第一篇：公司法、證券法中有關(guān)公司債券條款的規(guī)定

《中華人民共和國(guó)公司法》 第七章 公司債券

第一百五十四條 本法所稱公司債券，是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。

公司發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的發(fā)行條件。

第一百五十五條 發(fā)行公司債券的申請(qǐng)經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)公告公司債券募集辦法。

公司債券募集辦法中應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項(xiàng)：

（一）公司名稱；

（二）債券募集資金的用途；

（三）債券總額和債券的票面金額；

（四）債券利率的確定方式；

（五）還本付息的期限和方式；

（六）債券擔(dān)保情況；

（七）債券的發(fā)行價(jià)格、發(fā)行的起止日期；

（八）公司凈資產(chǎn)額；

（九）已發(fā)行的尚未到期的公司債券總額；

（十）公司債券的承銷機(jī)構(gòu)。

第一百五十六條 公司以實(shí)物券方式發(fā)行公司債券的，必須在債券上載明公司名稱、債券票面金額、利率、償還期限等事項(xiàng)，并由法定代表人簽名，公司蓋章。

第一百五十七條 公司債券，可以為記名債券，也可以為無(wú)記名債券。

第一百五十八條 公司發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)置備公司債券存根簿。

發(fā)行記名公司債券的，應(yīng)當(dāng)在公司債券存根簿上載明下列事項(xiàng)：

（一）債券持有人的姓名或者名稱及住所；

（二）債券持有人取得債券的日期及債券的編號(hào)；

（三）債券總額，債券的票面金額、利率、還本付息的期限和方式；

（四）債券的發(fā)行日期。

發(fā)行無(wú)記名公司債券的，應(yīng)當(dāng)在公司債券存根簿上載明債券總額、利率、償還期限和方式、發(fā)行日期及債券的編號(hào)。

第一百五十九條 記名公司債券的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立債券登記、存管、付息、兌付等相關(guān)制度。

第一百六十條 公司債券可以轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格由轉(zhuǎn)讓人與受讓人約定。

公司債券在證券交易所上市交易的，按照證券交易所的交易規(guī)則轉(zhuǎn)讓。

第一百六十一條 記名公司債券，由債券持有人以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于公司債券存根簿。

無(wú)記名公司債券的轉(zhuǎn)讓，由債券持有人將該債券交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。

第一百六十二條 上市公司經(jīng)股東大會(huì)決議可以發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，并在公司債券募集辦法中規(guī)定具體的轉(zhuǎn)換辦法。上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，應(yīng)當(dāng)在債券上標(biāo)明可轉(zhuǎn)換公司債券字樣，并在公司債券存根簿上載明可轉(zhuǎn)換公司債券的數(shù)額。

第一百六十三條 發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的，公司應(yīng)當(dāng)按照其轉(zhuǎn)換辦法向債券持有人換發(fā)股票，但債券持有人對(duì)轉(zhuǎn)換股票或者不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)。

《中華人民共和國(guó)證券法》

第十六條 公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元；

（二）累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十；

（三）最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息；

（四）籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；

（五）債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平；

（六）國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。

公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，除應(yīng)當(dāng)符合第一款規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)符合本法關(guān)于公開發(fā)行股票的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

第十七條 申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送下列文件：

（一）公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

（二）公司章程；

（三）公司債券募集辦法；

（四）資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告；

（五）國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他文件。

依照本法規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。

第二篇：公司法、證券法修改的三點(diǎn)意見

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公司法、證券法修改的三點(diǎn)意見

——在“發(fā)展與規(guī)范：中國(guó)證券市場(chǎng)法律論壇

(2004)”上的演講 江平中國(guó)政法大學(xué) 終身教授

關(guān)鍵詞: 轉(zhuǎn)讓權(quán)/設(shè)立條件/轉(zhuǎn)讓場(chǎng)所

內(nèi)容提要: 在公司法和證券法修改的時(shí)候應(yīng)該解決共同的問題，為此提出三點(diǎn)意見：第一，股權(quán)里很重要的一個(gè)權(quán)利是轉(zhuǎn)讓權(quán)，剝奪和非法限制了轉(zhuǎn)讓權(quán)就意味著對(duì)公民私人財(cái)產(chǎn)權(quán)利的一種侵犯，希望在公司法和證券法修改時(shí)，把股東的轉(zhuǎn)讓權(quán)明確寫出，這是法律保障其應(yīng)該享有的權(quán)利。第二，不上市的股份公司設(shè)立應(yīng)該和有限公司設(shè)立的條件是一樣的，除非法定條件不一樣，批準(zhǔn)應(yīng)該是一樣的。第三，應(yīng)該建立不上市股份公司股東合法轉(zhuǎn)讓股權(quán)的場(chǎng)所，以便保障其權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。

今年是一個(gè)很不尋常的年份，因?yàn)榻衲暾泌s上公司法和證券法同時(shí)修改，有人說(shuō)這兩部法律同時(shí)修改在歷史上是很難碰到的，也許幾十年碰一次，幾百年碰一次，大概跟金星和火星最靠近地球差不多。

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我們很希望公司法和證券法修改的時(shí)候來(lái)解決共同的問題。為此我提三點(diǎn)意見：

第一，過(guò)去公司法和證券法修改往往愿意討論關(guān)于發(fā)行的問題，現(xiàn)在看起來(lái)，證券法和公司法到底誰(shuí)來(lái)管發(fā)行，應(yīng)該說(shuō)并不是一個(gè)很大的問題，但是我覺得公司法和證券法有一個(gè)很重要的交叉點(diǎn)，這就是股東的轉(zhuǎn)讓權(quán)利應(yīng)該在法律上如何加以保障。我們知道，最近憲法有一個(gè)修改，雖然詞稍微修改一點(diǎn)，但是我認(rèn)為內(nèi)容變化很大，那就是原來(lái)我們只講了私人財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的保護(hù)，特別講了私人的房屋、儲(chǔ)蓄這樣一些所有權(quán)的保護(hù)，而這次在憲法里變成了私人財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，私人財(cái)產(chǎn)權(quán)顯然不僅僅包含物權(quán)或者僅僅包含所有權(quán)，還要包含債權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)，乃至股權(quán)。在這個(gè)意義上應(yīng)該說(shuō)股權(quán)現(xiàn)在應(yīng)該上升到憲法所保障的私人權(quán)利里很重要的一種，而私人權(quán)利里的股權(quán)應(yīng)該就轉(zhuǎn)讓權(quán)給以特別的重視。公司法第四條沒有講股東的基本權(quán)利包含股權(quán)，但是人們一般又都認(rèn)為股東的股權(quán)是不可剝奪的，而股東的股權(quán)是股東權(quán)利里自然而然就有的，但是在實(shí)踐中股權(quán)轉(zhuǎn)讓的權(quán)利受到侵犯或者受到限制的情況，現(xiàn)在仍然很嚴(yán)重。就拿現(xiàn)在公司法的條文來(lái)說(shuō)，有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓的這部分只寫到了股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓，似乎股東轉(zhuǎn)讓股份的權(quán)利是法律恩賜給他的，好像法律是允許你可以來(lái)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)該說(shuō)股東轉(zhuǎn)讓的權(quán)利就是自己的權(quán)利，法律應(yīng)當(dāng)保障每一個(gè)股東在法律允許的范圍內(nèi)有轉(zhuǎn)讓自己股份的權(quán)利。但是，我們

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至少可以看到，上市公司股東的股權(quán)得到了保障，而不上市公司股東的轉(zhuǎn)讓權(quán)仍然受到了很大的限制，在這點(diǎn)上來(lái)說(shuō)，我認(rèn)為私人財(cái)產(chǎn)權(quán)里包含了股權(quán)，而股權(quán)里很重要的一個(gè)權(quán)利是轉(zhuǎn)讓權(quán)，剝奪和非法限制了轉(zhuǎn)讓權(quán)就意味著對(duì)于公民私人財(cái)產(chǎn)權(quán)利的一種侵犯。所以，如何在法律上把這一條能夠更加完善，希望在公司法和證券法修改的時(shí)候，把它提高到一個(gè)更高的高度加以規(guī)定。

第二，我們現(xiàn)在不上市的股份公司也是屬于股份公司的一種，但是從我們公司法規(guī)定的情況來(lái)看，我們可以看到公司法第8條和第77條有一個(gè)重大的矛盾，公司法第8條第1款里明確講了只要符合法律規(guī)定條件的就應(yīng)當(dāng)?shù)怯洖橛邢薰竞凸煞莨荆环蠗l件的不得登記為有限公司和股份公司，如果按照準(zhǔn)則主義作為原則的話，股份公司的設(shè)立是和有限公司是一樣的。我們公司法在第77條里又做了另外的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立必須經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)部門或者省級(jí)人民政府批準(zhǔn)，不僅用了“必須”，而且用了“省級(jí)”，所以實(shí)際上造成了股份公司的設(shè)立是難上加難。當(dāng)然，對(duì)于國(guó)有企業(yè)的改制股份公司那沒有什么難的，而對(duì)于民辦的企業(yè)想設(shè)立股份公司卻是很難的。我們應(yīng)該看到，有限責(zé)任公司、不上市的股份公司和上市的股份公司本身是個(gè)寶塔形的，如果沒有數(shù)量眾多的不上市股份公司作為基礎(chǔ)，要想讓上市公司的質(zhì)量好，也不行。就像我們現(xiàn)在有些體育運(yùn)動(dòng)一樣，如果沒有一個(gè)更廣泛的、扎實(shí)的、群眾的基礎(chǔ)，那么你要使得

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上面有更好的質(zhì)量就成問題。所以，在中國(guó)如果能夠讓更多的股份公司設(shè)立，讓更多的不上市的股份公司設(shè)立，必須改變審批制度的特別規(guī)定，即要求所有的股份公司都要經(jīng)省部級(jí)批準(zhǔn)。其實(shí)，股份公司也有發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立的特點(diǎn)，退一步說(shuō)，發(fā)起設(shè)立不需要向任何社會(huì)公眾去募集的，為什么還需要省部級(jí)批準(zhǔn)呢?你是產(chǎn)業(yè)部門的批準(zhǔn)還是僅僅因?yàn)樗枪煞莨?，所以它要比有限公司難得多呢?從法理上也說(shuō)不過(guò)去。

