第一篇：基金押題卷八(題目)(DOC)

基金押題卷八（題目）

單選題

(1)關(guān)于套利,以下表述正確的是()。A、折價套利會導(dǎo)致ETF總份額的增加 B、溢價套利會導(dǎo)致ETF總份額的縮減 C、ETF不存在套利交易

D、當(dāng)同一商品在不同市場上價格不一致時就會存在套利交易(2)我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A、5年 B、15年

C、15年-50年 D、一般無期限

(3)以()方式構(gòu)建基金產(chǎn)品線是指基金公司根據(jù)市場情況,持續(xù)推出各類產(chǎn)品,擴(kuò)大產(chǎn)品線的寬度。A、垂直

B、水平

C、綜合D、直線

(4)基金實(shí)際投資績效在很大程度上決定于()。A、管理水平的高低 B、收益大小 C、風(fēng)險的大小

D、投資研究的水平

(5)基金份額持有人自行召集持有人大會時，應(yīng)至少提前（）日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。A、10 B、15 C、30 D、45(6)如果兩只基金的時間加權(quán)收益率相等,下列表述正確的是()。A、其計算有受分紅多少的影響

B、結(jié)果可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資表現(xiàn) C、反映了1元投資在取出的情況下的收益率相等 D、以上都不對

(7)違背投資決策業(yè)務(wù)控制的是（）。A、投資指令未經(jīng)審核即執(zhí)行

B、基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)投資指令 C、發(fā)生不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人利益 D、投資決策的范圍超過設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度

(8)基金資金清算中的交易所資金清算，在（）日執(zhí)行清算指令。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3

(9)以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法中的移動平均法（）。A、可以參考乖離率的計算公式來測定股票價格的背離程度 B、有時也被稱為簡單過濾器規(guī)則 C、是相對強(qiáng)弱指標(biāo)的變形

D、是技術(shù)分析指標(biāo)BIAS的別稱

(10)如果一只證券投資基金出現(xiàn)投資損失，該風(fēng)險應(yīng)由該基金的（）。A、管理人承擔(dān)

B、托管人承擔(dān)

C、投資者共同承擔(dān)

D、所有參與主體共同承擔(dān)

(11)基金的專用印章由（）負(fù)責(zé)刻制并代基金保管和使用。A、基金托管人 B、基金管理人 C、證券交易所

D、基金管理公司股東

(12)內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化，及時修改或完善，這體現(xiàn)了制定內(nèi)部控制制度的（）原則。A、合法、合規(guī)

B、全面性

C、審慎性

D、適時性

(13)為了增加募集規(guī)模而采取的措施中,不應(yīng)包括（）。A、最先認(rèn)購基金的前100名投資者將會得到一份意外保險 B、密集舉行投資策略報告會

C、根據(jù)不同認(rèn)購基金的金額采取不同的認(rèn)購費(fèi)率 D、醒目宣傳投資業(yè)績

(14)復(fù)核后的會計信息由（）對外披露。A、基金管理公司 B、基金托管人

C、基金份額持有人大會 D、基金份額持有人

(15)根據(jù)國際國內(nèi)基金市場的實(shí)踐,基金市場建立和發(fā)展的基礎(chǔ)是()。A、信息披露

B、銷售監(jiān)管

C、申請核準(zhǔn)

D、以上都不對

(16)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A、5 B、10 C、15 D、20(17)貨幣市場基金日每萬份基金凈收益的計算公式為（）。A、當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額*10000 B、當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金份額總額*1000 C、當(dāng)日基金份額總額/當(dāng)日基金凈收益*10000 D、當(dāng)日基金份額總額/當(dāng)日基金凈收益*1000(18)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A、4 B、5 C、6 D、3

(19)開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的（）。A、轉(zhuǎn)托管 B、申購 C、轉(zhuǎn)換 D、贖回

(20)托管銀行在申請證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格時,都制訂了一系列管理辦法和制度,其中不屬于該系列辦法和制度的是()。

A、凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 B、設(shè)有專門的基金托管部門 C、有安全保管基金財產(chǎn)的條件 D、注冊資本不低于3億元人民幣

(21)關(guān)于無差異曲線,以下表述正確的是（）。

A、無差異曲線是指具有不同效用水平的組合連成的曲線 B、風(fēng)險愛好者的無差異曲線呈水平狀態(tài) C、不同的投資者具有不同的無差異曲線

D、無差異曲線越平坦,投資者的風(fēng)險厭惡程度越強(qiáng)烈

(22)美國投資公司協(xié)會依據(jù)基金投資目標(biāo)和投資策略的不同，將美國的基金分為（）類。A、32 B、33 C、34 D、35

(23)目前，我國證券投資基金托管費(fèi)一般按（）的基金資產(chǎn)凈值的一定比例計提。A、當(dāng)日 B、前一日 C、一周平均值 D、月平均值

(24)股票投資的小公司效應(yīng)是（）。A、消極型投資策略 B、市場異常策略

C、以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略 D、以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略

(25)目前，我國證券投資基金管理費(fèi)計提后，一般按()向管理人支付。A、日

B、周 C、月

D、季度

(26)已知兩種股票A、B的β系數(shù)分別為0.75、1.10,某投資者對兩種股票投資的比例分別為40%和60%,則該證券組合的β系數(shù)為()。A、0.75

B、0.96 C、1.1 D、0.5

(27)不主動尋求取得超越市場的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制某指數(shù)表現(xiàn)的基金是（）。A、開放式基金

B、封閉式基金

C、主動型基金

D、指數(shù)基金

(28)基金管理人召集基金份額持有人大會應(yīng)至少提前（）日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。A、10 B、15 C、30 D、45(29)下列關(guān)于收益、風(fēng)險、風(fēng)險調(diào)整收益指標(biāo)的說法，正確的是（）.A、特雷諾指數(shù)實(shí)際上是無風(fēng)險收益率與基金組合連線的斜率，用的是全部風(fēng)險 B、特雷諾指數(shù)無法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險分散程度 C、夏普指數(shù)以貝塔系數(shù)作為基金風(fēng)險的度量

D、詹森指數(shù)給出的是單位風(fēng)險的超額收益率，因而是一種比率衡量指標(biāo)(30)下列關(guān)于封閉式基金交易的陳述，不正確的是（）。A、交易費(fèi)用包括申購和贖回費(fèi)用 B、在證券交易所上市交易

C、基金份額總額不因交易而變化 D、通過證券公司進(jìn)行委托買賣

(31)基金管理公司股票投資研究的落腳點(diǎn)是()。A、股票組合研究 B、行業(yè)研究

C、個股投資價值判斷 D、宏觀與策略研究

(32)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人

(33)一般來說，資產(chǎn)配置的情景綜合分析法的預(yù)測區(qū)間為（）。A、1-3年 B、2-4年 C、3-5年 D、4-5年

(34)基金投資組合一般在（）中公布。A、基金合同 B、招募說明書 C、凈值公告 D、定期報告

(35)不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A、基金份額總額

B、基金合同期限

C、最低募集份額總額

D、募集基金的目的和基金名稱

(36)下列關(guān)于有效市場的說法中,不正確的是()。

A、可分為強(qiáng)式有效市場、半強(qiáng)式有效市場和弱式有效市場

B、弱式有效市場假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息

C、市場不可能是嚴(yán)格有效的D、市場不可能是完全無效的

(37)判斷基金業(yè)績優(yōu)劣的時間跨度至少應(yīng)在（）個月以上。A、6 B、12 C、24 D、36(38)關(guān)于資本資產(chǎn)定價模型的市場組合,以下敘述正確的是（）。A、市場組合在左右風(fēng)險資產(chǎn)中的風(fēng)險最小 B、市場組合是一條從無風(fēng)險利率出發(fā),與由風(fēng)險資產(chǎn)構(gòu)成的有效前沿相切的切點(diǎn)相連而形成的直線

C、市場組合是一個無效投資組合

D、理論上,市場組合應(yīng)包括全世界各種風(fēng)險資產(chǎn),因此市場組合是不可檢驗(yàn)的(39)如果市場是嚴(yán)格有效的，市場針對一條信息會出現(xiàn)下列何種反應(yīng)（）。A、立即做出一步到位式的正確反應(yīng) B、略有延遲

C、立即做出一步到位式的反應(yīng)

D、市場對信息做出反應(yīng)與市場是否有效沒有關(guān)系(40)在其他條件不變的情況下，債券到期期限越短市場利率變動所導(dǎo)致的價格波動幅度（）。A、不能確定 B、越小 C、越大 D、不變

(41)為指導(dǎo)基金管理公司投資管理人員的執(zhí)業(yè)行為,中國證監(jiān)會發(fā)布了()。A、《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》 B、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 C、《證券投資基金管理辦法》 D、以上都不對

(42)某投資人投資1萬元申購某基金，申購費(fèi)率為1.5%，假定申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購份額為（）。A、9523.81 B、9383.06 C、9852.22 D、9535.33(43)就我國的現(xiàn)實(shí)情況看，養(yǎng)老基金的管理人欲構(gòu)造符合養(yǎng)老基金投資目標(biāo)的投資組合，除需考慮所選資產(chǎn)的類別外，還應(yīng)該考慮（）。A、我國證券經(jīng)紀(jì)人制度的變化 B、我國證券業(yè)從業(yè)人員資格的變化 C、養(yǎng)老基金的負(fù)債情況

D、養(yǎng)老基金管理人的個人投資需求

(44)從事開放式基金代銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行接受（）的委托從事基金份額的認(rèn)購、申購和贖回等業(yè)務(wù)。

A、基金管理公司 B、基金托管人 C、機(jī)構(gòu)客戶

D、基金份額持有人

(45)當(dāng)技術(shù)分析無效時，市場至少符合（）。A、弱勢有效市場 B、半弱勢有效市場 C、半強(qiáng)勢有效市場 D、強(qiáng)勢有效市場

(46)以下關(guān)于基金利潤財務(wù)指標(biāo)的表述，正確的是（）。

A、如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù),則期末可供分配利潤等于期末未分配利潤 B、本期利潤扣減本期公允價值變動損益的凈額,反映基金本期已實(shí)現(xiàn)損益 C、未分配利潤余額年末不結(jié)轉(zhuǎn)

D、本期利潤不包括未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值

(47)基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在()方面的披露義務(wù)。A、年度報告 B、半年度報告

C、與基金份額持有人大會相關(guān) D、重大事項(xiàng)

(48)以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險控制制度的表述中，不正確的是()。

A、內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊等部分組成

B、應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約、成本效益、及時性等原則 C、包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個方面 D、內(nèi)部控制制度應(yīng)合法合規(guī)

(49)買入并持有資產(chǎn)配置策略是指按一定的資產(chǎn)配置比例構(gòu)造了某個投資組合后,一般在()的持有期間內(nèi)不改變資產(chǎn)配置狀態(tài),始終保持這種組合。A、1~2年 B、3~5年 C、4~5年 D、2~3年(50)債券指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合的收益（）。A、高于市場平均收益 B、與市場平均收益相同

C、與某個特定指數(shù)的收益相同 D、高于某個特定指數(shù)的收益

(51)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合的業(yè)績貢獻(xiàn)率達(dá)到（）。A、90%以上 B、40%-50% C、20-40% D、70-90%(52)基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容之一是()。A、對基金投資風(fēng)險的監(jiān)督 B、對基金投融資比例的監(jiān)督 C、對基金投資行為的監(jiān)督

D、對基金管理人選擇代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)督

(53)從資產(chǎn)配置的角度看，恒定混合策略更適用于（）。A、風(fēng)險承受能力較強(qiáng)的投資者

B、風(fēng)險承受能力較弱的投資者

C、風(fēng)險承受能力較穩(wěn)定的投資者

D、風(fēng)險承受能力較不穩(wěn)定的投資者

(54)以下不屬于我國基金監(jiān)管的原則有（）。A、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 B、監(jiān)管與自律并重原則 C、審慎監(jiān)管原則

D、投資者利益優(yōu)先原則

(55)關(guān)于基金分類的意義，以下表述不正確的是（）。

A、對基金投資者而言，科學(xué)合理的基金分類將有助于投資者加深對各種基金的認(rèn)識及對風(fēng)險收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較

B、對基金管理公司而言，有利于針對不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)督

C、對基金研究評價機(jī)構(gòu)而言，基金的分類是進(jìn)行基金評級的基礎(chǔ)

D、對監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

(56)我國基金管理公司投資決策的一般程序是（）。

A、制定總體投資計劃，提出研究報告，制定具體方案，提出風(fēng)險控制建議 B、制定總體投資計劃，提出研究報告，提出風(fēng)險控制建議，制定具體方案 C、提出研究報告，決定總體投資計劃，制定具體方案，提出風(fēng)險控制建議 D、提出研究報告，決定總體投資計劃，提出風(fēng)險控制建議，制定具體方案

(57)A證券的預(yù)期收益率為10%，B證券的預(yù)期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40％和60％，該投資組合的預(yù)期收益率為（）。A、16% B、30% C、15% D、25%(58)目前，我國以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營業(yè)稅。A、征收

B、不征收

C、部分征收

D、不確定

(59)我國基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是（）。A、基金募集與銷售 B、基金投資管理 C、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D、基金運(yùn)營服務(wù)

(60)債券指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合的收益（）。A、與市場利率變化相同 B、與某個特定指數(shù)相同

C、與預(yù)計的收益率變化相同 D、與價格波動情況相同

多選題

(61)基金管理公司內(nèi)部控制的原則有（）。A、健全性原則 B、有效性原則 C、獨(dú)立性原則

D、成本效益性原則

(62)資產(chǎn)保管是基金托管業(yè)務(wù)的重要方面，可能存在著多方面的風(fēng)險，其中不屬于資產(chǎn)保管風(fēng)險的是（）。

A、各類賬戶開設(shè)不及時、不獨(dú)立 B、資金清算和交收不及時 C、核算辦法不合理 D、印章使用不規(guī)范

(63)影響夏普指數(shù),特雷諾指數(shù)和詹森指數(shù)三大經(jīng)典績效衡量方法的因素包括（）。A、不恰當(dāng)?shù)氖袌鼋M合基準(zhǔn)

B、集合組合的風(fēng)險水平發(fā)生變化 C、CAPM模型的有效性

D、市場指數(shù)組合不同于真實(shí)的市場組合(64)基金資產(chǎn)的利息核算包括（）。A、清算備付金利息 B、回購利息 C、債券的利息 D、股息

(65)股票風(fēng)格管理分為()。A、消極的股票風(fēng)格管理 B、主動的股票風(fēng)格管理 C、被動的股票風(fēng)格管理 D、積極的股票風(fēng)格管理

(66)以下基金哪些在我國基金市場已經(jīng)存在（）。A、開放式基金 B、封閉式基金 C、保本型基金 D、貨幣性基金

(67)關(guān)于證券投資組合的方差，以下說法正確的是（）。A、用來度量未來可能收益率與期望收益率的偏差程度 B、可以通過由構(gòu)成證券組合的單一證券的方差來表達(dá) C、證券組合的可行域在圖上的橫坐標(biāo)由方差來表示 D、方差的值越大，說明該證券組合的風(fēng)險越大(68)屬于基金促銷手段的有（）。A、人員推銷

B、廣告促銷

C、營業(yè)推廣

D、公共關(guān)系

(69)目前我國基金的監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及三個方面（）。A、對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 B、對基金運(yùn)作的監(jiān)管 C、對基金持有人的監(jiān)管

D、對基金高級管理人員的監(jiān)管

(70)股利貼現(xiàn)模型中的預(yù)期未來現(xiàn)金流量通常包括()。A、股票的現(xiàn)價

B、未來某時股票的預(yù)期售價 C、預(yù)期的股利支付 D、股票的收益

(71)以下關(guān)于QDII基金的描述，不正確的是（）。

A、QDII是在我國人民幣沒有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項(xiàng)過渡性的制度安排 B、QDII基金只可以人民幣為計價貨幣募集 C、在境外募集資金可以進(jìn)行境內(nèi)證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，簡稱QDII D、目前除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財產(chǎn)品

(72)基金托管人的清算、交割系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合以下()規(guī)定。A、安全高效

B、與基金注冊登記機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)安全對接 C、與基金管理人、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)安全對接 D、交易速度快捷

(73)我國目前的契約型證券投資基金中，投資人如果購買了一定數(shù)量的基金份額，就成為了（）。A、受益人

B、基金份額持有人

C、基金合同當(dāng)事人

D、基金管理人

(74)關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，下列表述正確的有（）。A、利益共享、風(fēng)險共擔(dān) B、嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明 C、集合投資、專業(yè)管理 D、獨(dú)立托管、保障安全

(75)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的目標(biāo)包括（）。A、防范,化解經(jīng)營風(fēng)險 B、保證合規(guī)范運(yùn)作經(jīng)營 C、保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行 D、提高經(jīng)營管理效益

(76)基金監(jiān)管從內(nèi)容上主要涉及到（）。A、對基金信息披露的監(jiān)管 B、對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 C、對基金運(yùn)作的監(jiān)管

D、對基金高級管理人員的監(jiān)管

(77)基金管理公司應(yīng)在QDII基金的招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的信息包括（）。

A、境外托管人最近一個月的實(shí)收資本 B、境外投資顧問的名稱、注冊地址 C、境外投資顧問主要負(fù)責(zé)人教育背景 D、境外托管人的信用等級

(78)以下關(guān)于有效邊界的敘述，正確的是（）。

A、有效邊界上的不同組合，按照共同偏好規(guī)則不可以區(qū)分優(yōu)劣 B、一個厭惡風(fēng)險理性投資者，可能會選擇有效邊界以外的點(diǎn) C、有效邊界是可行域的上邊界部分 D、有效邊界是可行域的下邊界部分

(79)投資者進(jìn)行債券投資時,可以根據(jù)市場的實(shí)際情況與自身需求來選擇不同的債券投資組合管理策略,比如,()。A、水平分析

B、債券互換

C、騎乘收益率曲線

D、指數(shù)策略

(80)在預(yù)測股票市場將進(jìn)入繁榮期時,為提高基金收益,基金經(jīng)理通常會()。A、增加基金的現(xiàn)金持有比例

B、降低基金的現(xiàn)金持有比例 C、提高基金組合的貝塔值 D、降低基金組合的貝塔值

(81)下列關(guān)于債券流動性價值衡量的說法中，正確的有（）。

A、對于風(fēng)險較高的長期債券，流動性是投資者規(guī)避投資風(fēng)險的必要條件

B、流動性較強(qiáng)的債券在收益率上往往有一定的折讓，折讓的幅度反映了債券流動性的價值

C、債券流動性價值的衡量需要結(jié)合債券市場的具體情況，并通過觀察債券市場的波動情況不斷加以修正

D、以上都對

(82)下列關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的表述，正確的有（）。A、每日進(jìn)行收益分配

B、當(dāng)日申購的基金份額自本日起不享有基金的分配權(quán)益 C、當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益 D、當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益(83)以下關(guān)于久期的敘述，正確的是（）。

A、附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期期限 B、對于零息債券而言，麥考萊久期與到期期限相同

C、對于普通債券而言，當(dāng)其他因素不變時，票面利率越低，麥考萊久期及修正的麥考萊久期就越大

D、假設(shè)其他因素不變，久期越大，債券的價格波動性就越大(84)證券交易所在基金信息披露方面的監(jiān)管職責(zé)為（）。A、對基金公司會員部的管理 B、對基金上市交易的管理 C、對基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控 D、對基金市場的監(jiān)管

(85)目前,對基金信息披露進(jìn)行監(jiān)管的部門主要有（）。A、證券投資基金業(yè)協(xié)會 B、證券交易所 C、中國人民銀行

D、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

(86)基金基準(zhǔn)比較法在實(shí)際運(yùn)用中的困難包括（）。A、如何選取適合的指數(shù)

B、基準(zhǔn)指數(shù)的風(fēng)格可能由于其中股票性質(zhì)的變化而發(fā)生變化

C、公開的市場指數(shù)并不包含現(xiàn)金余額，但基金在大多數(shù)情況下不可能進(jìn)行全額投資

D、公開的市場指數(shù)并不包含交易成本，而基金在投資中必定會有交易成本，也常常會引起比較上的不公平

(87)依照《證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人的職責(zé)包括（）。A、及時辦理基金清算,交割事宜

B、對基金財務(wù)會計報告,中期和年度報告出具意見 C、辦理基金份額的發(fā)售,申購,贖回,登記事宜 D、計算并公告基金資產(chǎn)凈值

(88)下列關(guān)于我國證券投資基金的表述,正確的是()。A、具有組合投資的特點(diǎn)

