第一篇：山西省建設(shè)項目初步設(shè)計審批管理辦法

晉發(fā)改辦室發(fā)[2010]52號

山西省發(fā)展和改革委員會關(guān)于印發(fā)《山西省建設(shè)項目初步設(shè)計審批管理辦法》（試行）的通知

山西省建設(shè)項目初步設(shè)計審批管理辦法

（試 行）

總 則

第一條 為了切實貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，規(guī)范建設(shè)項目初步設(shè)計審批管理，保證建設(shè)項目投資效益的發(fā)揮，根據(jù)國家關(guān)于建設(shè)項目管理程序的規(guī)定和《山西省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)山西省固定資產(chǎn)項目管理流程圖的通知》，制定本辦法。

第二條 建設(shè)項目初步設(shè)計是項目前期工作的重要組成部分，初步設(shè)計審批是建設(shè)項目管理程序的一個環(huán)節(jié)，批準的初步設(shè)計是安排投資計劃、編制施工圖設(shè)計、工程招投標和竣工驗收的依據(jù)。

第三條 按照本辦法規(guī)定應(yīng)審批而未審批初步設(shè)計的建設(shè)項目，不得開工建設(shè)。

設(shè)計依據(jù)和階段

第四條 設(shè)計文件依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策、規(guī)劃、建設(shè)標準、技術(shù)規(guī)范等，按照投資主管部門批準的可行性研究報告進行編制。

第五條 初步設(shè)計編制須依據(jù)滿足設(shè)計深度要求的基礎(chǔ)資料進行，包括：工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、地形測量、資源勘察及相關(guān)設(shè)計依據(jù)。第六條 建設(shè)項目一般按初步設(shè)計和施工圖設(shè)計兩個階段進行設(shè)計。對于技術(shù)復(fù)雜的項目可增加技術(shù)設(shè)計階段，投資較少、項目簡單的項目可用施工圖設(shè)計代替初步設(shè)計。

第七條 初步設(shè)計概算投資超過可行性研究報告估算投資10%的，原則上應(yīng)重新審批可行性研究報告。

設(shè)計文件的編制

第八條 設(shè)計文件編制必須由持有勘察設(shè)計證書且具備相應(yīng)等級資質(zhì)的單位承擔。需要招標的勘察設(shè)計應(yīng)當依據(jù)核準的招標方案通過招標確定勘察設(shè)計單位。

第九條 建設(shè)項目初步設(shè)計編制深度，根據(jù)項目不同性質(zhì)，按照國家各部委、行業(yè)主管部門制定頒布的行業(yè)編制規(guī)定執(zhí)行。同時滿足以下要求：指導施工圖設(shè)計，工程招投標，主要設(shè)備與材料采購，征地與拆遷，編制年度投資計劃，安排工期。

第十條 初步設(shè)計中，應(yīng)對廠址、工藝路線、關(guān)鍵設(shè)備選型、主要專業(yè)方案、主體工程設(shè)施等作進一步的優(yōu)化比選，優(yōu)化比選要貫徹設(shè)計全過程。

第十一條 批準的設(shè)計概算，是指導控制項目建設(shè)的最高控制額，設(shè)計概算編制深度必須滿足項目實施全過程控制投資要求。設(shè)計概算組成包括：概算編制說明、初步設(shè)計總概算、單項工程概算、單位工程概算以及主要設(shè)備材料表。

第十二條 建設(shè)項目設(shè)計文件由設(shè)計說明書、圖紙、概算和有關(guān)附件組成。設(shè)計單位提交的初步設(shè)計文件要齊全、完整，概算要準確。文字說明、圖紙要準確清晰，并經(jīng)設(shè)計、校核、審核、審定各級簽字、蓋章后提交文件。

第十三條 初步設(shè)計文件應(yīng)附有可行性研究報告批準文件，廠址選擇、礦山資源、專利技術(shù)的批準文件，規(guī)劃、消防、環(huán)保、水保、供電、供水、土地、貸款承諾、自籌資金文件等專業(yè)主管部門的意見及有關(guān)的協(xié)議。

審批權(quán)限和范圍

第十四條 初步設(shè)計審批實行分級管理。省級發(fā)展改革部門負責審批國家發(fā)改委和省發(fā)改委批準的建設(shè)項目的初步設(shè)計，各市發(fā)展改革部門負責審批本市批準項目的初步設(shè)計。

國家支持的建設(shè)項目，根據(jù)國家規(guī)定，由國家發(fā)改委委托省發(fā)改委審批或由省和國家主管部門聯(lián)合審批，或由省發(fā)改委提出審查意見報國家發(fā)改委核定設(shè)計概算后審批。

第十五條 政府投資項目初步設(shè)計實行審批制。

政府投資在600萬元以下的非公益性項目，可不再審批初步設(shè)計；對工業(yè)、高新技術(shù)、企業(yè)信息化類項目，初步設(shè)計審查只審核項目概算，不再審批工藝技術(shù)方案。

投資補助、貼息在300萬元以下的建設(shè)項目原則上省不再審批初步設(shè)計。但投資補助在200萬元至300萬元且占項目總投資超過50%的項目，須審批初步設(shè)計。

打捆審批的項目視投資規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容確定是否審批初步設(shè)計。第十六條 市縣政府投資并由省發(fā)改委審批可研報告的公益性項目仍由省發(fā)改委審批其初步設(shè)計。

第十七條 實行核準或備案的企業(yè)投資項目不強制執(zhí)行設(shè)計審批制，但國家法律法規(guī)規(guī)定需要審批初步設(shè)計的項目仍實行審批制。

審查程序

第十八條 初步設(shè)計報批應(yīng)具備環(huán)境管理部門審批意見、土地征用批準或預(yù)審意見、城建規(guī)劃選址意見、行業(yè)規(guī)劃管理部門復(fù)核意見、資源開采審批意見以及資金來源落實，設(shè)計文件編制深度滿足要求。第十九條 報省發(fā)改委審批的建設(shè)項目初步設(shè)計，由各市發(fā)改委或省直有關(guān)部門上報初步設(shè)計文件和初審意見，各市報批項目如需省級行業(yè)主管部門初審的，應(yīng)附主管部門的初審意見。

