第一篇：案防述職考評辦法

XX農(nóng)商銀行案防述職考評辦法

為進一步強化案件防控治理工作力度，全面落實案防責(zé)任，牢固樹立“業(yè)務(wù)要發(fā)展，內(nèi)控外防要先行”和“沒有安全就沒有發(fā)展”的案防意識，促進我行健康、穩(wěn)定發(fā)展，制定本辦法。

一、述職人員范圍

轄內(nèi)支行行長（營業(yè)部）、部室負(fù)責(zé)人。

二、主要述職內(nèi)容

（一）案防工作方面

1、總行安排部署的各項案防工作的貫徹落實情況，包括采取的措施、發(fā)現(xiàn)的問題、整改的結(jié)果。

2、本單位案件工作開展情況，包括（但不限于）員工案防教育和培訓(xùn)情況、事后監(jiān)督機制實施情況、內(nèi)外賬務(wù)核對、資金清查情況、重要空白憑證、尾箱的管理和檢查情況、“三辦法一指引”的學(xué)習(xí)及貫徹落實情況及發(fā)現(xiàn)問題和解決措施以及上級行社檢查整改情況、授權(quán)、授信制度的執(zhí)行情況、員工逾期自借、擔(dān)保及負(fù)有償還責(zé)任貸款限期清收情況、表內(nèi)、表外不良資產(chǎn)的時效管理及防范措施情況，已核銷和置換的呆帳貸款管理和清收情況、“三項整治”工作的貫徹落實情況及發(fā)現(xiàn)的問題和取得的效果、合規(guī)文化建設(shè)的貫徹落實情況、落實人事工作四項制度情況、“九種人”排查和監(jiān)管情況，原信用站案件排查和處置情況，長效機制建設(shè)和案防設(shè)施建設(shè)情況等。

3、本人分管工作范圍的案防工作情況。

（二）黨風(fēng)廉政建設(shè)方面

以總行年初與轄內(nèi)各支行行長及機關(guān)部室經(jīng)理（主任）簽訂的《XX農(nóng)商銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)與案防工作目標(biāo)責(zé)任書》為內(nèi)容。

三、工作要求

1、案防述職述廉采取書面形式（報告需述職人親筆簽名），確定每半年一次。

2、各支行行長、機關(guān)部室負(fù)責(zé)人必須如期如質(zhì)地寫好案防述職報告，并納入案防工作年度目標(biāo)考核范圍。

3、書面述職報告應(yīng)于每年的7月5日和次年的1月5日前完成。述職報告交總行紀(jì)檢監(jiān)察室，由紀(jì)檢監(jiān)察室建立案防述職專門檔案保管。

4、案防述職報告要堅持實事求是，內(nèi)容具體，嚴(yán)禁假、大、空。凡有弄虛作假行為的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，從嚴(yán)處理。

第二篇：案防考核考核評價辦法

案防考核考核評價辦法

第一章

總 則

第一條 為加強縣級支行的內(nèi)部控制和管理，客觀公正地考核評價縣級支行領(lǐng)導(dǎo)班子及班子成員防控案件的工作水平和管理能力，有效防范各類案件的發(fā)生，根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價試行辦法》、《中國農(nóng)業(yè)銀行福建省分行關(guān)于加強內(nèi)控管理提高風(fēng)險控制能力的指導(dǎo)意見》以及銀監(jiān)會、農(nóng)總行和省分行的有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。

第二條 縣級支行領(lǐng)導(dǎo)班子防控案件考核評價目標(biāo)：通過量化考核評價，強化縣級支行領(lǐng)導(dǎo)班子及班子成員落實防控責(zé)任，解決“抓案件防控干好干壞一個樣、工作到位不到位一個樣”的問題；達(dá)到縣級支行領(lǐng)導(dǎo)班子管控能力不斷提升、員工遵章守紀(jì)意識不斷增強、規(guī)章制度進一步落實、違規(guī)違紀(jì)違法問題逐步減少，防控案件取得實效。

第三條 縣級支行領(lǐng)導(dǎo)班子防控案件考核評價對象和范圍：主要是考核評價縣級支行（含各二級分行營業(yè)部）領(lǐng)導(dǎo)班子、班子成員履行防控案件責(zé)任制及內(nèi)部控制能力和水平。

