第一篇：中國人民銀行勞動和社會保障部關(guān)于企業(yè)年金基金進入全國銀行間債券市場有關(guān)事項的通知

中國人民銀行勞動和社會保障部

關(guān)于企業(yè)年金基金進入全國銀行間債券市場有關(guān)事項的通知

銀發(fā) 〔2007〕 56號

中國人民銀行上?？偛?，各分行、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行、副省級城市中心支行；各省、自治區(qū)、直轄市勞動和社會保障廳（局），各計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團勞動和社會保障局；全國銀行間同業(yè)拆借中心，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司：

為拓寬企業(yè)年金基金投資渠道，促進企業(yè)年金基金財產(chǎn)保值增值，豐富全國銀行間債券市場投資者類型，推動債券市場健康發(fā)展，根據(jù)《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》、《企業(yè)年金基金管理試行辦法》等有關(guān)規(guī)章，現(xiàn)就企業(yè)年金基金進入全國銀行間債券市場有關(guān)事項通知如下：

一、依法設(shè)立的企業(yè)年金基金可進入全國銀行間債券市場從事債券投資等業(yè)務(wù)。

二、企業(yè)年金基金可直接進行債券交易和結(jié)算,也可通過結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算。

三、企業(yè)年金基金直接進行債券交易和結(jié)算時，其受托人應(yīng)委托企業(yè)年金基金投資管理人和托管人代理企業(yè)年金基金分別向全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱同業(yè)中心）和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中央結(jié)算公司）申請辦理債券交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)和開立債券托管賬戶，賬戶名稱為“托管人XX公司企業(yè)年金計劃XX組合”。申請時應(yīng)提交以下材料：

（一）受托人委托投資管理人辦理債券交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)的委托書復(fù)印件。

受托人委托托管人申請開立債券托管賬戶的委托書復(fù)印件。

（二）勞動保障行政部門出具的企業(yè)年金計劃確認函（含登記號）復(fù)印件。

（三）托管人和投資管理人持有的“企業(yè)年金基金管理機構(gòu)”資格證書復(fù)印件。

（四）受托人與托管人和投資管理人簽訂的托管合同和投資管理合同復(fù)印件。

（五）托管人和投資管理人的金融業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

企業(yè)年金基金的投資管理人、托管人應(yīng)對所提交材料的真實性、準確性、完整性負責(zé)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

四、企業(yè)年金基金通過結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算時，其受托人應(yīng)委托企業(yè)年金基金投資管理人與結(jié)算代理人簽訂債券結(jié)算代理協(xié)議，有關(guān)業(yè)務(wù)比照金融機構(gòu)法人辦理。

結(jié)算代理人應(yīng)代理企業(yè)年金基金向中央結(jié)算公司申請開立債券托管賬戶，賬戶名稱為“托管人XX公司企業(yè)年金計劃XX組合”。申請時應(yīng)提交以下材料：

（一）投資管理人與結(jié)算代理人簽訂的債券結(jié)算代理協(xié)議原件及復(fù)印件。

（二）勞動保障行政部門出具的企業(yè)年金計劃確認函（含登記號）復(fù)印件。

（三）托管人和投資管理人持有的“企業(yè)年金基金管理機構(gòu)”資格證書復(fù)印件。

（四）受托人與托管人和投資管理人簽訂的托管合同和投資管理合同復(fù)印件。

（五）托管人和投資管理人的金融業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

五、債券托管賬戶按企業(yè)年金基金投資管理人管理的每個投資組合開立。單個企業(yè)年金計劃開立的債券托管賬戶不得超過10個。

六、同業(yè)中心和中央結(jié)算公司對申請材料進行審核后，按規(guī)定的程序辦理交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)和債券托管賬戶的開戶手續(xù)。

七、企業(yè)年金基金托管人（或結(jié)算代理人）應(yīng)在聯(lián)網(wǎng)手續(xù)和開戶手續(xù)辦理完畢后的5個工作日內(nèi)向所在地中國人民銀行分行、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行、副省級城市中心支行備案（上海地區(qū)的，向中國人民銀行上海總部備案）。備案材料如下：

（一）勞動保障行政部門出具的企業(yè)年金計劃確認函（含登記號）復(fù)印件。

（二）受托人與托管人、投資管理人和結(jié)算代理人簽訂的托管合同、投資管理合同和債券結(jié)算代理協(xié)議等復(fù)印件。

（三）同業(yè)中心出具的聯(lián)網(wǎng)通知書和中央結(jié)算公司出具的開戶通知書復(fù)印件。

八、企業(yè)年金計劃變更或終止及企業(yè)年金基金受托人、投資管理人、托管人或結(jié)算代理人發(fā)生變更的，投資管理人、托管人（或結(jié)算代理人）應(yīng)根據(jù)受托人授權(quán)及時辦理企業(yè)年金基金債券交易聯(lián)網(wǎng)和債券托管賬戶的變更或撤銷。

