第一篇：私募基金高管人員任職資格

私募基金高管人員

申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)取得基金從業(yè)資格；

(二)通過中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試；(三)具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷，督察長還應(yīng)當(dāng)具有法律、會(huì)計(jì)、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷；

(四)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；

(五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

私募基金總經(jīng)理

任職資格：

熟悉各類理財(cái)產(chǎn)品，對(duì)各類投資市場(chǎng)有深刻理解，具有敏銳的市場(chǎng)洞察力和準(zhǔn)確的業(yè)務(wù)分析能力，能夠?qū)Τ鞘锌蛻糍Y源進(jìn)行定位并制定開展有效地戰(zhàn)略計(jì)劃；3年以上基金公司工作經(jīng)驗(yàn)，有非常豐富的項(xiàng)目運(yùn)作、銷售、風(fēng)控等經(jīng)驗(yàn) 職位職責(zé)：

1、參與公司基金投資策略的設(shè)計(jì)，制定募資目標(biāo)、實(shí)施募資方案、開拓各種募資渠道并建立良好的合作關(guān)系；

2、擁有一定的資金渠道，并負(fù)責(zé)帶領(lǐng)和指導(dǎo)銷售團(tuán)隊(duì)完成營銷相關(guān)任務(wù)；

3、負(fù)責(zé)基金項(xiàng)目的組織，設(shè)立，管理，執(zhí)行及對(duì)外合作，組織并參與組建基金的相關(guān)談判，并根據(jù)募資情況，擬定募資報(bào)告；

4、負(fù)責(zé)分析市場(chǎng)和項(xiàng)目的資金狀況和需求，制訂并實(shí)施相應(yīng)的產(chǎn)品募資方案；

5、配合公司需求，分析、評(píng)估募資需求和市場(chǎng)條件；

6、獨(dú)立或合作完成募資的前期接洽和邀約談判，出資方、合作機(jī)構(gòu)資源的外聯(lián)和拓展；

7、負(fù)責(zé)基金銷售團(tuán)隊(duì)建設(shè)，核心人才隊(duì)伍搭建，營造積極向上的團(tuán)隊(duì)氛圍，保證投資團(tuán)隊(duì)的戰(zhàn)斗力與凝聚力；

8、銷售團(tuán)隊(duì)建設(shè)與維護(hù)；

9、現(xiàn)有團(tuán)隊(duì)者優(yōu)先。任職要求：

1、年齡30歲以上，財(cái)經(jīng)類院校研究生以上學(xué)歷，獲得高級(jí)經(jīng)濟(jì)師及以上職稱或同類型其他職稱。（優(yōu)秀人才可適當(dāng)放寬條件）

2、具有10年以上金融行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)，6年以上信托、投行、基金金融機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，至少全面負(fù)責(zé)過三個(gè)私募股權(quán)基金投資項(xiàng)目并具有良好的業(yè)績。

3、具有優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)管理能力，具有良好前瞻性和高端決策能力，能帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)高質(zhì)量地完成項(xiàng)目運(yùn)作，完成公司下達(dá)的銷售指標(biāo)。

4、有私募股權(quán)基金領(lǐng)域豐富的人脈、資金渠道、地產(chǎn)信托或地產(chǎn)基金管理經(jīng)驗(yàn)，有金融機(jī)構(gòu)工作經(jīng)驗(yàn)及政府資源者優(yōu)先。

5、熟悉私募股權(quán)基金的融資技巧及策略、融資形式，精通基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、設(shè)計(jì)包裝、營銷等，并做好銷售隊(duì)伍的培訓(xùn)。

6、參與過基金發(fā)起、設(shè)立及管理工作或證券公司從業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先。

第二篇：私募基金高管任職證明

高管任職證明

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)：

茲證明_______（姓名），身份證號(hào)碼_________________,擔(dān)任/擬任______________（公司名稱）_______________職務(wù)。

特此證明。

公司名稱：

（公司蓋章）2016年月日

第三篇：私募高管申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格的條件和方式

私募高管申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格的條件和方式

2016年2月5日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，私募基金管理人的高級(jí)管理人員可以通過“考試+認(rèn)定”或“基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定的其他方式”申請(qǐng)基金從業(yè)資格。2016年5月13日，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《私募基金登記備案相關(guān)問題解答

（九）》，就申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格的條件作出解答，申請(qǐng)認(rèn)定資格的情形分為三類：一是不參加考試，通過資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定資格；二是通過科目一的考試，再申請(qǐng)認(rèn)定資格；三是通過證券從業(yè)資格考試，再申請(qǐng)注冊(cè)資格。