第三，我們的公司法明確規(guī)定，股份公司不論上市的還是不上市的，所發(fā)行的都是股票，而股票是有價(jià)證券，和有限責(zé)任公司不同，有限責(zé)任公司是出資證明，而有價(jià)證券必須允許它能夠更自由的轉(zhuǎn)讓，這就是我們所說(shuō)的在公司法里面股份轉(zhuǎn)讓和證券法相關(guān)的公司法第144條“股東轉(zhuǎn)讓其股份必須在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所進(jìn)行”。而現(xiàn)在我們依法設(shè)立的交易場(chǎng)所禁止了，或者主要指上海和深圳這兩個(gè)交易所，而這部分證券的交易只限于上市公司的交易，所以在這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，剝奪了不上市公司，尤其將來(lái)有更多的民營(yíng)的、作為個(gè)人的，過(guò)去更多的是職工持股的股份轉(zhuǎn)讓權(quán)。將來(lái)如果更多的作為民間集資設(shè)立的股份公司，如果沒有一個(gè)交易場(chǎng)所的保障，誰(shuí)愿意來(lái)買這樣的股票或者在這種公司里投資呢?他只能夠投資，不能轉(zhuǎn)讓，又不能夠退股。所以，在這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，我們要發(fā)展股份公司，要打好不上市股份公司堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，必須在法律上保障不上市公司的股東

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所持有的股票應(yīng)該有一個(gè)合法轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所。最早證券法起草的時(shí)候有一條，就是在柜臺(tái)交易，在證券經(jīng)紀(jì)公司的門市通過(guò)協(xié)議，后來(lái)這條在草案里劃掉了，這樣的話，公司法的規(guī)定等于剝奪了不上市公司股東股票的合法轉(zhuǎn)讓的權(quán)利，如果提高到一個(gè)更高的高度來(lái)說(shuō)，這樣的規(guī)定是嚴(yán)重的侵犯了不上市股份公司的股東應(yīng)該享有的合法轉(zhuǎn)讓權(quán)。

所以，我在這個(gè)場(chǎng)合提這三點(diǎn)意見，第一，要把股東的轉(zhuǎn)讓權(quán)明確寫出，這是法律保障他應(yīng)該享有的權(quán)利;第二，不上市的股份公司設(shè)立應(yīng)該和有限公司設(shè)立的條件是一樣的，除非法定條件不一樣，批準(zhǔn)應(yīng)該是一樣的;第三，應(yīng)該建立不上市股份公司股東合法轉(zhuǎn)讓股權(quán)的場(chǎng)所，以便保障他的權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。

第三篇：美國(guó)公司法證券法歷年經(jīng)典論文列表

美國(guó)是世界上公司法、證券法研究最為發(fā)達(dá)的國(guó)家之一，在美國(guó)法學(xué)期刊（Law Review & Journals）上每年發(fā)表400多篇以公司法和證券法為主題的論文。自1994年開始，美國(guó)的公司法學(xué)者每年會(huì)投票從中遴選出10篇左右重要的論文，重印于Corporate Practice Commentator，至2008年，已經(jīng)評(píng)選了15年，計(jì)177篇論文入選。

以下是每年入選的論文列表：

2008年（以第一作者姓名音序?yàn)樾颍?/p>

1.Anabtawi, Iman and Lynn Stout.Fiduciary duties for activist shareholders.60 Stan.L.Rev.1255-1308(2008).2.Brummer, Chris.Corporate law preemption in an age of global capital markets.81 S.Cal.L.Rev.1067-1114(2008).3.Choi, Stephen and Marcel Kahan.The market penalty for mutual fund scandals.87 B.U.L.Rev.1021-1057(2007).4.Choi, Stephen J.and Jill E.Fisch.On beyond CalPERS: Survey evidence on the developing role of public pension funds in corporate governance.61 Vand.L.Rev.315-354(2008).5.Cox, James D., Randall S.Thomas and Lynn Bai.There are plaintiffs and…there are plaintiffs: An empirical analysis of securities class action settlements.61 Vand.L.Rev.355-386(2008).6.Henderson, M.Todd.Paying CEOs in bankruptcy: Executive compensation when agency costs are low.101 Nw.U.L.Rev.1543-1618(2007).7.Hu, Henry T.C.and Bernard Black.Equity and debt decoupling and empty voting II: Importance and extensions.156 U.Pa.L.Rev.625-739(2008).8.Kahan, Marcel and Edward Rock.The hanging chads of corporate voting.96 Geo.L.J.1227-1281(2008).9.Strine, Leo E., Jr.Toward common sense and common ground? Reflections on the shared interests of managers and labor in a more rational system of corporate governance.33 J.Corp.L.1-20(2007).10.Subramanian, Guhan.Go-shops vs.no-shops in private equity deals: Evidence and implications.63 Bus.Law.729-760(2008).2007年：

1.Baker, Tom and Sean J.Griffith.The Missing Monitor in Corporate Governance: The Directors’ & Officers’ Liability Insurer.95 Geo.L.J.1795-1842(2007).2.Bebchuk, Lucian A.The Myth of the Shareholder Franchise.93 Va.L.Rev.675-732(2007).3.Choi, Stephen J.and Robert B.Thompson.Securities Litigation and Its Lawyers: Changes During the First Decade After the PSLRA.106 Colum.L.Rev.1489-1533(2006).4.Coffee, John C., Jr.Reforming the Securities Class Action: An Essay on Deterrence and Its Implementation.106 Colum.L.Rev.1534-1586(2006).5.Cox, James D.and Randall S.Thomas.Does the Plaintiff Matter? An Empirical Analysis of Lead Plaintiffs in Securities Class Actions.106 Colum.L.Rev.1587-1640(2006).6.Eisenberg, Theodore and Geoffrey Miller.Ex Ante Choice of Law and Forum: An Empirical Analysis of Corporate Merger Agreements.59 Vand.L.Rev.1975-2013(2006).7.Gordon, Jeffrey N.The Rise of Independent Directors in the United States, 1950-2005: Of Shareholder Value and Stock Market Prices.59 Stan.L.Rev.1465-1568(2007).8.Kahan, Marcel and Edward B.Rock.Hedge Funds in Corporate Governance and Corporate Control.155 U.Pa.L.Rev.1021-1093(2007).9.Langevoort, Donald C.The Social Construction of Sarbanes-Oxley.105 Mich.L.Rev.1817-1855(2007).10.Roe, Mark J.Legal Origins, Politics, and Modern Stock Markets.120 Harv.L.Rev.460-527(2006).11.Subramanian, Guhan.Post-Siliconix Freeze-outs: Theory and Evidence.36 J.Legal Stud.1-26(2007).(NOTE: This is an earlier working draft.The published article is not freely available, and at SLW we generally respect the intellectual property rights of others.)

2006年：

1.Bainbridge, Stephen M.Director Primacy and Shareholder Disempowerment.119 Harv.L.Rev.1735-1758(2006).2.Bebchuk, Lucian A.Letting Shareholders Set the Rules.119 Harv.L.Rev.1784-1813(2006).3.Black, Bernard, Brian Cheffins and Michael Klausner.Outside Director Liability.58 Stan.L.Rev.1055-1159(2006).4.Choi, Stephen J., Jill E.Fisch and A.C.Pritchard.Do Institutions Matter? The Impact of the Lead Plaintiff Provision of the Private Securities Litigation Reform Act.83 5.Cox, James D.and Randall S.Thomas.Letting Billions Slip Through Your Fingers: Empirical Evidence and Legal Implications of the Failure of Financial Institutions to Participate in Securities Class Action Settlements.58 Stan.L.Rev.411-454(2005).6.Gilson, Ronald J.Controlling Shareholders and Corporate Governance: Complicating the Comparative Taxonomy.119 Harv.L.Rev.1641-1679(2006).7.Goshen , Zohar and Gideon Parchomovsky.The Essential Role of Securities Regulation.55 Duke L.J.711-782(2006).8.Hansmann, Henry, Reinier Kraakman and Richard Squire.Law and the Rise of the Firm.119 Harv.L.Rev.1333-1403(2006).9.Hu, Henry T.C.and Bernard Black.Empty Voting and Hidden(Morphable)Ownership: Taxonomy, Implications, and Reforms.61 Bus.Law.1011-1070(2006).10.Kahan, Marcel.The Demand for Corporate Law: Statutory Flexibility, Judicial Quality, or Takeover Protection? 22 J.L.Econ.& Org.340-365(2006).11.Kahan, Marcel and Edward Rock.Symbiotic Federalism and the Structure of Corporate Law.58 Vand.L.Rev.1573-1622(2005).12.Smith, D.Gordon.The Exit Structure of Venture Capital.53 UCLA L.Rev.315-356(2005).2005年：

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第四篇：公司法中對(duì)公司章程的規(guī)定

公司章程中可以自主約定的15大事項(xiàng)，99%的企業(yè)都未進(jìn)行約定

《公司法》中最經(jīng)典的一句話是啥?我覺得非這句莫屬：公司章程另有規(guī)定的除外。但是，在中國(guó)，可以說(shuō)99%的公司章程都是毫無(wú)意義的范本，這些范本由注冊(cè)時(shí)工商登記部門提供，而投資人往往忽視了公司法賦予公司章程可以自主規(guī)定的事項(xiàng)。

公司章程作為公司“憲法”級(jí)文件，作為企業(yè)股東應(yīng)該設(shè)計(jì)最適合自己公司實(shí)際情況的章程。

一、法定代表人的確定

1、公司法條文

第十三條，公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理?yè)?dān)任，并依法登記。

2、法律分析

各國(guó)公司法對(duì)于公司代表權(quán)的規(guī)定存在多種模式，有的國(guó)家采單一制，由董事會(huì)行使，有的國(guó)家采復(fù)數(shù)代表制，規(guī)定代表權(quán)的行使歸于各個(gè)董事。《日本有限公司法》第27條規(guī)定，董事代表公司;有數(shù)人為董事時(shí)，各自代表公司。《日本商法典》第261條規(guī)定，公司須以董事會(huì)決議確定應(yīng)當(dāng)代表公司的董事，可確定數(shù)名代表董事共同代表公司?！兜聡?guó)股份法》第78條規(guī)定，董事會(huì)在訴訟上和訴訟外代表公司;章程可以規(guī)定，董事會(huì)的各個(gè)成員有權(quán)單獨(dú)或與一名經(jīng)理一起代表公司。

修改前的公司法規(guī)定了法定的、唯一的代表權(quán)制度，規(guī)定公司的董事長(zhǎng)或執(zhí)行董事為法定的法定代表人。初衷，使當(dāng)事人明晰誰(shuí)代表公司，使法律效果和責(zé)任確定化，從而維護(hù)交易的安全。缺少靈活的變通，走向了極端和反面，其他董事、經(jīng)理行為不約束公司，并不利于和公司交易的第三人。

