第一篇：四、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請材料接收須知(全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司)

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請材料接收須知（全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司）

各申請人：為方便各申請人辦理業(yè)務(wù)申請事項，我司在公司南門一層設(shè)立接收服務(wù)窗口，設(shè)專職人員負(fù)責(zé)材料接收工作。請各位申請人按照以下須知要求到接收服務(wù)大廳辦理業(yè)務(wù)：

一、提出申請前，請及時了解、熟悉《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司管理暫行辦法》等中國證監(jiān)會部門規(guī)章及我司公布的各項業(yè)務(wù)規(guī)則中關(guān)于業(yè)務(wù)申請項目的有關(guān)規(guī)定，具體情況可登陸我司網(wǎng)站進(jìn)行查閱。

二、如對我司公示內(nèi)容有疑問，可向相關(guān)業(yè)務(wù)部門或接收服務(wù)窗口進(jìn)行咨詢。

三、接收服務(wù)大廳是我司對外接收材料的窗口，統(tǒng)一負(fù)責(zé)材料接收、法定文件發(fā)送等工作。目前我司僅接收現(xiàn)場報送材料，不接收以郵寄、傳真等非現(xiàn)場方式提交的材料。

四、報送申請材料和領(lǐng)取公文時，請出具單位介紹信、身份證（附身份證復(fù)印件）等身份證明文件。如受他人委托報送申請材料和領(lǐng)取公文時，應(yīng)提交相關(guān)授權(quán)委托書及受托人身份證明文件。

五、報送申請材料時，首先應(yīng)對照各項業(yè)務(wù)申請材料目錄核查材料的齊備性。

六、申請材料接收后，我司接收服務(wù)窗口將為申請人開具《申請材料接收確認(rèn)單》，并于當(dāng)日將所接收申請材料移交相關(guān)部門。

七、根據(jù)要求應(yīng)當(dāng)提供申報材料原件而不能提供的，應(yīng)提供復(fù)2印件，并由申請人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。申請人在每次報送書面原件的同時，應(yīng)按我司要求報送相應(yīng)份數(shù)的復(fù)印件和標(biāo)準(zhǔn)電子文件。電子文件應(yīng)以光盤形式提交。

八、申請材料應(yīng)統(tǒng)一編制目錄，按目錄標(biāo)明頁碼，并以A4 紙打印、硬殼文件夾裝訂。申請文件章節(jié)之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識。報送材料首頁應(yīng)列明公司經(jīng)辦人員和有關(guān)中介機構(gòu)的姓名（或名稱）和聯(lián)系電話。文件夾立面應(yīng)注明公司名稱和所辦事項。

九、申請書應(yīng)當(dāng)以公司紅頭文件印制，由公司法定代表人簽發(fā)。

十、中介機構(gòu)出具的專項報告，應(yīng)附有簽字律師、會計師、評估師及其所在機構(gòu)的證券從業(yè)資格證書復(fù)印件，該復(fù)印件須由該機構(gòu)蓋章確認(rèn)并說明用途。法律意見書應(yīng)由律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人和兩名經(jīng)辦律師簽字。

十一、我司接收服務(wù)窗口工作時間為每個交易日的上午8：30-11：30，下午1：30-5：00。

十二、接收服務(wù)窗口咨詢電話：010-63889513。

接收服務(wù)窗口地址：北京市西城區(qū)金融大街丁26 號金陽大廈南門一層

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

2013年3月19日

第二篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議

甲方：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司 法定代表人：

住所：

聯(lián)系電話：

乙方：股份有限公司

法定代表人：

住所：

聯(lián)系電話：

第一條甲方是全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）的運營管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動，實行自律管理。乙方是經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的非上市公眾公司，申請其股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。乙方已向甲方提交了掛牌申請及相關(guān)文件，并取得了甲方同意掛牌的審查意見及中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

第二條為規(guī)范乙方股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌行為，明確雙方權(quán)利與義務(wù)，甲乙雙方根據(jù)《合同法》、《公司法》、《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦

法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等規(guī)定，簽訂本協(xié)議。

第三條甲方的權(quán)利：

（一）甲方有權(quán)在有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)對乙方實施日常監(jiān)管；甲方有權(quán)依據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等規(guī)定（以下簡稱“甲方業(yè)務(wù)規(guī)則”）對乙方的股票掛牌、公開轉(zhuǎn)讓、終止掛牌等行為進(jìn)行管理。

（二）甲方有權(quán)依據(jù)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的收費標(biāo)準(zhǔn)收取掛牌費。

第四條甲方的義務(wù)：

（一）甲方應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定制定甲方業(yè)務(wù)規(guī)則并及時公布，為乙方及其他市場主體參與市場活動提供制度保障。

（二）甲方負(fù)責(zé)運營、管理全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、發(fā)布市場信息，為乙方及其他市場參與主體提供正常的信息環(huán)境。

（三）甲方負(fù)責(zé)提供股票轉(zhuǎn)讓平臺及相關(guān)設(shè)施，安排乙方股票掛牌，組織乙方股票轉(zhuǎn)讓活動。

（四）甲方負(fù)責(zé)提供信息披露服務(wù)平臺，安排乙方首次掛牌信息披露及日常信息披露。

（五）甲方應(yīng)當(dāng)接受乙方的咨詢，對其股票掛牌操作提供必要的指導(dǎo)。

第五條乙方的權(quán)利：

（一）乙方有權(quán)向甲方咨詢股票掛牌操作事宜，并獲得甲方的指導(dǎo)。

（二）乙方有權(quán)獲得甲方提供的股票轉(zhuǎn)讓、信息披露平臺及相關(guān)設(shè)施服務(wù)。

第六條乙方的義務(wù)：

（一）乙方同意接受甲方的日常監(jiān)管及管理。

（二）乙方承諾遵守法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件。乙方進(jìn)一步承諾遵守甲方業(yè)務(wù)規(guī)則，履行包括但不限于規(guī)范公司治理、信息披露等義務(wù)。乙方應(yīng)保證并責(zé)成其包括董事、監(jiān)事、高級管理人員在內(nèi)的全體員工理解并遵守本協(xié)議內(nèi)容。

