第一篇：中資商業(yè)銀行境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)同城遷址、臨時(shí)停業(yè)審批申請(qǐng)材料目錄

中資商業(yè)銀行境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)同城遷址審批申請(qǐng)材料目錄

1、申請(qǐng)書(shū)。

2、上級(jí)機(jī)構(gòu)同意遷址的有效書(shū)面文件。

3、可行性研究報(bào)告。內(nèi)容應(yīng)包括申請(qǐng)人的基本情況、對(duì)擬設(shè)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)前景的分析、擬設(shè)機(jī)構(gòu)未來(lái)業(yè)務(wù)的發(fā)展規(guī)劃、擬設(shè)機(jī)構(gòu)的組織管理架構(gòu)等內(nèi)容。

4、新址所有權(quán)或使用權(quán)的證明文件。如為租賃方式，應(yīng)提交租房意向書(shū)，并在完成遷址后補(bǔ)交租房合同。

5、公安、消防部門(mén)對(duì)住所出具的安全、消防設(shè)施合格證明。

6、金融許可證復(fù)印件（A4規(guī)格）。

7、申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

中資商業(yè)銀行境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)臨時(shí)停業(yè)審批申請(qǐng)材料目錄

1、申請(qǐng)書(shū)。內(nèi)容主要說(shuō)明臨時(shí)停業(yè)原因、停業(yè)期限等。

2、總行或總行授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件。

3、臨時(shí)停業(yè)期間該機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)處理方案。

4、臨時(shí)停業(yè)公告樣式。

5、金融許可證復(fù)印件（A4規(guī)格）。

6、申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

第二篇：中資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)終止?fàn)I業(yè)審批申請(qǐng)材料目錄

中資商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)終止?fàn)I業(yè)審批申請(qǐng)材料目錄

1、申請(qǐng)書(shū)。內(nèi)容主要說(shuō)明終止理由。

2、董事會(huì)或授權(quán)管理機(jī)構(gòu)的有效批準(zhǔn)文件。

3、擬終止分支機(jī)構(gòu)的基本情況，包括擬終止分支機(jī)構(gòu)基本業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)模、服務(wù)區(qū)域及主要服務(wù)對(duì)象等。

4、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)或外部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)擬終止分支機(jī)構(gòu)的審計(jì)報(bào)告。

5、終止該分支機(jī)構(gòu)的具體方案：

（1）負(fù)責(zé)市場(chǎng)退出的工作小組成員名單、簡(jiǎn)歷；

（2）擬終止機(jī)構(gòu)現(xiàn)有業(yè)務(wù)的移交、結(jié)清、人員安置等；

（3）現(xiàn)有客戶(hù)的引導(dǎo)疏散措施；

（4）擬終止機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的清理進(jìn)度、對(duì)外公告的時(shí)間安排等。

6、擬終止?fàn)I業(yè)機(jī)構(gòu)停止吸收存款公告樣式。

7、金融許可證復(fù)印件（A4規(guī)格）。

8、申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

9、銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第三篇：中資商業(yè)銀行收購(gòu)其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)收購(gòu)審批申請(qǐng)材料目錄

中資商業(yè)銀行收購(gòu)其他銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)收購(gòu)審批申請(qǐng)材料目錄

1、申請(qǐng)書(shū)。內(nèi)容包括收購(gòu)方和被收購(gòu)方的基本背景情況、收購(gòu)原因、收購(gòu)方式、收購(gòu)價(jià)格和總標(biāo)的、收購(gòu)期限、收購(gòu)影響等。

2、可行性研究報(bào)告。內(nèi)容包括收購(gòu)方在收購(gòu)前及收購(gòu)后資本充足率、流動(dòng)性、盈利性等經(jīng)營(yíng)狀況的分析和對(duì)比；收購(gòu)方撥付營(yíng)運(yùn)資金能力；擬設(shè)地經(jīng)濟(jì)金融情況；擬設(shè)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)前景分析，包括市場(chǎng)定位、同業(yè)狀況、設(shè)立后所能提供的服務(wù)等，未來(lái)財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)，經(jīng)過(guò)預(yù)測(cè)的擬設(shè)機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模、盈利水平；業(yè)務(wù)拓展策略；風(fēng)險(xiǎn)控制能力等。