一、不參加考試，通過資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定基金從業(yè)資格

私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級(jí)管理人員，符合下列條件之一，即可申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格：

一、從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目；

二、擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級(jí)管理人員，且從業(yè)12年及以上；

三、從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作12年及以上的高級(jí)管理人員；

四、在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的。

注意：

1、符合條件一的，需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式；

2、符合條件二的，需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式；

3、符合條件三的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明；

4、符合條件四的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

參與資格認(rèn)定的表決人、推薦人及資格認(rèn)定結(jié)果將通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站的從業(yè)人員信息公示平臺(tái)向社會(huì)公示。

二、通過科目一，再申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格

私募基金管理人的高級(jí)管理人員，通過科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試，并符合下列條件之一，即可申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格：

一、最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上；

二、已通過證券從業(yè)資格（不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目）、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師（CFA）等金融相關(guān)資格考試，或取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評(píng)估師資格，或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等。

注：

1、由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交基金托管人（的托管部門）或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的最近三年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明，或相關(guān)資格證書或證明。

2、申請(qǐng)資格認(rèn)定的相關(guān)材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統(tǒng)資格認(rèn)定文件上傳端口報(bào)送。

三、通過證券從業(yè)資格考試，再申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格

私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級(jí)管理人員：

一、已于2015年12月份之前通過證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券投資基金》考試的，需再通過科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試，即可向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。（根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》（中基協(xié)字[2015]112號(hào)））

二、已于2015年12月份之前通過證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券投資基金》考試，或通過《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券發(fā)行與承銷》考試的，均可直接向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。

另，不符合上述三種申請(qǐng)資格認(rèn)定條件的私募基金管理人的高級(jí)管理人員取得基金從業(yè)資格的方式：

參加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》和科目三《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》。參加考試的人員通過科目一和科目二考試，或通過科目一和科目三考試成績合格的，均可申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。

第四篇：高管人員任職資格談話記錄

耒陽農(nóng)村商業(yè)銀行高管人員任職資格談話記錄

主談人：徐文燕、張愛國

被 談 話人：

擬 任 職務(wù)：農(nóng)村商業(yè)銀行支行行長

記錄人：鄧宏華、肖飛躍

時(shí)間：二O一三年八月十九日

地點(diǎn)：衡陽銀監(jiān)分局六樓會(huì)議室

談 話 人：請(qǐng)你介紹一下個(gè)人的基本情況，包括工作經(jīng)歷、家庭情況、經(jīng)濟(jì)狀況、廉政建設(shè)等方面，是否存在兼職、經(jīng)商辦實(shí)體的情況？

被談話人：

談 話 人：根據(jù)你對(duì)擬任機(jī)構(gòu)的了解，談?wù)剶M任機(jī)構(gòu)目前主要存在的問題，應(yīng)采取哪些措施？

被談話人

談 話 人：案件專項(xiàng)治理是農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)當(dāng)前一項(xiàng)重要工作，你認(rèn)為應(yīng)采取怎樣的措施來做好這項(xiàng)工作？

被談話人：

談 話 人：請(qǐng)你談?wù)創(chuàng)螖M任機(jī)構(gòu)高管職務(wù)后，就目前機(jī)構(gòu)存在的主要問題，擬采取什么樣的措施和方法來充分履行自己的職責(zé)，以及對(duì)合規(guī)經(jīng)營的承諾。

被談話人：

談 話 人：

被談話人：

第五篇：私募基金基礎(chǔ)知識(shí)

投資者教育（私募基金基礎(chǔ)知識(shí)）

1.什么是私募基金？

私募基金是指通過非公開方式，面向少數(shù)機(jī)構(gòu)投資者募集資金而設(shè)立的基金。由于私募基金的銷售和贖回都是通過基金管理人與投資者私下協(xié)商來進(jìn)行的，因此它又被稱為向特定對(duì)象募集的基金。

私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

2.私募基金的投資范圍：

私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過法律規(guī)定的特定數(shù)量。3.私募基金的分類: 按主投資標(biāo)的又可分為:(1)證券投資基金（標(biāo)的為股票)(2)期貨投資基金（標(biāo)的為期貨合約）(3)貨幣投資基金（標(biāo)的為外匯）

(4)黃金投資基金（標(biāo)的為黃金）

(5)FOF基金 英文全稱fund of fund（意為“基金投資基金”，標(biāo)的為基金）(6)REITS real estate Investment Trusts(房地產(chǎn)投資基金，標(biāo)的為房地產(chǎn)）(7)TOT trust of trust(信托投資基金，標(biāo)的為信托產(chǎn)品)(6)對(duì)沖基金（又叫套利基金，標(biāo)的為套利空間）4.私募基金的優(yōu)勢(shì)有哪些？