第四條 縣級支行領(lǐng)導(dǎo)班子防控案件考核評價遵循行長負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)各負(fù)其責(zé)和全面、獨立、客觀、公正的原則，以預(yù)防為主，并采用全面評價與重點評價相結(jié)合，現(xiàn)場評價與非現(xiàn)場評價相結(jié)合，定量評價與定性評價相結(jié)合，班子總體評價與班子成員履職評價相結(jié)合，防控過程與防控結(jié)果相結(jié)合的評價方式。

第五條 縣級支行領(lǐng)導(dǎo)班子防控案件考核評價實行責(zé)任追究制度，凡發(fā)生達(dá)到監(jiān)管部門規(guī)定追究高級管理人員責(zé)任的案件，嚴(yán)格按監(jiān)管部門有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；對發(fā)生未達(dá)到監(jiān)管部門規(guī)定追究高級管理人員責(zé)任的案件，按本辦法規(guī)定執(zhí)行。

第六條 縣級支行領(lǐng)導(dǎo)班子防控案件考核評價工作由二級分行內(nèi)部監(jiān)督委員會負(fù)責(zé)組織實施，考評為1月1日至12月31日，每年考評一次，考評情況于次年1月20日前報省分行（監(jiān)察部）備案。

第二章

考核評價的主要內(nèi)容

第七條 縣級支行領(lǐng)導(dǎo)班子防控案件考核評價分別是對班子和班子成員的評價。

第八條 縣級支行領(lǐng)導(dǎo)班子及班子成員防控案件考核評價內(nèi)容由防控體系建設(shè)、防控措施落實、防控制度保障和防控結(jié)果四個部分構(gòu)成。

（一）防控體系建設(shè)（占總體權(quán)重分的5%）。考核評價的內(nèi)容包括：支行領(lǐng)導(dǎo)班子是否重視案件防控工作，是否成立組織機構(gòu)，明確責(zé)任分工。行長每年是否親自組織召開黨委會或行長辦公會議，專題會議研究案件防控工作；是否認(rèn)真部署案件防控工作；是否與基層單位和部門負(fù)責(zé)人簽訂案件防控責(zé)任書；有關(guān)人員配備是否到位。分管領(lǐng)導(dǎo)是否對防控體系的建設(shè)積極建議和作為。

（二）防控措施落實（占總體權(quán)重分的40%）。考核評價的內(nèi)容包括：行長每年是否定期聽取案件防控情況、基層營業(yè)單位負(fù)責(zé)人“十親自”制度落實情況以及員工行為排查情況的匯報，是否親自主持一至兩次案件分析會、是否認(rèn)真組織對重要信訪件的查處，領(lǐng)導(dǎo)干部交流、重要崗位輪換、近親屬回避、強制休假等四項制度是否落實到位。分管領(lǐng)導(dǎo)是否認(rèn)真履行職責(zé)，積極抓好分管業(yè)務(wù)、基層營業(yè)單位日常案件防控制度、自律監(jiān)管職責(zé)的落實，是否帶隊定期或不定期地組織檢查，對發(fā)現(xiàn)的案件隱患、內(nèi)外部監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)的問題是否報告、認(rèn)真組織整改或采取積極有效的措施予以糾正、查處和消除，對上級行新出臺案件、風(fēng)險防控的有關(guān)制度是否及時、認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

（三）防控制度保障（占總體權(quán)重分的5%）?？己嗽u價的內(nèi)容包括：支行領(lǐng)導(dǎo)班子對違規(guī)違紀(jì)違法問題涉及責(zé)任人的追究是否到位，是否重視制度建設(shè)，對制度落實中出現(xiàn)的操作風(fēng)險是否積極報告并安排制定必要的操作辦法，確保依法合規(guī)經(jīng)營。領(lǐng)導(dǎo)班子成員能否帶頭遵守各項制度，并建立案件防控考核辦法，將案件防控考核結(jié)果作為干部業(yè)績評定、獎勵懲處、選拔任用的重要條件。

（四）防控結(jié)果（占總體權(quán)重分的50%）。考核評價的內(nèi)容包括:是否發(fā)生了各類案件、違規(guī)違紀(jì)問題和重大責(zé)任事故，是否主動發(fā)現(xiàn)案件、消除風(fēng)險隱患，有效防控各類案件、違規(guī)違紀(jì)問題和重大責(zé)任事故發(fā)生。