第二十條 初步設(shè)計審批堅持科學、民主決策原則，邀請有關(guān)專家及相關(guān)部門以會前預(yù)審、會議討論或書面咨詢等方式完成項目評估審查。審批部門在接到報批文件并確認文件資料基本完備，一般在五個工作日內(nèi)安排設(shè)計審查會。

第二十一條 建設(shè)單位根據(jù)審查意見，落實有關(guān)問題，補充修改設(shè)計文件。審批部門在設(shè)計文件補充修改完善后，十五個工作日內(nèi)辦結(jié)完畢。

過程管理

第二十二條 建設(shè)單位應(yīng)嚴格按照批準的初步設(shè)計進行建設(shè)，凡涉及廠址、規(guī)模、生產(chǎn)能力、建設(shè)標準、工藝路線、關(guān)鍵設(shè)備、主體設(shè)施等重大設(shè)計方案確實需要變化的，以及因水文、地質(zhì)等原因確需變更的，應(yīng)由原設(shè)計單位編制變更設(shè)計，按照原程序履行審批手續(xù)。

第二十三條 在建設(shè)過程中，由于人工機械費增加、建筑材料上漲、政策調(diào)整、地質(zhì)條件發(fā)生重大變化等原因，確需調(diào)整概算的，應(yīng)經(jīng)審計部門或經(jīng)審批單位認可的審計單位審計后，由設(shè)計單位提出調(diào)整方案，并按原程序報省發(fā)展改革委批準。調(diào)整概算審批條件：原設(shè)計單位編制修正概算，明確調(diào)整原因，按照概算編制深度，對比分析修正概算，提交作為投資調(diào)整的基礎(chǔ)資料。

有關(guān)職責

第二十四條 建設(shè)單位對項目組織實施、投資控制全面負責；勘察與設(shè)計單位對提交的技術(shù)成果質(zhì)量負責；項目主管部門對項目實施的監(jiān)督管理負責。由于人為原因，導致重大失誤的，按法律、法規(guī)追究責任方相應(yīng)責任。第二十五條 審批部門要嚴格審查初步設(shè)計，因把關(guān)不嚴而造成決策失誤的，按行政問責制追究審批部門及相關(guān)責任人的責任。

附則

第二十六條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。國家有特殊規(guī)定的從其規(guī)定。

第二十七條 本辦法由山西省發(fā)展和改革委員會負責解釋。

第二篇：重慶市建設(shè)工程初步設(shè)計審批管理辦法

重慶市建設(shè)工程初步設(shè)計審批管理辦法

第一章 總則

第一條 為了加強我市建設(shè)工程項目初步設(shè)計審批管理，保障建設(shè)工程項目依法建設(shè)、有序?qū)嵤?。根?jù)國務(wù)院《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》、《重慶市建筑管理條例》、《重慶市城市規(guī)劃管理條例》等有關(guān)法規(guī)、規(guī)章，結(jié)合本市實際，制定本辦法。

第二條 凡在本市行政區(qū)域內(nèi)建設(shè)的各類新建、擴建、改建工程，均應(yīng)執(zhí)行本辦法。第三條 市建設(shè)行政主管部門是全市初步設(shè)計審批的主管部門，負責全市建設(shè)工程項目初步設(shè)計審批的監(jiān)督和管理工作。

區(qū)縣（自治縣、市）建設(shè)行政主管部門按照管理權(quán)限，負責本行政區(qū)域內(nèi)的建設(shè)工程項目初步設(shè)計審批管理工作。

第二章 初步設(shè)計文件的編制

第四條 初步設(shè)計文件須由取得相應(yīng)設(shè)計資質(zhì)證書的設(shè)計單位編制。

第五條 建設(shè)工程初步設(shè)計文件編制的內(nèi)容和深度須達到建設(shè)部《建筑工程設(shè)計文件編制深度的規(guī)定》、《市政工程設(shè)計技術(shù)管理標準》等規(guī)定的要求，簡述如下：

（一）初步設(shè)計文件根據(jù)設(shè)計任務(wù)書進行編制，由設(shè)計說明書（包括設(shè)計總說明和各專業(yè)的設(shè)計說明）、設(shè)計圖紙、主要設(shè)備及材料表和工程概算四部分文件組成。

在初步設(shè)計階段，各專業(yè)應(yīng)對本專業(yè)內(nèi)容的設(shè)計方案或重大技術(shù)問題的解決方案進行綜合技術(shù)經(jīng)濟分析，論證技術(shù)上的適用性、可靠性和經(jīng)濟上的合理性，并將其主要內(nèi)容寫進本專業(yè)初步設(shè)計說明書；設(shè)計總負責人對工程項目的總體設(shè)計在設(shè)計總說明書中予于論述。不能以方案設(shè)計說明替代初步設(shè)計說明。

（二）初步設(shè)計文件的內(nèi)容和深度應(yīng)達到以下要求：

1、符合已審定的設(shè)計方案；

2、能據(jù)以進行施工圖設(shè)計；

3、能據(jù)以進行施工準備；

4、能據(jù)以準備主要設(shè)備及材料；

5、能據(jù)以作為審批確定項目投資的依據(jù)。第六條 設(shè)計人員簽字要求：

1、勘察報告、初步設(shè)計文件均須具備扉頁即工程勘察設(shè)計人員簽字頁（設(shè)計說明書和概算說明書分別裝訂時，須分別具有）；

2、初步設(shè)計文件扉頁須包括總建筑師、總工程師、項目負責人、各專業(yè)審定人和各專業(yè)負責人的名字、職稱、注冊情況，名字須同時打印和手簽（設(shè)計說明書和概算說明書分別裝訂時，須分別具有）。

