。

集裝箱專用碼頭；由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

內(nèi)河航運(yùn)：千噸級以上通航建筑物項目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項目由地方政府投資主管部門核準(zhǔn)。(四)民航。

新建機(jī)場：由國務(wù)院核準(zhǔn)。

擴(kuò)建機(jī)場：總投資10億元及以上項目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其余項目按隸屬關(guān)系由國務(wù)院行業(yè)主管部門或地方政府投資主管部門核準(zhǔn)。

擴(kuò)建軍民合用機(jī)場：由國務(wù)院投資主管部門會同軍隊有關(guān)部門核準(zhǔn)。

四、信息產(chǎn)業(yè)

電信：國內(nèi)干線傳輸網(wǎng)(含廣播電視網(wǎng))、國際電信傳輸電路、國際關(guān)口站、專用電信網(wǎng)的國際通信設(shè)施及其他涉及信息安全的電信基礎(chǔ)設(shè)施項目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

郵政：國際關(guān)口站及其他涉及信息安全的郵政基礎(chǔ)設(shè)施項目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

電子信息產(chǎn)品制造：衛(wèi)星電視接收機(jī)及關(guān)鍵件、國家特殊規(guī)定的移動通信系統(tǒng)及終端等生產(chǎn)項目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

五、原材料

鋼鐵：已探明工業(yè)儲量5000萬噸及以上規(guī)模的鐵礦開發(fā)項目和新增生產(chǎn)能力的煉鐵、煉鋼、軋鋼項目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其他鐵礦開發(fā)項目由省級政府投資主管部門核準(zhǔn)。

有色：新增生產(chǎn)能力的電解鋁項目、新建氧化鋁項目和總投資5億元及以上的礦山開發(fā)項目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)，其他礦山開發(fā)項目由省級政府投資主管部門核準(zhǔn)。

石化：新建煉油及擴(kuò)建一次煉油項目、新建乙烯及改擴(kuò)建新增能力超過年產(chǎn)20萬噸乙烯項目，由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

化工原料：新建PTA、PX、MDI、TDI項目，以及PTA、PX改造能力超過年產(chǎn)10萬噸的項目，由國務(wù)

教育、衛(wèi)生、文化、廣播電影電視：大學(xué)城、醫(yī)學(xué)城及其他園區(qū)性建設(shè)項目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

旅游：國家重點風(fēng)景名勝區(qū)、國家自然保護(hù)區(qū)、國家重點文物保護(hù)單位區(qū)域內(nèi)總投資5000萬元及以上旅游開發(fā)和資源保護(hù)設(shè)施，世界自然、文化遺產(chǎn)保護(hù)區(qū)內(nèi)總投資

3000萬元及以上項目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

體育：Fl賽車場由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

娛樂：大型主題公園由國務(wù)院核準(zhǔn)。

其他社會事業(yè)項目：按隸屬關(guān)系由國務(wù)院行業(yè)主管部門或地方政府投資主管部門核準(zhǔn)。

十一、金融

印鈔、造幣、鈔票紙項目由國務(wù)院投資主管部門核準(zhǔn)。

十二、外商投資

《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中總投資(包括增資)1億美元及以上鼓勵類、允許類項目由國家發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)。

《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中總投資(包括增資)5000萬美元及以上限制類項目由國家發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)。

國家規(guī)定的限額以上、限制投資和涉及配額、許可證管理的外商投資企業(yè)的設(shè)立及其變更事項；大型外商投資項目的合同、章程及法律特別規(guī)定的重大變更(增資減資、轉(zhuǎn)股、合并)事項，由商務(wù)部核準(zhǔn)。

上述項目之外的外商投資項目由地方政府按照有關(guān)法規(guī)辦理核準(zhǔn)。

十三、境外投資

中方投資3000萬美元及以上資源開發(fā)類境外投資項目由國家發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)。

中方投資用匯額1000萬美元及以上的非資源類境外投資項目由國家發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)。

上述項目之外的境外投資項目，中央管理企業(yè)投資的項目報國家發(fā)展和改革委員會、商務(wù)部備案；其他企業(yè)投資的項目由地方政府按照有關(guān)法規(guī)辦理核準(zhǔn)。

國內(nèi)企業(yè)對外投資開辦企業(yè)(金融企業(yè)除外)由商務(wù)部核準(zhǔn)。

第四篇：審批制、核準(zhǔn)制、備案制

（一）審批制

1、審批范圍。審批制適用于政府投資項目。政府投資項目是指全部或部分使用中央預(yù)算內(nèi)資金、國債專項資金、省級預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)和更新改造資金投資建設(shè)的地方項目。