企業(yè)年金基金托管人（或結(jié)算代理人）應(yīng)在相關(guān)手續(xù)辦理完畢后的5個工作日內(nèi)向所在地中國人民銀行分行、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行及副省級城市中心支行（上海地區(qū)的，報告中國人民銀行上?？偛浚﹫蟾嫦嚓P(guān)變動情況。

九、同一投資管理人管理的不同企業(yè)年金基金及其他資產(chǎn)之間不得相互進行債券交易；同一企業(yè)年金基金的不同投資組合之間不得相互進行債券交易。

十、企業(yè)年金基金投資管理人、托管人、結(jié)算代理人在開展企業(yè)年金基金的債券投資、交易、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴格遵守全國銀行間債券市場的管理規(guī)定。

十一、同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)加強內(nèi)部管理、完善內(nèi)控機制、明確崗位職責(zé)，切實做好企業(yè)年金基金進入全國銀行間債券市場的相關(guān)工作，做好企業(yè)年金基金交易、結(jié)算的日常監(jiān)測工作，遇到異常情況應(yīng)及時處理，并向中國人民銀行報告。

十二、企業(yè)年金基金托管人和投資管理人應(yīng)于每年7月10日、次年1月20日前向勞動保障部、中國人民銀行提交有關(guān)企業(yè)年金基金債券投資、交易情況的半年度和年度書面報告。

十三、本通知自發(fā)布之日起執(zhí)行。

中國人民銀行

二○○七年一月三十一日

第二篇：中國人民銀行、勞動和社會保障部關(guān)于企業(yè)年金基金進入全國銀行間

【發(fā)布單位】中國人民銀行、勞動和社會保障部 【發(fā)布文號】銀發(fā) 〔2007〕 56號 【發(fā)布日期】2007-01-31 【生效日期】2007-01-31 【失效日期】 【所屬類別】政策參考 【文件來源】中國人民銀行

中國人民銀行、勞動和社會保障部關(guān)于企業(yè)年金基金進入全國銀行間債券市場有關(guān)事項的通

知

(銀發(fā) 〔2007〕 56號)

中國人民銀行上?？偛?，各分行、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行、副省級城市中心支行；各省、自治區(qū)、直轄市勞動和社會保障廳（局），各計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團勞動和社會保障局；全國銀行間同業(yè)拆借中心，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司：

為拓寬企業(yè)年金基金投資渠道，促進企業(yè)年金基金財產(chǎn)保值增值，豐富全國銀行間債券市場投資者類型，推動債券市場健康發(fā)展，根據(jù)《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》、《企業(yè)年金基金管理試行辦法》等有關(guān)規(guī)章，現(xiàn)就企業(yè)年金基金進入全國銀行間債券市場有關(guān)事項通知如下：

一、依法設(shè)立的企業(yè)年金基金可進入全國銀行間債券市場從事債券投資等業(yè)務(wù)。

二、企業(yè)年金基金可直接進行債券交易和結(jié)算,也可通過結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算。

三、企業(yè)年金基金直接進行債券交易和結(jié)算時，其受托人應(yīng)委托企業(yè)年金基金投資管理人和托管人代理企業(yè)年金基金分別向全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱同業(yè)中心）和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中央結(jié)算公司）申請辦理債券交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)和開立債券托管賬戶，賬戶名稱為“托管人XX公司企業(yè)年金計劃XX組合”。申請時應(yīng)提交以下材料：

（一）受托人委托投資管理人辦理債券交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)的委托書復(fù)印件。

受托人委托托管人申請開立債券托管賬戶的委托書復(fù)印件。

（二）勞動保障行政部門出具的企業(yè)年金計劃確認函（含登記號）復(fù)印件。

（三）托管人和投資管理人持有的“企業(yè)年金基金管理機構(gòu)”資格證書復(fù)印件。

（四）受托人與托管人和投資管理人簽訂的托管合同和投資管理合同復(fù)印件。

（五）托管人和投資管理人的金融業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

企業(yè)年金基金的投資管理人、托管人應(yīng)對所提交材料的真實性、準確性、完整性負責(zé)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

四、企業(yè)年金基金通過結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算時，其受托人應(yīng)委托企業(yè)年金基金投資管理人與結(jié)算代理人簽訂債券結(jié)算代理協(xié)議，有關(guān)業(yè)務(wù)比照金融機構(gòu)法人辦理。

