第一篇：融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證延期需提交的材料清單

融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證延期需提交的材料清單

1、所屬設區(qū)市、省直管縣融資性擔保機構(gòu)監(jiān)管部門出具的同意其延長經(jīng)營期限的書面意見；

2、融資性擔保機構(gòu)延長經(jīng)營許可證期限的申請書；

3、融資性擔保機構(gòu)近三年經(jīng)營情況總結(jié)報告；

4、申請時點的融資性擔保業(yè)務經(jīng)營情況專項審計報告。審計報告中應包括：擔保業(yè)務明細清單（由銀行業(yè)金融機構(gòu)蓋章確認）、擔保責任余額變動表；

5、繼續(xù)經(jīng)營融資性擔保業(yè)務的可行性研究報告；

6、今后擬采取的工作措施和發(fā)展規(guī)劃；

7、融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證（副本）復印件；

8、最近一次獲得行政許可的審核意見書復印件；

9、申請時點的財務報表及銀行對賬單（含保證金賬戶）。如專項審計報告中已有財務報表，可不再單獨提供財務報表。

（一式三份，其中要求有一份原件，或者加蓋會計師事務所的公章及注冊會計師的手章）

第二篇：貴州省融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證

貴州省融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證

管理指引（試行）

第一節(jié)

總則

第一條 為加強融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證管理，促進融資性擔保機構(gòu)依法經(jīng)營，維護融資性擔保市場秩序，根據(jù)中國銀監(jiān)會《融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證管理指引》（銀監(jiān)發(fā)〔2010〕77號）、《貴州省融資性擔保機構(gòu)管理暫行辦法》等有關規(guī)定，制定本指引。

第二條 本指引所稱監(jiān)管部門是指貴州省人民政府金融工作辦公室（以下簡稱“省金融辦”）和各市（州）政府確定的監(jiān)管部門。

本指引所稱融資性擔保機構(gòu)是指依法設立的經(jīng)營融資性擔保業(yè)務的公司制和公司制以外的擔保機構(gòu)及其分支機構(gòu)。

第三條 本指引所稱融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證是指省金融辦依法頒發(fā)的特許融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營融資性擔保業(yè)務的法律文件，融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證包括正本和副本，副本的記載內(nèi)容在與正本保持一致的基礎上，同時記載融資性擔保機構(gòu)的年檢情況。第四條 融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證由省金融辦統(tǒng)一制作。

融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證的頒發(fā)、換發(fā)、補發(fā)須到省金融辦辦理。

融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證的注銷，按照《貴州省融資性擔保機構(gòu)審批工作指引》中分級審批權(quán)限辦理，市（州）監(jiān)管部門注銷后的許可證應上繳省金融辦。

第五條 融資性擔保機構(gòu)依法取得融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證后，方可向有登記管轄權(quán)的工商行政管理部門等登記機關申請辦理注冊登記。

第六條 融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證實行年檢制度。融資性擔保機構(gòu)應按照《貴州省融資性擔保機構(gòu)年檢暫行辦法》相關規(guī)定進行年檢。

第七條 融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證實行機構(gòu)編碼終身制（編碼規(guī)則見附件2）。

融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證如遺失或損壞，申請補發(fā)或換發(fā)經(jīng)營許可證時，原機構(gòu)編碼繼續(xù)沿用。

融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證如被注銷，該機構(gòu)編碼自動作廢，不再使用。

第八條 融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證應載明下列內(nèi)容：

（一）機構(gòu)名稱

（二）注冊資本

（三）業(yè)務范圍

（四）營業(yè)地址

（五）機構(gòu)編碼

（六）發(fā)證機關及公章

（七）有效期限

（八）頒發(fā)日期

第九條 融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證有效期限最高不超過5年。

新設立的融資性擔保機構(gòu)頒發(fā)的經(jīng)營許可證有效期限為1年；

經(jīng)營許可證有效期限為1年的融資性擔保機構(gòu)年檢合格的，新?lián)Q發(fā)的經(jīng)營許可證有效期限延長至3年。

經(jīng)營許可證有效期限為3年的融資性擔保機構(gòu)連續(xù)3年年檢合格的，新?lián)Q發(fā)的經(jīng)營許可證有效期限延長至5年。

融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證有效期限屆滿，需要延續(xù)的，應提前90日向發(fā)證機關提出延續(xù)申請，換發(fā)新的融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證。不再延續(xù)的，應提前90日向發(fā)證機關和所在地監(jiān)管部門報告，注銷融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證，并做好善后工作。