1)業(yè)績優(yōu)異：私募基金長期投資業(yè)績完勝大盤、公募基金及其他股票型理財(cái)產(chǎn)品。

2)追求絕對(duì)回報(bào)：私募基金管理人利益和投資者利益是一致的，私募基金固定管理費(fèi)很少，主要依靠提取業(yè)績報(bào)酬生存發(fā)展，而超額業(yè)績費(fèi)是在凈值每次創(chuàng)出新高后才可提取的。只有投資者賺到錢，私募才能賺到錢。所以私募基金需要追求絕對(duì)的正收益，對(duì)下行風(fēng)險(xiǎn)的控制相對(duì)嚴(yán)格。

3)操作靈活：倉位可在0%-100%間靈活調(diào)整，牛市可滿倉獲取全部收益，熊市可空倉規(guī)避系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，投資策略眾多。

4)精英管理：陽光私募基金的資產(chǎn)管理人，大多經(jīng)歷了中國股市20多年牛熊轉(zhuǎn)換的實(shí)戰(zhàn)考驗(yàn)，他們有的曾經(jīng)是公募基金的明星基金經(jīng)理，有的曾在券商中擔(dān)任自營部投資經(jīng)理或資深行業(yè)研究員，有的曾被任命為管理關(guān)系民生的保險(xiǎn)資金、社保組合及企業(yè)年金，而有的源于民間股神的華麗轉(zhuǎn)身。5.合格投資者的認(rèn)定

私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；

(二)個(gè)人金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元。

下列投資者視為合格投資者：

(一)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金、慈善基金；

(二)依法設(shè)立并受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的投資計(jì)劃；(三)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

6.公募基金與私募基金的區(qū)別

公募基金是受政府主管部門監(jiān)管的，向不特定投資者公開發(fā)行受益憑證的證券投資基金，這些基金在法律的嚴(yán)格監(jiān)管下，有著信息披露。利潤分配，運(yùn)行限制等行業(yè)規(guī)范。例如目前國內(nèi)證券市場(chǎng)上的封閉式基金。

公募就是公開募集。公開的意思有二：第一是可以做廣告，向所有認(rèn)識(shí)和不認(rèn)識(shí)的人募集。第二是募集的對(duì)象數(shù)量比較多，比如一般定義為200人以上。

私募就是私下募集或私人配售。私下的意思如上：第一，不可以做廣告。第二，只能向特定的對(duì)象募集。所謂特定的對(duì)象又有兩個(gè)意思，一是指對(duì)方比較有錢具有一定的風(fēng)險(xiǎn)控制能力，二是指對(duì)方是特定行業(yè)或者特定類別的機(jī)構(gòu)或者人。第三，私募的募集對(duì)象數(shù)量一般比較少，比如200人以內(nèi)。

具體而言：

（1）募集的對(duì)象不同。公募基金的募集對(duì)象是廣大社會(huì)公眾，即社會(huì)不特定的投資者。而私募基金募集的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者，包括機(jī)構(gòu)和個(gè)人。

（2）募集的方式不同。公募基金募集資金是通過公開發(fā)售的方式進(jìn)行的，而私募基金則是通過非公開發(fā)售的方式募集，這是私募基金與公募基金最主要的區(qū)別。

（3）信息披露要求不同。公募基金對(duì)信息披露有非常嚴(yán)格的要求，其投資目標(biāo)、投資組合等信息都要披露。而私募基金則對(duì)信息披露的要求很低，具有較強(qiáng)的保密性。

（4）投資限制不同。公募基金在在投資品種、投資比例、投資與基金類型的匹配上有嚴(yán)格的限制，而私募基金的投資限制完全由協(xié)議約定。

（5）業(yè)績報(bào)酬不同。公募基金不提取業(yè)績報(bào)酬，只收取管理費(fèi)。而私募基金則收取業(yè)績報(bào)酬，一般不收管理費(fèi)。對(duì)公募基金來說，業(yè)績僅僅是排名時(shí)的榮譽(yù)，而對(duì)私募基金來說，業(yè)績則是報(bào)酬的基礎(chǔ)。7.私募基金投資的誤區(qū)：

