第一篇：基金押題卷六(題目)

基金押題卷六（題目）

單選題

(1)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的（）。A、90% B、80% C、70% D、60%(2)保本基金的安全墊等于（）。A、投資組合期末最低目標價值 B、可承受的最低損失限額

C、投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額 D、投資組合現(xiàn)時價格超過價值底線的數(shù)額(3)如果以P/B比率（股票價格與每股賬面價值的比率）為標準將股票分為價值型和成長型，則價值型股票的P/B比率（）。A、較低 B、較高 C、一樣 D、不確定

(4)A公司今年每股的股息為0.8元，預期增長速度為10%。當前無風險利率為0.05，市場組合的風險溢價為0.09，A公司股票的β值為1.50，則A公司股票當前的合理價格為（）。A、9.40 B、9.41 C、9.42 D、9.43(5)基金管理人在銷售基金產(chǎn)品時向投資者提供費率優(yōu)惠屬于基金促銷手段中的（）。A、人員推銷 B、廣告促銷 C、營業(yè)推廣 D、公共關系

(6)我國現(xiàn)階段取得基金托管資格和資金托管人基本都由商業(yè)銀行擔任，以下描述不正確的原因是（）。

A、基金資金清算是托管人的職責之一 B、托管人對基金的投資運作進行監(jiān)督 C、托管人負責基金資產(chǎn)的投資運作 D、會計復核是托管人的職責之一

(7)基金公司的內(nèi)部機構中最高投資決策機構是（）。A、基金持有人大會 B、董事會 C、基金總經(jīng)理

D、投資決策委員會

(8)對基金產(chǎn)品的未來收益進行預測屬于（）。A、基金管理公司可自主決策的事項 B、需要事先向監(jiān)管部門申請的事項 C、基金信息披露的禁止行為 D、法規(guī)許可的行為

(9)我國《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應在（）年以上。A、20 B、15 C、10 D、5(10)目前,我國基金管理公司全部為()。A、有限責任公司 B、股份有限公司 C、股份公司 D、合伙公司

(11)已知無風險利率、基金的平均收益率及基金的標準差，可以計算（）。A、夏普指數(shù) B、特雷諾指數(shù) C、詹森指數(shù) D、信息比率

(12)基金運作中的定期報告包括()。A、基金年度報告 B、基金合同

C、基金招募說明書 D、基金托管協(xié)議

(13)已知兩種股票A、B的貝塔系數(shù)分別為0.75、1.10，某投資者對兩種股票投資的比例分別為40％和60％，則該證券組合的貝塔系數(shù)為（）。A、0.75 B、1.1 C、0.96 D、0.5(14)基金贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的（），并應當歸入基金財產(chǎn)。A、10% B、15% C、20% D、25%(15)目前,我國證券投資基金托管費按()的一定比例逐日計提。A、當日的基金資產(chǎn)凈值 B、前一日基金資產(chǎn)凈值 C、前一日基金的資產(chǎn)總值 D、前一日基金的份額凈值

(16)其他情況不變時，當基金的分散程度提高時，基金的特雷諾指數(shù)通常將（）。A、不會變大 B、不會變小 C、肯定不變 D、無法確定

(17)《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定,基金評價機構()。A、應遵循長期性原則、公正性原則 B、對不同分類的基金進行合并評價 C、對特定客戶資產(chǎn)管理計劃進行評價 D、不遵循客觀性和一致性原則

(18)當技術分析無效時，市場至少符合（）。A、弱勢有效市場 B、半弱勢有效市場 C、半強勢有效市場 D、強勢有效市場

(19)不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券與基礎利率之間存在一定的利差，這種利差也被稱為（）。A、市場板塊外利差 B、市場板塊內(nèi)利差 C、品質(zhì)利差

D、市場板塊內(nèi)與板塊外利差

(20)下列關于機構法人投資基金稅收的表述,正確的是()。A、對金融機構買賣基金的差價收入不征收營業(yè)稅 B、對非金融機構買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅 C、對非金融機構買賣基金的差價收入不征收營業(yè)稅 D、企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅

(21)對個人投資者而言,（）是影響資產(chǎn)配置的最主要因素。A、投資周期 B、資產(chǎn)負債狀況 C、風險偏好

D、個人生命周期

(22)以下哪類資金清算屬于場內(nèi)資金清算的范疇（）。A、在證券交易所進行債券買賣 B、申購 C、增發(fā)新股

D、支付基金相關費用

(23)以下不屬于我國基金監(jiān)管的原則有（）。A、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 B、監(jiān)管與自律并重原則 C、審慎監(jiān)管原則

D、投資者利益優(yōu)先原則

(24)常用于對基金過去收益率衡量的指標是（）。A、時間加權收益率 B、年化收益率 C、算術平均收益率 D、幾何平均收益率

(25)契約型基金份額持有人享有（）。A、基金資產(chǎn)管理權 B、基金份額所有權 C、基金投資決策權 D、基金資產(chǎn)保管權

(26)從資產(chǎn)配置的角度看，恒定混合策略更適用于（）。A、風險承受能力較強的投資者 B、風險承受能力較弱的投資者 C、風險承受能力較穩(wěn)定的投資者 D、風險承受能力較不穩(wěn)定的投資者

(27)需要以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結算公司開設的賬戶是（）。A、資金賬戶

B、基金銀行存款賬戶 C、交易所證券賬戶 D、結算備付金

(28)根據(jù)有關規(guī)定,基金管理人應當自收到核準文件之日起()個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。A、4 B、5 C、6 D、3(29)在我國，對（）從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A、非銀行金融機構 B、企業(yè)

C、證券投資基金 D、基金公司

(30)封閉式基金的認購價格一般采用（）元基金份額面值加計（）元發(fā)售費用的方式加以確定。A、1，0.1 B、1，0.01 C、10，0.1 D、10，0.01(31)假設某債券售價為84.26元，收益率上升、下降20個基點的價格分別82.92元和85.64元，則近似凸性值為（）。A、100.12 B、118.68 C、124.68 D、11.9(32)與其他金融工具相比，基金是一種（）的投資品種。A、高風險、高收益 B、低風險、低收益

C、風險相對適中、收益相對穩(wěn)健 D、基本沒有風險

(33)下列關于封閉式基金交易的陳述，不正確的是（）。A、遵從價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則

B、申報價格最小變動單位為0.01元人民幣 C、采用電腦集合競價和連續(xù)競價兩種方式 D、實行T+1交收制度

(34)根據(jù)有關規(guī)定，我國基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于人民幣（）。A、1億元 B、2億元 C、3億元 D、5億元

(35)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的有關規(guī)定,如果基金的名稱中顯示了投資方向的,則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于()。A、80% B、20% C、70% D、60%(36)系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質(zhì)上保存（）年。A、5 B、10 C、15 D、20(37)（）證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。A、20世紀40年代以后 B、20世紀60年代以后 C、20世紀80年代以后 D、20世紀90年代末期

(38)《證券投資基金法》規(guī)定,基金份額凈值計價錯誤達到基金份額凈值的()以上時,基金管理人應當公告,并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。A、0.4% B、0.25% C、0.5% D、0.6%(39)在日常運作中，目前我國基金管理公司按照()的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。A、發(fā)起人協(xié)議 B、公司章程 C、基金合同

D、基金托管協(xié)議

(40)當兩種證券投資收益率之間完全正相關時，兩種證券之間的相關系數(shù)為（）。A、-1 B、0 C、1 D、大于1(41)如果兩只基金的時間加權收益率相等,下列表述正確的是()。A、其計算有受分紅多少的影響

B、結果可以準確地反映基金經(jīng)理的真實投資表現(xiàn) C、反映了1元投資在取出的情況下的收益率相等 D、以上都不對

(42)就我國的現(xiàn)實情況看，養(yǎng)老基金的管理人欲構造符合養(yǎng)老基金投資目標的投資組合，除需考慮所選資產(chǎn)的類別外，還應該考慮（）。A、我國證券經(jīng)紀人制度的變化 B、我國證券業(yè)從業(yè)人員資格的變化 C、養(yǎng)老基金的負債情況

D、養(yǎng)老基金管理人的個人投資需求

(43)以下投資策略中，屬于積極債券組合管理策略的是（）。A、指數(shù)化投資策略

B、多重負債下的組合免疫策略 C、多重負債下的現(xiàn)金流匹配策略 D、債券互換

(44)股票投資的小公司效應是（）。A、消極型投資策略 B、市場異常策略

C、以基本分析為基礎的投資策略 D、以技術分析為基礎的投資策略

(45)基金管理公司投資研究的落腳點是()。A、進行行業(yè)發(fā)展研究 B、提出資產(chǎn)配置建議

C、債券久期的判斷和債種的選擇 D、個股投資價值判斷

(46)下列關于基金托管人的內(nèi)部控制的表述，錯誤的是（）。

A、保障基金托管業(yè)務的安全、有效、穩(wěn)健運行是內(nèi)部控制的目標之一 B、內(nèi)部控制的原則有合法性、及時性、審慎性、有效性和獨立性

C、內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控

D、基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括資產(chǎn)保管、投資監(jiān)督、會計核算和估值3個方面(47)LOF基金場內(nèi)認購的基金份額登記在()系統(tǒng)。A、中國結算公司注冊

B、中國結算公司的開放式基金注冊登記 C、交易所

D、中國結算公司的證券登記結算

(48)基金產(chǎn)品定價中,首先要考慮的因素是()。A、渠道特性 B、客戶特性 C、市場環(huán)境

D、基金產(chǎn)品的類型

(49)關于基金份額認購的收費模式的表述,正確的是()。

A、前端收費模式設計的目的是為了鼓勵投資者長期持有基金 B、只能采用前端收費模式

C、采用前端收費和后端收費兩種模式 D、以上說法都對(50)申購（認購）、贖回申請信息由（）匯總后傳送至基金的注冊登記機構。A、代銷機構網(wǎng)點 B、代銷機構總部 C、基金經(jīng)理 D、信息系統(tǒng)

(51)關于開放式基金的凍結和解凍，以下哪項描述是正確的：（）。

A、基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍 B、基金賬戶被凍結的，被凍結部分產(chǎn)生的權益不凍結 C、基金份額被凍結的，被凍結部分產(chǎn)生的權益不凍結 D、以上說法都不正確

(52)開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過（）個工作日。A、5 B、10 C、15 D、20(53)基金的會計核算對象不包括（）。A、資產(chǎn)類

B、資產(chǎn)負債共同類 C、所有者權益類 D、投資類

(54)2004年底，我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金（ETF）是（）。A、華安創(chuàng)新 B、南方積極配置 C、華夏上證50ETF D、上證180ETF(55)《合格境內(nèi)機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和（），經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資管理。A、商業(yè)銀行 B、證券公司 C、資產(chǎn)托管機構 D、保險公司

(56)封閉式基金份額凈值由（）進行公告。A、基金托管人

B、上市的證券交易所 C、基金管理人

D、基金管理人協(xié)同基金托管人

(57)基金銷售機構內(nèi)部控制應履行（）原則。A、合規(guī)性 B、健全性 C、真實性 D、連續(xù)性

(58)市場利率走低時,以下判斷正確的是()。A、再投資收益率就會降低 B、再投資的風險降低 C、債券價格會下降

D、利息的再投資收益會上升(59)可能對基金持有人權益及基金份額的交易價格產(chǎn)生重大影響的事項不包括（）。A、編制年度報告 B、更換基金管理人 C、轉(zhuǎn)換基金運作方式 D、延長基金合同期限

(60)世界上最早的證券投資基金即英國“海外及殖民地政府信托”基金成立于()年。A、1911 B、1924 C、1868 D、1826

多選題

(61)我國現(xiàn)行稅法規(guī)定（）。

A、基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，征收企業(yè)所得稅 B、基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，暫免征收營業(yè)稅 C、金融機構買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅

D、非金融機構買賣基金份額的差價收入征收營業(yè)稅(62)根據(jù)我國的法律法規(guī)，基金管理公司董事會審議下列事項應當經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過（）。

A、審議半年度及年度報告

B、公司及基金投資運作中的重大關聯(lián)交易

C、公司和基金審計事務，聘請或者更換會計師事務所 D、更換高級基金經(jīng)理

(63)基金績效衡量需要考慮的因素包括（）。A、基金的投資目標 B、基金的風險水平C、時期選擇

D、基金組合的穩(wěn)定性

(64)基金評價可以讓投資者()。

A、更好的了解投資對象的風險收益特征 B、增加投資收益 C、規(guī)避系統(tǒng)風險

D、進行基金之間的比較和選擇

(65)關于信息披露的作用,以下表述正確的有()。A、有利于投資者的價值判斷

B、有利于防止利益沖突與利益輸送 C、有效防止信息濫用

D、有利于提高證券市場的效率

(66)基金x信息披露內(nèi)容方面應遵循的基本原則為（）。A、真實性原則 B、準確性原則 C、及時性原則 D、完整性原則(67)我國目前的契約型證券投資基金中，投資人如果購買了一定數(shù)量的基金份額，就成為了（）。A、受益人

B、基金份額持有人 C、基金合同當事人 D、基金管理人

(68)開放式基金份額的申購與贖回可以通過（）辦理。A、基金管理人的直銷中心 B、基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點 C、證券交易所 D、基金結算機構

(69)ETF申購贖回中的現(xiàn)金替代分為()幾種類型。A、禁止現(xiàn)金替代 B、可以現(xiàn)金替代 C、必須現(xiàn)金替代 D、以上都是

(70)以下基金銷售行為違反法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有（）。A、以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B、采取抽獎、回扣或者送基金份額等方式銷售基金 C、聘請具有基金從業(yè)資格的人員進行基金的宣傳推介 D、募集期間對認購費打折

(71)與恒定混合策略相比，投資組合保險策略（）。A、在股票市場上漲時提高股票投資比例 B、在股票市場下跌時降低股票投資比例 C、在股票市場上漲時降低股票投資比例 D、在股票市場下跌時提高股票投資比例

(72)下列關于混合基金的表述，正確的有（）。A、偏股型基金、靈活配置型基金風險較高 B、混合基金的預期收益低于債券基金 C、比較適合偏好風險的投資者

D、偏債型基金風險較低，預期收益率也較低

(73)基金登記過程實際上是登記機構通過登記系統(tǒng)對其基金份額（）的過程。A、審查 B、確認 C、注冊 D、記賬

(74)資本資產(chǎn)定價模型（CAPM）依賴的假設包括（）。A、投資者可以以相同的無風險利率進行無限制的借貸 B、市場是無效的

C、投資者以期望收益率和方差或標準差為基礎選擇投資組合 D、投資者對于證券的收益和風險具有不同的預期(75)ETF的申購對價包括（）。A、組合證券 B、現(xiàn)金替代 C、現(xiàn)金差額 D、股票替代

(76)關于我國契約型證券投資基金的說法，正確的有（）。A、依據(jù)基金合同設立的一種基金 B、契約型基金具有法人資格

C、基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同當事人，依法享受權利并承擔義務

D、依據(jù)基金公司章程營運基金

(77)以下關于債券投資策略的說法，正確的有（）。

A、現(xiàn)金流匹配策略是按照償還期限從短到長的順序，挑選一系列債券，使現(xiàn)金流與各個時期現(xiàn)金流的需求相等

B、指數(shù)化投資策略屬于消極型債券投資策略之一

C、或有規(guī)避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準確地規(guī)避收益，然后要確定一個能滿足目標收益的可規(guī)避的安全收益水平

D、多重負債免疫策略要求投資組合可以償還不止一種預定的未來債務，而不管利率如何變化

(78)我國目前的契約型證券投資基金中,投資人如果購買了一定數(shù)量的基金份額,就成為了()。

A、基金受益人 B、基金份額持有人 C、基金合同的當事人 D、基金管理人

(79)對基金持有的交易所首次發(fā)行尚未上市的股票，其估值方法為（）。

A、首次發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量

B、首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值

C、非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應按以下公式確定該股票的價值：FV＝C＋(P－C)×(Dl－Dr)／Dl D、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市價估值

(80)基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績表現(xiàn)，以下說法錯誤的是（）。

A、不必同時登載基金業(yè)績比較基準的表現(xiàn)

B、應當按照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù) C、引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應當真實、準確，并注明出處 D、基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應當經(jīng)基金管理人符復核(81)基金管理公司研究部的研究工作一般包括()。

A、根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟、金融環(huán)境提出投資的總體策略建議

B、根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)發(fā)展狀況提出行業(yè)選擇和投資比例配置

C、根據(jù)對上市公司的價值分析及其發(fā)展前景分析提出股票投資選擇和比例配置建議 D、根據(jù)市場行情分析提出投資時機選擇建議

(82)下列關于基金份額持有人信息披露義務的表述，正確的有（）。A、基金份額持有人的信息披露義務主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會相關的披露義務 B、代表基金份額5%以上的持有人有權自行召集持有人大會，該類持有人應至少提前30日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項

C、代表基金份額10%以上的持有人有權自行召集持有人大會，該類持有人應至少提前30日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項

D、基金份額持有人召開的基金持有人大會會議召開后，如果基金管理人和托管人對持有人大會決定的事項不履行信息披露義務的，召集大會的基金份額持有人沒有履行相關的信息披露的義務

(83)我國基金信息披露監(jiān)管的主要內(nèi)容有（）。A、建立健全基金信息披露制度規(guī)范 B、基金募集信息披露監(jiān)管 C、基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管 D、信息披露違規(guī)處罰

(84)基金托管人在基金運作中能起到以下哪些具體作用()。A、可以防止基金財產(chǎn)挪作他用

B、可以促使基金管理人按照有關法律法規(guī)和基金合同的要求運作基金財產(chǎn) C、有利于防范、減少基金會計核算中的差錯

D、保證基金份額凈值和會計核算的真實性和準確性(85)基金托管人應安全保管的基金財產(chǎn)包括（）。A、基金印章 B、基金資產(chǎn)賬戶 C、重要文件 D、基金資產(chǎn)

(86)基金托管人內(nèi)部控制的目標是()。

A、保證業(yè)務嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 B、防范和化解經(jīng)營風險

C、維護基金份額持有人的權益 D、維護基金管理人的權益

(87)LOF份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管包括（）。

A、投資者將托管在某證券經(jīng)營機構的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營機構

B、投資者將托管在某基金管理人或其代銷機構的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他基金代銷機構或基金管理人

C、投資者將托管在某證券經(jīng)營機構的LOF份額轉(zhuǎn)托管到基金管理人或代銷機構 D、投資者將托管在基金管理人或代銷機構的LOF份額轉(zhuǎn)托管到某證券經(jīng)營機構(88)關于封閉式基金的交易規(guī)則，以下說法正確的是（）。

A、交易時間為每周一至周五，每天9：15-11：30，13：00-15：00 B、遵從價格優(yōu)先，時間優(yōu)先的原則 C、報價單位為每份基金價格 D、漲跌幅比例為10%(89)計算基金簡單收益率需已知的變量包括（）。A、考察期內(nèi)各期收益率 B、期初基金份額凈值 C、期末基金份額凈值

D、考察期內(nèi)每份基金的分紅金額(90)基金銷售適用性管理，主要包括（）。A、對基金管理人進行審慎調(diào)查 B、基金產(chǎn)品風險評價

C、投資人風險承受能力調(diào)查

D、對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法

(91)根據(jù)行為金融學理論，下列表述正確的有（）。A、假設資本市場沒有摩擦

B、認為投資者常常表現(xiàn)得不理性，會犯系統(tǒng)性的決策錯誤 C、認為投資者常會表現(xiàn)得過分自信、重視當前和熟悉的事物 D、充分考慮了市場參與者的心理因素作用(92)保本基金的分析指標包括（）。A、保本期 B、保本比例 C、贖回費 D、安全墊

