第一篇：2015年山西省證券從業(yè)資格《證券投資基金》：對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)考試試卷

2015年山西省證券從業(yè)資格《證券投資基金》：對(duì)基金募

集申請(qǐng)的核準(zhǔn)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、目前我國(guó)期貨合約以熔斷價(jià)格或漲跌板價(jià)格申報(bào)的，成交撮合實(shí)行的原則為__。

A．價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先 B．平倉優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先 C．價(jià)格優(yōu)先和平倉優(yōu)先 D．申報(bào)優(yōu)先和價(jià)格優(yōu)先

2、基金資產(chǎn)總值不包含（）。A．基金管理費(fèi)用

B．基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款

C．基金所擁有的各類證券的價(jià)值 D．基金其他投資所形成的價(jià)值

3、目前，我國(guó)ETF最小申購(gòu)、贖回單位一般為__萬份。A．10 B．50或100 C．500 D．1000

4、負(fù)責(zé)基金的具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)是（）。A．基金受益人 B．基金發(fā)起人 C．基金管理人 D．基金托管人

5、目前，上市證券的集中交易主要采用__方式，結(jié)算參與人必須按照貨銀對(duì)付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向登記結(jié)算公司足額交付其應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保。A．全額結(jié)算 B．凈額結(jié)算 C．定期結(jié)算 D．隨時(shí)結(jié)算

6、《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是恢復(fù)了__制度。A．客戶交易結(jié)算資金第三方存管 B．會(huì)員分級(jí)結(jié)算

C．新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)

D．客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管

7、如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和__后，即視同確認(rèn)了身份。A．受托人 B．正確密碼 C．委托人 D．營(yíng)業(yè)部

8、按經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)劃分，行業(yè)基本上可分為__ A．完全競(jìng)爭(zhēng)、不完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、完全壟斷 B．公平競(jìng)爭(zhēng)、不公平競(jìng)爭(zhēng)、完全競(jìng)爭(zhēng)、不完全競(jìng)爭(zhēng) C．完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、完全壟斷、部分壟斷

D．完全競(jìng)爭(zhēng)、不完全競(jìng)爭(zhēng)或壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷、完全壟斷

9、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由______管理和運(yùn)作。__ A．基金托管人 B．基金承銷公司 C．基金管理人 D．基金投資顧問

10、境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得__頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證。A．證監(jiān)會(huì)

B．國(guó)家外匯管理局 C．交易所 D．國(guó)務(wù)院

11、通常情況下，__，贖回的期權(quán)價(jià)值就越大，越有利于發(fā)行人。A．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價(jià)格越低 B．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比例越高、贖回價(jià)格越低 C．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價(jià)格越高 D．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比例越低、贖回價(jià)格越低

12、場(chǎng)外資金清算包括__等。A．申購(gòu)、增發(fā)新股的資金清算 B．支付基金相關(guān)費(fèi)用的資金清算 C．開放式基金申購(gòu)與贖回的資金清算 D．股票買賣的資金清算

13、下列關(guān)于基金的產(chǎn)生與發(fā)展的說法，正確的是__。A．它是一種針對(duì)富裕階層的小眾化信托投資工具 B．一般認(rèn)為，基金起源于美國(guó)

C．基金產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，尚不能與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)并駕齊驅(qū) D．開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式

14、關(guān)于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯(cuò)誤的是__。

A．債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)

B．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

C．債券的流動(dòng)意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng) D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)

15、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制至少為__人。A．1 B．2 C．3 D．5

16、傳統(tǒng)證券組合管理方法對(duì)證券組合進(jìn)行分類所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是__ A．證券組合的期望收益率 B．證券組合的風(fēng)險(xiǎn) C．證券組合的投資目標(biāo) D．證券組合的分散化程度

17、有價(jià)證券的特征不包括（）。A．收益性 B．風(fēng)險(xiǎn)性 C．期限性 D．固定性

18、證券交易所會(huì)員轉(zhuǎn)借席位給其他會(huì)員，必須經(jīng)過__批準(zhǔn)。A．證券交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．理事會(huì)

D．會(huì)員管理部門

19、股票是一種有價(jià)證券，其最基本的特征是__。A．收益性 B．流動(dòng)性 C．永久性 D．風(fēng)險(xiǎn)性

20、在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金金額不得超過基金資產(chǎn)凈值的__。A．20% B．40% C．60% D．80%

21、《公司法》規(guī)定，股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣_(tái)_元。A．1000萬 B．2000萬 C．500萬 D．1500萬

22、在其他條件相同的情況下，選擇相關(guān)度__的資產(chǎn)能有效地降低投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。A．高 B．為 C．為零 D．為負(fù)數(shù)

23、基金會(huì)計(jì)報(bào)表一般不包括__ A．資產(chǎn)負(fù)債表 B．利潤(rùn)表

C．現(xiàn)金流量表 D．凈值變動(dòng)表

24、深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易（）所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤價(jià)。A．前1分鐘 B．前5分鐘 C．前10分鐘 D．前15分鐘

25、目前在我國(guó)，A股賬戶不可用于買賣__。A．B股

B．人民幣普通股票 C．債券

D．證券投資基金

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列關(guān)于ETF或LOF套利機(jī)制的說法中，錯(cuò)誤的是__。

A．ETF或LOF的交易機(jī)制為市場(chǎng)套利者提供了跨一、二級(jí)市場(chǎng)實(shí)施套利的可能

B．上證50ETF一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)和贖回的基本單位是1000份，所以適合中小投資者參與

C．當(dāng)ETF或LOF的二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格高于其單位資產(chǎn)凈值過多時(shí)，市場(chǎng)套利者就會(huì)在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)入ETF或LOF，然后在二級(jí)市場(chǎng)上拋出獲利