僅由董事長(zhǎng)作為公司的法定代表人，對(duì)公司來(lái)講，忽視了當(dāng)事人的意志。法定的唯一的代表制對(duì)內(nèi)不利于投資者根據(jù)自身利益及實(shí)際需要確定權(quán)限的劃分，對(duì)外使法人缺乏適應(yīng)能力和競(jìng)爭(zhēng)能力，難以應(yīng)付頻繁的交易和廣泛的活動(dòng)。對(duì)于代表人自身來(lái)說(shuō)，其本身的負(fù)擔(dān)太重，工作量太大，責(zé)任太多，難免不堪重負(fù)。(均遙集團(tuán)的老板王均遙每天工作18小時(shí)39歲不就累死了嗎?)對(duì)于交易人來(lái)說(shuō)，法定唯一的代表制給其帶來(lái)很大的不便。每筆交易只能找法定代表人，這必然使相對(duì)人疲于奔命，也往往錯(cuò)失商機(jī)。同時(shí)，于公司其他冠以董事、總經(jīng)理名稱的容易使當(dāng)事人誤認(rèn)為有代表權(quán)的所為的行為并不拘束公司，對(duì)相對(duì)人的保護(hù)也是不足的。(訴訟中一般以是否構(gòu)成表見代理的理論來(lái)認(rèn)定)

我國(guó)仍處于公司制度發(fā)展的初期階段，如果驟然放棄一元化的代表權(quán)制度，可能導(dǎo)致公司管理的混亂和更大的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。公司法改變了原公司法中的法定代表人法定化制度，授權(quán)公司章程在一定范圍內(nèi)的選擇確定權(quán)。即在公司章程約定的情況下，公司經(jīng)理可以擔(dān)任公司的法定代表人，擴(kuò)大了公司法定代表人的選擇范圍。

3、章程范例

董事長(zhǎng)為公司的法定代表人，(注：也可是執(zhí)行董事或經(jīng)理)，任期年，由股東會(huì)或董事會(huì)選舉產(chǎn)生，任期屆滿，可連選連任。(注：由股東自行確定)

二、公司對(duì)外投資

1、公司法條文

第十五條，公司可以向其他企業(yè)投資;但是，除法律另有規(guī)定外，不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。

第十六條，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，按照公司章程的規(guī)定由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。

2、法律分析

轉(zhuǎn)投資，一般是指公司為了獲得能夠產(chǎn)生收益的財(cái)產(chǎn)、資產(chǎn)或權(quán)益而依法投資于他公司的行為。轉(zhuǎn)投資可以分為單向轉(zhuǎn)投資和雙向轉(zhuǎn)投資，單向轉(zhuǎn)投資是指一公司向他公司投資的單向行為，而雙向轉(zhuǎn)投資是指兩個(gè)公司相互向?qū)Ψ酵顿Y的行為。

首先,公司法擴(kuò)大了公司對(duì)外投資對(duì)象的范圍，除有限公司和股份公司以外，公司也可向任何非承擔(dān)連帶責(zé)任的企業(yè)投資。本條雖然沒有對(duì)投資對(duì)象企業(yè)的范圍作出直接限制，但明確規(guī)定了除法律另有規(guī)定外，不能成為所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。這樣間接限制了公司轉(zhuǎn)投資的對(duì)象范圍，如不能向合伙企業(yè)投資。

其次取消了公司對(duì)外投資不得超過(guò)公司注冊(cè)資本的50%的限制性標(biāo)準(zhǔn)，公司章程對(duì)對(duì)外投資的數(shù)額作出約定。股東會(huì)或董事會(huì)作出對(duì)外投資的決議時(shí)金額不得超過(guò)公司章程的規(guī)定限額。

3、章程范例

公司對(duì)外投資由股東會(huì)(或董事會(huì))作出決議，公司對(duì)外投資的單項(xiàng)投資金額不得超過(guò)上一公司資產(chǎn)凈額的__%，對(duì)外投資的累計(jì)額度不得超過(guò)投資前公司資產(chǎn)凈額的_____%。

三、公司擔(dān)保

1、公司法條文

第十六條，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，按照公司章程的規(guī)定由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。

前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實(shí)際控制人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項(xiàng)的表決。該項(xiàng)表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)。

2、法律分析

擔(dān)保潛在的風(fēng)險(xiǎn)是債務(wù)人一旦不能清償債務(wù)，公司必須替代清償，會(huì)導(dǎo)致資本確定原則遭到破壞并可能損害公司、股東和公司債權(quán)人的利益。因此，有必要對(duì)公司擔(dān)保進(jìn)行合理的規(guī)制。

原公司法第60條第3款規(guī)定，董事、經(jīng)理不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他債務(wù)提供擔(dān)。然而，對(duì)于董事、經(jīng)理可否以公司資產(chǎn)為股東、其他個(gè)人以外的債務(wù)提供擔(dān)保，從該條規(guī)定無(wú)法看出答案。該規(guī)定也過(guò)于嚴(yán)苛，如果是對(duì)公司有益的擔(dān)保就不應(yīng)該一概地予以禁止。原公司法在公司的擔(dān)保能力的規(guī)定反面規(guī)定的語(yǔ)焉不詳，在現(xiàn)實(shí)中造成很多困惑和分歧。公司法旗幟鮮明地肯定了公司的擔(dān)保能力，且對(duì)公司為其股東和其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保解禁，并授權(quán)公司章程對(duì)公司的擔(dān)保事宜作出約定。

首先，需要區(qū)分公司是為自身?yè)?dān)保還是為公司以外的第三人提供擔(dān)保。如果是自身債務(wù)提供擔(dān)保，則屬于公司的經(jīng)營(yíng)行為，由公司經(jīng)營(yíng)機(jī)關(guān)自行決定即可，無(wú)需股東(大)會(huì)決議。

如果是為了公司以外的第三人，包括公司的股東、股東以外的人提供擔(dān)保，因該擔(dān)?？赡軗p害公司、股東、債權(quán)人的利益，則需要進(jìn)行限制。

3、章程范例

公司因經(jīng)營(yíng)需要董事會(huì)可以決議向債權(quán)人提供擔(dān)保，擔(dān)保的方式為抵押和質(zhì)押。抵押或質(zhì)押的財(cái)產(chǎn)范圍為公司所有的土地、房屋和機(jī)器設(shè)備為限。董事會(huì)的擔(dān)保決議需三分之二以上董事通過(guò)。

公司為他人提供擔(dān)保，必須經(jīng)過(guò)股東會(huì)決議。擔(dān)保數(shù)額不得超過(guò)_____萬(wàn)元。決議需股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)。公司為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保的，公司股東或?qū)嶋H控制人及其支配的股東，不得參與擔(dān)保事項(xiàng)的表決。該項(xiàng)表決由其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)。

四、股東會(huì)會(huì)議通知和議事方式、表決程序

1、公司法條文

第41條，召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開十五日前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

第43條，股東會(huì)的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)。

2、法律分析

股東會(huì)議的通知是股東得以參加股東會(huì)會(huì)議并行使其權(quán)利的前提。由于股東會(huì)并非公司常設(shè)機(jī)構(gòu)，股東也非公司工作人員，因此，股東們對(duì)公司需要審議的事項(xiàng)并不是很熟悉，為了提高股東會(huì)開會(huì)的效率和股東的出席綠，也為了防止董事會(huì)或控股股東等在股東會(huì)會(huì)議上利用突襲手段控制股東會(huì)決議，各國(guó)公司法均規(guī)定了股東會(huì)會(huì)議召集的通知程序。

公司股東會(huì)會(huì)議的通知時(shí)間、通知方式可以由公司章程規(guī)定。公司因情況緊急，召開臨時(shí)股東會(huì)完全可以自主在章程中規(guī)定通知時(shí)間和方式，即可以是書面的也可以是電話方式。這樣有利于公司遇到緊急情況，需要全體股東表決重大事項(xiàng)時(shí)提高效率。股東會(huì)會(huì)議的通知人，我認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由召集人進(jìn)行通知，在有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議的召集人包括董事會(huì)、不設(shè)董事會(huì)的公司的執(zhí)行董事、監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事、代表1/10以上表決權(quán)的股東，誰(shuí)行使召集和主持權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由誰(shuí)來(lái)進(jìn)行通知。

3、章程范例

公司應(yīng)當(dāng)在召開股東會(huì)會(huì)議十五天前由董事會(huì)以書面方式通知全體股東，通知應(yīng)當(dāng)包括股東會(huì)召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)。未在書面通知列出的審議的事項(xiàng)不得在股東會(huì)議上審議通過(guò)。全體股東一致同意通過(guò)的事項(xiàng)除外。

情況緊急需要召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，董事會(huì)可以口頭、電話方式通知全體股東，并同時(shí)通知需要審議的緊急事項(xiàng)。

五、股東表決權(quán)

1、公司法條文

第42條，股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán);但是，公司章程另有規(guī)定的除外。

2、法律分析

表決權(quán)是股權(quán)所包含的一項(xiàng)內(nèi)容，是股東行使共益權(quán)時(shí)表達(dá)自己意志的一項(xiàng)重要權(quán)利。表決權(quán)的行使有很多方法，比較普遍的有兩種原則，一是“均一主義”，即無(wú)論出資多少，每個(gè)出資人平等享有一個(gè)表決權(quán)，例如合伙中的表決權(quán);在有限責(zé)任公司，股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資時(shí)，其他股東表決同意與否采取的就是“均一主義”。另一原則就是“資額主義”，即出資人按照出資比例行使表決權(quán)?，F(xiàn)在公司普遍采用的原則，體現(xiàn)了有限責(zé)任公司的“資合”和“人合”的特點(diǎn)。一股一權(quán)，同股同權(quán)，將股東的表決權(quán)與其出資相聯(lián)系，股東按照出資比例享有表決權(quán)，還可以維護(hù)出資多的人的利益，吸引更多投資。也遵循“決策與風(fēng)險(xiǎn)相一致”的原則。

原公司法規(guī)定，股東會(huì)會(huì)議股東依據(jù)出資比例行使表決權(quán)，這是資本多數(shù)決的直接體現(xiàn)。根據(jù)公司法，股東行使表決權(quán)的根據(jù)不僅僅依賴于出資的多少，公司章程可以對(duì)股東表決權(quán)的根據(jù)作出其他規(guī)定。此舉具有很大的現(xiàn)實(shí)意義。

