第一篇：基金押題卷三(題目)范文

基金押題卷三（題目）單選題

(1)根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》,需要出具審計(jì)報(bào)告的是()。A 年度報(bào)告 B 月度報(bào)告 C 季度報(bào)告 D 半年報(bào)告

(2)對(duì)于基金投資者來講,關(guān)注基金評(píng)價(jià)是為了()。A 防止基金的異常交易行為

B 將具有優(yōu)秀投資能力的基金管理人甄別出來 C 推動(dòng)基金公司將強(qiáng)內(nèi)部控制 D 促進(jìn)基金管理人提升管理水平

(3)基金產(chǎn)品定價(jià)中,首先要考慮的因素是()。A 渠道特性 B 客戶特性 C 市場(chǎng)環(huán)境

D 基金產(chǎn)品的類型

(4)當(dāng)兩種資產(chǎn)投資收益率的協(xié)方差為正時(shí),意味著兩種資產(chǎn)收益率變動(dòng)方向()。A 一致 B 不同 C 相反 D 不一定

(5)直銷是由基金管理人把基金份額直接出售給投資者的模式,一般它不通過()實(shí)現(xiàn)的。A 電話 B 郵寄 C 財(cái)務(wù)顧問 D 互聯(lián)網(wǎng)

(6)根據(jù)我國(guó)的實(shí)踐，在基金投資決策中，負(fù)責(zé)制定投資組合具體方案的是基金管理公司的()。

A 投資決策委員會(huì) B 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) C 投資部 D 研究部

(7)資產(chǎn)配置策略中的買入并持有策略對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性的要求()。A 較小 B 較高 C 適度 D 為零

(8)目前,我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后,一般按()向管理人支付。A 月 B 季 C 日 D 周

(9)《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定,對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔不少于()。A 3個(gè)月 B 1個(gè)月 C 1年 D 6個(gè)月

(10)已知某基金的平均收益率為12%，將其標(biāo)準(zhǔn)差調(diào)整到與市場(chǎng)指數(shù)標(biāo)準(zhǔn)差相同水平時(shí)的收益率為10%，市場(chǎng)平均收益率為7%，則該基金的M2測(cè)度等于（）。A 3% B 5% C 7% D 9%(11)選擇“雙低”股票作為自己的目標(biāo)投資對(duì)象,是目前機(jī)構(gòu)投資者普通運(yùn)行的投資策略,所謂“雙低”,就是()。A 低市盈率、低市凈率 B 低市凈率、低市銷率 C 低市銷率、低本益比 D 低市盈率、低市銷率

(12)證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷活動(dòng)的首要環(huán)節(jié)為()。A 營(yíng)銷組合設(shè)計(jì) B 營(yíng)銷過程管理 C 營(yíng)銷環(huán)境分析 D 確定目標(biāo)市場(chǎng)

(13)基金資金清算中的交易所資金清算，在（）日?qǐng)?zhí)行清算指令。A T B T+1 C T+2 D T+3(14)基金托管人在實(shí)施投資監(jiān)督的內(nèi)部控制時(shí)，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違法違規(guī)時(shí)，應(yīng)及時(shí)以電話或書面形式（）。

A 通知基金管理人，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 提示基金管理人，并向交易所報(bào)告 C 督促并要求管理人改正 D 向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

(15)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券的()。A 15% B 10% C 20% D 5%(16)關(guān)于基金管理公司股權(quán)處置,下列說法正確的是()。

A 股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行期間,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以照常受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng) B 持有基金公司股權(quán)未滿一年的股東,不得將所持股權(quán)出讓

C 出讓基金管理公司股權(quán)未滿四年的機(jī)構(gòu),中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其實(shí)設(shè)立基金管理公司或受讓公司基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)

D 基金管理公司股東可以為其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司股權(quán)

(17)基金托管人在實(shí)施投資監(jiān)督的內(nèi)部控制時(shí),發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運(yùn)作違法違規(guī)時(shí),應(yīng)及時(shí)以電話或書面形式()。

A 通知基金投資人,并報(bào)告證監(jiān)會(huì) B 通知基金管理人,并報(bào)告證監(jiān)會(huì) C 通知基金管理人,并報(bào)告銀監(jiān)會(huì) D 通知基金投資人,并報(bào)告銀監(jiān)會(huì)

(18)以下關(guān)于我國(guó)開放式基金贖回的說法中，不正確的是（）。A 贖回可以通過基金管理人通過電話進(jìn)行 B 采用金額贖回的原則

C 在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)可以不辦理贖回 D 贖回的工作日為證券交易所交易日

(19)基金管理公司應(yīng)當(dāng)在以下哪種公告中批露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例()。A 凈值公告 B 半年度報(bào)告 C 年度報(bào)告 D 季度報(bào)告

(20)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于該基金資產(chǎn)凈值的（）。A 10% B 5% C 3% D 1%(21)下表列示了對(duì)某證券的未來收益率的估計(jì)，將期望收益率記為EM，收益率（r）-2030概率（p）1/2 1/2。該證券的期望收益率等于()。A EM＝5 B EM＝6 C EM＝7 D EM＝4(22)在我國(guó),目前對(duì)個(gè)人投資者從基金分配中獲得股票的股息、紅利收入以及企業(yè)債券的利息收入,由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí),代扣代繳應(yīng)納稅所得額的()個(gè)人所得稅。A 20% B 10% C 15% D 5%(23)不同范圍資產(chǎn)配置在時(shí)間跨度上往往不同，一般而言，股票、債券資產(chǎn)配置的期限為（）。A 一個(gè)月 B 半年 C 三年 D 五年(24)可能對(duì)基金持有人權(quán)益及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)不包括（）。A 編制年度報(bào)告 B 更換基金管理人 C 轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式 D 延長(zhǎng)基金合同期限

(25)某10年期、半年付息一次的付息債券的麥考萊久期為8.6,應(yīng)計(jì)收益率4%,則修正的麥考萊久期為()。A 8.6 B 5 C 8.85 D 8.27(26)基金主要投資比例應(yīng)符合（）。

A 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的5% B 對(duì)于開放式基金來說，為了應(yīng)對(duì)日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券

C 法規(guī)規(guī)定，如果基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)有70%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容

D 對(duì)于基金回購(gòu)贖回業(yè)務(wù)，法規(guī)規(guī)定，基金在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金金額不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%(27)使用投資組合內(nèi)部收益率來計(jì)算債券投資組合收益率,需要滿足的假設(shè)條件有()。A 現(xiàn)金流不能進(jìn)行再投資

B 現(xiàn)金流能夠按計(jì)算出的內(nèi)部收益率進(jìn)行再投資

C 投資者持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期 D 以上都不對(duì)

(28)關(guān)于基金時(shí)間加權(quán)收益率的說法,正確的是()。A 不能更準(zhǔn)確的對(duì)基金的真實(shí)投資表現(xiàn)作出衡量 B 基金時(shí)間加權(quán)收益率和簡(jiǎn)單收益率的計(jì)算類似 C 未考慮到分紅再投資

D 假設(shè)前提是紅利以除息前一日的單位凈值減去每份基金分紅后的份額凈值立即進(jìn)行了再投資

(29)不屬于基金巨額贖回的有()。

A 單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)總額超過基金總份額的8% B 單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)總額超過基金總份額的10% C 單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)總額超過基金總份額的11% D 單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)總額超過基金總份額的12%(30)（）屬于消極型資產(chǎn)配置策略。A 投資組合保險(xiǎn)策略 B 動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略 C 買入并持有策略 D 恒定混合策略

(31)一般來說,ETF的運(yùn)作特點(diǎn)不包括()。A 被動(dòng)操作的指數(shù)型基金 B 獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制

C 實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度 D 保證獲得投資本金

(32)目前,我國(guó)常用的基金等級(jí)評(píng)價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序?qū)⒒鹪u(píng)價(jià)等級(jí)設(shè)置為()個(gè)等級(jí)。A 4 B 5 C 3 D 6(33)如果同一時(shí)點(diǎn)上的長(zhǎng)期債券收益率高于短期債券，則收益率曲線（）。A 水平

B 向右下方傾斜 C 向右上方傾斜 D 方向不能判斷

(34)在二級(jí)市場(chǎng)買賣ETF時(shí),申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單元為()。A 0.0001 B 0.01 C 0.001 D 0.1(35)基金期末可供分配利潤(rùn)為()。

A 期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分

B 期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù) C 期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)與已分配利潤(rùn)的孰低數(shù) D 期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)的數(shù)額

(36)在交易所上市的封閉式基金刊登臨時(shí)報(bào)告書,必須經(jīng)()核準(zhǔn)。A 中國(guó)證券登記結(jié)算公司 B 基金托管人

C 基金上市的證券交易所 D 基金持有人大會(huì)

(37)對(duì)于由兩種股票構(gòu)成的資產(chǎn)組合,當(dāng)它們之間的相關(guān)系數(shù)為()時(shí),能夠最大限度的降低組合風(fēng)險(xiǎn)。A 1 B-1 C 0 D 0.5(38)獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是最低注冊(cè)資本金要求是（）萬元。A 200 B 500 C 2000 D 3000(39)下列關(guān)于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的描述中，正確的是()。A 詹森指數(shù)是1990年由詹森提出的

B 詹森指數(shù)對(duì)績(jī)效的深度和廣度加以考慮 C 特雷諾指數(shù)對(duì)績(jī)效的深度和廣度加以考慮

D 詹森指數(shù)就是證券組合所獲得的高于市場(chǎng)的那部分風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)(40)下列關(guān)于資本市場(chǎng)線的敘述,錯(cuò)誤的是()。A 資本市場(chǎng)線是有效前沿線 B 資本市場(chǎng)線的斜率為正

C 資本市場(chǎng)線由無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)和市場(chǎng)組合決定 D 資本市場(chǎng)線也被稱為證券市場(chǎng)線

(41)為了增加募集規(guī)模而采取的措施中,不應(yīng)包括（）。A 最先認(rèn)購(gòu)基金的前100名投資者將會(huì)得到一份意外保險(xiǎn) B 密集舉行投資策略報(bào)告會(huì)

C 根據(jù)不同認(rèn)購(gòu)基金的金額采取不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 D 醒目宣傳投資業(yè)績(jī)

(42)主要負(fù)責(zé)基金從從業(yè)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管的機(jī)構(gòu)為()。A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及個(gè)地方證監(jiān)局 B 滬、深證券交易所

C 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

(43)按照道氏理論對(duì)證券市場(chǎng)周期的劃分,以下說法中正確的是()。A 證券市場(chǎng)周期由長(zhǎng)期波動(dòng)和短期波動(dòng)兩個(gè)層次構(gòu)成 B 證券市場(chǎng)周期由長(zhǎng)期波動(dòng)和中期波動(dòng)兩個(gè)層次構(gòu)成 C 證券市場(chǎng)周期由中期波動(dòng)和短期波動(dòng)兩個(gè)層次構(gòu)成

D 證券市場(chǎng)周期由長(zhǎng)期波動(dòng)、中期波動(dòng)和短期波動(dòng)三個(gè)層次構(gòu)成(44)積極型股票投資組合策略以()為目的。A 減少系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) B 減少非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C 戰(zhàn)勝市場(chǎng)

D 獲得市場(chǎng)組合收益

(45)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)遵守()原則。A 健全性、合法性、獨(dú)立性和審慎性 B 健全性、有效性、獨(dú)立性和審慎性 C 全面性、有效性、獨(dú)立性和審慎性 D 健全性、有效性、獨(dú)立性和客觀性

(46)常用來作為平均收益率的無偏估計(jì)的指標(biāo)是（）。A 簡(jiǎn)單收益率 B 時(shí)間加權(quán)收益率 C 算術(shù)平均收益率 D 幾何平均收益率

(47)關(guān)于套利,以下表述正確的是()。

A 當(dāng)投資者不需要任何投資就可以獲得低風(fēng)險(xiǎn)收益時(shí),他們就是在套利 B 套利只存在單一資產(chǎn)上

C 套利機(jī)會(huì)的存在意味著市場(chǎng)處于不均衡狀態(tài) D 套利機(jī)會(huì)可以長(zhǎng)久的存在下去

(48)如果要求債券組合的最低價(jià)值為200萬元，剩余時(shí)間為2年，市場(chǎng)利率8%，則應(yīng)急免疫的觸發(fā)點(diǎn)為（）。A 16萬元 B 233.28萬元 C 100萬元 D 171.46萬元(49)世界上最早的證券投資基金即“英國(guó)海外及殖民地政府信托基金”成立于()。A 1768 B 1686 C 1420 D 1868(50)根據(jù)我國(guó)的實(shí)踐,在基金投資決策中,負(fù)責(zé)制定投資組合具體方案的是基金管理公司的（）。

A 投資決策委員會(huì) B 交易部 C 投資部 D 研究部

(51)投資于本國(guó)債券的投資者所面臨的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A 利率風(fēng)險(xiǎn) B 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) C 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D 匯率風(fēng)險(xiǎn)

(52)詹森指數(shù)是在()模型基礎(chǔ)上發(fā)出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整績(jī)效衡量指標(biāo)。A CAPM B DHS C APT D BSV(53)根據(jù)我國(guó)目前基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，除QDII基金外，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在（）日為投資人登記權(quán)益，投資人在（）日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。A T,T+1 B T+1，T+2 C T,T+2 D T+2,T+3(54)相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)基金監(jiān)管所特有的監(jiān)管目標(biāo)是（）。A 保護(hù)投資者利益

B 保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 C 降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D 推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

(55)基金實(shí)際投資績(jī)效在很大程度上決定于()。A 管理水平的高低 B 收益大小 C 風(fēng)險(xiǎn)的大小

D 投資研究的水平

(56)關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型，下述說法錯(cuò)誤的是（）。

A 資本資產(chǎn)定價(jià)模型主要應(yīng)用于判斷證券是否被市場(chǎng)錯(cuò)誤定價(jià) B 資本資產(chǎn)定價(jià)模型的一個(gè)重要假設(shè)是不允許賣空

C 當(dāng)市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)，市場(chǎng)組合M成為一個(gè)有效組合，所有有效組合都可被視為無風(fēng)險(xiǎn)證券F與市場(chǎng)組合M的再組合

D 資本資產(chǎn)定價(jià)模型主要應(yīng)用于資產(chǎn)配置(57)基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí),應(yīng)至少提前()日公布持有人大會(huì)時(shí)間等事項(xiàng)。A 45 B 10 C 15 D 30(58)基金的投資運(yùn)作職責(zé)在基金公司中主要由（）承擔(dān)。A 投資管理部門 B 風(fēng)險(xiǎn)管理部門 C 投資管理人員 D 內(nèi)部監(jiān)察人員

(59)根據(jù)所投資債券的（）不同，可以將債券基金分為低等級(jí)債券基金、高等級(jí)債券基金。A 發(fā)行者 B 到期日 C 信用等級(jí)

D 基金所持債券的久期與債券的信用等級(jí)

(60)關(guān)于特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),以下錯(cuò)誤的是()。A 單一客戶委托初始資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣 B 委托財(cái)產(chǎn)可投資于商品期貨、金融衍生品 C 單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人數(shù)不得超過200人

D 單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃持有一家上市公司的股票,其市值不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%

多選題

(61)根據(jù)《證券投資基金托管資格管理辦法》的規(guī)定,申請(qǐng)基金托管資格的商業(yè)銀行,應(yīng)當(dāng)具備以下哪些條件()。

A 有安全高效的清算、交割系統(tǒng) B 兩個(gè)以上的數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)

C 基金托管部門的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所有符合要求的安全防范設(shè)施 D 已經(jīng)開辦“三方存營(yíng)”業(yè)務(wù),且近三年無重大違規(guī)行為(62)基金的促銷手段包括（）。A 人員推銷 B 廣告促銷 C 營(yíng)業(yè)推廣 D 公共關(guān)系

(63)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,我國(guó)目前對(duì)個(gè)人投資者暫不征收個(gè)人所得稅的有()。A 從基金分配中獲得的國(guó)債利息

B 從基金分配中獲得的買賣股票差價(jià)收入 C 買賣基金份額獲得的差價(jià)收入

D 申購(gòu)和贖回基金份額獲得的差價(jià)收入

(64)在弱勢(shì)有效市場(chǎng)下，使用下列哪些分析工具不可能會(huì)賺取超額收益（）。A 道氏理論 B 移動(dòng)平均法 C 價(jià)量關(guān)系指標(biāo) D 股利貼現(xiàn)模型

(65)下列有關(guān)基金信息需托管人復(fù)核,審查的有[ ]。A 基金份額申購(gòu)和贖回價(jià)格 B 基金份額凈值

C 基金定期報(bào)告和定期更新的招募說明書 D 基金資產(chǎn)凈值

(66)關(guān)于基金稅收，下列說法正確的有（）。

A 對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，依法征收營(yíng)業(yè)稅

B 從2008年9月19日起，基金賣出股票時(shí)按照1‰的稅率征收證券交易印花稅 C 以發(fā)行基金方式募集資金不屬于營(yíng)業(yè)稅的征稅范圍，不征收營(yíng)業(yè)稅 D 基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，暫不征收營(yíng)業(yè)稅(67)證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷的內(nèi)容包括（）。A 目標(biāo)市場(chǎng)與客戶的確定 B 營(yíng)銷環(huán)境的分析 C 營(yíng)銷組合的設(shè)計(jì) D 營(yíng)銷過程管理

(68)進(jìn)行資產(chǎn)配置時(shí),需要考慮的主要因素包括()。

A 影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場(chǎng)環(huán)境因素 B 影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素 C 資產(chǎn)的流動(dòng)性特征 D 稅收考慮

(69)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,申請(qǐng)募集基金時(shí),基金管理人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的相關(guān)文件包括()等。A 募集基金的申請(qǐng)報(bào)告 B 基金合同草案 C 基金托管協(xié)議草案 D 招募說明書草案

(70)確定有效邊界所需的數(shù)據(jù)包括（）。A 期望收益率 B 收益率方差 C 協(xié)方差 D 貝塔系數(shù)

(71)目前,我國(guó)貨幣市場(chǎng)工具可以由()發(fā)行。A 證券公司 B 政府 C 金融機(jī)構(gòu)

D 信譽(yù)卓著的大型工商企業(yè)

(72)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回的時(shí)間不能為()。A T+1 B T+5 C T+2 D T+3(73)當(dāng)發(fā)現(xiàn)基金出現(xiàn)異常交易行為時(shí)，證券交易所可以視情況進(jìn)行以下（）處理。A 電話提示 B 書面警告 C 公開譴責(zé) D 行政處罰(74)在我國(guó),遇到下列[ ]情形時(shí),可以暫?；鸸乐?。A 基金代銷機(jī)構(gòu)暫停營(yíng)業(yè)

B 基金投資的某只股票非正常原因停牌 C 證券交易所暫停營(yíng)業(yè)

D 因不可抗力情形使基金管理人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值(75)目前證券投資基金的基本特征主要有（）。A 集合理財(cái)、專業(yè)管理 B 組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn) C 嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明 D 利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

(76)目前,對(duì)基金信息披露進(jìn)行監(jiān)管的部門主要有（）。A 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) B 證券交易所 C 中國(guó)人民銀行

D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

(77)基金績(jī)效衡量的基準(zhǔn)比較法的關(guān)鍵在于設(shè)立適當(dāng)?shù)幕鶞?zhǔn)組合,這個(gè)基準(zhǔn)組合可以是()。A 風(fēng)格指數(shù) B 全市場(chǎng)指數(shù) C 行業(yè)指數(shù) D 復(fù)合指數(shù)

(78)根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)下列情況之一，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將建議任職機(jī)構(gòu)暫停相應(yīng)高級(jí)管理人員職務(wù)或者免除其職務(wù)（）。A 收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改 B 拒絕配合證監(jiān)會(huì)履行監(jiān)管職責(zé)

C 向證監(jiān)會(huì)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng) D 擅離職守

(79)影響指數(shù)投資跟蹤誤差的因素包括（）。A 建立指數(shù)化組合的交易成本

B 指數(shù)化組合的組成與指數(shù)組成的差別

C 建立指數(shù)機(jī)構(gòu)所用的價(jià)格與指數(shù)債券的實(shí)際交易價(jià)格的偏差 D 以上都是

(80)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要通過（）實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管。A 基金監(jiān)管部的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管 B 基金監(jiān)管部的日常持續(xù)監(jiān)管 C 證券交易所的自律管理

D 各地方證監(jiān)局在轄區(qū)內(nèi)進(jìn)行日常監(jiān)管

(81)證券投資基金作為一種金融產(chǎn)品,與股票相比較,不同點(diǎn)表現(xiàn)為()。A 股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系,基金反映的則是一種信托關(guān)系 B 股票價(jià)格的波動(dòng)要小于基金凈值的波動(dòng) C 股票是間接投資工具,基金是直接投資工具 D 股票投資風(fēng)險(xiǎn)通常大于基金投資風(fēng)險(xiǎn)(82)一只債券的信用等級(jí)下降,將會(huì)導(dǎo)致（）。A 該債券的價(jià)格下降

B 該債券的再投資風(fēng)險(xiǎn)下降 C 該債券的違約風(fēng)險(xiǎn)降低

D 持有該債券的基金的凈值也可能下降

(83)影響夏普指數(shù),特雷諾指數(shù)和詹森指數(shù)三大經(jīng)典績(jī)效衡量方法的因素包括（）。A 不恰當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)組合基準(zhǔn)

B 集合組合的風(fēng)險(xiǎn)水平發(fā)生變化 C CAPM模型的有效性

D 市場(chǎng)指數(shù)組合不同于真實(shí)的市場(chǎng)組合

(84)從時(shí)間跨度和風(fēng)格類別上看,資產(chǎn)配置的類別可以分為()。A 動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置 B 戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 C 戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置 D 資產(chǎn)混合配置