D．當(dāng)ETF或LOF的二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格低于其單位資產(chǎn)凈值過多時(shí)，市場(chǎng)套利者就會(huì)在二級(jí)市場(chǎng)買入ETF或LOF，然后在一級(jí)市場(chǎng)要求贖回獲利

2、結(jié)算公司向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息的利率是__。A．1年定期存款利率

B．金融同業(yè)活期存款利率 C．0 D．活期存款利率

3、廣義的有價(jià)證券包括__。A．商品證券 B．貨幣證券 C．資本證券 D．金融證券

4、__一般在3日內(nèi)回補(bǔ)，且成交量小。A．普通缺口 B．突破性缺口 C．持續(xù)性缺口 D．消耗性缺口

5、下列各項(xiàng)屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的有__。

A．證券公司所有工作人員

B．基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員

C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員

D．證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員

6、以下不是財(cái)政政策手段的是__。A．財(cái)政補(bǔ)貼 B．稅收 C．國(guó)債

D．公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

7、下列屬于社會(huì)公益基金的是__。A．科技發(fā)展基金 B．醫(yī)療保險(xiǎn)基金 C．福利基金

D．文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金

8、截至2009年12月31日，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為（）。A．37% B．54% C．72% D．85%

9、基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是__。A．基金募集 B．投資管 C．基金銷售 D．基金運(yùn)營(yíng)

10、一般來說，情景綜合分析法的預(yù)測(cè)期間為__。A．6～12個(gè)月 B．1～2年 C．3～5年 D．5～8年

11、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員。A．發(fā)行人的打字員 B．公司的高級(jí)管理人員 C．公司董事會(huì)會(huì)議的記錄員

D．監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人資格的有關(guān)人員 E．利用公開信息預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)變化的人員

12、證券在持有人之間的買賣活動(dòng)體現(xiàn)出證券的__特征。A．風(fēng)險(xiǎn)性 B．收益性 C．流動(dòng)性 D．市場(chǎng)性

13、股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的__。A．5% B．7% C．10% D．12%

14、影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益需求的各項(xiàng)因素有（）。A．投資者的年齡或投資周期 B．資產(chǎn)負(fù)債狀況 C．財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢(shì) D．財(cái)富凈值

15、按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于__。

A．虛假陳述行為 B．操縱市場(chǎng)

C．內(nèi)幕交易行為 D．欺詐客戶行為

16、證券投資分析師自律組織的功能主要包括__。A．進(jìn)行會(huì)員資格認(rèn)證

B．對(duì)會(huì)員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理

C．當(dāng)會(huì)員違反國(guó)家法律、法規(guī)時(shí)，由自律組織提起訴訟 D．為會(huì)員內(nèi)部交流及國(guó)際交流提供支持 E．對(duì)證券投資分析師進(jìn)行培訓(xùn)

17、增值稅的出口退稅額__。A．不計(jì)入會(huì)計(jì)利潤(rùn) B．不征收企業(yè)所得稅 C．不改變企業(yè)現(xiàn)金流量 D．不增加銷售收入

18、律師和律師事務(wù)所就公司控制權(quán)的歸屬及其變動(dòng)情況出具的法律意見書是發(fā)行審核部門判斷發(fā)行人最近（）年內(nèi)“實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更”的重要依據(jù)。A．2 B．3 C．4 D．5

19、關(guān)于歷史數(shù)據(jù)法和情景綜合分析法，下列說法正確的有（）。

A．歷史數(shù)據(jù)法假定未來與過去相似，以長(zhǎng)期歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，根據(jù)過去的經(jīng)歷推測(cè)未來的資產(chǎn)類別收益

B．與歷史數(shù)據(jù)法相比，情景綜合分析法在預(yù)測(cè)過程中的分析難度和預(yù)測(cè)的適當(dāng)時(shí)間范圍不同，也要求更高的預(yù)測(cè)技能，由此得到的預(yù)測(cè)結(jié)果在一定程度上也更有價(jià)值

C．情景綜合分析法的預(yù)測(cè)期間在3-5年，這樣既可以超越季節(jié)因素和周期因素的影響能更有效地著眼于社會(huì)政治變化趨勢(shì)及其對(duì)股票價(jià)格和利率的影響，也為短期投資組合決策提供了適當(dāng)?shù)囊暯?，為?zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置提供了運(yùn)行空間 D．采用歷史分析法確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的計(jì)算公式是

20、開放式基金的費(fèi)用主要包括__。A．管理費(fèi) B．托管費(fèi)

C．申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi) D．持續(xù)銷售服務(wù)費(fèi)

21、按照自身交易的方法及特點(diǎn)分類，金融衍生工具可分為__等。A．金融期貨 B．金融遠(yuǎn)期合約 C．信用互換 D．金融互換

22、關(guān)于動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略，下列敘述正確的有__。

A．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置是根據(jù)資本市場(chǎng)環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件對(duì)資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價(jià)值的積極戰(zhàn)略

B．大多數(shù)動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置一般是一種建立在一些分析工具基礎(chǔ)之上的客觀、量化的過程

C．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于，不提高非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或投資組合波動(dòng)性的前提下提高長(zhǎng)期報(bào)酬

D．大多數(shù)動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置過程一股具有相同原則和結(jié)構(gòu)，但實(shí)施準(zhǔn)則各不相同

23、證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象是__。A．上市證券 B．非上市證券 C．以上兩者都有

D．所有有價(jià)證券都可以成為自營(yíng)買賣的對(duì)象

24、以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．違反法律、行政法規(guī)

B．違反監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件 C．違反行業(yè)規(guī)范

D．投資決策失誤而受損失

25、__反映了市場(chǎng)的利率期限結(jié)構(gòu)，對(duì)于收益率曲線不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結(jié)構(gòu)理論。A．收益風(fēng)險(xiǎn)曲線 B．風(fēng)險(xiǎn)曲線 C．收益曲線 D．收益率曲線