第三章 考核評價方式

第九條 防控案件考核評價采取量化評分方法。對領(lǐng)導(dǎo)班子按百分制計分；對領(lǐng)導(dǎo)班子成員按實計分，再按責(zé)任比例進行折算。在各項計分上，好的只得滿分，不增分，差的按規(guī)定扣分，直至零分。

第十條 在防控案件考核評價時，如發(fā)現(xiàn)以前評價中需要整改的問題在本次評價中仍然存在，則應(yīng)在相應(yīng)環(huán)節(jié)內(nèi)加重扣分，最高扣分值不超過原評價點分值的一倍，直至扣完本環(huán)節(jié)全部分?jǐn)?shù)為止。

第十一條 非現(xiàn)場評價是防控案件考核評價的重要組成部分，是對被評價行日常動態(tài)的監(jiān)督評價。主要是利用對被評價行已有的各種內(nèi)外部監(jiān)督檢查成果，結(jié)合整改情況，基層營業(yè)單位負(fù)責(zé)人“十親自”管理系統(tǒng)運行情況，錄像監(jiān)控檢查情況等，按照防控案件考核評價的計分方法和標(biāo)準(zhǔn)進行評價和打分。第十二條 現(xiàn)場評價程序包括評價準(zhǔn)備、評價實施、總結(jié)報告和后續(xù)跟蹤檢查等步驟。

（一）準(zhǔn)備階段。包括收集評價資料、非現(xiàn)場評價結(jié)果匯總分析、制定評價方案、組成評價組、下發(fā)評價通知、提供資料清單、問卷調(diào)查等。

（二）評價實施階段。聽取被評價行工作匯報、召開座談會、查閱防控案件相關(guān)資料，評價指標(biāo)分析、填制百分量化考核表、綜合評價等。現(xiàn)場檢查過程中要充分利用當(dāng)年內(nèi)控綜合評價檢查成果。

（三）總結(jié)報告階段。草擬匯總報告，在向被評價行反饋檢查總體情況的基礎(chǔ)上，下發(fā)考核評價通報。通報主要包括防控案件考核評價的組織實施情況、被評價行防控案件基本情況和考核評價結(jié)果、被評價行防控案件存在的主要問題和分析、防控案件建議等。

（四）后續(xù)跟蹤檢查階段。二級分行組織對評價資料進行整理歸檔，登記防控案件考核評價發(fā)現(xiàn)問題臺賬，并適時對存在問題的整改情況開展后續(xù)檢查。

第四章 防控案件等級評定

第十三條 防控案件考核評價按照定量評價與定性評價相結(jié)合的原則，在對被評價行防控案件狀況定量打分的基礎(chǔ)上，結(jié)合評價期內(nèi)被評價行是否發(fā)生經(jīng)濟案件、刑事案件、重大責(zé)任事故、重大違規(guī)違紀(jì)問題等因素進行綜合評價，確定最終等級。在案件防控過程中，對敢于堅持原則，認(rèn)真落實制度，主動發(fā)現(xiàn)案件、風(fēng)險隱患，有效防控案件發(fā)生的，給予表揚或獎勵，未造成嚴(yán)重后果可從輕扣分或不扣分。對評價后發(fā)現(xiàn)評價中出現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)違法問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究責(zé)任人責(zé)任，并扣回已發(fā)放的獎金。

第十四條 防控案件考核評價等級分為四類：

A級：綜合評分95分（含）以上。被評價行防控案件體系健全，防控案件規(guī)章制度得到有效執(zhí)行，防控案件成效顯著，當(dāng)年沒有發(fā)生各類案件或重大責(zé)任事故。各二級分行每年評定為A級支行的機構(gòu)數(shù)原則上控制在本轄區(qū)縣級支行總數(shù)的10%以內(nèi)，并報省分行（監(jiān)察部）審核同意后確定。

B級：綜合評分85分（含）以上95分以下。被評價行防控案件體系比較健全，雖然存在個別缺陷，但未對業(yè)務(wù)經(jīng)營的安全性和防控案件的有效性產(chǎn)生較大影響。防控案件規(guī)章制度得到比較有效執(zhí)行，防控案件成效較好，當(dāng)年沒有發(fā)生各類案件或重大責(zé)任事故。

C級：綜合評分75分（含）以上85分以下。被評價行防控案件體系雖有明顯缺陷，但風(fēng)險仍在可控范圍內(nèi)，防控案件規(guī)章制度基本得到執(zhí)行，當(dāng)年沒有發(fā)生各類案件或重大責(zé)任事故。