具有不同背景和投資工具的投資者約定設(shè)立一公司，有的投資者擁有資金，但不一定擁有產(chǎn)品銷售渠道;有的投資者擁有具有廣闊市場(chǎng)的專利技術(shù)，但又缺乏資金。因此各有所長(zhǎng)又各有所短的投資者利用其所長(zhǎng)出資設(shè)立公司。而在不同的領(lǐng)域，不同的所長(zhǎng)在公司成長(zhǎng)的過(guò)程中發(fā)揮的作用是不同的。如果僅由出資的多少?zèng)Q定股東的表決權(quán)，貨幣出資較少的出資者就處于劣勢(shì)地位，對(duì)公司的決策就具有較小的影響力，對(duì)公司的發(fā)展很可能就是極不利的。面對(duì)這一現(xiàn)狀，公司法對(duì)此作出了積極的回應(yīng)，對(duì)資本多數(shù)決的公司制度進(jìn)行了有益的補(bǔ)充，可以說(shuō)正好切合了投資者的需求。

3、章程范例

(1)股東會(huì)會(huì)議表決，不按照出資比例行使表決權(quán)，實(shí)行一人一票制。(或)

(2)股東會(huì)會(huì)議表決，不按照出資比例行使表決權(quán)，根據(jù)各股東在公司發(fā)展中提供出資或其他資源的重要性的差異，特確定以下表決權(quán)的行使根據(jù)：股東甲享有 %的表決權(quán)，股東乙享有 %的表決權(quán)，股東丙……。

六、股東分紅

1、公司法條文

第34條，股東按照實(shí)繳的出資比例分取紅利;公司新增資本時(shí)，股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。

第166條，……,公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn)，有限責(zé)任公司依照本法第三十四條的規(guī)定分配;股份有限公司按照股東持有的股份比例分配，但股份有限公司章程規(guī)定不按持股比例分配的除外。

2、法律分析

股東作為投資人，其投資的目的就是為了獲得利潤(rùn)。公司的利潤(rùn)，在繳納各種稅款及依法提取法定公積金、法定公益金后，并在提取股東會(huì)決議提取的任意公積金后的盈余，是可以向股東分配的紅利。按照“實(shí)繳”的出資比例分取紅利，是因?yàn)楣痉ú扇〉氖欠制诶U納的法定資本制，也就是股東認(rèn)繳的出資與實(shí)際出資并不一定是一致的。

公司法賦予股東對(duì)分取紅利時(shí)，股東有權(quán)根據(jù)章程的約定采取約定依據(jù)為標(biāo)準(zhǔn)分取紅利。有限責(zé)任公司和股份有限公司作出相同的變動(dòng)。這里實(shí)際上將原來(lái)公司法對(duì)利益分配的強(qiáng)制性規(guī)定改為任意性規(guī)定。充分體現(xiàn)了公司法對(duì)實(shí)踐中存在多種分配形式的需求的尊重，也體現(xiàn)了公司法對(duì)民事主體依自己的意志處分自我利益的權(quán)利的尊重。改變了過(guò)去僅僅根據(jù)出資或股本分取紅利的一刀切的方式，給投資者極大的自治空間，有利于平衡股東之間的利益。

3、章程范例

(1)全體股東約定，不按照實(shí)繳的出資比例分取紅利。股東甲分取紅利的比例為____%，股東乙分取紅利的比例為_____%，股東丙分取紅利的比例為_____%，股東丁……。(或)

(2)全體股東約定，股東甲和股東乙按照實(shí)繳的出資比例分取紅利，股東丙和股東丁不按照實(shí)繳的出資比例分取紅利，股東丙分取紅利的比例為______%,股東丁分取紅利的比例為_____%。

七、公司新增資本的認(rèn)繳

1、公司法條文

第34條，股東按照實(shí)繳的出資比例分取紅利;公司新增資本時(shí)，股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。

2、法律分析

有限公司公司具有人合性，股東比較固定，股東之間具有互相信賴、比較緊密的關(guān)系，因此，公司需要增加資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)由本公司的股東首先認(rèn)繳，以防止新股東而打破公司原來(lái)股東之間的緊密關(guān)系。并且公司的股東優(yōu)先認(rèn)繳時(shí)，只能按其實(shí)繳出資的比例來(lái)認(rèn)繳新增資本中的相應(yīng)部分。新增資本時(shí)股東有權(quán)根據(jù)章程的約定，采取約定依據(jù)為標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)繳出資。有限責(zé)任公司新增資本認(rèn)繳的規(guī)定有利于投資者按照約定是實(shí)際能力認(rèn)繳出資，改變股權(quán)結(jié)構(gòu)，有利于平衡股東之間的利益。

3、章程范例

(1)全體股東約定公司新增資本時(shí)，不按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。股東甲新增出資認(rèn)繳比例為____%，股東乙新增出資認(rèn)繳比例為_____%，股東丙新增出資認(rèn)繳比例為_____%，股東丁……。(或)

(2)全體股東約定公司新增資本時(shí)，股東甲和股東乙按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳新增資本出資，股東丙和股東丁不按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳新增資本，股東丙認(rèn)繳新增資本的比例為______%,股東丁認(rèn)繳新增資本的比例為_____%。

八、公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法

1、公司法條文

第44條，董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。

2、法律分析

董事會(huì)是公司重要的機(jī)構(gòu)，是指由股東會(huì)或公司職工選舉產(chǎn)生，代表公司并行使經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的公司常設(shè)機(jī)關(guān)。以上董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生方法由公司章程規(guī)定，更加體現(xiàn)了股東對(duì)管理層的決定權(quán)。符合公司權(quán)利由股東會(huì)中心向董事會(huì)中心轉(zhuǎn)移的實(shí)踐和立法趨勢(shì)。更加有利于公司的經(jīng)營(yíng)和管理效率的提高。

3、章程范例

公司的董事由股東會(huì)會(huì)議過(guò)半數(shù)的股東選舉產(chǎn)生，董事長(zhǎng)由代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)，副董事長(zhǎng)由代表過(guò)半數(shù)表決權(quán)的股東通過(guò)。(或者董事長(zhǎng)由出資最多的股東委派)

九、董事會(huì)的議事方式

1、公司法條文

第48條，董事會(huì)的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的除外，由公司章程規(guī)定。

2、法律分析

有限責(zé)任公司由于其人合性和封閉性的特點(diǎn)，其董事會(huì)的議事方式和表決程序也多體現(xiàn)自治性。同時(shí)考慮到每個(gè)公司及其董事會(huì)的情況都各不相同，因此，允許董事會(huì)在不違背公司法的前提下，由公司章程根據(jù)自己公司和董事會(huì)的實(shí)際情況，采取適合自己特點(diǎn)的議事方式和程序。董事會(huì)會(huì)議原則上由董事長(zhǎng)召集和主持，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。除上述的內(nèi)容以外，關(guān)于董事會(huì)召集通知方式、時(shí)間公司章程可以約定。

3、章程范例

出席董事會(huì)會(huì)議的董事不少于章程規(guī)定的董事總數(shù)的2/3。董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集并主持。開董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由董事長(zhǎng)在董事會(huì)議召開10日前，書面通知各董事。召開董事會(huì)會(huì)議的通知應(yīng)包括會(huì)議時(shí)間和地點(diǎn)、議事日程。董事長(zhǎng)或1/3以上的董事提議，可以召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。

決定召開臨時(shí)董事會(huì)通知可以不受上述通知方式和時(shí)間的限制。

董事會(huì)決議表決，實(shí)行一人一票。一般性審議事項(xiàng)由出席董事會(huì)會(huì)議的董事過(guò)半數(shù)通過(guò)，對(duì)于以下重大事項(xiàng)由出席董事會(huì)會(huì)議的2/3以上董事通過(guò)。

十、監(jiān)事會(huì)議事方式

1、公司法條文

第55條，監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。

2、法律分析

原公司法對(duì)監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開時(shí)間、議事方式、表決程序等沒有任何規(guī)定，這不利于監(jiān)事會(huì)積極履行職責(zé)，尤其在現(xiàn)代社會(huì)，“大董事會(huì)，小股東會(huì)”的現(xiàn)象日益加重，更應(yīng)該加大監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督力度。監(jiān)視會(huì)每至少召開一次，監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。除以上規(guī)定外其他的議事方式和表決程序公司章程可以規(guī)定。

3、章程范例

監(jiān)事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議，由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持。出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的監(jiān)事不得少于公司章程規(guī)定的監(jiān)事人數(shù)的2/3。監(jiān)事會(huì)會(huì)議表決采取一人一票制。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)。

十一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓

1、公司法條文

第71條，有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。

股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第75條，自然人股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格;但是，公司章程另有規(guī)定的除外。

2、法律分析

股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，同等條件下，其他股東對(duì)該股權(quán)有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，公司法之所以規(guī)定股東享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，主要目的是為了保證有限責(zé)任公司的老股東可以通過(guò)行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)實(shí)現(xiàn)對(duì)公司的控制權(quán)，一是因?yàn)橛邢挢?zé)任公司具有資合與人合的性質(zhì)。二是對(duì)老股東貢獻(xiàn)的承認(rèn)，是保護(hù)老股東在公司既得利益的需要。包括公司控制權(quán)的歸屬。

原公司法對(duì)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，規(guī)定了法定的條件和程序。公司法在規(guī)定了相應(yīng)的條件和程序的同時(shí)，授權(quán)公司章程可以作出另外的規(guī)定。同時(shí)對(duì)自然人股東死亡后，公司章程可以對(duì)股權(quán)的繼承事宜作出特別的規(guī)定。

3、章程范例

(1)股東不得向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)。(或)

(2)股東在公司成立年內(nèi)不得向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)。(或)

(3)股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，無(wú)需得到其他股東的同意。但應(yīng)當(dāng)書面通知其他股東，并告知其他股東轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)。其他股東自接到書面通知后30天內(nèi)提出優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，該股權(quán)轉(zhuǎn)讓給該股東。兩個(gè)以上的股東主張行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的實(shí)繳出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

(4)自然人股東死亡后，其合法繼承人不能直接取得股東資格，其他不同意繼承人加入的股東應(yīng)當(dāng)以價(jià)格購(gòu)買其擁有的股權(quán)。如果其他不同意股東不出資購(gòu)買視為其繼承人直接取得股東資格。

十二、公司經(jīng)營(yíng)范圍變更

1、公司法條文

第12條，公司的經(jīng)營(yíng)范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營(yíng)范圍，但是應(yīng)當(dāng)辦理變更登記。