(93)以下關于封閉式基金和開放式基金的說法，正確的是（）。A、根據(jù)募集方式不同，可將基金分為封閉式基金和開放式基金 B、封閉式在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請贖回 C、封閉式基金和開放式基金的交易場所不同 D、開放式基金的價格由市場供求關系決定

(94)根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行從事基金托管業(yè)務，除需要設有專門的基金托管部外，還要具備的條件包括下列各項中的（）。

A、取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

B、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務有關的其他設施 C、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度 D、有高效安全的清算、交割系統(tǒng)

(95)根據(jù)我國相關法規(guī)規(guī)定,基金管理公司的主要股東可以是以下哪些機構()。A、證券經(jīng)營機構 B、證券投資咨詢機構 C、信托資產(chǎn)管理機構

D、其他金融資產(chǎn)管理機構

(96)關于基金管理公司獨立董事的說法，正確的有（）。A、獨立董事不在公司任職

B、必須不少于3人且不少于董事會成員的1/2 C、獨立董事必須承擔保護基金投資者權益的特殊監(jiān)督責任 D、一定比例的獨立董事有利于在制度上制衡大股東的力量(97)根據(jù)有關規(guī)定，基金運作費用包括（）。A、律師費 B、審計費

C、持有人大會費用 D、分紅手續(xù)費

(98)以下關于基金信息披露的作用，正確的有（）。A、有利于投資者的價值判斷

B、有利于防止利益沖突與利益輸送 C、有利于提高證券市場的效率 D、有利于防止信息濫用

(99)關于封閉式基金和開放式基金之間區(qū)別的說法，正確的是（）。A、封閉式基金一般有一個固定的存續(xù)期，開放式基金一般是無期限的 B、封閉式基金在完成募集后，可以在證券交易所上市交易

C、封閉式基金的交易價格受二級市場供求關系的影響，開放式不受此影響

D、與開放式基金相比，一般封閉式基金向基金管理人提供了更好的激勵約束機制(100)中國證監(jiān)會主要通過（）實現(xiàn)基金監(jiān)管。A、基金監(jiān)管部的市場準入監(jiān)管 B、基金監(jiān)管部的日常持續(xù)監(jiān)管 C、證券交易所的自律管理

D、各地方證監(jiān)局在轄區(qū)內(nèi)進行日常監(jiān)管

判斷題

(101)套利定價模型是描述證券的期望收益率水平與因素風險水平之間關系的一個均衡模型。A、正確 B、錯誤

(102)基金管理人和基金托管人在進行基金估值、計算基金份額凈值及相關復核工作時，若參考估值工作小組的意見，則可免除自身的估值責任。A、正確 B、錯誤

(103)為了提高基金投資質(zhì)量，防范和降低投資的風險，切實保障基金投資者的利益，風控部門應對投資指令的合規(guī)、合法、投資目標的投資價值做全面審核。A、正確 B、錯誤

(104)在證券市場弱式有效的情況下，以技術分析為基礎的股票投資管理方法是有效的。A、正確 B、錯誤

(105)基金向持有人分配利潤會導致資金流出，屬于基金的費用項目。A、正確 B、錯誤

(106)根據(jù)規(guī)定，封閉式基金交易的價格變化單位為0.001元。A、正確 B、錯誤

(107)基金特雷諾指數(shù)與投資分散程度有關。A、正確 B、錯誤

(108)基金管理公司投資決策涉及到投資決策委員會、研究部、投資部和風險控制委員會等部門。A、正確 B、錯誤

(109)假定某一只保本基金的保本期為3年,則在該期間內(nèi)投資人不能贖回基金份額。（）A、正確 B、錯誤

(110)前臺業(yè)務系統(tǒng)主要是對前臺發(fā)生的數(shù)據(jù)進行集中管理。A、正確 B、錯誤

(111)債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預測。A、正確 B、錯誤

(112)內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)部控制原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬，明確內(nèi)部控制目標、內(nèi)部控制原則、控制環(huán)境和控制措施等內(nèi)容。A、正確 B、錯誤

(113)持股集中度越高，說明基金在前十大重倉股的投資越多，基金的風險越高。A、正確 B、錯誤

(114)基金管理公司投資決策委員會的職責之一是確定資金資產(chǎn)配置比例或比例范圍，包括資產(chǎn)類別比例和行業(yè)或板塊投資比例。A、正確 B、錯誤

(115)投資者在參考評級結果時,應首先考慮評級機構及評級結果的合規(guī)性。A、正確 B、錯誤

(116)通常收益率的計算公式為:收益率=(收入-支出)/收入*100%。A、正確 B、錯誤

(117)目前,我國基金申購（認購）款一般在T+2日內(nèi)到達基金銀行存款賬戶。A、正確 B、錯誤

(118)對基金銷售適用性原則應用情況進行檢查與指導，是中國證監(jiān)會對基金銷售進行監(jiān)管的重要內(nèi)容。A、正確 B、錯誤

(119)基金銷售機構業(yè)務資格部分終止的，基金銷售機構可以辦理銷戶、贖回、轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出等業(yè)務，不得辦理開戶、認購、申購等業(yè)務。A、正確 B、錯誤

(120)封閉式基金在證券交易所上市交易，通過證券公司進行委托買賣。A、正確 B、錯誤

(121)開放式基金申購價格以申購日交易結束后的基金份額凈值為基準進行計算。（）A、正確 B、錯誤

(122)債券投資組合內(nèi)部收益率是通過計算投資組合在不同時期的所有現(xiàn)金流，然后計算使現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于投資組合市場價值的利率。A、正確 B、錯誤

(123)基金托管人負責保管基金的重大合同、基金的開戶資料、預留印鑒、實物證券的憑證等重要文件。A、正確 B、錯誤

(124)在對投資的未來收益進行預測與估計時，由于未來收益率往往是不確定的，可以用期望收益率作為對未來收益率的最佳估計。A、正確 B、錯誤

(125)根據(jù)《證券投資基金法》，只要代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會時，即有權自行召集持有人大會。A、正確 B、錯誤

(126)根據(jù)有關規(guī)定，擬設立基金管理公司的注冊資本不低于人民幣1億元。A、正確 B、錯誤

(127)基金的資產(chǎn)配置貢獻，是指基金在不同資產(chǎn)類別上的實際收益率與相應類別資產(chǎn)的指數(shù)收益率的差乘以基金在相應資產(chǎn)的實際權重的和。A、正確 B、錯誤

(128)基金評價機構對基金的評級應建立在科學合理的基金分類基礎上。A、正確 B、錯誤

(129)恒定混合策略和投資組合保險策略均為積極型資產(chǎn)配置策略，其支付模式為曲線。A、正確 B、錯誤

(130)在各個股票完全正相關的情況下，股票組合的標準差將小于各股票的標準差的加權平均值。A、正確 B、錯誤

(131)證券交易所制定的基金上市的相關規(guī)則和業(yè)務指引既適用于封閉式基金，也適用于交易型開放式指數(shù)基金和上市開放式基金。A、正確 B、錯誤

(132)風險是指投資過程中各種后果的可能性。（）A、正確 B、錯誤

(133)證券投資基金是指通過發(fā)行基金份額集投資者的資金，進行股票、債券、實業(yè)等投資的一種集合投資方式。A、正確 B、錯誤

(134)對基金經(jīng)理的分析和評價主要是對其投資管理能力和操作風格進行考察和評估。A、正確 B、錯誤

(135)證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額、集中投資者的資金形成隸屬于托管人的財產(chǎn)、由基金管理人管理的集合投資方式。A、正確 B、錯誤

(136)與資產(chǎn)配置的歷史數(shù)據(jù)法相比，情景綜合分析法對預測技能要求不高。A、正確 B、錯誤

(137)當“影子定價”與“攤余成本法”確定的貨幣市場基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對值達到或超過0.5%時，基金托管人應當在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告。A、正確 B、錯誤

(138)多個證券組合可行域的特點是，其左邊界必然是向左凸的曲線或直線。A、正確 B、錯誤

(139)凡是根據(jù)有關法律法規(guī)發(fā)售基金份額的基金，均需編制并披露上市交易公告書。A、正確 B、錯誤

(140)基金贖回款項應由托管人負責在規(guī)定時間內(nèi)劃往投資人指定的賬戶。A、正確 B、錯誤

(141)一般而言，證券投資基金通過組合投資可以分散投資風險。A、正確 B、錯誤

(142)投資決策委員會是基金管理公司董事會下設的非常設專門委員會之一。A、正確 B、錯誤

(143)在我國,根據(jù)擬募集基金的實際情況組織專家評審會進行評審，評審會委員根據(jù)國家有關法律法規(guī)審閱基金募集申請材料，并通過民主投票的方式作出核準或者不予核準的決定。A、正確 B、錯誤

(144)QDII是在我國人民幣沒有實現(xiàn)可自由兌換,資本項目尚未開放的情況下,有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排。（）A、正確 B、錯誤

(145)在均值、標準差平面上，資本市場線是一條從無風險利率出發(fā)，與由風險資產(chǎn)構成的有效前沿相切的切點相連而形成的直線。A、正確 B、錯誤

(146)投資者繳納基金份額認購款項時，基金合同成立。A、正確 B、錯誤

(147)貨幣市場基金所具有的高流動性，使得貨幣市場基金常常成為投資者暫時存放現(xiàn)金的理想場所。A、正確 B、錯誤

(148)基金托管人按照規(guī)定對基金管理人的會計核算進行復核,并負責將復核后的會計信息對外披露。（）A、正確 B、錯誤

(149)對CAPM模型持懷疑態(tài)度的投資者，不會用詹森指數(shù)作為基金績效衡量的指標。A、正確 B、錯誤

(150)基金管理公司的督察長由董事會提名,報中國證監(jiān)會核準。（）A、正確 B、錯誤

(151)ETF建倉期不超過3個月。A、正確 B、錯誤

(152)基金在不同資產(chǎn)類別上的實際配置比例對正常比例的偏差并不代表基金經(jīng)理在資產(chǎn)配置方面所進行的積極選擇。A、正確 B、錯誤

(153)商業(yè)銀行取得基金托管資格后,其基金托管業(yè)務活動由中國證監(jiān)會監(jiān)管,銀監(jiān)會不再參與監(jiān)管。（）A、正確 B、錯誤

(154)基金管理人、基金托管人和基金投資者都是信息披露義務人。A、正確 B、錯誤

(155)ETF通常采用完全被動式管理，而LOF則完全采用主動式管理。A、正確 B、錯誤

(156)當股票市場價格處于震蕩、波動狀態(tài)時，恒定混合資產(chǎn)配置策略的表現(xiàn)將劣于買入并持有策略。A、正確 B、錯誤

(157)信用風險是指債券發(fā)行人沒有能力到期歸還本金的風險，不能按時支付利息的情況則歸于市場風險的范疇。A、正確 B、錯誤

(158)基金中的基金又稱為傘形基金，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結構形式。A、正確 B、錯誤

(159)理論上講，當股票組合中所包含的股票數(shù)趨向無窮大時，股票組合的風險僅由各股票之間的協(xié)方差決定。A、正確 B、錯誤

(160)對個人投資者從基金分配中獲得的儲蓄存款利息以及買賣股票價差收入征收所得稅。A、正確 B、錯誤

第二篇：基金押題六(題目)

基金押題六（題目）

單選題

(1)相對于發(fā)達國家，我國基金監(jiān)管所特有的監(jiān)管目標是（）。A、保護投資者利益

B、保證市場的公平、效率和透明 C、降低系統(tǒng)風險

D、推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

(2)下列關于證券投資基金特點的陳述，不正確的是（）。A、集中托管，保障安全 B、組合投資，分散風險 C、嚴格監(jiān)管、信息透明 D、利益共享，風險共擔

(3)根據(jù)我國的實踐，在基金投資決策中，負責制定投資組合具體方案的是基金管理公司的()。

A、投資決策委員會 B、風險控制委員會 C、投資部 D、研究部

(4)基金管理公司的督察長應由（）任命。A、總經(jīng)理 B、董事會

C、全體獨立董事 D、證監(jiān)會

(5)關于有效市場下列說法錯誤的是（）。A、股票的價格反映了影響它的所有信息 B、股票市場上不存在被高估或者低估的股票

C、投資者可以通過尋找錯誤定價的股票來獲取超出市場平均水平的收益 D、投資者應努力獲取與大盤相同的收益水平，減少交易成本(6)信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的主要規(guī)范包括（）。A、記錄基金銷售機構和基金銷售人員的相關信息 B、具備交易清算、資金處理的能力 C、監(jiān)管系統(tǒng)信息報送

D、系統(tǒng)數(shù)據(jù)應當逐日備份并異地妥善存放，系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質(zhì)上保存15年

(7)關于開放式基金的凍結和解凍,以下描述正確的是()。

A、基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及注冊登記機構認可的其他情況下的凍結與解凍

B、基金份額一旦被凍結，可對部分份額進行操作 C、基金份額被凍結的，被凍結部分產(chǎn)生的權益不會凍結 D、基金份額被凍結的，被凍結部分不會產(chǎn)生權益(8)基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，（）營業(yè)稅。A、免征 B、緩征

C、按《基金法》征收 D、按《稅法》征收

(9)基金管理公司開展的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，具有（）。A、長期性質(zhì) B、公募性質(zhì) C、私募性質(zhì) D、短期性質(zhì)

(10)契約型基金的運作關系中，處于核心地位的是（）。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金投資者 D、基金監(jiān)管機構

(11)基金會計核算中，承擔復核責任的是（）。A、基金管理人 B、基金托管人 C、證券交易所 D、會計師事務所

(12)衡量基金績效的指標有多種，其中屬于風險調(diào)整收益指標的是（）。A、現(xiàn)金比例變化法 B、成功概率法 C、二次項法 D、M2測度

(13)《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的（）時，為巨額贖回。A、5% B、10% C、15% D、20%(14)下列不屬于銷售業(yè)務流程控制的內(nèi)容的是（）。A、建立科學的資金產(chǎn)品評價體系 B、建立完善的基金銷售業(yè)務基本規(guī)程 C、制定完善的資金清算流程

D、建立完備的客戶投訴管理體系

(15)在二級市場買賣ETF時，申報價格最小變動單位為（）。A、0.1元 B、0.01元 C、0.001元 D、0.0001元

(16)基金托管人的專門基金托管部門主要業(yè)務人員在1年內(nèi)變動超過（）時，托管人應當在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。A、10% B、20% C、30% D、40%(17)假設某債券售價為84.26元，收益率上升、下降20個基點的價格分別82.92元和85.64元，則近似凸性值為（）。A、100.12 B、118.68 C、124.68 D、11.9(18)目前，我國證券投資基金托管費按（）計提。A、基金資產(chǎn)凈值 B、基金資產(chǎn)總值 C、基金發(fā)行規(guī)模 D、基金投資規(guī)模

(19)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金帳戶。A、銀行 B、托管人 C、基金 D、管理人

(20)以下不屬于我國基金監(jiān)管的原則有（）。A、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 B、監(jiān)管與自律并重原則 C、審慎監(jiān)管原則

D、投資者利益優(yōu)先原則

(21)基金的存款利息收入計提方式為（）。A、按日計提 B、按周計提 C、按月計提 D、按季度計提

(22)（）證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。A、20世紀60年代以后 B、20世紀70年代以后 C、20世紀80年代以后 D、20世紀90年代以后

(23)交易所資金清算在()日執(zhí)行清算指令。A、T+3 B、T+2 C、T+1 D、T+0(24)世界各國和地區(qū)對證券投資基金的稱謂不盡相同，在美國，一般稱證券投資基金為（）。A、投資基金 B、單位信托基金 C、共同基金

D、證券投資信托基金(25)收益率為9%時某5年期零息債券的價格為64.3928元，收益率為9.02%元時其價格為64.3380元，則該債券的基點價格值為（）元。A、0.0548 B、0.0274 C、0.0254 D、0.0200(26)根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型,市場價格偏高的證券將會()。A、被賣出 B、被買入 C、被轉(zhuǎn)讓 D、被退出

(27)關于我國封閉式基金的說法，正確的是（）。A、我國封閉式基金的交收實行T+3交收

B、目前我國封閉式基金的募集期限一般為2個月

C、目前我國封閉式基金按照0.25％的比例計提基金托管費

D、滬、深證券交易所對封閉式基金的交易不實行價格漲跌幅限制(28)以下哪類資金清算屬于場內(nèi)資金清算的范疇（）。A、在證券交易所進行債券買賣 B、申購 C、增發(fā)新股

D、支付基金相關費用

(29)證券投資基金具有集合投資的特點，集合投資的優(yōu)點是（）。A、降低投資風險 B、利益共享風險共擔 C、獨立托管保障安全 D、降低投資成本

(30)基金的主會計責任方是（）。A、證券投資基金 B、基金管理公司 C、基金托管人 D、證監(jiān)會

(31)以下關于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是（）。A、基金托管業(yè)務的監(jiān)管主要由中國銀監(jiān)會負責

B、中國證監(jiān)會負責對托管機構高管人員從業(yè)資格的監(jiān)管 C、中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準入監(jiān)管 D、基金托管人資格由中國證監(jiān)會核準

(32)以下關于基金管理公司內(nèi)部風險控制制度的表述中，不正確的是()。

A、內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章、業(yè)務操作手冊等部分組成

B、應當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約、成本效益、及時性等原則 C、包括內(nèi)部控制機制和內(nèi)部控制制度兩個方面 D、內(nèi)部控制制度應合法合規(guī)(33)ETF的投資目標是（）。A、超越指數(shù)的表現(xiàn) B、取得與指數(shù)基本一致的收益 C、獲得穩(wěn)定收益 D、規(guī)模最大化

(34)開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的()。A、申購與贖回情況

B、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況 C、利息計算 D、拆分

(35)基金的銀行存款賬戶由基金托管人以（）的名義開立。A、托管人 B、基金 C、投資者 D、管理人

(36)某10年期、半年付息一次的附息債券的麥考萊久期為8.6，應計收益率4%，則修正的麥考萊久期為（）。A、8.0 B、8.17 C、8.27 D、8.37(37)根據(jù)開放式基金的運作特性，結合我國的情況，在采用未知價交易的情況下，當日公布的是（）的基金份額凈值。A、當日

B、前一交易日 C、當月 D、當周

(38)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的有關規(guī)定,如果基金的名稱中顯示了投資方向的,則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于()。A、80% B、20% C、70% D、60%(39)基金評價結果是由（）發(fā)布的，投資者可以很方便的獲取基金評價結果。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金評價機構 D、證券業(yè)協(xié)會

(40)基金凈值收益率的計算方法有多種，其中常被用來對未來收益率進行估計的是（）。A、時間加權收益率 B、算術平均收益率 C、幾何平均收益率 D、年（度）化收益率

(41)根據(jù)有關規(guī)定,基金管理人應當自收到核準文件之日起()個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。A、4 B、5 C、6 D、3(42)以下關于基金管理公司高級管理人員的有關資格管理的表述中，正確的是（）。A、基金管理公司高級管理人員不包括公司的副總經(jīng)理

B、基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用向中國證監(jiān)會報告 C、申請基金管理公司高級管理人員任職資格的人必須取得基金從業(yè)資格 D、基金管理公司獨立董事要有3年以上金融、法律或者財務的工作經(jīng)歷(43)有關基金監(jiān)管的說法，不正確的表述是（）。

A、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監(jiān)督與管理

B、基金監(jiān)管的首要目標是保證市場的公平、效率和透明

C、我國基金監(jiān)管的目標包括保護投資者利益、保證市場的公平、效率和透明、降低系統(tǒng)風險、推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