結(jié)算代理人應(yīng)代理企業(yè)年金基金向中央結(jié)算公司申請開立債券托管賬戶，賬戶名稱為“托管人XX公司企業(yè)年金計劃XX組合”。申請時應(yīng)提交以下材料：

（一）投資管理人與結(jié)算代理人簽訂的債券結(jié)算代理協(xié)議原件及復(fù)印件。

（二）勞動保障行政部門出具的企業(yè)年金計劃確認函（含登記號）復(fù)印件。

（三）托管人和投資管理人持有的“企業(yè)年金基金管理機構(gòu)”資格證書復(fù)印件。

（四）受托人與托管人和投資管理人簽訂的托管合同和投資管理合同復(fù)印件。

（五）托管人和投資管理人的金融業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

五、債券托管賬戶按企業(yè)年金基金投資管理人管理的每個投資組合開立。單個企業(yè)年金計劃開立的債券托管賬戶不得超過10個。

六、同業(yè)中心和中央結(jié)算公司對申請材料進行審核后，按規(guī)定的程序辦理交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)和債券托管賬戶的開戶手續(xù)。

七、企業(yè)年金基金托管人（或結(jié)算代理人）應(yīng)在聯(lián)網(wǎng)手續(xù)和開戶手續(xù)辦理完畢后的5個工作日內(nèi)向所在地中國人民銀行分行、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行、副省級城市中心支行備案（上海地區(qū)的，向中國人民銀行上?？偛總浒福?。備案材料如下：

（一）勞動保障行政部門出具的企業(yè)年金計劃確認函（含登記號）復(fù)印件。

（二）受托人與托管人、投資管理人和結(jié)算代理人簽訂的托管合同、投資管理合同和債券結(jié)算代理協(xié)議等復(fù)印件。

（三）同業(yè)中心出具的聯(lián)網(wǎng)通知書和中央結(jié)算公司出具的開戶通知書復(fù)印件。

八、企業(yè)年金計劃變更或終止及企業(yè)年金基金受托人、投資管理人、托管人或結(jié)算代理人發(fā)生變更的，投資管理人、托管人（或結(jié)算代理人）應(yīng)根據(jù)受托人授權(quán)及時辦理企業(yè)年金基金債券交易聯(lián)網(wǎng)和債券托管賬戶的變更或撤銷。

企業(yè)年金基金托管人（或結(jié)算代理人）應(yīng)在相關(guān)手續(xù)辦理完畢后的5個工作日內(nèi)向所在地中國人民銀行分行、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行及副省級城市中心支行（上海地區(qū)的，報告中國人民銀行上?？偛浚﹫蟾嫦嚓P(guān)變動情況。

九、同一投資管理人管理的不同企業(yè)年金基金及其他資產(chǎn)之間不得相互進行債券交易；同一企業(yè)年金基金的不同投資組合之間不得相互進行債券交易。

十、企業(yè)年金基金投資管理人、托管人、結(jié)算代理人在開展企業(yè)年金基金的債券投資、交易、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴格遵守全國銀行間債券市場的管理規(guī)定。

十一、同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)加強內(nèi)部管理、完善內(nèi)控機制、明確崗位職責(zé)，切實做好企業(yè)年金基金進入全國銀行間債券市場的相關(guān)工作，做好企業(yè)年金基金交易、結(jié)算的日常監(jiān)測工作，遇到異常情況應(yīng)及時處理，并向中國人民銀行報告。

十二、企業(yè)年金基金托管人和投資管理人應(yīng)于每年7月10日、次年1月20日前向勞動保障部、中國人民銀行提交有關(guān)企業(yè)年金基金債券投資、交易情況的半和書面報告。

十三、本通知自發(fā)布之日起執(zhí)行。

中國人民銀行

二○○七年一月三十一日

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準。

第三篇：勞動和社會保障部關(guān)于申請企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格有關(guān)事項的通

【發(fā)布單位】勞動和社會保障部

【發(fā)布文號】勞動和社會保障部通告第2號 【發(fā)布日期】2005-04-18 【生效日期】2005-04-18 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】勞動和社會保障部

勞動和社會保障部關(guān)于申請企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格有關(guān)事項的通告

(勞動和社會保障部通告第2號)

根據(jù)《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號）規(guī)定，企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格認定是勞動保障部實施的一項行政許可。為推動建立多層次社會保障體系，做好企業(yè)年金工作，規(guī)范企業(yè)年金管理運營，按照《企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格認定暫行辦法》（勞社部令第24號，以下簡稱《資格認定辦法》），我部將于2005年5月開始受理企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格申請工作?，F(xiàn)就有關(guān)事項通告如下：

一、企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格認定，堅持審慎、漸進的原則。為防范和控制企業(yè)年金基金管理運作風(fēng)險，企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格認定從嚴控制。