第二篇：貴州2017年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)試題（范文）

貴州2017年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：對(duì)基金募集

申請(qǐng)的核準(zhǔn)試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的__。A．債權(quán) B．物權(quán) C．產(chǎn)權(quán) D．所有權(quán)

2、預(yù)期理論暗含的假定之一是__。A．不同期限的債券是可以互相替代的

B．長(zhǎng)期借貸活動(dòng)決定長(zhǎng)期債券的利率，而短期交易決定了短期債券利率 C．利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場(chǎng)的供求關(guān)系決定的

D．長(zhǎng)、中、短期債券被分割在不同的市場(chǎng)上，各自有獨(dú)立的市場(chǎng)均衡狀態(tài)

3、對(duì)于深圳證券交易所的上市開放式基金(LOF)，贖回申報(bào)單位為__，A．100份基金份額 B．1份基金份額 C．100元人民幣 D．1元人民幣

4、公司利用債券或者應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東，這種股息叫作__。A．建業(yè)股息 B．負(fù)債股息 C．財(cái)產(chǎn)股息 D．股票股息

5、公司經(jīng)營(yíng)發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)（）的股東，可以申請(qǐng)人民法院解散公司。A．30% B．10% C．5% D．3%

6、我們證券交易所規(guī)定，在無撤單的情況下，委托__。A．當(dāng)日有效 B．永久有效 C．當(dāng)周有效 D．即時(shí)有效

7、__是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)作制約關(guān)系。A．外部控制機(jī)制 B．外部控制制度 C．內(nèi)部控制機(jī)制 D．內(nèi)部控制制度

8、分為專項(xiàng)存單方式和全額存款方式兩種的股票發(fā)行方式是（）。A．全額預(yù)繳款方式 B．與儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式 C．上網(wǎng)競(jìng)價(jià) D．市值配售

9、乖離率是描述股價(jià)與股價(jià)移動(dòng)平均線距離遠(yuǎn)近程度的一個(gè)指標(biāo)。BIAS的計(jì)算公式為（）。A.B.C.D.10、發(fā)行人應(yīng)在招股說明書披露后__日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送正式印刷的文本。A．3 B．5 C．10 D．15

11、運(yùn)用可比公司定價(jià)法時(shí)采用的比率指標(biāo)P/B代表（）。A．市盈率 B．市凈率 C．負(fù)債率 D．利潤(rùn)率

12、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的債券券種范圍與用于__的債券券種范圍相同。A．質(zhì)押式回購(gòu) B．債券遠(yuǎn)期交易 C．債券期貨交易 D．現(xiàn)券買賣

13、公司的法定代表人為__。A．董事長(zhǎng) B．總經(jīng)理

C．董事會(huì)指定 D．公司章程規(guī)定

14、（）可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告。A．證券交易所? B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)? C．證券公司? D．國(guó)務(wù)院

15、__標(biāo)志著股權(quán)分置改革正式啟動(dòng)。

A．2001年6月12日，國(guó)務(wù)院頒布《減持國(guó)有股籌集社會(huì)保障資金管理暫行辦法》

B．2004年1月31日，國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》

C．2005年4月29日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問題的通知》 D．2005年9月4日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》

16、發(fā)行國(guó)際債券的信用級(jí)別評(píng)定必須由__進(jìn)行。A．發(fā)行國(guó)資信評(píng)估機(jī)構(gòu) B．國(guó)際資信評(píng)估機(jī)構(gòu)

C．投資者所在國(guó)資信評(píng)估機(jī)構(gòu)

D．國(guó)際金融機(jī)構(gòu)指定的資信評(píng)估機(jī)構(gòu)

17、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為__。A．0.005元或其整數(shù)倍 B．0.01元或其整數(shù)倍 C．0.05元或其整數(shù)倍 D．0.1元或其整數(shù)倍

18、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的__倍。A．5 B．10 C．20 D．50

19、__是在本國(guó)之外發(fā)行股票并在外國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行交易，一般來說，由銀行發(fā)行并且作為由該銀行持有的一家外國(guó)公司所發(fā)行的股票的所有權(quán)證明。A．美國(guó)存托憑證 B．國(guó)際存托憑證 C．國(guó)外存托憑證 D．歐洲存托憑證

20、股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

21、認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證是按__分類的。A．基礎(chǔ)資產(chǎn)

B．基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源 C．持有人權(quán)利 D．行權(quán)的時(shí)間

22、上市公司購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到______以上，且超過人民幣_(tái)_____萬元的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。（）A．30%；3000 B．30%；5000 C．50%；3000 D．50%；5000

23、下面不屬于制定內(nèi)部控制制度原則的是__。A．適時(shí)性原則 B．全面性原則 C．合法合規(guī)性原則 D．有效性原則

24、基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)，以下說法錯(cuò)誤的是__。

A．不必同時(shí)登載基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)

B．應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)

C．引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)

D．基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核

25、__采用股價(jià)平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值。A．股價(jià)平均數(shù) B．股價(jià)指數(shù) C．股票上漲率

D．修正股價(jià)平均數(shù)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、目前，證券登記結(jié)算公司__把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年

2、ETF交易中，辦理場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)的投資者，認(rèn)購(gòu)以ETF份額申請(qǐng)，其認(rèn)購(gòu)金額是（）的乘積。A．認(rèn)購(gòu)價(jià)格 B．認(rèn)購(gòu)份額 C．1-認(rèn)購(gòu)費(fèi)率 D．1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

3、關(guān)于公募證券的特征，下列表述正確的有__。A．發(fā)行對(duì)象為不特定的社會(huì)公眾投資者 B．采取公示制度

C．與私募證券相比，審核較嚴(yán)格

D．投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者

4、發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括前（）名股東和前（）名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)。A．10；10 B．15；10 C．10；15 D．15；15