D級：綜合評分75分以下。被評價行防控案件體系存在嚴(yán)重漏洞和缺陷，防控案件制度執(zhí)行不力，監(jiān)督檢查不到位，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患未能得到及時消除，屢查屢犯的違規(guī)違紀(jì)問題較嚴(yán)重，業(yè)務(wù)經(jīng)營安全性面臨較大的風(fēng)險，且當(dāng)年轄內(nèi)發(fā)生了案件或責(zé)任制規(guī)定追究責(zé)任以上的重大責(zé)任事故。發(fā)生監(jiān)管部門規(guī)定對高管人員追究責(zé)任案件的，嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定。

第五章 考核評價結(jié)果的運用

第十五條 防控案件考核評價工作與內(nèi)部控制評價工作相結(jié)合，考評結(jié)果作為對二級分行、縣級支行內(nèi)部控制等級評定的參考依據(jù)，與被評價行當(dāng)年的綜合績效考核、授權(quán)和轉(zhuǎn)授權(quán)、班子成員個人工資收入、獎罰及評先評優(yōu)掛鉤，并作為對被評價行領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部考核任用的重要依據(jù)。

支行行長年工資收入的15%、其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員年工資收入的10%與所在支行每年防控案件考核評價結(jié)果掛鉤(薪酬制度改革后視情況對掛鉤部分進行相應(yīng)調(diào)整)。二級分行人事部門從每位支行班子成員核定的年工資收入中預(yù)留掛鉤工資額暫不發(fā)放，待防控案件考核評價工作結(jié)束后，由監(jiān)察部門將各支行考評結(jié)果書面通知人事部門兌現(xiàn)掛鉤工資。

對支行班子成員的獎勵或經(jīng)濟處罰由二級分行監(jiān)察部門書面通知人事、財會部門進行兌現(xiàn)，獎勵從各二級分行的獎勵工資或表彰費中列支，經(jīng)濟處罰一律進營業(yè)外收入。第十六條

考核工作結(jié)束后，二級分行紀(jì)委書記在一個月內(nèi)以書面形式將支行領(lǐng)導(dǎo)班子及行長的考核得分情況反饋給支行行長，將其他班子成員的考核得分情況直接反饋給本人。

第十七條 對被評價行實行分類管理。

（一）對于“A級”的支行，由二級分行給予表彰，并作為干部考核任用的重要依據(jù)；全額兌現(xiàn)支行班子成員掛鉤工資，并獎勵支行行長5000元，獎勵其他班子成員每人3000元。

（二）對于“B級”的支行，督促其進一步加強防控案件建設(shè)，提高風(fēng)險管控水平和案件防控能力。全額兌現(xiàn)支行班子成員掛鉤工資，并獎勵支行行長2000元，獎勵其他班子成員每人1000元。

（三）對于“C級”的支行，對領(lǐng)導(dǎo)班子進行誡勉，督促其采取措施改進防控案件狀況，提高風(fēng)險管控水平和案件防控能力；加大內(nèi)部檢查監(jiān)督力度和頻率，取消當(dāng)年支行主要領(lǐng)導(dǎo)、負(fù)有重要責(zé)任的分管領(lǐng)導(dǎo)的評先評優(yōu)資格。對支行班子成員掛鉤工資按扣分比例給予兌現(xiàn)，其中若有班子成員 未被扣分的，則按被扣分的班子成員中扣分最少的50%比例承擔(dān)連帶責(zé)任。

（四）對于“D級”的支行，一是將該行列為案件防控重點聯(lián)系行；二是加大內(nèi)部檢查監(jiān)督力度和頻率；三是降低相關(guān)業(yè)務(wù)授權(quán)或責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；四是按照有關(guān)規(guī)定對支行領(lǐng)導(dǎo)班子進行問責(zé)，取消當(dāng)年支行領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員的評先評優(yōu)資格；五是支行班子成員掛鉤工資不兌現(xiàn)，并對支行行長經(jīng)濟處罰3000元，其他班子成員每人經(jīng)濟處罰2000元;六是根據(jù)案件（或責(zé)任事故）性質(zhì)、涉案（涉及）金額、造成的損失、后果以及影響等情況對領(lǐng)導(dǎo)班子進行調(diào)整，對因管理混亂、工作嚴(yán)重失職導(dǎo)致發(fā)生案件的，責(zé)令支行主要領(lǐng)導(dǎo)和負(fù)有重要責(zé)任的班子成員引咎辭職。