（三）乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在掛牌時和掛牌后作出的承諾文件為本協(xié)議不可分割的一部分，是本協(xié)議的附件。乙方應(yīng)保證其董事、監(jiān)事和高級管理人員簽署該等承諾文件。

（四）乙方應(yīng)按本協(xié)議約定向甲方繳納掛牌費。

（五）乙方應(yīng)按要求參加甲方組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

（六）乙方應(yīng)當(dāng)以書面形式及時通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合掛牌要求的公司行為或其他事件。

第七條掛牌費：

（一）掛牌費包括掛牌初費和掛牌年費，由甲方依據(jù)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的收費標(biāo)準(zhǔn)收取。

（二）乙方應(yīng)當(dāng)在掛牌日前繳納按照掛牌首日總股本計算的掛牌初費，并在每年7月15日以前一次性繳納按照公司上一末總股本計算的本掛牌年費。

（三）掛牌當(dāng)年的掛牌年費按照掛牌首日的總股本和實際掛牌月份（自掛牌日的次月起計算）予以折算，與掛牌初費一并繳納。

（四）乙方逾期繳納掛牌費，甲方有權(quán)每日按應(yīng)繳納金額的3‰收取滯納金。

（五）經(jīng)甲方催告后，乙方于10個工作日內(nèi)仍未繳納的，甲方有權(quán)對乙方采取監(jiān)管措施，并保留向乙方主張其違約造成之全部損失的權(quán)利。

（六）乙方股票終止掛牌后，已經(jīng)交納的掛牌費不予返還。

第八條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。

第九條本協(xié)議未盡事宜，雙方應(yīng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。

第十條與本協(xié)議的解釋或執(zhí)行有關(guān)的爭議及糾紛，應(yīng)首先由甲乙雙方通過友好協(xié)商解決。若自爭議或者糾紛發(fā)生之日起的30天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項

爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會按照當(dāng)時適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點為北京。仲裁裁決為最終裁決，對雙方均具有法律約束力。

第十一條 雙方一致同意,本協(xié)議生效后，如因適用的法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化,導(dǎo)致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的上述法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等內(nèi)容相抵觸，本協(xié)議該部分條款將自動變更并以修訂或新頒布的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容為準(zhǔn)。

盡管有前款內(nèi)容，本協(xié)議其他不與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容相抵觸的條款持續(xù)有效。

第十二條乙方申請終止或被甲方終止在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的，本協(xié)議自終止掛牌之日自動解除。本協(xié)議解除不影響甲方依法向乙方主張本協(xié)議項下未結(jié)費用、滯納金支付的權(quán)利。

第十三條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對本協(xié)議作出補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十四條本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份。

（以下無正文）

甲方(公章)：乙方(公章)：

法定代表人

或授權(quán)代表(簽字)：

_______年____月____日

法定代表人 或授權(quán)代表(簽字)：_______年____月__日

第三篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第2.1條規(guī)定：“股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制?！币虼耍蠗l件的境內(nèi)外資企業(yè)可以申請新三板掛牌。

所謂外資企業(yè)全稱為外商投資企業(yè)，是指依據(jù)中國法律設(shè)立的中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)和外商獨資企業(yè)。外資企業(yè)在新三板掛牌，應(yīng)當(dāng)首先適用《公司法》，法律對外資企業(yè)另有規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)適用外資企業(yè)有關(guān)法律規(guī)定。本文依據(jù)外資企業(yè)法律的特殊規(guī)定來分析新三板企業(yè)中外資問題，包括以外資企業(yè)身份新三板掛牌和曾經(jīng)具有外資企業(yè)身份的內(nèi)資企業(yè)的新三板掛牌。

新三板掛牌中的外資審查主要涉及以下問題：

一、公司設(shè)立和變更需要審批

主辦券商和律師應(yīng)當(dāng)對外資企業(yè)設(shè)立的合規(guī)性進(jìn)行審查。目前，大多數(shù)內(nèi)資的有限責(zé)任公司和股份公司的設(shè)立無需審批，但是外資企業(yè)的設(shè)立必須經(jīng)過審批，取得外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書方能設(shè)立。需要審批的事項，包括中外合資企業(yè)、中外合作企業(yè)的中外各方間的合資合同、合作合同和公司章程，外商獨資企業(yè)的章程。如果合同或章程未經(jīng)外商投資管理部門批準(zhǔn)，即使該外資企業(yè)取得了營業(yè)執(zhí)照，仍應(yīng)當(dāng)判定該外資企業(yè)屬于違法設(shè)立。

外資企業(yè)設(shè)立后，凡是涉及合同和章程內(nèi)容的變更事項均需經(jīng)外商投資管理部門批準(zhǔn)，否則該變更屬于無效行為。主要包括:

1、合營企業(yè)注冊資本的增加、減少;

2、合營一方向第三者轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)的;

3、外資企業(yè)變更為內(nèi)資企業(yè)。

主辦券商和律師應(yīng)就外資企業(yè)的歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓包括內(nèi)資變更為外資企業(yè)，或由外資企業(yè)變更為內(nèi)資企業(yè)，審查其變更程序是否符合當(dāng)時外商投資管理部門制定的規(guī)章及規(guī)范文件的規(guī)定并發(fā)表意見。