B、具有風(fēng)險共擔(dān)的特點(diǎn) C、具有獨(dú)立托管的特點(diǎn) D、是一種直接投資工具

(89)在基金的費(fèi)用中,屬于基金投資者在“買入”與“賣出”基金環(huán)節(jié)一次性支付的費(fèi)用包括()A、認(rèn)購費(fèi)

B、申購費(fèi)

C、贖回費(fèi)

D、管理費(fèi)

(90)關(guān)于基金的認(rèn)購和申購,以下表述正確的有()。

A、認(rèn)購是在基金的募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為 B、申購是在基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為 C、一般認(rèn)購期內(nèi)購買基金的費(fèi)率要比申購期優(yōu)惠 D、一般申購期內(nèi)購買基金的費(fèi)率要比認(rèn)購期優(yōu)惠(91)資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)條件包括（）。

A、投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合的收益水平，依據(jù)方差（或標(biāo)準(zhǔn)差）評價證券組合的風(fēng)險水平

B、投資者對證券的收益、風(fēng)險及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期

C、所有證券都受到一個共同因素F的影響，并且證券的收益率具有如下構(gòu)成形式：ri=ai+biFi+εi

D、資本市場沒有摩擦

(92)基金托管人內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括（）。A、資金清算 B、投資監(jiān)督 C、資產(chǎn)保管

D、會計核算和估值

(93)基金宣傳推介資料不得有下列哪些情形()。A、預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績

B、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 C、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 D、登載個人推薦性文字

(94)基金招募說明書中包含的信息有(),需投資者關(guān)注。A、基金運(yùn)作方式 B、基金風(fēng)險提示 C、基金投資目標(biāo) D、招募說明書摘要

(95)我國開放式股票基金的申購采用（）。A、已知價法 B、金額申購 C、未知價法 D、份額申購

(96)基金的促銷手段包括（）。

A、人員推銷

B、廣告促銷

C、營業(yè)推廣

D、公共關(guān)系

(97)衡量基金經(jīng)理擇時能力的常用方法包括（）。A、現(xiàn)金比例變化法

B、成功概率法

C、二次項(xiàng)法

D、雙貝塔方法

(98)投資者在使用基金評級結(jié)果時,應(yīng)盡量做到()。A、關(guān)注評價機(jī)構(gòu)的合規(guī)性 B、側(cè)重基金的短期評級 C、簡單按評級買基金

D、避免在不同類基金中比較

(99)影響指數(shù)投資跟蹤誤差的因素包括（）。A、紅利發(fā)放 B、公司合并 C、發(fā)行新股 D、股票拆細(xì)

(100)下列有關(guān)基金托管人內(nèi)部控制的說法，正確的有（）。A、確?；鸬男畔⒄鎸?shí)、準(zhǔn)確、完整、及時是目標(biāo)之一 B、健全性原則是應(yīng)當(dāng)遵循的原則之一 C、信息溝通是基本要素之一 D、資金清算是主要內(nèi)容之一

(101)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人在管理運(yùn)作基金資產(chǎn)時，不得有下列（）行為。A、購買托管人發(fā)行的股票或債券 B、承銷證券

C、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資 D、向他人貸款或者提供擔(dān)保

(102)我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括（）。

A、保護(hù)投資者的利益

B、保證市場的公平、效率和透明

C、降低非系統(tǒng)風(fēng)險

D、推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

(103)在我國，基金管理公司投資決策委員會的主要職責(zé)包括（）。A、制定投資管理相關(guān)制度 B、制定投資組合具體方案 C、確定基金投資的原則

D、審定基金資產(chǎn)配置的比例或范圍(104)債券投資收益可能的來源有()。A、股息和紅利 B、息票利息

C、利息收入的再投資收益

D、債券到期或被提前贖回或賣出時所得到的資本利得(105)下列關(guān)于ETF的表述，正確的有（）。A、采用實(shí)物申購、贖回機(jī)制

B、實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度

C、既是指數(shù)型基金，同時也是主動管理型基金

D、存在套利交易

(106)ETF的特點(diǎn)包括（）。

A、其規(guī)模不固定，可以根據(jù)申購情況增加或減少

B、投資者只能用與指數(shù)對應(yīng)的一籃子股票申購或贖回ETF，而不是現(xiàn)有開放式基金的以現(xiàn)金申購贖回

C、ETF基本是指數(shù)型開放式基金，但與現(xiàn)有的指數(shù)型開放式基金相比，其最大優(yōu)勢在于，它是在交易所掛牌的，交易非常便利

D、它可以在交易所掛牌買賣，投資者可以像交易單個股票、封閉式基金那樣在證券交易所直接買賣ETF份額

(107)下列關(guān)于基金募集、交易的陳述，正確的有（）。

A、基金的募集一般要經(jīng)過申請、核準(zhǔn)、發(fā)售、基金合同生效4個步驟 B、根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起3個月內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定

C、基金在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用

D、以上說法都正確

(108)基金管理公司投資管理部門包括（）。A、投資部 B、研究部 C、交易部

D、風(fēng)險管理部

(109)關(guān)于封閉式基金的交易規(guī)則，以下說法正確的是（）。

A、交易時間為每周一至周五，每天9：15-11：30，13：00-15：00 B、遵從價格優(yōu)先，時間優(yōu)先的原則 C、報價單位為每份基金價格 D、漲跌幅比例為10%(110)下列關(guān)于我國基金托管人資格條件的表述，正確的有（）。A、凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 B、設(shè)有專門的基金托管部門 C、有安全高效的清算交割系統(tǒng)

D、只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的政策性銀行擔(dān)任

判斷題

(111)套利是指人們利用同一資產(chǎn)在不同市場間定價不一致,通過資金的轉(zhuǎn)移而實(shí)現(xiàn)無風(fēng)險收益的行為。（）A、正確 B、錯誤

(112)LOF基金持有人可以將持有的基金份額在基金注冊登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記。（）A、正確 B、錯誤

(113)證券A與B的協(xié)方差等于σAσBρAB,其中σAσB為證券A和B的標(biāo)準(zhǔn)差,ρAB為二者的相關(guān)系數(shù)。A、正確 B、錯誤

(114)一般用未分配利潤的大小來衡量基金的經(jīng)營成果。A、正確 B、錯誤

(115)為了提高對核心客戶的服務(wù)質(zhì)量，基金公司可將應(yīng)披露的信息提前告知他們。A、正確 B、錯誤

(116)ETF的跟蹤偏離度等于考察期內(nèi)跟蹤誤差的方差。A、正確 B、錯誤(117)由于封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競價交易,因此,其注冊登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣,由中國證券登記結(jié)算公司辦理。A、正確 B、錯誤

(118)基金公司為了鼓勵證券公司為其多銷售基金,可以承諾在銷售金額達(dá)到一定規(guī)模時,保證在該證券公司交易席位上的最低股票交易量。（）A、正確 B、錯誤

(119)基金銷售機(jī)構(gòu)向投資人提供除法定或基金合同、招募說明書約定以外的附加服務(wù)時，不得向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi)。

A、正確 B、錯誤

(120)貨幣市場基金是厭惡風(fēng)險、對資產(chǎn)安全性和收益要求較高的投資者進(jìn)行長期投資的理想工具。A、正確 B、錯誤

(121)20.我國證券交易所對基金交易行為的監(jiān)管非常嚴(yán)格,但如果基金交易行為屬于偶然操作失誤,交易所可以及時電話通知,予以提醒。A、正確 B、錯誤

(122)開放式基金應(yīng)規(guī)定每周至少一天為基金開放日,每個開放日公告當(dāng)日基金份額凈值和基金份額累計凈值等。A、正確 B、錯誤

(123)基金托管協(xié)議是明確基金管理人、基金托管人和基金注冊登記機(jī)構(gòu)各自職責(zé)的協(xié)議。A、正確 B、錯誤

(124)中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗(yàn)資報告和基金備案資料之日起6個月內(nèi)內(nèi)予以書面確認(rèn)。A、正確 B、錯誤

(125)基金托管協(xié)議草案是基金托管人向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交、申請核準(zhǔn)的基金托管協(xié)議文本,是明確基金托管人和基金份額持有人各自職責(zé)的協(xié)議。（）A、正確 B、錯誤

(126)投資者申購贖回基金成功后，注冊機(jī)構(gòu)一般在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者贖回基金份額成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)一在T+2日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。

A、正確 B、錯誤

(127)戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置是在戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場的短期變化，對具體的資產(chǎn)比例進(jìn)行微調(diào)。A、正確 B、錯誤(128)基金管理人應(yīng)對其管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬。A、正確 B、錯誤

(129)在證券投資基金的促銷手段中,公共關(guān)系手段的目的是向特定的目標(biāo)客戶傳達(dá)訊息,以使他們相信其產(chǎn)品與服務(wù)。A、正確 B、錯誤

(130)基金評價結(jié)果是以基金評價人員的個人名義發(fā)布。A、正確 B、錯誤

(131)28.債券基金對追求高收入的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。A、正確 B、錯誤

(132)證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場，擴(kuò)大了直接融資的比例，為企業(yè)在證券市場籌集資金創(chuàng)造了良好的融資環(huán)境。A、正確 B、錯誤

(133)按照中國證監(jiān)會2007年3月的最新規(guī)定，開放式基金認(rèn)（申）購費(fèi)率將統(tǒng)一按凈認(rèn)購金額為基礎(chǔ)收取。A、正確 B、錯誤

(134)當(dāng)影子定價法所確定的基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生正偏離)時,表明基金組合中存在浮盈。A、正確 B、錯誤

(135)費(fèi)率優(yōu)惠是基金促銷手段中營業(yè)推廣的方法之一。A、正確 B、錯誤

(136)按照市場分割理論，短期、中期與長期債券的市場利率水平完全由相應(yīng)的資金供求關(guān)系決定。A、正確 B、錯誤

(137)證券投資基金的公募發(fā)行是指以公開方式向個人投資者發(fā)行基金的方式。A、正確 B、錯誤

(138)目前，滬深交易所的ETF每15秒鐘提供一次二級市場基金凈值報價。A、正確 B、錯誤

(139)資產(chǎn)配置的投資組合保險策略適用于波動性大的市場。A、正確 B、錯誤

(140)久期是測量債券價格相對于收益率變動的敏感性指標(biāo)。A、正確 B、錯誤(141)基金幾何平均收益率更多地被用來對未來收益率進(jìn)行估計。（）A、正確 B、錯誤

(142)構(gòu)造股票投資組合的市值法和分層法是指數(shù)投資管理人復(fù)制投資組合時經(jīng)常采用的方法。A、正確 B、錯誤

(143)基金凈值收益率的計算,一般情況下,算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率。（）A、正確 B、錯誤

(144)為了保證科學(xué)、客觀地進(jìn)行基金風(fēng)險評價，評價方法應(yīng)當(dāng)適度保密。A、正確 B、錯誤

(145)反映股票基金風(fēng)險大小的主要指標(biāo)有久期、標(biāo)準(zhǔn)差、貝塔值、投資組合平均剩余期限等。A、正確 B、錯誤

(146)監(jiān)管政策、渠道、費(fèi)率和促銷四大要素是基金營銷的核心內(nèi)容。A、正確 B、錯誤

(147)私募發(fā)行是基金發(fā)起人以公開的形式面向不特定的機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行基金份額的方式。A、正確 B、錯誤

(148)27.分級基金的上市條件和交易規(guī)則與深圳證券交易所LOF份額的上市條件和交易規(guī)則一致。A、正確 B、錯誤

(149)開放式基金申購價格以申購日交易時間結(jié)束后基金管理人公布的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算。A、正確 B、錯誤

(150)實(shí)施積極的股票風(fēng)格管理只需能準(zhǔn)確預(yù)測股票未來收益,而不用考慮轉(zhuǎn)換投資風(fēng)格時的交易成本。A、正確 B、錯誤

第二篇：基金押題卷一(題目)

基金押題卷一（題目）

單選題

(1)有關(guān)基金監(jiān)管的說法，不正確的表述是（）。

A、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理

B、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保證市場的公平、效率和透明

C、我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括保護(hù)投資者利益、保證市場的公平、效率和透明、降低系統(tǒng)風(fēng)險、推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

D、基金監(jiān)管的原則有依法監(jiān)管原則、“三公”原則、監(jiān)管與自律并重原則、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則、審慎監(jiān)管原則

(2)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。A、20％～40％ B、50％～70％ C、40％～60％ D、70％～90％

(3)QDII基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露。A、2天

B、2個工作日 C、3天

D、3個工作日(4)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起計算不得超過（）個月。A、6 B、5 C、3 D、1(5)基金的投資運(yùn)作職責(zé)在基金公司中主要由（）承擔(dān)。A、投資管理部門 B、風(fēng)險管理部門 C、投資管理人員 D、內(nèi)部監(jiān)察人員

(6)與債券相比，債券基金投資風(fēng)險的特征有（）。A、隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險會下降 B、隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險會上升 C、可以通過分散投資有效避免較高的信用風(fēng)險

D、可以通過分散投資有效避免較高的通貨膨脹風(fēng)險

(7)基金管理公司應(yīng)當(dāng)在以下哪種公告中批露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例()。A、凈值公告

B、半報告

C、報告

D、季度報告

(8)在半強(qiáng)勢有效市場的假設(shè)下，下列說法不正確的是（）。A、當(dāng)前的股票價格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息

B、公開信息除包括歷史價格信息外，還包括公司的公開信息、競爭對手的公開信息、經(jīng)濟(jì)以及行業(yè)的公開信息等。

C、試圖通過分析公開信息是不可能取得超額收益的 D、這個假設(shè)對任何內(nèi)幕信息的價值持否定態(tài)度(9)我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A、5年 B、15年

C、15年-50年 D、一般無期限

(10)基金資金清算中的交易所資金清算，在()日執(zhí)行清算指令。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(11)基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。A、45日 B、30日 C、60日 D、15日

(12)現(xiàn)代投資組合理論創(chuàng)立的年代是（）。A、20世紀(jì)40年代

B、20世紀(jì)50年代

C、20世紀(jì)60年代

D、20世紀(jì)70年代

(13)ETF的場內(nèi)認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用（）的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購。A、基金管理人 B、基金代銷機(jī)構(gòu) C、證券交易所 D、基金托管人

(14)如果某債券基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。A、上升4% B、上升6% C、下降4% D、下降5%(15)目前，我國封閉式基金發(fā)售時，基金面值一般為人民幣（）元。A、1 B、10 C、100 D、1000(16)下列（）情形不可以暫?；鸸乐怠、法定節(jié)假日

B、證券交易所暫停營業(yè)

C、因不可抗力導(dǎo)致無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值 D、基金公布年報

(17)獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是最低注冊資本金要求是（）萬元。

A、200 B、500 C、2000 D、3000

(18)目前，我國以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營業(yè)稅。A、征收

B、不征收

C、部分征收

D、不確定

(19)某投資人認(rèn)購1,000,000份基金份額，認(rèn)購價格為1.00元/份，認(rèn)購費(fèi)率為1%，投資人需要準(zhǔn)備（）資金。A、1000000元 B、1010000元 C、1020000元 D、1030000元

(20)一般情況下，基金債券托管賬戶在發(fā)生交易時，必須當(dāng)日進(jìn)行核對；如無交易，核對頻率是（）。

A、每五個工作日 B、每周 C、每兩天 D、每日

(21)對于開放式基金來說，為了應(yīng)對日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值（）的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券。

A、20% B、30% C、10% D、5%(22)基金賬務(wù)的復(fù)核以《證券投資基金法》和（）等法律為依據(jù)。A、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 B、基金合同 C、《證券投資基金會計核算辦法》 D、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》

(23)證券組合管理過程中，在構(gòu)建證券投資組合時，涉及到（）。A、確定證券投資政策 B、進(jìn)行證券投資分析 C、進(jìn)行個別證券選擇 D、投資組合的修正

(24)據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合業(yè)績的貢獻(xiàn)率達(dá)到（）。A、20%-40% B、40%-70% C、70%-90% D、90%以上

(25)不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A、基金份額總額

B、基金合同期限

C、最低募集份額總額

D、募集基金的目的和基金名稱

(26)下列關(guān)于基金對于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用,表述正確的是()。A、有利于市場合理定價

B、有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)

C、有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 D、有利于分散風(fēng)險

(27)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A、4 B、5 C、6 D、3

(28)托管銀行在申請證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格時,都制訂了一系列管理辦法和制度,其中不屬于該系列辦法和制度的是()。

A、凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 B、設(shè)有專門的基金托管部門 C、有安全保管基金財產(chǎn)的條件 D、注冊資本不低于3億元人民幣

(29)如果市場是有效的，證券價格針對一條信息會出現(xiàn)下列何種反應(yīng)（）。A、反應(yīng)過度

B、一步到位式的正確反應(yīng)

C、反應(yīng)不足

D、沒有反應(yīng)

(30)依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金管理人職責(zé)的有（）。A、對基金財務(wù)會計報告、中期和基金報告出具意見 B、復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金價格 C、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng) D、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

(31)保本基金的（）是風(fēng)險投資可承受的最高損失限額。A、本金

B、投資組合現(xiàn)時凈值 C、保本基金到期收益總和 D、安全墊

(32)基金投資組合一般在（）中公布。A、基金合同 B、招募說明書 C、凈值公告 D、定期報告(33)在我國，對（）從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A、非銀行金融機(jī)構(gòu)

B、企業(yè)

C、證券投資基金

D、基金公司

(34)某基金前一日基金資產(chǎn)總值110,000萬元,基金資產(chǎn)凈值為100,000萬元,基金合同規(guī)定基金管理費(fèi)的年費(fèi)率為1.5%(一年按365天計算),則當(dāng)日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)為()萬元。A、3.6 B、2.5 C、4.2 D、4.1(35)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人

(36)根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是（）。A、安全保管基金財產(chǎn)

B、按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C、辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng) D、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運(yùn)作投資

(37)當(dāng)投資組合價值因風(fēng)險資產(chǎn)收益率的提高而上升時，投資組合保險策略的風(fēng)險資產(chǎn)的投資比例將（）。A、隨之降低 B、隨之提高 C、保持不變 D、不確定

(38)《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定,對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔不少于()。A、一個月 B、兩個月 C、三個月 D、六個月

(39)基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是（）。A、基本管理制度 B、部門業(yè)務(wù)規(guī)章 C、業(yè)務(wù)操作手冊 D、內(nèi)部控制大綱

(40)我國國內(nèi)保本基金為實(shí)現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是（）。A、對沖保險策略

B、動態(tài)比例投資組合保險策略 C、衍生金融工具組合保險策略 D、CPPI(41)基金N與基金M具有相同的貝塔值，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特雷諾指數(shù)（）。

A、大于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù) B、等于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù) C、小于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù) D、以上說法都不正確

(42)可能對基金持有人權(quán)益及基金份額的交易價格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)不包括（）。A、編制報告 B、更換基金管理人 C、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式 D、延長基金合同期限

(43)證券投資基金發(fā)行時，如基金銷售未達(dá)到規(guī)定的規(guī)模而募集失敗，應(yīng)由（）向投資人退還認(rèn)購款及利息。A、基金當(dāng)事人 B、基金管理人 C、基金代銷人 D、基金托管人

(44)因與基金管理人的共同行為導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失時,托管人應(yīng)該()。A、不承擔(dān)責(zé)任 B、承擔(dān)全部責(zé)任 C、承擔(dān)連帶責(zé)任 D、承擔(dān)小部分責(zé)任

(45)關(guān)于M2測度，下列說法正確的是（）。A、M2測度是詹森指數(shù)的一種替代形式 B、M2測度是夏普指數(shù)的一種替代形式 C、M2測度是特瑞諾指數(shù)的一種替代形式 D、M2測度是信息比率的一種替代形式

(46)股票價格與每股凈利潤的比值被稱為（）。A、市盈率 B、市凈率 C、凈值收益率 D、凈現(xiàn)值

(47)根據(jù)中國證監(jiān)會2007年3月的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)（申）購費(fèi)率將按（）為基礎(chǔ)收取。A、認(rèn)購份額 B、凈認(rèn)購份額 C、凈認(rèn)購金額 D、認(rèn)購金額

(48)美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于()年頒布,這兩部法律日后成為其它國家基金立法的重要參考。A、1940 B、1950 C、1929 D、1965(49)基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時、足額地向（）支付基金收益。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、基金公司

(50)在契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中，下列有權(quán)對基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)或人員是（）。

A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、證券交易所

(51)（）中國證監(jiān)會頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。A、2006年6月18日 B、2006年12月18日 C、2007年6月18日 D、2007年12月18日