第十八條 對支行領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員不履行或不認(rèn)真履行防控案件職責(zé)的，按有關(guān)規(guī)定作出相應(yīng)的處理；需要追究責(zé)任的，按照《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》相關(guān)規(guī)定給予責(zé)任追究。

（一）對案件防控工作中出現(xiàn)的違規(guī)問題較輕的，由二級分行紀(jì)檢監(jiān)察部門報經(jīng)本級行黨委研究決定后，對有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部采取發(fā)限期整改通知書、誡勉談話、批評教育、問責(zé)等方式進行告誡。

（二）對抓案件防控工作不力、不作為，制度不落實，檢查不到位、問題屢查屢犯、違規(guī)違紀(jì)行為較為嚴(yán)重、發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患未及時消除的支行領(lǐng)導(dǎo)班子及班子成員，要嚴(yán)肅追究責(zé)任，由二級分行紀(jì)檢監(jiān)察部門會同有關(guān)部門提出紀(jì)律處分、經(jīng)濟處罰或其它處理的意見，按有關(guān)規(guī)定和程序嚴(yán)肅責(zé)任追究。

（三）支行若發(fā)生經(jīng)濟、刑事案件的，按照有關(guān)規(guī)定對支行領(lǐng)導(dǎo)班子成員進行責(zé)任追究。涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

（四）實施責(zé)任追究，實事求是，行長負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)各負(fù)其責(zé)。

第六章 附則

第十九條 在實施縣級支行領(lǐng)導(dǎo)班子防控案件考核評價工作過程中，要始終堅持實事求是，嚴(yán)肅認(rèn)真，客觀公正。凡發(fā)現(xiàn)二級分行在考核評價過程中沒有按本辦法規(guī)定嚴(yán)格考評，出現(xiàn)考評工作流于形式或者弄虛作假的，將降低該二級分行內(nèi)部控制評價等級，并按有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任人責(zé)任。

第二十條 本辦法由中國農(nóng)業(yè)銀行福建省分行負(fù)責(zé)解釋、修訂。各二級分行可結(jié)合實際制定實施細(xì)則，并報省分行（監(jiān)察部）備案后組織實施。

第二十一條 本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行，原辦法（閩農(nóng)銀發(fā)?2009?137號）同時廢止。

第三篇：案防工作評估辦法

案防工作評估辦法

第一章 總則

第一條 為進一步加強案防工作，客觀評價本行的案防工作成效，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作評估辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本行實際，特制本辦法。

第二條 案防工作評估目標(biāo)是，通過評估，客觀認(rèn)識本行案防工作情況、成效及存在問題，督促本行各單位充分認(rèn)識當(dāng)前案件風(fēng)險防控的嚴(yán)峻形勢，正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防控的關(guān)系，切實提高案防意識，健全案防體系，落實案防措施，真正做到責(zé)任落實到位、風(fēng)險揭示到位、防控部署到位、漏洞堵塞到位，進一步夯實案防工作基礎(chǔ)，有效遏制案件發(fā)生，扎實有效地推進案件防控長效機制建設(shè)。

第三條 本辦法所稱的案防工作評估是由自我評估和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管評價構(gòu)成。

自我評估是指本行依據(jù)本辦法對案防工作整體開展情況進行評估。

監(jiān)管評價是指銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)及其派出機構(gòu)對本行案防工作開展情況進行評價。

第二章 組織領(lǐng)導(dǎo)及職責(zé)分工 第四條 本行成立以董事長為組長，黨委書記、行長、監(jiān)事長為副組長，領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員為組員的案防工作評估領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)督導(dǎo)全行的案防工作評估。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室于合規(guī)管理部，負(fù)責(zé)牽頭協(xié)調(diào)總行各部室、各支行的案防工作評估，組織推動案防工作評估方案的落實。

第五條 合規(guī)管理部為本行案防評估工作的總牽頭部門，負(fù)責(zé)制定案防工作評估方案，牽頭協(xié)調(diào)總行各部室、各支行開展案防工作評估，組織推動案防工作評估方案的落實?？傂懈鞑渴?、各支行為本行具體案防工作評估的實施部室（支行），負(fù)責(zé)采取措施完成本部室、本支行職責(zé)范圍內(nèi)的案防工作評估。