二、投資領(lǐng)域應(yīng)合規(guī)

在審查外資企業(yè)是否符合新三板掛牌條件時，要依據(jù)國家對于外資企業(yè)投資領(lǐng)域的有關(guān)管理規(guī)定——《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄(2015年修訂)》對該企業(yè)的主營業(yè)務(wù)進(jìn)行審查，該目錄中列出了國家鼓勵、限制和禁止設(shè)立合營企業(yè)的行業(yè)。

三、外匯管理應(yīng)合規(guī)

外資企業(yè)的外匯來源及使用，應(yīng)當(dāng)符合國家外匯規(guī)定。具體審查包括：

1、外方出資者以外幣出資的，應(yīng)當(dāng)檢查外商投資企業(yè)的外匯登記證，以確定外幣是否匯入經(jīng)國家外匯管理局各分支局、外匯管理部(以下簡稱“外匯局”)核準(zhǔn)的資本金賬戶。

2、有下列情形的，應(yīng)當(dāng)檢查企業(yè)提供的“國家外匯管理局資本項目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件”原件，以確定其行為是否與外匯局核準(zhǔn)的相一致：

(1)外方出資者以其來源于中國境內(nèi)舉辦的其他外商投資企業(yè)凈利潤和因清算、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、先行收回投資、減資等所得的貨幣資金在境內(nèi)再投資的;(2)外商投資企業(yè)以資本公積、盈余公積、未分配利潤、已登記外債和應(yīng)付股利轉(zhuǎn)增資本的;(3)外方出資者減少出資的;(4)國家規(guī)定的其他出資方式須經(jīng)外匯局核準(zhǔn)的。

3、外方出資者以實物出資的，應(yīng)當(dāng)獲取企業(yè)進(jìn)口貨物報關(guān)單據(jù)，檢查實物是否來源于境外。

4、著重審查外方出資的驗資報告。驗資過程中，驗資的注冊會計師應(yīng)當(dāng)向外匯局核準(zhǔn)的外資企業(yè)資本金賬戶的開戶銀行的函證。注冊會計師應(yīng)當(dāng)在收到外方出資情況詢證函回函后，以注明外資外匯登記編號的回函作為出具驗資報告的依據(jù)，并將其復(fù)印件交企業(yè)留存?zhèn)洳?注冊會計師還應(yīng)當(dāng)向企業(yè)注冊地外匯局發(fā)出外方出資情況詢證函，并根據(jù)外方出資者的出資方式附送銀行詢證函回函、資本項目外匯業(yè)務(wù)核準(zhǔn)件及進(jìn)口貨物報關(guān)單等文件的復(fù)印件，以詢證上述文件內(nèi)容的真實性、合規(guī)性。

對于中國投資者以境外特殊目的公司返程投資，需要審查其是否適用《國家外匯管理局關(guān)于境內(nèi)居民通過特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯管理有關(guān)問題的通知》，該特殊目的公司的設(shè)立是否符合我國外匯管理部門的監(jiān)管規(guī)定。

四、特殊的公司治理機構(gòu)

與內(nèi)資的有限責(zé)任公司不同，有限責(zé)任公司形式的中外合資企業(yè)不設(shè)股東會，董事會是合營企業(yè)的最高權(quán)力機構(gòu)，決定合營企業(yè)的一切重大問題。合營企業(yè)董事會的組成、董事名額的分配是合營企業(yè)合同主要內(nèi)容之一。

中外合作經(jīng)營企業(yè)不設(shè)股東會，設(shè)董事會或者聯(lián)合管理委員會。董事會或者聯(lián)合管理委員會是合作企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)，按照合作企業(yè)章程的規(guī)定，決定合作企業(yè)的重大問題。

以上兩點是我們在新三板業(yè)務(wù)中審查外資企業(yè)和曾經(jīng)是外資企業(yè)的內(nèi)資企業(yè)必須注意的，因其涉及到外資企業(yè)重大決策的程序合法性。

五、中外合作經(jīng)營企業(yè)的特殊性

中外合作經(jīng)營企業(yè)不同與其他外資企業(yè)的地方主要有兩點：

1、中外合作者可以在合作經(jīng)營企業(yè)合同中約定合作期滿時合作經(jīng)營企業(yè)的全部固定資產(chǎn)歸中國合作者所有的，可以在合作企業(yè)合同中約定外國合作者在合作期限內(nèi)先行回收投資的辦法。

2、中外合作經(jīng)營企業(yè)的各方投資者可以采用分配利潤、分配產(chǎn)品或者合作各方共同商定的其他方式分配收益。

中外合作經(jīng)營企業(yè)和曾是中外合作經(jīng)營企業(yè)的內(nèi)資企業(yè)，如果其歷史上存在上述情況，券商和律師應(yīng)當(dāng)對其合規(guī)性進(jìn)行審查。

六、外資企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)

對于外資企業(yè)仍在使用的來自外方股東的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)審查其合法性、有效性和所有權(quán);審查其所有權(quán)或使用權(quán)是否受到限制，外資企業(yè)是否需要對使用該知識產(chǎn)權(quán)向外方股東支付使用費用，或使用該知識產(chǎn)權(quán)的前提是否是必須使用外方股東掌握的與該知識產(chǎn)權(quán)有技術(shù)上下游關(guān)系知識產(chǎn)權(quán);該知識產(chǎn)權(quán)是否受中國法律保護。

七、外資企業(yè)曾享受的稅收優(yōu)惠是否合規(guī)