D、基金監(jiān)管的原則有依法監(jiān)管原則、“三公”原則、監(jiān)管與自律并重原則、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則、審慎監(jiān)管原則

(44)目前，我國基金賣出股票按照1‰的稅率征收（）。A、營業(yè)稅 B、所得稅 C、增值稅

D、股票交易印花稅

(45)能夠?qū)ψC券組合績效的深度和廣度進行綜合評價的風險調(diào)整收益指標是（）。A、特雷諾指數(shù) B、夏普指數(shù) C、詹森指數(shù)

D、以上均不正確

(46)目前,我國常用的基金等級評價主要根據(jù)指標的排序?qū)⒒鹪u價等級設置為()個等級。A、4 B、5 C、3 D、6(47)某投資人贖回某基金1萬份份額,持有時間為8個月,對應的贖回費率為0.5%,假設贖回當日基金份額凈值是1.05元,則其可得到的贖回金額為()。A、13400.50 B、12437.50 C、10447.50 D、10440.50(48)我國《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應在（）以上。A、10年 B、8年 C、5年 D、3年

(49)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，()為股票基金。A、基金資產(chǎn)20%以上投資于股票的 B、基金資產(chǎn)30%以上投資于股票的 C、基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具的 D、基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的

(50)基金公司的債券研究主要側(cè)重于（）。A、債券久期的判斷和券種的選擇 B、發(fā)行債券公司所處行業(yè)狀況 C、發(fā)行債券規(guī)模

D、發(fā)行債券公司業(yè)績狀況

(51)根據(jù)有關規(guī)定,對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收()。A、印花稅 B、個人所得稅 C、增值稅 D、營業(yè)稅

(52)目前，我國的證券投資基金主要是()。A、公司型基金 B、契約型基金 C、單位信托基金 D、對沖基金

(53)基金管理人運用證券投資基金買賣股票、債券的差價收入,()營業(yè)稅。A、免征 B、部分征收 C、需征收 D、減免征收

(54)關于貨幣市場基金每天份額凈值的說法,正確的是（）。A、隨機變動 B、保持不變

C、等于基金份額面值加當日收益 D、隨基金收益率變化而變動

(55)《證券投資基金法》規(guī)定,基金份額凈值計價錯誤達到基金份額凈值的()以上時,基金管理人應當公告,并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。A、0.4% B、0.25% C、0.5% D、0.6%(56)某投資人將所持有的X證券投資基金轉(zhuǎn)換成Y證券投資基金，假定T日的X基金份額凈值為1.1000元、Y為1.2000元，轉(zhuǎn)出份額為100萬份，那么轉(zhuǎn)出金額為（）。A、110萬 B、120萬 C、100萬 D、115萬

(57)積極型股票投資組合策略以（）為目的。A、減少系統(tǒng)風險 B、減少非系統(tǒng)風險 C、獲得市場組合收益 D、戰(zhàn)勝市場(58)現(xiàn)代投資組合理論創(chuàng)立的年代是（）年。A、1950 B、1952 C、1964 D、1976(59)證券投資基金會計核算的責任人為（）。A、證券結算公司 B、中國證監(jiān)會 C、基金管理公司 D、證券交易所

(60)我國基金管理公司最核心的業(yè)務是（）。A、基金募集與銷售 B、基金投資管理 C、受托資產(chǎn)管理業(yè)務 D、基金運營服務

多選題

(61)以下（）因素的存在會導致ETF的跟蹤誤差。A、基金分紅 B、現(xiàn)金留存 C、抽樣復制 D、基金費用

(62)在我國，基金管理公司投資決策委員會的主要職責包括負責決定公司所管理基金的()。A、投資計劃 B、投資目標

C、投資組合總體計劃 D、投資策略

(63)以下基金銷售行為違反法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有（）。A、以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B、采取抽獎、回扣或者送基金份額等方式銷售基金 C、聘請具有基金從業(yè)資格的人員進行基金的宣傳推介 D、募集期間對認購費打折

(64)申請募集基金時，基金托管人與基金管理人簽訂（），報監(jiān)管機構核準。并在其規(guī)定的范圍內(nèi)履行各自的職責。A、招募說明書 B、托管協(xié)議 C、基金合同

D、基金募集申請報告

(65)以下關于基金托管人從事基金托管業(yè)務技術系統(tǒng)的描述，不正確的是（）。A、所有托管銀行應該配置相同的技術系統(tǒng)，以便統(tǒng)一管理 B、應該配置與基金管理人相同的技術系統(tǒng)，以便準確進行估值 C、應該配置獨立的托管業(yè)務技術系統(tǒng)，以保持托管業(yè)務的獨立運作 D、清算交割系統(tǒng)應保證資金在1小時內(nèi)會劃到賬(66)下列關于封閉式基金交易賬戶的陳述，正確的是（）。A、投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶

B、個人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機構辦理開戶手續(xù) C、每個投資者使用個人身份證件可以開設2個基金賬戶 D、已開設證券賬戶的投資者可以再開設1個基金賬戶

(67)在滿足單一負債要求的投資組合免疫策略中，為使債券組合最大限度地避免市場利率變化的影響組合應滿足（）。

A、債券的投資組合久期等于負債的久期

B、投資組合的現(xiàn)金流量現(xiàn)值等于未來負債的現(xiàn)值

C、組合中各種債券的久期的分布必須比負債的久期分布更廣 D、組合中各種負債的久期的分布必須比債券的久期分布更廣(68)按所投資的股票規(guī)模分類，股票基金可分為（）。A、價值型股票基金 B、小盤股票 C、中盤股票 D、大盤股票

(69)關于保本基金的陳述，正確的有（）。A、只對到期投資保本

B、股票投資比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的50% C、主要投資于債券 D、沒有投資風險

(70)封閉式基金與開放式基金的不同點包括（）A、期限與份額限制不同 B、交易場所不同 C、價格形成方式不同

D、基金持有人享有的權利不同

(71)關于債券基金的久期，下列說法正確的是（）。

A、久期越長，凈值的波動幅度就越大，所承擔的利率風險就越低 B、久期可以反映利率微小變動對債券價格的影響

C、久期等于基金組合中各個債券的投資比例與對應債券久期的簡單平均數(shù) D、當利率變動幅度較大時，久期也會產(chǎn)生較大的誤差

(72)基金管理公司內(nèi)部控制基本要求中強調(diào)的“嚴格授權控制”包含()。A、必須在規(guī)定授權范圍內(nèi)行使相應的職責 B、各大業(yè)務的授權要采取書面形式

C、對已獲授權的部門和人員建立有效的評價和反饋機制 D、明確授權內(nèi)容和時效

(73)目前對基金信息披露進行管理的部門主要是（）。A、證券業(yè)協(xié)會 B、基金監(jiān)管部

C、中國證監(jiān)會各地方監(jiān)管局 D、證券交易所

(74)下列關于基金報告的表述，正確的有（）。A、是基金募集期信息披露中信息量最大的文件 B、應當在每年結束之日起3個月內(nèi)編制完成 C、報告的財務會計報告應當經(jīng)過審計 D、報告摘要應登載在指定報刊上

(75)封閉式基金份額上市交易，應符合下列條件（）。A、基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上 B、基金合同期限為3年以上

C、基金募集金額不低于2億元人民幣 D、基金份額持有人不少于1000人

(76)按照股票的價格行為所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征，可以將股票分為（）。A、周期類 B、能源類 C、增長類 D、穩(wěn)定類

(77)基金股票投資組合報告中，重大變動的披露內(nèi)容包括（）。A、基金份額持有人大會的召開 B、轉(zhuǎn)換基金運作方式

C、基金份額凈值計價錯誤達基金份額總值的0.5% D、更換基金管理人

(78)基金管理人可以委托其他機構代為辦理開放式基金有關業(yè)務，包括開放式基金份額的（）等。A、申購 B、認購 C、贖回 D、估值

(79)為明確信息披露義務人的責任，提醒投資者注意投資風險，目前法規(guī)規(guī)定，應在基金報告中作出的提示有（）。A、管理人和托管人的披露責任

B、管理人管理和運用基金資產(chǎn)的原則 C、投資風險提示

D、報告中注冊會計師出具標準無保留意見的提示(80)關于基金稅收，下列說法正確的有（）。

A、對基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，依法征收營業(yè)稅

B、從2008年9月19日起，基金賣出股票時按照1‰的稅率征收證券交易印花稅 C、以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營業(yè)稅的征稅范圍，不征收營業(yè)稅 D、基金管理人從事基金管理活動取得的收入，暫不征收營業(yè)稅

(81)國內(nèi)外的基金管理公司和基金組織都建立了一套完整的風險控制機制和風險管理制度，其主要是為了（）。A、切實保障投資者的利益 B、提高基金投資的質(zhì)量 C、保障基金投資一定獲利

D、防范和降低投資的管理風險

(82)發(fā)生下述（）情形，經(jīng)基金管理人同意后可以進行非交易過戶。A、繼承 B、轉(zhuǎn)讓

C、司法機構強制執(zhí)行 D、轉(zhuǎn)托管

(83)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于下列哪些投資活動（）。A、向他人貸款或者提供擔保 B、從事承擔無限責任的投資 C、承銷證券

D、進行內(nèi)幕交易

(84)基金評級的局限性主要表現(xiàn)為（）。A、基金評級難有預測性

B、基金評級只是對基金本身的評價，并未兼顧到對基金公司投資能力的評價 C、基金評級考慮的是業(yè)績的相對性，而非業(yè)績的絕對性 D、基金評級時對基金過去某一特定時期表現(xiàn)的評價(85)我國基金監(jiān)管的具體目標包括（）。A、保護投資者利益 B、保護證券發(fā)行人

C、保證市場的公平、效率和透明 D、降低系統(tǒng)風險

(86)確定有效邊界所需的數(shù)據(jù)包括（）。A、期望收益率 B、收益率方差 C、協(xié)方差 D、貝塔系數(shù)

(87)在下列情況中，投資組合風險分散效果將會改善的是（）。A、精簡投資組合中證券的數(shù)量和種類 B、增加投資組合中證券的數(shù)量和種類 C、加強投資組合中各種證券的關聯(lián)性 D、使投資組合更加的多元化

(88)下列有關基金托管人內(nèi)部控制的說法，正確的有（）。A、確?；鸬男畔⒄鎸?、準確、完整、及時是目標之一 B、健全性原則是應當遵循的原則之一 C、信息溝通是基本要素之一 D、資金清算是主要內(nèi)容之一

(89)國際上比較流行的投資組合保險策略主 要有（）。A、股票保險策略 B、對沖保險策略

C、固定比例投資組合保險策略 D、差值保險策略

(90)債券基金與債券的不同表現(xiàn)在（）。A、債券基金的收益不如債券的利息固定 B、債券基金沒有確定的到期日

C、債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預測 D、投資風險不同

(91)計算基金簡單收益率需已知的變量包括（）。A、考察期內(nèi)各期收益率 B、期初基金份額凈值 C、期末基金份額凈值

D、考察期內(nèi)每份基金的分紅金額

(92)關于收益率曲線，下列表述正確的是（）。

A、將不同期限債券的到期收益率按償還期限連成一條曲線即是債券收益率曲線 B、它反映了債券償還期限與收益的關系 C、收益率曲線反映了市場的利率期限結構

D、理論上，應當采用零息債券的收益率得到收益率曲線(93)對于投資人來說，保本基金的投資風險表現(xiàn)在（）。

A、保本基金有一個保本期，投資者不需要持有到期也可以獲得本金保證或收益保證 B、保本基金有一個保本期，投資者只有持有到期后才能獲得本金保證或收益保證 C、保本的性質(zhì)在一定程度上限制了基金收益的上升空間

D、保本型基金虧本的風險幾乎等于零，投資者不需考慮投資的機會成本與通貨膨脹損失。(94)當股票價格保持單方向持續(xù)運動時（）。A、恒定混合策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略 B、投資組合保險策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略 C、恒定混合策略的表現(xiàn)優(yōu)于投資組合保險策略

D、投資組合保險策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略和恒定混合策略

(95)根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》及有關規(guī)定，督察長需要在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告的異常情況包括（）。A、高級管理人員因涉嫌違反違紀被有關機關調(diào)查 B、高級管理人員辭職

C、高級管理人員擬出境10天以上 D、高級管理人員親屬擬移居境外

(96)根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》等的規(guī)定，辦理開放式基金代銷業(yè)務的機構應當在下列（）方面符合相關規(guī)定。A、財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定

B、具有健全的法人治理結構、完善的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行 C、最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為

D、有與基金代銷業(yè)務相適應的營業(yè)場所、安全防范設施和其他設施(97)證券投資基金與銀行儲蓄存款的區(qū)別主要表現(xiàn)為（）。A、性質(zhì)不同 B、收益不同 C、風險不同

D、信息披露程度不同

(98)申請基金代銷業(yè)務資格的專業(yè)基金銷售機構的主要出資人必須具備的條件有()。A、依法設立持續(xù)經(jīng)營三個以上完整會計的法人 B、注冊資本不低于三千萬元人民幣 C、財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定

D、最近三年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰(99)分析股票基金組合特點的指標有（）。A、平均市值 B、平均市盈率 C、平均市凈率 D、費用率(100)在我國，基金的會計核算由()負責。A、中國證券登記結算公司 B、基金管理公司 C、基金托管人 D、商業(yè)銀行

判斷題

(101)基金銷售過程中，未經(jīng)招募說明書載明并公告，基金管理人不得對不同投資者適用不同費率。A、正確 B、錯誤

(102)在分紅為零的情況下，簡單凈值收益率等于時間加權收益率。A、正確 B、錯誤

(103)系列基金中的子基金完全獨立運作。A、正確 B、錯誤

(104)本期利潤既包括基金已實現(xiàn)的損益，也包括未實現(xiàn)的估值增值或減值。A、正確 B、錯誤

(105)資產(chǎn)配置的買入并持有策略的支付模式為向上凸型。A、正確 B、錯誤

(106)依照相關規(guī)定，基金招募說明書應包括基金收益預測和風險警示內(nèi)容。A、正確 B、錯誤

(107)貨幣市場基金主要投資于貨幣市場工具，但也可有不超過5%的資產(chǎn)投資于股票。A、正確 B、錯誤

(108)基金凈值變動表屬于基金會計報表的范疇。A、正確 B、錯誤

(109)目前我國對金融機構買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅。A、正確 B、錯誤(110)通常，考慮到管理的難度與產(chǎn)品的流動性要求，貨幣市場基金的費率要高于股票基金。A、正確 B、錯誤

(111)在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為通常稱為基金的申購。A、正確 B、錯誤

(112)基金中的基金又稱為傘形基金，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結構形式。A、正確 B、錯誤

(113)詹森指數(shù)是由詹森在CAPM模型基礎上發(fā)展出的一種風險調(diào)整收益衡量指標。A、正確 B、錯誤

(114)持續(xù)增長率和紅利收益率是反映公司成長性的指標,通常持續(xù)增長率與紅利收益率成負相關關系。（）A、正確 B、錯誤

(115)當股票市場價格處于震蕩、波動狀態(tài)時，恒定混合資產(chǎn)配置策略的表現(xiàn)將劣于買入并持有策略。A、正確 B、錯誤

(116)行為金融理論認為，市場異?，F(xiàn)象是一種普遍現(xiàn)象。A、正確 B、錯誤

(117)基金會計報表包括資產(chǎn)負債表，利潤表及凈值變動表。A、正確 B、錯誤

(118)市場有效性是指股票的市場價格反映影響股票價格信息的充分程度。A、正確 B、錯誤

(119)目前，我國證券投資基金的管理費按基金資產(chǎn)總值的一定比例逐日計提。A、正確 B、錯誤

(120)債券收益率與基礎利率之間的利差反映了投資者選擇債券投資、放棄無風險收益而面臨的風險，因此也稱為風險溢價。A、正確 B、錯誤

(121)基金托管協(xié)議草案是基金托管人向國務院證券監(jiān)督管理機構提交、申請核準的基金托管協(xié)議文本,是明確基金托管人和基金份額持有人各自職責的協(xié)議。（）A、正確 B、錯誤

(122)中國證監(jiān)會各地方證監(jiān)局主要負責對注冊地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進行日常監(jiān)管。A、正確 B、錯誤

(123)依法募集基金是基金管理公司的一項法定權利，其他任何機構都不得從事基金的募集活動。A、正確 B、錯誤

(124)基金托管人對基金管理人采用的估值原則或程序有異議時，基金托管人有義務要求基金管理人做出合理解釋。A、正確 B、錯誤

(125)基金管理人和基金托管人在進行基金估值、計算基金份額凈值及相關復核工作時，若參考估值工作小組的意見，則可免除自身的估值責任。A、正確 B、錯誤

(126)基金臨時信息的披露時間一般無法事先預見。（）A、正確 B、錯誤

(127)行為金融理論認為,投資者進行投資決策時,存在過分自信、重視當前的事物、按心理“盈虧”而不是按實際得失操作、彼此相互影響等心理因素的影響,使得證券價格的變化偏離現(xiàn)代金融理論的推斷。（）A、正確 B、錯誤

(128)契約型證券投資基金與公司型證券投資基金的主要區(qū)別是，前者的最高權力機構是基金持有人大會，后者的最高權力機構是董事會。A、正確 B、錯誤

(129)基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值的0.5%，屬于基金臨時報告的披露范疇。A、正確 B、錯誤

(130)基金管理公司的督察長由董事會提名,報中國證監(jiān)會核準。（）A、正確 B、錯誤

(131)目前，我國封閉式基金交易傭金為成交金額的0.05%，不足5元時按5元收取。A、正確 B、錯誤

(132)基金管理公司在募集基金時要向投資人先公告招募說明書，然后，依據(jù)招募說明書制訂基金合同。A、正確 B、錯誤

(133)凡對投資者做出投資決策有重大影響或有助于其做出投資決策的信息，應按照有關規(guī)定在招募說明書中予以充分披露。A、正確 B、錯誤

(134)根據(jù)依法監(jiān)管的原則，基金監(jiān)管部門既要依法履行監(jiān)管職權，又要依法承擔監(jiān)管責任。A、正確 B、錯誤

(135)對風險偏好的投資者而言，無差異曲線位置越高，表示組合的效用水平越高。A、正確 B、錯誤

(136)我國開放式基金的贖回采取“金額贖回”法。A、正確 B、錯誤

(137)由于交易是實現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的最后環(huán)節(jié)，交易員必須對投資比例的合規(guī)性和投資價值中的合理性把好最后一道關。A、正確 B、錯誤

(138)我國封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值應至少每周披露一次。A、正確 B、錯誤

(139)ETF上市后，在二級市場的交易與封閉式基金類似。A、正確 B、錯誤

(140)基金托管協(xié)議草案是基金托管人向國務院證券監(jiān)督管理機構提交、申請核準的基金托管協(xié)議文本，是明確基金管理人和基金托管人各自職責的協(xié)議。A、正確 B、錯誤

(141)基金管理費通常從基金的股息、利息收益中扣除。A、正確 B、錯誤

(142)水平分析是一種基于對未來債券價格預期的債券組合管理策略。A、正確 B、錯誤

(143)開放式基金巨額贖回未受理部分可延遲至下一個開放日辦理，并以申請日當日的基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)計算贖回金額。A、正確 B、錯誤