第三章 評估內(nèi)容與評估指標(biāo)

第六條 案防工作評估的內(nèi)容主要包括案防工作組織、制度及質(zhì)量控制、案防工作執(zhí)行、監(jiān)督與檢查及考核與問責(zé)五個方面。

第七條 案防工作組織評估主要是對董事會對案防工作的部署、推動情況，董事會下設(shè)委員會對案防工作的推動、落實情況；監(jiān)事會對案防工作的監(jiān)督履職情況；高級管理層對案防工作的組織履職情況；案防工作牽頭部門對案防工作的執(zhí)行情況等內(nèi)容的評估。

第八條 案防制度及質(zhì)量控制評估主要是對具體業(yè)務(wù)部門發(fā)起制定的業(yè)務(wù)制度和操作細(xì)則的完備性、制度建設(shè)的全流程管理、案防制度體系建設(shè)等制度體系建設(shè)；授權(quán)、崗位分離剛性約 束、信息系統(tǒng)建設(shè)等內(nèi)部控制有效性；部門間、各層級機構(gòu)間工作溝通協(xié)調(diào)機制、完善案件防控工作保障體系等案防工作機制建設(shè)等內(nèi)容的評估。

第九條 案防工作執(zhí)行評估主要是對案防管理人員配備、案防培訓(xùn)體系建設(shè)、員工行為管理、案件和案件風(fēng)險報送情況、案防統(tǒng)計制度報送情況、案件堵截質(zhì)效和案件查處質(zhì)效等內(nèi)容的評估。

第十條 案防工作監(jiān)督與檢查評估主要是對合規(guī)審查、監(jiān)督和檢查質(zhì)效、案防工作開展情況、專項檢查開展情況等內(nèi)部檢查情況；經(jīng)由內(nèi)外部審計部門、上案防監(jiān)管評價中已發(fā)現(xiàn)問題以及監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)問題的暴露情況；已發(fā)現(xiàn)問題的整改情況等內(nèi)容的評估。

第十一條 案防工作考核與問責(zé)評估主要是對案件責(zé)任追究機制；監(jiān)督檢查工作質(zhì)效及問責(zé)；案件暴露問題的整改和案件責(zé)任人處理等案件整改工作情況等內(nèi)容的評估。

第十二條 案防工作評估內(nèi)容的總分值為100分，各項評估內(nèi)容所占權(quán)重分別為：案防工作組織13%，制度及質(zhì)量控制15%，案防工作執(zhí)行45%，監(jiān)督與檢查14%，考核與問責(zé)13%。具體評估指標(biāo)及分值詳見《江蘇紫金農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司案防工作評估指標(biāo)體系》。

第四章 評估方式和時間 第十三條 總行各部室、各支行應(yīng)根據(jù)本行制定的案防工作評估方案的要求，采取措施對職責(zé)范圍內(nèi)的案防工作于每結(jié)束后一個月內(nèi)開展評估工作，撰寫《案防工作自我評估報告》，并于每年1月底報送至合規(guī)管理部。

第十四條 合規(guī)管理部及時整理、匯總總行各部室、各支行的案防工作評估情況，形成《江蘇紫金農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司案防工作自我評估報告》，于每年2月底前報送至銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)。

第十五條 銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)工作需要，適時對本行案防工作情況開展監(jiān)管評價工作。

第五章 附則

第十六條 總行各部室、各支行應(yīng)高度重視本行案防工作評估，切實做好本部室、本支行的案防評估工作，對執(zhí)行不力或不按要求執(zhí)行的部室或支行，將會對相關(guān)責(zé)任人和經(jīng)辦責(zé)任人進行問責(zé)。

第十七條 銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的案防監(jiān)管評價結(jié)果將作為其對本行監(jiān)管評價和現(xiàn)場檢查的重要依據(jù)。

評為“綠牌”（綜合評分85分及以上）的，可以在本行監(jiān)管評價原有級次基礎(chǔ)上酌情調(diào)高一個評級細(xì)項；評為“黃牌”（綜合評分70分及以上85分以下），給予本行警示教育；評為“紅 牌”（綜合評分70分以下），可以在本行監(jiān)管評級原有級次基礎(chǔ)上下調(diào)評級細(xì)項，并約談本行主要負(fù)責(zé)人，督促加強本行案防工作。