根據(jù)股轉(zhuǎn)公司的反饋意見，券商和律師至少要從以下兩個方面來審查外資企業(yè)曾享受的稅收優(yōu)惠：

1、外資企業(yè)曾經(jīng)享受的稅收優(yōu)惠是否符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。

2、在公司由外資轉(zhuǎn)為內(nèi)資的情況下是否涉及稅收優(yōu)惠補繳問題。我國關(guān)于外商投資企業(yè)的稅收優(yōu)惠政策主要源于1991年7月1日實施的《中華人民共和國外商投資企業(yè)和外國企業(yè)所得稅法》和《中華人民共和國外商投資企業(yè)和外國企業(yè)所得稅法實施細(xì)則》。2008年1月 1日《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》和《中華人民共和國企業(yè)所得稅法實施條例》生效后，《中華人民共和國外商投資企業(yè)和外國企業(yè)所得稅法》和《中華人民共和國外商投資企業(yè)和外國企業(yè)所得稅法實施細(xì)則》被廢止，2008年2月27日國家稅務(wù)總局發(fā)布《關(guān)于外商投資企業(yè)和外國企業(yè)原有若干稅收優(yōu)惠政策取消后有關(guān)事項處理的通知》(國稅發(fā)[2008]23號)規(guī)定：“外商投資企業(yè)按照《中華人民共和國外商投資企業(yè)和外國企業(yè)所得稅法》規(guī)定享受定期減免稅優(yōu)惠，2008年后，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)性質(zhì)或經(jīng)營期發(fā)生變化，導(dǎo)致其不符合《中華人民共和國外商投資企業(yè)和外國企業(yè)所得稅法》規(guī)定條件的，仍應(yīng)依據(jù)《中華人民共和國外商投資企業(yè)和外國企業(yè)所得稅法》規(guī)定補繳其此前(包括在優(yōu)惠過渡期內(nèi))已經(jīng)享受的定期減免稅稅款?！?/p>

《中華人民共和國外商投資企業(yè)和外國企業(yè)所得稅法》第八條第一款規(guī)定：“對生產(chǎn)性外商投資企業(yè)，經(jīng)營期在十年以上的，從開始獲利的起，第一年和第二年免征企業(yè)所得稅，第三年至第五年減半征收企業(yè)所得稅，但是屬于石油、天然氣、稀有金屬、貴重金屬等資源開采項目的，由國務(wù)院另行規(guī)定。外商投資企業(yè)實際經(jīng)營期不滿十年的，應(yīng)當(dāng)補繳已免征、減征的企業(yè)所得稅稅款?！?/p>

以上法律規(guī)定是我們審查外資企業(yè)曾享受的稅收優(yōu)惠的法律依據(jù)。

八、勞動用工

外企企業(yè)聘用的外籍員工應(yīng)當(dāng)符合《外國人在中國就業(yè)管理規(guī)定》外資企業(yè)聘用外國人須為該外國人申請就業(yè)許可，經(jīng)獲準(zhǔn)并取得《中華人民共和國外國人就業(yè)許可證書》(以下簡稱許可證書)后方可聘用。

在中國就業(yè)的外國人應(yīng)持職業(yè)簽證入境(有互免簽證協(xié)議的，按協(xié)議辦理)，入境后取得《外國人就業(yè)證》(以下簡稱就業(yè)證)和外國人居留證件，方可在中國境內(nèi)就業(yè)。

未取得居留證件的外國人(即持F、L、C、G字簽證者)、在中國留學(xué)、實習(xí)的外國人及持職業(yè)簽證外國人的隨行家屬不得在中國就業(yè)。

注：本文參考了股轉(zhuǎn)公司對申請掛牌公司的反饋意見和相關(guān)的律師補充法律意見書。

第四篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)財務(wù)顧問協(xié)議

XXX制造有限公司

與

XXX證券股份有限公司

關(guān)于XXX制造有限公司

股份制改造暨全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓

系統(tǒng)掛牌

之 財務(wù)顧問協(xié)議

201X年X月

甲 方：XXX制造有限公司 法定代表人： 住 所：

乙 方：XXX證券股份有限公司 法定代表人：XXX 住 所：XXX

鑒于：

1、甲方系一家在中國境內(nèi)依法注冊成立、有效存續(xù)、具有獨立主體資格的企業(yè)法人，并依法領(lǐng)取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。

2、甲方擬進(jìn)行股份制改造，改制后設(shè)立的股份有限公司，擬在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”)掛牌轉(zhuǎn)讓。

3、乙方系經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)、中國證券 業(yè)協(xié)會核準(zhǔn)具有證券從業(yè)資格的金融機構(gòu)，己取得股票主承銷、發(fā)行上市保薦資格及股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格和報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格。

4、為確保甲方股份制改造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行，甲方擬聘任乙方作為其股份制改造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的財務(wù)顧問，以協(xié)助甲方完成全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌事宜。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》以及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方聘請乙方擔(dān)任甲方股份制改造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的財務(wù)顧問事宜，達(dá)成以下協(xié)議:

第一條 委托事項

甲方聘任乙方作為其財務(wù)顧問，為甲方股份制改造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌提

供財務(wù)顧問服務(wù)，乙方接受此委托，按照本協(xié)議條款和中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié) 會的相關(guān)規(guī)定向甲方提供與本協(xié)議目的相關(guān)的服務(wù)。在甲方所在園區(qū)納入試點且甲 方符合掛牌條件的情形下，甲乙雙方將簽署正式的《推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議》。

第二條 乙方的權(quán)利

乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議享有以下權(quán)利:

1、依法對甲方及其關(guān)聯(lián)方進(jìn)行盡職調(diào)查、審慎核查，對甲方提供的資料進(jìn)行 獨立判斷。

2、對甲方履行本協(xié)議的情況有充分知情權(quán)，有權(quán)要求甲方及時通報相關(guān)的信 息。

3、指派工作人員列席甲方的股東大會、董事會和監(jiān)事會會議，對上述會議的 召開議程或會議議題發(fā)表獨立的專業(yè)意見。

4、乙方對甲方聘請的與本協(xié)議相關(guān)的中介機構(gòu)及其簽名人員所出具的專業(yè)意 見存有疑義時，可以與該中介機構(gòu)進(jìn)行協(xié)商，并可要求其做出解釋或者出具依據(jù)。

5、按照本協(xié)議第七條的約定向甲方收取財務(wù)顧問費用。

6、相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定或者本協(xié)議約定的其他權(quán)利。

第三條 乙方的義務(wù)

1、乙方保證其擁有全權(quán)(包括一切必要的公司內(nèi)部授權(quán))簽訂本協(xié)議并履行本 協(xié)議;本協(xié)議生效后即構(gòu)成對乙方合法有效的約束;乙方保證按照本協(xié)議的規(guī)定全 面、及時履行本協(xié)議。

2、向甲方就與其股份制改造及股份轉(zhuǎn)讓事宜相關(guān)的法律法規(guī)和有關(guān)政策提供 及時、優(yōu)質(zhì)的財務(wù)顧問服務(wù)。

3、在對甲方進(jìn)行盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，為甲方提供改制設(shè)立股份有限公司及在 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的建議及方案。

4、考察甲方及其與本次股份制改造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)企業(yè)的

內(nèi)部行政管理制度、人事管理制度、財務(wù)管理制度、內(nèi)部控制制度及其他相關(guān)制度，并根據(jù)乙方的經(jīng)驗，對上述各項制度提出意見或建議。

5、對甲方法人治理結(jié)構(gòu)的建立以及其成立后的股份有限公司的規(guī)范運作提出 建議。

6、協(xié)助甲方完成召開股份有限公司的創(chuàng)立大會和首屆董事會會議以及其他與 改制設(shè)立股份有限公司有關(guān)的工作。

7、組織并主持召開由有關(guān)中介機構(gòu)及相關(guān)各方參加的協(xié)調(diào)會，并通過協(xié)調(diào)會 討論、確定甲方的全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌總體方案、工作時間表及其他相關(guān)事宜。

8、協(xié)助甲方與甲方聘請的律師事務(wù)所協(xié)調(diào)，解決甲方在股份制改造及全國股 份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌過程中涉及的法律問題。

9、審查甲方及與本次股份制改造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)企業(yè)的資 產(chǎn)狀況和財務(wù)狀況，并對其中與股份制改造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌要求不相符合 的部分向甲方提出整改意見或建議，同時協(xié)助甲方與甲方聘請的會計師事務(wù)所協(xié)調(diào)，解決甲方在股份制改造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌過程中涉及的財務(wù)問題。1}}遵守由中介機構(gòu)協(xié)調(diào)會討論確定的工作時間表，項目組將在企業(yè)完成股改 且符合掛牌要求的情形后三個月內(nèi)向公司報請內(nèi)核，通過公司內(nèi)核后即正式申報材 料。但由于甲方或第三方原因以及不可抗力原因?qū)е聲r間拖延的，乙方不負(fù)責(zé)任。

11、與甲方所聘請的其它中介機構(gòu)通力協(xié)作，共同完成有關(guān)甲方本次股份制改 造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的各項工作。若因乙方在工作中的重大失誤導(dǎo)致甲方工 作被延誤的，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任并賠償因此而給甲方造成的經(jīng)濟損失。

1、為本協(xié)議所述之財務(wù)顧問事項，乙方應(yīng)向甲方指派專項負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)經(jīng)辦人 員常駐企業(yè)輔導(dǎo)企業(yè)準(zhǔn)備材料;在乙方所指派的經(jīng)辦人員經(jīng)甲方認(rèn)可后，為保證各 項工作的延續(xù)性和穩(wěn)定性，任何一方擬變更相關(guān)經(jīng)辦人員的，需與對方充分協(xié)商。

1、協(xié)助甲方制作的文件以及為履行本協(xié)議目的出具的文件符合法律的要求。

14、乙方保證沒有正在進(jìn)行的會對其履行本協(xié)議產(chǎn)生影響的訴訟、仲栽或者其 他法律程序、政府程序。

15、除非法律或行政法規(guī)的強制命令，將嚴(yán)格保守接觸到的甲方商業(yè)秘密。

16、經(jīng)甲乙雙方書面同意并確認(rèn)的其他服務(wù)內(nèi)容。第四條甲方的權(quán)利

甲方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議享有以下權(quán)利:

1、獲得乙方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定提供的財務(wù)顧問工作。

2、及時獲悉乙方履行財務(wù)顧問職責(zé)發(fā)表的意見。

3、在乙方履行財務(wù)顧問職責(zé)所發(fā)表的意見不符合甲方實際情況時，以書面方 式提出異議。

4、在乙方提出與財務(wù)顧問工作無關(guān)的要求時，以書面方式提出異議。

5、相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定或者本協(xié)議約定的其他權(quán)利?！?/p>

第五條 甲方的義務(wù)