(85)關(guān)于LOF基金的表述,正確的是()。

A 買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元人民幣 B 可實(shí)現(xiàn)份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

C 深圳交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，自上市首日起執(zhí)行 D 自T+2日起，投資者申購(gòu)的份額可用

(86)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的（），經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外投資。A 基金管理公司 B 保險(xiǎn)公司 C 商業(yè)銀行 D 證券公司

(87)關(guān)于股票和證券投資基金的表述,不正確的有()。A 股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系

B 基金是種低收益、低風(fēng)險(xiǎn)的投資品種 C 基金是一種直接投資工具

D 股票是一種直接投資工具，主要投資于實(shí)業(yè)領(lǐng)域(88)貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具包括()。A 信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券 B 現(xiàn)金 C 股票

D 可轉(zhuǎn)換債券

(89)以下屬于基金合同當(dāng)事人的有（）。A 基金管理人 B 基金托管人 C 發(fā)起人

D 基金份額持有人

(90)消極型的股票投資風(fēng)格管理的優(yōu)點(diǎn)包括()。A 投資風(fēng)格相對(duì)固定 B 投資風(fēng)格波動(dòng)較大

C 節(jié)省了投資的交易成本、研究成本

D 避免了不同風(fēng)格股票收益之間相互抵消的問題

(91)設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備以下（）條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A 注冊(cè)資本不低于二億元人民幣 B 注冊(cè)資本不低于一億元人民幣

C 主要股東注冊(cè)資本不低于三億元人民幣 D 資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

(92)以下關(guān)于基金募集信息披露的有關(guān)說法中，正確的有（）。

A 基金募集信息披露可分為首次募集信息披露和基金存續(xù)期募集信息披露 B 基金合同生效后3個(gè)月披露一次更新的招募說明書

C 開放式基金一次募集完成

D 基金應(yīng)當(dāng)編制并披露基金合同生效公告(93)基金托管人內(nèi)部控制的目標(biāo)有（）。A 保障基金托營(yíng)業(yè)務(wù)安全,有效,穩(wěn)健運(yùn)行 B 保證托管資產(chǎn)的安全完整 C 保證基金保值增值

D 維護(hù)基金份額持有人的權(quán)益

(94)下列關(guān)于債券組合的指數(shù)化投資策略的表述中,正確的有()。A 與積極債券組合管理相比,指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更高 B 有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力 C 能滿足投資者對(duì)現(xiàn)金流的需求 D 以市場(chǎng)充分有效的假設(shè)為基礎(chǔ)

(95)因基金估值錯(cuò)誤給基金份額持有人造成損失的,一般應(yīng)由()承擔(dān)。A 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) B 基金托管人 C 會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D 基金管理人

(96)關(guān)于ETF的現(xiàn)金替代,表述正確的是()。A 制定具體的現(xiàn)金替代方法應(yīng)遵循公平原則 B 分為兩種類型：禁止現(xiàn)金替代、可以現(xiàn)金替代 C 制定具體的現(xiàn)金替代方法應(yīng)遵循公開原則

D 分為三種類型：禁止現(xiàn)金替代、可以現(xiàn)金替代和必須現(xiàn)金替代(97)基金評(píng)級(jí)的程序通常包括()。A 對(duì)基金進(jìn)行分類 B 劃分評(píng)價(jià)等級(jí) C 建立評(píng)級(jí)模型 D 計(jì)算評(píng)級(jí)數(shù)據(jù)

(98)關(guān)于簡(jiǎn)單收益率與時(shí)間加權(quán)收益率關(guān)系的描述,不正確的是()。A 簡(jiǎn)單收益率在數(shù)值上小于時(shí)間加權(quán)收益率 B 簡(jiǎn)單收益率在數(shù)值上大于時(shí)間加權(quán)收益率

C 簡(jiǎn)單收益率與時(shí)間加權(quán)收益率在大小上沒有必然聯(lián)系 D 簡(jiǎn)單收益率可以等于時(shí)間加權(quán)收益率

(99)在我國(guó),基金管理公司投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)包括（）。A 制定投資組合具體方案 B 制定投資管理相關(guān)制度 C 確定基金投資的原則

D 審定基金資產(chǎn)配置的比例或范圍(100)依照《招募說明書的內(nèi)容與格式》的規(guī)定,基金招募說明書需要包括下列()內(nèi)容。A 基金管理人、基金托管人的基本情況

B 風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容

C 基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期 D 基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

(101)以下關(guān)于基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的編制與披露的說法中，正確的有（）。A 基金的年度報(bào)告必須經(jīng)過審計(jì) B 基金的半年度報(bào)告無須經(jīng)審計(jì)

C 基金年度報(bào)告中需披露上市基金前20名持有人的名稱及持有的份額 D 基金年度報(bào)告必須經(jīng)托管人審核

(102)下列關(guān)于投資管理人員的基本行為規(guī)范的表述,正確的有()。

A 投資管理人員應(yīng)當(dāng)恪守職業(yè)道德,不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的活動(dòng)

B 投資管理人員在作出投資建議或者進(jìn)行投資活動(dòng)時(shí),如果獨(dú)立董事有投資建議,投資管理人員應(yīng)該聽取其建議

C 投資管理人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待不同基金份額持有人,公平對(duì)待基金份額持有人和其他資產(chǎn)委托人,不得在不同基金財(cái)產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

D 投資管理人員不得為了基金業(yè)績(jī)排名實(shí)施拉抬尾市、打壓股價(jià)等有損害證券市場(chǎng)秩序的行為

(103)某商業(yè)銀行擬申請(qǐng)基金托管人資格,其應(yīng)具備以下哪些條件()。A 基金管理人出具委托其托管的委托涵 B 凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 C 具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件

D 該商業(yè)銀行向監(jiān)管機(jī)構(gòu)出具有托管能力的保證函(104)基金托管人須履行的職責(zé)包括()等。A 安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B 按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C 對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立 D 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

(105)與單個(gè)債券相比,債券基金的特點(diǎn)包括()。A 債券基金的收益不如債券的利息固定 B 債券基金沒有確定的到期日 C 投資風(fēng)險(xiǎn)不同

D 收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)(106)依據(jù)有關(guān)規(guī)定,我國(guó)基金托管人的主要職責(zé)有()。A 安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B 按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C 進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

D 按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益(107)下列關(guān)于套利定價(jià)模型（APT）的說法，正確的是（）。A 揭示了均衡價(jià)格形成的套利驅(qū)動(dòng)機(jī)制和均衡價(jià)格的決定因素 B 假設(shè)投資者是追求利益同時(shí)也是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的

C 假設(shè)投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)上是否存在套利機(jī)會(huì)，并利用該機(jī)會(huì)進(jìn)行套利 D 假設(shè)投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)以及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期

(108)基金公司對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體,保證不同基金之間在()等方面相互獨(dú)立。A 資金劃撥 B 賬簿記錄 C 名冊(cè)登記 D 賬戶設(shè)置

(109)ETF的特點(diǎn)包括（）。

A 其規(guī)模不固定，可以根據(jù)申購(gòu)情況增加或減少

B 投資者只能用與指數(shù)對(duì)應(yīng)的一籃子股票申購(gòu)或贖回ETF，而不是現(xiàn)有開放式基金的以現(xiàn)金申購(gòu)贖回

C ETF基本是指數(shù)型開放式基金，但與現(xiàn)有的指數(shù)型開放式基金相比，其最大優(yōu)勢(shì)在于，它是在交易所掛牌的，交易非常便利

D 它可以在交易所掛牌買賣，投資者可以像交易單個(gè)股票、封閉式基金那樣在證券交易所直接買賣ETF份額

(110)根據(jù)目前有關(guān)規(guī)定,下列投資者買賣基金份額要征收印花稅的有（）。A 基金公司 B 工業(yè)企業(yè) C 證券公司 D 保險(xiǎn)企業(yè)

判斷題

(111)為了保證科學(xué)、客觀地進(jìn)行基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)方法應(yīng)當(dāng)適度保密。A 正確 B 錯(cuò)誤

(112)25.多數(shù)基金公司的研究工作采用內(nèi)外部研究相結(jié)合的方式,以形成優(yōu)勢(shì)資源互補(bǔ),并在一定程度上解決了基金公司的運(yùn)營(yíng)模式無法承擔(dān)雇傭大量研究人員成本的問題。A 正確 B 錯(cuò)誤

(113)20.我國(guó)證券交易所對(duì)基金交易行為的監(jiān)管非常嚴(yán)格,但如果基金交易行為屬于偶然操作失誤,交易所可以及時(shí)電話通知,予以提醒。A 正確 B 錯(cuò)誤

(114)在其他條件不變的情況下,債券到期期限越長(zhǎng),市場(chǎng)利率變動(dòng)所導(dǎo)致的價(jià)格波動(dòng)幅度越小。A 正確 B 錯(cuò)誤

(115)一切技術(shù)分析都是以交易價(jià)格和交易量為研究對(duì)象。A 正確 B 錯(cuò)誤

(116)目前，滬深交易所的ETF每15秒鐘提供一次二級(jí)市場(chǎng)基金凈值報(bào)價(jià)。A 正確 B 錯(cuò)誤

(117)從性質(zhì)上看,可以將ETF聯(lián)接基金看作是一種指數(shù)型的基金中的基金。（）A 正確 B 錯(cuò)誤(118)33.所謂套利就是在不增加風(fēng)險(xiǎn)的情況下,能夠?qū)崿F(xiàn)正預(yù)期回報(bào)率的機(jī)會(huì)。A 正確 B 錯(cuò)誤

(119)31.基金凈值收益率的計(jì)算,一般情況下,算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率。A 正確 B 錯(cuò)誤

(120)基金募集信息披露可分為首次募集信息披露和存續(xù)期募集信息披露。A 正確 B 錯(cuò)誤

(121)目前,我國(guó)境內(nèi)基金申購(gòu)款一般在T+2日內(nèi)到達(dá)基金銀行存款賬戶。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(122)戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置是在戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場(chǎng)的短期變化，對(duì)具體的資產(chǎn)比例進(jìn)行微調(diào)。A 正確 B 錯(cuò)誤

(123)擬設(shè)立的中外合資基金管理公司的外方股東,若是中國(guó)香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資機(jī)構(gòu),可比照一般境內(nèi)股東的規(guī)定。A 正確 B 錯(cuò)誤

(124)債券的價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)密切相關(guān),當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí),大部分債券的價(jià)格會(huì)下降。A 正確 B 錯(cuò)誤

(125)可以用久期乘以利率變化來衡量利率變動(dòng)對(duì)債券基金凈值的影響。A 正確 B 錯(cuò)誤

(126)將市場(chǎng)分為牛市和熊市兩個(gè)不同的階段,是使用成功概率法的一個(gè)重要步驟。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(127)投資者在參考評(píng)級(jí)結(jié)果時(shí),應(yīng)首先考慮評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及評(píng)級(jí)結(jié)果的合規(guī)性。A 正確 B 錯(cuò)誤

(128)21.ETF現(xiàn)金替代是指申購(gòu)贖回過程中,投資者可以根據(jù)約定,用于替代組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金。A 正確 B 錯(cuò)誤

(129)個(gè)人投資者從基金分配中取得的收入,暫不征收個(gè)人所得稅。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(130)基金的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布之日起5個(gè)工作日內(nèi)由基金管理公司向主要辦公場(chǎng)所所在地證監(jiān)局報(bào)送。A 正確 B 錯(cuò)誤

(131)在二級(jí)市場(chǎng)上，LOF的凈值報(bào)價(jià)頻率比ETF低。A 正確 B 錯(cuò)誤

(132)前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)主要實(shí)現(xiàn)對(duì)前臺(tái)發(fā)生的數(shù)據(jù)進(jìn)行集中管理。A 正確 B 錯(cuò)誤

(133)基金管理公司投資決策涉及到投資決策委員會(huì)、研究部、投資部和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)等部門。A 正確 B 錯(cuò)誤

(134)基金托管協(xié)議是明確基金管理人、基金托管人和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)各自職責(zé)的協(xié)議。A 正確 B 錯(cuò)誤

(135)投資者應(yīng)該根據(jù)自己短時(shí)間內(nèi)處理資產(chǎn)的可能性，建立投資流動(dòng)性資產(chǎn)的最低標(biāo)準(zhǔn)。A 正確 B 錯(cuò)誤

(136)根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，除QDII基金外，投資人贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記人在T+1日為投資人辦理扣除權(quán)益登記。A 正確 B 錯(cuò)誤

(137)債券加權(quán)平均投資組合收益率是對(duì)投資組合中所有債券以其收益率作為權(quán)重，加權(quán)平均后得到的收益率。A 正確 B 錯(cuò)誤

(138)在利率走高時(shí)再投資收益率會(huì)降低,再投資的風(fēng)險(xiǎn)加大。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(139)通常，基金經(jīng)理向中央交易室的基金交易員發(fā)出的交易指令包括：買入（賣出）何種有價(jià)證券、買入（賣出）的時(shí)間和數(shù)量、買入（賣出）的價(jià)格控制等。A 正確 B 錯(cuò)誤

(140)35.對(duì)個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入,暫不征收個(gè)人所得稅。A 正確 B 錯(cuò)誤

(141)托管人需要定期向監(jiān)管部門報(bào)告基金投資比例接近合同約定的上限、基金資金頭寸不足、媒體和輿論反映集中的問題等方面的情況。A 正確 B 錯(cuò)誤

(142)基金管理公司應(yīng)對(duì)新管理的基金獨(dú)立建賬,獨(dú)立核算。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(143)在股票指數(shù)化策略中，為了盡量減少跟蹤誤差，需要對(duì)復(fù)制的組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)維護(hù)。A 正確 B 錯(cuò)誤

(144)投資者在參考評(píng)級(jí)結(jié)果時(shí),應(yīng)首先考察評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和評(píng)級(jí)結(jié)果的合規(guī)性。A 正確 B 錯(cuò)誤

(145)商業(yè)銀行取得基金托管資格后,其基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管,銀監(jiān)會(huì)不再參與監(jiān)管。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(146)24.基金托管人應(yīng)每個(gè)工作日進(jìn)行基金資產(chǎn)凈值計(jì)算與會(huì)計(jì)核算,并與管理人核對(duì)。A 正確 B 錯(cuò)誤

(147)債券型基金一般每日結(jié)轉(zhuǎn)損益。A 正確 B 錯(cuò)誤

(148)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)將自有資產(chǎn)與投資人資產(chǎn)合賬管理。A 正確 B 錯(cuò)誤

(149)36.目前,從全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)來看,證券投資基金的資金來源出現(xiàn)重大變化,機(jī)構(gòu)投資,特別是退休基金已成為基金重要的資金來源。A 正確 B 錯(cuò)誤

(150)計(jì)算N日乖離率所需的兩個(gè)基本變量是當(dāng)日平均價(jià)和N日移動(dòng)平均價(jià)。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

第二篇：基金押題卷七(題目)

基金押題卷七（題目）單選題

(1)預(yù)測(cè)股票未來收益率的準(zhǔn)確性越低,積極的股票風(fēng)格管理的有效性（）。A 不受影響 B 越低 C 不能判斷 D 越高

(2)資產(chǎn)配置是根據(jù)投資需求將投資資金在不同類別資產(chǎn)之間進(jìn)行分配，配置原則一般是（）。

A 回歸均衡 B 科學(xué)規(guī)范 C 高效 D 安全

(3)目前，封閉式基金交易報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)單位為（）元人民幣。A 0.1 B 0.01 C 0.001 D 0.0001(4)下列關(guān)于我國(guó)基金銷售渠道的表述，正確的是（）。

A 目前我國(guó)開放式基金的銷售逐漸形成了基金管理公司代銷、證券公司代銷、銀行直銷的銷售體系

B 在商業(yè)銀行基金銷售中，定期定額投資計(jì)劃占有非常重要的地位 C 保險(xiǎn)公司的銷售渠道已經(jīng)成為一個(gè)開放式的平臺(tái)

D 從歷史上看，我國(guó)的的商業(yè)銀行占據(jù)了基金銷售的絕對(duì)市場(chǎng)份額

(5)對(duì)基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是()。A 基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理層 B 基金管理公司督察長(zhǎng) C 基金管理公司董事會(huì) D 基金份額持有人

(6)在營(yíng)銷過程管理中,要求基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)信息進(jìn)行收集、總結(jié)并認(rèn)真評(píng)價(jià),以找到有吸引力的機(jī)會(huì)和避開環(huán)境中的威脅因素的是()。A 市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施 B 市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃 C 市場(chǎng)營(yíng)銷分析 D 營(yíng)銷環(huán)境分析

(7)某基金投資政策規(guī)定,基金在股票和債券上的正常投資比例分別為60%、40%,但年初在股票和債券上的實(shí)際投資比例分比為90%、40%,股票和債券投資的實(shí)際年收益率分別為15%、4%,請(qǐng)問該基金的資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)為()。A 1.2% B 1% C 2% D 4.5%(8)客戶服務(wù)是基金營(yíng)銷的重要組成部分，下列不屬于客戶服務(wù)的是（）。A 座談會(huì) B 郵寄服務(wù)

C “一對(duì)一”專人服務(wù) D 研討會(huì)

(9)下列關(guān)于ETF的描述,正確的是()。

A 周轉(zhuǎn)率可以用日或者周表示,等于二級(jí)市場(chǎng)成交量與ETF基金凈值之比 B 跟蹤偏離度是反映ETF收益的指標(biāo)

C ETF的折/溢價(jià)率和封閉式基金的折/溢價(jià)率類似,是反映ETF交易效率的指標(biāo),但是無法反映市場(chǎng)流動(dòng)性強(qiáng)弱

D 基金凈值收益率是反映ETF收益的指標(biāo)(10)保本基金的安全墊等于（）。A 投資組合期末最低目標(biāo)價(jià)值 B 可承受的最低損失限額

C 投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過價(jià)值底線的數(shù)額 D 投資組合現(xiàn)時(shí)價(jià)格超過價(jià)值底線的數(shù)額

(11)以下哪類資金清算屬于交易所交易資金清算的范疇()。A 支付贖回款 B A股交易 C 增發(fā)新股 D 支付管理費(fèi)

(12)債券指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合的收益（）。A 高于市場(chǎng)平均收益 B 與市場(chǎng)平均收益相同

C 與某個(gè)特定指數(shù)的收益相同 D 高于某個(gè)特定指數(shù)的收益

(13)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，1只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得高于該基金資產(chǎn)凈值的（）。A 5% B 10% C 15% D 20%(14)關(guān)于套利,以下表述正確的是()。A 折價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的增加 B 溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的縮減 C ETF不存在套利交易

D 當(dāng)同一商品在不同市場(chǎng)上價(jià)格不一致時(shí)就會(huì)存在套利交易(15)公司型基金依據(jù)()設(shè)立運(yùn)營(yíng)。A 基金公司章程 B 基金合同

C 基金招募說明書 D 發(fā)起人協(xié)議

(16)基金信息披露的主要監(jiān)管者是()。A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其各地方監(jiān)管局 B 中國(guó)人民銀行 C 高級(jí)管理人員 D 國(guó)務(wù)院

(17)從資產(chǎn)配置的角度看，依據(jù)買入并持有策略構(gòu)造的市場(chǎng)投資組合的價(jià)值與證券市場(chǎng)價(jià)值總體上保持（）。A 反方向同比例 B 同方向同比例 C 反方向反比例 D 同方向反比例

(18)保本基金的安全墊等于()。

A 投資組合現(xiàn)時(shí)凈值與價(jià)值底線兩者中較小的值 B 投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過價(jià)值底線的數(shù)額 C 價(jià)值底線超過投資組合現(xiàn)時(shí)凈值的數(shù)額 D 投資組合現(xiàn)時(shí)凈值與價(jià)值底線之和(19)ETF的申購(gòu)是()。

A 用ETF份額換取一籃子股票 B 用現(xiàn)金換取ETF份額

C 用一籃子股票換取ETF份額 D 用ETF份額換取現(xiàn)金

(20)根據(jù)利率期限結(jié)構(gòu)的完全預(yù)期理論,水平的收益率曲線意味著預(yù)期未來的短期利率將()。

A 無法確定 B 上升 C 不變 D 下降

(21)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)不包括()。A 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B 基金的評(píng)價(jià)

C 證券投資基金業(yè)務(wù)

D 全國(guó)社會(huì)保障基金管理及企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)(22)ETF的投資目標(biāo)是（）。A 使ETF規(guī)模不斷擴(kuò)大 B 提供盡可能多的套利機(jī)會(huì) C 取得與指數(shù)基本一致的收益 D 超越指數(shù)

(23)基金銷售機(jī)構(gòu)人員在銷售基金時(shí),不正確的行為是()。A 進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查 B 向投資人承諾收益

C 介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況

D 根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好,推薦適合的基金產(chǎn)品(24)不屬于基金巨額贖回的有()。

A 單個(gè)開放日基金贖回申請(qǐng)為基金總份額的14% B 單個(gè)開放日基金贖回申請(qǐng)為基金總份額的11% C 單個(gè)開放日基金贖回申請(qǐng)為基金總份額的8% D 單個(gè)開放日基金贖回申請(qǐng)為基金總份額的16%(25)不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A 基金份額總額 B 基金合同期限 C 最低募集份額總額

D 募集基金的目的和基金名稱

(26)基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。A 45日 B 30日 C 60日 D 15日

(27)下列關(guān)于資產(chǎn)配置的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A 資產(chǎn)配置是投資過程中最重要的環(huán)節(jié)之一，對(duì)投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)率達(dá)到80%以上 B 其目標(biāo)在于協(xié)調(diào)提高收益與降低風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系，與投資者的特征和需求密切相關(guān)