申請企業(yè)年金基金管理資格的機構(gòu)（以下簡稱申請人），要按照《企業(yè)年金基金管理試行辦法》（勞社部令第23號）、《資格認定辦法》和有關(guān)法律、法規(guī)，根據(jù)經(jīng)營范圍和業(yè)務(wù)特長申請相應(yīng)的企業(yè)年金基金管理資格。

申請企業(yè)年金基金管理資格的機構(gòu)，其組織結(jié)構(gòu)、人員配備、內(nèi)部管理、工作流程、技術(shù)系統(tǒng)和信息管理等方面必須建立風(fēng)險隔離制度，確保委托人和受益人合法權(quán)益。

二、申請人須嚴格按照《資格認定辦法》認真準備申請材料，要求內(nèi)容詳實，符合法定形式，無虛假陳述，并在規(guī)定的時間和地點向勞動保障部提交申請材料。

三、依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》，申請材料可以現(xiàn)場提交，也可以通過信函、電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提交。由于本次資格認定工作涉及機構(gòu)多，時間集中，申請材料文字量大，請盡可能現(xiàn)場提交或通過信函方式提交。通過信函方式提交申請材料的，應(yīng)當附上詳細、準確的聯(lián)系方式，申請日期以收到申請材料的日期為準。

四、每申請一個資格，要報送一套完整材料。每套申請材料報送一式十二份，其中一份為原件。

五、申請材料目錄與內(nèi)容見《資格認定辦法》附件，資格申請表可從勞動保障部網(wǎng)站下載。

六、申請人在提交申請材料的同時須附申請材料目錄和申請材料摘要報告。摘要報告字數(shù)控制在8000字左右，標題字體為二號宋體，加粗，正文字體為三號仿宋，1.5倍行距。摘要報告、目錄和申請材料合訂。摘要報告單獨編碼，申請材料連續(xù)編碼，置于每頁下端居中。

七、申請材料須按《資格認定辦法》附件規(guī)定的紙張、格式印制裝訂。頁面設(shè)置為：

頁邊距：上72磅，下72磅，左90磅，右90磅；

距邊界：頁眉40磅，頁腳40磅；

左側(cè)裝訂，裝訂線40磅；

頁眉格式：（小四號仿宋，加粗）

企業(yè)年金基金管理機構(gòu)――×××資格申請材料

頁腳格式：（五號仿宋，加粗）

×××公司 2005年5月

八、申請人要求撤回申請材料的，須向勞動保障部提出撤回申請材料的申請。

九、受理申請時間： 2005年5月16日～20日受理受托人、賬戶管理人申請；23日～27日受理投資管理人和托管人申請。工作時間：上午9：00――11：00；下午1：30――4：00。

十、為保證資格認定工作的順利進行，申請人須指定經(jīng)辦人負責(zé)聯(lián)系申請工作。經(jīng)辦人在提交申請材料的同時須提供申請人單位介紹信、授權(quán)委托書、本人身份證等證明文件的復(fù)印件和原件。

十一、聯(lián)系方式：

聯(lián) 系 人： 張 昕 王 強 丁賽爾

電 話： 010－84201561/2561/1556

傳 真： 010－84202275/1554

地 址： 北京市東城區(qū)和平里中街12號

郵 編： 100716

Email： zhangxin@molss.gov.cn wangqiang@molss.gov.cn

附件：企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格申請表 表格下載：正面 背面

二OO五年四月十八日

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準。

第四篇：勞動和社會保障部關(guān)于申請企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格有關(guān)事項的通告[范文模版]

勞動和社會保障部關(guān)于申請企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格有關(guān)事項的通告

（勞動和社會保障部通告第2號）

根據(jù)《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號）規(guī)定，企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格認定是勞動保障部實施的一項行政許可。為推動建立多層次社會保障體系，做好企業(yè)年金工作，規(guī)范企業(yè)年金管理運營，按照《企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格認定暫行辦法》（勞社部令第24號，以下簡稱《資格認定辦法》），我部將于2005年5月開始受理企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格申請工作?，F(xiàn)就有關(guān)事項通告如下：

一、企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格認定，堅持審慎、漸進的原則。為防范和控制企業(yè)年金基金管理運作風(fēng)險，企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格認定從嚴控制。

申請企業(yè)年金基金管理資格的機構(gòu)（以下簡稱申請人），要按照《企業(yè)年金基金管理試行辦法》（勞社部令第23號）、《資格認定辦法》和有關(guān)法律、法規(guī)，根據(jù)經(jīng)營范圍和業(yè)務(wù)特長申請相應(yīng)的企業(yè)年金基金管理資格。