5、技術(shù)進(jìn)步對(duì)行業(yè)的影響是巨大的，具體表現(xiàn)有__。A．電力逐漸取代蒸汽動(dòng)力

B．噴氣式飛機(jī)逐漸代替了螺旋槳飛機(jī) C．納米材料逐漸取代了現(xiàn)有紡織材料 D．通信衛(wèi)星逐漸取代了海底電纜

6、下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是__。A．債券是一種真實(shí)資本

B．債券反映和代表一定的價(jià)值

C．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

D．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)

7、交易商協(xié)會(huì)向接受注冊(cè)的企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書》，注冊(cè)有效期為__年。A．1 B．2 C．3 D．5

8、關(guān)于封閉式基金和開放式基金的區(qū)別，下列說法正確的有__。A．封閉式基金有固定的存續(xù)期限，開放式基金沒有固定的存續(xù)期限 B．封閉式基金在運(yùn)作中的規(guī)模不固定，開放式基金的規(guī)模是固定的 C．封閉式基金通過交易所交易，開放式基金通過專門渠道申購(gòu)和贖回

D．封閉式基金是投資人與投資人之間進(jìn)行交易的，開放式基金是管理人和投資人之間進(jìn)行申購(gòu)和贖回的

9、在下列文件中，基金管理公司申請(qǐng)基金上市不需要提交文件的有__。A．基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)資報(bào)告 B．基金托管協(xié)議 C．招募說明書 D．基金契約

10、我國(guó)最早的證券交易市場(chǎng)是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀(jì)人組織的__。A．上海證券交易所 B．深圳證券交易所 C．上海股份公所 D．上海眾業(yè)公所

11、以下屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有__。A．集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多” B．特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo) C．通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

D．投資范圍有限定性和非限定性之分

12、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，其實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。A．200 B．300 C．500 D．600

13、下列各項(xiàng)不屬于股東大會(huì)職權(quán)的是__。A．制定公司利潤(rùn)分配方案 B．對(duì)發(fā)行公司債券作出決議 C．修改公司章程

D．審議公司財(cái)務(wù)決算方案

14、下列關(guān)于時(shí)間數(shù)列的說法中，正確的是__。

A．季節(jié)性時(shí)間數(shù)列是指按月統(tǒng)計(jì)的各期數(shù)值，隨一年內(nèi)季節(jié)變化而周期性波動(dòng)的時(shí)間數(shù)列

B．趨勢(shì)性時(shí)間數(shù)列是指各期數(shù)值逐期增加或逐期減少，呈現(xiàn)一定的發(fā)展變化趨勢(shì)的時(shí)間數(shù)列

C．平穩(wěn)性時(shí)間數(shù)列是指由確定性變量構(gòu)成的時(shí)間數(shù)列，其特點(diǎn)是影響數(shù)列各期數(shù)值的因素是確定的，且各期的數(shù)值總是保持在一定的水平上下波動(dòng) D．隨機(jī)性時(shí)間數(shù)列是指由隨機(jī)變量組成的時(shí)間數(shù)列

15、封閉式基金的基金份額上市交易，基金合同期限為__年以上。A．3 B．5 C．10 D．15

16、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，下列成交價(jià)格確定原則正確的是__。A．買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交 B．賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交 C．次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交

D．最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

17、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的一般要求包括__。

A．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績(jī)效考核制度，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為

B．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度，保障證券營(yíng)業(yè)部規(guī)范、平衡、安全運(yùn)營(yíng)

C．證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益

D．證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一建立、管理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶管理、客戶資金存管、代理交易、代理清算交收、證券托管、交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等信息系統(tǒng)

18、基金募集失敗，__應(yīng)承擔(dān)法定責(zé)任。A．投資者 B．基金托管人 C．基金管理人

D．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

19、作為ADR持有者、發(fā)行公司的代理者和咨詢者，存券銀行向ADR持有者提供的信息和服務(wù)包括__。A．解答投資者的詢問 B．提供ADR的市場(chǎng)信息

C．提供基礎(chǔ)證券發(fā)行人的信息

D．提供法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)等方面的咨詢和代理服務(wù)

20、股票價(jià)格指數(shù)期貨的交易單位的計(jì)算公式是__。A．交易所規(guī)定的總價(jià)值/每點(diǎn)價(jià)值 B．交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值×股票價(jià)格 C．股票價(jià)格/基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值

D．基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值×交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值

21、經(jīng)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可，商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無擔(dān)保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)工具可列入附屬資本，在距到期日前最后5年內(nèi)，其可計(jì)入附屬資本的數(shù)量每年累計(jì)折扣__。A．10% B．20% C．30% D．40%

22、約定客戶從事融資融券交易的融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的__。A．同期金融機(jī)構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率 B．同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率 C．同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率 D．同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

23、依據(jù)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》，在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行股票，在盈利方面下列說法正確的是__。

A．必須最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬元

B．最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬元，且持續(xù)增長(zhǎng)；或者最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元，最近2年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30% C．最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬元

D．最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元，最近2年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30% 24、20生紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過渡到壟斷階段，此時(shí)證券市場(chǎng)的表現(xiàn)是__。

A．仍處于萌芽階段 B．股份公司數(shù)量劇增 C．有價(jià)證券發(fā)行總額劇增

D．公司股票和公司債券在有價(jià)證券中占主要地位

25、在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。A．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式? B．按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫開戶書，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核? C．認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議書》? D．投資者的合法權(quán)益受到經(jīng)紀(jì)商或其他證券中介機(jī)構(gòu)侵害時(shí)，可以通過司法途徑尋求保護(hù)

第三篇：2016年上海基金從業(yè)資格：證券投資人考試試卷

2016年上?；饛臉I(yè)資格：證券投資人考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列關(guān)于印花稅的說法，錯(cuò)誤的有__。A．基金買賣股票暫免征收印花稅