C 從實(shí)際投資的需求來看，資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于以資產(chǎn)類別的歷史表現(xiàn)與投資子者的風(fēng)險(xiǎn)偏好為基礎(chǔ)，決定不同資產(chǎn)類別在投資組合中所占的比重，從而降低投資風(fēng)險(xiǎn)提高投資收益 D 需要考慮投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素(28)債券投資管理中的免疫法，主要運(yùn)用了（）。A 流動(dòng)性偏好理論 B 債券的久期 C 套利原理

D 利率期限結(jié)構(gòu)的特性

(29)以下關(guān)于基金利潤(rùn)分配的表述,錯(cuò)誤的是()。

A 投資者周五申請(qǐng)贖回的貨幣基金份額,不享有周末的利潤(rùn)分配 B 封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅

C 基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值下降,但并不意味著投資者有投資損失 D 開放式基金應(yīng)該在基金合同里約定每年基金利潤(rùn)分配的最多次數(shù)

(30)一般來說,其他條件相同的情況下,流動(dòng)性較差的債券占全收益率()。A 無法判斷 B 較低 C 沒有差異 D 較高

(31)確定證券投資政策涉及到（）。A 投資規(guī)模的確定 B 個(gè)別證券的選擇 C 投資時(shí)機(jī)的選擇 D 多元化

(32)()在股票市場(chǎng)急劇下降或缺乏流動(dòng)性，加劇市場(chǎng)往不利反向運(yùn)動(dòng)。A 買入并持有策略 B 投資組合保險(xiǎn)策略 C 動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略 D 恒定混合策略

(33)還有18個(gè)月到期的零息債券的價(jià)格為96.72元,其久期為()。A 18 B 1.5 C 1.8 D 5.37(34)某基金期初份額凈值1.10元,期末份額凈值1.30元,期間分紅為10派0.5元,則該基金的簡(jiǎn)單（凈值）收益率為（）。A 18.18% B 13.64% C 33.66% D 22.73%(35)ETF屬于()。A 主動(dòng)型基金 B 指數(shù)基金 C 基金中的基金 D 保本基金

(36)關(guān)于LOF基金上市交易的表述,正確的是()。A 申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

B 深圳交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%，自上市首日起執(zhí)行 C 自T+2日起，投資者申購(gòu)的份額可用

D LOF份額場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購(gòu)和贖回均采取“份額申購(gòu)、份額贖回”原則(37)有關(guān)基金報(bào)告,不正確的表述是（）。

A 基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起60日內(nèi),編制完成基金報(bào)告,并將報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上,將報(bào)告摘要登載在制定報(bào)刊上 B 基金報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)通過審計(jì) C 在報(bào)告的扉頁須作出投資風(fēng)險(xiǎn)提示

D 基金資產(chǎn)凈值信息是基金報(bào)告披露的基金資產(chǎn)運(yùn)作成果的集中表現(xiàn)(38)股票投資的小公司效應(yīng)是一種()。A 以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略 B 消極性投資策略

C 以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略 D 市場(chǎng)異常策略

(39)基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在()方面的披露義務(wù)。A 報(bào)告 B 半報(bào)告

C 與基金份額持有人大會(huì)相關(guān) D 重大事項(xiàng)

(40)以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A 指數(shù)化投資策略的目標(biāo)是使債券投資組合達(dá)到與某個(gè)特定指數(shù)相同的收益 B 零息債券的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)為零，是債券組合的理想產(chǎn)品

C 指數(shù)化策略與免疫策略都假定市場(chǎng)價(jià)格是公平的均衡價(jià)格，其處理利率暴露風(fēng)險(xiǎn)的方式相同

D 多重負(fù)債免疫策略要求投資組合可以償付不止一種預(yù)定的未來債務(wù)，而不管利率如何變化

(41)以下哪項(xiàng)要求不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足的條件()。A 基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任 B 凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 C 設(shè)有專門的基金托管部門

D 注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

(42)某投資人贖回某基金1萬份份額,持有時(shí)間為8個(gè)月,對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%,假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元,則其可得到的贖回金額為()。A 13400.50 B 12437.50 C 10447.50 D 10440.50(43)目前,我國(guó)封閉式基金管理費(fèi)一般按不高于（）基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。A 前二日 B 次日 C 當(dāng)日 D 前一日

(44)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，“復(fù)核、審查基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格”的職責(zé)應(yīng)該由（）承擔(dān)。A 基金管理人 B 基金托管人 C 基金份額持有人 D 證監(jiān)會(huì)

(45)契約型基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)是（）。A 基金合同 B 公司章程 C 股東大會(huì) D 會(huì)員大會(huì)

(46)基金對(duì)外提供的會(huì)計(jì)報(bào)表通常不包括()。A 資產(chǎn)負(fù)債表 B 利潤(rùn)表 C 凈值變動(dòng)表 D 收益表

(47)據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對(duì)投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)率達(dá)到（）。A 20%-40% B 40%-70% C 70%-90% D 90%以上

(48)代銷是一種通過中介機(jī)構(gòu)把基金份額出售給投資者的銷售模式,我國(guó)不屬于這一銷售模式的是（）。

A 通過基金公司的理財(cái)經(jīng)理進(jìn)行的銷售 B 通過投資公司的財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行的銷售 C 通過證券公司的理財(cái)經(jīng)理進(jìn)行的銷售 D 通過銀行的理財(cái)經(jīng)理進(jìn)行的銷售

(49)《證券投資基金銷售管理辦法》中，允許的行為有（）。A 以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

B 采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金 C 募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折 D 基金銷售機(jī)構(gòu)加強(qiáng)投資者教育，引導(dǎo)投資者合理投資，保障其合法權(quán)益(50)下列關(guān)于收益、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)的說法,正確的是()。A 收益、風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)均有絕對(duì)與相對(duì)之分

B 收益指標(biāo)有絕對(duì)與相對(duì)之分,但風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)沒有絕對(duì)與相對(duì)之分 C 收益指標(biāo)沒有絕對(duì)與相對(duì)之分,但風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)有絕對(duì)與相對(duì)之分 D 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益指標(biāo)是相對(duì)衡量指標(biāo)

(51)《證券投資基金托管資格管理辦法》要求,基金托管人要有安全高效的清算、交割系統(tǒng),系統(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金在()內(nèi)匯劃到賬。A 一天 B 三小時(shí) C 一小時(shí) D 兩小時(shí)

(52)我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在（）以上。A 3年 B 5年 C 10年 D 15年

(53)下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述,正確的是()。A 對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅 B 對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅 C 對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅 D 企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅

(54)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定,同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券的()。A 10% B 5% C 15% D 20%(55)下列關(guān)于基金信息披露的表述,正確的是()。

A 基金信息披露的原則一般可分為實(shí)質(zhì)性原則與完整性原則

B 基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過程中對(duì)基金招募說明書等信息的披露 C 強(qiáng)制性信息披露是世界各國(guó)證券投資基金監(jiān)管的普遍做法

D 在基金運(yùn)作過程中可以不定期披露組合及基金財(cái)務(wù)狀況的信息(56)申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）、贖回申請(qǐng)信息由（）匯總后傳送至基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。A 代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn) B 代銷機(jī)構(gòu)總部 C 基金經(jīng)理 D 信息系統(tǒng)

(57)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A 4 B 5 C 6 D 3(58)編制基金招募說明書的主要目的是（）。A 明確管理人和托管人之間的關(guān)系 B 證明基金管理人的專業(yè)資格 C 讓廣大投資者了解基金詳情 D 規(guī)范基金運(yùn)作的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

(59)股票投資的基本分析是建立在()的基礎(chǔ)之上的。A 否定強(qiáng)式有效市場(chǎng)

B 否定半強(qiáng)式有效市場(chǎng) C 否定弱式有效市場(chǎng) D 以上都不對(duì)

(60)下列基金類型中投資風(fēng)險(xiǎn)最低的是()。A 指數(shù)基金 B 股票基金 C 貨幣市場(chǎng)基金 D 債券基金

多選題

(61)基金招募說明書的主要披露事項(xiàng)包括（）。A 招募說明書摘要

B 基金管理人的基本情況 C 基金資產(chǎn)估值 D 風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容

(62)債券投資收益可能的來源有()。A 股息和紅利 B 息票利息

C 利息收入的再投資收益

D 債券到期或被提前贖回或賣出時(shí)所得到的資本利得(63)基金監(jiān)管主要包括以下哪些方面的內(nèi)容[ ]。A 對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 B 對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管 C 對(duì)基金募集期的監(jiān)管 D 對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管

(64)基金宣傳推薦材料中可能涉及的違規(guī)行為包括()。A 承諾收益或承擔(dān)損失 B 預(yù)測(cè)收益率

C 使用可能使投資者認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的詞語 D 明確提示風(fēng)險(xiǎn)

(65)運(yùn)用基金分組比較法可能遇到的問題有（）。

A 僅關(guān)注基金在同組中的表現(xiàn)，偏離績(jī)效衡量的根本目的 B 不如全域比較有意義

C 同組基金之間的風(fēng)險(xiǎn)水平可能差異很大 D 要做到公平分組很困難

(66)基金資產(chǎn)的利息核算包括()。A 回購(gòu)利息 B 股息 C 債券利息

D 清算備付金利息

(67)資產(chǎn)配置是一個(gè)系統(tǒng)化的動(dòng)態(tài)過程，需要考慮的因素包括（）等。A 影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素

B 影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場(chǎng)環(huán)境因素 C 投資期限 D 稅收考慮

(68)開放式基金募集期限屆滿時(shí),具備下列()條件,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)。

A 募集份額總額不少于2億份

B 基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上 C 基金募集金額不少于2億元人民幣 D 基金份額持有人不少于200人

(69)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括()。A 制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則 B 組織會(huì)員開展投資者教育工作 C 組織制度制定執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范 D 維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益

(70)影響夏普指數(shù)、特需諾指數(shù)和詹森指數(shù)三大經(jīng)典績(jī)效衡量方法的因素包括()。A 市場(chǎng)指數(shù)組合不同于真實(shí)的市場(chǎng)組合 B CAPM模型的有效性 C 基金組合的風(fēng)險(xiǎn)水平D 不恰當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)組合基準(zhǔn)

(71)根據(jù)《證券投資基金托管資格管理辦法》的規(guī)定,申請(qǐng)基金托管資格的商業(yè)銀行,應(yīng)當(dāng)具備以下哪些條件()。

A 有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

B 已經(jīng)開辦“三方存管”業(yè)務(wù),且近三年無重大違規(guī)行為 C 兩個(gè)以上的數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)

D 基金托管部門的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所配備獨(dú)立的安全監(jiān)控系統(tǒng)(72)關(guān)于基金的認(rèn)購(gòu)和申購(gòu),以下表述正確的有()。

A 認(rèn)購(gòu)是在基金的募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為 B 申購(gòu)是在基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為 C 一般認(rèn)購(gòu)期內(nèi)購(gòu)買基金的費(fèi)率要比申購(gòu)期優(yōu)惠 D 一般申購(gòu)期內(nèi)購(gòu)買基金的費(fèi)率要比認(rèn)購(gòu)期優(yōu)惠

(73)假設(shè)利率保持為10%,投資者的債券組合當(dāng)前價(jià)值為100萬元,要保證債券組合2年后的價(jià)值不低于110萬元,并超過121萬元的收益,則()。

A 投資者當(dāng)前必須持有的組合資產(chǎn)規(guī)模為110/(1+r)T,r為市場(chǎng)利率,T為剩余時(shí)間 B 當(dāng)前應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為90.9萬元 C 一年后應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為105萬元 D 一年半后應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為95萬元

(74)基金基準(zhǔn)比較法在實(shí)際運(yùn)用中的困難包括（）。A 如何選取適合的指數(shù)

B 基準(zhǔn)指數(shù)的風(fēng)格可能由于其中股票性質(zhì)的變化而發(fā)生變化

C 公開的市場(chǎng)指數(shù)并不包含現(xiàn)金余額，但基金在大多數(shù)情況下不可能進(jìn)行全額投資 D 公開的市場(chǎng)指數(shù)并不包含交易成本，而基金在投資中必定會(huì)有交易成本，也常常會(huì)引起比較上的不公平

(75)影響指數(shù)投資跟蹤誤差的因素包括（）。A 紅利發(fā)放 B 公司合并 C 發(fā)行新股 D 股票拆細(xì)

(76)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,對(duì)證券交易所實(shí)行凈價(jià)交易的債券,按()進(jìn)行估值。A 估值技術(shù)

B 最近交易日收盤價(jià) C 估值日收盤價(jià) D 估值日成本價(jià)

(77)關(guān)于證券投資基金損益的表述，正確的有（）。A 基金未分配利潤(rùn)將轉(zhuǎn)入下期分配

B 本期利潤(rùn)中不應(yīng)包括計(jì)入當(dāng)期損益的公允價(jià)值變動(dòng)損益

C 期末可供基金分配利潤(rùn)是資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù) D 本期利潤(rùn)扣除本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的余額是本期已實(shí)現(xiàn)收益(78)關(guān)于基金管理公司監(jiān)察稽核制度的陳述，正確的有（）。

A 基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，由董事長(zhǎng)提名、董事會(huì)聘任，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) B 督察長(zhǎng)享有充分的知情權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)

C 督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告

D 基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)(79)基金公司的投資管理部門包括（）。A 投資部 B 風(fēng)險(xiǎn)管理部 C 研究部 D 交易部

(80)下列關(guān)于基金報(bào)告的表述,正確的有()。

A 基金報(bào)告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件 B 報(bào)告包括基金投資組合報(bào)告

C 基金托管人是基金報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人

D 目前,基金報(bào)告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式(81)可以對(duì)基金過去真實(shí)投資表現(xiàn)加以衡量的收益率指標(biāo)有()。A 幾何平均收益率 B 時(shí)間加權(quán)收益率 C 簡(jiǎn)單收益率

D 算術(shù)平均收益率

(82)下列關(guān)于基金市場(chǎng)營(yíng)銷的表述,正確的有()。

A 證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷是基金銷售機(jī)構(gòu)從市場(chǎng)和客戶需要出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)、銷售、售后服務(wù)等一系列活動(dòng)的總稱

B 證券投資基金的特殊性主要表現(xiàn)在規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性五個(gè)方面 C 證券投資基金的特殊性主要表現(xiàn)在服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性四個(gè)方面 D 基金市場(chǎng)營(yíng)銷主要是指封閉式基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(83)基金財(cái)產(chǎn)保管對(duì)托管人的基本要求包括()。A 嚴(yán)守基金商業(yè)秘密 B 保證基金資產(chǎn)的安全 C 依法處分基金財(cái)產(chǎn)

D 保證基金資產(chǎn)的保值增值

(84)基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績(jī)表現(xiàn)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A 不必同時(shí)登載基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)

B 應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù) C 引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處 D 基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人符復(fù)核

(85)資產(chǎn)配置是一個(gè)系統(tǒng)化的動(dòng)態(tài)過程,需要考慮的因素包括()等。A 各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益與相關(guān)關(guān)系 B 各類資產(chǎn)的市場(chǎng)環(huán)境 C 投資期限

D 投資人的資產(chǎn)負(fù)債狀況

(86)關(guān)于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)與特點(diǎn)，以下陳述不正確的是（）。A 基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)分化趨勢(shì)突出 B 英國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，美國(guó)發(fā)展迅猛

C 基金公司業(yè)務(wù)走向多元化，出現(xiàn)了一批規(guī)模較大的基金管理公司 D 開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品(87)投資組合保險(xiǎn)策略假定()。

A 投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力將隨著投資組合價(jià)值的提高而下降 B 各類資產(chǎn)收益率不發(fā)生大的變化

C 投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力將隨著投資組合價(jià)值的提高而上升 D 各類資產(chǎn)收益率發(fā)生較大的變化

(88)投資者進(jìn)行債券投資時(shí),可以根據(jù)市場(chǎng)的實(shí)際情況與自身需求來選擇不同的債券投資組合管理策略,比如,[ ]。

A 當(dāng)投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較強(qiáng),而自身對(duì)未來現(xiàn)金流有特殊需求時(shí),可采取積極的投資策略 B 當(dāng)投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較強(qiáng)時(shí),可采取指數(shù)化的投資策略

C 當(dāng)投資者管殘刀市場(chǎng)存在較高的收益級(jí)差和較短的過濾期時(shí),可采用債券互換策略 D 當(dāng)投資者對(duì)未來的現(xiàn)金流量有著特殊需求時(shí),可采用免疫和現(xiàn)金流配比策略(89)以下關(guān)于加強(qiáng)基金信息披露的表述,正確的有()。A 有利于樹立基金行業(yè)的公信力 B 有利于防止利益沖突 C 有利于投資者的價(jià)值判斷 D 有利于保護(hù)投資者利益

(90)下列關(guān)于恒定混合策略的描述，正確的有（）。A 是消極型的長(zhǎng)期再平衡方式

B 保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定 C 在股票價(jià)格上漲時(shí)提高股票的投資比例 D 適用于風(fēng)險(xiǎn)承受能力較穩(wěn)定的投資者(91)基金信息披露應(yīng)滿足的原則包括()。A 準(zhǔn)確性原則 B 易得性原則 C 及時(shí)性原則 D 公平披露原則

(92)在基金投資研究的實(shí)踐中，下列關(guān)于債券研究的說法，正確的有（）。A 債券信用等級(jí)的研究有重要意義 B 債券的久期策略在實(shí)踐中非常重要

C 對(duì)于國(guó)內(nèi)企業(yè)發(fā)行的國(guó)內(nèi)債券而言，市場(chǎng)利率的變動(dòng)對(duì)其也有重要的影響，應(yīng)密切關(guān)注 D 宏觀利率走勢(shì)的判斷有重要意義

(93)申請(qǐng)基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件()。

A 具有2年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及擬任職相適應(yīng)的管理經(jīng)歷 B 取得基金從業(yè)資格

C 通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試 D 最近3年沒有收到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰(94)公募基金的特征有()。

A 可以面向社會(huì)公眾發(fā)售和宣傳 B 募集對(duì)象不確定

C 投資金額要求低，適合中小投資者參與 D 必須遵守基金法律法規(guī)的約束

(95)對(duì)后臺(tái)管理系統(tǒng)的主要規(guī)范包括（）。

A 對(duì)于關(guān)鍵的支持系統(tǒng)組成部分應(yīng)當(dāng)提供備份措施或方案 B 應(yīng)當(dāng)記錄基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員的相關(guān)信息 C 具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術(shù)特征 D 應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資助處理的功能

(96)如果ρ表示兩種證券的相關(guān)系數(shù)，那么正確的說法有（）。A ρ=1 表明兩種證券間存在完全同向的聯(lián)動(dòng)關(guān)系 B ρ的值為正表明兩種證券的收益有同向變動(dòng)傾向 C ρ的值為負(fù)表明兩種證券的收益有反向變動(dòng)傾向 D ρ的取值總是介于-1 和1 之間

(97)我國(guó)基金信息披露制度體系可分為（）。A 自律性規(guī)則 B 國(guó)家法律 C 規(guī)范性文件 D 部門規(guī)章

(98)半強(qiáng)式有效市場(chǎng)是指證券當(dāng)前價(jià)格完全反映了所有公開信息,包括()。A 歷史價(jià)格信息 B 公司的公開信息 C 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的公開信息

D 經(jīng)濟(jì)以及行業(yè)的公開信息

(99)以下關(guān)于有效邊界的敘述，正確的是（）。

A 有效邊界上的不同組合，按照共同偏好規(guī)則不可以區(qū)分優(yōu)劣 B 一個(gè)厭惡風(fēng)險(xiǎn)理性投資者，可能會(huì)選擇有效邊界以外的點(diǎn) C 有效邊界是可行域的上邊界部分 D 有效邊界是可行域的下邊界部分

(100)目前,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券投資基金進(jìn)行監(jiān)管的內(nèi)容包括()。A 對(duì)基金管理公司的監(jiān)管 B 對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管 C 對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

D 對(duì)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

(101)對(duì)基金持有的交易所首次發(fā)行尚未上市的股票，其估值方法為（）。

A 首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本計(jì)量

B 首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值

C 非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)，應(yīng)按以下公式確定該股票的價(jià)值：FV＝C＋(P－C)×(Dl－Dr)／Dl D 送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值

(102)基金A與基金B(yǎng)具有相同的標(biāo)準(zhǔn)差，基金A的平均收益率是基金B(yǎng)的兩倍，則下列說法錯(cuò)誤的有（）。

A 基金A的夏普指數(shù)是基金的B的兩倍 B 基金A的夏普指數(shù)小于基金B(yǎng)的兩倍 C 基金A的夏普指數(shù)大于基金B(yǎng)的兩倍

D 基金A的夏普指數(shù)等于基金B(yǎng)的夏普指數(shù)

(103)基金托管人對(duì)基金管理人的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核的內(nèi)容包括（）。A 基金頭寸 B 基金收益分配 C 基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù) D 基金賬務(wù)

(104)基金信息披露應(yīng)滿足的原則包括()。A 準(zhǔn)確性原則 B 易得性原則 C 及時(shí)性原則 D 公平披露原則

(105)基金管理公司的業(yè)務(wù)包括（）。A 證券投資基金業(yè)務(wù) B 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C 投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù) D QDII業(yè)務(wù)

(106)基金績(jī)效衡量的基準(zhǔn)比較法的關(guān)鍵在于設(shè)立適當(dāng)?shù)幕鶞?zhǔn)組合,這個(gè)基準(zhǔn)組合可以是()。A 復(fù)合指數(shù) B 全市場(chǎng)指數(shù) C 風(fēng)格指數(shù) D 行業(yè)指數(shù)