申請企業(yè)年金基金管理資格的機構(gòu)，其組織結(jié)構(gòu)、人員配備、內(nèi)部管理、工作流程、技術(shù)系統(tǒng)和信息管理等方面必須建立風(fēng)險隔離制度，確保委托人和受益人合法權(quán)益。

二、申請人須嚴格按照《資格認定辦法》認真準備申請材料，要求內(nèi)容詳實，符合法定形式，無虛假陳述，并在規(guī)定的時間和地點向勞動保障部提交申請材料。

三、依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》，申請材料可以現(xiàn)場提交，也可以通過信函、電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提交。由于本次資格認定工作涉及機構(gòu)多，時間集中，申請材料文字量大，請盡可能現(xiàn)場提交或通過信函方式提交。通過信函方式提交申請材料的，應(yīng)當附上詳細、準確的聯(lián)系方式，申請日期以收到申請材料的日期為準。

四、每申請一個資格，要報送一套完整材料。每套申請材料報送一式十二份，其中一份為原件。

五、申請材料目錄與內(nèi)容見《資格認定辦法》附件，資格申請表可從勞動保障部網(wǎng)站下載。

六、申請人在提交申請材料的同時須附申請材料目錄和申請材料摘要報告。摘要報告字數(shù)控制在8000字左右，標題字體為二號宋體，加粗，正文字體為三號仿宋，1.5倍行距。摘要報告、目錄和申請材料合訂。摘要報告單獨編碼，申請材料連續(xù)編碼，置于每頁下端居中。

七、申請材料須按《資格認定辦法》附件規(guī)定的紙張、格式印制裝訂。頁面設(shè)置為：

頁邊距：上72磅，下72磅，左90磅，右90磅；

距邊界：頁眉40磅，頁腳40磅；

左側(cè)裝訂，裝訂線40磅；

頁眉格式：（小四號仿宋，加粗）

企業(yè)年金基金管理機構(gòu)——×××資格申請材料

頁腳格式：（五號仿宋，加粗）

×××公司2005年5月

八、申請人要求撤回申請材料的，須向勞動保障部提出撤回申請材料的申請。

九、受理申請時間：2005年5月16日～20日受理受托人、賬戶管理人申請；23日～27日受理投資管理人和托管人申請。工作時間：上午9：00—11：00；下午1：30—4：00。

十、為保證資格認定工作的順利進行，申請人須指定經(jīng)辦人負責(zé)聯(lián)系申請工作。經(jīng)辦人在提交申請材料的同時須提供申請人單位介紹信、授權(quán)委托書、本人身份證等證明文件的復(fù)印件和原件。

十一、聯(lián)系方式：

聯(lián)系人：張昕 王強 丁賽爾

電話：010－84201561/2561/1556 傳真：010－84202275/1554 地址：北京市東城區(qū)和平里中街12號 郵編：100716 Email：zhangxin@molss.gov.cn wangqiang@molss.gov.cn 附件：企業(yè)年金基金管理機構(gòu)資格申請表（略）

二00五年四月十八日

第五篇：中國人民銀行全國銀行間債券市場柜臺業(yè)務(wù)管理辦法〔2016〕第2號

全國銀行間債券市場柜臺業(yè)務(wù)管理辦法

第一章 總 則

第一條 為促進債券市場發(fā)展，擴大直接融資比重，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理辦法》（中國人民銀行令〔2009〕第1號），制定本辦法。

第二條 本辦法所稱全國銀行間債券市場柜臺業(yè)務(wù)（以下簡稱柜臺業(yè)務(wù)）是指金融機構(gòu)通過其營業(yè)網(wǎng)點、電子渠道等方式為投資者開立債券賬戶、分銷債券、開展債券交易提供服務(wù)，并相應(yīng)辦理債券托管與結(jié)算、質(zhì)押登記、代理本息兌付、提供查詢等。

第三條 金融機構(gòu)開辦柜臺業(yè)務(wù)應(yīng)當遵循誠實守信原則，充分揭示風(fēng)險，保護投資者合法權(quán)益，不得利用非公開信息謀取不正當利益，不得與發(fā)行人或者投資者串通進行利益輸送或者其他違法違規(guī)行為。

第二章 柜臺業(yè)務(wù)開辦機構(gòu)

第四條 開辦柜臺業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)（以下簡稱開辦機構(gòu)）應(yīng)當滿足下列條件：

（一）是全國銀行間債券市場交易活躍的做市商或者結(jié)算代理人；

（二）具備安全、穩(wěn)定的柜臺業(yè)務(wù)計算機處理系統(tǒng)并已接入全國銀行間同業(yè)拆借中心、全國銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算機構(gòu)（以下簡稱債券登記托管結(jié)算機構(gòu)）；