(144)ETF基金T日申購、贖回清單中需公告T+1日預估現(xiàn)金部分的相關內(nèi)容。（）A、正確 B、錯誤

(145)監(jiān)察稽核部負責對公司運營過程中產(chǎn)生的或潛在的風險進行有效管理。A、正確 B、錯誤

(146)目前，我國對投資者(包括個人和企業(yè))買賣基金份額暫不征收印花稅。A、正確 B、錯誤

(147)流動偏好理論認為,投資者并不認為長期債券是短期債券的理想替代物。A、正確 B、錯誤

(148)在具有相同期望收益水平的證券組合中，方差最小的組合是有效組合。A、正確 B、錯誤

(149)行為金融理論的BSV模型認為，人們在進行決策時會存在兩種心理認知偏差，常導致投資者產(chǎn)生兩種錯誤決策，即反應不足或反應過度。A、正確 B、錯誤

(150)實施積極的股票風格管理一般不僅需要能夠準確地預測股票未來收益，而且需要考慮轉(zhuǎn)換投資風格時的交易成本。A、正確 B、錯誤

(151)風險是指投資過程中各種后果的可能性。（）A、正確 B、錯誤

(152)投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購LOF基金份額，按照份額進行申購。A、正確 B、錯誤

(153)信用風險是指債券發(fā)行人沒有能力到期歸還本金的風險，不能按時支付利息的情況則歸于市場風險的范疇。A、正確 B、錯誤

(154)按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值20%。A、正確 B、錯誤

(155)基金管理公司總經(jīng)理離任時，基金管理公司應當聘請具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計。A、正確 B、錯誤

(156)基金發(fā)行規(guī)模越大，基金份額凈值就越高。A、正確 B、錯誤

(157)幾何平均收益率是衡量債券投資組合收益率的常用方法之一。A、正確 B、錯誤

(158)持續(xù)增長率和紅利收益率是反映公司成長率的指標，通常持續(xù)增長率與紅利收益率成負相關關系。A、正確 B、錯誤

(159)根據(jù)我國的有關法規(guī)，當基金管理公司變更股東出資比例，需自董事會或者股東會作出決議起15日內(nèi)，報中國證監(jiān)會批準。A、正確 B、錯誤

(160)很多基金在投資風格上并非始終如一,而是會根據(jù)市場環(huán)境對投資風格進行不斷地調(diào)整,以期獲得更好的投資回報,這就是所謂的風格變化現(xiàn)象。（）A、正確 B、錯誤

第三篇：基金押題卷一(題目)

基金押題卷一（題目）

單選題

(1)有關基金監(jiān)管的說法，不正確的表述是（）。

A、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監(jiān)督與管理

B、基金監(jiān)管的首要目標是保證市場的公平、效率和透明

C、我國基金監(jiān)管的目標包括保護投資者利益、保證市場的公平、效率和透明、降低系統(tǒng)風險、推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

D、基金監(jiān)管的原則有依法監(jiān)管原則、“三公”原則、監(jiān)管與自律并重原則、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則、審慎監(jiān)管原則

(2)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。A、20％～40％ B、50％～70％ C、40％～60％ D、70％～90％

(3)QDII基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露。A、2天

B、2個工作日 C、3天

D、3個工作日(4)根據(jù)有關規(guī)定，開放式基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起計算不得超過（）個月。A、6 B、5 C、3 D、1(5)基金的投資運作職責在基金公司中主要由（）承擔。A、投資管理部門 B、風險管理部門 C、投資管理人員 D、內(nèi)部監(jiān)察人員

(6)與債券相比，債券基金投資風險的特征有（）。A、隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會下降 B、隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會上升 C、可以通過分散投資有效避免較高的信用風險

D、可以通過分散投資有效避免較高的通貨膨脹風險

(7)基金管理公司應當在以下哪種公告中批露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例()。A、凈值公告

B、半報告

C、報告

D、季度報告

(8)在半強勢有效市場的假設下，下列說法不正確的是（）。A、當前的股票價格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關的全部公開信息

B、公開信息除包括歷史價格信息外，還包括公司的公開信息、競爭對手的公開信息、經(jīng)濟以及行業(yè)的公開信息等。

C、試圖通過分析公開信息是不可能取得超額收益的 D、這個假設對任何內(nèi)幕信息的價值持否定態(tài)度(9)我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A、5年 B、15年

C、15年-50年 D、一般無期限

(10)基金資金清算中的交易所資金清算，在()日執(zhí)行清算指令。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(11)基金管理人應在開放式基金合同生效后每6個月結束之日起（）內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。A、45日 B、30日 C、60日 D、15日

(12)現(xiàn)代投資組合理論創(chuàng)立的年代是（）。A、20世紀40年代

B、20世紀50年代

C、20世紀60年代

D、20世紀70年代

(13)ETF的場內(nèi)認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機構，使用（）的交易網(wǎng)絡系統(tǒng)進行的認購。A、基金管理人 B、基金代銷機構 C、證券交易所 D、基金托管人

(14)如果某債券基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。A、上升4% B、上升6% C、下降4% D、下降5%(15)目前，我國封閉式基金發(fā)售時，基金面值一般為人民幣（）元。A、1 B、10 C、100 D、1000(16)下列（）情形不可以暫?；鸸乐怠、法定節(jié)假日

B、證券交易所暫停營業(yè)

C、因不可抗力導致無法準確評估基金資產(chǎn)價值 D、基金公布年報

(17)獨立基金銷售機構應當具備的條件之一是最低注冊資本金要求是（）萬元。

A、200 B、500 C、2000 D、3000

(18)目前，我國以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營業(yè)稅。A、征收

B、不征收

C、部分征收

D、不確定

(19)某投資人認購1,000,000份基金份額，認購價格為1.00元/份，認購費率為1%，投資人需要準備（）資金。A、1000000元 B、1010000元 C、1020000元 D、1030000元

(20)一般情況下，基金債券托管賬戶在發(fā)生交易時，必須當日進行核對；如無交易，核對頻率是（）。

A、每五個工作日 B、每周 C、每兩天 D、每日

(21)對于開放式基金來說，為了應對日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值（）的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券。

A、20% B、30% C、10% D、5%(22)基金賬務的復核以《證券投資基金法》和（）等法律為依據(jù)。A、《證券投資基金運作管理辦法》 B、基金合同 C、《證券投資基金會計核算辦法》 D、《關于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》

(23)證券組合管理過程中，在構建證券投資組合時，涉及到（）。A、確定證券投資政策 B、進行證券投資分析 C、進行個別證券選擇 D、投資組合的修正

(24)據(jù)有關研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合業(yè)績的貢獻率達到（）。A、20%-40% B、40%-70% C、70%-90% D、90%以上

(25)不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A、基金份額總額

B、基金合同期限

C、最低募集份額總額

D、募集基金的目的和基金名稱

(26)下列關于基金對于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用,表述正確的是()。A、有利于市場合理定價

B、有利于優(yōu)化金融結構

C、有利于促進經(jīng)濟發(fā)展 D、有利于分散風險

(27)根據(jù)有關規(guī)定,基金管理人應當自收到核準文件之日起()個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。A、4 B、5 C、6 D、3

(28)托管銀行在申請證券投資基金托管業(yè)務資格時,都制訂了一系列管理辦法和制度,其中不屬于該系列辦法和制度的是()。

A、凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關規(guī)定 B、設有專門的基金托管部門 C、有安全保管基金財產(chǎn)的條件 D、注冊資本不低于3億元人民幣

(29)如果市場是有效的，證券價格針對一條信息會出現(xiàn)下列何種反應（）。A、反應過度

B、一步到位式的正確反應

C、反應不足

D、沒有反應

(30)依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金管理人職責的有（）。A、對基金財務會計報告、中期和基金報告出具意見 B、復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金價格 C、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項 D、監(jiān)督基金管理人的投資運作

(31)保本基金的（）是風險投資可承受的最高損失限額。A、本金

B、投資組合現(xiàn)時凈值 C、保本基金到期收益總和 D、安全墊

(32)基金投資組合一般在（）中公布。A、基金合同 B、招募說明書 C、凈值公告 D、定期報告(33)在我國，對（）從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A、非銀行金融機構

B、企業(yè)

C、證券投資基金

D、基金公司

(34)某基金前一日基金資產(chǎn)總值110,000萬元,基金資產(chǎn)凈值為100,000萬元,基金合同規(guī)定基金管理費的年費率為1.5%(一年按365天計算),則當日應計提的基金管理費為()萬元。A、3.6 B、2.5 C、4.2 D、4.1(35)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人

(36)根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應當履行的首要職責是（）。A、安全保管基金財產(chǎn)

B、按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C、辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項 D、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運作投資

(37)當投資組合價值因風險資產(chǎn)收益率的提高而上升時，投資組合保險策略的風險資產(chǎn)的投資比例將（）。A、隨之降低 B、隨之提高 C、保持不變 D、不確定

(38)《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》規(guī)定,對基金、基金管理人單一指標排名的更新間隔不少于()。A、一個月 B、兩個月 C、三個月 D、六個月

(39)基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)控目標、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是（）。A、基本管理制度 B、部門業(yè)務規(guī)章 C、業(yè)務操作手冊 D、內(nèi)部控制大綱

(40)我國國內(nèi)保本基金為實現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是（）。A、對沖保險策略

B、動態(tài)比例投資組合保險策略 C、衍生金融工具組合保險策略 D、CPPI(41)基金N與基金M具有相同的貝塔值，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特雷諾指數(shù)（）。

A、大于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù) B、等于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù) C、小于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù) D、以上說法都不正確

(42)可能對基金持有人權益及基金份額的交易價格產(chǎn)生重大影響的事項不包括（）。A、編制報告 B、更換基金管理人 C、轉(zhuǎn)換基金運作方式 D、延長基金合同期限

(43)證券投資基金發(fā)行時，如基金銷售未達到規(guī)定的規(guī)模而募集失敗，應由（）向投資人退還認購款及利息。A、基金當事人 B、基金管理人 C、基金代銷人 D、基金托管人

(44)因與基金管理人的共同行為導致基金資產(chǎn)損失時,托管人應該()。A、不承擔責任 B、承擔全部責任 C、承擔連帶責任 D、承擔小部分責任

(45)關于M2測度，下列說法正確的是（）。A、M2測度是詹森指數(shù)的一種替代形式 B、M2測度是夏普指數(shù)的一種替代形式 C、M2測度是特瑞諾指數(shù)的一種替代形式 D、M2測度是信息比率的一種替代形式

(46)股票價格與每股凈利潤的比值被稱為（）。A、市盈率 B、市凈率 C、凈值收益率 D、凈現(xiàn)值

(47)根據(jù)中國證監(jiān)會2007年3月的統(tǒng)一規(guī)定，基金認（申）購費率將按（）為基礎收取。A、認購份額 B、凈認購份額 C、凈認購金額 D、認購金額

(48)美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于()年頒布,這兩部法律日后成為其它國家基金立法的重要參考。A、1940 B、1950 C、1929 D、1965(49)基金管理公司應按照基金合同的規(guī)定及時、足額地向（）支付基金收益。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、基金公司

(50)在契約型基金的運作關系中，下列有權對基金管理人的投資行為進行監(jiān)督的機構或人員是（）。

A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、證券交易所

(51)（）中國證監(jiān)會頒布了《合格境內(nèi)機構投資者境外證券投資管理試行辦法》。A、2006年6月18日 B、2006年12月18日 C、2007年6月18日 D、2007年12月18日

(52)假設某季度上證A股指數(shù)的收益率為20%，債券的收益率為2%。基金投資政策規(guī)定，基金的股票投資比例為70%，債券的投資比例的30%。但基金實際的股票投資比例為60%，債券的投資比例為40%，則本季度基金的擇時收益為（）。A、-0.8% B、-1.8% C、1.8% D、12.8%(53)2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金（ETF）是（）。A、華夏基金管理公司 B、華安基金管理公司 C、南方基金管理公司 D、招商基金管理公司

(54)內(nèi)部控制必須隨著有關法律、法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化，及時修改或完善，這體現(xiàn)了制定內(nèi)部控制制度的（）原則。A、合法、合規(guī)

B、全面性

C、審慎性

D、適時性

(55)我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A、5年 B、15年

C、15年-50年 D、一般無期限

(56)以下屬于基金信息披露自律性規(guī)則的是（）。A、《證券投資基金法》 B、《證券投資基金信息披露管理辦法》 C、《基金投資組合報告的編制及披露》 D、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》

(57)假設上證A股指數(shù)上周上漲了10%，本周下跌了10%，下列說法正確的是（）。A、兩周累計收益率為零 B、兩周累計上漲1% C、兩周累計下跌1% D、兩周累計收益率無法計算

(58)下列不屬于基金份額持有人權利的是（）。A、對基金進行有效的資產(chǎn)運作 B、分享基金財產(chǎn)收益

C、按照要求召開基金份額持有人大會 D、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

(59)公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是（）。A、法律形式不同 B、投資者的地位不同 C、基金營運依據(jù)不同 D、運作方式不同

(60)基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，（）營業(yè)稅。A、免征 B、緩征

C、按《基金法》征收 D、按《稅法》征收

多選題

(61)通過對低市盈率股票的觀察可發(fā)現(xiàn)（）。A、這一類股票的市場價格更接近于價值

B、這一類股票往往是市場投資者關注較少的股票 C、這一類股票往往不是短期內(nèi)的熱點 D、這一類股票的價值往往被高估

(62)關于基金分類的意義,以下表述正確的有()。

A、對基金研究評價機構而言，分類是進行基金評級的基礎

B、基金分類有助于投資者加深對風險收益特征的把握

C、對監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征有利于針對不同基金的特點實施更有效的分類監(jiān)管

D、基金分類有助于投資者獲取收益

(63)結合我國目前的現(xiàn)狀，如果一只基金是公募的證券投資基金，那么該基金（）。A、投資于規(guī)定的證券 B、發(fā)行的對象不固定 C、通過募集方式設立 D、由專業(yè)的機構管理

(64)假設利率保持為5%，投資者的債券組合當前價值為500萬元，要保證組合4年后的價值不低于510萬元，則（）。

A、當前緊急免疫策略的觸發(fā)點為420萬元 B、1年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點為486萬元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點為463萬元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點為441萬元

(65)以下投資策略中，不屬于積極的債券組合管理策略的是（）。A、指數(shù)化策略 B、債券互換 C、水平分析

D、免疫策略

(66)資產(chǎn)配置的情景綜合分析法可用于（）。A、分析上市公司運營情況 B、確定投資者的風險承受能力 C、分析宏觀經(jīng)濟形勢

D、確定資產(chǎn)類別收益預期

(67)基金管理公司內(nèi)部控制機制包括如下層次（）。A、員工自律

B、部門各級主管的檢查監(jiān)督

C、公司總經(jīng)理及其領導的監(jiān)察稽核部隊各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制 D、董事會領導下的審計委員會和督察長的檢查、監(jiān)督、控制和指導

(68)假設利率保持為10%，投資者的債券組合當前價值為100萬元，要保證債券組合2年后的價值不低于110萬元，則（）。

A、當前利率下只需要有90.90萬元就可以在2年后增值到110萬元 B、投資者可以不必立即采用利率免疫策略

C、關鍵點是計算在當前利率水平下，在特定期限需要鎖定多少投資進行利率免疫，才能保證2年后最低組合價值為110萬元 D、無法判斷

(69)科學合理的基金分類（）。

A、有助于投資者加深對各種基金的認識 B、有助于投資者對基金風險收益特征的把握 C、有助于確保投資者的基金投資獲利

D、有利于監(jiān)管部門實施更有效的分類監(jiān)管

(70)關于開放式股票基金申購與贖回的說法，正確的是（）。A、在證券交易所進行 B、采用已知價交易原則

C、采用金額申購、份額贖回原則 D、申購費率不得超過申購金額的5%(71)證券投資基金托管人應當履行的職責包括（）。A、按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B、對基金財務會計報告、中期和基金報告出具意見 C、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理，分別記賬 D、計算并公告基金資產(chǎn)凈值

(72)對于投資人來說，保本基金的投資風險表現(xiàn)在（）。

A、保本基金有一個保本期，投資者不需要持有到期也可以獲得本金保證或收益保證 B、保本基金有一個保本期，投資者只有持有到期后才能獲得本金保證或收益保證 C、保本的性質(zhì)在一定程度上限制了基金收益的上升空間

D、保本型基金虧本的風險幾乎等于零，投資者不需考慮投資的機會成本與通貨膨脹損失。(73)投資管理人員有（）情形時，督察長應該在知悉該信息起3個工作日之內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構報告。

A、擬離開工作崗位1個月以上 B、在其他非經(jīng)營性機構兼職

C、因涉嫌違法被有關機關調(diào)查或者處理 D、高級管理人員頻繁更換公司

(74)運用基金分組比較法可能遇到的問題有（）。

A、僅關注基金在同組中的表現(xiàn)，偏離績效衡量的根本目的 B、不如全域比較有意義

C、同組基金之間的風險水平可能差異很大 D、要做到公平分組很困難

(75)構建兩只股票的組合時，下列敘述正確的是（）。A、無風險資產(chǎn)的標準差為1 B、若兩只股票的協(xié)方差為0,則其相關系數(shù)也為0 C、兩只股票的相關系數(shù)為-0.5，與兩只股票的相關系數(shù)為0.5的情況相比，所帶來的分散化效果更差

D、若兩只股票相關系數(shù)為1，則無法分散風險

(76)關于證券投資組合的方差，以下說法正確的是（）。A、用來度量未來可能收益率與期望收益率的偏差程度 B、可以通過由構成證券組合的單一證券的方差來表達 C、證券組合的可行域在圖上的橫坐標由方差來表示 D、方差的值越大，說明該證券組合的風險越大

(77)假設利率保持為5%，投資者的債券組合當前價值為500萬元，要保證組合4年后的價值不低于510萬元，則（）。

A、當前緊急免疫策略的觸發(fā)點為420萬元 B、1年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點為486萬元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點為463萬元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點為441萬元(78)關于基金分類標準，以下說法正確的是（）。A、50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金 B、60%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金 C、僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金

D、投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金

(79)關于基金托管人和基金管理人的稅收，說法正確的是（）。A、對基金管理人運用基金買賣股票的差價收入免征營業(yè)稅 B、對基金管理人運用基金買賣股票的差價收入免征企業(yè)所得稅 C、對基金托管人從事基金管理活動取得的收入免征營業(yè)稅

D、對基金管理人從事基金管理活動取得的收入免征企業(yè)所得稅(80)基金托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督，主要包括（）。A、對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督 B、對基金投融資比例的監(jiān)督 C、對基金投資禁止行為的監(jiān)督

D、對基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督(81)股票和證券投資基金相比較，相同的方面有（）。A、反映的經(jīng)濟關系 B、具有流通性

C、投資收益與風險大小 D、由證監(jiān)會負責監(jiān)管

(82)CPPI投資策略的投資步驟會涉及到（）。A、設定投資組合的價值底線

B、計算投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額 C、按安全墊的一定倍數(shù)確定風險資產(chǎn)投資的比例 D、對組合進行修正

(83)下列關于我國基金管理費計提方法和支付方式的說法，正確的有（）。A、基金管理費按月支付

B、基金成立3個月后，如基金持有現(xiàn)金的比例高于基金資產(chǎn)凈值的10%，超出部分不計提管理費

C、基金管理費從基金資產(chǎn)中扣除

D、基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提(84)以下不屬于我國基金運作監(jiān)管的內(nèi)容有（）。A、對基金募集申請的核準 B、基金信息披露的監(jiān)管 C、對基金托管銀行的監(jiān)管

D、對基金行業(yè)高級管理人員的監(jiān)管

(85)開放式基金托管人須履行的職責包括（）。A、資產(chǎn)保管 B、資金清算 C、資產(chǎn)核算

D、投資運作監(jiān)督

(86)以下屬于基金合同當事人的有（）。A、基金管理人

B、基金托管人

C、發(fā)起人

D、基金份額持有人

(87)我國基金信息披露監(jiān)管的主要內(nèi)容有（）。A、建立健全基金信息披露制度規(guī)范 B、基金募集信息披露監(jiān)管 C、基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管 D、信息披露違規(guī)處罰