(107)關(guān)于上市公司股票估值有關(guān)方法的表述中,正確的有()。

A 交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定賬面價(jià)值 B 交易所上市的有價(jià)證券以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)估值 C 交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值 D 交易所上市的有價(jià)證券以其估值日在證券交易所掛牌的公允價(jià)值估值(108)股票投資策略中的市場(chǎng)異常策略,包括()。A 低市盈率效應(yīng) B 小公司效應(yīng) C 日歷效應(yīng)

D 遵循內(nèi)部人的交易活動(dòng)

(109)關(guān)于證券投資基金損益結(jié)轉(zhuǎn)的表述,正確的有()。A 證券投資基金一般在月初結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益 B 證券投資基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益

C 按固定價(jià)格報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益 D 按固定價(jià)格報(bào)價(jià)的資本市場(chǎng)基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益(110)一般地講,積極的資產(chǎn)配置策略包括()。A 買入并持有策略 B 動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略 C 恒定混合策略

D 投資組合保險(xiǎn)策略

判斷題

(111)基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)資格部分終止的，基金銷售機(jī)構(gòu)可以辦理銷戶、贖回、轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出等業(yè)務(wù)，不得辦理開戶、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)等業(yè)務(wù)。A 正確 B 錯(cuò)誤

(112)證券組合管理就是力爭(zhēng)將期望收益率最大的一組證券組合在一起,以實(shí)現(xiàn)投資組合的優(yōu)化。A 正確 B 錯(cuò)誤

(113)根據(jù)依法監(jiān)管的原則,基金監(jiān)管部門既要依法履行監(jiān)管職權(quán),又要依法承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任;既要尊重監(jiān)管對(duì)象的權(quán)利,保護(hù)市場(chǎng)各方參與者的合法權(quán)益,又要不徇情、不枉法。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(114)貨幣市場(chǎng)基金可以按照不高于0.25%的比例從基金資產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金銷售和對(duì)持有人的服務(wù)。A 正確 B 錯(cuò)誤

(115)投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)LOF基金份額，按照份額進(jìn)行申購(gòu)。A 正確 B 錯(cuò)誤

(116)凡是根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)發(fā)售基金份額的基金，均需編制并披露上市交易公告書。A 正確 B 錯(cuò)誤

(117)特雷諾指數(shù)和詹森指數(shù)都沒有對(duì)基金投資業(yè)績(jī)的廣度作出判斷。A 正確 B 錯(cuò)誤

(118)基金凈值收益率的計(jì)算,一般情況下,算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(119)靈活配置型基金的股票與債券配置比例較為均衡,大約在40%-60%左右。A 正確 B 錯(cuò)誤

(120)當(dāng)基金組合中包含不同的資產(chǎn)類別時(shí),使用單一市場(chǎng)指數(shù)對(duì)組合績(jī)效表現(xiàn)加以評(píng)價(jià)會(huì)有失偏頗。A 正確 B 錯(cuò)誤

(121)LOF基金持有人可以將持有的基金份額在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(122)基金臨時(shí)信息的披露時(shí)間一般無法事先預(yù)見。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(123)對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入,應(yīng)按稅法規(guī)定征收企業(yè)所得稅,稅款由基金在分配時(shí)依法代扣代繳。A 正確 B 錯(cuò)誤

(124)基金托管人內(nèi)部控制的基本要素包括環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控。A 正確 B 錯(cuò)誤

(125)一般認(rèn)為,世界上第一只公司型開放式投資基金是“海外及殖民地政府信托基金”。A 正確 B 錯(cuò)誤

(126)基金從證券市場(chǎng)中取得的買賣股票、債券的差價(jià)收入,股票的股息、紅利收入,債券的利息收入及其他收入,暫不征收企業(yè)所得稅。A 正確 B 錯(cuò)誤

(127)基金宣傳推介材料模擬基金未來投資業(yè)績(jī)，應(yīng)當(dāng)采用我國(guó)證券市場(chǎng)或境外成熟證券市場(chǎng)具有代表性的指數(shù)。A 正確 B 錯(cuò)誤

(128)由于資本市場(chǎng)的波動(dòng)性,為了實(shí)現(xiàn)審慎性監(jiān)管,即使在資本市場(chǎng)發(fā)達(dá)國(guó)家,對(duì)基金募集也要實(shí)行實(shí)質(zhì)性審查。A 正確 B 錯(cuò)誤

(129)6.當(dāng)股票市場(chǎng)先上升后下降時(shí),恒定混合策略的表現(xiàn)將優(yōu)于買入并持有策略 A 正確 B 錯(cuò)誤

(130)行為金融理論認(rèn)為,投資者進(jìn)行投資決策時(shí),存在過分自信、重視當(dāng)前的事物、按心理“盈虧”而不是按實(shí)際得失操作、彼此相互影響等心理因素的影響,使得證券價(jià)格的變化偏離現(xiàn)代金融理論的推斷。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(131)商業(yè)銀行申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的條件之一是,公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的二分之一。A 正確 B 錯(cuò)誤

(132)動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置是根據(jù)資本市場(chǎng)環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件,對(duì)資產(chǎn)配置狀況進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整,從而增加投資組合價(jià)值的積極戰(zhàn)略。A 正確 B 錯(cuò)誤

(133)根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法,投資人贖回基金成功后,基金注冊(cè)登記人在T+1日為投資人辦理扣除權(quán)益登記。A 正確 B 錯(cuò)誤

(134)29.基金上市交易公告書需要披露前20名持有人情況,持有人戶數(shù),持有人結(jié)構(gòu)等。A 正確 B 錯(cuò)誤

(135)在證券市場(chǎng)弱式有效地情況下,以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票策略是有效的。A 正確 B 錯(cuò)誤

(136)11.折價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的增加,溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少。A 正確 B 錯(cuò)誤

(137)2.按公司成長(zhǎng)性分類的增長(zhǎng)類股票往往具有較低的紅利收益率和較高的持續(xù)增長(zhǎng)。A 正確 B 錯(cuò)誤

(138)7.基金管理人對(duì)股票市場(chǎng)有效性的認(rèn)識(shí),決定了其如何選取構(gòu)成組合的股票 A 正確 B 錯(cuò)誤

(139)對(duì)基金評(píng)價(jià)時(shí),應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注基金最近的短期業(yè)績(jī)表現(xiàn),以便為投資人提供近期基金投資的依據(jù)。（）A 正確 B 錯(cuò)誤

(140)消極的債券組合管理者無需關(guān)注債券組合的風(fēng)險(xiǎn)控制。A 正確 B 錯(cuò)誤

(141)基金管理人因過錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。A 正確 B 錯(cuò)誤

(142)基金管理人在持續(xù)營(yíng)銷期間，或者在不同的交易渠道間（如網(wǎng)上銀行）以適當(dāng)優(yōu)惠的申購(gòu)費(fèi)率（監(jiān)管部門允許的范圍內(nèi)）吸引客戶。A 正確 B 錯(cuò)誤

(143)自助式前臺(tái)銷售系統(tǒng)是指銷售機(jī)構(gòu)提供的、由基金投資人通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。A 正確 B 錯(cuò)誤

(144)債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利率走勢(shì)和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼,風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼一定隨期限增長(zhǎng)而增加,收益率曲線是一條上升曲線。A 正確 B 錯(cuò)誤

(145)根據(jù)投資者認(rèn)購(gòu)渠道的不同，ETF可分為現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu)。A 正確 B 錯(cuò)誤

(146)投資者申購(gòu)、贖回LOF時(shí)的基金份額須為最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍。A 正確 B 錯(cuò)誤

(147)債券基金的表現(xiàn)與風(fēng)險(xiǎn)主要決定于基金所持債券的久期與債券的信用等級(jí)。A 正確 B 錯(cuò)誤

(148)為了提升基金托管的管理效率、提高基金托管的管理質(zhì)量，基金托管人應(yīng)將不同基金管理公司的基金資產(chǎn)嚴(yán)格分開，同一基金管理公司的各類基金資產(chǎn)合并管理。A 正確 B 錯(cuò)誤

(149)根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型,在衡量一只證券的期望收益率時(shí),其預(yù)期收益率應(yīng)為貝塔和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的乘積。A 正確 B 錯(cuò)誤

(150)基金評(píng)價(jià)結(jié)果是以基金評(píng)價(jià)人員的個(gè)人名義發(fā)布。A 正確 B 錯(cuò)誤

第三篇：基金押題卷一(題目)(DOC)

基金押題卷一（題目）

單選題

(1)以下關(guān)于基金估值方法的表述錯(cuò)誤的是（）。

A、對(duì)停止交易但未行權(quán)的權(quán)證一般采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值 B、交易所上市交易的債券按估值日收盤凈價(jià)估值

C、交易所上市交易的債券也要采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值 D、首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值

(2)（）發(fā)表的《證券組合的選擇》標(biāo)志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。A、威廉·夏普B、約翰·林特耐C、簡(jiǎn)·摩辛D、哈理·馬柯威茨(3)從長(zhǎng)期來看，小型資本股票的回報(bào)率（）大型資本股票。A、大于B、小于C、等于D、無法比較

(4)當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）。

A、基金份額持有人利益優(yōu)先的原則B、基金管理人利益優(yōu)先的原則C、基金托管人利益優(yōu)先的原則D、基金公司利益優(yōu)先的原則

(5)基金投資組合中的某個(gè)股票長(zhǎng)期停牌期間，市場(chǎng)出現(xiàn)了大幅趨勢(shì)性波動(dòng)，為了能使基金資產(chǎn)凈值更好地反映市場(chǎng)的這種變化，基金托管人根據(jù)國(guó)家政策和法律法規(guī)，對(duì)估值方法做了修改，這種做法符合（）原則。A、采取合理的估值方法B、建立復(fù)核制度C、建立憑證管理制度D、建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系(6)以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的表述中，不正確的是()。

A、內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成 B、應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約、成本效益、及時(shí)性等原則 C、包括內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度兩個(gè)方面

D、內(nèi)部控制制度應(yīng)合法合規(guī)(7)我國(guó)《證券投資基金法》于（）開始實(shí)施。

A、2003年6月1日B、2003年7月1日C、2004年6月1日D、2004年7月1日(8)下列關(guān)于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的描述中，正確的是()。

A、詹森指數(shù)是1990年由詹森提出的B、詹森指數(shù)對(duì)績(jī)效的深度和廣度加以考慮

C、特雷諾指數(shù)對(duì)績(jī)效的深度和廣度加以考慮D、詹森指數(shù)就是證券組合所獲得的高于市場(chǎng)的那部分風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)(9)已知兩種股票A、B的貝塔系數(shù)分別為0.75、1.10，某投資者對(duì)兩種股票投資的比例分別為40％和60％，則該證券組合的貝塔系數(shù)為（）。A、0.75B、1.1C、0.96D、0.5(10)在有效市場(chǎng)中，下列說法不正確的是（）。

A、在一個(gè)有效的市場(chǎng)上，將不會(huì)存在證券價(jià)格被高估或被低估的情況，投資者將不可能根據(jù)已知信息獲利 B、市場(chǎng)的有效性可分為兩種形式：弱勢(shì)有效市場(chǎng)和強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)

C、弱勢(shì)有效市場(chǎng)認(rèn)為當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息和交易信息 D、如果市場(chǎng)是弱勢(shì)有效的，那么投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效(11)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。

A、20％～40％B、50％～70％C、40％～60％D、70％～90％

(12)一般情況下，基金債券托管賬戶在發(fā)生交易時(shí)，必須當(dāng)日進(jìn)行核對(duì)；如無交易，核對(duì)頻率是（）。A、每五個(gè)工作日B、每周C、每?jī)商霥、每日(13)根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出具審計(jì)報(bào)告的是（）。A、基金凈值公告 B、季度報(bào)告 C、半報(bào)告 D、報(bào)告

(14)下列關(guān)于證券投資基金特點(diǎn)的陳述，不正確的是（）。

A、集中托管，保障安全B、組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)C、嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明 D、利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

(15)假設(shè)今天發(fā)行一年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息一次，如果到期收益率為4%，則債券價(jià)格為()。

A、100元B、100.02元C、96.15元D、100.24元(16)下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是（）。A、強(qiáng)制信息披露制度可以有效防止利益沖突與利益輸送，有利于投資者利益的保護(hù)

B、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、公開的信息披露是樹立整個(gè)基金行業(yè)信力的基石

C、我國(guó)的基金信息披露制度體系分為國(guó)家法律、部門規(guī)章、自律規(guī)則三個(gè)層次

D、基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要義務(wù)人

(17)()應(yīng)保證基金報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性,并就其保證承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。A、基金管理人B、基金管理人及其董事C、基金托管人D、代銷機(jī)構(gòu)

(18)（）對(duì)威廉·夏普（WilliamSharpe）的資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）的可檢驗(yàn)性提出質(zhì)疑，并提出了替代的套利定價(jià)模型。

A、斯蒂芬·羅斯B、尤金·法瑪C、威廉·夏普D、哈里·馬科維茲

(19)某投資人贖回某基金1萬份份額,持有時(shí)間為8個(gè)月,對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%,假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元,則其可得到的贖回金額為()。

A、13400.50B、12437.50C、10447.50D、10440.50(20)證券X的期望收益率為12%，標(biāo)準(zhǔn)差為20%。證券Y的期望收益率為15%，標(biāo)準(zhǔn)差為27%。如果兩個(gè)證券的相關(guān)系數(shù)為0.7，則它們的協(xié)方差為（）。A、3.56%B、3.78%C、3.98%D、4.20%(21)其他情況不變時(shí)，當(dāng)基金的分散程度提高時(shí)，基金的特雷諾指數(shù)通常將（）。A、不會(huì)變大B、不會(huì)變小C、肯定不變D、無法確定

(22)關(guān)于基金依法披露的信息對(duì)投資者的價(jià)值，表述不正確的是（）。A、投資者能根據(jù)信息披露選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品

B、使投資者了解基金投資是否符合基金合同的承諾C、使投資者判定基金產(chǎn)品是否值得繼續(xù)持有 D、能夠增加資本市場(chǎng)的透明度，防止利益沖突與利益輸送

(23)開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但延緩期限不得超過（）個(gè)工作日。

A、5 B、10 C、20 D、30(24)基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

A、5 B、10C、15D、30(25)基金績(jī)效衡量的目的在于（）。

A、衡量基金的實(shí)際收益率B、衡量基金經(jīng)理的業(yè)績(jī)C、鑒別投資回報(bào)優(yōu)厚的基金 D、鑒別投資能力優(yōu)秀的基金經(jīng)理

(26)證券交易所資金清算的交易數(shù)據(jù)通過（）傳送。

A、基金管理人B、基金托管人C、衛(wèi)星系統(tǒng)D、交易所系統(tǒng)(27)基金實(shí)際投資績(jī)效在很大程度上決定于()。

A、管理水平的高低B、收益大小C、風(fēng)險(xiǎn)的大小D、投資研究的水平

(28)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、銀行B、托管人C、基金D、管理人

(29)下列哪一種資產(chǎn)配置策略的廣泛實(shí)施加劇了1987年美國(guó)的股票市場(chǎng)災(zāi)難（）。A、動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置B、買入并持有C、恒定混合D、投資組合保險(xiǎn)(30)ETF的折（溢）價(jià)率的計(jì)算公式為（）。

A、ETF份額凈值÷ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格B、ETF份額凈值÷ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格–1 C、ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格÷ETF份額凈值D、ETF二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格÷ETF份額凈值–1(31)保本基金的（）是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。

A、本金B(yǎng)、投資組合現(xiàn)時(shí)凈值C、保本基金到期收益總和D、安全墊(32)我國(guó)基金管理公司投資決策的一般程序是（）。

A、制定總體投資計(jì)劃，提出研究報(bào)告，制定具體方案，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議 B、制定總體投資計(jì)劃，提出研究報(bào)告，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議，制定具體方案 C、提出研究報(bào)告，決定總體投資計(jì)劃，制定具體方案，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議 D、提出研究報(bào)告，決定總體投資計(jì)劃，提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議，制定具體方案(33)目前，我國(guó)封閉式基金發(fā)售時(shí)，基金面值一般為人民幣（）元。A、1B、10C、100D、1000(34)開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的()。

A、申購(gòu)與贖回情況

B、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況C、利息計(jì)算D、拆分(35)復(fù)核后的會(huì)計(jì)信息由（）對(duì)外披露。

A、基金管理公司B、基金托管人C、基金份額持有人大會(huì)D、基金份額持有人(36)目前，我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金份額，（）印花稅。A、免征B、征收單邊（賣方）C、征收單邊（買方）D、征收

(37)基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前（）日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。

A、10B、15C、30D、45(38)目前,我國(guó)常用的基金等級(jí)評(píng)價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序?qū)⒒鹪u(píng)價(jià)等級(jí)設(shè)置為()個(gè)等級(jí)。A、4B、5C、3D、6(39)以下哪一主體可以作為基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方（）。

A、基金代銷機(jī)構(gòu)B、基金托管人C、基金管理公司D、基金份額持有人

(40)采取多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同、子基金獨(dú)立運(yùn)作的結(jié)構(gòu)形式的基金被稱為（）。A、系列基金B(yǎng)、基金中的基金C、保本基金D、混合基金

(41)（）是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格所造成的風(fēng)險(xiǎn) A、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C、管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)(42)基金管理費(fèi)率通常與基金投資風(fēng)險(xiǎn)成()。A、反比

B、正比C、無關(guān)D、以上都不對(duì)

(43)使用投資組合內(nèi)部收益率來計(jì)算債券投資組合收益率,需要滿足的假設(shè)條件有()。A、現(xiàn)金流不能進(jìn)行再投資B、現(xiàn)金流能夠按計(jì)算出的內(nèi)部收益率進(jìn)行再投資 C、投資者持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期 D、以上都不對(duì)

(44)下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是（）。

A、基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時(shí)性原則

B、基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性、成本效益原則 C、公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括五個(gè)層次

D、公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成(45)夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn)，而特雷諾指數(shù)考慮的是（）。A、全部風(fēng)險(xiǎn)B、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D、股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)(46)以下不屬于我國(guó)基金運(yùn)作監(jiān)管內(nèi)容的是（）。

A、對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)B、基金信息披露的監(jiān)管C、對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管D、基金投資與交易行為的監(jiān)管(47)證券投資基金起源于（）。

A、1943年英國(guó)的海外政府信托契約B、1924年美國(guó)的馬薩諸塞投資信托基金 C、1873年蘇格蘭的美國(guó)投資信托D、1868年英國(guó)的海外及殖民地政府信托基金

(48)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A、4 B、5 C、6 D、3

(49)以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是（）。

A、基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)托管機(jī)構(gòu)高管人員從業(yè)資格的監(jiān)管 C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管只涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管D、基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)(50)沒有被分析家看好的股票往往產(chǎn)生高收益，這種市場(chǎng)異?，F(xiàn)象是指（）。A、日歷異常B、事件異常C、公司異常D、會(huì)計(jì)異常

(51)以下關(guān)于我國(guó)開放式基金贖回的說法中，不正確的是（）。A、贖回可以通過基金管理人通過電話進(jìn)行B、采用金額贖回的原則

C、在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)可以不辦理贖回D、贖回的工作日為證券交易所交易日(52)根據(jù)我國(guó)的法律法規(guī),基金管理公司除主要股東以外的其他股東具備的條件正確的為()。A、一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過1家 B、基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份和權(quán)益

C、一家機(jī)構(gòu)或受同一實(shí)際控制人控制的機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過3家 D、基金管理公司的股東與其他股東可同屬同一實(shí)際控制人(53)基金運(yùn)作中的定期報(bào)告包括()。

A、基金報(bào)告B、基金合同C、基金招募說明書D、基金托管協(xié)議(54)（）證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。

A、20世紀(jì)40年代以后B、20世紀(jì)60年代以后C、20世紀(jì)80年代以后D、20世紀(jì)90年代末期(55)以下關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員的有關(guān)資格管理的表述中，正確的是（）。A、基金管理公司高級(jí)管理人員不包括公司的副總經(jīng)理

B、基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 C、申請(qǐng)基金管理公司高級(jí)管理人員任職資格的人必須取得基金從業(yè)資格 D、基金管理公司獨(dú)立董事要有3年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷

(56)A證券的預(yù)期收益率為10%，B證券的預(yù)期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，則該投資組合的預(yù)期收益率為（）。A、4% B、12% C、16% D、20%

(57)股票風(fēng)格管理分為（）的股票風(fēng)格管理。

A、積極與消極B、基本分析與技術(shù)分析C、系統(tǒng)與非系統(tǒng)D、主動(dòng)與被動(dòng)(58)對(duì)基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是（）。A、董事長(zhǎng) B、董事會(huì) C、獨(dú)立董事 D、總經(jīng)理

(59)不同種類發(fā)行人發(fā)行的債券與基礎(chǔ)利率之間存在一定的利差，這種利差也被稱為（）。A、市場(chǎng)板塊外利差 B、市場(chǎng)板塊內(nèi)利差

C、品質(zhì)利差 D、市場(chǎng)板塊內(nèi)與板塊外利差

(60)下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述,正確的是()。A、對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅 B、對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅 C、對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅 D、企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅

多選題

(61)關(guān)于我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展，下列陳述正確的是（）。A、早期探索階段始于20世紀(jì)80年代末

B、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金是第一家較為規(guī)范的投資基金 C、1997年基金業(yè)發(fā)展進(jìn)入快速發(fā)展階段

D、截止到2008年末，我國(guó)共有61家基金管理公司

(62)根據(jù)我國(guó)基金管理公司的實(shí)踐，在衡量基金產(chǎn)品線的寬度時(shí)，通常根據(jù)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征進(jìn)行的分類包括()。