2、法律分析

公司的經(jīng)營(yíng)范圍在公司法理論上被稱為公司目的條款，在原公司法中公司經(jīng)營(yíng)范圍的變更須修改公司章程并經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)變更登記，公司經(jīng)營(yíng)范圍的修改須經(jīng)過(guò)登記方有效。公司法修訂了公司經(jīng)營(yíng)范圍的變更程序，公司修改了公司章程就可以變更經(jīng)營(yíng)范圍，當(dāng)然作為行政法上的義務(wù)，公司還應(yīng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更登記。此條的修訂，是法律相互協(xié)調(diào)的需要，因?yàn)楦鶕?jù)最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)合同法》若干問題的解釋(一)，當(dāng)事人超越經(jīng)營(yíng)范圍訂立合同，人民法院不因此認(rèn)定合同無(wú)效。因此公司章程在決定公司的行為能力上已弱化。公司經(jīng)營(yíng)范圍變更的條件也相應(yīng)的弱化了。

3、章程范例

公司的經(jīng)營(yíng)范圍：

經(jīng)營(yíng)范圍的變更需要按照法律、法規(guī)和章程的程序修改公司章程，并辦理變更登記。

十三、公司治理機(jī)構(gòu)及其職權(quán)

1、公司法條文

第37條，股東會(huì)行使下列職權(quán)：……，(十一)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

第46條，董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：……，(十一)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

第49條，有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：……，公司章程對(duì)經(jīng)理職權(quán)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

2、法律分析

原公司法對(duì)公司治理機(jī)關(guān)的職權(quán)規(guī)定，對(duì)股東會(huì)和董事會(huì)采取嚴(yán)格法定主義的方式，對(duì)股東會(huì)授予十二項(xiàng)職權(quán)，對(duì)董事會(huì)授予十項(xiàng)職權(quán)，對(duì)經(jīng)理采取相對(duì)法定主義的方式，在明確了經(jīng)理的七項(xiàng)職權(quán)后，同時(shí)規(guī)定公司章程和董事會(huì)可以授予經(jīng)理其他職權(quán)。公司法則對(duì)股東會(huì)和董事會(huì)的職權(quán)采用了相對(duì)法定主義的方式，在明確了專屬股東會(huì)和董事會(huì)的職權(quán)同時(shí)，授予公司章程可以規(guī)定股東會(huì)和董事會(huì)的其他職權(quán)。如公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保、股份有限公司公司發(fā)行新股、公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所等事項(xiàng)，可以依照公司章程的規(guī)定，授予股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)行使。公司章程把此職權(quán)授予哪個(gè)機(jī)構(gòu)，就由哪個(gè)機(jī)構(gòu)行使該職權(quán)。對(duì)經(jīng)理的職權(quán)則采取約定主義的方式。公司章程可以對(duì)經(jīng)理的職權(quán)作出另外的規(guī)定。因此在公司治理機(jī)構(gòu)的職權(quán)上，公司章程的自治能力明顯提高，公司的治理機(jī)構(gòu)的職權(quán)將根據(jù)不同投資者的需要作出不同的安排。

對(duì)于股份有限公司也作出了相同的變動(dòng)。同時(shí)在股份有限公司中，對(duì)股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事時(shí)，公司章程可以規(guī)定累積投票制，此將有利于保護(hù)中小投資者的利益。

十四、公司股東損害公司或者其他股東利益

1、公司法條文

第20條，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人利益。

2、法律分析

禁止權(quán)利濫用，實(shí)質(zhì)上是法律對(duì)權(quán)利行使的的限制，并不是對(duì)權(quán)利的否定，而最終目的是為了保護(hù)權(quán)利。公司股東依據(jù)公司法及其他法律獲得的權(quán)利，其行使也應(yīng)該受到權(quán)利濫用禁止的限制。股東可以基于正當(dāng)目的行使其股東權(quán)利，法律不會(huì)對(duì)其進(jìn)行干涉。然而，當(dāng)股東利用其權(quán)利為自己或他人謀取不正當(dāng)利益，并使公司或其他股東的利益受到損害時(shí)，為權(quán)利濫用，此種行為即應(yīng)受到權(quán)利濫用禁止原則的限制。公司章程一個(gè)方面的重要內(nèi)容就是對(duì)股東與公司、股東與股東之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整的自治規(guī)則，股東加入公司就當(dāng)然應(yīng)當(dāng)遵守公司章程。在公司章程中詳細(xì)制定股東權(quán)利濫用的內(nèi)容和后果對(duì)于解決大股東利用控制公司侵犯小股東利益、關(guān)聯(lián)交易和同類營(yíng)業(yè)禁止有重要的意義。

3、章程范例

公司股東不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與公司同類營(yíng)業(yè)的公司，在其他同類營(yíng)業(yè)/不同類營(yíng)業(yè)的公司兼職，不得利用股東從公司獲得的交易信息為他人謀取交易機(jī)會(huì)。違反上述規(guī)定的股東除依照公司法向公司和其他承擔(dān)賠償責(zé)任外，還必須在其行為被公司或其他股東發(fā)現(xiàn)后的_____日內(nèi)，將其所持有的股份向其他股東轉(zhuǎn)讓。其他股東按照持股比例或者按照司章程約定的______方式享有優(yōu)先受讓權(quán)。股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格按照其持有公司的股權(quán)比例，以___日公司的凈資產(chǎn)的確定。

十五、注冊(cè)資本和實(shí)收資本

1、公司法條文

第二十三條第二項(xiàng)，有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

第二十六條，有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。法律，行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院決定對(duì)有限責(zé)任公司注冊(cè)資本實(shí)繳、注冊(cè)資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第七十六條第二項(xiàng)，有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額。

第八十三條第一款，以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)書面認(rèn)足公司章程規(guī)定的其認(rèn)購(gòu)的股份，并按照公司章程規(guī)定繳納出資。以非貨幣方式出資的，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。

2、分析

此次公司法修改更進(jìn)一步擴(kuò)大了股東自主決定的范圍。根據(jù)上述規(guī)定，公司注冊(cè)資本由公司章程規(guī)定，取消了法定的最低限額，取消了分期繳納出資比例限制，當(dāng)然另有規(guī)定的除外。

（來(lái)源，轉(zhuǎn)載自微信公眾號(hào)：河南國(guó)銀律師事務(wù)所）

第五篇：公司法、證券法及相關(guān)法律法規(guī)對(duì)“日”的總結(jié)

公司法與證券法關(guān)于日期

1.股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。

2.公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請(qǐng)求之日起十五日內(nèi)書面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。3.召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開十五日前通知全體股東。

4.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

5.人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿二十日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。

6.自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起六十日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起九十日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

7.發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起三十日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會(huì)。創(chuàng)立大會(huì)由發(fā)起人、認(rèn)股人組成。三十日內(nèi)未召開創(chuàng)立大會(huì)的，認(rèn)股人可以按照所繳股款并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)起人返還。8.發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開十五日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。9.董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后三十日內(nèi)，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

10.股東大會(huì)會(huì)議可以由連續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。11.股東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開二十日前通知各股東；臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開十五日前通知各股東；發(fā)行無(wú)記名股票的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開三十日前公告會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。

12.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開十日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì)；董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后二日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。

13.無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開五日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)將股票交存于公司。14.董事會(huì)每至少召開兩次會(huì)議，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開十日前通知全體董事和監(jiān)事。董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議后十日內(nèi)，召集和主持董事會(huì)會(huì)議。

15.股東大會(huì)召開前二十日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前五日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊(cè)的變更登記。有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟；監(jiān)事有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，前述股東可以書面請(qǐng)求董事會(huì)或者不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。

監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

16.股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的二十日前置備于本公司，供股東查閱；

17.公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

18.清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，向清算組申報(bào)其債權(quán)。19.證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)九十日。

20.為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票。

21.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。達(dá)到百分之五后，每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

22.收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起十五日后，公告其收購(gòu)要約。收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于三十日，并不得超過(guò)六十日。

23.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在三日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。

24.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所。

25.在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日。

上面是證券法和公司法的規(guī)定

1.向不特定對(duì)象公開募集股份（簡(jiǎn)稱“增發(fā)”），發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。2.可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說(shuō)明書公告日前二十個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)。

轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上同意。修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不低于前項(xiàng)規(guī)定的股東大會(huì)召開日前二十個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)。

3.認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說(shuō)明書日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)。

4.非公開發(fā)行股票發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)的百分之九十；

5.股權(quán)激勵(lì)如果標(biāo)的股票的來(lái)源是增量，即通過(guò)定向增發(fā)方式取得股票，其實(shí)質(zhì)屬于定向發(fā)行，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20 個(gè)交易日公司股票均價(jià)的50%

“定價(jià)基準(zhǔn)日”，是指計(jì)算發(fā)行底價(jià)的基準(zhǔn)日。定價(jià)

基準(zhǔn)日可以為關(guān)于本次非公開發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日、股東大會(huì)決議公告日，也可以為發(fā)行期的首日。

1.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后五個(gè)工作日內(nèi)辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。2.證監(jiān)會(huì)依照下列程序?qū)徍税l(fā)行證券的申請(qǐng)，收到申請(qǐng)文件后，五個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。

3.證券發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)在二個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所。股東大會(huì)通過(guò)本次發(fā)行議案之日起兩個(gè)工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議。上市公司決定撤回證券發(fā)行申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)在撤回申請(qǐng)文件的次一工作日予以公告。

4.上市公司在公開發(fā)行證券前的二至五個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的募集說(shuō)明書摘要或者募集意向書摘要刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其全文刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱。

5.擬發(fā)行公司在發(fā)審會(huì)后至招股說(shuō)明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說(shuō)明并對(duì)招股說(shuō)明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露.6.擬發(fā)行公司在刊登招股說(shuō)明書或招股意向書的前一工作日，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明擬刊登的招股說(shuō)明書或招股意向書與招股說(shuō)明書或招股意向書(封卷稿)之間是否存在差異。

7.招股說(shuō)明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第一個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面說(shuō)明。

8.非公開發(fā)行股票，董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的，上市公司應(yīng)當(dāng)在召開董事會(huì)的當(dāng)日或者前1日與相應(yīng)發(fā)行對(duì)象簽訂附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同。

9.上市公司董事會(huì)作出非公開發(fā)行股票決議，董事會(huì)決議經(jīng)表決通過(guò)后，上市公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)交易日內(nèi)披露。10.上市公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)關(guān)于本次非公開發(fā)行申請(qǐng)獲得通過(guò)或者未獲通過(guò)的結(jié)果后，應(yīng)當(dāng)在次一交易日予以公告