(88)以下關于證券市場線的敘述，正確的是（）。A、證券市場線是用標準差作為風險衡量指標

B、如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的上方

C、如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的到此為下方 D、給出了任意證券或組合的收益風險關系(89)股票投資風格管理分為（）。A、消極型股票投資風格管理 B、中庸型股票投資風格管理 C、積極型股票投資風格管理 D、以上說法都正確

(90)以下關于封閉式基金募集申請的核準的表述，正確的是（）。A、需要組織專家進行現(xiàn)場檢查

B、需要對基金募集申請材料進行有效性審查

C、中國證監(jiān)會應當自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)做出核準或不予核準的決定。D、要經(jīng)過組織專家評審會根據(jù)實際情況進行評審、對基金募集申請材料進行齊備性審查等程序

(91)下列關于封閉式基金交易賬戶的陳述，正確的有（）。A、必須開立深、滬證券賬戶或深、滬基金賬戶及資金賬戶 B、基金賬戶只能用于基金、國債以及其他債券的認購以及交易

C、個人投資者開立基金賬戶，須持本人身份證到證券注冊登記機構辦理開戶手續(xù) D、每位投資者只能開設和使用1個證券賬戶或者基金賬戶(92)為了對基金績效做出有效的衡量，須考慮（）。A、基金的投資目標 B、基金的風險水平

C、比較基準和時期的選擇 D、基金組合的穩(wěn)定性

(93)以下關于QDII基金估值規(guī)定，正確的有（）。

A、基金管理公司是QDII基金會計核算和資產(chǎn)估值的責任主體，并負有復核責任

B、基金份額凈值應當至少每周結算披露一次

C、基金份額凈值應當在估值日后3個工作日內(nèi)披露

D、基金份額凈值應當以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨或同時計算并披露

(94)對基金持有的交易所首次發(fā)行尚未上市的股票，其估值方法為（）。

A、首次發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量

B、首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值

C、非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應按以下公式確定該股票的價值：FV＝C＋(P－C)×(Dl－Dr)／Dl D、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市價估值

(95)基金的會計責任主體包括（）。A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金代銷機構 D、會計師事務所

(96)以下關于加強基金信息披露的表述，正確的有（）。A、強制信息披露可以有效的防止利益沖突與利益輸送

B、真實、準確、完整、及時的信息披露是樹立整個基金行業(yè)公信力的基石

C、我國的基金披露制度體系分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律性文件四個層次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要義務人(97)我國基金監(jiān)管的具體目標包括（）。A、保護投資者利益 B、保護證券發(fā)行人

C、保證市場的公平、效率和透明 D、降低系統(tǒng)風險

(98)下列關于資本市場線的敘述，正確的是（）。

A、資本市場線同時給出了任意證券或組合的收益風險關系 B、資本市場線是無風險資產(chǎn)與市場組合的連線形成的有效前沿 C、資本市場線以無風險收益率為截距

D、資本市場線對有效組合的期望收益率和風險之間的關系提供了十分完整的闡述(99)信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于（）。A、擾亂正常秩序

B、侵害投資者合法權益 C、嚴重違法

D、信息披露所禁止的行為

(100)以下關于基金估值實務的說法中，正確的有（）。A、我國基金資產(chǎn)估值的責任人是基金管理人和基金托管人

B、為提高估值的合理性和可靠性，行業(yè)還成立了基金估值工作小組

C、基金份額凈值是按照每個開放日時，基金資產(chǎn)凈值除以前一日基金份額的余額數(shù)量計算 D、基金日常估值由基金管理人進行

(101)中國證券投資基金協(xié)會的職責包括（）。

A、依法維護基金管理公司等行業(yè)會員的合法權益

B、制定和實施行業(yè)自律規(guī)則

C、對從業(yè)人員實施資格管理和資格考試

D、開展行業(yè)研究、行業(yè)宣傳等，推動行業(yè)創(chuàng)新

(102)開放式基金的非交易過戶包括（）。A、繼承

B、捐贈

C、司法強制執(zhí)行

D、證監(jiān)會認可的其他情形

(103)由中國證監(jiān)會出臺的部門規(guī)章有（）。A、證券投資基金信息披露指引

B、證券投資基金信息披露XBRL標引規(guī)范（Taxonomy）C、上市開放式基金業(yè)務規(guī)則 D、上市開放式基金業(yè)務指引

(104)概括地講，根據(jù)對市場有效性的不同判斷，股票投資組合管理策略可劃分為兩大類，即（）。

A、保守型管理 B、積極型管理 C、激進型管理 D、消極型管理

(105)貨幣市場基金不得投資的金融工具包括（）。A、流通受限的證券 B、國內(nèi)信用評級機構評定的A-1或者相當于A-1級的短期信用級別以及該標準以下的短期融資券 C、信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券 D、剩余期限超過397天的債券

(106)管理人有下列情形的中國證監(jiān)會可以建議任職機構暫?；蛘呙獬殑眨ǎ、最近1年受行業(yè)紀律處分

B、最近1年證券交易所公開譴責1次以上 C、擅離職守

D、最近1年被中國證監(jiān)會出具警示函，進行監(jiān)管談話1次以上(107)下列關于貨幣市場基金的利潤分配的說法正確的是（）。

A、貨幣市場基金每周五進行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益 B、每周一至周四進行收益分配時，僅對當日收益進行分配

C、投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益 D、投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益(108)對后臺管理系統(tǒng)的主要規(guī)范包括（）。

A、對于關鍵的支持系統(tǒng)組成部分應當提供備份措施或方案 B、應當記錄基金銷售機構和基金銷售人員的相關信息 C、具有業(yè)務集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術特征 D、應當具備交易清算、資助處理的功能

(109)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應（）。A、每年不得少于一次

B、不得低于基金已實現(xiàn)利潤的90% C、一般采用現(xiàn)金方式分紅

D、應當首先進行分配，再彌補上一年的虧損(110)開放式基金的登記體系有以下幾種模式（）。A、“內(nèi)置”模式

B、“外置”模式

C、“封閉”模式

D、“混合”模式

判斷題

(111)基金管理人應該制定基金估值和份額凈值計價的業(yè)務管理制度,明確基金估值的原則和程序;估值原則和估值程序確定后,便不允許修改。（）A、正確 B、錯誤

(112)對資產(chǎn)配置的理解必須建立在對宏觀經(jīng)濟形勢、機構投資者資產(chǎn)和負債問題的本質(zhì)、對普通股票和固定收入證券的投資特征等多方面問題的深刻理解基礎之上。A、正確 B、錯誤

(113)強勢有效市場假設認為，當前的股票價格反映了全部信息的影響，全部信息不但包括歷史價格信息、全部公開信息，而且還包括私人信息以及未公開的內(nèi)幕信息等。A、正確 B、錯誤

(114)基金向持有人分配利潤會導致資金流出，屬于基金的費用項目。A、正確 B、錯誤

(115)實施積極的股票風格管理一般不僅需要能夠準確地預測股票未來收益，而且需要考慮轉(zhuǎn)換投資風格時的交易成本。A、正確 B、錯誤

(116)貨幣市場基金所具有的高流動性，使得貨幣市場基金常常成為投資者暫時存放現(xiàn)金的理想場所。A、正確 B、錯誤

(117)基金托管人對基金管理人的會計核算進行復核，不用按基金進行獨立會計核算。A、正確 B、錯誤

(118)基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，須代扣繳10%的個人所得稅。A、正確 B、錯誤

(119)盡管基金托管人的核心工作之一是基金資金清算，但是沒有基金管理人的劃款指令，基金托管人不得辦理基金名下資金清算。A、正確 B、錯誤

(120)根據(jù)流動性偏好理論，流動性溢價是遠期利率與未來預期即期利率之間的差額。A、正確 B、錯誤

(121)投資者應該根據(jù)自己短時間內(nèi)處理資產(chǎn)的可能性，建立投資流動性資產(chǎn)的最低標準。A、正確 B、錯誤

(122)投資人在投資股票基金時,須根據(jù)對基金凈值高低合理與否的判斷決定是否投資。A、正確 B、錯誤

(123)基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)部控制目標、原則、環(huán)境和措施等內(nèi)容的文件是內(nèi)部控制大綱。A、正確 B、錯誤

(124)幾何平均收益率更多地被用來對將來收益率進行估計。A、正確 B、錯誤

(125)基金信息披露的規(guī)范性文件主要包括基金信息披露內(nèi)容與格式準則和基金信息披露編報規(guī)則及相關XBRL模型。A、正確 B、錯誤

(126)以發(fā)行基金方式募集資金屬于營業(yè)稅的征稅范圍。A、正確 B、錯誤

(127)基金管理人應對其管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，并以自身名義開立基金銀行存款賬戶。A、正確 B、錯誤

(128)對于那些有負債的機構來說，在通過資產(chǎn)配置構建投資組合時可暫不考慮負債。A、正確 B、錯誤

(129)按照投資組合理論，每個投資者將擁有同一個風險證券組合的可行域。A、正確 B、錯誤

(130)股票投資組合管理的加強指數(shù)法的重點是在復制組合的基礎上加強風險控制，其目的在于積極尋求投資收益的最大化。A、正確 B、錯誤

(131)根據(jù)我國的有關法規(guī)，當基金管理公司變更股東出資比例，需自董事會或者股東會作出決議起15日內(nèi)，報中國證監(jiān)會批準。A、正確 B、錯誤

(132)基金的凈值增長率可以全面反映基金經(jīng)理的實際投資能力。A、正確 B、錯誤

(133)債券期限結構反映了未來利率走勢與風險補貼，因此風險補貼一定隨期限增長而增加，其收益率曲線是一條上升曲線。A、正確 B、錯誤

(134)股票投資組合管理的加強指數(shù)法的出現(xiàn)，反映了積極管理與消極管理開始相互借鑒，相互融合。A、正確 B、錯誤

(135)證券投資基金募集的資金在法律上具有獨立性，不歸基金管理人所有。A、正確 B、錯誤

(136)根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型,每一證券的期望收益率應等于無風險利率加上該證券由β系數(shù)測定的風險溢價。（）A、正確 B、錯誤

(137)在總收益不變的情況下，貨幣市場基金按日結轉(zhuǎn)份額的7日年化收益率，低于按月結轉(zhuǎn)份額的7日年化收益率。A、正確 B、錯誤

(138)如果某基金夏普指數(shù)為正，說明該基金表現(xiàn)良好。A、正確 B、錯誤

(139)管理運作風險是指由于基金經(jīng)理的主動性操作行為而導致的風險。（）A、正確 B、錯誤(140)基金凈值收益率的計算,一般情況下,算術平均收益率要大于幾何平均收益率。（）A、正確 B、錯誤

(141)基金信息披露的最根本要求是信息披露的時效性。A、正確 B、錯誤

(142)將不同期限同類債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。A、正確 B、錯誤

(143)貨幣市場基金是開放式基金的一種，其投資風格與股票型開放式基金是一樣的。A、正確 B、錯誤

(144)基金管理公司投資決策委員會的職責之一是確定基金資產(chǎn)配置比例或比例范圍,包括資產(chǎn)類別比例、行業(yè)或板塊投資比例和個股價格范圍。（）A、正確 B、錯誤

(145)久期是指到期收益率每變化一個基點時引起債券價格的絕對變動額。A、正確 B、錯誤

(146)基金管理公司投資決策程序的起點通常是投資決策委員會的總體投資計劃。A、正確 B、錯誤

(147)股票基金的貝塔值=基金凈值變化率/股票指數(shù)變化率。A、正確 B、錯誤

(148)基金代銷機構在基金募集期可以對通過網(wǎng)上交易認購的客戶給予適當?shù)馁M率優(yōu)惠。（）A、正確 B、錯誤

(149)資本資產(chǎn)定價模型將風險劃分為系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險，由于系統(tǒng)風險不可分散，因此將投資者和基金管理人的注意力吸引到可分散的非系統(tǒng)風險上。A、正確 B、錯誤

(150)證券賬戶只能用于股票認購與交易，基金賬戶只能用于基金認購與交易。A、正確 B、錯誤

第四篇：基金押題卷七(題目)

基金押題卷七（題目）單選題

(1)預測股票未來收益率的準確性越低,積極的股票風格管理的有效性（）。A 不受影響 B 越低 C 不能判斷 D 越高

(2)資產(chǎn)配置是根據(jù)投資需求將投資資金在不同類別資產(chǎn)之間進行分配，配置原則一般是（）。

A 回歸均衡 B 科學規(guī)范 C 高效 D 安全

(3)目前，封閉式基金交易報價的最小變動單位為（）元人民幣。A 0.1 B 0.01 C 0.001 D 0.0001(4)下列關于我國基金銷售渠道的表述，正確的是（）。

A 目前我國開放式基金的銷售逐漸形成了基金管理公司代銷、證券公司代銷、銀行直銷的銷售體系

B 在商業(yè)銀行基金銷售中，定期定額投資計劃占有非常重要的地位 C 保險公司的銷售渠道已經(jīng)成為一個開放式的平臺

D 從歷史上看，我國的的商業(yè)銀行占據(jù)了基金銷售的絕對市場份額

(5)對基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任的是()。A 基金管理公司經(jīng)營管理層 B 基金管理公司督察長 C 基金管理公司董事會 D 基金份額持有人

(6)在營銷過程管理中,要求基金銷售機構對有關信息進行收集、總結并認真評價,以找到有吸引力的機會和避開環(huán)境中的威脅因素的是()。A 市場營銷實施 B 市場營銷計劃 C 市場營銷分析 D 營銷環(huán)境分析

(7)某基金投資政策規(guī)定,基金在股票和債券上的正常投資比例分別為60%、40%,但年初在股票和債券上的實際投資比例分比為90%、40%,股票和債券投資的實際年收益率分別為15%、4%,請問該基金的資產(chǎn)配置貢獻為()。A 1.2% B 1% C 2% D 4.5%(8)客戶服務是基金營銷的重要組成部分，下列不屬于客戶服務的是（）。A 座談會 B 郵寄服務

C “一對一”專人服務 D 研討會

(9)下列關于ETF的描述,正確的是()。

A 周轉(zhuǎn)率可以用日或者周表示,等于二級市場成交量與ETF基金凈值之比 B 跟蹤偏離度是反映ETF收益的指標

C ETF的折/溢價率和封閉式基金的折/溢價率類似,是反映ETF交易效率的指標,但是無法反映市場流動性強弱

D 基金凈值收益率是反映ETF收益的指標(10)保本基金的安全墊等于（）。A 投資組合期末最低目標價值 B 可承受的最低損失限額

C 投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額 D 投資組合現(xiàn)時價格超過價值底線的數(shù)額

(11)以下哪類資金清算屬于交易所交易資金清算的范疇()。A 支付贖回款 B A股交易 C 增發(fā)新股 D 支付管理費

(12)債券指數(shù)化投資策略的目標是使債券投資組合的收益（）。A 高于市場平均收益 B 與市場平均收益相同

C 與某個特定指數(shù)的收益相同 D 高于某個特定指數(shù)的收益

(13)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的有關規(guī)定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于該基金資產(chǎn)凈值的（）。A 5% B 10% C 15% D 20%(14)關于套利,以下表述正確的是()。A 折價套利會導致ETF總份額的增加 B 溢價套利會導致ETF總份額的縮減 C ETF不存在套利交易

D 當同一商品在不同市場上價格不一致時就會存在套利交易(15)公司型基金依據(jù)()設立運營。A 基金公司章程 B 基金合同

C 基金招募說明書 D 發(fā)起人協(xié)議

(16)基金信息披露的主要監(jiān)管者是()。A 中國證監(jiān)會及其各地方監(jiān)管局 B 中國人民銀行 C 高級管理人員 D 國務院

(17)從資產(chǎn)配置的角度看，依據(jù)買入并持有策略構造的市場投資組合的價值與證券市場價值總體上保持（）。A 反方向同比例 B 同方向同比例 C 反方向反比例 D 同方向反比例

(18)保本基金的安全墊等于()。

A 投資組合現(xiàn)時凈值與價值底線兩者中較小的值 B 投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額 C 價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數(shù)額 D 投資組合現(xiàn)時凈值與價值底線之和(19)ETF的申購是()。

A 用ETF份額換取一籃子股票 B 用現(xiàn)金換取ETF份額

C 用一籃子股票換取ETF份額 D 用ETF份額換取現(xiàn)金

(20)根據(jù)利率期限結構的完全預期理論,水平的收益率曲線意味著預期未來的短期利率將()。

A 無法確定 B 上升 C 不變 D 下降

(21)基金管理公司的主要業(yè)務不包括()。A 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務 B 基金的評價

C 證券投資基金業(yè)務

D 全國社會保障基金管理及企業(yè)年金管理業(yè)務(22)ETF的投資目標是（）。A 使ETF規(guī)模不斷擴大 B 提供盡可能多的套利機會 C 取得與指數(shù)基本一致的收益 D 超越指數(shù)

(23)基金銷售機構人員在銷售基金時,不正確的行為是()。A 進行基金投資人風險承受能力調(diào)查 B 向投資人承諾收益

C 介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況

D 根據(jù)投資者的風險偏好,推薦適合的基金產(chǎn)品(24)不屬于基金巨額贖回的有()。

A 單個開放日基金贖回申請為基金總份額的14% B 單個開放日基金贖回申請為基金總份額的11% C 單個開放日基金贖回申請為基金總份額的8% D 單個開放日基金贖回申請為基金總份額的16%(25)不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A 基金份額總額 B 基金合同期限 C 最低募集份額總額

D 募集基金的目的和基金名稱

(26)基金管理人應在開放式基金合同生效后每6個月結束之日起（）內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。A 45日 B 30日 C 60日 D 15日

(27)下列關于資產(chǎn)配置的表述，錯誤的是（）。

A 資產(chǎn)配置是投資過程中最重要的環(huán)節(jié)之一，對投資組合業(yè)績的貢獻率達到80%以上 B 其目標在于協(xié)調(diào)提高收益與降低風險之間的關系，與投資者的特征和需求密切相關

C 從實際投資的需求來看，資產(chǎn)配置的目標在于以資產(chǎn)類別的歷史表現(xiàn)與投資子者的風險偏好為基礎，決定不同資產(chǎn)類別在投資組合中所占的比重，從而降低投資風險提高投資收益 D 需要考慮投資者的風險承受能力和收益要求的各項因素(28)債券投資管理中的免疫法，主要運用了（）。A 流動性偏好理論 B 債券的久期 C 套利原理

D 利率期限結構的特性

(29)以下關于基金利潤分配的表述,錯誤的是()。

A 投資者周五申請贖回的貨幣基金份額,不享有周末的利潤分配 B 封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅

C 基金進行利潤分配會導致基金份額凈值下降,但并不意味著投資者有投資損失 D 開放式基金應該在基金合同里約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)

(30)一般來說,其他條件相同的情況下,流動性較差的債券占全收益率()。A 無法判斷 B 較低 C 沒有差異 D 較高

(31)確定證券投資政策涉及到（）。A 投資規(guī)模的確定 B 個別證券的選擇 C 投資時機的選擇 D 多元化

(32)()在股票市場急劇下降或缺乏流動性，加劇市場往不利反向運動。A 買入并持有策略 B 投資組合保險策略 C 動態(tài)資產(chǎn)配置策略 D 恒定混合策略