（三）具有健全的柜臺業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險防范機制、投資者適當性管理制度及會計核算辦法等；

（四）有專門負責(zé)柜臺交易的業(yè)務(wù)部門和合格專職人員；

（五）最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為。

第五條 符合條件的金融機構(gòu)應(yīng)當于柜臺業(yè)務(wù)開辦之日起1個月內(nèi)向中國人民銀行備案，并提交以下材料：

（一）柜臺業(yè)務(wù)開辦方案和系統(tǒng)實施方案；

（二）負責(zé)柜臺業(yè)務(wù)的機構(gòu)設(shè)置和人員配備情況；

（三）柜臺業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險防范機制、投資者適當性管理制度及會計核算辦法；

（四）全國銀行間同業(yè)拆借中心及債券登記托管結(jié)算機構(gòu)出具的系統(tǒng)接入驗收證明；

（五）中國人民銀行要求的其他材料。

開辦機構(gòu)應(yīng)當將開辦柜臺業(yè)務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點通過網(wǎng)點柜臺、電子渠道等方式向社會公開。

第三章 柜臺業(yè)務(wù)債券品種及交易品種

第六條 柜臺業(yè)務(wù)交易品種包括現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購、買斷式回購以及經(jīng)中國人民銀行認可的其他交易品種。

柜臺業(yè)務(wù)債券品種包括經(jīng)發(fā)行人認可的已發(fā)行國債、地方政府債券、國家開發(fā)銀行債券、政策性銀行債券和發(fā)行對象包括柜臺業(yè)務(wù)投資者的新發(fā)行債券。

第七條 開辦機構(gòu)與投資者開展柜臺業(yè)務(wù)應(yīng)當遵循銀行間債券市場相關(guān)規(guī)定，雙方開展債券回購等交易品種時應(yīng)當簽署相關(guān)主協(xié)議、約定權(quán)利義務(wù)。

開辦機構(gòu)與投資者開展質(zhì)押式回購時應(yīng)當確保足額質(zhì)押，開辦機構(gòu)應(yīng)當對質(zhì)押券價值進行持續(xù)監(jiān)控，建立風(fēng)險控制機制，防范相關(guān)風(fēng)險。

第四章 投資者適當性管理

第八條 開辦機構(gòu)應(yīng)當建立投資者適當性管理制度，了解投資者風(fēng)險識別及承受能力，向具備相應(yīng)能力的投資者提供適當債券品種的銷售和交易服務(wù)。開辦機構(gòu)應(yīng)當充分揭示產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險，不得誘導(dǎo)投資者投資與其風(fēng)險承受能力不相適應(yīng)的債券品種和交易品種。

第九條 經(jīng)開辦機構(gòu)審核認定至少滿足以下條件之一的投資者可投資柜臺業(yè)務(wù)的全部債券品種和交易品種：

（一）國務(wù)院及其金融行政管理部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)；

（二）依法在有關(guān)管理部門或者其授權(quán)的行業(yè)自律組織完成登記，所持有或者管理的金融資產(chǎn)凈值不低于一千萬元的投資公司或者其他投資管理機構(gòu)；

（三）上述金融機構(gòu)、投資公司或者投資管理機構(gòu)管理的理財產(chǎn)品、證券投資基金和其他投資性計劃；

（四）凈資產(chǎn)不低于人民幣一千萬元的企業(yè)；

（五）年收入不低于五十萬元，名下金融資產(chǎn)不少于三百萬元，具有兩年以上證券投資經(jīng)驗的個人投資者；

（六）符合中國人民銀行其他規(guī)定并經(jīng)開辦機構(gòu)認可的機構(gòu)或者個人投資者。

不滿足上述條件的投資者只能買賣發(fā)行人主體評級或者債項評級較低者不低于AAA的債券，以及參與債券回購交易。

第十條 開辦機構(gòu)認定投資者符合第九條規(guī)定條件的，應(yīng)當向投資者揭示產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險、與投資者簽署風(fēng)險揭示書。投資者不滿足第九條規(guī)定條件，開辦機構(gòu)應(yīng)當向投資者履行以下義務(wù)：

（一）了解投資者的相關(guān)情況并評估其風(fēng)險承受能力;

（二）向投資者提供與其風(fēng)險承受能力相匹配的債券品種與交易品種，并進行持續(xù)跟蹤和管理;

（三）提供產(chǎn)品或者服務(wù)前，向投資者介紹產(chǎn)品或者服務(wù)的內(nèi)容、性質(zhì)、特點、業(yè)務(wù)規(guī)則等，進行有針對性的投資者教育;

（四）充分揭示產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險，與投資者簽署風(fēng)險揭示書。