(52)假設(shè)某季度上證A股指數(shù)的收益率為20%，債券的收益率為2%?；鹜顿Y政策規(guī)定，基金的股票投資比例為70%，債券的投資比例的30%。但基金實(shí)際的股票投資比例為60%，債券的投資比例為40%，則本季度基金的擇時收益為（）。A、-0.8% B、-1.8% C、1.8% D、12.8%(53)2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基金（ETF）是（）。A、華夏基金管理公司 B、華安基金管理公司 C、南方基金管理公司 D、招商基金管理公司

(54)內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化，及時修改或完善，這體現(xiàn)了制定內(nèi)部控制制度的（）原則。A、合法、合規(guī)

B、全面性

C、審慎性

D、適時性

(55)我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A、5年 B、15年

C、15年-50年 D、一般無期限

(56)以下屬于基金信息披露自律性規(guī)則的是（）。A、《證券投資基金法》 B、《證券投資基金信息披露管理辦法》 C、《基金投資組合報告的編制及披露》 D、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》

(57)假設(shè)上證A股指數(shù)上周上漲了10%，本周下跌了10%，下列說法正確的是（）。A、兩周累計收益率為零 B、兩周累計上漲1% C、兩周累計下跌1% D、兩周累計收益率無法計算

(58)下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。A、對基金進(jìn)行有效的資產(chǎn)運(yùn)作 B、分享基金財產(chǎn)收益

C、按照要求召開基金份額持有人大會 D、參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

(59)公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是（）。A、法律形式不同 B、投資者的地位不同 C、基金營運(yùn)依據(jù)不同 D、運(yùn)作方式不同

(60)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價收入，（）營業(yè)稅。A、免征 B、緩征

C、按《基金法》征收 D、按《稅法》征收

多選題

(61)通過對低市盈率股票的觀察可發(fā)現(xiàn)（）。A、這一類股票的市場價格更接近于價值

B、這一類股票往往是市場投資者關(guān)注較少的股票 C、這一類股票往往不是短期內(nèi)的熱點(diǎn) D、這一類股票的價值往往被高估

(62)關(guān)于基金分類的意義,以下表述正確的有()。

A、對基金研究評價機(jī)構(gòu)而言，分類是進(jìn)行基金評級的基礎(chǔ)

B、基金分類有助于投資者加深對風(fēng)險收益特征的把握

C、對監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征有利于針對不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

D、基金分類有助于投資者獲取收益

(63)結(jié)合我國目前的現(xiàn)狀，如果一只基金是公募的證券投資基金，那么該基金（）。A、投資于規(guī)定的證券 B、發(fā)行的對象不固定 C、通過募集方式設(shè)立 D、由專業(yè)的機(jī)構(gòu)管理

(64)假設(shè)利率保持為5%，投資者的債券組合當(dāng)前價值為500萬元，要保證組合4年后的價值不低于510萬元，則（）。

A、當(dāng)前緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為420萬元 B、1年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為486萬元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為463萬元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為441萬元

(65)以下投資策略中，不屬于積極的債券組合管理策略的是（）。A、指數(shù)化策略 B、債券互換 C、水平分析

D、免疫策略

(66)資產(chǎn)配置的情景綜合分析法可用于（）。A、分析上市公司運(yùn)營情況 B、確定投資者的風(fēng)險承受能力 C、分析宏觀經(jīng)濟(jì)形勢

D、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期

(67)基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制包括如下層次（）。A、員工自律

B、部門各級主管的檢查監(jiān)督

C、公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部隊各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D、董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員會和督察長的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

(68)假設(shè)利率保持為10%，投資者的債券組合當(dāng)前價值為100萬元，要保證債券組合2年后的價值不低于110萬元，則（）。

A、當(dāng)前利率下只需要有90.90萬元就可以在2年后增值到110萬元 B、投資者可以不必立即采用利率免疫策略

C、關(guān)鍵點(diǎn)是計算在當(dāng)前利率水平下，在特定期限需要鎖定多少投資進(jìn)行利率免疫，才能保證2年后最低組合價值為110萬元 D、無法判斷

(69)科學(xué)合理的基金分類（）。

A、有助于投資者加深對各種基金的認(rèn)識 B、有助于投資者對基金風(fēng)險收益特征的把握 C、有助于確保投資者的基金投資獲利

D、有利于監(jiān)管部門實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

(70)關(guān)于開放式股票基金申購與贖回的說法，正確的是（）。A、在證券交易所進(jìn)行 B、采用已知價交易原則

C、采用金額申購、份額贖回原則 D、申購費(fèi)率不得超過申購金額的5%(71)證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A、按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B、對基金財務(wù)會計報告、中期和基金報告出具意見 C、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理，分別記賬 D、計算并公告基金資產(chǎn)凈值

(72)對于投資人來說，保本基金的投資風(fēng)險表現(xiàn)在（）。

A、保本基金有一個保本期，投資者不需要持有到期也可以獲得本金保證或收益保證 B、保本基金有一個保本期，投資者只有持有到期后才能獲得本金保證或收益保證 C、保本的性質(zhì)在一定程度上限制了基金收益的上升空間

D、保本型基金虧本的風(fēng)險幾乎等于零，投資者不需考慮投資的機(jī)會成本與通貨膨脹損失。(73)投資管理人員有（）情形時，督察長應(yīng)該在知悉該信息起3個工作日之內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A、擬離開工作崗位1個月以上 B、在其他非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職

C、因涉嫌違法被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理 D、高級管理人員頻繁更換公司

(74)運(yùn)用基金分組比較法可能遇到的問題有（）。

A、僅關(guān)注基金在同組中的表現(xiàn)，偏離績效衡量的根本目的 B、不如全域比較有意義

C、同組基金之間的風(fēng)險水平可能差異很大 D、要做到公平分組很困難

(75)構(gòu)建兩只股票的組合時，下列敘述正確的是（）。A、無風(fēng)險資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)差為1 B、若兩只股票的協(xié)方差為0,則其相關(guān)系數(shù)也為0 C、兩只股票的相關(guān)系數(shù)為-0.5，與兩只股票的相關(guān)系數(shù)為0.5的情況相比，所帶來的分散化效果更差

D、若兩只股票相關(guān)系數(shù)為1，則無法分散風(fēng)險

(76)關(guān)于證券投資組合的方差，以下說法正確的是（）。A、用來度量未來可能收益率與期望收益率的偏差程度 B、可以通過由構(gòu)成證券組合的單一證券的方差來表達(dá) C、證券組合的可行域在圖上的橫坐標(biāo)由方差來表示 D、方差的值越大，說明該證券組合的風(fēng)險越大

(77)假設(shè)利率保持為5%，投資者的債券組合當(dāng)前價值為500萬元，要保證組合4年后的價值不低于510萬元，則（）。

A、當(dāng)前緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為420萬元 B、1年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為486萬元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為463萬元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為441萬元(78)關(guān)于基金分類標(biāo)準(zhǔn)，以下說法正確的是（）。A、50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金 B、60%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金 C、僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金

D、投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金

(79)關(guān)于基金托管人和基金管理人的稅收，說法正確的是（）。A、對基金管理人運(yùn)用基金買賣股票的差價收入免征營業(yè)稅 B、對基金管理人運(yùn)用基金買賣股票的差價收入免征企業(yè)所得稅 C、對基金托管人從事基金管理活動取得的收入免征營業(yè)稅

D、對基金管理人從事基金管理活動取得的收入免征企業(yè)所得稅(80)基金托管人對基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督，主要包括（）。A、對基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督 B、對基金投融資比例的監(jiān)督 C、對基金投資禁止行為的監(jiān)督

D、對基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督(81)股票和證券投資基金相比較，相同的方面有（）。A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系 B、具有流通性

C、投資收益與風(fēng)險大小 D、由證監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)管

(82)CPPI投資策略的投資步驟會涉及到（）。A、設(shè)定投資組合的價值底線

B、計算投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額 C、按安全墊的一定倍數(shù)確定風(fēng)險資產(chǎn)投資的比例 D、對組合進(jìn)行修正

(83)下列關(guān)于我國基金管理費(fèi)計提方法和支付方式的說法，正確的有（）。A、基金管理費(fèi)按月支付

B、基金成立3個月后，如基金持有現(xiàn)金的比例高于基金資產(chǎn)凈值的10%，超出部分不計提管理費(fèi)

C、基金管理費(fèi)從基金資產(chǎn)中扣除

D、基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提(84)以下不屬于我國基金運(yùn)作監(jiān)管的內(nèi)容有（）。A、對基金募集申請的核準(zhǔn) B、基金信息披露的監(jiān)管 C、對基金托管銀行的監(jiān)管

D、對基金行業(yè)高級管理人員的監(jiān)管

(85)開放式基金托管人須履行的職責(zé)包括（）。A、資產(chǎn)保管 B、資金清算 C、資產(chǎn)核算

D、投資運(yùn)作監(jiān)督

(86)以下屬于基金合同當(dāng)事人的有（）。A、基金管理人

B、基金托管人

C、發(fā)起人

D、基金份額持有人

(87)我國基金信息披露監(jiān)管的主要內(nèi)容有（）。A、建立健全基金信息披露制度規(guī)范 B、基金募集信息披露監(jiān)管 C、基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管 D、信息披露違規(guī)處罰

(88)以下關(guān)于證券市場線的敘述，正確的是（）。A、證券市場線是用標(biāo)準(zhǔn)差作為風(fēng)險衡量指標(biāo)

B、如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的上方

C、如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的到此為下方 D、給出了任意證券或組合的收益風(fēng)險關(guān)系(89)股票投資風(fēng)格管理分為（）。A、消極型股票投資風(fēng)格管理 B、中庸型股票投資風(fēng)格管理 C、積極型股票投資風(fēng)格管理 D、以上說法都正確

(90)以下關(guān)于封閉式基金募集申請的核準(zhǔn)的表述，正確的是（）。A、需要組織專家進(jìn)行現(xiàn)場檢查

B、需要對基金募集申請材料進(jìn)行有效性審查

C、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。D、要經(jīng)過組織專家評審會根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行評審、對基金募集申請材料進(jìn)行齊備性審查等程序

(91)下列關(guān)于封閉式基金交易賬戶的陳述，正確的有（）。A、必須開立深、滬證券賬戶或深、滬基金賬戶及資金賬戶 B、基金賬戶只能用于基金、國債以及其他債券的認(rèn)購以及交易

C、個人投資者開立基金賬戶，須持本人身份證到證券注冊登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù) D、每位投資者只能開設(shè)和使用1個證券賬戶或者基金賬戶(92)為了對基金績效做出有效的衡量，須考慮（）。A、基金的投資目標(biāo) B、基金的風(fēng)險水平

C、比較基準(zhǔn)和時期的選擇 D、基金組合的穩(wěn)定性

(93)以下關(guān)于QDII基金估值規(guī)定，正確的有（）。

A、基金管理公司是QDII基金會計核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體，并負(fù)有復(fù)核責(zé)任

B、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周結(jié)算披露一次

C、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后3個工作日內(nèi)披露

D、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時計算并披露

(94)對基金持有的交易所首次發(fā)行尚未上市的股票，其估值方法為（）。

A、首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量

B、首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值

C、非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應(yīng)按以下公式確定該股票的價值：FV＝C＋(P－C)×(Dl－Dr)／Dl D、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市價估值

(95)基金的會計責(zé)任主體包括（）。A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金代銷機(jī)構(gòu) D、會計師事務(wù)所

(96)以下關(guān)于加強(qiáng)基金信息披露的表述，正確的有（）。A、強(qiáng)制信息披露可以有效的防止利益沖突與利益輸送

B、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時的信息披露是樹立整個基金行業(yè)公信力的基石

C、我國的基金披露制度體系分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律性文件四個層次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要義務(wù)人(97)我國基金監(jiān)管的具體目標(biāo)包括（）。A、保護(hù)投資者利益 B、保護(hù)證券發(fā)行人

C、保證市場的公平、效率和透明 D、降低系統(tǒng)風(fēng)險

(98)下列關(guān)于資本市場線的敘述，正確的是（）。

A、資本市場線同時給出了任意證券或組合的收益風(fēng)險關(guān)系 B、資本市場線是無風(fēng)險資產(chǎn)與市場組合的連線形成的有效前沿 C、資本市場線以無風(fēng)險收益率為截距

D、資本市場線對有效組合的期望收益率和風(fēng)險之間的關(guān)系提供了十分完整的闡述(99)信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于（）。A、擾亂正常秩序

B、侵害投資者合法權(quán)益 C、嚴(yán)重違法

D、信息披露所禁止的行為

(100)以下關(guān)于基金估值實(shí)務(wù)的說法中，正確的有（）。A、我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人和基金托管人

B、為提高估值的合理性和可靠性，行業(yè)還成立了基金估值工作小組

C、基金份額凈值是按照每個開放日時，基金資產(chǎn)凈值除以前一日基金份額的余額數(shù)量計算 D、基金日常估值由基金管理人進(jìn)行

(101)中國證券投資基金協(xié)會的職責(zé)包括（）。

A、依法維護(hù)基金管理公司等行業(yè)會員的合法權(quán)益

B、制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則

C、對從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試

D、開展行業(yè)研究、行業(yè)宣傳等，推動行業(yè)創(chuàng)新

(102)開放式基金的非交易過戶包括（）。A、繼承

B、捐贈

C、司法強(qiáng)制執(zhí)行

D、證監(jiān)會認(rèn)可的其他情形

(103)由中國證監(jiān)會出臺的部門規(guī)章有（）。A、證券投資基金信息披露指引

B、證券投資基金信息披露XBRL標(biāo)引規(guī)范（Taxonomy）C、上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 D、上市開放式基金業(yè)務(wù)指引

(104)概括地講，根據(jù)對市場有效性的不同判斷，股票投資組合管理策略可劃分為兩大類，即（）。

A、保守型管理 B、積極型管理 C、激進(jìn)型管理 D、消極型管理

(105)貨幣市場基金不得投資的金融工具包括（）。A、流通受限的證券 B、國內(nèi)信用評級機(jī)構(gòu)評定的A-1或者相當(dāng)于A-1級的短期信用級別以及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券 C、信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券 D、剩余期限超過397天的債券

(106)管理人有下列情形的中國證監(jiān)會可以建議任職機(jī)構(gòu)暫?；蛘呙獬殑?wù)（）。A、最近1年受行業(yè)紀(jì)律處分

B、最近1年證券交易所公開譴責(zé)1次以上 C、擅離職守

D、最近1年被中國證監(jiān)會出具警示函，進(jìn)行監(jiān)管談話1次以上(107)下列關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的說法正確的是（）。

A、貨幣市場基金每周五進(jìn)行收益分配時，將同時分配周六和周日的收益 B、每周一至周四進(jìn)行收益分配時，僅對當(dāng)日收益進(jìn)行分配

C、投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益 D、投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益(108)對后臺管理系統(tǒng)的主要規(guī)范包括（）。

A、對于關(guān)鍵的支持系統(tǒng)組成部分應(yīng)當(dāng)提供備份措施或方案 B、應(yīng)當(dāng)記錄基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員的相關(guān)信息 C、具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術(shù)特征 D、應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資助處理的功能

(109)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)（）。A、每年不得少于一次

B、不得低于基金已實(shí)現(xiàn)利潤的90% C、一般采用現(xiàn)金方式分紅

D、應(yīng)當(dāng)首先進(jìn)行分配，再彌補(bǔ)上一年的虧損(110)開放式基金的登記體系有以下幾種模式（）。A、“內(nèi)置”模式

B、“外置”模式

C、“封閉”模式

D、“混合”模式

判斷題

(111)基金管理人應(yīng)該制定基金估值和份額凈值計價的業(yè)務(wù)管理制度,明確基金估值的原則和程序;估值原則和估值程序確定后,便不允許修改。（）A、正確 B、錯誤

(112)對資產(chǎn)配置的理解必須建立在對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)和負(fù)債問題的本質(zhì)、對普通股票和固定收入證券的投資特征等多方面問題的深刻理解基礎(chǔ)之上。A、正確 B、錯誤

(113)強(qiáng)勢有效市場假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價格反映了全部信息的影響，全部信息不但包括歷史價格信息、全部公開信息，而且還包括私人信息以及未公開的內(nèi)幕信息等。A、正確 B、錯誤

(114)基金向持有人分配利潤會導(dǎo)致資金流出，屬于基金的費(fèi)用項(xiàng)目。A、正確 B、錯誤

(115)實(shí)施積極的股票風(fēng)格管理一般不僅需要能夠準(zhǔn)確地預(yù)測股票未來收益，而且需要考慮轉(zhuǎn)換投資風(fēng)格時的交易成本。A、正確 B、錯誤

(116)貨幣市場基金所具有的高流動性，使得貨幣市場基金常常成為投資者暫時存放現(xiàn)金的理想場所。A、正確 B、錯誤

(117)基金托管人對基金管理人的會計核算進(jìn)行復(fù)核，不用按基金進(jìn)行獨(dú)立會計核算。A、正確 B、錯誤

(118)基金向個人投資者分配股息、紅利、利息時，須代扣繳10%的個人所得稅。A、正確 B、錯誤

(119)盡管基金托管人的核心工作之一是基金資金清算，但是沒有基金管理人的劃款指令，基金托管人不得辦理基金名下資金清算。A、正確 B、錯誤

(120)根據(jù)流動性偏好理論，流動性溢價是遠(yuǎn)期利率與未來預(yù)期即期利率之間的差額。A、正確 B、錯誤

(121)投資者應(yīng)該根據(jù)自己短時間內(nèi)處理資產(chǎn)的可能性，建立投資流動性資產(chǎn)的最低標(biāo)準(zhǔn)。A、正確 B、錯誤

(122)投資人在投資股票基金時,須根據(jù)對基金凈值高低合理與否的判斷決定是否投資。A、正確 B、錯誤

(123)基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)部控制目標(biāo)、原則、環(huán)境和措施等內(nèi)容的文件是內(nèi)部控制大綱。A、正確 B、錯誤

(124)幾何平均收益率更多地被用來對將來收益率進(jìn)行估計。A、正確 B、錯誤

(125)基金信息披露的規(guī)范性文件主要包括基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則和基金信息披露編報規(guī)則及相關(guān)XBRL模型。A、正確 B、錯誤

(126)以發(fā)行基金方式募集資金屬于營業(yè)稅的征稅范圍。A、正確 B、錯誤

(127)基金管理人應(yīng)對其管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，并以自身名義開立基金銀行存款賬戶。A、正確 B、錯誤

(128)對于那些有負(fù)債的機(jī)構(gòu)來說，在通過資產(chǎn)配置構(gòu)建投資組合時可暫不考慮負(fù)債。A、正確 B、錯誤

(129)按照投資組合理論，每個投資者將擁有同一個風(fēng)險證券組合的可行域。A、正確 B、錯誤

(130)股票投資組合管理的加強(qiáng)指數(shù)法的重點(diǎn)是在復(fù)制組合的基礎(chǔ)上加強(qiáng)風(fēng)險控制，其目的在于積極尋求投資收益的最大化。A、正確 B、錯誤

(131)根據(jù)我國的有關(guān)法規(guī)，當(dāng)基金管理公司變更股東出資比例，需自董事會或者股東會作出決議起15日內(nèi)，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A、正確 B、錯誤

(132)基金的凈值增長率可以全面反映基金經(jīng)理的實(shí)際投資能力。A、正確 B、錯誤

(133)債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利率走勢與風(fēng)險補(bǔ)貼，因此風(fēng)險補(bǔ)貼一定隨期限增長而增加，其收益率曲線是一條上升曲線。A、正確 B、錯誤

(134)股票投資組合管理的加強(qiáng)指數(shù)法的出現(xiàn)，反映了積極管理與消極管理開始相互借鑒，相互融合。A、正確 B、錯誤

(135)證券投資基金募集的資金在法律上具有獨(dú)立性，不歸基金管理人所有。A、正確 B、錯誤

(136)根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型,每一證券的期望收益率應(yīng)等于無風(fēng)險利率加上該證券由β系數(shù)測定的風(fēng)險溢價。（）A、正確 B、錯誤

(137)在總收益不變的情況下，貨幣市場基金按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的7日年化收益率，低于按月結(jié)轉(zhuǎn)份額的7日年化收益率。A、正確 B、錯誤

(138)如果某基金夏普指數(shù)為正，說明該基金表現(xiàn)良好。A、正確 B、錯誤

(139)管理運(yùn)作風(fēng)險是指由于基金經(jīng)理的主動性操作行為而導(dǎo)致的風(fēng)險。（）A、正確 B、錯誤(140)基金凈值收益率的計算,一般情況下,算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率。（）A、正確 B、錯誤