11.董事會(huì)決議未確定具體發(fā)行對(duì)象的，在取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)批文后，由上市公司及保薦人在批文的有效期內(nèi)選擇發(fā)行時(shí)間；在發(fā)行期起始的前1日，保薦人應(yīng)當(dāng)向符合條件的特定對(duì)象提供認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書。

12.外國(guó)投資者對(duì)A股上市公司(以下簡(jiǎn)稱上市公司)進(jìn)行戰(zhàn)略投資，商務(wù)部收到上述全部文件后應(yīng)在30日內(nèi)作出原則批復(fù),原則批復(fù)有效期180日。投資者應(yīng)在商務(wù)部原則批復(fù)之日起15日內(nèi)根據(jù)外商投資并購(gòu)的相關(guān)規(guī)定開立外匯賬戶。投資者應(yīng)在資金結(jié)匯之日起15日內(nèi)啟動(dòng)戰(zhàn)略投資行為,并在原則批復(fù)之日起180日內(nèi)完成戰(zhàn)略投資。戰(zhàn)略投資完成后,上市公司應(yīng)于10日內(nèi)到商務(wù)部領(lǐng)取外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。商務(wù)部在收到全部文件之日起5日內(nèi)頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。上市公司應(yīng)自外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書簽發(fā)之日起30日內(nèi),向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理公司類型變更登記。上市公司應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起30 日內(nèi),到稅務(wù)、海關(guān)、外匯管理等有關(guān)部門辦理相關(guān)手續(xù)。投資者減持股份使上市公司外資股比低于25%, 上市公司應(yīng)在10 日內(nèi)向商務(wù)部備案并辦理變更外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。投資者減持股份使上市公司外資股比低于10%, 且該投資者非為單一最大股東,上市公司應(yīng)在10 日內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。上市公司應(yīng)自外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書變更之日起30日內(nèi)到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記。上市公司應(yīng)自營(yíng)業(yè)執(zhí)照變更之日起30日內(nèi)到外匯管理部門辦理變更外匯登記。投資者減持股份使上市公司外資股比低于10%, 且該投資者非為單一最大股東,上市公司應(yīng)在10 日內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。上市公司自外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書注銷之日起30 日內(nèi)到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記,企業(yè)類型變更為股份有限公司。上市公司應(yīng)自營(yíng)業(yè)執(zhí)照變更之日起30 日內(nèi)到外匯管理部門辦理外匯登記注銷手續(xù)。

13.軍工企業(yè)整體或部分改制上市，審批機(jī)關(guān)應(yīng)在10 個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定；受理后30 個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)同意的決定。

14.中介機(jī)構(gòu)參與軍工企事業(yè)單位改制上市，國(guó)防科工委收到申請(qǐng)材料后，應(yīng)在5 個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定；在受理后20 個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)作出是否同意的決定。15.上市公司發(fā)生《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定的重大事件，應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)，在履行信息披露義務(wù)期間及履行信息披露義務(wù)完畢后30 日內(nèi)，不得推出股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。上市公司提出增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項(xiàng)動(dòng)議至上述事項(xiàng)實(shí)施完畢后30 日內(nèi)，上市公司不得提出股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。公司披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案至股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后30 日內(nèi)，上市公司不得進(jìn)行增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項(xiàng)。自公司股東大會(huì)審議通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之日起30 日內(nèi)，公司應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定召開董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授權(quán)，并完成登記、公告等相關(guān)程序。

16.發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書及其摘要披露后10 日內(nèi)，將正式印刷的招股說(shuō)明書全文文本一式五份，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其在發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)。

17.公司應(yīng)在季度報(bào)告披露后10 日內(nèi)，將季度報(bào)告正式文本1 式2 份分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公司所在地的證券監(jiān)管派出機(jī)構(gòu)和股票掛牌交易的證券交易所。季度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告可以不經(jīng)審計(jì).18.股票發(fā)行前，主承銷商須在刊登招股說(shuō)明書概要的當(dāng)日上午10：00 之前（但不得早于招股說(shuō)明書概要刊登日之前），將招股說(shuō)明書正文及部分附錄和必備附件（審計(jì)報(bào)告、法律意見書、擬投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)報(bào)告（如有）、如公司成立不滿兩年的還包括資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告）在擬上市交易所指定的網(wǎng)站上公布。

19.申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的，申請(qǐng)期間，文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理注冊(cè)登記申請(qǐng)之日起二十個(gè)工作日內(nèi)予以注冊(cè)登記或不予以注冊(cè)登記。20.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記或者前次備案滿十二個(gè)月之日起一個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送備案表及相關(guān)資料，更新注冊(cè)登記的內(nèi)容。

21.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記內(nèi)容發(fā)生重大變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。22.刊登公開發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起五個(gè)工作日內(nèi)分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說(shuō)明原因。

23.保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因。24.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。25.輔導(dǎo)工作應(yīng)具有連續(xù)性，如輔導(dǎo)人員發(fā)生變更，并應(yīng)于變更之后五個(gè)工作日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)書面?zhèn)浒?。繼任的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)和輔導(dǎo)對(duì)象應(yīng)自新的協(xié)議簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)重新履行向派出機(jī)構(gòu)備案的手續(xù)。輔導(dǎo)協(xié)議簽署后五個(gè)工作日內(nèi)，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)向派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)備案登記。派出機(jī)構(gòu)應(yīng)于１０個(gè)工作日內(nèi)按照前條規(guī)定的內(nèi)容對(duì)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)提交的備案材料的齊備性進(jìn)行審查。

26.派出機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月初五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送一次“輔導(dǎo)監(jiān)管簡(jiǎn)報(bào)”.27.派出機(jī)構(gòu)在輔導(dǎo)期滿，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)報(bào)送了“輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告”，并提出輔導(dǎo)調(diào)查評(píng)估申請(qǐng)后二十個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)輔導(dǎo)工作的評(píng)估調(diào)查，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具“輔導(dǎo)監(jiān)管報(bào)告”。

28.證券公司應(yīng)當(dāng)在重大關(guān)聯(lián)交易發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向公司注冊(cè)地及主要辦事機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)情況。

29.證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比變化超過(guò)20% 的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3 個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說(shuō)明基本情況和變化原因。證券公司凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生30% 以上變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在5 個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事書面報(bào)告，10 個(gè)工作日內(nèi)向公司全體股東書面報(bào)告。30.證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5 個(gè)工作日制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)20 個(gè)工作日。證券公司整改后，自驗(yàn)收完畢之日起3 個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

31.在發(fā)行完成后的15 個(gè)工作日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷總結(jié)報(bào)告。承銷總結(jié)報(bào)告至少應(yīng)包括推介、定價(jià)、申購(gòu)、該股票二級(jí)市場(chǎng)表現(xiàn)（如已上市交易）及發(fā)行組織工作等內(nèi)容。保薦人應(yīng)在新股上市后十日內(nèi)將承銷總結(jié)報(bào)告報(bào)發(fā)行部備案。

32.證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)行完成當(dāng)年及其后的一個(gè)會(huì)計(jì)發(fā)行人報(bào)告公布后的一個(gè)月內(nèi)，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，出具回訪報(bào)告，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)、發(fā)行人所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)及發(fā)行人股票上市的證券交易所備案，并在發(fā)行人股東大會(huì)召開5 個(gè)工作日之前將回訪報(bào)告在指定報(bào)刊和網(wǎng)站公告。

33.中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會(huì)議召開5 日前，將會(huì)議通知、股票發(fā)行申請(qǐng)文件及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門的初審報(bào)告送達(dá)參會(huì)發(fā)審委委員，并將發(fā)審委會(huì)議審核的發(fā)行人名單、會(huì)議時(shí)間、發(fā)行人承諾函和參會(huì)發(fā)審委委員名單在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上公布。

34.自招股意向書公告日至開始推介活動(dòng)的時(shí)間間隔不得少于1 天，自初步詢價(jià)最后一次推介活動(dòng)結(jié)束至詢價(jià)對(duì)象提交《初步詢價(jià)表》截止的時(shí)間間隔應(yīng)不少于半個(gè)工作日。

35.在本次增發(fā)包銷部分的股票上市之日起30 日內(nèi)，主承銷商有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況選擇從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票，或者要求發(fā)行人增發(fā)股票，分配給對(duì)此超額發(fā)售部分提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的投資者。

36.超額配售選擇權(quán)行使期屆滿或累計(jì)行使數(shù)額達(dá)到超額配售選擇權(quán)行使限額時(shí)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并提供相關(guān)材料，將超額配售選擇權(quán)帳戶上的所有股份配售給接受延期交付安排的投資者。

37.在實(shí)施超額配售選擇權(quán)所涉及的股票發(fā)行驗(yàn)資工作完成后的三個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)再次發(fā)布股份變動(dòng)公告

38.超額配售選擇權(quán)行使完成后的三個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊披露以下有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況。主承銷商應(yīng)當(dāng)在超額配售選擇權(quán)行使完成后的五個(gè)工作日內(nèi)，通知相關(guān)銀行將應(yīng)付給發(fā)行人的資金（如有）支付給發(fā)行人

39.主承銷商應(yīng)當(dāng)保留行使超額配售選擇權(quán)的完整記錄。在全部發(fā)行工作完成后15 個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)將超額配售選擇權(quán)的行使情況及其內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所備案。40.證券登記公司在受理股份登記申請(qǐng)后的兩個(gè)工作日內(nèi)完成股份登記手續(xù)。41.網(wǎng)下股份登記網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算深圳分公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股份登記，中國(guó)結(jié)算深圳分公司在其材料齊備的前提下兩個(gè)交易日內(nèi)完成登記。

42.上海證券交易所在收到發(fā)行人提交首次公開發(fā)行股票全部上市申請(qǐng)文件后七個(gè)交易日內(nèi)，作出是否同意上市的決定并通知發(fā)行人。

43.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于其股票上市前五個(gè)交易日內(nèi)，在指定媒體上披露下列文件和事項(xiàng)：

（一）上市公告書；

（二）公司章程；

（三）申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議；

（四）上市保薦書；

（五）法律意見書；

（六）本所要求的其他文件和事項(xiàng)。

44.上市公司應(yīng)當(dāng)在新股和可轉(zhuǎn)換公司債券上市前五個(gè)交易日內(nèi)，在指定媒體上披露下列文件和事項(xiàng)：

（一）上市公告書；

（二）股份變動(dòng)報(bào)告（適用于新股上市）；

（三）本所要求的其他文件和事項(xiàng)。45.經(jīng)上交所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在內(nèi)部職工股上市前三個(gè)交易日內(nèi)披露上市提示公告。