第十一條 投資者情況變動或者債券評級變動導(dǎo)致投資者持有債券不符合第九條規(guī)定的，投資者可以選擇賣出債券或者持有債券到期。

第五章 柜臺業(yè)務(wù)規(guī)則

第十二條 開辦機構(gòu)可以通過以下方式為投資者提供報價交易服務(wù)：

（一）雙邊報價，即開辦機構(gòu)主動面向投資者持續(xù)、公開報出可成交價格。

（二）請求報價，即由投資者發(fā)起，向開辦機構(gòu)提出特定券種交易請求，并由開辦機構(gòu)報出合理的可成交價格。開辦機構(gòu)應(yīng)當結(jié)合客戶需求及自身經(jīng)營的實際情況，合理確定雙邊報價券種及可接受請求報價的交易要素標準。

開辦機構(gòu)可以代理投資者與全國銀行間債券市場其他投資者開展債券交易，開辦機構(gòu)應(yīng)當采用適當風(fēng)險防范機制，防范代理交易模式下的相關(guān)風(fēng)險。

第十三條 開辦機構(gòu)及投資者的債券交易行為應(yīng)當遵守全國銀行間債券市場及其機構(gòu)監(jiān)管部門關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定。

第十四條 開辦機構(gòu)應(yīng)當及時將柜臺業(yè)務(wù)投資者信息及報價成交信息傳至全國銀行間同業(yè)拆借中心進行備案。開辦機構(gòu)與投資者達成債券交易后，應(yīng)當及時采用券款對付的方式為投資者辦理資金清算和債券結(jié)算。

全國銀行間同業(yè)拆借中心應(yīng)當及時將柜臺業(yè)務(wù)成交信息傳輸至債券登記托管結(jié)算機構(gòu)。

第十五條 投資者應(yīng)當在開辦機構(gòu)開立債券賬戶，用于記載所持有債券的品種、數(shù)量及相關(guān)權(quán)利。開戶時，投資者應(yīng)當向開辦機構(gòu)提交真實、準確、完整的開戶材料。

投資者可以在不同開辦機構(gòu)開立債券賬戶，并可以在已開立的債券賬戶之間申請債券的轉(zhuǎn)托管。

未經(jīng)中國人民銀行同意，已在債券登記托管結(jié)算機構(gòu)開戶的機構(gòu)投資者，不能在開辦機構(gòu)開立債券賬戶。債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當為開辦機構(gòu)查詢開戶情況提供便利。

第十六條 開辦機構(gòu)應(yīng)當在債券登記托管結(jié)算機構(gòu)開立代理總賬戶，記載由其托管、屬于柜臺業(yè)務(wù)投資者的債券總額。

開辦機構(gòu)應(yīng)當嚴格區(qū)分自有債券和投資者托管的債券，不得挪用投資者的債券。開辦機構(gòu)應(yīng)當每日及時向債券登記托管結(jié)算機構(gòu)發(fā)送結(jié)算指令和柜臺業(yè)務(wù)托管明細數(shù)據(jù)。

第十七條 債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當建立柜臺債券賬務(wù)復(fù)核查詢系統(tǒng)，方便投資者查詢債券賬戶余額。

債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)開辦機構(gòu)發(fā)送的有關(guān)數(shù)據(jù)及結(jié)算指令，每日及時完成開辦機構(gòu)自營賬戶與代理總賬戶之間的債券結(jié)算。

第十八條 發(fā)行人應(yīng)當于債券付息日或者到期日（如遇節(jié)假日順延）前不少于一個工作日將兌付利息或者本金劃至債券登記托管結(jié)算機構(gòu)指定賬戶，債券登記托管結(jié)算機構(gòu)收到上述款項后應(yīng)當立即向開辦機構(gòu)劃付，開辦機構(gòu)應(yīng)當于債券付息日或者到期日（如遇節(jié)假日順延）一次、足額將兌付資金劃入投資者資金賬戶。

第十九條 開辦機構(gòu)應(yīng)當在其柜臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)中保留完整的報價、報價請求、成交指令、交易記錄、結(jié)算記錄、轉(zhuǎn)托管記錄，并為投資者查詢交易、結(jié)算、轉(zhuǎn)托管記錄提供便利。

第二十條 開辦機構(gòu)應(yīng)當將與柜臺債券相關(guān)的披露信息及時、完整、準確、有效地通過網(wǎng)點柜臺或者電子渠道向投資者傳遞。開辦機構(gòu)應(yīng)當向投資者特別提示本息兌付條款及與還本付息有關(guān)的附加條款、額外費用、稅收政策等重要信息。

發(fā)行人、信用評級機構(gòu)等信息披露義務(wù)人應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定做好信息披露工作，保證信息披露真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，披露內(nèi)容應(yīng)當充分揭示風(fēng)險。