(141)基金信息披露的最根本要求是信息披露的時效性。A、正確 B、錯誤

(142)將不同期限同類債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。A、正確 B、錯誤

(143)貨幣市場基金是開放式基金的一種，其投資風(fēng)格與股票型開放式基金是一樣的。A、正確 B、錯誤

(144)基金管理公司投資決策委員會的職責(zé)之一是確定基金資產(chǎn)配置比例或比例范圍,包括資產(chǎn)類別比例、行業(yè)或板塊投資比例和個股價格范圍。（）A、正確 B、錯誤

(145)久期是指到期收益率每變化一個基點(diǎn)時引起債券價格的絕對變動額。A、正確 B、錯誤

(146)基金管理公司投資決策程序的起點(diǎn)通常是投資決策委員會的總體投資計劃。A、正確 B、錯誤

(147)股票基金的貝塔值=基金凈值變化率/股票指數(shù)變化率。A、正確 B、錯誤

(148)基金代銷機(jī)構(gòu)在基金募集期可以對通過網(wǎng)上交易認(rèn)購的客戶給予適當(dāng)?shù)馁M(fèi)率優(yōu)惠。（）A、正確 B、錯誤

(149)資本資產(chǎn)定價模型將風(fēng)險劃分為系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險，由于系統(tǒng)風(fēng)險不可分散，因此將投資者和基金管理人的注意力吸引到可分散的非系統(tǒng)風(fēng)險上。A、正確 B、錯誤

(150)證券賬戶只能用于股票認(rèn)購與交易，基金賬戶只能用于基金認(rèn)購與交易。A、正確 B、錯誤

第三篇：基金押題卷七(題目)

基金押題卷七（題目）單選題

(1)預(yù)測股票未來收益率的準(zhǔn)確性越低,積極的股票風(fēng)格管理的有效性（）。A 不受影響 B 越低 C 不能判斷 D 越高

(2)資產(chǎn)配置是根據(jù)投資需求將投資資金在不同類別資產(chǎn)之間進(jìn)行分配，配置原則一般是（）。

A 回歸均衡 B 科學(xué)規(guī)范 C 高效 D 安全

(3)目前，封閉式基金交易報價的最小變動單位為（）元人民幣。A 0.1 B 0.01 C 0.001 D 0.0001(4)下列關(guān)于我國基金銷售渠道的表述，正確的是（）。

A 目前我國開放式基金的銷售逐漸形成了基金管理公司代銷、證券公司代銷、銀行直銷的銷售體系

B 在商業(yè)銀行基金銷售中，定期定額投資計劃占有非常重要的地位 C 保險公司的銷售渠道已經(jīng)成為一個開放式的平臺

D 從歷史上看，我國的的商業(yè)銀行占據(jù)了基金銷售的絕對市場份額

(5)對基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是()。A 基金管理公司經(jīng)營管理層 B 基金管理公司督察長 C 基金管理公司董事會 D 基金份額持有人

(6)在營銷過程管理中,要求基金銷售機(jī)構(gòu)對有關(guān)信息進(jìn)行收集、總結(jié)并認(rèn)真評價,以找到有吸引力的機(jī)會和避開環(huán)境中的威脅因素的是()。A 市場營銷實(shí)施 B 市場營銷計劃 C 市場營銷分析 D 營銷環(huán)境分析

(7)某基金投資政策規(guī)定,基金在股票和債券上的正常投資比例分別為60%、40%,但年初在股票和債券上的實(shí)際投資比例分比為90%、40%,股票和債券投資的實(shí)際年收益率分別為15%、4%,請問該基金的資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)為()。A 1.2% B 1% C 2% D 4.5%(8)客戶服務(wù)是基金營銷的重要組成部分，下列不屬于客戶服務(wù)的是（）。A 座談會 B 郵寄服務(wù)

C “一對一”專人服務(wù) D 研討會

(9)下列關(guān)于ETF的描述,正確的是()。

A 周轉(zhuǎn)率可以用日或者周表示,等于二級市場成交量與ETF基金凈值之比 B 跟蹤偏離度是反映ETF收益的指標(biāo)

C ETF的折/溢價率和封閉式基金的折/溢價率類似,是反映ETF交易效率的指標(biāo),但是無法反映市場流動性強(qiáng)弱

D 基金凈值收益率是反映ETF收益的指標(biāo)(10)保本基金的安全墊等于（）。A 投資組合期末最低目標(biāo)價值 B 可承受的最低損失限額

C 投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額 D 投資組合現(xiàn)時價格超過價值底線的數(shù)額

(11)以下哪類資金清算屬于交易所交易資金清算的范疇()。A 支付贖回款 B A股交易 C 增發(fā)新股 D 支付管理費(fèi)

(12)債券指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合的收益（）。A 高于市場平均收益 B 與市場平均收益相同

C 與某個特定指數(shù)的收益相同 D 高于某個特定指數(shù)的收益

(13)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于該基金資產(chǎn)凈值的（）。A 5% B 10% C 15% D 20%(14)關(guān)于套利,以下表述正確的是()。A 折價套利會導(dǎo)致ETF總份額的增加 B 溢價套利會導(dǎo)致ETF總份額的縮減 C ETF不存在套利交易

D 當(dāng)同一商品在不同市場上價格不一致時就會存在套利交易(15)公司型基金依據(jù)()設(shè)立運(yùn)營。A 基金公司章程 B 基金合同

C 基金招募說明書 D 發(fā)起人協(xié)議

(16)基金信息披露的主要監(jiān)管者是()。A 中國證監(jiān)會及其各地方監(jiān)管局 B 中國人民銀行 C 高級管理人員 D 國務(wù)院

(17)從資產(chǎn)配置的角度看，依據(jù)買入并持有策略構(gòu)造的市場投資組合的價值與證券市場價值總體上保持（）。A 反方向同比例 B 同方向同比例 C 反方向反比例 D 同方向反比例

(18)保本基金的安全墊等于()。

A 投資組合現(xiàn)時凈值與價值底線兩者中較小的值 B 投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額 C 價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數(shù)額 D 投資組合現(xiàn)時凈值與價值底線之和(19)ETF的申購是()。

A 用ETF份額換取一籃子股票 B 用現(xiàn)金換取ETF份額

C 用一籃子股票換取ETF份額 D 用ETF份額換取現(xiàn)金

(20)根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論,水平的收益率曲線意味著預(yù)期未來的短期利率將()。

A 無法確定 B 上升 C 不變 D 下降

(21)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)不包括()。A 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B 基金的評價

C 證券投資基金業(yè)務(wù)

D 全國社會保障基金管理及企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)(22)ETF的投資目標(biāo)是（）。A 使ETF規(guī)模不斷擴(kuò)大 B 提供盡可能多的套利機(jī)會 C 取得與指數(shù)基本一致的收益 D 超越指數(shù)

(23)基金銷售機(jī)構(gòu)人員在銷售基金時,不正確的行為是()。A 進(jìn)行基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查 B 向投資人承諾收益

C 介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況

D 根據(jù)投資者的風(fēng)險偏好,推薦適合的基金產(chǎn)品(24)不屬于基金巨額贖回的有()。

A 單個開放日基金贖回申請為基金總份額的14% B 單個開放日基金贖回申請為基金總份額的11% C 單個開放日基金贖回申請為基金總份額的8% D 單個開放日基金贖回申請為基金總份額的16%(25)不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A 基金份額總額 B 基金合同期限 C 最低募集份額總額

D 募集基金的目的和基金名稱

(26)基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。A 45日 B 30日 C 60日 D 15日

(27)下列關(guān)于資產(chǎn)配置的表述，錯誤的是（）。

A 資產(chǎn)配置是投資過程中最重要的環(huán)節(jié)之一，對投資組合業(yè)績的貢獻(xiàn)率達(dá)到80%以上 B 其目標(biāo)在于協(xié)調(diào)提高收益與降低風(fēng)險之間的關(guān)系，與投資者的特征和需求密切相關(guān)

C 從實(shí)際投資的需求來看，資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于以資產(chǎn)類別的歷史表現(xiàn)與投資子者的風(fēng)險偏好為基礎(chǔ)，決定不同資產(chǎn)類別在投資組合中所占的比重，從而降低投資風(fēng)險提高投資收益 D 需要考慮投資者的風(fēng)險承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素(28)債券投資管理中的免疫法，主要運(yùn)用了（）。A 流動性偏好理論 B 債券的久期 C 套利原理

D 利率期限結(jié)構(gòu)的特性

(29)以下關(guān)于基金利潤分配的表述,錯誤的是()。

A 投資者周五申請贖回的貨幣基金份額,不享有周末的利潤分配 B 封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅

C 基金進(jìn)行利潤分配會導(dǎo)致基金份額凈值下降,但并不意味著投資者有投資損失 D 開放式基金應(yīng)該在基金合同里約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)

(30)一般來說,其他條件相同的情況下,流動性較差的債券占全收益率()。A 無法判斷 B 較低 C 沒有差異 D 較高

(31)確定證券投資政策涉及到（）。A 投資規(guī)模的確定 B 個別證券的選擇 C 投資時機(jī)的選擇 D 多元化

(32)()在股票市場急劇下降或缺乏流動性，加劇市場往不利反向運(yùn)動。A 買入并持有策略 B 投資組合保險策略 C 動態(tài)資產(chǎn)配置策略 D 恒定混合策略

(33)還有18個月到期的零息債券的價格為96.72元,其久期為()。A 18 B 1.5 C 1.8 D 5.37(34)某基金期初份額凈值1.10元,期末份額凈值1.30元,期間分紅為10派0.5元,則該基金的簡單（凈值）收益率為（）。A 18.18% B 13.64% C 33.66% D 22.73%(35)ETF屬于()。A 主動型基金 B 指數(shù)基金 C 基金中的基金 D 保本基金

(36)關(guān)于LOF基金上市交易的表述,正確的是()。A 申報價格最小變動單位為0.01元人民幣

B 深圳交易所對LOF交易實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，自上市首日起執(zhí)行 C 自T+2日起，投資者申購的份額可用

D LOF份額場內(nèi)、場外申購和贖回均采取“份額申購、份額贖回”原則(37)有關(guān)基金報告,不正確的表述是（）。

A 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起60日內(nèi),編制完成基金報告,并將報告正文登載于網(wǎng)站上,將報告摘要登載在制定報刊上 B 基金報告的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)通過審計 C 在報告的扉頁須作出投資風(fēng)險提示

D 基金資產(chǎn)凈值信息是基金報告披露的基金資產(chǎn)運(yùn)作成果的集中表現(xiàn)(38)股票投資的小公司效應(yīng)是一種()。A 以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略 B 消極性投資策略

C 以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略 D 市場異常策略

(39)基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在()方面的披露義務(wù)。A 報告 B 半報告

C 與基金份額持有人大會相關(guān) D 重大事項(xiàng)

(40)以下說法錯誤的是（）。

A 指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合達(dá)到與某個特定指數(shù)相同的收益 B 零息債券的規(guī)避風(fēng)險為零，是債券組合的理想產(chǎn)品

C 指數(shù)化策略與免疫策略都假定市場價格是公平的均衡價格，其處理利率暴露風(fēng)險的方式相同

D 多重負(fù)債免疫策略要求投資組合可以償付不止一種預(yù)定的未來債務(wù)，而不管利率如何變化

(41)以下哪項(xiàng)要求不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足的條件()。A 基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任 B 凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 C 設(shè)有專門的基金托管部門

D 注冊資本不低于3億元人民幣

(42)某投資人贖回某基金1萬份份額,持有時間為8個月,對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%,假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元,則其可得到的贖回金額為()。A 13400.50 B 12437.50 C 10447.50 D 10440.50(43)目前,我國封閉式基金管理費(fèi)一般按不高于（）基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計提。A 前二日 B 次日 C 當(dāng)日 D 前一日

(44)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，“復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格”的職責(zé)應(yīng)該由（）承擔(dān)。A 基金管理人 B 基金托管人 C 基金份額持有人 D 證監(jiān)會

(45)契約型基金的營運(yùn)依據(jù)是（）。A 基金合同 B 公司章程 C 股東大會 D 會員大會

(46)基金對外提供的會計報表通常不包括()。A 資產(chǎn)負(fù)債表 B 利潤表 C 凈值變動表 D 收益表

(47)據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合業(yè)績的貢獻(xiàn)率達(dá)到（）。A 20%-40% B 40%-70% C 70%-90% D 90%以上

(48)代銷是一種通過中介機(jī)構(gòu)把基金份額出售給投資者的銷售模式,我國不屬于這一銷售模式的是（）。

A 通過基金公司的理財經(jīng)理進(jìn)行的銷售 B 通過投資公司的財務(wù)顧問進(jìn)行的銷售 C 通過證券公司的理財經(jīng)理進(jìn)行的銷售 D 通過銀行的理財經(jīng)理進(jìn)行的銷售

(49)《證券投資基金銷售管理辦法》中，允許的行為有（）。A 以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

B 采取抽獎、回扣或者送實(shí)物、保險、基金份額等方式銷售基金 C 募集期間對認(rèn)購費(fèi)打折 D 基金銷售機(jī)構(gòu)加強(qiáng)投資者教育，引導(dǎo)投資者合理投資，保障其合法權(quán)益(50)下列關(guān)于收益、風(fēng)險、風(fēng)險調(diào)整收益指標(biāo)的說法,正確的是()。A 收益、風(fēng)險、風(fēng)險調(diào)整收益指標(biāo)均有絕對與相對之分

B 收益指標(biāo)有絕對與相對之分,但風(fēng)險指標(biāo)沒有絕對與相對之分 C 收益指標(biāo)沒有絕對與相對之分,但風(fēng)險指標(biāo)有絕對與相對之分 D 風(fēng)險調(diào)整收益指標(biāo)是相對衡量指標(biāo)

(51)《證券投資基金托管資格管理辦法》要求,基金托管人要有安全高效的清算、交割系統(tǒng),系統(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金在()內(nèi)匯劃到賬。A 一天 B 三小時 C 一小時 D 兩小時

(52)我國《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在（）以上。A 3年 B 5年 C 10年 D 15年

(53)下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述,正確的是()。A 對金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價收入不征收營業(yè)稅 B 對非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅 C 對非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價收入不征收營業(yè)稅 D 企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅

(54)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券的()。A 10% B 5% C 15% D 20%(55)下列關(guān)于基金信息披露的表述,正確的是()。

A 基金信息披露的原則一般可分為實(shí)質(zhì)性原則與完整性原則

B 基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過程中對基金招募說明書等信息的披露 C 強(qiáng)制性信息披露是世界各國證券投資基金監(jiān)管的普遍做法

D 在基金運(yùn)作過程中可以不定期披露組合及基金財務(wù)狀況的信息(56)申購（認(rèn)購）、贖回申請信息由（）匯總后傳送至基金的注冊登記機(jī)構(gòu)。A 代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn) B 代銷機(jī)構(gòu)總部 C 基金經(jīng)理 D 信息系統(tǒng)

(57)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A 4 B 5 C 6 D 3(58)編制基金招募說明書的主要目的是（）。A 明確管理人和托管人之間的關(guān)系 B 證明基金管理人的專業(yè)資格 C 讓廣大投資者了解基金詳情 D 規(guī)范基金運(yùn)作的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

(59)股票投資的基本分析是建立在()的基礎(chǔ)之上的。A 否定強(qiáng)式有效市場

B 否定半強(qiáng)式有效市場 C 否定弱式有效市場 D 以上都不對

(60)下列基金類型中投資風(fēng)險最低的是()。A 指數(shù)基金 B 股票基金 C 貨幣市場基金 D 債券基金

多選題

(61)基金招募說明書的主要披露事項(xiàng)包括（）。A 招募說明書摘要

B 基金管理人的基本情況 C 基金資產(chǎn)估值 D 風(fēng)險警示內(nèi)容

(62)債券投資收益可能的來源有()。A 股息和紅利 B 息票利息

C 利息收入的再投資收益

D 債券到期或被提前贖回或賣出時所得到的資本利得(63)基金監(jiān)管主要包括以下哪些方面的內(nèi)容[ ]。A 對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 B 對基金高級管理人員的監(jiān)管 C 對基金募集期的監(jiān)管 D 對基金運(yùn)作的監(jiān)管

(64)基金宣傳推薦材料中可能涉及的違規(guī)行為包括()。A 承諾收益或承擔(dān)損失 B 預(yù)測收益率

C 使用可能使投資者認(rèn)為沒有風(fēng)險的詞語 D 明確提示風(fēng)險

(65)運(yùn)用基金分組比較法可能遇到的問題有（）。

A 僅關(guān)注基金在同組中的表現(xiàn)，偏離績效衡量的根本目的 B 不如全域比較有意義

C 同組基金之間的風(fēng)險水平可能差異很大 D 要做到公平分組很困難

(66)基金資產(chǎn)的利息核算包括()。A 回購利息 B 股息 C 債券利息

D 清算備付金利息

(67)資產(chǎn)配置是一個系統(tǒng)化的動態(tài)過程，需要考慮的因素包括（）等。A 影響投資者風(fēng)險承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素

B 影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場環(huán)境因素 C 投資期限 D 稅收考慮

(68)開放式基金募集期限屆滿時,具備下列()條件,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)。

A 募集份額總額不少于2億份

B 基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上 C 基金募集金額不少于2億元人民幣 D 基金份額持有人不少于200人

(69)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括()。A 制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則 B 組織會員開展投資者教育工作 C 組織制度制定執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范 D 維護(hù)會員合法權(quán)益

(70)影響夏普指數(shù)、特需諾指數(shù)和詹森指數(shù)三大經(jīng)典績效衡量方法的因素包括()。A 市場指數(shù)組合不同于真實(shí)的市場組合 B CAPM模型的有效性 C 基金組合的風(fēng)險水平D 不恰當(dāng)?shù)氖袌鼋M合基準(zhǔn)

(71)根據(jù)《證券投資基金托管資格管理辦法》的規(guī)定,申請基金托管資格的商業(yè)銀行,應(yīng)當(dāng)具備以下哪些條件()。

A 有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

B 已經(jīng)開辦“三方存管”業(yè)務(wù),且近三年無重大違規(guī)行為 C 兩個以上的數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)

D 基金托管部門的營業(yè)場所配備獨(dú)立的安全監(jiān)控系統(tǒng)(72)關(guān)于基金的認(rèn)購和申購,以下表述正確的有()。

A 認(rèn)購是在基金的募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為 B 申購是在基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為 C 一般認(rèn)購期內(nèi)購買基金的費(fèi)率要比申購期優(yōu)惠 D 一般申購期內(nèi)購買基金的費(fèi)率要比認(rèn)購期優(yōu)惠

(73)假設(shè)利率保持為10%,投資者的債券組合當(dāng)前價值為100萬元,要保證債券組合2年后的價值不低于110萬元,并超過121萬元的收益,則()。

A 投資者當(dāng)前必須持有的組合資產(chǎn)規(guī)模為110/(1+r)T,r為市場利率,T為剩余時間 B 當(dāng)前應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為90.9萬元 C 一年后應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為105萬元 D 一年半后應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為95萬元

(74)基金基準(zhǔn)比較法在實(shí)際運(yùn)用中的困難包括（）。A 如何選取適合的指數(shù)

B 基準(zhǔn)指數(shù)的風(fēng)格可能由于其中股票性質(zhì)的變化而發(fā)生變化

C 公開的市場指數(shù)并不包含現(xiàn)金余額，但基金在大多數(shù)情況下不可能進(jìn)行全額投資 D 公開的市場指數(shù)并不包含交易成本，而基金在投資中必定會有交易成本，也常常會引起比較上的不公平

(75)影響指數(shù)投資跟蹤誤差的因素包括（）。A 紅利發(fā)放 B 公司合并 C 發(fā)行新股 D 股票拆細(xì)

(76)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,對證券交易所實(shí)行凈價交易的債券,按()進(jìn)行估值。A 估值技術(shù)

B 最近交易日收盤價 C 估值日收盤價 D 估值日成本價

(77)關(guān)于證券投資基金損益的表述，正確的有（）。A 基金未分配利潤將轉(zhuǎn)入下期分配

B 本期利潤中不應(yīng)包括計入當(dāng)期損益的公允價值變動損益

C 期末可供基金分配利潤是資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù) D 本期利潤扣除本期公允價值變動損益后的余額是本期已實(shí)現(xiàn)收益(78)關(guān)于基金管理公司監(jiān)察稽核制度的陳述，正確的有（）。

A 基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，由董事長提名、董事會聘任，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn) B 督察長享有充分的知情權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)

C 督察長應(yīng)當(dāng)定期或不定期向全體董事報送工作報告

D 基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)(79)基金公司的投資管理部門包括（）。A 投資部 B 風(fēng)險管理部 C 研究部 D 交易部