A、股票基金B(yǎng)、混合基金C、債券基金D、貨幣市場(chǎng)基金(63)下列關(guān)于恒定混合策略的描述，正確的有（）。

A、是消極型的長(zhǎng)期再平衡方式B、保持投資組合中各類資產(chǎn)的比例固定

C、在股票價(jià)格上漲時(shí)提高股票的投資比例D、適用于風(fēng)險(xiǎn)承受能力較穩(wěn)定的投資者(64)在基金投資研究的實(shí)踐中，下列關(guān)于債券研究的說法，正確的有（）。A、債券信用等級(jí)的研究有重要意義 B、債券的久期策略在實(shí)踐中非常重要

C、對(duì)于國(guó)內(nèi)企業(yè)發(fā)行的國(guó)內(nèi)債券而言，市場(chǎng)利率的變動(dòng)對(duì)其也有重要的影響，應(yīng)密切關(guān)注

D、宏觀利率走勢(shì)的判斷有重要意義

(65)業(yè)績(jī)貢獻(xiàn)分析可用于對(duì)基金經(jīng)理的（）能力做出衡量。A、資產(chǎn)配置B、證券選擇C、行業(yè)配置D、風(fēng)險(xiǎn)分散(66)反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)有（）。

A、貝塔值B、標(biāo)準(zhǔn)差C、持股集中度D、持股數(shù)量

(67)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，以下哪些情形下，對(duì)個(gè)人投資者暫不征收個(gè)人所得稅。（）

A、從基金分配中獲得的國(guó)債利息B、買賣股票差價(jià)收入C、從基金分配中取得的收入 D、申購(gòu)和贖回基金份額取得的差價(jià)收入(68)關(guān)于股票基金的說法中，正確的有（）。

A、以追求穩(wěn)定收入為目的B、比較適合長(zhǎng)期投資C、與其他類型的基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高D、與房地產(chǎn)一樣，股票基金是應(yīng)對(duì)通貨膨脹最有效的手段

(69)目前,我國(guó)證券投資基金發(fā)行價(jià)格的構(gòu)成主要包括()。

A、基金的發(fā)行與募集費(fèi)用B、銷售費(fèi)用C、申購(gòu)費(fèi)用D、基金面值(70)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

A、利率風(fēng)險(xiǎn)B、政策風(fēng)險(xiǎn)C、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)D、匯率風(fēng)險(xiǎn)

(71)基金管理公司不得聘用從其他公司離任未滿3個(gè)月的基金經(jīng)理從事（）相關(guān)業(yè)務(wù)。A、行政B、交易C、投資D、研究

(72)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，下列說法正確的是（）。A、基金資產(chǎn)50%以上投資于股票的為股票基金 B、基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金 C、基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金

D、基金資產(chǎn)僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金(73)關(guān)于基金收益分配的說法中，正確的有（）。A、基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值的上升

B、封閉式基金利潤(rùn)分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的90% C、開放式基金默認(rèn)的收益分配為現(xiàn)金分紅方式

D、每日按面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配(74)以下關(guān)于久期的敘述，正確的是（）。

A、附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期期限 B、對(duì)于零息債券而言，麥考萊久期與到期期限相同

C、對(duì)于普通債券而言，當(dāng)其他因素不變時(shí)，票面利率越低，麥考萊久期及修正的麥考萊久期就越大 D、假設(shè)其他因素不變，久期越大，債券的價(jià)格波動(dòng)性就越大(75)基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)中，主要信息輸入為()。

A、客戶需求信息B、投資運(yùn)作信息C、產(chǎn)品市場(chǎng)信息D、基金管理人信息

(76)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，當(dāng)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違規(guī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A、對(duì)于基金投資比例接近超標(biāo)或者對(duì)媒體和輿論反映集中的問題，一般出具書面報(bào)告

B、發(fā)現(xiàn)投資超出比例、資金頭寸不足等問題，以書面形式對(duì)基金管理人進(jìn)行提示，督促并要求管理人改正 C、如出現(xiàn)資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)管理人，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

D、如出現(xiàn)資金透支、涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關(guān)管理人，對(duì)其提出嚴(yán)厲批評(píng)，并要求改正(77)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來反映，至少包括（）幾個(gè)層次。

A、低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) B、無風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C、中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D、高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

(78)計(jì)算零息債券的凸性需用到的數(shù)據(jù)包括（）。

A、預(yù)期收益率B、償還期限C、到期收益率D、剩余期限(79)以下關(guān)于債券投資策略的說法，正確的有（）。

A、現(xiàn)金流匹配策略是按照償還期限從短到長(zhǎng)的順序，挑選一系列債券，使現(xiàn)金流與各個(gè)時(shí)期現(xiàn)金流的需求相等 B、指數(shù)化投資策略屬于消極型債券投資策略之一

C、或有規(guī)避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準(zhǔn)確地規(guī)避收益，然后要確定一個(gè)能滿足目標(biāo)收益的可規(guī)避的安全收益水平

D、多重負(fù)債免疫策略要求投資組合可以償還不止一種預(yù)定的未來債務(wù)，而不管利率如何變化(80)債券基金的投資風(fēng)格依據(jù)（）來劃分。

A、債券的性質(zhì)B、債券的信用等級(jí)C、債券的規(guī)模D、債券的久期(81)股票基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析包括以下方面（）。

A、基金費(fèi)用情況分析B、基金收入情況分析C、基金盈利能力和分紅能力分析D、基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析(82)進(jìn)行債券指數(shù)化投資的動(dòng)因有（）。

A、經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績(jī)并不好

B、與積極型債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低 C、與積極型債券組合管理相比，指數(shù)化組合管理的效率更高

D、選擇指數(shù)化債券投資策略，有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力(83)基金收入主要來源于()等方面。

A、利息收入B、投資收益C、手續(xù)費(fèi)返還D、ETF替代損益(84)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金運(yùn)作費(fèi)用包括（）。

A、律師費(fèi)B、審計(jì)費(fèi)C、持有人大會(huì)費(fèi)用D、分紅手續(xù)費(fèi)(85)以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法，正確的是（）。A、根據(jù)募集方式不同，可將基金分為封閉式基金和開放式基金 B、封閉式在基金合同期限內(nèi)，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回

C、封閉式基金和開放式基金的交易場(chǎng)所不同D、開放式基金的價(jià)格由市場(chǎng)供求關(guān)系決定(86)下列關(guān)于我國(guó)基金托管費(fèi)計(jì)提方法和支付方式，說法正確的有（）。A、基金托管費(fèi)是按本日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提的 B、基金托管費(fèi)是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提的

C、基金托管費(fèi)是逐日計(jì)提，按日支付D、基金托管費(fèi)是逐日計(jì)提，按月支付(87)基金股票投資組合報(bào)告中重大變動(dòng)的披露內(nèi)容包括（）。

A、對(duì)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于2%的應(yīng)披露前20名的股票明細(xì) B、報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì) C、整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額 D、期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名債券明細(xì)(88)目前，證券投資基金的基本特征主要有（）。

A、集合理財(cái)、專業(yè)管理 B、組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn) C、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D、獨(dú)立托管、保障安全

(89)基金公司的投資管理部門包括（）。

A、投資部B、風(fēng)險(xiǎn)管理部C、研究部D、交易部(90)國(guó)際上比較流行的投資組合保險(xiǎn)策略主要有（）。

A、固定比例投資組合保險(xiǎn)策略B、股票保險(xiǎn)策略C、差值保險(xiǎn)策略D、對(duì)沖保險(xiǎn)策略(91)證券投資基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的區(qū)別主要表現(xiàn)為（）。A、性質(zhì)不同B、收益不同C、風(fēng)險(xiǎn)不同D、信息披露程度不同

(92)以下哪些情形下，基金托管人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，予以公告，并在公開披露日分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其各地方監(jiān)管局備案（）。

A、基金份額持有人大會(huì)的召開B、披露報(bào)告C、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式D、更換基金管理人(93)關(guān)于基金估值，以下說法正確的是（）。

A、基金估值的負(fù)責(zé)人是基金管理人B、托管人對(duì)基金管理人的估值負(fù)有監(jiān)督的責(zé)任 C、基金份額凈值是按照基金資產(chǎn)凈值除以前一日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算

D、基金管理人每個(gè)工作日對(duì)基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人(94)關(guān)于基金的認(rèn)購(gòu)和申購(gòu),以下表述正確的有()。

A、認(rèn)購(gòu)是在基金的募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為 B、申購(gòu)是在基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為 C、一般認(rèn)購(gòu)期內(nèi)購(gòu)買基金的費(fèi)率要比申購(gòu)期優(yōu)惠 D、一般申購(gòu)期內(nèi)購(gòu)買基金的費(fèi)率要比認(rèn)購(gòu)期優(yōu)惠(95)QDII基金可以投資下列哪些金融產(chǎn)品或工具（）。

A、政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券

B、與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股

C、銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具D、房地產(chǎn)抵押按揭、不動(dòng)產(chǎn)等

(96)我國(guó)基金監(jiān)管的具體目標(biāo)包括（）。

A、保護(hù)投資者利益B、保護(hù)證券發(fā)行人C、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明D、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)(97)按照股票的價(jià)格行為所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征，可以將股票分為（）。A、周期類B、能源類C、增長(zhǎng)類D、穩(wěn)定類(98)債券的指數(shù)化方法包括（）。

A、分層抽樣法B、多因素模型法C、方差最小化法D、優(yōu)化法(99)構(gòu)建兩只股票的組合時(shí)，下列敘述正確的是（）。

A、無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)差為1 B、若兩只股票的協(xié)方差為0,則其相關(guān)系數(shù)也為0 C、兩只股票的相關(guān)系數(shù)為-0.5，與兩只股票的相關(guān)系數(shù)為0.5的情況相比，所帶來的分散化效果更差D、若兩只股票相關(guān)系數(shù)為1，則無法分散風(fēng)險(xiǎn)

(100)下列關(guān)于混合型基金，說法正確的是（）。

A、混合型基金風(fēng)險(xiǎn)低于股票基金，預(yù)期收益高于債券基金

B、可以分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金、靈活配置型基金

C、偏股型基金股票的配置比例在50%～70%D、股債平衡型基金股票的配置比例在40%～60%(101)基金A與基金B(yǎng)具有相同的標(biāo)準(zhǔn)差，基金A的平均收益率是基金B(yǎng)的兩倍，則下列說法錯(cuò)誤的有（）。A、基金A的夏普指數(shù)是基金的B的兩倍B、基金A的夏普指數(shù)小于基金B(yǎng)的兩倍 C、基金A的夏普指數(shù)大于基金B(yǎng)的兩倍D、基金A的夏普指數(shù)等于基金B(yǎng)的夏普指數(shù)(102)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要通過下列哪些方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管（）。

A、現(xiàn)場(chǎng)檢查B、非現(xiàn)場(chǎng)檢查C、日常持續(xù)監(jiān)管D、市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

(103)我國(guó)香港特別行政區(qū)某投資機(jī)構(gòu)擬與我國(guó)境內(nèi)某投資機(jī)構(gòu)合資設(shè)立基金管理公司,以下說法中正確的是()。A、香港特別行政區(qū)某投資機(jī)構(gòu)實(shí)繳資本應(yīng)不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣 B、香港特別行政區(qū)某投資機(jī)構(gòu)應(yīng)符合財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好的條件

C、香港特別行政區(qū)某投資機(jī)構(gòu)最近3年應(yīng)沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰 D、以上都不對(duì)

(104)以下關(guān)于加強(qiáng)基金信息披露的表述，正確的有（）。A、強(qiáng)制信息披露可以有效的防止利益沖突與利益輸送

B、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的信息披露是樹立整個(gè)基金行業(yè)公信力的基石

C、我國(guó)的基金披露制度體系分為國(guó)家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律性文件四個(gè)層次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要義務(wù)人(105)基金合同當(dāng)事人包括（）。

A、基金份額持有人B、銷售代理人C、基金托管人D、基金管理人

(106)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起二日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告的重大事件不包括（）。A、發(fā)生影響基金份額持有人權(quán)益事件B、對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件 C、管理人召集份額持有人大會(huì)D、基金面臨小規(guī)模贖回(107)目前在我國(guó)對(duì)（）買賣基金份額，暫免征收印花稅。A、企業(yè)投資者B、個(gè)人投資者C、金融機(jī)構(gòu)D、非金融機(jī)構(gòu)(108)關(guān)于ETF的說法，正確的是（）。

A、是被動(dòng)操作的指數(shù)型基金B(yǎng)、有著獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制C、可以在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)交易D、與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，復(fù)制效果好，成本低(109)以下屬于基金合同當(dāng)事人的有（）。

A、基金管理人 B、基金托管人 C、發(fā)起人 D、基金份額持有人

(110)資產(chǎn)配置的第一步是明確投資目標(biāo)和限制因素，它通常需要考慮（）。

A、市場(chǎng)上的操作規(guī)則B、投資者的時(shí)間跨度要求C、投資者的流動(dòng)性需求D、投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)偏好

判斷題

(111)夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)和詹森指數(shù)都是經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的單位風(fēng)險(xiǎn)收益率。

(112)2007年9月推出首只QDII基金是南方全球精選基金QDII基金。

(113)在一般情況下，多數(shù)基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究報(bào)告，主要是證券公司的研究報(bào)告。

(114)套利定價(jià)模型（APT）認(rèn)為有多種因素影響股票價(jià)格，并清楚地描述了影響證券期望收益率的因素有哪些，因而擴(kuò)大了資產(chǎn)定價(jià)的思考范圍。

(115)基金經(jīng)理的投資權(quán)限由總經(jīng)理決定。

(116)基金信息披露監(jiān)管的原則是以制度形式保證基金做到信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)，最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)基金行業(yè)的穩(wěn)定和發(fā)展。

(117)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，擬設(shè)立基金管理公司的注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。

(118)投資者在參考評(píng)級(jí)結(jié)果時(shí),應(yīng)首先考慮評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及評(píng)級(jí)結(jié)果的合規(guī)性。

(119)基金代銷機(jī)構(gòu)在基金募集期可以對(duì)通過網(wǎng)上交易認(rèn)購(gòu)的客戶給予適當(dāng)?shù)馁M(fèi)率優(yōu)惠。

(120)當(dāng)股票價(jià)格單方面持續(xù)上升時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略，而投資組合保險(xiǎn)策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略。

(121)基金托管人對(duì)基金管理人采用的估值原則或程序有異議時(shí)，基金托管人有義務(wù)要求基金管理人做出合理解釋。

(122)一般情況下，基金銀行存款賬戶、基金結(jié)算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產(chǎn)數(shù)量和余額等每周核對(duì)。

(123)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)基金管理公司必須設(shè)有不少于3人，且不少于董事會(huì)成員1/3的獨(dú)立董事。

(124)當(dāng)基金估值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理公司或基金托管人等機(jī)關(guān)責(zé)任人應(yīng)賠償損失。

(125)基金營(yíng)銷只能由基金管理公司內(nèi)設(shè)的市場(chǎng)部門承擔(dān)。

(126)貨幣市場(chǎng)基金是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)安全性和收益要求較高的投資者進(jìn)行長(zhǎng)期投資的理想工具。

(127)股票基金通過分散投資可以降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

(128)基金持有的金融資產(chǎn)通常以公允價(jià)值計(jì)量。

(129)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)偏好的投資者而言，無差異曲線位置越高，表示組合的效用水平越高。

(130)保本基金是指通過采用投資組合保險(xiǎn)技術(shù)，保證投資者在投資到期時(shí)獲得投資本金和一定回報(bào)的投資基金。

(131)當(dāng)影子定價(jià)法所確定的基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值(即產(chǎn)生正偏離)時(shí),表明基金組合中存在浮盈。

(132)實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制是ETF的最大特色,這種安排使ETF省卻了用現(xiàn)金購(gòu)買股票以及為應(yīng)付贖回而賣出股票的環(huán)節(jié)。（）

(133)對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價(jià)收入，暫不征收企業(yè)所得稅()。A、正確 B、錯(cuò)誤

(134)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定開放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過認(rèn)購(gòu)金額的10%。

(135)通常收益率的計(jì)算公式為:收益率=(收入-支出)/收入*100%。

(136)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是常設(shè)議事機(jī)構(gòu)，一般由副總經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成。(137)將不同期限同類債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。

(138)債券收益率與基礎(chǔ)利率之間的利差反映了投資者選擇債券投資、放棄無風(fēng)險(xiǎn)收益而面臨的風(fēng)險(xiǎn)，因此也稱為風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。

(139)某固定利率附息債券的面值為1000元，票面利率為6%，每年付息一次，剩余期限為2年，當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格為1000元。如果應(yīng)計(jì)收益率為6%，那么該債券的麥考萊久期約等于1.54年。

(140)根據(jù)我國(guó)的有關(guān)法規(guī)，當(dāng)基金管理公司變更股東出資比例，需自董事會(huì)或者股東會(huì)作出決議起15日內(nèi)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

(141)基金的資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)，是指基金在不同資產(chǎn)類別上的實(shí)際收益率與相應(yīng)類別資產(chǎn)的指數(shù)收益率的差乘以基金在相應(yīng)資產(chǎn)的實(shí)際權(quán)重的和。

(142)對(duì)基金銷售適用性原則應(yīng)用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo)，是中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售進(jìn)行監(jiān)管的重要內(nèi)容。

(143)按照規(guī)定，除非發(fā)生巨額贖回，貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值20%。

(144)LOF基金持有人可以將持有的基金份額在基金注冊(cè)登記系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進(jìn)行轉(zhuǎn)登記。（）

(145)計(jì)算債券應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)值，需已知當(dāng)前利率。

(146)信用風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)l(fā)行人沒有能力到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)，不能按時(shí)支付利息的情況則歸于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的范疇。

(147)ETF基金當(dāng)日發(fā)布的申購(gòu)、贖回清單,當(dāng)日不得修改。（）

(148)凡對(duì)投資者做出投資決策有重大影響或有助于其做出投資決策的信息，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定在招募說明書中予以充分披露。

(149)債券凸性對(duì)于投資者是不利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性較小的債券進(jìn)行投資。

(150)投資人在投資股票基金時(shí),須根據(jù)對(duì)基金凈值高低合理與否的判斷決定是否投資。

第四篇：基金押題卷一(題目)

基金押題卷一（題目）

單選題

(1)有關(guān)基金監(jiān)管的說法，不正確的表述是（）。

A、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金市場(chǎng)參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理

B、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

C、我國(guó)基金監(jiān)管的目標(biāo)包括保護(hù)投資者利益、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

D、基金監(jiān)管的原則有依法監(jiān)管原則、“三公”原則、監(jiān)管與自律并重原則、監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則、審慎監(jiān)管原則

(2)偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。A、20％～40％ B、50％～70％ C、40％～60％ D、70％～90％

(3)QDII基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露。A、2天

B、2個(gè)工作日 C、3天

D、3個(gè)工作日(4)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算不得超過（）個(gè)月。A、6 B、5 C、3 D、1(5)基金的投資運(yùn)作職責(zé)在基金公司中主要由（）承擔(dān)。A、投資管理部門 B、風(fēng)險(xiǎn)管理部門 C、投資管理人員 D、內(nèi)部監(jiān)察人員

(6)與債券相比，債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的特征有（）。A、隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)下降 B、隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)上升 C、可以通過分散投資有效避免較高的信用風(fēng)險(xiǎn)

D、可以通過分散投資有效避免較高的通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

(7)基金管理公司應(yīng)當(dāng)在以下哪種公告中批露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例()。A、凈值公告

B、半報(bào)告

C、報(bào)告

D、季度報(bào)告

(8)在半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)的假設(shè)下，下列說法不正確的是（）。A、當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息

B、公開信息除包括歷史價(jià)格信息外，還包括公司的公開信息、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的公開信息、經(jīng)濟(jì)以及行業(yè)的公開信息等。

C、試圖通過分析公開信息是不可能取得超額收益的 D、這個(gè)假設(shè)對(duì)任何內(nèi)幕信息的價(jià)值持否定態(tài)度(9)我國(guó)開放式基金的存續(xù)期為（）。A、5年 B、15年

C、15年-50年 D、一般無期限

(10)基金資金清算中的交易所資金清算，在()日?qǐng)?zhí)行清算指令。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(11)基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上。A、45日 B、30日 C、60日 D、15日

(12)現(xiàn)代投資組合理論創(chuàng)立的年代是（）。A、20世紀(jì)40年代

B、20世紀(jì)50年代

C、20世紀(jì)60年代

D、20世紀(jì)70年代

(13)ETF的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用（）的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。A、基金管理人 B、基金代銷機(jī)構(gòu) C、證券交易所 D、基金托管人

(14)如果某債券基金的久期為4年，市場(chǎng)利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約（）。A、上升4% B、上升6% C、下降4% D、下降5%(15)目前，我國(guó)封閉式基金發(fā)售時(shí)，基金面值一般為人民幣（）元。A、1 B、10 C、100 D、1000(16)下列（）情形不可以暫?；鸸乐?。A、法定節(jié)假日

B、證券交易所暫停營(yíng)業(yè)

C、因不可抗力導(dǎo)致無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值 D、基金公布年報(bào)

(17)獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是最低注冊(cè)資本金要求是（）萬元。

A、200 B、500 C、2000 D、3000

(18)目前，我國(guó)以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營(yíng)業(yè)稅。A、征收

B、不征收

C、部分征收

D、不確定

(19)某投資人認(rèn)購(gòu)1,000,000份基金份額，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為1.00元/份，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%，投資人需要準(zhǔn)備（）資金。A、1000000元 B、1010000元 C、1020000元 D、1030000元

(20)一般情況下，基金債券托管賬戶在發(fā)生交易時(shí)，必須當(dāng)日進(jìn)行核對(duì)；如無交易，核對(duì)頻率是（）。

A、每五個(gè)工作日 B、每周 C、每?jī)商?D、每日

(21)對(duì)于開放式基金來說，為了應(yīng)對(duì)日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值（）的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券。