2、投資內(nèi)容。政府投資主要用于社會公益事業(yè)、公共基礎(chǔ)設(shè)施和國家機(jī)關(guān)建設(shè)，改善農(nóng)村生產(chǎn)生活條件，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。

3、投資方式。政府投資采取直接投資、資本金注注入、投資補(bǔ)助、貼息等投資方式。

4、審批權(quán)限。省發(fā)改部門是負(fù)責(zé)全省政府投資管理工作的主管部門；市、州、縣（市、區(qū)）發(fā)展改革部門是負(fù)責(zé)本行行政區(qū)域內(nèi)的政府投資管理工作的主管部門。

政府投資項目根據(jù)建設(shè)性質(zhì)、資金來源和投資規(guī)模，分別由國家、省級和市、州政府投資主管部門或由政府投資主管部門會同相關(guān)部門審批項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計及概算。政府投資項目的可行性研究報告、初步設(shè)計，由政府投資主管部門委托有咨詢評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行咨詢評估或評審；重大項目應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專家評議。咨詢評估沒有通過的不予審批。

政府投資300萬元及以上的建設(shè)項目，由省級投資主管部門審批項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計及概算，并組織竣工驗收（初步設(shè)計概算總投資不得超過審定的可行性研究報告的總投資的10%。確需超過的，應(yīng)當(dāng)按程序重新報批可行性研究報告）。

政府投資300萬元以下的建設(shè)項目，按職責(zé)權(quán)限和隸屬關(guān)系由省直有關(guān)部門或市、州政府投資主管部門審批項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計及概算，并組織竣工驗收。

（二）核準(zhǔn)制

企業(yè)投資國務(wù)院《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》中所列重大項目和限制類項目的，均應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)赝顿Y主管請求核準(zhǔn)。

進(jìn)行核準(zhǔn)的項目，應(yīng)當(dāng)向核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提交申請報告。申請報告應(yīng)當(dāng)由具備相應(yīng)工程資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制。

（三）備案制

凡屬于《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》以外的企業(yè)投資項目，均實行備案制。總投資在1億元以上的項目，由省發(fā)展改革部門備案；總投資在1億元以下的項目，由市（州）發(fā)展改革部門備案。

（四）三者的區(qū)別

備案制、核準(zhǔn)制與審批制的區(qū)別主要體現(xiàn)在三個方面。第一，適用的范圍不同。審批制只適用于政府投資項目；核準(zhǔn)制則適用于企業(yè)不使用政府資金投資建設(shè)的重大項目和限制類項目；備案制適用于企業(yè)投資的中小項目。第二，審核的內(nèi)容不同。過去的審批制是對投資項目的全方位審批，而核準(zhǔn)制只是政府從社會和經(jīng)濟(jì)公共管理的角度審核，不負(fù)責(zé)考慮企業(yè)投資項目的市場前景、資金來源、經(jīng)濟(jì)效益等因素。第三，程序環(huán)節(jié)不同。過去的審批制一般要經(jīng)過項目建議書、可研報告、初步設(shè)計等多個環(huán)節(jié)，而核準(zhǔn)制、備案制只有項目申請核準(zhǔn)或備案一個環(huán)節(jié)。

第五篇：審批制、核準(zhǔn)制、備案制區(qū)別

備案制、核準(zhǔn)制和審批制的區(qū)別

一、審批制和核準(zhǔn)制的區(qū)別：

審批制是計劃經(jīng)濟(jì)下的產(chǎn)物，它的核心應(yīng)該是“審”，但缺乏了審什么？怎么審？達(dá)到什么條件就可以批這些公開、透明的內(nèi)容。核準(zhǔn)制是以《行政許可法》為依據(jù)，體現(xiàn)公開、透明、依法行政的原則。因此新政策對如何備案、核準(zhǔn)列出了詳細(xì)的標(biāo)準(zhǔn)和程序。新政策明確了，國家和地方都要按照一系列的條件來核準(zhǔn)或備案，如，專用汽車生產(chǎn)企業(yè)注冊資本不得低于2000萬元人民幣；新建汽車企業(yè)項目投資總額不得低于20億元人民幣等。

核準(zhǔn)制與審批制的區(qū)別是什么？

第一，適用的范圍不同。審批制，只適用于政府投資項目和使用政府性資金的企業(yè)投資

項目；核準(zhǔn)制，則適用于企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的重大項目、限制類項目。

第二，審核的內(nèi)容不同。過去的審批制，政府既從社會管理者角度，又從投資所有者的角度審核企業(yè)的投資項目；核準(zhǔn)制，政府只是從社會和經(jīng)濟(jì)公共管理的角度審核企業(yè)的投資項目，審核內(nèi)容主要是“維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷”等方面，而不再代替投資者對項目的市場前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等進(jìn)行審核。