3、初步設(shè)計圖紙均須具備圖角，圖角須包括設(shè)計單位名稱、工程名稱、建筑單體名稱、圖紙名稱、設(shè)計號、圖別、圖號、日期、項目負責人、審定（人）、審核（人）、校對（人）、設(shè)計（人）、制圖（人）、工種負責人等欄目，人員名字須同時打印和手簽。

4、勘察報告的扉頁和鉆孔布置圖等圖紙的圖角參照初步設(shè)計圖說執(zhí)行。第三章 初步設(shè)計審批程序

第七條 申請審批建設(shè)工程初步設(shè)計須具備下列條件：

（一）已取得計劃部門立項批文；

（二）已取得規(guī)劃部門核發(fā)的規(guī)劃用地紅線圖，規(guī)劃設(shè)計條件、要求；

（三）已取得土地部門核發(fā)的用地紅線圖；

（四）已取得規(guī)劃部門核發(fā)的規(guī)劃方案審查意見和綜合管網(wǎng)規(guī)劃審查意見（建設(shè)規(guī)模超過10萬平方米的項目，規(guī)劃方案須取得市政府批文）；

（五）已取得消防部門核發(fā)的方案設(shè)計消防審核意見；

（六）已經(jīng)完成工程勘察（初步勘察深度以上），并取得具有相應(yīng)勘察質(zhì)量審查資質(zhì)的審查機構(gòu)出具的勘察質(zhì)量審查合格意見；

（七）工程項目涉及到高切坡、深開挖、高填方的，已取得合格的項目技術(shù)方案可行性評估報告；

（八）設(shè)計文件內(nèi)容和深度已達到國家有關(guān)規(guī)定的要求；

（九）市外來渝設(shè)計單位，已經(jīng)市建設(shè)行政主管部門登記備案。第八條 初步設(shè)計審批按下列程序辦理；

（一）建設(shè)項目業(yè)主持本辦法第七條規(guī)定的要件和，初步設(shè)計文件，向建設(shè)行政主管部門提出審批初步設(shè)計的書面申請，并填報初步設(shè)計審批登記表；

（二）建設(shè)行政主管部門接到初步設(shè)計審查申請及報件之日起，對于一般項目3個工作日內(nèi)完成初審；對于超限高層，技術(shù)復(fù)雜、有特殊要求或特別重要的項目在5個工作日內(nèi)完成初審，對報件達到審查要求的，正式受理；對未能達到審查要求的，發(fā)出初審意見，發(fā)回建設(shè)項目業(yè)主，補充完善后重新申報。

（三）建設(shè)行政主管部門正式受理初步設(shè)計報件之日起，一般項目15個工作日內(nèi)完成初步設(shè)計審查；超限高層，技術(shù)復(fù)雜、有特殊要求或特別重要的項目20個工作日內(nèi)完成初步設(shè)計審查，對審查合格的，在5個工作日內(nèi)發(fā)出建設(shè)工程初步設(shè)計批文；對審查不合格的，發(fā)出初步設(shè)計審查意見，發(fā)回建設(shè)項目業(yè)主，修改完善后重新申報。

（四）建設(shè)行政主管部門組織有關(guān)部門和專家進行初步設(shè)計審查，根據(jù)項目具體情況，審查采用行政審查與專家審查相結(jié)合，會議審查與書面征求意見相結(jié)合的方式進行。

有關(guān)部門在收到建設(shè)行政主管部門的意見征詢單后，應(yīng)在5個工作日內(nèi)予以書面回復(fù)，逾期不回復(fù)的，視為認同。

項目總設(shè)計師、注冊師和各專業(yè)負責人均須到場參加初步設(shè)計審查會。第四章 初步設(shè)計審批管理權(quán)限

第九條 市建設(shè)行政主管部門負責以下建設(shè)工程項目的初步設(shè)計審批工作：

（一）一般公共建筑：建筑高度50米以上（含50米），或立項投資4000萬元以上（含4000萬），或單體建筑面積2萬平方米以上（含2萬平方米）的項目；

（二）住宅、宿舍：20層以上（含20層）的項目；

（三）住宅小區(qū)、工廠生活區(qū)：5萬平方米以上（含 5萬平方米）的項目；

（四）市政公用等行業(yè)：設(shè)計規(guī)模為大、中型的建設(shè)項目；

（五）特殊公共建筑；

（六）重慶市計委立項的項目； 分期建設(shè)項目按總規(guī)模控制。

第十條 萬州、涪陵、合川、永川、江津等地建設(shè)行政主管部門負責本地區(qū)計委立項的以下建設(shè)工程項目的初步設(shè)計審批工作：

（一）一般公共建筑：建筑高度100米以下，或立項投資8000萬元以下，或單體建筑面積3萬平方米以下的項目；

（二）住宅、宿舍：建筑高度100米以下的項目；

（三）住宅小區(qū)、工廠生活區(qū)：10萬平方米以下的項目；

（四）市政公用等其它項目立項投資10000萬元以下的建設(shè)項目； 分期建設(shè)項目按總規(guī)?？刂?。

第十一條 其他區(qū)縣（自治縣、市）建設(shè)行政主管部門負責本辦法第九條規(guī)定以外的建設(shè)工程項目初步設(shè)計審批工作。

各區(qū)縣（自治縣、市）建設(shè)行政主管部門須在規(guī)定的權(quán)限范圍內(nèi)，進行建設(shè)工程項目初步設(shè)計審批工作，越權(quán)審批為無效審批。第十二條 市建設(shè)行政主管部門負責對區(qū)縣（自治縣、市）建設(shè)工程項目初步設(shè)計審批工作的指導、監(jiān)督和協(xié)調(diào)，并可根據(jù)我市經(jīng)濟建設(shè)和社會發(fā)展的實際情況，及時對初步設(shè)計審批管理權(quán)限作出調(diào)整規(guī)定。