第十八條 本評估辦法由商業(yè)銀行股份有限公司負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第十九條 本評估辦法自印發(fā)之日起施行。

附件：

1、銀行股份有限公司自我評估報告（模板）

2、銀行股份有限公司案防工作評估指標(biāo)體系

附件1：

商業(yè)銀行股份有限公司自我評估報告

（模板）

自評單位 ： 自評年份：

一、案防工作開展情況

二、案防工作自我評估得分情況

三、案防工作自我評估發(fā)現(xiàn)的問題

四、整改措施

五、下一步工作計劃或安排

第四篇：案防工作評估辦法

案防工作評估辦法

第一章 總則

第一條為進一步加強案防工作，客觀評價本行的案防工作成效，根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作評估辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本行實際，特制本辦法。

第二條案防工作評估目標(biāo)是，通過評估，客觀認(rèn)識本行案防工作情況、成效及存在問題，督促本行各單位充分認(rèn)識當(dāng)前案件風(fēng)險防控的嚴(yán)峻形勢，正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防控的關(guān)系，切實提高案防意識，健全案防體系，落實案防措施，真正做到責(zé)任落實到位、風(fēng)險揭示到位、防控部署到位、漏洞堵塞到位，進一步夯實案防工作基礎(chǔ)，有效遏制案件發(fā)生，扎實有效地推進案件防控長效機制建設(shè)。

第三條本辦法所稱的案防工作評估是由自我評估和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管評價構(gòu)成。

自我評估是指本行依據(jù)本辦法對案防工作整體開展情況進行評估。

監(jiān)管評價是指銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)及其派出機構(gòu)對本行案防工作開展情況進行評價。

第二章 組織領(lǐng)導(dǎo)及職責(zé)分工

第四條本行成立以董事長為組長，黨委書記、行長、監(jiān)事長為副組長，領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員為組員的案防工作評估領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)督導(dǎo)全行的案防工作評估。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室于合規(guī)管理部，負(fù)責(zé)牽頭協(xié)調(diào)總行各部室、各支行的案防工作評估，組織推動案防工作評估方案的落實。

第五條合規(guī)管理部為本行案防評估工作的總牽頭部門，負(fù)責(zé)制定案防工作評估方案，牽頭協(xié)調(diào)總行各部室、各支行開展案防工作評估，組織推動案防工作評估方案的落實?？傂懈鞑渴?、各支行為本行具體案防工作評估的實施部室（支行），負(fù)責(zé)采取措施完成本部室、本支行職責(zé)范圍內(nèi)的案防工作評估。

第三章評估內(nèi)容與評估指標(biāo)

第六條案防工作評估的內(nèi)容主要包括案防工作組織、制度及質(zhì)量控制、案防工作執(zhí)行、監(jiān)督與檢查及考核與問責(zé)五個方面。

第七條案防工作組織評估主要是對董事會對案防工作的部署、推動情況，董事會下設(shè)委員會對案防工作的推動、落實情況；監(jiān)事會對案防工作的監(jiān)督履職情況；高級管理層對案防工作的組織履職情況；案防工作牽頭部門對案防工作的執(zhí)行情況等內(nèi)容的評估。

第八條案防制度及質(zhì)量控制評估主要是對具體業(yè)務(wù)部門發(fā)起制定的業(yè)務(wù)制度和操作細(xì)則的完備性、制度建設(shè)的全流程管理、案防制度體系建設(shè)等制度體系建設(shè)；授權(quán)、崗位分離剛性約

束、信息系統(tǒng)建設(shè)等內(nèi)部控制有效性；部門間、各層級機構(gòu)間工作溝通協(xié)調(diào)機制、完善案件防控工作保障體系等案防工作機制建設(shè)等內(nèi)容的評估。

第九條案防工作執(zhí)行評估主要是對案防管理人員配備、案防培訓(xùn)體系建設(shè)、員工行為管理、案件和案件風(fēng)險報送情況、案防統(tǒng)計制度報送情況、案件堵截質(zhì)效和案件查處質(zhì)效等內(nèi)容的評估。

第十條案防工作監(jiān)督與檢查評估主要是對合規(guī)審查、監(jiān)督和檢查質(zhì)效、案防工作開展情況、專項檢查開展情況等內(nèi)部檢查情況；經(jīng)由內(nèi)外部審計部門、上案防監(jiān)管評價中已發(fā)現(xiàn)問題以及監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)問題的暴露情況；已發(fā)現(xiàn)問題的整改情況等內(nèi)容的評估。