1、甲方應(yīng)及時向乙方提供本次財務(wù)顧問工作所需要的全部文件、資料、證明，并保證該等文件資料的真實、完整和準(zhǔn)確。該等文件資料包括但不限于:(1)甲方及其與本次股份制改造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)的企業(yè)依 法成立并依法從事所屬業(yè)務(wù)的法律文件;(2)甲方及其與本次股份制改造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)的企業(yè)的 內(nèi)部管理架構(gòu)情況;(3)甲方及其與本次股份制改造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)的企業(yè)的 內(nèi)部行政管理制度及人事管理制度;(4)甲方及其與本次股份制改造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)的企業(yè)的 資本運作體系、內(nèi)部財務(wù)管理制度及內(nèi)部控制制度;(5)甲方及其與本次股份制改造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)的重大合 同;(6)甲方及其與本次股份制改造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)的企業(yè)所

擁有的資產(chǎn)情況及有關(guān)資產(chǎn)的權(quán)屬證明文件;(7)甲方及其與本次股份制改造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)的企業(yè)的近兩年及一期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表;(8)甲方及其與本次股份制改造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作有關(guān)的企業(yè)作 為一方的重大訴訟、仲裁情況;(9)乙方認(rèn)為需要甲方提供的其他文件、資料。

2、甲方應(yīng)指定專人配合乙方工作，為乙方的現(xiàn)場工作提供必要的工作條件，并根據(jù)乙方的工作計劃安排與合理請求，及時給予全面支持和配合。

3、甲方對乙方在本次財務(wù)顧問工作中提出的各項意見和建議，應(yīng)予以充分重 視，并積極進(jìn)行配合和整改，以利干各項工作的順利開展和進(jìn)行。

4、甲方應(yīng)依照本協(xié)議的相關(guān)約定，按時、足額向乙方支付有關(guān)費用和報酬。

第六條 協(xié)議的有效期

乙方為甲方提供本協(xié)議規(guī)定的財務(wù)顧問服務(wù)的有效期，自本協(xié)議生效之日起兩 年內(nèi)有效，兩年后若甲方未完成掛牌工作將視條件按照本協(xié)議必備條款續(xù)簽本協(xié)議。

第七條 財務(wù)顧問費用及支付

1、雙方同意，甲方因乙方提供本次財務(wù)顧問服務(wù)而向乙方支付財務(wù)顧問費用 共計人民幣玖拾萬元整(￥900, 000匯入乙方指定的下列銀行帳戶: 收款人:XXX證券股份有限公司

帳號:XXX

開戶行:XXX

2、在中國全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司正常收受材料時，具體支付 方式如下:（1）甲方于簽訂本協(xié)議后七日內(nèi)向乙方支付預(yù)付款人民幣拾萬萬元整(￥100,000)。

(2)甲方完成股份制改造后七日內(nèi)向乙方支付財務(wù)顧問費人民幣貳拾萬元(￥100,000)。

(3)甲方干乙方完成現(xiàn)場盡職調(diào)查并報送公司內(nèi)核通過后后七日內(nèi)向乙方支 付人民幣拾萬元整(￥100,000)(4)甲方于掛牌申請材料報送全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司，并 收到其出具的受理通知書后七日內(nèi)向乙方支付財務(wù)顧問服務(wù)費人民幣拾萬元整(￥100,000)。

(5)甲方收到中國證監(jiān)會出具的核準(zhǔn)文件后七日內(nèi)向乙方支付財務(wù)顧問費人 民幣叁拾萬元整(￥300,000)。

(6)在甲方正式掛牌后七日內(nèi)向乙方支付人民幣貳拾萬元整(￥200,000)。

3、甲方在準(zhǔn)備行業(yè)分析報告的過程中，除涉及企業(yè)自身生產(chǎn)經(jīng)營等相關(guān)數(shù)據(jù) 之外，如需向社會其他機構(gòu)購買任何數(shù)據(jù)，費用由甲乙雙方協(xié)商解決。

4、自本協(xié)議生效之日起，乙方為甲方開展工作、制作有關(guān)材料所發(fā)生的交通 費、食宿費等費用由甲方安排并以報銷方式承擔(dān)費用，乙方需提供相應(yīng)憑證。住宿 限不高干三星級標(biāo)準(zhǔn)的酒店，餐飲標(biāo)準(zhǔn)為工作餐，交通限飛機經(jīng)濟艙、硬臥及動車。

第八條 保密

1、除根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、司法機關(guān)要求，雙方不得以任何形式向與本次工 作無關(guān)的任何第三方披露與本次實施股份制改造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌有關(guān)的任 何信息。

2、乙方應(yīng)承擔(dān)保密的義務(wù)，非經(jīng)甲方書面同意，在任何條件下不得向任何第 三方透露該項業(yè)務(wù)中的一切內(nèi)容及有關(guān)業(yè)務(wù)資料，但進(jìn)行必要工作而向其雇員作必 要的披露除外。乙方不得惡意利用合作中取得的甲方的任何內(nèi)幕信息，且乙方不得 有損甲方商譽或其他利益的任何行為。

3、上述保密義務(wù)在本協(xié)議有效期內(nèi)以及本協(xié)議終止后兩年內(nèi)有效。任何一方 違反保密義務(wù)給對方造成損失的，須負(fù)責(zé)給予對方賠償因此造成的直接經(jīng)濟損失。

第九條 協(xié)議變更、終止

(一)雙方協(xié)商一致，可以書面形式變更財務(wù)顧問協(xié)議的內(nèi)容。

(二)甲乙雙方在簽訂本協(xié)議后，發(fā)生以下情形之一的，本協(xié)議終止，乙方無須 退還按本協(xié)議已收取的財務(wù)顧問費用，且雙方互不追究對方的違約責(zé)任:

1、在盡職調(diào)查期間，發(fā)現(xiàn)甲方存在導(dǎo)致其不符合掛牌要求的情形且該情形無 法克服，乙方項目人員向甲方出具書面情況說明;

2、在盡職調(diào)查完成之后，由于甲方的原因，甲方項目不能通過乙方內(nèi)核小組 的審核，導(dǎo)致乙方不能向協(xié)會推薦;

3、甲方的掛牌申請未獲中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

第十條 違約責(zé)任

1、本協(xié)議簽署后，任何一方(違約方)未能按本協(xié)議的規(guī)定履行其在本協(xié)議 項下的任何或部分義務(wù)，或作出任何虛假的聲明、保證及承諾，則被視為違約。違 約方應(yīng)賠償因其違約而對另一方(守約方)造成的一切損失。

2、任何一方因違反本協(xié)議的規(guī)定而應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任不因本協(xié)議的解除而免 除。

3、若甲方向乙方提供的材料有隱瞞、遺漏、虛假或誤導(dǎo)，由此產(chǎn)生的相關(guān)損 失、索賠、費用和開支，均全部由甲方承擔(dān)。

第十一條 爭議的解決

1、因履行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議、糾紛、分歧或索賠，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商方式解決，若自爭議、糾紛、分歧或索賠發(fā)生之日起 六十日內(nèi)協(xié)商不成或未能協(xié)商時，則任何一方均有權(quán)將爭議提交北京市仲裁委員會，按照提交仲栽時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲栽，仲裁裁決是終局的，對甲乙雙

方均有約束力。

2、除雙方有爭議的部分外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行雙方所認(rèn)可的本協(xié)議其它部分。

3、如果甲方同任何第三方因本次實施股份制改造及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌事 宜產(chǎn)生任何糾紛或造成任何損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

第十二條 生效

本協(xié)議由雙方法定代表人或其授權(quán)代表簽字并加蓋雙方公章后正式生效。第十三條 通知

1、本協(xié)議終止前的任何時候，如果出現(xiàn)可能使各方在本條所做出的聲明、保證 或承諾變得不真實或不準(zhǔn)確的情況時，有關(guān)各方應(yīng)立即通知其他各方，并應(yīng)按照其 他各方的合理要求采取措施予以補救或公布該事實。

2、本協(xié)議項下的所有通知應(yīng)以書面形式或用傳真發(fā)出，傳真發(fā)出的三天內(nèi)以

特快專遞送達(dá)原件，并按以下地址送達(dá);任何通知一經(jīng)送達(dá)即行生效。(1)甲 方：XXX制造有限公司

辦公地址：

聯(lián) 系 人：

電 話：

傳 真：

(2)乙 方:XXX證券股份有限公司

辦公地址:XXX

聯(lián) 系 人:XXX

電話:XXX-XXX

傳真:XXX-XXX

第十四條 其他

1、本協(xié)議未盡事宜及雙方對本協(xié)議的任何補充或修改必須經(jīng)雙方作成書面補

充協(xié)議，并由雙方簽署后生效。補充協(xié)議是本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議 具有同等法律效力。

2、本協(xié)議對各方當(dāng)事人及其繼受人均有約束力。

3、如果甲方有向特定對象發(fā)行股票或公開發(fā)行股票等事項，在同等條件下，甲方優(yōu)先聘請乙方為其推薦掛牌主辦券商、股票發(fā)行的保薦機構(gòu)、主承銷商或其他 專項財務(wù)顧問。有關(guān)協(xié)議由雙方另行簽定。

4、本協(xié)議正本一式四份，甲乙雙方各執(zhí)兩份，具有同等法律效力。(本頁以下無正文)

(本頁無正文，為《雙制造有限公司與XXX證券股份有限公司關(guān)于XX制造有限公 司股份制改造暨全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌之財務(wù)顧問協(xié)議》的簽字蓋章頁)

甲方：XXX有限公司(蓋章)法定代表人:(授權(quán)代表人):

乙方:XXX證券股份有限公司(蓋章)法定代表人:

(授權(quán)代表人):

年 月 日

年 月 日

第五篇：2.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司

管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為加強對全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司）的管理，明確其職權(quán)與責(zé)任，維護股票掛牌轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動的正常秩序，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場所。

第三條 股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司（以下簡稱掛牌公司）為非上市公眾公司，股東人數(shù)可以超過200人，接受中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的統(tǒng)一監(jiān)督管理。

第四條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動，實行自律管理。

第五條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)堅持公益優(yōu)先的原則，維護公開、公平、公正的市場環(huán)境，保證全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的正常運行，為全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)各參與人提供優(yōu)質(zhì)、高效、低成本的金融服務(wù)。

第六條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股票掛牌轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動，必須遵守法律、行政法規(guī)和各項規(guī)章規(guī)定，禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。

第七條 中國證監(jiān)會依法對全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的各項業(yè)務(wù)活動及各參與人實行統(tǒng)一監(jiān)督管理，維護全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運行秩序，依法查處違法違規(guī)行為。

第二章 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能

第八條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能包括：

（一）建立、維護和完善股票轉(zhuǎn)讓相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)和設(shè)施；

（二）制定和修改全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）接受并審查股票掛牌及其他相關(guān)業(yè)務(wù)申請，安排符合條件的公司股票掛牌；

（四）組織、監(jiān)督股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動；

（五）對主辦券商等全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)參與人進(jìn)行監(jiān)管；

（六）對掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管；

（七）管理和公布全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)信息；

（八）中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他職能。

第九條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)就股票掛牌、股票轉(zhuǎn)讓、主辦券商管理、掛牌公司管理、投資者適當(dāng)性管理等依法制定基本業(yè)務(wù)規(guī)則。