A、20% B、30% C、10% D、5%(22)基金賬務(wù)的復(fù)核以《證券投資基金法》和（）等法律為依據(jù)。A、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》 B、基金合同 C、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》 D、《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》

(23)證券組合管理過程中，在構(gòu)建證券投資組合時(shí)，涉及到（）。A、確定證券投資政策 B、進(jìn)行證券投資分析 C、進(jìn)行個(gè)別證券選擇 D、投資組合的修正

(24)據(jù)有關(guān)研究顯示，資產(chǎn)配置對(duì)投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)率達(dá)到（）。A、20%-40% B、40%-70% C、70%-90% D、90%以上

(25)不屬于封閉式基金合同內(nèi)容的是（）。A、基金份額總額

B、基金合同期限

C、最低募集份額總額

D、募集基金的目的和基金名稱

(26)下列關(guān)于基金對(duì)于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用,表述正確的是()。A、有利于市場(chǎng)合理定價(jià)

B、有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)

C、有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 D、有利于分散風(fēng)險(xiǎn)

(27)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起()個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。A、4 B、5 C、6 D、3

(28)托管銀行在申請(qǐng)證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格時(shí),都制訂了一系列管理辦法和制度,其中不屬于該系列辦法和制度的是()。

A、凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 B、設(shè)有專門的基金托管部門 C、有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件 D、注冊(cè)資本不低于3億元人民幣

(29)如果市場(chǎng)是有效的，證券價(jià)格針對(duì)一條信息會(huì)出現(xiàn)下列何種反應(yīng)（）。A、反應(yīng)過度

B、一步到位式的正確反應(yīng)

C、反應(yīng)不足

D、沒有反應(yīng)

(30)依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金管理人職責(zé)的有（）。A、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和基金報(bào)告出具意見 B、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金價(jià)格 C、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng) D、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

(31)保本基金的（）是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。A、本金

B、投資組合現(xiàn)時(shí)凈值 C、保本基金到期收益總和 D、安全墊

(32)基金投資組合一般在（）中公布。A、基金合同 B、招募說明書 C、凈值公告 D、定期報(bào)告(33)在我國(guó)，對(duì)（）從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價(jià)收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A、非銀行金融機(jī)構(gòu)

B、企業(yè)

C、證券投資基金

D、基金公司

(34)某基金前一日基金資產(chǎn)總值110,000萬元,基金資產(chǎn)凈值為100,000萬元,基金合同規(guī)定基金管理費(fèi)的年費(fèi)率為1.5%(一年按365天計(jì)算),則當(dāng)日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)為()萬元。A、3.6 B、2.5 C、4.2 D、4.1(35)為安全保管基金資產(chǎn)，基金管理公司在托管銀行內(nèi)部以（）的名義開立銀行存款賬戶即資金賬戶。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人

(36)根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是（）。A、安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B、按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶 C、辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng) D、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運(yùn)作投資

(37)當(dāng)投資組合價(jià)值因風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)收益率的提高而上升時(shí)，投資組合保險(xiǎn)策略的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資比例將（）。A、隨之降低 B、隨之提高 C、保持不變 D、不確定

(38)《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定,對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔不少于()。A、一個(gè)月 B、兩個(gè)月 C、三個(gè)月 D、六個(gè)月

(39)基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是（）。A、基本管理制度 B、部門業(yè)務(wù)規(guī)章 C、業(yè)務(wù)操作手冊(cè) D、內(nèi)部控制大綱

(40)我國(guó)國(guó)內(nèi)保本基金為實(shí)現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是（）。A、對(duì)沖保險(xiǎn)策略

B、動(dòng)態(tài)比例投資組合保險(xiǎn)策略 C、衍生金融工具組合保險(xiǎn)策略 D、CPPI(41)基金N與基金M具有相同的貝塔值，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特雷諾指數(shù)（）。

A、大于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù) B、等于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù) C、小于兩倍的基金M的特雷諾指數(shù) D、以上說法都不正確

(42)可能對(duì)基金持有人權(quán)益及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)不包括（）。A、編制報(bào)告 B、更換基金管理人 C、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式 D、延長(zhǎng)基金合同期限

(43)證券投資基金發(fā)行時(shí)，如基金銷售未達(dá)到規(guī)定的規(guī)模而募集失敗，應(yīng)由（）向投資人退還認(rèn)購(gòu)款及利息。A、基金當(dāng)事人 B、基金管理人 C、基金代銷人 D、基金托管人

(44)因與基金管理人的共同行為導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失時(shí),托管人應(yīng)該()。A、不承擔(dān)責(zé)任 B、承擔(dān)全部責(zé)任 C、承擔(dān)連帶責(zé)任 D、承擔(dān)小部分責(zé)任

(45)關(guān)于M2測(cè)度，下列說法正確的是（）。A、M2測(cè)度是詹森指數(shù)的一種替代形式 B、M2測(cè)度是夏普指數(shù)的一種替代形式 C、M2測(cè)度是特瑞諾指數(shù)的一種替代形式 D、M2測(cè)度是信息比率的一種替代形式

(46)股票價(jià)格與每股凈利潤(rùn)的比值被稱為（）。A、市盈率 B、市凈率 C、凈值收益率 D、凈現(xiàn)值

(47)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年3月的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)（申）購(gòu)費(fèi)率將按（）為基礎(chǔ)收取。A、認(rèn)購(gòu)份額 B、凈認(rèn)購(gòu)份額 C、凈認(rèn)購(gòu)金額 D、認(rèn)購(gòu)金額

(48)美國(guó)的《投資公司法》和《投資顧問法》于()年頒布,這兩部法律日后成為其它國(guó)家基金立法的重要參考。A、1940 B、1950 C、1929 D、1965(49)基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時(shí)、足額地向（）支付基金收益。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、基金公司

(50)在契約型基金的運(yùn)作關(guān)系中，下列有權(quán)對(duì)基金管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)或人員是（）。

A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金份額持有人 D、證券交易所

(51)（）中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》。A、2006年6月18日 B、2006年12月18日 C、2007年6月18日 D、2007年12月18日

(52)假設(shè)某季度上證A股指數(shù)的收益率為20%，債券的收益率為2%。基金投資政策規(guī)定，基金的股票投資比例為70%，債券的投資比例的30%。但基金實(shí)際的股票投資比例為60%，債券的投資比例為40%，則本季度基金的擇時(shí)收益為（）。A、-0.8% B、-1.8% C、1.8% D、12.8%(53)2004年年底我國(guó)推出的首只交易型開放式指數(shù)基金（ETF）是（）。A、華夏基金管理公司 B、華安基金管理公司 C、南方基金管理公司 D、招商基金管理公司

(54)內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)、外部環(huán)境的變化，及時(shí)修改或完善，這體現(xiàn)了制定內(nèi)部控制制度的（）原則。A、合法、合規(guī)

B、全面性

C、審慎性

D、適時(shí)性

(55)我國(guó)開放式基金的存續(xù)期為（）。A、5年 B、15年

C、15年-50年 D、一般無期限

(56)以下屬于基金信息披露自律性規(guī)則的是（）。A、《證券投資基金法》 B、《證券投資基金信息披露管理辦法》 C、《基金投資組合報(bào)告的編制及披露》 D、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》

(57)假設(shè)上證A股指數(shù)上周上漲了10%，本周下跌了10%，下列說法正確的是（）。A、兩周累計(jì)收益率為零 B、兩周累計(jì)上漲1% C、兩周累計(jì)下跌1% D、兩周累計(jì)收益率無法計(jì)算

(58)下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。A、對(duì)基金進(jìn)行有效的資產(chǎn)運(yùn)作 B、分享基金財(cái)產(chǎn)收益

C、按照要求召開基金份額持有人大會(huì) D、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

(59)公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是（）。A、法律形式不同 B、投資者的地位不同 C、基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同 D、運(yùn)作方式不同

(60)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，（）營(yíng)業(yè)稅。A、免征 B、緩征

C、按《基金法》征收 D、按《稅法》征收

多選題

(61)通過對(duì)低市盈率股票的觀察可發(fā)現(xiàn)（）。A、這一類股票的市場(chǎng)價(jià)格更接近于價(jià)值

B、這一類股票往往是市場(chǎng)投資者關(guān)注較少的股票 C、這一類股票往往不是短期內(nèi)的熱點(diǎn) D、這一類股票的價(jià)值往往被高估

(62)關(guān)于基金分類的意義,以下表述正確的有()。

A、對(duì)基金研究評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)而言，分類是進(jìn)行基金評(píng)級(jí)的基礎(chǔ)

B、基金分類有助于投資者加深對(duì)風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握

C、對(duì)監(jiān)管部門而言，明確基金的類別特征有利于針對(duì)不同基金的特點(diǎn)實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

D、基金分類有助于投資者獲取收益

(63)結(jié)合我國(guó)目前的現(xiàn)狀，如果一只基金是公募的證券投資基金，那么該基金（）。A、投資于規(guī)定的證券 B、發(fā)行的對(duì)象不固定 C、通過募集方式設(shè)立 D、由專業(yè)的機(jī)構(gòu)管理

(64)假設(shè)利率保持為5%，投資者的債券組合當(dāng)前價(jià)值為500萬元，要保證組合4年后的價(jià)值不低于510萬元，則（）。

A、當(dāng)前緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為420萬元 B、1年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為486萬元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為463萬元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為441萬元

(65)以下投資策略中，不屬于積極的債券組合管理策略的是（）。A、指數(shù)化策略 B、債券互換 C、水平分析

D、免疫策略

(66)資產(chǎn)配置的情景綜合分析法可用于（）。A、分析上市公司運(yùn)營(yíng)情況 B、確定投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C、分析宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)

D、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期

(67)基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制包括如下層次（）。A、員工自律

B、部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督

C、公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部隊(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D、董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察長(zhǎng)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

(68)假設(shè)利率保持為10%，投資者的債券組合當(dāng)前價(jià)值為100萬元，要保證債券組合2年后的價(jià)值不低于110萬元，則（）。

A、當(dāng)前利率下只需要有90.90萬元就可以在2年后增值到110萬元 B、投資者可以不必立即采用利率免疫策略

C、關(guān)鍵點(diǎn)是計(jì)算在當(dāng)前利率水平下，在特定期限需要鎖定多少投資進(jìn)行利率免疫，才能保證2年后最低組合價(jià)值為110萬元 D、無法判斷

(69)科學(xué)合理的基金分類（）。

A、有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí) B、有助于投資者對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握 C、有助于確保投資者的基金投資獲利

D、有利于監(jiān)管部門實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

(70)關(guān)于開放式股票基金申購(gòu)與贖回的說法，正確的是（）。A、在證券交易所進(jìn)行 B、采用已知價(jià)交易原則

C、采用金額申購(gòu)、份額贖回原則 D、申購(gòu)費(fèi)率不得超過申購(gòu)金額的5%(71)證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A、按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和基金報(bào)告出具意見 C、對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理，分別記賬 D、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

(72)對(duì)于投資人來說，保本基金的投資風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)在（）。

A、保本基金有一個(gè)保本期，投資者不需要持有到期也可以獲得本金保證或收益保證 B、保本基金有一個(gè)保本期，投資者只有持有到期后才能獲得本金保證或收益保證 C、保本的性質(zhì)在一定程度上限制了基金收益的上升空間

D、保本型基金虧本的風(fēng)險(xiǎn)幾乎等于零，投資者不需考慮投資的機(jī)會(huì)成本與通貨膨脹損失。(73)投資管理人員有（）情形時(shí)，督察長(zhǎng)應(yīng)該在知悉該信息起3個(gè)工作日之內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、擬離開工作崗位1個(gè)月以上 B、在其他非經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)兼職

C、因涉嫌違法被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理 D、高級(jí)管理人員頻繁更換公司

(74)運(yùn)用基金分組比較法可能遇到的問題有（）。

A、僅關(guān)注基金在同組中的表現(xiàn)，偏離績(jī)效衡量的根本目的 B、不如全域比較有意義

C、同組基金之間的風(fēng)險(xiǎn)水平可能差異很大 D、要做到公平分組很困難

(75)構(gòu)建兩只股票的組合時(shí)，下列敘述正確的是（）。A、無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)差為1 B、若兩只股票的協(xié)方差為0,則其相關(guān)系數(shù)也為0 C、兩只股票的相關(guān)系數(shù)為-0.5，與兩只股票的相關(guān)系數(shù)為0.5的情況相比，所帶來的分散化效果更差

D、若兩只股票相關(guān)系數(shù)為1，則無法分散風(fēng)險(xiǎn)

(76)關(guān)于證券投資組合的方差，以下說法正確的是（）。A、用來度量未來可能收益率與期望收益率的偏差程度 B、可以通過由構(gòu)成證券組合的單一證券的方差來表達(dá) C、證券組合的可行域在圖上的橫坐標(biāo)由方差來表示 D、方差的值越大，說明該證券組合的風(fēng)險(xiǎn)越大

(77)假設(shè)利率保持為5%，投資者的債券組合當(dāng)前價(jià)值為500萬元，要保證組合4年后的價(jià)值不低于510萬元，則（）。

A、當(dāng)前緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為420萬元 B、1年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為486萬元 C、2年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為463萬元 D、3年以后緊急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為441萬元(78)關(guān)于基金分類標(biāo)準(zhǔn)，以下說法正確的是（）。A、50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金 B、60%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金 C、僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的為貨幣市場(chǎng)基金

D、投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的為混合基金

(79)關(guān)于基金托管人和基金管理人的稅收，說法正確的是（）。A、對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票的差價(jià)收入免征營(yíng)業(yè)稅 B、對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票的差價(jià)收入免征企業(yè)所得稅 C、對(duì)基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入免征營(yíng)業(yè)稅

D、對(duì)基金管理人從事基金管理活動(dòng)取得的收入免征企業(yè)所得稅(80)基金托管人對(duì)基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督，主要包括（）。A、對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象的監(jiān)督 B、對(duì)基金投融資比例的監(jiān)督 C、對(duì)基金投資禁止行為的監(jiān)督

D、對(duì)基金管理人選擇存款銀行的監(jiān)督(81)股票和證券投資基金相比較，相同的方面有（）。A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系 B、具有流通性

C、投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小 D、由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管

(82)CPPI投資策略的投資步驟會(huì)涉及到（）。A、設(shè)定投資組合的價(jià)值底線

B、計(jì)算投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過價(jià)值底線的數(shù)額 C、按安全墊的一定倍數(shù)確定風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資的比例 D、對(duì)組合進(jìn)行修正

(83)下列關(guān)于我國(guó)基金管理費(fèi)計(jì)提方法和支付方式的說法，正確的有（）。A、基金管理費(fèi)按月支付

B、基金成立3個(gè)月后，如基金持有現(xiàn)金的比例高于基金資產(chǎn)凈值的10%，超出部分不計(jì)提管理費(fèi)

C、基金管理費(fèi)從基金資產(chǎn)中扣除

D、基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提(84)以下不屬于我國(guó)基金運(yùn)作監(jiān)管的內(nèi)容有（）。A、對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn) B、基金信息披露的監(jiān)管 C、對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管

D、對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員的監(jiān)管

(85)開放式基金托管人須履行的職責(zé)包括（）。A、資產(chǎn)保管 B、資金清算 C、資產(chǎn)核算

D、投資運(yùn)作監(jiān)督

(86)以下屬于基金合同當(dāng)事人的有（）。A、基金管理人

B、基金托管人

C、發(fā)起人

D、基金份額持有人

(87)我國(guó)基金信息披露監(jiān)管的主要內(nèi)容有（）。A、建立健全基金信息披露制度規(guī)范 B、基金募集信息披露監(jiān)管 C、基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管 D、信息披露違規(guī)處罰

(88)以下關(guān)于證券市場(chǎng)線的敘述，正確的是（）。A、證券市場(chǎng)線是用標(biāo)準(zhǔn)差作為風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)

B、如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會(huì)在證券市場(chǎng)線的上方

C、如果某證券的價(jià)格被低估，則該證券會(huì)在證券市場(chǎng)線的到此為下方 D、給出了任意證券或組合的收益風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系(89)股票投資風(fēng)格管理分為（）。A、消極型股票投資風(fēng)格管理 B、中庸型股票投資風(fēng)格管理 C、積極型股票投資風(fēng)格管理 D、以上說法都正確

(90)以下關(guān)于封閉式基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)的表述，正確的是（）。A、需要組織專家進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

B、需要對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行有效性審查

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。D、要經(jīng)過組織專家評(píng)審會(huì)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行評(píng)審、對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行齊備性審查等程序

(91)下列關(guān)于封閉式基金交易賬戶的陳述，正確的有（）。A、必須開立深、滬證券賬戶或深、滬基金賬戶及資金賬戶 B、基金賬戶只能用于基金、國(guó)債以及其他債券的認(rèn)購(gòu)以及交易

C、個(gè)人投資者開立基金賬戶，須持本人身份證到證券注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù) D、每位投資者只能開設(shè)和使用1個(gè)證券賬戶或者基金賬戶(92)為了對(duì)基金績(jī)效做出有效的衡量，須考慮（）。A、基金的投資目標(biāo) B、基金的風(fēng)險(xiǎn)水平

C、比較基準(zhǔn)和時(shí)期的選擇 D、基金組合的穩(wěn)定性

(93)以下關(guān)于QDII基金估值規(guī)定，正確的有（）。

A、基金管理公司是QDII基金會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體，并負(fù)有復(fù)核責(zé)任

B、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周結(jié)算披露一次

C、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后3個(gè)工作日內(nèi)披露

D、基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露

(94)對(duì)基金持有的交易所首次發(fā)行尚未上市的股票，其估值方法為（）。

A、首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本計(jì)量

B、首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值

C、非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)，應(yīng)按以下公式確定該股票的價(jià)值：FV＝C＋(P－C)×(Dl－Dr)／Dl D、送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市價(jià)估值

(95)基金的會(huì)計(jì)責(zé)任主體包括（）。A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金代銷機(jī)構(gòu) D、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

(96)以下關(guān)于加強(qiáng)基金信息披露的表述，正確的有（）。A、強(qiáng)制信息披露可以有效的防止利益沖突與利益輸送

B、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的信息披露是樹立整個(gè)基金行業(yè)公信力的基石

C、我國(guó)的基金披露制度體系分為國(guó)家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律性文件四個(gè)層次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要義務(wù)人(97)我國(guó)基金監(jiān)管的具體目標(biāo)包括（）。A、保護(hù)投資者利益 B、保護(hù)證券發(fā)行人

C、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明 D、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

(98)下列關(guān)于資本市場(chǎng)線的敘述，正確的是（）。

A、資本市場(chǎng)線同時(shí)給出了任意證券或組合的收益風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系 B、資本市場(chǎng)線是無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與市場(chǎng)組合的連線形成的有效前沿 C、資本市場(chǎng)線以無風(fēng)險(xiǎn)收益率為截距

D、資本市場(chǎng)線對(duì)有效組合的期望收益率和風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系提供了十分完整的闡述(99)信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于（）。A、擾亂正常秩序

B、侵害投資者合法權(quán)益 C、嚴(yán)重違法

D、信息披露所禁止的行為

(100)以下關(guān)于基金估值實(shí)務(wù)的說法中，正確的有（）。A、我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人和基金托管人

B、為提高估值的合理性和可靠性，行業(yè)還成立了基金估值工作小組

C、基金份額凈值是按照每個(gè)開放日時(shí)，基金資產(chǎn)凈值除以前一日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算 D、基金日常估值由基金管理人進(jìn)行

(101)中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)的職責(zé)包括（）。

A、依法維護(hù)基金管理公司等行業(yè)會(huì)員的合法權(quán)益

B、制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則

C、對(duì)從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試

D、開展行業(yè)研究、行業(yè)宣傳等，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新

(102)開放式基金的非交易過戶包括（）。A、繼承

B、捐贈(zèng)

C、司法強(qiáng)制執(zhí)行

D、證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他情形

(103)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的部門規(guī)章有（）。A、證券投資基金信息披露指引

B、證券投資基金信息披露XBRL標(biāo)引規(guī)范（Taxonomy）C、上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則 D、上市開放式基金業(yè)務(wù)指引

(104)概括地講，根據(jù)對(duì)市場(chǎng)有效性的不同判斷，股票投資組合管理策略可劃分為兩大類，即（）。

A、保守型管理 B、積極型管理 C、激進(jìn)型管理 D、消極型管理

(105)貨幣市場(chǎng)基金不得投資的金融工具包括（）。A、流通受限的證券 B、國(guó)內(nèi)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)定的A-1或者相當(dāng)于A-1級(jí)的短期信用級(jí)別以及該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券 C、信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)債券 D、剩余期限超過397天的債券

(106)管理人有下列情形的中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以建議任職機(jī)構(gòu)暫?；蛘呙獬殑?wù)（）。A、最近1年受行業(yè)紀(jì)律處分

B、最近1年證券交易所公開譴責(zé)1次以上 C、擅離職守

D、最近1年被中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具警示函，進(jìn)行監(jiān)管談話1次以上(107)下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配的說法正確的是（）。

A、貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益 B、每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日收益進(jìn)行分配

C、投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益 D、投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益(108)對(duì)后臺(tái)管理系統(tǒng)的主要規(guī)范包括（）。

A、對(duì)于關(guān)鍵的支持系統(tǒng)組成部分應(yīng)當(dāng)提供備份措施或方案 B、應(yīng)當(dāng)記錄基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員的相關(guān)信息 C、具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術(shù)特征 D、應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資助處理的功能

(109)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應(yīng)（）。A、每年不得少于一次

B、不得低于基金已實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的90% C、一般采用現(xiàn)金方式分紅

D、應(yīng)當(dāng)首先進(jìn)行分配，再?gòu)浹a(bǔ)上一年的虧損(110)開放式基金的登記體系有以下幾種模式（）。A、“內(nèi)置”模式