第十一條案防工作考核與問責(zé)評估主要是對案件責(zé)任追究機制；監(jiān)督檢查工作質(zhì)效及問責(zé)；案件暴露問題的整改和案件責(zé)任人處理等案件整改工作情況等內(nèi)容的評估。

第十二條案防工作評估內(nèi)容的總分值為100分，各項評估內(nèi)容所占權(quán)重分別為：案防工作組織13%，制度及質(zhì)量控制15%，案防工作執(zhí)行45%，監(jiān)督與檢查14%，考核與問責(zé)13%。具體評估指標(biāo)及分值詳見《江蘇紫金農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司案防工作評估指標(biāo)體系》。

第四章 評估方式和時間

第十三條總行各部室、各支行應(yīng)根據(jù)本行制定的案防工作評估方案的要求，采取措施對職責(zé)范圍內(nèi)的案防工作于每結(jié)束后一個月內(nèi)開展評估工作，撰寫《案防工作自我評估報告》，并于每年1月底報送至合規(guī)管理部。

第十四條合規(guī)管理部及時整理、匯總總行各部室、各支行的案防工作評估情況，形成《江蘇紫金農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司案防工作自我評估報告》，于每年2月底前報送至銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)。

第十五條銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)工作需要，適時對本行案防工作情況開展監(jiān)管評價工作。

第五章 附則

第十六條總行各部室、各支行應(yīng)高度重視本行案防工作評估，切實做好本部室、本支行的案防評估工作，對執(zhí)行不力或不按要求執(zhí)行的部室或支行，將會對相關(guān)責(zé)任人和經(jīng)辦責(zé)任人進行問責(zé)。

第十七條銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的案防監(jiān)管評價結(jié)果將作為其對本行監(jiān)管評價和現(xiàn)場檢查的重要依據(jù)。

評為“綠牌”（綜合評分85分及以上）的，可以在本行監(jiān)管評價原有級次基礎(chǔ)上酌情調(diào)高一個評級細(xì)項；評為“黃牌”（綜合評分70分及以上85分以下），給予本行警示教育；評為“紅

牌”（綜合評分70分以下），可以在本行監(jiān)管評級原有級次基礎(chǔ)上下調(diào)評級細(xì)項，并約談本行主要負(fù)責(zé)人，督促加強本行案防工作。

第十八條本評估辦法由商業(yè)銀行股份有限公司負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第十九條本評估辦法自印發(fā)之日起施行。

附件：

1、銀行股份有限公司自我評估報告（模板）

2、銀行股份有限公司案防工作評估指標(biāo)體系

附件1：

商業(yè)銀行股份有限公司自我評估報告

（模板）

自評單位 ：自評年份：

一、案防工作開展情況

二、案防工作自我評估得分情況

三、案防工作自我評估發(fā)現(xiàn)的問題

四、整改措施

五、下一步工作計劃或安排

第五篇：考評辦法（范文）

考評辦法：

1、平安先行學(xué)校的考評工作，由詔安縣綜治委學(xué)校及周邊治安綜合治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)，辦公室組織實施；考評辦法采取業(yè)內(nèi)資料審查和現(xiàn)場檢查相結(jié)合方式實行評分制，標(biāo)準(zhǔn)分為100分；考評結(jié)果按合格、不合格認(rèn)定（總得分達(dá)90分及以上、且未出現(xiàn)“一票否決”的為合格），具體創(chuàng)建辦法和考評標(biāo)準(zhǔn)見附件一：《詔安縣中小學(xué)幼兒園“平安先行學(xué)校”創(chuàng)建及考評驗收實施方案》。

2、學(xué)校安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的考評工作，由縣教育局負(fù)責(zé)組織實施?？荚u辦法采取學(xué)校自評申報與組織考評、屬地管理與垂直評價、考評與平時資料審查和現(xiàn)場檢查相結(jié)合的方式進行；考評等級分為一級、二級、三級（其中一級為最高級）和不達(dá)標(biāo)認(rèn)定，總得分達(dá)700分及以上，且未出現(xiàn)“一票否決”，可以認(rèn)定三級以上達(dá)標(biāo)，具體創(chuàng)建辦法和考評標(biāo)準(zhǔn)見附件二：《詔安縣學(xué)校安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)考評驗收實施方案》。