(33)還有18個月到期的零息債券的價格為96.72元,其久期為()。A 18 B 1.5 C 1.8 D 5.37(34)某基金期初份額凈值1.10元,期末份額凈值1.30元,期間分紅為10派0.5元,則該基金的簡單（凈值）收益率為（）。A 18.18% B 13.64% C 33.66% D 22.73%(35)ETF屬于()。A 主動型基金 B 指數(shù)基金 C 基金中的基金 D 保本基金

(36)關于LOF基金上市交易的表述,正確的是()。A 申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

B 深圳交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，自上市首日起執(zhí)行 C 自T+2日起，投資者申購的份額可用

D LOF份額場內(nèi)、場外申購和贖回均采取“份額申購、份額贖回”原則(37)有關基金報告,不正確的表述是（）。

A 基金管理人應當在每年結束之日起60日內(nèi),編制完成基金報告,并將報告正文登載于網(wǎng)站上,將報告摘要登載在制定報刊上 B 基金報告的財務會計報告應當通過審計 C 在報告的扉頁須作出投資風險提示

D 基金資產(chǎn)凈值信息是基金報告披露的基金資產(chǎn)運作成果的集中表現(xiàn)(38)股票投資的小公司效應是一種()。A 以技術分析為基礎的投資策略 B 消極性投資策略

C 以基本分析為基礎的投資策略 D 市場異常策略

(39)基金份額持有人的信息披露義務主要體現(xiàn)在()方面的披露義務。A 報告 B 半報告

C 與基金份額持有人大會相關 D 重大事項

(40)以下說法錯誤的是（）。

A 指數(shù)化投資策略的目標是使債券投資組合達到與某個特定指數(shù)相同的收益 B 零息債券的規(guī)避風險為零，是債券組合的理想產(chǎn)品

C 指數(shù)化策略與免疫策略都假定市場價格是公平的均衡價格，其處理利率暴露風險的方式相同

D 多重負債免疫策略要求投資組合可以償付不止一種預定的未來債務，而不管利率如何變化

(41)以下哪項要求不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足的條件()。A 基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任 B 凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關規(guī)定 C 設有專門的基金托管部門

D 注冊資本不低于3億元人民幣

(42)某投資人贖回某基金1萬份份額,持有時間為8個月,對應的贖回費率為0.5%,假設贖回當日基金份額凈值是1.05元,則其可得到的贖回金額為()。A 13400.50 B 12437.50 C 10447.50 D 10440.50(43)目前,我國封閉式基金管理費一般按不高于（）基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費率計提。A 前二日 B 次日 C 當日 D 前一日

(44)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，“復核、審查基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格”的職責應該由（）承擔。A 基金管理人 B 基金托管人 C 基金份額持有人 D 證監(jiān)會

(45)契約型基金的營運依據(jù)是（）。A 基金合同 B 公司章程 C 股東大會 D 會員大會

(46)基金對外提供的會計報表通常不包括()。A 資產(chǎn)負債表 B 利潤表 C 凈值變動表 D 收益表

(47)據(jù)有關研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合業(yè)績的貢獻率達到（）。A 20%-40% B 40%-70% C 70%-90% D 90%以上

(48)代銷是一種通過中介機構把基金份額出售給投資者的銷售模式,我國不屬于這一銷售模式的是（）。

A 通過基金公司的理財經(jīng)理進行的銷售 B 通過投資公司的財務顧問進行的銷售 C 通過證券公司的理財經(jīng)理進行的銷售 D 通過銀行的理財經(jīng)理進行的銷售

(49)《證券投資基金銷售管理辦法》中，允許的行為有（）。A 以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

B 采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 C 募集期間對認購費打折 D 基金銷售機構加強投資者教育，引導投資者合理投資，保障其合法權益(50)下列關于收益、風險、風險調(diào)整收益指標的說法,正確的是()。A 收益、風險、風險調(diào)整收益指標均有絕對與相對之分

B 收益指標有絕對與相對之分,但風險指標沒有絕對與相對之分 C 收益指標沒有絕對與相對之分,但風險指標有絕對與相對之分 D 風險調(diào)整收益指標是相對衡量指標

(51)《證券投資基金托管資格管理辦法》要求,基金托管人要有安全高效的清算、交割系統(tǒng),系統(tǒng)內(nèi)證券交易結算資金在()內(nèi)匯劃到賬。A 一天 B 三小時 C 一小時 D 兩小時

(52)我國《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應在（）以上。A 3年 B 5年 C 10年 D 15年

(53)下列關于機構法人投資基金稅收的表述,正確的是()。A 對金融機構買賣基金的差價收入不征收營業(yè)稅 B 對非金融機構買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅 C 對非金融機構買賣基金的差價收入不征收營業(yè)稅 D 企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅

(54)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券的()。A 10% B 5% C 15% D 20%(55)下列關于基金信息披露的表述,正確的是()。

A 基金信息披露的原則一般可分為實質(zhì)性原則與完整性原則

B 基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過程中對基金招募說明書等信息的披露 C 強制性信息披露是世界各國證券投資基金監(jiān)管的普遍做法

D 在基金運作過程中可以不定期披露組合及基金財務狀況的信息(56)申購（認購）、贖回申請信息由（）匯總后傳送至基金的注冊登記機構。A 代銷機構網(wǎng)點 B 代銷機構總部 C 基金經(jīng)理 D 信息系統(tǒng)

(57)根據(jù)有關規(guī)定,基金管理人應當自收到核準文件之日起()個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。A 4 B 5 C 6 D 3(58)編制基金招募說明書的主要目的是（）。A 明確管理人和托管人之間的關系 B 證明基金管理人的專業(yè)資格 C 讓廣大投資者了解基金詳情 D 規(guī)范基金運作的權利義務關系

(59)股票投資的基本分析是建立在()的基礎之上的。A 否定強式有效市場

B 否定半強式有效市場 C 否定弱式有效市場 D 以上都不對

(60)下列基金類型中投資風險最低的是()。A 指數(shù)基金 B 股票基金 C 貨幣市場基金 D 債券基金

多選題

(61)基金招募說明書的主要披露事項包括（）。A 招募說明書摘要

B 基金管理人的基本情況 C 基金資產(chǎn)估值 D 風險警示內(nèi)容

(62)債券投資收益可能的來源有()。A 股息和紅利 B 息票利息

C 利息收入的再投資收益

D 債券到期或被提前贖回或賣出時所得到的資本利得(63)基金監(jiān)管主要包括以下哪些方面的內(nèi)容[ ]。A 對基金服務機構的監(jiān)管 B 對基金高級管理人員的監(jiān)管 C 對基金募集期的監(jiān)管 D 對基金運作的監(jiān)管

(64)基金宣傳推薦材料中可能涉及的違規(guī)行為包括()。A 承諾收益或承擔損失 B 預測收益率

C 使用可能使投資者認為沒有風險的詞語 D 明確提示風險

(65)運用基金分組比較法可能遇到的問題有（）。

A 僅關注基金在同組中的表現(xiàn)，偏離績效衡量的根本目的 B 不如全域比較有意義

C 同組基金之間的風險水平可能差異很大 D 要做到公平分組很困難

(66)基金資產(chǎn)的利息核算包括()。A 回購利息 B 股息 C 債券利息

D 清算備付金利息

(67)資產(chǎn)配置是一個系統(tǒng)化的動態(tài)過程，需要考慮的因素包括（）等。A 影響投資者風險承受能力和收益要求的各項因素

B 影響各類資產(chǎn)的風險收益狀況以及相關關系的資本市場環(huán)境因素 C 投資期限 D 稅收考慮

(68)開放式基金募集期限屆滿時,具備下列()條件,基金管理人應當按照規(guī)定辦理驗資和基金備案手續(xù)。

A 募集份額總額不少于2億份

B 基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上 C 基金募集金額不少于2億元人民幣 D 基金份額持有人不少于200人

(69)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責包括()。A 制定和實施行業(yè)自律規(guī)則 B 組織會員開展投資者教育工作 C 組織制度制定執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范 D 維護會員合法權益

(70)影響夏普指數(shù)、特需諾指數(shù)和詹森指數(shù)三大經(jīng)典績效衡量方法的因素包括()。A 市場指數(shù)組合不同于真實的市場組合 B CAPM模型的有效性 C 基金組合的風險水平D 不恰當?shù)氖袌鼋M合基準

(71)根據(jù)《證券投資基金托管資格管理辦法》的規(guī)定,申請基金托管資格的商業(yè)銀行,應當具備以下哪些條件()。

A 有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

B 已經(jīng)開辦“三方存管”業(yè)務,且近三年無重大違規(guī)行為 C 兩個以上的數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)

D 基金托管部門的營業(yè)場所配備獨立的安全監(jiān)控系統(tǒng)(72)關于基金的認購和申購,以下表述正確的有()。

A 認購是在基金的募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為 B 申購是在基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為 C 一般認購期內(nèi)購買基金的費率要比申購期優(yōu)惠 D 一般申購期內(nèi)購買基金的費率要比認購期優(yōu)惠

(73)假設利率保持為10%,投資者的債券組合當前價值為100萬元,要保證債券組合2年后的價值不低于110萬元,并超過121萬元的收益,則()。

A 投資者當前必須持有的組合資產(chǎn)規(guī)模為110/(1+r)T,r為市場利率,T為剩余時間 B 當前應急免疫策略的觸發(fā)點為90.9萬元 C 一年后應急免疫策略的觸發(fā)點為105萬元 D 一年半后應急免疫策略的觸發(fā)點為95萬元

(74)基金基準比較法在實際運用中的困難包括（）。A 如何選取適合的指數(shù)

B 基準指數(shù)的風格可能由于其中股票性質(zhì)的變化而發(fā)生變化

C 公開的市場指數(shù)并不包含現(xiàn)金余額，但基金在大多數(shù)情況下不可能進行全額投資 D 公開的市場指數(shù)并不包含交易成本，而基金在投資中必定會有交易成本，也常常會引起比較上的不公平

(75)影響指數(shù)投資跟蹤誤差的因素包括（）。A 紅利發(fā)放 B 公司合并 C 發(fā)行新股 D 股票拆細

(76)根據(jù)有關規(guī)定,對證券交易所實行凈價交易的債券,按()進行估值。A 估值技術

B 最近交易日收盤價 C 估值日收盤價 D 估值日成本價

(77)關于證券投資基金損益的表述，正確的有（）。A 基金未分配利潤將轉(zhuǎn)入下期分配

B 本期利潤中不應包括計入當期損益的公允價值變動損益

C 期末可供基金分配利潤是資產(chǎn)負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰低數(shù) D 本期利潤扣除本期公允價值變動損益后的余額是本期已實現(xiàn)收益(78)關于基金管理公司監(jiān)察稽核制度的陳述，正確的有（）。

A 基金管理公司應當設立督察長，由董事長提名、董事會聘任，報中國證監(jiān)會核準 B 督察長享有充分的知情權和獨立的調(diào)查權

C 督察長應當定期或不定期向全體董事報送工作報告

D 基金管理公司應當設立監(jiān)察稽核部門，對公司經(jīng)理層負責(79)基金公司的投資管理部門包括（）。A 投資部 B 風險管理部 C 研究部 D 交易部

(80)下列關于基金報告的表述,正確的有()。

A 基金報告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件 B 報告包括基金投資組合報告

C 基金托管人是基金報告的編制者和披露義務人

D 目前,基金報告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式(81)可以對基金過去真實投資表現(xiàn)加以衡量的收益率指標有()。A 幾何平均收益率 B 時間加權收益率 C 簡單收益率

D 算術平均收益率

(82)下列關于基金市場營銷的表述,正確的有()。

A 證券投資基金的市場營銷是基金銷售機構從市場和客戶需要出發(fā)所進行的基金產(chǎn)品設計、銷售、售后服務等一系列活動的總稱

B 證券投資基金的特殊性主要表現(xiàn)在規(guī)范性、服務性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性五個方面 C 證券投資基金的特殊性主要表現(xiàn)在服務性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性四個方面 D 基金市場營銷主要是指封閉式基金的市場營銷(83)基金財產(chǎn)保管對托管人的基本要求包括()。A 嚴守基金商業(yè)秘密 B 保證基金資產(chǎn)的安全 C 依法處分基金財產(chǎn)

D 保證基金資產(chǎn)的保值增值

(84)基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績表現(xiàn)，以下說法錯誤的是（）。

A 不必同時登載基金業(yè)績比較基準的表現(xiàn)

B 應當按照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù) C 引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應當真實、準確，并注明出處 D 基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應當經(jīng)基金管理人符復核

(85)資產(chǎn)配置是一個系統(tǒng)化的動態(tài)過程,需要考慮的因素包括()等。A 各類資產(chǎn)的風險收益與相關關系 B 各類資產(chǎn)的市場環(huán)境 C 投資期限

D 投資人的資產(chǎn)負債狀況

(86)關于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢與特點，以下陳述不正確的是（）。A 基金市場競爭加劇，行業(yè)分化趨勢突出 B 英國占據(jù)主導地位，美國發(fā)展迅猛

C 基金公司業(yè)務走向多元化，出現(xiàn)了一批規(guī)模較大的基金管理公司 D 開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品(87)投資組合保險策略假定()。

A 投資者的風險承受能力將隨著投資組合價值的提高而下降 B 各類資產(chǎn)收益率不發(fā)生大的變化

C 投資者的風險承受能力將隨著投資組合價值的提高而上升 D 各類資產(chǎn)收益率發(fā)生較大的變化

(88)投資者進行債券投資時,可以根據(jù)市場的實際情況與自身需求來選擇不同的債券投資組合管理策略,比如,[ ]。

A 當投資者認為市場效率較強,而自身對未來現(xiàn)金流有特殊需求時,可采取積極的投資策略 B 當投資者認為市場效率較強時,可采取指數(shù)化的投資策略

C 當投資者管殘刀市場存在較高的收益級差和較短的過濾期時,可采用債券互換策略 D 當投資者對未來的現(xiàn)金流量有著特殊需求時,可采用免疫和現(xiàn)金流配比策略(89)以下關于加強基金信息披露的表述,正確的有()。A 有利于樹立基金行業(yè)的公信力 B 有利于防止利益沖突 C 有利于投資者的價值判斷 D 有利于保護投資者利益

(90)下列關于恒定混合策略的描述，正確的有（）。A 是消極型的長期再平衡方式

B 保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定 C 在股票價格上漲時提高股票的投資比例 D 適用于風險承受能力較穩(wěn)定的投資者(91)基金信息披露應滿足的原則包括()。A 準確性原則 B 易得性原則 C 及時性原則 D 公平披露原則

(92)在基金投資研究的實踐中，下列關于債券研究的說法，正確的有（）。A 債券信用等級的研究有重要意義 B 債券的久期策略在實踐中非常重要

C 對于國內(nèi)企業(yè)發(fā)行的國內(nèi)債券而言，市場利率的變動對其也有重要的影響，應密切關注 D 宏觀利率走勢的判斷有重要意義

(93)申請基金行業(yè)高級管理人員任職資格應當具備下列條件()。

A 具有2年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經(jīng)歷及擬任職相適應的管理經(jīng)歷 B 取得基金從業(yè)資格

C 通過中國證監(jiān)會或者授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試 D 最近3年沒有收到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰(94)公募基金的特征有()。

A 可以面向社會公眾發(fā)售和宣傳 B 募集對象不確定

C 投資金額要求低，適合中小投資者參與 D 必須遵守基金法律法規(guī)的約束

(95)對后臺管理系統(tǒng)的主要規(guī)范包括（）。

A 對于關鍵的支持系統(tǒng)組成部分應當提供備份措施或方案 B 應當記錄基金銷售機構和基金銷售人員的相關信息 C 具有業(yè)務集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術特征 D 應當具備交易清算、資助處理的功能

(96)如果ρ表示兩種證券的相關系數(shù)，那么正確的說法有（）。A ρ=1 表明兩種證券間存在完全同向的聯(lián)動關系 B ρ的值為正表明兩種證券的收益有同向變動傾向 C ρ的值為負表明兩種證券的收益有反向變動傾向 D ρ的取值總是介于-1 和1 之間

(97)我國基金信息披露制度體系可分為（）。A 自律性規(guī)則 B 國家法律 C 規(guī)范性文件 D 部門規(guī)章

(98)半強式有效市場是指證券當前價格完全反映了所有公開信息,包括()。A 歷史價格信息 B 公司的公開信息 C 競爭對手的公開信息

D 經(jīng)濟以及行業(yè)的公開信息

(99)以下關于有效邊界的敘述，正確的是（）。

A 有效邊界上的不同組合，按照共同偏好規(guī)則不可以區(qū)分優(yōu)劣 B 一個厭惡風險理性投資者，可能會選擇有效邊界以外的點 C 有效邊界是可行域的上邊界部分 D 有效邊界是可行域的下邊界部分

(100)目前,中國證監(jiān)會對證券投資基金進行監(jiān)管的內(nèi)容包括()。A 對基金管理公司的監(jiān)管 B 對基金托管銀行的監(jiān)管 C 對基金銷售機構的監(jiān)管

D 對基金注冊登記機構的監(jiān)管

(101)對基金持有的交易所首次發(fā)行尚未上市的股票，其估值方法為（）。

A 首次發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量

B 首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值

C 非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應按以下公式確定該股票的價值：FV＝C＋(P－C)×(Dl－Dr)／Dl D 送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市價估值

(102)基金A與基金B(yǎng)具有相同的標準差，基金A的平均收益率是基金B(yǎng)的兩倍，則下列說法錯誤的有（）。

A 基金A的夏普指數(shù)是基金的B的兩倍 B 基金A的夏普指數(shù)小于基金B(yǎng)的兩倍 C 基金A的夏普指數(shù)大于基金B(yǎng)的兩倍

D 基金A的夏普指數(shù)等于基金B(yǎng)的夏普指數(shù)

(103)基金托管人對基金管理人的會計核算進行復核的內(nèi)容包括（）。A 基金頭寸 B 基金收益分配 C 基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù) D 基金賬務

(104)基金信息披露應滿足的原則包括()。A 準確性原則 B 易得性原則 C 及時性原則 D 公平披露原則

(105)基金管理公司的業(yè)務包括（）。A 證券投資基金業(yè)務 B 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務 C 投資咨詢服務業(yè)務 D QDII業(yè)務

(106)基金績效衡量的基準比較法的關鍵在于設立適當?shù)幕鶞式M合,這個基準組合可以是()。A 復合指數(shù) B 全市場指數(shù) C 風格指數(shù) D 行業(yè)指數(shù)

(107)關于上市公司股票估值有關方法的表述中,正確的有()。

A 交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定賬面價值 B 交易所上市的有價證券以其估值日在證券交易所掛牌的市價估值 C 交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值 D 交易所上市的有價證券以其估值日在證券交易所掛牌的公允價值估值(108)股票投資策略中的市場異常策略,包括()。A 低市盈率效應 B 小公司效應 C 日歷效應

D 遵循內(nèi)部人的交易活動

(109)關于證券投資基金損益結轉(zhuǎn)的表述,正確的有()。A 證券投資基金一般在月初結轉(zhuǎn)當期損益 B 證券投資基金一般在月末結轉(zhuǎn)當期損益

C 按固定價格報價的貨幣市場基金一般逐日結轉(zhuǎn)損益 D 按固定價格報價的資本市場基金一般逐日結轉(zhuǎn)損益(110)一般地講,積極的資產(chǎn)配置策略包括()。A 買入并持有策略 B 動態(tài)資產(chǎn)配置策略 C 恒定混合策略

D 投資組合保險策略

判斷題

(111)基金銷售機構業(yè)務資格部分終止的，基金銷售機構可以辦理銷戶、贖回、轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出等業(yè)務，不得辦理開戶、認購、申購等業(yè)務。A 正確 B 錯誤