第五章 后期管理

第十三條 實行初步設(shè)計統(tǒng)計報表制度，各區(qū)縣（自治縣、市）建設(shè)行政主管部門須將初步設(shè)計統(tǒng)計作為初步設(shè)計審查、審批的例行工作，按填報要求及時上報市建設(shè)行政主管部門；初步設(shè)計批文須抄報市建設(shè)行政主管部門備案。

第十四條 建設(shè)工程項目初步設(shè)計一經(jīng)批準，任何單位或個人不得隨意更改。確須更改的，須由建設(shè)單位報經(jīng)原審批機關(guān)批準。

第十五條 未經(jīng)建設(shè)行政主管部門審批的初步設(shè)計，不得作為施工圖設(shè)計的依據(jù)。第十六條 市建設(shè)行政主管部門將加強對全市初步設(shè)計審批工作的指導、監(jiān)督和檢查，對違反本辦法的，按規(guī)定予以糾正和處理。

第六章 附則

第十七條 本辦法由重慶市建設(shè)委員會負責解釋。

第十八條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行，原《重慶市建設(shè)工程項目初步設(shè)計審批（審查）管理辦法》（渝建發(fā)[1998]264號）文同時廢止。

第三篇：水利工程初步設(shè)計審批

水利工程基本建設(shè)初步設(shè)計

審批要點

目

次

一、水利工程基本建設(shè)初步設(shè)計概述

二、水利工程初步設(shè)計審批程序

三、水利工程設(shè)計變更及概算調(diào)整

四、水利工程初步設(shè)計報批實例

一、水利工程基本建設(shè)初步設(shè)計概述

（一）水利工程基本建設(shè)

1、基本建設(shè)

基本建設(shè)是社會主義國民經(jīng)濟中投資進行建筑、購置和安裝固定資產(chǎn)以及與此相聯(lián)系的其他經(jīng)濟活動。

基本建設(shè)的內(nèi)容。

基本建設(shè)的主要作用。

一、水利工程基本建設(shè)初步設(shè)計概述

（一）水利工程基本建設(shè)

2、水利基本建設(shè)

水利基本建設(shè)項目是通過固定資產(chǎn)投資形成水利固定資產(chǎn)并發(fā)揮社會經(jīng)濟和生態(tài)效益的水利項目。

水利基本建設(shè)項目根據(jù)國家的方針政策、已批準的江河流域綜合規(guī)劃、專業(yè)和專項規(guī)劃及水利發(fā)展中長期規(guī)劃確定。

一、水利工程基本建設(shè)初步設(shè)計概述

（一）水利工程基本建設(shè)

2、水利基本建設(shè)

水利工程基本建設(shè)項目可以分為不同的類型：

按項目功能和作用分為公益性、準公益性和經(jīng)營性三類。

從隸屬關(guān)系上劃分中央項目、地方項目。

按投資主體：企業(yè)投資項目、政府投資項目。

按項目規(guī)模：大型、中型、小型。

按項目類別：水庫樞紐、水電站、河道治理工程、引調(diào)水工程、灌溉排澇工程、城市防洪工程等。

按建設(shè)性質(zhì)：新建、改擴建項目。

一、水利工程基本建設(shè)初步設(shè)計概述

（二）水利工程基本建設(shè)程序

1、我國水利工程基本建設(shè)程序

根據(jù)《水利工程建設(shè)程序管理暫行規(guī)定》，水利工程建設(shè)程序一般分為：項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計、施工準備（包括招標設(shè)計）、建設(shè)實施、生產(chǎn)準備、竣工驗收、后評價等階段。進步和提高設(shè)計質(zhì)量；

初步設(shè)計是水利水電工程建設(shè)程序中的一個重要階段，經(jīng)批準的初步設(shè)計是編制開工報告、招標設(shè)計、施工詳圖設(shè)計和控制投資的依據(jù)。

一、水利工程基本建設(shè)初步設(shè)計概述

（二）水利工程基本建設(shè)程序

2、世界其他國家水利工程建設(shè)程序

前期工作：美國規(guī)定對江河流域進行多目標規(guī)劃后，開展水利工程的預(yù)可行性研究、可行性研究、方案設(shè)計、詳細設(shè)計；前蘇聯(lián)規(guī)定由河流技術(shù)經(jīng)濟調(diào)查報告選定第一期工程，然后進行初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計、施工圖設(shè)計；日本則分為初步調(diào)查、河流規(guī)劃、編制計劃、可行性研究、施工圖設(shè)計等階段。

施工階段:各國也都經(jīng)過工程招標、簽訂合同、工程施工、竣工驗收等階段。

一、水利工程基本建設(shè)初步設(shè)計概述

（三）水利工程初步設(shè)計編制單位選擇

1、設(shè)計單位資質(zhì)

水利工程設(shè)計資質(zhì)分行業(yè)資質(zhì)和專業(yè)資質(zhì)，均分為甲、乙、丙三級。

專業(yè)資質(zhì)為水庫樞紐、引調(diào)水、灌溉排澇、河道整治、城市防洪、圍墾、水土保持、水文設(shè)施等8類。

設(shè)計單位必須在資質(zhì)允許范圍內(nèi)承接水利工程設(shè)計。嚴禁越級承接設(shè)計工作。

一、水利工程基本建設(shè)初步設(shè)計概述

（三）水利工程初步設(shè)計編制單位選擇

2、初步設(shè)計編制單位選擇

根據(jù)水利部水總（2004）511號文《水利工程建設(shè)項目勘察(測)設(shè)計招標投標管理辦法》，符合下列具體范圍并達到規(guī)模標準之一的水利工程建設(shè)項目初步設(shè)計和施工圖階段的勘察（測）設(shè)計進行招標，選擇勘測設(shè)計單位。