第三，審核的程序不同。審批制，一般要經(jīng)過批準(zhǔn)“項目建議書”、“可行性研究報告”和“開工報告”三個環(huán)節(jié)，而核準(zhǔn)制只有“項目申請報告”一個環(huán)節(jié)。從一定意義上講，實行核準(zhǔn)制是我國固定資產(chǎn)投資管理的一項重大制度創(chuàng)新。為保證這一制度的順利實施，作為《決定》的附件，公布了《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄（2004年本）》。

實行企業(yè)投資項目核準(zhǔn)制是投資體制改革的重大舉措，其內(nèi)容是：凡企業(yè)不使用政府性資金投資建設(shè)的項目，政府一律不再審批，而是針對少數(shù)重大項目和限制類項目，從維護(hù)社會公共利益的角度，實行核準(zhǔn)制。政府有關(guān)部門制定嚴(yán)格規(guī)范的核準(zhǔn)制度，明確核準(zhǔn)的范圍、內(nèi)容、申報程序和辦理時限，并向社會公布，提高辦事效率，增強(qiáng)透明度。

核準(zhǔn)制與審批制的主要區(qū)別是：(1)政府直接管理的企業(yè)投資項目數(shù)量大幅度減少。核準(zhǔn)項目的范圍，由《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》嚴(yán)格限定，并根據(jù)變化的情況適時調(diào)整?！赌夸洝酚蓢鴦?wù)院投資主管部門會同有關(guān)行業(yè)主管部門研究提出，報國務(wù)院批準(zhǔn)后實施。未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，各地區(qū)、各部門不得擅自增減核準(zhǔn)范圍。(2)程序簡化。企業(yè)投資建設(shè)實行核準(zhǔn)制的項目，僅須向政府提交“項目申請報告”，而無需報批項目建議書、可行性研究報告和開工報告。(3)政府管理的角度改變。政府主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行審查。對于外商投資項目，政府還要從市場準(zhǔn)入、資本項目管理等方面進(jìn)行審查。

二、核準(zhǔn)制和備案制的區(qū)別

（一）改革項目審批制度，落實企業(yè)投資自主權(quán)。

徹底改革現(xiàn)行不分投資主體、不分資金來源、不分項目性質(zhì)，一律按投資規(guī)

模大小分別由各級政府及有關(guān)部門審批的企業(yè)投資管理辦法。對于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項目，一律不再實行審批制，區(qū)別不同情況實行核準(zhǔn)制和備案制。其中，政府僅對重大項目和限制類項目從維護(hù)社會公共利益角度進(jìn)行核準(zhǔn)，其他項目無論規(guī)模大小，均改為備案制，項目的市場前景、經(jīng)濟(jì)效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險，并依法辦理環(huán)境保護(hù)、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃等許可手續(xù)和減免稅確認(rèn)手續(xù)。對于企業(yè)使用政府補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸、貼息投資建設(shè)的項目，政府只審批資金申請報告。各地區(qū)、各部門要相應(yīng)改進(jìn)管理辦法，規(guī)范管理行為，不得以任何名義截留下放給企業(yè)的投資決策權(quán)利。

（二）規(guī)范政府核準(zhǔn)制。要嚴(yán)格限定實行政府核準(zhǔn)制的范圍，并根據(jù)變化的情況適時調(diào)整?！墩藴?zhǔn)的投資項目目錄》（以下簡稱《目錄》）由國務(wù)院投資主管部門會同有關(guān)部門研究提出，報國務(wù)院批準(zhǔn)后實施。未經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，各地區(qū)、各部門不得擅自增減《目錄》規(guī)定的范圍。

企業(yè)投資建設(shè)實行核準(zhǔn)制的項目，僅需向政府提交項目申請報告，不再經(jīng)過批準(zhǔn)項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。政府對企業(yè)提交的項目申請報告，主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。對于外商投資項目，政府還要從市場準(zhǔn)入、資本項目管理等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。政府有關(guān)部門要制定嚴(yán)格規(guī)范的核準(zhǔn)制度，明確核準(zhǔn)的范圍、內(nèi)容、申報程序和辦理時限，并向社會公布，提高辦事效率，增強(qiáng)透明度。

（三）健全備案制。對于《目錄》以外的企業(yè)投資項目，實行備案制，除國家另有規(guī)定外，由企業(yè)按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。備案制的具體實施辦法由省級人民政府自行制定。國務(wù)院投資主管部門要對備案工作加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)督，防止以備案的名義變相審批。

參考資料：《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》國發(fā)［2004］20號