(112)證券組合管理就是力爭將期望收益率最大的一組證券組合在一起,以實現(xiàn)投資組合的優(yōu)化。A 正確 B 錯誤

(113)根據(jù)依法監(jiān)管的原則,基金監(jiān)管部門既要依法履行監(jiān)管職權,又要依法承擔監(jiān)管責任;既要尊重監(jiān)管對象的權利,保護市場各方參與者的合法權益,又要不徇情、不枉法。（）A 正確 B 錯誤

(114)貨幣市場基金可以按照不高于0.25%的比例從基金資產(chǎn)中計提銷售服務費，用于基金銷售和對持有人的服務。A 正確 B 錯誤

(115)投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購LOF基金份額，按照份額進行申購。A 正確 B 錯誤

(116)凡是根據(jù)有關法律法規(guī)發(fā)售基金份額的基金，均需編制并披露上市交易公告書。A 正確 B 錯誤

(117)特雷諾指數(shù)和詹森指數(shù)都沒有對基金投資業(yè)績的廣度作出判斷。A 正確 B 錯誤

(118)基金凈值收益率的計算,一般情況下,算術平均收益率要大于幾何平均收益率。（）A 正確 B 錯誤

(119)靈活配置型基金的股票與債券配置比例較為均衡,大約在40%-60%左右。A 正確 B 錯誤

(120)當基金組合中包含不同的資產(chǎn)類別時,使用單一市場指數(shù)對組合績效表現(xiàn)加以評價會有失偏頗。A 正確 B 錯誤

(121)LOF基金持有人可以將持有的基金份額在基金注冊登記系統(tǒng)和證券登記結算系統(tǒng)之間進行轉(zhuǎn)登記。（）A 正確 B 錯誤

(122)基金臨時信息的披露時間一般無法事先預見。（）A 正確 B 錯誤

(123)對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入,應按稅法規(guī)定征收企業(yè)所得稅,稅款由基金在分配時依法代扣代繳。A 正確 B 錯誤

(124)基金托管人內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風險控制、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。A 正確 B 錯誤

(125)一般認為,世界上第一只公司型開放式投資基金是“海外及殖民地政府信托基金”。A 正確 B 錯誤

(126)基金從證券市場中取得的買賣股票、債券的差價收入,股票的股息、紅利收入,債券的利息收入及其他收入,暫不征收企業(yè)所得稅。A 正確 B 錯誤

(127)基金宣傳推介材料模擬基金未來投資業(yè)績，應當采用我國證券市場或境外成熟證券市場具有代表性的指數(shù)。A 正確 B 錯誤

(128)由于資本市場的波動性,為了實現(xiàn)審慎性監(jiān)管,即使在資本市場發(fā)達國家,對基金募集也要實行實質(zhì)性審查。A 正確 B 錯誤

(129)6.當股票市場先上升后下降時,恒定混合策略的表現(xiàn)將優(yōu)于買入并持有策略 A 正確 B 錯誤

(130)行為金融理論認為,投資者進行投資決策時,存在過分自信、重視當前的事物、按心理“盈虧”而不是按實際得失操作、彼此相互影響等心理因素的影響,使得證券價格的變化偏離現(xiàn)代金融理論的推斷。（）A 正確 B 錯誤

(131)商業(yè)銀行申請基金銷售業(yè)務資格的條件之一是,公司負責基金銷售業(yè)務的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的二分之一。A 正確 B 錯誤

(132)動態(tài)資產(chǎn)配置是根據(jù)資本市場環(huán)境及經(jīng)濟條件,對資產(chǎn)配置狀況進行動態(tài)調(diào)整,從而增加投資組合價值的積極戰(zhàn)略。A 正確 B 錯誤

(133)根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務的通常做法,投資人贖回基金成功后,基金注冊登記人在T+1日為投資人辦理扣除權益登記。A 正確 B 錯誤

(134)29.基金上市交易公告書需要披露前20名持有人情況,持有人戶數(shù),持有人結構等。A 正確 B 錯誤

(135)在證券市場弱式有效地情況下,以技術分析為基礎的股票策略是有效的。A 正確 B 錯誤

(136)11.折價套利會導致ETF總份額的增加,溢價套利會導致ETF總份額的減少。A 正確 B 錯誤

(137)2.按公司成長性分類的增長類股票往往具有較低的紅利收益率和較高的持續(xù)增長。A 正確 B 錯誤

(138)7.基金管理人對股票市場有效性的認識,決定了其如何選取構成組合的股票 A 正確 B 錯誤

(139)對基金評價時,應重點關注基金最近的短期業(yè)績表現(xiàn),以便為投資人提供近期基金投資的依據(jù)。（）A 正確 B 錯誤

(140)消極的債券組合管理者無需關注債券組合的風險控制。A 正確 B 錯誤

(141)基金管理人因過錯導致基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應承擔連帶賠償責任。A 正確 B 錯誤

(142)基金管理人在持續(xù)營銷期間，或者在不同的交易渠道間（如網(wǎng)上銀行）以適當優(yōu)惠的申購費率（監(jiān)管部門允許的范圍內(nèi)）吸引客戶。A 正確 B 錯誤

(143)自助式前臺銷售系統(tǒng)是指銷售機構提供的、由基金投資人通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式獨自完成業(yè)務操作的應用系統(tǒng)。A 正確 B 錯誤

(144)債券期限結構反映了未來利率走勢和風險補貼,風險補貼一定隨期限增長而增加,收益率曲線是一條上升曲線。A 正確 B 錯誤

(145)根據(jù)投資者認購渠道的不同，ETF可分為現(xiàn)金認購和證券認購。A 正確 B 錯誤

(146)投資者申購、贖回LOF時的基金份額須為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。A 正確 B 錯誤

(147)債券基金的表現(xiàn)與風險主要決定于基金所持債券的久期與債券的信用等級。A 正確 B 錯誤

(148)為了提升基金托管的管理效率、提高基金托管的管理質(zhì)量，基金托管人應將不同基金管理公司的基金資產(chǎn)嚴格分開，同一基金管理公司的各類基金資產(chǎn)合并管理。A 正確 B 錯誤

(149)根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型,在衡量一只證券的期望收益率時,其預期收益率應為貝塔和市場風險溢價的乘積。A 正確 B 錯誤

(150)基金評價結果是以基金評價人員的個人名義發(fā)布。A 正確 B 錯誤

第五篇：基金押題卷二(題目)

基金押題卷二（題目）

單選題

(1)概括地講，在市場發(fā)生波動時，恒定混合資產(chǎn)配置策略的行動原則是（）。A、下降時買入，上升時賣出 B、下降時賣出，上升時買入 C、不行動

D、以上均不正確

(2)買入并持有資產(chǎn)配置策略是指按一定的資產(chǎn)配置比例構造了某個投資組合后,一般在()的持有期間內(nèi)不改變資產(chǎn)配置狀態(tài),始終保持這種組合。A、1~2年 B、3~5年 C、4~5年 D、2~3年

(3)基金托管人對基金管理人的估值結果即基金資產(chǎn)凈值的復核,不包括對()的核對。A、基金資產(chǎn)凈值 B、基金份額申購 C、贖回價格

D、基金的市場價格

(4)目前，我國證券投資基金管理費計提后，一般按()向管理人支付。A、日

B、周C、月

D、季度

(5)在每一風險水平上能夠取得（）收益的投資組合的集合，即構成有效市場前沿。A、最小 B、最大 C、適當

D、以上說法都不正確

(6)在關于利率期限結構的各種理論中,認為債券的收益率曲線在多數(shù)情況下向右上方傾斜的理論是()。

A、完全預期理論

B、有偏預期理論 C、流動性偏好理論 D、集中偏好理論

(7)以下關于基金利潤分配的表述,錯誤的是()。

A、投資者周五申請贖回的貨幣基金份額,不享有周末的利潤分配 B、封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅

C、基金進行利潤分配會導致基金份額凈值下降,但并不意味著投資者有投資損失 D、開放式基金應該在基金合同里約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)(8)在半強勢有效市場的假設下，下列說法不正確的是（）。

A、當前的股票價格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關的全部公開信息

B、公開信息除包括歷史價格信息外，還包括公司的公開信息、競爭對手的公開信息、經(jīng)濟以及行業(yè)的公開信息等。

C、試圖通過分析公開信息是不可能取得超額收益的 D、這個假設對任何內(nèi)幕信息的價值持否定態(tài)度

(9)有關開放式基金申購、贖回的原則，下列說法正確的是（）。A、采用“已知價”原則

B、采用金額申報、份額贖回

C、申購、贖回均采用現(xiàn)金方式

D、基金管理人可以在基金合同約定之外的日期或時間辦理基金份額申購、贖回或者轉(zhuǎn)換

(10)若不允許賣空,在以期望收益率為縱坐標,標準差為橫坐標的坐標系中,由不完全相關的風險證券A和風險證券B構建的證券組合一定位于（）。A、連接A和B的直線成任一彎曲的曲線上 B、A和B的組合線的延長線上 C、連接A和B直線上

D、連接A和B的一條連續(xù)曲線上

(11)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券的()。A、10% B、5% C、15% D、20%(12)下列關于資本市場線的敘述,錯誤的是()。

A、資本市場線反映的是有效資產(chǎn)組合的期望收益率與風險程度之間的關系

B、資本市場線上的各點反映的是單項資產(chǎn)或任意資產(chǎn)組合的期望收益與風險程度之間的關系

C、資本市場線反映的是資產(chǎn)組合的期望收益率與其全部風險間的依賴關系 D、資本市場線上的每一點都是一個有效資產(chǎn)組合

(13)根據(jù)有關規(guī)定,基金管理人應當自收到核準文件之日起()個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。A、4 B、5 C、6 D、3(14)我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A、5年 B、15-50年 C、15年

D、一般無固定期限

(15)資金管理公司投資管理業(yè)務控制的主要內(nèi)容不包括()。A、投資決策業(yè)務控制 B、研究業(yè)務控制 C、基金交易業(yè)務控制 D、信息披露控制

(16)對于由兩種股票構成的資產(chǎn)組合,當它們之間的相關系數(shù)為()時,能夠最大限度的降低組合風險。A、1 B、-1 C、0 D、0.5(17)基金份額持有人自行召集持有人大會時,應至少提前()日公布持有人大會時間等事項。A、45 B、10 C、15 D、30(18)基金托管人在實施投資監(jiān)督的內(nèi)部控制時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違法違規(guī)時，應及時以電話或書面形式（）。

A、通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會

B、提示基金管理人，并向交易所報告

C、督促并要求管理人改正

D、向監(jiān)管機構報告

(19)目前,我國封閉式基金管理費一般按不高于（）基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費率計提。A、前二日 B、次日 C、當日 D、前一日

(20)基金托管人根據(jù)()的指令辦理資金劃撥。A、基金投資人 B、基金銷售機構 C、基金注冊登記機構 D、基金管理人

(21)偏股型混合基金的股票配置比例通常為()。A、30%--50% B、20%--30% C、50%--70% D、10%--20%(22)()我國推出了第一只貨幣市場基金。A、2003年12月 B、2002年5月 C、2005年2月 D、2000年8月

(23)以投資組合保險策略進行資產(chǎn)配置,對市場流動性的要求是（）。A、適中 B、較高 C、不確定 D、較低

(24)基金運作中的定期報告包括()。A、基金報告 B、基金合同

C、基金招募說明書 D、基金托管協(xié)議

(25)按照道氏理論對證券市場周期的劃分,以下說法中正確的是()。A、證券市場周期由長期波動和短期波動兩個層次構成 B、證券市場周期由長期波動和中期波動兩個層次構成 C、證券市場周期由中期波動和短期波動兩個層次構成

D、證券市場周期由長期波動、中期波動和短期波動三個層次構成(26)申購（認購）、贖回申請信息由（）匯總后傳送至基金的注冊登記機構。A、代銷機構網(wǎng)點

B、代銷機構總部

C、基金經(jīng)理

D、信息系統(tǒng)

(27)下列關于基金信息披露的表述，正確的是（）。

A、強制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護

B、真實、準確、完整、公開的信息披露是樹立整個基金行業(yè)信力的基石

C、我國的基金信息披露制度體系分為國家法律、部門規(guī)章、自律規(guī)則三個層次

D、基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要義務人

(28)我國《證券投資基金法》規(guī)定,封閉式基金的存續(xù)期應在()年以上。A、5 B、6 C、10 D、15

(29)下列關于基金市場營銷的說法,錯誤的是（）。

A、制度化,規(guī)范化的客戶服務是基金市場營銷的重要組成部分 B、基金市場營銷的意義體現(xiàn)于基金募集階段 C、基金的市場營銷不是簡單的等同于推銷 D、基金的市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷

(30)基金管理人配置資產(chǎn)的情景綜合分析法()。A、預測期間在1-2年左右

B、不考慮各類資產(chǎn)之間的相關性

C、可以更有效的著眼于社會政治經(jīng)濟形勢的現(xiàn)狀和變化 D、為長期投資組合決策提供參考

(31)以下哪項關于保本基金的描述是錯誤的（）。

A、投資目標是在鎖定風險的同時力爭有機會獲取潛在的回報 B、保證投資者投資到期時至少能夠獲得投資本金或者一定回報 C、在任意時點保證投資者本金安全 D、采用投資組合保險策略

(32)下列關于我國基金銷售渠道的陳述，正確的是（）。A、基金公司直銷中心在穩(wěn)定大客戶方面具有優(yōu)勢 B、保險公司已成為我國基金銷售渠道的重要組成部分 C、證券公司目前是我國基金銷售的主要渠道

D、基金公司直銷中心已成為最重要的基金銷售渠道

(33)《證券投資基金法》規(guī)定,基金份額凈值計價錯誤達到基金份額凈值的()以上時,基金管理人應當公告,并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。A、0.4% B、0.25% C、0.5% D、0.6%(34)我國基金管理公司獨立董事人數(shù)不得少于董事會人數(shù)的（）。A、1/3 B、1/5 C、1/6 D、1/4(35)關于開放式基金的凍結和解凍,以下描述正確的是()。

A、基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及注冊登記機構認可的其他情況下的凍結與解凍

B、基金份額一旦被凍結，可對部分份額進行操作

C、基金份額被凍結的，被凍結部分產(chǎn)生的權益不會凍結

D、基金份額被凍結的，被凍結部分不會產(chǎn)生權益

(36)根據(jù)現(xiàn)代組合理論,能夠反映投資組合風險大小的定量指標,除了組合的方差外,還有()。A、利率

B、Alpha系數(shù) C、相關系數(shù) D、Beta系數(shù)

(37)基金期末可供分配利潤為()。

A、期末資產(chǎn)負債表中未分配利潤中已實現(xiàn)部分

B、期末資產(chǎn)負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰低數(shù) C、期末資產(chǎn)負債表中未分配利潤與已分配利潤的孰低數(shù) D、期末資產(chǎn)負債表中未分配利潤的數(shù)額

(38)用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標準差,并以此為基準測度任何組合績效的方法是（）。A、詹森指數(shù)法 B、特雷諾指數(shù)法 C、信息比率法 D、夏普指數(shù)法

(39)與其他金融工具相比，基金是一種（）的投資品種。A、高風險、高收益

B、低風險、低收益

C、風險相對適中、收益相對穩(wěn)健 D、基本沒有風險

(40)從資產(chǎn)配置的角度看，投資組合保險策略的特點之一是（）。

A、一部分資金投資于無風險資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合最低價值的前提下，將其余資產(chǎn)投資與風險投資

B、對流動性的要求不高 C、支付曲線為直凹形

D、各種資產(chǎn)之間比例保持不變

(41)有關研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合的業(yè)績貢獻率達到（）。A、90%以上 B、40%-50% C、20-40% D、70-90%(42)證券投資基金市場營銷活動的首要環(huán)節(jié)為()。A、營銷組合設計 B、營銷過程管理 C、營銷環(huán)境分析 D、確定目標市場

(43)根據(jù)投資組合理論,如果甲的風險承受能力比乙大,那么()。A、甲的最優(yōu)證券組合的風險水平比乙的低 B、甲的最優(yōu)證券組合比乙的好

C、甲的無差異曲線的彎曲程度比乙的大

D、甲的最優(yōu)證券組合的期望收益率水平比乙的高

(44)某基金投資政策規(guī)定,基金在股票和債券上的正常投資比例分別為60%、40%,但年初在股票和債券上的實際投資比例分比為90%、40%,股票和債券投資的實際年收益率分別為15%、4%,請問該基金的資產(chǎn)配置貢獻為()。A、1.2% B、1% C、2% D、4.5%(45)目前,我國對以發(fā)行證券投資基金方式募集資金的運作所得()營業(yè)稅。A、征收10% B、征收5% C、征收4% D、不征收

(46)基金的財務會計報告通常不包括()。A、月報 B、周報 C、季報 D、年報

(47)在基金整個運作過程中,起核心作用的是()。A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金份額持有人

D、監(jiān)管機構

(48)基金的銷售機構人員在銷售基金時,不正確的行為是()。A、進行基金投資人風險承受能力調(diào)查

B、根據(jù)投資者的風險偏好,推薦其合適的基金產(chǎn)品 C、向投資人承諾收益

D、介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況

(49)就我國的現(xiàn)實情況看，養(yǎng)老基金的管理人欲構造符合養(yǎng)老基金投資目標的投資組合，除需考慮所選資產(chǎn)的類別外，還應該考慮（）。A、我國證券經(jīng)紀人制度的變化 B、我國證券業(yè)從業(yè)人員資格的變化 C、養(yǎng)老基金的負債情況 D、養(yǎng)老基金管理人的個人投資需求(50)證券投資基金起源于（）。A、英國 B、美國 C、荷蘭 D、德國

(51)基金合同是規(guī)范基金當事人權利義務關系的基本法律文件,這些當事人不包括（）。A、基金托管人 B、基金份額持有人 C、基金的小機構 D、基金管理人

(52)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人

(53)在我國，基金監(jiān)管的首要目標是（）。A、保護投資者利益

B、保證市場的公平、效率和透明 C、保證市場的公開、公平和公正 D、推動基金業(yè)的發(fā)展

(54)如果要求債券組合的最低價值為200萬元，剩余時間為2年，市場利率8%，則應急免疫的觸發(fā)點為（）。A、16萬元

B、233.28萬元

C、100萬元

D、171.46萬元

(55)下列關于收益、風險、風險調(diào)整收益指標的說法,正確的是()。A、收益、風險、風險調(diào)整收益指標均有絕對與相對之分

B、收益指標有絕對與相對之分,但風險指標沒有絕對與相對之分 C、收益指標沒有絕對與相對之分,但風險指標有絕對與相對之分 D、風險調(diào)整收益指標是相對衡量指標

(56)在我國,對基金銷售活動實施監(jiān)督管理的是()。A、中國銀監(jiān)會 B、中國證監(jiān)會 C、證券業(yè)協(xié)會

D、交易所

(57)對于由兩種股票構成的資產(chǎn)組合,當他們之間的相關系數(shù)為（）時,能夠最大限度地降低組合風險。A、1 B、0.5 C、-1 D、0(58)托管銀行在申請證券投資基金托管業(yè)務資格時，都制定了一系列管理辦法和制度，其中不屬于該系列辦法和制度的是（）。A、印章使用管理規(guī)定

B、證券投資基金托管業(yè)務保密規(guī)定 C、證券投資基金股票管理辦法

D、證券投資基金托管業(yè)務會計核算辦法

(59)經(jīng)中國人民銀行總行批準，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只投資基金是（）。A、淄博基金 B、基金開元 C、基金金泰 D、安泰基金