一、水利工程基本建設(shè)初步設(shè)計概述

（三）水利工程初步設(shè)計編制單位選擇

2、初步設(shè)計編制單位選擇

（1）招標范圍

關(guān)系社會公共利益、公共安全的防洪、排澇、灌溉、水力發(fā)電、引（供）水、灘涂治理、水土保持、水資源保護等水利工程建設(shè)項目；

使用國有資金投資或者國家融資的水利工程建設(shè)項目；

使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的水利工程建設(shè)項目。

涉及國家安全、秘密、搶險救災(zāi)或緊急度汛、特定水利技術(shù)等除外。

（2）規(guī)模標準

勘察（測）設(shè)計單項合同估算價在50萬元人民幣以上的；項目總投資額在3000萬元人民幣以上的。

一、水利工程基本建設(shè)初步設(shè)計概述

（四）水利工程初步設(shè)計編制要求、內(nèi)容

水利工程初步設(shè)計編制依據(jù)主要為《水利水電工程初步設(shè)計報告編制規(guī)程》（SL619-2013）及其它法律、法規(guī)和專業(yè)技術(shù)標準。

現(xiàn)行的《水利水電工程初步設(shè)計報告編制規(guī)程》（SL619-2013）適用于新建、改建和擴建的大中型水利水電工程。不同類型的工程，應(yīng)根據(jù)工程任務(wù)特點，其工作內(nèi)容和深度應(yīng)有所取舍和側(cè)重。條件簡單的大中型工程可以適當簡化，除險加固項目可參照使用。

另外，各省水行政主管部門結(jié)合國家標準，根據(jù)各類項目實際特點，編制初步設(shè)計指導意見。

一、水利工程基本建設(shè)初步設(shè)計概述

（四）水利工程初步設(shè)計編制要求、內(nèi)容

1、水利工程初步設(shè)計編制總體要求

水利工程初步設(shè)計報告編制應(yīng)以批準的可行性研究報告為依據(jù)，并遵照有關(guān)技術(shù)標準，設(shè)計安全可靠、技術(shù)先進、密切結(jié)合實際，注重技術(shù)創(chuàng)新、節(jié)水節(jié)能、節(jié)約投資。

應(yīng)認真調(diào)查、勘測、試驗、研究，盡可能取得可靠的基本資料。

應(yīng)有分析、有論證、有必要的方案比較，并有明確的結(jié)論和意見。

應(yīng)認真研究可行性研究階段的審查意見和評估意見，重視環(huán)境影響評價與水土保持方案批準后相配套的實施措施，注意收集和利用已建同類工程資料，關(guān)注本行業(yè)技術(shù)發(fā)展情況。

一、水利工程基本建設(shè)初步設(shè)計概述

（四）水利工程初步設(shè)計編制要求、內(nèi)容

2、初步設(shè)計主要內(nèi)容及深度要求

? 復(fù)核并確定水文成果

? 查明水庫區(qū)及建筑物的工程地質(zhì)條件

? 說明工程任務(wù)及具體要求，復(fù)核工程規(guī)模，確定運行原則，明確運行方式復(fù)核并確定水文成果

? 復(fù)核工程等級及設(shè)計標準，選定壩型，確定工程總體布置、主要建筑物軸線、線路、結(jié)構(gòu)型式及布置、控制尺寸、高程

? 選定水力機械、電氣、金屬結(jié)構(gòu)、采暖通風與空氣調(diào)節(jié)等設(shè)備的型式和布置

一、水利工程基本建設(shè)初步設(shè)計概述

（四）水利工程初步設(shè)計編制要求、內(nèi)容

2、初步設(shè)計主要內(nèi)容及深度要求

? 復(fù)核施工導流方式，確定導流建筑物結(jié)構(gòu)設(shè)計、主要建筑物施工方法、施工總布置和總工期

? 復(fù)核工程建設(shè)征地的范圍、淹沒實物指標，提出移民安置等規(guī)劃設(shè)計

? 確定消防設(shè)計方案和主要設(shè)施;確定各項環(huán)境保護專項設(shè)計方案;確定水土保持工程設(shè)計方案

? 確定勞動保護與工業(yè)衛(wèi)生的設(shè)計方案，確定主要措施;提出工程節(jié)能設(shè)計;提出工程管理設(shè)計;編制工程設(shè)計概算;復(fù)核經(jīng)濟評價指標。

一、水利工程基本建設(shè)初步設(shè)計概述

（五）水利工程初步設(shè)計編制要求、內(nèi)容

3、初步設(shè)計章節(jié)安排

根據(jù)《水利水電工程初步設(shè)計報告編制規(guī)程》（SL619-2013），水利工程初步設(shè)計主要章節(jié)安排共16章，具體為：綜合說明、水文、工程地質(zhì)、工程任務(wù)和規(guī)模、工程布置及建筑物、機電及金屬結(jié)構(gòu)、消防設(shè)計、施工組織設(shè)計、建設(shè)征地與移民安置、環(huán)境保護設(shè)計、水土保持設(shè)計、勞動安全與工業(yè)衛(wèi)生、節(jié)能設(shè)計、工程管理設(shè)計、設(shè)計概算、經(jīng)濟評價。

二、水利工程初步設(shè)計審批程序

（一）水利工程初步設(shè)計審批依據(jù)

國務(wù)院令第412號《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》第172條，水利基建項目初步設(shè)計文件審批，實施機關(guān)為縣級以上人民政府水行政主管部門。

水利部（水建〔1998〕16號）《水利工程建設(shè)程序管理暫行規(guī)定》第二條 水利工程建設(shè)程序一般分為：項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計、施工準備（包括招標設(shè)計）、建設(shè)實施、生產(chǎn)準備、竣工驗收、后評價等階段。

二、水利工程初步設(shè)計審批程序

（二）企業(yè)投資水利項目初步設(shè)計審批程序

根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)[2004]20號文）和相關(guān)辦法，企業(yè)投資項目立項實行政府核準和備案制度。實施核準的項目，編制項目申請報告，按照項目性質(zhì)分別由國家或地方政府發(fā)展和改革部門進行核準。

在初步設(shè)計項目上報核準之前，一般由企業(yè)組織項目技術(shù)審查會，政府有關(guān)部門參加。技術(shù)審查重點是項目對公共安全、社會環(huán)境等方面的影響及技術(shù)方案的可行性。