B、“外置”模式

C、“封閉”模式

D、“混合”模式

判斷題

(111)基金管理人應(yīng)該制定基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)的業(yè)務(wù)管理制度,明確基金估值的原則和程序;估值原則和估值程序確定后,便不允許修改。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(112)對(duì)資產(chǎn)配置的理解必須建立在對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)和負(fù)債問題的本質(zhì)、對(duì)普通股票和固定收入證券的投資特征等多方面問題的深刻理解基礎(chǔ)之上。A、正確 B、錯(cuò)誤

(113)強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格反映了全部信息的影響，全部信息不但包括歷史價(jià)格信息、全部公開信息，而且還包括私人信息以及未公開的內(nèi)幕信息等。A、正確 B、錯(cuò)誤

(114)基金向持有人分配利潤(rùn)會(huì)導(dǎo)致資金流出，屬于基金的費(fèi)用項(xiàng)目。A、正確 B、錯(cuò)誤

(115)實(shí)施積極的股票風(fēng)格管理一般不僅需要能夠準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)股票未來收益，而且需要考慮轉(zhuǎn)換投資風(fēng)格時(shí)的交易成本。A、正確 B、錯(cuò)誤

(116)貨幣市場(chǎng)基金所具有的高流動(dòng)性，使得貨幣市場(chǎng)基金常常成為投資者暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場(chǎng)所。A、正確 B、錯(cuò)誤

(117)基金托管人對(duì)基金管理人的會(huì)計(jì)核算進(jìn)行復(fù)核，不用按基金進(jìn)行獨(dú)立會(huì)計(jì)核算。A、正確 B、錯(cuò)誤

(118)基金向個(gè)人投資者分配股息、紅利、利息時(shí)，須代扣繳10%的個(gè)人所得稅。A、正確 B、錯(cuò)誤

(119)盡管基金托管人的核心工作之一是基金資金清算，但是沒有基金管理人的劃款指令，基金托管人不得辦理基金名下資金清算。A、正確 B、錯(cuò)誤

(120)根據(jù)流動(dòng)性偏好理論，流動(dòng)性溢價(jià)是遠(yuǎn)期利率與未來預(yù)期即期利率之間的差額。A、正確 B、錯(cuò)誤

(121)投資者應(yīng)該根據(jù)自己短時(shí)間內(nèi)處理資產(chǎn)的可能性，建立投資流動(dòng)性資產(chǎn)的最低標(biāo)準(zhǔn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(122)投資人在投資股票基金時(shí),須根據(jù)對(duì)基金凈值高低合理與否的判斷決定是否投資。A、正確 B、錯(cuò)誤

(123)基金管理公司內(nèi)部控制制度中明確內(nèi)部控制目標(biāo)、原則、環(huán)境和措施等內(nèi)容的文件是內(nèi)部控制大綱。A、正確 B、錯(cuò)誤

(124)幾何平均收益率更多地被用來對(duì)將來收益率進(jìn)行估計(jì)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(125)基金信息披露的規(guī)范性文件主要包括基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則和基金信息披露編報(bào)規(guī)則及相關(guān)XBRL模型。A、正確 B、錯(cuò)誤

(126)以發(fā)行基金方式募集資金屬于營(yíng)業(yè)稅的征稅范圍。A、正確 B、錯(cuò)誤

(127)基金管理人應(yīng)對(duì)其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，并以自身名義開立基金銀行存款賬戶。A、正確 B、錯(cuò)誤

(128)對(duì)于那些有負(fù)債的機(jī)構(gòu)來說，在通過資產(chǎn)配置構(gòu)建投資組合時(shí)可暫不考慮負(fù)債。A、正確 B、錯(cuò)誤

(129)按照投資組合理論，每個(gè)投資者將擁有同一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)證券組合的可行域。A、正確 B、錯(cuò)誤

(130)股票投資組合管理的加強(qiáng)指數(shù)法的重點(diǎn)是在復(fù)制組合的基礎(chǔ)上加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，其目的在于積極尋求投資收益的最大化。A、正確 B、錯(cuò)誤

(131)根據(jù)我國(guó)的有關(guān)法規(guī)，當(dāng)基金管理公司變更股東出資比例，需自董事會(huì)或者股東會(huì)作出決議起15日內(nèi)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(132)基金的凈值增長(zhǎng)率可以全面反映基金經(jīng)理的實(shí)際投資能力。A、正確 B、錯(cuò)誤

(133)債券期限結(jié)構(gòu)反映了未來利率走勢(shì)與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼，因此風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼一定隨期限增長(zhǎng)而增加，其收益率曲線是一條上升曲線。A、正確 B、錯(cuò)誤

(134)股票投資組合管理的加強(qiáng)指數(shù)法的出現(xiàn)，反映了積極管理與消極管理開始相互借鑒，相互融合。A、正確 B、錯(cuò)誤

(135)證券投資基金募集的資金在法律上具有獨(dú)立性，不歸基金管理人所有。A、正確 B、錯(cuò)誤

(136)根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型,每一證券的期望收益率應(yīng)等于無風(fēng)險(xiǎn)利率加上該證券由β系數(shù)測(cè)定的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(137)在總收益不變的情況下，貨幣市場(chǎng)基金按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的7日年化收益率，低于按月結(jié)轉(zhuǎn)份額的7日年化收益率。A、正確 B、錯(cuò)誤

(138)如果某基金夏普指數(shù)為正，說明該基金表現(xiàn)良好。A、正確 B、錯(cuò)誤

(139)管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)是指由于基金經(jīng)理的主動(dòng)性操作行為而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。（）A、正確 B、錯(cuò)誤(140)基金凈值收益率的計(jì)算,一般情況下,算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(141)基金信息披露的最根本要求是信息披露的時(shí)效性。A、正確 B、錯(cuò)誤

(142)將不同期限同類債券的到期收益率按償還期限連接成一條曲線，即是債券收益率曲線。A、正確 B、錯(cuò)誤

(143)貨幣市場(chǎng)基金是開放式基金的一種，其投資風(fēng)格與股票型開放式基金是一樣的。A、正確 B、錯(cuò)誤

(144)基金管理公司投資決策委員會(huì)的職責(zé)之一是確定基金資產(chǎn)配置比例或比例范圍,包括資產(chǎn)類別比例、行業(yè)或板塊投資比例和個(gè)股價(jià)格范圍。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(145)久期是指到期收益率每變化一個(gè)基點(diǎn)時(shí)引起債券價(jià)格的絕對(duì)變動(dòng)額。A、正確 B、錯(cuò)誤

(146)基金管理公司投資決策程序的起點(diǎn)通常是投資決策委員會(huì)的總體投資計(jì)劃。A、正確 B、錯(cuò)誤

(147)股票基金的貝塔值=基金凈值變化率/股票指數(shù)變化率。A、正確 B、錯(cuò)誤

(148)基金代銷機(jī)構(gòu)在基金募集期可以對(duì)通過網(wǎng)上交易認(rèn)購(gòu)的客戶給予適當(dāng)?shù)馁M(fèi)率優(yōu)惠。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(149)資本資產(chǎn)定價(jià)模型將風(fēng)險(xiǎn)劃分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，由于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不可分散，因此將投資者和基金管理人的注意力吸引到可分散的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)上。A、正確 B、錯(cuò)誤

(150)證券賬戶只能用于股票認(rèn)購(gòu)與交易，基金賬戶只能用于基金認(rèn)購(gòu)與交易。A、正確 B、錯(cuò)誤

第五篇：基金押題卷五(題目)

基金押題卷五（題目）

單選題

(1)ETF的申購(gòu)是()。

A、用ETF份額換取一籃子股票 B、用現(xiàn)金換取ETF份額

C、用一籃子股票換取ETF份額 D、用ETF份額換取現(xiàn)金

(2)一般來說,其他條件相同的情況下,流動(dòng)性較強(qiáng)的債券的收益率()。A、無法判斷 B、較低 C、沒有差異 D、較高

(3)基金管理公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)為（）。A、投資決策委員會(huì) B、總經(jīng)理

C、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) D、股東會(huì)

(4)公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A、會(huì)員大會(huì) B、股東大會(huì) C、投資決策機(jī)構(gòu) D、監(jiān)察稽核機(jī)構(gòu)

(5)資產(chǎn)配置通?？紤]的幾種主要資產(chǎn)中,流動(dòng)性最強(qiáng)的資產(chǎn)是()。A、基金

B、債券

C、現(xiàn)金和貨幣市場(chǎng)工具 D、混合工具

(6)通常對(duì)混合型基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表分析不包括()。A、基金份額變動(dòng)分析 B、持倉(cāng)結(jié)構(gòu)分析 C、投資風(fēng)格分析 D、現(xiàn)金流量分析

(7)在交易所上市的封閉式基金刊登臨時(shí)報(bào)告書,必須經(jīng)()核準(zhǔn)。A、中國(guó)證券登記結(jié)算公司 B、基金托管人

C、基金上市的證券交易所 D、基金持有人大會(huì)

(8)關(guān)于基金管理公司股權(quán)處置,下列說法正確的是()。A、股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行期間,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以照常受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng) B、持有基金公司股權(quán)未滿一年的股東,不得將所持股權(quán)出讓 C、出讓基金管理公司股權(quán)未滿四年的機(jī)構(gòu),中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其實(shí)設(shè)立基金管理公司或受讓公司基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)

D、基金管理公司股東可以為其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司股權(quán)

(9)其他情況不變時(shí)，當(dāng)基金的分散程度提高時(shí)，基金的特雷諾指數(shù)通常將（）。A、不會(huì)變大 B、不會(huì)變小 C、肯定不變 D、無法確定

(10)《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定,對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔不少于()。A、3個(gè)月 B、1個(gè)月 C、1年 D、6個(gè)月

(11)沒有被分析家看好的股票往往產(chǎn)生高收益，這種市場(chǎng)異常現(xiàn)象是指（）。A、日歷異常 B、事件異常 C、公司異常 D、會(huì)計(jì)異常

(12)關(guān)于基金估值,以下表述正確的是()。A、開放式基金每個(gè)交易日的次日進(jìn)行估算 B、封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

C、復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布 D、開放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值

(13)根據(jù)有關(guān)規(guī)定,對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收()。A、印花稅 B、個(gè)人所得稅 C、增值稅 D、營(yíng)業(yè)稅

(14)以下關(guān)于基金管理公司高級(jí)管理人員的有關(guān)資格管理的表述中,正確的是()。A、基金公司總經(jīng)理的任選或者改任,應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核 B、基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免,不用報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),基金管理公司不得選任高級(jí)管理人員,但可以決定代為履行高級(jí)管理人員職務(wù)的人員,且需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

D、未經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),基金托管銀行不得任選或者改任高級(jí)管理人員

(15)對(duì)基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是()。A、基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理層 B、基金管理公司督察長(zhǎng) C、基金管理公司董事會(huì) D、基金份額持有人

(16)選擇“雙低”股票作為自己的目標(biāo)投資對(duì)象,是目前機(jī)構(gòu)投資者普通運(yùn)行的投資策略,所謂“雙低”,就是()。A、低市盈率、低市凈率 B、低市凈率、低市銷率 C、低市銷率、低本益比 D、低市盈率、低市銷率

(17)下列關(guān)于基金對(duì)于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用,表述正確的是()。A、有利于市場(chǎng)合理定價(jià) B、有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu) C、有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展 D、有利于分散風(fēng)險(xiǎn)

(18)中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。A、6 B、3 C、2 D、5(19)某投資人贖回某基金1萬份份額,持有時(shí)間為8個(gè)月,對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%,假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元,則其可得到的贖回金額為()。A、13400.50 B、12437.50 C、10447.50 D、10440.50(20)當(dāng)市場(chǎng)表現(xiàn)出強(qiáng)烈的上升或下降的趨勢(shì)時(shí),恒定混合資產(chǎn)配置策略的表現(xiàn)是()買入并持有策略。

A、可能優(yōu)于也可能劣與 B、優(yōu)于 C、劣與 D、等同于

(21)如果市場(chǎng)是有效的，證券價(jià)格針對(duì)一條信息會(huì)出現(xiàn)下列何種反應(yīng)（）。A、反應(yīng)過度

B、一步到位式的正確反應(yīng)

C、反應(yīng)不足

D、沒有反應(yīng)

(22)以下哪類資金清算屬于交易所交易資金清算的范疇()。A、支付贖回款 B、A股交易 C、增發(fā)新股 D、支付管理費(fèi)

(23)基金運(yùn)作信息披露文件不包括()。A、基金、半、季度報(bào)告 B、基金份額上市交易公告書 C、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告 D、基金合同和基金份額發(fā)售公告

(24)以下關(guān)于基金托管銀行監(jiān)管的說法中，正確的是（）。A、基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)托管機(jī)構(gòu)高管人員從業(yè)資格的監(jiān)管 C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)托管銀行的監(jiān)管只涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管 D、基金托管人資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)(25)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存（）年。

A、3 B、5 C、15 D、20

(26)以下說法錯(cuò)誤的是（）

A、夏普指數(shù)調(diào)整的是全部風(fēng)險(xiǎn)，而特雷諾指數(shù)調(diào)整的則為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B、夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)衡量的都是單位風(fēng)險(xiǎn)的收益率，因而兩者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)算相同 C、夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)在對(duì)基金績(jī)效的排序結(jié)論上有可能不一致

D、特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)只考慮了績(jī)效的深度，而夏普指數(shù)則同時(shí)考慮了績(jī)效的深度與廣度

(28)基金實(shí)際投資績(jī)效在很大程度上決定于()。A、管理水平的高低 B、收益大小 C、風(fēng)險(xiǎn)的大小

D、投資研究的水平

(28)基金實(shí)際投資績(jī)效在很大程度上決定于()。A、管理水平的高低 B、收益大小 C、風(fēng)險(xiǎn)的大小

D、投資研究的水平

(29)如果同一時(shí)點(diǎn)上的長(zhǎng)期債券收益率高于短期債券，則收益率曲線（）。A、水平

B、向右下方傾斜

C、向右上方傾斜

D、方向不能判斷

(30)現(xiàn)代投資組合理論創(chuàng)立的年代是（）。A、20世紀(jì)40年代

B、20世紀(jì)50年代

C、20世紀(jì)60年代

D、20世紀(jì)70年代

(31)《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》要求基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)遵循的原則，不包括（）。A、長(zhǎng)期性

B、公平性

C、全面性

D、客觀性

(32)能夠進(jìn)行實(shí)時(shí)套利交易的基金是（）。A、LOF B、ETF C、保本基金 D、傘形基金

(33)LOF基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額登記在()系統(tǒng)。A、中國(guó)結(jié)算公司注冊(cè) B、中國(guó)結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記 C、交易所

D、中國(guó)結(jié)算公司的證券登記結(jié)算

(34)下列關(guān)于資產(chǎn)配置的表述,錯(cuò)誤的是()。

A、資產(chǎn)配置按照范圍可以分為戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和資產(chǎn)混合配置

B、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置是在戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上根據(jù)市場(chǎng)的短期變化，對(duì)具體的資產(chǎn)比例進(jìn)行微調(diào)

C、不同范圍資產(chǎn)配置在時(shí)間跨度上往往不同

D、資產(chǎn)配置按照范圍可以分為全球資產(chǎn)配置、股票及債券資產(chǎn)配置和行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置(35)目前,我國(guó)證券投資基金托管費(fèi)按()的一定比例逐日計(jì)提。A、當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值 B、前一日基金資產(chǎn)凈值 C、前一日基金的資產(chǎn)總值 D、前一日基金的份額凈值

(36)基金合同所包含的重要信息不包括()。A、基金運(yùn)作方式 B、基金運(yùn)作費(fèi)用 C、基金存續(xù)期

D、基金投資基本要素

(37)根據(jù)我國(guó)目前基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，除QDII基金外，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在（）日為投資人登記權(quán)益，投資人在（）日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。A、T,T+1 B、T+1，T+2 C、T,T+2 D、T+2,T+3

(38)使用投資組合內(nèi)部收益率來計(jì)算債券投資組合收益率,需要滿足的假設(shè)條件有()。A、投資人持有該債券投資組合直到組合中期限最短的債券到期 B、已知投資組合中所有債券的收益率

C、現(xiàn)金流能夠按計(jì)算出的內(nèi)部收益率進(jìn)行再投資 D、計(jì)算出投資組合在不同時(shí)期的所有現(xiàn)金流(39)公司型基金依據(jù)()設(shè)立運(yùn)營(yíng)。A、基金公司章程 B、基金合同

C、基金招募說明書 D、發(fā)起人協(xié)議

(40)在基金整個(gè)運(yùn)作過程中,起核心作用的是()。A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金份額持有人

D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)

(41)根據(jù)投資組合理論,下列哪項(xiàng)因素與證券組合的風(fēng)險(xiǎn)無關(guān)()。A、投資比重 B、協(xié)方差 C、相關(guān)系數(shù) D、支出

(42)從資產(chǎn)配置的角度看，投資組合保險(xiǎn)策略的特點(diǎn)之一是（）。

A、一部分資金投資于無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從而保證資產(chǎn)組合最低價(jià)值的前提下，將其余資產(chǎn)投資與風(fēng)險(xiǎn)投資

B、對(duì)流動(dòng)性的要求不高 C、支付曲線為直凹形

D、各種資產(chǎn)之間比例保持不變

(43)QDII基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露。A、2天

B、2個(gè)工作日 C、3天

D、3個(gè)工作日

(44)下列關(guān)于封閉式基金交易的陳述，不正確的是（）。A、交易費(fèi)用包括申購(gòu)和贖回費(fèi)用 B、在證券交易所上市交易

C、基金份額總額不因交易而變化 D、通過證券公司進(jìn)行委托買賣

(45)目前，我國(guó)對(duì)投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金份額，（）印花稅。A、免征

B、征收單邊（賣方）C、征收單邊（買方）D、征收

(46)在關(guān)于利率期限結(jié)構(gòu)的各種理論中,認(rèn)為債券的收益率曲線在多數(shù)情況下向右上方傾斜的理論是()。

A、完全預(yù)期理論

B、有偏預(yù)期理論 C、流動(dòng)性偏好理論 D、集中偏好理論

(47)（）年,國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》,這是我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券基金運(yùn)作的行政法規(guī),為我國(guó)證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)。A、1995 B、1998 C、1997 D、1999(47)（）年,國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》,這是我國(guó)首次頒布的規(guī)范證券基金運(yùn)作的行政法規(guī),為我國(guó)證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎(chǔ)。A、1995 B、1998 C、1997 D、1999(49)《證券投資基金法》規(guī)定,基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值的()以上時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)公告,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。A、0.4% B、0.25% C、0.5% D、0.6%(50)如果贖回金額為1000萬元,則符合基金銷售費(fèi)用規(guī)范而收取的贖回費(fèi)是()。A、不超過10萬元

B、不超過20萬元

C、不超過30萬元

D、不超過50萬元

(51)積極型股票投資組合策略以（）為目的。A、分散風(fēng)險(xiǎn)

B、實(shí)現(xiàn)利益最大化

C、努力獲得與大盤同一的收益水平，減少交易成本 D、超越市場(chǎng)

(52)不屬于基金巨額贖回的有()。

A、單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)總額超過基金總份額的8% B、單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)總額超過基金總份額的10% C、單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)總額超過基金總份額的11% D、單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)總額超過基金總份額的12%(53)基金管理公司的最高投資的決策機(jī)構(gòu)為()。A、基金管理公司的股東會(huì) B、投資決策委員會(huì) C、基金經(jīng)理辦公室

D、基金管理公司董事會(huì)

(54)從長(zhǎng)期來看,小型資本股票的回報(bào)率()大型資本股票的回報(bào)率。A、可能大于也可能小于 B、大于 C、小于 D、約等于

(55)用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標(biāo)準(zhǔn)差,并以此為基準(zhǔn)測(cè)度任何組合績(jī)效的方法是（）。A、詹森指數(shù)法 B、特雷諾指數(shù)法 C、信息比率法 D、夏普指數(shù)法

(56)目前，我國(guó)封閉式基金托管費(fèi)一般按基金資產(chǎn)凈值的（）的年費(fèi)率計(jì)提。A、0.2% B、0.25% C、0.33% D、1.5%(57)下表列示了對(duì)某證券的未來收益率的估計(jì)，將期望收益率記為EM，收益率（r）-2030概率（p）1/2 1/2。該證券的期望收益率等于()。A、EM＝5 B、EM＝6 C、EM＝7 D、EM＝4(58)《證券投資基金銷售管理辦法》中，允許的行為有（）。A、以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

B、采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金

C、募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)打折

D、基金銷售機(jī)構(gòu)加強(qiáng)投資者教育，引導(dǎo)投資者合理投資，保障其合法權(quán)益

(59)基金上市交易公告書的編制主體是()。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金持有人 D、代銷機(jī)構(gòu)

(60)基金管理人配置資產(chǎn)的情景綜合分析法()。A、預(yù)測(cè)技能要求較低

B、與歷史數(shù)據(jù)法相比預(yù)測(cè)結(jié)果更有價(jià)值 C、與歷史數(shù)據(jù)法相比預(yù)測(cè)結(jié)果價(jià)值更低 D、分析難度和預(yù)測(cè)的適當(dāng)時(shí)間范圍相同

多選題

(61)一般來說，積極型股票投資策略包括（）。A、股利貼現(xiàn)模型 B、市場(chǎng)異常策略 C、簡(jiǎn)單型投資策略 D、指數(shù)化投資策略