第十條 融資性擔保機構(gòu)設立、變更、終止，應按照《貴州省融資性擔保公司審批工作指引（試行）》的規(guī)定，經(jīng)監(jiān)管部門許可后頒發(fā)、換發(fā)或繳回經(jīng)營許可證。第十一條 融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證的正本應在營業(yè)場所的顯著位置公示，副本應安排專人妥善保管。

第二節(jié)

許可證發(fā)放與注銷

第十二條 監(jiān)管部門根據(jù)行政許可決定向融資性擔保機構(gòu)頒發(fā)、換發(fā)、補發(fā)經(jīng)營許可證的，應自作出行政許可決定之日起10個工作日內(nèi)向申請人頒發(fā)、換發(fā)、補發(fā)經(jīng)營許可證。

第十三條 融資性擔保機構(gòu)向省金融辦申請領取融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證時，應提供下列材料：

（一）監(jiān)管部門的批準文件

（二）市（州）監(jiān)管部門工作聯(lián)系函

（三）融資性擔保機構(gòu)章程

（四）融資性擔保機構(gòu)（籌建）介紹信

（五）經(jīng)辦人員的合法有效身份證明

（六）監(jiān)管部門要求的其他材料

第十四條 融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證遺失、損壞，應向監(jiān)管部門申請補發(fā)、換發(fā)經(jīng)營許可證。

經(jīng)營許可證遺失的，融資性擔保機構(gòu)應在監(jiān)管部門指定的網(wǎng)站或公開發(fā)行的報紙上進行公告，重新申請領取新證時須附遺失情況說明。

經(jīng)營許可證損壞的，融資性擔保機構(gòu)應先繳回舊證再重新申請領取新證。

第十五條 融資性擔保機構(gòu)出現(xiàn)以下情形時，應注銷其融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證。

（一）融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可被撤銷的（二）融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可被撤回的（三）融資性擔保機構(gòu)解散的（四）融資性擔保機構(gòu)破產(chǎn)的（五）融資性擔保機構(gòu)被撤銷的

（六）融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證有效期限屆滿不再延續(xù)的

（七）監(jiān)管部門規(guī)定的其他情形

融資性擔保機構(gòu)被注銷經(jīng)營許可證的，應在收到監(jiān)管部門有關文件、法律文書或人民法院宣告破產(chǎn)裁定書之日起15個工作日內(nèi)，辦理經(jīng)營許可證注銷手續(xù)并將經(jīng)營許可證繳回發(fā)證機關。逾期不繳回的，由融資性擔保機構(gòu)所在地監(jiān)管部門及時依法收繳。

第十六條 頒發(fā)、換發(fā)、補發(fā)、注銷經(jīng)營許可證，監(jiān)管部門應在指定的網(wǎng)站或公開發(fā)行的報紙上進行公告。

公告的具體內(nèi)容應包括：機構(gòu)名稱、注冊資本、業(yè)務范圍、營業(yè)地址（住所或分支機構(gòu)所在地）、機構(gòu)編碼、流水號、發(fā)證機關、有效期限、郵政編碼、聯(lián)系電話。

第三節(jié)

內(nèi)部管理

第十七條 監(jiān)管部門應加強融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證的信息管理，建立完善的檔案管理系統(tǒng)，依法披露融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證的有關信息。

第十八條 監(jiān)管部門應按照融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證編碼規(guī)則制作融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證，并加蓋監(jiān)管部門公章。

第十九條 監(jiān)管部門應將融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證作為重要憑證專門管理，建立經(jīng)營許可證頒發(fā)、換發(fā)、注銷、收繳、銷毀登記制度。

第二十條 許可證管理原則上實行“證賬分管、證印分管”的內(nèi)部控制要求。

“證賬分管”是指許可證實物管理與臺賬管理應當分崗負責。監(jiān)管部門對許可證實物應當做到專人管理、專庫（或?qū)Ｓ脝巫C柜）保存；建立許可證使用臺帳，保證賬實相符。