二、水利工程初步設(shè)計審批程序

（三）水利工程基建項目初步設(shè)計審批程序（政府投資項目）

按中央和地方事權(quán)實行審批制度，水利工程立項過程主要包括項目建議書和可行性研究報告兩個階段。

1、中央項目：按照國家規(guī)定的程序要求，由國家立項審批的重點項目，項目建議書、可研報告由水利部審查，國家發(fā)展改革委審批，初步設(shè)計由水利部或省發(fā)展改革委審批。重大項目立項審批時，須同步完成移民安置規(guī)劃、環(huán)境影響評價、水土保持、用地預(yù)審等工作。

二、水利工程初步設(shè)計審批程序

（三）水利工程基建項目初步設(shè)計審批程序（政府投資項目）

2、地方項目：需要中央預(yù)算內(nèi)投資補助的執(zhí)行《中央預(yù)算內(nèi)投資補助和貼息項目管理暫行辦法》。中央安排地方政府投資項目在2億元以下的，且不超過項目投資50%的，只審批資金申請報告；超過2億元的，由國家審批可研報告；不超過3000萬元的，一律按投資補助或貼息方式管理，只審批資金申請報告。初步設(shè)計由省發(fā)展改革委審批。

二、水利工程初步設(shè)計審批程序

（三）水利工程基建項目初步設(shè)計審批程序（政府投資項目）

3、設(shè)計報告編制組織：

水利基本建設(shè)項目初步設(shè)計報告由水行政主管部門或項目法人組織編制。

中央項目的初步設(shè)計報告由水利部（流域機構(gòu)）或項目法人組織編制；

地方項目初步設(shè)計報告由地方水行政主管部門或項目法人組織編制；省際水事矛盾處理工程的前期工作由流域機構(gòu)負責組織。

二、水利工程初步設(shè)計審批程序

（三）水利工程基建項目初步設(shè)計審批程序（政府投資項目）

4、注意事項：

初步設(shè)計編制的概算靜態(tài)總投資原則上不得突破已批準的可行性研究報告估算的靜態(tài)總投資。

由于工程項目基本條件發(fā)生變化，引起工程規(guī)模、工程標準、設(shè)計方案、工程量的改變，其靜態(tài)總投資超過可行性研究報告估算靜態(tài)投資在15％以內(nèi)，要對工程變化內(nèi)容和增加投資提出專題分析報告；

超過可行性研究報告估算靜態(tài)投資15％以上（含15％），必須重編可行性研究報告，重新按原程序報批。

二、水利工程初步設(shè)計審批程序

（四）水利工程初步設(shè)計報批流程

1、申報及受理

（1）市水利（務(wù)）局初審意見

各市水利局對初步設(shè)計進行初審，并行文上報《關(guān)于上報ⅩⅩⅩ工程初步設(shè)計報告的請示》，一般一式3份。

投資額在1000萬元以內(nèi)的水利工程項目由各市水利局行文上報省水利廳；投資額超過1000萬元的水利工程項目在行文上報省水利廳的同時，各市發(fā)展改革委還要行文上報省發(fā)展改革委。

二、水利工程初步設(shè)計審批程序

（四）水利工程初步設(shè)計報批流程

1、申報及受理

（2）初步設(shè)計報告及附件內(nèi)容

立項批文（前期可研報告批復(fù)文件）；相關(guān)規(guī)劃，安全檢測、安全鑒定報告等；勘測、設(shè)計單位資質(zhì)證明文件復(fù)印件； ⅩⅩⅩ工程初步設(shè)計報告、設(shè)計概算、設(shè)計圖紙、工程地質(zhì)報告（一般單獨成冊）等。

（3）初步設(shè)計受理

水利工程初步設(shè)計審批屬于行政許可項目，受理地點省政務(wù)服務(wù)中心水利窗口。

建設(shè)單位準備初步設(shè)計審查申報材料，向受理窗口提交申請，經(jīng)窗口工作人員初步審核申報材料合格后，出具受理回執(zhí)；材料不齊全的，窗口人員一次性書面告知申報單位，待補齊材料后重新受理。

二、水利工程初步設(shè)計審批程序

（四）水利工程初步設(shè)計報批流程

2、審查、審批

省水利廳承辦 處室為基本建設(shè)處，省發(fā)展改革委承辦處室為設(shè)計處。

（1）審批條件

可行性研究報告或有關(guān)立項文件已批準；

項目已列入國家或地方水利基建計劃，建設(shè)資金來源已明確

二、水利工程初步設(shè)計審批程序

（四）水利工程初步設(shè)計報批流程

（2）審查組織

水行政主管部門對建設(shè)單位報送的申請材料進行初步審查，符合相關(guān)條件的，由水行政主管部門或其委托的咨詢單位在一定時限內(nèi)（建設(shè)單位設(shè)計文件修改時間不計入審查時間）完成審查工作。

初步設(shè)計審查會議由主管部門或其委托的咨詢單位組織，水行政主管部門、審查專家組成員、建設(shè)單位和勘察設(shè)計單位以及邀請與工程項目有關(guān)的規(guī)劃、交通、航道等部門參加。

二、水利工程初步設(shè)計審批程序

（四）水利工程初步設(shè)計報批流程

（3）技術(shù)審查

技術(shù)審查一般由專家組長主持，分專業(yè)對初步設(shè)計報告內(nèi)容進行審查討論，最終形成《ⅩⅩⅩ工程初步設(shè)計審查會專家組意見》，并在參會單位全體會議上宣讀。技術(shù)審查重點為：

審查初步設(shè)計是否符合國家法律法規(guī)、有關(guān)專業(yè)技術(shù)規(guī)范和標準的執(zhí)行情況，重點是工程建設(shè)強制性標準條文的執(zhí)行情況；