46.經(jīng)上交所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)分置改革后有限售條件的股份上市交易前三個(gè)交易日內(nèi)披露上市交易提示公告。

47.經(jīng)本所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在配售的股份上市流通前三個(gè)交易日內(nèi)披露流通提示性公告。

48.發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后10 日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報(bào)送發(fā)行人注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。

49.主承銷商或發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行日前二至五個(gè)交易日內(nèi)，將可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書和發(fā)行公告刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的至少一種全國(guó)性報(bào)刊上。

50.發(fā)行人應(yīng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前五個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的至少一種全國(guó)性報(bào)刊上刊登上市公告書。51.發(fā)行人應(yīng)于上市前五個(gè)交易日與上交所簽訂可轉(zhuǎn)換公司債券上市協(xié)議，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。52.可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的十個(gè)交易日終止交易，終止交易前一周本所予以公告。

53.可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易期間，未轉(zhuǎn)換的單只可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于3000 萬(wàn)元時(shí)，本所將立即予以公告，并于三個(gè)交易日后停止其交易。

54.發(fā)行人因增發(fā)新股、配股、分紅派息而調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格時(shí)，本所將停止該可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，停止轉(zhuǎn)股的時(shí)間為一個(gè)交易日或其整數(shù)倍，最長(zhǎng)不超過(guò)十五個(gè)交易日，具體安排由發(fā)行人與本所商定。

55.到期無(wú)條件強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股的債券，本所于到期日前十個(gè)交易日停止其交易，并于到期日將剩余債券全部予以轉(zhuǎn)股。56.轉(zhuǎn)換期內(nèi)有條件強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股的債券，發(fā)行人可于條件滿足時(shí)實(shí)施全部或部分強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股。發(fā)行人應(yīng)于強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股條件滿足后的十個(gè)交易日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊上刊登公告至少三次，本所依據(jù)強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股公告所載日期停止該可轉(zhuǎn)換公司債券的交易，并于停止交易后的第三個(gè)交易日按公告條件予以全部或部分轉(zhuǎn)股。

57.發(fā)行人根據(jù)停止交易后登記在冊(cè)的債券數(shù)量，于贖回日后三個(gè)交易日內(nèi)將贖回債券所需的資金劃入本所指定的資金帳戶。本所于贖回日后第四個(gè)交易日將資金劃入券商清算頭寸帳戶，同時(shí)記減投資者相應(yīng)的可轉(zhuǎn)換公司債券。各券商于贖回日后第五個(gè)交易日將兌付款劃入投資者開設(shè)的資金或保證金帳戶。58.當(dāng)回售條件每年首次滿足時(shí)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)公告。

59.可轉(zhuǎn)換公司債券持有人行使回售權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在公告后的十個(gè)交易日內(nèi)以書面形式通過(guò)托管券商正式通知發(fā)行人。60.到期一次性還本付息的可轉(zhuǎn)換公司債券，本所于轉(zhuǎn)換期結(jié)束時(shí)自動(dòng)終止交易后二個(gè)交易日內(nèi)，將交易結(jié)束時(shí)的債券數(shù)據(jù)通知發(fā)行人，發(fā)行人應(yīng)于到期日前將相應(yīng)本息款劃入本所指定的資金帳戶。

61.到期強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股后所剩的可轉(zhuǎn)換公司債券面額不足轉(zhuǎn)換一股股份的部分，本所于強(qiáng)制轉(zhuǎn)股日后十個(gè)交易日內(nèi)，將這部分債券的本金及其最后一年利息劃入券商帳戶，各券商于第二個(gè)交易日將資金劃入投資者帳戶。

62.發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行權(quán)證并在本所上市的,應(yīng)在發(fā)行前向本所報(bào)送申請(qǐng)材料。本所自受理之日起20 個(gè)工作日內(nèi)出具審核意見,并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

63.權(quán)證發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)本所核準(zhǔn)后,發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行前2 至5 個(gè)工作日內(nèi)將權(quán)證發(fā)行說(shuō)明書刊登于至少一種指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站。

64.發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后2個(gè)工作日內(nèi),將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報(bào)送本所,并提交權(quán)證上市申請(qǐng)材料。權(quán)證上市申請(qǐng)經(jīng)本所核準(zhǔn)后,發(fā)行人應(yīng)在其權(quán)證上市2個(gè)工作日之前,在至少一種指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站上披露上市公告書。

65.權(quán)證存續(xù)期滿前5 個(gè)交易日,權(quán)證終止交易,但可以行權(quán)。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在權(quán)證存續(xù)期滿前至少7個(gè)工作日發(fā)布終止上市提示性公告。發(fā)行人應(yīng)于權(quán)證終止上市后2 個(gè)工作日內(nèi)刊登權(quán)證終止上市公告。

66.現(xiàn)金結(jié)算方式下，標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格為行權(quán)日前十個(gè)交易日標(biāo)的證券每日收盤價(jià)的平均數(shù)。67.權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證存續(xù)期結(jié)束后的十個(gè)工作日內(nèi)至本公司辦理退出登記手續(xù)。

68.權(quán)證發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在權(quán)證主交易商服務(wù)協(xié)議簽訂后三個(gè)交易日內(nèi)將相關(guān)文件報(bào)深交所備案。權(quán)證主交易商或主交易商服務(wù)協(xié)議內(nèi)容發(fā)生變更的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在變更后三個(gè)交易日內(nèi)將變更內(nèi)容報(bào)深交所備案。

69.獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10% 以上股份的股東有權(quán)向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東大會(huì)。董事會(huì)應(yīng)在收到提議后10 日內(nèi)提出同意或不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見。董事會(huì)同意召開臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的5 日內(nèi)發(fā)出召開股東大會(huì)的通知，不同意召開臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到提議后10 日內(nèi)未作出書面反饋的，視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)。（監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)，連續(xù)90 日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10% 以上股份的股東可以自行召集和主持）

70.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開10 日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后2 日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。

71.召集人應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開20 日前以公告方式通知各股東，臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15 日前以公告方式通知各股東。

72.股權(quán)登記日與會(huì)議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不多于7 個(gè)工作日。股權(quán)登記日一旦確認(rèn)，不得變更。

73.股東大會(huì)延期，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少2 個(gè)工作日公告并說(shuō)明原因。股東大會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60 日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。

74.董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)180 日以上單獨(dú)或合并持有公司1%以上股份的股東有權(quán)書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟，監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起30 日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。75.董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告。董事會(huì)將在2 日內(nèi)披露有關(guān)情況。76.應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起15 日內(nèi)成立清算組。

77.檢查機(jī)構(gòu)于現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)向被檢查公司發(fā)出檢查通報(bào)，被檢查公司對(duì)限期整改通知書內(nèi)容持有異議的，可以在收到限期整改通知書后十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申訴意見。

78.在報(bào)告和半報(bào)告披露前5個(gè)工作日或者對(duì)股價(jià)有重大影響的信息公開披露前，上市公司不得通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份。

79.上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在做出回購(gòu)股份決議后的兩個(gè)工作日內(nèi)公告董事會(huì)決議、回購(gòu)股份預(yù)案，并發(fā)布召開股東大會(huì)的通知。

上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前3 日，將董事會(huì)公告回購(gòu)股份決議的

80.前一個(gè)交易日及股東大會(huì)的股權(quán)登記日登記在冊(cè)的前10 名社會(huì)公眾股股東的名稱及持股數(shù)量、比例，在證券交易所網(wǎng)站上予以公布。

81.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理上市公司回購(gòu)股份備案材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的，上市公司可以實(shí)施回購(gòu)方案。82.采用集中競(jìng)價(jià)方式回購(gòu)股份的，上市公司應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)異議函后的5 個(gè)工作日內(nèi)公告回購(gòu)報(bào)告書；采用要約方式回購(gòu)股份的，上市公司應(yīng)當(dāng)在收到無(wú)異議函后的兩個(gè)工作日內(nèi)予以公告

83.回購(gòu)期屆滿或者回購(gòu)方案已實(shí)施完畢的，在兩個(gè)工作日內(nèi)公告公司股份變動(dòng)報(bào)告，并在10 日內(nèi)依法注銷所回購(gòu)的股份，辦理工商變更登記手續(xù)。

84.回購(gòu)股份期間，上市公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月的前3 個(gè)交易日內(nèi)，公告截止上月末的回購(gòu)進(jìn)展情況，包括已回購(gòu)股份總額、購(gòu)買的最高價(jià)和最低價(jià)、支付的總金額。上市公司通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份占上市公司總股本的比例每增加1％的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)予以公告。

85.上市公司用閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董事會(huì)審議通過(guò)，并在2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告以下內(nèi)容。補(bǔ)充流動(dòng)資金到期后，上市公司應(yīng)當(dāng)在2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告。

86.上市公司擬變更募集資金投向的，擬將募投項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告以下內(nèi)容。

87.審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為上市公司募集資金管理存在違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到報(bào)告后2 個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)告并公告。補(bǔ)充流動(dòng)資金到期日之前，上市公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告。

88.控股股東、實(shí)際控制人通過(guò)證券交易系統(tǒng)買賣上市公司股份，每增加或減少比例達(dá)到公司股份總數(shù)的1％時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)就該事項(xiàng)作出公告。

89.自上市公司向深交所申報(bào)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任信息并辦理股份加鎖解鎖事宜的兩個(gè)交易日內(nèi)起，離任人員所持股份將全部予以鎖定。

90.上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任后三年內(nèi)，上市公司擬再次聘任其擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，上市公司應(yīng)當(dāng)提前五個(gè)交易日將聘任理由、上述人員離任后買賣公司股票等情況書面報(bào)告深交所。深交所收到有關(guān)材料之日起五個(gè)交易日內(nèi)未提出異議的，上市公司方可提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議。

91.各上市公司履行信息披露義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即向證券交易所提交臨時(shí)公告及相關(guān)附件，并自該公告刊登之日起3 日內(nèi)，以送達(dá)或郵寄方式將上述全部材料報(bào)送當(dāng)?shù)刂袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

92.上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)作出重大資產(chǎn)重組決議后的次一工作日公告該決議，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定編制申請(qǐng)文件，委托獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問在3 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)。

93.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市公司重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)實(shí)施重組方案，并于實(shí)施完畢之日起3 個(gè)工作日內(nèi)編制實(shí)施情況報(bào)告書，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所提交書面報(bào)告，并予以公告。