3、收購(gòu)方股東大會(huì)、董事會(huì)或其授權(quán)機(jī)構(gòu)關(guān)于同意收購(gòu)的有效書(shū)面文件。

4、被收購(gòu)機(jī)構(gòu)股東大會(huì)關(guān)于同意被收購(gòu)并解散機(jī)構(gòu)的有效書(shū)面文件。

5、收購(gòu)協(xié)議及相關(guān)資料。如中資商業(yè)銀行收購(gòu)城市信用合作社，還應(yīng)提供被收購(gòu)方風(fēng)險(xiǎn)形成過(guò)程和目前處置結(jié)果的情況說(shuō)明。

6、收購(gòu)方的資金來(lái)源。

7、收購(gòu)后的詳細(xì)計(jì)劃。包括對(duì)資產(chǎn)的處置、人員安置、業(yè)務(wù)策略的重大改變等。

8、所在地政府承諾函。包括收購(gòu)資金的使用計(jì)劃、償債方案、被收購(gòu)機(jī)構(gòu)解散及相關(guān)善后事宜的處理責(zé)任劃分等內(nèi)容。

9、中介機(jī)構(gòu)出具的對(duì)被收購(gòu)機(jī)構(gòu)的評(píng)估報(bào)告。

10、律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)。

11、收購(gòu)方設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)申請(qǐng)材料（參見(jiàn)設(shè)立分行或支行的材料目錄）。

12、申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

13、銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第四篇：中資商業(yè)銀行吸收合并審批申請(qǐng)材料目錄

中資商業(yè)銀行吸收合并審批申請(qǐng)材料目錄

1、申請(qǐng)書(shū)。

2、吸收合并雙方股東大會(huì)關(guān)于吸收合并的決議。

3、吸收合并方案。

4、吸收合并雙方簽訂的吸收合并意向書(shū)。

5、吸收合并后一方解散的，應(yīng)提交解散方遺留業(yè)務(wù)處置及風(fēng)險(xiǎn)控制方案。

6、吸收合并雙方及吸收合并后資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單。

7、公告樣式。

8、律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)。

9、金融許可證復(fù)印件（A4規(guī)格）。

10、涉及需要批準(zhǔn)的其他變更事項(xiàng)的，應(yīng)同時(shí)提交其他變更事項(xiàng)應(yīng)提交的材料。

11、申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）.12、銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第五篇：中資商業(yè)銀行支行籌建審批申請(qǐng)材料目錄

中資商業(yè)銀行支行籌建審批申請(qǐng)材料目錄

1、申請(qǐng)書(shū)。內(nèi)容包括擬設(shè)立支行的名稱(chēng)、擬設(shè)地、業(yè)務(wù)范圍等。

2、總行或總行授權(quán)機(jī)構(gòu)同意設(shè)立支行的有效書(shū)面文件。

3、可行性研究報(bào)告。內(nèi)容至少包括：擬設(shè)地經(jīng)濟(jì)金融情況；擬設(shè)支行的市場(chǎng)前景分析，包括市場(chǎng)定位、同業(yè)狀況、設(shè)立后所能提供的服務(wù)等，未來(lái)財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)，經(jīng)過(guò)預(yù)測(cè)的擬設(shè)支行開(kāi)業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模、盈利水平；業(yè)務(wù)拓展策略；風(fēng)險(xiǎn)控制能力等。

4、申請(qǐng)人內(nèi)部控制能力，包括最近1年案件情況等。

5、申請(qǐng)人最近1年新設(shè)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理情況。

6、籌建方案。包括擬設(shè)機(jī)構(gòu)組織管理架構(gòu)、內(nèi)控體系、擬聘高級(jí)管理人員的基本情況及聘任其他從業(yè)人員的計(jì)劃，經(jīng)授權(quán)的籌建組人員名單和履歷、聯(lián)系地址和電話，選址方案。

7、申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

8、銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。