(80)下列關(guān)于基金報告的表述,正確的有()。

A 基金報告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件 B 報告包括基金投資組合報告

C 基金托管人是基金報告的編制者和披露義務(wù)人

D 目前,基金報告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式(81)可以對基金過去真實(shí)投資表現(xiàn)加以衡量的收益率指標(biāo)有()。A 幾何平均收益率 B 時間加權(quán)收益率 C 簡單收益率

D 算術(shù)平均收益率

(82)下列關(guān)于基金市場營銷的表述,正確的有()。

A 證券投資基金的市場營銷是基金銷售機(jī)構(gòu)從市場和客戶需要出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品設(shè)計、銷售、售后服務(wù)等一系列活動的總稱

B 證券投資基金的特殊性主要表現(xiàn)在規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性五個方面 C 證券投資基金的特殊性主要表現(xiàn)在服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性四個方面 D 基金市場營銷主要是指封閉式基金的市場營銷(83)基金財產(chǎn)保管對托管人的基本要求包括()。A 嚴(yán)守基金商業(yè)秘密 B 保證基金資產(chǎn)的安全 C 依法處分基金財產(chǎn)

D 保證基金資產(chǎn)的保值增值

(84)基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績表現(xiàn)，以下說法錯誤的是（）。

A 不必同時登載基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)

B 應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù) C 引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處 D 基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人符復(fù)核

(85)資產(chǎn)配置是一個系統(tǒng)化的動態(tài)過程,需要考慮的因素包括()等。A 各類資產(chǎn)的風(fēng)險收益與相關(guān)關(guān)系 B 各類資產(chǎn)的市場環(huán)境 C 投資期限

D 投資人的資產(chǎn)負(fù)債狀況

(86)關(guān)于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢與特點(diǎn)，以下陳述不正確的是（）。A 基金市場競爭加劇，行業(yè)分化趨勢突出 B 英國占據(jù)主導(dǎo)地位，美國發(fā)展迅猛

C 基金公司業(yè)務(wù)走向多元化，出現(xiàn)了一批規(guī)模較大的基金管理公司 D 開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品(87)投資組合保險策略假定()。

A 投資者的風(fēng)險承受能力將隨著投資組合價值的提高而下降 B 各類資產(chǎn)收益率不發(fā)生大的變化

C 投資者的風(fēng)險承受能力將隨著投資組合價值的提高而上升 D 各類資產(chǎn)收益率發(fā)生較大的變化

(88)投資者進(jìn)行債券投資時,可以根據(jù)市場的實(shí)際情況與自身需求來選擇不同的債券投資組合管理策略,比如,[ ]。

A 當(dāng)投資者認(rèn)為市場效率較強(qiáng),而自身對未來現(xiàn)金流有特殊需求時,可采取積極的投資策略 B 當(dāng)投資者認(rèn)為市場效率較強(qiáng)時,可采取指數(shù)化的投資策略

C 當(dāng)投資者管殘刀市場存在較高的收益級差和較短的過濾期時,可采用債券互換策略 D 當(dāng)投資者對未來的現(xiàn)金流量有著特殊需求時,可采用免疫和現(xiàn)金流配比策略(89)以下關(guān)于加強(qiáng)基金信息披露的表述,正確的有()。A 有利于樹立基金行業(yè)的公信力 B 有利于防止利益沖突 C 有利于投資者的價值判斷 D 有利于保護(hù)投資者利益

(90)下列關(guān)于恒定混合策略的描述，正確的有（）。A 是消極型的長期再平衡方式

B 保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定 C 在股票價格上漲時提高股票的投資比例 D 適用于風(fēng)險承受能力較穩(wěn)定的投資者(91)基金信息披露應(yīng)滿足的原則包括()。A 準(zhǔn)確性原則 B 易得性原則 C 及時性原則 D 公平披露原則

(92)在基金投資研究的實(shí)踐中，下列關(guān)于債券研究的說法，正確的有（）。A 債券信用等級的研究有重要意義 B 債券的久期策略在實(shí)踐中非常重要

C 對于國內(nèi)企業(yè)發(fā)行的國內(nèi)債券而言，市場利率的變動對其也有重要的影響，應(yīng)密切關(guān)注 D 宏觀利率走勢的判斷有重要意義

(93)申請基金行業(yè)高級管理人員任職資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件()。

A 具有2年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及擬任職相適應(yīng)的管理經(jīng)歷 B 取得基金從業(yè)資格

C 通過中國證監(jiān)會或者授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試 D 最近3年沒有收到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰(94)公募基金的特征有()。

A 可以面向社會公眾發(fā)售和宣傳 B 募集對象不確定

C 投資金額要求低，適合中小投資者參與 D 必須遵守基金法律法規(guī)的約束

(95)對后臺管理系統(tǒng)的主要規(guī)范包括（）。

A 對于關(guān)鍵的支持系統(tǒng)組成部分應(yīng)當(dāng)提供備份措施或方案 B 應(yīng)當(dāng)記錄基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員的相關(guān)信息 C 具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術(shù)特征 D 應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資助處理的功能

(96)如果ρ表示兩種證券的相關(guān)系數(shù)，那么正確的說法有（）。A ρ=1 表明兩種證券間存在完全同向的聯(lián)動關(guān)系 B ρ的值為正表明兩種證券的收益有同向變動傾向 C ρ的值為負(fù)表明兩種證券的收益有反向變動傾向 D ρ的取值總是介于-1 和1 之間

(97)我國基金信息披露制度體系可分為（）。A 自律性規(guī)則 B 國家法律 C 規(guī)范性文件 D 部門規(guī)章

(98)半強(qiáng)式有效市場是指證券當(dāng)前價格完全反映了所有公開信息,包括()。A 歷史價格信息 B 公司的公開信息 C 競爭對手的公開信息

D 經(jīng)濟(jì)以及行業(yè)的公開信息

(99)以下關(guān)于有效邊界的敘述，正確的是（）。

A 有效邊界上的不同組合，按照共同偏好規(guī)則不可以區(qū)分優(yōu)劣 B 一個厭惡風(fēng)險理性投資者，可能會選擇有效邊界以外的點(diǎn) C 有效邊界是可行域的上邊界部分 D 有效邊界是可行域的下邊界部分

(100)目前,中國證監(jiān)會對證券投資基金進(jìn)行監(jiān)管的內(nèi)容包括()。A 對基金管理公司的監(jiān)管 B 對基金托管銀行的監(jiān)管 C 對基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

D 對基金注冊登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

(101)對基金持有的交易所首次發(fā)行尚未上市的股票，其估值方法為（）。

A 首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本計量

B 首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值

C 非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應(yīng)按以下公式確定該股票的價值：FV＝C＋(P－C)×(Dl－Dr)／Dl D 送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市價估值

(102)基金A與基金B(yǎng)具有相同的標(biāo)準(zhǔn)差，基金A的平均收益率是基金B(yǎng)的兩倍，則下列說法錯誤的有（）。

A 基金A的夏普指數(shù)是基金的B的兩倍 B 基金A的夏普指數(shù)小于基金B(yǎng)的兩倍 C 基金A的夏普指數(shù)大于基金B(yǎng)的兩倍

D 基金A的夏普指數(shù)等于基金B(yǎng)的夏普指數(shù)

(103)基金托管人對基金管理人的會計核算進(jìn)行復(fù)核的內(nèi)容包括（）。A 基金頭寸 B 基金收益分配 C 基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù) D 基金賬務(wù)

(104)基金信息披露應(yīng)滿足的原則包括()。A 準(zhǔn)確性原則 B 易得性原則 C 及時性原則 D 公平披露原則

(105)基金管理公司的業(yè)務(wù)包括（）。A 證券投資基金業(yè)務(wù) B 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C 投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù) D QDII業(yè)務(wù)

(106)基金績效衡量的基準(zhǔn)比較法的關(guān)鍵在于設(shè)立適當(dāng)?shù)幕鶞?zhǔn)組合,這個基準(zhǔn)組合可以是()。A 復(fù)合指數(shù) B 全市場指數(shù) C 風(fēng)格指數(shù) D 行業(yè)指數(shù)

(107)關(guān)于上市公司股票估值有關(guān)方法的表述中,正確的有()。

A 交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定賬面價值 B 交易所上市的有價證券以其估值日在證券交易所掛牌的市價估值 C 交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值 D 交易所上市的有價證券以其估值日在證券交易所掛牌的公允價值估值(108)股票投資策略中的市場異常策略,包括()。A 低市盈率效應(yīng) B 小公司效應(yīng) C 日歷效應(yīng)

D 遵循內(nèi)部人的交易活動

(109)關(guān)于證券投資基金損益結(jié)轉(zhuǎn)的表述,正確的有()。A 證券投資基金一般在月初結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益 B 證券投資基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益

C 按固定價格報價的貨幣市場基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益 D 按固定價格報價的資本市場基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益(110)一般地講,積極的資產(chǎn)配置策略包括()。A 買入并持有策略 B 動態(tài)資產(chǎn)配置策略 C 恒定混合策略

D 投資組合保險策略

判斷題

(111)基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格部分終止的，基金銷售機(jī)構(gòu)可以辦理銷戶、贖回、轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出等業(yè)務(wù)，不得辦理開戶、認(rèn)購、申購等業(yè)務(wù)。A 正確 B 錯誤

(112)證券組合管理就是力爭將期望收益率最大的一組證券組合在一起,以實(shí)現(xiàn)投資組合的優(yōu)化。A 正確 B 錯誤

(113)根據(jù)依法監(jiān)管的原則,基金監(jiān)管部門既要依法履行監(jiān)管職權(quán),又要依法承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任;既要尊重監(jiān)管對象的權(quán)利,保護(hù)市場各方參與者的合法權(quán)益,又要不徇情、不枉法。（）A 正確 B 錯誤

(114)貨幣市場基金可以按照不高于0.25%的比例從基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金銷售和對持有人的服務(wù)。A 正確 B 錯誤

(115)投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購LOF基金份額，按照份額進(jìn)行申購。A 正確 B 錯誤

(116)凡是根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)發(fā)售基金份額的基金，均需編制并披露上市交易公告書。A 正確 B 錯誤

(117)特雷諾指數(shù)和詹森指數(shù)都沒有對基金投資業(yè)績的廣度作出判斷。A 正確 B 錯誤

(118)基金凈值收益率的計算,一般情況下,算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率。（）A 正確 B 錯誤

(119)靈活配置型基金的股票與債券配置比例較為均衡,大約在40%-60%左右。A 正確 B 錯誤

(120)當(dāng)基金組合中包含不同的資產(chǎn)類別時,使用單一市場指數(shù)對組合績效表現(xiàn)加以評價會有失偏頗。A 正確 B 錯誤

(121)LOF基金持有人可以將持有的基金份額在基金注冊登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記。（）A 正確 B 錯誤

(122)基金臨時信息的披露時間一般無法事先預(yù)見。（）A 正確 B 錯誤

(123)對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入,應(yīng)按稅法規(guī)定征收企業(yè)所得稅,稅款由基金在分配時依法代扣代繳。A 正確 B 錯誤

(124)基金托管人內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險控制、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。A 正確 B 錯誤

(125)一般認(rèn)為,世界上第一只公司型開放式投資基金是“海外及殖民地政府信托基金”。A 正確 B 錯誤

(126)基金從證券市場中取得的買賣股票、債券的差價收入,股票的股息、紅利收入,債券的利息收入及其他收入,暫不征收企業(yè)所得稅。A 正確 B 錯誤

(127)基金宣傳推介材料模擬基金未來投資業(yè)績，應(yīng)當(dāng)采用我國證券市場或境外成熟證券市場具有代表性的指數(shù)。A 正確 B 錯誤

(128)由于資本市場的波動性,為了實(shí)現(xiàn)審慎性監(jiān)管,即使在資本市場發(fā)達(dá)國家,對基金募集也要實(shí)行實(shí)質(zhì)性審查。A 正確 B 錯誤

(129)6.當(dāng)股票市場先上升后下降時,恒定混合策略的表現(xiàn)將優(yōu)于買入并持有策略 A 正確 B 錯誤

(130)行為金融理論認(rèn)為,投資者進(jìn)行投資決策時,存在過分自信、重視當(dāng)前的事物、按心理“盈虧”而不是按實(shí)際得失操作、彼此相互影響等心理因素的影響,使得證券價格的變化偏離現(xiàn)代金融理論的推斷。（）A 正確 B 錯誤

(131)商業(yè)銀行申請基金銷售業(yè)務(wù)資格的條件之一是,公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的二分之一。A 正確 B 錯誤

(132)動態(tài)資產(chǎn)配置是根據(jù)資本市場環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件,對資產(chǎn)配置狀況進(jìn)行動態(tài)調(diào)整,從而增加投資組合價值的積極戰(zhàn)略。A 正確 B 錯誤

(133)根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法,投資人贖回基金成功后,基金注冊登記人在T+1日為投資人辦理扣除權(quán)益登記。A 正確 B 錯誤

(134)29.基金上市交易公告書需要披露前20名持有人情況,持有人戶數(shù),持有人結(jié)構(gòu)等。A 正確 B 錯誤

(135)在證券市場弱式有效地情況下,以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票策略是有效的。A 正確 B 錯誤

(136)11.折價套利會導(dǎo)致ETF總份額的增加,溢價套利會導(dǎo)致ETF總份額的減少。A 正確 B 錯誤

(137)2.按公司成長性分類的增長類股票往往具有較低的紅利收益率和較高的持續(xù)增長。A 正確 B 錯誤

(138)7.基金管理人對股票市場有效性的認(rèn)識,決定了其如何選取構(gòu)成組合的股票 A 正確 B 錯誤

(139)對基金評價時,應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注基金最近的短期業(yè)績表現(xiàn),以便為投資人提供近期基金投資的依據(jù)。（）A 正確 B 錯誤

(140)消極的債券組合管理者無需關(guān)注債券組合的風(fēng)險控制。A 正確 B 錯誤

(141)基金管理人因過錯導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失時，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。A 正確 B 錯誤

(142)基金管理人在持續(xù)營銷期間，或者在不同的交易渠道間（如網(wǎng)上銀行）以適當(dāng)優(yōu)惠的申購費(fèi)率（監(jiān)管部門允許的范圍內(nèi)）吸引客戶。A 正確 B 錯誤

(143)自助式前臺銷售系統(tǒng)是指銷售機(jī)構(gòu)提供的、由基金投資人通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。A 正確 B 錯誤

(144)債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利率走勢和風(fēng)險補(bǔ)貼,風(fēng)險補(bǔ)貼一定隨期限增長而增加,收益率曲線是一條上升曲線。A 正確 B 錯誤

(145)根據(jù)投資者認(rèn)購渠道的不同，ETF可分為現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購。A 正確 B 錯誤

(146)投資者申購、贖回LOF時的基金份額須為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。A 正確 B 錯誤

(147)債券基金的表現(xiàn)與風(fēng)險主要決定于基金所持債券的久期與債券的信用等級。A 正確 B 錯誤

(148)為了提升基金托管的管理效率、提高基金托管的管理質(zhì)量，基金托管人應(yīng)將不同基金管理公司的基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開，同一基金管理公司的各類基金資產(chǎn)合并管理。A 正確 B 錯誤

(149)根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型,在衡量一只證券的期望收益率時,其預(yù)期收益率應(yīng)為貝塔和市場風(fēng)險溢價的乘積。A 正確 B 錯誤

(150)基金評價結(jié)果是以基金評價人員的個人名義發(fā)布。A 正確 B 錯誤

第四篇：基金押題卷二(題目)

基金押題卷二（題目）

單選題

(1)概括地講，在市場發(fā)生波動時，恒定混合資產(chǎn)配置策略的行動原則是（）。A、下降時買入，上升時賣出 B、下降時賣出，上升時買入 C、不行動

D、以上均不正確

(2)買入并持有資產(chǎn)配置策略是指按一定的資產(chǎn)配置比例構(gòu)造了某個投資組合后,一般在()的持有期間內(nèi)不改變資產(chǎn)配置狀態(tài),始終保持這種組合。A、1~2年 B、3~5年 C、4~5年 D、2~3年

(3)基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果即基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核,不包括對()的核對。A、基金資產(chǎn)凈值 B、基金份額申購 C、贖回價格

D、基金的市場價格

(4)目前，我國證券投資基金管理費(fèi)計提后，一般按()向管理人支付。A、日

B、周C、月

D、季度

(5)在每一風(fēng)險水平上能夠取得（）收益的投資組合的集合，即構(gòu)成有效市場前沿。A、最小 B、最大 C、適當(dāng)

D、以上說法都不正確

(6)在關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)的各種理論中,認(rèn)為債券的收益率曲線在多數(shù)情況下向右上方傾斜的理論是()。

A、完全預(yù)期理論

B、有偏預(yù)期理論 C、流動性偏好理論 D、集中偏好理論

(7)以下關(guān)于基金利潤分配的表述,錯誤的是()。

A、投資者周五申請贖回的貨幣基金份額,不享有周末的利潤分配 B、封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅

C、基金進(jìn)行利潤分配會導(dǎo)致基金份額凈值下降,但并不意味著投資者有投資損失 D、開放式基金應(yīng)該在基金合同里約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)(8)在半強(qiáng)勢有效市場的假設(shè)下，下列說法不正確的是（）。

A、當(dāng)前的股票價格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息

B、公開信息除包括歷史價格信息外，還包括公司的公開信息、競爭對手的公開信息、經(jīng)濟(jì)以及行業(yè)的公開信息等。

C、試圖通過分析公開信息是不可能取得超額收益的 D、這個假設(shè)對任何內(nèi)幕信息的價值持否定態(tài)度

(9)有關(guān)開放式基金申購、贖回的原則，下列說法正確的是（）。A、采用“已知價”原則

B、采用金額申報、份額贖回

C、申購、贖回均采用現(xiàn)金方式

D、基金管理人可以在基金合同約定之外的日期或時間辦理基金份額申購、贖回或者轉(zhuǎn)換

(10)若不允許賣空,在以期望收益率為縱坐標(biāo),標(biāo)準(zhǔn)差為橫坐標(biāo)的坐標(biāo)系中,由不完全相關(guān)的風(fēng)險證券A和風(fēng)險證券B構(gòu)建的證券組合一定位于（）。A、連接A和B的直線成任一彎曲的曲線上 B、A和B的組合線的延長線上 C、連接A和B直線上

D、連接A和B的一條連續(xù)曲線上

(11)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券的()。A、10% B、5% C、15% D、20%(12)下列關(guān)于資本市場線的敘述,錯誤的是()。

A、資本市場線反映的是有效資產(chǎn)組合的期望收益率與風(fēng)險程度之間的關(guān)系

B、資本市場線上的各點(diǎn)反映的是單項(xiàng)資產(chǎn)或任意資產(chǎn)組合的期望收益與風(fēng)險程度之間的關(guān)系

C、資本市場線反映的是資產(chǎn)組合的期望收益率與其全部風(fēng)險間的依賴關(guān)系 D、資本市場線上的每一點(diǎn)都是一個有效資產(chǎn)組合

(13)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A、4 B、5 C、6 D、3(14)我國開放式基金的存續(xù)期為（）。A、5年 B、15-50年 C、15年

D、一般無固定期限

(15)資金管理公司投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括()。A、投資決策業(yè)務(wù)控制 B、研究業(yè)務(wù)控制 C、基金交易業(yè)務(wù)控制 D、信息披露控制

(16)對于由兩種股票構(gòu)成的資產(chǎn)組合,當(dāng)它們之間的相關(guān)系數(shù)為()時,能夠最大限度的降低組合風(fēng)險。A、1 B、-1 C、0 D、0.5(17)基金份額持有人自行召集持有人大會時,應(yīng)至少提前()日公布持有人大會時間等事項(xiàng)。A、45 B、10 C、15 D、30(18)基金托管人在實(shí)施投資監(jiān)督的內(nèi)部控制時，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違法違規(guī)時，應(yīng)及時以電話或書面形式（）。

A、通知基金管理人，并報告中國證監(jiān)會

B、提示基金管理人，并向交易所報告

C、督促并要求管理人改正

D、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

(19)目前,我國封閉式基金管理費(fèi)一般按不高于（）基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計提。A、前二日 B、次日 C、當(dāng)日 D、前一日

(20)基金托管人根據(jù)()的指令辦理資金劃撥。A、基金投資人 B、基金銷售機(jī)構(gòu) C、基金注冊登記機(jī)構(gòu) D、基金管理人

(21)偏股型混合基金的股票配置比例通常為()。A、30%--50% B、20%--30% C、50%--70% D、10%--20%(22)()我國推出了第一只貨幣市場基金。A、2003年12月 B、2002年5月 C、2005年2月 D、2000年8月