第二十一條 開辦機構(gòu)應(yīng)當做好柜臺業(yè)務(wù)計算機處理系統(tǒng)的維護工作。開展柜臺業(yè)務(wù)創(chuàng)新時，開辦機構(gòu)應(yīng)當與全國銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機構(gòu)進行聯(lián)網(wǎng)測試，確保系統(tǒng)接駁的安全、順暢。

第二十二條 開辦機構(gòu)應(yīng)當向中國人民銀行報送柜臺業(yè)務(wù)報告以及重大事項報告。其中，報告應(yīng)當于每個自然結(jié)束之日起2個月內(nèi)報送，內(nèi)容包括但不限于：柜臺業(yè)務(wù)總體情況、交易、托管、報價質(zhì)量、結(jié)算代理情況、風(fēng)險及合規(guī)管理、投資者數(shù)量、投資者保護等情況。

柜臺業(yè)務(wù)發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、投資者權(quán)益、整體風(fēng)險等產(chǎn)生重大影響的事項時，如系統(tǒng)重大故障等，開辦機構(gòu)應(yīng)當在該事項發(fā)生后1個交易日內(nèi)向中國人民銀行報告，并盡快提交書面重大事項報告。

開辦機構(gòu)投資者適當性管理制度應(yīng)當根據(jù)實際情況適時更新，并及時向中國人民銀行備案。

前款所述報告、備案文件應(yīng)當同時抄送中國銀行間市場交易商協(xié)會。

第六章 監(jiān)督管理

第二十三條 中國人民銀行及其分支機構(gòu)可以對開辦機構(gòu)、全國銀行間同業(yè)拆借中心和債券登記托管結(jié)算機構(gòu)就柜臺業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查或者非現(xiàn)場檢查，前述機構(gòu)及相關(guān)人員應(yīng)當予以配合，并按照要求提供有關(guān)文件和資料、接受問詢。

第二十四條 全國銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當按照中國人民銀行有關(guān)規(guī)定，加強柜臺業(yè)務(wù)的監(jiān)測、統(tǒng)計和分析，定期向中國人民銀行提交柜臺業(yè)務(wù)統(tǒng)計分析報告并抄送中國銀行間市場交易商協(xié)會。

全國銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機構(gòu)對柜臺業(yè)務(wù)進行日常監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)異常情況和違規(guī)情況應(yīng)當及時處理，并向中國人民銀行報告。

第二十五條 全國銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當依據(jù)本辦法，制定柜臺業(yè)務(wù)細則并規(guī)范相關(guān)數(shù)據(jù)交換，向中國人民銀行備案后實施。

第二十六條 中國銀行間市場交易商協(xié)會應(yīng)當就柜臺業(yè)務(wù)制定主協(xié)議文本和具體指引，對投資者適當性管理、開辦機構(gòu)的柜臺業(yè)務(wù)報價、投資者保護、信息披露等行為提出自律要求、進行自律管理并開展定期評估。定期評估情況應(yīng)向中國人民銀行報告。

第二十七條 開辦機構(gòu)有下列行為之一的，中國人民銀行根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條予以處理：

（一）不符合本辦法第四條所規(guī)定條件開辦柜臺業(yè)務(wù)或者未按本辦法規(guī)定向中國人民銀行備案、報告的；

（二）不了解投資者風(fēng)險識別和風(fēng)險承受能力或者向投資者提供與其風(fēng)險承受能力不相適應(yīng)的債券銷售、交易服務(wù)的；

（三）欺詐或者誤導(dǎo)投資者的；

（四）未按投資者指令辦理債券登記、過戶、質(zhì)押、轉(zhuǎn)托管的；

（五）偽造投資者交易記錄或者債券賬戶記錄的；

（六）泄露投資者賬戶信息的；

（七）挪用投資者債券的；

（八）其他違反本辦法規(guī)定的行為。

第二十八條 全國銀行間同業(yè)拆借中心和債券登記托管結(jié)算機構(gòu)有下列行為之一的，中國人民銀行根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條予以處理：

（一）工作失職造成投資者或者開辦機構(gòu)損失的；

（二）發(fā)布虛假信息或者泄露非公開信息的；

（三）為開辦機構(gòu)惡意操縱市場、利益輸送或者其他違法違規(guī)行為提供便利的；

（四）其他違反本辦法規(guī)定的行為。

第七章 附 則

第二十九條 本辦法由中國人民銀行負責(zé)解釋。本辦法未盡事宜按照中國人民銀行相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。中國人民銀行關(guān)于柜臺業(yè)務(wù)的其他規(guī)定與本辦法沖突的，適用本辦法。

第三十條

本辦法自公布之日起執(zhí)行。