關(guān)注可研審查與評估提出的問題及處理方案、措施；

審查設(shè)計指標是否符合發(fā)改、國土、環(huán)保相關(guān)行政部門批復(fù)要求；

審查復(fù)雜工程地質(zhì)與基礎(chǔ)處理措施及技術(shù)合理性；

審查設(shè)計重大技術(shù)問題的專題報告及必要的試驗研究成果；

審查對工程投資有較大影響的設(shè)計方案、施工導流與料場等；

審查初步設(shè)計概算投資的合理性。

二、水利工程初步設(shè)計審批程序

（四）水利工程初步設(shè)計報批流程

（4）初步設(shè)計批復(fù)

經(jīng)審查不符合規(guī)定條件的初步設(shè)計，建設(shè)單位、設(shè)計單位要全面修改，提出修改內(nèi)容的詳細報告，由建設(shè)單位按申報程序重新審查。

對符合要求的水利工程初步設(shè)計，在技術(shù)審查后，由省水利廳或省發(fā)展改革委進行批復(fù)。

投資額1000萬元以內(nèi)項目省水利廳審批，抄送省發(fā)展改革委；投資額超過1000萬元的項目由省發(fā)展改革委審批；審查會專家組審查意見一般作為批復(fù)文件的附件。

三、水利工程設(shè)計變更及概算調(diào)整

（一）設(shè)計變更

水利工程設(shè)計變更是指自初步設(shè)計批準之日起至工程竣工驗收交付使用之日止，對已批準的初步設(shè)計所進行的修改活動。

設(shè)計變更應(yīng)符合國家有關(guān)法律、法規(guī)和技術(shù)標準的要求，嚴格執(zhí)行工程設(shè)計強制性標準，符合項目建設(shè)質(zhì)量和使用功能的要求。

三、水利工程設(shè)計變更及概算調(diào)整

（一）設(shè)計變更

1、設(shè)計變更的劃分

水利部將工程設(shè)計變更分為重大設(shè)計變更和一般設(shè)計變更。

重大設(shè)計變更是指工程建設(shè)過程中，工程的建設(shè)規(guī)模、設(shè)計標準、總體布局、布置方案、主要建筑物結(jié)構(gòu)形式、重要機電金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備、重大技術(shù)問題的處理措施、、施工組織設(shè)計等方面發(fā)生變化，對工程的質(zhì)量、安全、工期、投資、效益產(chǎn)生重大影響的設(shè)計變更。

三、水利工程設(shè)計變更及概算調(diào)整

（一）設(shè)計變更

1、設(shè)計變更的劃分

工程設(shè)計變更分為重大、較大和一般設(shè)計變更。

重大設(shè)計變更主要是指在工程任務(wù)、規(guī)模、標準、布置及主要建筑物設(shè)計方案、重要機電設(shè)備、重大技術(shù)問題處理方案等方面，對工程的安全、投資、效益、工期產(chǎn)生重大影響的設(shè)計變更，以及投資變化超過工程部分總投資10%的設(shè)計變更。

較大設(shè)計變更是指除重大設(shè)計變更外，在工程分期規(guī)模、建筑物結(jié)構(gòu)設(shè)計、機電金屬結(jié)構(gòu)設(shè)備配置、施工、附屬工程等方面，對工程的安全、投資、效益、工期產(chǎn)生一定影響的設(shè)計變更，以及投資變化超過工程部分總投資的5％，不超過10%的設(shè)計變更。

重大及較大設(shè)計變更以外的其它設(shè)計變更為一般設(shè)計變更。

三、水利工程設(shè)計變更及概算調(diào)整

（一）設(shè)計變更

2、設(shè)計變更報告的編制、審批

工程勘察設(shè)計文件的變更，應(yīng)委托原勘察設(shè)計單位進行。經(jīng)原勘察設(shè)計單位書面同意，項目法人也可委托其他具有資質(zhì)的勘察設(shè)計單位進行修改。

設(shè)計變更文件編制的設(shè)計深度應(yīng)當滿足初步設(shè)計階段的有關(guān)規(guī)程、規(guī)范要求，有條件的可按施工圖設(shè)計階段的設(shè)計深度進行編制。

工程設(shè)計變更審批采用分級管理制度。重大設(shè)計變更文件，由項目法人按原報審程序報原初步設(shè)計審批部門審批。較大設(shè)計變更由項目主管部門或委托項目法人審批。一般設(shè)計變更文件，由項目法人組織審查后實施，并報項目主管部門核備，必要時報項目主管部門審批。設(shè)計變更文件批準后由項目法人負責組織實施。

三、水利工程設(shè)計變更及概算調(diào)整

（一）設(shè)計變更

3、特殊情況重大設(shè)計變更的處理

（1）對需要進行緊急搶險的工程設(shè)計變更，項目法人可先組織進行緊急搶險處理，同時通報項目主管部門，并按照規(guī)定辦理設(shè)計變更審批手續(xù)，并附相關(guān)的影像資料說明緊急搶險的情形。

（2）若工程在施工過程中不能停工，或不繼續(xù)施工會造成安全事故或重大質(zhì)量事故的，經(jīng)項目法人、監(jiān)理單位同意并簽字認可后即可施工，但項目法人應(yīng)將情況在5個工作日內(nèi)報告項目主管部門備案，同時按照規(guī)定辦理設(shè)計變更審批手續(xù)。

三、水利工程設(shè)計變更及概算調(diào)整

（二）概算調(diào)整

1、概算調(diào)整依據(jù)

在項目建設(shè)過程中由于主要材料設(shè)備價格上漲、國家重大政策調(diào)

整、地質(zhì)條件發(fā)生重大變化導致設(shè)計變動、發(fā)生不可抗力自然災(zāi)

害等原因，導致工程概算與原批復(fù)概算發(fā)生重大變化的，確需調(diào)