（1）只要收益高的陽光私募基金都可以買

由于每位投資者都有著不同的風(fēng)險(xiǎn)收益偏好，因此，投資者在面對(duì)不同投資風(fēng)格的陽光私募基金時(shí)若不顧自己的風(fēng)險(xiǎn)偏好而隨意挑選基金，投資結(jié)果往往是失敗的。例如保守型的投資者買入激進(jìn)型的基金后，心情就會(huì)在基金凈值大起大跌的波動(dòng)中備受煎熬，最終無奈贖回。格上理財(cái)建議，無論是激進(jìn)型還是保守型投資者，在選擇陽光私募基金前需了解自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，再結(jié)合自己的風(fēng)險(xiǎn)偏好選擇適合自己風(fēng)格的基金。也就是說，投資者在挑選基金時(shí)需要考評(píng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益，而不是僅看收益的絕對(duì)值而盲目錯(cuò)配了基金。

（2）投資陽光私募只選短期排名靠前的基金

僅以短期業(yè)績排行榜作為選擇陽光私募基金的唯一標(biāo)準(zhǔn)并不科學(xué)。陽光私募基金暫時(shí)的排名靠前可能由于其投資風(fēng)格激進(jìn)，甚至有著偶然的運(yùn)氣因素，并不絕對(duì)意味著基金經(jīng)理有較好的投資能力。據(jù)統(tǒng)計(jì)，現(xiàn)存的2000多只陽光私募基金中，當(dāng)年業(yè)績排名在前100位，次年能夠保持的只有50%，兩年后只剩下31%，三年后僅有10%。因此，我們建議您不僅關(guān)注基金短期業(yè)績的爆發(fā)，還有長期業(yè)績的穩(wěn)定性，以及更重要的是業(yè)績背后的驅(qū)動(dòng)因素是否可持續(xù)。

（3）明星基金經(jīng)理管理的陽光私募一定好

雖然不少明星基金經(jīng)理來自實(shí)力派的公募基金以及大型券商，背景光鮮，過往投資業(yè)績輝煌。但對(duì)于剛剛成立陽光私募公司的明星基金經(jīng)理來說，通常面臨著失去強(qiáng)大投研團(tuán)隊(duì)支持、需牽扯更多精力考慮公司運(yùn)營等問題，投資業(yè)績可能會(huì)受到較大影響。因此，我們建議，對(duì)于明星基金經(jīng)理新成立的基金需要經(jīng)過一段時(shí)間的考察。

（4）凈值越高的基金說明基金經(jīng)理投資能力越強(qiáng)

基金凈值的高低受到四個(gè)因素的影響：

1、成立時(shí)間，2、投資策略（股票多頭、股票多空、市場(chǎng)中性等），3、投資類型（股票、債券、期貨等），4、投資能力。成立時(shí)間不同，風(fēng)格策略不同的基金不宜簡單的用凈值來比較投資能力。因此，建議投資者在比較不同基金產(chǎn)品時(shí)將同一時(shí)期成立且投資類型相同的基金作對(duì)比。

（5）凈值高的陽光私募上漲空間小于凈值低的私募

陽光私募凈值的高低與其未來的收益空間并不存在著因果關(guān)系，不同的凈值水平僅反映了目前該陽光私募基金凈資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)值。真正決定陽光私募未來收益高低的是基金經(jīng)理的投資能力。

8.如何選擇適合您的陽光私募基金？

在選擇陽光私募基金時(shí)，您需要考慮以下幾個(gè)方面：

1)了解自身需求。理清您的投資目標(biāo)、投資周期、期望收益以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力等;2)了解私募基金。掌握基金的業(yè)績歸因及投資風(fēng)格;熟悉基金經(jīng)理的過往投資經(jīng)歷，私募基金的投資理念、投資策略及風(fēng)險(xiǎn)控制措施;了解公司基本面情況，如投研團(tuán)隊(duì)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理情況、管理規(guī)模等。3)構(gòu)建投資組合。根據(jù)您的投資需求，結(jié)合市場(chǎng)情況，選擇與您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的私募基金，構(gòu)建投資組合。并在未來根據(jù)您投資需求的改變、市場(chǎng)波動(dòng)及私募基金本身的變動(dòng)，動(dòng)態(tài)調(diào)整投資組合。

投資者可向第三方機(jī)構(gòu)咨詢私募基金，尋找與您需求相匹配、風(fēng)險(xiǎn)收益比極佳的私募基金。

9.私募基金的組織形式有哪幾種? 私募基金根據(jù)組織形式可以分為以下三種：契約型基金。指未成立法律實(shí)體，而是通過契約的形式設(shè)立私募基金，基金管理人、投資者和其他基金參與主體按照契約約定行使相應(yīng)權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。

其次是公司型基金。指投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形成一個(gè)獨(dú)立的法人實(shí)體—基金公司，由基金公司自行或者通過委托專門的基金管理人機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，投資者既是基金份額持有者又是基金公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任。

最后是合伙型基金。指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》，成立投資基金有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作。