94.自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起60 日內(nèi)，本次重大資產(chǎn)重組未實(shí)施完畢的，上市公司應(yīng)當(dāng)于期滿后次一工作日將實(shí)施進(jìn)展情況報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，并予以公告；此后每30 日應(yīng)當(dāng)公告一次，直至實(shí)施完畢。超過(guò)12 個(gè)月未實(shí)施完畢的，核準(zhǔn)文件失效。

95.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司重大資產(chǎn)重組當(dāng)年和實(shí)施完畢后的第一個(gè)會(huì)計(jì)的年報(bào)，自年報(bào)披露之日起15 日內(nèi)，對(duì)重大資產(chǎn)重組實(shí)施的下列事項(xiàng)出具持續(xù)督導(dǎo)意見，向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

96.重大資產(chǎn)重組的首次董事會(huì)決議經(jīng)表決通過(guò)后，上市公司應(yīng)當(dāng)在決議當(dāng)日或者次一工作日的非交易時(shí)間向證券交易所申請(qǐng)公告。上市公司首次召開董事會(huì)審議重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在召開董事會(huì)的當(dāng)日或者前一日與相應(yīng)的交易對(duì)方簽訂附條件生效的交易合同。

97.上市公司在股東大會(huì)作出重大資產(chǎn)重組決議并公告后3 個(gè)工作日內(nèi)，按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第26 號(hào)——上市公司重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)文件》的要求編制申請(qǐng)文件，并委托獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）申報(bào)，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)。證監(jiān)會(huì)上市部接到受理處轉(zhuǎn)來(lái)申報(bào)材料后5 個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理或發(fā)出補(bǔ)正通知。上市公司及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問需在收到補(bǔ)正通知書之日起30 個(gè)工作日內(nèi)提供書面回復(fù)意見。收到上市公司的補(bǔ)正回復(fù)后，證監(jiān)會(huì)上市部應(yīng)在2 個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定，出具書面通知。98.重大資產(chǎn)重組上市公司連續(xù)停牌超過(guò)5 個(gè)交易日的，停牌期間，上市公司應(yīng)當(dāng)按照本所相關(guān)規(guī)定，至少每周一發(fā)布一次相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展公告。99.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，上市公司和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問不得終止委托協(xié)議，但獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問出現(xiàn)無(wú)法履行職責(zé)的情形除外。終止委托協(xié)議的，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問和上市公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。

100.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促上市公司在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)及時(shí)實(shí)施重組方案，并于實(shí)施完畢之日起3 個(gè)工作日內(nèi)配合上市公司編制實(shí)施情況報(bào)告書，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所提交書面報(bào)告，并予以公告。

101.涉及上市公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的，在相關(guān)資產(chǎn)過(guò)戶完成后3 個(gè)工作日內(nèi)，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)過(guò)戶事宜和相關(guān)后續(xù)事項(xiàng)的合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行核查，發(fā)表明確意見并予以公告。

102.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司重大資產(chǎn)重組當(dāng)年和實(shí)施完畢后的第一個(gè)會(huì)計(jì)的年報(bào)，自年報(bào)披露之日起15 日內(nèi)，對(duì)重大資產(chǎn)重組相關(guān)的資產(chǎn)交付或者過(guò)戶情況、相關(guān)當(dāng)事人承諾的履行情況、盈利預(yù)測(cè)的實(shí)現(xiàn)情況、管理層討論與分析部分提及的各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀、公司治理結(jié)構(gòu)與運(yùn)行情況以及其他與已公布的重組方案存在差異的事項(xiàng)等出具持續(xù)督導(dǎo)意見，向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并予以公告。

103.上市公司重大資產(chǎn)重組方案獲得核準(zhǔn)的，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)在重組方案實(shí)施完畢后15 個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送重組業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告。

104.通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3 日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，抄報(bào)該上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱派出機(jī)構(gòu)），通知該上市公司，并予公告.105.上市公司應(yīng)當(dāng)自完成減少股本的變更登記之日起2 個(gè)工作日內(nèi)，就因此導(dǎo)致的公司股東擁有權(quán)益的股份變動(dòng)情況作出公告；因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動(dòng)人成為公司第一大股東或者實(shí)際控制人的，該投資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)自公司董事會(huì)公告有關(guān)減少公司股本決議之日起3 個(gè)工作日內(nèi)，按照本辦法第十七條第一款的規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)。

106.在收購(gòu)人公告要約收購(gòu)報(bào)告書后20 日內(nèi)，被收購(gòu)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將被收購(gòu)公司董事會(huì)報(bào)告書與獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)，抄送證券交易所，并予公告。

107.購(gòu)人對(duì)收購(gòu)要約條件做出重大變更的，被收購(gòu)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在3 個(gè)工作日內(nèi)提交董事會(huì)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問就要約條件的變更情況所出具的補(bǔ)充意見，并予以報(bào)告、公告。

108.收購(gòu)要約期限屆滿前15 日內(nèi)，收購(gòu)人不得變更收購(gòu)要約；但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約時(shí)，發(fā)出初始要約的收購(gòu)人變更收購(gòu)要約距初始要約收購(gòu)期限屆滿不足15 日的，應(yīng)當(dāng)延長(zhǎng)收購(gòu)期限，延長(zhǎng)后的要約期應(yīng)當(dāng)不少于15 日，不得超過(guò)最后一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)要約的期滿日.109.要約收購(gòu)報(bào)告書所披露的基本事實(shí)發(fā)生重大變化的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在該重大變化發(fā)生之日起2 個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出書面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)，抄送證券交易所，通知被收購(gòu)公司，并予公告。

110.在要約收購(gòu)期限屆滿3 個(gè)交易日前，預(yù)受股東可以委托證券公司辦理撤回預(yù)受要約的手續(xù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)預(yù)受要約股東的撤回申請(qǐng)解除對(duì)預(yù)受要約股票的臨時(shí)保管。

111.收購(gòu)期限屆滿后3 個(gè)交易日內(nèi)，接受委托的證券公司應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理股份轉(zhuǎn)讓結(jié)算、過(guò)戶登記手續(xù)，解除對(duì)超過(guò)預(yù)定收購(gòu)比例的股票的臨時(shí)保管；收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)公告本次要約收購(gòu)的結(jié)果。

112.收購(gòu)期限屆滿后15 日內(nèi)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送關(guān)于收購(gòu)情況的書面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)，抄送證券交易所，通知被收購(gòu)公司。

113.收購(gòu)人自取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的豁免之日起3 日內(nèi)公告其收購(gòu)報(bào)告書、財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書；收購(gòu)人未取得豁免的，應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的決定之日起3 日內(nèi)予以公告

114.收購(gòu)人在收購(gòu)報(bào)告書公告后30 日內(nèi)仍未完成相關(guān)股份過(guò)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即作出公告，說(shuō)明理由；在未完成相關(guān)股份過(guò)戶期間，應(yīng)當(dāng)每隔30 日公告相關(guān)股份過(guò)戶辦理進(jìn)展情況。

115.收購(gòu)人預(yù)計(jì)無(wú)法在事實(shí)發(fā)生之日起30 日內(nèi)發(fā)出全面要約的，應(yīng)當(dāng)在前述30 日內(nèi)促使其控制的股東將所持有的上市公司股份減持至30% 或者30% 以下，并自減持之日起2 個(gè)工作日內(nèi)予以公告.116.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理豁免申請(qǐng)后20 個(gè)工作日內(nèi)，就收購(gòu)人所申請(qǐng)的具體事項(xiàng)做出是否予以豁免的決定；取得豁免的，收購(gòu)人可以繼續(xù)增持股份。

117.中國(guó)證監(jiān)會(huì)上市部在重組委會(huì)議召開3 日前,將會(huì)議通知、重大資產(chǎn)重組審核材料送交參會(huì)委員,由委員簽收。118.出讓人為上市公司股東的股東，通過(guò)證券交易所以外的市場(chǎng)采用公開征集受讓人方式出讓其所持有的上市公司股東的股份的，應(yīng)當(dāng)在該市場(chǎng)掛牌出讓之日起3 日內(nèi)通知上市公司進(jìn)行提示性公告，并予以披露。

119.信息披露義務(wù)人擬取得上市公司向其發(fā)行的新股而導(dǎo)致其在上市公司中擁有權(quán)益的股份變動(dòng)達(dá)到法定比例的，應(yīng)當(dāng)在上市公司董事會(huì)作出向信息披露義務(wù)人發(fā)行新股決議之日起3 日內(nèi)，按照本準(zhǔn)則的規(guī)定編制簡(jiǎn)式或詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書.120.因執(zhí)行法院裁定對(duì)上市公司股份采取公開拍賣措施，導(dǎo)致申請(qǐng)執(zhí)行人在上市公司中擁有權(quán)益的股份變動(dòng)達(dá)到法定比例的，申請(qǐng)執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)在收到裁定之日起3 日內(nèi)披露.121.要約收購(gòu)方式增持被收購(gòu)上市公司股份的收購(gòu)人（以下簡(jiǎn)稱收購(gòu)人）應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則的要求編制要約收購(gòu)報(bào)告書。收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)自公告收購(gòu)要約文件之日起30 日內(nèi)就本次要約收購(gòu)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上至少做出3 次提示性公告。

122.申請(qǐng)發(fā)行公司債券，證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后五個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。

123.中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)在債券發(fā)行工作結(jié)束15 日內(nèi)及兌付工作結(jié)束15 日內(nèi)，將發(fā)行情況、兌付情況書面報(bào)告國(guó)資委。124.發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在六個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在二十四個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后五個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

125.公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公司債券前的二至五個(gè)工作日內(nèi)，將經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的債券募集說(shuō)明書摘要刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其全文刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站。

126.準(zhǔn)備在深交所上市的公司債券，保薦人和發(fā)行人終止保薦協(xié)議的，保薦人更換公司債券上市保薦項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自終止之日起或自更換之日起三個(gè)交易日內(nèi)向深交所報(bào)告。

127.深交所受理公司債券上市申請(qǐng)后，對(duì)申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行審核，并在受理申請(qǐng)文件之日起三個(gè)交易日內(nèi)作出是否同意公司債券上市的決定。公司債券上市申請(qǐng)經(jīng)本所審核同意的，發(fā)行人和保薦人應(yīng)自收到同意文件之日起三個(gè)交易日內(nèi)與本所協(xié)商安排該債券上市交易。

128.發(fā)行人對(duì)本所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以在收到深交所相關(guān)決定之日起七個(gè)交易日內(nèi)向深交所所申請(qǐng)復(fù)核。