整概算的,應(yīng)向原初步設(shè)計審批單位申請調(diào)整概算。

2、申報材料

（1）項目主管部門的初審意見和申請文件；

（2）原初步設(shè)計文件及初步設(shè)計批復(fù)文件；

（3）由具備相應(yīng)資質(zhì)單位編制的調(diào)整概算書，編制調(diào)整概算與原批復(fù)概算對比表，并分類定量說明調(diào)整概算的原因、依據(jù)和計算方法；

（4）與調(diào)整概算有關(guān)的招標文件、合同文件，包括變更洽商部分以及由審計或財政部門審定的意見，影響概算變化的政策性調(diào)整文件。

三、水利工程設(shè)計變更及概算調(diào)整

（二）概算調(diào)整

3、審批要求

（1）對于項目建設(shè)規(guī)模、地點、標準、方案等主要建設(shè)內(nèi)容與原批復(fù)可研有重大變化的，必須及時報原可行性研究報告審批單位確認或重新審批可行性研究報告；工程實施中，重大設(shè)計變更要及時報批，涉及到投資額變化的，要同時編報設(shè)計概算。

（2）對于使用中央預(yù)算內(nèi)投資項目、省預(yù)算內(nèi)投資項目,概算調(diào)整幅度超過原批復(fù)概算10%及以上的，原則上先商請審計機關(guān)審計，待審計結(jié)束后，再視具體情況進行概算調(diào)整。（3）概算調(diào)整原則上應(yīng)在土建主體工程量完成80%之后進行。

4、審批原則

（1）對于使用基本預(yù)備費可以解決問題的項目，不予調(diào)整概算。（2）對于確需調(diào)整概算的項目，須經(jīng)專家審查后方予核定批準。

（3）對由于價格上漲、政策調(diào)整等不可抗因素造成調(diào)整概算超過原批復(fù)概算的，經(jīng)核定后予以調(diào)整。調(diào)增的價差不作為計取其它費用的基數(shù)。

第四篇：建設(shè)工程初步設(shè)計審批（范文模版）

許可項目之一：建設(shè)工程初步設(shè)計審批

許可對象：法人和其他組織。

許可依據(jù)：

1、《中華人民共和國建筑法》（中華人民共和國主席令第91號）。

2、《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第279號）。

3、《建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》(中華人民共和國國務(wù)院第293號令)。

4、《湖南省建設(shè)工程勘察設(shè)計管理條例》(湖南省第九屆人民代表大會公告第35號)。

許可條件：

1、取得有關(guān)職能部門批準的工程可行性研究報告、資源分析報告、環(huán)境影響評價報告、水土保持可行性研究報告、工程選址意見書、建筑工程規(guī)劃設(shè)計要點、以及氣象、水文工程地質(zhì)等基礎(chǔ)資料，征地紅線、資金來源證明和其他有關(guān)協(xié)議文件；

2、設(shè)計單位項目技術(shù)負責人和注冊執(zhí)業(yè)人員簽署的能達到國家和有關(guān)部門規(guī)定及深度要求的設(shè)計文件和圖紙；

3、承擔工程勘察設(shè)計單位應(yīng)持有的、與工程建設(shè)規(guī)模相應(yīng)的勘察設(shè)計資質(zhì)證書。

4、法律、法規(guī)要求的其它相關(guān)資料。

許可數(shù)量：無數(shù)量限制

申請材料：

1、工程可行性研究報告；

2、資源分析報告；

3、環(huán)境影響評價報告；

4、水土保持可行性研究報告；

5、工程選址意見書；

6、建筑工程規(guī)劃設(shè)計要點；

7、氣象、水文工程地質(zhì)等基礎(chǔ)資料；

8、征地紅線；

9、資金來源證明

10、設(shè)計圖紙和設(shè)計文本

11、勘察設(shè)計企業(yè)資質(zhì)證書

12、法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件

許可程序：

許可收費：不收費。

許可時限：

限額以上初步設(shè)計審查許可期限：19個工作日

限額以下初步設(shè)計審查許可期限：12個工作日

責任追究：按照《中華人民共和國行政許可法》第七章的規(guī)定執(zhí)行 監(jiān)督責任：按照《中華人民共和國行政許可法》第六章的規(guī)定執(zhí)行

市建委紀檢監(jiān)察電話：（0731）8665942

市行政效能投訴中心電話：（0731）4142127

第五篇：初步設(shè)計審批提交材料要求

初步設(shè)計審批提交材料要求

1、初步設(shè)計審查申請報告（一式兩份）

審查申請報告應(yīng)包含項目名稱、建設(shè)單位、建設(shè)規(guī)模、概算投資、資金來源等內(nèi)容。蘭外項目應(yīng)由各市（州）建設(shè)行政主管部門申報。

2、項目立項批準文件

立項批準文件指：項目投資審批、核準或備案文件。保障性住房建設(shè)項目需提交住房保障管理部門的批準文件。

3、《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》及附圖、附件

附圖包括明確建設(shè)用地范圍、代征用地范圍和有關(guān)控制線的地形圖；附件包括《規(guī)劃條件通知書》等文件。

4、《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》及附圖、附件

附圖、附件應(yīng)包括總平面圖（應(yīng)加注規(guī)劃行政主管部門的意見、簽章及日期），《建設(shè)工程設(shè)計方案核定通知書》。

5、初步設(shè)計圖文（四份，其中一份必須為

A3或A4規(guī)格裝訂）、工程概算書（兩份）、工程地質(zhì)勘察報告（兩份）、結(jié)構(gòu)計算書（一份）、日照分析報告（兩份）。

設(shè)計文件（含結(jié)構(gòu)計算書、工程概算書）應(yīng)簽字齊全，并加蓋設(shè)計文件出圖章及注冊人員執(zhí)業(yè)章（建筑及結(jié)構(gòu)主要圖紙應(yīng)逐一加蓋）。

6、勘察、設(shè)計合同文本（省外勘察、設(shè)計單位應(yīng)提交進甘備案書）注：以上申報材料提供復(fù)印件的均應(yīng)注明與原件相符，并應(yīng)加蓋申報單位公章 2013-12-5