第一篇：中資商業(yè)銀行開辦證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)審批申請(qǐng)材料目錄

中資商業(yè)銀行開辦證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)審批申請(qǐng)材料目錄

1、申請(qǐng)書。內(nèi)容包括但不限于申請(qǐng)人基本情況、經(jīng)營(yíng)狀況和主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。

2、可行性研究報(bào)告。報(bào)告應(yīng)至少包括：擬開辦業(yè)務(wù)的定義、風(fēng)險(xiǎn)特征和防范措施、成本和收益預(yù)測(cè)、管理人員和業(yè)務(wù)人員配備情況、支持系統(tǒng)、開發(fā)和實(shí)施業(yè)務(wù)的方案。

3、擬開辦業(yè)務(wù)的規(guī)章制度、操作規(guī)程和相關(guān)內(nèi)部控制制度。

4、申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件信箱和聯(lián)系地址（郵編）。

5、銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第二篇：金融機(jī)構(gòu)開辦證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)審批申請(qǐng)材料目錄

金融機(jī)構(gòu)開辦證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)審批申請(qǐng)材料目錄

1、申請(qǐng)書。

2、可行性研究報(bào)告：

（1）擬開辦業(yè)務(wù)的定義；

（2）擬開辦業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征和防范措施；

（3）擬開辦業(yè)務(wù)成本和收益預(yù)測(cè)；

（4）擬開辦業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員配備情況；

（5）擬開辦業(yè)務(wù)的支持系統(tǒng)；

（6）開發(fā)和實(shí)施擬開辦業(yè)務(wù)的方案。

3、擬開辦業(yè)務(wù)的規(guī)章制度、操作規(guī)程和相關(guān)內(nèi)部控制制度。

4、擁有高效的、快速的信息技術(shù)系統(tǒng)的證明文件。

5、申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

第三篇：中資商業(yè)銀行開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)審批申請(qǐng)材料目錄

中資商業(yè)銀行開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)審批申請(qǐng)材料目錄

1、申請(qǐng)書。內(nèi)容包括但不限于申請(qǐng)人基本情況、經(jīng)營(yíng)狀況和主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。

2、可行性研究報(bào)告。報(bào)告應(yīng)至少包括：擬開辦業(yè)務(wù)的定義、風(fēng)險(xiǎn)特征和防范措施、成本和收益預(yù)測(cè)、管理人員和業(yè)務(wù)人員配備情況及其從業(yè)資格情況說(shuō)明、支持系統(tǒng)、開發(fā)和實(shí)施業(yè)務(wù)的方案。

3、最近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及資本充足率等經(jīng)營(yíng)管理情況。

4、最近3年案件情況。

5、擬開辦業(yè)務(wù)的規(guī)章制度、操作規(guī)程和相關(guān)內(nèi)部控制制度。

6、申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件信箱和聯(lián)系地址（郵編）。

7、銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第四篇：中資商業(yè)銀行開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)審批申請(qǐng)材料目錄

中資商業(yè)銀行開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)審批申請(qǐng)材料目錄

1、申請(qǐng)書。內(nèi)容包括但不限于申請(qǐng)人基本情況、經(jīng)營(yíng)狀況和主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。

2、可行性研究報(bào)告及業(yè)務(wù)計(jì)劃書或交易展業(yè)計(jì)劃。

3、衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)章制度。內(nèi)容至少包括：

（1）衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的指導(dǎo)原則、業(yè)務(wù)操作規(guī)程（業(yè)務(wù)操作規(guī)程應(yīng)體現(xiàn)交易前臺(tái)、中臺(tái)與后臺(tái)分離的原則）和針對(duì)突發(fā)事件的應(yīng)急計(jì)劃；

（2）衍生產(chǎn)品交易的風(fēng)險(xiǎn)模型指標(biāo)及量化管理指標(biāo)；

（3）交易品種及其風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（4）風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度和內(nèi)部審計(jì)制度；

（5）衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)研究與開發(fā)的管理制度及后評(píng)價(jià)制度；

（6）交易員守則；

（7）交易主管人員崗位責(zé)任制度，對(duì)各級(jí)主管人員與交易員的問(wèn)責(zé)制和激勵(lì)約束機(jī)制；

（8）對(duì)前、中、后臺(tái)主管人員及工作人員的培訓(xùn)計(jì)劃。

4、衍生產(chǎn)品交易的會(huì)計(jì)制度。

5、主管人員和主要交易人員名單、履歷。

6、風(fēng)險(xiǎn)敞口量化或限額的授權(quán)管理制度。

7、交易場(chǎng)所、設(shè)備和系統(tǒng)的安全性測(cè)試報(bào)告。

8、申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

9、銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第五篇：中資商業(yè)銀行開辦全國(guó)社會(huì)保障基金托管業(yè)務(wù)審批申請(qǐng)材料目錄

中資商業(yè)銀行開辦全國(guó)社會(huì)保障基金托管業(yè)務(wù)審批申請(qǐng)材料目錄

1、申請(qǐng)書。內(nèi)容包括但不限于申請(qǐng)人基本情況、經(jīng)營(yíng)狀況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、是否設(shè)有專門的基金托管部門和實(shí)收資本情況。

2、可行性研究報(bào)告。內(nèi)容應(yīng)至少包括：擬開辦業(yè)務(wù)的定義、風(fēng)險(xiǎn)特征和防范措施、成本和收益預(yù)測(cè)、管理人員和業(yè)務(wù)人員配備情況、支持系統(tǒng)、開發(fā)和實(shí)施業(yè)務(wù)的方案。

3、擬開辦業(yè)務(wù)的規(guī)章制度、操作規(guī)程和相關(guān)內(nèi)部控制制度。

4、申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件信箱和聯(lián)系地址（郵編）。

5、銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。