(23)以投資組合保險策略進(jìn)行資產(chǎn)配置,對市場流動性的要求是（）。A、適中 B、較高 C、不確定 D、較低

(24)基金運(yùn)作中的定期報告包括()。A、基金報告 B、基金合同

C、基金招募說明書 D、基金托管協(xié)議

(25)按照道氏理論對證券市場周期的劃分,以下說法中正確的是()。A、證券市場周期由長期波動和短期波動兩個層次構(gòu)成 B、證券市場周期由長期波動和中期波動兩個層次構(gòu)成 C、證券市場周期由中期波動和短期波動兩個層次構(gòu)成

D、證券市場周期由長期波動、中期波動和短期波動三個層次構(gòu)成(26)申購（認(rèn)購）、贖回申請信息由（）匯總后傳送至基金的注冊登記機(jī)構(gòu)。A、代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)

B、代銷機(jī)構(gòu)總部

C、基金經(jīng)理

D、信息系統(tǒng)

(27)下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是（）。

A、強(qiáng)制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護(hù)

B、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、公開的信息披露是樹立整個基金行業(yè)信力的基石

C、我國的基金信息披露制度體系分為國家法律、部門規(guī)章、自律規(guī)則三個層次

D、基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要義務(wù)人

(28)我國《證券投資基金法》規(guī)定,封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在()年以上。A、5 B、6 C、10 D、15

(29)下列關(guān)于基金市場營銷的說法,錯誤的是（）。

A、制度化,規(guī)范化的客戶服務(wù)是基金市場營銷的重要組成部分 B、基金市場營銷的意義體現(xiàn)于基金募集階段 C、基金的市場營銷不是簡單的等同于推銷 D、基金的市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷

(30)基金管理人配置資產(chǎn)的情景綜合分析法()。A、預(yù)測期間在1-2年左右

B、不考慮各類資產(chǎn)之間的相關(guān)性

C、可以更有效的著眼于社會政治經(jīng)濟(jì)形勢的現(xiàn)狀和變化 D、為長期投資組合決策提供參考

(31)以下哪項(xiàng)關(guān)于保本基金的描述是錯誤的（）。

A、投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險的同時力爭有機(jī)會獲取潛在的回報 B、保證投資者投資到期時至少能夠獲得投資本金或者一定回報 C、在任意時點(diǎn)保證投資者本金安全 D、采用投資組合保險策略

(32)下列關(guān)于我國基金銷售渠道的陳述，正確的是（）。A、基金公司直銷中心在穩(wěn)定大客戶方面具有優(yōu)勢 B、保險公司已成為我國基金銷售渠道的重要組成部分 C、證券公司目前是我國基金銷售的主要渠道

D、基金公司直銷中心已成為最重要的基金銷售渠道

(33)《證券投資基金法》規(guī)定,基金份額凈值計價錯誤達(dá)到基金份額凈值的()以上時,基金管理人應(yīng)當(dāng)公告,并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。A、0.4% B、0.25% C、0.5% D、0.6%(34)我國基金管理公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事會人數(shù)的（）。A、1/3 B、1/5 C、1/6 D、1/4(35)關(guān)于開放式基金的凍結(jié)和解凍,以下描述正確的是()。

A、基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的凍結(jié)與解凍

B、基金份額一旦被凍結(jié)，可對部分份額進(jìn)行操作

C、基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益不會凍結(jié)

D、基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分不會產(chǎn)生權(quán)益

(36)根據(jù)現(xiàn)代組合理論,能夠反映投資組合風(fēng)險大小的定量指標(biāo),除了組合的方差外,還有()。A、利率

B、Alpha系數(shù) C、相關(guān)系數(shù) D、Beta系數(shù)

(37)基金期末可供分配利潤為()。

A、期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)部分

B、期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù) C、期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與已分配利潤的孰低數(shù) D、期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤的數(shù)額

(38)用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標(biāo)準(zhǔn)差,并以此為基準(zhǔn)測度任何組合績效的方法是（）。A、詹森指數(shù)法 B、特雷諾指數(shù)法 C、信息比率法 D、夏普指數(shù)法

(39)與其他金融工具相比，基金是一種（）的投資品種。A、高風(fēng)險、高收益

B、低風(fēng)險、低收益

C、風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健 D、基本沒有風(fēng)險

(40)從資產(chǎn)配置的角度看，投資組合保險策略的特點(diǎn)之一是（）。

A、一部分資金投資于無風(fēng)險資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合最低價值的前提下，將其余資產(chǎn)投資與風(fēng)險投資

B、對流動性的要求不高 C、支付曲線為直凹形

D、各種資產(chǎn)之間比例保持不變

(41)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合的業(yè)績貢獻(xiàn)率達(dá)到（）。A、90%以上 B、40%-50% C、20-40% D、70-90%(42)證券投資基金市場營銷活動的首要環(huán)節(jié)為()。A、營銷組合設(shè)計 B、營銷過程管理 C、營銷環(huán)境分析 D、確定目標(biāo)市場

(43)根據(jù)投資組合理論,如果甲的風(fēng)險承受能力比乙大,那么()。A、甲的最優(yōu)證券組合的風(fēng)險水平比乙的低 B、甲的最優(yōu)證券組合比乙的好

C、甲的無差異曲線的彎曲程度比乙的大

D、甲的最優(yōu)證券組合的期望收益率水平比乙的高

(44)某基金投資政策規(guī)定,基金在股票和債券上的正常投資比例分別為60%、40%,但年初在股票和債券上的實(shí)際投資比例分比為90%、40%,股票和債券投資的實(shí)際年收益率分別為15%、4%,請問該基金的資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)為()。A、1.2% B、1% C、2% D、4.5%(45)目前,我國對以發(fā)行證券投資基金方式募集資金的運(yùn)作所得()營業(yè)稅。A、征收10% B、征收5% C、征收4% D、不征收

(46)基金的財務(wù)會計報告通常不包括()。A、月報 B、周報 C、季報 D、年報

(47)在基金整個運(yùn)作過程中,起核心作用的是()。A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金份額持有人

D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)

(48)基金的銷售機(jī)構(gòu)人員在銷售基金時,不正確的行為是()。A、進(jìn)行基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查

B、根據(jù)投資者的風(fēng)險偏好,推薦其合適的基金產(chǎn)品 C、向投資人承諾收益

D、介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況

(49)就我國的現(xiàn)實(shí)情況看，養(yǎng)老基金的管理人欲構(gòu)造符合養(yǎng)老基金投資目標(biāo)的投資組合，除需考慮所選資產(chǎn)的類別外，還應(yīng)該考慮（）。A、我國證券經(jīng)紀(jì)人制度的變化 B、我國證券業(yè)從業(yè)人員資格的變化 C、養(yǎng)老基金的負(fù)債情況 D、養(yǎng)老基金管理人的個人投資需求(50)證券投資基金起源于（）。A、英國 B、美國 C、荷蘭 D、德國

(51)基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件,這些當(dāng)事人不包括（）。A、基金托管人 B、基金份額持有人 C、基金的小機(jī)構(gòu) D、基金管理人

(52)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人

(53)在我國，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。A、保護(hù)投資者利益

B、保證市場的公平、效率和透明 C、保證市場的公開、公平和公正 D、推動基金業(yè)的發(fā)展

(54)如果要求債券組合的最低價值為200萬元，剩余時間為2年，市場利率8%，則應(yīng)急免疫的觸發(fā)點(diǎn)為（）。A、16萬元

B、233.28萬元

C、100萬元

D、171.46萬元

(55)下列關(guān)于收益、風(fēng)險、風(fēng)險調(diào)整收益指標(biāo)的說法,正確的是()。A、收益、風(fēng)險、風(fēng)險調(diào)整收益指標(biāo)均有絕對與相對之分

B、收益指標(biāo)有絕對與相對之分,但風(fēng)險指標(biāo)沒有絕對與相對之分 C、收益指標(biāo)沒有絕對與相對之分,但風(fēng)險指標(biāo)有絕對與相對之分 D、風(fēng)險調(diào)整收益指標(biāo)是相對衡量指標(biāo)

(56)在我國,對基金銷售活動實(shí)施監(jiān)督管理的是()。A、中國銀監(jiān)會 B、中國證監(jiān)會 C、證券業(yè)協(xié)會

D、交易所

(57)對于由兩種股票構(gòu)成的資產(chǎn)組合,當(dāng)他們之間的相關(guān)系數(shù)為（）時,能夠最大限度地降低組合風(fēng)險。A、1 B、0.5 C、-1 D、0(58)托管銀行在申請證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格時，都制定了一系列管理辦法和制度，其中不屬于該系列辦法和制度的是（）。A、印章使用管理規(guī)定

B、證券投資基金托管業(yè)務(wù)保密規(guī)定 C、證券投資基金股票管理辦法

D、證券投資基金托管業(yè)務(wù)會計核算辦法

(59)經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只投資基金是（）。A、淄博基金 B、基金開元 C、基金金泰 D、安泰基金

(60)ETF的投資目標(biāo)是（）。A、使ETF規(guī)模不斷擴(kuò)大 B、提供盡可能多的套利機(jī)會 C、取得與指數(shù)基本一致的收益 D、超越指數(shù)

多選題

(61)三大經(jīng)典風(fēng)險調(diào)整績效衡量方法包括()。A、特雷諾指數(shù) B、夏普指數(shù) C、績效指數(shù) D、詹森指數(shù)

(62)用以反映價量關(guān)系的規(guī)則或理論包括（）。A、簡單過濾規(guī)則 B、逆時針曲線理論 C、葛蘭碧法則 D、移動平均法(63)當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)未按規(guī)定報送宣傳推介材料、實(shí)際宣傳推介材料和上報材料不一致及出現(xiàn)其他情形時，中國證監(jiān)會及其證監(jiān)局將根據(jù)違規(guī)程度依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施，包括（）。

A、提示銷售機(jī)構(gòu)改正

B、出具監(jiān)管警示函

C、責(zé)令銷售機(jī)構(gòu)整改、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、立案調(diào)查

D、對直接負(fù)責(zé)的基金銷售機(jī)構(gòu)高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案等措施

(64)國際上開放式基金的代銷渠道包括（）。A、通過郵寄、電話、互聯(lián)網(wǎng)

B、獨(dú)立的投資顧問

C、基金超市

D、折扣經(jīng)紀(jì)人

(65)證券投資的預(yù)期收益率與風(fēng)險之間的關(guān)系是()。A、預(yù)期收益率=無風(fēng)險收益率+風(fēng)險補(bǔ)償 B、預(yù)期收益率=無風(fēng)險收益率-風(fēng)險補(bǔ)償 C、預(yù)期收益率=風(fēng)險補(bǔ)償-無風(fēng)險收益率 D、無風(fēng)險收益率=預(yù)期收益率-風(fēng)險補(bǔ)償(66)公開披露的基金信息包括（）。

A、招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告 B、基金上市公告書

C、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告

D、基金報告、半報告、季度報告

(67)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理公司的獨(dú)立董事制度應(yīng)當(dāng)滿足以下哪些要求()。A、獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人

B、在審議公司及基金投資運(yùn)作的重大關(guān)聯(lián)交易時,須經(jīng)2/3以上董事同意 C、獨(dú)立董事人數(shù)不得少于5人

D、獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事會人數(shù)的1/3(68)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,申請募集基金時,基金管理人應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的相關(guān)文件包括()等。A、募集基金的申請報告 B、基金合同草案 C、基金托管協(xié)議草案 D、招募說明書草案

(69)關(guān)于簡單收益率與時間加權(quán)收益率關(guān)系的描述,不正確的是()。A、簡單收益率在數(shù)值上小于時間加權(quán)收益率 B、簡單收益率在數(shù)值上大于時間加權(quán)收益率

C、簡單收益率與時間加權(quán)收益率在大小上沒有必然聯(lián)系 D、簡單收益率可以等于時間加權(quán)收益率

(70)國際上比較流行的投資組合保險策略主要有（）。A、固定比例投資組合保險策略 B、股票保險策略 C、差值保險策略 D、對沖保險策略

(71)基金財產(chǎn)保管對托管人的基本要求包括（）。A、保證基金資產(chǎn)的保值增值 B、依法合規(guī)處分基金財產(chǎn) C、嚴(yán)守基金商業(yè)秘密 D、保證基金資產(chǎn)的安全

(72)下列關(guān)于基金報告的表述,正確的有()。

A、基金報告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件 B、報告包括基金投資組合報告

C、基金托管人是基金報告的編制者和披露義務(wù)人

D、目前,基金報告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式

(73)基金績效衡量的基準(zhǔn)比較法的關(guān)鍵在于設(shè)立適當(dāng)?shù)幕鶞?zhǔn)組合,這個基準(zhǔn)組合可以是()。

A、風(fēng)格指數(shù) B、全市場指數(shù) C、行業(yè)指數(shù) D、復(fù)合指數(shù)

(74)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的內(nèi)容包括（）。A、內(nèi)部環(huán)境控制 B、銷售決策流程控制 C、銷售業(yè)務(wù)流程控制 D、會計系統(tǒng)內(nèi)部控制

(75)基金托管人內(nèi)部控制內(nèi)容中,關(guān)于投資監(jiān)督的內(nèi)部控制的表達(dá)正確的有()。A、對基金收益分配的合法性和合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查

B、對基金投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例的合法性和合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查 C、對基金價格的計算方法、基金資產(chǎn)核算進(jìn)行監(jiān)督和核查 D、對基金投資業(yè)績與比較基準(zhǔn)的差距進(jìn)行監(jiān)督和核查(76)資產(chǎn)配置過程通常包括如下步驟[ ]。A、確定有效資產(chǎn)組合的邊界 B、明確投資目標(biāo)和限制因素 C、尋找最佳的資產(chǎn)組合 D、明確資本市場的期望值

(77)影響債券收益率的發(fā)行人因素包括（）。A、發(fā)行人名稱 B、發(fā)行人資產(chǎn)規(guī)模 C、發(fā)行人類型 D、發(fā)行人信用度

(78)債券投資收益可能的來源有()。A、股息和紅利 B、息票利息

C、利息收入的再投資收益

D、債券到期或被提前贖回或賣出時所得到的資本利得

(79)績效貢獻(xiàn)分析可用于對基金經(jīng)理的()能力作出衡量。A、行業(yè)選擇 B、風(fēng)險分散 C、資產(chǎn)配置選擇 D、證券選擇

(80)我國基金市場的監(jiān)管主體及一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)是[ ]。A、證券交易所

B、中國證監(jiān)會各地方證監(jiān)局 C、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會 D、中國證監(jiān)會

(81)證券投資基金市場營銷與有形產(chǎn)品營銷相比，其特殊性體現(xiàn)在（）。A、持續(xù)性 B、專業(yè)性 C、適用性 D、服務(wù)性

(82)《基金法》明確了基金財產(chǎn)的獨(dú)立性，《基金銷售辦法》、《證券投資基金銷售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定》在明確基金銷售結(jié)算資金法律性質(zhì)的同時，對（）進(jìn)行了規(guī)范。

A、資金安全 B、資金流轉(zhuǎn)

C、支付業(yè)務(wù)

D、賬戶管理

(83)計算基金信息比率要用到的變量包括（）。A、基金收益率 B、基金的β值 C、基準(zhǔn)組合收益率

D、基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)差

(84)根據(jù)我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定,基金管理公司的主要股東可以是以下哪些機(jī)構(gòu)()。A、從事信托資產(chǎn)管理的機(jī)構(gòu) B、從事金融資產(chǎn)管理的機(jī)構(gòu) C、從事證券經(jīng)營的機(jī)構(gòu)

D、從事證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)

(85)以下關(guān)于證券市場線的敘述，正確的是（）。A、證券市場線是用標(biāo)準(zhǔn)差作為風(fēng)險衡量指標(biāo)

B、如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的上方

C、如果某證券的價格被低估，則該證券會在證券市場線的到此為下方 D、給出了任意證券或組合的收益風(fēng)險關(guān)系

(86)基金管理公司向特定客戶提供投資咨詢服務(wù)不得有下列行為()。A、未報證監(jiān)會審批批準(zhǔn),直接向特定客戶提供投資咨詢服務(wù) B、與投資咨詢客戶約定分享投資收益或承擔(dān)投資風(fēng)險 C、承諾投資收益

D、通過廣告方式展覽投資咨詢客戶

(87)關(guān)于基金托管人的內(nèi)部控制，正確的有（）。

A、基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括資產(chǎn)保管、投資監(jiān)督、會計核算和估值3個方面 B、保障基金托管業(yè)務(wù)的安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行是內(nèi)部控制的目標(biāo)之一 C、內(nèi)部控制的原則有合法性、及時性、審慎性、有效性和獨(dú)立性

D、內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控(88)下列關(guān)于債券組合的指數(shù)化投資策略的表述中,正確的有()。A、債券組合的指數(shù)化投資策略是以市場有效的假設(shè)為基礎(chǔ)

B、與積極債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更高 C、不能滿足投資者對現(xiàn)金流的需求

D、有利于基金發(fā)起人增強(qiáng)對基金經(jīng)理的控制力(89)基金基準(zhǔn)比較法在實(shí)際運(yùn)用中的困難包括（）。A、如何選取適合的指數(shù)

B、基準(zhǔn)指數(shù)的風(fēng)格可能由于其中股票性質(zhì)的變化而發(fā)生變化

C、公開的市場指數(shù)并不包含現(xiàn)金余額，但基金在大多數(shù)情況下不可能進(jìn)行全額投資

D、公開的市場指數(shù)并不包含交易成本，而基金在投資中必定會有交易成本，也常常會引起比較上的不公平

(90)我國目前的契約型證券投資基金中，投資人如果購買了一定數(shù)量的基金份額，就成為了（）。A、受益人

B、基金份額持有人

C、基金合同當(dāng)事人 D、基金管理人

(91)假設(shè)利率保持為10%,投資者的債券組合當(dāng)前價值為100萬元,要保證債券組合2年后的價值不低于110萬元,并超過121萬元的收益,則()。

A、投資者當(dāng)前必須持有的組合資產(chǎn)規(guī)模為110/(1+r)T,r為市場利率,T為剩余時間 B、當(dāng)前應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為90.9萬元 C、一年后應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為105萬元 D、一年半后應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為95萬元

(92)關(guān)于開放式基金贖回費(fèi)用，以下表述正確的是（）。A、贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回總額的3% B、贖回費(fèi)總額的20%歸入基金財產(chǎn)

C、對于持續(xù)持有期不少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費(fèi)

D、基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

(93)為了對基金投資人的風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查,應(yīng)當(dāng)至少了解基金投資人的()。A、投資期限 B、投資目的 C、財務(wù)狀況

D、短期風(fēng)險承受水平(94)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅。A、基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價收入

B、基金管理人、基金托管人從事基金管理活動所取得的收入 C、金融機(jī)構(gòu)

D、銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)

(95)大多數(shù)動態(tài)資產(chǎn)配置的共性有（）。

A、一般是建立在一些分析工具基礎(chǔ)之上的客觀、量化的過程 B、遵循回歸均衡的原則 C、以價值為導(dǎo)向進(jìn)行調(diào)整

D、引導(dǎo)投資者進(jìn)入不受人關(guān)注的資產(chǎn)類別(96)基金托管協(xié)議是()。

A、基金管理人與基金托管人簽訂的協(xié)議

B、用以明確當(dāng)事人在管理、托管基金財產(chǎn)方面權(quán)利、職責(zé)及義務(wù)的協(xié)議 C、基金管理人與基金登記機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議

D、經(jīng)基金份額持有人大會批準(zhǔn)即可生效的協(xié)議

(97)根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，下列說法正確的是（）。A、基金資產(chǎn)50%以上投資于股票的為股票基金 B、基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金 C、基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金

D、基金資產(chǎn)僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金

(98)投資者進(jìn)行債券投資時,可以根據(jù)市場的實(shí)際情況與自身需求來選擇不同的債券投資組合管理策略,比如,()。A、水平分析

B、債券互換

C、騎乘收益率曲線

D、指數(shù)策略

(99)如果股票市場并不是有效市場，則基金管理人（）。A、采用積極的管理策略，通過挑選價值低估股票超越大盤 B、努力獲得與大盤同樣的收益水平，減少交易成本

C、通過對股票的分析買入價值低估的股票，賣出價值高估的股票 D、力求超越市場

(100)進(jìn)行資產(chǎn)配置時,需要考慮的主要因素包括()。

A、影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場環(huán)境因素 B、影響投資者風(fēng)險承擔(dān)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素 C、資產(chǎn)的流動性特征 D、稅收考慮