“證印分管”是指許可證應當與專用印章實行分開管理、分人使用。

第二十一條 融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證屬于重控文件?？瞻?、作廢的融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證均應存放至具備防火、防盜措施、須由兩把鑰匙（或一把鑰匙、一個密碼）才能開啟的文件柜中。兩把鑰匙（或一把鑰匙、一個密碼）需分兩人持有，互不借用（持有鑰匙的一方不得知悉密碼）。許可證的入庫存檔和領用出庫應經(jīng)相關領導簽字認可，并在臺賬上進行記錄。開啟、關閉文件柜應由兩人同時進行。

第二十二條 對于融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證管理過程中產(chǎn)生的廢證、收回的舊證、依法注銷和繳回的經(jīng)營許可證，應加蓋“作廢”章，作為重要憑證專門歸檔，定期銷毀。

許可證的銷毀，監(jiān)管部門應由兩人在指定時間和地點銷毀。許可證銷毀的，應填寫銷毀清單，并在融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證管理臺賬上作相應記錄。

第二十三條 空白許可證遺失的，應在監(jiān)管部門網(wǎng)站及公開發(fā)行的報紙上聲明舊證作廢。

第四節(jié)

其他

第二十四條 本指引由省金融辦負責解釋。

第二十五條 本指引自印發(fā)之日起施行。

附件：1.《〈中華人民共和國融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證〉填寫說明》

2.《貴州省融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證編碼規(guī)則》

附件１

《中華人民共和國融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證》

填寫說明

一、機構(gòu)名稱：全稱填寫。字體為宋體，字號為２８號。

二、注冊資本：資本金額用漢字大寫填列。字體為宋體，字號為２０號。

如：叁億捌仟伍佰壹拾陸萬元人民幣。

三、業(yè)務范圍：以省金融辦批準文件所列經(jīng)營范圍為準。字體為宋體，字號為２０號。

如：融資性擔保業(yè)務：貸款擔保、票據(jù)承兌擔保、…… 監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務：訴訟保全擔保、投標擔保、……

四、營業(yè)地址：住所或分支機構(gòu)所在地，以機構(gòu)主要辦公場 所所在地為準。字體為宋體，字號為２０號。如：×× 省×× 市×× 區(qū)××路（街）××號。

五、機構(gòu)編碼：由省金融辦統(tǒng)一編制。字體為宋體，字號為２０號。

六、發(fā)證機關：貴州省人民政府金融工作辦公室。字體為宋體，字號為２０號。

七、有效期限：按公歷、漢字小寫填寫。如：至二○一五年三月二十日。

八、年月日（公章）：按公歷、阿拉伯數(shù)字填寫，以發(fā)證日期為準，并加蓋省金融辦公章。字體為宋體，字號為２０號。如：２０１０年１１月１９日。注：Ｘ 為名稱或數(shù)字。

附件２

貴州省融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證編碼規(guī)則

１．省別號（第1位），貴州省的簡稱“黔”。

２．市別號（第2－3位），表示融資性擔保機構(gòu)及其分支機 構(gòu)所在的市。省直為00，貴陽市為01，遵義市為02，六盤水為03，安順市為04，畢節(jié)市為05，銅仁市為06，黔東南州為07，黔南州為08，黔西南州為09。

３．年序號（第4－7位），表示融資性擔保機構(gòu)及其分支機構(gòu)設立的時間，以年為單位，選擇紀元年號數(shù)字組成。如：1998年設立填寫1998，2010年設立填寫2010。

4.組織形式編號（第8位），表示融資性擔保機構(gòu)屬哪種組織形式。如1表示為有限責任公司；2表示為股份有限公司；3表示事業(yè)單位法人；4表示社團組織法人；5表示合伙企業(yè)；6表示其他。

5.內(nèi)、外資代碼（第9位），表示融資性擔保機構(gòu)是中資、外商及港、澳、臺商獨資還是合資、合作機構(gòu)。其中：1表示國有獨資機構(gòu)，2表示國有控股機構(gòu)，3表示國有參股機構(gòu)，4表示民營獨資機構(gòu)，5表示民營合資機構(gòu)，6表示外商及港、澳、臺商獨資機構(gòu)，7其他。