(62)基金的不定期信息披露包括().A、臨時(shí)報(bào)告

B、澄清公告與說明 C、基金季度報(bào)告 D、基金報(bào)告

(63)我國(guó)開放式股票基金的贖回采用（）。A、金額贖回 B、份額贖回

C、已知價(jià)交易原則 D、未知價(jià)交易原則

(64)依據(jù)有關(guān)規(guī)定，屬于基金合同中不可缺少的內(nèi)容有（）。A、基金托管人的住所 B、基金收益分配原則 C、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向 D、爭(zhēng)議解決方式

(65)關(guān)于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)與特點(diǎn)，以下陳述不正確的是（）。A、基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)分化趨勢(shì)突出 B、英國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，美國(guó)發(fā)展迅猛

C、基金公司業(yè)務(wù)走向多元化，出現(xiàn)了一批規(guī)模較大的基金管理公司 D、開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品(66)消極債券組合中免疫策略包括()。

A、滿足單一負(fù)債要求的投資組合免疫策略

B、多重負(fù)債下的組合免疫策略 C、指數(shù)化投資策略

D、多重負(fù)債下的現(xiàn)金流匹配策略

(67)下列關(guān)于債券的凸性的說法，正確的有（）。

A、大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系都可以用一條向下彎曲的曲線來表示，這條曲線的曲率就被稱作債券的凸性

B、凸性的作用在于可以彌補(bǔ)債券價(jià)格計(jì)算的誤差，更準(zhǔn)確地衡量債券價(jià)格對(duì)收益率變化的敏感程度

C、凸性對(duì)于投資者是有利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性較大的債券進(jìn)行投資。

D、凸性對(duì)于投資者是不利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性較小的債券進(jìn)行投資

(68)下列關(guān)于以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票投資管理方法中的移動(dòng)平均法的說法正確的是（）。A、是簡(jiǎn)單過濾器規(guī)則的一種變形

B、以一段時(shí)期內(nèi)的股票價(jià)格移動(dòng)平均值為參考基礎(chǔ)，考察股票價(jià)格與該平均價(jià)之間的差額 C、并在股票價(jià)格超過平均價(jià)格的某一百分比時(shí)賣出該股票，在股票價(jià)格低于平均價(jià)格的一定百分比時(shí)買入該股票 D、應(yīng)用于積極型投資策略

(69)基金產(chǎn)品定價(jià)中，需要考慮的因素包括（）。A、產(chǎn)品類型

B、市場(chǎng)環(huán)境

C、客戶特性

D、渠道特性

(70)關(guān)于債券收益率的敘述，正確的是（）。A、債券發(fā)行人信用級(jí)別越高，信用利差越大

B、債券的條款越有利于債券投資者，投資者所要求的收益率越低 C、債券流動(dòng)性與債券收益率成正比

D、債券投資者的稅收狀況將影響其稅后收益率(71)信息技術(shù)內(nèi)部控制制度包括（）。A、授權(quán)制度

B、崗位責(zé)任制度

C、門禁制度

D、內(nèi)外網(wǎng)分離制度

(72)《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》從（）等方面明確了各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。A、前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

B、后臺(tái)管理系統(tǒng)

C、自助式前臺(tái)系統(tǒng)

D、信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)

(73)投資組合保險(xiǎn)策略假定()。

A、投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力將隨著投資組合價(jià)值的提高而下降 B、各類資產(chǎn)收益率不發(fā)生大的變化

C、投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力將隨著投資組合價(jià)值的提高而上升 D、各類資產(chǎn)收益率發(fā)生較大的變化

(74)基金管理公司投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)包括制定投資管理相關(guān)制度以及()。A、定期審議基金經(jīng)理的投資報(bào)告，考核基金經(jīng)理的工作績(jī)效 B、確定基金投資的基本方針、原則、策略及投資限制 C、確定基金經(jīng)理可以自主決定投資的權(quán)限

D、審批基金經(jīng)理提出的投資額超過自主投資額度的投資項(xiàng)目

(75)根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》等的規(guī)定，辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在下列（）方面符合相關(guān)規(guī)定。A、財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

B、具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行 C、最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為

D、有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施(76)目前,對(duì)基金信息披露進(jìn)行監(jiān)管的部門主要有（）。A、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) B、證券交易所 C、中國(guó)人民銀行

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

(77)按股票性質(zhì)的不同，通?？梢詫⒐善狈譃椋ǎ?。A、價(jià)值型股票 B、成長(zhǎng)型股票 C、小盤股票基金 D、大盤股票基金

(78)三大經(jīng)典風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整績(jī)效衡量方法包括（）。A、信息比率 B、特雷諾指數(shù) C、詹森指數(shù) D、夏普指數(shù)

(79)基金托管協(xié)議是()。

A、基金管理人與基金托管人簽訂的協(xié)議

B、用以明確當(dāng)事人在管理、托管基金財(cái)產(chǎn)方面權(quán)利、職責(zé)及義務(wù)的協(xié)議 C、基金管理人與基金登記機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議

D、經(jīng)基金份額持有人大會(huì)批準(zhǔn)即可生效的協(xié)議(80)下列關(guān)于基金報(bào)告的表述,正確的有()。

A、基金報(bào)告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件 B、報(bào)告包括基金投資組合報(bào)告

C、基金托管人是基金報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人

D、目前,基金報(bào)告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式(81)以下關(guān)于基金管理公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)的論述中，正確的有（）。A、在經(jīng)營(yíng)上更多地體現(xiàn)出一種知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)的特色

B、對(duì)時(shí)間與準(zhǔn)確性的要求較高，任何失誤與遲誤都會(huì)造成很大問題

C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要低得多 D、資產(chǎn)管理規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)基金管理公司具有重要的意義(82)下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說法,正確的有()。A、基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高 B、貨幣市場(chǎng)基金的基金管理費(fèi)率最低

C、基金管理費(fèi)通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比 D、基金管理費(fèi)通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比(83)基金管理公司崗位分離制度包括（）。A、基金會(huì)計(jì)與公司會(huì)計(jì)的分離 B、交易與清算的分離 C、清算與核算的分離 D、投資與交易的分離

(84)下列關(guān)于債券的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)說法,正確的有()。A、政府債券存在經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)引起的收入現(xiàn)金流的不確定性有關(guān) C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)被分為外部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D、企業(yè)債券存在經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

(85)從范圍上看，資產(chǎn)配置可分為（）。A、資產(chǎn)混合配置

B、全球資產(chǎn)配置

C、股票債券配置

D、行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置

(86)假如市場(chǎng)針對(duì)一條信息的反應(yīng)出現(xiàn)如下情況,說明該市場(chǎng)是無效市場(chǎng)[ ] A、反應(yīng)方向錯(cuò)誤

B、反應(yīng)方向正確,但反應(yīng)過度 C、方向正確開一步到位

D、反應(yīng)方向正確,但反應(yīng)延遲

(87)資產(chǎn)配置是一個(gè)系統(tǒng)化的動(dòng)態(tài)過程,需要考慮的因素包括()等。A、各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益與相關(guān)關(guān)系 B、各類資產(chǎn)的市場(chǎng)環(huán)境 C、投資期限

D、投資人的資產(chǎn)負(fù)債狀況

(88)基金管理公司應(yīng)在QDII基金的招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的信息包括（）。

A、境外托管人最近一個(gè)月的實(shí)收資本 B、境外投資顧問的名稱、注冊(cè)地址 C、境外投資顧問主要負(fù)責(zé)人教育背景 D、境外托管人的信用等級(jí)

(89)下列關(guān)于基金市場(chǎng)營(yíng)銷的表述,正確的有()。

A、證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷是基金銷售機(jī)構(gòu)從市場(chǎng)和客戶需要出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)、銷售、售后服務(wù)等一系列活動(dòng)的總稱

B、證券投資基金的特殊性主要表現(xiàn)在規(guī)范性、服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性五個(gè)方面 C、證券投資基金的特殊性主要表現(xiàn)在服務(wù)性、專業(yè)性、持續(xù)性和適用性四個(gè)方面 D、基金市場(chǎng)營(yíng)銷主要是指封閉式基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(90)與債券相比,債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的特征有()。A、所承受的利率風(fēng)險(xiǎn)取決于所持有債券的平均久期 B、分散了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C、分散了非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D、可以避免單一債券可能面臨的較高的信用風(fēng)險(xiǎn)(91)基金公司()可以增加基金產(chǎn)品線的深度。A、有不同的主題基金和行業(yè)基金

B、股票基金內(nèi)部劃分為價(jià)值型、成長(zhǎng)型、平衡型 C、增加基金產(chǎn)品的總數(shù)

D、股票基金內(nèi)部劃分為大盤股、中盤股、小盤股(92)下列不屬于基金信息披露的規(guī)范性文件的有（）。A、《基金信息披露管理辦法》 B、《證券投資基金法》 C、《上市交易公告書的內(nèi)容與格式》 D、《招募說明書的內(nèi)容與格式》

(93)基金評(píng)級(jí)的局限性主要表現(xiàn)為（）。A、基金評(píng)級(jí)難有預(yù)測(cè)性

B、基金評(píng)級(jí)只是對(duì)基金本身的評(píng)價(jià)，并未兼顧到對(duì)基金公司投資能力的評(píng)價(jià) C、基金評(píng)級(jí)考慮的是業(yè)績(jī)的相對(duì)性，而非業(yè)績(jī)的絕對(duì)性 D、基金評(píng)級(jí)時(shí)對(duì)基金過去某一特定時(shí)期表現(xiàn)的評(píng)價(jià)

(94)根據(jù)股票價(jià)格行為的特征，非增長(zhǎng)類股票通常包括（）。A、周期類股票

B、穩(wěn)定類股票

C、非周期類股票

D、能源類股票

(95)債券互換的投資期分析法將債券互換的回報(bào)率分解為（）。A、時(shí)間成分所引起的收益率變化 B、票息因素所引起的收益率變化

C、到期收益率變化所帶來的資本增值或損失 D、票息的再投資收益

(96)影響夏普指數(shù),特雷諾指數(shù)和詹森指數(shù)三大經(jīng)典績(jī)效衡量方法的因素包括（）。A、不恰當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)組合基準(zhǔn)

B、集合組合的風(fēng)險(xiǎn)水平發(fā)生變化 C、CAPM模型的有效性

D、市場(chǎng)指數(shù)組合不同于真實(shí)的市場(chǎng)組合

(97)A證券的預(yù)期報(bào)酬率為12%，標(biāo)準(zhǔn)差為15%；B證券的預(yù)期報(bào)酬率為18%，標(biāo)準(zhǔn)差為20%。投資于兩種證券組合的可行集是一條曲線，有效邊界與可行集重合，以下結(jié)論中正確的有()。

A、最小方差組合是全部投資于A證券

B、最高預(yù)期報(bào)酬率組合是全部投資于B證券

C、兩種證券報(bào)酬率的相關(guān)性較高，風(fēng)險(xiǎn)分散化效應(yīng)較弱

D、可以在有效集曲線上找到風(fēng)險(xiǎn)最小、期望報(bào)酬率最高的投資組合(98)關(guān)于我國(guó)契約型證券投資基金的說法，正確的有（）。A、依據(jù)基金合同設(shè)立的一種基金

B、契約型基金具有法人資格

C、基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)

D、依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金(99)一般而言,()的再投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大。A、短期債券

B、政府債券

C、期限較長(zhǎng)的債券 D、息票率較高的債券

(100)屬于《證券投資基金法》配套的部門規(guī)章有()。A、基金管理公司治理準(zhǔn)則 B、基金信息披露管理辦法 C、基金運(yùn)作管理辦法 D、基金銷售管理辦法(101)根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》,在申請(qǐng)募集基金時(shí),擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備以下()條件。

A、有明確的基金運(yùn)作方式 B、有明確、合法的投資方向 C、有明確的品種創(chuàng)新

D、如果與擬人管理人以管理的基金雷同,必須確保兩只基金嚴(yán)格分開,分賬管理(102)下列哪幾項(xiàng)屬于對(duì)基金財(cái)產(chǎn)保管的托管人進(jìn)行的基本要求()。A、保證基金資產(chǎn)的安全 B、依法合規(guī)處分基金財(cái)產(chǎn) C、嚴(yán)守基金商業(yè)秘密

D、對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的損失承擔(dān)賠償責(zé)任(103)屬于基金促銷手段的有()。A、基金經(jīng)理在投資者見面會(huì)上演講 B、變更基金經(jīng)理

C、通過廣告宣傳基金公司形象 D、基金費(fèi)率優(yōu)惠

(104)我國(guó)基金信息披露監(jiān)管的主要內(nèi)容有（）。A、建立健全基金信息披露制度規(guī)范 B、基金募集信息披露監(jiān)管 C、基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管 D、信息披露違規(guī)處罰

(105)假設(shè)利率保持為10%,投資者的債券組合當(dāng)前價(jià)值為100萬元,要保證債券組合2年后的價(jià)值不低于110萬元,并超過121萬元的收益,則()。

A、投資者當(dāng)前必須持有的組合資產(chǎn)規(guī)模為110/(1+r)T,r為市場(chǎng)利率,T為剩余時(shí)間 B、當(dāng)前應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為90.9萬元 C、一年后應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為105萬元 D、一年半后應(yīng)急免疫策略的觸發(fā)點(diǎn)為95萬元

(106)證券投資的預(yù)期收益率與風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系是()。A、預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償 B、預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)收益率-風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償 C、預(yù)期收益率=風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償-無風(fēng)險(xiǎn)收益率 D、無風(fēng)險(xiǎn)收益率=預(yù)期收益率-風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

(107)根據(jù)《證券投資基金托管資格管理辦法》的規(guī)定,申請(qǐng)基金托管資格的商業(yè)銀行,應(yīng)當(dāng)具備以下哪些條件()。A、有安全高效的清算、交割系統(tǒng) B、兩個(gè)以上的數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)

C、基金托管部門的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所有符合要求的安全防范設(shè)施 D、已經(jīng)開辦“三方存營(yíng)”業(yè)務(wù),且近三年無重大違規(guī)行為(108)以下關(guān)于基金銷售費(fèi)用的說法,不正確的有()。

A、未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率

B、申購(gòu)費(fèi)不得超過認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)金額的10%

C、持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)

D、基金銷售機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動(dòng)通信等費(fèi)現(xiàn)場(chǎng)方式銷售時(shí)，可以對(duì)自主交易前端申購(gòu)費(fèi)用實(shí)行一切的優(yōu)惠

(109)關(guān)于上市公司股票估值有關(guān)方法的表述中,正確的有()。

A、交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定賬面價(jià)值 B、交易所上市的有價(jià)證券以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)估值 C、交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值 D、交易所上市的有價(jià)證券以其估值日在證券交易所掛牌的公允價(jià)值估值(110)在基金管理公司內(nèi)參與投資決策的機(jī)構(gòu)有()。A、監(jiān)察稽核部 B、投資決策委員會(huì) C、投資部 D、研究部

判斷題

(111)根據(jù)依法監(jiān)管的原則,基金監(jiān)管部門既要依法履行監(jiān)管職權(quán),又要依法承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任;既要尊重監(jiān)管對(duì)象的權(quán)利,保護(hù)市場(chǎng)各方參與者的合法權(quán)益,又要不徇情、不枉法。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(112)基金募集申請(qǐng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的監(jiān)管,各國(guó)方式不同,主要分為核準(zhǔn)制與注冊(cè)制。A、正確 B、錯(cuò)誤

(113)動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略對(duì)資產(chǎn)管理人預(yù)測(cè)資產(chǎn)收益變化的能力要求較高,而對(duì)其及時(shí)采取有效行動(dòng)的能力則要求不高。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(114)基金從證券市場(chǎng)中取得的買賣股票、債券的差價(jià)收入,股票的股息、紅利收入,債券的利息收入及其他收入,暫不征收企業(yè)所得稅。A、正確 B、錯(cuò)誤

(115)基金幾何平均收益率更多地被用來對(duì)未來收益率進(jìn)行估計(jì)。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(116)前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)主要實(shí)現(xiàn)對(duì)前臺(tái)發(fā)生的數(shù)據(jù)進(jìn)行集中管理。

A、正確 B、錯(cuò)誤(117)在證券市場(chǎng)弱式有效地情況下,以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的股票策略是有效的。A、正確 B、錯(cuò)誤

(118)27.分級(jí)基金的上市條件和交易規(guī)則與深圳證券交易所LOF份額的上市條件和交易規(guī)則一致。A、正確 B、錯(cuò)誤

(119)基金贖回費(fèi)率一般按持有時(shí)間的長(zhǎng)短分級(jí)設(shè)置,持有時(shí)間越長(zhǎng),適用的贖回費(fèi)率越低。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(120)在證券投資基金運(yùn)作中,投資人擁有基金資產(chǎn)所有權(quán)、管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(121)如果基金管理公司董事會(huì)共有9人,那么該公司獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于3人。A、正確 B、錯(cuò)誤

(122)依照相關(guān)規(guī)定,基金招募說明書應(yīng)包括基金收益預(yù)期和風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容。A、正確 B、錯(cuò)誤

(123)14.在QDII基金的資產(chǎn)估值實(shí)踐中,基金托管人是估值的責(zé)任主體。A、正確 B、錯(cuò)誤

(124)動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置是根據(jù)資本市場(chǎng)環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件,對(duì)資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整,從而增加投資組合價(jià)值的積極戰(zhàn)略。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(125)特雷諾指數(shù)的不足是無法衡量基金經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)分散程度。A、正確 B、錯(cuò)誤

(126)基金評(píng)價(jià)有助于投資者選擇符合自己投資風(fēng)格和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品,避免盲目投資。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(127)根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，除QDII基金外，投資人贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記人在T+1日為投資人辦理扣除權(quán)益登記。A、正確 B、錯(cuò)誤

(128)根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型,每一證券的期望收益率應(yīng)等于無風(fēng)險(xiǎn)利率加上該證券由β系數(shù)測(cè)定的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(129)投資者申購(gòu)、贖回LOF時(shí)的基金份額須為最小申購(gòu)、贖回單位的整數(shù)倍。A、正確 B、錯(cuò)誤

(130)在我國(guó)基金監(jiān)管的實(shí)踐中,監(jiān)管與自律的關(guān)系是國(guó)家監(jiān)管為主,基金從業(yè)者自律為輔。A、正確 B、錯(cuò)誤

(131)一般認(rèn)為,世界上第一只公司型開放式投資基金是“海外及殖民地政府信托基金”。A、正確 B、錯(cuò)誤

(132)在其他條件不變的情況下,債券到期期限越長(zhǎng),市場(chǎng)利率變動(dòng)所導(dǎo)致的價(jià)格波動(dòng)幅度越小。A、正確 B、錯(cuò)誤

(133)對(duì)基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)有較大創(chuàng)新的基金募集申請(qǐng),原則上不組織專家評(píng)審會(huì)評(píng)審。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(134)在托管人資不抵債時(shí)，其債權(quán)人可以對(duì)托管人所托管的基金財(cái)產(chǎn)主張有限權(quán)利。A、正確 B、錯(cuò)誤

(135)基金市場(chǎng)營(yíng)銷是圍繞基金公司的需要而展開的。A、正確 B、錯(cuò)誤

(136)基金管理人應(yīng)對(duì)其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬。A、正確 B、錯(cuò)誤

(137)行為金融理論的BSV模型認(rèn)為,人們?cè)谶M(jìn)行決策時(shí)會(huì)存在兩種心理認(rèn)知偏差,常導(dǎo)致投資者產(chǎn)生兩種錯(cuò)誤決策,即反應(yīng)不足或反應(yīng)過度。A、正確 B、錯(cuò)誤

(138)基金管理公司投資決策委員會(huì)的職責(zé)之一是確定基金資產(chǎn)配置比例或比例范圍,包括資產(chǎn)類別比例、行業(yè)或板塊投資比例和個(gè)股價(jià)格范圍。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(139)中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以通過基金托管行和證券交易所提交的定期、不定期報(bào)告掌握基金投資運(yùn)作的遵規(guī)守信情況,對(duì)證券投資基金投資交易實(shí)施監(jiān)管。A、正確 B、錯(cuò)誤

(140)我國(guó)第一只開放式基金誕生于2002年。A、正確 B、錯(cuò)誤

(141)詹森指數(shù)是由詹森在CAPM模型基礎(chǔ)上發(fā)展出的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo)。A、正確 B、錯(cuò)誤

(142)6.當(dāng)股票市場(chǎng)先上升后下降時(shí),恒定混合策略的表現(xiàn)將優(yōu)于買入并持有策略 A、正確 B、錯(cuò)誤

(143)積極的股票風(fēng)格管理是指通過對(duì)不同類型股票的收益狀況做出預(yù)測(cè)與判斷,主動(dòng)改變投資組合中增長(zhǎng)類、周期類、穩(wěn)定類和能源類股票權(quán)重的股票風(fēng)格管理方式。()A、正確 B、錯(cuò)誤

(144)16.封閉式基金在證券交易所上市交易,通過證券公司進(jìn)行委托買賣。A、正確 B、錯(cuò)誤

(145)28.債券基金對(duì)追求高收入的投資者具有較強(qiáng)的吸引力。A、正確 B、錯(cuò)誤

(146)從性質(zhì)上看,可以將ETF聯(lián)接基金看作是一種指數(shù)型的基金中的基金。（）A、正確 B、錯(cuò)誤

(147)封閉式基金和開放式基金的交易都是通過中介機(jī)構(gòu)在投資人和投資人之間進(jìn)行的。A、正確 B、錯(cuò)誤

(148)當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤報(bào)告達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A、正確 B、錯(cuò)誤

(149)如果股票市場(chǎng)價(jià)格處于震蕩、波動(dòng)狀態(tài)之中，恒定混合資產(chǎn)配置策略就可能優(yōu)于買入并持有策略。A、正確 B、錯(cuò)誤

(150)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，擬設(shè)立基金管理公司的注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。A、正確 B、錯(cuò)誤