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司制定與修改基本業(yè)務(wù)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。制定與修改其他業(yè)務(wù)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案。

第十條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌新的證券品種或采用新的轉(zhuǎn)讓方式，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

第十一條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)為組織公平的股票轉(zhuǎn)讓提供保障，公布股票轉(zhuǎn)讓即時行情。未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，任何單位和個人不得發(fā)布、使用或傳播股票轉(zhuǎn)讓即時行情。

第十二條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司收取的資金和費用應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)主管部門的規(guī)定，并優(yōu)先用于維護和完善相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)和設(shè)施。

— — 2 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)制定專項財務(wù)管理規(guī)則，并報中國證監(jiān)會備案。第十三條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)從其收取的費用中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險基金。風(fēng)險基金提取和使用的具體辦法，由中國證監(jiān)會另行制定。

第十四條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記結(jié)算業(yè)務(wù)由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)與其簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議，并報中國證監(jiān)會備案。

第三章 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的組織結(jié)構(gòu)

第十五條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，制定公司章程，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層之間的職責(zé)劃分，建立健全內(nèi)部組織機構(gòu)，完善公司治理。

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司章程的制定和修改，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。第十六條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的股東應(yīng)當(dāng)具備法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件，股東持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司新增股東或原股東轉(zhuǎn)讓所持股份的，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

第十七條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司董事會、監(jiān)事會的組成及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，并報中國證監(jiān)會備案。

第十八條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席及高級管理人員由中國證監(jiān)會提名，任免程序和任期遵守《公司法》和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司章程的有關(guān)規(guī)定。

前款所述高級管理人員的范圍，由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司章程規(guī)定。第十九條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要設(shè)立專門委員會。各專門委員會的組成及議事規(guī)則報中國證監(jiān)會備案。

第四章 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律監(jiān)管

第二十條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行主辦券商制度。在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事主辦券商業(yè)務(wù)的證券公司稱為主辦券商。

主辦券商業(yè)務(wù)包括推薦股份公司股票掛牌，對掛牌公司進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，代理投資者買賣掛牌公司股票，為股票轉(zhuǎn)讓提供做市服務(wù)及其他全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的業(yè)務(wù)。

第二十一條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司依法對股份公司股票掛牌、定向發(fā)行等申請及主辦券商推薦文件進(jìn)行審查，出具審查意見。

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)與符合條件的股份公司簽署掛牌協(xié)議，確定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

第二十二條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)督促申請股票掛牌的股份公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人，依法履行信息披露義務(wù)，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

第二十三條 掛牌公司應(yīng)當(dāng)符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)掛牌條件，不符合持續(xù)掛牌條件的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)及時作出股票暫?；蚪K止掛牌的決定，及時公告，并報中國證監(jiān)會備案。

第二十四條 掛牌股票轉(zhuǎn)讓可以采取做市方式、協(xié)議方式、競價方式或證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式。

第二十五條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行投資者適當(dāng)性管理制度。參與股票轉(zhuǎn)讓的投資者應(yīng)當(dāng)具備一定的證券投資經(jīng)驗和相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，了解熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

第二十六條 因突發(fā)性事件而影響股票轉(zhuǎn)讓的正常進(jìn)行時，全國股份轉(zhuǎn)讓系 — — 4 統(tǒng)公司可以采取技術(shù)性停牌措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護股票轉(zhuǎn)讓的正常秩序，可以決定臨時停市。

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市，應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會。

第二十七條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)建立市場監(jiān)控制度及相應(yīng)技術(shù)系統(tǒng)，配備專門市場監(jiān)察人員，依法對股票轉(zhuǎn)讓實行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)、及時制止內(nèi)幕交易、市場操縱等異常轉(zhuǎn)讓行為。

對違反法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)及時采取自律監(jiān)管措施，并視情節(jié)輕重或根據(jù)監(jiān)管要求，及時向中國證監(jiān)會報告。

第二十八條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)督促主辦券商、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等為掛牌轉(zhuǎn)讓等相關(guān)業(yè)務(wù)提供服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，誠實守信、勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，并對出具文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

第二十九條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)現(xiàn)相關(guān)當(dāng)事人違反法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的，可以依法采取自律監(jiān)管措施，并報中國證監(jiān)會備案。依法應(yīng)當(dāng)由中國證監(jiān)會進(jìn)行查處的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提出查處建議。

第五章

監(jiān)督管理

第三十條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告股東會、董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理辦公會議和其他重要會議的會議紀(jì)要，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運行情況，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自律監(jiān)管職責(zé)履行情況、日常工作動態(tài)以及中國證監(jiān)會要求報告的其他信息。

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的其他報告義務(wù)，比照執(zhí)行證券交易所管理有關(guān)規(guī)定。

— 5 — 第三十一條 中國證監(jiān)會有權(quán)要求全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對其章程和業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行修改。

第三十二條 中國證監(jiān)會依法對全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司進(jìn)行監(jiān)管，開展定期、不定期的現(xiàn)場檢查，并對其履職和運營情況進(jìn)行評估和考核。

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司及相關(guān)人員違反本辦法規(guī)定，在監(jiān)管工作中不履行職責(zé)，或者不履行本辦法規(guī)定的有關(guān)義務(wù)，中國證監(jiān)會比照證券交易所管理有關(guān)規(guī)定進(jìn)行查處。

第六章

附 則

第三十三條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司為其他證券品種提供掛牌轉(zhuǎn)讓服務(wù)的，比照本辦法執(zhí)行。

第三十四條 在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司及其股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)活動，由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)監(jiān)督管理。第三十五條 本辦法公布之日起施行。

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