B．對(duì)個(gè)人投資者買賣基金份額暫免征收印花稅 C．對(duì)個(gè)人投資者買賣股票暫免征收印花稅

D．對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

2、下列關(guān)于基金市場(chǎng)參與主體的說法，正確的有__。

A．依據(jù)所承擔(dān)的責(zé)任與作用的不同，基金市場(chǎng)參與主體可以分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織三大類

B．基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金的當(dāng)事人

C．基金銷售機(jī)構(gòu)、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)

D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體

3、在我國(guó)，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是指____ A：國(guó)務(wù)院 B：證券業(yè)協(xié)會(huì) C：證券交易所

D：證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

4、一般來說，開放式基金的申購(gòu)贖回價(jià)是以__為基礎(chǔ)計(jì)算的。A．基金份額凈值 B．基金市場(chǎng)供求關(guān)系 C．基金發(fā)行時(shí)的面值 D．基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格

5、下列職權(quán)中，應(yīng)該由董事會(huì)行使的是____ A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作 B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 C：修改公司章程

D：制定公司的具體規(guī)章

6、根據(jù)投資目標(biāo)劃分，基金可以劃分為__。A．增長(zhǎng)型基金 B．收入型基金 C．指數(shù)型基金 D．平衡型基金

7、目前國(guó)內(nèi)開放式指數(shù)型基金的日跟蹤誤差控制目標(biāo)一般在__以內(nèi)。A．0.1% B．0.25% C．0.5% D．0.75%

8、下列選項(xiàng)中，屬于銷售業(yè)務(wù)流程控制要求的是__。A．重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)實(shí)施有效復(fù)核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準(zhǔn)確性 B．通過科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序 C．建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品 D．建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位

9、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。

A．具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制 B．具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制

C．具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制

D．支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用

10、以下關(guān)于債券的說法正確的有__。A．屬于有價(jià)證券 B．是虛擬資本

C．是所有權(quán)關(guān)系的表現(xiàn) D．是有期證券

11、我國(guó)基金行業(yè)的對(duì)外開放主要體現(xiàn)為__。A．合資基金管理數(shù)量不斷增加

B．基金管理公司已被允許開展包括社?；鸸芾?、企業(yè)年金管理等委托理財(cái)業(yè)務(wù)

C．合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的推出，使我國(guó)基金行業(yè)開始進(jìn)入國(guó)際投資市場(chǎng) D．部分基金管理公司開始到香港設(shè)立分公司，從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)

12、關(guān)于基金份額持有人，以下描述正確的是__。A．基金份額持有人在整個(gè)基金運(yùn)作過程中起核心作用 B．基金份額持有人是基金投資收益的受益人

C．基金份額持有人可通過基金份額持有人大會(huì)對(duì)基金投資進(jìn)行建議 D．基金份額持有人是基金公司的出資人

13、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的LOF基金份額注冊(cè)登記在__。A．中國(guó)結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)

B．中國(guó)結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng) C．中國(guó)結(jié)算公司的封閉式基金注冊(cè)登記系統(tǒng) D．中國(guó)結(jié)算公司的公司型基金注冊(cè)登記系統(tǒng)

14、對(duì)于不收取申購(gòu).贖回費(fèi)的貨幣市場(chǎng)基金，還可以按照不高于____的比例從基金資產(chǎn)中計(jì)提一定的費(fèi)用，專門用于本基金的銷售和對(duì)基金持有人的服務(wù)。A：5‰ B：1.5‰ C：2.5‰ D：0.5‰

15、根據(jù)客戶對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的重要程度，可以把基金銷售的潛在客戶劃分為__。A．普通客戶 B．次要客戶 C．重要客戶

D．持續(xù)購(gòu)買客戶

16、全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)有__。

A．美國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)展迅猛 B．封閉式基金是基金的主流產(chǎn)品 C．開放式基金是基金的主流產(chǎn)品

D．基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出

17、投資者投資于基金，其來自利潤(rùn)分配的收益主要包括__。A．現(xiàn)金分紅 B．分紅再投資 C．資本利得

D．買賣差價(jià)收入

18、在基金市場(chǎng)的參與主體中，__是基金的當(dāng)事人。A．基金托管人 B．證券交易所

C．基金份額持有人 D．基金管理人

19、某投資人投資1萬元申購(gòu)某基金，申購(gòu)費(fèi)率1.5%，假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購(gòu)份額為__份。A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.95

20、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，下列敘述錯(cuò)誤的是__。A．可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征

B．可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

C．投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán) D．可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒有限制

21、銷售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容不包括____ A：制定完善的資金清算流程 B：建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系 C：制定《投資****益須知》 D：制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

22、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)遵守__原則。A．健全性 B．有效性 C．獨(dú)立性 D．審慎性

23、基金銷售適用性指導(dǎo)原則中，__是指基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。A．全面性原則 B．客觀性原則 C．及時(shí)性原則

D．投資人利益優(yōu)先原則

24、基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分的直接細(xì)分依據(jù)包括__。A．地理因素 B．人口因素 C．投資者心理因素 D．投資者行為因素

25、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制層次的是__。A．員工自律

B．部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督

C．公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部門對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 D．獨(dú)立董事的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、對(duì)于基金銷售機(jī)構(gòu)本身的情況，基金銷售機(jī)構(gòu)需要關(guān)注的方面有__等。A．營(yíng)銷團(tuán)隊(duì) B．經(jīng)營(yíng)策略 C．資本實(shí)力

D．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)

2、《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范主要包括__。

A．簽訂代銷協(xié)議，明確委托關(guān)系 B．制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施 C．禁止提前發(fā)行 D．嚴(yán)格賬戶管理

3、可以對(duì)股票型基金的投資風(fēng)格進(jìn)行分析的指標(biāo)有__等。A．持股集中度 B．平均市值 C．平均市盈率 D．平均市凈率

4、以下不屬于債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的是____ A：利率風(fēng)險(xiǎn) B：匯率風(fēng)險(xiǎn)