(60)ETF的投資目標是（）。A、使ETF規(guī)模不斷擴大 B、提供盡可能多的套利機會 C、取得與指數(shù)基本一致的收益 D、超越指數(shù)

多選題

(61)三大經(jīng)典風險調(diào)整績效衡量方法包括()。A、特雷諾指數(shù) B、夏普指數(shù) C、績效指數(shù) D、詹森指數(shù)

(62)用以反映價量關系的規(guī)則或理論包括（）。A、簡單過濾規(guī)則 B、逆時針曲線理論 C、葛蘭碧法則 D、移動平均法(63)當基金銷售機構未按規(guī)定報送宣傳推介材料、實際宣傳推介材料和上報材料不一致及出現(xiàn)其他情形時，中國證監(jiān)會及其證監(jiān)局將根據(jù)違規(guī)程度依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施，包括（）。

A、提示銷售機構改正

B、出具監(jiān)管警示函

C、責令銷售機構整改、暫停辦理相關業(yè)務、立案調(diào)查

D、對直接負責的基金銷售機構高級管理人員和其他直接責任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案等措施

(64)國際上開放式基金的代銷渠道包括（）。A、通過郵寄、電話、互聯(lián)網(wǎng)

B、獨立的投資顧問

C、基金超市

D、折扣經(jīng)紀人

(65)證券投資的預期收益率與風險之間的關系是()。A、預期收益率=無風險收益率+風險補償 B、預期收益率=無風險收益率-風險補償 C、預期收益率=風險補償-無風險收益率 D、無風險收益率=預期收益率-風險補償(66)公開披露的基金信息包括（）。

A、招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告 B、基金上市公告書

C、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告

D、基金報告、半報告、季度報告

(67)根據(jù)有關規(guī)定,基金管理公司的獨立董事制度應當滿足以下哪些要求()。A、獨立董事人數(shù)不得少于3人

B、在審議公司及基金投資運作的重大關聯(lián)交易時,須經(jīng)2/3以上董事同意 C、獨立董事人數(shù)不得少于5人

D、獨立董事人數(shù)不得少于董事會人數(shù)的1/3(68)根據(jù)有關規(guī)定,申請募集基金時,基金管理人應向中國證監(jiān)會提交的相關文件包括()等。A、募集基金的申請報告 B、基金合同草案 C、基金托管協(xié)議草案 D、招募說明書草案

(69)關于簡單收益率與時間加權收益率關系的描述,不正確的是()。A、簡單收益率在數(shù)值上小于時間加權收益率 B、簡單收益率在數(shù)值上大于時間加權收益率

C、簡單收益率與時間加權收益率在大小上沒有必然聯(lián)系 D、簡單收益率可以等于時間加權收益率

(70)國際上比較流行的投資組合保險策略主要有（）。A、固定比例投資組合保險策略 B、股票保險策略 C、差值保險策略 D、對沖保險策略

(71)基金財產(chǎn)保管對托管人的基本要求包括（）。A、保證基金資產(chǎn)的保值增值 B、依法合規(guī)處分基金財產(chǎn) C、嚴守基金商業(yè)秘密 D、保證基金資產(chǎn)的安全

(72)下列關于基金報告的表述,正確的有()。

A、基金報告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件 B、報告包括基金投資組合報告

C、基金托管人是基金報告的編制者和披露義務人

D、目前,基金報告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式

(73)基金績效衡量的基準比較法的關鍵在于設立適當?shù)幕鶞式M合,這個基準組合可以是()。

A、風格指數(shù) B、全市場指數(shù) C、行業(yè)指數(shù) D、復合指數(shù)

(74)基金銷售機構內(nèi)部控制的內(nèi)容包括（）。A、內(nèi)部環(huán)境控制 B、銷售決策流程控制 C、銷售業(yè)務流程控制 D、會計系統(tǒng)內(nèi)部控制

(75)基金托管人內(nèi)部控制內(nèi)容中,關于投資監(jiān)督的內(nèi)部控制的表達正確的有()。A、對基金收益分配的合法性和合規(guī)性進行監(jiān)督和核查

B、對基金投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例的合法性和合規(guī)性進行監(jiān)督和核查 C、對基金價格的計算方法、基金資產(chǎn)核算進行監(jiān)督和核查 D、對基金投資業(yè)績與比較基準的差距進行監(jiān)督和核查(76)資產(chǎn)配置過程通常包括如下步驟[ ]。A、確定有效資產(chǎn)組合的邊界 B、明確投資目標和限制因素 C、尋找最佳的資產(chǎn)組合 D、明確資本市場的期望值

(77)影響債券收益率的發(fā)行人因素包括（）。A、發(fā)行人名稱 B、發(fā)行人資產(chǎn)規(guī)模 C、發(fā)行人類型 D、發(fā)行人信用度

(78)債券投資收益可能的來源有()。A、股息和紅利 B、息票利息

C、利息收入的再投資收益

D、債券到期或被提前贖回或賣出時所得到的資本利得

(79)績效貢獻分析可用于對基金經(jīng)理的()能力作出衡量。A、行業(yè)選擇 B、風險分散 C、資產(chǎn)配置選擇 D、證券選擇

(80)我國基金市場的監(jiān)管主體及一線監(jiān)管機構是[ ]。A、證券交易所

B、中國證監(jiān)會各地方證監(jiān)局 C、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會 D、中國證監(jiān)會

(81)證券投資基金市場營銷與有形產(chǎn)品營銷相比，其特殊性體現(xiàn)在（）。A、持續(xù)性 B、專業(yè)性 C、適用性 D、服務性

(82)《基金法》明確了基金財產(chǎn)的獨立性，《基金銷售辦法》、《證券投資基金銷售結算資金管理暫行規(guī)定》在明確基金銷售結算資金法律性質(zhì)的同時，對（）進行了規(guī)范。

A、資金安全 B、資金流轉(zhuǎn)

C、支付業(yè)務

D、賬戶管理

(83)計算基金信息比率要用到的變量包括（）。A、基金收益率 B、基金的β值 C、基準組合收益率

D、基金收益率的標準差

(84)根據(jù)我國相關法規(guī)規(guī)定,基金管理公司的主要股東可以是以下哪些機構()。A、從事信托資產(chǎn)管理的機構 B、從事金融資產(chǎn)管理的機構 C、從事證券經(jīng)營的機構

D、從事證券投資咨詢的機構

(85)以下關于證券市場線的敘述，正確的是（）。A、證券市場線是用標準差作為風險衡量指標

B、如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的上方

C、如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的到此為下方 D、給出了任意證券或組合的收益風險關系

(86)基金管理公司向特定客戶提供投資咨詢服務不得有下列行為()。A、未報證監(jiān)會審批批準,直接向特定客戶提供投資咨詢服務 B、與投資咨詢客戶約定分享投資收益或承擔投資風險 C、承諾投資收益

D、通過廣告方式展覽投資咨詢客戶

(87)關于基金托管人的內(nèi)部控制，正確的有（）。

A、基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括資產(chǎn)保管、投資監(jiān)督、會計核算和估值3個方面 B、保障基金托管業(yè)務的安全、有效、穩(wěn)健運行是內(nèi)部控制的目標之一 C、內(nèi)部控制的原則有合法性、及時性、審慎性、有效性和獨立性

D、內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控(88)下列關于債券組合的指數(shù)化投資策略的表述中,正確的有()。A、債券組合的指數(shù)化投資策略是以市場有效的假設為基礎

B、與積極債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費用更高 C、不能滿足投資者對現(xiàn)金流的需求

D、有利于基金發(fā)起人增強對基金經(jīng)理的控制力(89)基金基準比較法在實際運用中的困難包括（）。A、如何選取適合的指數(shù)

B、基準指數(shù)的風格可能由于其中股票性質(zhì)的變化而發(fā)生變化

C、公開的市場指數(shù)并不包含現(xiàn)金余額，但基金在大多數(shù)情況下不可能進行全額投資

D、公開的市場指數(shù)并不包含交易成本，而基金在投資中必定會有交易成本，也常常會引起比較上的不公平

(90)我國目前的契約型證券投資基金中，投資人如果購買了一定數(shù)量的基金份額，就成為了（）。A、受益人

B、基金份額持有人

C、基金合同當事人 D、基金管理人

(91)假設利率保持為10%,投資者的債券組合當前價值為100萬元,要保證債券組合2年后的價值不低于110萬元,并超過121萬元的收益,則()。

A、投資者當前必須持有的組合資產(chǎn)規(guī)模為110/(1+r)T,r為市場利率,T為剩余時間 B、當前應急免疫策略的觸發(fā)點為90.9萬元 C、一年后應急免疫策略的觸發(fā)點為105萬元 D、一年半后應急免疫策略的觸發(fā)點為95萬元

(92)關于開放式基金贖回費用，以下表述正確的是（）。A、贖回費率不得超過基金份額贖回總額的3% B、贖回費總額的20%歸入基金財產(chǎn)

C、對于持續(xù)持有期不少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費

D、基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費標準

(93)為了對基金投資人的風險承受能力進行調(diào)查,應當至少了解基金投資人的()。A、投資期限 B、投資目的 C、財務狀況

D、短期風險承受水平(94)根據(jù)有關規(guī)定，（）買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅。A、基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入

B、基金管理人、基金托管人從事基金管理活動所取得的收入 C、金融機構

D、銀行和非銀行金融機構

(95)大多數(shù)動態(tài)資產(chǎn)配置的共性有（）。

A、一般是建立在一些分析工具基礎之上的客觀、量化的過程 B、遵循回歸均衡的原則 C、以價值為導向進行調(diào)整

D、引導投資者進入不受人關注的資產(chǎn)類別(96)基金托管協(xié)議是()。

A、基金管理人與基金托管人簽訂的協(xié)議

B、用以明確當事人在管理、托管基金財產(chǎn)方面權利、職責及義務的協(xié)議 C、基金管理人與基金登記機構簽訂的協(xié)議

D、經(jīng)基金份額持有人大會批準即可生效的協(xié)議

(97)根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標準，下列說法正確的是（）。A、基金資產(chǎn)50%以上投資于股票的為股票基金 B、基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金 C、基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金

D、基金資產(chǎn)僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金

(98)投資者進行債券投資時,可以根據(jù)市場的實際情況與自身需求來選擇不同的債券投資組合管理策略,比如,()。A、水平分析

B、債券互換

C、騎乘收益率曲線

D、指數(shù)策略

(99)如果股票市場并不是有效市場，則基金管理人（）。A、采用積極的管理策略，通過挑選價值低估股票超越大盤 B、努力獲得與大盤同樣的收益水平，減少交易成本

C、通過對股票的分析買入價值低估的股票，賣出價值高估的股票 D、力求超越市場

(100)進行資產(chǎn)配置時,需要考慮的主要因素包括()。

A、影響各類資產(chǎn)的風險收益狀況以及相關關系的資本市場環(huán)境因素 B、影響投資者風險承擔承受能力和收益要求的各項因素 C、資產(chǎn)的流動性特征 D、稅收考慮

(101)關于證券投資組合的方差,以下說法正確的有（）。A、如果投資組合中的各證券都是零相關,那么投資組合的方差等于組合中各證券方差的加權平均數(shù)

B、投資組合的方差與組合中各證券間的相關系數(shù)有關 C、投資組合的方差與組合中各證券的方差與權重均有關 D、投資組合的方差等于組合中各證券的方差的加權平均數(shù)(102)下列關于恒定混合策略的表述,正確的有()。

A、恒定混合策略是指保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定 B、恒定混合策略適用于風險承受能力較穩(wěn)定的投資者 C、恒定混合策略可能優(yōu)于買入并持有策略

D、恒定混合策略有利的環(huán)境是易變，波動性大的市場(103)屬于基金促銷手段的有()。A、基金費率優(yōu)惠

B、通過廣告宣傳基金公司形象 C、變更基金經(jīng)理

D、基金經(jīng)理在投資者交流會上演講

(104)資本資產(chǎn)定價模型（CAPM）依賴的假設包括（）。A、投資者可以以相同的無風險利率進行無限制的借貸 B、市場是無效的

C、投資者以期望收益率和方差或標準差為基礎選擇投資組合 D、投資者對于證券的收益和風險具有不同的預期

(105)目前，我國運用基金買賣（）的差價收入不征收營業(yè)稅。A、股票 B、債券 C、基金

D、衍生金融工具

(106)目前,中國證監(jiān)會對證券投資基金進行監(jiān)管的內(nèi)容包括()。A、對基金托管的監(jiān)管 B、對基金銷售的監(jiān)管 C、對基金募集的監(jiān)管

D、對基金管理公司的監(jiān)管

(107)基金上市交易公告書披露的事項不包括()。A、基金持有人戶數(shù)

B、持有人結構和前5名持有人 C、基金合同全文 D、基金投資組合報告(108)根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》,在申請募集基金時,擬募集的基金應當具備以下()條件。

A、有明確的基金運作方式 B、有明確、合法的投資方向 C、有明確的品種創(chuàng)新

D、如果與擬人管理人以管理的基金雷同,必須確保兩只基金嚴格分開,分賬管理(109)以下關于封閉式基金的陳述，正確的是（）。A、存續(xù)期一般在10年以上

B、基金份額是固定的

C、交易價格主要受二級市場供求關系的影響

D、買賣價格以基金份額凈值為基礎，不受市場供求關系的影響

(110)關于LOF基金的表述,正確的是()。

A、買入LOF申報數(shù)量應為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.005元人民幣 B、可實現(xiàn)份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

C、深圳交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，自上市首日起執(zhí)行 D、自T+2日起，投資者申購的份額可用

判斷題

(111)目前，我國開放式基金的注冊登記工作均是由基金管理公司自建系統(tǒng)完成的。A、正確 B、錯誤

(112)30.基金托管人具有監(jiān)督基金投資的職責,應當對基金宣傳推介材料出具合規(guī)意見書。A、正確 B、錯誤

(113)開放式基金巨額贖回是指單個開放日的基金贖回申請超過上一日基金總份額的10%時的情況。（）A、正確 B、錯誤

(114)從資產(chǎn)配置的角度看，投資組合保險策略是將全部資金投資于風險資產(chǎn)的一種動態(tài)調(diào)整策略。A、正確 B、錯誤

(115)消極的債券組合管理者無需關注債券組合的風險控制。A、正確 B、錯誤

(116)債券期限結構反映了未來利率走勢和風險補貼,風險補貼一定隨期限增長而增加,收益率曲線是一條上升曲線。A、正確 B、錯誤

(117)分析股票基金的指標不能用于對債券基金的分析上。（）A、正確 B、錯誤(118)證券投資基金銀行存款賬戶可以以基金托管人名義在銀行開立。A、正確 B、錯誤

(119)27.分級基金的上市條件和交易規(guī)則與深圳證券交易所LOF份額的上市條件和交易規(guī)則一致。A、正確 B、錯誤

(120)因持有股票而享有的配股權,從配股除權日起到配股確認日止,如果收盤價低于配股價,配股權估值為零。A、正確 B、錯誤

(121)實物申購、贖回機制是ETF的最大特色,這種安排使ETF省卻了用現(xiàn)金購買股票以及為應付贖回而賣出股票的環(huán)節(jié)。A、正確 B、錯誤

(122)基金銷售機構向投資人提供除法定或基金合同、招募說明書約定以外的附加服務時，不得向基金投資人收取增值服務費。

A、正確 B、錯誤

(123)監(jiān)管部門對基金營銷活動的監(jiān)管是基金營銷環(huán)境分析的重要內(nèi)容。A、正確 B、錯誤

(124)夏普指數(shù)越大,基金的績效越好。（）A、正確 B、錯誤

(125)在證券市場弱式有效的情況下，以技術分析為基礎的股票投資管理方法是有效的。A、正確 B、錯誤

(126)目前,我國境內(nèi)基金申購款一般在T+2日內(nèi)到達基金銀行存款賬戶。（）A、正確 B、錯誤

(127)貨幣市場基金可以按照不高于0.25%的比例從基金資產(chǎn)中計提銷售服務費，用于基金銷售和對持有人的服務。

A、正確 B、錯誤

(128)開放式基金須對基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)托管以及基金份額拆分進行會計核算。A、正確 B、錯誤

(129)一般認為，較平緩的債券收益率曲線說明長期債券與短期債券之間的收益差額趨于遞減。A、正確 B、錯誤

(130)夏普指數(shù)以基金的β值作為風險度量指標,是一種單位風險收益率。A、正確 B、錯誤

(131)基金管理人、代銷機構不得在基金募集期間對認購費打折,但可以根據(jù)投資人認購金額的不同設定不同的認購費率。（）A、正確 B、錯誤

(132)衡量股票指數(shù)法是否成功的指標之一是跟蹤誤差的絕對值,即復制股票投資組合收益率與基準指數(shù)收益率之間的差異。A、正確 B、錯誤

(133)一切技術分析都是以交易價格和交易量為研究對象。A、正確 B、錯誤

(134)按照我國現(xiàn)行法規(guī)，申請取得基金托管資格，應當具備的條件之一是：最近3個會計的年末凈資產(chǎn)均不低于3億元人民幣，資產(chǎn)充足率符合監(jiān)管部門的有關規(guī)定。A、正確 B、錯誤

(135)基金管理人在持續(xù)營銷期間，或者在不同的交易渠道間（如網(wǎng)上銀行）以適當優(yōu)惠的申購費率（監(jiān)管部門允許的范圍內(nèi)）吸引客戶。A、正確 B、錯誤

(136)ETF的跟蹤偏離度等于考察期內(nèi)跟蹤誤差的標準差。（）A、正確 B、錯誤

(137)證券組合管理特點主要表現(xiàn)在投資的分散性和風險與收益的匹配性兩個方面。A、正確 B、錯誤

(138)資產(chǎn)配置的投資組合保險策略適用于波動性大的市場。A、正確 B、錯誤

(139)動態(tài)資產(chǎn)配置是根據(jù)資本市場環(huán)境及經(jīng)濟條件,對資產(chǎn)配置狀況進行動態(tài)調(diào)整,從而增加投資組合價值的積極戰(zhàn)略。A、正確 B、錯誤

(140)基金宣傳推介材料模擬基金未來投資業(yè)績，應當采用我國證券市場或境外成熟證券市場具有代表性的指數(shù)。A、正確 B、錯誤

(141)通常收益率的計算公式為:收益率=(收入-支出)/收入*100%。A、正確 B、錯誤

(142)目前,我國對基金信息披露進行管理的部門主要是中國證監(jiān)會及其派出機構和滬、深交易所,但各自的職責和權限不同。A、正確 B、錯誤

(143)資產(chǎn)管理計劃每年至多開放一次計劃份額的參與和退出，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

A、正確 B、錯誤

(144)動態(tài)資產(chǎn)配置策略對資產(chǎn)管理人預測資產(chǎn)收益變化的能力要求較高,而對其及時采取有效行動的能力則要求不高。（）A、正確 B、錯誤

(145)3.詹森指數(shù)是由詹森在CAPM模型基礎上發(fā)展出的一個風險調(diào)整差異衡量指標。A、正確 B、錯誤

(146)根據(jù)我國的有關法規(guī),基金管理公司變更股東出資比例,需報中國證券業(yè)協(xié)會備案。（）A、正確 B、錯誤

(147)基金募集期間的律師費、會計師費及其它相關費用，經(jīng)托管人同意后，可以從基金財產(chǎn)中列支。A、正確 B、錯誤

(148)反映股票基金風險大小的主要指標有久期、標準差、貝塔值、投資組合平均剩余期限等。A、正確 B、錯誤

(149)基金管理公司應對新管理的基金獨立建賬,獨立核算。（）A、正確 B、錯誤

(150)在我國，開放式基金申購采取“已知價”法的方式。A、正確 B、錯誤