(101)關(guān)于證券投資組合的方差,以下說法正確的有（）。A、如果投資組合中的各證券都是零相關(guān),那么投資組合的方差等于組合中各證券方差的加權(quán)平均數(shù)

B、投資組合的方差與組合中各證券間的相關(guān)系數(shù)有關(guān) C、投資組合的方差與組合中各證券的方差與權(quán)重均有關(guān) D、投資組合的方差等于組合中各證券的方差的加權(quán)平均數(shù)(102)下列關(guān)于恒定混合策略的表述,正確的有()。

A、恒定混合策略是指保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定 B、恒定混合策略適用于風(fēng)險承受能力較穩(wěn)定的投資者 C、恒定混合策略可能優(yōu)于買入并持有策略

D、恒定混合策略有利的環(huán)境是易變，波動性大的市場(103)屬于基金促銷手段的有()。A、基金費(fèi)率優(yōu)惠

B、通過廣告宣傳基金公司形象 C、變更基金經(jīng)理

D、基金經(jīng)理在投資者交流會上演講

(104)資本資產(chǎn)定價模型（CAPM）依賴的假設(shè)包括（）。A、投資者可以以相同的無風(fēng)險利率進(jìn)行無限制的借貸 B、市場是無效的

C、投資者以期望收益率和方差或標(biāo)準(zhǔn)差為基礎(chǔ)選擇投資組合 D、投資者對于證券的收益和風(fēng)險具有不同的預(yù)期

(105)目前，我國運(yùn)用基金買賣（）的差價收入不征收營業(yè)稅。A、股票 B、債券 C、基金

D、衍生金融工具

(106)目前,中國證監(jiān)會對證券投資基金進(jìn)行監(jiān)管的內(nèi)容包括()。A、對基金托管的監(jiān)管 B、對基金銷售的監(jiān)管 C、對基金募集的監(jiān)管

D、對基金管理公司的監(jiān)管

(107)基金上市交易公告書披露的事項(xiàng)不包括()。A、基金持有人戶數(shù)

B、持有人結(jié)構(gòu)和前5名持有人 C、基金合同全文 D、基金投資組合報告(108)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》,在申請募集基金時,擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備以下()條件。

A、有明確的基金運(yùn)作方式 B、有明確、合法的投資方向 C、有明確的品種創(chuàng)新

D、如果與擬人管理人以管理的基金雷同,必須確保兩只基金嚴(yán)格分開,分賬管理(109)以下關(guān)于封閉式基金的陳述，正確的是（）。A、存續(xù)期一般在10年以上

B、基金份額是固定的

C、交易價格主要受二級市場供求關(guān)系的影響

D、買賣價格以基金份額凈值為基礎(chǔ)，不受市場供求關(guān)系的影響

(110)關(guān)于LOF基金的表述,正確的是()。

A、買入LOF申報數(shù)量應(yīng)為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.005元人民幣 B、可實(shí)現(xiàn)份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

C、深圳交易所對LOF交易實(shí)行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，自上市首日起執(zhí)行 D、自T+2日起，投資者申購的份額可用

判斷題

(111)目前，我國開放式基金的注冊登記工作均是由基金管理公司自建系統(tǒng)完成的。A、正確 B、錯誤

(112)30.基金托管人具有監(jiān)督基金投資的職責(zé),應(yīng)當(dāng)對基金宣傳推介材料出具合規(guī)意見書。A、正確 B、錯誤

(113)開放式基金巨額贖回是指單個開放日的基金贖回申請超過上一日基金總份額的10%時的情況。（）A、正確 B、錯誤

(114)從資產(chǎn)配置的角度看，投資組合保險策略是將全部資金投資于風(fēng)險資產(chǎn)的一種動態(tài)調(diào)整策略。A、正確 B、錯誤

(115)消極的債券組合管理者無需關(guān)注債券組合的風(fēng)險控制。A、正確 B、錯誤

(116)債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利率走勢和風(fēng)險補(bǔ)貼,風(fēng)險補(bǔ)貼一定隨期限增長而增加,收益率曲線是一條上升曲線。A、正確 B、錯誤

(117)分析股票基金的指標(biāo)不能用于對債券基金的分析上。（）A、正確 B、錯誤(118)證券投資基金銀行存款賬戶可以以基金托管人名義在銀行開立。A、正確 B、錯誤

(119)27.分級基金的上市條件和交易規(guī)則與深圳證券交易所LOF份額的上市條件和交易規(guī)則一致。A、正確 B、錯誤

(120)因持有股票而享有的配股權(quán),從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止,如果收盤價低于配股價,配股權(quán)估值為零。A、正確 B、錯誤

(121)實(shí)物申購、贖回機(jī)制是ETF的最大特色,這種安排使ETF省卻了用現(xiàn)金購買股票以及為應(yīng)付贖回而賣出股票的環(huán)節(jié)。A、正確 B、錯誤

(122)基金銷售機(jī)構(gòu)向投資人提供除法定或基金合同、招募說明書約定以外的附加服務(wù)時，不得向基金投資人收取增值服務(wù)費(fèi)。

A、正確 B、錯誤

(123)監(jiān)管部門對基金營銷活動的監(jiān)管是基金營銷環(huán)境分析的重要內(nèi)容。A、正確 B、錯誤

(124)夏普指數(shù)越大,基金的績效越好。（）A、正確 B、錯誤

(125)在證券市場弱式有效的情況下，以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法是有效的。A、正確 B、錯誤

(126)目前,我國境內(nèi)基金申購款一般在T+2日內(nèi)到達(dá)基金銀行存款賬戶。（）A、正確 B、錯誤

(127)貨幣市場基金可以按照不高于0.25%的比例從基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金銷售和對持有人的服務(wù)。

A、正確 B、錯誤

(128)開放式基金須對基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)托管以及基金份額拆分進(jìn)行會計核算。A、正確 B、錯誤

(129)一般認(rèn)為，較平緩的債券收益率曲線說明長期債券與短期債券之間的收益差額趨于遞減。A、正確 B、錯誤

(130)夏普指數(shù)以基金的β值作為風(fēng)險度量指標(biāo),是一種單位風(fēng)險收益率。A、正確 B、錯誤

(131)基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)不得在基金募集期間對認(rèn)購費(fèi)打折,但可以根據(jù)投資人認(rèn)購金額的不同設(shè)定不同的認(rèn)購費(fèi)率。（）A、正確 B、錯誤

(132)衡量股票指數(shù)法是否成功的指標(biāo)之一是跟蹤誤差的絕對值,即復(fù)制股票投資組合收益率與基準(zhǔn)指數(shù)收益率之間的差異。A、正確 B、錯誤

(133)一切技術(shù)分析都是以交易價格和交易量為研究對象。A、正確 B、錯誤

(134)按照我國現(xiàn)行法規(guī)，申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：最近3個會計的年末凈資產(chǎn)均不低于3億元人民幣，資產(chǎn)充足率符合監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定。A、正確 B、錯誤

(135)基金管理人在持續(xù)營銷期間，或者在不同的交易渠道間（如網(wǎng)上銀行）以適當(dāng)優(yōu)惠的申購費(fèi)率（監(jiān)管部門允許的范圍內(nèi)）吸引客戶。A、正確 B、錯誤

(136)ETF的跟蹤偏離度等于考察期內(nèi)跟蹤誤差的標(biāo)準(zhǔn)差。（）A、正確 B、錯誤

(137)證券組合管理特點(diǎn)主要表現(xiàn)在投資的分散性和風(fēng)險與收益的匹配性兩個方面。A、正確 B、錯誤

(138)資產(chǎn)配置的投資組合保險策略適用于波動性大的市場。A、正確 B、錯誤

(139)動態(tài)資產(chǎn)配置是根據(jù)資本市場環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件,對資產(chǎn)配置狀況進(jìn)行動態(tài)調(diào)整,從而增加投資組合價值的積極戰(zhàn)略。A、正確 B、錯誤

(140)基金宣傳推介材料模擬基金未來投資業(yè)績，應(yīng)當(dāng)采用我國證券市場或境外成熟證券市場具有代表性的指數(shù)。A、正確 B、錯誤

(141)通常收益率的計算公式為:收益率=(收入-支出)/收入*100%。A、正確 B、錯誤

(142)目前,我國對基金信息披露進(jìn)行管理的部門主要是中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)和滬、深交易所,但各自的職責(zé)和權(quán)限不同。A、正確 B、錯誤

(143)資產(chǎn)管理計劃每年至多開放一次計劃份額的參與和退出，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

A、正確 B、錯誤

(144)動態(tài)資產(chǎn)配置策略對資產(chǎn)管理人預(yù)測資產(chǎn)收益變化的能力要求較高,而對其及時采取有效行動的能力則要求不高。（）A、正確 B、錯誤

(145)3.詹森指數(shù)是由詹森在CAPM模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個風(fēng)險調(diào)整差異衡量指標(biāo)。A、正確 B、錯誤

(146)根據(jù)我國的有關(guān)法規(guī),基金管理公司變更股東出資比例,需報中國證券業(yè)協(xié)會備案。（）A、正確 B、錯誤

(147)基金募集期間的律師費(fèi)、會計師費(fèi)及其它相關(guān)費(fèi)用，經(jīng)托管人同意后，可以從基金財產(chǎn)中列支。A、正確 B、錯誤

(148)反映股票基金風(fēng)險大小的主要指標(biāo)有久期、標(biāo)準(zhǔn)差、貝塔值、投資組合平均剩余期限等。A、正確 B、錯誤

(149)基金管理公司應(yīng)對新管理的基金獨(dú)立建賬,獨(dú)立核算。（）A、正確 B、錯誤

(150)在我國，開放式基金申購采取“已知價”法的方式。A、正確 B、錯誤

第五篇：基金押題卷一(題目)

基金押題卷一（題目）單選題

(1)目前,我國基金的交易傭金不得高于成交金額的()。A 0.025% B 0.5% C 0.05% D 0.3%(2)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,對企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收()。A 增值稅 B 營業(yè)稅 C 印花稅 D 所得稅

(3)以基金銷售機(jī)構(gòu)總部的名義使用的賬戶是()。A 銷售歸集分賬戶 B 銷售歸集總賬戶 C 基金資產(chǎn)托管賬戶 D 基金資產(chǎn)清算賬戶

(4)基金管理公司的投資研究不包括()。A 行業(yè)研究

B 小股內(nèi)幕信息研究 C 宏觀與策略研究 D 個股研究

(5)關(guān)于基金分類的意義，以下表述不正確的是（）。

A 對基金投資者而言，科學(xué)合理的基金分類將有助于投資者加深對各種基金的認(rèn)識及對風(fēng)險收益特征的把握，有助于投資者作出正確的投資選擇與比較

B 對基金管理公司而言，有利于針對不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)督 C 對基金研究評價機(jī)構(gòu)而言，基金的分類是進(jìn)行基金評級的基礎(chǔ)

D 對監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征將有利于針對不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

(6)若股票型基金的管理費(fèi)率和托管費(fèi)率分別為1.5%和0.25%,則同類型特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費(fèi)、托管費(fèi)率可以設(shè)定為()。A 0.5%，0.1% B 1%，0.16% C 0.6%，0.13% D 0.8%，0.14%(7)關(guān)于基金估值,以下表述正確的是()。A 開放式基金每個交易日的次日進(jìn)行估算 B 封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

C 復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布 D 開放式基金每個交易日進(jìn)行估值

(8)假設(shè)資本資產(chǎn)定價模型成立，某股票的預(yù)期收益率為16%，貝塔系數(shù)（β）為2。如果市場預(yù)期收益率為12%，市場的無風(fēng)險利率為（）。A 8% B 10% C 12% D 16%(9)在我國，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣（）萬元。A 1000 B 5000 C 10000 D 100000(10)在其他條件不變的情況下，債券到期期限越短市場利率變動所導(dǎo)致的價格波動幅度（）。A 不能確定 B 越小 C 越大 D 不變

(11)根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》,需要出具審計報告的是（）。A 報告 B 半年報告 C 月度報告 D 季度報告

(12)為指導(dǎo)基金管理公司投資管理人員的執(zhí)業(yè)行為,中國證監(jiān)會發(fā)布了()。A 《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》 B 《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 C 《證券投資基金管理辦法》 D 以上都不對

(13)投資者在強(qiáng)趨勢的市場中的最優(yōu)策略為（）。A 買入并持有策略 B 恒定混合策略 C 投資組合保險策略 D 戰(zhàn)術(shù)性策略

(14)《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定,對基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔不少于()。A 一個月 B 兩個月 C 三個月 D 六個月

(15)將指數(shù)化管理方式與積極型股票投資策略相結(jié)合的股票投資策略稱為()。A 消極型股票投資策略

B 跟蹤誤差法 C 加強(qiáng)指數(shù)法 D 基本分析法

(16)以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法中的移動平均法（）。A 可以參考乖離率的計算公式來測定股票價格的背離程度 B 有時也被稱為簡單過濾器規(guī)則 C 是相對強(qiáng)弱指標(biāo)的變形

D 是技術(shù)分析指標(biāo)BIAS的別稱

(17)基金的財務(wù)會計報告通常不包括()。A 月報 B 周報 C 季報 D 年報

(18)投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金注冊登記系統(tǒng)，自（）始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)處申報贖回基金份額。A T日 B T+1日 C T+2日 D T+3日

(19)ETF的網(wǎng)上認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用（）的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購。A 證券公司 B 證券交易所 C 基金管理人 D 商業(yè)銀行

(20)中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。A 6 B 3 C 2 D 5(21)現(xiàn)代投資組合理論創(chuàng)立的年代是（）。A 20世紀(jì)40年代 B 20世紀(jì)50年代 C 20世紀(jì)60年代 D 20世紀(jì)70年代

(22)ETF的投資目標(biāo)是（）。A 提供盡可能多的套利機(jī)會 B 取得與指數(shù)基本一致的收益 C 使ETF規(guī)模不斷擴(kuò)大 D 超越指數(shù)

(23)下列關(guān)于資本市場線的敘述,錯誤的是()。

A 資本市場線反映的是有效資產(chǎn)組合的期望收益率與風(fēng)險程度之間的關(guān)系

B 資本市場線上的各點(diǎn)反映的是單項(xiàng)資產(chǎn)或任意資產(chǎn)組合的期望收益與風(fēng)險程度之間的關(guān)系

C 資本市場線反映的是資產(chǎn)組合的期望收益率與其全部風(fēng)險間的依賴關(guān)系 D 資本市場線上的每一點(diǎn)都是一個有效資產(chǎn)組合

(24)如果兩只基金的時間加權(quán)收益率相等,下列表述正確的是()。A 其計算有受分紅多少的影響

B 結(jié)果可以準(zhǔn)確地反映基金經(jīng)理的真實(shí)投資表現(xiàn) C 反映了1元投資在取出的情況下的收益率相等 D 以上都不對

(25)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于人民幣（）。A 1億元 B 2億元 C 3億元 D 5億元

(26)用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標(biāo)準(zhǔn)差,并以此為基準(zhǔn)測度任何組合績效的方法是（）。A 詹森指數(shù)法 B 特雷諾指數(shù)法 C 信息比率法 D 夏普指數(shù)法

(27)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對投資組合的業(yè)績貢獻(xiàn)率達(dá)到（）。A 90%以上 B 40%-50% C 20-40% D 70-90%(28)根據(jù)現(xiàn)代組合理論,能夠反映投資組合風(fēng)險大小的定量指標(biāo),除了組合的方差外,還有()。A 貝塔系數(shù) B 期望值 C 權(quán)重 D 協(xié)方差

(29)根據(jù)投資組合理論,如果甲的風(fēng)險承受能力比乙大,那么()。A 甲的最優(yōu)證券組合的風(fēng)險水平比乙的低 B 甲的最優(yōu)證券組合比乙的好

C 甲的無差異曲線的彎曲程度比乙的大

D 甲的最優(yōu)證券組合的期望收益率水平比乙的高

(30)中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。A 12 B 6 C 3 D 1(31)《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》發(fā)布并實(shí)施于（）。A 2007年1月 B 2007年3月 C 2007年5月 D 2007年7月

(32)基金信息披露的最根本、最重要的原則是()。A 真實(shí)性 B 全面性 C 重要性 D 時效性

(33)中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起()個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。A 6 B 2 C 3 D 5(34)基金績效衡量的意義在于（）。A 為托管人的監(jiān)督提供參考 B 幫助基金公司進(jìn)行信息披露 C 防止基金公司內(nèi)幕交易

D 為投資者進(jìn)一步的投資選擇提供決策依據(jù)(35)（），證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。A 20世紀(jì)50年代以后 B 20世紀(jì)60年代以后 C 20世紀(jì)70年代以后 D 20世紀(jì)80年代以后

(36)基金運(yùn)作信息披露文件不包括()。A 凈值公告 B 季度報告 C 半報告 D 基金合同

(37)假設(shè)某股票基金于6月1日基金合同生效[基金成立],成立規(guī)模為10億份,資產(chǎn)凈值10億元,基金合同生效日為交易日,當(dāng)日該基金買入交易所交易的一只股票100萬股,買入成本為10元/股,當(dāng)日該股票交易的均價為10.5元,最高價位11元。最低價位9.8元,收盤價為10.8元,已知該基金的管理費(fèi)率為1.5%/年[當(dāng)年為365日],托管費(fèi)率為0.25%/年,股票交易傭金費(fèi)率為交易金額的0.1%,不考慮其他費(fèi)用,該股票基金當(dāng)日確認(rèn)相關(guān)費(fèi)用,并進(jìn)行基金資產(chǎn)估值后的基金資產(chǎn)凈值為（）元。A 1000,742,054.79 B 1000,700,000 C 1000,400,000 D 1000,442,054.79(38)目前，我國證券投資基金管理費(fèi)計提后，一般按()向管理人支付。A 日 B 周 C 月 D 季度

(39)在我國，基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。A 保護(hù)投資者利益

B 保證市場的公平、效率和透明 C 保證市場的公開、公平和公正 D 推動基金業(yè)的發(fā)展

(40)基金管理人在代銷網(wǎng)點(diǎn)通過宣傳手冊與潛在客戶進(jìn)行溝通屬于基金促銷手段中的（）手段。

A 營業(yè)推廣 B 公共關(guān)系 C 人員推銷 D 廣告促銷(41)關(guān)于封閉式基金的陳述,正確的是()。A 基金份額持有人可申請贖回

B 不可在依法設(shè)立的證券交易所交易

C 基金份額可在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行申購或贖回 D 基金份額在合同期限內(nèi)固定不變

(42)我國《證券投資基金法》規(guī)定,開放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由()辦理,也可以委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。A 基金托管人 B 基金管理人 C 登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D 證券業(yè)協(xié)會

(43)我國國內(nèi)保本基金為實(shí)現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是（）。A 對沖保險策略

B 動態(tài)比例投資組合保險策略 C 衍生金融工具組合保險策略 D CPPI(44)目前，我國以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營業(yè)稅。A 征收 B 不征收 C 部分征收 D 不確定

(45)經(jīng)驗(yàn)表明,雖然規(guī)模較小的公司的股票回報率從長期看較高，但波動較大，為規(guī)避風(fēng)險，基金管理人在選擇股票上通常將小公司戰(zhàn)略與大公司戰(zhàn)略相結(jié)合，形成了所謂的()。A 保險戰(zhàn)略 B 混合戰(zhàn)略 C 恒定戰(zhàn)略 D 規(guī)模戰(zhàn)略

(46)下列不屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的是()。A 《貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定》 B 基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則 C 基金信息披露編報規(guī)則

D 基金信息披露XBRL模板和相關(guān)標(biāo)引規(guī)范(47)下列關(guān)于資產(chǎn)配置的論述，錯誤的是（）。

A 資產(chǎn)配置按照范圍可以分為戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和資產(chǎn)混合配置 B 不同范圍資產(chǎn)配置在時間跨度上往往不同

C 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置是在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場的短期變化，對具體的資產(chǎn)比例進(jìn)行微調(diào)

D 資產(chǎn)配置按照范圍可以分為全球資產(chǎn)配置、股票及債券資產(chǎn)配置和行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置(48)下列關(guān)于基金對于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用,表述正確的是()。A 有利于市場合理定價 B 有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu) C 有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 D 有利于分散風(fēng)險

(49)根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型（CAPM），如果市場所有投資者都預(yù)期通貨膨脹率將會升高，則以下描述正確的是（）。A 市場風(fēng)險溢價將會提高 B 證券市場的斜率將會變大 C 所有證券的貝塔系數(shù)將會增高 D 所有證券的期望收益率將會提高