C：提前贖回風(fēng)險(xiǎn) D：通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

5、____是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會(huì)計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。A：基金投資者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：監(jiān)管機(jī)構(gòu)

6、廣義的有價(jià)證券包括__。A．貨幣證券 B．商品證券 C．合同文本 D．資本證券

7、__可能導(dǎo)致不可控跟蹤誤差產(chǎn)生。A．因投資者或交易人員的疏忽

B．交易成本、基金托管費(fèi)、管理費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用 C．交易所交易規(guī)則變化

D．資產(chǎn)配置過程中的四舍五入計(jì)算原則導(dǎo)致的計(jì)算誤差

8、申請(qǐng)募集基金時(shí)，基金管理人應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)文件主要有__。A．募集基金的申請(qǐng)報(bào)告 B．基金合同草案

C．基金托管協(xié)議草案 D．招募說明書草案

9、下列關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)與收益規(guī)律的說法，正確的有__。A．一般而言，長(zhǎng)期國(guó)債利率比短期國(guó)債利率高

B．一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率

C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券發(fā)行者會(huì)提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動(dòng)利率債券

D．股票的收益率一般高于債券

10、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為__。A．金融期權(quán) B．金融期貨 C．金融互換

D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

11、以下關(guān)于債券型基金的常用分析指標(biāo)，說法正確的有__。A．常用的分析指標(biāo)有久期和債券持倉的信用等級(jí)兩種

B．衡量利率變動(dòng)對(duì)債券基金凈值的影響，用久期乘以利率變化即可 C．債券持倉的信用等級(jí)在計(jì)算上比較復(fù)雜，但其應(yīng)用卻比較簡(jiǎn)單 D．利率變動(dòng)幅度較大時(shí)，用久期衡量外，還需參考別的指標(biāo)

12、基金銷售市場(chǎng)細(xì)分的可測(cè)原則要求，應(yīng)測(cè)算出的量化指標(biāo)有__。A．銷售規(guī)模 B．客戶數(shù)量 C．購(gòu)買態(tài)度 D．服務(wù)意識(shí)

13、試點(diǎn)發(fā)展階段，具有代表性的基金創(chuàng)新品種有__。A．南方寶元債券基金 B．招商安泰系列基金 C．南方避險(xiǎn)增值基金 D．華安現(xiàn)金富利基金

14、商業(yè)銀行申請(qǐng)基金托管人資格，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和__審查批準(zhǔn)。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C．財(cái)政部

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

15、下列各指標(biāo)中，__以標(biāo)準(zhǔn)差代表基金的總風(fēng)險(xiǎn)。A．夏普指數(shù) B．詹森指數(shù) C．特雷諾指數(shù) D．道-瓊斯指數(shù)

16、與基金半報(bào)告相比，基金報(bào)告需要__。

A．提供最近3個(gè)會(huì)計(jì)的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況

B．披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

C．披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)、所有的關(guān)聯(lián)方關(guān)系及交易情況

D．披露報(bào)告期內(nèi)改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況以及支付給所聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬及事務(wù)所已提供審計(jì)服務(wù)的年限

17、公募證券是指發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向____公開發(fā)行的證券。A：不特定的社會(huì)公眾投資者 B：特定的機(jī)構(gòu)投資者 C：特定的社會(huì)公眾投資者 D：原有的證券持有人

18、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨，下列論述不正確的是__。

A．股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

B．股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積

C．股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

D．股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的

19、基金投資運(yùn)作過程中，__負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。A．研究部 B．投資部 C．交易部 D．法律部

20、下列關(guān)于金融衍生工具的說法，正確的有__。

A．金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來日期按照當(dāng)期價(jià)格買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約

B．金融期貨是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議

C．金融期權(quán)是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按當(dāng)期價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約

D．金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易

21、按照《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于__元人民幣。A．1 000萬 B．5 000萬 C．1億 D．3億

22、以下關(guān)于差異性目標(biāo)市場(chǎng)策略的說法，正確的有__。A．通常選擇兩個(gè)或者更多的細(xì)分市場(chǎng)作為目標(biāo)市場(chǎng)

B．能有效滿足不同客戶的不同需求，采用有針對(duì)性的營(yíng)銷策略 C．在提升業(yè)績(jī)方面，效果要劣于集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略 D．必將面對(duì)成本和費(fèi)用提高、運(yùn)營(yíng)管理復(fù)雜化等問題

23、考察基金經(jīng)理過往業(yè)績(jī)的要點(diǎn)不包括__。A．基金經(jīng)理過往業(yè)績(jī)的基本情況 B．基金經(jīng)理過往業(yè)績(jī)?nèi)〉玫氖袌?chǎng)環(huán)境 C．基金經(jīng)理過往業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)作用 D．基金經(jīng)理對(duì)這些業(yè)績(jī)的作用

24、封閉式基金利潤(rùn)分配后，基金份額凈值應(yīng)當(dāng)__。A．高于份額面值 B．等于份額面值 C．不高于份額面值 D．不低于份額面值

25、、是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。A：基金份額凈值 B：基金資產(chǎn)凈值 C：基金資產(chǎn)總值 D：基金資產(chǎn)的估值

第四篇：證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》考點(diǎn)：基金的募集程序

金考網(wǎng)微信號(hào)：jinkaowang 證券從業(yè)資格考試《證券投資基金重》考點(diǎn)：基金的募集程序

基金管理人進(jìn)行基金的募集，必須根據(jù)《證券投資基金法》的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件：募集基金的申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案。咱們可以把它概括成“一個(gè)報(bào)告三個(gè)草案”。

《證券投資基金法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定?；鹉技暾?qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)售基金份額。這里面大家要注意，我國(guó)基金募集實(shí)行的是核準(zhǔn)制。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，募集期限不得超過3個(gè)月。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前任何人不得動(dòng)用。