6.分支機構(gòu)編號（第10位），表示融資性擔保機構(gòu)是否為分支機構(gòu)及分支機構(gòu)性質(zhì)。分支機構(gòu)編號用一位阿拉伯數(shù)字表示，如0表示該機構(gòu)不是分支機構(gòu)；1表示該機構(gòu)為具有法人資格的分支機構(gòu)；2表示該機構(gòu)為不具有法人資格的分支機構(gòu)。

7.順序號（第11-13位），表示該地區(qū)融資性擔保機構(gòu)獲準設立的先后順序。如：第5個，順序號填寫005；第15個，順序號填寫015。

第三篇：融資性擔保機構(gòu)申請設立材料清單

融資性擔保機構(gòu)申請設立材料清單

1.主發(fā)起人關于設立融資性擔保機構(gòu)的申請書

2.所在設區(qū)市金融辦關于同意設立融資性擔保機構(gòu)的預審報告

（需要市、縣兩級監(jiān)管員簽字）

3.融資性擔保機構(gòu)設立申報表

4.可行性研究報告（暨發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃）

5.出資人協(xié)議書

6.出資人關聯(lián)情況暨資金來源合法性法律意見書

7.股東大會或董事會決議

8.公司章程

9.公司組織架構(gòu)圖及各職能部門分工

10.法人股東材料

（1）AAA會計師事務所出具的主發(fā)起企業(yè)兩年完整會計又一期的審計報告，其他發(fā)起企業(yè)一年完整會計又一期的審計報告

（2）工商營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼、納稅登記證復印件及人民銀行征信報告

（3）企業(yè)法定代表人的人民銀行征信報告

（4）依法合規(guī)經(jīng)營承諾書

11.自然人股東材料

（1）身份證、結(jié)婚證及戶口本復印件

（2）資金來源證明，實業(yè)背景及所在行業(yè)影響力的有效證明

（3）學歷職稱資格證明

（4）人民銀行征信報告

（5）依法合規(guī)經(jīng)營承諾書

12.擬任董事.監(jiān)事及高級管理人員材料

（1）任職資格基本情況申報表

（2）身份證、戶口本復印件

（3）學歷職稱資格證明

（4）人民銀行征信報告

（5）依法合規(guī)經(jīng)營承諾書

13.企業(yè)名稱預先核準通知書

14.公司主要規(guī)章制度

15.公司經(jīng)營場所證明材料

16.協(xié)作銀行合作意向書

17.籌建工作組名單及聯(lián)絡方式

18.AAA級會計師事務所出具的驗資報告（主發(fā)起人可在領取融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證時提供）

第四篇：融資性擔保機構(gòu)申請變更材料清單

融資性擔保機構(gòu)申請變更材料清單

1.關于融資性擔保機構(gòu)變更的申請書

2.所在設區(qū)市金融辦關于融資性擔保機構(gòu)變更的預審報告

（需要市、縣兩級監(jiān)管員簽字）

3.融資性擔保機構(gòu)變更申報表

4.股東大會（董事會）有關變更決議

5.變更的有關材料

（1）申請變更注冊資本和股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，新入股股東需提供下列材料

（1．1）法人股東材料

①AAA會計師事務所出具的主發(fā)起企業(yè)兩年完整會計又一期的審計報告，其他發(fā)起企業(yè)一年完整會計又一期的審計報告

②工商營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼、納稅登記證復印件及人民銀行征信報告

③企業(yè)法定代表人的人民銀行征信報告

④依法合規(guī)經(jīng)營承諾書

（1．2）自然人股東材料

①身份證、結(jié)婚證及戶口本復印件

②資金來源證明，實業(yè)背景及所在行業(yè)影響力的有效證明

③學歷職稱資格證明

④人民銀行征信報告

⑤依法合規(guī)經(jīng)營承諾書

（2）申請變更董事、監(jiān)事或高級管理人員的，提交下列材料

①任職資格基本情況申報表

②身份證、戶口本復印件

③學歷職稱資格證明

④人民銀行征信報告

⑤依法合規(guī)經(jīng)營承諾書

（3）申請變更名稱的，提交工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)名稱變

更核準通知書》

（4）申請變更經(jīng)營場所的，提供購買或租賃合同及場所現(xiàn)場照片

（5）申請調(diào)整區(qū)域范圍的，需提供可行性研究報告等

6.融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證、工商營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構(gòu)代碼證、貸款卡年審憑條、基本存款賬戶、銀行開戶許可證及其印鑒卡的復印件