(50)ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后()。A 8位 B 3位 C 2位 D 4位

(51)資金管理公司投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括()。A 投資決策業(yè)務(wù)控制 B 研究業(yè)務(wù)控制 C 基金交易業(yè)務(wù)控制 D 信息披露控制

(52)開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的（）。A 轉(zhuǎn)托管 B 申購 C 轉(zhuǎn)換 D 贖回

(53)目前,我國對以發(fā)行證券投資基金方式募集資金的運(yùn)作所得()營業(yè)稅。A 征收10% B 征收5% C 征收4% D 不征收

(54)基金招募說明書的主要披露事項(xiàng)不包括以下()方面。A 招募說明書摘要

B 基金管理人、基金托管人的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期 C 基金資產(chǎn)的估值 D 基金運(yùn)作方式

(55)基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容之一是()。A 對基金投資風(fēng)險的監(jiān)督 B 對基金投融資比例的監(jiān)督 C 對基金投資行為的監(jiān)督

D 對基金管理人選擇代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)督

(56)因與基金管理人的共同行為給基金資產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，托管人應(yīng)該（）。A 不承擔(dān)責(zé)任 B 承擔(dān)全部責(zé)任 C 承擔(dān)連帶責(zé)任

D 承擔(dān)一小部分責(zé)任

(57)開放式基金合同生效后，更新的招募說明書應(yīng)當(dāng)在每6個月結(jié)束之日起的（）日內(nèi)披露。A 15 B 20 C 30 D 45(58)下列基金類型中實(shí)行實(shí)物申購、贖回機(jī)制的有（）。A LOF B ETF C 貨幣基金 D 封閉式基金

(59)中國證監(jiān)會對投資管理人員違規(guī)時的行政監(jiān)管措施不包括（）。A 出具警示函 B 記入誠信檔案 C 罰款

D 監(jiān)管談話

(60)如果同一時點(diǎn)上的長期債券收益率高于短期債券,即收益率曲線（）。A 向右上方傾斜 B 向右下方傾斜 C 水平

D 方向不能判斷

多選題

(61)從國外證券市場的實(shí)踐來看，指數(shù)基金的收益水平總體上超過了非指數(shù)基金，這主要得益于（）。A 市場的高效性 B 成本較高 C 成本較低

D 市場的有效性

(62)開放式基金的登記體系有以下幾種模式（）。A “內(nèi)置”模式 B “外置”模式 C “封閉”模式 D “混合”模式

(63)我國基金信息披露的規(guī)范性文件中,基金信息披露編報規(guī)則包括（）。A 投資組合報告的編制及披露 B 基金凈值表現(xiàn)得編制及披露 C 主要財務(wù)指標(biāo)的計算機(jī)披露 D 交易的業(yè)務(wù)規(guī)則的編制及披露

(64)與戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置相比，恒定混合資產(chǎn)配置策略假定（）。A 資產(chǎn)的收益情況沒有大的改變 B 資產(chǎn)的收益情況有大的改變 C 投資者偏好沒有大的改變 D 投資者偏好有大的改變

(65)下列關(guān)于債券組合的指數(shù)化投資策略的表述中,正確的有()。A 債券組合的指數(shù)化投資策略是以市場有效的假設(shè)為基礎(chǔ)

B 與積極債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更高 C 不能滿足投資者對現(xiàn)金流的需求 D 有利于基金發(fā)起人增強(qiáng)對基金經(jīng)理的控制力

(66)按公司規(guī)模劃分的股票投資風(fēng)格通常包括（）。A 小型資本股票 B 大型資本股票 C 中型資本股票 D 混合型資本股票

(67)開放式基金注冊登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)包括（）。A 基金份額的注冊登記 B 代理發(fā)放紅利

C 建立并管理投資人基金份額賬戶 D 代理基金份額的認(rèn)購、贖回

(68)債券互換的投資期分析法將債券互換的回報率分解為（）。A 時間成分所引起的收益率變化 B 票息因素所引起的收益率變化

C 到期收益率變化所帶來的資本增值或損失 D 票息的再投資收益

(69)在現(xiàn)代投資管理體制下,投資一般分為()等階段。A 實(shí)施 B 優(yōu)化管理 C 收益分配 D 規(guī)劃

(70)以下關(guān)于基金銷售費(fèi)用的說法,不正確的有()。

A 未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費(fèi)率 B 申購費(fèi)不得超過認(rèn)購或申購金額的10% C 持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)

D 基金銷售機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動通信等非現(xiàn)場方式銷售時，可以對自主交易前端申購費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠

(71)下列相關(guān)基金信息需托管人復(fù)核、審查的有()。A 基金的交易價格 B 基金資產(chǎn)凈值 C 申購價格 D 贖回價格

(72)自《證券投資基金法》實(shí)施以來，我國基金業(yè)快速發(fā)展的變化有哪些（）。A 基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善 B 基金品種日益豐富

C 基金公司業(yè)務(wù)開始走向多元化

D 開放式基金的發(fā)展為基金產(chǎn)品的創(chuàng)新開辟了新的天地

(73)基金托管人內(nèi)部控制內(nèi)容中,關(guān)于投資監(jiān)督的內(nèi)部控制的表達(dá)正確的有()。A 對基金收益分配的合法性和合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查

B 對基金投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例的合法性和合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和核查 C 對基金價格的計算方法、基金資產(chǎn)核算進(jìn)行監(jiān)督和核查 D 對基金投資業(yè)績與比較基準(zhǔn)的差距進(jìn)行監(jiān)督和核查(74)關(guān)于基金申購費(fèi)用,以下表述正確的有（）。

A 基金銷售機(jī)構(gòu)可以自行對網(wǎng)上交易客戶的申購費(fèi)用實(shí)行優(yōu)惠 B 根據(jù)申購金額的不同可以使用不同的申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

C 持有期超過2年的投資人,基金管理人可以免受其后端的申購費(fèi)用 D 基金申購費(fèi)可以采取前段收費(fèi)方式

(75)關(guān)于基金分類的意義,以下表述正確的有()。

A 對基金研究評價機(jī)構(gòu)而言，分類是進(jìn)行基金評級的基礎(chǔ) B 基金分類有助于投資者加深對風(fēng)險收益特征的把握

C 對監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征有利于針對不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

D 基金分類有助于投資者獲取收益

(76)基金的交易所資金清算包括以下哪幾個流程()。A 接收交易數(shù)據(jù) B 制作清算指令 C 執(zhí)行清算指令 D 確認(rèn)清算結(jié)果

(77)關(guān)于公司型基金的表述,正確的有()。A 基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu) B 投資者不享有股東權(quán) C 基金不是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu) D 投資者是基金公司的股東

(78)當(dāng)影子定價 與 攤余成本法 確定的貨幣市場基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對值或者超過0.5%時,管理人應(yīng)采取以下[ ]信息披露措施。A 在半報告中披露偏離度信息

B 與托管人協(xié)商會計處理,將偏離度調(diào)整到0.5%以下 C 編制并發(fā)布臨時報告 D 請監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

(79)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查時，需要了解基金管理人（）等情況。A 內(nèi)部控制情況 B 誠信狀況 C 經(jīng)營管理能力

D 高層管理人員能力

(80)基金份額持有人大會可以由()提議召集。A 基金托管人 B 基金管理人 C 基金份額持有人 D 監(jiān)管機(jī)構(gòu)

(81)債券風(fēng)險的種類包括（）。A 利率風(fēng)險、再投資風(fēng)險 B 流動性風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險 C 購買力風(fēng)險、匯率風(fēng)險 D 贖回風(fēng)險

(82)屬于《證券投資基金法》配套的部門規(guī)章有()。A 基金管理公司治理準(zhǔn)則 B 基金信息披露管理辦法 C 基金運(yùn)作管理辦法 D 基金銷售管理辦法

(83)屬于《證券投資基金法》配套的部門規(guī)章的有（）。A 基金運(yùn)作管理辦法 B 基金信息披露管理辦法 C 基金銷售管理辦法

D 基金管理公司治理準(zhǔn)則

(84)下列關(guān)于我國證券投資基金的表述,正確的有()。A 投資者通過購買基金份額方式間接進(jìn)行證券投資 B 每只基金都有一個基金合同

C 證券投資基金是一種間接投資工具

D 證券投資基金通過發(fā)行基金份額方式募集(85)以下關(guān)于基金利潤分配的表述,正確的有()。A 封閉式基金的利潤分配每年不得少于一次 B 開放式基金的分紅方式有兩種

C 封閉式基金利潤分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)利潤的80% D 封閉式基金一般采用現(xiàn)金分紅

(86)信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A 普遍性 B 安全性 C 實(shí)用性 D 系統(tǒng)化

(87)證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A 負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來 B 依法安全保管基金的全部財產(chǎn)

C 復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值 D 執(zhí)行基金管理人的合法投資指令

(88)開放式基金募集期限屆滿時,具備下列()條件,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)。

A 基金份額持有人的人數(shù)不少于200人

B 基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣 C 基金募集份額總額不少于3000份,基金募集金額不少于5000元人民幣 D 基金份額持有人的人數(shù)不少于100人

(89)在基金的費(fèi)用中,屬于基金投資者在“買入”與”賣出“基金環(huán)節(jié)一次性支付的費(fèi)用包括()。A 托管費(fèi) B 管理費(fèi) C 贖回費(fèi) D 申購費(fèi)

(90)證券投資基金市場營銷的內(nèi)容包括[ ]。A 目標(biāo)客戶確定 B 營銷過程管理 C 營銷組合設(shè)計 D 營銷環(huán)境分析

(91)債券基金的主要投資風(fēng)險包括()。A 通貨膨脹風(fēng)險 B 利率風(fēng)險 C 信用風(fēng)險

D 提前贖回風(fēng)險

(92)以下基金評價業(yè)務(wù)屬于《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》禁止行為的有()。A 對基金管理人評獎的評獎期間為6個月 B 對基金管理人評級的更新間隔為6個月

C 對基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間為1個月 D 對基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔為1個月(93)目前，我國證券投資基金營銷渠道有（）。A 商業(yè)銀行 B 證券公司

C 獨(dú)立的理財顧問 D 證券咨詢機(jī)構(gòu)

(94)一般來說,積極型投資策略包括()。A 指數(shù)投資策略

B 以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略 C 以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略 D 市場異常策略

(95)基金凈值收益率的計算方法包括()。A 幾何平均收益率 B 時間加權(quán)收益率 C 年化收益率

D 算術(shù)平均收益率

(96)下列關(guān)于基金報告的表述,正確的有()。

A 目前,基金報告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式 B 基金托管人是基金報告的編制者和披露義務(wù)人 C 報告包括基金投資組合報告

D 基金報告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件(97)《基金法》明確了基金財產(chǎn)的獨(dú)立性，《基金銷售辦法》、《證券投資基金銷售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定》在明確基金銷售結(jié)算資金法律性質(zhì)的同時，對（）進(jìn)行了規(guī)范。A 資金安全 B 資金流轉(zhuǎn) C 支付業(yè)務(wù) D 賬戶管理

(98)與債券相比,債券基金投資風(fēng)險的特征有()。A 所承受的利率風(fēng)險取決于所持有債券的平均久期 B 分散了系統(tǒng)風(fēng)險 C 分散了非系統(tǒng)風(fēng)險

D 可以避免單一債券可能面臨的較高的信用風(fēng)險(99)基金的證券賬戶包括（）。A 上海證券交易所證券賬戶 B 深圳證券交易所證券賬戶 C 銀行存管賬戶 D 全國銀行間市場債券托管賬戶

(100)根據(jù)我國的實(shí)踐，基金募集申請核準(zhǔn)的主要程序和內(nèi)容包括（）。A 對基金募集申請材料進(jìn)行合規(guī)性審查 B 對基金募集申請材料進(jìn)行齊備性審查 C 辦理基金備案

D 對基金募集申請進(jìn)行評審

(101)依照《證券投資基金法》的規(guī)定,基金管理人的職責(zé)包括（）。A 及時辦理基金清算,交割事宜

B 對基金財務(wù)會計報告,中期和報告出具意見 C 辦理基金份額的發(fā)售,申購,贖回,登記事宜 D 計算并公告基金資產(chǎn)凈值

(102)我國基金信息披露監(jiān)管的主要內(nèi)容有（）。A 建立健全基金信息披露制度規(guī)范 B 基金募集信息披露監(jiān)管 C 基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管 D 信息披露違規(guī)處罰

(103)下列關(guān)于貨幣市場基金的利潤分配的表述，正確的有（）。A 每日進(jìn)行收益分配

B 當(dāng)日申購的基金份額自本日起不享有基金的分配權(quán)益

C 當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益 D 當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益(104)下列有關(guān)基金托管人內(nèi)部控制的說法,正確的有()。A 為了保證節(jié)約與效率,基金托管人內(nèi)部可不設(shè)監(jiān)察稽核部門

B 在確保風(fēng)險控制的前提下,基金托管人可以將托管的不同基金的資產(chǎn)賬戶進(jìn)行合并 C 基金托管人應(yīng)建立定期稽核檢查制度

D 風(fēng)險評估是基金托管人內(nèi)部控制的基本要素之一

(105)我國目前的契約型證券投資基金中，投資人如果購買了一定數(shù)量的基金份額，就成為了（）。A 受益人

B 基金份額持有人 C 基金合同當(dāng)事人 D 基金管理人

(106)基金管理公司應(yīng)在QDII基金的招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的信息包括（）。

A 境外托管人最近一個月的實(shí)收資本 B 境外投資顧問的名稱、注冊地址 C 境外投資顧問主要負(fù)責(zé)人教育背景 D 境外托管人的信用等級

(107)基金評價可以讓投資者()。

A 更好的了解投資對象的風(fēng)險收益特征 B 增加投資收益 C 規(guī)避系統(tǒng)風(fēng)險

D 進(jìn)行基金之間的比較和選擇

(108)下列關(guān)于恒定混合策略的表述,正確的有()。A 恒定混合策略是指保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定 B 恒定混合策略適用于風(fēng)險承受能力較穩(wěn)定的投資者 C 恒定混合策略可能優(yōu)于買入并持有策略

D 恒定混合策略有利的環(huán)境是易變，波動性大的市場

(109)我國目前的契約型證券投資基金中,投資人如果購買了一定數(shù)量的基金份額,就擁有了（）。

A 基金份額的收益權(quán) B 基金資產(chǎn)的管理權(quán) C 基金份額的處置權(quán) D 基金份額的所有權(quán)

(110)證券投資的預(yù)期收益率與風(fēng)險之間的關(guān)系是()。A 預(yù)期收益率=無風(fēng)險收益率+風(fēng)險補(bǔ)償 B 預(yù)期收益率=無風(fēng)險收益率-風(fēng)險補(bǔ)償 C 預(yù)期收益率=風(fēng)險補(bǔ)償-無風(fēng)險收益率 D 無風(fēng)險收益率=預(yù)期收益率-風(fēng)險補(bǔ)償

判斷題

(111)夏普指數(shù)越大,基金的績效越好。（）A 正確 B 錯誤

(112)取得基金從業(yè)資格的個人即可開展基金銷售活動。A 正確 B 錯誤

(113)根據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定,我國開放式基金的注冊登記機(jī)構(gòu)是由托管人代表基金選擇的。A 正確 B 錯誤

(114)基金管理人應(yīng)該制定基金估值和份額凈值計價的業(yè)務(wù)管理制度,明確基金估值的原則和程序;估值原則和估值程序確定后,便不允許修改。（）A 正確 B 錯誤

(115)27.分級基金的上市條件和交易規(guī)則與深圳證券交易所LOF份額的上市條件和交易規(guī)則一致。A 正確 B 錯誤

(116)債券久期可以衡量利率的變動對債券價格的影響。A 正確 B 錯誤

(117)我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限最長為397天。A 正確 B 錯誤

(118)基金募集申請業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的監(jiān)管,各國方式不同,主要分為核準(zhǔn)制與注冊制。A 正確 B 錯誤(119)封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競價交易,其登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣,由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。A 正確 B 錯誤

(120)構(gòu)造股票投資組合的市值法和分層法是指數(shù)投資管理人復(fù)制投資組合時經(jīng)常采用的方法。A 正確 B 錯誤

(121)基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)不得在基金募集期間對認(rèn)購費(fèi)打折,但可以根據(jù)投資人認(rèn)購金額的不同設(shè)定不同的認(rèn)購費(fèi)率。（）A 正確 B 錯誤

(122)我國第一只開放式基金誕生于2002年。A 正確 B 錯誤

(123)根據(jù)《證券投資基金法》，只要代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會時，即有權(quán)自行召集持有人大會。A 正確 B 錯誤

(124)9.證券A與B的協(xié)方差等阿爾法，A阿爾法B P AB,其中 阿爾法A阿爾法B為證券A和B的標(biāo)準(zhǔn)差,p AB為二者的相關(guān)系數(shù)。A 正確 B 錯誤

(125)在我國基金監(jiān)管的實(shí)踐中,監(jiān)管與自律的關(guān)系是國家監(jiān)管為主,基金從業(yè)者自律為輔。A 正確 B 錯誤

(126)基金市場營銷是基金銷售機(jī)構(gòu)從市場和客戶需要出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品設(shè)計、銷售、售后服務(wù)等一系列活動的總稱。A 正確 B 錯誤

(127)套利是指人們利用同一資產(chǎn)在不同市場間價格不一致，通過資金的轉(zhuǎn)移而實(shí)現(xiàn)無風(fēng)險收益的行為。A 正確 B 錯誤

(128)基金績效衡量的分組比較法往往比全域比較法更有意義。A 正確 B 錯誤

(129)開放式基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)的注冊登記只能由基金管理人直接辦理。A 正確 B 錯誤

(130)證券交易所是基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一。（）A 正確 B 錯誤

(131)QDII基金不得利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外。A 正確 B 錯誤

(132)基金業(yè)績表現(xiàn)取決于基金經(jīng)理的投資能力和操作風(fēng)格，因此，對基金的分析評價就等同于對基金經(jīng)理的分析評價。A 正確 B 錯誤

(133)由于分級基金將基礎(chǔ)份額拆分為不同風(fēng)險收益特征的子份額,因此基金資產(chǎn)將被分成兩部分分別進(jìn)行獨(dú)立的投資運(yùn)作。A 正確 B 錯誤

(134)基金托管人按照規(guī)定對基金管理人的會計核算進(jìn)行復(fù)核,并負(fù)責(zé)將復(fù)核后的會計信息對外披露。（）A 正確 B 錯誤

(135)10.基金管理公司可以結(jié)合市場情況和自身能力,同時上報三只基金的募集申請。A 正確 B 錯誤

(136)目前,我國的證券投資基金可以基金的名義,直接在中國證券登記結(jié)算公司開立清算備付金賬戶并進(jìn)行資金結(jié)算。（）A 正確 B 錯誤

(137)開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時間20個工作日。A 正確 B 錯誤

(138)基金幾何平均收益率更多地被用來對未來收益率進(jìn)行估計。（）A 正確 B 錯誤

(139)23.基金募集申請尚未獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前,基金管理人可先在公司網(wǎng)站上登載基金的宣傳資料,作為市場預(yù)熱手段。A 正確 B 錯誤

(140)我國封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值應(yīng)至少每周披露一次。A 正確 B 錯誤

(141)消極型股票投資組合策略以獲得市場平均收益為目的。A 正確 B 錯誤

(142)在我國，基金的會計核算由基金管理公司或基金托管人獨(dú)立完成。A 正確 B 錯誤

(143)基金托管人負(fù)責(zé)在每日開市前向證券交易所提供ETF的申購贖回清單。A 正確 B 錯誤(144)基金托管部高級管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行共同核準(zhǔn)其任職資格后方可任職。A 正確 B 錯誤

(145)衡量股票指數(shù)法是否成功的指標(biāo)之一是跟蹤誤差的絕對值,即復(fù)制股票投資組合收益率與基準(zhǔn)指數(shù)收益率之間的差異。A 正確 B 錯誤

(146)與積極債券組合管理相比,債券指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低。A 正確 B 錯誤

(147)資產(chǎn)配置的情景綜合分析法與歷史數(shù)據(jù)相比,前者對預(yù)測技能要求不高。A 正確 B 錯誤

(148)管理運(yùn)作風(fēng)險是指由于基金經(jīng)理的主動性操作行為而導(dǎo)致的風(fēng)險。（）A 正確 B 錯誤

(149)基金份額持有人事先未選擇分配方式的,除貨幣市場基金外,基金利潤分配應(yīng)該采用現(xiàn)金方式。（）A 正確 B 錯誤

(150)證券組合管理特點(diǎn)主要表現(xiàn)在投資的分散性和風(fēng)險與收益的匹配性兩個方面。A 正確 B 錯誤