募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上、基金份額持有人不少于200人的要求;開放式基金需滿足募集的基金份額總額不少于2億份、基金募集金額不少于2億元人民幣、基金份額持有人不少于200人的要求。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，并自收到驗(yàn)資報(bào)告起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金的備案手續(xù)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)予以書面確認(rèn)，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日發(fā)布基金合同生效公告。

基金募集失敗，管理人應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任：

以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;

在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

證券從業(yè)資格考試多選題：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)募集基金應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)文件包括()。

A.基金托管協(xié)議草案

B.基金合同草案

原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/fxzd/msjj/zqtxjj/972.htm

金考網(wǎng)微信號(hào)：jinkaowang

C.發(fā)行公告

D.招募說明書草案

答案：ABD

證券從業(yè)資格考試多選題：根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金募集期限屆滿不能滿足募集要求的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下責(zé)任()。

A.以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的費(fèi)用

B.以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)

C.在募集期限屆滿30天內(nèi)返還投資人已繳納款項(xiàng)并加計(jì)銀行同期存款利息

D.代銷機(jī)構(gòu)支付的各項(xiàng)成本費(fèi)用

答案：ABC

原文地址：http://sac.jinkaoedu.com/fxzd/msjj/zqtxjj/972.htm

第五篇：2016年下半年江西省證券從業(yè)資格《證券投資基金》第十章考試試卷

2016年下半年江西省證券從業(yè)資格《證券投資基金》第十

章考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是基金所持有的__。A．高收益資產(chǎn)

B．扣除負(fù)債后的資產(chǎn) C．全部負(fù)債 D．全部資產(chǎn)

2、在發(fā)行的具體申報(bào)上，國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請(qǐng)材料由__轉(zhuǎn)報(bào)。A．國(guó)家發(fā)改委 B．行業(yè)管理部門 C．省發(fā)展改革部門

D．計(jì)劃單列市發(fā)展改革部門

3、隨著新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的實(shí)施，基金未實(shí)觀估值增值(減值)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益計(jì)人當(dāng)期損益，在會(huì)計(jì)上成為__的。A．可分配 B．不可分配 C．可增值 D．不可增值

4、當(dāng)市場(chǎng)具有較強(qiáng)的保持原有運(yùn)動(dòng)方向趨勢(shì)時(shí)，下列說法正確的是__。

A．投資組合保險(xiǎn)策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進(jìn)而將優(yōu)于恒定混合策略 B．買入并持有策略的效果優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略，進(jìn)而將優(yōu)于恒定混合策略 C．恒定混合策略的效果優(yōu)于買入并持有策略，進(jìn)而將優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略 D．恒定混合策略的效果優(yōu)于投資組合保險(xiǎn)策略，進(jìn)而將優(yōu)于買入并持有策略

5、投資者作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)的義務(wù)不包括__。A．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式 B．根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果 C．采用正確的委托手段

D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

6、開放式基金份額的__，是指投資者認(rèn)購(gòu)基金份額后，由登記機(jī)構(gòu)為投資者建立基金賬戶，在投資者的基金賬戶中進(jìn)行登記，表明投資者所持有的基金份額。A．申購(gòu) B．贖回 C．認(rèn)購(gòu) D．登記

7、在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處__有期徒刑或者拘役。A．5年以下 B．3年以下 C．10年以下 D．2年以下

8、__是監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員。A．總經(jīng)理 B．督察長(zhǎng) C．董事長(zhǎng) D．部門經(jīng)理

9、B股采取記名股票形式，以__標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣，在境內(nèi)證券交易所上市交易。A．人民幣 B．美元 C．歐元 D．港元

10、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員職業(yè)道德建設(shè)的源泉是__。A．公平競(jìng)爭(zhēng) B．勤勉盡責(zé) C．客戶至上 D．友好合作

11、從金融衍生工具的新發(fā)展角度來分析，資產(chǎn)證券化是__。A．風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果 B．增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新的重要成果 C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果 D．股票創(chuàng)新型創(chuàng)新的重要成果

12、結(jié)算所實(shí)行的結(jié)算制度是__。A．逐日盯市制度 B．限倉制度

C．大戶報(bào)告制度 D．即時(shí)結(jié)算制度

13、適合人選收入型組合的證券是__ A．高收益的普通股 B．高收益的債券

C．高派息風(fēng)險(xiǎn)的普通股

D．低派息、股價(jià)漲幅較大的普通股

14、公司在將法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的__。A．15% B．20% C．25% D．30%

15、《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的__。A．40% B．50% C．60% D．70%

16、證券買賣雙方在交易達(dá)成之后，于下一個(gè)營(yíng)業(yè)日進(jìn)行證券和價(jià)款的收付，完成交收的方式稱之為__。A．當(dāng)日交收 B．次日交收 C．例行交收 D．特約日交收

17、按照H股公司上市后的公司治理要求，審核委員會(huì)須有至少（）名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。A．1 B．2 C．3 D．5

18、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為（）。A．評(píng)估報(bào)告日起的1年 B．評(píng)估報(bào)告日起的2年 C．評(píng)估基準(zhǔn)日起的2年 D．評(píng)估基準(zhǔn)日起的1年

19、《中華人民共和國(guó)證券法》于__正式實(shí)施。A．1998年7月 B．1999年7月 C．1999年10月 D．2000年1月

20、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證，下列說法不正確的是__。A．認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證

B．認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行 C．行權(quán)時(shí)不會(huì)增加股份公司的股本

D．我國(guó)證券市場(chǎng)曾經(jīng)出現(xiàn)過的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證就屬于認(rèn)股權(quán)證

21、無記名股票與記名股票的差別在于__。A．股東權(quán)利 B．股票記載方式 C．轉(zhuǎn)讓方式 D．安全性

22、按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計(jì)不得超過該上市公司總股本的（）。A．20%? B．15%? C．10%? D．5%