7.上至目前業(yè)績報告

8.AAA級會計師事務所出具上審計報告

9.最近三個月財務報表

10.申請前12個月?lián)I(yè)務統(tǒng)計月度報表和擔保明細表

11.申請前6個月資金使用情況說明及銀行對賬單復印件

12.存出保證金和客戶擔保保證金管理情況及專戶帳號銀行對賬單

13.人民銀行征信報告

14.協(xié)作銀行評價意見

15.新股東關聯(lián)情況暨資金來源合法性法律意見書

16.AAA級會計師事務所出具的驗資報告（主發(fā)起人可在領取融資性擔保機構(gòu)經(jīng)營許可證時提供）

第五篇：《融資擔保經(jīng)營許可證》申請報告專題

申 請 報 告

尊敬的市工商聯(lián)及各級領導：

在十二五規(guī)劃開局之年，合肥進入到大開發(fā)大建設的關鍵時期，伴隨著合肥經(jīng)濟圈的形成，合肥經(jīng)濟在跨越式發(fā)展中迎來了一個嶄新的時代。社會的快速進步，經(jīng)濟的迅猛發(fā)展，都離不開金融的改革與創(chuàng)新。從城市層面看，金融中心的建設對城市基礎設施建設、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和生態(tài)環(huán)境改善無疑都具有巨大的推動作用。

正值合肥大開發(fā)大建設之際，安徽合肥河南商會也迎來了新的發(fā)展機遇，安徽合肥河南商會于2007年元月18日經(jīng)兩地政府批準正式成立，商會在安徽河南兩省領導關切下，在會長徐向前組織領導下得到迅猛發(fā)展。一批批河南籍商人在合肥這片沃土上建功創(chuàng)業(yè)，河南商會會員企業(yè)達到280家，年納稅近億元，含蓋建筑裝飾、房地產(chǎn)、電子、醫(yī)藥、服裝、商貿(mào)、礦業(yè)等，為合肥經(jīng)濟大建設做出應有的貢獻。目前，懷揣著在合肥建功創(chuàng)業(yè)夢想的河南籍企業(yè)紛至沓來，一些河南籍中小企業(yè)也遇到發(fā)展中的瓶頸——融資難題。至此，在合肥大開發(fā)大建設的良好優(yōu)越環(huán)境下，更多的河南籍企業(yè)及企業(yè)家迫切需要大發(fā)展，更好地服務安徽地方經(jīng)濟，為建設新合肥做出積極貢獻，為更好地解決企業(yè)融資難問題，為更好地使河南企業(yè)家融入到合肥經(jīng)濟圈的大建設中，使其快速健康發(fā)展，由河南商會精心策劃成立安徽恒煜融資擔保有限公司。

公司的設立，將充分發(fā)揮聯(lián)合經(jīng)營的優(yōu)勢，具有法人企業(yè)、各負盈虧、規(guī)避風險的特點，有利于統(tǒng)一資本運作，降低經(jīng)營風險，發(fā)揮協(xié)同效應，促進業(yè)務發(fā)展，緩解中小企業(yè)融資難有著積極意義。同時伴隨著合肥河南商會屬下安徽恒煜融資擔保有限公司的成立，將會有更多河南企業(yè)家來安徽建功創(chuàng)業(yè)加入招商引資的行列，公司的成立與發(fā)展將會起到不可估量的作用。預計，在眾多豫籍企業(yè)家共同努力下，可每年為合肥納稅達數(shù)億元。

河南商會屬下安徽恒煜融資擔保有限公司主要從事融資性擔保、票據(jù)擔保、履約擔保、財產(chǎn)保金擔保、項目擔保、工程履約擔保等投融資運營，將本著合作，誠信，守法，共贏的宗旨和理念，為合肥經(jīng)濟圈大建設乃至中部崛起及合肥的大招商作出積極的貢獻。為此安徽合肥河南商會特申請辦理《融資擔保經(jīng)營許可證》。

新成立安徽恒煜融資擔保有限公司，將更好的解決企業(yè)資金難問題，更好的服務合肥經(jīng)濟大建設，更好的促進兩省經(jīng)濟交流發(fā)展，特請各級領導給予批示。特此申請！

此致！

敬禮！

安徽合肥河南商會 安徽恒煜融資擔保有限公司

2011年7月10日