23、滬深300指數(shù)按規(guī)定作定期調(diào)整，每次調(diào)整的比例定為不超過__。A．10% B．15% C．20% D．25%

24、看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按__賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。A．協(xié)定價(jià)格 B．期權(quán)價(jià)格 C．市場(chǎng)價(jià)格

D．期權(quán)費(fèi)加買入價(jià)格

25、客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于__。A．50% B．60% C．70% D．80%

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營(yíng)業(yè)部)要向甲方(客戶)做出的聲明和承諾包括__。

A．乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，實(shí)施銀證轉(zhuǎn)賬存取方式

B．乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)

C．乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則

D．乙方的經(jīng)營(yíng)范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限，不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶，不誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣

2、已完成股權(quán)分置改革的公司，可按股份流通受限與否分為__。A．普通股票和優(yōu)先股票

B．有限售條件股份和無限售條件股份 C．外資股和內(nèi)資股

D．未上市流通股份和已上市流通股份

3、買斷式回購(gòu)采用的方式為__。A．兩次成交，兩次結(jié)算 B．兩次成交，一次結(jié)算 C．一次成交，一次結(jié)算 D．一次成交，兩次結(jié)算

4、下列說法中，正確的是__。

A．定向發(fā)行又稱私募發(fā)行，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行 B．承購(gòu)包銷又稱私募發(fā)行

C．承購(gòu)包銷指發(fā)行人與由商業(yè)銀行證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商條件簽訂承銷包銷合同，由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式

D．招標(biāo)發(fā)行指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式

5、對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可采取的措施不包括__。A．口頭或書面警示 B．約見談話

C．限制相關(guān)證券賬戶交易 D．罰款

6、金融衍生工具按交易場(chǎng)所分類，包括__。A．信用衍生工具 B．利率衍生工具

C．OTC交易的衍生工具 D．交易所交易的衍生工具

7、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為__。A．公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品 B．非收益保證型產(chǎn)品 C．私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品 D．商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

8、在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有__。A．自營(yíng)性買賣 B．代理證券發(fā)行 C．代理證券買賣 D．其他咨詢業(yè)務(wù)

9、證券營(yíng)業(yè)信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于__人。A．1 B．2 C．3 D．4

10、基金管理公司的__是指公司為防范金融風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)資產(chǎn)的安全與完整、促進(jìn)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效實(shí)施而制定的各種業(yè)務(wù)操作程序、管理與控制措施的總稱。A．外部控制機(jī)制 B．外部控制制度 C．內(nèi)部控制機(jī)制 D．內(nèi)部控制制度

11、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的__。A．3% B．5% C．7% D．10%

12、__提出和建立的現(xiàn)代證券投資組合理論，其核心思想是要解決長(zhǎng)期困擾證券投資活動(dòng)的兩個(gè)根本性問題。A．奧斯本 B．尤金·法瑪 C．馬柯威茨 D．威廉姆斯

13、以下哪種基金信息的披露時(shí)間一般無法事先預(yù)見（）A．基金份額上市交易公告書 B．基金資產(chǎn)凈值公告 C．基金份額凈值公告 D．基金臨時(shí)信息

14、關(guān)于詢價(jià)，下列說法不正確的是__。

A．詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段 B．通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格和相應(yīng)的市盈率

C．根據(jù)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格和發(fā)行市盈率

D．詢價(jià)對(duì)象可以是符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)

15、有一投資者在某日申報(bào)債轉(zhuǎn)股500手，但此轉(zhuǎn)股的初始價(jià)格為每股20元，則該可轉(zhuǎn)債可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票數(shù)量為__。A．500股 B．2500股 C．5000股 D．25000股

16、證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

17、__應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。A．證券交易所

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．客戶信用資金存管銀行 D．證監(jiān)會(huì)

18、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據(jù)其投資計(jì)劃和財(cái)務(wù)狀況確定。下列說法正確的有__。

A．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過最近1期末凈資產(chǎn)總額的40% B．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過最近1期末凈資產(chǎn)總額的30% C．對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產(chǎn)總額的40% D．對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不得高于最近1期末公司凈資產(chǎn)總額的30% E．預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額

19、完全正相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A方差為30%、期望收益率為14%，證券B的方差為20%、期望收益率為12%。在不允許賣空的基礎(chǔ)上，以下說法正確的有__。

A．最小方差證券組合為B B．最小方差證券組合為40%A+60%B C．最小方差證券組合的方差為24% D．最小方差證券組合的方差為20%

20、新股發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過后，上市公司應(yīng)當(dāng)在__內(nèi)報(bào)告證券交易所。A．2日 B．2個(gè)工作日 C．5日

D．5個(gè)工作日

21、根據(jù)資金來源和用途不同，基金可以分為__。A．公募基金 B．私募基金 C．在岸基金 D．離岸基金

22、嵌入衍生工具嵌入到主合同中，使混合工具的全部或部分現(xiàn)金流量隨特定__或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)。A．利率、金融工具價(jià)格 B．商品價(jià)格、匯率 C．價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù) D．信用等級(jí)、信用指數(shù)

23、基金會(huì)計(jì)核算中，證券和衍生工具交易及其清算的核算涉及__的買賣和交易。A．股票 B．債券

C．資產(chǎn)支持證券 D．權(quán)證

24、關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的區(qū)別，下列說法正確的是（）。A．發(fā)行對(duì)象的確定方式? B．發(fā)行場(chǎng)所的確定方式? C．發(fā)行時(shí)間的確定方式? D．發(fā)行價(jià)格的確定方式

25、根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，證券市場(chǎng)可分為__。A．全球性市場(chǎng) B．全國(guó)性市場(chǎng) C．區(qū)域性市場(chǎng) D．無形市場(chǎng)